国泰货币市场证券投资基金
更新招募说明书摘要
（2018 年第一号）
基金管理人：国泰基金管理有限公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
重要提示
本基金的募集申请已于2005年4月25日获中国证监会证监基金字[2005]66号文批准。
本基金的基金合同于2005年6月21日正式生效。
国泰基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”或“基金管理人”）保证本招募
说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会审核同意，但中国证监会对
本基金募集的核准，均不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明
投资于本基金没有风险。
投资者购买本货币市场基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构，
基金管理公司不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本基金，必须自担风险。
投资有风险，投资者拟申购本基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品
的风险收益特征，应充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对于申购基金的意愿、时机、
数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在
投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负
责。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。
投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。
本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2018年6月
21日，投资组合报告为2018年1季度报告，有关财务数据和净值表现截止日为2017年
12月31日。
2第一节
基金管理人
一、基金管理人概况
名称：国泰基金管理有限公司
设立日期：1998年3月5日
住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道1200号2层225室
办公地址：上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16层-19层
法定代表人：陈勇胜
注册资本：1.1亿元人民币
联系人：辛怡
联系电话：021-31089000，4008888688
基金管理人股本结构如下：
股东名称 股权比例
中国建银投资有限责任公司
60%
意大利忠利集团
30%
中国电力财务有限公司
10%
二、基金管理人管理基金的基本情况
截至2018年6月21日，本基金管理人共管理100只开放式证券投资基金：国泰金鹰
增长灵活配置混合型证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金（包括2只子基金，分别
为国泰金龙行业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基金）、国泰金马稳健回报证
券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、国泰金鹿保本增值混合证券投资基金、国泰金
鹏蓝筹价值混合型证券投资基金、国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金（由金鼎证券投
资基金转型而来）、国泰金牛创新成长混合型证券投资基金、国泰沪深300指数证券投资
基金（由国泰金象保本增值混合证券投资基金转型而来）、国泰双利债券证券投资基金、
国泰区位优势混合型证券投资基金、国泰中小盘成长混合型证券投资基金（LOF）（由金盛
证券投资基金转型而来）、国泰纳斯达克100指数证券投资基金、国泰价值经典灵活配置
混合型证券投资基金（LOF）、上证180金融交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证
180金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金、国泰事件驱动策略混合型证券投资基
金、国泰信用互利分级债券型证券投资基金、国泰成长优选混合型证券投资基金、国泰大
宗商品配置证券投资基金(LOF)、国泰现金管理货币市场基金、国泰金泰灵活配置混合型证
3券投资基金（由国泰金泰平衡混合型证券投资基金变更注册而来，国泰金泰平衡混合型证
券投资基金由金泰证券投资基金转型而来）、国泰民安增利债券型发起式证券投资基金、
国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金、国泰估值优势混合型证券投资基金（LOF）
（由国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金封闭期届满转换而来）、上证5年期国
债交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证5年期国债交易型开放式指数证券投资基金
联接基金、纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金、国泰中国企业境外高收益债券
型证券投资基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金、国泰国证医药卫生行业指数分级
证券投资基金、国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金、国泰民益灵活配置混合
型证券投资基金（LOF）、国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金、国泰浓益灵活配置
混合型证券投资基金、国泰安康定期支付混合型证券投资基金（原国泰安康养老定期支付
混合型证券投资基金）、国泰结构转型灵活配置混合型证券投资基金、国泰金鑫股票型证
券投资基金（由金鑫证券投资基金转型而来）、国泰新经济灵活配置混合型证券投资基金、
国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金、国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基
金（由国泰目标收益保本混合型证券投资基金转型而来）、国泰深证TMT50指数分级证券
投资基金、国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金、国泰睿吉灵活配置混合型证券
投资基金、国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金、国泰互联网+股票型证券投资基金、国
泰央企改革股票型证券投资基金、国泰新目标收益保本混合型证券投资基金、国泰全球绝
对收益型基金优选证券投资基金、国泰鑫保本混合型证券投资基金、国泰大健康股票型证
券投资基金、国泰民福保本混合型证券投资基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金联
接基金、国泰融丰外延增长灵活配置混合型证券投资基金（LOF）（由国泰融丰定增灵活配
置混合型证券投资基金转换而来）、国泰国证新能源汽车指数证券投资基金（LOF）（由国
泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金转型而来，国泰国证新能源汽车指数分级证券投
资基金由中小板300成长交易型开放式指数证券投资基金转型而来）、国泰民利保本混合
型证券投资基金、国泰中证军工交易型开放式指数证券投资基金、国泰中证全指证券公司
交易型开放式指数证券投资基金、国泰添益灵活配置混合型证券投资基金、国泰创业板指
数证券投资基金（LOF）、国泰鸿益灵活配置混合型证券投资基金、国泰丰益灵活配置混合
型证券投资基金、国泰信益灵活配置混合型证券投资基金、国泰利是宝货币市场基金、国
泰安益灵活配置混合型证券投资基金、国泰普益灵活配置混合型证券投资基金、国泰民惠
收益定期开放债券型证券投资基金、国泰润利纯债债券型证券投资基金、国泰润泰纯债债
券型证券投资基金、国泰融信定增灵活配置混合型证券投资基金、国泰景气行业灵活配置
4混合型证券投资基金、国泰国证航天军工指数证券投资基金（LOF）、国泰民丰回报定期开
放灵活配置混合型证券投资基金、国泰中证申万证券行业指数证券投资基金（LOF）、国泰
策略价值灵活配置混合型证券投资基金（由国泰保本混合型证券投资基金变更而来）、国
泰量化收益灵活配置混合型证券投资基金、国泰大农业股票型证券投资基金、国泰智能装
备股票型证券投资基金、国泰融安多策略灵活配置混合型证券投资基金、国泰润鑫纯债债
券型证券投资基金、国泰稳益定期开放灵活配置混合型证券投资基金、国泰宁益定期开放
灵活配置混合型证券投资基金、国泰智能汽车股票型证券投资基金、上证10年期国债交易
型开放式指数证券投资基金、国泰瞬利交易型货币市场基金、国泰民安增益定期开放灵活
配置混合型证券投资基金、国泰中国企业信用精选债券型证券投资基金（QDII）、国泰聚
优价值灵活配置混合型证券投资基金、国泰安心回报混合型证券投资基金、国泰民润纯债
债券型证券投资基金、国泰可转债债券型证券投资基金、国泰恒益灵活配置混合型证券投
资基金、国泰招惠收益定期开放债券型证券投资基金、国泰安惠收益定期开放债券型证券
投资基金、国泰江源优势精选灵活配置混合型证券投资基金、国泰聚利价值定期开放灵活
配置混合型证券投资基金、国泰量化成长优选混合型证券投资基金、国泰量化价值精选混
合型证券投资基金、国泰优势行业混合型证券投资基金。另外，本基金管理人于2004年获
得全国社会保障基金理事会社保基金资产管理人资格，目前受托管理全国社保基金多个投
资组合。2007年11月19日，本基金管理人获得企业年金投资管理人资格。2008年2月
14日，本基金管理人成为首批获准开展特定客户资产管理业务（专户理财）的基金公司之
一，并于3月24日经中国证监会批准获得合格境内机构投资者（QDII）资格，囊括了公募
基金、社保、年金、专户理财和QDII等管理业务资格。
三、主要人员情况
（一）董事会成员：
陈勇胜，董事长，硕士研究生，高级经济师。1982年1月至1992年10月在中国建设
银行总行工作，历任综合计划处、资金处副处长、国际结算部副总经理（主持工作）。
1992年11月至1998年2月任国泰证券有限公司国际业务部总经理，公司总经理助理兼北
京分公司总经理。1998年3月至2015年10月在国泰基金管理有限公司工作，其中
1998年3月至1999年10月任总经理，1999年10月至2015年8月任董事长。2015年
1月至2016年8月，在中建投信托有限责任公司任纪委书记，2015年3月至2016年8月，
在中建投信托有限责任公司任监事长。2016年8月至11月，在建投投资有限责任公司、
建投传媒华文公司任监事长、纪委书记。2016年11月起任公司党委书记，2017年3月起
5任公司董事长、法定代表人。
方志斌，董事，硕士研究生。2005年7月至2008年7月，任职宝钢国际经营财务部。
2008年7月至2010年2月，任职金茂集团财务总部。2010年3月至今，在中国建银投资
有限责任公司工作，历任长期股权投资部助理业务经理、业务经理，战略发展部业务经理、
处长。2014年4月至2015年11月，任建投华科投资有限责任公司董事。2014年2月至
2017年11月，任中国投资咨询有限责任公司董事。2017年12月起任公司董事。
张瑞兵，董事，博士研究生。2006年7月起在中国建银投资有限责任公司工作，先后
任股权管理部业务副经理、业务经理，资本市场部业务经理，策略投资部助理投资经理，
公开市场投资部助理投资经理，战略发展部业务经理、组负责人，战略发展部处长，现任
战略发展部总经理助理。2014年5月起任公司董事。
Santo Borsellino，董事，硕士研究生。1994-1995年在 BANK OF ITALY负责经济研
究；1995年在UNIVERSITY OF BOLOGNA任金融部助理，1995-1997年在ROLOFINANCE
UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA任金融分析师；1999-2004年在LEHMAN
BROTHERS INTERNATIONAL任股票保险研究员；2004-2005年任URWICK CAPITAL LLP合伙人；
2005-2006年在CREDIT SUISSE任副总裁；2006-2008年在 EURIZONCAPITAL SGR SpA历任
研究员/基金经理。2009-2013年任GENERALI INVESTMENTS EUROPE权益部总监。2013年
6月起任GENERALI INVESTMENTS EUROPE总经理。2013年11月起任公司董事。
游一冰，董事，大学本科，英国特许保险学会高级会员（FCII）及英国特许保险师
（Chartered Insurer）。1989年至1994年任中国人民保险公司总公司营业部助理经理；
1994年至1996年任中国保险（欧洲）控股有限公司总裁助理；1996年至1998年任忠利保
险有限公司英国分公司再保险承保人；1998年至2017年任忠利亚洲中国地区总经理；
2002年至今任中意人寿保险有限公司董事；2007年至今任中意财产保险有限公司董事；
2007年至2017年任中意财产保险有限公司总经理；2013年至今任中意资产管理有限公司
董事；2017年至今任忠利集团大中华区股东代表。2010年6月起任公司董事。
吕胜，董事，硕士。1991年7月至1994年6月，在水利水电规划设计总院任科员。
1994年6月至1997年1月，在电力工业部经济调节司任副主任科员、主任科员。1997年
1月至2003年1月，在国家电力公司财务与资产管理部任一级职员、副处长。2003年1月
至2008年1月，在国家电网公司建设运行部任处长。2008年1月至2008年8月，在国网
信息通信有限公司任总会计师、党组成员。2008年8月至2017年12月在英大泰和财产保
险股份有限公司任总会计师、党组成员。2017年12月至今，在中国电力财务有限公司任
6总会计师、党委委员。2018年3月起任公司董事。
周向勇，董事，硕士研究生，22年金融从业经历。1996年7月至2004年12月在中国
建设银行总行工作，先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员。2004年12月至
2011年1月在中国建银投资有限责任公司工作，任办公室高级业务经理、业务运营组负责
人。2011年1月加入国泰基金管理有限公司，任总经理助理，2012年11月至2016年
7月7日任公司副总经理，2016年7月8日起任公司总经理及公司董事。
王军，独立董事，博士研究生，教授。1986年起在对外经济贸易大学法律系、法学院
执教，先后任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副院长、院长，兼任全国
法律专业学位研究生教育指导委员会委员、国际贸易和金融法律研究所所长、中国法学会
国际经济法学研究会副会长、中国法学会民法学研究会常务理事、中国法学教育研究会第
一届理事会常务理事、中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、新加坡国际仲裁中心仲裁员、
北京仲裁委员会仲裁员、大连仲裁委员会仲裁员等职。2013年起兼任金诚信矿业管理股份
有限公司（目前已上市）独立董事，2015年5月起兼任北京采安律师事务所兼职律师。
2010年6月起任公司独立董事。
常瑞明，独立董事，大学学历，高级经济师。1980年起在工商银行工作，历任河北沧
州市支行主任、副行长；河北省分行办公室副主任、信息处处长、副处长；河北保定市分
行行长、党组副书记、书记；河北省分行副行长、行长、党委书记；2004年起任工商银行
山西省分行行长、党委书记；2007年起任工商银行工会工作委员会常务副主任；2010年至
2014年任北京银泉大厦董事长。2014年10月起任公司独立董事。
黄晓衡，独立董事，硕士研究生，高级经济师。1975年7月至1991年6月，在中国
建设银行江苏省分行工作，先后任职于计划处、信贷处、国际业务部，历任副处长、处长。
1991年6月至1993年9月，任中国建设银行伦敦代表处首席代表。1993年9月至
1994年7月，任中国建设银行纽约代表处首席代表。1994年7月至1999年3月，在中国
建设银行总行工作，历任国际部副总经理、资金计划部总经理、会计部总经理。1999年
3月至2010年1月，在中国国际金融有限公司工作，历任财务总监、公司管委会成员、顾
问。2010年4月至2012年3月，任汉石投资管理有限公司（香港）董事总经理。2013年
8月至2016年1月，任中金基金管理有限公司独立董事。2017年3月起任公司独立董事。
吴群，独立董事，博士研究生，高级会计师。1986年6月至1999年1月在中国财政
研究院研究生部会计教研室工作，历任讲师、副研究员、副主任、主任。1991年起兼任中
国财政研究院研究生部（财政部财政科研所研究生部）硕士生导师。1999年1月至
72003年6月在沪江德勤北京分所工作，历任技术部/企业风险管理部高级经理、总监，管
理咨询部总监。2003年6月至2005年11月，在中国电子产业工程有限公司工作,担任财
务部总经理。2014年9月至2016年7月兼任中国上市公司协会军工委员会副会长，
2016年8月起兼任中国上市公司协会军工委员会顾问。2005年11月至2016年7月在中国
电子信息产业集团有限公司工作，历任审计部副主任、资产部副主任（主持工作）、主任。
2012年3月至2016年7月，担任中国电子信息产业集团有限公司总经济师。2003年1月
至2016年11月，在中国电子信息产业集团有限公司所投资的境内外多个公司担任董事、
监事。2017年5月起兼任首约科技（北京）有限公司独立董事。2017年10月起任公司独
立董事。
（二）监事会成员：
梁凤玉，监事会主席，硕士研究生，高级会计师。1994年 8月至 2006年 6月，先后
于建设银行辽宁分行国际业务部、人力资源部、葫芦岛市分行城内支行、葫芦岛市分行计
财部、葫芦岛市分行国际业务部、建设银行辽宁分行计划财务部工作，任业务经理、副行
长、副总经理等职。2006年 7月至 2007年 3月在中国建银投资有限责任公司财务会计部
工作。2007年 4月至 2008年 2月在中国投资咨询公司任财务总监。2008年 3月至
2012年 8月在中国建银投资有限责任公司财务会计部任高级经理。2012年 9月至 2014年
8月在建投投资有限责任公司任副总经理。2014年 12月起任公司监事会主席。
Yezdi Phiroze Chinoy，监事，大学本科。1995 年 12月至 2000年 5月在 Jardine
Fleming India 任公司秘书及法务。2000年 9月至 2003年 2月，在 Dresdner Kleinwort
Benson 任合规部主管、公司秘书兼法务。2003年 3月至 2008年 1月任 JP Morgan Chase
India 合规部副总经理。2008年 2月至 2008年 8月任 Prudential Property Investment
Management Singapore 法律及合规部主管。2008年 8月至 2014年 3月任 Allianz Global
Investors Singapore Limited 东南亚及南亚合规部主管。2014年 3月 17日起任 Generali
Investments Asia Limited 首席执行官。2016年 12月 1日起任 Generali Investments Asia
Limited 执行董事。2014年 12月起任公司监事。
刘锡忠，监事，研究生。1989年 2月至 1995年 5月，中国人民银行总行稽核监察局
主任科员。1995年 6月至 2005年 6月，在华北电力集团财务有限公司工作，历任部门经
理、副总经理。2005年 7月起在中国电力财务有限公司工作，历任华北分公司副总经理、
纪检监察室主持工作、风险管理部主任、资金管理部主任、河北业务部主任，现任风险管
理部主任。2017年 3月起任公司监事。
8邓时锋，监事，硕士研究生。曾任职于天同证券。2001年 9月加盟国泰基金管理有限
公司，历任行业研究员、社保 111组合基金经理助理、国泰金鼎价值混合和国泰金泰封闭
的基金经理助理，2008年 4月至 2018年 3月任国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金的
基金经理，2009年 5月至 2018年 3月兼任国泰区位优势混合型证券投资基金（原国泰区
位优势股票型证券投资基金）的基金经理，2013年 9月至 2015年 3月兼任国泰估值优势
股票型证券投资基金（LOF）的基金经理，2015 年 9月至 2018年 3月兼任国泰央企改革
股票型证券投资基金的基金经理。2017年 7月起任权益投资总监。2015年 8月起任公司职
工监事。
倪蓥，监事，硕士研究生。1998年 7月至 2001年 3月，任新晨信息技术有限责任公
司项目经理。2001年 3月加入国泰基金管理有限公司，现任信息技术部总监、运营管理部
总监。2017年 2月起任公司职工监事。
宋凯，监事，大学本科。2008年 9月至 2012年 10月，任毕马威华振会计师事务所上
海分所助理经理。2012年 12月加入国泰基金管理有限公司，现任纪检监察室副主任、审
计部总监助理。2017年 3月起任公司职工监事。
（三）高级管理人员：
陈勇胜，董事长，简历情况见董事会成员介绍。
周向勇，总经理，简历情况见董事会成员介绍。
陈星德，博士，16年证券基金从业经历。曾就职于江苏省人大常委会、中国证券监督
管理委员会、瑞士银行环球资产管理香港公司和国投瑞银基金管理有限公司。2009年 1月
至 2015年 11月就职于上投摩根基金管理有限公司，历任督察长、副总经理。2015年
12月加入国泰基金管理有限公司，担任公司副总经理。
李辉，大学本科，18年金融从业经历。1997年 7月至 2000年 4月任职于上海远洋运
输公司，2000年 4月至 2002年 12月任职于中宏人寿保险有限公司，2003年 1月至
2005年 7月任职于海康人寿保险有限公司，2005年 7月至 2007年 7月任职于 AIG 集团，
2007年 7月至 2010年 3月任职于星展银行。2010年 4月加入国泰基金管理有限公司，先
后担任财富大学负责人、总经理办公室负责人、人力资源部（财富大学）及行政管理部负
责人，2015年 8月至 2017年 2月任公司总经理助理，2017年 2月起担任公司副总经理。
李永梅，博士研究生学历，硕士学位，19年证券从业经历。1999年 7月至 2014年
2月就职于中国证监会陕西监管局，历任稽查处副主任科员、主任科员、行政办公室副主
任、稽查二处副处长等；2014年 2月至 2014年 12月就职于中国证监会上海专员办，任副
9处长；2015年 1月至 2015年 2月就职于上海申乐实业控股集团有限公司，任副总经理；
2015年 2月至 2016年 3月就职于嘉合基金管理有限公司，2015年 7月起任公司督察长；
2016年 3月加入国泰基金管理有限公司，2016年 3月 25日起任公司督察长。
（四）本基金基金经理
1、现任基金经理
韩哲昊，硕士，8年证券基金从业经历。2010年 9月至 2011年 9月在旻盛投资有限公
司工作，任交易员。2011年 9月加入国泰基金管理有限公司，历任债券交易员、基金经理
助理。2015年 6月起任国泰货币市场证券投资基金、国泰现金管理货币市场基金、国泰民
安增利债券型发起式证券投资基金和上证 5年期国债交易型开放式指数证券投资基金及其
联接基金的基金经理；2015年 6月至 2017年 3月任国泰信用债券型证券投资基金的基金
经理，2015年 7月至 2017年 3月任国泰淘金互联网债券型证券投资基金的基金经理，
2015年 7月至 2017年 8月兼任国泰创利债券型证券投资基金（由国泰 6个月短期理财债
券型证券投资基金转型而来）的基金经理，2016年 12月起兼任国泰利是宝货币市场基金
的基金经理，2017年 2月至 2018年 4月兼任国泰润利纯债债券型证券投资基金的基金经
理，2017年 3月起兼任国泰润泰纯债债券型证券投资基金的基金经理，2017年 3月至
2017年 10月兼任国泰现金宝货币市场基金的基金经理，2017年 7月起兼任国泰润鑫纯债
债券型证券投资基金的基金经理，2017年 8月起兼任上证 10年期国债交易型开放式指数
证券投资基金和国泰瞬利交易型货币市场基金的基金经理，2017年 12月至 2018年 6月兼
任国泰民润纯债债券型证券投资基金和国泰润享纯债债券型证券投资基金的基金经理。
2、历任基金经理情况
2005年5月至2005年10月由张顺太担任本基金的基金经理，2005年11月至
2007年2月由林勇担任本基金的基金经理，2007年2月至2008年8月由高红兵担任本基
金的基金经理。2008年9月至2010年9月由翁锡赟担任本基金的基金经理，2010年9月
至2011年6月15日由翁锡赟、赵峰共同担任本基金的基金经理，2011年6月16日至
2011年12月4日由赵峰担任本基金的基金经理，2011年12月5日至2012年1月8日由
赵峰和胡永青共同担任本基金的基金经理，2012年1月9日起由胡永青担任本基金的基金
经理。2012年12月3日起由胡永青和姜南林共同担任本基金的基金经理，2013年10月
25日至2015年6月3日由姜南林担任本基金的基金经理，2015年6月4日起至2015年
7月16日由姜南林和韩哲昊共同担任本基金的基金经理，2015年7月17日起至今由韩哲
昊担任本基金的基金经理。
10（五）投资决策委员会成员
本基金管理人设有公司投资决策委员会，其成员在公司高级管理人员、投研部门负责
人及业务骨干等相关人员中产生。公司总经理可以推荐上述人员以外的投资管理相关人员
担任成员，督察长和运营体系负责人列席公司投资决策委员会会议。公司投资决策委员会
主要职责是根据有关法规和基金合同，审议并决策公司投资研究部门提出的公司整体投资
策略、基金大类资产配置原则，以及研究相关投资部门提出的重大投资建议等。
投资决策委员会成员组成如下：
主任委员：
周向勇：总经理
委员：
周向勇：总经理
陈星德：副总经理
吴晨：固收投资总监、绝对收益投资（事业）部副总监（主持工作）
邓时锋：权益投资总监、权益投资（事业）部小组负责人
吴向军：海外投资总监、国际业务部副总监（主持工作）
（六）上述成员之间均不存在近亲属或家属关系。
第二节
基金托管人
一、基金托管人情况
1、基本情况
名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）
住所：北京市东城区建国门内大街69号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座
法定代表人：周慕冰
成立日期：2009年1月15日
批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13号
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23号
注册资本：32,479,411.7万元人民币
存续期间：持续经营
11联系电话：010-66060069
传真：010-68121816
联系人：贺倩
中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院
批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于2009年1月15日依法成
立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和
员工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领
域最广，服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行
同样通过自己的努力赢得了良好的信誉，每年位居《财富》世界500强企业之列。作为一
家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为
中心的经营理念，坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异
化竞争策略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化
网络和多元化的金融产品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、
共同成长。
中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优质，业
绩突出，2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007年中国农业银行
通过了美国SAS70内部控制审计，并获得无保留意见的SAS70审计报告。自2010年起中国
农业银行连续通过托管业务国际内控标准（ISAE3402）认证，表明了独立公正第三方对中
国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业
银行着力加强能力建设，品牌声誉进一步提升，在2010年首届“‘金牌理财’TOP10颁奖
盛典”中成绩突出，获“最佳托管银行”奖。2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的
“最佳资产托管奖”。2012年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号；
2013年至2017年连续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有
限责任公司授予的“优秀托管机构奖”称号；2015年、2016年荣获中国银行业协会授予的
“养老金业务最佳发展奖”称号；2018年荣获中国基金报授予的公募基金20年“最佳基
金托管银行”奖。
中国农业银行证券投资基金托管部于1998年5月经中国证监会和中国人民银行批准成
立，2014年更名为托管业务部/养老金管理中心，内设综合管理部、业务管理部、客户一
部、客户二部、客户三部、客户四部、风险合规部、产品研发与信息技术部、营运一部、
营运二部、市场营销部、内控监管部、账户管理部，拥有先进的安全防范设施和基金托管
12业务系统。
2、主要人员情况
中国农业银行托管业务部现有员工近240名，其中具有高级职称的专家30余名，服务
团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有20年以上金融从业经验
和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。
3、基金托管业务经营情况
截止到2018年3月31日，中国农业银行托管的公开募集证券投资基金共414只。
第三节
相关服务机构
一、基金份额销售机构
（一）直销机构
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
地址：上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层-19 层
客户服务专线：400-888-8688，021-31089000 1
国泰基金管理有限
公司直销柜台
传真：021-31081861 网址：www.gtfund.com
电子交易网站：www.gtfund.com 登录网上交易页面
智能手机APP平台：iphone交易客户端、Android交易客户
端
“国泰基金”微信交易平台
2
国泰基金
电子交易平台
电话：021-31081738 联系人：李静姝
（二）其他销售机构
1、销售银行及券商
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号（100005）
办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号（100005）
法定代表人：易会满 电话：95588
1
中国工商银行股
份有限公司
网址：www.icbc.com.cn
注册地址：北京市东城区建国门内大街69号
办公地址：北京市东城区建国门内大街69号
法定代表人：周慕冰 客户服务电话：95599
2
中国农业银行股
份有限公司
联系人：客户服务中心 传真：010-85109219
13网址：www.95599.cn
注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号
法定代表人：陈四清 联系人：客户服务中心
3
中国银行股份有
限公司
客服电话：95566 网址：www.boc.cn
注册地址：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
法定代表人：田国立 客服电话：95533
4
中国建设银行股
份有限公司
网址：www.ccb.com
注册地址：上海市银城中路188号
法定代表人：彭纯 客服电话：95559
联系人：王菁 电话：021-58781234
5
交通银行股份有
限公司
网址：www.bankcomm.com
注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
法定代表人：李建红 联系人：邓炯鹏
电话：0755-83198888 传真：0755-83195109
6
招商银行股份有
限公司
客户服务热线：95555 网址：www.cmbchina.com
注册地址：北京市东城区建国门内大街22号
办公地址：北京市东城区建国门内大街22号
法定代表人：吴建 客户服务热线：95577
7
华夏银行股份有
限公司
网址：www.hxb.com.cn
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
法定代表人：孔丹 联系人：丰靖
电话：010-65550827 传真：010-65550827
8
中信银行股份有
限公司
客服电话：95558
网址：
www.bank.ecitic.com
注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号
法定代表人：洪崎 联系人：王志刚、穆婷
电话：010-58560666 传真：010-83914283
9
中国民生银行股
份有限公司
客服电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn
注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层
10
北京银行股份有
限公司
法定代表人：闫冰竹 联系人：谢小华
14电话：010-66223587 传真：010-66226045
客服电话：010-95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
注册地址：北京市西城区金融大街3号
法定代表人：李国华
客服电话：95580
11
中国邮政储蓄银
行股份有限公司
网址：www.psbc.com
注册地址：上海市浦东新区浦东大道981号
法定代表人：胡平西 联系人：吴海平
电话：021-38576977 传真：021-50105124
12
上海农村商业银
行股份有限公司
客服电话：021-962999 网址：www.srcb.com
注册地址：杭州市庆春路46号杭州银行大厦
法定代表人：吴太普 联系人：严峻
电话：0571-85163127 传真：0571-85179591
13
杭州银行股份有
限公司
客服电话：400-888-8508 网址：www.hzbank.com.cn
注册地址：天津市河东区海河东路218号
法定代表人：李伏安 联系人：陈玮
客服电话：95541 传真：022-58316259
14
渤海银行股份有
限公司
网址：www.cbhb.com.cn
注册地址：青岛市市南区香港中路68号华普大厦
法定代表人：郭少泉 联系人：叶旻
电话：0532-68629960 传真：0532-85709725
客服电话：96588（青岛）400-669-6588（全国）
15
青岛银行股份有
限公司
网址：www.qdccb.com
注册地址：洛阳市新区开元大道与通济街交叉口
法定代表人：王建甫 联系人：胡艳丽
电话：0379-65921977 传真：0379-65920155
客服电话：0379-96699
16
洛阳银行股份有
限公司
网址：www.bankofluoyang.com.cn
17
深圳农村商业银
行股份有限公司
注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路3038号合作金融
大厦
15法定代表人：李伟 联系人：王璇
宋永成
电话：0755-25188269 传真：0755-25188785
客服电话：4001961200 网址：www.4001961200.com
注册地址：大连市中山区中山路88号天安国际大厦49楼
法定代表人：陈占维 联系人：李鹏
电话：0411-82308602 传真： 0411-82311420
18
大连银行股份有
限公司
客服电话：400-664-0099 网址：www.bankofdl.com
注册地址：广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大
厦
法定代表人：肖遂宁 联系人：王昕
电话：0755-22168032
客服电话：95511-3或
95501
19
平安银行股份有
限公司
网址：www.bank.pingan.com
注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街160号
法定代表人：郭志文 联系人：吴昊、冯小航
电话：0451-86779608 传真：0451-86779218
客服电话：95537
20
哈尔滨银行股份
有限公司
网址：www.hrbb.com.cn
注册地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1 号
法定代表：王继康 联系人：卢媛薇、陈捷
客服电话：95313 电话：020-28852729
21
广州农村商业银
行股份有限公司
网址： www.grcbank.com
注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号
法定代表：何沛良 联系人：林培珊、杨亢
客服电话：0769-961122 电话：0769-22866254
22
东莞农村商业银
行股份有限公司
网址：www.drcbank.com
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号
法定代表人：杨德红 联系人：芮敏祺
电话：021-38676161 传真：021-38670161
23
国泰君安证券股
份有限公司
客服电话：95521 网址：www.gtja.com
注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼
24
中信建投证券股
份有限公司
法定代表人：王常青 联系人：许梦园
16电话：010-85156398 传真：010-65182261
客服电话：95587
4008-888-108
网址：www.csc108.com
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦
16-26楼
法定代表人：何如 联系人：周杨
电话：0755-82130833 传真：0755-82133952
25
国信证券股份有
限公司
客服电话：95536 网址：www.guosen.com.cn
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层
法定代表人：宫少林 联系人：黄婵君
电话：0755-82960167 传真：0755-83734343
网址：www.newone.com.cn
26
招商证券股份有
限公司
客服电话：400-888-8111/95565
注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
法定代表人：陈有安 联系人：邓颜
电话：010-66568292 传真：010-66568990
客服电话：400-8888-888
27
中国银河证券股
份有限公司
网址：www.chinastock.com.cn
注册地址：上海市广东路689号
法定代表人：王开国 联系人：李笑鸣
电话：021-23219000 传真：021-63602722
客服电话：95553
28
海通证券股份有
限公司
网址：www.htsec.com
注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层
法定代表人：李梅 联系人：黄莹
电话：021-33388211
客服电话：95523
4008895523
29
申万宏源证券有
限公司
网址：www.swhysc.com
注册地址：福建省福州市湖东路268号证券大厦
法定代表人：兰荣 联系人：谢高得
电话：021-38565785 传真：021-38565783
30
兴业证券股份有
限公司
客服电话：400-888-8123 网址：www.xyzq.com.cn
17注册地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋
18、19层
法定代表人：张建军 联系人：甘蕾
电话：020-38286026 传真：020-38286588
31
万联证券有限责
任公司
客服电话：400-888-8133 网址：www.wlzq.com.cn
注册地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心
A座16-18层
法定代表人：余政 联系人：赵明
电话：010-85127622 传真：010-85127917
32
民生证券股份有
限公司
客服电话：400-619-8888 网址：www.mszq.com
注册地址：苏州工业园区星阳街5号
法定代表人：范力 联系人：陆晓
电话：0512-62938521 传真：0512-65588021
33
东吴证券股份有
限公司
全国客服电话：95330 网址：www.dwzq.com.cn
注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层-29层
法定代表人：潘鑫军 联系人：吴宇
电话：021-63325888 传真：021-63326173
34
东方证券股份有
限公司
客服电话：95503 网址：www.dfzq.com.cn
注册地址：上海市西藏中路336号
法定代表人：郁忠民 联系人：张瑾
电话：021-53519888 传真：021-53519888
35
上海证券有限责
任公司
客服电话：021-962518 网址：www.962518.com
注册地址：江西省南昌市永叔路15号
办公地址：江西省南昌市北京西路88号江信国际金融大厦
4楼
法定代表人：徐丽峰 联系人：周欣玲
电话：0791-86281305 传真：0791-86281305
36
国盛证券有限责
任公司
网址：www.gsstock.com
注册地址：上海市静安区新闸路1508号
法定代表人：薛峰 联系人：刘晨、李芳芳
电话：021-22169999 传真：021-22169134
37
光大证券股份有
限公司
客服电话：95525、10108998、400-888-8788
18网址：www.ebscn.com
注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼
法定代表人：卢长才 联系人：王飞
电话：0755-83199511 客服电话：0755-83199511
38
世纪证券有限责
任公司
传真：0755-83199545 网址：www.csco.com.cn
注册地址：广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号
618室
办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、
36、38、39、41、42、43、44楼
法定代表人：孙树明 联系人：黄岚
电话：020-87555888 传真：020-87555305
39
广发证券股份有
限公司
客服电话：95575 网址：www.gf.com.cn
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场
（二期）北座
法定代表人：张佑君 联系人：侯艳红
电话：010-60838888 传真：010-60836029
40
中信证券股份有
限公司
网址：www.cs.ecitic.com
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼
101室
办公地址：天津市河西区宾水道8号
法定代表人：杜庆平 联系人：王兆权
电话：022-28451861 传真：022-28451892
41
渤海证券股份有
限公司
客服电话：400-651-5988 网址：www.bhzq.com
注册地址：青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层
1507-1510室
办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场
1号楼第20层（266061）
法定代表人：杨宝林 联系人：赵艳青
电话：0532-85023924 传真：0532-85022605
42
中信证券（山东）
有限责任公司
客服电话：95548 网址：www.citicssd.com
注册地址：南京市江东中路228号
办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场、深
圳市福田区深南大道4011号港中旅大厦18楼
43
华泰证券股份有
限公司
法定代表人：周易 联系人：庞晓芸
19电话：0755-82492193 网址：www.htzq.com.cn
客服电话：95597
注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦
法定代表人：崔少华 联系人：奚博宇
电话：027-65799999 传真：027-85481900
44
长江证券股份有
限公司
客服电话：95579 网址：www.95579.com
注册地址：广西桂林市辅星路13号
法定代表人：张雅锋 联系人：牛孟宇
电话：0755-83709350 传真：0755-83704850
45
国海证券股份有
限公司
客服电话：95563 网址：www.ghzq.com.cn
注册地址：郑州市郑东新区商务外环路10号
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号17层
法定代表人：菅明军 联系人：程月艳、耿铭
电话：0371-65585670 传真：0371-65585665
客服电话：400-813-9666/0371-967218
46
中原证券股份有
限公司
网址：www.ccnew.com
注册地址：山东省济南市市中区经七路86号
办公地址：山东省济南市市中区经七路86号
法定代表人：李玮 联系人：吴阳
电话：0531-68889155 传真：0531-68889185
47
中泰证券股份有
限公司
客服电话：95538 网址：www.zts.com.cn
注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、
28层A02单元
法定代表人：王连志 联系人：陈剑虹
联系电话：0755-82825551 传真：0755-82558355
客服电话：400-800-1001
48
安信证券股份有
限公司
网址：www.essence.com.cn
注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号
法定代表人：庞介民 联系人：王旭华
电话：0471-4972343 传真：0471-4961259
49
恒泰证券股份有
限公司
客服电话：0471-4961259 网址：www.cnht.com.cn
20注册地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼
法定代表人：游锦辉 联系人：梁健伟
电话：0769-22119341 传真：0769-22116999
50
东莞证券有限责
任公司
客服电话：0769-961130 网址：www.dgzq.com.cn
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中
心A栋第18层-21层及第04层01. 02. 03. 05. 11. 12.
13. 15. 16. 18. 19. 20. 21. 22. 23单元
法定代表人：高涛 联系人：张鹏
电话：0755-82023442 传真：0755-82026539
网址：www.china-invs.cn
51
中国中投证券有
限责任公司
客服电话：400-600-8008、95532
注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心
57层
法定代表人：陈林 联系人：刘闻川
电话：021-68778081 传真021-68778117
52
华宝证券有限责
任公司
客服电话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com
注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
法定代表人：赵文安 联系人：王睿
电话：0755-83007069 传真：0755-83007167
53
英大证券有限责
任公司
客服电话：400-869-8698 网址：www.ydsc.com.cn
注册地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及
28层
法定代表人：李剑阁 联系人：罗文雯
电话：010-65051166 传真：010-65051156
54
中国国际金融股
份有限公司
网址：www.cicc.com.cn
注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层
法定代表人：黄金琳 联系人：张腾
电话：0591-87278701 传真：0591-87841150
55
华福证券有限责
任公司
客服电话：0591-96326 网址：www.hfzq.com.cn
注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701
法定代表人：林义相 联系人：林爽
电话：010-66045608 传真：010-66045527
56
天相投资顾问有
限公司
客服电话：010-66045678 网址：www.txsec.com
21注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
法定代表人：高冠江 联系人：唐静
电话：010-88656100 传真：010-88656290
57
信达证券股份有
限公司
客服电话：400-800-8899 网址：www.cindasc.com
注册地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦A座6-9层
法定代表人：赵大建 联系人：李微
电话：010-59355941 传真：010-66553791
58
中国民族证券有
限责任公司
客服电话：400-889-5618 网址：www.e5618.com
注册地址：甘肃省兰州市静宁路308号
法定代表人：李晓安 联系人：李昕田
电话：0931-8888088 传真：0931-4890515
客服电话：0931-4890100、4890619、4890618
59
华龙证券有限责
任公司
网址：www.hlzqgs.com
注册地址：安徽省合肥市寿春路179号
法定代表人：凤良志 联系人：祝丽萍
电话：0551-2257012 传真：0551-2272100
60
国元证券股份有
限公司
客服电话：95578 网址：www.gyzq.com.cn
注册地址：陕西省西安市东新街232号信托大厦16-17楼
法定代表人：刘建武 联系人：冯萍
电话：029-87406488 传真：029-87406387
61
西部证券股份有
限公司
客服电话：95582 网址：www.westsecu.com
注册地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-
20层
法定代表人：谢永林 联系人：周一涵
电话：021-38637436 传真：021-33830395
62
平安证券股份有
限公司
客服电话：95511-8 网址：stock.pingan.com
注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼
法定代表人：姚文平 联系人：朱磊
电话：021-68761616 传真： 021-68767880
63
德邦证券股份有
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客服电话：4008888128 网址：www.tebon.com.cn
64
中航证券有限公
司
注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融
大厦A座41楼
22法定代表人：王宜四 联系人：史江蕊
电话：010-64818301 传真：010-64818443
客服电话：400-88-95335 网址：www.avicsec.com
注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层
法定代表人：刘化军 联系人：李涛
电话：0519-88157761 传真：0519-88157761
65
东海证券股份有
限公司
客服电话：400-888-8588 网址：www.longone.com.cn
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22－
24层
法定代表人：雷杰 联系人：郭瑞军
电话：0731-85832503 传真：0731-85832214
66
方正证券股份有
限公司
客服电话：95571 网址：www.foundersc.com
注册地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍 联系人：郭熠
电话：0351-8686659 传真：0351-8686619
客服电话：400-666-1618、95573
67
山西证券股份有
限公司
网址：www.i618.com.cn
注册地址：湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼
法定代表人：林俊波 联系人：钟康莺
电话：021-68634518 传真：021-68865680
68
湘财证券有限责
任公司
客服电话：400-888-1551 网址：www.xcsc.com
注册地址：北京市西城区金融大街8号
法定代表人：宋德清 联系人：黄恒
电话：010-58568235 传真：010-58568062
69
华融证券股份有
限公司
客服电话：010-58568118 网址：www.hrsec.com.cn
注册地址：呼和浩特市新城区锡林南路18号
法定代表人：孔佑杰 联系人：陈韦杉
电话：010-66413306 传真：010-66412537
70
日信证券有限责
任公司
客服电话：010-88086830 网址：www.rxzq.com.cn
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
71
江海证券有限公
司
法定代表人：孙名扬 联系人：张宇宏
23电话：0451-82336863 传真：0451-82287211
客服电话：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn
注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主
塔19楼、20楼
法定代表人：刘东 联系人：林洁茹
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72
广州证券有限责
任公司
客服电话：020-961303 网址：www.gzs.com.cn
注册地址： 浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座
6/7
法定代表人：吴承根 联系人：毛亚莉
电话：021-64318893 传真：021-64713795
73
浙商证券股份有
限公司
客服电话：967777 网址：www.stocke.com.cn
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法定代表人：许刚 联系人：王炜哲
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中银国际证券有
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法定代表人：马金声 联系人：孙恺
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新时代证券有限
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法定代表人：余维佳 联系人：张煜
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西南证券股份有
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国都证券股份有
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法定代表人：李刚 联系人：王姣
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开源证券有限责
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法定代表人：李工 联系人：汪燕
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华安证券股份有限
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法定代表人：俞洋 联系人：王逍
电话：021-64339000
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华鑫证券有限责任
公司
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注册地址：四川省成都市东城根上街95号
办公地址：四川省成都市东城根上街95号
法定代表人：冉云 联系人：贾鹏
电话：028-86690058 传真：028-86690126
81
国金证券股份有限
公司
客户服务电话: 4006600109 网址：www.gjzq.com.cn
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（二期）北座13层 1301-1305室、14层
办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场
（二期）北座13层 1301-1305室、14层
法定代表人：张皓 联系人：洪诚
电话：0755-23953913 传真：0755-83217421
82
中信期货有限公司
网址：www.citicsf.com
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358号大成国际大厦20楼2005室
法定代表人：李季 联系人：王怀春
电话：0991-2307105 传真：0991-2301927
83
申万宏源西部证
券有限公司
客服电话：4008000562 网址：www.hysec.com
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厦
办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大
厦
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华西证券股份有
限公司
法定代表人：杨炯洋 联系人：谢国梅
25联系电话：010-52723273 传真：028-86150040
客户服务电话：95584 网址：www.hx168.com.cn
注册地址：广东省深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大
厦第五层（01A，02-04），17A，18A，24A-26A
法定代表人：吴晓东 客服电话：0755-82492010
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华泰联合证券有
限责任公司
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法定代表人：曲国辉 客服电话：95305
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九州证券股份有
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法定代表：张晨 联系人：仇侃宁
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杭州联合农村商
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公司
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包商银行股份有
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法定代表：颜廷军 联系人：周淑贞
电话：0536－5293756 传真：0536－5293756
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山东寿光农村商
业银行股份有限
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法定代表：阎俊生
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晋商银行股份有
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法定代表人：陆华裕
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宁波银行股份有
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张家港农村商业
银行股份有限公
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法定代表： 蔡国华
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恒丰银行股份有
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昆仑银行股份有
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苏州银行股份有
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法定代表人：王钧
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股份有限公司
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江苏江南农村商业
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浙江绍兴瑞丰农
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诺亚正行（上海）
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鼎信汇金（北京）
投资管理有限公
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浙江金观诚基金
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嘉实财富管理有
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A座2208
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北京增财基金销
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上海联泰资产管
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泰诚财富基金销
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北京钱景基金销
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北京虹点基金销
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北京微动利基金
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40
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41
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35客服电话：4006-802-123
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二、注册登记人
序号 机构名称 机 构 信 息
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道1200号
2层225室
办公地址：上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16层
法定代表人：陈勇胜 传真：021-31081800
联系人：辛怡
1
国泰基金管理
有限公司
客户服务专线：400-888-8688，021-31089000
三、募集成立出具法律意见的律师事务所和经办律师
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19楼
办公地址：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19楼
负责人：俞卫锋
联系电话：021-31358666
传真：021-31358600
经办律师：黎明、丁媛
联系人：丁媛
四、会计师事务所和经办注册会计师
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 507单元
办公地址：上海市湖滨路 202号普华永道中心 11楼
执行事务合伙人：李丹
联系电话：021-23238888
传真：021-23238800
联系人：魏佳亮
经办注册会计师：许康玮、魏佳亮
36第四节
基金的名称
国泰货币市场证券投资基金
第五节
基金的类型
契约型开放式
第六节
投资目标
在保证本金安全和资产流动性最大化的前提下，追求超过业绩比较基准的收益。
第七节
投资范围和投资对象
本基金投资于具有良好流动性货币市场工具，主要包括以下：现金；一年以内（含一
年）的银行定期存款、大额存单；剩余期限在397天以内（含397天）的债券；期限在一
年以内（含一年）的债券回购；期限在一年以内（含一年）的中央银行票据；中国证监会、
中国人民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场工具。在有关法律法规允许交易所短
期债券可以采用摊余成本法估值前，本基金暂不投资于交易所短期债券。
第八节
投资理念
价格终将反映价值，即在市场定价的不均衡中寻求投资收益和组合流动性的均衡。
第九节
投资策略
本基金主要为投资者提供流动性现金管理工具，主要结合短期利率变动，合理安排债
券组合期限和类属比例，在保证本金安全性、流动性的前提下，获得超过基准的较高收益。
根据对宏观经济指标长期趋势的判断、市场预期相对于趋势偏离的程度和各类金融工具的
37流动性特征，决定组合中债券与其他资产的比例分布。考虑法律法规的相关规定、各类属
资产的到期收益率、税收、相对收益差额及不同类属资产的流动性指标等因素决定债券组
合的类属配置。通过期限配置和收益率曲线配置来建立债券组合。
第十节
业绩比较基准
本基金的业绩比较基准：同期7天通知存款利率（税后）。
注：本基金管理人于2008年12月29日在《中国证券报》刊登了《关于变更国泰货币
市场证券投资基金业绩比较基准和修改基金合同的公告》，本基金管理人经与基金托管人
中国农业银行协商一致，并报中国证监会备案同意后，决定变更本基金的业绩比较基准，
同时修改本基金合同的相关内容。
自2009年1月1日起，本基金的业绩比较基准由原约定的“一年期银行定期储蓄存款
的税后利率[即（1－利息税率）* 一年期银行定期储蓄存款利率]”，变更为：“同期7天
通知存款利率（税后）”。
上述业绩比较基准的变更主要是基于本基金定位于现金管理的工具，采用同期7天通
知存款利率（税后）作为本基金的业绩比较基准，更能体现本基金良好的流动性。
上述变更事项对本基金投资及基金份额持有人利益无不利影响，并已履行了规定的程
序，符合相关法律法规及基金合同的规定。
第十一节
风险收益特征
本基金属于证券投资基金中高流动性、低风险的品种，其预期风险和预期收益率都低
于股票基金、债券基金和混合型基金。
第十二节
基金投资组合报告
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重
大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2018年4月18日复
38核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截止2018年3月31日，本报告所列财务数据未经审计。
（一）报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1
固定收益投资
4,751,350,809.80 34.31
其中：债券
4,751,350,809.80 34.31
资产支持证券
- -
2
买入返售金融资产
3,688,567,753.84 26.63
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
- -
3
银行存款和结算备付金合计
5,270,701,032.00 38.06
4
其他各项资产
138,921,085.60 1.00
5
合计
13,849,540,681.24 100.00
（二）报告期债券回购融资情况
序号 项目 占基金资产净值比例（％）
报告期内债券回购融资余额
13.95
1
其中：买断式回购融资
-
序号 项目 金额
占基金资产净值的比例（％）
报告期末债券回购融资余额
- -
2
其中：买断式回购融资
- -
注：报告期内债券回购融资余额占基金资产净值比例取报告期内每个交易日融资余额
占基金资产净值比例的简单平均值。
债券正回购的资金余额超过基金资产净值的20%的说明
在本报告期内本货币市场基金债券正回购的资金余额未超过资产净值的20%。
（三）基金投资组合平均剩余期限
1、投资组合平均剩余期限基本情况
项目 天数
报告期末投资组合平均剩余期限
32
39报告期内投资组合平均剩余期限最高值
59
报告期内投资组合平均剩余期限最低值
30
报告期内投资组合平均剩余期限超过120天情况说明
本报告期内本货币市场基金投资组合的平均剩余期限未超过120天。
2、报告期末投资组合平均剩余期限分布比例
序号 平均剩余期限
各期限资产占基
金资产净值的比
例（%）
各期限负债占基金资产净
值的比例（％）
1
30天以内
63.61 -
其中：剩余存续期超过397天
的浮动利率债
- -
2
30天（含）—60天
14.19 -
其中：剩余存续期超过397天
的浮动利率债
- -
3
60天（含）—90天
15.31 -
其中：剩余存续期超过397天
的浮动利率债
- -
4
90天（含）—120天
2.25 -
其中：剩余存续期超过397天
的浮动利率债
- -
5
120天（含）—397天（含）
4.01 -
其中：剩余存续期超过397天
的浮动利率债
- -
合计
99.36 -
（四）报告期内投资组合平均剩余存续期超过240天情况说明
本报告期内本货币市场基金投资组合的平均剩余存续期未超过240天。
（五）报告期末按券种品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元)
占基金资产净值比例
(％)
1
国家债券
- -
2
央行票据
- -
3
金融债券
1,029,965,840.99 7.46
其中：政策性金融债
1,029,965,840.99 7.46
404
企业债券
- -
5
企业短期融资券
1,029,917,894.43 7.46
6
中期票据
- -
7
同业存单
2,691,467,074.38 19.51
8
其他
- -
9
合计
4,751,350,809.80 34.43
10
剩余存续期超过397天的浮动
利率债券
- -
（六）报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排名的前十名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称
债券数量
(张)
摊余成本（元） 占基金资产净
值比例（％）
1 150207
15国开07
3,900,000
390,012,973.32 2.83
2 170408
17农发08
2,800,000
279,972,117.70 2.03
3 111890726
18宁波银行CD001
2,000,000
199,425,509.04 1.45
4 170410
17农发10
1,800,000
180,027,323.69 1.30
5 011760116
17陕煤化SCP005
1,500,000 149,982,849.59 1.09
6 111890985
18宁波银行CD007
1,300,000 129,571,493.49 0.94
7 170207
17国开07
1,100,000
109,922,136.30 0.80
8 011800361
18国新控股SCP002
1,000,000
100,002,500.35 0.72
9 011760148
17兖矿SCP007
1,000,000
100,000,978.96 0.72
10 011754122
17兖州煤业SCP006
1,000,000 99,990,546.10 0.72
（七）“影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离
项目 偏离情况
报告期内偏离度的绝对值在0.25(含)-0.5%间的次数 0次
报告期内偏离度的最高值
0.0791%
报告期内偏离度的最低值
0.0316%
报告期内每个工作日偏离度的绝对值的简单平均值
0.0442%
报告期内负偏离度的绝对值达到0.25%情况说明
41本基金本报告期内未出现负偏离度的绝对值达到0.25%的情况。
报告期内正偏离度的绝对值达到0.5%情况说明
本基金本报告期内未出现正偏离度的绝对值达到0.5%的情况。
（八）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资
明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
（九）投资组合报告附注
1、基金计价方法说明
本基金采用摊余成本法计价，即计价对象以买入成本列示，按实际利率或商定利率每
日计提利息，并考虑其买入时的溢价与折价在其剩余期限内平均摊销。
本基金通过每日分红使基金份额资产净值维持在1.00元。
2、本报告期内，基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，或在报
告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
3、其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1
存出保证金
-
2
应收证券清算款
-
3
应收利息
101,812,014.78
4
应收申购款
36,839,344.27
5
其他应收款
269,726.55
6
待摊费用
-
7
其他
-
8
合计
138,921,085.60
第十三节
基金的业绩
基金业绩截止日为2017年12月31日，并经基金托管人复核。
基金管理人依照恪守职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，
42投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
阶段
基金净值
收益率①
基金净值收益
率标准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③ ②-④
2005年6月21日至
2005年12月31日
0.9621% 0.0043% 0.9567% 0.0000% 0.0054% 0.0043%
2006年度 1.7532% 0.0039% 1.8799% 0.0003% -0.1267% 0.0036%
2007年度 3.2968% 0.0084% 2.7850% 0.0019% 0.5118% 0.0065%
2008年度 2.8041% 0.0044% 3.7621% 0.0012% -0.9580% 0.0032%
2009年度 1.5294% 0.0054% 1.3500% 0.0000% 0.1794% 0.0054%
2010年度
1.8245% 0.0044% 1.3500% 0.0000% 0.4745% 0.0044%
2011年度
3.0368% 0.0057% 1.4597% 0.0001% 1.5771% 0.0056%
2012年度
3.5940% 0.0052% 1.4139% 0.0002% 2.1801% 0.0050%
2013年度
3.8584% 0.0024% 1.3500% 0.0000% 2.5084% 0.0024%
2014年度
4.2115% 0.0046% 1.3500% 0.0000% 2.8615% 0.0046%
2015年度
3.8662% 0.0040% 1.3500% 0.0000% 2.5162% 0.0040%
2016年度
2.6227% 0.0020% 1.3500% 0.0000% 1.2727% 0.0020%
2017年度
3.7927% 0.0007% 1.3500% 0.0000% 2.4427% 0.0007%
自2005年6月21日
至2017年12月
31日
44.1497% 0.0062% 21.7073% 0.0021% 22.4424% 0.0041%
第十四节
基金的费用和税收
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金投资交易费用；
4、基金合同生效后与基金相关的基金信息披露费用；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金合同生效后与基金相关的会计师费和律师费；
7、基金销售服务费，具体计提办法按中国证监会的具体规定及基金合同约定执行；
8、按照国家有关规定可以列入的其他费用。
43二、基金费用的费率、计提方法、计提标准和支付方式
（一）基金管理人的管理费
1、费率：年费率0.33%
2、计提标准：基金管理费按前一日基金资产净值的0.33%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×0.33%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日基金资产净值
3、计提方式与支付方式：基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管
人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起2个工作日内从基金财产
中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。
（二）基金托管人的基金托管费
1、费率：年费率0.10%
2、计提标准：基金托管费按前一日基金资产净值的0.1%年费率计提。计算方法如下：
H=E×0.10%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
3、计提方式与支付方式：基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管
人发送基金托管费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起2个工作日内从基金财产中
一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
（三）基金的销售服务费
1、费率：年费率0.25%
2、计提标准：基金销售服务费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。计算方法
如下：
H=E×0.25%÷当年天数
H为每日应计提的基金销售服务费
E为前一日的基金资产净值
3、计提方式与支付方式：基金销售服务费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金
44托管人发送基金销售服务费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起2个工作日内从基
金财产中一次性支付给基金管理人指定的基金销售机构，若遇法定节假日、休息日，支付
日期顺延。
（四）其他费用
本节第一条第3、4、5、6、8款约定的费用，根据相关法律法规、基金合同及其他相
关合同，按照费用实际支出金额，列入当期基金费用。
三、基金费率的调整
基金管理人、基金托管人和基金销售机构可磋商酌情调整基金管理费、托管费和销售
服务费费率。调高该费率的，必须符合相关法律法规及基金合同的约定；调低费率的，无
须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于调整后新费率实施日前三个工作日在
至少一种指定报刊和网站等媒介刊登公告。
四、不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损
失，以及处理与基金运作无关事项发生的费用等不列入基金费用。
基金合同生效之前的费用，包括但不限于律师费、会计师费和信息披露费用等不得从
基金财产列支。国家另有规定的除外。
五、税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，依照国家法律法规的规定履行纳税义务。
第十五节
对基金招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运
作管理办法》、《证券投资基金销售管理方法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及
其他有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对2018年2月
3日刊登的本基金招募说明书进行了更新，更新的主要内容如下：
1、在“重要提示”部分，更新了招募说明书内容的截止日期；
2、更新了“第一节
绪言”中的相关信息；
3、更新了“第三节
释义”中的相关信息；
454、更新了“第三节
基金管理人”中的相关信息；
5、更新了“第四节
基金托管人”中的相关信息；
6、更新了“第五节
相关服务机构”中的相关信息；
7、更新了“第八节
基金份额的申购、赎回与转换”中的相关信息；
8、更新了“第九节
基金的投资”中的基金投资组合报告为本基金2018年1季度报告
内容；
9、更新了“第十节
基金的业绩”，该部分内容均按有关规定编制，并经基金托管人
复核；
10、更新了“第十二节
基金资产的估值”中的相关信息；
11、更新了“第十六节
基金的信息披露”中的相关信息；
12、更新了“第十七节
风险揭示”中的相关信息；
13、更新了“第二十节
基金托管协议的内容摘要”中的相关信息；
14、更新了“第二十一节
对基金份额持有人的服务”中的相关信息；
15、更新了“第二十二节
其他应披露的事项”，披露了自上次招募说明书披露以来
涉及本基金的相关公告。
上述内容仅为本更新招募说明书的摘要，详细资料须以本更新招募说明书正文所载的
内容为准。欲查询本更新招募说明书正文，可登录国泰基金管理有限公司网站
www.gtfund.com。
国泰基金管理有限公司
二○一八年八月四日
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