招募说明书（更新）摘要
天弘金利灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
基金管理人：天弘基金管理有限公司
基金托管人：南京银行股份有限公司
日期：二〇一八年八月招募说明书（更新）摘要
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重要提示
本基金经中国证监会2015年9月29日证监许可【2015】2221号文注册募
集，并经机构部函【2016】2570号确认。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中
国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投
资价值和市场前景做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金的基金合同于2016年12月21日正式生效。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。
投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读基金合同、本招募说明
书等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，全面认识本基金产品的风险收
益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购
（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，自行承担投资
风险。投资人在获得基金投资收益的同时，亦承担基金投资中出现的各类风险，
可能包括：证券市场整体环境引发的系统性风险、个别证券特有的非系统性风
险、大量赎回或暴跌导致的流动性风险、基金管理人在投资经营过程中产生的
操作风险以及本基金特有风险等。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自
负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投
资风险，由投资者自行负责。
本基金投资中小企业私募债券，基金所投资的中小企业私募债券之债务人
出现违约，或在交易过程中发生交收违约，或由于中小企业私募债券信用质量
降低导致价格下降，可能造成基金财产损失。此外，受市场规模及交易活跃程
度的影响，中小企业私募债券可能无法在同一价格水平上进行较大数量的买入
或卖出，存在一定的流动性风险，从而对基金收益造成影响。
本基金股票投资比例为基金资产的0%-95%；投资于权证的比例不超过基金
资产净值的3%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，
现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中现金不包
括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。
本基金为混合型基金，属于中等风险、中等收益预期的基金品种，其风险
收益预期高于货币市场基金和债券型基金，低于股票型基金。招募说明书（更新）摘要
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基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金
资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预
示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现
的保证。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并按监管要求履行相关程序。
基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金
合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基
金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、
《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲
了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
基金招募说明书自基金合同生效之日起，每6个月更新一次，并于每6个
月结束之日后的45日内公告。本招募说明书所载内容截止日为2018年6月
21日，有关财务数据和净值表现截止日为2018年03月31日（财务数据未经
审计）。招募说明书（更新）摘要
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一、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：天弘基金管理有限公司
住所：天津自贸区（中心商务区）响螺湾旷世国际大厦A座1704-241号
办公地址：天津市河西区马场道59号天津国际经济贸易中心A座16层
成立日期：2004年11月8日
法定代表人：井贤栋
客服电话：95046
联系人：司媛
组织形式：有限责任公司
注册资本及股权结构：
天弘基金管理有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）经中国证券监
督管理委员会批准（证监基金字[2004]164号），于2004年11月8日成立。
公司注册资本为人民币5.143亿元，股权结构为：
股东名称 股权比例
浙江蚂蚁小微金融服务集团股份有限公司
51%
天津信托有限责任公司
16.8%
内蒙古君正能源化工集团股份有限公司
15.6%
芜湖高新投资有限公司
5.6%
新疆天瑞博丰股权投资合伙企业（有限合伙）
3.5%
新疆天惠新盟股权投资合伙企业（有限合伙）
2%
新疆天阜恒基股权投资合伙企业（有限合伙）
2%
新疆天聚宸兴股权投资合伙企业（有限合伙）
3.5%
合计
100%
（二）主要人员情况
1、董事会成员基本情况
井贤栋先生，董事长，硕士研究生。历任太古饮料有限公司财务总监、广
州百事可乐有限公司首席财务官、阿里巴巴（中国）信息技术有限公司财务副
总裁、支付宝（中国）网络技术有限公司首席财务官，浙江蚂蚁小微金融服务招募说明书（更新）摘要
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集团股份有限公司首席运营官，现任浙江蚂蚁小微金融服务集团股份有限公司
董事长兼总经理。
卢信群先生，副董事长，硕士研究生。历任内蒙古君正能源化工集团股份
有限公司董事、副总经理、财务总监、董事会秘书，北京博晖创新光电技术股
份有限公司监事。现任北京博晖创新光电技术股份有限公司董事长、总经理，
君正国际投资（北京）有限公司董事，河北大安制药有限公司董事，广东卫伦
生物制药有限公司董事。
屠剑威先生，董事，硕士研究生。历任中国工商银行浙江省分行营业部法
律事务处案件管理科副科长、香港永亨银行有限公司上海分行法律合规监察部
经理、花旗银行（中国）有限公司合规部助理总裁、永亨银行（中国）有限公
司法律合规部主管。现任浙江蚂蚁小微金融服务集团股份有限公司法务及合规
部高级研究员。
祖国明先生，董事，大学本科。历任中国证券市场研究设计中心工程师、
和讯信息科技有限公司COO助理、浙江淘宝网络有限公司总监。现任支付宝
（中国）网络技术有限公司北京分公司资深总监。
付岩先生，董事，大学本科。历任北洋（天津）物产集团有限公司期货部交
易员，中国经济开发信托投资公司天津证券部投资部职员，顺驰（中国）地产
有限公司资产管理部高级经理、天津信托有限责任公司投资银行部项目经理。
现任天津信托有限责任公司总经理助理、自营业务部总经理、投资发展部总经
理。
郭树强先生，董事，总经理，硕士研究生。历任华夏基金管理有限公司交
易主管、基金经理、研究总监、机构投资总监、投资决策委员会委员、机构投
资决策委员会主任、公司管委会委员、公司总经理助理。现任本公司总经理。
魏新顺先生，独立董事，大学本科。历任天津市政府法制办执法监督处副
处长，天津市政府法制办经济法规处处长，天津达天律师事务所律师。现任天
津英联律师事务所主任律师。
张军先生，独立董事，博士。现任复旦大学经济学院教授。
贺强先生，独立董事，本科。现任中央财经大学金融学院教授。
2、监事会成员基本情况招募说明书（更新）摘要
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李琦先生，监事会主席，硕士研究生。历任天津市民政局事业处团委副书
记，天津市人民政府法制办公室、天津市外经贸委办公室干部，天津信托有限
责任公司条法处处长、总经理助理兼条法处处长、副总经理，本公司董事长。
张杰先生，监事，注册会计师、注册审计师。现任内蒙古君正能源化工集团
股份有限公司董事、董事会秘书、副总经理，锡林浩特市君正能源化工有限责
任公司董事长，锡林郭勒盟君正能源化工有限责任公司执行董事、总经理，内
蒙古君正化工有限责任公司监事，乌海市君正矿业有限责任公司监事，内蒙古
坤德物流股份有限公司监事，内蒙古君正天原化工有限责任公司监事，内蒙古
君正互联网小额贷款有限公司董事长。
李渊，监事，硕士研究生。历任北京朗山律师事务所律师。现任芜湖高新
投资有限公司法务总监。
韩海潮先生，监事，硕士研究生。历任三峡证券天津白堤路营业部、勤俭
道营业部信息技术部经理，亚洲证券天津勤俭道营业部营运总监。现任本公司
运营总监、信息技术总监。
张牡霞女士，监事，硕士研究生。历任新华社上海证券报财经要闻部记者、
本公司市场部电子商务专员、电子商务部业务拓展主管、总经理助理，现任本
公司互联网金融业务部总经理。
付颖女士，监事，硕士研究生。历任本公司监察稽核部信息披露专员、法
务专员、合规专员、高级合规经理、部门主管。现任本公司监察稽核部总经理。
3、高级管理人员基本情况
郭树强先生，董事，总经理，简历参见董事会成员基本情况。
陈钢先生，副总经理，硕士研究生。历任华龙证券公司固定收益部高级经
理，北京宸星投资管理公司投资经理，兴业证券公司债券总部研究部经理，银
华基金管理有限公司机构理财部高级经理，中国人寿资产管理有限公司固定收
益部高级投资经理。2011年7月份加盟本公司，现任公司副总经理、固定收益
总监、资深基金经理，分管公司固定收益投资业务。
周晓明先生，副总经理，硕士研究生。历任中国证券市场研究院设计中心
及其下属北京标准股份制咨询公司经理，万通企业集团总裁助理，中工信托有招募说明书（更新）摘要
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限公司投资部副总，国信证券北京投资银行一部经理，北京证券投资银行部副
总，嘉实基金市场部副总监、渠道部总监，香港汇富集团高级副总裁，工银瑞
信基金市场部副总监，嘉实基金产品和营销总监，盛世基金拟任总经理。
2011年8月加盟本公司，同月被任命为公司首席市场官，现任公司副总经理，
分管公司电子商务及产品业务。
熊军先生，副总经理，财政学博士。历任中央教育科学研究所助理研究员，
国家国有资产管理局主任科员、副处长，财政部干部教育中心副处长，全国社
保基金理事会副处长、处长、副主任、巡视员。2017年3月加盟本公司，任命
为公司首席经济学家，现任公司副总经理，分管智能投资部及养老金业务。
童建林先生，督察长，大学本科，高级会计师。历任当阳市产权证券交易
中心财务部经理、副总经理，亚洲证券有限责任公司宜昌总部财务主管、宜昌
营业部财务部经理、公司财务会计总部财务主管，华泰证券有限责任公司上海
总部财务项目主管。2006年8月加盟本公司，历任基金会计、监察稽核部副总
经理、监察稽核部总经理。现任本公司督察长。
4、本基金基金经理
姜晓丽女士，经济学硕士，9年证券从业经验。历任本公司债券研究员兼
债券交易员，光大永明人寿保险有限公司债券研究员兼交易员，本公司固定收
益研究员，天弘永利债券型证券投资基金基金经理助理、天弘鑫动力灵活配置
混合型证券投资基金基金经理（2015 年6 月至2017 年8 月）、天弘聚利灵活
配置混合型证券投资基金基金经理（2016年12月至2018年3月）、天弘瑞利
分级债券型证券投资基金基金经理（2015年1月至2018年3月）、天弘天盈
灵活配置混合型证券投资基金基金经理（2017年5月至2018年6月）。现任
天弘永利债券型证券投资基金基金经理、天弘安康颐养混合型证券投资基金基
金经理、天弘稳利定期开放债券型证券投资基金基金经理、天弘通利混合型证
券投资基金基金经理、天弘新活力灵活配置混合型发起式证券投资基金基金经
理、天弘惠利灵活配置混合型证券投资基金基金经理、天弘新价值灵活配置混
合型证券投资基金基金经理、天弘裕利灵活配置混合型证券投资基金基金经理、
天弘精选混合型证券投资基金基金经理、天弘安盈灵活配置混合型证券投资基
金基金经理、天弘喜利灵活配置混合型证券投资基金基金经理、天弘信利债券招募说明书（更新）摘要
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型证券投资基金基金经理、天弘金利灵活配置混合型证券投资基金基金经理、
天弘金明灵活配置混合型证券投资基金基金经理、天弘弘利债券型证券投资基
金基金经理、天弘尊享定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理、天弘悦
享定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理、天弘荣享定期开放债券型发
起式证券投资基金基金经理。
钱文成先生，理学硕士，12年证券从业经验。2007年5月加盟本公司，历
任本公司行业研究员、高级研究员、策略研究员、研究主管助理、研究部副主
管、研究副总监、研究总监、股票投资部副总经理、天弘精选混合型证券投资
基金基金经理助理、天弘周期策略混合型证券投资基金基金经理（2013年5月
至2016年2月）、天弘普惠养老保本混合型证券投资基金基金经理（2015年
5月至2017年1月）、天弘鑫安宝保本混合型证券投资基金基金经理
（2015年10月至2017年6月）、天弘鑫动力灵活配置混合型证券投资基金基
金经理（2015年6月至2017年8月）、天弘聚利灵活配置混合型证券投资基
金基金经理（2016年12月至2018年3月）、天弘天盈灵活配置混合型证券投
资基金基金经理（2017年5月至2018年6月）。现任天弘精选混合型证券投
资基金基金经理、天弘安康颐养混合型证券投资基金基金经理、天弘通利混合
型证券投资基金基金经理、天弘新活力灵活配置混合型发起式证券投资基金基
金经理、天弘惠利灵活配置混合型证券投资基金基金经理、天弘新价值灵活配
置混合型证券投资基金基金经理、天弘裕利灵活配置混合型证券投资基金基金
经理、天弘乐享保本混合型证券投资基金基金经理、天弘安盈灵活配置混合型
证券投资基金基金经理、天弘喜利灵活配置混合型证券投资基金基金经理、天
弘金利灵活配置混合型证券投资基金基金经理、天弘金明灵活配置混合型证券
投资基金基金经理。
5、基金管理人投资决策委员会成员的姓名和职务
陈钢先生，本公司副总经理，投资决策委员会联席主席、固定收益总监、
基金经理。
熊军先生，本公司副总经理，投资决策委员会联席主席、公司首席经济学家。
邓强先生，首席风控官。招募说明书（更新）摘要
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肖志刚先生，股票投资总监，基金经理。
黄颖女士，研究总监。
王登峰先生，固定收益部总经理，基金经理。
钱文成先生，基金经理。
刘冬先生，基金经理。
陈国光先生，基金经理。
姜晓丽女士，基金经理。
王林先生，基金经理。
上述人员之间不存在近亲属关系。
二、基金托管人
（一）基金托管人情况
1、基本情况
名称：南京银行股份有限公司
住所：南京市中山路288号
法定代表人：胡升荣
成立时间：1996年2月6日
基金托管业务批准文号：中国证监会证监许可〔2014〕405号
组织形式：股份有限公司
注册资本：848220.7924万元人民币
存续期间：持续经营
2、托管业务概况
南京银行成立于1996年2月8日，是一家具有由国有股份、中资法人股份、
外资股份及众多个人股份共同组成独立法人资格的股份制商业银行，实行一级
法人体制。南京银行历经两次更名，先后于2001年、2005年引入国际金融公
司和法国巴黎银行入股，在全国城商行中率先启动上市辅导程序并于2007年成
功上市。目前注册资本为84.82亿元，下辖17家分行，181家营业网点，员工
总数8100余人。
南京银行坚持走差异化、特色化、精细化的发展道路，努力做成中小银行招募说明书（更新）摘要
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中的一流品牌，将中小企业和个人业务作为战略业务重点推进，丰富业务产品
体系，倾力满足中小企业与个人融资需求，业务品牌影响力不断扩大。自
2007年设立第一家异地分行以来，跨区域经营不断推进，先后设立了泰州、北
京、上海、杭州、扬州、无锡、南通、苏州、常州、盐城、南京、镇江、宿迁、
连云港、江北新区、徐州、淮安17家分行，机构战略布局持续深化。
2014年4月9日，南京银行获得证监会和银监会联合批复的证券投资基金
托管业务资格。取得资格后，南京银行充分发挥基金公司、资产管理等牌照齐
全的优势，持续加强与金融市场、投资银行等业务的条线联动优，托管产品种
类不断丰富，目前可以开展公募基金托管、银行理财托管、基金公司专户产品
托管、基金子公司专户/专项产品托管、证券公司定向/集合资产管理计划托管、
信托计划保管、私募基金托管、保险资金托管等业务。截止到2017年12月
31日，南京银行托管产品组合数超过2000只，托管规模超16000亿。
3、资产托管部组织架构和人员配置情况
经董事会审议通过，南京银行于2013年10月28日成立了独立的一级部门
----资产托管部，下设业务运营部、业务一部、业务二部、内控稽核部、综合
管理部、研究开发部六个内设部门。
目前，南京银行资产托管部共有54人，其中从事会计核算、资金清算、投
资监督、信息披露、内控稽核的人员31人，市场营销17人。相较同期获批基
金托管资格的其他银行，南京银行在托管运营上配备较强的人力。
4、托管系统情况
南京银行托管业务系统建设由深圳市赢时胜信息技术股份有限公司承建，
使用了其最新版本的资产托管业务系统，能支持目前市场上大多数公募基金的
托管业务。该系统采用了基于EJB技术的B/S结构，支持远程接入功能，能够
实现与基金管理人、基金注册登记机构、证券登记结算机构等相关业务机构的
系统安全对接，具有良好的安全性、稳定性、开放性和可扩展性，且与本行的
其他业务系统严格分离。
我部开发建设了自己的“鑫托管”业务系统。2016年10月，“鑫托管”
一期功能上线，解决了清算系统问题，大大提升了划款效率。2017年5月，系
统二期成功上线，实现了业务全流程系统操作，将系统功能延伸到了客户端。招募说明书（更新）摘要
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通过“托管网银”，客户可实时查询托管账户资金余额、托管产品处理进度，
可通过系统进行指令录入、划款材料上传。
下阶段，将持续推动系统建设，优化业务流程，提升托管运营效率。一是
着力完善“鑫托管”系统功能，使鑫托管系统成为业务处理平台、数据管理平
台、绩效考核平台、内控管理平台、客户关系平台；二是优化“托管网银”功
能，实现与管理人指令系统直联；三是上线银银平台系统、外汇交易中心数据
处理系统，进一步优化银行间交易确认和监督流程，满足客户交易时效性要求；
四是开发系统数据统计分析功能，对业务数据进行深入分析利用。
三、相关服务机构
（一）基金销售机构
1、直销机构：
（1）天弘基金管理有限公司直销中心
住所：天津自贸区（中心商务区）响螺湾旷世国际大厦A座1704-241号
办公地址：天津市河西区马场道59号天津国际经济贸易中心A座16层
法定代表人：井贤栋
电话：（022）83865560
传真：（022）83865563
联系人：司媛
客服电话：95046
（2）天弘基金管理有限公司网上直销平台
办公地址：北京市西城区月坛北街 2 号月坛大厦 A 座 20 层
电话：（010）83571739
传真：（010）83571840
联系人：许丛立
网址：www.thfund.com.cn
（3）天弘基金管理有限公司北京分公司
办公地址：北京市西城区月坛北街2号月坛大厦A座20层
电话：（010）83571789招募说明书（更新）摘要
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联系人：申向阳
（4）天弘基金管理有限公司上海分公司
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路166号30层E-F单元
电话：（021）50128808
联系人：张欣露
（5）天弘基金管理有限公司广州分公司
办公地址：广州市天河区珠江东路6号广州周大福金融中心16层05室
电话：（020）38927920
联系人：周波
（6）天弘基金管理有限公司深圳分公司
办公地址：深圳市福田区金田路2030号卓越世纪中心4号楼3401
电话：0755-32980136
联系人：胡珊珊
（7）天弘基金管理有限公司四川分公司
办公地址：四川省成都市高新区交子大道365号中海国际中心F座705-
707号
电话：028-65159777
联系人：谭博
2、其他销售机构：
（1）南京银行股份有限公司
住所：南京市中山路288号
办公地址：南京市中山路288号
法定代表人：胡升荣
电话：025-86775317
联系人：李冰洁
客户服务热线：95302
网址：www.njcb.com.cn
（2）泉州银行股份有限公司
注册地址：泉州市云鹿路3号招募说明书（更新）摘要
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办公地址：福建省泉州市丰泽区云鹿路3号
法定代表人：傅子能
电话：0595-22551071
联系人：傅彩芬
客户服务热线：400-88-96312
网址：www.qzccbank.com
（3）江西银行股份有限公司
注册地址：江西省南昌市红谷滩新区金融大街699号
办公地址：江西省南昌市红谷滩新区金融大街699号
法定代表人：陈晓明
电话：0791-86790794
联系人：万俊
客户服务热线：400-78-96266
网址：www.jx-bank.com
（4）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F
法人代表；陈柏青
电话：0571-26888888
联系人：韩爱彬
客服电话：400-0766-123
网站：www.fund123.cn
（5）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼东方财富大厦2楼
办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座9楼
法定代表人： 其实
电话：186-1170-5311
联系人： 丁姗姗
客户服务热线：400-181-8188招募说明书（更新）摘要
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网址：www.1234567.com.cn
（6）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室
办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼（200120）
法定代表人：杨文斌
电话：13916988520
联系人： 陆敏
客户服务热线：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
（7）浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路1号903室
办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路7号电子商务产业园2号楼2楼
法人代表：凌顺平
电话：13675861499
联系人：吴杰
客服电话：400-877-3772
网址：www.5ifund.com
（8）和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝外大街22号泛利大厦10层
办公地址：北京市朝外大街22号泛利大厦10层
法定代表人：王莉
电话：13911828608
联系人：刘洋
客服电话：400-920-0022
网址:www.licaike.com
（9）深圳众禄基金销售有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元
办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元
法定代表人：薛峰 招募说明书（更新）摘要
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电话：0755-33227950
联系人：童彩平
客服电话：400-6788-887
网址：www.zlfund.cn及www.jjmmw.com
（10）珠海盈米财富管理有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-
1203
法人代表：肖雯
电话：13923214111
联系人：黄敏嫦
客服电话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
（11）上海陆金所基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼
法人代表：郭坚
电话：15921301165
联系人：程晨
客服电话：400-866-6618
网址：www.lu.com
（12）北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路39号第一上海中心C座6层
法人代表：梁越
电话：18641514414
联系人：张鼎
客服电话：400-898-0618
网址：www.chtfund.com招募说明书（更新）摘要
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（13）中证金牛(北京)投资咨询有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲一号环球财讯中心A座5层
法人代表：彭运年
电话：010-59336519
联系人：孙雯
客服电话：010-59336512
网址：www.jnlc.com
（14）嘉实财富管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期46层
4609-10单元
办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层
法人代表：赵学军
电话：13811039451
联系人：余永健
客服电话：400-021-8850
网站：www.harvestwm.cn
（15）北京钱景基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层 1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街6号丹棱soho1008-1012
法人代表：赵荣春
电话：18501250851
联系人：陈剑炜
客服电话：400-893-6885
网站：www.dyxtw.com
（16）北京唐鼎耀华投资咨询有限公司
注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室
办公地址：北京朝阳区东三环北路38号院1号泰康金融大厦38层
法人代表：张冠宇招募说明书（更新）摘要
16
电话：010-85932810
联系人：王丽敏
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（17）北京蛋卷基金销售有限公司
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办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院望京SOHO塔3 19层
法人代表：钟斐斐
电话：15910450297
联系人：侯芳芳
客服电话：400-061-8518
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（18）北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址：北京市北京经济技术开发区科创十一街18号C座2层221室
办公地址：北京市北京经济技术开发区科创十一街18号C座2层222室
法定代表人：陈超
电话：15011323441
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（19）北京汇成基金销售有限公司
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法定代表人：王伟刚
电话：18001102931
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（20）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司招募说明书（更新）摘要
17
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法定代表人：戎兵
电话：13520443582
联系人：张得仙
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（21）北京创金启富投资管理有限公司
注册地址：北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A
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法定代表人：梁蓉
电话：010-66154828-8047
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（22）北京格上富信基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内03室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内03室
法定代表人：安立欣
电话：15600355787
联系人：张林
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（23）凤凰金信（银川）基金销售有限公司
注册地址：宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层1402
办公地址：朝阳区来广营中街甲1号朝来高科技产业园5号楼
法定代表人：程刚
电话：18701236910
联系人：陈旭招募说明书（更新）摘要
18
客服电话：400-810-5919
网址：www.fengfd.com
（24）深圳市金斧子基金销售有限公司
注册地址：深圳市南山区粤海街道科苑路16号东方科技大厦18楼
办公地址：深圳市南山区科苑路科兴科学园B3栋7F
法定代表人：赖任军
联系人：刘昕霞
电话：0755-29330513
客服：400-930-0660
网址：www.jfzinv.com
传真：0755-26920530
（25）江西正融资产管理有限公司
注册地址：江西省南昌市高新区紫阳大道绿地新都会38栋2107室
办公地址：江西省南昌市高新区紫阳大道3333号绿地新都会38栋2108室
法定代表人：陆雯
联系人：傅翌乔
电话：13879129841
客服：0791-86692560
网址：www.jxzrzg.com.cn
（26）嘉晟瑞信（天津）基金销售有限公司
注册地址：天津市南开区南门外大街与服装街交口悦府广场1号楼2503室
办公地址：天津市南开区南门外大街与服装街交口悦府广场1号楼2503室
法定代表人：孙伟
电话：15510846151
联系人：孙颖
客服：400-883-2993
网址：www.jsrxfund.com
（27）南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号招募说明书（更新）摘要
19
法定代表人：刘汉青
电话：025-66996699-887226
联系人：王锋
客服：95177
网址：www.sujijin.com
（28）上海挖财基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路700号5层01、02、
03室
办公地址：上海市浦东新区杨高南路799号陆家嘴世纪金融广场3号楼
5层
法定代表人：胡燕亮
电话：021-50810687
联系人：李娟
客服：400-025-6569
网址：wacaijijin.com
（29）中民财富基金销售（上海）有限公司
注册地址：上海黄浦区中山南路100号7层05单元
办公地址：上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼27层
法定代表人：弭洪军
电话：18521506916
联系人：黄鹏
客服：400-876-5716
网址：www.cmiwm.com
（30）天津万家财富资产管理有限公司
注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓
2-2413室
办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦A座5层
法定代表人：李修辞
电话：13811914597招募说明书（更新）摘要
20
联系人：杨雪
客服电话：010-59013828
网址：www.wjasset.com
（31）洪泰财富（青岛）基金销售有限责任公司
注册地址：山东省青岛市香港东路195号9号楼701室
办公地址：北京市西城区西什库大街31号院九思文创园5号楼501室
法定代表人：任淑桢
电话：010-66121830
联系人：周映筱
客服电话：0532-66728591
网址：www.hongtaiwealth.com
（32）上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址：上海市虹口区东大名路687号1栋2楼268室
办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层
法定代表人：毛淮平
电话：010-88066632
联系人：仲秋玥
客服电话：400-817-5666
网址：www.amcfortune.com
（33）通华财富（上海）基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区同丰路667弄107号201室
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴世纪金融大厦广场杨高南路799号3号
楼9楼
法定代表人：马刚
电话： 021-60810649
联系人：刘德运
客服电话： 95156
网址：www.tonghuafund.com
3、基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构调整招募说明书（更新）摘要
21
为本基金的销售机构，并及时公告。
（二）登记机构
名称：天弘基金管理有限公司
住所：天津自贸区（中心商务区）响螺湾旷世国际大厦A座1704-241号
办公地址：天津市河西区马场道59号天津国际经济贸易中心A座16层
法定代表人：井贤栋
电话：（022）83865560
传真：（022）83865563
联系人：薄贺龙
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
负责人：俞卫锋
电话：021-31358666
传真：021-31358600
经办律师：黎明、孙睿
联系人：孙睿
（四）审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
办公地址：中国上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
执行事务合伙人：李丹
电话：（021）23238888
传真：（021）23238800
经办注册会计师：薛竞、周祎
联系人：周祎
四、基金的名称招募说明书（更新）摘要
22
本基金名称：天弘金利灵活配置混合型证券投资基金
五、基金的类型
本基金类型：混合型基金
六、基金的投资目标
本基金力求通过资产配置和灵活运用多种投资策略，把握市场机会，在严
格控制风险的前提下获取高于业绩比较基准的投资收益。
七、基金的投资方向
本基金的投资对象是具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市
的股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、权证、
债券等固定收益类金融工具（包括国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、
次级债、地方政府债券、中期票据、中小企业私募债、可转换债券（含分离交
易可转债）、短期融资券、资产支持证券、债券回购、银行存款等）、股指期
货及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监
会的相关规定）。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适
当程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金股票投资比例为基金资产的0%-95%；投资
于权证的比例不超过基金资产净值的3%；每个交易日日终在扣除股指期货合约
需缴纳的交易保证金后，现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产
净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。
八、基金的投资策略
（一） 投资策略
本基金采取灵活资产配置，主动投资管理的投资模式。在投资策略上，本招募说明书（更新）摘要
23
基金从两个层次进行，首先是进行大类资产配置，在一定程度上尽可能地降低
证券市场的系统性风险，把握市场波动中产生的投资机会；其次是采取自下而
上的分析方法，从定量和定性两个方面，通过深入的基本面研究分析，精选具
有良好投资价值的个股和个券，构建股票组合和债券组合。
1、资产配置策略
本基金通过自上而下的宏观分析与自下而上的市场研判进行前瞻性的资产
配置决策。在大类资产配置上，本基金将通过对各种宏观经济变量（包括
GDP增长率、CPI走势、货币供应增长率、市场利率水平等）的分析和预测，研
判宏观经济运行所处的经济周期及其演进趋势，同时，积极关注财政政策、货
币政策、汇率政策、产业政策和证券市场政策等的变化，分析其对不同类别资
产的市场影响方向与程度，通过考察证券市场的资金供求变化以及股票市场、
债券市场等的估值水平，并从投资者交易行为、企业盈利预期变化与市场交易
特征等多个方面研判证券市场波动趋势，进而综合比较各类资产的风险与相对
收益优势，结合不同市场环境下各类资产之间的相关性分析结果，对各类资产
进行动态优化配置，以规避或分散市场风险，提高并稳定基金的收益水平。
2、股票投资策略
本基金通过自下而上的公司基本面全面分析，并以前瞻性的投资视角，精
选优质价值型股票进行重点投资。
（1）价值型股票初选
本基金基于宏观经济、行业趋势、公司经营以及证券市场运行的深入研究，
选取市盈率（P/E）、市净率（P/B）、市价现金流比（P/CF）、市价股息比
（P/D）等指标，通过对上市公司各定量指标的纵向分析与横向比较，选择具有
综合比较优势、价值被相对低估的上市公司股票构成价值型股票投资初选对象。
（2）公司价值动态增长分析
公司经营受到内部、外部多重因素的影响，任何因素的变化都会引起公司
价值的变动，因此，科学、客观地把握公司价值的动态增长是分析并判断股票
投资价值的核心。
公司价值增长以建立在核心业务基础之上的企业增长为基础，背后的驱动招募说明书（更新）摘要
24
因素则包括商业模式、品牌和营销、市场规模与技术创新、产业政策、经营团
队和管理水平等，并最终体现为销售收入、利润和投资资本报酬率等各类绩效
指标的增长。具备核心业务基础的公司需要具有四个方面的特征，即市场份额
领先、盈利能力较强、具有较强的抗竞争能力和稳固的财务基础。
本基金将从运用定性与定量相结合的分析方法，考察上市公司核心业务的
增长及其经营绩效，并通过对驱动公司价值增长各因素的分析与评判，考察公
司价值增长的持续性。具体来说，具有以下综合优势的优质上市公司将构成本
基金的重点投资对象：
1）主营业务突出，公司的业务与经营符合国家产业政策或产业升级方向；
2）产品或服务具有足够的市场容量与规模，良好的市场品牌形象，市场份
额领先；
3）优秀的管理团队，清晰的公司发展战略，勇于进行管理创新，具有良好
的资源获取和资源整合能力；
4）建立在核心业务基础上的技术创新、产品或服务创新、市场创新；
5）良好的盈利增长能力，财务稳健。
（3）公司基本面分析
在对上市公司进行相对价值比较和公司价值增长趋势分析的过程中，全面
的公司基本面分析将贯穿其中。
公司基本面分析的主要内容包括价值评估、成长性评估、现金流预测和行
业环境评估等。基本面分析的目的是从定性和定量两个方面考量行业竞争趋势、
短期和长期内公司现金流增长的主要驱动因素，业务发展的关键点等，进而做
出明确的公司评价和投资建议。
3、债券等固定收益类资产的投资策略
本基金将在控制市场风险与流动性风险的前提下，根据不同债券类金融工
具的到期收益率、流动性和市场规模等情况，并结合各债券品种之间的信用利
差水平变化特征、宏观经济变化以及税收因素等的预测分析，综合运用类属资
产配置策略、收益率曲线策略、久期策略、套利策略、个券选择策略等，对各
类债券金融工具进行优化配置，力求规避风险并实现基金资产的保值增值。
（1）久期选择招募说明书（更新）摘要
25
本基金根据中长期的宏观经济走势和经济周期波动趋势，判断债券市场的
未来走势，并形成对未来市场利率变动方向的预期，动态调整组合的久期。当
预期收益率曲线下移时，适当提高组合久期，以分享债券市场上涨的收益；当
预期收益率曲线上移时，适当降低组合久期，以规避债券市场下跌的风险。
（2）收益率曲线分析
本基金除考虑系统性的利率风险对收益率曲线形状的影响之外，还将考虑
债券市场微观因素对收益率曲线的影响，如历史期限结构、新债发行、回购及
市场拆借利率等，形成一定阶段内的收益率曲线变动趋势的预期，并适时调整
基金的债券投资组合。
（3）债券类属选择
本基金根据对金融债、企业债（公司债）、可转债等债券品种与同期限国
债之间利差（可转债为期权调整利差（OAS））变化分析与预测，确定不同类属
债券的投资比例及其调整策略。
（4）个债选择
本基金根据债券市场收益率数据，运用利率模型对单个债券进行估值分析，
并结合债券的信用评级、流动性、息票率、税赋等因素，选择具有良好投资价
值的债券品种进行投资。对于含权类债券品种，如可转债等，本基金还将结合
公司基本面分析，综合运用衍生工具定价模型分析债券的内在价值。
（5）信用风险分析
本基金通过对信用债券发行人基本面的深入调研分析，结合流动性、信用
利差、信用评级、违约风险等的综合评估结果，选取具有价格优势和套利机会
的优质信用债券产品进行投资。
（6）中小企业私募债券投资策略
中小企业私募债券采取非公开方式发行和交易，并限制投资者数量上限，
整体流动性相对较差。同时，受到发债主体资产规模较小、经营波动性较高、
信用基本面稳定性较差的影响，整体的信用风险相对较高。本基金将采用谨慎
投资策略进行中小企业私募债券的投资，在重点分析和跟踪发债主体的信用基
本面基础上，综合考虑信用基本面、债券收益率和流动性等要素，确定具体个
券的投资策略。招募说明书（更新）摘要
26
4、权证投资策略
本基金将从权证标的证券基本面、权证定价合理性、权证隐含波动率等多
个角度对拟投资的权证进行分析，以有利于资产增值为原则，加强风险控制，
谨慎参与投资。
5、股指期货投资策略
本基金在进行股指期货投资时，将根据风险管理原则，以套期保值为主要
目的，采用流动性好、交易活跃的期货合约，通过对证券市场和期货市场运行
趋势的研究，结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平，与现货资产进
行匹配，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。基金管理人将充
分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征，运用股指期货对冲系统性风
险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融衍生品的杠
杆作用，以达到降低投资组合的整体风险的目的。
6、资产支持证券投资策略
本基金将在宏观经济和基本面分析的基础上，对资产证券化产品的质量和
构成、利率风险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行定性和定量的
全方面分析，评估其相对投资价值并作出相应的投资决策，力求在控制投资风
险的前提下尽可能的提高本基金的收益。
今后，随着证券市场的发展、金融工具的丰富和交易方式的创新等，基金
还将积极寻求其他投资机会，如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品
种，本基金将在履行适当程序后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。
（二）投资决策流程
1、决策依据
（1）国家有关法律、法规和《基金合同》的规定；
（2）以维护基金份额持有人利益为基金投资决策的准则；
（3）国内宏观经济发展态势、微观经济运行环境、证券市场走势、政策指
向及全球经济因素分析。
2、投资管理程序
（1）备选库的形成与维护
对于股票投资，分析师根据各个行业及个股的投资评级，确定股票初选库，招募说明书（更新）摘要
27
在此基础上，通过对上市公司基本面的全面考察，筛选出优质上市公司股票，
并经投研会议审议批准后，进入股票投资备选库，分析师将对备选库的股票进
行跟踪分析，并及时提出调整建议。
对于债券投资，分析师通过宏观经济、货币政策和债券市场的分析判断，
采用利率模型、信用风险模型及期权调整利差（OAS）对普通债券和含权债券进
行分析，在此基础上形成基金债券投资的信用债备选库。
（2）资产配置会议
本基金管理人定期召开资产配置会议，讨论基金的资产组合以及个股配置，
形成资产配置建议。
（3）构建投资组合
投资决策委员会在基金合同规定的投资框架下，审议并确定基金资产配置
方案，并审批重大单项投资决定。
基金经理在投资决策委员会的授权下，根据本基金的资产配置要求，参考
资产配置会议、投研会议讨论结果，制定基金的投资策略，在其权限范围进行
基金的日常投资组合管理工作。
（4）交易执行
基金经理制定具体的操作计划并通过交易系统或书面指令形式向中央交易
室发出交易指令。中央交易室依据投资指令具体执行买卖操作，并将指令的执
行情况反馈给基金经理。
（5）投资组合监控与调整
基金经理负责向投资决策委员会汇报基金投资执行情况，风险管理部与监
察稽核部对基金投资进行日常监督，风险管理分析师负责完成内部的基金业绩
和风险评估。基金经理定期对证券市场变化和基金投资阶段成果和经验进行总
结评估，对基金投资组合不断进行调整和优化。
九、业绩比较基准
本基金投资业绩的比较基准为：50%×沪深300指数收益率+50%×中证综合
债指数收益率。
如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业招募说明书（更新）摘要
28
绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时，
基金管理人和基金托管人协商一致，本基金可在报中国证监会备案后变更业绩
比较基准并及时公告，而无需召开基金份额持有人大会。
十、风险收益特征
本基金为混合型基金，属于中等风险、中等收益预期的基金品种，其风险
收益预期高于货币市场基金和债券型基金，低于股票型基金。
十一、基金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人南京银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2018年7月
19日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至2018年3月31日，本报告中所列财务数据
未经审计。以下内容摘自本基金2018年第1季度报告:
1、报告期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序
号
项目 金额
占基金总资产的
比例（%）
1 权益投资 17,836,766.00 5.88
其中：股票 17,836,766.00 5.88
2 基金投资 — —
3 固定收益投资 173,938,005.26 57.30
其中：债券 173,938,005.26 57.30
资产支持证券 — —
4 贵金属投资 — —
5 金融衍生品投资 — —招募说明书（更新）摘要
29
6 买入返售金融资产 90,000,335.00 29.65
其中：买断式回购的买入返
售金融资产
— —
7 银行存款和结算备付金合计 18,253,016.95 6.01
8 其他资产 3,512,861.59 1.16
9 合计 303,540,984.80 100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
金额单位：人民币元
代
码
行业类别 公允价值(元)
占基金资产净值
比例（％）
A
农、林、牧、渔业 — —
B
采矿业 — —
C
制造业 8,412,351.00 2.78
D
电力、热力、燃气及水生产
和供应业
— —
E
建筑业 — —
F
批发和零售业 — —
G
交通运输、仓储和邮政业 — —
H
住宿和餐饮业 — —
I
信息传输、软件和信息技术
服务业
— —
J
金融业 9,424,415.00 3.11
K
房地产业 — —
L
租赁和商务服务业 — —
M
科学研究和技术服务业 — —
N
水利、环境和公共设施管理
业
— —
O
居民服务、修理和其他服务
业
— —
P
教育 — —
Q
卫生和社会工作 — —
R
文化、体育和娱乐业 — —招募说明书（更新）摘要
30
S
综合 — —
合计 17,836,766.00 5.89
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位：人民币元
序
号
股票代码 股票名称 数量（股）
公允价值
（元）
占基金资产
净值比例
（％）
1 000858
五 粮 液
106,500
7,067,340.00 2.33
2 000001
平安银行
520,100
5,669,090.00 1.87
3 601318
中国平安
57,500
3,755,325.00 1.24
4 600660
福耀玻璃
54,300
1,345,011.00 0.44
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值
比例（％）
1
国家债券 — —
2
央行票据 — —
3
金融债券 35,305,205.26 11.65
其中：政策性金融债 35,305,205.26 11.65
4
企业债券 — —
5
企业短期融资券 — —
6
中期票据 — —
7
可转债（可交换债） 1,084,800.00 0.36
8
同业存单 137,548,000.00 45.41
9
其他 — —
10
合计 173,938,005.26 57.42
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净
值比例（％）
1 111715226
17民生银
400,000
38,708,000.00 12.78招募说明书（更新）摘要
31
行CD226
2 108601
国开1703
353,158
35,305,205.26 11.65
3 111808010
18中信银
行CD010
200,000
19,770,000.00 6.53
4 111809019
18浦发银
行CD019
200,000
19,768,000.00 6.53
5 111810040
18兴业银
行CD040
200,000
19,768,000.00 6.53
6 111811020
18平安银
行CD020
200,000
19,768,000.00 6.53
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投
资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有股指期货。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有国债期货。
11、投资组合报告附注
11.1 本报告期内未发现基金投资的前十名证券的发行主体被监管部门立案调查，
未发现在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
11.2 基金投资的前十名股票，均为基金合同规定备选股票库之内的股票。
11.3 其他资产构成
金额单位：人民币元
序
号
名称 金额
1
存出保证金 43,159.94
2
应收证券清算款 —
3
应收股利 —
4
应收利息 3,467,896.46招募说明书（更新）摘要
32
5
应收申购款 1,805.19
6
其他应收款 —
7
待摊费用 —
8
其他 —
9
合计 3,512,861.59
11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
金额单位：人民币元
序
号
债券代码 债券名称 公允价值（元） 占基金资产净值比例
（%）
1 113011
光大转债 1,084,800.00 0.36
11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十二、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来
表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金合同生效日2016年12月21日，基金业绩数据截至2018年3月31日。
基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
净值收
益率①
净值收
益率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①-③ ②-④
2016/12/21-
2016/12/31
0.09% 0.01% 0.51% 0.26% -0.42%
-
0.25%招募说明书（更新）摘要
33
2017/1/1-
2017/12/31
5.68% 0.10% 10.65% 0.32% -4.97%
-
0.22%
2018/1/1-
2018/3/31
-0.08% 0.17% -0.56% 0.59% 0.48%
-
0.42%
自基金合同生效
日
（2016/12/21）-
2018/3/31
5.69% 0.11% 10.59% 0.38% -4.90%
-
0.27%
十三、基金费用与税收
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券、期货交易或结算费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、证券、期货账户开户费用、银行账户维护费用；
9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他
费用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.80%年费率计提。管理费的计
算方法如下：
H＝E×0.80%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值招募说明书（更新）摘要
34
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向
基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前3个工作日
内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付
日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.15%的年费率计提。托管费的
计算方法如下：
H＝E×0.15%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向
基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前3个工作日
内从基金财产中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、公休日等，支付
日期顺延。
上述“（一）基金费用的种类中第3－9项费用”，根据有关法规及相应协
议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
（四）基金管理费和基金托管费的调整
基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管理费和基金托管费，此项
调整不需要基金份额持有人大会决议通过。基金管理人必须最迟于新的费率实
施日前按照《信息披露办法》的规定在指定媒介上刊登公告。招募说明书（更新）摘要
35
（五）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规
执行。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券
投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金
信息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》
及其它有关法律法规的要求, 结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，
对本基金管理人于2018年3月30日公告的《天弘金利灵活配置混合型证券投
资基金招募说明书（更新）》进行了更新,主要更新的内容如下：
1、更新了“重要提示”中相关内容。
2、更新了“一、绪言”中相关内容。
3、更新了“二、释义”中相关内容。
4、更新了“三、基金管理人”中相关内容。
5、更新了“四、基金托管人”中相关内容。
6、更新了“五、相关服务机构”中相关内容。
7、更新了“八、基金份额的申购与赎回”中相关内容。
8、更新了“九、基金的投资”中相关内容。
9、更新了“十、基金投资组合报告”相关内容，该部分内容均按有关规定
编制。
10、更新了“十一、基金的业绩”的相关内容，该部分内容均按有关规定
编制，并经托管人复核。
11、更新了“十三、基金资产的估值”的相关内容。
12、更新了“十七、基金的信息披露”的相关内容。
13、更新了“十八、风险揭示”的相关内容。
14、更新了“二十一、基金托管协议的内容摘要”中相关内容。
15、更新了“二十三、其他应披露的事项”，披露了自上次内容更新截止
日至本次内容更新截止日期间涉及本基金及基金管理人的相关公告。招募说明书（更新）摘要
36
天弘基金管理有限公司
二〇一八年八月四日
