创业板A：关于办理不定期份额折算业务的公告查看PDF公告
关于富国 创业板指数分级 证券 投资 基金办理不定期份额折 算业务的 公告 根据 《富国 创业板指数分级 证券投资基金基金合同》 （以下简称 “基金合同” ） “第二十一部分 基金份额 折算”中 关于不定 期份额折算的相关约 定，当 富国 创 业板 指数分级证券投资基金 （以下简称 “本基金” ） 之 富国创业板 B 份额 （场内 简称： 创业板 B ，代码：150153）的基金份额参考净值跌至 0.250 元或以下时， 本基金将进行不定期份额折算。 截至 2018 年 8 月 6 日 ， 富国创业板 B 份额的基金份额参考净值为 0.236 元， 达到基金合同约定的不定期份额折算条件。 根据基金合同的约定以及深圳证券交 易所、中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定，本基金将以 2018 年 8 月 7 日为折算日 办理不定期 份额折算业务。相 关事项公告如下： 一、基金份额 折算日 本次不定期 份额折算日 为 2018 年 8 月 7 日。 二、基金份额折算对象 基金份额 折算日登记在册的 富国创业板 A 份额 、 富国创业板 B 份额、 富国 创业板 份额。 三、基金份额折算方式 当富国创业板 B 份额的基金份额参考净值低 至 0.250 元或以下， 本基金将分 别对 富国创业板 A 份额、 富国创业板 B 份额 和 富国 创业板份额进行份额折算， 份额折算后本基金将确保 富国创业板 A 份额和 富国 创业板 B 份额的比例为 1： 1， 份额折算后 富国 创业板份额的基金份额净值、 富国 创业板 A 份额和 富国创业板 B 份额的基金份额参考净值均调整为 1.000 元。 富国 创业板份额、 富国创业板 A 份 额和 富国创业板 B 份额的份额数将相应缩减。 （1）富国 创业板 B 份额
后
前
前
（2）富国 创业板 A 份额 折算后富国 创业板 A 份额与 富国 创业板 B 份 额的份额配比保持 1：1 不变， 即
后
后 富国创业板 A 份额持有人新增的场内 富国创业 板 份额的份额数 ＝
前
前
后
（3）富国 创业板份额
基础 后
基础 前
基础 前
（4）折算后 富国创业板 份额的总份额数 折算后富国创业板份额的总份额数＝富国创 业板 份额持有人持有的折算后 的 富国创业板 份额的份额数＋ 富国创业板 A 份额持有人新增的场内 富国创业板 份额数 四、折算份额数的处理方式 折算后， 场外份额的份额数采用 四舍五入的方式保留到小数点后两位， 由此 产生的误差计入基金资产；场内份额的份额数取整计算（最小单位为 1 份） ，余 额计入基金资产。 五、不定期份额折算示例 假设 在本基金的不定期份额 折算日 ， 富国创业 板 份额的基金份额净值、 富国 创业板 A 份额与 富国创业板 B 份额的基金份 额参考净值如下表所示，折算后， 富国 创业板份额的基金份额净值、 富国 创业板 A 份额、 富国创业 板 B 份额的基 金份额参考净值均调整 为 1.000 元， 则分别持有 富国 创业板份额、 富国创业板 A 份额、 富国创业板 B 份额 10,000 份的基金份 额持有人所持基金份额的变化如下 表所示： 折算前 折算后 基金份额净值 （假设值） 基金份额 基金份额净值 基金份额 富国创业板 份额 0.625 元 10,000 份 1.000 元 6,250 份富国创业板 份额 富国创业板 A 份 额 1.005 元 10,000 份 1.000 元 2,450 份富国创业板 A 份 额+ 新增 7,600 份 富国创 业板 份额
富国创业板 B 份 额 0.245 元 10,000 份 1.000 元 2,450 份富国创业板 B 份 额 六、基金份额折算期间的基金业务办理 （一） 不定期 份额折算日 （即 2018 年 8 月 7 日 ） ， 本基金暂停办理申购 （含 定期定额投资） 、 赎回、 转换、 转托管 （包括场 外转托管、 跨系统转托管， 下同） 、 配对转换业务； 富国创业板 A 份额 、 富国 创业 板 B 份额将于当日开市起 至 10:30 停牌， 并于上午 10:30 复牌。 当日晚间， 基金 管理人计算当日基金份额净值及份 额折算比例。 （二） 不定期 份额折算日 后的第一个工作日 （ 即 2018 年 8 月 8 日） ， 本基金 暂停办理申购（含定 期定额投资） 、 赎回、 转 换、 转托管、配对转 换业务， 富国 创业板 A 份额、 富国创业板 B 份额全天暂停 交易。当日，本基金登记机构及基 金管理人为基金份额持有人办理份额登记确认。 （三） 不定期 份额折算日 后的第二个工作日 （ 即 2018 年 8 月 9 日） ， 基金管 理人将公告份额折算 确认结果，基金 份额持有 人可以查询其账户内 的基金份额。 当日，本基金恢复办 理申购（含定期 定额投资 ） 、赎回、 转换、 转 托管、配对转 换业务； 富国创业板 A 份额、 富国创业板 B 份额 将于当日开市起恢复正常交易 。 （四） 根据 《深圳证券交易所证券投资基金交 易和申购赎回实施细则》 之规 定 ，2018 年 8 月 9 日富国 创业板 A 份额、 富国 创业板 B 份额即时行情显示的前 收盘价为 2018 年 8 月 8 日 的富国创业板 A 份 额、 富国创业板 B 份额的基金份额 参考净值 （四舍五入至 0.001 元） ，2018 年 8 月 9 日当日富国创业板 A 份额、 富 国 创业板 B 份额均可能出现交易价格大幅波 动的情形。敬请投资者注意投资风 险。 七、重要提示 1、本基金 富国创业板 A 份额、富国 创业板 B 份额将于 2018 年 8 月 7 日上 午 9:30-10:30 停牌一小时，并于 2018 年 8 月 7 日 上午 10:30 复牌。 本基金富国 创业板 A 份额、 富国创业板 B 份额 将于 2018 年 8 月 8 日全天停 牌， 于 2018 年 8 月 9 日上午开市起恢复正常 交易 。 2、2018 年 8 月 6 日 ，富国创业板 B 份额的基 金份额参考净值已跌至 0.250 元以下， 而 份额折算日 为 2018 年 8 月 7 日， 因 此 份额折算日富国 创业板 B 份额 的基金份额参考净值可能与 0.250 元有差异。 3、 特别 提示： 近日富国 创业板 B 份额二级市场交 易价格溢价较 大， 在不定 期份 额折算后，富国 创业 板 B 份 额的溢价率可能 发生较大变化 。特提请参 与二 级市 场交易的投资 者注意 富国 创业板 B 份额高溢价 交易所带来的 风险。 4、 富国创业板 B 份额表现为较高风险、 较高 预期收益的特征。 随着 富国 创 业板 B 份额的基金份额参考净值降低，其杠 杆率升高。在不定期份额折算后， 富国 创业板 B 份额的杠杆率将恢复至初始杠杆 水平。 5、 富国创业板 A 份额表现为较低风险、 收益 相对稳定的特征。 但在发生不 定期份额折算后， 富国创业板 A 的份额持有 人会获得一定比例的 富国创业板 份 额， 因此其持有的部分基金份额的风险收益特征将发生较大变化， 富国创业板 A 份额持有人预期收益实现的不确定性将会增加。 6、根据深圳证券交 易所、中国证 券登记结算 有限责任公司和基金 管理人的 相关业务规则， 场外份额进行份额折算时计算结果保留到小数点后 2 位， 小数点 后 2 位以后的部分舍去， 舍去部分计入基金财 产。 场内份额进行份额折算时计算 结果保留至整数位（最小单位为 1 份） ，小数点以后的部分舍去，舍去部分计入 基金 财产。 因此， 在不定期份额折算过程中， 由于尾差处理， 可能使持有人的资 产净值出现微小误差，但视为未改变基金份额持有人的资产净值。 7、在二级市场可以 做交易的证券 公司并不全 部具备中国证监会颁 发的基金 销售资格， 而投资者只能通过具备基金销售资格的证券公司赎回基金份额。 因此， 如果投资者通过不具备基金销售资格的证券公司购买 富国创业板 A 份额，在不 定期份额折算后， 则折算新增的 富国创业板 份额无法赎回。 投资者可以选择在折 算前将 富国创业板 A 份额卖出，或者在折算 后将新增的 富国创业板 份额转托管 到具有基金销售资格的证券公司后赎回。 8、投资者若希望了 解本基金不定 期份额折算 业务详情，请参阅本 基金的基 金合同及《 富国 创业 板 指数 分级证券 投资基金 招募说明书》 （以下 简称“招募说 明书” ） ，也可访问基金管理人网站（www.fullgoal.com.cn ）或者拨打本公司客服 电话：400-888-0688（免长途话费） 。 9、基金管理人承诺 以诚实信用、 勤勉尽责的 原则管理和运用基金 资产，但 不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金管理人提醒投资者基金投资的 “买者自负” 原则， 在做出投资决策后， 基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险， 由投资者自行承担。 投资有 风险， 选择须谨慎。 敬请投资者于投资前认真阅读本基金的基金合同和招募说明书等相 关法律文件和临时公告。 特此公告。 富国基金管理有限公司 2018 年 8 月 7 日
