南方 天元 新产 业股 票型 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
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南 方 天 元 新 产 业 股 票 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 （ 更 新 ） 摘要
（2018 年第 2 号）
基金管理人 ： 南方基 金管理股 份有限公 司
基金托管人 ： 中国工 商银行股 份有限公 司
截止日: 2018 年 07 月 03 日
重 要 提示
南方天元新 产业股票 型证券投 资基金 （以 下简称“ 本 基金”） 由天 元证券投 资基金转 型
而来。基金 转型经 2014 年5 月8 日天元证 券投资基 金基金份额 持有人大 会决议通 过，并获
中国证监会 证券基金 机构监管 部 《关于天元 证券投资 基金基金份 额持有人 大会决议 备案的回
函》（证券 基金机构 监管部部 函[2014] 341 号）备 案 。自 2014 年7 月 3 日 起，由《 天元证
券投资基金 基金合同》 修 订而成的 《南 方天元新 产业 股票型证券 投资基金 基金合同》 生 效，
原《天元证 券投资基 金基金合 同》同日 起失效。
基 金管 理人保 证招 募说 明书的 内容 真实、 准确 、完 整。 本招 募说明 书经 中国 证监会 备
案 ，但 中国证 监会接 受本 基金转 型的备 案， 并不表 明其 对本 基金的 价值和 收益 做出实 质性
判断或保证 ，也不表 明投资于 本基金没 有风险。
本 基金 投资于 证券 市场 ，基金 净值 会因为 证券 市场 波动 等因 素产生 波动 ，投 资人在 投
资 本基 金前， 应全面 了解 本基金 的产品 特性 ，充分 考虑 自身 的风险 承受能 力， 并承担 基金
投 资中 出现的 各类风 险， 包括： 因政治 、经 济、社 会等 环境 因素对 证券价 格产 生影响 而形
成 的系 统性风 险，个 别证 券特有 的非系 统性 风险， 由于 基金 投资人 连续大 量赎 回基金 产生
的 流动 性风险 ，基金 管理 人在基 金管理 实施 过程中 产生 的基 金管理 风险以 及 本 基金特 有风
险 等。 本基金 投资中 小企 业私募 债券， 中小 企业私 募债 是根 据相关 法律法 规由 非上市 中小
企 业采 用非公 开方式 发行 的债券 。由于 不能 公开交 易， 一般 情况下 ，交易 不活 跃，潜 在较
大 流动 性风险 。当发 债主 体信用 质量恶 化时 ，受市 场流 动性 所限， 本基金 可能 无法卖 出所
持 有的 中小企 业私募 债， 由此可 能给基 金净 值带来 更大 的负 面影响 和损失 。本 基金的 特定
风险详见招 募说明书 “风险揭 示”章节 。
本基金是由天元证券投资基金转型而来的上市开放 式证券投资基金（LOF ），并按照
1.00 元的价格 开展集中申 购。集中申 购期结束后， 将以验资结束日 为基准日对 基 金份额进
行基金份额折算 ，使得折算 后的基金份额 净值调整 为 1.000 元， 基金份额折 算未改变本 基
金 的风 险收益 特征， 既不 会降低 基金投 资风 险，也 不会 提高 基金投 资收益 。在 市场波 动等
因素的影响 下，基金 份额净值 可能低于1.000 元。
本 基金 为股票 型基 金， 属于较 高预 期风险 和预 期收 益的 证券 投资基 金品 种， 其预期 风
险 和预 期收益 水平高 于混 合型基 金、债 券型 基金及 货币 市场 基金。 投资有 风险 ，投资 人集南方 天元 新产 业股 票型 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
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中申购或申 购基金时 应认真阅 读本基金 的 《招募 说明 书》 及 《基金 合同》 。 基金管理 人提醒
投 资人 基金投 资的“ 买者 自负” 原则， 在作 出投资 决策 后， 基金运 营状 况 与基 金净值 变化
引致的投资 风险，由 投资人自 行负担。
基 金的 过往业 绩并 不预 示其未 来表 现，基 金管 理人 管理 的其 他基金 的业 绩并 不构成 对
本 基金 业绩表 现的保 证。 基金管 理人依 照恪 尽职守 、诚 实信 用、谨 慎勤勉 的原 则管理 和运
用基金资产 ，但不保 证基金一 定盈利， 也不保证 最低 收益。
本 摘要 根据基 金合 同和 基金招 募说 明书编 写。 基金 合同 是约 定基金 当事 人之 间权利 、
义 务的 法律文 件。基 金投 资人自 依基金 合同 取得基 金份 额， 即成为 基金份 额持 有人和 本基
金 合同 的当事 人，其 持有 基金份 额的行 为本 身即表 明其 对基 金合同 的承认 和接 受，并 按照
《基金法》 、 《运作 办法》 、基金 合同及其 他有关规 定享有权利 、承担义 务。基金 投资人欲
了解基金份 额持有人 的权利和 义务，应 详细查阅 基金 合同。
本招募说明 书已经本 基金托管 人复核。 本招募说 明书 所载内容截 止日为 2018 年 7 月 3
日,有关财务 数据和净 值表现截 止日为 2018 年 6 月 30 日（未经审 计）。
§ 1 基 金管 理人
1.1 基金管理 人概况
名称：南方 基金管理 股份有限 公司
住所及办公 地址：深 圳市福田 区福田街 道福华一 路六 号免税商务 大厦 31-33 层
成立时间：1998 年 3 月 6 日
法定代表人 ：张海波
注册资本：3 亿元人 民币
电话：（0755 ）82763888
传真：（0755 ）82763889
联系人：常 克川
1998 年，南方基 金管理有限 公司经中国 证监会证监 基字[1998]4 号文批准，由 南方证
券有限公司、厦 门国际信托 投资公司、 广西信托投资 公司共同发起设 立。2000 年，经中国
证监会证监 基金字[2000]78 号 文 批准进行 了增资扩 股 ，注册资本 达到 1 亿元人民 币。2005
年，经中国 证监会证 监基金字[2005]201 号文批准 进 行增资扩股 ，注册资 本达1.5 亿 元人民
币。2014 年 公司进行 增资扩股 ，注册资 本金达 3 亿元 人民币。
2018 年 1 月 ，公司整 体变更设 立为南方 基金管 理股 份有限公司 。注册资 本金 3 亿元 人
民币。目前 股权结构 ：华泰证 券股份有 限公司 45% 、 深圳市投资 控股有限 公司 30%、 厦门国
际信托有限 公司 15% 及兴业证 券股份有 限公司 10% 。 南方 天元 新产 业股 票型 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
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1.2 主要人员 情况
1.2.1 董事 会成员
张 海波 先生， 董事 长， 工商管 理硕 士，中 国籍 。曾 任 职 中共 江苏省 委农 工部 至助理 调
研 员， 江苏省 人民政 府办 公厅调 研员， 华泰 证券总 裁助 理、 投资银 行部总 经理 、投资 银行
业 务总 监兼投 资银行 业务 管理总 部总经 理， 华泰证 券副 总裁 兼华泰 紫金投 资有 限责任 公司
董事长、华 泰金融控 股 （香港） 有限公司 董事长、 华 泰证券 （上海 ） 资产管 理有限公 司董事
长。现任南 方基金管 理股份有 限公司党 委书记、 董事 长。
王 连芬 女士， 董事 ，金 融专业 硕士 ，中国 籍。 曾任 职赛 格集 团销售 ，深 圳投 资基金 管
理 公司 投资一 部研究 室主 任，大 鹏证券 经纪 业务部 副总 经理 、深圳 福虹路 营业 部总经 理、
南 方总 部总经 理、总 裁助 理，第 一证券 总裁 助理， 华泰 联合 证券深 圳华强 北路 营业部 总经
理 、渠 道服务 部总经 理、 运营中 心总经 理、 零售客 户部 总经 理、执 行办主 任、 总裁助 理。
现任华泰证 券股份有 限公司总 裁助理兼 深圳分公 司总 经理。
张 辉先 生，董 事， 管理 学博士 ，中 国籍。 曾任 职北 京东 城区 人才交 流服 务中 心、华 晨
集 团上 海办事 处、通 商控 股有限 公司、 北京 联创投 资管 理有 限公司 干部， 华泰 证券资 产管
理 总部 高级经 理、证 券投 资部投 资策划 员、 南通姚 港路 营业 部副总 经理、 上海 瑞金一 路营
业 部总 经理、 证券投 资部 副总经 理、综 合事 务部总 经理 。现 任华泰 证券股 份有 限公司 董事
会秘书、人 力资源部 总经理兼 党委组织 部长 。
冯青山先生，董 事，工学学士 ，中国籍。 曾任职陆军 第 124 师工兵 营地爆连副连 职排
长、代政治指导 员、师政治 部组织科正 连职干事,陆 军第 42 集团军 政治部组织 处副营职干
事，驻香港部队 政治部组织 处正营职干 事，驻澳门部 队政治部正营职 干事，陆军 第 163 师
政 治部宣 传科 副科长(正营 职) ，深圳 市纪 委教育 调研室 主任科 员、 副处级 纪检员 、办公 厅
副 主任 、党风 廉政建 设室 主任。 现任深 圳市 投资控 股有 限公 司董事 、党委 副书 记、纪 委书
记，深圳市 投控资本 有限公司 监事。
李 平先 生，董 事， 工商 管理硕 士， 中国籍 。曾 任职 深圳 市城 建集团 办公 室文 秘、董 办
文秘， 深圳 市投资控 股有限公 司办公室 （ 信访办） 高 级主管、企 业三部高 级主管。 现任深圳
市投资控股 有限公司 金融发展 部副部长 ，深圳市 城市 建设开发（ 集团）公 司董事。
李 自成 先生， 董事 ，近 现代史 专业 硕士， 中国 籍。 曾任 职厦 门大学 哲学 系团 总支副 书
记 ，厦 门国际 信托投 资公 司办公 室主任 、营 业部经 理、 计财 部经理 、公司 总经 理助理 ，厦
门 国际 信托投 资有限 公司 副总经 理、工 会主 席、党 总支 副书 记。现 任厦门 国际 信托有 限公
司党总支副 书记、总 经理。 南方 天元 新产 业股 票型 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
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王 斌先 生，董 事， 临床 医学博 士， 中国籍 。曾 任职 安徽 泗县 人民医 院临 床医 生，瑞 金
医 院主 治医师 ，兴业 证券 研究所 医药行 业研 究员、 总经 理助 理、副 总监、 副总 经理。 现任
兴业证券研 究所总经 理。
杨 小松 先生， 董事 ，经 济学硕 士， 中国注 册会 计师 ，中 国籍 。曾任 职德 勤国 际会计 师
行会计专业 翻译，光 大银行证 券部职员 ，美国 NASDAQ 实习职员， 证监会处 长、副主 任，南
方 基金 管理有 限公司 督察 长。现 任南方 基金 管理股 份有 限公 司总裁 、党委 副书 记，南 方东
英资产管理 有限公司 董事。
姚 景源 先生， 独立 董事 ，经济 学硕 士，中 国籍 。曾 任职 国家 经委副 处长 ，商 业部政 策
研 究室 副处长 、国际 合作 司处长 、副司 长， 中国国 际贸 易促 进会商 业行业 分会 副会长 、常
务 副会 长，国 内贸易 部商 业发展 中心主 任， 中国商 业联 合会 副会长 、秘书 长， 安徽省 政府
副 秘书 长，安 徽省阜 阳市 政府市 长，安 徽省 统计局 局长 、党 组书记 ，国家 统计 局总经 济师
兼新闻发言 人。现任 国务院参 事室特约 研究员， 中国 经济 50 人论坛 成员，中 国统计学 会副
会长。
李 心丹 先生， 独立 董事 ，金融 学博 士，国 务院 特殊 津贴 专家 ，中国 籍。 曾任 职东南 大
学经济管理学院 教授，南京 大学工程管 理学院院 长 。 现任南京大学-牛 津大学金融 创新研究
院 院长 、金融 工程研 究中 心主任 ，南京 大学 创业投 资研 究与 发展中 心执行 主任 、教授 、博
士 生导 师，中 国金融 学年 会常务 理事， 江苏 省资本 市场 研究 会会长 ，江苏 省科 技创新 协会
副会长。
周 锦涛 先生， 独立 董事 ，工商 管理 博士， 法学 硕士 ，香 港证 券及投 资学 会杰 出资深 会
员 。曾任 职香 港警务 处(商 业罪 案调查 科) 警务总 督察， 香港证 券及 期货专 员办事 处证券 主
任，香港证 券及期货 事务监察 委员会法 规执行部 总监 。现任香港 金融管理 局顾问。
郑 建彪 先生， 独立 董事 ，经济 学硕 士，工 商管 理硕 士， 中国 注册会 计师 ，中 国籍。 曾
任 职北 京市财 政局干 部， 深圳蛇 口中华 会计 师事务 所经 理， 京都会 计师事 务所 副主任 。现
任致同会计 师事务所 （ 特殊普通 合伙） 管理 合伙人， 中国证监会 第三届上 市公司并 购重组专
家咨询委员 会委员。
周蕊女士， 独立董事 ，法学硕 士，中国 籍。曾任 职北 京市万商天 勤 （深圳） 律 师事务所
律师，北京 市中伦 （深 圳） 律师 事务所律 师，北京 市信 利 （深圳） 律师 事务所律 师、合 伙人。
现 任金 杜律师 事务所 合伙 人，全 联并购 公会 广东分 会会 长， 广东省 律师协 会女 律师工 作委
员会副主任 ，深圳市 中小企 业 改制专家 服务团专 家， 深圳市女企 业家协会 理事。
1.2.2 监事 会成员 南方 天元 新产 业股 票型 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
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吴 晓东 先生， 监事 会主 席，法 律博 士，中 国籍 。曾 任职 中国 证监会 副处 长、 处长， 华
泰 证券 合规总 监，华 泰联 合证券 副总裁 、党 委书记 、董 事长 。现任 南方基 金管 理股份 有限
公司监事会 主席、南 方股权投 资基金管 理有限公 司董 事长。
舒 本娥 女士， 监事 ，大 学本科 学历 ，中国 籍。 曾任 职熊 猫电 子集团 公司 财务 处处长 ，
华 泰证 券计划 资金部 副总 经理、 稽查监 察部 副总经 理、 总经 理、计 划财务 部总 经理。 现任
华 泰证 券股份 有限公 司财 务总监 ，华泰 联合 证券有 限责 任公 司监事 会主席 ，华 泰长城 期货
有限 公司副 董事长， 华泰瑞通 投资管理 有限公司 董事 。
姜 丽花 女士， 监事 ，大 学本科 学历 ，高级 会计 师， 中国 籍。 曾任职 浙江 兰溪 马涧米 厂
主 管会 计，浙 江兰溪 纺织 机械厂 主管会 计， 深圳市 建筑 机械 动力公 司会计 ，深 圳市建 设集
团 计划 财务部 助理会 计师 ，深圳 市建设 投资 控股公 司计 划财 务部高 级会计 师、 经理助 理，
深 圳市 投资控 股有限 公司 计划财 务部经 理、 财务预 算部 副部 长、考 核分配 部部 长。现 任深
圳市投资控 股有限公 司财务部 部长、深 圳经济特 区房 地产 （集团） 股 份有限公 司董事、 深圳
市建安（集 团）股份 有限公司 董事。
王 克力 先生， 监事 ，船 舶工程 专业 学士， 中国 籍。 曾任 职厦 门造船 厂技 术员 ，厦门 汽
车 工业 公司总 经理助 理， 厦门国 际信托 有限 公司国 际广 场筹 建处副 主任， 厦信 置业发 展公
司 总经 理、投 资部副 经理 、自有 资产管 理部 副经理 职务 。现 任厦门 国际信 托有 限公司 投资
发展部总经 理。
林 红珍 女士， 监事 ，工 商管理 硕士 ，中国 籍。 曾任 职厦 门对 外供应 总公 司会 计，厦 门
中 友贸 易联合 公司财 务部 副经理 ，厦门 外供 房地产 开发 公司 财务部 经理， 兴业 证券计 财部
财 务综 合组负 责人、 直属 营业部 财务部 经理 、计划 财务 部经 理、风 险控制 部总 经理助 理兼
审计部经理 、风险管 理部副总 监、稽核 审计部副 总监 、风险管理 部副总经 理 （主持工 作） 、
风 险管 理部总 经理。 现任 兴业证 券财务 部、 资金运 营管 理部 总经理 ，兴证 期货 管理有 限公
司董事，兴 业创新资 本管理有 限公司监 事。
张 德伦 先生， 职工 监事 ，企业 管理 硕士学 历， 中国 籍。 曾任 职北京 邮电 大学 副教授 ，
华 为技 术有限 公司处 长， 汉唐证 券人力 资源 管理总 部总 经理 ，海王 生物人 力资 源总监 ，华
信 惠悦 咨询公 司副总 经理 、首席 顾问。 现任 南方基 金管 理股 份有限 公司党 委组 织部部 长、
人力资源部 总经理、 执行董事 ，南方资 本管理有 限公 司董事。
苏 民先 生，职 工监 事， 计算机 硕士 研究生 ，中 国籍 。曾 任职 安徽国 投深 圳证 券营业 部
电 脑工 程师， 华夏证 券深 圳分公 司电脑 部经 理助理 ，南 方基 金管理 有限公 司运 作保障 部副
总 监、 市场服 务部总 监、 电子商 务部总 监。 现任南 方基 金管 理股份 有限公 司风 险管理 部总
经理、执行 董事。
林 斯彬 先生， 职工 监事 ，民商 法专 业硕士 ，中 国籍 。曾 任职 金杜律 师事 务所 证券业 务
部 实 习 律 师 ， 上 海 浦 东 发 展 银 行 深 圳 分 行 资 产 保 全 部 职 员 ， 银 华 基 金 监 察 稽 核 部 法 务 主
管，民生加 银基金监 察稽核部 职员。现 任南方基 金管 理股份有限 公司监察 稽核部董 事。 南方 天元 新产 业股 票型 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
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1.2.3 公司 高级管理人 员
张海波先生 ，董事长 ，简历同 上。
杨小松先生 ，总裁， 简历同上 。
俞 文宏 先生， 副总 裁， 工商管 理硕 士，经 济师 ，中 国籍 。曾 任职江 苏省 投资 公司业 务
经 理， 江苏国 际招商 公司 部门经 理，江 苏省 国际信 托投 资公 司投资 银行部 总经 理，江 苏国
信 高科 技创业 投资有 限公 司董事 长兼总 经理 ，南方 资本 管理 有限公 司董事 长。 现任南 方基
金管理股份 有限公司 副总裁、 党委委员 。
朱 运东 先生， 副总 裁， 经济学 学士 ，高级 经济 师， 中国 籍。 曾任职 财政 部地 方预算 司
及 办公 厅秘书 ，中国 经济 开发信 托投资 公司 综合管 理部 总经 理，南 方基金 管理 有限公 司北
京 分公 司总经 理、产 品开 发部总 监、总 裁助 理、首 席市 场执 行官。 现任南 方基 金管理 股份
有限公司副 总裁、党 委委员。
常克川先生，副总裁，EMBA 工商管理硕 士 ， 中 国 籍 。 曾 任 职 中 国 农 业 银 行 副 处 级 秘
书 ，南 方证券 有限责 任公 司投资 业务部 总经 理、沈 阳分 公司 总经理 、总裁 助理 ，华泰 联合
证 券董 事会秘 书、合 规总 监等职 务，南 方资 本管理 有限 公司 董事。 现任南 方基 金管理 股份
有限公司副 总裁、董 事会秘书 、纪委书 记。
李海鹏先生，副总 裁，工商管 理硕士，中国 籍。曾任 职美国 AXA Financial 公司投资
部 高级 分析师 ，南方 基金 管理有 限公司 高级 研究员 、基 金经 理助理 、基金 经理 、全国 社保
及 国际 业务部 执行总 监、 全国社 保业务 部总 监、固 定收 益部 总监、 总裁助 理兼 固定收 益投
资 总监 ，南方 东英资 产管 理有限 公司董 事。 现任南 方基 金管 理股份 有限公 司副 总裁、 首席
投资官（固 定收益） 。
史博先生，副总 裁，经济学 硕士，特许金 融分析师（CFA），中国籍。 曾任职博时 基金
管 理有 限公司 研究员 、市 场部总 助，中 国人 寿资产 管理 有限 公司股 票部高 级投 资经理 ，泰
达 宏利 基金管 理有限 公司 投资副 总监、 研究 总监、 首席 策略 分析师 、基金 经理 ，南方 基金
管理有限公 司基金经 理、研究 部总监、 总裁助理 兼首 席投资官 （权 益） 。现任 南方基金 管理
股份有限公 司副总裁 、首席投 资官（权 益）。
鲍 文 革 先 生 ， 督 察 长 ， 经 济 学 硕 士 ， 中 国 籍 。 曾 任 职 财 政 部 中 华 会 计 师 事 务 所 审 计
师 ，南 方证券 有限公 司投 行部及 计划财 务部 总经理 助理 ，南 方基金 管理有 限公 司运作 保障
部 总监 、公司 监事、 财务 负责人 、总裁 助理 。现任 南方 基金 管理股 份有限 公司 督察长 ，南
方资本管理 有限公司 董事。
1.2.4 基金 经理
本基金历任 基金经理 为：2014 年7 月至2015 年6 月 ，蒋朋宸；2015 年6 月至今， 蒋秋
洁。 南方 天元 新产 业股 票型 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
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蒋 秋洁 女士 ，清 华大 学光电 工程 硕士 ，具 有基 金从业资 格。2008 年 7 月加 入南方 基
金 ， 历 任 产 品 开 发 部 研 发 员 、 研 究 部 研 究 员 、 高 级 研 究 员 ， 负 责 通 信 及 传 媒 行 业 研 究 ；
2014 年 3 月至 2014 年12 月， 任南方隆 元基金经 理助 理；2014 年 6 月至 2014 年 12 月，任
南方中国梦 基金经理 助理；2014 年12 月 至今，任 南 方消费基金 经理；2015 年6 月至 今，任
南方天元基 金经理；2015 年 7 月至今， 任南方 隆元 、南方消费 活力的基 金经理；2017 年 5
月至今，任 南方文旅 混合基金 经理。
1.2.5 投资 决策委员会 成员
副总裁兼首 席投资官 （ 固定收益 ） 李海鹏 先生，副 总裁 兼首席投资 官 （权益） 史 博先生 ，
首席投资官 （ 专户） 兼权 益专户投 资部总经 理蒋峰先 生，权益研 究部总经 理茅炜先 生，交易
管 理部 总经理 王珂女 士， 权益投 资部总 经理 张原先 生， 指数 投资部 兼数量 化投 资部总 经理
罗 文杰 女士， 现金投 资部 总 经理 夏晨曦 先生 ，固定 收益 投资 部总经 理李璇 女士 ，固定 收益
专户投资部 总经理乔 羽夫先生 ，固定收 益研究部 总经 理陶铄先生 。
1.2.6 上述 人员之间不 存在近亲属 关系。
§ 2 基 金托 管人
一、基金托 管人基本 情况
名称：中国 工商银行 股份有限 公司
注册地址： 北京市西 城区复兴 门内大街55 号
成立时间：1984 年 1 月 1 日
法定代表人 ：易会满
注册资本： 人民币 35,640,625.71 万元
联系电话：010-66105799
联系人：郭 明
二、主要人 员情况
截至2018 年6 月，中 国工商银 行资产托 管部共有 员 工 212 人，平均年 龄 33 岁，95% 以
上员工拥有 大学本科 以上学历 ，高管人 员均拥有 研究 生以上学历 或高级技 术职称。
三、基金托 管业务经 营情况
作为中国大 陆托管服 务的先行 者，中国 工商银行 自 1998 年在国内首 家提供托 管服务 以
来 ，秉 承“诚 实信用 、勤 勉尽责 ”的宗 旨， 依靠严 密科 学的 风险管 理和内 部控 制体系 、规
范 的管 理模式 、先进 的营 运系统 和专业 的服 务团队 ，严 格履 行资产 托管人 职责 ，为境 内外
广 大投 资者、 金融资 产管 理机构 和企业 客户 提供安 全、 高效 、专业 的托管 服务 ，展现 优异南方 天元 新产 业股 票型 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
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的 市场 形象和 影响 力 。建 立了国 内托管 银行 中最丰 富、 最成 熟的产 品线。 拥有 包括证 券投
资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII 资
产、QDII 资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计
划、商业银 行信贷资 产证券化 、基金公 司特定客 户资 产管理、QDII 专户资产 、ESCROW 等门
类 齐全 的托管 产品体 系， 同时在 国内率 先开 展绩效 评估 、风 险管理 等增值 服务 ，可以 为各
类客户提供 个性化的 托管服务 。截 至 2018 年 6 月， 中国工商银 行共托管 证券投资 基金 874
只。自 2003 年以来 ，本行连 续十五年 获 得香港 《亚 洲货币》 、 英国 《 全球托管 人》 、 香港
《财资》 、美 国 《环球金 融》 、内 地 《证券时 报》 、 《上海证券报》 等境内外 权威财经 媒体
评选的 61 项最 佳托管银 行大奖； 是获得奖 项最多的 国内托管银 行，优良 的服务品 质获得国
内外金融领 域的持续 认可和广 泛好评。
四、基金托 管人的职 责
1、以诚实信 用、勤勉 尽责的原 则持有并 安全保 管基 金财产；
2、设立专门的基 金托管部门 ，具有符合 要求的营业 场所，配备足够 的、合格的 熟悉基
金托管业务 的专职人 员，负责 基金财产 托管事宜 ；
3、建立健全内部 风险控制、 监察与稽核 、财务管理 及人事管理等制 度，确保基 金 财产
的 安全 ，保证 其托管 的基 金财产 与基金 托管 人自有 财产 以及 不同的 基金财 产相 互独立 ；对
所 托 管 的 不 同 的 基 金 分 别 设 置 账 户 ， 独 立 核 算 ， 分 账 管 理 ， 保 证 不 同 基 金 之 间 在 名 册 登
记、账户设 置、资金 划拨、账 册记录等 方面相互 独立 ；
4、除依据《基金 法》、基金 合同及其他 有关规定外 ，不得利用基金 财产为自己 及任何
第三人谋取 利益，不 得委托第 三人托管 基金财产 ；
5、保管由基 金管理人 代表基金 签订的与 基金有 关的 重大合同及 有关凭证 ；
6、按规定开设基 金财产的资 金账户和证 券账户，按 照基金合同的约 定，根据基 金管理
人的投资指 令，及时 办理清算 、交割事 宜；
7、保守基金商业 秘密，除《 基金法》、 基金合同及 其他有关规定另 有规定外， 在基金
信息公开披 露前予以 保密，不 得向他人 泄露；
8、复核、审 查基金管 理人计算 的基金资 产净值 、基 金份额申购 、赎回价 格；
9、办理与基 金托管业 务活动有 关的信息 披露事 项；
10 、对 基金财 务会 计报 告、季 度、 半年度 和年 度基 金报 告出 具意见 ，说 明基 金管理 人
在 各重 要方面 的运作 是否 严格按 照基金 合同 的规定 进行 ；如 果基金 管理人 有未 执行基 金合
同规定的行 为，还应 当说明基 金托管人 是否采取 了适 当的措施；
11 、保存基 金托管业 务活动的 记录、账 册、报表 和其 他相关资料 15 年以上 ；
12 、建立并 保存基金 份额持有 人名册；
13 、按规定 制作相关 账册并与 基金管理 人核对；
14 、依据基 金管理人 的指令或 有关规定 向基金份 额持 有人支付基 金收益和 赎回款项 ； 南方 天元 新产 业股 票型 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
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15 、按 照规定 召集 基金 份额持 有人 大会或 配合 基金 管理 人、 基金份 额持 有人 依法自 行
召集基金份 额持有人 大会；
16 、按照法 律法规和 基金合同 的规定监 督基金管 理人 的投资运作 ；
17 、参加基 金财产清 算小组， 参与基金 财产的保 管、 清理、估价 、变现和 分配；
18 、面 临解散 、依 法被 撤销或 者被 依法宣 告破 产时 ，及 时报 告中国 证监 会和 银行监 管
机构，并通 知基金管 理人；
19 、因 违反基 金合 同导 致基金 财产 损失时 ，应 承担 赔偿 责任 ，其赔 偿责 任不 因其退 任
而免除；
20 、按 规定监 督基 金管 理人按 法律 法规和 基金 合同 规定 履行 自己的 义务 ，基 金管理 人
因违反基金 合同造成 基金财产 损失时， 应为基金 利益 向基金管理 人追偿；
21 、执行生 效的基金 份额持有 人大会的 决议；
22 、法律法 规及中国 证监会规 定的和基 金合同约 定的 其他义务。
五、基金托 管人的内 部控制制 度
中 国工 商银行 资产 托管 部自成 立以 来，各 项业 务飞 速发 展， 始终保 持在 资产 托管行 业
的 优势 地位。 这些成 绩的 取得， 是与资 产托 管部“ 一手 抓业 务拓展 ，一手 抓内 控建设 ” 的
做 法是 分不开 的。资 产托 管部非 常重视 改进 和加强 内部 风险 管理工 作，在 积极 拓展各 项托
管 业务 的同时 ，把加 强风 险防范 和控制 的力 度，精 心培 育内 控文化 ，完善 风险 控制机 制，
强 化 业 务 项 目 全 过 程 风 险 管 理 作 为 重 要 工 作 来 做 。2005 、2007 、2009 、2010 、2011 、
2012 、2013、2014 、2015 、2016 、2017 共十一次 顺 利通过评估组织内 部控制和安 全措施最
权威的 ISAE3402 审阅， 获得无保 留意见的 控制及有 效性报告。 充分表明 独立第三 方对我行
托管服务在风险 管理、内部 控制方面的 健全性和有 效 性的全面认可,也 证明中国工 商银行托
管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。目前，
ISAE3402 审 阅已经成 为年度化 、常规化 的内控工 作手 段。
1、内部风险 控制目标
保 证业 务运作 严格 遵守 国家有 关法 律法规 和行 业监 管规 则， 强化和 建立 守法 经营、 规
范 运作 的经营 思想和 经营 风格， 形成一 个运 作规范 化、 管理 科学化 、监控 制度 化的内 控体
系 ；防 范和化 解经营 风险 ，保证 托管资 产的 安全完 整； 维护 持有人 的权益 ；保 障资产 托管
业务安全、 有效、稳 健运行。
2、内部风险 控制组织 结构
中国工商银 行资产托 管业务内 部风险控 制组织结 构由 中国工商银 行稽核监 察 部门 （内控
合规部、内 部审计局） 、 资产托管 部内设风 险控制处 及资产托管 部各业务 处室共同 组成。总
行 稽 核 监 察 部 门 负 责 制 定 全 行 风 险 管 理 政 策 ， 对 各 业 务 部 门 风 险 控 制 工 作 进 行 指 导 、 监
督 。资 产托管 部内部 设置 专门负 责稽核 监察 工作的 内部 风险 控制处 ，配备 专职 稽核监 察人南方 天元 新产 业股 票型 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
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员 ，在 总经理 的直接 领导 下，依 照有关 法律 规章， 对业 务的 运行独 立行使 稽核 监察职 权。
各业务处室 在各自职 责范围内 实施具体 的风险控 制措 施。
3、内部风险 控制原则
（1）合法性原则 。内控制度 应当符合国 家法律法规 及监管机构的监 管要求，并 贯穿于
托管业务经 营管理活 动的始终 。
（2 ）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都 必须有相应的规范程序和监督制
约 ； 监 督 制 约 应 渗 透 到 托 管 业 务 的 全 过 程 和 各 个 操 作 环 节 ， 覆 盖 所 有 的 部 门 、 岗 位 和 人
员。
（3）及时性原则 。托管业务 经营活动必 须在发生时 能准确及时地记 录；按照“ 内控优
先”的原则 ，新设机 构或新增 业务品种 时，必须 做到 已建立相关 的规章制 度。
（4 ）审慎性原 则。各项业 务经营活动 必须防范风 险，审慎经营， 保证基金资 产和其
他委托资产 的安全与 完整。
（5）有效性原则 。内控制度 应根据国家 政策、法律 及经营管理的需 要适时修改 完善，
并保证得到 全面落实 执行，不 得有任何 空间、时 限及 人员的例外 。
（6）独立性原则 。设立专门 履行托管人 职责的管理 部门；直接操作 人员和控制 人员必
须 相对 独立， 适当分 离； 内控制 度的检 查、 评价部 门必 须独 立于内 控制度 的制 定和执 行部
门。
4、内部风险 控制措施 实施
（1）严格的隔离 制度。资产 托管业务与 传统业务实 行严格分离，建 立了明确的 岗位职
责 、科 学的业 务流程 、详 细的操 作手册 、严 格的人 员行 为规 范等一 系列规 章制 度，并 采取
了 良好 的防火 墙隔离 制度 ，能够 确保资 产独 立、环 境独 立、 人员独 立、业 务制 度和管 理独
立、网络独 立。
（2）高层检查。 主管行领导 与部门高级 管理层作为 工行托管业务政 策和策略的 制定者
和 管理 者，要 求下级 部门 及时报 告经营 管理 情况和 特别 情况 ，以检 查资产 托管 部在实 现内
部控制目标 方面的进 展，并根 据检查情 况提出内 部控 制措施，督 促职能管 理部门改 进。
（3 ） 人 事 控 制 。 资 产 托 管 部 严 格 落 实 岗 位 责 任 制 ， 建 立 “ 自 控 防 线 ” 、 “ 互 控 防
线 ”、 “监控 防线” 三道 控制防 线，健 全绩 效考核 和激 励机 制，树 立“以 人为 本”的 内控
文 化， 增强员 工的责 任心 和荣誉 感，培 育团 队精神 和核 心竞 争力。 并通过 进行 定期、 定向
的业务与职 业道德培 训、签订 承诺书， 使员工树 立风 险防范与控 制理念。
（4）经营控制。 资产托管部 通过制定计 划、编制预 算等方法开展各 种业务营销 活动、
处理各项事 务，从而 有效地控 制和配置 组织资源 ，达 到资源利用 和效益最 大化目的 。
（5）内部风险管 理。资产托 管部通过稽 核监察、风 险评估等方式加 强内部风险 管理，
定 期或 不定期 地对业 务运 作状况 进行检 查、 监控， 指导 业务 部门进 行风险 识别 、评估 ，制
定并实施风 险控制措 施，排查 风险隐患 。 南方 天元 新产 业股 票型 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
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（6）数据安全控 制。我们通 过业务操作 区相对独立 、数据和传真加 密、数据传 输线路
的冗余备份 、监控设 施的运用 和保障等 措施来保 障数 据安全。
（7）应急准备与 响应。资产 托管业务建 立专门的灾 难恢复中心，制 定了基于数 据、应
用 、操 作、环 境四个 层面 的完备 的灾难 恢复 方案， 并组 织员 工定期 演练。 为使 演练更 加接
近 实战 ，资产 托管部 不断 提高演 练标准 ，从 最初的 按照 预订 时间演 练发展 到现 在的“ 随机
演 练 ” 。 从 演 练 结 果 看 ， 资 产 托 管 部 完 全 有 能 力 在 发 生 灾 难 的 情 况 下 两 个 小 时 内 恢 复 业
务。
5、资产托管 部内部风 险控制情 况
（1）资产托管部 内部设置专 职稽核监察 部门，配备 专职稽核监察人 员，在总经 理的直
接 领导 下，依 照有关 法律 规章， 全面贯 彻落 实全程 监控 思想 ，确保 资产托 管业 务健康 、稳
定地发展。
（2）完善组织结 构，实施全 员风险管理 。完善的风 险管理体系需要 从上至下每 个员工
的 共同 参与， 只有这 样， 风险控 制制度 和措 施才会 全面 、有 效。资 产托管 部实 施全员 风险
管 理， 将风险 控制责 任落 实到具 体业务 部门 和业务 岗位 ，每 位员工 对自己 岗位 职责范 围内
的 风险 负责， 通过建 立纵 向双人 制、横 向多 部门制 的内 部组 织结构 ，形成 不同 部门、 不同
岗位相互制 衡的组织 结构。
（3）建立健全规 章制度。资 产托管部十 分重视内控 制度的建设，一 贯坚持把风 险防范
和 控制 的理念 和方法 融入 岗位职 责、制 度建 设和工 作流 程中 。经过 多年努 力， 资产托 管部
已 经建 立了一 整套内 部风 险控制 制度， 包括 ：岗位 职责 、业 务操作 流程、 稽核 监察制 度、
信 息披 露制度 等，覆 盖所 有部门 和岗位 ，渗 透各项 业务 过程 ，形成 各个业 务环 节之间 的相
互制约机制 。
（4）内部风险控 制始终是托 管部工作重 点之一，保 持与业务发展同 等地位。资 产托管
业 务是 商业银 行新兴 的中 间业务 ，资产 托管 部从成 立之 日起 就特别 强调规 范运 作，一 直将
建 立一 个系统 、高效 的风 险防范 和控制 体系 作为工 作重 点。 随着市 场环境 的变 化和托 管业
务 的快 速发展 ，新问 题、 新情况 不断出 现， 资产托 管部 始终 将风险 管理放 在与 业务发 展同
等重要的位 置，视风 险防范和 控制为托 管业务生 存和 发展的生 命 线。
六、基金托 管人对基 金管理人 运作基金 进行监督 的方 法和程序
根据 《基金法》 、基金合 同、托管 协议和有 关基金法 规的规定， 基金托管 人对基金 的投
资 范围 和投资 对象、 基金 投融资 比例、 基金 投资禁 止行 为、 基金参 与银行 间债 券市场 、基
金 资产 净值的 计算、 基金 份额净 值计算 、应 收资金 到账 、基 金费用 开支及 收入 确定、 基金
收 益 分 配 、 相 关 信 息 披 露 、 基 金 宣 传 推 介 材 料 中 登 载 基 金 业 绩 表 现 数 据 等 进 行 监 督 和 核
查，其中对 基金的投 资比例的 监督和核 查自基金 合同 生效之后六 个月开始 。
基金托管人 发现基金 管理人违 反 《基金法》 、基金合 同、基金托 管协议或 有关基金 法律
法 规规 定的行 为，应 及时 以书面 形式通 知基 金管理 人限 期纠 正，基 金管理 人收 到通知 后应南方 天元 新产 业股 票型 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
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及 时核 对，并 以书面 形式 对基金 托管人 发出 回函确 认。 在限 期内， 基金托 管人 有权随 时对
通 知事 项进行 复查， 督促 基金管 理人改 正。 基金管 理人 对基 金托管 人通知 的违 规事项 未能
在限期内纠 正的，基 金托管人 应报告中 国证监会 。
基 金托 管人发 现基 金管 理人有 重大 违规行 为， 应立 即报 告中 国证监 会， 同时 通知基 金
管理人限期 纠正。
§ 3 相 关服 务机 构
3.1 销售机构
3.1.1 场外 销售机构
3.1.1.1 直销机构
南方基金管 理股份有 限公司
住所及办公 地址：深 圳市福田 区福田街 道福华一 路六 号免税商务 大厦 31-33 层
法定代表人 ：张海波
电话：0755-82763905 、82763906
传真：0755-82763900
联系人：张 锐珊
3.1.1.2 代销机构
代销银行：
序号 代销机构名 称 代销机构信 息
1 中国工商银 行股份有 限公司
注册地址： 北京市西 城区复兴 门内大街 55 号
法定代表人 ：易会满
联系人：陶 仲伟
客服电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
2 中国农业银 行股份有 限公司
注册地址： 北京市东 城区建国 门内大街 69 号
办公地址： 北京市东 城区建国 门内大街 69 号
法定代表人 ：周慕冰
客服电话：95599
网址：www.abchina.com
3 中国银行股 份有限公 司
注册地址： 北京市西 城区复兴 门内大街 1 号
法定代表人 ：陈四清
客服电话：95566
网址：www.boc.cn
4 交通银行股 份有限公 司
办公地址： 上海市银 城中路 188 号
法定代表人 ： 彭 纯
联系人：王 菁 南方 天元 新产 业股 票型 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
13
联系电话：021-58781234
客服电话：95559
网址：www.bankcomm.com
5 招商银行股 份有限公 司
注册地址： 深圳市深 南大 道 7088 号招商银 行
大厦
法定代表人 ：李建红
联系人：季 平伟
客服电话：95555
网址：www.cmbchina.com
6
中 国 邮 政 储 蓄 银 行 股 份 有 限 公
司
注册地址： 北京市西 城区金融 大街 3 号
办公地址： 北京市西 城区金融 大街 3 号
法定代表人 ：李国华
联系人：王 硕
传真： （010 ）68858057
客服电话：95580
网址：www.psbc.com
7
上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公
司
注册地址： 上海市浦 东新区浦 东南路 500 号
办公地址： 上海市中 山东一路 12 号
法定代表人 ：高国富
联系人：吴 斌
联系电话：021-61618888
客服电话：95528
网址：www.spdb.com.cn
8 中信银行股 份有限公 司
注册地址： 北京市东 城区朝阳 门北大街 9 号
办公地址： 北京 东城区朝 阳门北大 街 9 号东 方
文化大厦
法定代表人 ：李庆萍
联系人：丰 靖
电话：010-89937330
客服电话：95558
网址：http://bank.ecitic.com/
9 中国民生银 行股份有 限公司
注册地址： 北京市西 城区复兴 门内大街 2 号
办公地址： 北京市西 城区复兴 门内大街 2 号
法定代表人 ：洪崎
联系人：穆 婷
电话：010-58560666
传真：010-57092611
客服电话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
10 平安银行股 份有限公 司
地址：深圳 市深南东 路 5047 号
法定代表人 ：谢永林
联系人：施 艺帆
联系电话：021-50979384
客服电话：95511-3 南方 天元 新产 业股 票型 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
14
网址:bank.pingan.com
11 杭州银行股 份有限公 司
注册地址： 杭州市下 城区庆春 路 46 号杭州 银
行大厦
办公地址： 杭州市下 城区庆春 路 46 号杭州 银
行大厦
法定代表人 ：陈震山
联系人：金 超龙
联系电话：0571-85157105
客服电话：95398
网址：www.hzbank.com.cn
12
上 海 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公
司
注册地址： 上海市浦 东新区银 城中路 8 号
办公地址： 上海市黄 浦区中山 东二路 70 号
法定代表人 ：冀光恒
联系人：陈 玲
联系电话：021-38576830
客服电话：021-962999 、4006962999
网址：www.srcb.com
13 东莞银行股 份有限公 司
注册地址： 东莞市莞 城区体育 路 21 号
办公地址： 东莞市莞 城区体育 路 21 号
法定代表： 卢国锋
联系人：吴 照群
联系电话：0769-22119061
客服电话：4001196228
网址：www.dongguanbank.cn
14 宁波银行股 份有限公 司
注册地址： 浙江省宁 波市鄞州 区宁南南路 700
号
办公地址： 浙江 省宁波市 鄞州区宁 东路 345 号
法定代表人 ：陆华裕
联系人：胡 技勋
联系电话：0574-89068340
客服电话：95574
网址：www.nbcb.com.cn
15 汉口银行股 份有限公 司
注册地址： 武汉 市江汉区 建设大道 933 号汉 口
银行大厦
办公地址： 武汉 市江汉区 建设大道 933 号汉 口
银行大厦
法定代表人 ：陈新民
联系人：周 田
联系方式：027-82656785
客服电话 ： 96558 （武汉） 、 40060-96558 （全 国）
网址：www.hkbchina.com
16
东 莞 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公
司
注册地址： 广东 省东莞市 东城区鸿 福东路 2 号
办公地址： 东莞 市东城区 鸿福东路 2 号东莞 农
商银行大厦 南方 天元 新产 业股 票型 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
15
法定代表人 ：王耀球
联系人：杨 亢
电话：0769-22866270
传真：0769-22866282
客服电话：0769-961122
网址：www.drcbank.com
17 乌鲁木齐银 行股份有 限公司
注册地址： 乌鲁木齐 市新华北 路 8 号
办公地址： 乌鲁木齐 市新华北 路 8 号
法定代表人 ：杨黎
联系人：余 戈
电话：0991-4525212
传真：0991-8824667
客服电话：0991-96518
网址：www.uccb.com.cn
18 河北银行股 份有限公 司
注册地址： 石家庄市 平安北大 街 28 号
办公地址： 石家庄市 平安北大 街 28 号
法定代表人 ：乔志强
联系人：郑 夏芳
电话：0311-67807030
传真：0311-88627027
客服电话：400-612-9999
网址：www.hebbank.com
19
江 苏 江 南 农 村 商 业 银 行 股 份 有
限公司
注册地址： 常州市天 宁区延宁 中路 668 号
办公地址： 常州市天 宁区延宁 中路 668 号
法定代表人 ：陆向阳
联系人：包 静
电话：0519-80585939
传真：0519-89995066
客服电话：96005
网址：www.jnbank.cc
20 泉州银行股 份有限公 司
注册地址： 福建省泉 州市丰泽 区云鹿路 3 号
办公地址： 福建省泉 州市丰泽 区云鹿路 3 号
法定代表人 ：傅子能
联系人：傅 彩芬
电话：0595-22551071
传真：0595-22578871
客服电话：96312
网址：http://www.qzccbank.com/
21 渣打银行（ 中国）有 限公司
注册地址： 上海 市浦东新 区世纪大 道 201 号渣
打银行大厦
办公地址： 上海 市浦东新 区福山路 500 号城 建
国际中心 23 楼
法定代表人 ：林清德
联系人：郑 毓栋 南方 天元 新产 业股 票型 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
16
电话：021-50163988
传真：021-58205487
客服电话：8008208088
网址：http://www.standardchartered.com.cn
代销券商及 其他代销 机构：
序号 代销机构名 称 代销机构信 息
1 华泰证券股 份有限公 司
注册地址： 南京市江 东中路 228 号
法定代表人 ：周易
联系人：庞 晓芸
联系电话：0755-82492193
客服电话：95597
网址：www.htsc.com.cn
2 兴业证券股 份有限公 司
注册地址： 福州市湖 东路 268 号
办公地址： 上海市浦 东新区长 柳路 36 号
法定代表人 ：杨华辉
联系人：乔 琳雪
联系电话：021-38565547
客服电话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
3 国信证券股 份有限公 司
注册地址： 深圳市罗 湖区红岭 中路 1012 号国
信证券大厦 十六层至 二十六层
办公地址： 深圳市罗 湖区红岭 中路 1012 号国
信证券大厦 十六层至 二十六层
法定代表人 ：何如
联系人：周 杨
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客服电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
4 中国银河证 券股份有 限公司
注册地址：北京市西城区金融大 街 35 号 2-6
层
办公地址： 北京市西 城区金融 大街 35 号国 际
企业大厦 C 座
法定代表人 ：陈共炎
联系人：辛 国政
联系电话：010-83574507
客服电话：4008-888-888 或 95551
网址：www.chinastock.com.cn
5 国泰君安证 券股份有 限公司
注册地址： 中国 （上 海） 自由贸易 试验区商 城
路 618 号
办公地址： 上海市浦 东新区银 城中路 168 号
法定代表人 ：杨德红
联系人：芮 敏祺
电话：021－38676666 南方 天元 新产 业股 票型 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
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客服电话：4008888666
网址：www.gtja.com
6 中泰证券股 份有限公 司
注册地址： 济南市市 中区经七 路 86 号
办公地址： 山东省济 南市市中 区经七路 86 号
法定代表人 ：李玮
联系人：许 曼华
电话：021-20315290
传真：021-20315137
客服电话：95538
网址：www.zts.com.cn
7 中信建投证 券股份有 限公司
注册地址： 北京市朝 阳区安立 路 66 号 4 号楼
办公地址： 北京市朝 阳门内大 街 188 号
法定代表人 ：王常青
联系人：刘 畅
联系电话：010-65608231
客服电话：4008888108
网址：www.csc108.com
8 广发证券股 份有限公 司
注册地址： 广州 市黄埔区 中新广州 知识城腾 飞
一街 2 号 618 室
办公地址： 广州 市天河北 路 183 号 大都会广 场
5、7、8、17 、18、19 、38-44 楼
法定代表人 ：孙树明
联系人：黄 岚
客服电话：95575 或 致电各地 营业网点
网址：广发 证券网 http://www.gf.com.cn
9 长城证券股 份有限公 司
注册地址： 深圳市福 田区深南 大道 6008 号特
区报业大厦 14 、16、17 层
办公地址： 深圳 市福田区 深南大道 特区报业 大
厦 14、16、17 层
法定代表人 ：丁益
联系人: 金夏
联系电话:0755-83516289
客服电话:0755-33680000
4006666888
网址：www.cgws.com
10 招商证券股 份有限公 司
注册地址 ： 深圳市 福田区益 田路江苏 大厦 A 座
38—45 层
法定代表人 ：霍达
联系人：黄 婵君
联系电话：0755-82960167
客服电话：95565 、4008888111
网址：www.newone.com.cn
11 中信证券股 份有限公 司
注册地址： 广东 省深圳市 福田区中 心三路 8 号
卓越时代广 场（二期 ）北座
办公地址： 北京市朝 阳区亮马 桥路 48 号中 信南方 天元 新产 业股 票型 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
18
证券大厦
法定代表人 ：张佑君
联系人：郑 慧
电话：010-60838888
传真：010-60833739
客服电话：95558
网址：www.cs.ecitic.com
12 申万宏源证 券有限公 司
注册地址: 上海 市徐汇区 长乐路 989 号 45 层
办公地址： 上海市徐 汇区长乐 路 989 号 40 层
法定代表人 ：李梅
联系人：李 玉婷
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电话：95523 或 4008895523
网址： www.swhysc.com
13 光大证券股 份有限公 司
注册地址: 上海 市静安区 新闸路 1508 号
办公地址: 上海 市静安区 新闸路 1508 号
法定代表人: 周 健男
联系人: 龚俊涛
联系电话:021-22169999
客服电话：95525
网址：www.ebscn.com
14 中国中投证 券有限责 任公司
注册地址： 深圳 市福田区 益田路与 福中路交 界
处荣超商务 中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04 层
01、02、03 、05、11 、12 、13、15 、16、18 、
19、20、21 、22、23 单元
办公地址： 深圳市福 田区益田 路 6003 号荣 超
商务中心 A 栋第 04 、18 层至 21 层
法定代表人:高涛
联系人：万 玉琳
联系电话：0755-82026907
传真 0755-82026539
客服电话：400-600-8008 、95532
网址：www.china-invs.cn
15 申万宏源西 部证券有 限公司
注册地址： 新疆乌鲁 木齐市高 新区（新 市区）
北京南路 358 号大成 国际大厦 20 楼 2005 室
办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）
北京南路 358 号大成 国际大厦 20 楼 2005 室
法定代表人 ：韩志谦
电话：0991-5801913
传真：0991-5801466
联系人：王 怀春
客服电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com 南方 天元 新产 业股 票型 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
19
16 湘财证券股 份有限公 司
办公地址： 上海 市浦东新 区陆家嘴 环路 958 号
华能联合大 厦 5 楼
法定代表人 ：林俊波
联系人：李 欣
联系电话：021-38784580-8918
客服电话：95351
网址：www.xcsc.com
17 中信证券 （山 东） 有限 责任公司
注册地址： 青岛 市崂山区 深圳路 222 号青岛 国
际金融广场 1 号楼 20 层
办 公 地 址 ：山 东 省青 岛 市市 南 区 东海 西 路 28
号龙翔广场 东座 5 层
法定代表人 ：姜晓林
联系人：刘 晓明
联系电话：0531-89606165
客服电话：95548
网址：www.citicssd.com
18 信达证券股 份有限公 司
注册 （办公） 地址： 北京 市西城区 闹市口大 街
9 号院 1 号楼
法定代表人 ：张志刚
联系人：尹 旭航
联系电话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电话：95321
网址：www.cindasc.com
19 东方证券股 份有限公 司
注册地址： 上海市中 山南 路 318 号 2 号楼 22
层、23 层、25 层-29 层
办公地址： 上海市中 山南 路 318 号 2 号楼 13
层、21 层-23 层、25-29 层、32 层、36 层、
39 层、40 层
法定代表人 ：潘鑫军
联系人：胡 月茹
联系电话：021-63325888
客服电话：95503
网址：www.dfzq.com.cn
20 华融证券股 份有限公 司
注册地址： 北京市西 城区金融 大街 8 号
办公地址： 北京市朝 阳区朝阳 门北大 街 18 号
中国人保寿 险大厦 12-18 层
法定代表人 ：祝献忠
基金业务联 系人：孙 燕波
联系电话：010-85556048
传真：010-85556088
客服电话：95390
网址：www.hrsec.com.cn
21 华西证券股 份有限公 司 注册地址： 四川省成 都市高新 区天府二街 198南方 天元 新产 业股 票型 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
20
号华西证券 大厦
办公地址： 四川省成 都市高新 区天府二街 198
号华西证券 大厦
法定代表人 ：杨炯洋
联系人：谢 国梅
联系电话：010-52723273
客服电话：95584
网址：www.hx168.com.cn
22 长江证券股 份有限公 司
注册地址： 武汉 市新华路 特 8 号长 江证券大 厦
法定代表人 ：尤习贵
联系人：奚 博宇
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客服电话：95579 或 4008-888-999
网址：www.95579.com
23 世纪证券有 限责任公 司
注册地址： 深圳市福 田区深南 大道 7088 号招
商银行大厦 40/42 层
办公地址： 深圳市福 田区深南 大道 7088 号招
商银行大厦 40/42 层
法定代表人 ：姜昧军
联系人：王 雯
联系电话：0755-83199511
客服电话：4008323000
网址：www.csco.com.cn
24 东北证券股 份有限公 司
注册地址： 长春市生 态大街 6666 号
办公地址： 长春市生 态大街 6666 号
法定代表人 ：李福春
联系人: 安岩岩
联系电话:0431-85096517
客服电话:95360
网址：www.nesc.cn
25 上海证券有 限责任公 司
注册地址： 上海 市黄浦区 四川中路 213 号 7 楼
办公地址： 上海 市黄浦区 四川中路 213 号久 事
商务大厦 7 楼
法定代表人 ：李俊杰
联系人：邵 珍珍
联系电话：021-53686888
传真：021-53686100-7008
客服电话：021-962518
网址：www.962518.com
26 江海证券有 限公司
注册地址： 黑龙 江省哈尔 滨市香坊 区赣水路 56
号
办公地址： 黑龙 江省哈尔 滨市松北 区创新三 路
833 号 南方 天元 新产 业股 票型 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
21
法定代表人 ：孙名扬
联系人：姜 志伟
电话：0451-87765732
传真：0451-82337279
客服电话：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
27 国联证券股 份有限公 司
注册地址: 江 苏 省 无 锡 滨 湖 区 太 湖 新 城 金 融 一
街 8 号 7-9 层
办公地址： 江苏 省无锡滨 湖区太湖 新城金融 一
街 8 号 7-9 层
法定代表人: 姚 志勇
联系人: 祁昊
联系电话:0510-82831662
客服电话:95570
网址:www.glsc.com.cn
28 东莞证券股 份有限公 司
注册地址: 广东省东莞市莞城区可园南路 1 号
金源中心
办公地址: 广东省东莞市莞城区可园南路 1 号
金源中心
联系人: 李荣
联系电话：0769-22115712
传真：0769-22115712
客服电话：95328
网址:www.dgzq.com.cn
29 渤海证券股 份有限公 司
注册地址： 天津 市经济技 术开发区 第二大街 42
号写字楼 101 室
办公地址： 天津市南 开区宾水 西道 8 号
法定代表人 ：王春峰
联系人: 蔡霆
电话：022-28451991
传真：022-28451892
客服电话：400-651-5988
网址：www.ewww.com.cn
30 平安证券股 份有限公 司
注册地址： 深圳市福 田中心区 金田 路 4036 号
荣超大厦 16-20 层
办公地址： 深圳市福 田中心区 金田 路 4036 号
荣超大厦 16-20 层
法定代表人 ：刘世安
联系人: 周一涵
联系电话:021-38637436
客服电话:95511-8
网址：stock.pingan.com
31 国都证券股 份有限公 司
注册地址： 北京 市东城区 东直门南 大街 3 号国
华投资大厦 9 层 10 层 南方 天元 新产 业股 票型 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
22
办公地址： 北京 市东城区 东直门南 大街 3 号国
华投资大厦 9 层 10 层
联系人：黄 静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
客服电话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
32 东吴证券股 份有限公 司
注册地址： 苏州工业 园区星阳 街 5 号
办公地址： 苏州工业 园区星阳 街 5 号
法定代表人 ：范力
联系人：陆 晓
电话：0512-62938521
传真：0512-65588021
客服电话：95330
网址：www.dwzq.com.cn
33 广州证券股 份有限公 司
注册地址： 广州 市天河区 珠江西路 5 号广州 国
际金融中心 主塔 19 楼、20 楼
办公地址： 广州 市天河区 珠江西路 5 号广州 国
际金融中心 主塔 19 楼、20 楼
法定代表人 ：胡伏云
联系人：梁 微
联系电话：95396
客服电话: 95396
网址：www.gzs.com.cn
34 南京证券股 份有限公 司
注册地址： 南京市江 东中路 389 号
办公地址： 南京市江 东中路 389 号
法定代表人 ：歩国旬
联系人：王 万君
联系电话：025-58519523
客服电话：95386
网址：www.njzq.com.cn
35 华安证券股 份有限公 司
注册地址： 安徽 省合肥市 政务文化 新区天鹅 湖
路 198 号
办公地址： 安徽 省合肥市 政务文化 新区天鹅 湖
路 198 号财 智中心 B1 座
法定代表人 ：章宏韬
联系人：范 超
联系电话：0551-65161821
客服电话：95318
网址：www.hazq.com
36 银泰证券有 限责任公 司
注册地址： 深圳 市福田区 竹子林四 路紫竹七 道
18 号光大银 行大厦 18 楼
办公地址： 深圳 市福田区 竹子林四 路紫竹七 道
18 号光大银 行大厦 18 楼 南方 天元 新产 业股 票型 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
23
法定代表人 ：黄冰
联系电话：0755-83706665
客服电话：4008-505-505
网址：www.ytzq.com
37 浙商证券股 份有限公 司
办公地址： 杭州 市江干区 五星路 201 号浙商 证
券大楼
法定代表人 ：吴承根
联系人：陈 姗姗
电话：021-80108643
传真：021-80106010
客服电话：95345
网址：www.stocke.com.cn
38 华宝证券有 限责任公 司
注册地址： 中国 （上 海） 自由贸易 试验区世 纪
大道 100 号 57 层
办公地址： 中国 （上 海） 自由贸易 试验区世 纪
大道 100 号 57 层
法定代表人 ：陈林
联系人：刘 闻川
电话：021-20657517
传真：021-68408217-7517
客服电话：4008209898
网址：www.cnhbstock.com
39 山西证券股 份有限公 司
注册地址： 山西省太 原市府西 街 69 号山西 国
际贸易中心 东塔楼
办公地址： 山西省太 原市府西 街 69 号山西 国
际贸易中心 东塔楼
法定代表人 ：侯巍
联系人：郭 熠
联系电话：0351 －8686659
客服电话：400-666-1618 ，95573
网址：www.i618.com.cn
40 第一创业证 券股份有 限公司
注册地址: 深圳市福 田区福华一路 115 号 投行
大厦 20 楼
办公地址: 深圳市福 田区福华一路 115 号 投行
大厦 18 楼
法定代表人: 刘 学民
联系人: 毛诗莉
联系电话:0755-23838750
客服电话：95358
网址:www.firstcapital.com.cn
41 华福证券有 限责任公 司
注册地址： 福州 市五四路 157 号新 天地大厦 7、
8 层
办 公 地 址 ： 上海 市 浦 东新 区 陆 家嘴 环 路 1088
号招商银行 大厦 18 楼 南方 天元 新产 业股 票型 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
24
法定代表人 ：黄金琳
联系人：王 虹
电话：021-20655183
传真：021-20655196
客服电话：96326 （福 建省外请 先拨 0591 ）
网址：www.hfzq.com.cn
42 中山证券有 限责任公 司
注册地址： 深圳 市南山区 科技中一 路西华强 高
新发展大楼 7 层、8 层
办公地址： 深圳 市福田区 莲花街道 益田路 6013
号江苏大厦 B 座 15 楼
法定代表人 ：黄扬录
联系人：罗 艺琳
联系电话：0755-82570586
客服电话：95329
网址：http://www.zszq.com
43 国海证券股 份有限公 司
注册地址： 广西省桂 林市辅星 路 13 号
办公地址： 广东 省深圳市 福田区竹 子林四路 光
大银行大厦 3F
法定代表人 ：何春梅
联系人：牛 孟宇
电话：0755-83709350
传真：0755-83704850
客服电话：95563
网址：http://www.ghzq.com.cn
44 中原证券股 份有限公 司
注册地址： 郑州市郑 东新区商 务外环路 10 号
办公地址： 郑州市郑 东新区商 务外环路 10 号
法定代表人 ：菅明军
联系人：程 月艳 李盼 盼
电话：0371-69099882
传真：0371-65585899
客服电话：95377
网址：www.ccnew.com
45 西南证券股 份有限公 司
注册地址： 重庆市江 北区桥北 苑 8 号
法定代表人 ：吴坚
联系人：周 青
联系电话：023-63786633
客服电话：4008096096
网址：www.swsc.com.cn
46 德邦证券股 份有限公 司
注册地址： 上海 市普陀区 曹杨路 510 号南半 幢
9 楼
办公地址： 上海 市浦东新 区福山路 500 号城 建
国际中心 26 楼
法定代表人 ：姚文平
联系人：朱 磊 南方 天元 新产 业股 票型 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
25
电话：021-68761616
传真：021-68767032
客服电话：4008888128
网址：www.tebon.com.cn
47 中航证券有 限公司
注册地址： 南昌 市红谷滩 新区红谷 中大道 1619
号国际金融 大厦 A 座 41 楼
办公地址： 北京市朝 阳区安立 路 60 号润枫 德
尚 6 号楼 3 层中航证 券
法定代表人 ：王宜四
联系人：史 江蕊
电话：010-64818301
传真：010-64818443
客服电话：400-8866-567
网址：http://www.avicsec.com/
48 中国国际金 融股份有 限公司
注册地址： 北京 市建国门 外大街 1 号国贸大 厦
2 座 27 层及 28 层
办公地址： 北京市建 国门外大 街甲 6 号 SK 大
厦
联系人：杨 涵宇
联系电话：010-65051166
客服电话：400-910-1166
网址：www.cicc.com.cn
49 大同证券有 限责任公 司
注册地址： 大同市城 区迎宾 街 15 号桐城中 央
21 层
办公地址 ： 山西省 太原市长 治路 111 号山西 世
贸中心 A 座 F12 、F13
法定代表人 ：董祥
联系人：薛 津
电话：0351-4130322
传真：0351-4192803
客服电话：4007121212
网址：http://www.dtsbc.com.cn
50 方正证券股 份有限公 司
注册地址： 湖南 长沙芙蓉 中路 2 段 华侨国际 大
厦 22—24 层
办公地址： 湖南 长沙芙蓉 中路 2 段 华侨国际 大
厦 22—24 层
法定代表人 ：高利
联系人：丁 敏
联系电话：010-59355997
客服电话：95571
网址：www.foundersc.com
51 东海证券股 份有限公 司
注册地址： 江苏省常 州市延陵 西路 23 号投 资
广场 18 楼
办公地址： 上海市浦 东新区东 方路 1928 号东南方 天元 新产 业股 票型 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
26
海证券大厦
法定代表人 ：赵俊
联系人：王 一彦
客服电话：95531 ；400-888-8588
网址：www.longone.com.cn
52 西部证券股 份有限公 司
注册地址： 陕西省西 安市东新 街 319 号 8 幢
10000 室
办公地址： 陕西省西 安市东新 街 319 号 8 幢
10000 室
法定代表人 ：刘建武
联系人：梁 承华
电话：029-87211526
传真：029-87211478
客服电话：95582
网址：http://www.westsecu.com/
53 新时代证券 股份有限 公司
注册地址: 北京 市海淀区 北三环西路 99 号院 1
号楼 15 层 1501
办公地址: 北京 市海淀区 北三环西路 99 号院 1
号楼 15 层 1501
法定代表人 ：叶顺德
联系人：田 芳芳
联系电话：010-83561146
客服电话：95399
网址：www.xsdzq.cn
54 瑞银证券有 限责任公 司
注册地址： 北京 市西城区 金融大街 7 号英蓝 国
际金融中心 12 层、15 层
办公地址： 北京 市西城区 金融大街 7 号英蓝 国
际金融中心 12 层、15 层
法定代表人 ：程宜荪
联系人：冯 爽
联系电话：010-58328373
客服电话：400-887-8827
网址：www.ubssecurities.com
55 金元证券股 份有限公 司
注册地址： 海口市南 宝路 36 号 证券大 厦 4 楼
办公地址： 深圳市深 南大 道 4001 号时代金 融
中心 17 层
法定代表人 ：王作义
联系人：马 贤清
联系电话：0755-83025022
客服电话：95372
网址：www.jyzq.cn
56 万联证券股 份有限公 司
注册地址： 广州市天 河区珠江 东路 11 号高德
置地广场 F 栋 18 、19 层
办公地址： 广州市天 河区珠江 东路 13 号高 德南方 天元 新产 业股 票型 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
27
置地广场 E 栋 12 层
法定代表人 ：张建军
联系人: 甘蕾
联系电话：020-38286026
客服电话:400-8888-133
网址：www.wlzq.cn
57 国金证券股 份有限公 司
注册地址： 成都市东 城根上街 95 号
办公地址： 成都市东 城根上街 95 号
法定代表人 ：冉云
联系人：刘 婧漪、贾 鹏
联系电话：028-86690057 、028-86690058
传真：028-86690126
客服电话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
58 财富证券有 限责任公 司
注册地址： 长沙市芙 蓉中路二 段 80 号顺 天国
际财富中心 26 楼
办公地址： 长沙市芙 蓉中路二 段 80 号顺 天国
际财富中心 26 楼
法定代表人 ：蔡一兵
联系人：郭 静
联系电话：0731-84403347
客服电话： 95317
网址:www.cfzq.com
59 恒泰证券股 份有限公 司
注册地址： 呼和 浩特市赛 罕区敕勒 川大街东 方
君座 D 座 14 层
办公地址： 呼和 浩特市赛 罕区敕勒 川大街东 方
君座 D 座 14 层
法定代表人 ：庞介民
联系人：熊 丽
客服电话：4001966188
网址：www.cnht.com.cn
60 华龙证券股 份有限公 司
注册地址： 兰州 市城关区 东岗西路 638 号兰 州
财富中心 21 楼
办公地址： 兰州市城 关区东岗 西路 638 号 19
楼
法定代表人 ：李晓安
联系人：范 坤
电话：0931-4890208
传真：0931-4890628
客服电话：95368
网址：www.hlzq.com
61 华鑫证券有 限责任公 司
注册地址： 深圳市福 田区金田 路 4018 号安 联
大厦 28 层 A01 、B01 （b）单元
办公地址： 上海市徐 汇区肇嘉 浜路 750 号 南方 天元 新产 业股 票型 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
28
法定代表人 ：俞洋
联系人：杨 莉娟
电话：021-54967552
传真：021-54967032
客 服 电 话 ： 021-32109999 ； 029-68918888 ；
4001099918
网址：www.cfsc.com.cn
62 国融证券股 份有限公 司
注册地址： 内蒙 古呼和浩 特市新城 区锡林南 路
18 号
办公地址： 北京 市西城区 闹市口大 街 1 号长 安
兴融中心西 座 11 层
法定代表人 ：张智河
联系人: 虞哲维
客服电话：400-660-9839
网址：www.grzq.com
63 中天证券股 份有限公 司
注册地址： 沈阳市和 平区光荣 街 23 甲
办公地址： 沈阳 市和平区 南五马路 121 号万 丽
城晶座 4 楼 中天证券 经纪事业 部
法定代表人 ：马功勋
联系人：李 泓灏
联系电话：024-23280806
客服电话：024-95346
网址：http://www.iztzq.com
64 五矿证券有 限公司
注册地址： 深圳市福 田区金田 路 4028 号荣 超
经贸中心办 公楼 47 层 01 单元
办公地址： 深圳市福 田区金田 路 4028 号荣 超
经贸中心办 公楼 47 层 01 单元
法定代表人 ：赵立功
联系人：马 国栋
电话：0755-82560892
传真：0755-82545500
客服电话：40018-40028
网址：www.wkzq.com.cn
65 天相投资顾 问有限公 司
注册地址： 北京市西 城区金融 街 19 号富凯 大
厦 B 座 701
办公地址： 北 京市西城 区新街口 外大 街 28 号 C
座 5 层
法定代表人 ：林义相
联系人：谭 磊
客服电话：010-66045678
传真：010-66045518
网址：http://www.txsec.com
公司基金网 网址：http://jijin.txsec.com/
66 东兴证券股 份有限公 司 注册地址： 北京 市西城区 金融大街 5 号新盛 大南方 天元 新产 业股 票型 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
29
厦 B 座 12、15 层
办公地址： 北京 市西城区 金融大街 5 号新盛 大
厦 B 座 12、15 层
法定代表人 ：魏庆华
联系人：夏 锐 和志鹏
电话：010-66559079/010-66559371
传真：010-66555133
客服电话：95309
网址：www.dxzq.net
67 开源证券股 份有限公 司
注册地址： 西安 市高新区 锦业路 1 号都市之 门
B 座 5 层
办公地址： 西安 市高新区 锦业路 1 号都市之 门
B 座 5 层
法定代表人 ：李刚
联系人：袁 伟涛
电话：029-63387289
传真：029-88447611
客服电话：400-860-8866
网址：www.kysec.cn
68 中邮证券有 限责任公 司
注册地址： 陕西 省西安市 唐延路 5 号陕西邮 政
信息大厦 9~11 层
办公地址： 北京市东 城区珠市 口东大街 17 号
法定代表人 ：丁奇文
联系人：吉 亚利
电话：010-67017788-9104
传真：010-67017788-9696
客服电话：4008888005
网址：www.cnpsec.com
69 中国民族证 券有限责 任公司
注册地址： 北京市朝 阳区北四 环中 路 27 号盘
古大观 A 座 40F-43F
办公地址： 北京市朝 阳区北四 环中 路 27 号盘
古大观 A 座 40F-43F
法定代表人 ：赵大建
联系人：齐 冬妮
电话：010-59355807
传真：010-56437030
客服电话：4008895618
网址：www.e5618.com
70 太平洋证券 股份有限 公司
注册地址： 云南 省昆明市 青年路 389 号志远 大
厦 18 层
办公地址： 北京 市西城区 北展北街 九号华远 企
业号 D 座 三单元
法定代表人 ： 李长伟
联系人：王 婧 南方 天元 新产 业股 票型 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
30
电话：010-88695182
传真：010-88321763
客服电话：400-665-0999
网址：www.tpyzq.com
71 宏信证券有 限责任公 司
注册地址： 四川 省成都市 锦江区人 民南路二 段
18 号川信大 厦 10 楼
办公地址： 四川 省成都市 锦江区人 民南路二 段
18 号川信大 厦 10 楼
法定代表人 ：吴玉明
联系人：张 鋆
电话：010-64083702
传真：028-86199382
客服电话：4008366366
网址：www.hxzq.cn
72 天风证券股 份有限公 司
注册地址： 湖北 省武汉市 东湖新技 术开发区 关
东园路 2 号 高科大厦 四楼
办公地址： 湖 北省武汉 市武昌区 中南路 99 号
保利广场 A 座 37 楼
法定代表人 ： 余磊
联系人：岑 妹妹
电话：027-87617017
传真：027-87618863
客服电话：4008005000 或 95391
网址：www.tfzq.com
73 首创证券有 限责任公 司
注册地址： 北京 市 西 城 区德 胜 门 外 大街 115
号德胜尚城 E 座
办公地址： 北京 市 西 城 区德 胜 门 外 大街 115
号德胜尚城 E 座
法定代表人 ：毕劲松
联系人： 邢飞
电话：010-5936004
传真：010-59366055
客服电话：400-620-0620
网址：www.sczq.com.cn
74 联储证券有 限责任公 司
注 册 地 址： 广东 省 深圳 市 福田 区 华强 北 路圣
廷苑酒店 B 座 26 楼
办公地址： 上 海市 浦 东 新区 陆 家嘴 环 路 333
号金砖大厦 8 楼
法定代表人 ： 沙常明
联系人： 丁 倩云
电话：010-86499427
传真：010-86499401
客服电话：400-620-6868
网址：www.lczq.com 南方 天元 新产 业股 票型 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
31
75 川财证券有 限责任公 司
注 册 地 址： 中国 （ 四川 ） 自由 贸 易试 验 区成
都市高新区 交子大道 177 号中 海国际中 心 B 座
17 楼
办公地址： 中国 （四 川） 自由贸易 试验区成 都
市高新区交 子大道 177 号中海 国际中 心 B 座
17 楼
法定代表人 ：孟建军
联系人：匡 婷
电话：028-86583053
传真：028-86583002
客服电话：95105118
网址：www.cczq.com
76 中信建投期 货有限公 司
注册地址： 重庆市渝 中区中山 三路 107 号上
站大楼平街 11-B ，名义 层 11-A ，8-B4 ，9-B 、
C
办公地址： 渝中区中 山三 路 107 号上站大 楼
平街 11-B ，名义 层 11-A ，8-B4 ，9-B 、C
法定代表人 ： 彭文德
联系人：万 恋
电话：021-68762007
传真：021-68763048
客服电话：400-8877-780
网址：www.cfc108.com
77 中信期货有 限公司
注册地址： 深圳 市福田区 中心三路 8 号卓越 时
代广场（二 期）北座 13 层 1301-1305 室、14
层
办公地址： 深圳 市福田区 中心三路 8 号卓越 时
代广场（二 期）北座 13 层 1301-1305 室、14
层
法定代表人 ：张皓
联系人：刘 宏莹
电话：010-60833754
传真：0755-83217421
客服电话：400-990-8826
网址：http://www.citicsf.com
78 弘业期货股 份有限公 司
注册地址： 南京市秦 淮区中华 路 50 号
办公地址： 南 京市秦淮 区中华路 50 号弘业 大
厦 2-10 楼
法定代表人 ： 周剑秋
联系人： 孙 朝旺
电话：025-52278870
传真：025-52250114
客服电话：4008281288
网址：www.ftol.com.cn 南方 天元 新产 业股 票型 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
32
79
诺亚正行 （上 海） 基金 销售投资
顾问有限公 司
注册地址： 上海市虹 口区飞虹 路 360 弄 9 号
3724 室
办公地址： 上海市杨 浦区秦皇 岛路 32 号 c 栋
法定代表人 ：汪静波
联系人：张 裕
电话：021-80359127
传真：021-38509777
客服电话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
80
深 圳 众 禄 基 金 销 售 股 份 有 限 公
司
注册地址： 深圳 市罗湖区 梨园路物 资控股置 地
大厦 8 楼
办公地址： 深圳 市罗湖区 梨园路物 资控股置 地
大厦 8 楼
法定代表人 ：薛峰
联系人：童 彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客服电话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 、www.jjmmw.com
81 上海好买基 金销售有 限公司
注册地址： 上海市虹 口区欧阳路 196 号 26 号
楼 2 楼 41 号
办公地址： 上海市浦 东新区浦 东南路 1118 号
鄂尔多斯国 际大厦 903～906 室； 上海市虹 口
区欧阳路 196 号 （法兰 桥创意园） 26 号楼 2 楼
法定代表人 ：杨文斌
联系人：张 茹
电话：021-20613999
传真：021-68596916
客服电话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
82 蚂蚁 （杭州） 基金销售 有限公司
注册地址： 杭州 市余杭区 仓 前街文 一西路 1218
号 1 栋 202 室
办公地址： 浙江省杭 州市西湖 区万塘 路 18 号
黄龙时代广 场 B 座 6F
法定代表人 ：陈柏青
联系人：韩 爱彬
客服电话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
83
上 海 长 量 基 金 销 售 投 资 顾 问 有
限公司
注册地址： 上海 市浦东新 区高翔路 526 号 2 幢
220 室
办公地址： 上海市浦 东新区东 方路 1267 号 11
层
法定代表人 ：张跃伟
联系人：张 佳琳 南方 天元 新产 业股 票型 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
33
电话：021-20691831
传真：021-20691861
客服电话：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
84 上海天天基 金销售有 限公司
注册地址： 上海 市徐汇区 龙田路 190 号 2 号楼
2 层
办公地址： 上海市徐 汇区宛平 南路 88 号金 座
大楼（东方 财富大厦 ）
法定代表人 ：其实
联系人：黄 妮娟
电话：021-54509998
传真：021-64385308
客服电话：95021
网址：www.1234567.com.cn
85
北 京 展 恒 基 金 销 售 股 份 有 限 公
司
注册地址： 北京 市顺义区 后沙峪镇 安富街 6 号
办公地址： 北京市朝 阳区安苑 路 15-1 号邮电 新
闻大厦 2 层
法定代表人 ：闫振杰
联系人：罗 恒
电话：010-59601366
传真：010-62020355
客服电话：4008188000
网址：www.myfund.com
86 浙江同花顺 基金销售 有限公司
注册地址： 浙江 省杭州市 文二西路 一号元茂 大
厦 903 室
办 公 地 址 ：杭 州 市余 杭 区五 常 街 道同 顺 街 18
号 同花顺大 楼 4 层
法定代表人 ：凌顺平
联系人：吴 强
电话：0571-88911818-8653
传真：0571-86800423
客服电话：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
87
众升财富 （北 京） 基金 销售有限
公司
注册地址： 北京市朝 阳区望京 东园四 区 13 号
楼 A 座 9 层 908 室
办公地址 ： 北京市 朝阳区望 京浦项中 心 A 座 9
层 04-08
法定代表人 ：李招弟
联系人：李 艳
电话：010-59497361
传真：010-64788016
客服电话：400-876-9988
网址：www.zscffund.com
88 和讯信息科 技有限公 司 注册地址： 北京市朝 阳区朝外 大街 22 号泛 利南方 天元 新产 业股 票型 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
34
大厦 10 层
办公地址： 北京市朝 阳区朝外 大街 22 号泛 利
大厦 10 层
法定代表人 ：王莉
联系人：刘 洋
电话：010-85650628
传真：010-65884788
客服电话：4009200022
网址：licaike.hexun.com
89
宜信普泽投 资顾问 （北 京） 有限
公司
注册地址： 北京市朝 阳区建国路 88 号 9 号楼
15 层 1809
办公地址： 北京市朝 阳区建国路 88 号 SOHO
现代城 C 座 1809
法定代表人 ：戎兵
联系人： 魏晨
电话：010-52413385
传真：010-85894285
客服电话：4006099200
网址：www.yixinfund.com
90 浙江金观诚 基金销售 有限公司
注册地址： 杭州市拱 墅区登云 路 45 号（锦 昌
大厦）1 幢 10 楼 1001 室
办公地址： 杭州市拱 墅区登云 路 43 号金诚 集
团（锦昌大 厦）13 楼
法人：徐黎 云
联系人：来 舒岚
电话：0571-88337888
传真：0571-88337666
客服电话：400-068-0058
网址：www.jincheng-fund.com
91 泛华普益基 金销售有 限公司
注册地址： 四川 省成都市 成华区建 设路 9 号高
地中心 1101 室
办公地址： 四川 省成都市 成华区锦 江区东大 街
99 号平安金 融中心 1501 室
法定代表人 ：于海锋
联系人：陈 金红
电话：18591999779
传真：028-84252474-801
客服电话：400-8588588
网址：http://www.puyifund.cn
92 嘉实财富管 理有限公 司
注册地址： 上 海市浦东 新区世纪 大道 8 号 B 座
46 楼 06-10 单元
办公地址： 上 海市浦东 新区世纪 大道 8 号 B 座
46 楼 06-10 单元
法定代表人 ：赵学军 南方 天元 新产 业股 票型 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
35
联系人：景 琪
电话：021-20289890
传真：021-20280110
客服电话：400-021-8850
网址：www.harvestwm.cn
93
深 圳 市 新 兰 德 证 券 投 资 咨 询 有
限公司
注册地址： 深圳 市福田区 华强北路 赛格科技 园
4 栋 10 层 1006#
办公地址： 北京市西 城区宣武 门外大 街 28 号
富卓大厦 16 层
法定代表人 ：马勇
联系人：文 雯
电话：010-83363101
传真：010-83363072
客服电话：400-166-1188
网址：https://8.jrj.com.cn
94
北 京 恒 天 明 泽 基 金 销 售 有 限 公
司
注册地址： 北京 市经济技 术开发区 宏达北路 10
号五层 5122 室
办公地址： 北京市朝 阳区东三 环北路 甲 19 号
SOHO 嘉盛 中心 30 层 3001 室
法定代表人 ：周斌
联系人：祖 杰
电话：010-53509636
传真：010-57756199
客服电话：4008980618
网址：www.chtfund.com
95 北京钱景基 金销售有 限公司
注册地址： 北京 市海淀区 丹棱街 6 号 1 幢 9 层
1008-1012
办公地址： 北京 市海淀区 丹棱街 6 号 1 幢 9 层
1008-1012
法定代表人 ：赵荣春
联系人：李 超
电话：010-56200948
传真：010-57569671
客服电话：400-893-6885
网址：www.qianjing.com
96 深圳宜投基 金销售有 限公司
注册地址： 深圳 市前海深 港合作区 前湾一路 鲤
鱼门街 1 号前海 深港合作 区管理局 综合办公 楼
A 栋 201 室
办公地址： 深圳 市福田区 嘉里建设 广场 2 座 15
层
法定代表人 ：雷凤潮
联系人：梁 菲菲
电话：0755-33043063
客服电话：4008955811 南方 天元 新产 业股 票型 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
36
网址：www.yitfund.com
97
北 京 创 金 启 富 基 金 销 售 有 限 公
司
注册地址： 北 京市西城 区民丰胡 同 31 号 5 号
楼 215A
办公地址： 北京市西 城区白纸 坊东街 2 号
经济日报社 综合楼 A 座 712 室
法定代表人 ：梁蓉
联系人：魏 素清
电话：010-66154828-8006
传真：010-63583991
客服电话：400-6262-818
网址：www.5irich.com
98 海银基金销 售有限公 司
注册 地址：中 国( 上海) 自由贸易 试验区银 城中
路 8 号 402 室
办公地址： 上海 市浦东新 区银城中 路 8 号 4 楼
法定代表人 ：刘惠
联系人：刘 晖
电话：021-60206991
传真：021-80133413
客服电话：400-808-1016
网址：www.fundhaiyin.com
99 大智慧基金 销售有限 公司
注册地址： 上海浦东 杨高南路 428 路 1 号楼
10-11 层
办公地址： 上海浦东 杨高南 路 428 路 1 号楼
10-11 层
法定代表人 ： 申健
联系人：印 强明
电话：021-20219536
传真：021-20219923
客服电话：021-20219931
网址：http://www.wg.com.cn
100 上海联泰资 产管理有 限公司
注册地址： 中国 （上 海） 自由贸易 试验区富 特
北路 277 号 3 层 310 室
办公地址： 上海 市长宁区 福泉北路 518 号 8 座
3 层
法定代表人 ：燕斌
联系人：陈 东
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客服电话：400-166-6788
网址：http://www.66zichan.com
101 上海利得基 金销售有 限公司
注册地址： 上海市宝 山区蕴川 路 5475 号 1033
室
办公地址： 上海 浦东新区 峨山路 91 弄 61 号 10
号楼 12 楼 南方 天元 新产 业股 票型 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
37
法定代表人 ：李兴春
联系人：郑 茂
电话：021-50583533
传真：021-60195218
客服电话：400-921-7755
网址：www.leadfund.com.cn
102 上海汇付金 融服务有 限公司
注册地址： 上海市黄 浦区中山 南路 100 号 19
层
上海市黄浦 区中山南 路 100 号金外 滩国际广 场
19 楼
法定代表人 ： 金佶
联系人： 陈 云卉
电话：021-33323999
传真：021-33323837
客服电话：400-821-3999
网址：http://tty.chinapnr.com
103 厦门市鑫鼎 盛控股有 限公司
注册地址： 厦门市思 明区鹭江 道 2 号第一 广
场 1501-1504
办公地址： 厦门市思 明区鹭江 道 2 号第一 广
场 1501-1504
法定代表人 ：陈洪生
联系人：梁 云波
电话：0592-3122757
传真：0592-3122701
客服电话：400-918-0808
网址：www.xds.com.cn
104 上海陆金所 基金销售 有限公司
注 册 地 址 ： 上海 市 浦 东新 区 陆 家嘴 环 路 1333
号 14 楼 09 单元
办 公 地 址 ： 上海 市 浦 东新 区 陆 家嘴 环 路 1333
号 14 楼
法定代表人 ：胡学勤
联系人：宁 博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客服电话：4008219031
网址：www.lufunds.com
105 北京虹点基 金销售有 限公司
注册地址： 北京 市朝阳区 西大望路 1 号 1 号楼
16 层 1603 室
办公地址： 北京市朝 阳区工人 体育馆北 路甲 2
号盈科中心 B 座 裙楼二 层
法定代表人 ：胡伟
联系人：陈 铭洲
电话： 18513699505
客服电话：400-068-1176 南方 天元 新产 业股 票型 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
38
网址：www.hongdianfund.com
106
北 京 新 浪 仓 石 基 金 销 售 有 限 公
司
注册地址： 北京 市海淀区 东北旺西 路中关村 软
件园二期( 西扩)N-1、 N-2 地块新浪 总部科研 楼
5 层 518 室
办公地址： 北京 市海淀区 东北旺西 路中关村 软
件园二期( 西扩)N-1、 N-2 地块新浪 总部科研 楼
5 层 518 室
法定代表人 ： 李昭琛
联系人：吴 翠
电话：010-60619607
客服电话：010-62675369
网址：http://www.xincai.com
107 珠海盈米财 富管理有 限公司
注册地址： 珠海市横 琴新区宝 华路 6 号 105
室-3491
办公地址： 广州 市海珠区 琶洲大道 东 1 号保 利
国际广场南 塔 12 楼 1201-1203 室
法定代表人 ：肖雯
联系人：邱 湘湘
电话：020-89629099
传真：020-89629011
客服电话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
108 深圳富济财 富管理有 限公司
注册地址： 深圳 市福田区 福田街道 金田路中 洲
大厦 35 层 01B 、02、03 、04 单位
办公地址： 深圳 市福田区 福田街道 金田路中 洲
大厦 35 层 01B 、02、03 、04 单位
法定代表人 ：刘鹏宇
联系人：刘 娜
电话：0755-83999907-811
传真：0755-83999926
客服电话：0755-83999907
网址：www.jinqianwo.cn
109
北 京 唐 鼎 耀 华 投 资 咨 询 有 限 公
司
注 册 地 址： 北京 市 延庆 县 延庆 经 济开 发 区百
泉街 10 号 2 栋 236 室
办公地址： 北 京朝阳区 亮马桥路 40 号二十 一
世纪大厦 A 座 303
法定代表人 ： 张鑫
联系人： 刘 美薇
电话：010-53570572/13121820670
传真：010-59200800
客服电话：400-819-9868
网址：http://www.tdyhfund.com/
110
上 海 凯 石 财 富 基 金 销 售 有 限 公
司
注 册 地 址 ： 上 海 市 黄 浦 区 西 藏 南 路 765 号
602-115 室 南方 天元 新产 业股 票型 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
39
办公地址： 上海 市黄浦区 延安东路 1 号凯石 大
厦 4 楼
法定代表人 ： 陈继武
联系人：黄 祎
电话：021-63333389-230
传真：021-63333390
客服电话：4006-433-389
网址： www.vstonewealth.com
111 大泰金石基 金销售有 限公司
注册地址： 南京 市建邺区 江东中路 222 号南 京
奥体中心现 代五项馆 2105 室
办公地址： 上海 市浦东新 区峨山路 505 号东 方
纯一大厦 15 楼
法定代表人 ：袁顾明
联系人：孟 召社
电话：15621569619
传真：021-20324199
客服电话：400-928-2266/021-22267995
网址：www.dtfunds.com
112
济安财富 （北 京） 基金 销售有限
公司
注册地址： 北京市朝 阳区东三 环中路 7 号 4
号楼 40 层 4601 室
办公地址： 北 京市朝阳 区东三环 中路 7 号 财
富中心 A 座 46 层
法定代表人 ： 杨健
联系人：李 海燕
电话：010-65309516
传真：010-65330699
客服电话：400-673-7010
网址：http://www.jianfortune.com
113
中证金牛 （北 京） 投资 咨询有限
公司
注册地址： 北京市丰 台区东管 头 1 号 2 号楼
2-45 室
办 公 地 址： 北京 市 西城 区 宣武 门 外大 街甲 1
号新华社第 三工作区 5F
法定代表人 ：钱昊旻
联系人： 孙雯
电话：010-59336519
传真：010-59336500
客服电话：4008-909-998
网址：www.jnlc.com
114 北京汇成基 金销售有 限公司
注册地址： 北京 市 海 淀 区中 关 村 大街 11 号
1108
办公地址： 北京 市 海 淀 区中 关 村 大街 11 号
1108
法定代表人 ：王伟刚
联系人： 丁 向坤 南方 天元 新产 业股 票型 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
40
电话：010-56282140
传真：010-62680827
客服电话：4006199059
网址：www.hcjijin.com
115 南京苏宁基 金销售有 限公司
注册地址： 南京市玄 武区苏宁 大道 1-5 号
办公地址： 南京市玄 武区苏宁 大道 1-5 号
法定代表人 ： 钱燕飞
联系人： 王锋
电话：025-66996699-887226
传真：025-66996699
客服电话：95177
网址：www.snjijin.com
116
北 京 广 源 达 信 投 资 管 理 有 限 公
司
注册地址： 北 京市西城 区新街口 外大街 28 号
C 座六层 605 室
办公地址： 北京 市朝阳区 望京东园 四区浦项 中
心 B 座 19 层
法定代表人 ： 齐剑辉
联系人：姜 英华
电话：4006236060
传真：010-82055860
客服电话：4006236060
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117 北京蛋卷基 金销售有 限公司
注册地址： 北京市朝 阳区阜通 东大街 1 号院 6
号楼 2 单元 21 层 222507
办公地址： 北京市朝 阳区阜通 东大街 1 号院 6
号楼 2 单元 21 层 222507
法定代表人 ：钟斐斐
联系人：吴 季林
电话：010-61840688
传真：010-61840699
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118 上海云湾投 资管理有 限公司
注册地址： 中国 （上 海） 自由贸易 试验区新 金
桥路 27 号 13 号楼 2 层
办公地址： 中国 （上 海） 自由贸易 试验区新 金
桥路 27 号 13 号楼 2 层
法定代表人 ： 戴新装
联系人： 江辉
电话：021-20538888
传真：021-20538999
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119 上海基煜基 金销售有 限公司
注 册 地 址： 上海 市 崇明 县 长兴 镇 路潘 园 公路
1800 号 2 号楼 6153 室 （上海泰和 经济发展 区） 南方 天元 新产 业股 票型 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
41
办公地址 ： 上海市 昆明路 518 号北美 广场 A 栋
1002-1003 室
法定代表人 ： 王翔
联系人： 蓝杰
电话： 021-35385521
传真：021-55085991
客服电话：400-820-5369
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120
北 京 肯 特 瑞 财 富 投 资 管 理 有 限
公司
注册地址： 北京市海 淀区中关 村东路 66 号 1
号楼 22 层 2603-06
办公地址： 北京 市大兴区 亦庄经济 开发区科 创
十一街 18 号 院京东总 部 A 座 17 层
法定代表人 ： 江卉
联系人： 徐 伯宇
电话：010-89188356
传真：010-89189566
客服电话：95118
网址：jr.jd.com
121
上 海 华 夏 财 富 投 资 管 理 有 限 公
司
注册地址： 上海 市虹口区 东大名路 687 号 1 幢
2 楼 268 室
办公地址： 北京市西 城区金融 大街 33 号通 泰
大厦 B 座 8 层
法定代表人 ：毛淮平
联系人：仲 秋玥
电话：010-88066632
传真：010-88066552
客服电话：400-817-5666
网址：www.amcfortune.com
122 上海挖财基 金销售有 限公司
注册地址： 中国 （上 海） 自由贸易 试验区杨 高
南路 799 号 5 层 01、02、03 室
办公地址： 中国 （上 海） 自由贸易 试验区杨 高
南路 799 号 5 层 01、02、03 室
法定代表人 ：胡燕亮
联系人：李 娟
电话：021-50810687
传真：021-58300279
客户服务电 话:021-50810673
网址: www.wacaijijin.com
123
中民财富基 金销售 （上 海） 有限
公司
注册地址： 上海 市黄浦区 中山南路 100 号 7 层
05 单元
办公地址： 上海市浦 东新区民 生路 1199 弄证
大五道口广 场 1 号楼 27 层
法定代表人 ：弭洪军
联系人：李 娜 南方 天元 新产 业股 票型 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
42
电话：021-33357030
传真：021-63353736
客服电话：400-876-5716
网址：www.cmiwm.com
124
大 连 网 金 金 融 信 息 服 务 有 限 公
司
注 册 地 址 ：辽 宁 省大 连 市沙 河 口 区体 坛 路 22
号诺德大厦 2 层 202 室
办 公 地 址 ：辽 宁 省大 连 市沙 河 口 区体 坛 路 22
号诺德大厦 2 层 202 室
法定代表人 ：卜勇
客服电话：4000-899-100
网址：http://www.yibaijin.com/
125
北 京 恒 宇 天 泽 基 金 销 售 有 限 公
司
注册地址： 北京 市延庆区 延庆经济 开发区百 泉
街 10 号 2 栋 883 室
办公地址： 北京 市东城区 东滨河路 乙 1 号航 星
园 8 号楼 9 层
法定代表人 ：梁越
联系人：李 菲
电话：18600663678
传真：010-56081694
客服电话：400-188-8848
网址：www.1314fund.com
126 本基金其他 代销机构 情况详见 基金管理 人发布的 相关 公告
3.1.2 场内 销售机构
场 内销 售机构 是指 具有 基金代 销业 务资格 、并 经相 关证 券交 易所和 中国 证券 登记结 算
有限责任公 司认可的 相关证券 交易所会 员单位， 具体 名单以交易 所网站刊 载内容为 准。
3.2 登记机构
名称：中国 证券登记 结算有限 责任公司
注册地址： 北京市西 城区太平 桥大街 17 号
法定代表人 ：周明
电话：（010 ）59378982
传真：（010 ）58598907
联系人：程 爽
3.3 出具法律 意见书的律 师事务所
名称：上海 市通力律 师事务所 南方 天元 新产 业股 票型 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
43
注册地址： 上海市银 城中路 68 号时代金 融中心 19 楼
办公地址： 上海市银 城中路 68 号时代金 融中心 19 楼
负责人：俞 卫锋
电话：（021 ）31358666
传真：（021 ）31358600
联系人：黎 明
经办律师： 黎明、孙 睿
3.4 审计基金 财产的会计 师事务所
名称：普华 永道中天 会计师事 务所（特 殊普通合 伙）
住所：上海 市浦东新 区陆家嘴 环路 1318 号星展 银行 大厦 6 楼
办公地址： 上海市湖 滨路 202 号领展企 业广场 2 座普 华永道中心 11 楼
执行事务合 伙人：李 丹
联系人：曹 阳
联系电话：021-23238888
传真：021-23238800
经办注册会 计师：薛 竞、曹阳
§ 4 基 金名 称
南方天元新 产业股票 型证券投 资基金
§ 5 基 金的 类型
股票型证券 投资基金
§ 6 基 金的 投资 目标
在 适度 控制风 险并 保持 良好流 动性 的前提 下， 采用 自上 而下 和自下 而上 结合 的模式 ，
在 我国 经济转 型的背 景下 ，寻找 传统行 业中 的新型 企业 和新 兴产业 中的优 势企 业，兼 顾上
市公司的安 全边际， 争取基金 资产的长 期、稳定 增值 。 南方 天元 新产 业股 票型 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
44
§ 7 基 金的 投资 范围
本基金的投 资范围包 括国内依 法发行上 市的股票 （包 括中小板、 创业板及 其他经中 国证
监会核准上 市的股票 ，含普通 股和优先 股） 、债 券 （ 包括国内依 法发行和 上市交易 的国债、
央 行票 据、金 融债券 、企 业债券 、公司 债券 、中期 票据 、短 期融资 券、超 短期 融资券 、次
级 债券 、政府 支持机 构债 、政府 支持债 券、 地方政 府债 、资 产支持 证券、 中小 企业私 募债
券、可转换 债券及其 他经中国 证监会允 许投资的 债券 ） 、债券回购 、银行存 款 （包括协 议存
款、定期存 款及其他 银行存款） 、 货币市场 工具、权 证、股指期 货、国债 期货以及 经中国证
监会允许基 金投资的 其他金融 工具，但 需符合中 国证 监会的相关 规定。
未 来 若 法 律 法 规 或 监 管 机 构 允 许 基 金 投 资 同 业 存 单 的 ， 本 基 金 可 参 与 同 业 存 单 的 投
资 ，不 需召开 基金份 额持 有人大 会，具 体投 资比例 限制 按届 时有效 的法律 法规 和监管 机构
的规定执行 。
如 法律 法规或 监管 机构 以后允 许基 金投资 其他 品种 ，基 金管 理人在 履行 适当 程序后 ，
可以将其纳 入投资范 围。
基 金的 投资 组合 比例 为： 股票 资产 占基 金资 产的 80%-95% ，其 中对 新产 业股票 的投 资
不 低于 非现金 基金 资产的 80% ；债 券、债 券回 购、银行 存款 、货币 市场 工具、 权证 、股 指
期 货、 国债期 货以 及经中 国证 监会允 许基 金投资 的其他 金融 工具不 超过 基金资 产的 20% 。
本 基金 每个交 易日日 终在 扣除国 债期货 和股 指期货 合约 需缴 纳的交 易保证 金后 ，应当 保持
不低于基金 资产净值5%的现金 或者到期 日在一年 以内 的政府债券 。
§ 8 基 金的 投资 策略
1、资产配置 策略
本 基金 管理人 将综 合运 用定量 分析 和定性 分析 手段 ，对 证券 市场当 期的 系统 性风险 以
及 可预 见的未 来时 期 内各 大类资 产的预 期风 险和预 期收 益率 进行分 析评估 ，并 据此制 定本
基 金在 股票、 债券、 现金 等资产 之间的 配置 比例、 调整 原则 和调整 范围， 定期 或不定 期地
进行调整， 以达到规 避风险及 提高收益 的目的。
2、股票投资 策略
本 基金 根据对 宏观 经济 运行、 国家 产业政 策趋 势、 上下 游行 业运行 态势 与利 益分配 的
观 察来 确定产 业发展 趋势 ，识别 经济发 展过 程中具 有良 好发 展前景 的新产 业及 相关上 市公
司 。在 对上市 公司的 内在 价值和 安全边 际进 行研究 的基 础上 ，以低 的组合 风险 选择股 票组
合。股票投 资采用“ 自下而上 ”和“自 下而上” 相结 合的策略。
（1）“新产 业”股票 的定义 南方 天元 新产 业股 票型 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
45
“新产业” 股票包含 如下两种 ：
1）传统产业 的转型
产 业转 型指的 是资 源存 量在产 业间 的再配 置， 也就 是将 资本 、劳动 力等 生产 要素从 衰
退 产业 向新兴 产业转 移的 过程。 产业转 型包 括但不 限于 传统 产业中 出现的 新技 术、新 生产
模 式、 新管理 模式和 新服 务模式 。随着 我国 经济模 式的 主动 和被动 调整， 以往 依赖自 然资
源 和低 成本的 发展模 式越 来越显 示出弊 端， 受到种 种约 束， 我国经 济迫切 需要 向智能 、环
保 、效 率型产 业转型 。在 国家政 策的扶 持和 经济发 展需 求的 双重动 力下， 一批 传统产 业的
企业将面临 新的机遇 。
2）新兴产业
《国务院关 于 加快培 育和发展 战略性新 兴产业的 决定 》 中对战略性新 兴产业的 定义是以
重 大 技 术 突 破 和 重 大 发 展 需 求 为 基 础 ， 对 经 济 社 会 全 局 和 长 远 发 展 具 有 重 大 引 领 带 动 作
用 ，知 识技术 密集、 物质 资源消 耗少、 成长 潜力大 、综 合效 益好的 产业。 参考 国家对 战略
性 新 兴 产 业 的 选 择 标 准 ， 本 基 金 对 新 兴 产 业 的 范 围 进 行 了 界 定 ， 包 括 但 不 限 于 ： 节 能 环
保 、新 一代信 息技术 、生 物医药 、高端 装备 制造、 新能 源、 新材料 和新能 源汽 车。如 果国
家调整新兴 产业范围 ，本基金 相应调整 。
（2）个股选 择
本 基金 根据对 “新 产业 ”的定 义， 采取自 上而 下及 自下 而上 相结合 的方 法挖 掘优质 的
上市公司， 构 建股票 投资组合 。
１）自上而 下
本 基金 根据对 宏观 经济 运行、 国家 产业政 策趋 势、 上下 游行 业运行 态势 与利 益分配 的
观 察来 确定产 业发展 趋势 ，识别 经济发 展过 程中具 有良 好发 展前景 的新产 业及 相关上 市公
司。
在细分行业 和公司的 选择中， 本基金注 重以下五 个方 面的情况：
① 符合 宏观经 济发 展的 趋势： 通过 分析目 前经 济增 长的 构成 、来源 、景 气状 况，找 出
细 分行 业趋势 ，寻找 对旧 经济模 式进行 突破 、减少 资源 消耗 、提高 产业效 率并 能带来 利润
增长的子产 业。
② 国家 产业政 策的 扶持 ：选择 符合 国家未 来产 业结 构的 优化 升级方 向、 受到 国家政 策
扶持的产业 和公司。
③ 新产 业对于 传统 行业 的可替 代性 ：分析 传统 行业 增长 的问 题所在 ，寻 找产 业链中 能
够 通过 新技术 、新生 产模 式、新 管理模 式和 新服务 模式 由弱 转强或 优势扩 大的 子行业 和公
司。
④ 新 产 业 对 于 传 统 行 业 的 替 代 空 间 和 市 场 空 间 ： 新 产 业 在 对 传 统 行 业 进 行 替 代 的 同
时 ，也 面临被 其他更 有竞 争力产 业替代 的风 险，本 基金 将选 择其中 技术和 模式 领先， 替代南方 天元 新产 业股 票型 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
46
空 间和 市场空 间较大 ，并 能在一 定时间 内维 持优势 的行 业或 企业， 获取这 一行 业高速 发展
的机会。
⑤ 满足 人民要 求和 消费 需求的 新兴 产业： 随着 中国 逐步 迈向 中高收 入国 家， 人民对 生
活 环境 的要求 不断提 高， 而各种 消费需 求也 不断提 高。 如环 保节能 要求、 健康 需求、 信息
化需求和休 闲娱乐需 求等。
2）自下而上
本基金通过 定量和定 性相结合 的方法进 行个股自 下而 上的选择。
在 定性 方面， 主要 考察 公司是 否具 有良好 的经 济技 术效 应、 是否能 够带 动一 批产业 的
兴 起及 是否具 有持久 创新 能力的 特征； 其次 分析公 司的 核心 技术或 创新商 业模 式是否 具有
足 够的 市场空 间，公 司的 盈利模 式、产 品的 市场竞 争力 及其 发展的 稳定性 ；此 外还将 评估
公司的新技 术或新模 式的独特 性、领先 程度和可 实现 度以及产品 的市场独 占性特征 等。
在 定量 方面， 主要 考察 上市公 司的 成长性 、盈 利能 力及 其估 值水平 ，选 取具 备良好 业
绩成长性并 且估值合 理的上市 公司，主 要采用的 指标 包括：
① 成长 性指标 ：过 去两 年和预 计未 来两年 公司 收入 和利 润的 增长率 、资 本支 出、人 员
招聘情况等 。
②盈利能力 ：毛利率 、ROE 、ROA 、ROIC 等。
③估值水平 ：PE、PEG 、PB、PS 等。
3、债券投资 策略
本基金可投 资的债券 品种包括 国债、金 融债券和 企业 债券 （包括可 转换债券） 等。本基
金 将在 研判利 率走势 的基 础上做 出最佳 的资 产配置 及风 险控 制。在 选择债 券品 种时， 本基
金 重点 分析债 券发行 人的 债信品 质，包 括发 行机构 以及 保证 机构的 偿债能 力、 财务结 构与
安 全性 ，并根 据对不 同期 限品种 的研究 ，构 造收益 率曲 线， 采用久 期模型 构造 最佳债 券期
限 组 合 ， 降 低 利 率 风 险 ； 对 可 转 换 债 券 的 投 资 ， 结 合 对 股 票 走 势 的 判 断 ， 发 现 其 套 利 机
会。
本 基金 投资中 小企 业私 募债券 ，由 于中小 企业 私募 债券 采取 非公开 方式 发行 和交易 ，
并 限制 投资人 数量上 限， 整体流 动性相 对较 差。同 时 ， 受到 发债主 体资产 规模 较小、 经营
波 动性 较高、 信用基 本面 稳定性 较差的 影响 ，整体 的信 用风 险相对 较高。 中小 企业私 募债
券 的这 两个特 点要求 在具 体的投 资过程 中， 应采取 更为 谨慎 的投资 策略。 本基 金认为 ，投
资 该类 债券的 核心要 点是 分析和 跟踪发 债主 体的信 用基 本面 ，并综 合考虑 信用 基本面 、债
券收益率和 流动性等 要素，确 定最终的 投资决策 。
4、权证投资 策略
本 基金 在进行 权证 投资 时，将 通过 对权证 标的 证券 基本 面的 研究， 并结 合权 证定价 模
型 寻求 其合理 估值水 平， 主要考 虑运用 的策 略包括 ：杠 杆策 略、价 值挖掘 策略 、获利 保护南方 天元 新产 业股 票型 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
47
策 略、 价差策 略、双 向权 证策略 、 卖空 保护 性的认 购权 证策 略、买 入保护 性的 认沽权 证策
略等。
本 基金 将充分 考虑 权证 资产的 收益 性、流 动性 及风 险性 特征 ，通过 资产 配置 、品种 与
类属选择， 谨慎进行 投资，追 求较稳定 的当期收 益。
5、股指期货 等投资策 略
本 基金 在进行 股指 期货 投资时 ，将 根据风 险管 理原 则， 以套 期保值 为主 要目 的，采 用
流 动性 好、交 易活跃 的股 指期货 合约， 通过 对证券 市场 和期 货市场 运行趋 势的 研究， 结合
股 指期 货的定 价模型 寻求 其合理 的估值 水平 ，与现 货资 产进 行匹配 ，通过 多头 或空头 套期
保 值等 策略进 行套期 保值 操作。 基金管 理人 将充分 考虑 股指 期货的 收益性 、流 动性及 风险
性 特征 ，运用 股指期 货对 冲系统 性风险 、对 冲特殊 情况 下的 流动性 风险， 如大 额申购 赎回
等；利用金 融衍生品 的杠杆作 用，以达 到降低投 资组 合的整体风 险的目的 。
6、国债期货 投资策略
本 基金 在进行 国债 期货 投资时 ，将 根据风 险管 理原 则， 以套 期保值 为主 要目 的，采 用
流 动性 好、交 易活跃 的国 债期货 合约， 通过 对债券 市场 和期 货市场 运行趋 势的 研究， 结合
国 债期 货的定 价模型 寻求 其合理 的估值 水平 ，与现 货资 产进 行匹配 ，通过 多头 或空头 套期
保 值等 策略进 行套期 保值 操作。 基金管 理人 将充分 考虑 国债 期货的 收益性 、流 动性及 风险
性 特征 ，运用 国债期 货对 冲系统 性风险 、对 冲特殊 情况 下的 流动性 风险， 如大 额申购 赎回
等；利用金 融衍生品 的杠杆作 用，以达 到降低投 资组 合的整体风 险的目的 。
今后，随着证券/ 期货市场的 发展、金融 工具的丰富 和交易方式的创 新等，基金 还将积
极 寻求 其他投 资机会 ，如 法律法 规或监 管机 构以后 允许 基金 投资其 他品种 ，本 基金将 在履
行适当程序 后，将其 纳入投资 范围以丰 富组合投 资策 略。
§ 9 基 金业 绩比 较基 准
本基金的业 绩比较基 准为：80% ×沪深 300 指数 收益 率+20%×上 证国债指 数收益率
沪深 300 指数 是中证指数有 限公司依据 国际指数编 制标准并结合中 国市场的实际 情况
编 制的 沪深 两 市统一 指数 ，科学 地反映 了我 国证券 市场 的整 体业绩 表现， 具有 一定的 权威
性和市场代表性 ，业内也普 遍采用。因 此，沪深 300 指数是衡量本 基金股票投 资业绩的理
想比较基准 。
上 证国 债指数 由上 交所 编制， 具有 较长的 编制 和发 布历 史， 以及较 高的 知名 度和市 场
影响力，适 合作为本 基金债券 投资部分 的比较基 准。
如 果今 后法律 法规 发生 变化， 或者 有更权 威的 、更 能为 市场 普遍接 受的 业绩 比较基 准
推 出， 或者是 市场上 出现 更加适 合用于 本基 金的业 绩基 准的 指数时 ，本基 金可 以在与 基金
托 管人 协商一 致的情 况下 ，报中 国证监 会备 案后变 更业 绩比 较基准 并及时 公告 ，无需 召 开南方 天元 新产 业股 票型 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
48
基 金份 额持有 人大会 。如 果本基 金业绩 比较 基准所 参照 的指 数在未 来不再 发布 时，基 金管
理 人 可 以 按 相 关 监 管 部 门 要 求 履 行 相 关 手 续 后 ， 依 据 维 护 基 金 份 额 持 有 人 合 法 权 益 的 原
则 ，选 取相似 的或可 替代 的指数 作为业 绩比 较基准 的参 照指 数，而 无需召 开基 金份额 持有
人大会。
§ 10 基 金 的风 险收 益特 征
本 基金 为股票 型基 金， 属于较 高预 期风险 和预 期收 益的 证券 投资基 金品 种， 其预期 风
险和预期收 益水平高 于混合型 基金、债 券型基金 及货 币市场基金 。
§ 11 基 金 投资 组合 报告
基 金管 理人的 董事 会及 董事保 证本 报告所 载资 料不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或重 大
遗 漏，并对 其内容的 真实性、 准确性和 完整性承 担个 别及连带责 任。
基 金托 管人根 据本 基金 合同规 定复 核了本 报告 中的 财务 指标 、净值 表现 和投 资组合 报
告等内容， 保证复核 内容不存 在虚假记 载、误导 性陈 述或者重大 遗漏。
基金管理人承诺 以诚实信用 、勤勉尽责 的原则管理和 运用基金资产,但 不保证基金 一定
盈利。
基金的过往业绩 并不代表其 未来表现。 投资有风险, 投资者在做出投 资决策前应 仔细阅
读本基金的 招募说明 书。
本投资组合 报告所载 数据截至2018 年 6 月 30 日 （未 经审计）。
1.1 报告 期末基金资产 组合情况
序号
项目
金额（人民 币元 ）
占基金总资 产的比例 （%）
1
权益投资
543,059,408.62 72.26
其中：股票
543,059,408.62 72.26
2
基金投资
- -
3
固定收益投 资
41,270,574.48 5.49
其中：债券
41,270,574.48 5.49
资产支持
证券
- -
4
贵金属投资
- -
5
金融衍生品 投资
- -
6
买入返售金 融资
产
76,000,000.00 10.11
其中：买断 式回
购的买入返 售金
融资产
- - 南方 天元 新产 业股 票型 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
49
7
银行存款和 结算
备付金合计
90,589,078.83 12.05
8 其他资产
595,172.19 0.08
9 合计
751,514,234.12 100.00
1.2 报告 期末按行业分 类的股票投 资组合
1.2.1 报告 期末按行业分 类的境内股 票投资组合
代码
行业类别
公允价值（ 元）
占基金资产 净值比例(%)
A
农、林、牧 、渔业
7,609,640.22 1.14
B
采矿业
- -
C
制造业
241,610,209.71 36.31
D
电力、热力 、燃气
及水生产和 供应业
26,700,589.85 4.01
E
建筑业
37.59 -
F
批发和零售 业
28,135,657.20 4.23
G
交通运输、 仓储和
邮政业
6,111,721.00 0.92
H
住宿和餐饮 业
- -
I
信息传输、 软件和
信息技术服 务业
82,806,692.32 12.45
J
金融业
41,316,139.38 6.21
K
房地产业
16,642,939.00 2.50
L
租赁和商务 服务业
90,597,884.71 13.62
M
科学研究和 技术服
务业
1,446,671.50 0.22
N
水利、环境 和公共
设施管理业
81,226.14 0.01
O
居民服务、 修理和
其他服务业
- -
P
教育
- -
Q
卫生和社会 工作
- -
R
文化、体育 和娱乐
业
- -
S
综合
- -
合计
543,059,408.62 81.62
1.2.2 报告 期末按行业分 类的港股通 投资股票投 资组合
注：本基金 本报告期 末未持有 港股通股 票投资。
1.3 报告 期末按公允价 值占基金资 产净值比例 大小排序 的前十名股票 投资明细
序号
股票代码
股票名称
数量（股）
公允价值（ 元）
占基金资产 净值
比例（％）
1 002027 分众传媒 5,240,027 50,147,058.39 7.54
2 601888 中国国旅 624,912 40,250,581.92 6.05 南方 天元 新产 业股 票型 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
50
3 600519 贵州茅台 49,700 36,353,562.00 5.46
4 600872 中炬高新 1,022,212 28,621,936.00 4.30
5 002415 海康威视 707,432 26,266,950.16 3.95
6 600900 长江电力 1,486,500 23,992,110.00 3.61
7 000333 美的集团 459,400 23,989,868.00 3.61
8 002410 广联达 809,500 22,447,435.00 3.37
9 300413 快乐购 584,400 22,172,136.00 3.33
10 300271 华宇软件 1,181,700 20,892,456.00 3.14
1.4 报告 期末按债券品 种分类的债 券投资组合
序号
债券品种
公允价值（ 元）
占基金资产 净值比例 （％）
1
国家债券
- -
2
央行票据
- -
3
金融债券
40,626,797.40 6.11
其中：政策 性金融债
40,626,797.40 6.11
4
企业债券
- -
5
企业短期融 资券
- -
6
中期票据
- -
7
可转债（可 交换债）
643,777.08 0.10
8
同业存单
- -
9 其他
- -
10 合计
41,270,574.48 6.20
1.5 报告 期末按公允价 值占基金资 产净值比例 大小排序 的前五名债券 投资明细
序号
债券代码
债券名称
数量(张)
公允价值（ 元）
占基金资产 净
值比例（％ ）
1 018005 国开 1701 404,730 40,626,797.40 6.11
2 123004 铁汉转债 7,052 643,777.08 0.10
1.6 报告 期末按公允价 值占基金资 产净值比例 大小排序 的前十名资产 支持证券
投资 明细
注：本基金 本报告期 末未持有 资产支持 证券。
1.7 报告 期末按公允价 值占基金资 产净值比例 大小排序 的前五名贵金 属投资明
细
注：本基金 本报告期 末未持有 贵金属。
1.8 报告 期末按公允价 值占基金资 产净值比例 大小排序 的前五名权证 投资明细
注：本基金 本报告期 末未持有 权证。
1.9 报告 期末本基金投 资的股指期 货交易情况 说明
1.9.1 报告 期末本基金投 资的股指期 货持仓和损 益明细
南方 天元 新产 业股 票型 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
51
注：本基金 本报告期 内未投资 股指期货 。
1.9.2 本基 金投资股指期 货的投资政 策
本基金在进 行股指期 货投资时， 将 根据风险 管理原则 ， 以套期保值为 主要目的， 采 用流
动性好、 交易活 跃的股指 期货合约， 通 过对证券 市场 和期货市场 运行趋势 的研究， 结合 股指
期货的定价 模型寻求 其合理的 估值水平， 与现货资 产 进行匹配， 通 过多头或 空头套期 保值等
策略进行套 期保值操 作。基金 管理人将 充分考虑 股指 期货的收益 性、流动 性及风险 性特征，
运用股指期 货对冲系 统性风险、 对 冲特殊情 况下的流 动性风险， 如大 额申购赎 回等； 利用金
融衍生品的 杠杆作用 ，以达到 降低投资 组合的整 体风 险的目的。
1.10 报告 期末本基金投 资的国债期 货交易情况 说明
注：本基金 本报告 期 内未投资 国债期货 。
1.11 投资 组合报告附注
1.11.1 声明 本基金投资的 前十名证券 的发行主体 本期是否 出现被监管部 门立案
调查 ， 或在报 告编制日前 一年内受到 公开谴责、 处罚的情形 。 如是 ， 还应 对
相关 证券的投资决 策程序做出 说明
本基金投资 的前十名 证券的发 行主体本 期没有出 现被 监管部门立 案调查， 或在 报告编制
日前一年内 受到公开 谴责、处 罚的情形 。
1.11.2 声明 基金投资的前 十名股票是 否超出基金 合同规定 的备选股票库 。 如是，
还应 对相关股票的 投资决策程 序做出说明
本基金投资 的前十名 股票没有 超出基金 合同规定 的备 选股票库。
1.11.3 其他 资产构成
序
号
名称
金额（人民 币元）
1
存出保证金
159,995.95
2
应收证券清 算款
-
3
应收股利
-
4
应收利息
376,547.25
5
应收申购款
58,628.99
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8 其他
-
9 合计
595,172.19
1.11.4 报告 期末持有的处 于转股期的 可转换债券 明细
序号
债券代码
债券名称
公允价值
（人民币元 ）
占基金资产 净值比例 （％）
1 123004 铁汉转债 643,777.08 0.10
1.11.5 报告 期末前十名股 票中存在流 通受限情况 的说明
注：本基金 本报告期 末前十名 股票中不 存在流通 受限 情况。
南方 天元 新产 业股 票型 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
52
§ 12 基 金 业绩
基金管理人依照 恪尽职守、 诚实信用、 勤勉尽责的原 则管理和运用基 金资产,但不 保证
基金一定盈利， 也不保证最 低收益。基 金的过往业 绩 并不代表其未来 表现。投资 有风险,投
资者在做出 投资决策 前应仔细 阅读本基 金的招募 说明 书。
阶段
净值增长
率（1）
净值增长
率标准差
（2）
业绩比较
基准收益
率（3）
业绩比较
基准收益
率标准差
（4）
（1 ）- （3） （2）- （4）
2014.7.3-
2014.12.3
1
29.55% 1.17% 48.18% 1.07% -18.63% 0.10%
2015.1.1-
2015.12.3
1
54.55% 2.61% 6.98% 1.99% 47.57% 0.62%
2016.1.1-
2016.12.3
1
-11.63% 1.72% -8.16% 1.12% -3.47% 0.60%
2017.1.1-
2017.12.3
1
30.84% 0.82% 17.32% 0.51% 13.52% 0.31%
2018.1.1-
2018.6.30
-3.81% 1.19% -9.83% 0.92% 6.02% 0.26%
自基金成
立起至今
122.69% 1.70% 54.00% 1.27% 68.69% 0.43%
§ 13 基 金 的费 用概 览
13.1 与基金 运作有关的 费用
一、基金费 用的种类
1、基金管理 人的管理 费；
2、基金托管 人的托管 费； 南方 天元 新产 业股 票型 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
53
3、《基金合 同》生效 后与基金 相关的信 息披露 费用 ；
4、《基金合 同》生效 后与基金 相关的会 计师费 、律 师费、诉讼 费和仲裁 费；
5、基金份额 持有人大 会费用；
6、基金的证 券/期货 交易费用 ；
7、基金的银 行汇划费 用；
8、基金上市 费及年费 ；
9、按照国家 有关规定 和《基金 合同》约 定，可 以在 基金财产中 列支的其 他费用。
二、基金费 用计提方 法、计提 标准和支 付方式
1、基金管理 人的管理 费
本基金的管 理费按前 一日基金 资产净值 的 1.5%年 费率 计提。管理 费的计算 方法如下 ：
H＝E ×1.5% ÷当年天 数
H 为每日应计 提的基 金管理费
E 为前一日的 基金资 产净值
基 金管 理费每 日计 算， 逐日累 计至 每月月 末， 按月 支付 ，由 基金管 理人 向基 金托管 人
发送基金管理费 划款指令， 基金托管人 复核后于次 月 前 5 个工作日 内从基金财产 中一次性
支付给基金 管理人。 若遇法定 节假日 、 公休假等 ，支 付日期顺延 。
2、基金托管 人的托管 费
本 基金 的托 管费 按前 一日基 金资 产净 值的 0.25% 的年费 率计 提。 托管 费的 计算方 法 如
下：
H＝E ×0.25% ÷当年天 数
H 为每日应计 提的基 金托管费
E 为前一日的 基金资 产净值
基 金托 管费每 日计 算， 逐日累 计至 每月月 末， 按月 支付 ，由 基金管 理人 向基 金托管 人
发送基金托管费 划款指令， 基金托管人 复核后于次 月 前 5 个工作日 内从基金财产 中一次性
支取。若遇 法定节假 日、公休 日等，支 付日期顺 延。
上述“一、 基金费用 的种类中 第 3－9 项费 用”，根 据有关法规 及相应协 议规定， 按费
用实际支出 金额列入 当期费用 ，由基金 托管人从 基金 财产中支付 。
三、不列入 基金费用 的项目
下列费用不 列入基金 费用：
1、基金管理人和 基金托管人 因未履行或 未完全履行 义务导致的费用 支出或基金 财产的
损失；
2、基金管理 人和基金 托管人处 理与基金 运作无 关的 事项发生的 费用； 南方 天元 新产 业股 票型 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
54
3、《基金合 同》生效 前的相关 费用；
4、其他根据 相关法律 法规及中 国证监会 的有关 规定 不得列入基 金费用的 项目。
四、费用调 整
基 金管 理人和 基金 托管 人可根 据基 金规模 等因 素协 商一 致， 酌情调 低基 金管 理费率 、
托 管费 率，无 需召开 基金 份额持 有人大 会。 除根据 法律 法规 要求提 高该等 报酬 标准以 外，
提 高上 述费率 需经基 金份 额持有 人大会 决议 通过。 基金 管理 人必须 于新的 费率 实施日 前根
据《信息披 露办法》 的有关规 定在指定 媒体上公 告。
五、基金税 收
本基金运作 过程中涉 及的各纳 税主体， 其纳税义 务按 国家税收法 律、法规 执行。
13.2 与基金 销售有关的 费用
1、本基金的 申购费率 最高不高 于 1.5% ，且随申 购金 额的增加而 递减，如 下表所示 ：
申购金额（M ） 申购费率
M＜100 万 1.5%
100 万≤M＜500 万 0.9%
500 万≤M＜1000 万 0.3%
M≥1000 万 每笔 1,000 元
投资人重复 申购，须 按每次申 购所对应 的费率档 次分 别计费。
申购费用由 投资人承 担， 不列入 基金财 产， 主要用 于 本基金的市 场推广、 销 售、 登记 等
各项费用。
2、 赎回费率
（1） 本基金 场外赎回 费率最高 不超过 1.5% ， 随申 请 份额持有时 间增加而 递减。 具体 如
下表所示（ 其中 1 年指 365 天） ：
申请份额持 有时间（N ） 赎回费率
N＜7 日 1.5%
7 日≤N＜30 日 0.75%
30 日≤N＜1 年 0.5%
1 年≤N＜2 年 0.3%
N≥2 年 0 南方 天元 新产 业股 票型 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
55
（2）本基 金 场内 赎回费 率为 0.5% ，但 对持续持 有期少 于 7 日的
投资人收取 1.5% 的赎 回费 。
持有人在天 元证券投 资基金终 止上市前 持有的基 金份 额， 在 《 南方天 元新产业 股票型证
券投资基金 基金合同》 生 效后继续 持有的， 持有 期限 自 《 南方天元新 产业股票 型证券投 资基
金 基金合同》 生 效之日起 计算。 投资人 通过集中 申购 和日常申购 所得的基 金份额， 持有 期限
自登记机构 确认登记 之日起计 算（其中 ：集中申 购份 额由登记机 构在集中 申购期结 束后确
认） 。 投资人通 过跨系统 转托管转 入场外的 基金份额 持 有期限遵照 登记机构 的业务规 则计算。
投资人可将 其持有的 全部或部 分基金份 额赎回。 赎回 费用由赎回 基金份额 的基金份 额持
有人承担， 在基金份 额持有人 赎回基金 份额时收 取。
场外赎回时 ， 对于持 有期少于 30 日的基金 份额所收 取的赎回费 ，赎回费 用全额归 入基
金财产；对 于持有期 长于 30 日但 少于 3 个月 的基金 份额所收取 的赎回费 ，赎回费 用 75% 归
入基金财产 ；对于持 有期长于 3 个月但 小于 6 个月 的基金份额 所收取的 赎回费， 赎回费用
50% 归入基金 财产；对 于持有期 长于 6 个月的基 金份 额所收取的 赎回费， 赎回费用 25% 归入
基金财产。 场 内赎回时 ， 赎回费 用 25%归 入基金财 产 ， 但对 持续持 有期少 于 7 日的投 资者收
取 的赎 回费 全 额计入 基金 财产 。 未归入 基金 财产的 部分 用于 支付登 记费和 其他 必要的 手续
费 。
3、本基金的申购 费率、赎回 费率和收费 方式由基金 管理人根据《基 金合同》的 规定确
定。 基金管理 人可以根 据 《基金 合同》 的 相关约定 调 整费率或收 费方式， 基 金管理人 最迟应
于新的费率 或收费方 式实施前 依照《信 息披露办 法》 的有关规定 在指定媒体 公告。
基金管理人 及其他基 金销售机 构可以在 不违背法 律法 规规定及 《基 金合同》 约 定的情形
下， 对基金销 售费用实 行一定的 优惠， 费率 优惠的相 关规则和流 程详见基 金管理人 或其他基
金销售机构 届时发布 的相关公 告或通知 。
§ 14 对 招 募说 明书 更新 部分 的 说明
本基金管理人根 据基金法及 其他有关法 律法规的要求,结合本基金管理 人对本基金 实施
的投资管理 活动,对本 基金的原 招募说明 书进行 了更 新,主要更新 的内容如 下：
1、在 “重要 提示 ” 部 分，对 “ 重要提示 ” 进行 了更 新。
2、在 “绪言 ”部分， 对 “绪言 ”进行了 更新。
3、在 “释义 ”部分， 对 “释义 ”进行了 更新。
4、在 “基金管理 人 ”部分， 对 “ 基金管 理人概况 ” 进行了更新，对 “ 主要人员 情况 ”
进行了更新 。
5、在 “基金 托管人 ” 部分，对 “基金托 管人 ” 进行 了更新。 南方 天元 新产 业股 票型 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
56
6、在 “相关服务 机构 ” 部分 ，对 “ 销售 机构 ”进行 了更新，对 “ 审 计基金财产 的会计
师事务所 ” 进行了更 新。
7、在 “基金 的历史沿 革和存续 ”部分， 对 “基 金的 历史沿革和 存续 ”进 行了更新 。
8、在 “基金份额 的申购和赎 回 ” 部分， 对 “申购与 赎 回的数额限制 ”进行了更 新，对
“ 申购 费用和 赎回费 用” 进行 了 更新， 对“ 拒绝或 暂停 申购 的情形 及处理 方式 ”进行 了更
新 ，对 “暂停 赎回或 延缓 支付赎 回款项 的情 形及处 理方 式” 进行了 更新， 对“ 巨额赎 回的
情形及处理 方式”进 行了更新 。
9、在 “基金的投 资 ”部分， 对 “ 投资限 制 ”进行了 更新，对 “基金 投资组合报 告 ”进
行了更新， 对 “ 基金 业绩 ”进 行了更新 。
10 、在“基 金资产估 值 ” 部分 ，对 “基 金资产估 值 ” 进行了更新 。
11 、在“基 金的信息 披露 ” 部 分，对 “ 基金的信 息披 露 ”进行了 更新。
12 、在“风 险揭示 ” 部分，对 “风险揭 示 ” 进行 了更 新。
13 、在“基 金合同的 内容摘要 ”部分， 对 “ 基金 合同 的内容摘 要 ” 进行了 更新。
14 、在 “基金 托管 协议 的内容 摘要 ”部分 ，对 “基 金托 管协 议的内 容摘 要 ” 进行了 更
新。
15 、在“其 他应披露 事项 ” 部 分，对 “ 其他应披 露事 项 ”进行了 更新。
16 、对部分 其他表述 进行了更 新。
南方基金管 理股份有 限公司
2018 年 8 月 6 日
