泰
泰
泰信智选
证券投
基金
基金
送
泰信智选成长灵
选成长
投资基
金管理人：
金托管人：
出 日 期
灵活配置混合型
长灵活
基金招
：泰信基
：中国工
期：二零一
型证券投资基金
活配置
招募说
金管理有
商银行股
一八年八月
金更新招募说明
置混合
说明书
有限公司
股份有限公
月四日
明书 （2018 年
型
公司
2 号）
年8月
册，
或保
低投
金融
基金
本基
并承
影响
中产
私募
易，
流动
的负
益高
读本
虑自
本基
与基
基金
泰信智选成
月29日证监许
基金管理人
但中国证监
保证，也不表
证券投资基
投资单一证券
融工具，投资
金投资所带来
本基金投资
基金前，应全
承担基金投资
响而形成的系
产生的基金管
募债是根据相
一般情况下
动性所限，本
负面影响和损
本基金为混
高于债券型基
本基金的招募
自身的风险承
基金管理人提
基金净值变化
基金的过往
金业绩表现的
泰
成长灵活配置
许可[2016]1
人保证本招募
会对本基金募
表明投资于本
基金（以下简
券所带来的个
者购买基金
来的损失。
资于证券市场
全面了解本基
资中出现的各
系统性风险、个
管理风险、本基
相关法律法规
下，交易不活跃
基金可能无法
损失。
混合型基金，属
基金、货币市
募说明书和基
承受能力，理
提醒投资者基
化引致的投资
往业绩并不预
的保证。基金
泰信智选成长灵
置混合型证券
958号注册募
募说明书的内
募集的注册，
本基金没有风
简称“基金” ）
个别风险。 基金
，既可能按其
场，基金净值会
基金的产品特
各类风险，包括
个别证券特有
基金的特有风
规由非上市中
跃，潜在较大
法卖出所持有
属于较高风险
场基金，低于
基金合同，全面
理性判断市场
基金投资的“买
资风险，由投
预示其未来表
管理人依照恪
灵活配置混合型
重要提示
投资基金（以
募集。
容真实、准确
，并不表明其
险。
是一种长期
金不同于银行
其持有份额分
会因为证券市
性，充分考虑
括：因政治、
有的非系统性
风险等等。本
小企业采用非
大流动性风险
有的中小企业
险、较高预期
于股票型基金
面认识本基金
，谨慎做出投
买者自负”原
资者自行负担
表现。基金管
恪尽职守、诚
型证券投资基金
示
以下简称“本
确、完整。本
其对本基金的
期投资工具，
行储蓄和债券
分享基金投资
市场波动等因
虑自身的风险
经济、社会
性风险、基金
本基金投资中
非公开方式发
险。当发债主
业私募债，由
期收益的基金
金。投资者在
金的风险收益
投资决策。
原则，在做出
担。
管理人管理的
诚实信用、谨
金更新招募说明
本基金”）经
本招募说明书
的价值和收益
其主要功能
券等能够提供
资所产生的收
因素产生波动
险承受能力，
会等环境因素
金管理人在基
中小企业私募
发行的债券。
主体信用质量
由此可能给基
金品种，其预
在投资本基金
益特征和产品
出投资决策后
的其他基金的
谨慎勤勉的原
明书 （2018 年
经中国证监会
书经中国证监
益作出实质性
能是分散投资
供固定收益预
收益，也可能
动，投资者在
理性判断市
素对证券价格
基金管理实施
募债券，中小
由于不能公
量恶化时，受
基金净值带来
预期风险和预
金之前，请仔
品特性，并充
后，基金运营
的业绩并不构
原则管理和运
2 号）
会2016
监会注
性判断
，降
预期的
承担
投资
市场，
格产生
过程
企业
开交
市场
来更大
预期收
细阅
分考
状况
成本
运用基金财
3月
月 2
财产，但不保
本更新招募
31 日，净值
21 日。原招募
泰
保证基金一定
募说明书所载
值表现数据的
募说明书与本
泰信智选成长灵
定盈利，也不
载有关财务数
的截止日期为
本更新招募说
灵活配置混合型
2
保证最低收益
数据（未经审
为 2018 年 3 月
说明书不一致
型证券投资基金
益。
计）和投资组
月 31 日，其
致的，以本更
金更新招募说明
组合数据的截
他内容截止
更新招募说明
明书 （2018 年
截止日为201
日期为 2018
明书为准。
2 号）
18年
年6
一、
二、
三、
四、
五、
六、
七、
八、
九、
十、
十一
十二
十三
十四
十五
十六
十七
十八
十九
二十
二十
二十
二十
二十
绪言......
释义......
基金管理人
基金托管人
相关服务机
基金份额的
基金的转换
基金的非交
基金的投资
基金的业绩
一、基金的财
二、基金资产
三、基金的收
四、基金的费
五、基金的会
六、基金的信
七、风险揭示
八、基金合同
九、基金合同
十、基金托管
十一、对基金
十二、其他应
十三、招募说
十四、备查文
泰
..........
..........
人 ..........
人 ..........
机构 ........
的申购与赎回
换 ..........
交易过户及转
资 ..........
绩 ..........
财产 ........
产的估值 ....
收益分配 ....
费用与税收 ..
会计与审计 ..
信息披露 ....
示 ..........
同的变更、终
同的内容摘要
管协议的内容
金份额持有人
应披露事项 ..
说明书的存放
文件 ........
泰信智选成长灵
..........
..........
..........
..........
..........
..........
..........
转托管 ......
..........
..........
..........
..........
..........
..........
..........
..........
..........
终止与基金财
要 ..........
容摘要 ......
人的服务 ....
..........
放及查阅方式
..........
灵活配置混合型
3
目
录
..........
..........
..........
..........
..........
..........
..........
..........
..........
..........
..........
..........
..........
..........
..........
..........
..........
产的清算 ..
..........
..........
..........
..........
..........
..........
型证券投资基金
录
...........
...........
...........
...........
...........
...........
...........
...........
...........
...........
...........
...........
...........
...........
...........
...........
...........
...........
...........
...........
...........
...........
...........
...........
金更新招募说明
...........
...........
...........
...........
...........
...........
...........
...........
...........
...........
...........
...........
...........
...........
...........
...........
...........
...........
...........
...........
...........
...........
...........
...........
明书 （2018 年
..........
..........
..........
..........
..........
..........
..........
..........
..........
..........
..........
..........
..........
..........
..........
..........
..........
..........
..........
..........
..........
..........
..........
..........
2 号）
.. 4
.. 5
.. 9
. 17
. 21
. 45
. 54
. 59
. 62
. 74
. 75
. 76
. 81
. 82
. 84
. 85
. 90
. 93
. 95
1 0 9
1 2 5
1 2 8
1 3 0
1 3 1
书”
金销
（以
露办
《公
等有
金合
真实
的。
招募
合同
利义
金托
额持
受。
同当
解基
3月
月 2
《泰信智选
）依据《中
销售管理办法
以下简称“《
办法》”） 、 《证
公开募集开放
有关法律法规
合同”）编写
基金管理人
实性、准确性
本基金管理
募说明书作任
本招募说明
同当事人之间
义务关系的任
托管人和基金
持有人和基金
基金份额持
当事人按照《
基金份额持有
本更新招募
31 日，净值
21 日。原招募
泰
选成长灵活配
中华人民共和
法》 （以下简称
《运作办法》
证券投资基金
放式证券投资
规以及 《泰信智
写。
人承诺本招募
性、完整性承担
人没有委托或
任何解释或者
明书根据本基
间基本权利义
任何文件或表
金份额持有人
金合同的当事
有人作为基金
《基金法》 、基
有人的权利和
募说明书所载
值表现数据的
募说明书与本
泰信智选成长灵
一
配置混合型证
和国证券投资
称“《销售办
”） 、 《证券
金信息披露内
资基金流动性
智选成长灵活
募说明书不存
担法律责任。
或授权任何其
者说明。
基金的基金合
义务的法律文
表述，均以基金
人。基金投资者
事人， 其持有基
金合同当事人
基金合同及其
和义务，应详
载有关财务数
的截止日期为
本更新招募说
灵活配置混合型
4
一、绪言
证券投资基金
基金法》 （以
办法》”） 、
投资基金信息
内容与格式准
风险管理规定
活配置混合型
在任何虚假记
。本基金是根
其他人提供未
同编写，并经
件， 其他与本
金合同为准。
者自依基金合
基金份额的行
人并不以在基
其他有关规定
细查阅基金合
据（未经审计
为 2018 年 3 月
说明书不一致
型证券投资基金
金招募说明书
以下简称“《
《公开募集证
息披露管理办
准则第 5 号<招
定》 （以下简
型证券投资基
记载、误导性
根据本招募说
未在本招募说
经中国证监会
本基金相关的
。基金合同的
合同取得本基
行为本身即表
基金合同上书
定享有权利、
合同。
计）和投资组
月 31 日，其
致的，以本更
金更新招募说明
书》 （以下简
《基金法》”
证券投资基金
办法》 （以下
招募说明书的
简称 “ 《流动性
基金基金合同
性陈述或者重
说明书所载明
说明书中载明
会注册。基金
的涉及基金合
的当事人包括
基金基金份额
表明其对基金
书面签章为必
承担义务。
组合数据的截
他内容截止
更新招募说明
明书 （2018 年
称“本招募
） 、 《证券投
金运作管理办
下简称“《信
的内容与格式
性风险管理规
同》 （以下简称
重大遗漏，并
明的资料申请
明的信息，或
金合同是约定
合同当事人之
括基金管理人
额，即成为基
金合同的承认
必要条件。基
基金投资者
截止日为 201
日期为 2018
明书为准。
2 号）
说明
资基
办法》
息披
式>》 、
规定》 ” ）
“基
并对其
募集
对本
基金
之间权
人、基
基金份
和接
基金合
欲了
18年
年6
同的
合型
说明
公告
行政
通过
2013
十四
决定
资基
券投
集证
施的
本招募说明
1、基金或本
2、基金管理
3、基金托管
4、基金合同
的任何有效修
5、托管协议
型证券投资基
6、招募说明
明书》及其定
7、基金份额
告》
8、法律法规
政规章以及其
9、 《基金法
过，2012 年 1
3年6月1日
四次会议 《全国
定》修改的《
10、 《销售办
基金销售管理
11、 《信息披
投资基金信息
12、 《运作办
证券投资基金
13、 《流动性
的《公开募集
泰
明书中，除非
本基金：指泰
理人：指泰信
管人：指中国
同：指《泰信
修订和补充
议：指基金管
基金托管协议
明书或本招募
定期的更新
额发售公告：
规：指中国现
其他对基金合
》 ：指 2003 年
12月28日 经
日起实施，并
国人民代表大
《中华人民共
办法》 ：指中
理办法》及颁
披露办法》 ：
息披露管理办
办法》 ：指中
金运作管理办
性风险管理规
开放式证券投
泰信智选成长灵
二
非文意另有所
泰信智选成长
信基金管理有
国工商银行股
信智选成长灵
管理人与基金
议》及对该托
募说明书：指
指《泰信智
现行有效并公
合同当事人有
年10月28 日
经第十一届全
并经 2015 年
大会常务委员
共和国证券投
国证监会20
颁布机关对其
指中国证监
办法》及颁布
国证监会 20
办法》及颁布
规定》 ：指中
投资基金流动
灵活配置混合型
5
二、释义
指，下列词语
长灵活配置混
有限公司
股份有限公司
灵活配置混合
金托管人就本
管协议的任何
指《泰信智选
智选成长灵活
公布实施的法
约束力的决定
日经第十届全
全国人民代表
4月24日 第
员会关于修改
资基金法》及
13 年 3 月 15
不时做出的修
会2004年6
机关对其不时
014 年 7 月 7
机关对其不时
国证监会 20
动性风险管理
型证券投资基金
义
语或简称具有
混合型证券投
司
合型证券投资
本基金签订之
何有效修订和
选成长灵活配
活配置混合型
律、行政法规
定、决议、通
全国人民代表
表大会常务委
第十二届全国
改<中华人民共
及颁布机关对
5 日颁布、同
修订
6月8日颁 布
时做出的修订
7 日颁布、同
时做出的修订
017年8月3
理规定》及颁
金更新招募说明
有如下含义：
投资基金
资基金基金合
之《泰信智选
和补充
配置混合型证
型证券投资基
规、规范性文
通知等
表大会常务委
委员会第三十
国人民代表大
共和国港口法
对其不时做出
同年6月1日
布、同年 7 月
订
同年8月8日
订
1 日颁布、同
颁布机关对其
明书 （2018 年
合同》及对基
选成长灵活配
证券投资基金
基金基金份额
文件、司法解
委员会第五次
十次会议修订
大会常务委员
法>等七部法
出的修订
日实施的《证
1 日实施的
实施的《公
同年10月1
其不时做出的
2 号）
金合
置混
招募
发售
解释、
次会议
，自
会第
法律的
券投
《证
开募
日实
修订
体，
存续
证券
或中
份额
他条
金销
账户
立并
受泰
份额
申购
人向
14、中国证
15、银行业
16、基金合
包括基金管
17、个人投
18、机构投
续或经有关政
19、合格境
券市场的中国
20、投资人
中国证监会允
21、基金份
22、基金销
额的申购、赎
23、销售机
条件，取得基
销售业务的机
24、登记业
户的建立和管
并保管基金份
25、登记机
泰信基金管理
26、基金账
额余额及其变
27、 基金交易
购、赎回、转换
28、基金合
向中国证监会
29、 基金合同
泰
证监会：指中
业监督管理机
合同当事人：指
管理人、基金
投资者：指依
投资者：指依法
政府部门批准
外机构投资者
国境外的机构
人、投资者：指
允许购买证券
份额持有人：
销售业务：指基
赎回、转换、
机构：指泰信基
金销售业务资
机构
业务：指基金
管理、基金份
份额持有人名
机构：指办理登
理有限公司委
账户：指登记机
变动情况的账
易账户： 指销
换、转托管及
合同生效日：指
会办理基金备
同终止日： 指
泰信智选成长灵
国证券监督
机构：指中国
指受基金合同
金托管人和基
依据有关法律
法可以投资证
准设立并存续
者：指符合现
构投资者
指个人投资者
券投资基金的
指依基金合
基金管理人或
转托管及定
基金管理有限
资格并与基金
登记、存管、
额登记、基金
册和办理非
登记业务的机
委托代为办理
机构为投资人
账户
销售机构为投
及定期定额投
指基金募集达
备案手续完毕
指基金合同规
灵活配置混合型
6
管理委员会
人民银行和/
同约束，根据
金份额持有人
法规规定可投
证券投资基金
的企业法人、
现时有效的相
者、机构投资
其他投资人的
同和招募说明
或销售机构宣
期定额投资等
限公司以及符
金管理人签订
、过户、清算
金销售业务的
交易过户等
机构。基金的
登记业务的机
人开立的、记
资人开立的
投资等业务而
达到法律法规
，并获得中国
定的基金合
型证券投资基金
/或中国银行
据基金合同享
人
投资于证券投
金的、在中华
、事业法人、
相关法律法规
资者和合格境
的合称
明书合法取得
宣传推介基金
等业务
符合《销售办
订了基金销售
算和结算业务
的确认、清算
的登记机构为
机构
记录其持有的
、 记录投资人
而引起的基金
规规定及基金
国证监会书面
同终止事由出
金更新招募说明
行业监督管理
享有权利并承
投资基金的自
华人民共和国
、社会团体或
规规定可以投
境外机构投资
得基金份额的
金，发售基金
办法》和中国
售服务代理协
务，具体内容
算和结算、代
为泰信基金管
的、基金管理
人通过该销售
金份额变动及
金合同规定的
面确认的日期
出现后， 基金
明书 （2018 年
理委员会
承担义务的法
自然人
国境内合法登
或其他组织
投资于在中国
资者以及法律
的投资人
金份额，办理
国证监会规定
协议，代为办
容包括投资人
代理发放红利
管理有限公司
理人所管理的
售机构办理认
及结余情况的
的条件，基金
期
金财产清算完
2 号）
法律主
记并
境内
律法规
基金
的其
理基
人基金
利、建
或接
基金
认购、
账户
金管理
完毕，
清算
个月
人所
份额
份额
求将
申请
金份
销售
金额
金申
换中
超过
算结果报中国
30、基金募
月
31、存续期
32、工作日
33、T日：
34、T+n日
35、开放日
36、开放时
37、 《业务规
所管理的开放
38、认购：指
额的行为
39、申购：指
额的行为
40、赎回：指
将基金份额兑
41、 基金转换
请将其持有基
份额的行为
42、转托管
售机构的操作
43、定期定
额及扣款方式
申购申请的一
44、巨额赎
中转出申请份
过上一开放日
45、元：指
泰
国证监会备案
募集期：指自基
期：指基金合
：指上海证券
指销售机构在
：指自 T 日起
日：指为投资
时间：指开放
规则》 ：指《
放式证券投资
指在基金募集
指基金合同生
指基金合同生
兑换为现金的
换： 指基金份
基金管理人管
：指基金份额
作
定额投资计划
式， 由销售机构
一种投资方式
赎回：指本基
份额总数后扣
日基金总份额
指人民币元
泰信智选成长灵
案并予以公告
基金份额发售
合同生效至终
券交易所、深
在规定时间受
起第n个工 作
资人办理基金
放日基金接受
《泰信基金管
资基金登记方
集期内，投资
生效后，投资
生效后，基金
的行为
份额持有人按
管理的、 某一基
额持有人在本
：指投资人通
构于每期约定
式
基金单个开放
扣除申购申请
额的 10%
灵活配置混合型
7
的日期
售之日起至发
止之间的不定
深圳证券交易
受理投资人申
作日(不包含
份额申购、赎
申购、赎回或
理有限公司开
面的业务规则
资人根据基金
资人根据基金
金份额持有人
照基金合同和
基金的基金份
本基金的不同
通过有关销售
定扣款日在投
日，基金净赎
份额总数及基
型证券投资基金
发售结束之日
定期期限
易所及相关金
申购、赎回或
含T日)，n为
赎回或其他业
或其他交易的
开放式基金业
则，由基金管
金合同和招募
金合同和招募
人按基金合同
和基金管理人
份额转换为基
同销售机构之
售机构提出申
投资人指定银
赎回申请(赎
基金转换中转
金更新招募说明
日止的期间，
金融期货交易
或其他业务申
为自然数
业务的工作日
的时间段
业务规则》 ，
管理人和投资
募说明书的规
募说明书的规
同和招募说明
人届时有效公
基金管理人管
之间实施的变
申请，约定每
银行账户内自
赎回申请份额
转入申请份额
明书 （2018 年
最长不得超
易所的正常交
申请的开放日
日
是规范基金
资人共同遵守
规定申请购买
规定申请购买
明书规定的条
公告规定的条
管理的其他基
变更所持基金
每期申购日、
自动完成扣款
额总数加上基
额总数后的余
2 号）
超过三
交易日
日
管理
守
基金
基金
条件要
条件，
基金基
金份额
扣款
款及基
金转
余额)
已实
他资
额净
予以
议约
支持
46、基金收
实现的其他合
47、基金资
资产的价值总
48、基金资
49、基金份
50、基金资
净值的过程
51、指定媒
52、流动性
以变现的资产
约定有条件提
持证券、因发
53、不可抗
泰
益：指基金投
合法收入及因
资产总值：指基
总和
资产净值：指
份额净值：指
产估值：指计
媒介：指中国证
性受限资产：指
产，包括但不
提前支取的银
发行人债务违
抗力：指基金
泰信智选成长灵
投资所得红利
运用基金财
基金拥有的各
指基金资产总
指计算日基金
计算评估基金
证监会指定的
指由于法律法
不限于到期日
银行存款） 、停
违约无法进行
金合同当事人
灵活配置混合型
8
利、股息、债券
产带来的成本
各类有价证券
值减去基金负
资产净值除
金资产和负债
的用以进行信
法规、监管、
在10个交 易
停牌股票、流
转让或交易的
不能预见、不
型证券投资基金
券利息、买卖
本和费用的节
券、银行存款
负债后的价值
以计算日基金
债的价值，以
信息披露的报
合同或操作
易日以上的逆
流通受限的新
的债券等
不能避免且不
金更新招募说明
卖证券价差、
节约
款本息、基金
值
金份额总数
以确定基金资
报刊、互联网
作障碍等原因
逆回购与银行
新股及非公开
不能克服的客
明书 （2018 年
银行存款利
金应收申购款
资产净值和基
网网站及其他
因无法以合理
行定期存款（
开发行股票、
客观事件
2 号）
息、
及其
基金份
他媒介
理价格
含协
资产（一
托投
司、
证券
而发
华南
金投
险管
具有
策略
泰信
盘精
泰信
成长
计划
一）基金管理
名称：泰信
注册地址：
办公地址：
法定代表人
总经理：葛
联系电话：
传真： （021
联系人：姚
发展沿革
泰信基金管
投资有限公司
青岛国信实
券监督委员会
发起设立的基
公司目前下
南三大营销中
投资部、研究
管理部、监察
有硕士以上学
截至 2018 年
略混合、 泰信双
信债券增强收
精选混合、 泰信
信鑫益定期开
长混合、泰信
划。
泰
理人概况
信基金管理有
中国（上海
中国（上海
人：万众
葛航
（021）2089
1）20899008
姚慧
革：
管理有限公司
司（现更名为
业有限公司共
会批准正式筹
基金管理公司
下设上海锐懿
中心） 、理财顾
究部、专户投
察稽核部、综
学历。所有人
年6月21日
双息双利债券
收益、泰信发
信行业精选混
开放债券、泰
信鑫利混合、
泰信智选成长灵
三、
有限公司
海）自由贸易
海）自由贸易
99188
8
（First-Tr
山东省国际信
共同发起设立
筹建，2003 年
。
懿资产管理有
顾问部、深圳
资部、清算会
综合管理部。
人员在最近三
，泰信基金管
券、 泰信优质
展主题混合、
混合、 泰信中
泰信国策驱动
泰信竞争优
灵活配置混合型
9
基金管
试验区浦东南
试验区浦东南
ust Fund Ma
信托股份有限
立的基金管理
年5月8日 获
限公司、市场
圳分公司、北
会计部、集中
截至 2018 年
年内均未受到
管理有限公司
质生活混合、 泰
、泰信债券周
证基本面 40
混合、泰信鑫
选混合共 21
型证券投资基金
理人
南路256号 华
南路256号 华
anagement C
限公司）联合
理公司。公司
获准开业，是
场部、产品部
北京分公司、
中交易部、计
年 5 月底，公
到所在单位及
司旗下共有泰
泰信优势增长
周期回报、泰
00 指数分级、
鑫选混合、泰
1 只开放式基
金更新招募说明
华夏银行大厦
华夏银行大厦
Co.，Ltd.）
合江苏省投资
司于 2002 年9
是以信托投资
部、营销部
电子商务部
计划财务部、
公司有正式员
及有关管理部
泰信天天收益
长混合、 泰信
泰信中证 200
、 泰信现代服
泰信互联网+
基金及 9 个特
明书 （2018 年
厦 37 层
厦 36、37层
是山东省国
资管理有限责
9月24日经
资公司为主发
（分华东、华
部、客服中心
信息技术部
员工 100 人，
部门的处罚。
益货币、泰信
信蓝筹精选混
指数、泰信
服务业混合基
+混合、泰信
特定客户资产
2 号）
际信
任公
经中国
起人
华北、
、基
部、风
多数
先行
混合、
中小
基金、
智选
管理
（二
省投
资 5
信实
国际
加入
国际
副科
财务
青岛
司副
山
江
二）注册资本
股权结构：
投资管理有限
5000 万元，
（三）主要
1、基金管理
（1）董事会
万众，董事
实业集团有限
际信托股份有
葛航先生，
入山东省国际
际信托有限公
校登楼，董
科长，江苏省
务部副总经理
徐国君先生
岛大学副教授
副总经理；现
俞二牛先生
股东
山东省国际
江苏省投资
青岛国信
泰
本、股权结构
山东省国际
限责任公司出
占公司总股本
要人员情况
理人董事、监
会成员
事长，高级经济
限公司副总经
有限公司总经
董事，总经
际信托有限公
公司自营业务
董事，高级会计
省国信集团审
理。
生， 董事， 经济
授、教授，中
现任青岛国信
生，独立董事
东单位名称
际信托股份有
资管理有限责
信实业有限
合计
泰信智选成长灵
构
际信托股份有
资 6000 万元
本的25%。
监事、及其他
济师，硕士；
经理，山东省鲁
经理。
经理，上海锐
公司，曾任山东
务部经理。
计师，注册会
计部部长、项
济学博士， 教
国海洋大学教
信发展（集团
，经济法硕士
称
有限公司
责任公司
限公司
灵活配置混合型
10
限公司出资
元，占公司总
他高级管理人
曾任山东省
鲁信实业集团
懿资产管理有
东省国际信托
会计师，本科
项目经理、高
教授、 博士生导
教授、校长助
）有限责任公
士；曾任西藏
现金
9
6
5
型证券投资基金
9000 万元，
总股本的 30%
人员的基本情
省国际信托有
团有限公司董
有限公司执行
托有限公司租
科。曾任江苏
高级经理，现
导师； 曾任北
助理、青岛国
公司总经理。
藏军区第二通
金出资金额
9000万元
6000万元
5000万元
2亿元
金更新招募说明
占公司总股
%；青岛国信
情况
有限公司副总
董事长、总经
行董事，学士
租赁部高级业
苏省国际信托
现任江苏省投
北京林业管理
国信发展（集
。
通信总站政治
额
明书 （2018 年
股本的 45%；
信实业有限公
总经理，山东
经理，现任山
士；1989 年
业务经理、山
托投资公司证
投资管理有限
理干部学院助
集团）有限责
治处主任，财
股权比例
45%
30%
25%
100%
2 号）
江苏
司出
省鲁
东省
7月
东省
券部
公司
教，
任公
财政部
人事
责任
省委
主任
成员
兼中
股总
青岛
股份
调度
经理
公司
理、
东省
苏省
投资
合管
部主
中交
核部
事教育司司长
任公司干部， 中
王川先生，
委办公厅秘书
任、信贷业务
员（党委委员
中国光大银行
总裁。
郝亮，独立
岛市住房公积
份有限公司董
（2）监事
刘晓东先生
度员、信贷员
理，青岛国信
司董事长。
张牧农先生
项目评审部
省国际信托投
李小明，监
省投资贸易公
资管理有限公
周向光先生
管理部副经理
主任、综合管
张萍历女士
交易部总监。
胡囡女士，
部总监。
泰
长，中央汇金
中国投资有限
独立董事，
书，中国农业
务部主任、吉林
员） 、副行长兼
行副董事长、
立董事，本科
积金管理中心
董事长，兼总
事会成员
生，监事会主
，青岛国际信
信发展（集团
生，监事，工学
部副经理，青岛
投资公司投资
监事，助理经济
公司业务二部
公司综合投资
生，职工监事
理、北京办事
管理部副总监
士，职工监事
职工监事，
泰信智选成长灵
公司派任中国
限责任公司董
经济管理学大
银行办公室秘
林分行行长兼
兼党委副书记
行长，中国中
科。曾任中国
心副主任，深圳
总经理。
席，金融学学
信托投资公司
）有限责任公
学硕士，高级
岛华和国际租
资部副经理； 现
济师，本科。
部经理，江苏省
资部副总经理
，本科。200
处主任、行政
监、工会主席
事，硕士。20
经济学硕士
灵活配置混合型
11
国银行董事、
董事、 人力资
大专，高级经
秘书、综合处
兼党组书记、
记，中国光大
中信集团公司
国建设银行青
圳大通实业股
学士，高级经
司科长、副处
公司资产管理
级经济师；曾
租赁公司副总
现任山东鲁信
。曾任江苏省
省投资贸易公
。
02年12月 加
政副总监兼理
。
07 年 7 月加
。2006 年加
型证券投资基金
、董事会薪酬
资源部总监、 党
经济师；曾任
处副处长、人
党组成员兼
大（集团）总
司副董事长、
青岛市支行副
股份有限公司
经济师；曾任
处长，青岛国
理部部长；现
曾任山东省国
总经理，法国
信投资控股公
省投资贸易公
公司综合投资
加入泰信基金
理财顾问部业
加入泰信基金
加入泰信基金
金更新招募说明
酬委员会主席
党委组织部部
任山西省委政
人事教育部副
兼纪检组组长
总公司副董事
党委委员、
副行长、分行
司董事会秘书
任中国工商银
国信实业有限
现任青岛国信
国际信托投资
国巴黎鲁新公
公司投资管理
公司办公室副
资部经理、高
金管理有限公
业务副总监，
金管理有限公
金管理有限公
明书 （2018 年
席，中国投资
部长、 工会主
政策研究室干
副主任、研究
长、副行长兼
事长、党委副
中信（金融
行办公室副主
书，深圳大通
银行青岛分行
限公司资产管
信胶州湾交通
资公司投资部
公司副总经理
理部高级业务
副主任、主任
高级经理。江
公司，先后担
现任董监事
公司，现任公
公司，现任监
2 号）
有限
席。
干部、
室副
党组
书记
融）控
主任，
通实业
资金
理部
有限
副经
理，山
经理。
任，江
江苏省
任综
工作
司集
察稽
信实
省国
加入
省国
国际
经历
年 1
营销
限公
筹建
中信
司、
年3月
策略
理。
限公
自20
优势
和泰
（3）公司高
万众，董事
实业集团有限
国际信托股份
葛航先生，
入山东省国际
国际信托有限
吴胜光先生
际信托投资公
历了泰信基金
桑维英女士
10 月加入泰信
销策划部负责
韩波先生，
公司财务、投
建及成立，历
2、基金经理
朱志权先生
信证券上海总
银河基金管
月1日担任泰
略开放式证券
张彦先生，
公司、 万家基金
011年10月至
势增长混合基
泰信中证200指
泰
高级管理人员
事长，高级经济
限公司副总经
份有限公司总
董事，总经
际信托有限公
限公司自营业
生，督察长，硕
公司投资银行
金管理有限公
士，副总经理
信基金管理有
责人、行政总
副总经理，大
投资管理部门
历任公司财务
理
生，经济学学
总部、长盛基金
管理有限公司
泰信优质生活
券投资基金基
硕士，证券从
金管理有限公
至2014年5月任
基金经理助理
指数基金的基
泰信智选成长灵
员
济师，硕士；
经理，山东省
总经理。
经理，上海锐
公司，曾任山东
业务部经理。
硕士，高级经
行部业务二部
公司的筹建及
理兼董事会秘
有限公司，经
总监、第一届
大学本科；曾
经理。2002
务负责人、总
士。证券从业
金管理有限公
。2008年6月
活股票基金基
基金经理；20
从业经历13年
公司。 2011年
任泰信中小盘
理。自2015年
基金经理；自
灵活配置混合型
12
曾任山东省
省鲁信实业集
懿资产管理有
东省国际信托
经济师；曾任
经理、信泰证
成立，并担任
秘书，上海锐
经历了公司的
及第二届监事
曾先后任山东
年10月加入
经理助理。
业经历23年。
公司、富国基
加入泰信基
金经理； 自20
10年1月16日
年。曾任职于
年6月加入泰信
盘精选基金经
1月6日起担任
自2017年11月
型证券投资基金
省国际信托有
集团有限公司
有限公司执行
托有限公司任
任南京大学城
证券有限责任
任公司督察长
锐懿资产管理
的筹建及成立
事会职工监事
东国投上海证
入泰信基金管
基金投资部
基金管理有限
基金管理有限
012年3月1日
日至今担任泰
于国金证券研
信基金管理有
经理助理。 201
任泰信中证锐
月15日起同时
金更新招募说明
有限公司副总
董事长、总
行董事，学士
任租赁部高级
城市与资源系
任公司投资银
长至今。
理有限公司监
立，历任监察
事、总经理助
证券部财务经
管理有限公司
部总监兼投资
限公司、中海
公司，2008年
日至2015年2月
泰信优势增长
研究所、上海
有限公司， 担
12年4月至20
锐联基本面4
时担任本基金
明书 （2018 年
总经理，山东
经理，现任
士；1989 年
级业务经理、
系副主任、江
银行部副总经
监事，硕士；
察稽核部负责
助理。
经理，鲁信投
司，经历了公
资总监。曾任
海信托管理有
年6月28日至
月5日任泰信
长混合基金基
海从容投资管
担任高级研究
014年12月任
400指数分级
金经理。
2 号）
省鲁
山东
7月
山东
江苏省
经理。
2002
人兼
资有
司的
职于
限公
2012
先行
金经
理有
员。
泰信
基金
任，
智选
利债
泰信
售、
3、股票投资
本基金采取
投资决策委
葛航先生，
韩波先生，
朱志权先生
选成长混合基
梁剑先生，
何俊春女士
债券基金、 泰信
信鑫利混合的
另外，督察
4、上述人员
（四）基金
1、依法募集
申购、赎回
2、办理基金
3、对所管理
4、按照基金
5、进行基金
6、编制中期
7、计算并公
8、办理与基
9、按照规定
10、保存基
11、 以基金管
12、有关法
（五）基金
1、本基金管
泰
资决策委员会
取集体投资决
委员会成员如
董事，总经
副总经理；
生，基金投资部
基金的基金经
研究部副总
士，基金投资部
信债券增强收
的基金经理； ；
察长、风险管
员之间均不存
金管理人的职
集资金，办理
回、转换和登
金备案手续；
理的不同基金
金合同的约定
金会计核算并
期和年度基金
公告基金资产
基金资产管理
定召集基金份
基金资产管理
管理人名义，
法律法规和中
金管理人的承
管理人承诺严
泰信智选成长灵
会
决策制度， 由分
如下：
经理，上海锐
部总监兼投资
经理；
总监兼研究副
部固定收益投
收益基金、 泰
管理部负责人
存在近亲属关
职责
理或者委托经
登记事宜；
金资产分别管
定确定基金收
并编制基金财
金报告；
产净值和基金
理业务活动有
份额持有人大
理业务活动的
代表基金份
国证监会规
承诺
严格遵守相关
灵活配置混合型
13
分管投资的副
懿资产管理有
资总监，本基
总监；
投资总监，泰
信债券周期
、监察稽核部
关系。
经中国证监会
管理、分别记
收益分配方案
财务会计报告
金份额累计净
有关的信息披
大会；
记录、账册、
额持有人利益
定的其他职责
关法律法规、
型证券投资基金
副总经理韩波
有限公司执行
基金经理兼泰
泰信天天收益
回报基金、 泰
部负责人及相
会认定的其他
记账，进行证
案，及时向基
告；
净值，确定基
披露事项；
、报表和其他
益行使诉讼权
责。
基金合同和
金更新招募说明
波先生担任投
行董事；
泰信优势增长
益货币基金经
泰信鑫益定期
相关基金经理
他机构代为办
证券投资；
基金份额持有
基金份额申购
他相关资料；
权利或者实施
和中国证监会
明书 （2018 年
投资决策委员
长混合基金、
经理、泰信双
期开放债券基
理列席会议。
办理基金份额
有人分配收益
购、赎回价格
施其他法律行
会的有关规定
2 号）
会主
泰信
息双
基金、
的发
；
；
行为；
，建
立健
规定
规，
关的
律法
大利
漏在
计划
健全内部控制
定的行为发生
2、本基金管
建立健全内
（1）将其固
（2）不公平
（3）利用基
（4）向基金
（5）侵占、
（6）泄露因
的交易活动；
（7）玩忽职
（8）法律、
3、本基金管
法规及行业规
（1）承销证
（2）违反规
（3）从事承
（4）向其基
（5）从事内
（6）法律、
法律法规或
4、基金经理
（1）依照有
利益；
（2）不利用
（3）不违反
在任职期间知
划等信息；
泰
制制度，采取有
生。
管理人承诺严
内部控制制度
固有财产或者
平地对待其管
基金资产或职
金份额持有人
、挪用基金财
因职务便利获
职守，不按照
、行政法规或
管理人承诺加
规范，诚实信
证券；
规定向他人贷
承担无限责任
基金管理人、
内幕交易、操
、行政法规和
或监管部门取
理承诺
有关法律法规
用职务之便为
反现行有效的
知悉的有关证
泰信智选成长灵
有效措施，防
严格遵守《中
度，采取有效
者他人财产混
管理的不同基
职务之便为基
人违规承诺收
财产；
获取的未公开
照规定履行职
或中国证监会
加强人员管理
信用、勤勉尽
贷款或者提供
任的投资；
基金托管人
操纵证券交易
和中国证监会
取消上述禁止
规和基金合同
为自己及其代
的有关法律法
证券、基金的商
灵活配置混合型
14
防止违反有关
中华人民共和
措施，防止下
混同于基金资
基金资产；
基金份额持有
收益或者承担
开信息、利用
职责；
会规定禁止的
理，强化职业
责，不得将基
供担保；
人出资；
易价格及其他
会规定禁止的
行为的，本基
同的规定，本
代理人、受雇
法规、规章、
商业秘密、尚
型证券投资基金
关法律法规、
和国证券法》
下列行为发生
资产从事证券
有人以外的第
担损失；
用该信息从事
的其他行为。
业操守，督促
基金资产用于
他不正当的证
的其他活动。
基金不受上述
本着谨慎的原
雇人或任何第
基金合同和
尚未依法公开
金更新招募说明
基金合同和
、《基金法
生：
券投资；
第三人牟取利
事或者明示、
促和约束员工
于以下投资或
证券交易活动
述限制。
原则为基金份
第三人谋取利
和中国证监会
开的基金投资
明书 （2018 年
和中国证监会
法》及有关法
利益；
暗示他人从
工遵守国家有
或活动：
动；
份额持有人谋
利益；
会的有关规定
资内容、基金
2 号）
会有关
律法
事相
关法
取最
，泄
金投资
到决
性与
相互
制与
设立
公司
督促
董事
营、
盖基
检查
营目
及影
（4）不从事
（六）基金
1、内部控制
（1）全面性
决策、执行、
（2）独立性
与权威性。
（3）相互制
互制衡措施来
（4）重要性
与公司业务发
2、内部控制
（1）控制环
公司董事会
立有独立董事
司监事会负责
促实施有关审
公司管理层
事会制定的经
基金投资、
此外，公司
基金及公司运
查与监督， 参与
（2）风险评
公司风险管
目标、投资目
影响程度，并
（3）操作控
公司内部组
泰
事损害基金资
金管理人的内
制的原则
性原则。内部
监督、反馈
性原则。公司
制约原则。公
来消除内部控
性原则。公司
发展同等重要
制的主要内容
环境
会、监事会重视
事参加的审计
责审阅外部独
审计建议。
层在总经理领
经营方针及发
风险管理的
设有督察长
运作的所有业
与公司风险控
评估
管理部和内部
标产生负面影
并将评估报告
控制
组织结构的设
泰信智选成长灵
资产和基金份
部控制制度
部控制制度覆
馈等各个经营
司设立独立的
公司部门和岗
控制中的盲点
司的发展必须
要。
容
视建立完善的
计、 合规与风险
独立审计机构
领导下，认真执
发展战略，设立
的重大决策。
，负责组织指
业务环节，对公
控制工作， 发
部监察稽核人
影响的内部和
告报总经理办
设计方面，体现
灵活配置混合型
15
份额持有人利
覆盖公司的各
环节。
的督察长与监
岗位的设置权
。
须建立在风险
的公司治理结
险控制委员会
的审计报告
执行董事会确
立了总经理办
指导公司监察
公司和基金运
生重大风险事
员定期评估公
和外部因素，
公会。
现部门之间职
型证券投资基金
利益的证券交
各项业务、各
监察稽核部门
权责分明、相
险控制完善和
结构与内部控
会， 负责评价与
，确保公司财
确定的内部控
办公会、投资
察稽核工作。
运作的合法性
事件时向公司
公司及基金的
对公司总体
职责有分工，
金更新招募说明
交易及其他活
各个部门和各
门，并使它们
相互牵制，并
和稳固的基础
控制体系。本
与完善公司的
财务报告的真
控制战略，为
资决策委员会
督察长履行
性、合规性及
司董事长和中
的风险状况，
体经营目标产
但部门之间
明书 （2018 年
活动。
各级人员，并
们保持高度的
并通过切实可
础上，内部风
本公司在董事
的内部控制体
真实性、可靠
为了有效贯彻
会等，负责公
行职责的范围
及合理性进行
中国证监会报
包括所有能
产生影响的可
间又相互合作
2 号）
渗透
独立
行的
险控
会下
体系；
靠性，
公司
司经
围，涵
全面
报告。
对经
可能性
与制
衡的
互独
作岗
险，
合理
的处
保证
人员
部控
分析
有效
国证
的原则。基金
独立，并且有
岗位分工合理
各工作岗位
理、标准化的
处理手续，保
（4）信息与
公司建立了
证公司员工及
员进行处理。
（5）监督与
本公司设立
控制制度合理
析和监控公司
效地执行。内
证监会。
3、基金管理
（1）本公司
（2）上述关
（3）本公司
泰
金投资管理、基
有独立的报告
理、职责明确
位均制定有相
的业务操作流
保存完整的业
与沟通
了内部办公自
及各级管理人
与内部稽核
立了独立于各
理性、 完备性和
司内部管理及
部稽核人员和
理人关于内部
司确知建立、
关于内部控制
司承诺将根据
泰信智选成长灵
基金运作、市
系统。各业务
，形成相互检
相应的书面管
程，每项业务
业务记录，制
动化信息系
人员可以充分
各业务部门的
和有效性， 监
及基金运作中
和风险管理人
部控制的声明
实施和维持
制的披露真实
据市场环境的
灵活配置混合型
16
市场等业务部
务部门之间相
检查、相互制
理制度。在
务操作有清晰
定严格的检查
统与业务汇报
了解与其职责
监察稽核部，
督公司内部控
的风险，及时
人员具有相对
明
持内部控制制
实、准确；
的变化及公司
型证券投资基金
部门有明确的
相互核对、相
制约的关系，
明确的岗位责
晰、书面化的
查、复核标准
报体系，通过
责相关的信息
，履行内部稽
控制制度的执
时提出改进意
对的独立性，
制度是本公司
司的发展不断
金更新招募说明
的授权分工，
相互牵制。各
以减少舞弊
责任制度基础
的操作手册，
准。
过建立有效的
息， 保证信息
稽核职能，检
执行情况， 设
意见，促进公
内部稽核报
司董事会及管
断完善内部控
明书 （2018 年
各部门的操
各业务部门内
弊或差错发生
础上，设置科
同时，规定
的信息交流渠
息及时送达适
检查、评价公
设置风险管理
公司内部管理
报告报董事长
管理层的责任
控制制度。
2 号）
作相
部工
的风
科学、
完备
渠道，
适当的
司内
理部，
理制度
及中
；
95%
来，
的管
投资
形象
信托
金、
基金
国内
本行
球金
托管
域的
的优
法是
（一）基本
名称：中国
住所及办公
成立时间：
注册资本：
法定代表人
基金托管业
联系人：郭
电话： （010
（二）主要
截至 2018
以上员工拥
（三）基金
作为中国大
秉承“诚实
管理模式、先
资者、金融资
象和影响力。
托资产、保险
证券公司集
金公司特定客
内率先开展绩
截至 2018
行连续十五年
金融》 、内地
管银行大奖；
的持续认可和
（四）基金
中国工商银
优势地位。这
是分不开的。
泰
本情况
国工商银行股
公地址：北京
1984 年1 月
人民币 3493
人：易会满
业务批准文号
郭明
0）66105799
要人员情况
年6月， 中
有大学本科
金托管业务经
大陆托管服务
实信用、勤勉尽
先进的营运系
资产管理机构
建立了国内
险资产、社会
集合资产管理
客户资产管理
绩效评估、风
年6月， 中
年获得香港
《证券时报
是获得奖项
和广泛好评。
金托管人的内
银行资产托管
这些成绩的取
资产托管部非
泰信智选成长灵
四、
股份有限公司
京市西城区复
月1 日
32123.46000
号：中国证监
9
中国工商银行
科以上学历，
经营情况
务的先行者，
尽责”的宗旨
统和专业的服
和企业客户提
托管银行中
会保障基金、
理计划、证券
理、QDII 专户
风险管理等增
中国工商银行
《亚洲货币》
报》 、 《上海证
项最多的国
。
部风险控制
管部自成立以
得，是与资产
非常重视改进
灵活配置混合型
17
基金托
兴门内大街
00万元
会和中国人民
行资产托管部
高管人员均
中国工商银行
旨，依靠严密
服务团队，严
提供安全、高
最丰富、最成
企业年金基金
公司定向资产
户资产、ESCR
值服务，可
行共托管证券
》 、英国《全
证券报》等境
内托管银行
制度
以来，各项业
产托管部“一
进和加强内部
型证券投资基金
托管人
55 号
民银行证监基
部共有员工
均拥有研究生
行自 1998 年
密科学的风险
严格履行资产
高效、专业的
成熟的产品线
金、QFII 资
产管理计划、
ROW 等门类齐
以为各类客户
券投资基金
全球托管人》
境内外权威财
行，优良的服
业务飞速发展
一手抓业务拓
部风险管理工
金更新招募说明
基字【1998】
212 人，平
生以上学历或
年在国内首家
险管理和内部
产托管人职责
的托管服务，
线。拥有包括
产、QDII 资
、商业银行信
齐全的托管产
户提供个性化
874只。自
》 、香港《财
财经媒体评选
服务品质获得
展，始终保持
拓展，一手抓
工作，在积极
明书 （2018 年
】3号
平均年龄 33
或高级技术职
家提供托管服
部控制体系、
责，为境内外
展现优异的
括证券投资基
资产、股权投
信贷资产证券
产品体系，同
化的托管服务
2003 年以来
财资》 、美国
选的61项 最
得国内外金融
持在资产托管
抓内控建设”
极拓展各项托
2 号）
岁，
职称。
服务以
规范
广大
市场
基金、
资基
券化、
时在
务。
来，
《环
最佳
融领
行业
的做
托管业
务的
务项
2014
审阅
理、
能力
化、
运作
防范
全、
合规
行稽
资产
总经
室在
托管
监督
先”
委托
的同时，把加
项目全过程风
4、2015、20
阅，获得无保
内部控制方
力已经与国际
常规化的内
1、内部风险
保证业务运
作的经营思想
范和化解经营
有效、稳健
2、内部风险
中国工商银
规部、内部审
稽核监察部门
产托管部内部
经理的直接领
在各自职责范
3、内部风险
（1）合法性
管业务经营管
（2） 完整性
督制约应渗透
（3）及时性
的原则，新
（4）审慎性
托资产的安全
（5）有效性
泰
加强风险防范
风险管理作为
16、2017共十
留意见的控制
方面的健全性
际大型托管银
内控工作手段
险控制目标
运作严格遵守
想和经营风格
营风险，保证托
健运行。
险控制组织结
银行资产托管
审计局） 、资产
门负责制定全
部设置专门负
领导下，依照有
范围内实施具
险控制原则
性原则。内控
管理活动的始
性原则。 托管业
透到托管业务
性原则。托管
新设机构或新
性原则。各项
全与完整。
性原则。内控
泰信智选成长灵
和控制的力度
为重要工作来
十一次顺利通
制及有效性报
性和有效性的
银行接轨，达到
段。
守国家有关法
格，形成一个
托管资产的安
结构
管业务内部风
产托管部内设
全行风险管理
责稽核监察
有关法律规章
具体的风险控
控制度应当符
始终。
业务的各项经
务的全过程和
管业务经营活
新增业务品种
项业务经营活
控制度应根据
灵活配置混合型
18
度，精心培育
做。2005、2
通过评估组织
报告。充分表
全面认可,也
到国际先进水
律法规和行业
运作规范化、
安全完整；维
险控制组织结
设风险控制处
政策，对各业
工作的内部风
章，对业务的
制措施。
符合国家法律
经营管理活动
各个操作环节
活动必须在发
时，必须做到
活动必须防范
据国家政策、
型证券投资基金
育内控文化，
2007、2009、
织内部控制和
表明独立第三
也证明中国工
水平。目前，
业监管规则，
、管理科学化
维护持有人的
结构由中国工
处及资产托管
业务部门风险
风险控制处，
的运行独立行
律法规及监管
动都必须有相
节，覆盖所有
发生时能准确
到已建立相关
范风险，审慎
法律及经营
金更新招募说明
完善风险控
、2010、201
和安全措施最
三方对我行托
工商银行托管
ISAE3402审
，强化和建立
化、监控制度
的权益；保障
工商银行稽核
管部各业务处
险控制工作进
，配备专职稽
行使稽核监察
管机构的监管
相应的规范程
有的部门、岗
确及时地记录
关的规章制度
慎经营，保证
营管理的需要
明书 （2018 年
控制机制，强
11、2012、2
最权威的ISAE
托管服务在风
管服务的风险
审阅已经成为
立守法经营、
度化的内控体
障资产托管业
核监察部门 （
处室共同组成
进行指导、监
稽核监察人员
察职权。各业
管要求，并贯
程序和监督制
岗位和人员。
录；按照“内
度。
证基金资产和
要适时修改完
2 号）
化业
013、
E3402
险管
控制
年度
规范
体系；
业务安
内控
。总
监督。
员，在
业务处
穿于
约；
控优
其他
善，
并保
须相
责、
良好
网络
和管
控制
控防
工的
德培
处理
定期
并实
的冗
用、
实战
从演
接领
保证得到全面
（6）独立性
相对独立， 适当
4、内部风险
（1）严格的
科学的业务
好的防火墙隔
络独立。
（2）高层检
管理者，要求
制目标方面的
（3）人事控
防线”三道控
的责任心和荣
培训、签订承
（4）经营控
理各项事务，
（5）内部风
期或不定期地
实施风险控制
（6）数据安
冗余备份、监
（7）应急准
操作、环境
战， 资产托管部
演练结果看，
5、资产托管
（1）资产托
领导下，依照
泰
面落实执行，
性原则。设立
当分离； 内控
险控制措施实
的隔离制度。
务流程、详细的
隔离制度，能
检查。主管行
下级部门及时
的进展，并根
控制。资产托
控制防线，健全
荣誉感，培育
承诺书，使员
控制。资产托
从而有效地
风险管理。资
地对业务运作
制措施，排查
安全控制。我
监控设施的运
准备与响应。
四个层面的完
部不断提高演
资产托管部
管部内部风险
托管部内部设
照有关法律规
泰信智选成长灵
不得有任何
立专门履行托
控制度的检查
实施
资产托管业
的操作手册、
能够确保资产
行领导与部门
时报告经营管
根据检查情况
托管部严格落
全绩效考核和
团队精神和核
工树立风险
托管部通过制
地控制和配置
资产托管部通
作状况进行检
查风险隐患。
我们通过业务
运用和保障等
资产托管业
完备的灾难恢
演练标准， 从
部完全有能力
险控制情况
设置专职稽核
章，全面贯彻
灵活配置混合型
19
空间、时限及
托管人职责的
、 评价部门必
业务与传统业
、严格的人员
独立、环境独
门高级管理层
管理情况和特
提出内部控制
落实岗位责任
和激励机制，
核心竞争力。
防范与控制理
制定计划、编
组织资源，达
通过稽核监察
查、监控，指
务操作区相对
措施来保障数
业务建立专门
恢复方案，并
最初的按照预
在发生灾难的
核监察部门，
彻落实全程监
型证券投资基金
及人员的例外
的管理部门；
必须独立于内
业务实行严格
员行为规范等
独立、人员独
层作为工行托
特别情况，以
制措施，督促
制，建立“自
树立“以人
。并通过进行
理念。
编制预算等方
达到资源利用
察、风险评估
指导业务部门
对独立、数据
数据安全。
门的灾难恢复
并组织员工定
预订时间演练
的情况下两个
配备专职稽
监控思想，确
金更新招募说明
外。
直接操作人
内控制度的制
格分离，建立
等一系列规章
独立、业务制
托管业务政策
以检查资产托
促职能管理部
自控防线” 、 “
人为本”的内
行定期、定向
方法开展各种
用和效益最大
估等方式加强
门进行风险识
据和传真加密
复中心，制定
定期演练。为
练发展到现在
个小时内恢复
稽核监察人员
确保资产托管
明书 （2018 年
人员和控制人
制定和执行部
立了明确的岗
章制度，并采
制度和管理独
策和策略的制
托管部在实现
部门改进。
“互控防线” 、
内控文化，增
向的业务与职
种业务营销活
大化目的。
强内部风险管
识别、评估，
密、数据传输
定了基于数据
为使演练更加
在的 “随机演
复业务。
员，在总经理
管业务健康、
2 号）
员必
门。
位职
取了
独立、
定者
现内部
、 “监
强员
业道
动、
理，
制定
线路
、应
接近
练” 。
的直
稳定
地发
的共
理，
险负
互制
和控
经建
披露
机制
业务
立一
快速
的位
资范
资产
分配
对基
法规
时核
事项
内纠
理人
发展。
（2）完善组
共同参与，只
将风险控制
负责，通过建
制衡的组织结
（3）建立健
控制的理念和
建立了一整套
露制度等，覆
制。
（4）内部风
务是商业银行
一个系统、高
速发展，新问
位置，视风险
（五）基金
根据《基金
范围和投资对
产净值的计算
配、相关信息
基金的投资比
基金托管人
规规定的行为
核对，并以书
项进行复查，
纠正的，基金
基金托管人
人限期纠正。
泰
组织结构，实
有这样，风险
责任落实到具
建立纵向双人
结构。
健全规章制度
和方法融入岗
套内部风险控
覆盖所有部门和
风险控制始终
行新兴的中间
效的风险防范
题、新情况不
险防范和控制
金托管人对基
金法》 、基金合
对象、基金投
算、基金份额
披露、基金宣
比例的监督和
人发现基金管
为，应及时以书
书面形式对基金
督促基金管理
金托管人应报
人发现基金管
泰信智选成长灵
实施全员风险
险控制制度和
具体业务部门
制、横向多部
度。资产托管
位职责、制度
控制制度，包括
和岗位，渗透
终是托管部工
业务，资产托
范和控制体系
不断出现，资
制为托管业务
基金管理人运
合同、托管协
融资比例、基
净值计算、应
宣传推介材料
和核查自基金
管理人违反《
书面形式通知
金托管人发出
理人改正。基
报告中国证监
管理人有重大
灵活配置混合型
20
险管理。完善
和措施才会全
门和业务岗位
部门制的内部
管部十分重视
度建设和工作
括：岗位职责
透各项业务过
工作重点之一
托管部从成立
系作为工作重
资产托管部始
生存和发展的
作基金进行监
协议和有关基
基金投资禁止
应收资金到账
料中登载基金
合同生效之后
基金法》 、基
知基金管理人
出回函确认。
基金管理人对
会。
违规行为，应
型证券投资基金
善的风险管理
全面、有效。
位，每位员工
部组织结构，
视内控制度的
作流程中。经
责、业务操作
过程，形成各
一，保持与业
立之日起就特
重点。随着市
始终将风险管
的生命线。
监督的方法和
基金法规的规
止行为、基金
账、基金费用
金业绩表现数
后六个月开始
基金合同、基
人限期纠正，
。在限期内，
对基金托管人
应立即报告中
金更新招募说明
理体系需要从
资产托管部
工对自己岗位
形成不同部
的建设，一贯
经过多年努力
作流程、稽核
各个业务环节
业务发展同等
特别强调规范
市场环境的变
管理放在与业
和程序
规定，基金托
金参与银行间
用开支及收入
数据等进行监
始。
基金托管协议
基金管理人
基金托管人
人通知的违规
中国证监会，
明书 （2018 年
从上至下每个
部实施全员风
位职责范围内
部门、不同岗
贯坚持把风险
力，资产托管
核监察制度、
节之间的相互
等地位。资产
范运作，一直
变化和托管业
业务发展同等
托管人对基金
间债券市场、
入确定、基金
监督和核查，
议或有关基金
人收到通知后
人有权随时对
规事项未能在
同时通知基
2 号）
员工
险管
的风
位相
防范
部已
信息
互制约
托管
将建
业务的
重要
的投
基金
收益
其中
法律
应及
对通知
限期
基金管
（一）基金
1、直销机构
（1）泰信基
注册地址：
办公地址：
法定代表人
总经理：葛
成立日期：
电话：（02
传真：（02
联系人：韩
网址：www.
（2）泰信基
地址：北京
邮政编码：
电话：（01
传真：（01
联系人：林
（3）泰信基
地址：深圳
邮政编码：
电话：（07
传真：（07
联系人：史
2、销售机构
（1）中国工
泰
金份额发售机
构：
基金管理有限
中国（上海
中国（上海
人：万众
葛航
2003年5月2
21）2089918
21）2089906
韩波
ftfund.com
基金管理有限
京市西城区广
100032
10）6621597
10）6621596
林洁
基金管理有限
圳市福田区福
518000
755）339887
755）339887
史明伟
构
工商银行股份
泰信智选成长灵
五、相
机构
限公司
海）自由贸易
海）自由贸易
23日
88
60
m
限公司北京分
广成街4号院1
78
68
限公司深圳分
福华一路98号
759
757
份有限公司
灵活配置混合型
21
相关服务
试验区浦东南
试验区浦东南
分公司
号楼305、30
分公司
卓越大厦160
型证券投资基金
务机构
南路256号华
南路256号华
06室
08室
金更新招募说明
华夏银行大厦
华夏银行大厦
明书 （2018 年
厦37层
厦36、37层
2 号）
注册地址：北
办公地址：北
法定代表人
客服电话：9
网址：www.
（2）中国银
注册地址：北
办公地址：北
法定代表人
传真：010-6
客服电话：9
网址：www.b
（3）上海浦
注册地址：上
办公地址：上
法定代表人
联系人：倪苏
电话： 021-
传真： 021-
客服电话：9
网址：www.
（4）平安银
注册地址：广
办公地址：广
法定代表人
联系人：张莉
泰
北京市西城区
北京市西城区
：易会满
95588
icbc.com.cn
银行股份有限
北京市西城区
北京市西城区
：陈四清
66594942
95566
boc.cn
浦东发展银行
上海市浦东新
上海市北京东
：吉晓辉
苏云
-61618888
- 63604199
95528
spdb.com.cn
银行股份有限
广东省深圳市
广东省深圳市
：孙建一
莉
泰信智选成长灵
区复兴门内大
区复兴门内大
n
限公司
区复兴门内大
区复兴门内大
行股份有限公
新区浦东南路
东路689号 东
n
限公司
市深南东路 5
市深南东路 5
灵活配置混合型
22
大街55号
大街55号
大街1号
大街1号
公司
路 500号
东银大厦 17
5047号
5047号
型证券投资基金
楼
金更新招募说明 明书 （2018 年 2 号）
电话：021-3
传真：021-5
客服电话：9
网址：bank.
（5）宁波银
注册地址：
办公地址：
法定代表人
联系人：胡技
电话：021-6
传真：021-6
客服电话：9
网址：www.n
（6）国泰君
注册地址：
办公地址：上
法定代表人
联系人：芮敏
电话：021-3
传真：021-3
客服电话：4
网址：www.g
（7）国信证
注册地址：深
办公地址：深
法定代表人
泰
38637673
50979507
95511-3
.pingan.com
银行股份有限
宁波市江东区
宁波市鄞州区
：陆华裕
技勋
63586210
63586215
96528， 962
nbcb.com.cn
君安证券股份
中国（上海）
上海市浦东新
：杨德红
敏祺
38676666
38670666
400-8888-66
gtja.com
证券股份有限
深圳市罗湖区
深圳市罗湖区
：何如
泰信智选成长灵
m
限公司
区中山东路 2
区宁南南路 7
2528（上海地
n
份有限公司
）自由贸易试
新区银城中路
66
限公司
区红岭中路
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明书 （2018 年
六层
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联系人：周杨
电话：0755-
传真：0755-
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（8）招商证
注册地址：深
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法定代表人
联系人：林生
电话：0755-
传真：0755-
客服电话：9
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（9）中国银
注册地址：北
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法定代表人
联系人：田薇
电话：010-6
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（10）海通证
注册地址：上
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泰
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38－45 楼
38－45 楼
层
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明书 （2018 年 2 号）
会持
有更
法定代表人
联系人：李笑
电话：021-2
传真：021-2
客服电话：9
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（11）申万宏
注册地址：上
办公地址：上
法定代表人
联系人：黄莹
电话：021-3
传真：021-3
客服电话：9
网址：www.
注：鉴于申银
持续一定的时
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（12）兴业证
注册地址：福
办公地址：上
法定代表人
联系人：乔琳
电话：021-3
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泰
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明书 （2018 年
事宜，业务整
原有规则；后
2 号）
合将
续若
（13）安信证
注册地址：深
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深
法定代表人
联系人：陈剑
电话：0755-
传真：0755-
统一客服电话
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（14）万联证
注册地址：广
办公地址：广
法定代表人
联系人：王鑫
电话：020-3
传真：020-2
客服电话：4
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（15）渤海证
注册地址：天
法定代表人
联系人：蔡霆
联系电话：0
传真：022-2
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18、19 层
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明书 （2018 年
元
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2 号）
（16）华泰证
注册地址：南
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法定代表人
联系人：庞
电话：0755-
传真：0755-
客服电话：9
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（17）山西证
注册地址：太
办公地址：太
法定代表人
联系人：郭熠
电话：0351-
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（18）光大证
注册地址：上
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法定代表人
联系人：刘晨
电话：021-2
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金更新招募说明 明书 （2018 年 2 号）
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（19）上海证
注册地址：上
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法定代表人
联系人：张瑾
电话：021-5
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（20）平安证
注册地址：深
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法定代表人
联系人：吴琼
电话：0755-
传真：0755-
客服电话：9
网址：stock
（21）华安证
注册地址：安
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法定代表人
联系人：甘霖
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8 楼
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（22）财富证
注册地址：长
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法定代表人
联系人：郭磊
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（23）国都证
注册地址：北
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法定代表人
联系人：黄静
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（24）东海证
注册地址：江
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联系人：王一
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明书 （2018 年
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（25）中泰证
注册地址：
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法定代表人
联系人：吴
电话：0531-
传真：0531-
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（26）中航证
注册地址：江
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法定代表人
联系人：史江
电话：010-6
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注册地址：上
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明书 （2018 年
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联系人：马贤
电话：0755-
传真：0755-
客服电话：4
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（29）西藏东
注册地址：拉
办公地址：上
法定代表人
联系人：周艳
电话：021-
传真：021-3
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（30）申万宏
注册地址：新
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8 号大成国际
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明书 （2018 年
际大厦 20 楼
际大厦 20 楼
2 号）
2005
2005
室（ （邮编:83000
法定代表人
联系人：唐岚
电话：010-8
传真：010-8
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（31）爱建证
注册地址：上
办公地址：上
法定代表人
联系人：王薇
电话：021-3
传真：021-6
客服电话：4
网址：www.a
（32）华宝证
注册地址：上
办公地址：上
法定代表人
联系人：刘
电话：021-6
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（33）国金证
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68778790
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中心57层
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明书 （2018 年 2 号）
注册地址：成
办公地址：成
法定代表人
联系人： 刘
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传 真: 028-
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法定代表人
联系人：奚博
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联系人：唐静
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明书 （2018 年 2 号）
注册地址：甘
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法定代表人
电话： 093
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联系人：李
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注册地址：广
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联系人：林洁
电话：020-8
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（38）五矿证
注册地址：深
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明书 （2018 年
20层
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联系人：罗艺
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明书 （2018 年 2 号）
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（49）上海好
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明书 （2018 年
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04 单位
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（53）大泰金
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（54）上海
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电话：021-2
传真：021-2
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明书 （2018 年
层
2 号）
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注册地址：厦
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（57）深圳市
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（59）北京晟
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明书 （2018 年 2 号）
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（61）国联
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（62）上海
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（63）华福
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联系人：陈
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联系人：王
电话：021-
传真：021-
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（66）南京
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96326（福建
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层
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明书 （2018 年 2 号）
（67）上海
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（68）北京
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（70）珠海
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（72）嘉实
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联系人：景
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（73）上海
注册地址： 上
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法定代表人
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（74）济安
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法定代表人
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（75）天津
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泰
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53室 （上海泰
1503 室
07
07
层2801
层2801
明书 （2018 年
泰和经济发展
2 号）
区）
（二
法定代表人
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二）注册登记
名称：泰信
注册地址：
办公地址：
法定代表人
总经理：葛
成立日期：
电话：021-
传真：021-
联系人：韩
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（三）出具
名称：上海
地址：上海
负责人：廖
电话： （021
传真： （021
经办律师：
联系人：刘
（四）审计
名称：普华
住所：上海
泰
人：丁东华
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记机构
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中国（上海
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人：万众
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2003 年 5 月
-20899188
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韩波
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具法律意见书
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廖海
1）51150298
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廖海、刘佳
刘佳
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务所
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会计师事务所
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试验区浦东南
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楼
明书 （2018 年
厦 36、37层
2 号）
书或
投资
金份
券交
合同
基金
披露
购开
回开
露办
办公地址：
法定代表人
联系电话：
传真：021-
经办注册会
（一）申购
本基金的申
或其他相关公
资者应当在销
份额的申购与
（二）申购
1、开放日及
投资人在开
交易所的正常
同的规定公告
基金合同生
金管理人将视
露办法》的有
2、申购、赎
基金管理人
开始公告中规
基金管理人
开始公告中规
在确定申购
办法》的有关
泰
上海市卢湾
人：杨绍信
021-232388
-23238800
会计师：单峰
六、
购和赎回场所
申购与赎回将
公告中列明。基
销售机构办理
与赎回。
购和赎回的开
及开放时间
开放日办理基
常交易日的交
告暂停申购、
生效后， 若出现
视情况对前述
有关规定在指
赎回开始日及
人自基金合同
规定。
人自基金合同
规定。
购开始与赎回
关规定在指定
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、傅琛慧
基金份
所
将通过销售机
基金管理人可
理基金销售业
开放日及时间
基金份额的申
交易时间，但基
赎回时除外
现新的证券交
述开放日及开
指定媒介上公
及业务办理时
同生效之日起
同生效之日起
开始时间后
定媒介上公告
灵活配置混合型
45
02 号普华永道
份额的申
构进行。 具体
可根据情况变
业务的营业场
购和赎回，具
基金管理人根
。
交易市场、 证券
放时间进行相
告。
时间
不超过 3 个月
不超过 3 个月
，基金管理人
申购与赎回的
型证券投资基金
道中心 11 楼
申购与赎
体的销售机构
变更或增减销
场所或按销售
具体办理时间
根据法律法规
券交易所交易
相应的调整，
月开始办理申
月开始办理赎
人应在申购、
的开始时间。
金更新招募说明
楼
赎回
构将由基金管
销售机构，并
售机构提供的
间为上海证券
规、中国证监
易时间变更或
，但应在实施
申购， 具体业
赎回， 具体业
赎回开放日
。
明书 （2018 年
管理人在招募
并予以公告。
的其他方式办
券交易所、深
监会的要求或
或其他特殊情
施日前依照《
业务办理时间
业务办理时间
日前依照《信
2 号）
说明
基金
理基
圳证
基金
情况，
信息
在申
在赎
息披
换。
受的
进行
但应
则开
的申
记机
回生
场数
所能
出。
支付
日(T
基金管理人
投资人在基
的，其基金份
（三）申购
1、“未知价
行计算；
2、“金额申
3、当日的申
4、赎回遵循
5、办理申购
6、 基金管理
应最迟在新的
基金管理人
开始实施前依
（四）申购
1、申购和赎
投资人必须
申请。
2、申购和赎
投资人申购
机构确认基金
基金份额持
生效后，基金
数据传输延迟
能控制的因素
在发生巨额
付办法参照基
3、申购和赎
基金管理人
T 日)，在正
泰
人不得在基金
金合同约定之
份额申购、赎
购与赎回的原
价”原则，即
申购、份额赎
申购与赎回申
循“先进先出
购、赎回业务
理人有权决定
的限额实施前
人可在法律法
依照《信息披
购与赎回的程
赎回的申请方
须根据销售机
赎回的款项支
购基金份额时
金份额时，申
持有人递交赎
金管理人将在
迟、通讯系统故
素影响业务处
赎回或基金合
基金合同有关
赎回申请的确
人应以交易时
常情况下，本
泰信智选成长灵
金合同约定之
之外的日期和
赎回价格为下
原则
即申购、赎回
赎回”原则，
申请可以在基
出”原则，即
务时，应当遵
定基金份额持
前依照《信息
法规允许的情
披露办法》的
程序
方式
机构规定的程
支付
时，必须全额交
购生效。
赎回申请，赎回
在 T＋7 日(包
故障、银行数
处理流程时， 赎
合同载明的其
关条款处理。
确认
时间结束前受
本基金登记机
灵活配置混合型
46
外的日期或者
和时间提出申
一开放日基金
回价格以申请
即申购以金
基金管理人规
即按照投资人
遵循基金份额
有人持有本基
披露办法》的
况下，对上述
有关规定在指
序， 在开放日
交付申购款项
回成立；登记
括该日)内支
数据交换系统
赎回款项顺延
其他暂停赎回
受理有效申购
机构在 T+1 日
型证券投资基金
者时间办理基
申购、赎回或
金份额申购、
请当日收市后
金额申请，赎
规定的时间以
人认购、申购
额持有人利益
基金的最高限
的有关规定在
述原则进行调
指定媒介上公
日的具体业务
项，投资人交
记机构确认赎
支付赎回款项
统故障或其它
延至该因素消
回或延缓支付
购和赎回申请
日内对该交易
金更新招募说明
基金份额的申
或转换申请且
、赎回的价格
后计算的基金
赎回以份额申
以内撤销；
购的先后次序
益优先原则。
限额和本基金
在指定媒介上
调整。基金管
公告。
务办理时间内
交付申购款项
赎回时，赎回
项。在遇证券
它非基金管理
消除之日起的
付赎回款项的
请的当天作为
易的有效性进
明书 （2018 年
申购、 赎回或
且登记机构确
格。
金份额净值为
请；
序进行顺序赎
金的总规模限
上公告。
管理人必须在
内提出申购或
项，申购成立
回生效。投资
券交易所或交
理人及基金托
的下一个工作
的情形时，款
为申购或赎回
进行确认。T
2 号）
者转
认接
基准
回；
限额，
新规
赎回
立；登
人赎
交易市
托管人
日划
款项的
申请
日提
交的
询申
接收
资者
调整
证监
人民
台单
币1万
金额
另有
小数
销售
回。
当
采取
购等
基金
的有效申请， 投
申请的确认情
基金销售机
收到申请。申
者应及时查询
基金管理人
整，并必须在
监会备案。
（五）申购
1．申请申购
投资者通过
民币1,000元
单个基金账户
万元（含申购
投资者将当
额的限制。
投资者可多
有规定或基金
2．申请赎回
投资者可将
数点后两位，
售机构（网点
当接受申购申
取设定单一投
等措施，切实
3．基金管理
金管理人必须
泰
投资人可在 T
情况。若申购
机构对申购和
购和赎回申请
询。
人可以在法律
在调整实施日
购、赎回的数
购基金的金额
过销售机构或
（含申购费）
户首次最低申
购费）。
当期分配的基
多次申购，对单
金合同另有约
回基金的份额
将全部或部分
单笔赎回的基
）单个交易账
申请对存量基
投资者申购金
实保护存量基
理人可在法律
须在调整前依
泰信智选成长灵
T+2 日后(包
购不成功或无
和赎回申请的
请的确认以登
律法规允许的
前按照《信息
数量限制
额
或基金管理人
，追加申购
购金额为人
金收益转购基
单个投资者累
约定的除外。
额
分基金份额赎
基金份额不得
账户保留的基
基金份额持有
金额上限或基
基金份额持有
律法规允许的
依照《信息披露
灵活配置混合型
47
括该日)到销
效，则申购款
受理并不代表
登记机构的确
范围内， 依法
息披露办法》
人的网上交易
购的最低金额
民币5万元（
基金份额或采
累计持有份额
回。本基金按
得低于 100 份
基金份额余额
有人利益构成
金单日净申购
人的合法权益
的情况下，调
露办法》的有
型证券投资基金
销售机构或以
款项本金退还
表申请一定成
确认结果为准
法对上述申购
》的有关规定
易系统单个基
额为人民币1,
（含申购费）
采用定期定额
额不设上限限
按照份额进行
份。基金份额
额不足 100 份
成潜在重大不
购比例上限、
益，具体请参
调整对申购金
有关规定在中
金更新招募说明
以销售机构规
还给投资人。
成功， 而仅代
准。对于申请
购和赎回申请
定在指定媒介
基金账户首次
000元（含申
，追加申购
额投资计划时
限制。法律法
行赎回，申请
额持有人赎回
份的，在赎回
不利影响时，
、拒绝大额申
参见招募说明
金额和赎回份
中国证监会指
明书 （2018 年
规定的其他方
代表销售机构
请的确认情况
请的确认时间
介上公告并报
次最低申购金
申购费）；直
购最低金额为
时， 不受最低
法规、中国证
请赎回份额精
回时或赎回后
回时需一次全
基金管理人
申购、暂停基
明书或相关公
份额的数量限
指定的媒介上
2 号）
方式查
确实
况，投
进行
中国
额为
销柜
人民
申购
监会
确到
后，在
部赎
应当
基金申
公告。
制，
上刊登
公告
费率
费用
率按
的赎
入基
回费
赎回
收取
登记
告并报中国证
（六）申购
1、本基金基
率越低。投资
本基金的申
用，不列入基
2、本基金对
按照持有时间
本基金的赎
赎回费，将全
基金财产；对
费总额的75%计
回费，将不低
取的赎回费，
记费和其他必
本基金基金
持
3
36
泰
证监会备案。
购、赎回的费
基金份额前端
资者在一天之
申购金额（
100 万
200 万
M
申购费用由申
基金财产。
对基金份额收
间递减，即相
赎回费用由基
全额计入基金财
对持续持有期
计入基金财产
低于赎回费总
将不低于赎
必要的手续费
金份额的赎回
持有期限（T
T<7天
7天≤T<30天
30天≤T<365
65天≤T<730
T≥730天
泰信智选成长灵
费率
端申购费率按
之内如果有多
M，含申购费
M<100万
万≤M＜200 万
万≤M＜500 万
M≥500 万
购人承担，主
收取赎回费，
相关基金份额
基金份额持有人
财产；对持续
长于30天（含
产；对持续持
额的50%计入
赎回费总额的
费。
费率具体如下
）
天
天
0天
灵活配置混合型
48
按照申购金额
笔申购，适用
费，元）
万
万
主要用于本基
在投资者赎
持有时间越长
人承担。本基
续持有期少于
含）但少于9
持有期长于 9
入基金财产；
25%归入基金
下：
型证券投资基金
额递减，即申
用费率按单笔
申
100
基金的市场推
赎回基金份额
长，所适用的
基金对持续持
于30天的投资
0天的投资者
90天（含）但
对持续持有
金财产。未归
金更新招募说明
申购金额越大
笔分别计算。
申购费率
1.5%
1.0%
0.6%
00元/笔
推广、销售、
额时收取。基
的赎回费率越
持有期少于7
资者收取的赎
者收取的赎回
但少于180天
期长于180天
归入基金财产
赎回费率
1.5%
0.75%
0.5%
0.25%
0
明书 （2018 年
大，所适用的
具体如下：
注册登记等
基金份额的赎
越低。
7天的投资者
赎回费，将全
回费，将不低
天的投资者收
天（含）的投
产的部分用于
2 号）
申购
各项
回费
收取
额计
于赎
收取的
资者
支付
率或
基金
求履
元，
则其
由基
式：
3、基金管理
或收费方式实
4、基金管理
金促销计划，
履行必要手续
（七）申购
1、申购份额
（1）当投资
①申购费用
净
申
申
②申购费用
申
净
申
例一：某投
则可得到的
净申购金额
申购费用＝
申购份额＝
即： 投资者投
其可得到 46,
（2）基金份
基金财产承担
2．赎回金额
采用“份额
赎回总额=赎
泰
理人可以在基
实施日前依照
理人可以在不
定期或不定期
续后，基金管
购份额、赎回
额的计算
资者选择申购
用适用比例费
净申购金额＝
申购费用＝申
申购份额＝净
用为固定金额
申购费用＝固
净申购金额=申
申购份额＝净
投资者投资5万
的申购份额为
额＝50,000/
＝50,000－49
＝49,261.08/
投资5 万元申
915.31份基
份数的计算按
担。
额的计算
额赎回”方式
赎回份额×赎
泰信智选成长灵
基金合同约定
照《信息披露
不违反法律法
期地开展基金
管理人可以适
金额的计算
购基金份额时
费率时，申购
申购金额/(
购金额－净
净申购金额/T
额时，申购份
定金额
申购金额－申
净申购金额/T
万元申购本基
为：
（1＋1.5%）
,261.08＝73
1.0500＝46,
申购本基金基
基金份额。
按四舍五入的
式，赎回价格以
赎回当日基金
灵活配置混合型
49
定的范围内调
办法》的有关
法规规定及基
金促销活动。
当调低本基金
方式
时，申购份额
份额的计算方
1＋申购费率
申购金额
日基金份额净
额的计算方法
申购费用
日基金份额净
基金基金份额
＝49,261.08
38.92元
,915.31份
基金份额， 假
的方法，保留
以赎回当日的
金份额净值
型证券投资基金
调整费率或收
关规定在指定
基金合同约定
在基金促销
金的申购费率
额的计算方法
方法如下：
率)
净值
法如下：
净值
额，假设申购
8元
设申购当日基
留小数点后两
的基金份额净
金更新招募说明
收费方式，并
定媒介上公告
定的情形下根
销活动期间按
率和基金赎回
法如下：
购当日基金份
基金份额净值
两位，由此产
净值为基准进
明书 （2018 年
并最迟应于新
告。
根据市场情况
按相关监管部
回费率。
份额净值为1.
值为1.0500
产生的收益或
进行计算，计
2 号）
的费
制定
门要
0500
元，
损失
计算公
承担
基金
赎回
基金
适用
赎回
赎
赎回
资产
份额
绩产
致基
赎回费用＝
赎回金额=赎
赎回金额按
担。
例二：假设
金份额净值为
回份额（份，
金份额净值 （元
持有时间 T
用赎回费率
回总额 （元， d=
赎回费（e=c*
回金额（f=d
（八）拒绝
发生下列情
1、因不可抗
2、发生基金
3、证券交易
产净值。
4、接受某笔
额持有人利益
5、基金资产
产生负面影响
6、基金管理
基金销售系统
7、基金管理
泰
＝赎回总额×
赎回总额－赎
按四舍五入的
设各笔赎回申
为假设数，那
a）
元， b）
T
（c）
=a*b）
d）
-e）
绝或暂停申购
情况时，基金
抗力导致基金
金合同规定的
易所、期货交
笔或某些申购
益构成潜在重
产规模过大，
响，或基金管
理人、基金托
统、基金登记
理人接受某笔
泰信智选成长灵
赎回费率
赎回费用
的方法，保留至
请赎回本基
那么各笔赎回
赎回 1
10,000
1.1000
T＜7 天
1.5%
11,000
165
10,835.00
购的情形
金管理人可拒
金无法正常运
的暂停基金资
交易所交易时
购申请可能会
重大不利影响
使基金管理
管理人认定的
托管人、基金
记系统、基金
笔或者某些申
灵活配置混合型
50
至小数点后两
金份额均为
负担的赎回费
30
绝或暂停接受
运作。
资产估值情况
时间非正常停
会影响或损害
时。
理人无法找到
其他损害现有
金销售机构或
会计系统或证
申购申请有可
型证券投资基金
两位，由此产
10,000 份，
费用和获得的
赎回 2
10,000
1.2000
0 天≤T<365
0.5%
12,000
60
11,940.00
受投资人的申
况时。
停市，导致基
害现有基金份
到合适的投资
有基金份额持
或登记结算机
证券登记结算
可能导致单一
金更新招募说明
产生的收益或
但持有时间
的赎回金额计
天
申购申请：
基金管理人无
份额持有人利
资品种，或其
持有人利益的
机构因技术故
算系统无法正
一投资者持有
明书 （2018 年
或损失由基金
间长短不同，
计算如下：
赎回 3
10,000
1.3000
T≥730 天
0
13,000
0
13,000.00
无法计算当日
利益或对存量
其他可能对基
的情形。
故障或异常情
正常运行。
有基金份额的
2 号）
金财产
其中
基金
基金
金业
况导
比例
达到
值技
暂停
受申
的申
金管
资产
值技
延缓
付赎
足额
给赎
款处
停赎
到或者超过 5
8、当前一估
技术仍导致公
停接受基金申
9、法律法规
发生上述第
申购申请时，
申购申请被拒
管理人应及时
（九）暂停
发生下列情
1、因不可抗
2、发生基金
3、证券交易
产净值。
4、连续两个
5、接受某笔
6、当前一估
技术仍导致公
缓支付赎回款
7、法律法规
发生上述情
赎回款项时，
额支付；如暂
赎回申请人，
处理。基金份
赎回的情况消
（十）巨额
1、巨额赎回
泰
0%，或者变相
估值日基金资
公允价值存在
申购申请。
规规定或中国
第 1、2、3、5
基金管理人应
拒绝，被拒绝
时恢复申购业
停赎回或延缓
情形时，基金
抗力导致基金
金合同规定的
易所、期货交
个或两个以上
笔或某些赎回
估值日基金资
公允价值存在
款项或暂停接
规规定或中国
情形之一且基
基金管理人应
时不能足额支
未支付部分可
额持有人在
消除时，基金
额赎回的情形
回的认定
泰信智选成长灵
相规避 50%集
资产净值 50
在重大不确定
国证监会认定
5、6、8、9 项
应当根据有关
的申购款项本
业务的办理。
缓支付赎回款
金管理人可暂
金管理人不能
的暂停基金资
交易所交易时
上开放日发生
回申请可能会
资产净值 50
在重大不确定
接受基金赎回
国证监会认定
基金管理人决
应按规定报中
支付，应将可
可延期支付。
申请赎回时可
金管理人应及
形及处理方式
灵活配置混合型
51
集中度的情形
%以上的资产
性时，经与基
定的其他情形
项暂停申购情
关规定在指定
本金将退还给
项的情形
停接受投资人
能支付赎回款
资产估值情况
时间非正常停
生巨额赎回。
会影响或损害
%以上的资产
性时，经与基
申请。
定的其他情形
决定暂停接受
中国证监会备
可支付部分按
。若出现上述
可事先选择将
时恢复赎回业
型证券投资基金
形时。
产出现无可参
基金托管人协
形。
情形之一且基
定媒介上刊登
给投资人。在
人的赎回申请
款项。
况时。
停市，导致基
害现有基金份
产出现无可参
基金托管人协
形。
受基金份额持
备案，已确认
按单个账户申
述第4项所 述
将当日可能未
业务的办理并
金更新招募说明
参考的活跃市
协商确认后，
基金管理人决
登暂停申购公
在暂停申购的
请或延缓支付
基金管理人无
份额持有人利
参考的活跃市
协商确认后，
持有人的赎回
认的赎回申请
申请量占申请
述情形，按基
未获受理部分
并公告。
明书 （2018 年
市场价格且采
基金管理人
决定拒绝或暂
公告。如果投
的情况消除时
付赎回款项：
无法计算当日
利益时。
市场价格且采
基金管理人
申请或者延
请，基金管理
请总量的比例
基金合同的相
分予以撤销。
2 号）
用估
人应当
停接
投资人
时，基
基金
用估
人应当
缓支
理人应
分配
关条
在暂
申请
开放
部分
程序
资人
日接
对于
赎回
择延
当日
无优
止。
部分
份额
进行
当日
份额
其当
要，
20 个
若本基金单
请份额总数后
放日的基金总
2、巨额赎回
当基金出现
分延期赎回。
（1）全额赎
序执行。
（2）部分延
人的赎回申请
接受赎回比例
于当日的赎回
回份额；对于
延期赎回的，
日未获受理的
优先权并以下
如投资人在
分顺延赎回不
（3）当发生
额 20%以上的
行延期办理，
日未获受理的
额净值为基础
当日未获受理
（4）暂停赎
可暂停接受
个工作日，并
3、巨额赎回
当发生上述
泰
单个开放日内
后扣除申购申
总份额的 10%，
回的处理方式
现巨额赎回时
赎回：当基金
延期赎回：当
请而进行的财
例不低于上一
回申请，应当按
于未能赎回部分
将自动转入
的部分赎回申
下一开放日的
在提交赎回申
不受单笔赎回
生巨额赎回且
情形时，基金
对于当日未
的赎回申请与
础计算赎回金
理的部分赎回
赎回：连续 2
受基金的赎回
并应当在指定
回的公告
述延期赎回并
泰信智选成长灵
的基金份额
请份额总数
，即认为是发
式
时， 基金管理人
金管理人认为
当基金管理人
财产变现可能
一开放日基金
按单个账户赎
分，投资人在
入下一个开放
请将被撤销
的基金份额净
请时未作明
最低份额的
且存在单个基
金管理人可以
未延期办理的
与下一开放日
金额，以此类推
申请将被撤
2 个开放日以
申请；已经接
定媒介上进行
并延期办理时
灵活配置混合型
52
净赎回申请
及基金转换
发生了巨额赎
人可以根据基
为有能力支付
人认为支付投
会对基金资产
总份额的 10
赎回申请量占
在提交赎回申
日继续赎回
。延期的赎
值为基础计算
确选择，投资
限制。
基金份额持有
以对该基金份
赎回申请，基
赎回申请一并
推；如该持有
销。部分顺延
以上(含本数)
接受的赎回申
行公告。
，基金管理人
型证券投资基金
(赎回申请份
中转入申请份
赎回。
基金当时的资
付投资人的全
投资人的赎回
产净值造成较
0%的前提下，
占赎回申请总
申请时可以选
，直到全部赎
回申请与下一
算赎回金额，
资人未能赎回
有人当日赎回
份额持有人超
基金管理人根
并处理， 无优
有人在提交赎
延赎回不受单
)发生巨额赎
申请可以延缓
人应当通过邮
金更新招募说明
份额总数加上
份额总数后的
资产组合状况
全部赎回申请
回申请有困难
较大波动时，
可对其余赎
总量的比例，
选择延期赎回
赎回为止；选
一开放日赎回
，以此类推，
回部分作自动
回申请超过上
超过前述约定
根据上述（1
优先权并以下
赎回申请时选
单笔赎回最低
赎回，如基金
缓支付赎回款
邮寄、传真或
明书 （2018 年
上基金转换中
的余额)超过
况决定全额赎
请时，按正常
难或认为因支
基金管理人
赎回申请延期
确定当日受
回或取消赎回
选择取消赎回
回申请一并处
直到全部赎
动延期赎回处
上一开放日基
定比例的赎回
1）或（2）处
下一开放日的
选择取消赎回
低份额的限制
金管理人认为
款项，但不得
或者招募说明
2 号）
转出
前一
回或
赎回
付投
人在当
办理。
受理的
回。选
回的，
处理，
回为
处理。
金总
申请
处理。
基金
回，则
制。
有必
得超过
书规
定的
刊登
定期
新开
息披
也可
开放
管理
届时
交易
家有
法可
份额
指司
人或
的非
以按
的其他方式在
登公告。
（十一）暂
1、发生上述
期限内在指定
2、如发生暂
开放申购或赎
3、如发生暂
披露办法》 的有
可以根据实际
放的公告。
（十二）基
基金管理人
理的其他基金
时根据相关法
（十三）基
基金的非交
易过户以及登
有权机关要求
可以持有本基
继承是指基
额持有人将其
司法机构依据
或其他组织。
非交易过户申
（十四）基
基金份额持
按照规定的标
（十五）定
泰
在3个交易日
暂停申购或赎
述暂停申购或
定媒介上刊登
暂停的时间为
赎回公告，并
暂停的时间超
有关规定， 最
际情况在暂停
基金转换
人可以根据相
金之间的转换
法律法规及基
基金的非交易
交易过户是指
登记机构认可
求的方式进行
基金基金份额
基金份额持有
其合法持有的
据生效司法文
办理非交易过
申请按基金登
基金的转托管
持有人可办理
标准收取转托
定期定额投资
泰信智选成长灵
内通知基金
赎回的公告和
或赎回情况的
登暂停公告。
为 1 日，基金
并公布最近 1
超过1日， 基
最迟于重新开
停公告中明确
相关法律法规
换业务，基金转
基金合同的规
过户
指基金登记机
可、符合法律法
行处理的行为
额的投资人，
有人死亡，其持
的基金份额捐
文书将基金份
过户必须提供
登记机构的规
管
理已持有基金
托管费。
资计划
灵活配置混合型
53
份额持有人，
重新开放申购
的，基金管理
金管理人应于
个开放日的基
金管理人可
放日在指定媒
重新开放申购
规以及基金合
转换可以收取
定制定并公告
构受理继承、
法规的其它非
。无论在上述
或按法律法规
持有的基金份
赠给福利性质
额持有人持有
供基金登记机
定办理，并按
份额在不同销
型证券投资基金
，说明有关处
购或赎回的公
理人应按规定
于重新开放日
基金份额净值
以根据暂停申
媒介上刊登重
购或赎回的时
合同的规定决
取一定的转换
告，并提前告
、 捐赠和司法
非交易过户，
述何种情况下
规或国家有权
份额由其合法
质的基金会或
有的基金份额
机构要求提供
按基金登记机
销售机构之间
金更新招募说明
处理方法，同
公告
定向中国证监
日，在指定媒
值。
申购或赎回的
重新开放申购
时间， 届时不
决定开办本基
换费，相关规
告知基金托管
法强制执行等
或者按照相
下，接受划转
权机关要求的
法的继承人继
或社会团体；
额强制划转给
供的相关资料
机构规定的标
间的转托管，
明书 （2018 年
同时在指定媒
监会备案，并
媒介上刊登基
的时间，依照
购或赎回的公
不再另行发布
基金与基金管
规则由基金管
管人与相关机
等情形而产生
相关法律法规
转的主体必须
的方式执行。
继承；捐赠指
司法强制执
给其他自然人
料，对于符合
标准收费。
基金销售机
2 号）
媒介上
在规
金重
照《信
公告；
重新
理人
理人
机构。
的非
规或国
是依
基金
执行是
人、 法
合条件
机构可
资人
理人
可、
与收
并制
管理
注册
公司
泰诚
联泰
国都
源证
海证
平安
富、
基金管理人
人在办理定期
人在相关公告
（十六）基
基金登记机
符合法律法
收益分配，被
基金管理人
制定相应的业
（一）基金
基金转换是
理的某一基金
册登记的其他
可办理本基
泰信直销(柜
司、华福证券
诚财富、晟视
泰资产、众禄
都证券、华安
证券、华龙证
证券、爱建证
安银行、上海
国美基金。
（注：泰信鑫
泰
人可以为投资
期定额投资计
告或更新的招
基金的冻结、
机构只受理国
法规的其他情况
被冻结部分产
人可以根据法
业务规则。
金转换
是指基金份额
金的全部或部
他基金的基金
基金转换业务
柜台、网上)
、和讯信息、
视天下、伯嘉
禄基金、天天
安证券、华宝
证券、国金证
券、申万宏源
海华信证券、
鑫益定期开放债
泰信智选成长灵
资人办理定期
计划时可自行
招募说明书中
解冻和质押
家有权机关
况下的冻结与
产生的权益一
法律法规或监
七、
额持有人按基
部分基金份额
金份额的行为
务的销售机构
、中国银行、
、富济财富、
嘉基金、万得
天基金、恒天
证券、渤海证
券、广州证券
源西部证券、
盈米财富、世
债券基金为定期
灵活配置混合型
54
定额投资计划
约定每期扣款
所规定的定期
依法要求的基
与解冻。基金
并冻结。法律
管机构的规定
基金的
基金管理人规
转换为基金管
。
名单如下：
、宁波银行、
金石基金、虹
基金、工商银
明泽、好买基
证券、国泰君
券、上海证券
中银国际证
世纪证券、嘉
期开放式基金，
型证券投资基金
划，具体规则
款金额， 每期
期定额投资计
基金份额的冻
金份额被冻结
律法规另有规
定办理基金份
的转换
规定的条件，
管理人管理的
、平安证券、
虹点基金、钱
银行、国信证
基金、长量基
君安证券、银
券、中航证券
证券、苏宁基金
嘉实财富、利
本基金现处于
金更新招募说明
则由基金管理
期扣款金额必
计划最低申购
冻结与解冻，
结的，被冻结
规定的除外。
份额的质押业
申请将其持
的、 并由同一
兴业证券、
钱景基金、鑫
证券、中泰证
基金、海通证
银河证券、安
券、浦发银行
金、肯特瑞财
利得基金、基
于封闭期，具体
明书 （2018 年
理人另行规定
必须不低于基
购金额。
以及登记机
结部分份额仍
业务或其他业
持有的基金管
一注册登记人
中山证券、
鑫鼎盛、新兰
证券、蚂蚁基
证券、信达证
安信证券、申
行、招商证券
财富、万家财
基煜基金、济
体开放申购赎回
2 号）
定。投
基金管
机构认
然参
业务，
理人
人办理
中金
德、
基金、
证券、
万宏
券、东
财富、
济安财
回时间
以本
金的
京分
有限
异以
间为
易日
行相
基金
金额
率时
具体
本公司发布相关
（二）基金
基金份额持
（三）基金
基金转换将
基金转换只
的销售。目前
目前，投资
分公司、深圳
限公司客户服
本公司将在
以及业务安排
为准。
（四）基金
目前，基金
日。若出现新
相应的调整，
（五）基金
（一）基金
1、基金转
基金转换费
1、转出基金
金赎回费。
2、转换申购
额(不含转出基
时,不收取补差
3. 基金转换
体计算公式为
①转出金
泰
关业务公告为准
金转换申请人
持有人均可以
金转换受理场
将通过基金管
只能在同一销
前本基金转换
资者可通过以
圳分公司），泰
服务电话(400
在条件成熟后
排等原因，开展
金转换受理时
金管理人接受
的证券交易市
并提前2日在
金转换的程序
金转换费用
转换费用构成
费用由转出基
金赎回费：基
购费补差：当
基金赎回费)
差费。
换采取未知价
为:
金额=转出基金
泰信智选成长灵
准。 ）
人的范围
以按照基金合
场所
管理人的直销
销售机构办理
换业务仅限于
以下途径办理
泰信基金管理
0-888-5988，
后，通过其他
展该业务的时
时间
受办理基金间
市场或交易所
在至少一种中
序与原则
成及计算公式
基金的赎回费
基于每份转出
当转出基金申
计算的申购
价法,以申请当
金份额×转出
灵活配置混合型
55
合同的规定申
销渠道及基金
理，且该销售
泰信基金管理
理：泰信基金
理有限公司网
021-387845
他销售机构开
时间可能有所
间转换的时间
所交易时间更
中国证监会指
式
、转出和转入
出基金份额在
购费率低于转
费用差额； 当
当日(以下简
出基金 T 日基
型证券投资基金
申请和办理基
金代销机构的
售机构须同时
理有限公司直
金管理有限公
网站（www.ft
566)。
开办此项业务
所不同，投资
间为上海证券
更改或其它原
指定的信息披
入基金的申购
在转换申请日
转入基金申购
当转出基金申
简称"T"日)基
基金份额净值
金更新招募说明
基金转换。
的代销网点进
时代理拟转出
直销渠道。
公司直销网点
tfund.com）
务。由于各销
资者应以各销
券交易所、深
原因，基金管
披露媒体公告
购费补差构成
日的适用赎回
购费率时,补
申购费率高于
基金份额资产
值
明书 （2018 年
进行。
出基金及拟转
点（公司总部
，泰信基金
销售机构的系
销售机构公告
深圳证券交易
管理人可视情
告。
成。
回费率，计算
补差费为按照
于转入基金申
产净值为基础
2 号）
转入基
、北
管理
统差
的时
所交
况进
转出
转入
购费
计算。
用，
间段
于可
净值
基金
者转
时，
根据
相同
②转出基
③转入金
④转入基金
若转入基
⑤转出基金
若转出基金
⑥补差费用
⑦净转入金
⑧转入份额
注 ： 公
仅用于计算
（二）基金
1、基金转
基金份额持
段内提出基金
基金转换以
可赎回状态，
基金转换采
值为基础进行
2、基金转
基金管理人
金注册与过户
基金转换所
转换申请份额
单个开放
为巨额赎回
据基金资产组
同的比例确认
投资人可在
泰
基金赎回费用
金额=转出金额
金申购费=转
基金申购费适
金申购费=转入
金申购费适用
用=Max{(转入
金额=转入金额
额=净转入金额
公式中的“转出
算补差费用，
金转换的申请
转换的申请方
持有人必须根
金转换申请。
以份额为单位
转入方的基
采取“未知价
行计算。
转换申请的确
人应以收到基
户登记人将在
所涉及的两只
额处于冻结状
日基金净赎回
。发生巨额赎
组合情况，决
认。在转出申
在T+2 工作日
泰信智选成长灵
=转出金额×
额-转出基金
转入金额/(1+
适用固定费用
入金额/(1+转
固定费用,则
入基金申购费
额-补差费用
额/转入基金
出基金申购费
非转出基金
请与确认
方式
根据基金管理
位进行申请。
基金必须处于
价原则”，即
确认
基金转换申请
在T+1日对投资
只基金，其中
状态，基金转
回份额及净转
赎回时，基金
定全额转出或
请得到部分
日及之后到其
灵活配置混合型
56
×转出基金赎
赎回费用
转入基金申购
,则转入基金
转出基金申购
则转出基金申
-转出基金申
T日基金份额
费”是在本次
份额在申购时
理人和基金代
投资者办理
可申购状态。
即以申请受理
请的当天作为
资者T日的基金
中任何一只处
换都不予确认
转出申请份额
金转出与基金
或部分转出，
确认的情况下
其提出基金转
型证券投资基金
赎回费率
购费率)×转
金申购费=转入
购费率)×转出
申购费=转出基
申购费)，0}
额净值
次转换过程中
时实际支付的
代销机构规定
理基金转换业
。已冻结份额
理当日各转出
为基金转换申
金转换业务申
处于封闭期、
认。
额之和超过上
金赎回具有相
并且对于基
下，未确认的
转换申请的网
金更新招募说明
转入基金申购
入基金固定申
出基金申购费
基金固定申购
中按照转入金
的费用。
定的手续，在
业务时，转出
额不得申请基
出、转入基金
申请日 （T 日）
申请进行有效
暂停赎回期
上一开放日基
相同的优先级
基金转出和基
的转出申请将
网点进行成交
明书 （2018 年
购费率
申购费
费率
购费
金额重新计算
在开放日的交
出方的基金必
基金转换。
金的基金份额
） ， 正常情况
效性确认。
期等非开放日
基金总份额的
级，基金管理
基金赎回，将
将不予以顺延
交查询。
2 号）
的费
交易时
须处
额资产
况下，
，或
的10%
人可
采取
延。
构的
构所
剩余
持有
将被
最迟
转换
上公
果发
金重
天但
指定
（三）基金
本基金遵循
的最低持有份
所持有的剩余
余份额做强制
单笔转入申
（四）基金
1、T日的转
2、基金份
有人办理相关
3、目前，
被自动记入前
4、基金管
迟于开始实施
（六）拒绝
（一）除非
换申请：
1、不可抗
2、证券交
3、基金管
4、基金管
5、法律、
如果基金份
（二）暂停
公告；暂停期
发生暂停的时
重新开放基金
但少于2周，暂
定信息披露媒
泰
金转换的数额
循“份额转换
份额不得低于
余基金份额低
制赎回处理。
申请不受转入
金转换的注册
转换申请可以
份额持有人申
关的注册登记
本公司旗下
前端收费模式
管理人可在法
施前2个工作日
绝或暂停基金
非出现如下情
抗力；
交易场所在交
管理人认为会
管理人有正当
法规规定或
份额持有人的
停基金转换，
期间结束基金重
时间为1天，基
金转换的公告
暂停结束基金
媒体刊登基金
泰信智选成长灵
额限制
换”的原则，
于100份。若基
低于100份的，
入基金最低申
册登记
以在T日规定
申请基金转换
记手续；
下的开放式基
式下，且持有
法律法规允许
日予以公告。
金转换的情形
情形，基金管
交易时间非正
会有损于现有
当理由认为需
或中国证监会
的基金转换申
基金管理人
重新开放时，
基金管理人应
告，并公告最
金重新开放基
金重新开放基
灵活配置混合型
57
，基金转出的
基金份额持有
应申请一并
申购限额限制
的正常交易
换成功后，基
基金均采用前
人对转入基金
许的范围内，
形及处理方式
管理人不得拒
常停市；
基金份额持有
要拒绝或暂停
会认定的其他情
申请被拒绝，
人应立即在至
，基金管理人
应于重新开放
新的基金份额
基金转换时，基
金转换的公告
型证券投资基金
的最低申请份
有人的某笔基
并转换，否则
制。
时间内撤消；
基金注册登记
前端收费模式
金的持有期限
对上述注册
式
拒绝或暂停接
有人利益的某
停接受基金转
情形。
基金份额持
至少一种中国
人应当公告最
放日在至少一
额资产净值；
基金管理人应
告， 并在重新
金更新招募说明
份额为100份
基金转换将导
则，注册登记
；
记人在T+1 工
式，故投资者
限自转入之日
册登记办理时
接受各基金份
某笔转换；
转换申请的；
持有人持有的
国证监会指定
最新的基金份
一种指定信息
；如果发生暂
应提前2个工
新开放基金转
明书 （2018 年
份；在一个销
导致其在该销
记系统可自动
工作日为基金
者转入的基金
日起计算；
时间进行调整
份额持有人的
的原基金份额
定的信息披露
份额资产净值
息披露媒体刊
暂停的时间超
工作日在至少
转换日公告最
2 号）
售机
售机
对该
份额
份额
，并
基金
额不变。
媒体
值。如
登基
超过1
一种
新的
基金
复刊
整。
披露
份额
金份额资产净
刊登暂停公告
暂停结束基
露媒体连续刊
额资产净值。
（七）定期
可办理本基
泰
净值；如果发生
告一次；当连续
基金重新开放
刊登基金重新
期定额投资计
基金定期定额
序号
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
16
17
18
19
20
21
22
23
24
25
26
27
28
29
30
31
泰信智选成长灵
生暂停的时间
续暂停时间超
放基金转换时
新开放基金转
计划
额投资的销售
机
泰信
工
中
浦
宁
国泰
国
招
银
海
申万
兴
安
万
华
上
平
华
中
申万宏
爱
华
华
信
华
广
中
上海
长
众
蚂
灵活配置混合型
58
间超过两周，
超过两个月时
，基金管理人
换的公告， 并
机构及定投金
机构名称
信网上直销
工商银行
中国银行
浦发银行
宁波银行
泰君安证券
国信证券
招商证券
银河证券
海通证券
万宏源证券
兴业证券
安信证券
万联证券
华泰证券
上海证券
平安证券
华安证券
中泰证券
宏源西部证券
爱建证券
华宝证券
华福证券
信达证券
华龙证券
广州证券
中山证券
海华信证券
长量基金
众禄基金
蚂蚁基金
型证券投资基金
暂停期间，
时，可对重复
人应提前2个
并在重新开放
金额下限：
定投
券
金更新招募说明
基金管理人
复刊登暂停公
个工作日在至
放基金转换日
投下限（元）
100
100
100
300
100
100
100
100
100
100
500
100
300
200
100
200
100
100
100
500
200
100
100
100
100
200
100
100
100
100
100
明书 （2018 年
人应每两周至
公告的频率进
至少一种指定
公告最新的
2 号）
少重
进行调
信息
基金
一、
则从
离婚
行，
必须
遗赠
非交易过户
从某一投资者
婚、国有资产
及基金注册
须是合格的个
（一）“继
赠人继承；
泰
32
33
34
35
36
37
38
39
40
41
42
43
44
45
46
47
48
49
50
51
52
53
54
55
56
57
八、
是指不采用
者基金账户转
产无偿划转、机
册与过户登记
个人投资者或
继承”是指基
泰信智选成长灵
诺
天
和
联
好
恒
富
虹
陆
钱
鑫
新
泰
晟
万
中银
伯
肯特
金
平
盈
世
利
基
济
国
基金的
申购、赎回等
转移到另一投
机构合并或分
记人认可的其
或机构投资者
基金份额持有
灵活配置混合型
59
诺亚正行
天天基金
和讯信息
联泰资产
好买基金
恒天明泽
富济财富
虹点基金
陆基金
钱景基金
鑫鼎盛
新兰德
泰诚财富
晟视天下
万得基金
银国际证券
伯嘉基金
特瑞财富
金石基金
平安银行
盈米财富
世纪证券
利得基金
基煜基金
济安财富
国金证券
非交易
等基金交易方
资者基金账户
分立、资产售
它行为。无论
。其中：
有人死亡，其
型证券投资基金
过户及
方式，将一定
户的行为，包
售卖、机构清
论在上述何种
其持有的基金
金更新招募说明
1000
100
100
100
200
1000
100
100
100
100
100
100
100
100
100
100
200
100
100
100
100
100
100
100
100
100
转托管
定数量的基金
包括继承、捐
清算、企业破
种情况下，
金份额由其合
明书 （2018 年
管
金份额按照一
捐赠、遗赠、
破产清算、司
接受划转的
合法的继承人
2 号）
定规
自愿
法执
主体
或受
会或
其他
原在
起的
整体
转让
因其
从而
基金
配给
或《
持有
其他
因继
产无
非交
与过
（二）“捐
或其他具有社
（三）“遗
他人；
（四）“自
在某一方名下
（五）“国
的作为国有资
（六）“机
（七）“资
体资产给另一
让给后者， 由
（八）“机
其权力机关作
而进入清算程
金份额分配给
给机构的股东
（九） “企
《中华人民共
有的基金份额
（十）“司
他自然人、法
二、 办理非
继承、捐赠、
无偿划转、机
交易过户直接
三、符合条
过户登记人规
四、基金份
泰
捐赠”仅指基
社会公益性质
遗赠”指基金
自愿离婚”指
下的部分或全
国有资产无偿
资产的基金份
机构合并或分
资产售卖”指
一企业的交易
由后者一并支
机构清算”是
作出解散决议
程序（破产清
给该机构的债
东、成员、出
企业破产清算
共和国民事诉讼
额直接分配给
司法执行”是
法人、社会团
非交易过户业
遗赠、自愿离
机构合并或分
接向基金注册
条件的非交易
规定的标准缴
份额持有人可
泰信智选成长灵
基金份额持有
的社会团体
金份额持有人
指原属夫妻共
全部基金份额
偿划转”指因
份额在不同国
分立”指因机
指一企业出售
， 在 这 种交
支付对价；
是指机构因组
议， 或依法被
清算程序除外
债权人以清偿
资者或开办
算”是指一企
讼法》第十九
给该破产企业
是指依据生效
团体或其他组
业务必须提供
离婚原因导致
立、资产售卖
册与过户登记
易过户申请自
缴纳过户费用
可以办理其基
灵活配置混合型
60
有人将其合法
；
人立遗嘱将其
共同财产的基
划转至另一方
因管理体制改
有产权主体之
机构的合并或
售它的下属部
交易中， 前者
组织文件规定
被责令关闭或
）， 清算组
债务， 或将
人；
企业法人根据
九章的有关规
的债权人所导
效法律文书将
织。
供基金注册与
致的非交易过
卖、机构清算
人统一申请办
自申请受理日
。
基金份额在不
型证券投资基金
法持有的基金
其持有的基金
基金份额因基
方名下；
改革、组织形
之间的无偿转
或分立而导致
部门（独立部
者持有的基金
定的期限届满
或撤销而导致
组（或类似组
将清偿债务后
据 《中华人民共
规定被宣告破
导致的基金份
将基金份额持
与过户登记人
过户向基金销
算、企业破产
办理。
日起，二个月
不同销售机构
金更新招募说明
金份额捐赠给
金份额赠给法
基金份额持有
形式调整或资
转移；
致的基金份额
部门、分支机
金份额随其他
满或出现其他
致解散， 或因
组织，下同）
后的剩余财产
共和国企业破
破产，清算组
份额的划转；
持有人持有的
人要求提供的相
销售网点申请
产清算、司法
月内办理；申
构的转托管手
明书 （2018 年
给福利性质的
法定继承人以
有人自愿离婚
资产重组等原
额的划转；
机构或生产线
他经营性资产
他解散事由，
因其他原因解
将该机构持
产中的基金份
破产法 （试行
组依法将破产
的基金份额划
相关资料， 其
请办理，因国
法执行原因导
申请人按基金
手续。转托管
2 号）
基金
外的
而使
因引
）的
一同
或
解散，
有的
额分
行） 》
企业
转给
其中，
有资
致的
金注册
在转
出方
额于
结与
投资
务或
方进行申报，
于T+1 日到达
五、基金注
与解冻。基金
资）一并冻结
六、在相关
或其他基金业
泰
基金份额转托
达转入方网点
注册与过户登
金帐户或基金份
结。
关法律法规有
业务，并制定
泰信智选成长灵
托管一次完成
点，投资者可
登记人只受理
份额被冻结的
有明确规定的
定、公布并实
灵活配置混合型
61
成。投资者于
于T+2 日起赎
理国家有权机
的，被冻结部
的条件下，基
施相应的业务
型证券投资基金
于T 日转托管
赎回该部分基
机关依法要求
部分产生的权
基金管理人将
务规则。
金更新招募说明
管基金份额成
基金份额。
求的基金账户
权益（包括现
将可以办理基
明书 （2018 年
成功后，转托
户或基金份额
现金分红和红
基金份额的质
2 号）
托管份
额的冻
利再
押业济发
中小
券、
构债
债） 、
及法
以将
产不
易日
现金
收申
资产
和仓
增加
要企
期收
政策
（一）投资
本基金在严
发展而快速成
（二）投资
本基金的投
小板、创业板
企业债券、
债券、政府支
、可交换公司
法律法规或中
如法律法规
将其纳入投资
本基金的投
不低于本基金
日日终，保持
金类资产不包
申购款等。
（三）投资
本基金将结
产在其各相关
仓位的动态调
1、大类资产
在大类资产
加值、PPI、C
企业的盈利变
收益率、市场
策因素，包括
本基金管理
泰
资目标
严格控制风险
成长的上市公
资范围
投资范围为具
板及其他经中
公司债券、
支持债券、地方
司债券等） 、资
中国证监会允
规或监管机构
资范围，并可
投资组合比例
金非现金基金
持现金或到期
包括结算备付
资策略
结合“自上而
关行业的配置
调整降低资产
产配置策略
产配置中，本
CPI、市场利率
变化情况及盈
场整体估值水
括财政政策、
理人通过深入
泰信智选成长灵
九、
险的前提下，通
公司，谋求基
具有良好流动
国证监会核
中期票据、短
方政府债券、
资产支持证券
允许基金投资
构以后允许基
可依据届时有
例为：股票资
金资产的 80%，
期日在一年期
付金、存出保
下”的资产配
置，并考虑组合
产波动的风险
本基金将主要
率变化、进出
盈利预期等； （
水平及与国外
货币政策、
入分析上述指
灵活配置混合型
62
基金的
通过相对灵活
金资产的长期
性的金融工具
准上市的股票
短期融资券、
、中小企业私
券、货币市场
的其他金融工
金投资其他品
效的法律法规
产占基金资产
，权证投资占
以内的政府债
证金（含股指
配置策略和
合品种的估值
。
考虑： （1）宏
出口数据变化
（3）市场指标
市场的比较、
产业政策及其
标与因素，动
型证券投资基金
的投资
活的资产配置
期、稳定增值
具，包括国内
票） 、债券（
超短期融资
私募债券、可
场工具(含同业
工具(但须符
品种，基金管
规适时合理地
产的 0%-95%
占基金资产净
债券不低于基
指期货合约需
“自下而上”
值风险和大类
宏观经济指标
化等； （2）微
标，包括股票
、市场资金的
其它与证券市
动态调整基金
金更新招募说明
置，重点投资
值。
内依法发行上
（含国债、央
资券、次级债
可转换债券（
业存单)、权
符合中国证监
管理人在履行
地调整投资范
%，投资于成
净值的比例为
基金资产净值
需缴纳的交易
的个股精选
类资产的系统
标，包括 GD
微观经济指标
票市场与债券
的供求关系及
市场密切相关
金资产在股票
明书 （2018 年
资于受益于中
上市的股票（
央行票据、金
债券、政府支
（含分离交易
权证、股指期
监会相关规定
行适当程序后
范围。
成长主题的证
为 0%–3%，每
值的 5%，其
易保证金等）
选策略，注重
统风险，通过
DP 增长率、
标，包括各行
券市场的涨跌
及其变化等；
关的各种政策
票、债券和货
2 号）
国经
包括
融债
持机
可转
货以
)。
后，可
券资
每个交
中，
、应
股票
过品种
工业
业主
跌及预
（4）
策。
币市
场工
行业
范围
市公
司。
市场
的上
为基
工具等大类资
2、股票投资
（1）成长主
本基金管
1）成长性行
a）在产业升
业；
b）在市场波
c）潜在市场
2）成长性公
a）公司具有
b）公司掌握
c）公司治理
d）公司产品
若未来由于
围发生变动，
（2）个股精
1）首先，使
公司的基本情
技术能力方
市场前景方
场开拓能力强
公司治理方
上市公司。
2）其次，使
本基金认为
基础，而健康
a） 成长能
泰
资产间的配置
资策略
主题的界定
管理人将从如
行业的优选：
升级、模式创
波动周期中，
场空间较大，
公司的选择：
有可持续的盈
握核心技术或
理有效、管理
品或服务在市
于技术进步或
基金管理人
精选策略
使用定性分析
情况进行分析
方面，选择具有
方面，选择行
强的上市公司
方面，选择战
使用定量分析
为一个具有可
康的公司财务
能力
泰信智选成长灵
置比例，控制
如下两个方
创新、技术创
如经济复苏
增长推动因
盈利模式；
或具备技术领
理层稳定、战
市场领先、客
或政策变化导
人有权适时对
析的方法，从
析。
有核心领先技
行业发展快速
；
略清晰，与行
析的方法，通
可持续的成长
务状况则是支
灵活配置混合型
63
市场风险，提
方面界定成长
创新、行业细
苏、行业复苏
因素持续存在
领先优势；
战略清晰并符
客户群体稳定
导致本基金成
上述定义进行
从技术能力、
技术、创新能
、技术持续领
行业未来发展
通过财务数据
型公司， 其外
撑长期增长的
型证券投资基金
提高配置效率
长主题相关
细分等领域涌
苏中存在的阶
在的相关行业
符合行业发展
定、盈利向好
成长主题相关
行补充和修订
市场前景以
能力强，技术
领先、产品竞
展方向一致、
据进行企业价
外部的销售增
的基石。
金更新招募说明
率。
关行业和公司
涌现出的具有
阶段性快速发
业。
展方向；
好；
关行业和公司
订。
以及公司治理
术的发展与应
竞争力突出、
管理层稳定
价值评估。
增长必须以内
明书 （2018 年
司：
有成长潜力的
发展的行业；
相关业务的
理结构等方面
应用前景广阔
、客户忠实度
定、公司治理
内在的持续增
2 号）
新兴
覆盖
对上
的公
度高、
良好
长率
润增
虑公
权益
出被
对确
蕴涵
极主
及收
确定
能地
置，
行债
确定
限结
本基金的综
增长率、经营
公司过去的成
b）经营健康
本基金的经
益负债比、总
c）估值分析
本基金的股
被市场低估的
本基金的股
A、主要的估
B、持续成长
确定有持续成
C、股价走势
涵的风险、收
3、债券投资
在本基金的
主动的投资管
收益率曲线分
定债券组合久
地控制风险、
（1）确定组
主动式投资
以达到利用
债券市场发展
定债券组合的
（2）确定债
在确定了本
结构配置。 所谓
泰
综合成长性指
营性现金流增
成长性，更重
康性
经营健康性指
总资产周转比
析
股票估值分析
的公司。
股票估值分析
估值模型包括
长性公司的竞
成长性优势的
势分析着重考
收益特征。
资策略
的债券投资过
管理，以中长期
分析，实施积极
久期、确定债券
提高基金投
组合久期
资策略通过积
市场利率波动
展趋势及市场
的久期配置。
债券组合的期
本基金债券组
谓收益率曲线
泰信智选成长灵
指标主要包括
长率、净资产
重要的考量其
指标包括营运
比率、主营业
析在传统定价
析的内容主要
括：DCF、PE
竞争性溢价：
的公司股票赋
考察股票价格
过程中，基金管
期利率趋势分
极的债券投资
券组合期限结
投资收益。
积极主动地预
动和债券组合
场利率波动预
期限结构配置
组合的久期后
线分析策略，
灵活配置混合型
64
近 3 年的平
产增长率。当
未来的成长性
资金资产率、
务利润率、息
分析的基础之
包括：
G、PE、PB。
按照成熟市
予合理的溢价
格表现对各基
管理人将充分
分析为基础，
资组合管理，
结构配置和挑
测市场利率的
合久期特性提
测的基础上
置
， 本基金主要
即通过考察市
型证券投资基金
平均（几何）
当然在考虑成
性。
、息税前利润
息税前利润率
之上，同时结
市场上持续成
价。
基本面指标的
分发挥在研究
结合中长期
以获取较高
挑选个券等三
的变动趋势，
提高债券组合
，结合本基金
要采用收益率
市场收益率曲
金更新招募说明
主营业务收
成长性时，本
润资产率、累
率、ROE。
结合对股价走
成长性公司的
的敏感度、以
究方面的专业
期的经济周期
高的债券组合
三个步骤构建
， 相应调整债
合收益率的目
金债券组合的
率曲线分析策
曲线的动态变
明书 （2018 年
收入增长率、
本基金并不仅
累积盈余资产
走势的分析，
的合理溢价水
以及价格走势
业化优势，采
期、宏观政策
合投资收益。
建债券组合，
债券组合的久
目的。本基金
的利率弹性特
策略决定组合
变化及预期变
2 号）
净利
仅考
产率、
挑选
平，
本身
采取积
策方向
通过
尽可
期配
金在进
特征，
合的期
变化，
寻求
益率
线，
率，
段品
利率
限结
别债
而产
行分
合。
策略
险、
结合
选择
性相
的影
中，
久期
控制
求在一定时期
率曲线是市场
不仅可以非
分析预测收
在本基金的
品种收益率及
率水平与变动
结构券种的配
（3）选择个
在确定债券
债券收益率基
产生的投资机
分析，综合评
在具体运用
略以及骑乘收
（4）可转换
可转换债券
分享股票价
合公司投资价
择债性股性相
（5）中小企
由于中小企
相对较差。同
影响，整体的
应采取更为
投资该类债
期、债券收益
制该类债券占
泰
期内获取因收
场对当前经济
常直观地了解
收益率曲线的
的组合构建过
及收益率基差
动趋势，形成具
配置。
个券，构建组
券组合的期限
基差的分析，
机会，发掘价值
评判个券的投
用收益率基差
收益率曲线策
换债券投资策
券（含可分离转
价格上涨收益
价值、可转换债
相对均衡的转
企业私募债券
企业私募债券
同时，受到发债
信用风险相对
为谨慎的投资
债券的核心要
益率和流动性
占基金净资产
泰信智选成长灵
收益率曲线形
济状况及对未
解当前债券市
的变化趋势，
过程中，收益率
差波动等因素
具体的收益率
组合
限结构后，本基
预测其变动趋
值被低估的债
资价值，以挑
差分析策略中
策略等交易策
策略
转债）同时具
的特点。本基
债券条款、可
转债品种，获
券投资策略
券采取非公开
债主体资产规
对较高。中小
资策略。
要点是分析和
等要素，确定
产的比例，对于
灵活配置混合型
65
状变化导致债
来经济走势预
市场整体状态
从而把握债券
率曲线分析策
分析，预测收
率曲线组合策
基金将主要运
趋势，及时发
债券品种，并
挑选风险收益
，本基金还将
略。
具有债券与权
基金将利用可
可转换债券的
得一定超额回
方式发行和交
规模较小、经
小企业私募债
跟踪发债主体
定最终的投资
于有一定信用
型证券投资基金
债券价格变化
预测充分反应
态，而且能通
券市场的走向
策略将根据债
收益率曲线的
策略，从而确
运用收益率基
发现因基（利
并结合税收差
益特征最匹配
将采用换券利
权益类证券的
可转换债券定
的转换价值溢
回报。
交易，并限制
经营波动性较
债券的这两个
体的信用基本
资决策。作为
用风险隐患的
金更新招募说明
化而产生的超
应的结果。 分
通过收益率曲
向。
债券收益率曲
的变动趋势，
确定本基金债
基差分析策略
利）差超出债
差异和信用风
配的券种，建
利差交易策略
的双重特性，
定价模型进行
溢价水平、债
制投资者数量
较高、信用基
个特点要求在
本面，并综合
为开放式基金
的个券，基于
明书 （2018 年
超额收益。 债
分析债券收益
曲线隐含的远
曲线变动、各
并结合短期
债券组合中不
略，通过对不
债券内在价值
风险溢价等因
建立具体的个
略、凸性套利
具有抵御下
行估值分析，
债券价值溢价
量上限，整体
基本面稳定性
在具体的投资
合考虑信用风
金，本基金将
于流动性风险
2 号）
券收
率曲
远期利
期限
资金
同期
同类
值差异
素进
个券组
交易
行风
重点
价水平
体流动
性较差
过程
风险、
严格
险的考
虑，
活跃
值定
生的
对冲
在权
制度
合投
素的
的证
期管
通过
收益
基金
政府
易保
本基金将及
4、股指期货
本基金投资
跃的期货合约
定价，与股票
的超额收益。
冲系统性风险
5、权证投资
本基金权证
权证投资中以
度设计等多种
投资策略、保
6、资产支持
本基金将通
的研究，预测
证券的久期与
管理、 收益率曲
过信用研究和
益。
（四）投资
1、组合限制
基金的投资
（1）股票资
金资产的 80%
（2）每个交
府债券，其中
保证金等） 、应
（3）本基金
（4）本基金
泰
及时减仓或卖
货投资策略
资股指期货将
约，并根据对证
票现货资产进
本基金在运
险以及特殊情
资策略
证投资的原则
以对应的标的
种因素对权证
保底套利组合
持证券投资策
通过宏观经济
资产池未来现
与收益率的影
曲线、 个券选
和流动性管理
资限制
制
资组合应遵循
资产占基金资
；
交易日日终，
，现金类资产
应收申购款等
金持有一家公
金管理人管理
泰信智选成长灵
卖出。
将根据风险管
证券市场和期
行匹配，实现
运用股指期货
情况下的流动
则主要为有利
的证券的基本
证进行定价，主
合投资策略、
策略
济、提前偿还率
现金流变化；
影响，同时密切
选择和把握市
理，选择风险调
循以下限制：
资产的0%-95
保持不低于
产不包括结算
等；
公司发行的证
理的全部基金
灵活配置混合型
66
理的原则，以
期货市场运行
现多头或空头
时，将充分考
性风险，以改
于基金资产增
面为基础，结
主要运用的投
买入跨式投资
率、资产池结
；研究标的证
切关注流动性
场交易机会等
调整后的收益
5%，投资于成
于基金资产净
算备付金、存
证券，其市值
金持有一家公
型证券投资基金
以套期保值为
行趋势的研判
头的套期保值
考虑股指期货
改善投资组合
增值，有利于
结合权证定价
投资策略为：
资策略、Del
结构及资产池
证券发行条款
性对标的证券
等积极策略，
益高的品种进
成长主题的证
净值5％ 的 现
存出保证金（
值不超过基金
公司发行的证
金更新招募说明
为目的，选择
判，以及对股
值操作，由此
货的流动性及
合的风险收益
于加强基金风
价模型、市场
杠杆交易策
lta 对冲策略
池资产所在行
款，预测提前
券收益率的影
， 在严格控制
进行投资，以
证券资产不低
现金或者到期
（含股指期货
金资产净值的
证券，不超过
明书 （2018 年
择流动性好、
股指期货合约
此获得股票组
及风险收益特
益特性。
风险控制。本
场供求关系、
策略、对冲保
略等。
行业景气变化
前偿还率变化
影响。综合运
制风险的情况
以期获得长期
低于本基金非
期日在一年以
货合约需缴纳
的 10％；
过该证券的1
2 号）
交易
的估
组合产
特征，
基金
交易
保底组
化等因
化对标
运用久
况下，
稳定
非现金
内的
的交
0％；
0.5％
值的
证券
超过
产支
个月
金所
的 4
的1
值的
交易
过基
权证
（5）本基金
（6）本基金
（7）本基金
％；
（8）本基金
的 10％；
（9）本基金
（10）本基
券规模的 10％
（11）本基
过其各类资产
（12）本基
支持证券期间
月内予以全部
（13）基金
所申报的股票
（14） 本基金
40%，债券回购
（15）本基
（16）本基
1）本基金在
0%；
2）本基金在
的 20%；
3）本基金在
易日基金资产
4）本基金在
基金资产净值
证、资产支持
泰
金持有的全部
金管理人管理
金在任何交易
金投资于同一
金持有的全部
金持有的同一
％；
金管理人管理
产支持证券合
基金应投资于
间，如果其信
部卖出；
金财产参与股票
票数量不超过
金进入全国银
购最长期限为
基金总资产不
基金参与股指
在任何交易日
在任何交易日
在任何交易日
产净值的 20%；
在任何交易日
值的95%， 其中
持证券、买入
泰信智选成长灵
部权证，其市
理的全部基金
易日买入权证
一原始权益人
部资产支持证
一(指同一信
理的全部基金
合计规模的 10
信用级别评级
信用等级下降
票发行申购，
过拟发行股票
银行间同业市
为1年，债 券
不得超过基金
指期货交易，
日日终，持有
日日终，持有
日内交易(不
；
日日终，持有
中， 有价证券指
入返售金融资
灵活配置混合型
67
市值不得超过
金持有的同一
证的总金额
人的各类资产
证券，其市值
信用级别)资产
金投资于同一
0％；
级为BBB以 上
降、不再符合
，本基金所申
公司本次发行
市场进行债券
券回购到期后
净资产的 14
需遵守下列投
有的买入股指
有的卖出期货
包括平仓)的
有的买入期货
指股票、 债券
产（不含质押
型证券投资基金
过基金资产净
一权证，不得
，不得超过
产支持证券的
值不得超过基
产支持证券的
一原始权益人
上(含 BBB)的
合投资标准，
申报的金额不
行股票的总量
券回购的资金
后不得展期；
40%；
投资比例限制
指期货合约价
货合约价值不
的股指期货合
货合约价值与
券 （不含到期日
押式回购）等
金更新招募说明
净值的 3％；
得超过该权证
上一交易日
的比例，不得
基金资产净值
的比例，不得
人的各类资产
的资产支持证
应在评级报
不超过本基金
量；
金余额不得超
制：
价值，不得超
不得超过基金
合约的成交金
与有价证券市
日在一年以内
等；
明书 （2018 年
证的10％；
基金资产净
得超过基金资
值的20％；
得超过该资产
产支持证券，
证券。基金持
报告发布之日
金的总资产，
超过基金资产
超过基金资产
金持有的股票
金额不得超过
市值之和，不
内的政府债券
2 号）
值的
产净
支持
不得
持有资
起3
本基
净值
净值
总市
上一
得超
券） 、
符合
超过
行的
证券
本款
购交
基金
理人
的有
托管
序后
5）本基金所
合基金合同关
（17）本基
（18）本基
过该上市公司
的可流通股票
（19）本基
券市场波动、
款所规定比例
（20） 本基金
交易的，可接
（21）法律
因证券、期
金投资比例不
人应当在 10 个
基金管理人
有关约定。在
管人对基金的
法律法规或
后，则本基金
2、禁止行为
为维护基金
（1）承销证
（2）违反规
（3）从事承
（4）买卖其
（5）向其基
（6）从事内
（7）法律、
泰
所持有的股票
关于股票投资
基金持有单只
金管理人管理
司可流通股票
票，不得超过
基金主动投资
上市公司股票
例限制的，本
金与私募类证
接受质押品的
律法规及中国
期货市场波动
不符合上述规
个交易日内进
人应当自基金
在上述期间内
的投资的监督
或监管部门取
金投资不再受
为
金份额持有人
证券；
规定向他人贷
承担无限责任
其他基金份额
基金管理人、
内幕交易、操
、行政法规和
泰信智选成长灵
票市值和买入
资比例的有关
中小企业私
理的全部开放
票的15%； 本 基
过该上市公司
于流动性受限
票停牌、基金
本基金管理人
证券资管产品
的资质要求应
证监会规定
、证券发行人
规定投资比例
进行调整。法
金合同生效之
，本基金的投
督与检查自基
取消或调整上
受相关限制或
人的合法权益
贷款或者提供
任的投资；
额，但是中国
基金托管人
操纵证券交易
和中国证监会
灵活配置混合型
68
入、卖出股指
约定；
募债券，其市
放式基金持有
基金管理人管
可流通股票的
限资产的市值
金规模变动等
不得主动新增
品及中国证监
当与基金合同
的和《基金合
人合并、基金
的除上述第
法律法规另有
日起 6 个月
投资范围、投
金合同生效之
述限制，如适
按调整后的规
，基金财产不
供担保；
国证监会另有
人出资；
易价格及其他
会规定禁止的
型证券投资基金
指期货合约价
市值不得超过
有一家上市公
管理的全部投
的 30%；
值合计不得超
等基金管理人
增流动性受限
监会认定的其
同约定的投资
合同》约定的
金规模变动等
（2） 、 （12） 、
有规定的，从
月内使基金的
投资策略应当
之日起开始。
适用于本基金
规定执行。
不得用于下列
有规定的除外
他不正当的证
的其他活动。
金更新招募说明
价值，合计（
过基金资产净
公司发行的可
投资组合持有
超过基金资产
人之外的因素
限资产的投资
其他主体为交
资范围保持一
的其他投资限
等基金管理人
、 （19） 、 （20
从其规定。
的投资组合比
当符合基金合
。
金，基金管理
列投资或者活
外；
证券交易活动
明书 （2018 年
（轧差计算）
净值的10%；
可流通股票，
有一家上市公
产净值的15%
素致使基金不
资；
交易对手开展
一致；
限制。
人之外的因素
0）项外，基
比例符合基金
合同的约定。
理人在履行适
活动：
动；
2 号）
应当
不得
司发
%；因
符合
逆回
致使
金管
合同
基金
适当程
与其
联交
范利
须事
事会
易事
作为
本覆
证券
性，
益风
能为
的指
绩比
于债
利益
基金管理人
其有其他重大
交易的，应当
利益冲突，建
事先得到基金
会审议，并经
事项进行审查
如法律法规
（五）业绩
沪深 300 指
沪深 300 指
为样本的综合
覆盖了沪深市
券交易所所有
能反映出市
风险度。因此
如果上述指
为市场普遍接
指数时，本基
比较基准并及
（六）风险
本基金为混
债券型基金和
（七）基金
1、基金管理
益；
2、不谋求对
3、有利于基
泰
人运用基金财
大利害关系的
符合基金的投
建立健全内部
金托管人的同
过三分之二
查。
规或监管部门
绩比较基准
指数收益率×
指数是由中证
合性指数；样
市场六成左右
有的国债品种
场利率的瞬息
此本基金选取
指数停止编制
接受的业绩比
金经基金管理
及时公告，而
险收益特征
混合型基金，属
和货币市场基
金管理人代
理人按照国家
对上市公司的
基金财产的安
泰信智选成长灵
财产买卖基金
的公司发行的
投资目标和投
审批机制和评
同意，并按法律
以上的独立董
取消上述限
准
60%＋上证国
证指数有限公
样本选择标准
右的市值，具有
种，交易所的国
息变化，也使
取的基准具有
制或更改名称
比较基准推出
理人和基金托
而无需召开基
征
属于中高风险
基金、低于股
代表基金行使
家有关规定代
的控股，不参
安全与增值；
灵活配置混合型
69
管理人、基金
证券或者承销
投资策略，遵
评估机制，按
律法规予以披
董事通过。基
制， 如适用于
国债指数收益
司编制，从上
为规模大、流
有良好的市场
国债交易市场
使得上证国债
较好的代表性
，或者今后法
， 或者是市场
托管人协商一
金份额持有人
险、中高收益
票型基金。
使相关权利
代表基金独立
参与所投资上
型证券投资基金
金托管人及其
销期内承销的
遵循基金份额
按照市场公平
披露。重大关
基金管理人董
于本基金， 则本
益率×40%
上海和深圳证
流动性好的股
场代表性。上
场具有参与主
债指数能真实
性。
法律法规发生
场上出现更加
一致，可以在
人大会。
益的基金品种
利的处理原
立行使相关权
上市公司的经
金更新招募说明
其控股股东、
的证券， 或者
额持有人利益
平合理价格执
关联交易应提
董事会应至少
本基金投资不
证券市场中选
股票，目前沪
上证国债指数
主体丰富、竞
实地标示出利
生变化，或者
加适合用于本
在报中国证监
种，其预期风
则及方法
权利，保护基
经营管理；
明书 （2018 年
实际控制人
者从事其他重
益优先的原则
执行。相关交
提交基金管理
少每半年对关
不再受相关限
选取 300 只
沪深 300 指
数样本涵盖了
竞价交易连续
利率市场整体
者有更权威的
本基金的业绩
监会备案后变
风险和预期收
基金份额持有
2 号）
人或者
大关
则，防
交易必
理人董
联交
限制。
A 股
数样
上海
的特
体的收
的、更
绩基准
变更业
收益高
人的
不当
遗漏
核了
1、
序号
1
2
3
4
5
6
7
8
9
2、
代码
A
B
C
D
E
F
4、不通过关
当利益。
（八）基金
本基金管理
漏，并对其内
本基金的托
了本投资组合
报告期末基
号
权益投资
其中：股
基金投资
固定收益
其中：债
资产支持
贵金属投
金融衍生
买入返售
其中： 买断
金融资产
银行存款
其他资产
合计
报告期末按
码
农、林、
采矿业
制造业
电力、热
业
建筑业
批发和零
泰
关联交易为自
金投资组合
理人的董事会
内容的真实性
托管人中信银
合报告的内容
基金资产组
项目
资
股票
资
益投资
债券
持证券
投资
生品投资
售金融资产
断式回购的买
产
款和结算备付
产
按行业分类
行业类别
牧、渔业
热力、燃气及水
零售业
泰信智选成长灵
自身、雇员、
合报告（未经
会及董事保证
性、准确性和
银行股份有限
容。
组合情况
买入返售
付金合计
类的股票投资
别
水生产和供应
灵活配置混合型
70
授权代理人
经审计）
本报告所载资
完整性承担个
公司根据基金
金额
资组合
公允
应
型证券投资基金
人或任何存在
资料不存在虚
个别及连带责
金合同的规定
额（元）
60,892,294
60,892,294
5,941,134
3,363,088
70,196,517
允价值（元）
1,944,
18,792,
766,
金更新招募说明
在利害关系的
虚假记载、 误
责任。
定，已 于 2 01
占基金
4.72
4.72
-
-
-
-
-
-
-
-
4.99
8.15
7.86
）
占
-
000.00
521.00
-
640.00
-
明书 （2018 年
的第三人牟取
误导性陈述或
18年 1月9
金总资产的比
占基金资产净
(%)
2 号）
任何
重大
日复
比例（%）
86.75
86.75
-
-
-
-
-
-
-
-
8.46
4.79
100.00
净值比例
-
2.88
27.85
-
1.14
-
G
H
I
J
K
L
M
N
O
P
Q
R
S
3、
序
号
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
4、
5、
6、
资明
交通运输
住宿和餐
信息传输
金融业
房地产业
租赁和商
科学研究
水利、环
居民服务
教育
卫生和社
文化、体
综合
合计
报告期末按
股票代码
3001
0006
3000
3006
0024
6005
0022
3003
3001
0009
报告期末按
本报告期末
报告期末按
本报告期末
报告期末按
明细
泰
输、仓储和邮
餐饮业
输、 软件和信息
业
商务服务业
究和技术服务
环境和公共设
务、修理和其
社会工作
体育和娱乐业
按公允价值
码 股票
144 宋
681 视
059 东
601 康
439 启
570 恒
223 鱼
377
188 美
977 浪
按债券品种
末本基金未持有
按公允价值
末本基金未持有
按公允价值
泰信智选成长灵
邮政业
息技术服务业
务业
设施管理业
其他服务业
业
值占基金资产
票名称 数
宋城演艺
视觉中国
东方财富
康泰生物
启明星辰
恒生电子
鱼跃医疗
赢时胜
美亚柏科
浪潮信息
种分类的债券
有债券。
值占基金资产
有债券。
值占基金资产
灵活配置混合型
71
业
产净值比例
数量（股）
161,948
98,000
140,000
38,000
85,500
38,000
90,000
124,000
68,500
83,500
券投资组合
产净值比例
产净值比例
型证券投资基金
26,509,
2,001,
1,938,
8,940,
60,892,
例大小排序的
公允价值
8 3,38
0 2,70
0 2,37
0 2,36
0 2,33
0 2,27
0 2,21
0 2,20
0 2,12
0 2,05
合
例大小排名的
例大小排名的
金更新招募说明
-
-
160.00
-
-
120.00
-
840.00
-
-
-
013.72
-
294.72
的前十名股
值（元）
3,093.72
4,800.00
0,200.00
3,600.00
9,280.00
1,640.00
1,300.00
9,680.00
3,500.00
6,605.00
的前五名债
的前十名资
明书 （2018 年
股票投资明细
占基金资产净
比例（％
债券投资明细
资产支持证券
2 号）
-
-
39.29
-
-
2.97
-
2.87
-
-
-
13.25
-
90.24
细
净值
）
5.01
4.01
3.51
3.50
3.47
3.37
3.28
3.27
3.15
3.05
细
券投
7、
8、
9、
10、
10.
在本
10.
的股
10.
序号
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10.
报
10.
报
10.
不同
本报告期末
报告期末按
报告期末
报告期末本
报告期末
报告期末本
报告期末
投资组合
1 报告期内
本报告编制
2 报告期内
股票。
3 其他资产
号
1 存出保
2 应收证
3 应收股
4 应收利
5 应收申
6 其他应
7 待摊费
8 其他
9 合计
4 报告期末
告期末本基
5 报告期末
告期末本基
6 本报告涉
同比例进行
泰
末本基金未持
按公允价值
末本基金未持
本基金投资
末本基金未投
本基金投资
末本基金未投
合报告附注
内本基金投
日前一年内
内本基金投
产构成
名称
证金
券清算款
利
息
购款
收款
用
末持有的处
基金未持有
末前十名股
基金投资前
涉及合计数
行合计。
泰信智选成长灵
持有资产支持
值占基金资产
持有权证。
资的股指期货
投资股指期
资的国债期货
投资国债期
投资的前十名
内受到公开
投资的前十名
7
3
-
3
4
-
-
-
3
处于转股期的
有处于转股期
股票中存在流
前十名股票中
数相关比例的
灵活配置混合型
72
证券。
产净值比例
货交易情况
期货。
货交易情况
期货。
名证券的发
开谴责、处罚
名股票中没
9,395.24
,280,235.82
,407.16
9.93
,363,088.15
的可转换债
期的可转换
流通受限情
中不存在流
的，均以合
型证券投资基金
例大小排名的
况说明
况说明
发行主体没有
罚的。
没有在基金合
金额
2
5
债券明细
换债券。
情况的说明
流通受限情况
合计数除以相
金更新招募说明
的前五名权
有被监管部
合同规定备
（元）
况。
相关数据计
明书 （2018 年
权证投资明细
部门立案调查
备选股票库之
计算，而不是
2 号）
细
查或
之外
是对
泰 泰信智选成长灵
灵活配置混合型
73
型证券投资基金 金更新招募说明 明书 （2018 年 2 号）
20
20
20
20
证基
投资
（一
阶段
0180101-2018
0170101-2017
0161221-2016
0161221-2018
（二
基金管理
基金一定盈利
资者在做出投
一） 基金合同
日）的投
净
80331
71231
61231
80331
二） 自基金合
泰
理人依照恪尽
利，也不保证
投资决策前应
同生效日为 2
投资业绩与同
净值增长
率①
净
率
0.70%
-5.90%
0.09%
-5.16%
合同生效以来
比较
泰信智选成长灵
十、
尽职守、诚实信
证最低收益。
应仔细阅读本
2016 年 12 月
同期基准的比
净值增长
率标准差
②
业
1.39%
0.49%
0.01%
0.74%
来基金份额净
较： （2016 年
灵活配置混合型
74
基金的
信用、谨慎勤
基金的过往业
基金的招募说
月 21 日。基
比较如下表所
业绩比较
基准收益
率③
-1.37%
12.98%
0.09%
11.54%
净值的变动情
年 12月 21 日
型证券投资基金
的业绩
勤勉的原则管
业绩并不代表
说明书。
基金合同生效
所示：
业绩比较基
准收益率标
准差④
0.71%
0.38%
0.32%
0.46%
情况，及与同
日至2018 年3
金更新招募说明
管理和运用基
表其未来表现
效以来（截至
①-③
2.07%
-18.89%
0.00%
-16.70%
同期业绩比较
3月31日）
明书 （2018 年
基金财产，但
现。投资有风
至 2018 年 3 月
②-④
0.68%
0.10%
-0.31%
0.28%
较基准的变动
2 号）
但不保
风险，
月 31
%
%
%
%
进行
资产
户以
（一）基金
基金资产总
产价值总和。
（二）基金
基金资产净
（三）基金
基金托管人
以及投资所需
泰
金资产总值
总值是指基金
金资产净值
净值是指基金
金财产的账户
人根据相关法
需的其他专用
泰信智选成长灵
十一、
金拥有的各类
金资产总值减
法律法规、规范
账户。开立的
灵活配置混合型
75
、基金的
有价证券、 银
去基金负债后
范性文件为本
的基金专用账
型证券投资基金
的财产
银行存款本息
后的价值。
本基金开立资
账户与基金管
金更新招募说明
息和基金应收
资金账户、证
管理人、基金
明书 （2018 年
收的款项以及
证券账户、期
金托管人、基
2 号）
其他
货账
基金销
售机
管。
法律
金合
的，
有资
得相
要对
产及
价（
机构
日后
投资
种当
最近
后经
机构和基金登
（四）基金
本基金财产
基金管理人
律责任， 其债权
合同》的规定
基金管理人
基金财产不
资产产生的债
相互抵销。
（一）估值
本基金的估
对外披露基金
（二）估值
基金所拥有
及负债。
（三）估值
1、证券交易
（1）交易所
（收盘价）估
构未发生影响
后经济环境发
资品种的现行
（2）交易所
当日的估值净
近交易日的收
经济环境发生
泰
登记机构自有
金财产的保管
产独立于基金
人、基金托管人
权人不得对本
定处分外，基
人、基金托管人
不属于其清算财
债务相互抵销
值日
估值日为本基
金净值的非交
值对象
有的股票、权
值方法
易所发行的有
所上市的有价
值；估值日无
响证券价格的
发生了重大变
行市价及重大
所发行实行净
净价估值，估值
收盘价或第三
生了重大变化
泰信智选成长灵
有的财产账户
管和处分
金管理人、基金
人、基金登记
本基金财产行
基金财产不得
人因依法解散
财产。基金管
销； 基金管理人
十二、基
基金相关的证
交易日。
证、债券、股
有价证券的估
价证券（包括
无交易的，且
的重大事件的
变化或证券发
大变化因素，
净价交易的债
值日没有交易
三方估值机构
化的，可参考类
灵活配置混合型
76
以及其他基金
金托管人和基
记机构和基金
行使请求冻结
被处分。
散、被依法撤
管理人管理运
人管理运作不
基金资产
券/期货交易
股指期货和银
估值
括股票、权证
且最近交易日
，以最近交易
行机构发生影
调整最近交易
债券按估值日
易的，且最近
提供的相应品
类似投资品种
型证券投资基金
金财产账户相
基金销售机构
金销售机构以
结、 扣押或其
撤销或者被依
运作基金财产
不同基金的基
产的估值
易场所的交易
银行存款本息
等） ，以其估
日后经济环境
易日的市价
影响证券价格
易市价，确定
日收盘价或第
近交易日后经
品种当日的估
种的现行市价
金更新招募说明
相独立。
构的财产，并
以其自有的财
他权利。 除依
依法宣告破产
产所产生的债
基金财产所产
值
易日以及国家
息、应收款项
估值日在证券
境未发生重大
（收盘价）估
格的重大事件
定公允价格；
第三方估值机
经济环境未发
估值净价估值
价及重大变化
明书 （2018 年
并由基金托管
财产承担其自
依法律法规和
产等原因进行
债权，不得与
产生的债权债
家法律法规规
项、其它投资
券交易所挂牌
大变化或证券
估值；如最近
件的， 可参考
机构提供的相
发生重大变化
值。 如最近交
化因素，调整
2 号）
人保
身的
和 《基
清算
其固
务不
定需
等资
的市
发行
近交易
考类似
应品
化，按
交易日
最近
交易
品种
值；
价或
债券
似投
市的
下，
的估
技术
同一
定确
定公
的情
日后
根据
规定
易市价，确定
（3）交易所
种当日的估值
估值日没有
或第三方估值
券应收利息得
投资品种的现
（4）交易所
的资产支持证
按成本估值
2、处于未上
（1）送股、
估值方法估值
（2）首次公
术难以可靠计
（3）首次公
一股票的估值
确定公允价值
3、全国银行
公允价值。
4、中小企业
情况下，按成
5、同一债券
6、股指期货
后经济环境未
7、如有确凿
据具体情况与
8、相关法律
定估值。
泰
定公允价格；
所发行未实行
值全价减去债
有交易的，且最
值机构提供的
得到的净价进
现行市价及重
所上市不存在
证券，采用估值
值。
上市期间的有
、转增股、配
值；该日无交
公开发行未上
计量公允价值
公开发行有明
值方法估值；非
值。
行间债券市场
业私募债券采
成本估值。
券同时在两个
货合约一般以
未发生重大变
凿证据表明按
与基金托管人
律法规以及监
泰信智选成长灵
行净价交易的
债券收盘价或
最近交易日后
的相应品种当
进行估值。如最
重大变化因素
在活跃市场的
值技术确定公
有价证券应区
配股和公开增
交易的，以最
上市的股票、
值的情况下，
明确锁定期的
非公开发行有
场交易的债券
采用估值技术
个或两个以上
以估值当日结
变化的，采用
按上述方法进
人商定后，按
监管部门有强
灵活配置混合型
77
的债券按估值
或估值全价中
后经济环境未
当日的估值全
最近交易日后
，调整最近交
的有价证券，
公允价值，在
区分如下情况
增发的新股，
近一日的市价
债券和权证
按成本估值；
的股票，同一
有明确锁定期
券、资产支持
术确定公允价
上市场交易的
结算价进行估
最近交易日结
进行估值不能
最能反映公允
强制规定的，
型证券投资基金
值日收盘价或
中所含的债券
未发生重大变
全价减去债券
后经济环境发
交易市价，确
采用估值技
在估值技术难
况处理：
按估值日在
价（收盘价）
证，采用估值
；
一股票在交易
期的股票，按
持证券等固定
价值，在估值
的，按债券所
估值，估值当
结算价估值。
能客观反映其
允价值的价格
从其规定。
金更新招募说明
或第三方估值
券应收利息得
变化，按最近
券收盘价或估
发生了重大变
确定公允价格
技术确定公允
难以可靠计量
在证券交易所
）估值；
值技术确定公
易所上市后，
按监管机构或
定收益品种，
值技术难以可
所处的市场分
当日无结算价
。
其公允价值的
格估值。
如有新增事
明书 （2018 年
值机构提供的
得到的净价进
近交易日债券
估值全价中所
变化的，可参
格；
允价值。交易
量公允价值的
所挂牌的同一
公允价值，在
按交易所上
或行业协会有
采用估值技
可靠计量公允
分别估值。
价的，且最近
的，基金管理
事项，按国家
2 号）
相应
行估
券收盘
含的
考类
所上
情况
股票
估值
市的
关规
术确
价值
交易
人可
最新
律法
双方
金的
在平
结果
量计
照上
动的
保留
的规
送基
及时
错误
投资
估值
承担
系统
如基金管理
法规的规定或
方协商解决。
根据有关法
的基金会计责
平等基础上充
果对外予以公
（四）估值
1、基金份额
计算，精确到
上述保留位数
的，为维护基
留位数并以此
每个工作日
2、基金管理
规定暂停估值
基金托管人，
（五）估值
基金管理人
时性。当基金
误。
基金合同的
1、估值错误
本基金运作
资人自身的过
值错误遭受损
担赔偿责任。
上述估值错
统故障差错、
泰
理人或基金托
或者未能充分
法律法规，基金
责任方由基金
充分讨论后，仍
公布。
值程序
额净值是按照
到 0.0001 元，
数的份额净值
基金份额持有人
此进行确认，
日计算基金资
理人应每个工
值时除外。基金
经基金托管
值错误的处理
人和基金托管
份额净值小数
的当事人应按
误类型
作过程中，如
过错造成估值
损失当事人(
错误的主要类
下达指令差
泰信智选成长灵
托管人发现基
分维护基金份
金资产净值计
金管理人担任
仍无法达成一
照每个工作日
小数点后第
值对投资者的
人利益，管理
具体保留位
资产净值及基
工作日对基金
金管理人每个
管人复核无误
理
管人将采取必
数点后 4位以
按照以下约定
果由于基金管
值错误，导致其
“受损方”)
类型包括但不
差错等。
灵活配置混合型
78
金估值违反基
额持有人利益
计算和基金会
，因此，就与
一致的意见，
日闭市后，基
第 5 位四舍五
的申购或赎回
理人与托管人
数以届时公告
金份额净值，
金资产估值。
个工作日对基
后，由基金管
要、适当、合
以内(含第4
处理：
管理人或基金
其他当事人遭
的直接损失按
限于： 资料申
型证券投资基金
基金合同订明
益时，应立即
会计核算的义
与本基金有关
按照基金管
基金资产净值
五入。国家另
回进行确认可
人协商一致后
告为准。
，并按规定公
但基金管理
基金资产估值
管理人对外公
合理的措施确
位)发生估值
金托管人、或
遭受损失的，
按下述“估值
申报差错、 数据
金更新招募说明
明的估值方法
即通知对方，
义务由基金管
关的会计问题
管理人对基金
值除以当日基
另有规定的，
可能引起基金
后，可以增加
公告。
理人根据法律
值后，将基金
公布。
确保基金资产
值错误时，视
或登记机构、
过错的责任
值错误处理原
据传输差错、
明书 （2018 年
法、 程序及相
共同查明原
管理人承担。
题，如经相关
金资产净值的
基金份额的余
从其规定。
金份额净值剧
加基金份额净
律法规或基金
金份额净值结
产估值的准确
视为基金份额
或销售机构
任人应当对由
原则”给予赔
、 数据计算差
2 号）
关法
原因，
本基
各方
计算
额数
如按
烈波
值的
合同
果发
确性、
额净值
构、或
于该
赔偿，
错、
及时
及时
责任
未更
认，
估值
责任
造成
支付
不当
额加
估值
损失
进行
并采
2、估值错误
（1） 估值错
时进行更正，
时更正已产生
任；若估值错
更正，则其应
确保估值错
（2）估值错
值错误的有关
（3）因估值
任方仍应对估
成其他当事人
付的赔偿金额
当得利的当事
加上已经获得
（4）估值错
3、估值错误
估值错误被
（1）查明估
值错误的责任
（2）根据估
（3）根据估
失；
（4）根据估
行更正，并就
4、基金份额
（1） 基金份
采取合理的措
（2）错误偏
泰
误处理原则
错误已发生， 但
因更正估值错
生的估值错误
误责任方已经
当承担相应赔
错误已得到更
错误的责任方
关直接当事人
值错误而获得
估值错误负责
人的利益损失
额的范围内对
事人已经将此
得的不当得利
错误调整采用
误处理程序
被发现后，有
估值错误发生
任方；
估值错误处理
估值错误处理
估值错误处理
就估值错误的
额净值估值错
份额净值计算
措施防止损失
偏差达到基金
泰信智选成长灵
但尚未给当事
错误发生的费
误，给当事人造
经积极协调，
赔偿责任。估
更正。
方对有关当事
人负责，不对
得不当得利的
责。 如果由于获
失(“受损方”
对获得不当得
此部分不当得
利返还的总和
用尽量恢复至
有关的当事人
生的原因，列
理原则或当事
理原则或当事
理的方法，需
的更正向有关
错误处理的方
算出现错误时
失进一步扩大
金份额净值的
灵活配置混合型
79
事人造成损失
费用由估值错
造成损失的，
，并且有协助
估值错误责任
事人的直接损
第三方负责。
的当事人负有
获得不当得利
)，则估值错
利的当事人享
利返还给受损
超过其实际损
至假设未发生
应当及时进行
列明所有的当
事人协商的方
事人协商的方
需要修改基金
当事人进行确
方法如下：
时， 基金管理人
。
的 0.25%时，
型证券投资基金
失时， 估值错
错误责任方承
由估值错误
助义务的当事
任方应对更正
损失负责，不
。
有及时返还不
利的当事人不
错误责任方应
享有要求交付
损方， 则受损
损失的差额部
生估值错误的
行处理，处理
当事人，并根
方法对因估值
方法由估值错
金登记机构交
确认。
人应当立即予
基金管理人
金更新招募说明
错误责任方应
承担；由于估
误责任方对直
事人有足够的
正的情况向有
不对间接损失
不当得利的义
不返还或不全
应赔偿受损方
付不当得利的
损方应当将其
部分支付给估
的正确情形的
理的程序如下
根据估值错误
值错误造成的
错误的责任方
交易数据的，
予以纠正， 通
人应当通报基
明书 （2018 年
应及时协调各
估值错误责任
直接损失承担
的时间进行更
有关当事人进
失负责，并且
义务。但估值
全部返还不当
方的损失，并
的权利； 如果
其已经获得的
估值错误责任
的方式。
下：
误发生的原因
的损失进行评
方进行更正和
由基金登记
通报基金托管
基金托管人并
2 号）
方，
任方未
赔偿
正而
进行确
仅对
错误
得利
在其
获得
赔偿
任方。
确定
估；
赔偿
机构
人，
报中
国证
值技
暂停
负责
净值
金管
金资
原因
发现
基金
证监会备案；
（3）前述内
（六）暂停
1、基金投资
2、因不可抗
3、出现导致
4、当前一估
技术仍导致公
停基金估值；
5、法律法规
（七）基金
用于基金信
责进行复核。 基
值并发送给基
管理人对基金
（八）特殊
1、基金管理
资产估值错误
2、由于证券
因，基金管理
现该错误的，
金管理人和基
泰
错误偏差达
内容如法律法
停估值的情形
资所涉及的证
抗力致使基金
致基金管理人
估值日基金资
公允价值存在
规、中国证监
金净值的确认
信息披露的基
基金管理人应
基金托管人。基
金净值予以公
殊情况的处理
理人或基金托
误处理。
券、期货交易
理人和基金托
由此造成的基
基金托管人应
泰信智选成长灵
达到基金份额
法规或监管机
形
证券/期货交
金管理人、基
人不能出售或
资产净值 50
在重大不确定
监会和基金合
认
基金资产净值
应于每个工作
基金托管人对
公布。
理
托管人按估值
易场所及其登
管人虽然已经
基金资产估值
应当积极采取
灵活配置混合型
80
净值的 0.5%
机关另有规定
易市场遇法定
基金托管人无
或评估基金资
%以上的资产
性时，经与基
合同认定的其
和基金份额净
作日交易结束
对净值计算结
值方法的第 7
登记结算公司
经采取必要、
值错误，基金
必要的措施减
型证券投资基金
%时，基金管
定的，从其规
定节假日或因
无法准确评估
资产的紧急事
产出现无可参
基金托管人协
其它情形。
净值由基金管
束后计算当日
结果复核确认
7 项进行估值
司发送的数据
、适当、合理
金管理人和基
减轻或消除由
金更新招募说明
理人应当公告
规定处理。
因其他原因暂
估基金资产价
事故的任何情
参考的活跃市
协商一致的，
管理人负责计
日的基金资产
认后发送给基
值时，所造成
据错误，或由
理的措施进行
基金托管人免
由此造成的影
明书 （2018 年
告。
暂停营业时；
价值时；
情况；
市场价格且采
基金管理人
计算， 基金托
产净值和基金
基金管理人，
成的误差不作
由于其他不可
行检查，但是
免除赔偿责任
影响。
2 号）
用估
人应当
托管人
金份额
由基
为基
抗力
未能
任。但
的余
的孰
益分
现金
金分
值减
则进
分配
公告
15 个
（一）基金
基金利润指
余额，基金已
（二）基金
基金可供分
孰低数。
（三）基金
1、在符合有
分配比例不得
2、本基金收
金红利自动转
分红；
3、基金收益
减去每单位基
4、每一基
5、法律法
在对基金份
进行调整，不
本基金每次
（四）收益
基金收益分
配时间、分配
（五）收益
本基金收益
告并报中国证
基金红利发
个工作日。
泰
金利润的构成
指基金利息收
已实现收益指
金可供分配利
分配利润指截
金收益分配原
有关基金分红
得低于该次可
收益分配方式
转为基金份额
益分配后基金
基金份额收益
金份额享有同
规或监管机关
份额持有人利
不需召开基金
次收益分配比
益分配方案
分配方案中应
配数额及比例
益分配方案的
益分配方案由
证监会备案。
发放日距离收
泰信智选成长灵
十三、基
成
收入、投资收
指基金利润减
利润
截至收益分配
原则
红条件的前提
可供分配利润
式分两种：现
额进行再投资
金份额净值不
益分配金额后
同等分配权；
关另有规定的
利益无实质不
金份额持有人
比例详见届时
应载明截止收
例、分配方式
的确定、公告
由基金管理人
收益分配基准
灵活配置混合型
81
基金的收
收益、公允价
去公允价值变
配基准日基金
提下，本基金
的10%；
现金分红与红
；若投资者不
不能低于面值
不能低于面值
的，从其规定
不利影响的前
大会。
时基金管理人
收益分配基准
等内容。
告与实施
人拟定，并由
准日（即可供
型证券投资基金
收益分配
价值变动收益
变动收益后的
金未分配利润
金每年收益分
红利再投资，
不选择，本基
值；即基金收
值。
定。
前提下，基金
人发布的公告
准日的可供分
基金托管人
供分配利润计
金更新招募说明
配
益和其他收入
的余额。
润与未分配利
分配次数最多
投资者可选
基金默认的收
收益分配基准
金管理人可对
。
配利润、基金
复核，在 2
计算截止日）
明书 （2018 年
入扣除相关费
利润中已实现
多为6次， 每
选择现金红利
收益分配方式
准日的基金份
对基金收益分
金收益分配对
日内在指定
的时间不得
2 号）
用后
收益
每次收
或将
式是现
额净
配原
对象、
媒介
超过
金红
持有
下：
送基
支付
节假
（六）基金
基金收益分
红利小于一定
有人的现金红
（一）基金
1、基金管理
2、基金托管
3、 《基金合
4、 《基金合
5、基金份额
6、基金的证
7、基金的银
8、基金的开
9、按照国家
（二）基金
1、基金管理
本基金的管
H＝E×1.5%
H 为每日应
E 为前一日
基金管理费
基金管理费划
付给基金管理
假日、休息日
2、基金托管
本基金的托
泰
金收益分配中
分配时所发生
定金额，不足
红利自动转为
十
金费用的种类
理人的管理费
管人的托管费
合同》生效后
合同》生效后
额持有人大会
证券、期货交
银行汇划费用
开户费用、账
家有关规定和
金费用计提方
理人的管理费
管理费按前一
%÷当年天数
计提的基金管
的基金资产净
费每日计算，逐
划款指令， 基金
理人。若遇法
日结束之日起
管人的托管费
托管费按前一
泰信智选成长灵
中发生的费用
生的银行转账
以支付银行转
为基金份额。
十四、基
类
费；
费；
后与基金相关
后与基金相关
会费用；
交易费用；
用；
账户维护费用
和《基金合同
方法、计提标
费
一日基金资产
数
管理费
净值
逐日累计至每
金托管人复核
定节假日、休
起2个工作日
费
一日基金资产
灵活配置混合型
82
用
账或其他手续
转账或其他手
红利再投资的
基金的费
的信息披露费
的会计师费、
用；
同》约定，可
标准和支付方式
净值的 1.5%
每月月末，按
核后于次月首
休息日或不可
内或不可抗力
净值的 0.25
型证券投资基金
续费用由投资
手续费用时，
的计算方法，
用与税收
费用；
、律师费、仲
可以在基金财
式
%年费率计提
按月支付，由
首日起 5个工
可抗力致使无
力情形消除之
5%的年费率计
金更新招募说明
资者自行承担
基金登记机
，依照《业务
收
仲裁费和诉讼
财产中列支的
提。基金管理
由基金管理人
工作日内从基
无法按时支付
之日起 2 个工
计提。基金托
明书 （2018 年
担。当投资者
机构可将基金
务规则》执行
讼费；
的其他费用。
理费的计算方
人向基金托管
基金财产中一
付的，顺延至
工作日内支付
托管费的计算
2 号）
的现
金份额
行。
法如
人发
次性
法定
付。
方法
如下
送基
支取
日结
费用
损失
下：
H＝E×0.25
H 为每日应
E 为前一日
基金托管费
基金托管费划
取。若遇法定
结束之日起 2
上述“（一
用实际支出金
（三）不列
下列费用不
1、基金管理
失；
2、基金管理
3、 《基金合
4、其他根据
（四）基金
本基金运作
泰
5%÷当年天数
计提的基金托
的基金资产净
费每日计算，逐
划款指令， 基金
定节假日、休息
个工作日内
一）基金费用
金额列入当期
列入基金费用
不列入基金费
理人和基金托
理人和基金托
合同》生效前
据相关法律法
金税收
作过程中涉及
泰信智选成长灵
数
托管费
净值
逐日累计至每
金托管人复核
息日或不可抗
或不可抗力
的种类”中
期费用，由基
用的项目
费用：
托管人因未履
托管人处理与
前的相关费用
法规及中国证
及的各纳税主
灵活配置混合型
83
每月月末，按
核后于次月首
抗力致使无法
情形消除之
第3－9项 费
金托管人从基
履行或未完全
与基金运作无
；
证监会的有关
体，其纳税义
型证券投资基金
按月支付，由
首日起 5个工
法按时支付的
日起 2个工作
费用，根据有
基金财产中支
全履行义务导
无关的事项发
关规定不得列
义务按国家税
金更新招募说明
由基金管理人
工作日内从基
的，顺延至法
作日内支付。
有关法规及相
支付。
导致的费用支
发生的费用；
列入基金费用
税收法律、法
明书 （2018 年
人向基金托管
基金财产中一
法定节假日、
相应协议规定
支出或基金财
的项目。
法规执行。
2 号）
人发
次性
休息
，按
产的
如下
按照
式确
事务
务所
（一）基金
1、基金管理
2、基金的会
下原则：如果
3、基金核算
4、会计制度
5、本基金独
6、基金管理
照有关规定编
7、基金托管
确认。
（二）基金
1、基金管理
务所及其注册
2、会计师事
3、基金管理
所需在 2日内
泰
十
金会计政策
理人为本基金
会计年度为公
果《基金合同
算以人民币为
度执行国家有
独立建账、独
理人及基金托
编制基金会计
管人每月与基
金的年度审计
理人聘请与基
册会计师对本
事务所更换经
理人认为有充
内在指定媒介
泰信智选成长灵
十五、基
金的基金会计
公历年度的 1
同》生效少于
为记账本位币
有关会计制度
独立核算；
托管人各自保
计报表；
基金管理人就
计
基金管理人、
本基金的年度
经办注册会计
充足理由更换
介公告并报中
灵活配置混合型
84
基金的会计
计责任方；
1月1日至1
2个月，可
币，以人民币
度；
保留完整的会
就基金的会计
基金托管人
财务报表进行
计师，应事先
换会计师事务
国证监会备案
型证券投资基金
计与审计
12月31日；
以并入下一个
币元为记账单
会计账目、凭
计核算、报表
人相互独立的
行审计。
先征得基金管
务所，须通报
案。
金更新招募说明
计
基金首次募
个会计年度；
单位；
凭证并进行日
表编制等进行
的具有证券从
管理人同意。
报基金托管人
明书 （2018 年
募集的会计年
常的会计核
行核对并以书
从业资格的会
人。更换会计
2 号）
度按
算，
面方
计师
师事及其
份额
信息
证监
复制
义务
有人
法律
认购
（一） 本基金
其他有关规定
（二）信息
本基金信息
额持有人等法
本基金信息
息的真实性、
本基金信息
监会指定媒介
制公开披露的
（三）本基
1、虚假记载
2、对证券投
3、违规承诺
4、诋毁其他
5、登载任何
6、中国证监
（四）本基
务人应保证两
本基金公开
（五）公开
公开披露的
1、基金招募
（1） 《基金
人大会召开的
律文件。
（2）基金招
购、申购和赎
泰
金的信息披露
定。
息披露义务人
息披露义务人
法律法规和中
息披露义务人
准确性和完
息披露义务人
介披露，并保证
的信息资料。
基金信息披露
载、误导性陈
投资业绩进行
诺收益或者承
他基金管理人
何自然人、法
监会禁止的其
基金公开披露
两种文本的内
开披露的信息
开披露的基金
的基金信息包
募说明书、 《
金合同》是界
的规则及具体
招募说明书应
赎回安排、基金
泰信智选成长灵
十六、基
露应符合 《基
人
人包括基金管
国证监会规
人按照法律法
完整性。
人应当在中国
证基金投资者
露义务人承诺
陈述或者重大
行预测；
承担损失；
人、基金托管
法人或者其他
其他行为。
的信息应采用
容一致。两
息采用阿拉伯
金信息
包括：
基金合同》 、
定《基金合同
体程序， 说明基
应当最大限度
金投资、基金
灵活配置混合型
85
基金的信
基金法》 、 《运
理人、基金托
定的自然人、
规和中国证监
证监会规定时
者能够按照
公开披露的基
大遗漏；
管人或者基金
他组织的祝贺
用中文文本。
种文本发生歧
数字；除特别
基金托管协
同》当事人的
基金产品的特
度地披露影响
金产品特性、
型证券投资基金
信息披露
作办法》 、 《信
托管人、召集
、法人和其他
监会的规定披
时间内， 将应
《基金合同》
基金信息，不
金销售机构；
贺性、恭维性
。如同时采用
歧义的，以中
别说明外，货
协议
的各项权利、
特性等涉及基
响基金投资者
风险揭示、
金更新招募说明
露
信息披露办法
集基金份额持
他组织。
披露基金信息
应予披露的基
约定的时间
不得有下列行
性或推荐性的
用外文文本的
中文文本为准
货币单位为人
义务关系，
基金投资者重
者决策的全部
信息披露及
明书 （2018 年
法》 、 《基金合
持有人大会的
息， 并保证所
基金信息通过
间和方式查阅
行为：
的文字；
的，基金信息
准。
人民币元。
明确基金份
重大利益的事
部事项，说明
及基金份额持
2 号）
同》
基金
所披露
过中国
或者
披露
份额持
项的
基金
持有人
服务
明书
15
新内
活动
说明
基金
书的
公告
公告
基金
基金
额累
回价
复制
务等内容。 《基
书并登载在网
日前向主要办
内容提供书面
（3）基金托
动中的权利、
基金募集申
明书、 《基金合
金托管协议登
2、基金份额
基金管理人
的当日登载于
3、 《基金合
基金管理人
告。
4、基金资产
《基金合同
告一次基金资
在开始办理
金份额发售网
基金管理人
金管理人应当
累计净值登载
5、基金份额
基金管理人
价格的计算方
制前述信息资
6、基金定期
基金管理人
泰
基金合同》生
网站上，将更新
办公场所所在
面说明。
托管协议是界
义务关系的
申请经中国证
合同》 摘要登
登载在网站上
额发售公告
人应当就基金
于指定媒介上
合同》生效公
人应当在收到
产净值、基金
同》生效后，在
资产净值和基
理基金份额申
网点以及其他
人应当公告半
当在前款规定
载在指定媒介
额申购、赎回
人应当在《基
方式及有关申
资料。
期报告，包括
人应当在每年
泰信智选成长灵
生效后，基金
新后的招募说
在地的中国证
界定基金托管
的法律文件。
证监会注册后
载在指定媒介
上。
金份额发售的
上。
公告
到中国证监会
金份额净值
在开始办理基
基金份额净值
购或者赎回
他媒介，披露
半年度和年度
定的市场交易
介上。
回价格
基金合同》 、招
购、赎回费率
括基金年度报
年结束之日起
灵活配置混合型
86
金管理人在每
说明书摘要登
证监会派出机
管人和基金管
，基金管理人
介上； 基金管
具体事宜编制
确认文件的次
基金份额申购
。
后， 基金管理
开放日的基金
最后一个市场
日的次日，将
招募说明书等
率，并保证投
报告、基金半
90 日内，编
型证券投资基金
6 个月结束之
登载在指定媒
机构报送更新
管理人在基金
人在基金份额
管理人、 基金
制基金份额发
次日在指定媒
购或者赎回前
理人应当在每
金份额净值和
场交易日基金
将基金资产净
等信息披露文
投资者能够在
半年度报告和
编制完成基金
金更新招募说明
之日起 45 日
媒介上；基金
新的招募说明
金财产保管及
额发售的 3 日
金托管人应当将
发售公告， 并
媒介上登载《
前，基金管理
每个开放日的
和基金份额累
金资产净值和
净值、基金份
文件上载明基
在基金份额发
和基金季度报
金年度报告，
明书 （2018 年
日内，更新招
金管理人在公
明书，并就有
及基金运作监
日前，将基金
将 《基金合同
并在披露招募
《基金合同》
理人应当至少
的次日， 通过网
累计净值。
和基金份额净
份额净值和基
基金份额申购
发售网点查阅
报告
并将年度报
2 号）
募说
告的
关更
督等
金招募
同》 、
说明
生效
每周
网站、
净值。
基金份
、赎
或者
告正
文登
过审
报告
季度
者年
所所
其流
他投
项下
特有
并在
构备
的下
登载于网站上
审计。
基金管理人
告正文登载在
基金管理人
度报告登载在
《基金合同
年度报告。
基金定期报
所在地中国证
本基金持续
流动性风险分
如报告期内
投资者的权益
下披露该投资
有风险，中国
7、临时报告
本基金发生
在公开披露日
备案。
前款所称重
下列事件：
（1）基金份
（2）终止
（3）转换基
（4）更换基
（5）基金管
（6）基金管
（7）基金募
泰
上，将年度报告
人应当在上半
在网站上，将
人应当在每个
在指定媒介上
同》生效不足
报告在公开披
证监会派出机
续运作过程中
分析等。
内出现单一投
益，基金管理
资者的类别、报
国证监会认定
告
生重大事件，
日分别报中国
重大事件， 是指
份额持有人大
《基金合同》
基金运作方式
基金管理人、
管理人、基金
管理人股东及
募集期延长；
泰信智选成长灵
告摘要登载在
半年结束之日
将半年度报告
个季度结束之
上。
2 个月的，基
披露的第 2 个
机构备案。报
， 应当在基金
投资者持有基
理人至少应当
报告期末持有
定的特殊情形
有关信息披
国证监会和基
指可能对基金
大会的召开；
》 ；
式；
基金托管人
金托管人的法
及其出资比例
灵活配置混合型
87
在指定媒介上
起 60 日内，
摘要登载在指
日起 15 个工
基金管理人可
工作日， 分别
备应当采用
金年度报告和
金份额达到或
在基金定期报
有份额及占比
除外。
露义务人应当
基金管理人主
金份额持有人
人；
法定名称、住
例发生变更；
型证券投资基金
上。基金年度
编制完成基
指定媒介上。
工作日内，编
可以不编制当
别报中国证监
电子文本或书
和半年度报告
或超过基金总
报告“影响投
比、报告期内
当在2日内 编
主要办公场所
人权益或者基
住所发生变更
金更新招募说明
度报告的财务
基金半年度报
。
编制完成基金
当期季度报告
监会和基金管
书面报告方式
告中披露基金
总份额 20%的
投资者决策的
内持有份额变
编制临时报告
所所在地的中
基金份额的价
更；
明书 （2018 年
务会计报告应
报告，并将半
金季度报告，
告、半年度报
管理人主要办
式。
金组合资产情
的情形，为保
的其他重要信
变化情况及产
告书，予以公
国证监会派
价格产生重大
2 号）
应当经
年度
并将
告或
公场
况及
保障其
信息”
品的
公告，
出机
影响
托管
三十
基金
金份
消息
（8）基金管
管部门负责人
（9）基金管
（10）基金
十；
（11）涉及
（12）基金
（13） 基金管
金托管人及其
（14）重大
（15）基金
（16）基金
（17）基金
（18）基金
（19）变更
（20）更换
（21）本基
（22）本基
（23）本基
（24）本基
（25）本基
（26）调整
（27）基金
（28）本基
（29）法律
8、澄清公告
在《基金合
份额价格产生
息进行公开澄
泰
管理人的董事
人发生变动；
管理人的董事
管理人、基金
及基金管理业
金管理人、基
管理人及其董
其基金托管部
大关联交易事
金收益分配事
金管理费、基
金份额净值计
金改聘会计师
更基金销售机
换基金登记机
基金开始办理
基金申购、赎
基金发生巨额
基金连续发生
基金暂停接受
整基金份额类
金推出新业务
基金发生涉及
律法规、中国
告
合同》存续期限
生误导性影响
澄清，并将有
泰信智选成长灵
事长、总经理
事在一年内变
金托管人基金
业务、基金财
基金托管人受
董事、 总经理
部门负责人受
事项；
事项；
基金托管费等
计价错误达基
师事务所；
机构；
机构；
理申购、赎回
赎回费率及其
额赎回并延期
生巨额赎回并
受申购、赎回
类别的设置；
务或服务；
及基金申购、
证监会规定
限内，任何公
响或者引起较
有关情况立即
灵活配置混合型
88
理及其他高级
变更超过百分
金托管部门的
产、基金托管
到监管部门的
及其他高级管
到严重行政处
费用计提标准
金份额净值百
；
收费方式发生
支付；
暂停接受赎回
申请后重新接
赎回事项调整
及基金合同约
公共媒介中出
大波动的， 相
报告中国证监
型证券投资基金
级管理人员、
分之五十；
的主要业务人
管业务的诉讼
的调查；
管理人员、 基
处罚；
准、计提方式
百分之零点五
生变更；
回申请；
接受申购、赎
整或潜在影响
约定的其他事
出现的或者在
相关信息披露
监会。
金更新招募说明
基金经理和
人员在一年内
讼或仲裁；
基金经理受到
式和费率发生
五；
赎回；
响投资者赎回
事项。
在市场上流传
露义务人知悉
明书 （2018 年
和基金托管人
内变动超过百
到严重行政处
生变更；
回等重大事项
传的消息可能
悉后应当立即
2 号）
基金
分之
处罚，
项时；
对基
对该
明书
充分
市值
报告
按市
介披
件中
事务
格式
管理
更新
件或
媒介
9、基金份额
基金份额持
10、股指期
基金管理人
书（更新）等
分揭示股指期
11、资产支
基金管理人
值占基金净资
告中披露其持
市值占基金净
12、中小企
在本基金投
披露所投资中
本基金应当
中披露中小企
13、中国证
（六）信息
基金管理人
务。
基金信息披
式准则的规定
基金托管人
理人编制的基
新的招募说明
或者盖章确认
基金管理人
基金管理人
介披露信息，
泰
额持有人大会
持有人大会决
期货的投资情
人应当在基金
等文件中披露股
期货交易对基
支持证券的投
人应当在基金
资产的比例和
持有的资产支
净资产比例大
企业私募债的
投资中小企业
中小企业私募
当在季度报告
企业私募债券
证监会规定的
息披露事务管
人、基金托管人
披露义务人公
定。
人应当按照相
基金资产净值
明书等公开披
认。
人、基金托管
人、基金托管人
但是其他公共
泰信智选成长灵
会决议
决定的事项，
情况
金季度报告、基
股指期货交易
基金总体风险
投资情况
金年报及半年
和报告期内所
支持证券总额
大小排序的前
的投资情况
业私募债券后
募债券的名称
告、半年度报告
券的投资情况
的其他信息
管理
人应当建立健
公开披露基金
相关法律法规
值、基金份额净
披露的相关基
管人应当在指
人除依法在指
共媒介不得早
灵活配置混合型
89
应当依法报中
基金半年度报
易情况，包括
的影响以及是
报中披露其持
有的资产支持
、 资产支持证
十名资产支持
两个交易日
、数量、期限
告、年度报告
。
健全信息披露
信息， 应当符
、中国证监会
净值、基金份
金信息进行复
定媒介中选择
指定媒介上披
早于指定媒介
型证券投资基金
中国证监会备
报告、基金年
括投资政策、
是否符合既定
持有的资产支
持证券明细；
证券市值占基
持证券明细。
内， 基金管理
限、收益率等
告等定期报告
露管理制度，
符合中国证监
会的规定和
份额申购赎回
复核、审查，
择披露信息的
披露信息外，
介披露信息，
金更新招募说明
备案，并予以
年度报告等定
持仓情况、
定的投资政策
支持证券总额
基金管理人
基金净资产的
。
理人应当在中
等信息。
告和招募说明
指定专人负
监会相关基金
《基金合同》
回价格、基金
并向基金管
的报刊。
还可以根据
并且在不同
明书 （2018 年
以公告。
定期报告和招
损益情况等
策和投资目标
额、 资产支持
人应当在基金
的比例和报告
中国证监会指
明书（更新）
负责管理信息
金信息披露内
的约定，对
金定期报告和
管理人出具书
据需要在其他
同媒介上披露
2 号）
募说
等，并
标等。
持证券
金季度
期末
定媒
等文
披露
容与
基金
定期
面文
他公共
同一
信息
当制
供公
复制
包括
场价
证券
业的
息的内容应当
为基金信息
制作工作底稿
（七）信息
招募说明书
公众查阅、复
基金定期报
制。
（八）暂停
1、基金投资
2、 因不可抗
3、出现导致
4、 《基金合
5、法律法规
（一）市场
证券市场价
括：
1、政策风险
货币政策、
价格波动，影
2、经济周期
证券市场是
券市场的收益
3、利率风险
金融市场利
的融资成本和
4、购买力风
泰
当一致。
息披露义务人
稿，并将相关
息披露文件的
书公布后，应
复制。
报告公布后， 应
停或延迟信息
资所涉及的证
抗力或其他情
致基金管理人
合同》约定的
规规定、中国
场风险
价格因受各种
险
财政政策、产
影响基金收益
期风险
是国民经济的
益水平产生影
险
利率波动会导
和利润水平。
风险
泰信智选成长灵
人公开披露的
关档案至少保
的存放与查阅
应当分别置备
应当分别置备
息披露的情形
证券、期货交
情形致使基金
人不能出售或
的暂停估值的
国证监会或
十七
种因素的影响
产业政策等国
益而产生风险
的晴雨表，而经
影响，从而产
导致股票市场
基金投资于
灵活配置混合型
90
基金信息出具
存到《基金合
于基金管理人
备于基金管理
交易所遇法定
金管理人、 基金
或评估基金资
情形；
《基金合同》
七、风险揭
而引起的波动
国家政策的变
。
经济运行具有
生风险。
及债券市场的
货币市场工具
型证券投资基金
具审计报告、
合同》终止后
人、基金托管
理人和基金托
定节假日或因
金托管人无法
资产的紧急事
认定的其他
揭示
动，将对本基
变化对证券市
有周期性的特
的价格和收益
具，收益水平
金更新招募说明
、法律意见书
后 10 年。
管人和基金销
托管人的住所
因其他原因暂
法准确评估基
事故的任何情
他情形。
基金资产产生
市场产生一定
特点。宏观经
益率的变动，
平会受到利率
明书 （2018 年
书的专业机构
销售机构的住
所， 以供公众查
暂停营业时；
基金资产价值
情况；
生潜在风险，
定的影响，导
经济运行状况
同时直接影
率变化的影响
2 号）
构，应
住所，
查阅、
值时；
主要
致市
况将对
影响企
响。
的收
司盈
致基
开放
困难
场所
货币
综合
额占
日申
回申
金管
延期
金估
本基金投资
收益可能会被
5、上市公司
上市公司的
盈利发生变化
（二）信用
指基金在交
基金资产损失
（三）流动
指基金资产
放式基金交易
难，导致流动
1、基金申购
本基金申购
2、拟投资市
本基金的投
所，主要投资
币市场工具等
合评估在正常
3、巨额赎回
基金出现巨
占比情况决定
申请赎回基金
申请的措施。
4、实施备用
在市场大幅
管理人将以保
期办理巨额赎
估值等流动性
泰
资的目的是使
被通货膨胀抵
司经营风险
的经营状况受
化，从而导致
用风险
交易过程发生
失。
动性风险
产不能迅速转
易过程中，可能
动性风险，甚
购、赎回安排
购、 赎回的具体
市场、行业及
投资市场主要
对象为具有
等） ， 同时本基
常市场环境下
回情形下的流
巨额赎回情形
定全额赎回或
金份额超过基
用的流动性风
幅波动、流动性
保障投资者合
赎回申请、暂
性风险管理工
泰信智选成长灵
使基金资产保
抵消，从而影
受多种因素影
致基金投资收
生交收违约，或
转变成现金，或
能会发生巨额
甚至影响基金
排
体安排请参见
及资产的流动
要为证券交易
良好流动性的
基金基于分散
下本基金的流
流动性风险管
形下， 基金管理
或部分延期赎
基金总份额一
风险管理工具
性枯竭等极端
合法权益为前
停接受赎回
工具作为辅助
灵活配置混合型
91
值增值，如果
响基金资产的
响，如市场、
益变化。
或者基金所投
或者不能应付
额赎回的情形
份额净值。
见本招募说明
动性风险评估
所、 全国银行
的金融工具
投资的原则在
动性风险适中
管理措施
理人可以根据
回。同时，如
定比例以上的
具的情形、程
端情况下发生
提，严格按照
申请、延缓支
措施。对于各
型证券投资基金
果发生通货膨
的保值增值。
、技术、竞争
投资其他基金
付可能出现的
形。巨额赎回
明书 “六、 基金
估
行间债券市场
（包括国内依
在行业和个券
中。
据基金当时的
如本基金单个
的， 基金管理
程序及对投资
生无法应对投
照法律法规及
支付赎回款项
各类流动性风
金更新招募说明
膨胀，基金投
。
争、管理、财
金份额所投资
的投资者大额
回可能会产生
金份额的申购
场等流动性较
依法发行上市
券方面未有高
的资产组合状
个基金份额持
理人有权对其
资者的潜在影
投资者巨额赎
及基金合同的
项、收取短期
风险管理工具
明书 （2018 年
投资于证券所
财务等都会导
资的债券违约
额赎回的风险
生基金仓位调
购与赎回” 章
较好的规范型
市的股票、债
高集中度的特
状况或巨额赎
持有人在单个
其采取延期办
影响
赎回的情形时
的规定，谨慎
期赎回费、暂
具的使用，基
2 号）
所获得
致公
约，导
险。在
整的
节。
交易
券和
特征，
回份
个开放
理赎
时，基
慎选取
停基
基金管
理人
部审
回申
约定
信息
益水
误或
故障
响交
登记
同有
业绩
使预
资来
的限
资产
人将依照严格
审批程序并与
申请、赎回款
定进行操作，
（四）管理
在基金管理
息不全等影响
水平存在影响
（五）操作
指相关当事
或违反操作规
障等风险。
在开放式基
交易的正常进
记机构、代销
（六）合规
指基金管理
有关规定的风
（七）本基
1、 中小企业
绩不稳定、内
预期收益与实
来分散这种非
2、中小企业
限制，存在变
（八）其他
战争、自然
产的损失。
泰
格审批、审慎
与基金托管人
项支付等可能
全面保障投
理风险
理运作过程中
响基金的收益
响。
作或技术风险
事人在业务各
规程等引致的
基金的各种交
进行或者导致
销机构、证券
规性风险
理或运作过程
风险。
基金特有的风
业私募债信用
部治理规范性
实际收益发生
非系统风险，
业私募债流动
变现困难或无
他风险
然灾害等不可抗
泰信智选成长灵
决策的原则，
人协商一致。在
能受到相应影
投资者的合法
，可能因基金
益水平。基金管
险
各环节操作过
的风险，例如
交易行为或者
致投资者的利
券交易所、证
程中，违反国家
风险
用风险： 中小企
性不够、信息
生偏离的可能
但不能完全
动性风险：中
无法在适当或
抗力因素的出
灵活配置混合型
92
，及时有效地
在实际运用各
影响，基金管
权益。
金管理人对经
管理人的管理
程中， 因内部
，越权违规交
后台运作中，
益受到影响
券登记结算机
家法律法规的
企业私募债券
息透明度低等
性，从而使基
规避。
中小企业私募
期望时变现引
出现，将会严
型证券投资基金
地对风险进行
各类流动性风
管理人将严格
经济形势和证
理水平、管理
部控制存在缺
交易、会计部
， 可能因为技
。这种技术风
机构等等。
的规定，或者
券发行人可能
等因素导致其
基金投资收益
募债券由于其
引起损失的可
严重影响证券
金更新招募说明
行监测和评估
风险管理工具
格依照法律法
证券市场等判
理手段和管理
缺陷或者人为
部门欺诈、交
技术系统的故
风险可能来自
者基金投资违
能由于规模小
其不能履行还
益下降。基金
其转让方式及
可能性。
券市场的运行
明书 （2018 年
估，使用前经
具时，投资者
法规及基金合
判断有误、获
理技术等对基
为因素造成操
交易错误、IT
故障或者差错
自基金管理公
违反法规及基
小、 经营历史
还本付息的责
金可通过多样
及其投资持有
行，可能导致
2 号）
经过内
的赎
合同的
获取的
基金收
作失
T系统
错而影
公司、
基金合
史短、
任而
化投
人数
致基金
能力
的事
基金
中国
过之
承接
组，
同》
从事
小组
现和
金融市场危
力之外的风险
十八
（一） 《基金
1、变更基金
事项的，应召
金份额持有人
国证监会备案
2、关于《
之日起生效，
（二） 《基金
有下列情形
1、基金份额
2、基金管理
接的；
3、 《基金合
4、相关法律
（三）基金
1、基金财产
基金管理人
2、在基金财
和托管协议
3、基金财产
事证券相关业
组可以聘用必
4、基金财产
和分配。基金
5、基金财产
泰
危机、行业竞
险，可能导致
、基金合
金合同》的变
金合同涉及法
开基金份额持
人大会决议通
案。
基金合同》变
并自决议生
金合同》的终
形之一的， 《基
额持有人大会
理人、基金托
合同》约定的
律法规和中国
金财产的清算
产清算小组：
人组织基金财
财产清算小组
议的规定继续
产清算小组组
业务资格的注
必要的工作人
产清算小组职
金财产清算小
产清算程序：
泰信智选成长灵
争、销售机构
致基金或者基
合同的变
变更
法律法规规定
持有人大会决
通过的事项，由
变更的基金份
生效后两个工
终止事由
基金合同》应
会决定终止的
托管人职责终
的其他情形；
国证监会规定
算
自出现《基
财产清算小组
组接管基金财
续履行保护基
组成：基金财
注册会计师、律
人员。
职责：基金财
小组可以依法
灵活配置混合型
93
构违约、托管
金持有人利益
变更、终止
定或基金合同
决议通过。对
由基金管理人
份额持有人大
作日内在指定
应当终止：
的；
终止，在 6 个
定的其他情况
基金合同》终止
并在中国证监
财产之前，基
金财产安全的
财产清算小组
律师以及中国
财产清算小组
进行必要的民
型证券投资基金
管行违约等超
益受损。
止与基金
同约定应经基
对于法律法规
人和基金托管
大会决议须报
定媒介公告。
个月内没有新
况。
止事由之日起
监会的监督下
基金管理人和
的职责。
组成员由基金
国证监会指定
组负责基金财
民事活动。
金更新招募说明
超出基金管理
金财产的
基金份额持有
规规定和基金
管人同意后变
报中国证监会
。
新基金管理人
起 30 个工作
下进行基金清
和基金托管人
金管理人、基
定的人员组成
财产的保管、
明书 （2018 年
理人自身直接
的清算
有人大会决议
金合同约定可
变更并公告，
会备案，在表
人、新基金托
作日内成立清
清算。
人应按照《基
基金托管人、
成。基金财产
清理、估价
2 号）
接控制
通过
可不经
并报
决通
托管人
算小
金合
具有
清算
、变
律意
由基
用、
师事
告报
（1） 《基金
（2）对基金
（3）对基金
（4）制作清
（5）聘请会
意见书；
（6）将清算
（7）对基金
6、基金财产
（四）清算
清算费用是
基金财产清算
（五）基金
依据基金财
交纳所欠税
（六）基金
清算过程中
事务所出具法
报中国证监会
（七）基金
基金财产清
泰
金合同》终止
金财产和债权
金财产进行估
清算报告；
会计师事务所
算报告报中国
金剩余财产进
产清算的期限
算费用
是指基金财产
算小组优先从
金财产清算剩
财产清算的分
税款并清偿基
金财产清算的
中的有关重大
法律意见书后
会备案后 5 个
金财产清算账
清算账册及有
泰信智选成长灵
止情形出现时
权债务进行清
估值和变现；
所对清算报告
国证监会备案
进行分配。
限为 6 个月。
产清算小组在
从基金剩余财
剩余资产的分
分配方案， 将基
基金债务后，
的公告
大事项须及时
后报中国证监
个工作日内由
账册及文件的
有关文件由基
灵活配置混合型
94
，由基金财产
清理和确认；
告进行外部审
案并公告；
进行基金清算
产中支付。
配
基金财产清算
按基金份额持
公告； 基金财
会备案并公告
基金财产清算
保存
金托管人保存
型证券投资基金
产清算小组统
审计，聘请律
算过程中发生
算后的全部剩
持有人持有的
财产清算报告
告。 基金财产
算小组进行公
存 15 年以上
金更新招募说明
统一接管基金
律师事务所对
生的所有合理
剩余资产扣除
的基金份额比
告经会计师事
产清算公告于
公告。
上。
明书 （2018 年
金；
对清算报告出
理费用， 清算
除基金财产清
比例进行分配
事务所审计并
于基金财产清
2 号）
具法
费用
算费
配。
并由律
算报
者自
直至
金合
限于
表决
仲裁
限于
出投
（一） 基金
1、基金份额
基金投资者
自依据《基金
至其不再持有
合同》上书面
每份基金份
（1）根据
于：
1）分享基金
2）参与分配
3）依法申请
4）按照规定
5）出席或者
决权；
6）查阅或者
7）监督基金
8）对基金管
裁；
9）法律法规
（2）根据
于：
1）认真阅读
2）了解所投
投资决策，自
3）关注基金
4）缴纳基金
泰
十
金份额持有人
额持有人的权
者持有本基金
金合同》取得
有本基金的基
面签章或签字
份额具有同等
《基金法》 、
金财产收益；
配清算后的剩
请赎回或转让
定要求召开基
者委派代表出
者复制公开披
金管理人的投
管理人、基金
规及中国证监
《基金法》 、
读并遵守《基
投资基金产品
自行承担投资
金信息披露，
金认购、申购
泰信智选成长灵
十九、基金
人、基金管理
权利与义务
金基金份额的
得基金份额，
基金份额。基金
字为必要条件
等的合法权益
《运作办法》
剩余基金财产
让其持有的基
基金份额持有
出席基金份额
披露的基金信
投资运作；
金托管人、基
监会规定的和
《运作办法》
基金合同》 、
品，了解自身
资风险；
及时行使权
购款项及法律
灵活配置混合型
95
金合同的
理人和基金托
行为即视为对
即成为本基金
金份额持有人
。
。
及其他有关
产；
基金份额；
有人大会或者
额持有人大会
信息资料；
基金服务机构
和《基金合同
及其他有关
招募说明书等
身风险承受能
权利和履行义
律法规和《基
型证券投资基金
的内容摘
托管人的权利
对《基金合同
金份额持有人
人作为《基金
关规定，基金
者召集基金份
会，对基金份
构损害其合法
同》约定的其
关规定，基金
等信息披露文
能力，自主判
义务；
基金合同》所
金更新招募说明
摘要
利与义务
同》的承认和
人和《基金合
金合同》当事
金份额持有人
份额持有人大
份额持有人大
法权益的行为
其他权利。
金份额持有人
文件；
判断基金的投
所规定的费用
明书 （2018 年
和接受，基金
合同》的当事
事人并不以在
人的权利包括
大会；
大会审议事项
为依法提起诉
人的义务包括
投资价值，自
；
2 号）
金投资
事人，
在《基
但不
行使
讼或
但不
主做
产；
金合
金投
合同
财产
行为
提供
5）在其持有
6）不从事任
7）执行生效
8）返还在基
9）法律法规
2、 基金管
（1）根据《
1）依法募集
2）自《基金
3） 依照 《基
4）销售基金
5）按照规定
6）依据《基
合同》及国家
投资者的利益
7）在基金托
8）选择、更
9）担任或委
同》规定的费
10）依据《
11）在《基
12）依照法
产投资于证券
13）在法律
14）以基金
为；
15）选择、
供服务的外部
泰
有的基金份额
任何有损基金
效的基金份额
基金交易过程
规及中国证监
管理人的权利
《基金法》 、 《
集资金；
金合同》生效
基金合同》 收取
金份额；
定召集基金份
基金合同》及
家有关法律规
益；
托管人更换时
更换基金销售
委托其他符合
费用；
《基金合同》
基金合同》约
律法规为基金
券所产生的权
律法规允许的
管理人的名义
更换律师事务
部机构；
泰信智选成长灵
额范围内，承
金及其他《基
额持有人大会
程中因任何原
监会规定的和
利与义务
运作办法》及
效之日起，根
取基金管理费
份额持有人大
及有关法律规
定，应呈报中
时，提名新的
售机构，对基
合条件的机构
及有关法律
约定的范围内
金的利益对被
权利；
的前提下，为
义，代表基金
务所、会计师
灵活配置混合型
96
承担基金亏损
基金合同》当
会的决议；
原因获得的不
和《基金合同
及其他有关规
根据法律法规
费以及法律法
大会；
规定监督基金
中国证监会和
的基金托管人
基金销售机构
构担任基金登
规定决定基金
，拒绝或暂停
被投资公司行
基金的利益依
金份额持有人
师事务所、证
型证券投资基金
损或者《基金
当事人合法权
不当得利；
同》约定的其
规定，基金管
规和《基金合
法规规定或中
金托管人，如
和其他监管部
人；
构的相关行为
登记机构办理
金收益的分配
停受理申购、
行使股东权利
依法为基金进
人的利益行使
证券经纪商、
金更新招募说明
金合同》终止
权益的活动；
其他义务。
管理人的权利
合同》独立运
中国证监会批
如认为基金托
部门，并采取
为进行监督和
理基金登记业
配方案；
、赎回与转换
利，为基金的
进行融资、融
使诉讼权利或
期货经纪机
明书 （2018 年
止的有限责任
利包括但不限
运用并管理基
批准的其他费
托管人违反了
取必要措施保
和处理；
业务并获得《
换申请；
的利益行使因
融券；
或者实施其他
机构或其他为
2 号）
；
于：
金财
用；
《基
保护基
基金
基金
他法律
基金
非交
售、
理和
基金
券投
何第
金合
回的
及其
益；
托管
16）在符合
交易过户的业
17）法律法
（2）根据《
1）依法募集
申购、赎回
2）办理基金
3）自《基金
4）配备足够
和运作基金财
5）建立健全
金财产和基金
投资；
6）除依据
第三人谋取利
7）依法接受
8）采取适当
合同》等法律
的价格；
9）进行基金
10）编制季
11）严格按
12）保守基
其他有关规定
13）按《基
14）按规定
15）依据《
管人、基金份
泰
合有关法律、法
业务规则；
法规及中国证
《基金法》 、 《
集资金，办理
回和登记事宜
金备案手续；
金合同》生效
够的具有专业
财产；
全内部风险控
金管理人的财
《基金法》 、
利益，不得委
受基金托管人
当合理的措施
律文件的规定
金会计核算并
季度、半年度
按照《基金法
金商业秘密，
定另有规定外
金合同》的约
定受理申购与
基金法》 、 《基
份额持有人依
泰信智选成长灵
法规的前提下
证监会规定的
运作办法》及
理或者委托经
宜；
效之日起，以
业资格的人员
控制、监察与
财产相互独立
《基金合同》
委托第三人运
人的监督；
施使计算基金
，按有关规定
并编制基金财
度和年度基金
法》 、 《基金合
，不泄露基金
外，在基金信
约定确定基金
与赎回申请，
基金合同》及
依法召集基金
灵活配置混合型
97
下，制订和调
和《基金合同
及其他有关规
经中国证监会
以诚实信用、
员进行基金投
与稽核、财务
,对所管理的
及其他有关
作基金财产；
金份额认购、
定计算并公告
财务会计报告
报告；
同》及其他有
金投资计划、
息公开披露前
金收益分配方
及时、足额支
及其他有关规
份额持有人大
型证券投资基金
调整有关基金
同》约定的其
规定，基金管
会认定的其他
谨慎勤勉的
投资分析、决
务管理及人事
的不同基金分
关规定外，不
；
申购、赎回
告基金资产净
告；
有关规定，履
投资意向等
前应予保密，
方案，及时向
支付赎回款项
规定召集基金
大会；
金更新招募说明
金认购、申购
其他权利。
管理人的义务
他机构代为办
的原则管理和
决策，以专业
事管理等制度
分别管理，分
不得利用基金
回和注销价格
净值，确定基
履行信息披露
。除《基金法
，不向他人泄
向基金份额持
项；
金份额持有人
明书 （2018 年
购、赎回、转
务包括但不限
办理基金份额
和运用基金财
业化的经营方
度，保证所管
分别记账，进
金财产为自己
格的方法符合
基金份额申购
露及报告义务
法》 、 《基金合
泄露；
持有人分配基
人大会或配合
2 号）
转换和
于：
的发
产；
式管
理的
行证
及任
《基
购、赎
务；
合同》
金收
基金
以上
够按
成本
管人
承担
《基
承担
理人
30 日
家法
并采
16）按规定
上；
17）确保需
按照《基金合
本的条件下得
18）组织并
19）面临解
人；
20）因违反
担赔偿责任，
21）监督基
基金合同》 造成
22）当基金
担责任；
23）以基金
24）基金管
人承担全部募
日内退还基金
25）执行生
26）建立并
27）法律法
3、 基金托
（1）根据《
1）自《基金
2） 依 《基金
3）监督基金
法律法规行为
采取必要措施
4）根据相关
泰
定保存基金财
要向基金投资
合同》规定的时
得到有关资料
并参加基金财
解散、依法被撤
反《基金合同》
其赔偿责任
基金托管人按
成基金财产损
管理人将其义
金管理人名义
管理人在募集
募集费用，将
金认购人；
生效的基金份
并保存基金份
法规及中国证
托管人的权利
《基金法》 、 《
金合同》生效
金合同》 约定获
金管理人对本
为， 对基金财产
施保护基金投
关市场规则，
泰信智选成长灵
财产管理业务
资者提供的各
时间和方式，
料的复印件；
财产清算小组
撤销或者被依
》导致基金财
任不因其退任
法律法规和
损失时， 基金
义务委托第三
义，代表基金
集期间未能达
将已募集资金
份额持有人大
份额持有人名
证监会规定的
利与义务
运作办法》及
效之日起，依法
获得基金托管
本基金的投资
产、 其他当事
投资者的利益
为基金开设
灵活配置混合型
98
活动的会计账
各项文件或资
，随时查阅到
，参与基金财
依法宣告破产
财产的损失或
而免除；
《基金合同》
管理人应为基
三方处理时，
份额持有人利
到基金的备案
金并加计银行
会的决议；
册；
和《基金合同
及其他有关规
法律法规和
管费以及法律
资运作，如发
人的利益造成
；
设证券账户、
型证券投资基金
账册、报表、
资料在规定时
到与基金有关
财产的保管、
产时，及时报
或损害基金份
》规定履行自
基金份额持有
应当对第三
利益行使诉讼
案条件， 《基
行同期活期存
同》约定的其
规定，基金托
《基金合同》
律法规规定或
发现基金管理
成重大损失的
期货账户等
金更新招募说明
、记录和其他
时间发出，并
关的公开资料
、清理、估价
报告中国证监
份额持有人合
自己的义务，
有人利益向基
三方处理有关
讼权利或实施
基金合同》不
存款利息在基
其他义务。
托管人的权利
的规定安全
或监管部门批
理人有违反《
的情形， 应呈
等投资所需账
明书 （2018 年
他相关资料 1
并且保证投资
料，并在支付
价、变现和分
监会并通知基
合法权益时，
基金托管人
基金托管人追
关基金事务的
施其他法律行
不能生效，基
基金募集期结
利包括但不限
全保管基金财
批准的其他费
《基金合同》
呈报中国证监
账户，为基金
2 号）
15年
者能
合理
分配；
基金托
应当
违反
追偿；
行为
行为；
金管
束后
于：
产；
用；
及国
监会，
办理
证券
金托
的安
托管
金划
何第
户，
金信
各重
合同
券、期货交易
5）提议召开
6）在基金管
7）法律法规
（2）根据《
1）以诚实信
2）设立专门
托管业务的专
3）建立健全
安全，保证其
管的不同的基
划拨、账册记
4）除依据
第三人谋取利
5）保管由基
6）按规定开
按照《基金
7）保守基金
信息公开披露
8）复核、审
9）办理与基
10）对基金
重要方面的运
同》规定的行
11）保存基
12）建立并
13）按规定
14）依据基
15）依据《
泰
易资金清算。
开或召集基金
管理人更换时
规及中国证监
《基金法》 、 《
信用、勤勉尽
门的基金托管
专职人员，负
全内部风险控
托管的基金财
基金分别设置
记录等方面相
《基金法》 、
利益，不得委
基金管理人代
开设基金财产
金合同》的约
金商业秘密，
露前予以保密
审查基金管理
基金托管业务
金财务会计报
运作是否严格
行为，还应当
基金托管业务
并保存基金份
定制作相关账
基金管理人的
基金法》 、 《基
泰信智选成长灵
金份额持有人
时，提名新的
监会规定的和
运作办法》及
尽责的原则持
管部门，具有
责基金财产
控制、监察与
财产与基金托
置账户，独立核
相互独立；
《基金合同》
委托第三人托
代表基金签订
产的资金账户
约定，根据基
除《基金法
密，不得向他
理人计算的基
务活动有关的
告、季度、半
格按照《基金合
当说明基金托
务活动的记录
份额持有人名
账册并与基金
的指令或有关
基金合同》及
灵活配置混合型
99
人大会；
的基金管理人
和《基金合同
及其他有关规
持有并安全保
有符合要求的
托管事宜；
与稽核、财务
托管人自有财
核算，分账管
及其他有关
管基金财产；
订的与基金有
户、证券账户
金管理人的投
法》 、 《基金合
人泄露；
基金资产净值
的信息披露事
半年度和年度
合同》的规定
管人是否采取
、账册、报表
册；
管理人核对；
规定向基金份
及其他有关规
型证券投资基金
人；
同》约定的其
规定，基金托
保管基金财产
的营业场所，
务管理及人事
财产以及不同
管理，保证不
关规定外，不
；
有关的重大合
户、期货账户
投资指令，及
合同》及其他
值、基金份额
事项；
度基金报告出
定进行；如果
取了适当的措
表和其他相关
；
份额持有人支
规定，召集基
金更新招募说明
其他权利。
托管人的义务
产；
配备足够的
事管理等制度
同的基金财产
不同基金之间
不得利用基金
合同及有关凭
户及本基金投
及时办理清算
他有关规定另
额申购、赎回
出具意见，说
果基金管理人
措施；
关资料 15 年
支付基金收益
基金份额持有
明书 （2018 年
务包括但不限
的、合格的熟
度，确保基金
产相互独立；
间在账户设置
金财产为自己
凭证；
投资所需的其
算、交割事宜
另有规定外，
回价格；
说明基金管理
人有未执行《
年以上；
益和赎回款项
有人大会或配
2 号）
于：
悉基
财产
对所
置、资
及任
他账
宜；
在基
理人在
基金
项；
合基
金管
构，
任而
人因
基金
定外
管理人、基金
16）按照法
17）参加基
18）面临解
并通知基金
19）因违反
而免除；
20）按规定
因违反《基金
21）执行生
22）法律法
（二）基金
基金份额持
金份额持有人
本基金份额
1、召开事由
（1）当出现
外，应当召开
1）终止《基
2）更换基金
3）更换基金
4）转换基金
5）调整基金
6）变更基金
7）本基金与
8）变更基金
9）变更基金
10）基金管
11）单独或
泰
金份额持有人
法律法规和《
基金财产清算
解散、依法被撤
金管理人；
反《基金合同
定监督基金管
金合同》造成
生效的基金份
法规及中国证
金份额持有人
持有人大会由
人出席会议并
额持有人大会
由
现或需要决定
开基金份额持
基金合同》 ；
金管理人；
金托管人；
金运作方式；
金管理人、基
金类别；
与其他基金的
金投资目标、
金份额持有人
管理人或基金
或合计持有本
泰信智选成长灵
人依法召集基
基金合同》
算小组，参与
撤销或者被依
》导致基金财
理人按法律法
成基金财产损
份额持有人大
证监会规定的
人大会召集、
基金份额持
并表决。基金
会不设日常机
定下列事由之
持有人大会：
基金托管人的
的合并；
范围或策略
人大会程序；
金托管人要求
本基金总份额
灵活配置混合型
100
金份额持有人
的规定监督基
基金财产的保
依法宣告破产
财产损失时，
法规和《基金
失时，应为基
会的决议；
和《基金合同
议事及表决的
有人组成， 基
份额持有人持
构。
之一的，除法
的报酬标准；
略；
召开基金份额
10%以上（含
型证券投资基金
人大会；
基金管理人的
保管、清理、
产时，及时报
应承担赔偿
金合同》规定
基金份额持有
同》约定的其
的程序和规则
基金份额持有
持有的每一基
法律法规、基
额持有人大会
含 10%）基金
金更新招募说明
的投资运作；
、估价、变现
报告中国证监
偿责任，其赔
定履行自己的
有人利益向基
其他义务。
则
有人的合法授
基金份额拥有
基金合同或中
会；
金份额的基金
明书 （2018 年
现和分配；
监会和银行监
赔偿责任不因
的义务，基金
基金管理人追
授权代表有权
有平等的投票
中国证监会另
金份额持有人
2 号）
监管机
其退
管理
追偿；
权代表
票权。
有规
人（以
基金
大会
事项
会：
利影
前提
金合
召集
提议
人。
召集
日起
份额
金管理人收到
会；
12）对基金
13）法律法
项。
（2）以下情
1）调低其他
2）法律法规
3）在法律法
影响的前提下
4）在法律法
提下，调整基
5）因相应的
6）对《基金
合同》当事人
7）对现有基
8）按照法律
2、会议召集
（1）除法律
集；
（2）基金管
（3）基金托
议。基金管理
基金管理人
集，基金托管
起 60 日内召开
（4）代表基
额持有人大会
泰
到提议当日的
金合同当事人
法规、 《基金合
情况可由基金
他应由基金承
规要求增加的
法规和《基金
下，调整本基
法规和基金合
基金份额类别
的法律法规发
金合同》的修
人权利义务关
基金份额持有
律法规和《基
集人及召集方
律法规规定或
管理人未按规
托管人认为有
理人应当自收
人决定召集的
管人仍认为有
开并告知基金
基金份额10%
会，应当向基金
泰信智选成长灵
的基金份额计
人权利和义务
合同》或中国
金管理人和基
承担的费用；
的基金费用的
金合同》规定
基金的申购费
合同规定的范
别；
发生变动而应
修改对基金份
关系发生变化
有人利益无实
基金合同》规
方式
或《基金合同
规定召集或不
有必要召开基
收到书面提议
的，应当自出
必要召开的，
金管理人，基
%以上（含 10
金管理人提出
灵活配置混合型
101
算，下同）就
产生重大影响
国证监会规定
基金托管人协
的收取；
定的范围内且
率、调低赎回
范围内，在不
应当对《基金
份额持有人利
；
实质性不利影
规定不需召开
同》另有约定
不能召集时，
基金份额持有
之日起 10 日
具书面决定之
，应当由基金
基金管理人应
0%）的基金份
出书面提议。
型证券投资基金
就同一事项书
响的其他事项
定的其他应当
协商后修改，
且对现有基金
回费率或变更
不提高现有基
金合同》进行
利益无实质性
影响的前提下
开基金份额持
定外，基金份
由基金托管
有人大会的，
日内决定是否
之日起 60 日
金托管人自行
应当配合；
份额持有人就
基金管理人
金更新招募说明
书面要求召开
项；
当召开基金份
不需召开基
金份额持有人
更收费方式；
基金份额持有
行修改；
性不利影响或
下，基金推出
持有人大会的
份额持有人大
管人召集；
应当向基金
否召集，并书
日内召开；基
行召集，并自
就同一事项书
人应当自收到
明书 （2018 年
开基金份额持
份额持有人大
基金份额持有
人利益无实质
有人适用的费
或修改不涉及
新业务或服
的其他情形。
大会由基金管
金管理人提出
书面告知基金
基金管理人决
自出具书面决
书面要求召开
到书面提议之
2 号）
持有人
会的
人大
性不
率的
《基
务；
理人
书面
金托管
决定不
决定之
基金
之日起
10
理人
基金
知提
决定
持有
10%）
人依
扰。
份额
送达
次基
决意
计票
见的
日内决定是否
人决定召集的
金份额 10%以
出书面提议
提出提议的基
定之日起 60 日
（5）代表基
有人大会， 而基
）的基金份额
依法自行召集
（6） 基金份
3、召开基金
（1）召开基
额持有人大会
1）会议召开
2）会议拟审
3）有权出席
4） 授权委托
达时间和地点
5）会务常设
6）出席会议
7）召集人需
（2）采取通
基金份额持有
意见寄交的截
（3）如召集
票进行监督；
的计票进行监
泰
否召集，并书
的，应当自出
上（含 10%）
议。基金托管
基金份额持有
日内召开并告
基金份额10%
基金管理人、
额持有人有权
集基金份额持
份额持有人会
金份额持有人
基金份额持有
会通知应至少
开的时间、地
审议的事项、
席基金份额持
托证明的内容
点;
设联系人姓名
议者必须准备
需要通知的其
通讯开会方式
有人大会所采
截止时间和收
集人为基金管
如召集人为基
监督；如召集人
泰信智选成长灵
书面告知提出
具书面决定
）的基金份额
管人应当自收
有人代表和基
告知基金管理
%以上（含 10
、 基金托管人
权自行召集，
持有人大会的
会议的召集人
人大会的通知
有人大会，召
少载明以下内
地点和会议形
议事程序和
持有人大会的
容要求 （包括但
名及联系电话
备的文件和必
其他事项。
式并进行表决
采取的具体通
收取方式。
管理人，还应
基金托管人，
人为基金份额
灵活配置混合型
102
出提议的基金
之日起 60 日
额持有人仍认
到书面提议之
金管理人；基
理人，基金管
0%）的基金份
人都不召集的
并至少提前
，基金管理人
人负责选择确
知时间、通知
召集人应于会
容：
形式；
和表决方式；
的基金份额持
但不限于代理
话；
必须履行的手
决的情况下，
讯方式、委托
应另行书面通
，则应另行书
额持有人，则
型证券投资基金
金份额持有人
日内召开；基
认为有必要召
之日起 10 日
基金托管人决
管理人应当配
份额持有人就
的， 单独或合计
前 30 日报中国
人、基金托管
定开会时间
知内容、通知
会议召开前 30
持有人的权益
理人身份， 代理
手续；
由会议召集
托的公证机关
通知基金托管
书面通知基金
则应另行书面
金更新招募说明
人代表和基金
基金管理人决
召开的，应当
日内决定是否
决定召集的，
配合；
就同一事项要
计代表基金份
国证监会备案
管人应当配合
、 地点、 方式
知方式
0日，在指定
益登记日；
理权限和代理
集人决定在会
关及其联系方
管人到指定地
金管理人到指
面通知基金管
明书 （2018 年
金托管人。基
决定不召集，
当向基金托管
否召集，并书
应当自出具
要求召开基金
份额10%以 上
案。基金份额
合，不得阻碍
式和权益登记
定媒介公告。
理有效期限等
会议通知中说
方式和联系人
地点对表决意
指定地点对表
管理人和基金
2 号）
金管
代表
人提
面告
书面
份额
上 （含
额持有
碍、干
日。
基金
等） 、
明本
人、表
见的
决意
金托管
人到
的计
召开
现场
或托
份额
的凭
并且
额不
效的
持有
大会
本基
非现
方式
示性
人）
召集
人的
到指定地点对
计票进行监督
4、基金份额
基金份额持
开，会议的召
（1） 现场开
场开会时基金
托管人不派代
额持有人大会
1）亲自出席
凭证及委托人
且持有基金份
2）经核对，
不少于本基金
的基金份额少
有人大会召开
会。 重新召集的
基金在权益登
（2）通讯开
现场方式在表
式进行表决。
在同时符合
1）会议召集
性公告；
2）召集人按
到指定地点
集人，则为基
的表决意见；
3）本人直接
泰
对表决意见的
督的，不影响
额持有人出席
持有人大会可
召开方式由会
开会。 由基金份
金管理人和基
代表列席的，
会议程：
席会议者持有
人的代理投票
份额的凭证与
汇总到会者
金在权益登记
少于本基金在
开时间的 3 个
的基金份额持
登记日基金总
开会。通讯开
表决截至日以
合以下条件时
集人按《基金
按基金合同约
对表决意见
金管理人）和
基金托管人
接出具表决意
泰信智选成长灵
的计票进行监
响表决意见的
席会议的方式
可通过现场开
会议召集人确
份额持有人本
基金托管人的
不影响表决效
有基金份额的
票授权委托证
与基金管理人
者出示的在权
记日基金总份
在权益登记日
个月以后、6 个
持有人大会到
总份额的 1/3
开会系指基金
以前送达至召
时，通讯开会
金合同》约定
约定通知基金
的计票进行监
和公证机关的
人或基金管理
意见或授权他
灵活配置混合型
103
督。 基金管理
计票效力。
式
会、 通讯开会
定。
本人出席或以
授权代表应当
效力。现场开
的凭证、受托
明符合法律法
持有的登记资
权益登记日持
额的 1/2（含
基金总份额的
个月以内，就
到会者在权益
（含1/3） 。
金份额持有人
集人指定的地
的方式视为有
定公布会议通
金托管人（如
监督。会议召
的监督下按照
人经通知不参
他人代表出具
型证券投资基金
理人或基金托
会或法律法规
以代理投票授
当列席基金份
开会同时符合
托出席会议者
法规、 《基金
资料相符；
持有基金份额
含 1/2） 。若到
的 1/2，召集
就原定审议事
益登记日代表
人将其对表决
地址。 通讯开
有效：
通知后，在 2
如果基金托管
召集人在基金
照会议通知规
参加收取表决
具表决意见的
金更新招募说明
托管人拒不派
规和监管机构
授权委托证明
份额持有人大
合以下条件时
者出具的委托
金合同》和会
额的凭证显示
到会者在权益
集人可以在原
事项重新召集
表的有效的基
决事项的投票
开会应以召集
个工作日内
管人为召集人
金托管人（如
规定的方式收
决意见的，不
的，基金份额
明书 （2018 年
派代表对表决
构允许的其他
明委派代表出
大会， 基金管
时，可以进行
托人持有基金
会议通知的规
示，有效的基
益登记日代表
原公告的基金
集基金份额持
基金份额应不
票以召集人通
集人通知的非
内连续公布相
人，则为基金
如果基金托管
收取基金份额
不影响表决效
额持有人所持
2 号）
决意见
他方式
席，
理人
基金
份额
定，
金份
的有
金份额
持有人
少于
知的
非现场
关提
管理
人为
额持有
效力；
有的
基金
他人
1/2，
原定
1/3
的代
基金
的规
召开
会议
电话
止《
合同
额持
然后
人授
其出
则由
金份额不小于
人代表出具表
，召集人可以
定审议事项重
以上（含 1/
4）上述第
代理人，同时
金份额的凭证
规定，并与基
（3）在不违
开，基金份额
议召集人确定
（4） 基金份
话、短信或其
5、议事内容
（1）议事内
议事内容为
《基金合同》 、
同》规定的其
基金份额持
持有人大会召
基金份额持
（2）议事程
1）现场开会
在现场开会
后由大会主持
授权出席会议
出席会议的代
由出席大会的
泰
于在权益登记
表决意见基金
以在原公告的
重新召集基金
/3）基金份额
3）项中直接
提交的持有基
证及委托人的
基金登记机构
违反法律法规
额持有人可以
定并在会议通
份额持有人授
其他方式，具
容与程序
内容及提案权
为关系基金份
、更换基金管
其他事项以及
持有人大会的
召开前及时公
持有人大会不
程序
会
会的方式下，
持人宣读提案
议的代表，在基
代表主持；如
的基金份额持
泰信智选成长灵
记日基金总份
金份额持有人
的基金份额持
金份额持有人
额的持有人直
接出具表决意
基金份额的凭
的代理投票授
构记录相符。
规的前提下，
采用书面、网
通知中列明。
授权他人代为
具体方式在会
权
份额持有人利
管理人、更换
及会议召集人
的召集人发出
公告。
不得对未事先
首先由大会
案，经讨论后进
基金管理人授
如果基金管理
持有人和代理
灵活配置混合型
104
额的 1/2（含
人所持有的基
持有人大会召
人大会。重新
直接出具表决
意见的基金份
凭证、受托出
权委托证明符
基金份额持
网络、电话、
为出席会议并
议通知中列明
益的重大事项
换基金托管人
认为需提交基
召集会议的通
公告的议事
主持人按照下
进行表决，并
授权代表未能
人授权代表和
人所持表决权
型证券投资基金
含 1/2） ；若本
基金份额小于
召开时间的 3
新召集的基金
决意见或授权
份额持有人或
出具表决意见
符合法律法规
持有人大会可
短信或其他
表决的， 授权
明。
项，如《基金
人、与其他基
基金份额持有
通知后， 对原
内容进行表决
下列第 7 条规
并形成大会决
能主持大会的
和基金托管人
权的1/2以 上
金更新招募说明
本人直接出具
于在权益登记
3 个月以后、
金份额持有人
权他人代表出
或受托代表他
见的代理人出
规、 《基金合
可通过网络、
他方式进行表
权方式可以采
金合同》的重
基金合并、法
有人大会讨论
原有提案的修
决。
规定程序确定
决议。大会主
的情况下，由
人授权代表均
上（含1/2）
明书 （2018 年
具表决意见或
记日基金总份
6 个月以内
人大会应当有
具表决意见
他人出具表决
出具的委托人
合同》和会议
电话或其他
表决，具体方
采用书面、 网
重大修改、决
法律法规及《
论的其他事项
修改应当在基
定和公布监票
主持人为基金
由基金托管人
均未能主持大
选举产生一
2 号）
授权
额的
，就
代表
；
意见
人持有
通知
方式
方式由
络、
决定终
基金
项。
基金份
票人，
金管理
人授权
大会，
名基
金份
主持
称） 、
联系
2 个
以上
他事
2/3
金合
知中
决意
意见
决。
开始
召集
份额持有人作
持基金份额持
会议召集人
、身份证明文
系方式等事项
2）通讯开会
在通讯开会
个工作日内在
6、表决
基金份额持
基金份额持
（1） 一般决
上（含 1/2）
事项均以一般
（2）特别决
以上（含 2/
合并、更换基
基金份额持
采取通讯方
中规定的确认
意见视为有效
见的基金份额
基金份额持
7、计票
（1）现场开
1）如大会由
始后宣布在出
集人授权的一
泰
作为该次基金
持有人大会，
人应当制作出
文件号码、持
项。
会
会的情况下，
公证机关监督
持有人所持每
持有人大会决
决议， 一般决议
通过方为有
般决议的方式
决议，特别决
/3）通过方可
基金管理人或
持有人大会采
方式进行表决
认投资者身份
效表决，表决意
额持有人所代
持有人大会的
开会
由基金管理人
出席会议的基
一名监督员共
泰信智选成长灵
金份额持有人
不影响基金
席会议人员
持有或代表有
首先由召集
督下由召集人
每份基金份额
决议分为一般
议须经参加大
有效；除下列
式通过。
决议应当经参
可做出。除基
或者基金托管
采取记名方式
决时，除非在计
份文件的表决
意见模糊不清
代表的基金份
的各项提案或
人或基金托管
基金份额持有
共同担任监票
灵活配置混合型
105
大会的主持人
份额持有人大
的签名册。签
有表决权的基
人提前 30 日
人统计全部有
有一票表决权
决议和特别决
大会的基金份
第（2）项所
参加大会的基
基金合同另有
人、终止《基
进行投票表决
计票时有充分
视为有效出席
清或相互矛盾
额总数。
同一项提案
管人召集，基
有人和代理人
人； 如大会由
型证券投资基金
人。 基金管理
大会作出的决
签名册载明参
基金份额、委
日公布提案，
有效表决，在
权。
决议：
份额持有人或
所规定的须以
基金份额持有
有约定外，转
基金合同》以
决。
分的相反证据
席的投资者，
盾的视为弃权
内并列的各项
基金份额持有
人中选举两名
由基金份额持
金更新招募说明
理人和基金托
决议的效力。
参加会议人员
委托人姓名（
在所通知的
在公证机关监
或其代理人所
以特别决议通
有人或其代理
转换基金运作
以特别决议通
据证明，否则
， 表面符合会
权表决，但应
项议题应当分
有人大会的主
基金份额持
持有人自行召
明书 （2018 年
托管人拒不出
员姓名（或单
（或单位名称
的表决截止日
监督下形成决
所持表决权的
通过事项以外
理人所持表决
作方式、与其
通过方为有效
则提交符合会
会议通知规定
应当计入出具
分开审议、 逐
主持人应当在
持有人代表与
召集或大会虽
2 号）
席或
单位名
）和
期后
决议。
的 1/2
的其
权的
其他基
效。
会议通
的表
表决
逐项表
会议
大会
然由
基金
人大
持有
果。
布表
次为
响计
代表
对其
不影
方式
姓名
基金
效的
的事
经基
报中
金管理人或基
大会的主持人
有人代表担任
2）监票人应
3）如果会议
表决结果后立
为限。重新清
4）计票过程
计票的效力。
（2）通讯开
在通讯开会
表（若由基金
其计票过程予
影响计票和表
8、生效与公
基金份额持
基金份额持
基金份额持
式进行表决，
名等一同公告
金管理人、基
的基金份额持
（三）基金
1、 《基金合
（1）变更基
事项的，应召
基金份额持有
中国证监会备
泰
基金托管人召
人应当在会议
任监票人。基
应当在基金份
议主持人或基
立即对所投票
清点后，大会
程应由公证机
开会
会的情况下，计
金托管人召集
予以公证。基
表决结果。
公告
持有人大会的
持有人大会的
持有人大会决
在公告基金
告。
金托管人和基
持有人大会决
金合同的变更
合同》的变更
基金合同涉及
开基金份额持
有人大会决议
备案。
泰信智选成长灵
集，但是基金
议开始后宣布
基金管理人或
份额持有人表
基金份额持有
票数要求进行
会主持人应当
机关予以公证
计票方式为：
，则为基金管
基金管理人或
的决议自表决
的决议，召集
决议自生效之
份额持有人大
基金份额持有
决议对全体基
更、终止与基
更
及法律法规规
持有人大会决
议通过的事项
灵活配置混合型
106
金管理人或基
布在出席会议
基金托管人不
表决后立即进
有人或代理人
重新清点。监
当场公布重新
证，基金管理
：由大会召集
管理人授权代
基金托管人拒
通过之日起生
人应当自通过
日起 2 个工作
大会决议时，
有人应当执行
金份额持有人
金财产的清算
规定或本合同
决议通过。对
，由基金管理
型证券投资基金
基金托管人未
议的基金份额
不出席大会的
进行清点并由
人对于提交的
监票人应当进
新清点结果。
理人或基金托
集人授权的两
代表）的监督
拒派代表对表
生效。
过之日起 5日
作日内在指定
，必须将公证
行生效的基金
人、 基金管理
算
同约定应经基
对于法律法规
理人和基金托
金更新招募说明
未出席大会的
额持有人中选
的，不影响计
由大会主持人
的表决结果有
进行重新清点
。
托管人拒不出
两名监督员在
督下进行计票
表决意见的计
日内报中国证
定媒介上公告
证书全文、公
金份额持有人
理人、 基金托管
基金份额持有
规规定和本基
托管人同意后
明书 （2018 年
的，基金份额
选举三名基金
计票的效力。
人当场公布计
有怀疑，可以
点，重新清点
出席大会的，
在基金托管人
票，并由公证
计票进行监督
证监会备案。
告。 如果采用
公证机构、公
人大会的决议
管人均有约束
有人大会决议
基金合同约定
后变更并公告
2 号）
额持有
份额
票结
在宣
以一
不影
人授权
机关
督的，
通讯
证员
议。生
束力。
通过
可不
告，并
通过
人承
小组
合同
有从
算小
变现
意见
（2）关于
过之日起生效
2、 《基金合
有下列情形
（1）基金份
（2）基金管
承接的；
（3） 《基金
（4）相关法
3、基金财产
（1）基金财
组，基金管理
（2）在基金
同》和托管协
（3）基金财
从事证券相关
小组可以聘用
（4）基金财
现和分配。基
（5）基金财
1） 《基金合
2）对基金财
3）对基金财
4）制作清算
5）聘请会计
见书；
6）将清算报
7）对基金剩
（6）基金财
泰
《基金合同》
效，并自决议
合同》的终止
形之一的， 《基
份额持有人大
管理人、基金
金合同》约定
法律法规和中
产的清算
财产清算小组
理人组织基金
金财产清算小
协议的规定继
财产清算小组
关业务资格的
用必要的工作
财产清算小组
基金财产清算
财产清算程序
合同》终止情
财产和债权债
财产进行估值
算报告；
计师事务所对
报告报中国证
剩余财产进行
财产清算的期
泰信智选成长灵
》变更的基金
议生效后两个
止事由
基金合同》应
大会决定终止
金托管人职责
定的其他情形
中国证监会规
组：自出现《
金财产清算小
小组接管基金
继续履行保护
组组成：基金
的注册会计师
作人员。
组职责：基金
算小组可以依
序：
情形出现时，
债务进行清理
值和变现；
对清算报告进
证监会备案并
行分配。
期限为 6 个月
灵活配置混合型
107
金份额持有人
工作日内在指
应当终止：
止的；
责终止，在 6
；
规定的其他情
《基金合同》终
组并在中国证
金财产之前，
基金财产安全
金财产清算小
、律师以及中
金财产清算小
法进行必要的
由基金财产清
理和确认；
进行外部审计
并公告；
月。
型证券投资基金
人大会决议须
指定媒介公告
6 个月内没有
情况。
终止事由之日
证监会的监督
基金管理人
全的职责。
小组成员由基
中国证监会指
小组负责基金
的民事活动。
清算小组统一
计，聘请律师
金更新招募说明
须报中国证监
告。
有新基金管理
日起30个 工
督下进行基金
人和基金托管
基金管理人、
指定的人员组
金财产的保管
。
一接管基金；
师事务所对清
明书 （2018 年
监会备案，在
理人、新基金
工作日内成立
金清算。
管人应按照《
基金托管人
组成。基金财
管、清理、估
清算报告出具
2 号）
表决
托管
立清算
基金
、具
财产清
价、
法律
由基
用、
师事
告报
好协
时有
束力
和托
和营
4、清算费用
清算费用是
基金财产清算
5、基金财产
依据基金财
交纳所欠税
6、基金财产
清算过程中
事务所出具法
报中国证监会
7、基金财产
基金财产清
（四）争议
各方当事人
协商未能解决
有效的仲裁规
力，仲裁费用
争议处理期
托管协议规定
《基金合同
（五）基金
《基金合同
营业场所查阅
泰
用
是指基金财产
算小组优先从
产清算剩余资
财产清算的分
税款并清偿基
产清算的公告
中的有关重大
法律意见书后
会备案后 5 个
产清算账册及
清算账册及有
议解决方式
人同意，因《基
决的，任何一方
规则进行仲裁
用由败诉方承
期间，双方当
定的义务，维
同》受中国法
金合同存放地
同》可印制成
阅。
泰信智选成长灵
产清算小组在
从基金剩余财
资产的分配
分配方案， 将基
基金债务后，
告
大事项须及时
后报中国证监
个工作日内由
及文件的保存
有关文件由基
基金合同》而
方均有权将争
裁。仲裁地点为
承担。
事人应恪守各
维护基金份额
法律管辖。
地和投资者取
册，供投资者
灵活配置混合型
108
进行基金清算
产中支付。
基金财产清算
按基金份额持
公告； 基金财
会备案并公告
基金财产清算
存
金托管人保存
而产生的或与
争议提交中国
为北京市。仲
各自的职责，
持有人的合法
得基金合同的
者在基金管理
型证券投资基金
算过程中发生
算后的全部剩
持有人持有的
财产清算报告
告。 基金财产
算小组进行公
存 15 年以上
与《基金合同
国国际经济贸
仲裁裁决是终
，继续忠实、
法权益。
的方式
理人、基金托
金更新招募说明
生的所有合理
剩余资产扣除
的基金份额比
告经会计师事
产清算公告于
公告。
上。
同》有关的一
贸易仲裁委员
终局的，对各
勤勉、尽责
托管人、销售
明书 （2018 年
理费用， 清算
除基金财产清
比例进行分配
事务所审计并
于基金财产清
一切争议，如
员会，按照该
各方当事人均
责地履行基金
售机构的办公
2 号）
费用
算费
配。
并由律
算报
经友
会当
有约
合同
场所（国
（一）托管
1、基金管理
名称：泰信
住所：中国
法定代表人
成立时间：
批准设立机
注册资本：
组织形式:有
经营范围：
存续期间：
电话：021-
传真：021-
联系人：李
2、基金托管
名称：中国
住所：北京
法定代表人
电话： （010
传真： （010
联系人：洪
成立时间：
组织形式：
注册资本：
批准设立机
国发[1983]14
存续期间：
经营范围：
泰
二十
管协议当事人
理人
信基金管理有
国（上海）自
人：万众
2003 年 5 月
机关及批准设
2亿元人民币
有限责任公司
基金设立、
持续经营
-20899188
-20899008
李其东
管人
国工商银行股
京市西城区复
人：易会满
0）66105799
0）66105798
洪渊
1985 年 11 月
股份有限公
人民币 3493
机关和设立文
46号）
持续经营
办理人民币存
泰信智选成长灵
十、基金托
人
有限公司
由贸易试验
月23 日
设立文号：中
币
司
基金业务管
股份有限公司
复兴门内大街
9
8
月22日
公司
32123.46000
文号：国务院
存款、贷款；
灵活配置混合型
109
托管协议
区浦东南路
国证监会证监
理及中国证监
55 号（1000
00万元
《关于中国人
同业拆借业
型证券投资基金
议的内容
256 号华夏银
监基金字[20
监会批准的其
032）
人民银行专门
业务；国内外结
金更新招募说明
容摘要
银行大厦 37
003]68号
其他业务
门行使中央银
结算；办理票
明书 （2018 年
层
银行职能的决
票据承兑、贴
2 号）
决定》
贴现、
转贴
代理
兼业
融债
服务
询、
汇贷
行、
衍生
务院
1
投资
本
本
中小
券、
构债
债） 、
及法
本
法律
纳入
进行
1
本
不低
贴现、 各类汇兑
理承销、代理
业代理业务；
债券；买卖政
务；年金账户
见证业务；
贷款；外币兑
代理发行、
生业务；银行
院银行业监督
（二） 基金
1、基金托管
（1） 基金托管
资对象进行监
本基金将投资
本基金的投资
小板、创业板
企业债券、
债券、政府支
、可交换公司
法律法规或中
本基金不得投
律法规或监管
入投资范围，
（2）基金托
行监督：
1）按法律法
本基金的投资
低于本基金非
泰
兑业务； 代理
理兑付政府债
代理政策性
政府债券、金融
户管理服务；开
贷款承诺；企
兑换；出口托
买卖或代理买
行卡业务；电
督管理机构批
金托管人对基
管人对基金管
管人根据有关
监督。
资于以下金融
资范围为具有
板及其他经中
公司债券、
支持债券、地方
司债券等） 、资
中国证监会允
投资于相关法
管机构以后允
并可依据届
托管人根据有
法规的规定及
资组合比例为
非现金基金资
泰信智选成长灵
理资金清算；
债券；代收代
银行、外国政
融债券；证券
开放式基金的
企业、个人财
收及进口代收
买卖股票以外
话银行、网上
批准的其他业
基金管理人的
管理人的投资
关法律法规的
融工具：
有良好流动性
国证监会核
中期票据、短
方政府债券、
资产支持证券
允许基金投资
法律、法规、
允许基金投资
届时有效的法
关法律法规的
及《基金合同
为：股票资产
资产的 80%，权
灵活配置混合型
110
提供信用证
付业务；代理
政府和国际金
券投资基金、
的注册登记、
财务顾问服务
收；外汇票据
外的外币有价
上银行、手机
务。
的业务监督和
行为行使监督
的规定和 《基
性的金融工具
准上市的股票
短期融资券、
、中小企业私
券、货币市场
的其他金融工
部门规章及
其他品种，基
律法规适时合
的规定及《基
》的约定，本
产占基金资产
权证投资占基
型证券投资基金
服务及担保；
理证券资金清
金融机构贷款
企业年金托
、认购、申购
务；组织或参
据承兑和贴现
价证券；自营
机银行业务；
和核查
督权
基金合同》 的约
具，包括国内
票） 、债券（
超短期融资
私募债券、可
场工具(含同业
工具(但须符
及《基金合同
基金管理人在
合理地调整投
基金合同》的
本基金的投资
产的 0%-95%，
基金资产净值
金更新招募说明
； 代理销售业
清算业务（银
款业务；保管
托管业务；企
购和赎回业务
参加银团贷款
现；外汇借款
营、代客外汇
办理结汇、
约定， 对下述
内依法发行上
（含国债、央
资券、次级债
可转换债券（
业存单)、权
符合中国证监
同》禁止投资
在履行适当程
投资范围。
的约定对下述
资资产配置比
投资于成长
值的比例为 0%
明书 （2018 年
业务； 代理发
银证转账） ；
管箱服务；发
企业年金受托
务；资信调查
款；外汇存款
款；外汇担保
汇买卖；外汇
售汇业务；
述基金投资范
上市的股票（
央行票据、金
债券、政府支
（含分离交易
权证、股指期
监会相关规定
资的投资工具
程序后，可以
述基金投融资
比例为：
长主题的证券
%–3%，每个
2 号）
行、
保险
行金
托管理
查、咨
款；外
保；发
金融
经国
围、
包括
融债
持机
可转
货以
)。
。如
将其
比例
券资产
个交易
日日
金类
申购
基
次提
更新
因
期限
如
可以
金托
2
a
金资
b
债券
证金
c
d
证券
e
f
得超
g
h
10％
i
j
规模
日终，保持现
类资产不包括
购款等。
基金管理人应
提供给基金托
新和调整， 并及
因基金规模或
限内调整基金
如法律法规或
以将其纳入投
托管人协商一
2）根据法律
a、股票资产
资产的 80%；
b、每个交易
券，其中，现
金等） 、应收申
c、本基金持
d、 本基金管理
券，不超过该
e、本基金持
f、本基金管
超过该权证的
g、 本基金在任
h、本基金投
％；
i、本基金持
j、本基金持
模的10％；
泰
现金或到期日
括结算备付金
应将拟投资成
托管人。基金管
及时通知基金
或市场变化等
金的投资组合
或监管机构以
投资范围，并可
一致后方可纳
律法规的规定
产占基金资产
易日日终，保持
金类资产不包
申购款等；
持有一家公司
理人管理的且
该证券的 10％
持有的全部权
理人管理的且
的 10％；
任何交易日买
资于同一原始
持有的全部资
有的同一(指
泰信智选成长灵
在一年期以
金、存出保证
成长主题的股
管理人可以根
金托管人。 基
等因素导致投
合，以符合上
以后允许本基
可依据届时有
纳入基金托管
定及《基金合
产的 0%-95%，
持不低于基金
包括结算备付
发行的证券
且由本协议项
％；
权证，其市值
且由本协议项
买入权证的总
始权益人的各
资产支持证券
指同一信用级
灵活配置混合型
111
内的政府债券
金（含股指期
股票库、债券
根据实际情况
金托管人根据
投资组合不符
述比例限定。
基金投资其他
有效的法律法
人投资监督范
同》的约定，
投资于成长
金资产净值 5
付金、存出保
，其市值不超
项下基金托管
不得超过基金
项下基金托管
总金额， 不得
各类资产支持
，其市值不得
级别)资产支持
型证券投资基金
券不低于基金
期货合约需缴
券库等各投资
况的变化，对
据上述投资范
符合上述规定
。法律法规另
他品种，基金
法规适时合理
范围。
，本基金投资
长主题的证券
5％的现金或
保证金（含股
超过基金资产
管人托管的全
金资产净值的
管人托管的全
得超过上一交
持证券的比例
得超过基金资
持证券的比例
金更新招募说明
金资产净值的
缴纳的交易保
资品种的具体
对各投资品种
范围对基金的
定的，基金管
另有规定时，
金管理人在履
理地调整投资
资组合遵循以
券资产不低于
或者到期日在
股指期货合约
产净值的10
全部基金持有
的 3％；
全部基金持有
易日基金资产
例，不得超过
资产净值的 2
例，不得超过
明书 （2018 年
的 5%，其中
保证金等） 、
体范围，每半
种的具体范围
的投资进行监
管理人应在合
从其规定。
履行适当程序
资范围，但须
以下投资限制
于本基金非现
在一年以内的
约需缴纳的交
％；
有一家公司发
有的同一权证
产净值的0.
过基金资产净
20％；
过该资产支持
2 号）
，现
应收
年一
予以
监督；
理的
后，
与基
制：
金基
政府
易保
发行的
证，不
5％；
值的
持证券
k
人的
l
持证
予以
m
申报
n
40%，
o
p
的1
市值
一交
过基
权证
符合
q
r
该上
可流
s
市场
所规
k、 本基金管理
的各类资产支
l、本基金应
证券期间，如
以全部卖出；
m、基金财产
报的股票数量
n、本基金进
，债券回购最
o、本基金总
p、本基金参
i.本基金在
0%；
ii. 本基金
值的20%；
iii.本基金
交易日基金资
iv.本基金
基金资产净值
证、资产支持
v、本基金
合基金合同关
q、本基金持
r、本基金管
上市公司可流
流通股票，不
s、本基金主
场波动、上市
规定比例限制
泰
理人管理的且
支持证券，不
应投资于信用
果其信用等
产参与股票发
量不超过拟发
进入全国银行
最长期限为 1
总资产不得超
参与股指期货
在任何交易日
金在任何交易
金在任何交易
资产净值的 20
金在任何交易
值的95%， 其中
持证券、买入
金所持有的股
关于股票投资
持有单只中小
理人管理的全
流通股票的 15
不得超过该上
主动投资于流
公司股票停牌
制的，本基金
泰信智选成长灵
且由本协议项
不得超过其各
级别评级为
级下降、不再
行申购，本基
发行股票公司
行间同业市场
1 年，债券回
超过基金净资
货交易，需遵
日日终，持有
易日日终，持
易日内交易(
0%；
日日终，持有
中， 有价证券指
入返售金融资
票市值和买入
资比例的有关
小企业私募债
全部开放式基
5%；本基金管
上市公司可流
动性受限资产
牌、基金规模
金管理人不得
灵活配置混合型
112
项下基金托管
类资产支持证
BBB 以上(含
再符合投资标
基金所申报的
本次发行股票
场进行债券回
回购到期后不
产的140%。
守下列投资
有的买入股指
持有的卖出期
不包括平仓)
有的买入期货
指股票、 债券
产（不含质押
入、卖出股指
约定；
券，其市值不
基金持有一家
管理人管理的
通股票的 30
产的市值合计
模变动等基金
主动新增流动
型证券投资基金
管人托管的全
证券合计规模
含BBB)的资产
标准，应在评
的金额不超过
票的总量；
回购的资金余
不得展期；
比例限制：
指期货合约价
期货合约价值
)的股指期货
货合约价值与
券 （不含到期日
押式回购）等
指期货合约价
不得超过基金
家上市公司发
的全部投资组
0%；
计不得超过基
金管理人之外
动性受限资产
金更新招募说明
全部基金投资
模的 10％；
产支持证券。
评级报告发布
过本基金的总
余额不得超过
价值，不得超
值不得超过基
货合约的成交
与有价证券市
日在一年以内
等；
价值，合计（
金资产净值的
发行的可流通
组合持有一家
基金资产净值
外的因素致使
产的投资；
明书 （2018 年
资于同一原始
基金持有资
布之日起 3 个
总资产，本基
过基金资产净
超过基金资产
基金持有的股
交金额不得超
市值之和，不
内的政府债券
（轧差计算）
的 10%；
通股票，不得
家上市公司发
值的15%；因
使基金不符合
2 号）
权益
产支
个月内
基金所
值的
净值
票总
过上
得超
券） 、
应当
得超过
发行的
证券
合本款
t
易的
u
基
有关
的投
法
序后
3
致的
应在
规定
基
金托
为进
根
1
2
3
4
5
如
再受
间债
t、 本基金与私
的，可接受质
u、法律法规
基金管理人应
关约定。在上
投资的监督与
法律法规或监
后，则本基金
3）法规允许
由于证券、期
的投资组合不
在 10 个交易日
定。
基金管理人应
托管人发函说
（3）基金托
进行监督：
根据法律法规
1）承销证券
2）违反规定
3）从事承担
4）买卖其他
5）向基金管
如法律法规或
受上述规定的
（4）基金托
债券市场进行
泰
私募类证券资
质押品的资质
规及中国证监
应当自基金合
上述期间内，本
与检查自基金
监管部门取消
金投资不再受
许的基金投资
期货市场波动
不符合上述约
日内进行调整
应在出现可预
说明基金可能
托管人根据有
规的规定及
券；
定向他人贷款
担无限责任的
他基金份额，
管理人、基金
或监管部门取
的限制或按变
托管人依据有
行监督。
泰信智选成长灵
资管产品及中
要求应当与
监会规定的和
合同生效之日
本基金的投资
金合同生效之
消或调整上述
受相关限制或
资比例调整期
动、证券发行
约定的比例的
整，以达到规
预见资产规模
能变动规模和
关法律法规的
《基金合同》
款或提供担保
的投资；
但是中国证
金托管人出资
取消或变更上
变更后的规定
关法律法规的
灵活配置混合型
113
中国证监会认
基金合同约定
《基金合同》
日起6个月 内
资范围应当符
日起开始。
述限制，如适
按调整后的规
限
行人合并或基
，除上述第
规定的投资比
模大幅变动的
公司应对措施
的规定及《基
的约定，本
；
监会另有规定
。
上述禁止性规
执行。
的规定和《基
型证券投资基金
认定的其他主
定的投资范围
》约定的其他
内使基金的投
符合基金合同
适用于本基金
规定执行。
基金规模变动
（b） 、 （l） 、
比例限制要求
的情况下，至
施，便于托管
基金合同》的
本基金禁止从
定的除外；
规定，如适用
基金合同》的
金更新招募说明
主体为交易对
围保持一致；
他投资限制。
投资组合比例
同的约定。基
金，基金管理
动等基金管理
（s） 、 （t）项
求。法律法规
至少提前 2 个
管人实施交易
的约定对下述
从事下列行为
用于本基金，
的约定对基金
明书 （2018 年
对手开展逆回
例符合基金合
基金托管人对
理人在履行适
理人之外的原
项外，基金管
规另有规定的
个工作日正式
易监督。
述基金投资禁
为：
则本基金投
金管理人参与
2 号）
购交
合同的
对基金
当程
因导
理人
从其
式向基
禁止行
资不
银行
1
施进
基
并按
在收
现券
通知
人收
交易
如
提醒
管人
2
易对
的交
经提
3
设银
情况
手以
后有
易对
本
涉及
国建
于存
进行
1） 基金托管人
进行监督。
基金管理人向
按照审慎的风
收到名单后 2
券及回购交易
知基金托管人
收到基金托管
易对手所进行
如果基金托管
醒基金管理人
人不承担责任
2）基金托管
基金管理人
对手所适用的
交易方式进行
提醒后仍未改
3）基金管理
银行、中国农
况调整核心交
以外的交易对
有权要求相关
对手是否在名
（5）基金托
本基金投资银
及到存款银行
建设银行、中
存款银行信用
行赔偿。基金
泰
人按以下方式
向基金托管人
风险控制原则
个工作日内
易对手的名单
人，基金托管人
管人书面确认
行但尚未结算
管人发现基金
人撤销交易，经
任，发生此种
管人对于基金
人在银行间市
的交易结算方
行交易时，基
改正时造成基
理人参与银行
农业银行和交通
交易对手名单
对手进行交易
关责任人进行
名单内列明。
托管人对基金
银行存款的信
行选择方面的
国农业银行和
用风险而造成
管理人在通知
泰信智选成长灵
式对基金管理
人提供符合法
则在该名单中
回函确认收
单进行更新， 名
人于2个工 作
认后，被确认调
算的交易，仍
金管理人与不
经提醒后基金
种情形时，基
金管理人参与
市场进行现券
方式进行交易
基金托管人应
基金资产损失
间市场交易的
通银行，基金
单。基金管理人
时，由于交易
行赔偿。基金托
金管理人选择
信用风险主要
的风险。本基金
和交通银行，
成的损失时，先
知基金托管人
灵活配置混合型
114
理人参与银行
法律法规及行
约定各交易对
到该名单。 基
名单中增加或
作日内回函确
调整的名单开
应按照协议进
不在名单内的
金管理人仍执
金托管人有权
银行间市场交
买卖和回购交
。 如果基金托
及时提醒基金
的，基金托管
的核心交易对
金管理人在通
人有责任控制
易对手资信风
托管人的监督
存款银行进行
要包括存款银
金核心存款银
，本基金投资
先由基金管理
人后，可以根
型证券投资基金
行间市场交易
行业标准的银
对手所适用的
基金管理人应
或减少银行间
确认收到后，
开始生效，新
进行结算。
的银行间市场
执行交易并造
权报告中国证
交易的交易方
交易时， 需按
托管人发现基
金管理人与交
管人不承担责
对手为中国工
通知基金托管
制交易对手的
风险引起的损
督责任仅限于
行监督。
银行的信用等
银行名单为中
资除核心存款
理人负责赔偿
根据当时的市
金更新招募说明
易的交易对手
银行间市场交
的交易结算方
应定期或不定
间市场交易对
对名单进行
新名单生效前
场交易对手进
造成基金资产
证监会。
方式的控制
按交易对手名
基金管理人没
交易对手重新
责任。
工商银行、中
管人后，可以
的资信风险，
损失先由基金
于根据已提供
等级、存款银
中国工商银行
款银行以外的
偿，之后有权
市场情况对于
明书 （2018 年
手资信风险控
交易对手的名
方式。 基金托
定期对银行间
对手时须提前
行更新。基金
前已与本次剔
进行交易，应
产损失的，基
名单中约定的
没有按照事先
新确定交易方
中国银行、中
以根据当时的
在与核心交
金管理人承担
供的名单，审
银行的支付能
行、中国银行
的银行存款出
权要求相关责
于核心存款银
2 号）
控制措
单，
托管人
市场
书面
金管理
除的
及时
基金托
该交
约定
方式，
国建
市场
交易对
担，其
核交
力等
行、中
现由
任人
银行名
单进
单内
1
问题
2
发行
消息
券。
3
会批
股票
但不
基
保证
书面
4
书面
锁定
限证
并应
有足
5
规定
基金
券前
基金
执行
进行调整。基
内列明。
（6）基金托
（7）基金托
1）基金投资
题的通知》等
2）流通受限
行股票网下配
息或其他原因
3）基金管理
批准的有关基
票，基金管理
不限于基金投
基金管理人应
证基金托管人
面或其他双方
4）基金投资
面信息， 包括但
定期，基金拟
证券市值占资
应至少于拟执
足够的时间进
5）基金托管
定，对基金管
金托管人认为
前就该风险的
金投资流通受
行有关指令。
泰
金托管人的监
托管人对基金
托管人对基金
流通受限证券
等有关法律法
限证券，包括
配售部分等在
因而临时停牌
人应在基金首
基金投资流通
人还应提供基
投资流通受限
应至少于首次
人有足够的时
方认可的方式
流通受限证券
但不限于拟发
拟认购的数量
资产净值的比
执行投资指令
进行审核。
管人应按照《
管理人是否遵
为上述资料可
的消除或防范
受限证券出具
因拒绝执行
泰信智选成长灵
监督责任仅限
金投资中小企
金投资流通受
券，应遵守
法规规定。
由《上市公司
在发行时明确
牌的证券、已发
首次投资流通
通受限证券的
基金管理人董
限证券的投资
次执行投资指
时间进行审核
式确认收到上
券前，基金管
发行证券主体
、价格、总成
比例、 资金划付
令前两个工作
《关于基金投
遵守法律法规
可能导致基金
范措施进行补
具的风险评估
该指令造成基
灵活配置混合型
115
限于根据已提
业私募债券按
限证券的监督
《关于基金投
司证券发行管
一定期限锁定
发行未上市证
通受限证券前
投资决策流程
董事会批准的
额度和投资
指令之前两个
。基金托管人
述资料。
管理人应向基
体的中国证监
成本、总成本
付时间等。 基金
日将上述信息
资非公开发行
进行监督，并
出现风险的，
充书面说明，
报告等备查资
基金财产损失
型证券投资基金
提供的名单，
按照相关规定
督
投资非公开发
管理办法》规
定期的可交易
证券、回购交
前，向基金托
程、风险控制
的流动性风险
比例控制情况
个工作日将上
人应在收到上
基金托管人提
监会批准文件
本占基金资产
金管理人应保
息书面发至基
行股票等流通
并审核基金管
， 有权要求基
， 并保留查看
资料的权利。
失的，基金托
金更新招募说明
审核核心存
定进行监督和
发行股票等流
规范的非公开
易证券,不包
交易中的质押
托管人提供经
制制度。基金
险处置预案。
况。
上述资料书面
上述资料后两
提供符合法律
件、 发行证券数
产净值的比例
保证上述信息
基金托管人，
通受限证券有
管理人提供的
基金管理人在
看基金管理人
。否则，基金
托管人不承担
明书 （2018 年
存款银行是否
和核查。
流通受限证券
开发行股票、
包括由于发布
押券等流通受
经基金管理人
金投资非公开
上述资料应
面发至基金托
两个工作日内
律法规要求的
数量、 发行价
例、已持有流
息的真实、 完
保证基金托
有关问题的通
的有关书面信
在投资流通受
人风险管理部
金托管人有权
担任何责任，
2 号）
在名
券有关
公开
重大
受限证
人董事
开发行
应包括
管人，
内，以
有关
价格、
通受
完整，
托管人
通知》
信息。
受限证
门就
权拒绝
并有
权报
如
托管
致基
2
基金
露、
3
金托
通知
合理
在
人对
托管
对
发现
绝执
对
托管
人，
基
管人
国证
基
理人
基
延、
的，
报告中国证监
如基金管理人
管人切实履行
基金出现风险
2、 基金托管人
金份额净值计
基金宣传推
3、基金托管
托管协议有关
知后应在下一
理疑义进行解
在限期内，基
对基金托管人
管人有义务要
对于依据交易
现该投资指令
执行，并立即
对于必须于估
管人发现该投
并报告中国
基金管理人应
人并改正，就
证监会报送基
基金托管人发
人限期纠正。
基金管理人无
欺诈等手段
基金托管人
（三）基金管
泰
监会。
人和基金托管
行监督职责，
险，基金托管
人应根据有关
计算、应收资
推介材料中登
管人发现基金
关规定时，应及
一个工作日及
解释或举证。
基金托管人有
人通知的违规
要求基金管理
易程序尚未成
令违反相关法
即通知基金管
估值完成后方
投资指令违反
国证监会。
应积极配合和
基金托管人的
基金监督报告
发现基金管理
无正当理由，
妨碍基金托管
人应报告中国
管理人对基金
泰信智选成长灵
管人无法达成
则不承担任何
管人应承担连
关法律法规的
金到账、基金
登载基金业绩
金管理人的投
及时以书面形
及时核对，并以
有权随时对通
规事项未能在
理人赔偿因其
成交的且基金
法律法规规定
管理人，并向
方可获知的监
反法律法规或
和协助基金托
的合理疑义进
告的，基金管
理人有重大违
拒绝、阻挠
管人进行有效
证监会。
金托管人的业
灵活配置混合型
116
成一致，应及
何责任。如果
带责任。
的规定及 《基
金费用开支及
表现数据等进
资运作及其他
形式通知基金
以书面形式向
通知事项进行
限期内纠正的
违反《基金合
金托管人在交
或者违反《基
中国证监会报
监控指标或依
者违反《基金
托管人的监督
进行解释或举
理人应积极配
违规行为，应
挠基金托管人
效监督，情节
业务核查
型证券投资基金
及时上报中国
果基金托管人
基金合同》 的约
及收入确定、
进行监督和核
他运作违反
金管理人限期
向基金托管人
行复查，督促
的，基金托管
合同》而致使
交易前能够监
基金合同》约
报告。
依据交易程序
金合同》约定
督和核查，必
举证，对基金
配合提供相关
应立即报告中
人根据本协议
节严重或经基
金更新招募说明
国证监会请求
人没有切实履
约定， 对基金
基金收益分
核查。
《基金法》 、
期纠正，基金
人发出回函，
促基金管理人
管人应报告中
使投资者遭受
监控的投资指
约定的，应当
序已经成交的
定的，应当立
必须在规定时
金托管人按照
关数据资料和
中国证监会，
议规定行使监
基金托管人提
明书 （2018 年
求解决。如果
履行监督职责
金资产净值计
分配、相关信
《基金合同》
金管理人收到
就基金托管
人改正。基金
中国证监会。
受的损失。
指令，基金托
当视情况暂缓
的投资指令，
立即通知基金
时间内答复基
照法规要求需
和制度等。
同时通知基
监督权，或采
提出警告仍不
2 号）
基金
责，导
计算、
息披
、基
书面
人的
管理
基金
管人
缓或拒
基金
金管理
金托
向中
金管
取拖
改正
基
人安
复核
信息
基
行或
同》 、
正， 基
基金
人对
管理
基
机构
基
管理
基
延、
的，
1
分、
他账
他基
有关
基金管理人对
安全保管基金
核基金管理人
息披露和监督
基金管理人发
或无故延迟执
、本托管协议
基金托管人收
金管理人有权
对基金管理人
理人有义务要
基金管理人发
构，同时通知
基金托管人应
理人核查托管
基金托管人无
欺诈等手段
基金管理人
（四）基金财
1、基金财产
（1）基金财
（2）基金托
分配基金的
（3）基金托
账户。
（4）基金托
基金的托管业
（5）对于因
关当事人确定
泰
对基金托管人
金财产、 开设基
人计算的基金
督基金投资运
发现基金托管
执行基金管理
议及其他有关
收到通知后应
权随时对通知
人通知的违规
要求基金托管
发现基金托管
知基金托管人
应积极配合基
管财产的完整
无正当理由，
妨碍基金管理
人应报告中国
财产保管
产保管的原则
财产应独立于
托管人应安全
的任何财产。
管人按照规定
管人对所托管
业务实行严格
因基金认（申
定到账日期并
泰信智选成长灵
人履行托管职
基金财产的资
金资产净值和
运作等行为。
管人擅自挪用
理人资金划拨
关规定时，基
应及时核对确
知事项进行复
规事项未能在
管人赔偿基金
管人有重大违
人限期纠正。
基金管理人的
整性和真实性
拒绝、阻挠
理人进行有效
证监会。
则
于基金管理人
保管基金财产
定开设基金财
管的不同基金
格的分账管理
）购、基金投
并通知基金托
灵活配置混合型
117
职责情况进行
资金账户、 证券
基金份额净值
用基金财产、
指令、泄露基
基金管理人应
确认并以书面
查，督促基金
限期内纠正的
因此所遭受的
违规行为，应
的核查行为，
，在规定时间
挠基金管理人
效监督，情节
、基金托管人
产。未经基金
财产的资金账
金财产分别设
，确保基金财
投资过程中产
管人，到账日
型证券投资基金
行核查，核查
券账户和期货
值、根据管理
未对基金财
基金投资信息
应及时以书面
面形式向基金
金托管人改正
的，基金管理
的损失。
应立即报告中
包括但不限
间内答复基金
人根据本协议
节严重或经基
人的固有财产
金管理人的正
账户、证券账
设置账户，与
财产的完整与
产生的应收财
日基金财产没
金更新招募说明
查事项包括但
货账户等投资
理人指令办理
财产实行分账
息等违反《基
面形式通知基
金管理人发出
正，并予协助
理人应报告中
中国证监会和
限于：提交相
金管理人并改
议规定行使监
基金管理人提
产。
正当指令，不
账户和期货账
与基金托管人
与独立。
财产，应由基
没有到达基金
明书 （2018 年
但不限于基金
资所需其他账
理清算交收、
账管理、无故
基金法》 、 《基
基金托管人限
出回函。 在限期
助配合。基金
中国证监会。
和银行业监督
相关资料以供
改正。
监督权，或采
提出警告仍不
不得自行运用
账户等投资所
人的其他业务
基金管理人负
金托管人处的
2 号）
托管
账户、
相关
未执
基金合
期纠
期内，
金托管
基金
管理
基金
取拖
改正
用、处
所需其
和其
责与
的，基
金托
负责
2
募
管资
管理
金法
所进
会计
管人
若
款事
3
基
该账
的资
资
人不
金业
资
民币
他规
4
基
公司
基
公司
基
人不
托管人应及时
责向有关当事
2、募集资金
募集期内销售
资格的商业银
理。基金募集
法》 、 《运作办
进行验资，出
计师签字有效
人为基金开立
若基金募集期
事宜。
3、基金的银
基金托管人以
账户的开设和
资产托管专户
资产托管专户
不得假借本基
业务以外的活
资产托管专户
币利率管理规
规定。
4、基金证券
基金托管人以
司/深圳分公司
基金托管人以
司开立基金证
基金证券账户
不得出借和未
泰
时通知基金管
事人追偿基金
金的验证
售机构按销售
银行开设的泰
集期满，募集
办法》等有关规
具验资报告
效。验资完成，
立的资产托管
期限届满，未
银行账户的开
以基金托管人
和管理由基金
户进行。
户的开立和使
基金的名义开
活动。
户的管理应符
规定》 、 《利率
券账户与证券
以基金托管人
司开设证券账
以基金托管人
证券交易资金
户的开立和使
未经对方书面
泰信智选成长灵
管理人采取措
金的损失，基
售与服务代理
泰信基金管理
的基金份额总
规定后，由基
，出具的验资
，基金管理人
管专户中，基
未能达到《基
开立和管理
人的名义在其
金托管人承担
使用，限于满
开立其他任何
符合 《人民币
管理暂行规定
券交易资金账
人和本基金联
账户。
人的名义在中
金账户，用于
使用，限于满
面同意擅自转
灵活配置混合型
118
施进行催收。
金托管人予
理协议的约定
有限公司基金
总额、基金募
基金管理人聘
资报告应由参
人应将募集的
金托管人在收
基金合同》生
其营业机构开
。本基金的一
满足开展本基
银行账户； 亦
币银行结算账
定》 、 《支付结
户的开设和管
联名的方式在
中国证券登记
证券清算。
满足开展本基
让基金的任何
型证券投资基金
。由此给基金
以必要的协助
定，将认购资
金认购专户。
募集金额、基
聘请具有从事
参加验资的 2
的属于本基金
收到资金当日
生效的条件，
开设资产托管
一切货币收支
基金业务的需
亦不得使用基
户管理办法
结算办法》以
管理
在中国证券登
记结算有限责
基金业务的需
何证券账户；
金更新招募说明
金造成损失的
助配合，但对
资金划入基金
。 该账户由基
基金份额持有
事证券业务资
2 名以上（含
金财产的全部
日出具确认文
由基金管理
管专户， 保管基
支活动，均需
需要。基金托
基金的任何银
》 、 《现金管理
以及银行业监
登记结算有限
责任公司上海
需要。基金托
亦不得使用
明书 （2018 年
的，基金管理
对此不承担责
金管理人在具
基金管理人开
有人人数符合
资格的会计师
含2名）中国
部资金划入基
文件。
理人按规定办
基金的银行存
需通过基金托
托管人和基金
银行账户进行
理暂行条例》 、
监督管理机构
限责任公司上
海分公司/深
托管人和基金
用基金的任何
2 号）
理人应
责任。
有托
开立并
合《基
事务
注册
基金托
理退
存款。
托管人
管理
本基
、 《人
的其
海分
圳分
管理
何账户
进行
5
业拆
记结
券的
议，
6
在
其他
据有
理。
7
基
也可
圳分
转让
券在
对基
8
管理
保证
件。
送达
上。
对
同传
行本基金业务
5、债券托管
（1） 《基金合
拆借市场的交
结算有限责任
的后台匹配及
（2） 基金管理
正本由基金
6、其他账户
在本托管协议
他投资品种的
有关法律法规
7、基金财产
基金财产投资
可存入中央国
分公司、银行
让，由基金托
在基金托管人
基金托管人以
8、与基金财
由基金管理人
理人保管。除
证基金一方持
基金管理人
达基金托管人
对于无法取得
传真件，未经
泰
务以外的活动
管账户的开立
合同》生效后
交易资格，并代
任公司开设银
及资金的清算
理人和基金托
金托管人保管
户的开设和管
议订立日之后
的投资业务时
规的规定和《
产投资的有关
资的有关实物
国债登记结算
间市场清算所
管人根据基金
人保管期间的
以外机构实际
财产有关的重
人代表基金签
本协议另有规
持有两份以上
在合同签署后
人处。合同原
得二份以上的
经双方协商或
泰信智选成长灵
动。
立和管理
后，基金管理
代表基金进行
银行间债券市
算。
托管人应一起
管，基金管理
管理
后，本基金被
时，如果涉及相
基金合同》的
关实物证券、
物证券由基金
算有限责任公
所股份有限公
金管理人的指
的损坏、灭失，
际有效控制或
重大合同的保
签署的与基金
规定外，基金
上的正本， 以便
后5个工作 日
原件应存放于
的正本的，基
或未在合同约
灵活配置混合型
119
理人负责以基
行交易；基金
场债券托管
起负责为基金
人保存副本。
被允许从事符
相关账户的开
的约定，开立
银行定期存款
金托管人存放
司或中国证券
公司或票据营
指令办理。属
，由此产生的
保管的证券不
管
金有关的重大
金管理人在代
便基金管理人
日内通过专人
基金管理人和
基金管理人应
定范围内，合
型证券投资基金
基金的名义申
金托管人负责
自营账户， 并
金对外签订全
。
符合法律法规
开设和使用，
立有关账户。
款存单等有价
放于基金托管
券登记结算有
营业中心的代
属于基金托管
的责任应由基
不承担保管责
大合同的原件
代表基金签署
人和基金托管
人送达、挂号
和基金托管人
应向基金托管
合同原件不得
金更新招募说明
申请并取得进
责以基金的名
并由基金托管
全国银行间债
规规定和《基
由基金管理
该账户按有
价凭证的保管
管人的保管库
有限责任公司
代保管库。实
管人实际有效
基金托管人承
责任。
件分别应由基
署与基金有关
管人至少各持
号邮寄等安全
人各自文件保
管人提供加盖
得转移。
明书 （2018 年
进入全国银行
名义在中央国
管人负责基金
债券市场回购
基金合同》约
理人协助托管
有关规则使用
管
库；其中实物
司上海分公司
实物证券的购
效控制下的实
承担。基金托
基金托管人、
关的重大合同
持有一份正本
全方式将合同
保管部门 15
盖授权业务章
2 号）
间同
债登
金的债
主协
定的
人根
并管
证券
司/深
买和
物证
托管人
基金
时应
的原
原件
年以
的合
1
基
资产
位，
如按
烈波
值的
基
定暂
他法
计算
值并
方式
根
人计
问题
基金
如有
2
基
产及
本
1
①
盘价
（五）基金资
1、基金资产
（1）基金资
基金资产净值
产净值除以该
小数点后第
按照上述保留
波动的，为维
的保留位数并
基金管理人应
暂停估值时除
法律、法规的
算，基金托管
并以双方认可
式发送给基金
根据《基金法
计算的基金资
题，如经相关
金资产净值的
有新增事项，
2、基金资产
（1）估值对
基金所拥有的
及负债。
（2）估值方
本基金的估值
1）证券交易
①交易所上市
价）估值；估值
泰
资产净值的计
产净值的计算
资产净值的计
值是指基金资
该计算日基金
5 位四舍五入
留位数的份额
维护基金份额持
并以此进行确
应每个工作日
除外。估值原
规定。用于基
人复核。基金
可的方式发送
金管理人，由
法》 ，基金管理
资产净值。因此
关各方在平等基
的计算结果对
按国家最新
产估值方法
对象
的股票、债券
方法
值方法为：
易所发行的有
市的有价证券
值日无交易的
泰信智选成长灵
计算和复核
算
计算、复核的
资产总值减去
金份额总份额
入， 由此产生
额净值对投资
持有人利益，
确认，具体保
日对基金资产
则应符合《基
基金信息披露
金管理人应于
送给基金托管
基金管理人
理人计算并公
此，本基金的
基础上充分讨
对外予以公布
新规定估值。
券、权证、股
有价证券的估
券 （包括股票
的，且最近交
灵活配置混合型
120
时间和程序
去基金负债后
额后的数值。
生的误差计入
资者的申购或
，管理人与托
留位数以届时
产估值。但基
基金合同》 、
露的基金资产
于每个工作日
人。 基金托管
对基金净值予
公告基金资产
的会计责任方
讨论后，仍无
。法律法规
股指期货和银
值
票、 权证等） ， 以
交易日后经济
型证券投资基金
后的价值。基
基金份额净
入基金财产。 国
或赎回进行确
托管人协商一
时公告为准。
基金管理人根
《证券投资基
产净值和基金
日交易结束后
管人对净值计
予以公布。
产净值，基金
方是基金管理
无法达成一致
以及监管部门
银行存款本息
以其估值日在
济环境未发生
金更新招募说明
基金份额净值
净值的计算保
国家另有规定
确认可能引起
一致后，可以
。
根据法律法规
基金会计核算
金份额净值由
后计算当日的
计算结果复核
金托管人复核
理人，就与本
致的意见，按
门有强制规定
息、应收款项
在证券交易所
生重大变化或
明书 （2018 年
值是指计算日
保留到小数点
定的， 从其规
起基金份额净
以增加基金份
规或基金合同
算业务指引》
由基金管理人
的基金份额资
核后以双方认
核、审查基金
本基金有关的
按照基金管理
定的，从其规
项、其它投资
所挂牌的市价
或证券发行机
2 号）
基金
后4
规定。
值剧
份额净
的规
及其
人负责
产净
可的
管理
会计
理人对
规定。
等资
价 （收
机构未
发生
济环
品种
②
日的
交易
济环
市价
③
当日
值日
三方
收利
品种
④
资产
按成
2
①
值方
②
难以
③
股票
定公
3
公允
4
情况
生影响证券价
环境发生了重
种的现行市价
②交易所发行
的估值净价估
易日的收盘价
环境发生了重
价，确定公允
③交易所发行
日的估值全价
日没有交易的
方估值机构提
利息得到的净
种的现行市价
④交易所上市
产支持证券，
成本估值。
2）处于未上
①送股、转增
方法估值；该
②首次公开发
以可靠计量公
③首次公开发
票的估值方法
公允价值。
3）全国银行
允价值。
4）中小企业
况下，按成本
泰
价格的重大事
重大变化的或
价及重大变化
行实行净价交
估值，估值日
价或第三方估
重大变化的，可
允价格；
行未实行净价
价减去债券收
的，且最近交易
提供的相应品
净价进行估值
价及重大变化
市不存在活跃
采用估值技
上市期间的有
增股、配股和
该日无交易的
发行未上市的
公允价值的情
发行有明确锁
法估值；非公开
行间债券市场
私募债券采用
本估值。
泰信智选成长灵
事件的，以最近
或证券发行机
化因素，调整
交易的债券按
没有交易的，
估值机构提供
可参考类似投
价交易的债券
收盘价或估值
易日后经济环
品种当日的估
值。如最近交易
化因素，调整
跃市场的有价
技术确定公允
有价证券应区
和公开增发的
的，以最近一
的股票、债券
情况下，按成
锁定期的股票
开发行有明确
交易的债券、
用估值技术确
灵活配置混合型
121
近交易日的市
构发生影响证
最近交易市价
按估值日收盘
，且最近交易
的相应品种当
投资品种的现
券按估值日收
全价中所含的
环境未发生重
估值全价减去
易日后经济环
最近交易市价
价证券，采用
价值，在估值
分如下情况处
的新股，按估
日的市价（收
券和权证，采
本估值；
票，同一股票
确锁定期的股
、资产支持证
确定公允价值
型证券投资基金
市价（收盘价
证券价格的重
价，确定公允
盘价或第三方
易日后经济环
当日的估值净
现行市价及重
收盘价或第三
的债券应收利
重大变化，按
去债券收盘价
环境发生了重
价，确定公允
用估值技术确
值技术难以可
处理：
估值日在证券
收盘价）估值
采用估值技术
票在交易所上
股票，按监管
证券等固定收
值，在估值技
金更新招募说明
价）估值；如
重大事件的，
允价格；
方估值机构提
环境未发生重
净价估值。 如
重大变化因素
三方估值机构
利息得到的净
按最近交易日
价或估值全价
重大变化的，
允价格；
确定公允价值
可靠计量公允
券交易所挂牌
值；
术确定公允价
上市后，按交
管机构或行业
收益品种，采
技术难以可靠
明书 （2018 年
如最近交易日
可参考类似
提供的相应品
重大变化，按
如最近交易日
素，调整最近
构提供的相应
净价进行估值
债券收盘价
价中所含的债
可参考类似
值。交易所上
允价值的情况
牌的同一股票
价值，在估值
交易所上市的
业协会有关规
采用估值技术
靠计量公允价
2 号）
后经
似投资
种当
最近
后经
近交易
品种
值； 估
价或第
券应
似投资
市的
况下，
的估
技术
同一
规定确
确定
价值的
5
6
后经
7
据具
8
定估
如
律法
双方
3
因
担的
当
由此
际向
比例
该错
此造
由提
基
资产
基金
错误
理人
当
勤勉
5）同一债券
6）股指期货
经济环境未发
7）如有确凿
具体情况与基
8）相关法律
估值。
如基金管理人
法规的规定或
方协商解决。
3、估值差错
因基金估值错
的责任，有权
当基金管理人
此造成的投资
向投资者或基
例各自承担相
由于一方当事
错误，进而导
造成以后交易
提供错误信息
基金管理人或
产估值错误处
由于证券、期
金管理人和基
误的，由此造
人和基金托管
当基金管理人
勉尽责的态度
泰
券同时在两个
合约一般以估
发生重大变化
证据表明按上
基金托管人商
律法规以及监
人或基金托管
或者未能充分
错处理
错误给投资者
权向过错人追
人计算的基金
资者或基金的
基金支付的赔
相应的责任。
事人提供的信
导致基金资产净
易日基金资产
息的当事人一
或基金托管人
处理。
期货交易所及
基金托管人虽
造成的基金资产
管人应当积极
人计算的基金
度重新计算核
泰信智选成长灵
个或两个以上
估值当日结算
化的，采用最
上述方法进行
商定后，按最
管部门有强制
管人发现基金
分维护基金份
者造成损失的
追偿。
金资产净值、
的损失，应根据
赔偿金额， 由基
信息错误，另
净值、基金份
产净值、 基金份
一方负责赔偿
人按估值方法
及其登记结算
虽然已经采取
产估值错误，
极采取必要的
金资产净值与
核对，如果最后
灵活配置混合型
122
市场交易的，
算价进行估值
近交易日结算
行估值不能客
能反映公允价
制规定的，从
金估值违反基
额持有人利益
的应先由基金
基金份额净
据法律法规的
基金管理人与
另一方当事人
份额净值计算
份额净值计算
。
法的第 7）项
算公司发送的
必要、适当、
，基金管理人
措施减轻或消
与基金托管人
后仍无法达成
型证券投资基金
，按债券所处
值，估值当日
算价估值。
客观反映其公
价值的价格估
从其规定。如
基金合同订明
益时，应立即
金管理人承担
净值已由基金
的规定对投资
与基金托管人
人在采取了必
算错误造成投
算顺延错误而
项进行估值时
的数据错误，
、合理的措施
人和基金托管
消除由此造成
人的计算结果
成一致，应以
金更新招募说明
处的市场分别
日无结算价的
公允价值的，
估值。
如有新增事项
明的估值方法
即通知对方，
担，基金管理
金托管人复核
资者或基金支
人按照管理费
必要合理的措
投资者或基金
而引起的投资
时，所造成的
或由于其他
施进行检查，
管人免除赔偿
成的影响。
果不一致时，
以基金管理人
明书 （2018 年
别估值。
的，且最近交
基金管理人
项，按国家最
法、程序及相
共同查明原
理人对不应由
核确认后公告
支付赔偿金，
费率和托管费
措施后仍不能
金的损失，以
资者或基金的
的误差不作为
他不可抗力原
但是未能发
偿责任。但基
相关各方应
人的计算结果
2 号）
交易日
人可根
新规
关法
原因，
其承
的，
就实
率的
发现
及由
损失，
基金
因，
发现该
基金管
本着
为准
对外
管理
4
基
和会
定期
基金
经
纠正
的原
5
基
月终
在
并登
结束
年报
基
以加
将复
告完
并将
当日
结果
有关
基金
基
应共
托管
外公布， 由此造
理人承担赔偿
4、基金账册
基金管理人和
会计处理原则
期进行核对，
金管理人的处
经对账发现相
正，保证相关
原因而影响到
5、基金定期
基金财务报表
终了后 5个工
在《基金合同
登载在网站上
束之日起 15 个
报告编制并公
基金管理人在
加密传真方式
复核结果及时
完成当日， 将有
将复核结果书
日，将有关报
果书面通知基
关报告提供基
金管理人。
基金托管人在
共同查明原因
管人在基金管
泰
造成的损失以
偿责任，基金
册的建立
和基金托管人
则，分别独立地
互相监督，
处理方法为准
相关各方的账
关各方平行登录
到基金资产净
期报告的编制
表由基金管理
工作日内完成
同》生效后每
上，并将更新后
个工作日内完
公告；在会计
在 5 个工作日
式将有关报告
时书面通知基
有关报告提供
书面通知基金
报告提供基金
基金管理人。
基金托管人复
在复核过程中
因，进行调整
管理人提供的
泰信智选成长灵
以及因该交易
金托管人不负
人在《基金合
地设置、登录
以保证基金资
准。
账目存在不符
录的账册记录
净值的计算和
制和复核
理人和基金托
成。
每六个月结束
后的招募说明
完成季度报告
计年度结束后
日内完成月度
告提供基金托
基金管理人。基
供基金托管人
金管理人。基
金托管人复核
基金管理人
复核，基金托
中，发现相关
，调整以相关
的报告上加盖
灵活配置混合型
123
易日基金资产
赔偿责任。
合同》生效后
录和保管本基
资产的安全。
符的，基金管
录完全相符。
公告的，以基
托管人每月分
束之日起 45 日
明书摘要登载
告编制并公告
90 日内完成
度报告，在月
管人复核；基
基金管理人在
人复核， 基金托
金管理人在
，基金托管人
在45日内 完
管人在收到后
关各方的报表
关各方认可的
盖业务印鉴或
型证券投资基金
产净值计算顺
后，应按照相
基金的全套账
若双方对会
管理人和基金
。若当日核对
基金管理人的
分别独立编制
日内，基金管
载在指定媒介
告； 在会计年度
成年度报告编
月度报告完成
基金托管人在
在7个工作 日
托管人在收到
30 日内完成
人在收到后
完成年度报告
后 45 日内复
表存在不符时
的账务处理方
或者出具加盖
金更新招募说明
顺延错误而引
相关各方约定
账册，对相关
会计处理方法
金托管人必须
对不符，暂时
的账册为准。
制。月度报表
管理人对招募
介上。基金管
度半年终了后
编制并公告。
成当日，对报
在3个工作 日
日内完成季度
到后7个工 作
成半年度报告
30 日内进行
告，在年度报
复核，并将复
时，基金管理
方式为准。核
盖托管业务部
明书 （2018 年
起的损失由
定的同一记账
关各方各自的
法存在分歧，
须及时查明原
时无法查找到
表的编制，应
募说明书更新
管理人在每个
后 60 日内完
报告加盖公章
日内进行复核
度报告，在季
作日内进行复
告，在半年报
行复核，并将
报告完成当日
复核结果书面
理人和基金托
核对无误后，
部门公章的复
2 号）
基金
方法
账册
应以
因并
错账
于每
新一次
个季度
成半
后，
核，并
季度报
复核，
完成
复核
，将
面通知
管人
基金
核意
见书
就相
相关
基
应的
基
公场
6
值技
暂停
基
效日
的基
的基
基
理人
子或
基
效日
31
和持
交；
名册
书，相关各方
相关报表达成
关情况报证监
基金托管人在
的复核确认书
基金定期报告
场所所在地中
6、暂停估值
（1）基金投
（2）因不可
（3）出现导
（4）当前一
技术仍导致公
停基金估值；
（5）法律法
（六）基金份
基金管理人和
日、 《基金合同
基金份额持有
基金份额。
基金份额持有
人和基金托管
或文档的形式
基金管理人应
日、 《基金合同
日的基金份额
持有的基金份
《基金合同》
册应于发生日
泰
各自留存一份
成一致，基金管
监会备案。
在对财务会计
书，以备有权
告应当在公开
中国证监会派
值的情形
投资所涉及的
可抗力致使基
导致基金管理
估值日基金资
公允价值存在
法规、中国证
份额持有人名
和基金托管人
同》终止日、
有人名册。 基金
有人名册由基
管人应按照目
式。基金份额
应当及时向基
同》终止日、
额持有人名册
份额。 其中每年
》生效日、 《基
日后十个工作
泰信智选成长灵
份。如果基金
管理人有权按
计报告、半年
权机构对相关
开披露的第 2
派出机构备案
的证券/期货交
基金管理人、
理人不能出售
资产净值50
在重大不确定
证监会和基金
名册的保管
人须分别妥善
基金份额持
金份额持有人
基金的基金登
前相关规则
额登记机构的
基金托管人提
基金份额持
册。基金份额
年 12 月 31 日
基金合同》终
作日内提交。
灵活配置混合型
124
金管理人与基
按照其编制的
年报告或年度
文件审核时提
2 个工作日，
。
交易市场遇法
基金托管人无
或评估基金资
%以上的资产
性时，经与基
合同认定的其
善保管的基金
持有人大会权
人名册的内容
登记机构根据
分别保管基金
保存期限自基
提交下列日期
持有人大会权
额持有人名册
日的基金份额
终止日等涉及
型证券投资基金
基金托管人不
的报表对外发
度报告复核完
提示。
分别报中国
法定节假日或
无法准确评估
资产的紧急事
产出现无可参
基金托管人协
其它情形。
金份额持有人
权益登记日、
容必须包括基
据基金管理人
金份额持有人
基金账户销户
期的基金份额
权益登记日、
册的内容必须
额持有人名册
及到基金重要
金更新招募说明
不能于应当发
发布公告，基
完毕后，需盖
国证监会和基
或因其他原因
估基金资产价
事故的任何情
参考的活跃市
协商一致的，
人名册，包括
每年 6月 30
基金份额持有
人的指令编制
人名册。 保管
户之日起不得
额持有人名册
每年 6 月 30
须包括基金份
册应于下月前
要事项日期的
明书 （2018 年
发布公告之日
基金托管人有
盖章确认或出
基金管理人主
因暂停营业时
价值时；
情况；
市场价格且采
基金管理人
括《基金合同
0 日、12 月 3
有人的名称和
制和保管，基
管方式可以采
得少于 20 年
册： 《基金合同
0 日、每年 1
份额持有人的
前十个工作日
的基金份额持
2 号）
之前
权就
具相
要办
；
采用估
人应当
》生
31日
持有
金管
采用电
。
同》生
12月
名称
内提
持有人
基
限为
用途
若
法规
相
以解
裁的
争
尽责
本
1
本
容不
2
发
和市
基金托管人以
为 15 年。基金
途，并应遵守
若基金管理人
规规定各自承
（七）争议解
相关各方当事
解决的，应提
的地点在北京
争议处理期间
责地履行《基
本协议受中国
（八）托管
1、托管协议
本协议双方当
不得与《基金
2、基金托管
发生以下情况
（1） 《基金合
（2）基金托
（3）基金管
（4）发生法
基金管理人
市场的变化，
（一）基金
泰
以电子版形式
金托管人不得
守保密义务。
人或基金托管
承担相应的责
解决方式
事人同意，因
交中国国际经
京，仲裁裁决
间， 相关各方
基金合同》和
国法律管辖。
管协议的变更
议的变更程序
当事人经协商
金合同》的规
管协议终止的
况之一的，本
合同》终止；
托管人解散、
管理人解散、
法律法规、中
二十一
人承诺为基金
增加或变更
金份额持有人
泰信智选成长灵
式妥善保管基
得将所保管的
管人由于自身
责任。
因本协议而产
经济贸易仲裁
决是终局性的
方当事人应恪
和托管协议规
更与终止
序
商一致，可以
规定有任何冲
的情形
本托管协议终
依法被撤销
依法被撤销
国证监会规
一、对基
金份额持有人
更服务项目。
人投资交易确
灵活配置混合型
125
基金份额持有
的基金份额持
身原因无法妥
产生的或与本
裁委员会根据
并对相关各方
恪守基金管理
定的义务，维
以对协议的内
突。基金托管
终止：
、破产或有其
、破产或有其
定或《基金合
基金份额
提供一系列的
主要服务内容
认服务
型证券投资基金
有人名册，并
持有人名册用
妥善保管基金
本协议有关的
据该会当时有
方均有约束力
理人和基金托管
维护基金份额
内容进行变更
管协议的变更
其他基金托管
其他基金管理
合同》规定的
持有人的
的服务， 并将
容如下：
金更新招募说明
并定期刻成光
用于基金托管
金份额持有人
的一切争议，
有效的仲裁规
力，仲裁费用
管人职责， 继
额持有人的合
更。变更后的
更报中国证监
管人接管基金
理人接管基金
的终止事项。
的服务
将根据基金份
明书 （2018 年
光盘备份，保
管业务以外的
人名册，应按
除经友好协
规则进行仲裁
用由败诉方承
继续忠实、 勤
合法权益。
的托管协议，
监会备案。
金资产；
金管理权；
份额持有人的
2 号）
存期
其他
有关
商可
裁，仲
承担。
勉、
其内
需要
管理
基金
户进
多样
1
品与
电话
2
公
电
登记机构保
理人直销柜台
金销售机构应
（二）资料
1、基金投资
进行寄送2. 其
（三）多种
基金管理人
样化的投资需
（四）基金
基金管理人
（五）咨询
1、投资者或
与服务等信息
话为24小时语
2、网站和电
公司网址：w
电子信箱：s
（六）投诉处
泰
保留基金份额
台应根据在基
应根据在其销
料寄送
资人对账单：
其他相关的信
种收费方式选
人在合适时机
需求，具体实
金电子交易服
人将为基金投
询服务
或基金份额持有
息，可拨打基金
语音服务电话
电子信箱
www.ftfund.
service@ftf
处理
泰信智选成长灵
额持有人名册
基金管理人直
销售网点进行
基金管理人
信息资料。
选择
机将为基金投
实施办法见有
服务
投资人提供基
有人如果想了
金管理人全国
话，在工作时
com
fund.com
灵活配置混合型
126
上列明的所有
销柜台进行交
交易的投资人
人将按月提供
资人提供多种
关公告。
金电子交易服
了解申购与赎
国统一客服电
间内可转人工
型证券投资基金
有基金份额持
交易的投资人
人的要求提供
供电子对账单
种收费方式购
服务。
赎回的交易情
电话：400-88
工服务。
金更新招募说明
持有人的基金
人的要求提供
供成交确认单
单，纸质对账
购买本基金，
情况、基金账
88-5988或02
明书 （2018 年
金投资记录。
供成交确认单
单。
账单对有需求
满足基金投
账户余额、基
21-38784566
2 号）
基金
单。
的客
投资人
基金产
6，该
本
者投
这是
也纳
基金
本公司及时处
投诉的主要诉
是一个闭环流
纳入了这一系
（七）如本招
金管理人取得
泰
处理投资者的
诉求对象，为
流程，任何进入
系统，保证了
招募说明书存
得联系。请确
泰信智选成长灵
的投诉，并在
为了保证能及
入系统内的投
我们向投资
存在任何您/贵
确保投资前，
灵活配置混合型
127
在规定的时间
时处理投诉事
投诉必须在规
者提供统一专
贵机构无法理
您/贵机构已
型证券投资基金
间内及时反馈
事宜，我们设
规定的时间内
专业的服务。
理解的内容，
已经全面理解
金更新招募说明
馈。由于呼叫
设置了完善的
内回复。同时
。
请通过上述
解了本招募说
明书 （2018 年
叫中心将成为
的投诉处理流
时我们将销售
述客户服务电
说明书。
2 号）
投资
流程，
机构
话与序号
1
2
3
4
5
号 公告事项
上海华信
换业务并
扣
参加工商
惠业务
对持有流
估值方法
实施增值
告
新增盈米
机构并开
及费率优
泰
二
项
信证券开通
并转换费用
商银行费率
流通受限股
法调整的公告
值税政策的
米财富为销
开通转换定
优惠业务
泰信智选成长灵
二十二、
法定披露
转
折
《中国
本基金
/www.ft
优
《中国
本基金
/www.ft
票
告
《中国
本基金
/www.ft
公
《中国
本基金
/www.ft
售
投
《中国
本基金
/www.ft
灵活配置混合型
128
其他应披
露方式
证券报》 、 《
金管理人公司
ftfund.com）
证券报》 、 《
金管理人公司
ftfund.com）
证券报》 、 《
金管理人公司
ftfund.com）
证券报》 、 《
金管理人公司
ftfund.com）
证券报》 、 《
金管理人公司
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型证券投资基金
披露事项
上海证券报
司网站（ht
上海证券报
司网站（ht
上海证券报
司网站（ht
上海证券报
司网站（ht
上海证券报
司网站（ht
金更新招募说明
项
法定披
》及
ttp： 2017
》及
ttp： 2017
》及
ttp： 2017
》及
ttp： 2017
》及
ttp： 2018
明书 （2018 年
披露日期
7-12-26
7-12-27
7-12-29
7-12-30
8-1-4
2 号）
6
7
8
9
10
11
新增世纪
机构并开
业务
在利得基
定投业务
新增嘉实
机构并开
率优惠
17年 4 季
在大泰金
开通申购
惠
新增上海
销售机构
定投及费
泰
纪证券为销
开通转换定
基金开通转换
务
实基金为销
开通转换及
季度报告
金石、 中泰证
购、 定投费率
海基煜基金
构并开通转换
费率优惠业务
泰信智选成长灵
售
投
《中国
本基金
/www.ft
换、
《中国
本基金
/www.ft
售
费
《中国
本基金
/www.ft
《中国
本基金
/www.ft
证券
优
《中国
本基金
/www.ft
为
换、
务
《中国
本基金
/www.ft
灵活配置混合型
129
证券报》 、 《
金管理人公司
ftfund.com）
证券报》 、 《
金管理人公司
ftfund.com）
证券报》 、 《
金管理人公司
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证券报》 、 《
金管理人公司
ftfund.com）
证券报》 、 《
金管理人公司
ftfund.com）
证券报》 、 《
金管理人公司
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型证券投资基金
上海证券报
司网站（ht
上海证券报
司网站（ht
上海证券报
司网站（ht
上海证券报
司网站（ht
上海证券报
司网站（ht
上海证券报
司网站（ht
金更新招募说明
》及
ttp：
2018
》及
ttp： 2018
》及
ttp： 2018
》及
ttp： 2018
》及
ttp： 2018
》及
ttp： 2018
明书 （2018 年
8-1-11
8-1-19
8-1-19
8-1-19
8-1-30
8-1-31
2 号）
12
13
14
15
16
17
18
17 年度报
东海证券
率优惠
2018年
新增济安
基金为销
通转换定
参加银河
投费率优
新增天津
售有限公
构并开通
优惠业务
参加华宝
惠业务
泰
报告
券、 工商银行
1 季度报告
安财富（北京
销售机构并
定投费率优惠
河证券申购
优惠
津国美基金
公司为销售
通转换及费
务
宝证券费率
泰信智选成长灵
《中国
本基金
/www.ft
费 《中国
本基金
/www.ft
《中国
本基金
/www.ft
京）
开
惠
《中国
本基金
/www.ft
定 《中国
本基金
/www.ft
销
机
率
《中国
本基金
/www.ft
优 《中国
本基金
/www.ft
灵活配置混合型
130
证券报》 、 《
金管理人公司
ftfund.com）
证券报》 、 《
金管理人公司
ftfund.com）
证券报》 、 《
金管理人公司
ftfund.com）
证券报》 、 《
金管理人公司
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证券报》 、 《
金管理人公司
ftfund.com）
证券报》 、 《
金管理人公司
ftfund.com）
证券报》 、 《
金管理人公司
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型证券投资基金
上海证券报
司网站（ht
上海证券报
司网站（ht
上海证券报
司网站（ht
上海证券报
司网站（ht
上海证券报
司网站（ht
上海证券报
司网站（ht
上海证券报
司网站（ht
金更新招募说明
》及
ttp： 2018
》及
ttp： 2018
》及
ttp： 2018
》及
ttp： 2018
》及
ttp： 2018
》及
ttp： 2018
》及
ttp： 2018
明书 （2018 年
8-3-29
8-3-30
8-4-21
8-5-26
8-5-30
8-5-30
8-6-6
2 号）
投资
以下
19
20
本基金招募
资者可免费查
投资者如果
下文件：
1、中国证
2、《泰信
3、《泰信
4、关于申
5、基金管
6、基金托
7、中国证
存放地点：
查阅方式：
在国金证
定投业务
旗下基金
服销售业
泰
二十三、
募说明书公布
查阅。投资者
果需要了解更
监会核准泰信
智选成长灵活
智选成长灵活
请募集泰信智
理人业务资格
管人业务资格
监会要求的其
基金管理人
投资者可在
证券开通转
务
金终止懒猫
业务
泰信智选成长灵
、招募说
布后， 分别置备
者在支付工本
二十四
更详细的信息
信智选成长灵
活配置混合型
活配置混合型
智选成长灵活
格批件和营业
格批件和营业
其他文件
人、基金托管
在营业时间免
换 《中国
本基金
/www.ft
金 《中国
本基金
/www.ft
灵活配置混合型
131
说明书的存
备于基金管理
费后，可在合
四、备查
，可向基金管
灵活配置混合
型证券投资基
型证券投资基
活配置混合型
业执照
业执照
人处。
费查阅，也可
证券报》 、 《
金管理人公司
ftfund.com）
证券报》 、 《
金管理人公司
ftfund.com）
型证券投资基金
存放及查
理人、 基金托管
合理时间内取
查文件
管理人、基金
合型证券投资
基金基金合同
基金托管协议
型证券投资基
可按工本费购
泰
上海证券报
司网站（ht
上海证券报
司网站（ht
金更新招募说明
查阅方式
管人和基金销
取得上述文件
金托管人或代
资基金募集的
同》
议》
基金之法律意
购买复印件。
泰信基金管理
2018年8月
》及
ttp： 2018
》及
ttp： 2018
明书 （2018 年
式
销售机构的住
件复印件。
代销机构申请
的文件
意见书
理有限公司
月4日
8-6-13
8-6-20
2 号）
住所，
查阅
