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新能A(150279)

新能A:不定期份额折算公告查看PDF公告

鹏华中证新 能源指数 分级证券 投资基 金 
不 定 期份 额折 算公 告 
根据《鹏华中证新能源指数分 级证券投资基金 基金合同》(以下简称 “ 《基金
合同》 ” ) 关 于 不 定 期份 额 折 算 的相 关 规 定 , 当 鹏华中证新能源指 数分级证券投资
基金 之鹏华新能 源B 份额的基 金份额参考 净值跌 至0.250 元时,本基金 将进行不定期
份额折算。 
截至2018 年08 月06 日 , 本 基 金 鹏 华 新 能 源B 份 额 的 基 金 份 额 参 考 净 值 为0.216
元,达到基金合同规定的不定期份额折算条件。 根据《基金合同》以及深圳证券交
易所、 中国证券登记结算有限责任公司 的相关业 务规定,本基金将以2018 年08月07
日 为基准日办理不定期份额折算业务 。相关事项 公告如下: 
一、基金份额折算基准日


本次不定期份额折算的基准日为2018 年08月07 日 。 二、基金份额折算对象


基金份额折算 基准日登 记在册的 鹏 华新能源 分级 份额(场内简 称 “ 新 能源 ” ,基 金代码:160640 )、鹏华新能源A 份 额 ( 场 内 简 称 “ 新能A”,基金代码150279 )、 鹏华新能源B 份额(场内简称 “ 新能B” ,基金代码150280 )。 三、基金份额折算方式


鹏华新能源分级份额、鹏华新能源A份额、鹏 华新 能 源B 份额按照《基金合同》 “ 第二十二部分、基金份额的折算 ” 规则进行不定 期份额折算。 当达到不定期折算条件时,本基金将分别对 鹏 华 新能源分级 份额、鹏华新能源 A 份额、 鹏华新能源B 份额进行份额折算,份额 折算后本基金将确保 鹏华新能源A 份 额与 鹏华 新能 源B 份额 的比 例为1:1 , 份额 折算后 鹏 华新 能源 分级 份额 的基 金份 额 净值、 鹏 华新 能 源A 份 额与 鹏 华新 能源B 份 额的基 金 份额 参考 净 值均 调整 为1.000 元。 具体折算原则及公式如下: 1)鹏华新能源 B 份额 份额折算前后 鹏华新能源 B 份额所对应的基金资 产净值不变,即 其中, :不定期份额折算前 鹏华新能源 B 份额的份额数 , :不定期份额折算前 鹏华新能 源 B 份额的基金份 额参考净值, :不定期份额折算后 鹏华新能源 B 份额的份额数 。 2)鹏华新能源 A 份额 ① 份额折算后 鹏华新能源 A 份额与 鹏华新 能源 B 份额的份额数保持 1:1 配 比,即 其中, :不定期份额折算后 鹏华新能源 A 份额的份 额数 , :不定期份额折算后 鹏华新能源 B 份额的份额数 。 ② 份额折算前 鹏华新能源 A 的持有人在份额折 算后将持有 鹏华新能源 A 份额 与新增场内 鹏华新能源分级 份额,且 所对应的基 金资产净值不变。 鹏华新能源 A 份额持有人新增的场内 鹏华新 能源 分级 份额的份额数为 其中, :不定期份额折算前 鹏华新能源 A 份额的份 额数 , :不定期份额折算前 鹏华新能源 A 份额的基金份 额参考净值, :不定期份额折算后 鹏华新能源 A 份额的份 额数 。 3)鹏华新能源分级 份额 鹏华新能源分级 份 额 持 有 人 份 额 折 算 前 后 所 持 有 的 鹏 华 新 能 源 分 级 份额的资 产净值不变。 鹏华新能源分级 份 额 持 有 人 不 定 期 份 额 折 算 后 的 鹏 华 新 能 源 分 级 份额的份额 数为 其中, :不定期份额折算前 鹏华新能源分级 份额的份额 数, :不定期份额折算前 鹏华新能源分级 份额的基金 份额净值,


:不定期份额折算后 鹏华新能源分级 份额的份额 数。


份 额 折 算后 场 外 基金 份 额的 份 额数 计 算结 果 保留 到 小 数点 后 两 位, 小 数点 后 两 位以后的部分舍弃,余额计入基金财产;场内基 金份额的份额数计算结果保留到整 数位,余额的处理方法按照深圳证券交易所或基 金注册登记机构的相关规则及有关 规定执行。 四、不定期份额折算示例 设在本基金的不定期份额折算日, 鹏华新能源 分 级 份额的基金份额净值、 鹏华 新能源 A 份额与 鹏华新能源 B 份额的基金份额参 考净值如下表所示,折算后, 鹏华 新能源分级 份额的基金份额净值、 鹏 华新能源 A 份额、 鹏华新能源 B 份额的基金份 额参考净值均调整为 1.000 元,则各持有 鹏华 新 能源分级 份额、 鹏华新能源 A 份额、 鹏华新能源 B 份额 10,000 份的基金份额持有 人所 持基金份额的变化如下表所示:


折算前 折算后 份额净值/ 份额参考净 值 份额数 份额净值/ 份额参考净 值 份额数 鹏华新能源分级 份 额 0.617 元 10,000 份 1.000 元 6,170 份鹏华新能源分级 份 额 鹏华新能源 A 份额 1.028 元 10,000 份 1.000 元 2,060 份鹏华新能源 A 份额 +8,220 份鹏华新能源分级 份额 鹏华新能源 B 份额 0.206 元 10,000 份 1.000 元 2,060 份 鹏华新能源 B 份 额


五、基金份额折算期间的基金业务办 理


(一)不定期份额折算基准日(即2018年08 月07 日),本基金暂停办理申购、 赎回、转换、定期定额投资、转托管(包括系统 内转托管、跨系统转托管,下同)、 配对转换业务。鹏华新能源A 、 鹏华新能源B 将于2018 年08 月07 日 上午开市至10 : 30 停牌,并于2018 年08月07 日上午10 :30 复牌。 当日晚间,基金管理人计算当日基 金份额净值及份额折算比例。 (二)不定期份额折算基准日后的第一个 工作日 (即2018 年08 月08日 ),本基 金 暂 停办 理 申购 、赎 回 、转 换、 定 期定 额投 资 、转 托 管、 配 对转 换业 务, 鹏华 新 能 源A 、 鹏华新能源B 暂停交易。当日,本基金注 册登记人及基金管理人为持有人办 理份额登记确认。


(三)不定期份额折算基准日后的第二个 工作日 (即2018 年08 月09日 ),基金 管理人将公告份额折算确认结果,持有人可以查 询其账户内的基金份额。当日,本 基金恢复办理申购、赎回、转换、定期定额投资 、转托管、配对转换业务。 鹏华新 能源A 份额、 鹏华新能源B 份额将于2018 年08 月09 日上午开市复牌。 (四)根据《深圳证券交易所证券投资基金 交易 和申购赎回实施细则》,2018 年08 月09 日鹏华新能源A 、 鹏华新能源B 即 时 行情 显 示 的 前 收 盘 价 为2018 年08 月08 日 的 鹏华新能源A 、 鹏 华 新 能 源B 的 基 金 份 额 参 考 净 值( 四舍五入至0.001 元) ,2018 年08 月09 日 当日鹏华新能源A份额和鹏华新能源B 份额均可能出现交易价格大幅波 动的情形。敬请投资者注意投资风险 。 六、重要提示 1、鹏华新能 源A 、 鹏华 新能源B 将于2018年08 月07日 上午开市 至10:30 停牌, 并于2018 年08 月07 日 上午10 :30 复牌。 鹏 华 新能 源A 、 鹏华新能源B 将于2018 年08 月08 日全天停牌, 并于2018 年08 月09日 上午开市 复牌。


2 、2018 年08 月06 日 , 鹏华新能源B 份额的基金份额参考净值已跌至0.250 元以 下 , 而折 算基 准日 为2018 年08 月07 日 , 因此 折 算基 准 日 鹏 华新 能源B 份 额 的基 金 份 额参考净值与折算条件0.250 元可能有 一定差异。 3 、 特 别 提 示 : 近 日 鹏 华 新 能 源B 份 额 二 级 市 场 交 易 价 格 溢 价 较 大 , 不 定 期 份 额 折 算后 , 鹏 华新 能源B 份 额的 溢价 率可 能发 生较 大 变化 。特 提请 参与 二级 市场交 易的投资者 注意 鹏华新能源B 份额高溢 价交易所带来的风险 。 4 、 鹏华新能源A 份 额 表 现 为 低 风 险 、 预 期 收 益 相 对 稳 定 的 特 征 , 但 在 不 定 期 份 额折 算后 鹏华 新能源A 份 额 持有 人的 风险 收益特 征将 发生 较大 变化, 由持 有单 一 的 较低 风险 收益 特征的 鹏华 新能 源A 份 额变 为同时 持有 较低 风险 收益特 征的 鹏华 新 能源A份额与较高风险收益 特征的 鹏 华 新能 源 分级 份额,因此原 鹏华 新 能 源A份额 持有人预期收益实现的不确定性将会增加;此外 , 鹏华新能源分级 份额为跟踪中证 新 能源 指数 的基 础份额 ,其 份额 净值 将随市 场涨跌 而变 化, 因此 原 鹏华 新能 源A 份 额持有人还可能会承担因市场下跌而 遭受损失的 风险。


5 、 鹏 华 新 能 源B 份 额 表 现 为 高 风 险 、 高 收 益 预 期 的 特 征 , 不 定 期 份 额 折 算 后 其 杠 杆 倍 数 将 大 幅 降 低 , 将 恢 复 到 初 始 的2 倍 杠 杆 水 平 , 相 应 地, 鹏 华 新 能 源B 份 额净值随市场涨跌而增长或者下降的 幅度也会大 幅减小。 6 、原鹏 华 新 能 源A 份 额 持 有 人 可 通 过 办 理 配 对 转 换 业 务 将 此 次 折 算 获 得 的 鹏 华新能源分级 场内份额分拆为 鹏华新 能源A 份额、 鹏华新能源B 份额。 7、根据深圳 证券交易 所的相关业 务规则, 鹏华 新能源A 份额、 鹏 华新能源B 份 额、 鹏 华 新能 源 分 级 份 额 的 场内 份 额 经折 算 后的 份 额 数 均取 整 计 算( 最 小 单位 为1 份),舍去部分计入基金财产,持有 极小数量 鹏华新能源A份额、鹏华新能源B 份 额、 鹏 华 新 能源 分 级 份额 的 持 有人 , 存 在折 算后 份 额 因 为 不足1 份而 导 致 相应 的 资 产被强制归入基金资产的风险。 8 、 在 二 级 市 场可 以 做 交 易的 证 券 公 司并 不 全 部具 备 中 国 证 监 会颁 发 的 基 金 销 售资格,而投资者只能通过具备基金销售资格的 证券公司赎回基金份额。因此,如 果 投资 者通 过不 具备基 金销 售资 格的 证券公 司购买 鹏华 新能 源A 份 额, 在不定 期 份 额折算后,则折算新增的 鹏华新能源分级 份额无 法赎回。投资者可以选择在折算前 将 鹏华 新能 源A 份 额卖 出,或 者在 折算 后将 新增的 鹏华 新能 源分 级 份额 转托 管到 具 有基金销售资格的证券公司后赎回。 9 、 基 金 管 理 人承 诺 以 诚 实信 用 、 勤 勉尽 责 的 原则 管 理 和 运 用 基金 资 产 , 但 不 保证基金 一定盈利,也不保证最低收益。投资者 投资于本基金前应认真阅读本基金 的基金合同和招募说明书及更新等相 关法律文件 。敬请投资者注意投资风险。 投资者若希望了解基金不定期份额折算业务详情, 请登陆本公司网 站:


www.phfund.com 或者拨打本公司客服电话:400-6788-999 ( 免长途话费) 。








特此公告。








鹏华基金管 理有限公司


2018 年 08 月 07 日