嘉实 300：关于增设C类基金份额并修改基金合同、托管协议的公告查看PDF公告
1 嘉实基金管 理有限公 司关于嘉 实沪 深300 交易型开放式 指数证 券投资基金 联接基金(LOF) 增设 C 类基金 份额并 修改基金 合同、 托管协议的 公告
为了更好地 适应市场 变化， 满足 更多投资 者和销售 机 构的需求， 嘉 实基金管 理有限公 司 （以下简称 ： “ 本公司 ” 或 “ 基金管理 人” ） 经与基 金托管人中 国银行股 份有限公 司协商一 致，并已报 中国证监 会备案， 决定自 2018 年 8 月 8 日起，对嘉 实沪深 300 交易型 开放式指 数证券投资 基金联接 基金(LOF) （以下简 称 “本基 金 ” ） 增设场外C 类基金 份额， 并 对本基 金的基金合 同和托管 协议及相 关法律文 件做出相 应修 改。现将具 体事宜公 告如下： 一、增设的 C 类基金份额的基本情况 1. 增设的C 类 基金份额 仅开通 场外份额， 不开通场 内 份额。 本基金 增加C 类基 金份额 后， 将形成 A 类和 C 类两 类基金份 额。 各类基金 份额分别 设置对应的 基金代码 并分别计 算基金份 额净值和基 金份额累 计净值， 投资 者申购时 可以自主 选择与 A 类 基金份额 或 C 类基 金份额相 对应的基金 代码进行 申购。 本基 金不同基 金份额类 别 之间不能相 互转换。 原 有的基金 份额在 增设了 C 类 基金份额 后， 全部自 动转换为 本基金 A 类 基金份额， 该 类份额的 申购赎回 业务规 则以及费率 结构均保 持不变。 各基金份 额类别的 对应 关系如下：
原有基金份额 A 类基金份额 C 类基金份额 基金简称 嘉实沪深300ETF 联接 (LOF) 嘉实沪深300ETF 联接 (LOF)A 嘉实沪深300ETF 联接 (LOF)C 场内简称 嘉实300 嘉实300A 嘉实300C 基金代码 160706 160706 160724 注： 由于C 类 基金 份额 只开 通场 外份 额 ， 在 这里 “ 嘉实 300C ” 不是 严格 意义 的 “ 场内 简称 ”， 而是 指 本基 金在 交易 所新 增的 场外 份额 简称 。 2. 本基金C 类基金份 额的费率 结构 （1）申购费 本基金C 类基金份 额不收取 申购费用 。 （2）赎回费 本基金对 持续持有C 类基金 份额少于7 天的投 资者 收取的赎回 费率为 1.5% 。 具体如下表 所示：
C 类基金 份额 赎回费率 （持有期T） T<7 天 1.50% T≥7 天 0 本基金C 类 基金份额 的赎回费 用由基金 份额持有 人承 担，并将全 额计入基 金财产。 （3）基金销 售服务费 2 本基金C 类基金 份额的销 售服务费 按前一日C 类 基金 份额的基金 资产净值的0.40%年费 率计提。 3. C 类基金 份额的申 购、赎回 、定投 投资者可自 2018 年 8 月 8 日 起 办理本基 金 C 类 基金 份额的申购 、赎回以 及定投业 务。 本基金C 类 基金份额 暂不开通 转换业务 。 4. 本基金 C 类基金份 额适用的 销售机构 本基金C 类 基金份额 的销售机 构暂仅包 括本公司 直销 柜台以及直 销网上交 易系统。 如有其他销 售机构新 增办理本 基金 C 类 基金份额 的申 购赎回等业 务， 请以本公 司届时相 关公告为准 。 二、其他需要提示的事项 1. 本次对《 基金合同 》修订的 内容除涉 及增设C 类 基金份额相 关的条款 外，还包 括更 新了本基金 管理费、 托管费的 支付时间 ，具体详 见附 件对照表。 2. 本次对 《基 金合同》 修订的内 容属于 《 基金合同》 规定的基金 管理人与 基金托管 人协 商一致后可 以修改的 事项， 属于 对原有基 金份额持 有 人的利益无 实质性影 响的事项， 不需召 开基金份额 持有人大 会决定， 并 已报中 国证监会 备案 。 《基金合同》 的具体 修订详见 附件对 照表。本基 金的托管 协议涉及 相应内容 的一并修 订。 3. 本公司将 根据修订 后的基金 合同和托 管协议 ，相 应修订招募 说明书等 法律文件 。 4. 增设的 C 类基金份 额仅开通 场外份额 ，该场 外份 额在中国证 券登记结 算有限责 任公 司总部 TA 进 行份额登 记，场内 不发售、 不挂牌 交易 、不申购赎 回，C 类 基金份 额 持有人不 能进行跨系 统转登记 。 5. 本公告仅 对本基金 增设 C 类 基金份额 的有关事 项予 以说明。 投资者 欲了解本 基金的详 细情况， 请 仔细阅读 刊登于 基金管理 人网站 www.jsfund.cn ） 的 本基金 《基金合 同》 等法 律 文件，以及 相关业务 公告。 三、 咨询办法 1. 嘉实基金 管理有限 公司客户 服务电话:400-600-8800 2. 嘉实基金 管理有限 公司网站:www.jsfund.cn
特此公告
嘉实基金管理有限公司 2018 年8 月 6 日 3 附件： 《 嘉实沪深 300 交易型 开放式指 数证券投 资基金 联接基金(LOF) 基金合 同》修 订对照表 修改前 修改后 二、 释义 上市 交易 ： 指基金 存续期间 投资者通 过场内会 员单位 以集中竞价 的方式买 卖 基金份额的 行为； 基金份额 净 值： 指基 金资产净 值除以基 金份额总 数； 上市 交易 ： 指基金 存续期间 投资者通 过场内会 员单位 以集中竞价 的方式买 卖 A 类 基 金份额的 行为； 基金份额 净 值： 指基 金资产净 值除以基 金份额总 数； 针对某一类基金份额， 指 计 算 日 本 类别 基 金 份额 的 基 金资 产 净 值除 以 计 算日 该 类 别 基 金份 额 的 基 金份额余额； 无 销售服务费 ： 指从相应类别基金份额的 基金资产中计 提的， 用于本基金市场 推广、销售以及基金份额持有人服务的 费用； 基金 份额类别： 指本基金根据申购费用 、 销售服务费 收取方式的不同， 将基 金份额分为不同的类别， 各基金份额类 别分别设置代 码， 合并投资运作， 分 别计算和公告基金份额净值和基金份额 累计净值。 在 投资者申购时收取申购 费用， 但不从本类别基金资产中计提销 售服务费的， 称为 A 类基金份额； 在 投 资 者 申 购 时不 收 取 申购 费 用 ，而 是 从 本类 别 基 金资 产 中 计 提 销售 服 务 费 的，称为 C 类基金份额。 三、基金 的基本情况 无 （八）基金份额类别 本基金根据申购费用、 销售服务费收取 方式的不同， 将基金份额分为不同的 类别。 在投资者申购时收取申购费用， 不 从本类别资 产中计提销售 服务费的 基金份额，称为 A 类基金 份额；投资者申购时不收取申购费用，而是从本 类别基金资产中计提销售服务费的基金 份额， 称为 C 类基金份额。 相关费率 的设置及费率水平在招募说明书和相关 公告中列示。 4 本基金 A 类和 C 类基金份额分别设置基金代 码，A 类 基金份额通过场外和场 内两种方式销售， 并在交易所上市交易 （场内份额上 市交易， 场外份额不上 市交易， 下同） ，A 类基金份额持有人可 进行跨系统转 登记；C 类基金份额通 过场外方式销售， 不在交易所上市交易，C 类基金份 额持有人不能进行跨系 统转登记。 由于两类份额的收费方式 不同， 本基金 A 类基金份额和 C 类基金 份额将分别计算基金份额净值和基金份 额累计净值并 单独公告。 投资人可自 行选择申购的基金份额类别。本基金不 同基金份额类 别之间不能相互转换。 本基金份额类别的具体设置、 费率水平 等由基金管理 人确定， 并在招募说明 书和相关公告中列明。 （十 一 ）本基 金与目标ETF 的联 系与区别 2、 在交易方式 方面， 投资 者既可以 像股票一 样在交 易所市场买 卖目标 ETF ， 也可以按照 最小申赎 单位和申 赎清单的 要求， 实物 申 赎目标 ETF； 而 本基金 作为上市开 放式基金 ， 日常交 易包括 申购赎回 和上市 交易两种方 式， 投资 者 既可以通过 银行等场 外代销机 构申购和 赎 回本基 金份 额， 也可 以在交易 所买 卖本基金或 进行基金 份额的申 购与赎回 。 （十 二 ）本基 金与目标ETF 的联 系与区别 2 、 在交易方式 方面， 投资 者既可以 像股票一 样在交 易所市场买 卖目标 ETF ， 也可以按照 最小申赎 单位和申 赎清单的 要求， 实物 申 赎目标 ETF ； 而 本基金 作为上市开 放式基金 ， 日常交 易包括 申购赎回 和上市 交易两种方 式， 投资 者 既可以通过 银行等场 外代销机 构申购和 赎回本基 金 A 类基金份额和/或 C 类 基金 份 额， 也 可以在交 易所买卖 本基金A 类基金份额 或进行A 类 基金 份额的 申购与赎回 。 七、A 类基金份额的上市交易 七、基金份 额的上市 交易 本基金的日 常交易包 括上市交 易和申购 赎回两种 方式 。 本章是有关 基金 的上 市交易。 （三）上市 交易的规 则 本基金上市 交易遵循 《深圳证 券交易所 交易规则 》 及 《业务规则 》 的相关 规 定。 （四）上市 交易的费 用 本基金上市 交易的费 用遵循 《 深圳证券 交易所交 易规 则》 及 《业 务规则 》 的 相关规定。 七 、A 类 基金份 额的上市 交易 本基金的日 常交易包 括上市交 易和申购 赎回两种 方式 。 本章是有 关A 类基金 份额 的 上市交易 。 （三）上市 交易的规 则 本基金A 类基金份额的上市交易 遵循 《深圳证 券交易 所交易规则》 及 《业 务 规则》的相 关规定。 （四）上市 交易的费 用 本基金A 类基金份额的上市交易 的费用遵 循 《深圳证 券交易所交 易规则》 及 《业务规则 》的相关 规定。 5 （五）上市 交易的行 情揭示 本基金在深 圳交易所 挂牌交易 ， 交易 行情通过 行情发 布系统揭示 。 行情发 布 系统同时揭 示基金前 一交易日 的基金份 额净值。 （六）上市 交易的停 复牌 本基金的停 复牌按照 《业务规 则》的相 关规定执 行。 （七）暂停 上市的情 形和处理 方式 本基金上市 后，发生 下列情况 之一时， 应暂停上 市交 易： …… （八）恢复 上市的公 告 暂停上市情 形消除后 ，基金管 理人可向 深圳证券 交易 所提出恢复 上市申请 ， 经深圳证券 交易所核 准后， 可 恢复本 基金上市 ， 并在 至少一种指 定报刊和 网 站上刊登恢 复上市公 告。 （九）终止 上市的情 形和处理 方式 发生下列情 况之一时 ，本基金 应终止上 市交易： …… 发生上述终 止上市情 形时， 基金管理 人在报经 中国证 监会批准后 终止本基 金 的上市，并 在至少一 种指定报 刊和网站 上刊登终 止上 市公告。 （五）上市 交易的行 情揭示 本基金A 类基金份额在深圳交 易所挂牌 交易， 交易行 情通过行情 发布系统 揭 示。行情发 布系统同 时揭示基 金前一交 易日 A 类 基金 份额的基金 份额净值 。 （六）上市 交易的停 复牌 本基金A 类基金份额的停复牌 按照《业 务规则》 的相 关规定执行 。 （七）暂停 上市的情 形和处理 方式 本基金A 类基金份额上市后， 发生下列 情况之一 时， 应暂停上市 交易： …… （八）恢复 上市的公 告 暂停上市情 形消除后 ，基金管 理人可向 深圳证券 交易 所提出恢复 上市申请 ， 经深圳证券 交易所核 准后， 可恢 复本基金A 类 基金份 额 上 市， 并在至 少一种 指定报刊和 网站上刊 登恢复上 市公告。 （九）终止 上市的情 形和处理 方式 发生下列情 况之一时 ，本基金A 类基金份额应终 止上 市交易： …… 发生上述终 止上市情 形时， 基金管理 人在报经 中国证 监会批准后 终止本基 金 A 类基金份额 的上市， 并在至少 一种指定 报刊和 网站 上刊登终止 上市公告 。 八、基金的申购与赎回 本基金的日 常交易包 括申购赎 回和上市 交易两种 方式 。 本章是 有关基金 的申 购和赎回。 本基金A 类基金份额的日常交 易包括申 购赎回和 上市 交易两种方 式 ；C 类基 金份额通过场外进行申购和赎回 ， 不上市 交易 。 本章 是有关基金 的申购和 赎 回。 （五）申购 、赎回的 数额约定 3、本基金的申购有效份额为按实际确认的申购金额 在扣除相应的费用后， 以 当 日 基 金 份额 净 值 为基 准 计 算， 采 用 四舍 五 入 的方 法 保 留 至 小数 点 后 两 位，由此产 生的误差 计入基金 资产。 4、赎回金额的处理方式：本基金的赎回金额按实际 确认的有效赎回份额以 （五）申购 、赎回的 数额约定 3 、本基金的申购有效份额为按实际确认的申购金额 在扣除相应的费用后， 以当日 该类基金份额的 基金份额 净值为基 准计算 ， 采 用四舍五入 的方法保 留 至小数点后 两位，由 此产生的 误差计入 基金资产 。 4 、赎回金额的处理方式：本基金的赎回金额按实际 确认的有效赎回份额以6 当日基金份 额净值为 基准按四 舍五入的 方法计算 并扣 除相应的费 用， 赎 回金 额保留小数 点后两位 ，小数点 后第三位 四舍五入 。 当日 该类基金份额的 基 金 份 额净 值 为基 准 按 四舍 五入 的 方 法 计算 并 扣除 相 应的费用， 赎回金额 保留小数 点后两位 ，小数点 后第 三位四舍五 入。 （六）申购 、赎回的 价格、费 用及其用 途 1、申购和赎回本基金基金份额的价格按照基金份额 净值加减一定的手续费 产生。 2、本基金的 申购费率 、赎回费 率最高不 得超过 法律 法规规定的 限额。 3、本基金的 申购费由 申购人承 担，归销 售机构 所有 。…… 4、 本基金 的申购费 率、 赎回 费率由 基金管理 人确定并 在招募说明 书中列示。 基 金 管 理 人 可依 照 法 律法 规 和 中国 证 监 会规 定 的 程序 在 基 金 合 同约 定 的 范 围内调整申购费率、赎回费率，调整 申购 费率、赎回费率 应在实施前 3 个 工作日内在 至少一种 指 定媒体 和网站上 公告。 5、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合 同约定的情形下根据市 场情况制定 基金促销 计划， 在 取得有 关监管机 构核准 之后， 对促 销期间的 基 金申购费等 实行优惠 。 （六）申购 、赎回的 价格、费 用及其用 途 1 、申购和赎回本基金某类 基金份额的价格按照 该类基金份额净值加减一定 的手续费产 生。 2 、本基金 A 类基金份额 的 申购费率 、赎回费 率最高 不得超过法 律法规规 定 的限额 ；C 类基金份额不收取申购费用 。 3 、本基金A 类基金份额的申购 费由申购 人承担， 归 销售机构所 有。…… 4 、本基金 A 类基金份额的申 购费率、 本基金的 赎回 费率由基金 管理人确 定 并在招募说 明书中列 示。 基 金管理人 可依照法 律法规 和中国证监 会规定的 程 序在基金合同约定的范围内调整 A 类基 金份额 申购 费率、 本基金 的 赎回 费 率， 调整 方案 应在 实施前 3 个工作 日内在至 少一种指 定媒体和网 站上公告 。 5 、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合 同约定的情形下根据市 场情况制定 基金促销 计划， 在取 得有关监 管机构核 准 之后， 对促销 期间的A 类基金份额 基金申购 费等实行 优惠。 （七）申购 份额、赎 回金额的 计算方式 1、基金申购 份额的计 算 …… 申购份额= 净申购金 额/ 申购 当日基金 份额净值 2、基金赎回 金额的计 算 赎回费= 赎 回当日基 金份额净 值×赎回 份额×赎 回费 率 赎回金额= 赎回当日 基金份额 净值×赎 回份额－ 赎回 费 （七）申购 份额、赎 回金额的 计算方式 1 、基金申购 份额的计 算 …… 申购份额= 净申购金 额/ 申购 当日 该类基金份额的 基 金份额净值 2 、基金赎回 金额的计 算 赎回费= 赎 回 当日某类基金份额的 基 金份 额 净值 ×该类基金份额的 赎回 份 额×赎回费 率 赎回金额= 赎 回当 日某类基金份额的 基金 份 额净 值× 该类基金份额的 赎回 份额－赎回 费 （十一）与 暂停申购 和暂停赎 回或延缓 支付赎回 款项 相关的公告 …… （十一）与 暂停申购 和暂停赎 回或延缓 支付赎回 款项 相关的公告 …… 7 若发生暂停 的时间为 一天， 第二个工 作日基金 管理人 应在至少一 种中国证 监 会指定媒体上刊登基金重新开放申购或赎回公告并公 布最近 1 个开放日的 基金份额净 值。 若发生暂停 的时间超 过一天但 少于两周 ， 暂停 结束基 金重新开放 申购或赎 回 时， 基金 管理人应 提前 1 个 工作日在 至少一种 中国证 监会指定媒 体上刊登 基 金重新开放 申购或赎 回公告 ， 并在重 新开放申 购或赎 回日公告最 近 1 个工 作 日的基金份 额净值。 若发生暂停 的时间超 过两周， 暂停期 间， 基金 管理人 应每两周至 少重复刊 登 暂停公告一 次； 当连 续暂停时 间超过 两个月时 ， 可将 重复刊登暂 停公告的 频 率调整为每 月一次 。 暂停结束 基金重 新开放申 购或赎 回时， 基金 管理人应 提 前 3 个工作日在至少一种中国证监会指定媒体上连 续刊登基金重新开放申 购 或 赎 回 公 告并 在 重 新开 放 申 购或 赎 回 日公 告 最 近一 个 开 放 日 的基 金 份 额 净值。 若发生暂停 的时间为 一天， 第二个工 作日基金 管理人 应在至少一 种中国证 监 会指定媒体上刊登基金重新开放申购或赎回公告并公 布最近 1 个开放日的 各类 基 金份额净 值。 若发生暂停 的时间超 过一天但 少于两周 ， 暂停 结束基 金重新开放 申购或赎 回 时， 基金 管理人应 提前 1 个 工作日在 至少一种 中国证 监会指定媒 体上刊登 基 金重新开放 申购或赎 回公告 ， 并在重 新开放申 购或赎 回日公告最 近 1 个工 作 日的 各类 基金份 额净值。 若发生暂停 的时间超 过两周， 暂停期 间， 基金 管理人 应每两周至 少重复刊 登 暂停公告一 次； 当连 续暂停时 间超过 两个月时 ， 可将 重复刊登暂 停公告的 频 率调整为每 月一次。 暂停结束 基金重 新开放申 购或赎 回时， 基金 管理人应 提 前 3 个工作日在至少一种中国证监会指定媒体上连 续刊登基金重新开放申 购 或 赎 回 公告 并 在 重新 开 放 申购 或 赎 回日 公 告 最近一 个 开 放 日的 各类 基金 份额净值。 九、基金合同当事人及其权利和义务 （二）基金 管理人的 权利与义 务 2、基金管理 人的义务 (10) 按规定 计算并公 告基金资 产净值及 基金份 额净 值； （二）基金 管理人的 权利与义 务 2 、基金管理 人的义务 (10) 按规定 计算并公 告基金资 产净值及 各类 基金份 额净值； （三）基金 托管人的 权利与义 务 2、基金托管 人的义务 （5）复核、 审查基金 管理人计 算的基金 资产净 值及 基金份额净 值； （三）基金 托管人的 权利与义 务 2 、基金托管 人的义务 （5）复核、 审查基金 管理人计 算的基金 资产净 值及 各类 基 金份额净 值； （四）基金 份额持有 人的权利 与义务 2、每份基金 份额具有 同等的合 法权益。 （四）基金 份额持有 人的权利 与义务 2 、同一类别的 每份 基金份额 具有同等 的合法权 益。 十、基金份额持有人大会 （一）召开 原则 基 金 份 额 持 有人 大 会 由基 金 份 额持 有 人 或基 金 份 额持 有 人 合 法 的授 权 代 表 共同组成。 基金份额 持有人持 有的每一 基金份额 拥有 平等的投票 权。 （一）召开 原则 基 金 份 额 持 有人 大 会 由基 金 份 额持 有 人 或基 金 份 额持 有 人 合 法 的授 权 代 表 共同组成。 同一类别的基金 份额持有 人持有的 每一基 金份额拥有 平等的投 票8 权。 （二）召开 事由 以下情况可 由基金管 理人和基 金托管人 协商后修 改基 金合同， 不需召开 基金 份额持有人 大会： 2、调低基金 管理费、 基金托管 费； （二）召开 事由 以下情况可 由基金管 理人和基 金托管人 协商后修 改基 金合同， 不需召开 基金 份额持有人 大会： 2 、调低基金 管理费、 基金托管 费 和/ 或销售服务费 ； 十五、基金份额的登记、系统内转托管 和跨系统转登 记 （三）跨系 统转登记 1、跨系统转登记是指持有人将持有的基金份额在注 册登记系统和证券登记 结算系统之 间进行转 登记的行 为。 （三）跨系 统转登记 1 、跨系统转登记 是指持有人将持有的基金份额在注 册登记系统和证券登记 结算系统之 间进行转 登记的行 为。 本基金A 类份额在 交易所上市交易，A 类 基金份额持有人可进行跨系统转登记；C 类基金份额 不在交易所上市交易， C 类基金份额持有人不能进行跨系统转登 记。 十二 、基金资产的估值 （一）估值 目的 基金估值的 目的是为 了准确 、 真实地 反映基金 相关金 融资产和金 融负债的 公 允价值。 开 放式基金 份额申购 、 赎回 价格应按 基金估 值后确定的 基金份额 净 值计算。 （一）估值 目的 基金估值的 目的是为 了准确 、 真实地 反映基金 相关金 融资产和金 融负债的 公 允价值。 开放式基 金份额 申 购、 赎 回价格 应按基金 估 值后确定的 各类基金份 额净值计算 。 （五）估值 程序 基金日常估 值由基金 管理人同 基金托管 人一同进 行。 （五）估值 程序 基金日常估 值由基金 管理人同 基金托管 人一同进 行。 本基金A 类基金份额和 C 类基金份额将分别计算基金份额净值。 （八）估值 错误的处 理 1、当基金资产的估值导致基金份额净值小数点后四 位（含第四位）内发生 差错时，视 为基金份 额净值估 值错误。 2、基金管理人和基金托管人将采取必要、适当合理 的措施确保基金资产估 值的准确性 、 及时性 。 当基 金份额净 值出现错 误时， 基金管理人 应当立即 予 以纠正， 并 采取合理 的措施防 止损失 进一步扩 大； 当 计价错误达 到或超过 基 金份额净值 的 0.25% 时， 基金管理 人应当报 中国证 监 会备案； 当计价 错误达 （八）估值 错误的处 理 1 、 当基 金资产的 估值导致 任一类别 基金 份额净值 小数 点后四位 （含第 四位） 内发生差错 时，视为 该类别 基金份 额净值估 值错误。 2 、基金管理人和基金托管人 将采取必要、适当合理 的措施确保基金资产估 值的准确性 、 及时性 。 当基 金份额净 值出现错 误时， 基金管理人 应当立即 予 以纠正， 并采取合 理的措施 防止损失 进一步扩 大； 当 计价错误达 到或超过 该 类别 基 金份额净 值的 0.25% 时， 基 金管理人 应当报中 国证监会备 案； 当计价9 到或超过基金份额净值的 0.5% 时，基金管理人应当 公告，并同时报中国证 监会备案。 错误达到或超过 该 类别 基金份额净值的 0.5% 时，基 金管理人应当公告，并 同时报中国 证监会备 案。 二十一 、基金费用与税收 （二）基金 费用计提 方法、计 提标准和 支付方式 1、基金管理 费 基金管理人 的管理费 每日计算 ， 逐日累 计至每月 月底 ， 按月支付 ， 由基 金托 管人于次月 前 两 个工作 日内 从本 基金财产 中一次性 支 付给基金管 理人。 2、基金托管 费 基金托管费 每日计算 ， 逐日累 计至每月 月底， 按月支 付， 由基金 托管人于 次 月前 两 个工作 日内从基 金财产中 一次性支 取。 （二）基金 费用计提 方法、计 提标准和 支付方式 1 、基金管理 费 基金管理人 的管理费 每日计算 ， 逐日累 计至每月 月底 ， 按月支付 ， 由基 金托 管人于次月 前 三 个工作 日内从本 基金财产 中一次性 支 付给基金管 理人。 2 、基金托管 费 基金托管费 每日计算 ， 逐日累 计至每月 月底， 按月支 付， 由基金 托管人于 次 月前 三 个工作 日内从基 金财产中 一次性支 取。 无 3 、销售服务费 本基金 A 类基金份额不收取销售服务费 ，C 类基金份 额的销售服务费按前一 日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.4%年费率计提 。 计算方法如下： H ＝E×0.4% ÷当年天数 H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费 E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值 C 类基金份额销售服务费每日计算 ， 逐日累计至每月 月底， 按月支付， 由 基 金托管人于次月前三个工作日内从基金 财产中一次性 支付给基金管理人， 经 基金管理人分别支付给各个基金销售机 构。 4 、上述（一）基金费用第 3－8 项费用，除上款规 定的费用外，由基金托 管人根据有 关法规及 相应协议 规定， 按 费用实 际支出 金额， 从基 金财产中 支 付。 5 、上 述（一） 基金费 用第 3-6 项 、第 8 项 费 用，除 上款规定的 费用外， 由 基金托管人 根据有关 法规及相 应协议规 定， 按 费用实 际支出金额 ， 从基金 财 产中支付。 （四）基金 管理人和 基金托管 人可磋商 酌情降低 基金 管理费、基 金托管费 ， 下调前述费 率无须召 开基金份 额持有人 大会。 基金管 理人必须最 迟于新的 费 率实施日前3 个工作 日在至少 一种指定 报刊和网 站上 刊登公告。 （四） 基 金管理人 和基金托 管人可磋 商酌情降 低基金 管理费、 基金托管 费 和 / 或 销售服务费 ，下调前述费率无须召开基金份额持 有人大会。基金管理人 必须最迟于新的费率实施日前 3 个工作日在至少一 种指定报刊和网站上刊 登公告。 10 二十二 、基金的收益与分配 （三）基金 收益分配 的原则 6、基金收益 分配后基 金份额净 值不能低 于面值 ； 7、每一基金 份额享有 同等分配 权。 （三）基金 收益分配 的原则 6 、基金收益 分配后 各类基金份额的每份 基金 份额净 值不能低于 面值； 7 、由于基金费用的不同，不同 类别的基金份额在收益分配数额方面可能有 所不同， 基金管理人可对各类别基金份 额分别制定收 益分配方案。 本基金同 一类别 每一基金 份额享有 同等分配 权。 二十 四、基金的信息披露 (五) 基金资 产净值、 基金份额 净值 基金合同生 效后， 在 开始办理 基金份 额申购或 者赎回 前， 基金管 理人应当 至 少每周公告 一次基金 资产净值 、基金份 额净值。 在 开 始 办 理 基金 份 额 申购 或 者 赎回 后 ， 基金 管 理 人应 当 在 每 个 开放 日 的 次 日， 通过网 站、 基 金份额发 售网点以 及其他媒 介， 披 露开放日的 基金份额 净 值、基金份 额累计净 值。 基金管理人 应当在半 年度和年 度最后一 个市场交 易日 的次日， 将前日的 基金 资产净值、 基金份额 净值和基 金份额累 计净值登 载在 指定报刊和 网站上。 （六）基金 份额申购 、赎回价 格 基金管理人 应当在基 金合同 、 招募说 明书等信 息披露 文件上载明 基金份额 申 购、 赎回价 格的计算 方式及有 关申购 、 赎回费 率， 并 保证投资人 能够在基 金 份额发售网 点查阅或 者复制前 述信息资 料。 ( 五) 基金资 产净值、 基金份额 净值 基金合同生 效后， 在 开始办理 基金份 额申购或 者赎回 前， 基金管 理人应当 至 少每周公告 一次基金 资产净值 、 各类 基金 份额净值 。 在 开 始 办 理 基金 份 额 申购 或 者 赎回 后 ， 基金 管 理 人应 当 在 每 个 开放 日 的 次 日， 通过网 站、 基 金份额 发售网点 以及其他 媒介， 披 露开放日的 各类基金份 额净值、 各类 基 金份额累 计净值 。 基金管理人 应当在半 年度和年 度最后一 个市场交 易日 的次日， 将前日的 基金 资产净值、 各类 基 金 份 额净 值 和 基金 份 额 累计 净 值登 载 在 指 定报 刊 和 网站 上。 （六）基金 份额申购 、赎回价 格 基金管理人 应当在基 金合同、 招募 说明书 等信息披 露 文件上载明 各类基金份 额申购、 赎 回价格的 计算方式 及有关申 购、 赎 回费率 ， 并保证投 资人能够 在 基金份额发 售网点查 阅或者复 制前述信 息资料。 （八）临时 报告 16、管理费 、托管费 等费用计 提标准、 计提方式 和费 率发生变更 ； 17、基金份 额净值计 价错误达 基金份额 净值百分 之零 点五； （八）临时 报告 16 、 管理 费、 托 管费 、 销售服务费 等费 用计提标 准、 计提方式和 费率发生 变 更； 17 、 任一类别 基金 份额净值 计价错误 达 该类别 基金 份 额净值百分 之零点五 ； 二十五、基金合同的变更、终止和基金 财产的清算 4、基金剩余 资产的分 配 4 、基金剩余 资产的分 配 11 基金清算后 的全部剩 余资产扣 除基金清 算费用后 ， 按基金份额持有人持有的 基金份额比例进行分配 。 基金清算后 的全部剩 余资产扣 除基金清 算费用后 ， 按各类基金份额资产净值 的比例确定剩余财产在各类基金份额中 的分配比例， 并在各类基金份额可分 配 的 剩 余 财 产范 围 内 按各 类 基 金份 额 的 基金 份 额 持有 人 持 有 的 该类 基 金 份 额比例进行分配。 同一类别的基金份额持 有人对本类 别基金份额的剩余资产 具有同等的分配权 。 《 嘉实沪深 300 交易型 开放式指 数证券投 资基金 联接基金(LOF) 托管协 议》修 订对照表 三、基金托管人对基金管理人的业务监 督和核查 （二） 基金 托管人应 根据有关 法律法规 的规定及 《基 金合同》 的 约定， 对 基 金资产净值 计算、 基 金份额净 值计算 、 应收资 金到账 、 基金费用 开支及收 入 确定、 基金 收益分配 、 相关 信息披露 、 基金宣 传推介 材料中登载 基金业绩 表 现数据等进 行复核。 （二） 基金 托管人应 根据有关 法律法规 的规定及 《基 金合同》 的 约定， 对 基 金资产净值 计算、 各类别 基金份 额净值计 算、 应 收资 金到账、 基金费用 开支 及收入确定 、 基金收 益分配 、 相关信 息披露、 基金宣 传推介材料 中登载基 金 业绩表现数 据等进行 复核。 四、基金管理人对基金托管人的业务核 查 1、在本协议的有效期内，在不违反公平、合理原则 以及不妨碍基金托管人 遵守相关法 律法规及 其行业监 管要求的 基础上 ， 基金 管理人有权 对基金托 管 人履行本协 议的情况 进行必要 的核查 ， 核查事 项包括 但不限于基 金托管人 安 全保管基金 资产、 开 设基金资 产的资 金账户和 证券账 户、 复核基 金管理人 计 算的基金资 产净值和 基金份额 净值、 根据基金 管理人 指令办理清 算交收、 相 关信息披露 和监督基 金投资运 作等行为 。 1 、在本协议的有效期内，在不违反公平、合理原则 以及不妨碍基金托管人 遵守相关法 律法规及 其行业监 管要求的 基础上 ， 基金 管理人有权 对基金托 管 人履行本协 议的情况 进行必要 的核查 ， 核查事 项包括 但不限于基 金托管人 安 全保管基金 资产、 开 设基金资 产的资 金账户和 证券户 、 复核基金 管理人计 算 的基金资产 净值账和 各类别 基金份 额净值、 根 据基金 管理人指令 办理清算 交 收、相关信 息披露和 监督基金 投资运作 等行为。 八、基金申购、赎回和基金转换的资金 清算 1、T 日，投资者进行基金申购、赎回和转换申请， 基金管理人和基金托管 人分别计算 基金资产 净值， 并 进 行核 对； 基金 管理人 将双方盖章 确认的或 基 金 管 理 人 决 定采 用 的 基金 份 额 净值 以 基 金份 额 净 值公 告 的 形 式 传真 至 相 关 信息披露媒 体。 1 、T 日，投资者进行基金申购、赎回和转换申请， 基金管理人和基金托管 人分别计算 基金资产 净值， 并 进行核 对； 基金 管理人 将双方盖章 确认的或 基 金 管 理 人 决定 采 用 的各类别 基 金 份额 净 值 以基 金 份额 净 值 公 告的 形 式 传真 至相关信息 披露媒体 。 12 2、T+1 日, 注册登 记人根 据 T 日基 金份额净 值计算 申购份额、 赎回金额 及 转换份额， 更新基金 份额持有 人数据库 ； 并将 确认的 申购、 赎回 及转换数 据 向基金托管 人、 基金 管理人传 送。 基 金管理人 、 基金 托管人根据 确认数据 进 行账务处理 。 2 、T+1 日, 注册登 记人根 据 T 日 某类别基金份额 净值 计算 该类别 申购 份额、 赎回金额及 转换份额 ， 更新基 金份额持 有人数据 库； 并将确认的 申购、 赎 回 及转换数据 向基金托 管人、 基 金管理人 传送。 基金管 理人、 基金 托管人根 据 确认数据进 行账务处 理。 九、基金资产净值计算和会计核算 （一）基金 资产净值 的计算和 复核 1、基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价 值。基金份额净值是指 计算日基金 资产净值 除以计算 日该基金 份额总数 后的 价值。 2、 基金管理 人应每 开放 日对 基金资产 估值。 估 值原则 应符合 《基 金合同》 、 《证券投资 基金会计 核算业务 指引》 及其他法 律法规 的规定。 用 于基金信 息 披露的基金 资产净值 和基金份 额净值由 基金管理 人负 责计算， 基金托管 人复 核。 基金管 理人应于 每个开放 日结束 后计算得 出当日 的该基金份 额净值， 并 发送给基金 托管人。 基金托管 人对净 值计算结 果复核 无误后， 由 基金管理 人 对外公布。 月末、年 中和年末 估值复核 与基金会 计账 目的核对同 时进行。 5、当基金资产的估值导致基金份额净值小数点后四 位内发生差错时，视为 基金份额净 值估值错 误。 当基 金份额 净值出现 错误时 ， 基金管理 人应当立 即 予以 纠正， 并采取合 理的措施 防止损 失进一步 扩大； 当计价错误 达到基金 份 额净值的0.25% 时， 基金 管理人应 当报中国 证监会 备 案； 当计价错误 达到基 金份额净值的 0.5%时，基金管理人应当在报中国证 监会备案的同时并及时 进行公告。 如法律法 规或监管 机关对前 述内容另 有规 定的，按其 规定处理 。 （一）基金 资产净值 的计算和 复核 1 、基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价 值。 各类 别 基金份额 净 值 是 指 计 算日相应类别 基金 资 产净 值 除 以计 算 日该类别 该 基 金 份额 总 数 后 的价值。 本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别 计算基金份额净值。 2 、 基金管理 人应 每 开放日对 基金资产 估值。 估 值原则 应符合 《基 金合同》 、 《证券投资 基金会计 核算业务 指引》 及其他法 律法规 的规定。 用 于基金信 息 披露的基金 资产净值 和 各类 基金 份额净值 由基金管 理 人负责计算， 基 金托管 人复核。 基金管 理人应于 每个开放 日结束 后计算得 出 当日的该 类别 基 金份额 净值， 并发 送给基金 托管人 。 基金托 管人对净 值计算 结果复核无 误后， 由 基 金管理人对 外公布。 月末、 年中和年 末估值复 核与基 金会计账目 的核对同 时 进行。 5 、当基金资产的估值导致 任 一类别 基金份额净值小 数点后四位内发生差错 时， 视为 该类别基金份 额净值估 值错误 。 当基金 份额 净值出现错 误时， 基金 管理人应当 立即予以 纠正， 并 采取合 理的措施 防止损 失进一步扩 大； 当计 价 错误达到 该类别基金份额 净值的 0.25% 时， 基 金管理 人应当报中 国证监会 备 案；当计价错误达到 该 类别 基金份额净值的 0.5%时 ，基金管理人应当在报 中国证监会 备案的同 时并及时 进行公告 。 如法 律法规 或监管机关 对前述内 容 另有规定的 ，按其规 定处理。 十六、 基金费用 （一）基金 管理人的 管理费 管理费每日 计提， 逐日累计 。 对 于已确认 的管理费 ， 由 基金托管人 按月划付。 （一）基金 管理人的 管理费 管理费每日 计提， 逐日累计 。 对 于已确认 的管理费 ， 由 基金托管人 按月划付。13 经基金 管理 人与 基金 托管人 核 对一致后，由 基金 托管 人 于次月 首日起 3 个工 作日内从 基 金财产中 一次性 支 付给 基金 管理人。 （二）基金 托管人的 托管费 基金托管费 每日计算 ， 逐日累 计至每个 月月末 ， 按月 支付。 经基 金 管理人 与 基金 托管人 核对一致 后，由 基金 托管人 于次月 首日起 3 个工 作日内 从 基金财 产中一次性 支付给 基金托管人。 经基金 管理 人与 基金 托管人 核 对一致后，由 基金 托 管 人于次月 前三 个 工作日 内从 基金财 产中一次 性 支付给 基金 管理 人 。 （二）基金 托管人的 托管费 基金托管费 每日计算 ， 逐日累 计至每个 月月末 ， 按月 支付。 经基 金 管理人 与 基金 托管人 核对一致 后，由 基金托 管人于 次月 前三 个 工作日内从 基金财产 中 一次性 支 取 。 无 （三）基金的销售服务费； 本基金 A 类基金份额不收取销售服务费 ，C 类基金份 额的销售服务费按前一 日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.4%年费率计提 。 计算方法如下： H ＝E×0.4% ÷当年天数 H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费 E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值 C 类基金份额销售服务费每日计算 ， 逐日累计至每月 月底， 按月支付， 由 基 金托管人于次月前三个工作日内从基 金 财产中一次性 支付给基金管理人， 经 基金管理人分别支付给各个基金销售机 构。 （三 ）基金管理人或基金托管人可酌情调低该基金管理费和/或托管费。下 调前述费率 无须召开 基金份额 持有人大 会。 基 金管理 人必须最迟 于新的费 率 实施日前3 个工作日 在至少一 种指定报 刊和网站 上刊 登公告。 （四） 从基 金财产中 列支基金 管理人的 管理费 、 基金 托管人的托 管费之外 的 其他基金费 用， 应 当依据有 关法律法 规、 《基金 合同 》 的规定； 对于任何 《基 金合同》 中 没有载明 、 未经公 告的基 金费用 （ 包括基 金费用的计 提方法、 计 提标准、支 付方式等 ），不得 从任何基 金财产中 列支 。 （ 四 ）基金管理人或基金托管人可酌情调低该基金管理费、或托管费 和/销 售服务费 。 下 调前述费 率无须召 开基金份 额持有人 大 会。 基 金管理人 必须最 迟于新的费 率实施日 前 3 个工 作日在至 少一种指 定报 刊和网站上 刊登公告 。 （ 五） 从基 金财产中 列支基金 管理人的 管理费 、 基金 托管人的托 管费 、 基金 销售机构的销售服务费 之外 的其他基 金费用， 应 当依 据有关法律 法规、 《基 金合同》 的规定 ； 对于 任何 《基金合 同》 中没有载 明 、 未经公 告的基 金费用 （包括基金 费用的计 提方法、 计提标准 、 支付 方式等 ） ， 不得从 任何基金 财 产中列支。
