券商指基：不定期份额折算结果及恢复交易的公告查看PDF公告
鹏 华 中证 全指 证券 公 司指 数分 级证 券投资 基 金
不 定 期份 额折 算结 果 及恢 复交 易的 公告
根据《 鹏 华 中 证 全 指 证 券 公 司 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 》 （ 以 下 简 称
“ 基金合同 ” ） 及深圳证券交易所和 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 的相关业务规
定，鹏华基金 管理有限公 司（以下简 称 “ 本 公司 ” ）以2018年08月03 日 为基准 日，对
鹏华中证全指证 券公司指 数分级证券 投资基金 （ 以下简称 “ 本基金 ” ）实施不 定期份
额折算，现将相关事项公告如下：
一、份额折算结果
2018 年08 月07 日 ， 鹏 华 证 券 分 级 份额( 场 内 简 称 ： 券 商 指 基 ， 基 金 代 码 ：
160633) 的场外份额经折算后的份额数按截位法 保留到小数点后两位，余额部分计
入基金资 产； 鹏 华证券 分级 份 额的 场内份 额、 鹏 华证券A 份额( 场 内简 称：券商A 级，
基金代码：150235) 、 鹏华证券B 份额( 场 内 简 称 ： 券商B 级 ，基金代码：150236) 经
折 算 后 的 份额 数 取 整计 算 （ 最小 单 位 为1 份 ） ，余 额 部 分 计入 基 金 资产 。 基 金份 额
折算比例按截位法精确到小数点后第9 位，如下 表所示：
基金份额名称
折算前基金份额
（单位：份）
折算前基金
份额净值
（单位：
元）
新增份额
折算比例
折算后基金份额
（单位：份）
折算后基金
份额净值
（单位：
元）
鹏华证券分级 场外份
额
342,035,181.30 0.634 0.633727972
216,757,261.79
1.000
鹏华证券分级 场内份
额
7,107,304.00 0.634 0.633727972
4,504,097.00
1.000
鹏华证券 A 份额 138,216,853.00 1.034
0.233428547
32,263,759.00
1.000
0.800598850
110,656,253.00
（注）
鹏华证券 B 份额 138,216,854.00 0.234 0.233428547
32,263,759.00
1.000
注：该 “ 折算后基金份额 ” 为 鹏华证券A 份额经折 算后产生的新增 鹏华证券分级 场内
份额。
投资者自公告之日起可查询经注册登 记人及本公 司确认的折算后份额。
二、恢复交易
自2018年08月07日 起，本基金恢复申购、赎回、 转换、定期定额投资、转托管
（ 包括 系统 内转 托管、 跨系 统转 托管 ）、配 对转换 业务 。 鹏 华证 券A 份 额、鹏华证
券B 份额将于2018 年08 月07 日上午开市 复牌。
根据《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购 赎回实施细则》，2018年08月
07 日鹏华证券A 、 鹏华证券B 即时行情显示的前 收盘价为2018 年08 月06 日 的 鹏华证
券A 、 鹏华证券B 的基金 份额参考 净值，分 别是1.000 元和0.976 元，2018 年08 月07 日
当日鹏华证券A份额和鹏华证券B 份 额 均 可 能 出现 交 易 价 格 大 幅 波 动 的 情 形 。 敬 请
投资者注意投资风险 。
三、重要提示
1 、 特 别 提 示 ： 近 日 鹏 华 证 券B 份 额 二 级 市 场 交 易 价 格 溢 价 较 大 ， 不 定 期 份 额
折 算 后， 鹏华 证券B 份 额的 溢价 率可 能发 生较 大变 化 。特 提请 参与 二级 市场 交易的
投资者注意 鹏华证券B 份额高溢价交易 所带来的风险。
2 、 鹏华证券A 份 额 表 现 为 低 风 险 、 预 期 收 益 相 对 稳 定 的 特 征 ， 但 在 不 定 期 份
额 折算 后 鹏 华证 券A 份 额持有 人的 风险 收益 特征将 发生 较大 变化 ，由持 有单 一的 较
低风险收益特征的 鹏华证券A 份 额 变 为 同时 持 有较 低 风 险 收 益 特 征的 鹏华证券A 份
额 与较 高风 险收 益特征 的 鹏 华证 券分 级 份额 ，因此 原 鹏 华证 券A 份 额持 有人预 期 收
益实现的不确定性将会增加；此外， 鹏华证券分 级 份额为跟踪 中证全指证券公司指
数 的基 础份 额， 其份额 净值 将随 市场 涨跌而 变化， 因此 原 鹏 华证 券A 份 额持有 人 还
可能会承担因市场下跌而遭受损失的 风险。
3 、 鹏华证券B 份额表现为高风险、高收益预期的特征，不定期份额折算后其杠
杆 倍 数 将 大 幅 降 低 ， 将 恢 复 到 初 始 的2 倍 杠 杆 水 平 ， 相 应 地 ， 鹏 华 证 券B 份 额 净 值
随市场涨跌而增长或者下降的幅度也 会大幅减小 。
4 、原鹏华证券A 份 额 持 有 人 可 通 过 办 理 配 对 转 换 业 务 将 此 次 折 算 获 得 的 场 内
鹏华证券分级 份额分拆为 鹏华证券A 份额、 鹏华 证 券B 份额。
5、根据深圳证券交易所的相关业务规则， 鹏华证券A 份额、鹏华证券B 份额、 鹏
华证券分级 份 额 的 场内 份 额 经折 算 后 的份 额 数均 取 整 计 算（ 最 小 单位 为1 份 ）， 舍
去部分计入基金财产，持有极小数 量鹏华证券A份额、鹏华证券B 份额、鹏华证券
分级 份 额 的持 有 人 ，存 在 折 算后 份 额 因为 不 足1份 而 导 致 相应 的 资 产被 强 制 归入 基
金资产的风险。 6 、 在 二 级 市场 可 以 做交 易 的 证 券公 司 并 不全 部具 备 中 国 证 监会 颁 发 的基 金 销
售业务资格，而投资者只能通过具备基金销售业 务资格的证券公司赎回基金份额。
因 此， 如果 投资 者通过 不具 备基 金销 售业务 资格的 证券 公司 购买 鹏华证 券A 份额，
在不定期份额折算后，则折算新增的 鹏华证券分 级 份额无法赎回。投资者可以选择
在 折算 前将 鹏华 证券A 份额卖 出， 或者 在折 算后将 新增 的 鹏 华证 券分级 份额 转托 管
到具有基金销售业务资格的证券公司 后赎回。
7 、根据《 鹏华 中 证 全指 证 券 公 司指 数 分 级证 券投 资 基 金 基 金合 同 》 中关 于 鹏
华证券A份额（场内简称：券商A 级 ； 基 金 代 码：150235 ）约定年基准收益 率的相
关规定： 鹏 华 证 券A 份 额 约 定 年 基 准 收 益 率 为 “ 同 期 银 行 人 民 币 一 年 期 定 期 存 款 利
率（税 后）＋ 3% ” ， 同期银 行人 民币一 年期定 期 存款利 率以最 近一次 份额 折算基准
日 次 日 中 国 人 民 银 行 公 布 的 金 融 机 构 人 民 币 一 年 期 定 期 存 款 基 准 利 率 为 准 。 鉴 于
2018 年08 月04 日 中 国 人 民 银 行 公 布 的 金 融 机 构 人 民 币 一 年 期 定 期 存 款 基 准 利 率 为
1.5% ，因此鹏华证券A 份额约定年基准收益率从2018 年08月04 日 起调整为4.5% 。
8 、 基 金 管 理人 承 诺 以诚 实 信 用 、勤 勉 尽 责的 原则 管 理 和 运 用基 金 资 产， 但 不
保证基金一定盈利，也不保证最低收 益。投资者 投资于本基金前应认真阅读本基金
的基金合同和招募说明书及更新等相 关法律文件 。敬请投资者注意投资风险。
投资者若希望了解基金不定期份额折算业务详情, 请登陆本公司网
站：
www.phfund.com 或者拨打本公司客服电话：400-6788-999 ( 免长途话费) 。
特此公告。
鹏华基金管 理有限公司
2018 年08月07日
