华安可转换债券债券型证券投资基金
更新的招募说明书摘要
（2018年第2号）
基金管理人：华安基金管理有限公司
基金托管人：招商银行股份有限公司
二〇一八年八月重要提示
华安可转换债券债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）由华安基金管理有限公
司（以下简称“基金管理人”）依照有关法律法规及约定发起，并经中国证券监督管理委
员会（以下简称“中国证监会”）2011年4月27日证监许可[2011]606号文核准。本基金基
金合同自2011年6月22日正式生效。
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会
核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性
判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险，投资人应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件，
了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判
断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定
基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为
基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同
的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、
承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保
证本基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来
业绩表现（或“基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证”）。
基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在作出投资决策后，基金运营状况
与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负担。
本招募说明书摘要中涉及与基金托管人相关的基金信息已经与基金托管人复核。除特
别说明外，本招募说明书摘要所载内容截止日为2018年6月22日，有关财务数据截止日为
2018年3月31日，净值表现截止日为2017年12月31日。
目录
一、基金管理人................................................................................................................................1
二、基金托管人................................................................................................................................5
三、相关服务机构............................................................................................................................8
四、基金的名称..............................................................................................................................48
五、基金的类型..............................................................................................................................49
六、基金的投资目标......................................................................................................................49
七、基金的投资方向......................................................................................................................49
八、基金的投资策略......................................................................................................................50
九、基金的业绩比较基准..............................................................................................................54
十、基金的风险收益特征..............................................................................................................57
十一、基金投资组合报告..............................................................................................................58
十二、基金的业绩..........................................................................................................................62
十三、费用概览..............................................................................................................................65
十四、对招募说明书更新部分的说明..........................................................................................68
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一、基金管理人
（一）基金管理人概况
1、名称：华安基金管理有限公司
2、住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号国金中心二期31－32层
3、法定代表人：朱学华
4、设立日期：1998年6月4日
5、批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字[1998]20号
6、注册资本：1.5亿元人民币
7、组织形式：有限责任公司
8、经营范围：从事基金管理业务、发起设立基金以及从事中国证监会批准的其他业务
9、存续期间：持续经营
10、联系电话：（021）38969999
11、客户服务电话：40088-50099
12、联系人：王艳
13、网址：www.huaan.com.cn
（二）注册资本和股权结构
1、注册资本：1.5亿元人民币
2、股权结构
持股单位 持股占总股本比例
上海国际信托有限公司
20%
国泰君安创新投资有限公司
20%
上海锦江国际投资管理有限公司
20%
上海工业投资（集团）有限公司
20%
国泰君安投资管理股份有限公司
20%
（三）主要人员情况
1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员的姓名、从业简历、学历及兼职
情况等。
（1）董事会
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朱学华先生，本科学历。历任武警上海警卫局首长处副团职参谋，上海财政证券有限
公司党总支副书记，上海证券有限责任公司党委书记、副董事长、副总经理、工会主席，
兼任海际大和证券有限责任公司董事长。现任华安基金管理有限公司党总支书记、董事长、
法定代表人。
童威先生，博士研究生学历。历任上海证券有限责任公司研究发展中心总经理，上海
国际集团有限公司研究发展总部副总经理（主持工作），上投摩根基金管理有限责任公司
副总经理，上海国际集团有限公司战略发展总部总经理兼董事会办公室主任，华安基金管
理有限公司副总经理。现任华安基金管理有限公司总经理。
邱平先生，本科学历，高级政工师职称。历任上海红星轴承总厂党委书记，上海东风
机械（集团）公司总裁助理、副总裁，上海全光网络科技股份公司总经理，上海赛事商务
有限公司总经理，上海东浩工艺品股份有限公司董事长，上海国盛集团科教投资有限公司
党委副书记、总裁、董事，上海建筑材料（集团）总公司党委书记、董事长（法定代表人）
、总裁。现任上海工业投资（集团）有限公司党委副书记、执行董事（法定代表人）、总
裁。
马名驹先生，工商管理硕士，高级会计师。历任凤凰股份有限公司副董事长、总经理，
上海东方上市企业博览中心副总经理。现任锦江国际（集团）有限公司副总裁兼计划财务
部经理及金融事业部总经理、上海锦江国际投资管理有限公司董事长兼总经理、锦江麦德
龙现购自运有限公司董事、华安基金管理有限公司董事、长江养老保险股份有限公司董事、
上海景域文化传播有限公司董事、Crystal Bright Developments Limited董事、史带财
产保险股份有限公司监事、上海上国投资产管理有限公司监事。
董鑑华先生，大学学历，高级经济师。历任上海市审计局基建处科员、副主任科员、
处长助理、副处长，固定资产投资审计处副处长（主持工作）、处长，上海市审计局财政
审计处处长，上海电气（集团）总公司财务总监,上海电气（集团）总公司副总裁、财务总
监。现任上海电气（集团）总公司监事长，上海海立（集团）股份有限公司监事长，上海
临港控股股份有限公司董事。
聂小刚先生，经济学博士。历任国泰君安证券股份有限公司投资银行三部助理业务董
事、企业融资总部助理业务董事、总裁办公室主管、总裁办公室副经理、营销管理总部副
经理、董事会秘书处主任助理、董事会秘书处副主任、董事会秘书处主任、上市办公室主
任、国泰君安创新投资有限公司总裁、国泰君安证券股份有限公司战略投资部总经理等职
务。现任国泰君安证裕投资有限公司董事长、国泰君安证券股份有限公司战略投资及直投
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业务委员会副总裁、战略管理部总经理。
独立董事：
吴伯庆先生，大学学历，一级律师，曾被评为上海市优秀律师与上海市十佳法律顾问。
历任上海市城市建设局秘书科长、上海市第一律师事务所副主任、上海市金茂律师事务所
主任、上海市律师协会副会长。现任上海市金茂律师事务所高级合伙人。
夏大慰先生，研究生学历，教授。现任上海国家会计学院学术委员会主任、教授、博
士生导师，中国工业经济学会副会长，财政部会计准则委员会咨询专家，财政部企业内部
控制标准委员会委员，香港中文大学名誉教授，复旦大学管理学院兼职教授，上海证券交
易所上市委员会委员。享受国务院政府津贴。
（2）监事会
张志红女士，经济学博士。历任中国证监会上海监管局(原上海证管办)机构处副处长、
机构监管处副处长、机构监管处处长、机构监管一处处长、上市公司监管一处处长等职务，
长城证券有限责任公司党委委员、纪委书记、预算管理委员会委员、合规总监、副总经理、
投资决策委员会委员，国泰君安证券股份有限公司总裁助理、投行业务委员会副总裁等职
务。现任国泰君安证券股份有限公司业务总监兼投行业务委员会副总裁，华安基金管理有
限公司监事长。
许诺先生，研究生学历。曾任怡安翰威特咨询业务总监，麦理根（McLagan）公司中国
区负责人。现任华安基金管理有限公司人力资源部高级总监，华安资产管理（香港）有限
公司董事。
诸慧女士，研究生学历，经济师。历任华安基金管理有限公司监察稽核部高级监察员，
集中交易部总监。现任华安基金管理有限公司集中交易部高级总监。
（3）高级管理人员
朱学华先生，本科学历，19年证券、基金从业经验。历任武警上海警卫局首长处副团
职参谋，上海财政证券有限公司党总支副书记，上海证券有限责任公司党委书记、副董事
长、副总经理、工会主席，兼任海际大和证券有限责任公司董事长。现任华安基金管理有
限公司党总支书记、董事长、法定代表人。
童威先生，博士研究生学历，16年证券、基金从业经验。历任上海证券有限责任公司
研究发展中心总经理，上海国际集团有限公司研究发展总部副总经理（主持工作），上投
摩根基金管理有限责任公司副总经理，上海国际集团有限公司战略发展总部总经理兼董事
会办公室主任，华安基金管理有限公司副总经理。现任华安基金管理有限公司总经理。
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薛珍女士，硕士研究生学历，17年证券、基金从业经验。曾任华东政法大学副教授，
中国证监会上海证管办机构处副处长，中国证监会上海监管局法制工作处处长。现任华安
基金管理有限公司督察长。
翁启森先生，硕士研究生学历，23年金融、证券、基金行业从业经验。历任台湾富邦
银行资深领组，台湾JP摩根证券投资经理，台湾摩根投信基金经理，台湾中信证券自营部
协理，台湾保德信投信基金经理，华安基金管理有限公司全球投资部总监、基金投资部兼
全球投资部高级总监、公司总经理助理。现任华安基金管理有限公司副总经理、首席投资
官。
姚国平先生，硕士研究生学历，14年金融、基金行业从业经验。历任香港恒生银行上
海分行交易员，华夏基金管理有限公司上海分公司区域销售经理，华安基金管理有限公司
上海业务部助理总监、机构业务总部高级董事总经理、公司总经理助理。现任华安基金管
理有限公司副总经理。
谷媛媛女士，硕士研究生学历，18年金融、基金行业从业经验。历任广发银行客户经
理，京华山一国际（香港）有限公司高级经理，华安基金管理有限公司市场业务二部大区
经理、产品部高级董事总经理、公司总经理助理。现任华安基金管理有限公司副总经理。
2、本基金基金经理
贺涛先生，金融学硕士（金融工程方向），20年证券、基金从业经历。曾任长城证券
有限责任公司债券研究员，华安基金管理有限公司债券研究员、债券投资风险管理员、固
定收益投资经理。2008年 4月起担任华安稳定收益债券基金的基金经理。2011年 6月起同
时担任本基金的基金经理。2012年 12月至 2017年 6月担任华安信用增强债券型证券投资
基金的基金经理。2013年 6月起同时担任华安双债添利债券型证券投资基金的基金经理、
固定收益部助理总监。2013年 8月起担任固定收益部副总监。2013年 10月至 2017年 7月
同时担任华安月月鑫短期理财债券型证券投资基金、华安季季鑫短期理财债券型证券投资
基金、华安月安鑫短期理财债券型证券投资基金、华安现金富利投资基金的基金经理。
2014年 7月至 2017年 7月同时担任华安汇财通货币市场基金的基金经理。2015年 2月至
2017年 6月担任华安年年盈定期开放债券型证券投资基金的基金经理。2015年 5月起担任
固定收益部总监。2015年 5月至 2017年 7月，担任华安新回报灵活配置混合型证券投资
基金的基金经理。2015年 9月起担任华安新乐享保本混合型证券投资基金的基金经理。
2015年 12月至 2017年 7月，同时担任华安乐惠保本混合型证券投资基金的基金经理。
2016年 2月起，同时担任华安安华保本混合型证券投资基金的基金经理。2016年 7月起同
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时担任华安安进保本混合型发起式证券投资基金的基金经理。2016年 11月起，同时担任
华安睿享定期开放混合型发起式证券投资基金、华安新希望灵活配置混合型证券投资基金
的基金经理。2017年 2月起，同时担任华安新活力灵活配置混合型证券投资基金的基金经
理。2018年 2月起，同时担任华安丰利 18个月定期开放债券型证券投资基金的基金经理。
3、本公司采取集体投资决策制度，公司投资决策委员会成员的姓名和职务如下：
童
威先生，总经理
翁启森先生，副总经理、首席投资官
杨
明先生，投资研究部高级总监
许之彦先生，指数与量化投资部高级总监
贺
涛先生，固定收益部总监
苏圻涵先生，全球投资部助理总监
万建军先生，投资研究部联席总监
谢振东先生，基金投资部副总监
崔
莹先生，基金投资部助理总监
上述人员之间不存在亲属关系。
4、业务人员的准备情况：
截至2018年6月30日，公司目前共有员工347人（不含香港公司），其中56.5%具
有硕士及以上学位，92.2%以上具有三年证券业或五年金融业从业经历，具有丰富的实际操
作经验。所有上述人员在最近三年内均未受到所在单位及有关管理部门的处罚。公司业务
由投资与研究、营销、后台支持等三个业务板块组成。
二、基金托管人
（一）基金托管人概况
1、基本情况
名称：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）
设立日期：1987年4月8日
注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
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办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
注册资本：252.20亿元
法定代表人：李建红
行长：田惠宇
资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83号
电话：0755—83199084
传真：0755—83195201
资产托管部信息披露负责人：张燕
2、发展概况
招商银行成立于1987年4月8日，是我国第一家完全由企业法人持股的股份制商业银行，
总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于2002年3月成功地发
行了15亿A股，4月9日在上交所挂牌（股票代码：600036），是国内第一家采用国际会计标
准上市的公司。2006年9月又成功发行了22亿H股，9月22日在香港联交所挂牌交易（股票代
码：3968），10月5日行使H股超额配售，共发行了24.2亿H股。截至2018年3月31日，本集
团总资产62,522.38亿元人民币，高级法下资本充足率15.51%，权重法下资本充足率
12.79%。
2002年8月，招商银行成立基金托管部；2005年8月，经报中国证监会同意，更名为
资产托管部，下设业务管理室、产品管理室、业务营运室、稽核监察室、基金外包业务室
5个职能处室，现有员工81人。2002年11月，经中国人民银行和中国证监会批准获得证
券投资基金托管业务资格，成为国内第一家获得该项业务资格上市银行；2003年4月，正
式办理基金托管业务。招商银行作为托管业务资质最全的商业银行，拥有证券投资基金托
管、受托投资管理托管、合格境外机构投资者托管（QFII）、合格境内机构投资者托管
（QDII）、全国社会保障基金托管、保险资金托管、企业年金基金托管等业务资格。
招商银行确立“因势而变、先您所想”的托管理念和“财富所托、信守承诺”的托管
核心价值，独创“6S托管银行”品牌体系，以“保护您的业务、保护您的财富”为历史使
命，不断创新托管系统、服务和产品：在业内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务
综合系统和“6心”托管服务标准，首家发布私募基金绩效分析报告，开办国内首个托管
银行网站，成功托管国内第一只券商集合资产管理计划、第一只FOF、第一只信托资金计
划、第一只股权私募基金、第一家实现货币市场基金赎回资金T+1到账、第一只境外银行
QDII基金、第一只红利ETF基金、第一只“1+N”基金专户理财、第一家大小非解禁资产、
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第一单TOT保管，实现从单一托管服务商向全面投资者服务机构的转变，得到了同业认可。
招商银行资产托管业务持续稳健发展，社会影响力不断提升,四度蝉联获《财资》“中
国最佳托管专业银行”。2016年6月招商银行荣膺《财资》“中国最佳托管银行奖”，成
为国内唯一获奖项国内托管银行；“托管通”获得国内《银行家》2016中国金融创新“十
佳金融产品创新奖”；7月荣膺2016年中国资产管理【金贝奖】“最佳资产托管银行”
；2017年6月再度荣膺《财资》“中国最佳托管银行奖”, “全功能网上托管银行
2.0”荣获《银行家》2017中国金融创新“十佳金融产品创新奖”；8月荣膺国际财经权威
媒体《亚洲银行家》“中国年度托管银行奖”，2018年1月获得中央国债登记结算有限责
任公司 “2017年度优秀资产托管机构”奖项，同月招商银行“托管大数据平台风险管理
系统”荣获2016-2017年度银监会系统“金点子”方案一等奖，以及中央金融团工委、全
国金融青联第五届“双提升”金点子方案二等奖；3月招商银行荣获公募基金20年“最佳
基金托管银行”奖。
（二）主要人员情况
李建红先生，本行董事长、非执行董事，2014年 7月起担任本行董事、董事长。英国
东伦敦大学工商管理硕士、吉林大学经济管理专业硕士，高级经济师。招商局集团有限公
司董事长，兼任招商局国际有限公司董事会主席、招商局能源运输股份有限公司董事长、
中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司董事长、招商局华建公路投资有限公司董事长
和招商局资本投资有限责任公司董事长。曾任中国远洋运输（集团）总公司总裁助理、总
经济师、副总裁，招商局集团有限公司董事、总裁。
田惠宇先生，本行行长、执行董事，2013年 5月起担任本行行长、本行执行董事。美
国哥伦比亚大学公共管理硕士学位，高级经济师。曾于 2003 年 7 月至 2013年 5月历任上
海银行副行长、中国建设银行上海市分行副行长、深圳市分行行长、中国建设银行零售业
务总监兼北京市分行行长。
王良先生，本行副行长，货币银行学硕士，高级经济师。1991年至 1995年，在中国
科技国际信托投资公司工作；1995年 6月至 2001年 10月，历任招商银行北京分行展览路
支行、东三环支行行长助理、副行长、行长、北京分行风险控制部总经理；2001年 10月
至 2006年 3月，历任北京分行行长助理、副行长；2006年 3月至 2008年 6月，任北京分
行党委书记、副行长（主持工作）；2008年 6月至 2012年 6月，任北京分行行长、党委
书记；2012年 6月至 2013年 11月，任招商银行总行行长助理兼北京分行行长、党委书记；
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2013年 11月至 2014年 12月，任招商银行总行行长助理；2015年 1月起担任本行副行长；
2016年 11月起兼任本行董事会秘书。
姜然女士，招商银行资产托管部总经理，大学本科毕业，具有基金托管人高级管理人
员任职资格。先后供职于中国农业银行黑龙江省分行，华商银行，中国农业银行深圳市分
行，从事信贷管理、托管工作。2002年9月加盟招商银行至今，历任招商银行总行资产托
管部经理、高级经理、总经理助理等职。是国内首家推出的网上托管银行的主要设计、开
发者之一，具有20余年银行信贷及托管专业从业经验。在托管产品创新、服务流程优化、
市场营销及客户关系管理等领域具有深入的研究和丰富的实务经验。
（三）基金托管业务经营情况
截至2018年3月31日，招商银行股份有限公司累计托管364只开放式基金。
三、相关服务机构
（一）基金份额发售机构及其联系人
1、直销机构
（1）华安基金管理有限公司上海业务部
地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号国金中心二期31层
电话：（021）38969973
传真：（021）58406138
联系人：姚佳岑
（2）华安基金管理有限公司北京分公司
地址：北京市西城区金融街7号英蓝国际金融中心522室
电话：（010）57635999
传真：（010）66214061
联系人：刘雯
（3）华安基金管理有限公司广州分公司
地址：广州市天河区珠江西路8号高德置地夏广场D座504单元
电话：（020）38082891
传真：（020）38082079
联系人：林承壮
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（4）华安基金管理有限公司西安分公司
地址：陕西省西安市高新区唐延路35号旺座现代城H座2503
电话：（029）87651812
传真：（029）87651820
联系人：赵安平
（5）华安基金管理有限公司成都分公司
地址：成都市人民南路四段19号威斯顿联邦大厦12层1211K-1212L
电话：（028）85268583
传真：（028）85268827
联系人：张晓帆
（6）华安基金管理有限公司沈阳分公司
地址：沈阳市沈河区北站路59号财富中心E座2103室
电话：（024）22522733
传真：（024）22521633
联系人：杨贺
（7）华安基金管理有限公司电子交易平台
华安电子交易网站：www.huaan.com.cn
华安电子交易热线：40088-50099
智能手机APP平台：iPhone交易客户端、Android交易客户端
传真电话：（021）33626962
联系人：谢伯恩
2、代销机构
(1) 交通银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路188号
办公地址：上海市浦东新区银城中路188号
法定代表人：彭纯
电话：021-58781234
传真：（021）58408483
客户服务电话：95559
网址：www.bankcomm.com
(2) 中国银行股份有限公司
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注册地址：中国北京市复兴门内大街1号
办公地址：中国北京市复兴门内大街1号
法定代表人： 陈四清
电话：（86）10-66596688
传真：（86）10-66594568
客户服务电话：95566
网址：www.boc.cn
(3) 中国工商银行股份有限公司
注册地址：中国北京市西城区复兴门内大街55号
办公地址：中国北京市西城区复兴门内大街55号
法定代表人：易会满
客户服务电话：95588
传真：010-66107571
网址：www.icbc.com.cn
(4) 中国农业银行股份有限公司
注册地址：中国北京市东城区建国门内大街69号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座
法定代表人：周慕冰
客户服务电话：95599
网址：www.abchina.com
(5) 中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
法定代表人：田国立
客户服务电话：95533
网址：www.ccb.com
(6) 招商银行股份有限公司
注册地址：中国广东省深圳市福田区深南大道7088号
办公地址：深圳市福田区深南大道7088号
法定代表人：李建红
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11
电话：（0755）83198888
传真：（0755）83195109
客户服务电话：95555
网址：www.cmbchina.com
(7) 中信银行股份有限公司
注册地址：中国北京市东城区朝阳门北大街9号
办公地址：中国北京市东城区朝阳门北大街9号
法定代表人：李庆萍
电话：86-10-65558000
传真：86-10-65550809
客户服务电话：95558
网址：bank.ecitic.com
(8) 兴业银行股份有限公司
注册地址：福建省福州市湖东路154号中山大厦
办公地址：福建省福州市湖东路154号
法定代表人：高建平
电话：0591-87824863
传真：0591-87842633
客户服务电话：95561
网址：www.cib.com.cn
(9) 平安银行股份有限公司
注册地址：中国深圳市深南中路5047号
法定代表人：谢永林
联系电话：（0755）82080387
传真号码：（0755）82080386
客户服务电话：95511
网址：bank.pingan.com
(10) 中国光大银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心
办公地址：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心
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法定代表人：唐双宁
传真：010-63636713
客户服务电话：95595
网址：www.cebbank.com
(11) 中国民生银行股份有限公司
注册地址：中国北京市西城区复兴门内大街2号
法定代表人：洪崎
客户服务电话：95568
传真：010-68466796
网址：www.cmbc.com.cn
(12) 中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街3号
办公地址：北京市西城区金融大街3号
法定代表人：李国华
客户服务电话：95580
传真：010-66419824
公司网址：www.psbc.com
(13) 北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层
办公地址：北京市金融大街丙17号
法定代表人：张东宁
电话：010-66426500
传真：010-66426519
客户服务电话：95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
(14) 华夏银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街22号
办公地址：北京市东城区建国门内大街22号华夏银行大厦
法定代表人：李民吉
电话：010-85239938
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13
传真：010-85239605
客户服务电话：95577
网址：www.hxb.com.cn
(15) 上海银行股份有限公司
注册地址：上海市银城中路168号
办公地址：上海市银城中路168号
法定代表人：金煜
电话：0086-21-68475888
传真：0086-21-68476111
客户服务电话：（021）95594
网址：www.bankofshanghai.com
(16) 临商银行股份有限公司
注册地址：山东省临沂市兰山区北京路37号
法定代表人：钱进
电话：（0539）7877726
客户服务电话：40069-96588
网址：www.lsbchina.com
(17) 乌鲁木齐市商业银行股份有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市新华北路8 号
法定代表人：杨黎
电话：0991-8805337
传真：0991-8824667
客户服务电话：0991-96518
网址：www.uccb.com.cn
(18) 烟台银行股份有限公司
注册地址：山东省烟台市芝罘区海港路25号
法定代表人：叶文君
电话：（0535）6691333
传真：（0535）6691305
客户服务电话：4008-311-777
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14
网址：www.yantaibank.net
(19) 广州银行股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江东路30号
办公地址：广东省广州市天河区珠江东路30号
法定代表人：黄子励
电话：020-28302955
传真：020-28302000
客户服务电话：96699（广州）、400-83-96699（全国）
网址：www.gzcb.com.cn
(20) 浙商银行股份有限公司
注册地址：杭州市庆春路288号
办公地址：杭州市庆春路288号
法定代表人： 沈仁康
电话：（0571）87659009，87659816
传真：（0571）87659826
客户服务电话：95527
网址： www.czbank.com
(21) 国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路618号
办公地址：上海市银城中路168号上海银行大厦29层
法定代表人：杨德红
电话：（021）38676798
传真：（021）38670798
客户服务电话：95521
网址：www.gtja.com
(22) 中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址：北京市东城区朝内大街188号
法定代表人：王常青
电话：（010）65183888
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15
传真：（010）65182261
客户服务电话：95587
网址：www.csc108.com
(23) 招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层
法定代表人：霍达
电话：（0755）82943666
传真：（0755）82944669
客户服务热线：95565
网站：www.newone.com.cn
(24) 广发证券股份有限公司
注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室
办公地址：广州市天河北路183号大都会广场5、7、10、18、19、35、36、38、39-
44楼
法定代表人：孙树明
电话：（020）87550265
传真：（020）87553600
客户服务电话：95575
网址：www.gf.com.cn
(25) 中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦
法定代表人：张佑君
电话：（0755）23835383
传真：（010）60836029
客户服务电话：0755-23835888
网址：www.cs.ecitic.com
(26) 中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层
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16
办公地址：北京市西城区金融大街35号2-6层
法定代表人：陈共炎
电话：（010）66568047
传真：（010）66568536
客户服务电话：4008-888-888
网址：www.chinastock.com.cn
(27) 海通证券股份有限公司
注册地址： 上海市广东路689号
办公地址：上海市广东路689号
法定代表人：周杰
电话：（021）23219000
传真：（021）63410627
客户服务电话：400-8888-001、95553
网址：www.htsec.com
(28) 申万宏源证券有限公司
注册地址： 上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层
办公地址： 上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层
法定代表人：李梅
电话：（021）33389888
传真：（021）33388224
客户服务电话：（021）96250500
网址： www.swhysc.com
(29) 兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路268号证券大厦
办公地址：福州市湖东路268号证券大厦；
上海市浦东新区长柳路36号丁香国际东塔21楼
法定代表人：兰荣
电话：（021）68419974
传真：（021）68419867
客户服务电话：95562
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17
网址：www.xyzq.com.cn
(30) 长江证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市江汉区新华路特8号
办公地址：湖北省武汉市江汉区新华路特8号
法定代表人：尤习贵
电话：400-8888-999
客户服务电话：95579
网址：www.cjsc.com
(31) 万联证券有限责任公司
注册地址：广州市天河区珠江东路11号18、19楼全层
办公地址：广州市天河区珠江东路11号18、19楼全层
法定代表人：张建军
电话：（020）37865070
传真：（020）37865030
客户服务电话：400-8888-133
网址：www.wlzq.com.cn
(32) 民生证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心Ａ座16-18层
办公地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心Ａ座16-18层
法定代表人：冯鹤年
电话：（010）85120190
传真：（010）85120211
客户服务电话：4006198888
网址：www.mszq.com
(33) 渤海证券股份有限公司
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
办公地址：天津市南开区宾水西道8号
法定代表人：王春峰
电话：（022）28451861
客户服务电话：400-651-5988
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18
公司网站：www.ewww.com.cn
(34) 山西证券股份有限公司
注册地址：太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼
办公地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心A座26―30层
法定代表人：侯巍
电话：（0351）868 6966
传真：（0351）8686667
客户服务电话：95573
网址： http://www.i618.com.cn
(35) 信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
法定代表人：张志刚
电话：（010）63081000
传真：（010）63080978
客户服务电话：95321
网址：www.cindasc.com
(36) 方正证券股份有限公司
注册地址：长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层
办公地址：长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层
法定代表人：高利
电话：（0731）85832367
传真：（0731）85832366
客户服务电话：0731-95571
网址：www.foundersc.com
(37) 光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路1508号
办公地址：上海市静安区新闸路1508号
法定代表人：薛峰
电话：（021）22169999
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19
传真：（021）62151789
客户服务电话: 95525
网站：www.ebscn.com
(38) 广州证券股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层
办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层
法定代表人：邱三发
电话：（020）88836999
传真：（020）88836654
客户服务电话： 02083963933
网址：www.gzs.com.cn
(39) 新时代证券股份有限公司
注册地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路99号西海国际中心1号楼15层
法定代表人：叶顺德
电话：（010）83561149
传真：（010）83561094
客户服务电话：400-698-9898
网址：www.xsdzq.cn
(40) 财富证券有限责任公司
注册地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层
办公地址：湖南长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26、28层
法定代表人：蔡一兵
电话：（0731）4403343
传真：（0731）4403439
客户服务电话: 4008835316
网址：www.cfzq.com
(41) 东莞证券股份有限公司
注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路1号
办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼
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20
法定代表人：张运勇
电话：（0769）22119351
传真：（0769）22119423
客户服务电话：（0769）95328
网址：www.dgzq.com.cn
(42) 中原证券股份有限公司
注册地址：郑州市郑东新区商务外环路10号
办公地址：河南省郑州市郑东新区商务外环路10号
法定代表人：菅明军
电话：0371--69099882
传真：0371--65585899
客户服务电话：95377
网址：www.ccnew.com
(43) 国都证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
法定代表人：王少华
电话：（010）84183389
传真：（010）64482090
客户服务电话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
(44) 恒泰证券股份有限公司
注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座D座光大银行办公楼
14-18楼
办公地址：内蒙古自治区呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座D座光大银行办公楼
14-18楼
法定代表人：庞介民
电话：（0471）4913998
传真：（0471）4930707
客户服务电话：0471-4960762
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网址：www.cnht.com.cn
(45) 国盛证券有限责任公司
注册地址：南昌市北京西路88号江信国际金融大厦
办公地址：江西省南昌市北京西路88号江信国际金融大厦
法定代表人：马跃进
电话：（0791）86289771
传真：（0791）86289395
客户服务电话：4008222111
网址：www.gszq.com
(46) 中泰证券股份有限公司
注册地址：山东省济南市经七路86号
办公地址：山东省济南市经七路86号
法定代表人：李玮
传真：（0531）68889752
客户服务电话：95538
网址：http://www.zts.com.cn/
(47) 中航证券有限公司
注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层
办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层
法定代表人： 王宜四
电话：（0791）86768763
传真：（0791）86789414
客户服务电话：4008866567
网址：www.avicsec.com
(48) 德邦证券股份有限公司
注册地址：上海市曹杨路510号南半幢9楼
办公地址：上海市浦东新区福山路500号“城建国际中心”29楼
法定代表人：姚文平
电话：（021）68761616
传真：（021）68767981
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22
客户服务电话：4008888128
网址：www.tebon.com.cn
(49) 西部证券股份有限公司
注册地址：西安市东新街232号陕西信托大厦16—17层
办公地址：西安市东新街232号信托大厦16—17层
法定代表人：刘建武
电话：（029）87406172
客户服务电话：95582
网址：www.westsecu.com.cn
(50) 华福证券有限责任公司
注册地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路157号7-8层
办公地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路157号7-8层
法定代表人： 黄金琳
电话：（0591）87383623
传真：（0591）87383610
客户服务电话：96326
网址：www.hfzq.com.cn
(51) 中国国际金融股份有限公司
注册地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
办公地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座6层、26层、27层及28层
法定代表人：丁学东
电话：（010）65051166
传真：（010）65051156
客户服务电话：（010）65051166
网址：www.cicc.com.cn
(52) 中山证券有限责任公司
注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层
办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层
法定代表人：黄扬录
电话：（0755）82943755
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传真：（0755）82940511
客户服务电话：4001022011
网址：www.zszq.com.cn
(53) 国融证券股份有限公司
注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道与呈祥路交汇处武川立农村镇银行
股份有限公司
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号长安兴融中心4号楼11层国融证券
法定代表人：张智河
电话：0471-6292587
传真：0471-6292477
网址：http://www.grzq.com
(54) 江海证券有限公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
法定代表人：孙名扬
电话：(0451)82336863
传真：(0451)82287211
客户服务电话：40066-62288
网址：www.jhzq.com.cn
(55) 华宝证券有限责任公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号57层 200120
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号57层
法定代表人：陈林
电话：（021）50122107
传真：（021）50122078
客户服务电话：4008209898
网址：www.cnhbstock.com
(56) 厦门证券有限公司
注册地址： 福建省厦门市思明区莲前西路2号莲富大厦17楼
办公地址： 厦门市思明区莲前西路2号莲富大厦17楼
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法定代表人：傅毅辉
电话：（0592）5161642
传真：（0592）5161140
客户服务电话：0592-5163588
网址：www.xmzq.cn
(57) 华融证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街8号
办公地址：北京市西城区金融大街8号
法定代表人： 祝献忠
电话：（010）58568007
传真：（010）58568062
客户服务电话：58568118
网址：www.hrsec.com.cn
(58) 中天证券股份有限公司
注册地址：沈阳市和平区光荣街23 号甲
办公地址：沈阳市和平区光荣街23 号甲
法定代表人：马功勋
电话：（024）23266917
传真：（024）23255606
客户服务电话：4006180315
网址：www.iztzq.com
(59) 天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701
办公地址：北京市西城区金融街5号新盛大厦B座4层
法定代表人：林义相
电话：（010）66045608
传真：（010）66045500
客户服务电话：（010）66045678
网址：www.txsec.com或jijin.txsec.com
(60) 上海华信证券有限责任公司
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注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心9楼
办公地址：上海市黄浦区南京西路399号明天广场18-23楼
法定代表人：郭林
电话：021-38784818
传真：021-68775878
客户服务电话：021-63898888
公司网站：www.shhxzq.com
(61) 财通证券股份有限公司
注册地址：杭州市杭大路15 号嘉华国际商务中心
办公地址：杭州市杭大路15 号嘉华国际商务中心
法定代表人：沈继宁
客服电话：0571-95336
网址：www.ctsec.com
(62) 上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118号903-906室
法定代表人：杨文斌
电话：400-700-9665
传真：021-68596916
网址: www.ehowbuy.com
(63) 上海天天基金销售有限公司
注册地址：浦东新区峨山路613号6幢551室
办公地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼东方财富大厦2楼
法定代表人：其实
电话：4001818188
网址: www.1234567.com.cn
(64) 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号12楼
法定代表人：陈柏青
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电话：4000-766-123
网址: www.fund123.cn
(65) 上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层
法定代表人：张跃伟
电话：021-58788678
客户服务电话：400-820-2899
网址: www.e-rich.com.cn
(66) 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室
办公地址：上海杨浦区秦皇岛路32号东码头园区C栋 2楼
法定代表人：汪静波
电话：400-821-5399
网址: www.noah-fund.com
(67) 西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑8号
办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦
法定代表人：吴坚
电话：023-63786433
传真：023-63786477
客户服务电话：40080-96096
网址：www.swsc.com.cn
(68) 中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001
办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东楼2层
法定代表人：姜晓林
电话：（0532）85022326
传真：（0532）85022605
客户服务电话：95548
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(69) 上海证券有限责任公司
注册地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼
办公地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼
法定代表人：李俊杰
电话：(021) 53519888
传真：(021) 53519888
客户服务电话：4008918918
网址：www.shzq.com
(70) 上海农村商业银行股份有限公司
注册地址：中国上海市浦东新区银城中路8号15-20楼、22-27楼
办公地址：中国上海市浦东新区银城中路8号15-20楼、22-27楼
法定代表人：李秀仑
客户服务电话：（021）962999
网址：www.srcb.com
(71) 东亚银行（中国）有限公司
注册地址：上海市浦东新区花园石桥路66号东亚银行金融大厦29楼
办公地址：上海市浦东新区花园石桥路66号东亚银行金融大厦29楼
法定代表人：李国宝
客户服务电话：8008303811
网址：www.hkbea.com.cn
(72) 北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层
法定代表人：闫振杰
客户服务电话：400-888-6661
网址：www.myfp.cn
(73) 中期资产管理有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路16号中国中期大厦A座11层
办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路16号中国中期大厦A座11层
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法定代表人：路瑶
客户服务电话：95162，4008888160
网址：www.cifcofund.com
(74) 众升财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内3201单元
办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号院盘古大观A座3201
法定代表人：李招弟
客户服务电话：400-876-9988
网址：www.wy-fund.com
(75) 深圳众禄金融控股股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼
法定代表人：薛峰
客户服务电话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn
www.jjmmw.com
(76) 浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室
办公地址：浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2楼
法定代表人：易峥
客户服务电话：0571-88920897
4008-773-772
网址：www.5ifund.com
(77) 联讯证券股份有限公司
注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路55号惠州广播电视新闻中心西面一层大堂
和三、四层
办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路55号惠州广播电视新闻中心西面一层大堂
和三、四层
法定代表人：徐刚
客户服务电话：95564
网址：http://www.lxsec.com
(78) 和讯信息科技有限公司
华安可转换债券债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要
29
注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
办公地址：上海市浦东新区东方路18号保利广场E座18F
法定代表人：王莉
联系人：吴卫东
电话：021-20835787
传真：021-20835879
客户服务电话:400-920-0022
网址:licaike.hexun.com
(79) 中国国际期货有限公司
注册地址： 北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢1层、2层、9层、11层、12层
办公地址： 北京市朝阳区麦子店西路3号新恒基国际大厦15层
法定代表人： 王兵
客服电话：
95162
公司网站： www.cifco.net
(80) 华安证券股份有限公司
注册地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路198号
办公地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路198号
法定代表人：章宏韬
客户服务电话：95318
网址：www.hazq.com
(81) 天风证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼
办公地址：武汉市武昌区中南路99号武汉保利广场A座37楼
法定代表人：余磊
电话：027-87618889
传真：027-87618863
客户服务电话：028-86712334
网址：www.tfzq.com
(82) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
住所: 深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704
华安可转换债券债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要
30
办公地址: 深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704
法定代表人: 马勇
客户服务电话: 4001161188
网址:https://8.jrj.com/
(83) 北京增财基金销售有限公司
客户服务电话: 400-001-8811
网址: http://www.zcvc.com.cn
注册地址：北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号
办公地址：北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号
法定代表人：罗细安
联系电话：010-67000988
传真号码：010-67000988-6000
(84) 上海汇付金融服务有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏中路336号1807-5室
办公地址： 上海市黄浦区中山南路100号金外滩国际广场19楼
法定代表人： 张皛
联系电话：021-33323998
传真号码：021-33323993
客户服务电话: 400-820-2819
网址: fund.bundtrade.com
(85) 太平洋证券股份有限公司
注册地址：云南省昆明市北京路926号同德广场写字楼31楼
办公地址：云南省昆明市北京路926号同德广场写字楼31楼
法定代表人：李长伟
客服电话：0871-68898130
网址：http://www.tpyzq.com
(86) 泉州银行股份有限公司
注册地址：泉州市云鹿路3号
办公地址： 泉州市云鹿路3号
法定代表人：傅子能
联系电话：0595-22551071
传真号码：0595-22505215
(87) 一路财富（北京）信息科技有限公司
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31
地址： 北京市西城区阜成门外大街2号万通新世界广场A座2208
法定代表人：吴雪秀
客服电话：4000011566
网址：www.yilucaifu.com
(88) 海银基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区东方路1217号16楼B单元
办公地址：上海市浦东新区东方路1217号16楼B单元
法定代表人： 刘惠
联系电话：021-80133888
传真号码：021-80133413
客户服务电话: 400-808-1016
网址: http://www.fundhaiyin.com
(89) 北京恒天明泽基金销售有限公司
地址： 北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层
法定代表人：梁越
客服电话：4008980618
网址：www.chtfund.com/
(90) 上海陆金所资产管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼
法定代表人：胡学勤
联系人：宁博宇
联系电话：021-20665952
传真号码：021-22066653
(91) 上海联泰资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室
办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层
法定代表人： 燕斌
客户服务电话: 400-046-6788
网址: www.66zichan.com
(92) 深圳富济财富管理有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾路1号A栋201室
办公地址：深圳市南山区高新南七道惠恒集团二期418室
华安可转换债券债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要
32
法定代表人：齐小贺
客户服务电话:0755-83999913
网址: www.jinqianwo.cn
(93) 北京虹点基金销售有限公司
地址：北京市朝阳区西大望路1号1号楼16层1603
法定代表人：董浩
客户服务电话: 400-068-1176
网址: www.jimufund.com
(94) 大泰金石基金销售有限公司
注册地址：南京市建邺区江东中路359号国睿大厦一号楼B区4楼A506室
办公地址： 上海市长宁区虹桥路1386号文广大厦15楼
法定代表人：袁顾明
联系电话：021-22267987
传真号码：021-22268089
网址: www.dtfunds.com/
(95) 珠海盈米财富管理有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室—3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道1号宝利国际广场南塔12楼
法定代表人：肖雯
联系电话：020-89629021
传真号码：020-89629011
(96) 华龙证券股份有限公司
注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼
办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼
法定代表人：李晓安
电话：（0931）4890100
传真：（0931）4890118
客户服务电话： 0931-4890619
网址：www.hlzq.com
(97) 宏信证券有限责任公司
注册地址: 四川省成都市人民南路二段十八号川信大厦10楼
办公地址: 四川省成都市人民南路二段十八号川信大厦10楼
法定代表人: 吴玉明
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33
客服电话: 4008-366-366
网址: http://www.hxzq.cn
(98) 上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室
办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼
法定代表人： 李兴春
联系电话： 86-021-50583533
传真号码： 86-021-50583633
客户服务电话: 4000676266
网址: www.leadbank.com.cn
(99) 北京君德汇富投资咨询有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街18号15层办公楼一座1502室
办公地址:北京市东城区建国门内大街18号恒基中心一座22层
法定代表人:李振
电话:65181028
传真:65174782
客服电话: 400-066-9355
网址: www.kstreasure.com
（100）中证金牛（北京）投资咨询有限公司
地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室
法定代表人：彭运年
客户服务电话: 4008909998
网址: www.jnlc.com
（101）泰信财富投资管理有限公司
地址： 北京市石景山区实兴大街30号院3号楼8层8995房间
法定代表人：李静
客户服务电话: 400-168-7575
网址:www.taixincf.com
（102）上海凯石财富基金销售有限公司
地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室
法定代表人：陈继武
客户服务电话: 4000 178 000
网址: www.lingxianfund.com
（103）上海中正达广基金销售有限公司
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34
地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室
法定代表人：黄欣
客户服务电话: 400-6767-523
网址: www.zzwealth.cn
（104）苏州银行股份有限公司
注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号
办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号
法定代表人：王兰凤
联系电话：0512-65280149
传真号码：0512-69868370
（105）北京钱景财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012
法定代表人： 赵荣春
联系电话：010-57418813
传真号码：010-57569671
（106）北京格上富信投资顾问有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室
办公地址： 北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室
法定代表人： 李悦章
联系电话：（010）65983311
传真号码：（010）65983333
（107）中经北证（北京）资产管理有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街4号5号楼1层
办公地址： 北京市西城区车公庄大街4号5号楼1层
法定代表人： 徐福星
联系电话： 010-68292745
传真号码： 010-68292941
（108）浙江金观诚基金销售有限公司
注册地址：杭州市拱墅区登云路45号（锦昌大厦）1幢10楼1001室
办公地址： 杭州市拱墅区登云路45号锦昌大厦一楼金观诚财富
法定代表人： 徐黎云
联系电话： 0571-88337717
传真号码： 0571-88337666
华安可转换债券债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要
35
（109） 平安证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田中心区金田路荣超大厦4036号16-20层
办公地址：深圳市福田中心区金田路荣超大厦4036号16-20层
法定代表人：詹露阳
电话：4008866338
传真：（0755）82400862
客户服务电话：95511-8
网址：stock.pingan.com
（110）大连银行股份有限公司
注册地址：大连市中山区中山路88号
办公地址：大连市中山区中山路88号
法定代表人：陈占维
电话：0411-82311410
传真：0411-82311410
客户服务电话：4006640099
网址：www.bankofdl.com
（111）东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号
办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号
法定代表人：何沛良
联系电话： 0769-22866254
传真号码：0769-22866282
（112）北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲6号万通中心D座21层
法定代表人： 蒋煜
联系电话：010-5817 0859
传真号码：010-5817 0800
（113）奕丰金融服务（深圳）有限公司
地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有
限公司）
办公地址： 深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 室，1116 室及 1307 室
法定代表人：TAN YIK KUAN
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36
联系人： 叶健
电话：0755-89460507
传真：0755-21674453
客户服务电话：400-684-0500
公司网站： www.ifastps.com.cn
（114）申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌市鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼
2005室
办公地址：北京西城区太桥大街19号
法定代表人：韩志谦
联系电话：（010）88085858
传真号码：（010）88085195
客户服务电话：4008000562
公司网址：www.swhysc.com
（115）北京广源达信基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室
办公地址： 北京市朝阳区望京东园四区浦项中心B座19层
法定代表人： 齐剑辉
联系电话：4006236060
传真号码：010-82055860
（116）中信期货有限公司
地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、
14层
法定代表人：张皓
客户服务电话:400-990-8826
网址:www.citicsf.com
（117）深圳市金斧子基金销售有限公司
注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层
办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园B3单元7楼
法定代表人：赖任军
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37
联系电话：0755-29330513
传真号码：0755-26920530
（118）深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书
有限公司）
办公地址： 深圳市福田区深南大道6019号金润大厦23A
法定代表人：高峰
联系电话：0755-83655588
传真号码：0755-83655518
（119）江苏常熟农村商业银行股份有限公司
地址： 江苏省常熟市新世纪大道58号
法定代表人：宋建明
客户服务电话：4009962000、0512-962000或前往常熟农商银行各营业网点进行咨询。
网址：www.csrcbank.com
（120）北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
住所：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
法定代表人：钟斐斐
客户服务电话：4000618518
传真：010-61840699
网站：https://danjuanapp.com/
（121）上海大智慧财富管理有限公司
注册地址： 上海浦东杨高南路428号1号楼10-11层
办公地址：上海浦东杨高南路428号1号楼10-11层
法定代表人： 申健
客服电话： 021-20219931
公司网站：https://www.gw.com.cn
（122）北京创金启富投资管理有限公司
注册地址： 北京市西城区民丰胡同31号中水大厦215A
华安可转换债券债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要
38
办公地址： 北京市西城区民丰胡同31号中水大厦215A
法定代表人： 梁蓉
联系电话： 010-66154828
传真号码： 010-88067526
（123）北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108
法定代表人： 王伟刚
联系电话：010-56282140
传真号码：010-62680827
（124）江苏昆山农村商业银行股份有限公司
注册地址：江苏省昆山市前进东路828号
办公地址： 江苏省昆山市前进东路828号
法定代表人： 张哲清
联系电话： （0512）57379810
传真号码：（0512）57376090
（125）北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区北四环西路58号906室
办公地址： 北京市海淀区海淀北二街10号泰鹏大厦12层
法定代表人： 张琪
联系电话： 010-62675369
传真号码：010-82607516
（126）嘉兴银行股份有限公司
注册地址：嘉兴市建国南路409号
办公地址：嘉兴市建国南路409号
法定代表人： 夏林生
联系电话：0573-96528
传真号码：0573-82099678
（127）宁波银行股份有限公司
地址：宁波市鄞州区宁南南路700号
华安可转换债券债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要
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法定代表人：陆华裕
客户服务电话：95574
网址：www.nbcb.com.cn
（128）南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号
法定代表人： 钱燕飞
联系人：喻明明
联系电话：025-66996699-884131
传真号码：025-66996699
联系邮箱：15071484@cnsuning.com
（129）晋商银行股份有限公司
注册地址：山西省太原市万柏林区长风西街1号丽华大厦
办公地址：山西省太原市万柏林区长风西街1号丽华大厦
法定代表人：上官永清
客服电话：95105588
网址：www.jshbank.com
（130）上海万得基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座
办公地址： 上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼
法定代表人： 王廷富
联系电话：021-51327185
传真号码：021-5071 0161
（131）天津国美基金销售有限公司
注册地址：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼D座二层202-124室
办公地址：北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座19层
法定代表人： 丁东华
联系电话：010-59287061
传真号码：010-59287825
（132）南京途牛金融信息服务有限公司
华安可转换债券债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要
40
注册地址：南京市玄武区玄武大道699-1号
办公地址：南京市玄武区玄武大道699-1号
法定代表人： 宋时琳
联系电话： 025-86853969
传真号码：025-86853969
（133）和耕传承基金销售有限公司
注册地址：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦6层
办公地址：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦6层
法定代表人：李淑慧
联系电话：0371-85518396
传真号码：0371-85518397
（134）上海云湾投资管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层
法定代表人：戴新装
联系电话：021-20538888
传真号码：021-20538999
（135）乾道金融信息服务（北京）有限公司
注册地址：北京市海淀区东北旺村南1号楼7层7117室
办公地址： 北京市西城区德外大街合生财富广场1302室
法定代表人：王兴吉
联系电话：010-62062880
传真号码：010-82057741
（136）北京懒猫金融信息服务有限公司
注册地址：北京市石景山区石景山路31号院盛景国际广场3号楼1119
办公地址： 北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区1111号
法定代表人： 许现良
联系电话： 4001-500-882
传真号码：010-57649620
（137）华鑫证券有限责任公司
华安可转换债券债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要
41
注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）
办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦第28层A01、B01(b) 单元
法定代表人：俞洋
客服电话：021－32109999
网址：http://www.cfsc.com.cn
（138） 东海期货有限责任公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路23、25、27、29号
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 8 楼
法定代表人：陈太康
电话：95531/400-8888588
网址： www.qh168.com.cn
（139） 济安财富(北京) 基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环中路7号4号楼40层4601室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路7号 财富中心A座46层 济安财富
法定代表人：杨健
联系人：李海燕
电话：010-65309516
传真：010-65330699
客户服务电话：400-075-6663（济安财富官网）
400-071-6766（腾讯财经）
公司网站：www.jianfortune.com
（140） 泰诚财富基金销售（大连）有限公司
法定代表人：林卓
地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
电话： 400-6411-999
网址： www.taichengcaifu.com
（141） 北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址： 北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06
法定代表人：江卉
电 话： 4000988511/ 4000888816
华安可转换债券债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要
42
传 真： 010-89188000
网址：http://kenterui.jd.com
（142） 上海朝阳永续基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区上丰路977号1幢B座812室
办公地址：上海浦东碧波路690号4号楼2楼
法定代表人： 廖冰
联系电话： 021-80234888
传真号码： 021-80234898
网址：http://www.go-goal.com
（143） 贵州华阳众惠基金销售有限公司
注册地址：贵州省黔东南苗族侗族自治州丹寨县金钟经济开发区C栋标准厂房
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法定代表人： 李陆军
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（144） 上海华夏财富投资管理有限公司
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法定代表人：李一梅
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（145） 上海通华财富资产管理有限公司
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法定代表人：兰奇
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43
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（146） 中原银行股份有限公司
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办公地址：河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦
法定代表人：窦荣兴
联系人：牛映雪
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（147） 武汉市伯嘉基金销售有限公司
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4号
办公地址： 武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期）第七幢23层1号
4号
法定代表人： 陶捷
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传真号码：（027）87006010
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（148） 江西正融资产管理有限公司
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办公地址：江西省南昌市高新区紫阳大道绿地新都会38栋2108室
法定代表人： 陆雯
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（149） 中民财富管理（上海）有限公司
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办公地址：上海市黄浦区中山南路100号07层05单元
法定代表人： 弭洪军
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传真号码：021-33355288
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(150) 上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展
区）
法定代表人： 王翔
联系电话：021-65370077
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客户服务电话：400-820-5369
(151) 深圳市锦安基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街一号前海深港合作区管理局综合办
公室A栋201室（入住深圳市前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街一号前海深港合作区管理局综合办
公室A栋201室（入住深圳市前海商务秘书有限公司）
法定代表人：李学东
联系电话：400-071-9888
网址：http://tz.glodann.com.cn/
(152) 苏州财路基金销售有限公司
注册地址：苏州高新区华佗路99号6幢1008室
办公地址：江苏省苏州市姑苏区苏站路1599号7号楼1101室
法定代表人：高志华
客服电话：0512-68603767
网址：http://www.cai6.com/
(153) 江苏江南农村商业银行
住所：常州市和平中路413号
法定代表人：陆向阳
联系电话：（0519）96005
网址:http://www.jnbank.com.cn/index.html
(154) 天津万家财富资产管理有限公司
住所：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室
法定代表人：李修辞
联系电话：13901314076
客户服务电话：010-59013825
网址: http://www.wanjiawealth.com/
(155) 宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809
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45
办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C1809
法定代表人：戎兵
联系电话：010-52413385
传真号码：010-85894285
网址：http://www.yixinfund.com/
(156) 深圳信诚基金销售有限公司
注册地址: 深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书
有限公司）
法定代表人：周文
总机： (86) 21-68649788
传真： (86) 21-50120888
客服： 400-666-0066
网站： www.xcfunds.com
(157) 喜鹊财富基金销售有限公司
住所：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室
法定代表人：陈皓
客服电话：0891-6177483
网址：http://www.xiquefund.com/cctv/home/aboutUs泛
(158) 华普益基金销售有限公司
注册地址：成都市成华区建设路9号高地中心1101室
法定代表人：于海锋
客户服务电话：4008-588-588
网址：www.puyifund.com/
(159) 四川天府银行股份有限公司
住所：四川省南充市涪江路１号
法定代表人：黄光伟
热线电话：400-16-96869
028-96869
网址：http://www.cgnb.cn/pub/ncsh/
(160) 成都华羿恒信财富投资管理有限公司
法定代表人：赵壁
注册地址: 成都市高新区天府大道中段199号棕榈国际中心1幢1单元19层4号
办公地址：成都市高新区天府大道中段199号棕榈国际中心1幢1单元19层4号
电话：400-8010-009
028-87326832
网址：http://www.huayihengxin.com/
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46
(161) 华金证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区杨高南路759号30层
办公地址：上海市浦东新区杨高南路759号30层
法定代表人：宋卫东
联系电话：021-20655660
客户服务电话：4008211357
网址：http://www.huajinsc.cn
(162) 中国民族证券有限责任公司
法人代表：何亚刚
注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观A座40层-43层
办公地址: 北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观A座40层-43层
客服电话：400-889-5618
网址：http://e5618.com
(163) 大河财富基金销售有限公司
法定代表人：王荻
住所：贵州省贵阳市南明区新华路110-134号富中国际广场1栋20层1.2号
网址：http://www.urainf.com/
联系电话0851-88235678
(164) 北京电盈基金销售有限公司
法定代表人：程刚
住所：北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1号楼36层3603室
电话：400-100-3391
网址：http://www.dianyingfund.com/
(165) 国金证券股份有限公司
注册地址：成都市东城根上街95号
办公地址：成都市东城根上街95号
法定代表人：冉云
电话：（028）86690125
传真：（028）86690126
客户服务电话：4006-600109
网址：www.gjzq.com.cn
(166) 上海有鱼基金销售有限公司
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47
住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道2123号3层3E-2655室
客服电话：400-098-4800
网址：http://www.youyufund.com/
(167) 洪泰财富（青岛）基金销售有限责任公司
法定代表人：任淑桢
注册地址：山东省青岛市崂山区香港东路195号9号楼701室
办公地址：山东省青岛市崂山区香港东路195号9号楼706室/北京市西什库大街31号
九思文创园
客服电话：400 6706 863
网址：https://www.hongtaiwealth.com
(168) 厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址：厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座1501-1504室
办公地址：厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座1501-1504室
法定代表人： 陈洪生
联系电话：0592-3122673
传真号码：0592-3122701
客服热线：400-918-0808
公司网址：www.xds.com.cn
(169) 北京唐鼎耀华投资咨询有限公司
注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室
办公地址：北京市朝阳区建国门外大街19号A座1504/1505室
法定代表人： 张冠宇
联系电话： 86-10-85870662
传真号码：86-10-85932880
客服电话:400-819-9868
网址:http://www.tdyhfund.com/
(170) 上海钜派钰茂基金销售公司
注册地址：上海市浦东新区泥城镇新城路2号24幢N3187室
办公地址： 上海市浦东新区浦东南路379号金穗大厦14楼
法定代表人： 胡天翔
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48
联系电话：021-50778395
传真号码：021-68367031
（二）注册登记机构
名称：华安基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号国金中心二期31－32层
法定代表人：朱学华
电话：（021）38969999
传真：（021）33627962
联系人：赵良
客户服务中心电话：40088-50099
（三）律师事务所和经办律师
名称：通力律师事务所
住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
负责人：韩炯
电话：（021）31358666
传真：（021）31358716
联系人：王利民
经办律师：秦悦民、王利民
（四）会计师事务所和经办注册会计师
名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318 号星展银行大厦5楼
办公地址：中国上海市黄浦区湖滨路202号企业天地2号楼普华永道中心11楼
首席合伙人：李丹
联系电话：（021）23238888
传真：（021）23238800
联系人：魏佳亮
经办会计师：单峰、魏佳亮
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四、基金的名称
本基金名称：华安可转换债券债券型证券投资基金
五、基金的类型
本基金类型：契约型开放式。
六、基金的投资目标
本基金主要投资于兼具债券和股票特性的可转债（含分离交易可转债）品种，在控制
风险和保持流动性的基础上，力求实现基金资产的长期稳定增值。
七、基金的投资方向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行和上市的股票
（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、货币市场工具、权
证、资产支持证券及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国
证监会的相关规定）。
本基金为债券型基金，重点投资于固定收益类证券，包括国债、央行票据、金融债、
企业债、公司债、短期融资券、可转债（含分离交易可转债）、资产支持证券、次级债、
债券回购、期限在一年期以内的定期存款等。本基金可参与一级市场新股申购或增发新股，
也可在二级市场上投资股票、权证等权益类证券。
本基金的投资组合比例为：固定收益类资产的投资比例不低于基金资产的80%，其中
对可转债（含分离交易可转债）的投资比例不低于固定收益类资产的80%；股票、权证等
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50
非固定收益类资产的投资比例不高于基金资产的20%；现金或到期日在一年以内的政府债
券的投资比例不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收
申购款等。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，
可以将其纳入投资范围。
八、基金的投资策略
（一）投资策略
本基金主要投资于可转债品种，一方面通过利用可转债的债券特性，强调收益的安全
性与稳定性，另一方面利用可转债的股票特性（内含股票期权），分享股市上涨所产生的
较高收益。
1、资产配置策略
本基金将以大类资产配置策略为基础，通过研究宏观经济环境、货币政策取向、资本
市场和债券市场状况等相关影响因素，对股票、债券和货币市场工具的风险收益特征进行
深入分析。本基金参考投资时钟方法，将经济周期划分为四个阶段（衰退、复苏、繁荣、
滞涨）：通常在经济从复苏到繁荣时，股票市场进入牛市，权益资产的收益率超过固定收
益类资产。当经济从滞涨到衰退时，权益类资产价格下跌风险加大，债券市场体现较强防
御性且逐渐进入牛市。通过对权益类资产和固定收益类资产投资比例的积极调整可以提高
产品的收益水平。
可转债兼有股性和债性两方面的属性。对可转债、普通债券和分离交易可转债纯债部
分的灵活配置的策略是大类资产配置策略的有效补充和辅助。在经济处于复苏和繁荣的阶
段，可转债的股性表现突出，通过超配可转债可以增强组合收益；在经济处于衰退的阶段，
普通债券收益表现相对较好，通过超配普通债和分离交易可转债纯债部分能够获得较好收
益。
2、债券投资策略
（1）可转债投资策略
本基金将积极参与公司基本面良好、申购收益高、发行条款好的可转债的一级市场申
购，待其上市后依据对其正股的判断以及可转债合理定价水平决定继续持有或卖出；同时
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51
本基金将综合运用多种投资策略在可转债二级市场上进行投资操作，力争在风险可控的前
提下获取较高的投资收益。
① 传统可转债投资策略
传统可转债指可转换公司债券，投资者可在事先约定的期限内按照事先确定的价格将
持有的债券转换为公司普通股。可转换债券同时具有债券、股票和期权的相关特性，结合
了股票的长期增长潜力和债券的相对安全、收益固定的优势。当对应正股股价下跌时，可
转换公司债券的价格可以受到债券价值的支撑；当对应正股股价上涨时，可转换公司债券
内含的期权使其可以分享股价上涨带来的收益。可转换公司债券的理论价值应该等于作为
普通公司债券的基础价值加上内含的转股期权价值。
? 仓位选择策略
当市场出现超卖或超买时，仓位选择有利于充分把握市场机会、规避系统风险。参考
FED（美联储）模型、宏观经济模型等数量工具，本基金将可转债市场对应正股的整体估
值水平与公司债市场到期收益率的倒数进行比较，并参考可转债市场整体到期收益率水平，
来进行可转债的仓位配置。当正股整体估值水平较低，投资价值显著高于公司债、且可转
债市场整体到期收益率水平接近或大于零时，参考可转债指数的构成，进行买入操作并逐
步提高可转债仓位。反之，卖出并快速降低可转债仓位。
? 行业选择和类型选择策略
通过深入分析宏观经济指标和不同行业自身的周期变化以及在国民经济中所处的地位，
对行业发展进行预测，结合估值水平与资本市场环境，确定本基金重点投资行业所对应的
可转债。
结合可转债的绝对价格、到期收益率以及转股溢价水平，本基金将可转债分为偏债型、
平衡型和偏股型可转债，结合市场状况，确定重点投资的可转债类型。
? 精选个券策略
本基金将对所有可转债对应的正股进行深入研究，采用定性分析与定量分析相结合的
方法，精选成长性好且估值合理的正股所对应的可转债，并在可转债估值合理的前提下集
中投资，以分享正股上涨带来的收益。
正股定性分析包括行业集中度及行业地位，具备独特的核心竞争优势和定价能力；具
备中长期持续增长能力或阶段性高速增长的能力；规模效应明显；产业链分工中占据高端
环节或具有产业升级潜力；从落后技术向高新技术转化，从低附加值向高附加值转化，从
制造型向创造型转化；良好的公司治理结构，优秀、诚信的公司管理层等。定量分析包括
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52
盈利能力、成长能力、运营能力、负债水平、资产重置价格、市盈率、市净率、企业价值
倍数、现金流贴现值等。
可转债估值指标包括转股溢价率、到期收益率、理论价值、隐含波动率、Delta 值等。
? 条款博弈策略
国内可转债通常具有赎回条款、修正条款、回售条款，这些条款在特定情况下对可转
债的投资价值有较大影响。赎回条款，赋予发行人提前赎回可转债的权利，如发行人行使
赎回权将抑制可转债的上涨空间，而放弃赎回权则会提高可转债的期权价值；修正条款，
赋予发行人向下修正转股价的权利，如发行人行使修正权将有利于提升可转债的期权价值，
间接推动可转债价格的上涨；回售条款，赋予投资者将可转债回售给发行人的权利，是对
投资者的保护。此外因增发或分红等也将引起转股价格的变动，对转债价格产生不同影响，
本基金将充分挖掘各条款对可转债带来的投资机会。
? 分阶段投资策略
由于各项条款的设置，在可转债存续的各个阶段，可转债的走势随市场变化会呈现出
与股票市场同向或相对独立的规律。在转股期前，本基金将更关注可转债的期权性质，通
过比较隐含波动率与历史波动率分析可转债估值的合理性，进而做出相应的投资决策。转
股期内，本基金将更关注正股基本面变化、可转债的转股溢价率以及其提前赎回条款触发
进程，投资于正股基本面良好、转股溢价率相对较低的可转债；当可转债触发提前赎回条
款后，本基金将视情况决定卖出债券或转换为股票。
? 低风险套利策略
在转股期内，可转债可以按照约定的价格转换为普通股，因此在交易过程中将出现可
转债与正股之间的套利机会。当转股溢价率明显为负时，买入可转债的同时卖出相应数量
正股可以获得价差收入；当转股溢价率明显为正时，买入正股的同时卖出可转债也可以获
得套利价差。因此，在日常交易中，本基金将密切关注可转债与正股之间的对比关系，适
时进行套利交易，增强基金组合收益。
② 分离交易可转债投资策略
分离交易可转债是一种附认股权证的公司债，上市后债券部分与认股权证部分实行分
离交易。在分离交易可转债纯债方面，本基金将综合分析其信用状况、流动性以及与利率
产品的利差，以及未来市场利率走势，在此基础上评估分离交易可转债的投资价值，并作
出相应的投资决策；分离交易可转债的认股权证，本基金将利用权证定价模型分析其合理
定价，结合对应正股判断在其上市后继续持有或卖出。
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53
（2）普通债券投资策略
除可转债外，本基金可投资的债券范围包括国债、央行票据、金融债、企业债、公司
债、短期融资券、次级债和资产支持证券等。对于此部分的投资，本基金将灵活应用久期
管理策略、收益率曲线策略、相对价值策略、骑乘策略、信用债投资策略和资产支持证券
策略等多项策略，在合理控制组合风险的前提下，力争实现基金资产的长期稳定增值。
① 久期管理策略
通过对宏观经济变量和宏观经济政策进行分析，预测未来市场利率走势的变化，结合
基金未来现金流，确定投资组合的目标久期。原则上，预期未来利率上升，可以通过缩短
目标久期规避利率风险；相反，预期未来利率下降，则延长目标久期来获取债券价格上涨
的超额收益。
② 收益率曲线策略
在目标久期确定的基础上，通过对债券市场收益率曲线形状变化的合理预期，调整组
合期限结构策略（主要包括子弹式策略、杠铃策略和梯式策略），在短期、中期、长期债
券间进行配置，从短、中、长期债券的相对价格变化中获取收益。其中，子弹式策略是使
投资组合中债券的到期期限集中于收益率曲线的一点；杠铃策略是将组合中债券的到期期
限集中于两端；而梯式策略则是将债券到期期限进行均匀分布。
③ 相对价值策略
相对价值策略包括研究国债与金融债之间的信用利差、交易所与银行间市场利差等。
如果预计利差将缩小，可以卖出收益率较低的债券或通过买断式回购卖空收益率较低的债
券，买入收益率较高的债券；反之亦然。
④ 骑乘策略
通过分析收益率曲线各期限段的利差情况，买入收益率曲线最陡峭处所对应的期限债
券，持有一定时间后，随着债券剩余期限的缩短，到期收益率将迅速下降，基金可获得较
高的资本利得收入。
⑤ 信用类债券投资策略
本基金根据对宏观经济运行周期的研究，综合分析公司债、企业债、短期融资券等发
行人所处行业的发展前景和状况、发行人所处的市场地位、财务状况、管理水平等因素后，
结合具体发行契约，对债券进行内部信用评级。内外部评级的差别与经济周期的变化、信
用等级的升降都会造成利差的改变。管理人可以通过内外部评级、利差曲线研究和经济周
期的判断主动采用相对利差投资策略。
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54
⑥ 资产支持证券投资策略
本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把握市场交
易机会等积极策略，在严格遵守法律法规和基金合同基础上，通过信用研究和流动性管理，
选择经风险调整后相对价值较高的品种进行投资，以期获得长期稳定收益。
3、股票投资策略
（1）新股申购投资策略
参照目前国内其他金融品种的投资收益，我们认为参与新股投资将是低风险、高收益
的投资品种之一。本基金作为固定收益类产品，将在充分依靠公司研究平台和股票估值体
系、深入发掘新股内在价值的前提下，积极参与新股的申购。
（2）股票二级市场投资策略
本基金可适当参与股票二级市场投资，增强基金资产收益。
股票投资主要采用自上而下与自下而上相结合，定性分析与定量分析相结合。充分借
鉴内部和外部研究观点，动态跟踪行业景气度和估值水平，优先选择具备完善的法人治理
结构和有效的激励机制、明显受益于行业景气提升、根据市盈率（P/E）、市净率（P/B）
和折现现金流（DCF）等指标衡量的估值水平相对偏低的上市公司。
4、权证投资策略
在确保风险可控的前提下，本基金将谨慎地参与权证投资。本基金将通过对权证标的
证券基本面的研究，结合权证定价模型寻求其合理估值水平，同时充分考虑权证资产的收
益性、流动性和风险收益特征，追求较高的风险调整后收益。
5、其他衍生工具投资策略
本基金将密切跟踪国内各种衍生产品的动向，一旦有新的产品推出市场，将在届时相
应法律法规的框架内，制订符合本基金投资目标的投资策略，同时结合对衍生工具的研究，
在充分考虑衍生产品风险和收益特征的前提下，谨慎进行投资。
（二）投资管理的基本程序
严谨、科学的投资程序是投资取得成功的关键，也是稳定管理、规范运作和风险控制
赖以实现的保证。本基金实行以资产配置、证券选择、组合构建、交易执行、评估与调整、
数量分析及投资风险管理为核心的投资程序，强调“投资始于研究，研究创造价值”。
1、研究先行
（1）宏观研究
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本基金为债券型基金，宏观经济的前瞻性研究，将有利于判断经济发展的大方向，把
握经济周期，分析经济政策的导向，以及对证券市场的影响，从而为投资决策提供直接、
准确的战略思路和对策。宏观经济研究对债券投资的影响表现在资产配置策略、债券组合
构建、债券类属配置策略和个券选择等诸多方面，债券市场的宏观研究重点在于对利率政
策、货币政策和财政政策的研究，同时市场供求关系的研究也是债券市场宏观研究的重要
内容。
（2）资产配置策略研究
积极有效的资产配置是降低风险提高回报的关键要素。资产配置策略研究是在对宏观
经济进行深入分析基础上展开的，通过宏观经济研究把握未来重要宏观经济变量的变化趋
势，特别要对未来利率走势进行深入细致分析和预测，并在此基础之上进行基金资产配置，
确定资产在债券、股票、现金（包括存款）上的投资比例。
（3）平均剩余期限确定和凸性管理
通过对宏观层面进行自上而下的分析，把握未来市场利率波动趋势，确定债券资产组
合平均剩余期限。当预期收益率曲线下移，可以适当延长组合平均剩余期限，以分享债券
市场价格上涨的收益；如果预期收益率曲线上移，则应当适当缩短组合平均剩余期限，以
规避债券市场价格下跌的风险。凸性管理也是债券投资取得较好收益的重要工具，如果预
期收益率曲线变平，可以提高组合凸性，以便从收益率曲线变平的交易中获得超额收益；
预期未来收益率曲线变陡峭，则需要降低组合的凸性，以便从收益率曲线变陡的交易中获
利。
（4）个券研究
个券研究是确保投资组合取得超额投资回报和降低风险的基础。通过对个券相对于收
益率曲线的低估（或高估）程度的分析，结合个券的信用等级、交易市场、流动性、息票
率、税赋特征等，挖掘价值相对低估的个券。
2、决策机制和决策过程
（1）决策机制
本基金实行三级决策体系下的基金经理负责制。三级决策体系的责任主体是投资决策
委员会、投资研究协调小组和基金经理。决策管理的原则是集体决策、分层授权、职责明
确和运作规范。
（2）决策过程
本基金投资决策过程可分为以下几个步骤：
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56
① 研究发展部和被动投资部金融工程小组向投资决策委员会会议提交宏观经济分析
报告、行业分析报告、利率分析报告、市场分析报告和数量分析报告。在此基础上，研究
发展部策略小组提交投资策略分析报告及资产配置建议报告，基金经理提交基金组合分析
报告和未来操作建议，供投资决策委员会会议讨论。
② 投资决策委员会月度会议讨论上述报告，并形成月度投资决策建议，确定以组合
平均剩余期限控制为核心的基金债券组合的投资策略和投资计划。
③ 投资研究协调小组在投资决策委员会决议的框架下提出债券重点类属、重点券种、
股票（新股申购、个股精选）配置计划。
④ 根据基金合同、决策会议决议、投资研究协调小组建议和本基金投资限制，构建
和调整投资组合。
⑤ 合规监察稽核部对投资决策实施实行全面监控。
⑥ 风险管理部定期对投资组合进行归因分析和绩效评估。
（3）债券投资组合构建
本基金债券投资组合构建过程主要有以下几个环节：资产配置、确定组合平均剩余期
限目标、制定组合平均剩余期限方案、选择交易场所确定类属资产投资比例、选择债券品
种。
① 资产配置
首先要通过对宏观经济、市场环境、利率趋势和所管理资产的特性进行分析确定战略
资产配置，即确定投资债券与现金的配置比例，旨在提高流动性管理的效率和调控整体资
产的风险暴露程度。在债券投资的资产配置方面重点关注利率风险的暴露程度、市场的流
动性和所管理资产的特性以及货币市场的资金供求状况。
② 确定组合平均剩余期限目标
通过利率预测策略即在分析宏观经济、财政政策、货币政策和资金供求状况的基础上，
根据本债券基金的特殊性质，结合对利率及其结构的分析与判断，确定债券投资组合的平
均剩余期限目标。
③ 制定组合方案
通过收益率曲线策略，借助于数量模型对债券收益率曲线形态及其变动的方向和大小
进行分析和判断，根据收益率曲线可能出现的平行、旋转和蝶式移动等变动形式及其组合，
在平均剩余期限目标确定的基础上，将基金资产合理分配在长、中、短期债券上，形成组
合方案。
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57
④ 确定类属配置
通过对收益率、流动性、信用风险和风险溢价、以及回售等因素的综合评估，针对不
同期限的品种（指长、中、短期）和不同类型品种（指零息债、固息债和浮息债以及各类
含权债券）合理分配债券组合中投资于国债、金融债、企业债等债券产品的比例。
⑤ 选择债券品种
在上述约束机制下，最后通过对个券的相对价值、品种期限集中度、信用等级、市场
流动性等指标的分析，组建一个有效的债券组合。
（4）股票投资组合构建
在严格控制风险的基础上，基金经理根据决策会议决议、投资协调小组行业配置建议
和基金投资限制，谨慎地进行新股和股票二级市场投资。
（5）组合调整
投资组合构建后由于客观条件的变化，可能需要定期或不定期进行组合调整。调整的
原因主要包括：资产配置方案发生变化、组合平均剩余期限目标变化、品种选择变化等。
九、基金的业绩比较基准
本基金整体业绩比较基准：天相可转债指数收益率×60%＋中证综合债券指数收益率
×30%＋沪深300指数收益率×10%。
天相可转债指数是以沪深两市所有可转债的交易价格，按发行公司公告的实际未转股
规模帕氏加权计算，反映两市可转债的总体走势。天相可转债指数的基期为1999年12月
30日，是国内较早编制的可转债指数。
中证综合债券指数是综合反映银行间和交易所市场国债、金融债、企业债、央票及短
融整体走势的跨市场债券指数，能够比较全面地反映我国债券市场的整体价格变动趋势。
沪深300指数是由上海证券交易所和深圳证券交易所授权，由中证指数有限公司开发的
中国A股市场指数，它的样本选自沪深两个证券市场，覆盖了大部分流通市值，其成份股
票为中国A股市场中代表性强、流动性高的股票，能够反映A股市场总体发展趋势。
将来如有更合适的指数推出，基金管理人可以根据本基金的投资范围和投资策略，确
定变更基金的比较基准或其权重构成。业绩比较基准的变更需经基金管理人与基金托管人
协商一致报中国证监会备案后及时公告，并在更新的招募说明书中列示。
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58
十、基金的风险收益特征
本基金为债券型基金，其预期的风险水平和预期收益都要低于股票基金、混合基金，
高于货币市场基金，属于证券投资基金中的中等风险和中等收益的品种。
十一、基金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2018年4月18日复核了
本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至2018年3月31日。
1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1
权益投资
24,458,225.00 12.86
其中：股票
24,458,225.00 12.86
2
固定收益投资
155,892,725.59 81.96
其中：债券
155,892,725.59 81.96
资产支持证券
- -
3
贵金属投资
- -
4
金融衍生品投资
- -
5
买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买
入返售金融资产
- -
6
银行存款和结算备付金
合计
8,940,208.08 4.70
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59
7
其他各项资产
915,202.14 0.48
8
合计
190,206,360
.81
100.00
2 报告期末按行业分类的股票投资组合
2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比例（％）
A
农、林、牧、渔业
- -
B
采矿业
- -
C
制造业
15,490,025.00 8.44
D
电力、热力、燃气及水生产和
供应业
- -
E
建筑业
- -
F
批发和零售业
1,965,000.00 1.07
G
交通运输、仓储和邮政业
- -
H
住宿和餐饮业
- -
I
信息传输、软件和信息技术服
务业
2,391,200.00 1.30
J
金融业
- -
K
房地产业
- -
L
租赁和商务服务业
2,522,000.00 1.37
M
科学研究和技术服务业
- -
N
水利、环境和公共设施管理业
2,090,000.00 1.14
O
居民服务、修理和其他服务业
- -
P
教育
- -
Q
卫生和社会工作
- -
R
文化、体育和娱乐业
- -
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60
S
综合
- -
合计
24,458,225.00 13.32
3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产
净值比例(％)
1 000977
浪潮信息
200,000 4,926,000.00 2.68
2 002371
北方华创
60,000 2,752,200.00 1.50
3 002707
众信旅游
200,000 2,522,000.00 1.37
4 600570
恒生电子
40,000 2,391,200.00 1.30
5 002460
赣锋锂业
30,000 2,321,400.00 1.26
6 300388
国祯环保
100,000 2,090,000.00 1.14
7 002640
跨境通
100,000 1,965,000.00 1.07
8 601966
玲珑轮胎
100,000 1,752,000.00 0.95
9 300409
道氏技术
30,000 1,563,300.00 0.85
10 300601
康泰生物
20,000 1,244,000.00 0.68
4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(％)
1
国家债券
- -
2
央行票据
- -
3
金融债券
10,006,000.00 5.45
其中：政策性金融债
10,006,000.00 5.45
4
企业债券
11,379,303.30 6.20
5
企业短期融资券
- -
6
中期票据
- -
7
可转债（可交换债）
134,507,422.29 73.27
8
同业存单
- -
9
其他
- -
10
合计
155,892,725.59 84.92
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61
5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元)
占基金资产
净值比例
（％）
1 113011
光大转债
100,000 10,848,000.00 5.91
2 170306
17进出06
100,000 10,006,000.00 5.45
3 132009
17中油EB
98,350 9,740,584.00 5.31
4 110038
济川转债
80,000 9,635,200.00 5.25
5 128024
宁行转债
80,000 9,193,600.00 5.01
6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证投资。
9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期没有投资股指期货。
9.2 本基金投资股指期货的投资政策
无。
10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
10.1 本期国债期货投资政策
无。
10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期没有投资国债期货。
10.3 本期国债期货投资评价
无。
11投资组合报告附注
11.1本报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的，
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62
也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
11.2本基金投资的前十名股票中，不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的
股票。
11.3其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1
存出保证金
94,842.31
2
应收证券清算款
-
3
应收股利
-
4
应收利息
666,821.35
5
应收申购款
153,538.48
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8
其他
-
9
合计
915,202.14
11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元)
占基金资产净值
比例(%)
1 113011
光大转债
10,848,000.00 5.91
2 110032
三一转债
3,544,088.60 1.93
3 110033
国贸转债
3,474,300.00 1.89
4 128015
久其转债
3,277,800.00 1.79
5 132006
16皖新EB
2,974,500.00 1.62
6 110034
九州转债
2,286,600.00 1.25
7 113009
广汽转债
2,173,600.00 1.18
8 113012
骆驼转债
2,110,200.00 1.15
11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的
公允价值(元)
占基金资产
净值比例(%)
流通受限情况说
明
1 300409
道氏技术
1,563,300.00 0.85
重大资产重组
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63
十二、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，
投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
（一）基金净值表现
历史各时间段基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较（截止时间2017年
12月31日）
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
华安可转债债券A
阶段
净值增
长率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
自基金合同生效
起至2011 年12
月31 日
-4.00% 0.44% -7.33% 0.53% 3.33% -0.09%
自2012 年1 月1
日起至2012 年
12月31 日止
7.92% 0.49% 4.12% 0.32% 3.80% 0.17%
自2013年1月1日
起至2013年12月
31日止
-11.68% 1.21% -1.05% 0.50% -10.63% 0.71%
自2014年1月1日
起至2014年12月
31日止
78.14% 1.55% 40.54% 0.73% 37.60% 0.82%
自2015年1月1日
起至2015年12月
-3.62% 2.83% -11.66% 2.04% 8.04% 0.79%
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64
31日止
自2016年1月1日
起至2016年12月
31日止
-25.78% 1.09% -6.45% 0.53% -19.33% 0.56%
自2017年1月1日
起至2017年12月
31日止
-3.00% 0.51% 1.61% 0.29% -4.61% 0.22%
华安可转债债券B
阶段
净值
增长率
①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
自基金合同生效
起至2011 年12
月31 日
-4.20% 0.44% -7.33% 0.53% 3.13% -0.09%
自2012 年1 月1
日起至2012 年
12月31 日止
7.62% 0.49% 4.12% 0.32% 3.50% 0.17%
自2013年1月1日
起至2013年12月
31日止
-12.12% 1.21% -1.05% 0.50% -11.07% 0.71%
自2014年1月1日
起至2014年12月
31日止
77.37% 1.56% 40.54% 0.73% 36.83% 0.83%
自2015年1月1日
起至2015年12月
31日止
-4.04% 2.83% -11.66% 2.04% 7.62% 0.79%
自2016年1月1日
起至2016年12月
-26.01% 1.09% -6.45% 0.53% -19.56% 0.56%
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65
31日止
自2017年1月1日
起至2017年12月
31日止
-3.42% 0.50% 1.61% 0.29% -5.03% 0.21%
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
十三、费用概览
（一）与基金运作有关的费用
1、基金管理人的管理费
在通常情况下，基金管理费按基金资产净值的 0.7%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×0.7%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。经基金托管人复核后于次月首日起 3工作日内从基
金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
在通常情况下，基金托管费按基金资产净值的 0.2%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×0.2%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。经基金托管人复核后于次月首日起 3个工作日内从
基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
（二）与基金销售有关的费用
1、申购费
本基金 A 类基金份额在投资人申购时收取申购费，B 类基金份额在投资人申购时不收
取申购费，但从 B 类基金资产中计提销售服务费，销售服务费的费率为年费率 0.35%。
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66
本基金 A 类基金份额申购费率随申购金额的增加而递减。投资人在一天之内如果有多
笔申购，适用费率按单笔分别计算。
本基金对通过直销中心申购的养老金客户与除此之外的其他投资人实施差别的申购费
率。
养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成
的补充养老基金，包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基金、企业年金
单一计划以及集合计划。如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，基金
管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围，并按规定向中国
证监会备案。非养老金客户指除养老金客户外的其他投资人。
通过基金管理人的直销中心申购本基金份额的养老金客户申购费率为每笔 500元。
其他投资人申购本基金基金份额申购费率如下所示：
费用种类
申购费率
（单笔申购金额 M）
M<100 万 0.8%
100万≤M<300 万 0.5%
300万≤M<500 万 0.3%
A 类基金份额
M≥500 万 每笔 1000元
B 类基金份额 0
本基金的申购费用由基金申购人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、
销售、注册登记等各项费用。
2、赎回费
本基金的赎回费率按持有期递减。赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，
其中对于持续持有期少于 7日的投资者收的赎回费全额计入基金财产；对于持续持有期不
少于 7日的投资者，赎回费总额的 25%归基金财产。具体费率如下：
费用种类
赎回费率
（持有期限 Y）
Y<7 天 1.5%
7天≤Y<1 年 0.1%
1年≤Y<2 年 0.05%
A 类基金份额
Y≥2 年 0
Y<7 天 1.5%
B 类基金份额
7天≤Y 0
注：一年指 365天，两年为 730天
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67
3、销售服务费
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，B 类基金份额的销售服务费年费率为
0.35%。本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务，基金管理人
将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。
销售服务费按 B 类基金资产净值的 0.35%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×0.35%÷当年天数
H 为 B 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为 B 类基金份额前一日基金资产净值
销售服务费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送销售服务费划付指
令，基金托管人复核后于次月前 3个工作日内从基金财产中划出，由注册登记机构代收，
注册登记机构收到后按相关合同规定支付给基金销售机构等。
4、转换费
基金转换的总费用包括转出基金的赎回费和申购补差费。
转出基金赎回费＝转出份额×转出基金 T 日基金份额净值×转出基金赎回费率
转出金额=转出份额×转出基金 T 日基金份额净值-转出基金赎回费
基金转换申购补差费按转入与转出基金之间申购费的差额计算收取，具体计算公式如
下：
基金转换申购补差费＝ max[（转入基金的申购费－转出基金的申购费），0 ]，即转
入基金申购费减去转出基金申购费，如为负数则取 0
转入金额 = 转出金额—基金转换申购补差费
转入份额 = 转入金额÷转入基金 T 日基金份额净值
转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两位。
其中：
转入基金的申购费＝[转出金额-转出金额÷（1＋转入基金的申购费率）]或转入基金固
定收费金额
转出基金的申购费＝[转出金额-转出金额÷（1＋转出基金的申购费率）]或转出基金固
定收费金额
注 1：转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两位，由此产生的误差计入基金
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68
资产。
注 2：本基金暂未开通后端收费模式的基金转换业务。
（三）其他费用
1、基金财产拨划支付的银行费用；
2、基金合同生效后的基金信息披露费用；
3、基金份额持有人大会费用；
4、基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；
5、基金的证券交易费用；
6、依法可以在基金财产中列支的其他费用。
上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定，法律法规
另有规定时从其规定。
（四）不列入基金费用的项目
基金合同生效前所发生的律师费、会计师费和信息披露费用以及其他费用不得从基金
财产中列支。基金管理人与基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金
财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
（五）基金管理费、基金托管费和销售服务费的调整
基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管理费、基金托管费和销售服务费，此
项调整不需要基金份额持有人大会决议通过。基金管理人必须最迟于新的费率实施日 2日
前在指定媒体上刊登公告。
（六）基金税收
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运
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作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及
其他有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对本基金的
原招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：
章节 主要更新内容
三、基金管理人 更新了基金管理人相关信息。
四、基金托管人 更新了基金托管人的相关信息。
五、相关服务机构 更新了相关服务机构及会计师事务所的相关信息。
八、基金份额的申
购、赎回与转换
更新了基金份额的申购、赎回与转换的相关信息。
九、基金的投资 更新了最新一期的基金投资组合报告，详见招募说明书。
十、基金的业绩 披露了基金合同生效以来的基金业绩，详见招募说明书。
十二、基金资产的
估值
更新了基金资产估值的相关信息。
十六、基金的信息
披露
更新了基金信息披露的相关信息。
十七、风险揭示 更新了风险揭示的相关信息。
二十二、其他应披
露事项
披露了自2017年12月22日至2018年6月22日期间本基金的公告
信息。
华安基金管理有限公司
二○一八年八月四日
