海富通内需热点混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要
海富通内需热点混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
（2018 年第 2 号）
基金管理人：海富通基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
重要提示
海富通内需热点混合型证券投资基金（以下简称“本基金” ）经 2013 年
11 月 13 日中国证券监督管理委员会证监许可【2013】1437 号文注册募集。本
基金的基金合同于 2013 年 12 月 19 日正式生效。本基金类型为契约型开放式。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金
合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同
取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份
额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作
办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基
金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资
产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资人赎回时，所得或会
高于或低于投资人先前所支付的金额。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其它基金的业
绩并不构成对本基金业绩表现的保证。投资有风险，投资人在认购（或申购）
本基金时应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。基金管理人提醒投资人
基金投资的“ 买者自负” 原 则，在作出投资决策后，基金运 营状况与基金净值变海富通内需热点混合型证券投资基金
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化引致的投资风险，由投资人自行承担。
本招募说明书所载内容截止日为 2018 年 6 月 19 日，有关财务数据和净值
表现截止日为 2018 年 3 月 31 日。
本招募说明书所载的财务数据未经审计。海富通内需热点混合型证券投资基金
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第一部分
基金管理人
一、基金管理人概况
名称：海富通基金管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 36-
37 层
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 36-
37 层
法定代表人：张文伟
成立时间：2003 年 4 月 18 日
电话：021-38650999
联系人：吴晨莺
注册资本：1.5 亿元人民币
股权结构：海通证券股份有限公司 51%、法国巴黎资产管理 BE 控股公司
49%。
二、主要人员情况
张文伟先生，董事长，硕士，高级经济师。历任交通银行河南省分行铁道
支行行长 、紫 荆山支行行长、私人金融 处处长，海通证券办公室主任，海通证
券投资银 行 总部副总经理，海富通基金管理有限公司董事、副 总经理。2013 年
5 月起任海富通基金管理有限公司董事长。
任志强先生，董事，总经理，硕士。曾任南方证券有限公司上海分公司研
究部总经 理助理、南方 证券研究所 综合管理部副经理，华宝信托投资有限责任
公司研究 发 展中心总经理兼投 资管理部总经理、华宝信托投资有限责任公司总
裁助理兼董事会秘书，华宝证 券经纪有限公司董事、副总经理。华宝兴业基金
管理有限公司基金经理、投资总监 、副总经理，华宝兴业资产管理（香港）有
限公司董事长。2017 年 6 月加入海富通基金管理有限公司， 现任海富通基金管
理有限公司董事、总经理。2018 年 3 月起兼任上海富诚海富通资产管理有限公
司执行董事。海富通内需热点混合型证券投资基金
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杨明先生，董事，管理学学士。历任中国人民银行新余支行科员，交通银
行新余支行办公室科员、证券 业务部负责人、证券业务部副主任、证券业务部
主任，海通证券有限公司新余 营业部总经理，海通证券股份有限公司江苏分公
司筹备负责人、总经理、党委副 书记，现任海通证券股份有限公司人力资源部
总经理、党委组织部部长。
吴淑琨先生，董事，管理学博士。历任南京大学副教授，海通证券股份有
限公司研究所宏观研究部经理、所 长助理、机构业务部副总经理、企业及私人
客户服务 部副 总主持、企业金融部 总经理。现任海通证券股份有限公司战略发
展部总经 理。
Ligia Torres （陶乐斯）女士，董事，法国与墨西哥双重国籍，双硕士学位，
曾任职于东方汇理银行、渣打银行和欧洲联合银行，1996 年加入法国巴黎银行
集团工作，2010 年 3 月至 2013 年 6 月任法国巴黎银行财产管理部英国地区首
席执行官，2010 年 10 月至今任法国巴黎银行英国控股有限公司董事，2013 年
7 月至今任法国巴黎资产管理公司亚太区 CEO 。
Alexandre Werno(韦历山)先生，董事，法国籍，金融硕士学位。2007 年
9 月至 2013 年 4 月在法国兴业投资银行全球市场部任执行董事、中国业务开发
负责人职务；2013 年 5 月至 2017 年 11 月先后任华宝兴业基金管理有限公司总
经理高级顾问、常务副总经理职务；2017 年 11 月至今任法国巴黎资产管理亚
洲有限公司亚太区战略合作总监。
郑国汉先生，独立董事，美国籍，经济学硕士及博士学位。历任美国佛罗
里达州大学经济系副教授、香港科技大学 经济系教授、香港科技大学商学院经
济系教授及系主任和商学院副院 长、商学院院长及经济系讲座教授，现任香港
岭南大学校长。
Marc Bayot （巴约特）先生，独立董事，比利时籍，布鲁塞尔大学工商管
理硕士。布鲁塞尔大学金融学荣誉教授，EFAMA （欧洲基金和资产管理协会）
和比利时基金公会名誉主席，INVESTPROTECT 公司（布鲁塞尔）董事总经理、
Degroof 资产管理（布鲁塞尔）独立董事,现任 Pioneer 投资公司（米兰，都柏
林，卢森堡）独立董事、Fundconnect 独立董事长和法国巴黎银行 B Flexible
SICAV 独立董事。海富通内需热点混合型证券投资基金
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杨国平先生，独立董事，硕士，高级经济师。历任上海杨树浦煤气厂党委
副书记、代书记，上海市公用事 业管理局党办副主任，上海市出租汽车公司党
委书记， 现 任大众交通（集团 ）股份有限公司董事长兼总经理、上海大众公用
事业（集 团 ）股份有限公司董事 长、上海交大昂立股份有限公司董事长。
张馨先生，独立董事，博士。历任厦门大学经济学院财金系教授及博士生
导师、副院长兼系主任、厦门 大学经济学院院长。2011 年 1 月至今退休。
杨仓兵先生，监事长，管理学学士。历任安徽省农业科学院计财科副科长，
安徽示康 药业 有限公司财务部干部、 经理，海通证券股份有限公司计划财务部
干部、计 划 资金部资金科科长 、计划资金部总经理助理、计划资金部副总经理，
上海海振 实业发 展有限公司总经 理，海通证券股份有限公司计划财务部副总经
理。自 2015 年 10 月至今任海通 证券股份有限公司资金管理总部总经理。
Bruno Weil（魏海诺）先生， 监事，法国籍，博士。历任巴黎银行东南亚
负责人、亚洲融资项 目副经理，法国巴黎银行跨国企业全球业务客户经理、亚
洲金融机构投行业务 部负责人、零售部中国代表，南京银行副行长。现任法国
巴黎银行集团（中国）副董事 长。
俞涛先生，监事，博士，CFA 。先后就职于上投摩根基金管理有限公司、
摩根资产 管理（英国）有限公司。曾任上投摩根基金管理有限公司业务发展部
总监。2012 年 11 月加入海富通基金管理有限公司， 历任产品与创新总监。
2015 年 12 月起任海富通基金管理有限公司 总经理助理。
奚万荣先生，督察长，经济学硕士，中国注册会计师协会非执业会员。历
任海南省建行秀英分行会计主管，海通证券股份有限公司内部审计，海富通基
金管理有限公司监事、监察稽核总监、总经理助理。现任海富通基金管理有限
公司督察长兼上海富诚海富通资产管理有限公司监事。
章明女士，副总经理，硕士。历任加拿大 BBCC Tech & Trade Int’l Inc 公
司高级财务经理、加拿大 Future Electronics 公司产品专家，国信证券业务经理
和副高级研究员，海通证券股份有限公司对外合作部经理。2003 年 4 月至
2015 年 7 月任海富通基金管理有限公司督察长，2015 年 7 月起任海富通基金管
理有限公司副总经理。2016 年 12 月至 2018 年 3 月兼任上海富诚海富通资产管
理有限公司执行董事。海富通内需热点混合型证券投资基金
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陶网雄先生，副总经理，硕士。历任中国电子器材华东公司会计科长、上
海中土实业发展公司主管会计 、海通证券股份有限公司财务副经理。2003 年
4 月加入海富通基金管理有限公司，2003 年 4 月至 2006 年 4 月任公司财务部负
责人，2006 年 4 月起任财务总监。2013 年 4 月起，任海富通基金管理有限公司
副总经理。
何树方先生，副总经理，博士。历任山东济宁市财政贸易委员会副科长，
魁北克蒙特利尔大学研究助理（兼 职），魁北克公共退休金管理投资公司分析
师、基金 经 理助理，富国基金管理有限公司 总经理助理，2011 年 6 月加入海富
通基金管理有限公司，任总经理助理。2014 年 11 月起，任海富通基金管理有
限公司副总经理。
黄峰先生，硕士。历任大公国际资信评估公司信用分析部分析师，深圳九
富投资顾问有限公司项目部员工，大连獐子岛渔业集团股份有限公司证券部负
责人、证券事务代表，华创证券有限责任公司研究所高级研究员，2011 年 5 月
加入海富通基金管理有限公司，历任股票分析师、基金经理助理。2014 年
12 月至 2017 年 6 月任海富通股票混合、海富通中小盘混合和海富通领先成长
混合的基金经理。2014 年 12 月起担任海富通内需热点混合的基金经理。
陆怡雯女士，伦敦政治经济学院理学硕士。历任元大证券（香港）助理研
究员，金元惠理基金管理有限公司研究员，申万宏源证券研究所高级研究员。
2016 年 1 月加入海富通基金管理有限公司，历任分析师、高级股票分析师。
2018 年 6 月起任海富通内需热点混合的基金经理助理。
本基金历任基金经理为黄春雨，任职时间为 2013 年 12 月至 2014 年 4 月。
宋争林先生，任职时间为 2014 年 4 月至 2014 年 12 月。
投资决策委员会常设委员有：任志强，总经理；胡光涛，总经理助理；王
智慧，总经理助理；孙海忠，总经理助理兼固定收益投资总监；杜晓海，量化
投资部总监；王金祥,研究部总监；陈轶平，固定收益投资副总监；赵赫，年金
权益投资总监。投资决策委员会主席由总经理担任。讨论内容涉及特定基金的，
则该基金经理出席会议。
上述人员之间不存在近亲属关系。海富通内需热点混合型证券投资基金
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第二部分
基金托管人
名称：中国银行股份有限公司（简称“ 中国银行” ）
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
首次注册登记日期：1983 年 10 月 31 日
注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元
整
法定代表人：陈四清
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
托管部门信息披露联系人：王永民
中国银行客服电话：95566
传真：（010）66594942
第三部分
相关服务机构
一、基金份额发售机构
1、直销机构
名称：海富通基金管理有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 36-37 层
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 36-
37 层
法定代表人：张文伟
全国统一客户服务号码：40088-40099（免长途话费）
联系人：暴潇菡
电话：021-38650797
传真：021-33830160
2、场外销售机构
1 中国银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号海富通内需热点混合型证券投资基金
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8
法定代表人：陈四清
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
客户服务电话：95566
联系人：陈洪源
网址：www.boc.cn
2 中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：易会满
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
客户服务中心电话：95588
联系人：刘秀宇
网址：www.icbc.com.cn
3 交通银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188 号
客户服务电话：95559
联系人：张作伟
网址：www.bankcomm.com
4 招商银行股份有限公司
注册地址：广东省深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人：李建红
办公地址：广东省深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
客户服务电话：95555
联系人：邓炯鹏
网址：www.cmbchina.com
5 江苏江南农村商业银行股份有限公司
注册地址：江苏省常州市和平中路 413 号
法定代表人：陆向阳海富通内需热点混合型证券投资基金
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9
办公地址：江苏省常州市和平中路 413 号
客户服务电话：0519-96005
联系人：包静
网址：www.jnbank.com.cn
6 平安银行股份有限公司
注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
法定代表人：刘世安
办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
客户服务电话：95511-8
联系人：周驰
网址：stock.pingan.com
7 海通证券股份有限公司
注册地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦
法定代表人：周杰
办公地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦
客户服务电话：95553 或 4008888001
联系人：李笑鸣
网址：www.htsec.com
8 国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号
法定代表人：杨德红
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29F
客户服务电话：95521
联系人：钟伟镇
网址：www.gtja.com
9 申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法定代表人：李梅
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层海富通内需热点混合型证券投资基金
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10
客户服务电话：95523 或 4008895523
联系人：陈飙
网址：www.swhysc.com
10 中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
法定代表人：王常青
办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号
客户服务电话：95587 或 4008888108
联系人：许梦园
网址：www.csc108.com
11 国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
客户服务电话：95536
联系人：周杨
网址：www.guosen.com.cn
12 长江证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市新华路特 8 号
法定代表人：尤习贵
办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
客户服务电话：95579 或 4008888999
联系人：奚博宇
网址：www.95579.com
13 平安证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
法定代表人：刘世安
办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
客户服务电话：95511-8海富通内需热点混合型证券投资基金
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11
联系人：周驰
网址：stock.pingan.com
14 中信证券(山东) 有限 责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001
法定代表人：姜晓林
办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层
客户服务电话：95548
联系人：刘晓明
网址：www.zxwt.com.cn
15 天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
法定代表人：林义相
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505
客户服务电话：010-66045678
联系人：谭磊
网址：jijin.txsec.com
16 中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
法定代表人：张佑君
办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号
客户服务电话：95548
联系人：顾凌
网址：www.cs.ecitic.com
17 安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代表人：王连志
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
客户服务电话：4008001001
联系人：陈剑虹海富通内需热点混合型证券投资基金
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12
网址：www.essence.com.cn
18 中国中投证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18-
21 层及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
法定代表人：高涛
办公地址：广东省深圳福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 座 4 层、18-
21 层
客户服务电话：95532 或 4006008008
联系人：刘毅
网址：www.china-invs.cn
19 中国民族证券有限责任公司
注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼
法定代表人：何亚刚
办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 40-43 层
客户服务电话：4008895618
联系人：程博怡
网址：www.e5618.com
20 信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人：张志刚
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
客户服务电话：95321
联系人：唐静
网址：www.cindasc.com
21 长城证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16-17 层
法定代表人：丁益
办公地址：广东省深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、
17 层海富通内需热点混合型证券投资基金
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13
客户服务电话：4006666888
联系人：郑舒丽
网址：www.cgws.com
22 方正证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路华侨国际大厦 24 楼
法定代表人：高利
办公地址：北京市朝阳区北四环中路盘古大观 A 座 40 层
客户服务电话：95571
联系人：程博怡
网址：www.foundersc.com
23 广州证券股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、
20 层
法定代表人：胡伏云
办公地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、
20 层
客户服务电话：95396
联系人：林洁茹
网址：www.gzs.com.cn
24 上海证券有限责任公司
注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼
法定代表人：李俊杰
办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼
客户服务电话：4008918918
联系人：邵珍珍
网址：www.shzq.com
25 财富证券有限责任公司
注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 层
法定代表人：蔡一兵海富通内需热点混合型证券投资基金
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14
办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26-28 层
客户服务电话：95317 或 4008835316
联系人：郭磊
网址：www.cfzq.com
26 华西证券股份有限公司
注册地址：成都市高新区天府二街 198 号
法定代表人：杨炯洋
办公地址：成都市高新区天府二街 198 号
客户服务电话：95584
联系人：谢国梅
网址：www.hx168.com.cn
27 西藏东方财富证券股份有限公司
注册地址：西藏拉萨市北京中路 101 号
法定代表人：陈宏
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦
客户服务电话：95357
联系人：付佳
网址：www.xzsec.com
28 财达证券有限责任公司
注册地址：石家庄市自强路 35 号
法定代表人：翟建强
办公地址：河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦 23-26 层
客户服务电话：4006128888
联系人：李卓颖
网址：www.s10000.com
29 太平洋证券股份有限公司
注册地址：云南省昆明市北京路 926 号同德广场写字楼 31 楼
法定代表人：李长伟
办公地址：云南省昆明市北京路 926 号同德广场写字楼 31 楼海富通内需热点混合型证券投资基金
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15
客户服务电话：95397
联系人：唐昌田
网址：www.tpyzq.com
30 中国国际金融股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
法定代表人：丁学东
办公地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 28 层
公司总机：010-65051166（北京）；021-58796226（上海）
联系人：王少立
网址：www.cicc.com
31 开源证券股份有限公司
注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
法定代表人：李刚
办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
客户服务电话：95325 或 4008608866
联系人：袁伟涛、曹新
网址：www.kysec.cn
32 华金证券有限责任公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 759 号 30 层
法定代表人：宋卫东
办公地址：上海市浦东新区杨高南路 759 号 30 层
客户服务电话：4008211357
联系人：秦臻
网址：www.huajinsc.cn
33 中信期货有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
13 层 1301-1305、14 层
法定代表人：张皓
办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座海富通内需热点混合型证券投资基金
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16
13 层 1301-1305 室、14 层
客户服务电话：4009908826
联系人：韩钰
网址：www.citicsf.com
34 天风证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼
法定代表人：余磊
办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼
客户服务电话：93391 或 4008005000
联系人：岑妹妹
网址：www.tfzq.com
35 宏信证券有限责任公司
注册地址：成都市锦江区人民南路二段十八号川信大厦 10 楼
法定代表人：吴玉明
办公地址：四川省成都市人民南路二段 18 号川信大厦 10 楼
客户服务电话：4008366366
联系人：张鋆
网址：www.hxzq.cn
36 大同证券有限责任公司
注册地址：山西省大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层
法定代表人：董祥
办公地址：山西省太原市小店区长治路世贸中心 12 层
客户服务电话：4007121212
联系人：薛津
网址：www.dtsbc.com.cn
37 首创证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座
法定代表人：毕劲松
办公地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座海富通内需热点混合型证券投资基金
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17
客户服务电话：4006200620
联系人：邢飞
网址：www.sczq.com.cn
38 华龙证券股份有限公司
注册地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼
法定代表人：李晓安
办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼
客户服务电话：95368
联系人：范坤
网址：www.hlzq.com
39 中泰证券股份有限公司
注册地址：济南市市中区经七路 86 号
法定代表人：李玮
办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号
客户服务电话：95538
联系人：许曼华
网址：www.zts.com.cn
40 光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：周健男
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
客户服务电话：95525
联系人：姚巍
网址：www.ebscn.com
41 中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层
法定代表人：陈共炎
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
客户服务电话：4008888888 或 95551海富通内需热点混合型证券投资基金
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18
联系人：辛国政
网址：www.chinastock.com.cn
42 世纪证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40-42 层
法定代表人：姜昧军
办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40-42 层
客户服务电话：4008323000
联系人：王雯
网址：www.csco.com.cn
43 中天证券股份有限公司
注册地址：沈阳市和平区光荣街 23 甲
法定代表人：马功勋
办公地址：沈阳市和平区光荣街 23 甲
客户服务电话：95346
联系人：孙丹华
网址：www.iztzq.com
44 东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层
法定代表人：赵俊
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
客户服务电话：95531 或 4008888588
联系人：王一彦
网址：www.longone.com.cn
45 深圳众禄金融控股股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801
地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元
法定代表人：薛峰
客户服务电话：4006-788-887
联系人：童彩平海富通内需热点混合型证券投资基金
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19
网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
46 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 幢 202 室
地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人：陈柏青
客户服务电话：4000-766-123
联系人：李雁雯
网址：蚂蚁财富 APP
47 上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
地址：上海浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 10 层
法定代表人：杨文斌
客户服务电话：400-700-9665
联系人：陆敏
网址：www. howbuy.com
48 上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法定代表人：张跃伟
联系人：单丙烨
客服电话：400-820-2899
公司网站： www.erichfund.com
49 上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层
地址：上海市徐汇区徐家汇街道宛平南路 88 号金座 26 楼
法定代表人：其实
客户服务电话：400-1818-188
联系人：王超
网址： www.1234567.com.cn海富通内需热点混合型证券投资基金
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20
50 和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室
地址：上海市浦东新区东方路 18 号保利广场 E 座 18F
法定代表人： 王莉
客户服务电话：400-920-0022
联系人：刘洋
网址： licaike.hexun.com
51 北京展恒基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 32 层 3201 内 3212、
3211 单元
地址：北京顺义区后沙峪镇安富街 6 号
法定代表人： 闫振杰
客户服务电话：400-888-6661
联系人： 罗恒
网址： www.myfund.com
52 浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：杭州市文二西路1号903室
地址：浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2楼
法定代表人：凌顺平
客户服务电话：0571-88920897 、4008-773-772
联系人：董一峰
网址：www.5ifund.com
53 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
法定代表人：陈操
注册地址：深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704
地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006 室
联系人：文雯
客户服务电话：400-850-7771
网站：http://www.bdcgw.cn海富通内需热点混合型证券投资基金
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21
54 一路财富（北京）信息科技有限公司
法定代表人：吴雪秀
注册地址： 北京市西城区阜成门外大街 2 号 1 幢 A2208 室
地址：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702
联系人：徐越
客服电话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
55 上海联泰资产管理有限公司
法定代表人：燕斌
注册地址： 中国(上海) 自由 贸易试验区富特北路277号3层310室
地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室
客服电话：4000-466-788
联系人：陈东
网址：www.66zichan.com
56 北京增财基金销售有限公司
法定代表人：罗细安
注册地址：北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号
地址：北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号
客服电话：400-001-8811
联系人：史丽丽
网址：www.zcvc.com.cn
57 北京钱景基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012
地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012
法定代表人：赵荣春
客服电话：400-893-6885
联系人：高静
网址：www.qianjing.com
58 上海汇付金融服务有限公司海富通内需热点混合型证券投资基金
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22
注册地址：上海市黄浦区黄河路333号201室A区056 单元
地址：上海市黄浦区中山南路100号金外滩国际广场19楼
法定代表人：冯修敏
客服电话：400-820-2819
联系人： 李栋
网址：www.chinapnr.com
59 嘉实财富管理有限公司
注册地址： 中国(上海) 自由 贸易试验区世纪大道8号上海国金中心办公楼二
期53层
地址：上海市浦东新区世纪大道8号国金中心办公楼二期46层4609-10单元
法定代表人：赵学军
客服电话：400-021-8850
联系人：余永键
网址： www.harvestwm.cn
60 泰诚财富基金销售（大连）有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
法定代表人：林卓
客服电话：400-6411-999
联系人：张晓辉
网址：www.taichengcaifu.com
61 珠海盈米财富管理有限公司
注册地址： 珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
法定代表人：肖雯
客服电话：020-89629066
联系人：吴煜浩
网址：www.yingmi.cn
62 北京恒天明泽基金销售有限公司海富通内需热点混合型证券投资基金
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23
注册地址：北京市北京经济技术开发区宏达北路10号五层5122室
地址：北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层
法定代表人：梁越
客服电话：4008-980-618
联系人：王海烨
网址：www.chtfund.com
63 北京虹点基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元
地址：北京市朝阳区西大望路1号1号楼16层1603
法定代表人：胡伟
客服电话：400-068-1176
联系人：陈铭洲
网址：www.hongdianfund.com
64 大泰金石基金销售有限公司
注册地址：南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室
地址：南京市建邺区江东中路359号国睿大厦一号楼B区4楼A506 室
法定代表人：袁顾明
客服电话：021-22267982
联系人：赵明
网址：www.dtfortune.com
65 上海陆金所资产管理有限公司
注册地址：中国(上海) 自由 贸易试验区陆家嘴环路1333号14楼09单元
地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
法定代表人：郭坚
客服电话：4008 6666 18
联系人：程晨
网址：www.lu.com
66 宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809海富通内需热点混合型证券投资基金
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地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
法定代表人: 沈 伟桦
客服电话：400-6099-200
联系人：刘梦轩
网址：http://www.yixinfund.com/
67 上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
法定代表人：陈继武
客服电话：4000-178-000
联系人：王哲宇
网址：www.vstonewealth.com
68 中证金牛（北京）投资咨询有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
法定代表人：彭运年
客服电话：4008-909-998
联系人：王莅晨
网址：http://www.jnlc.com/
69 深圳富济财富管理有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35 层 01B、02、03、
04 单位
地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35 层
法定代表人：齐小贺
客服电话：0755-83999907
联系人：刘娜
网址：http://www.fujiwealth.cn
70 上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室海富通内需热点混合型证券投资基金
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25
地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
法定代表人：李兴春
客服电话：400-921-7755
联系人：徐鹏
网址：http://www.leadbank.com.cn
71 奕丰金融服务（深圳）有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市
前海商务秘书有限公司）
地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市前海
商务秘书有限公司）
法定代表人：TAN YIK KUAN
客服电话：400-684-0500
联系人：叶健
网址：www.ifastps.com.cn
72 浙江金观诚财富管理有限公司
注册地址：浙江省杭州市拱墅区登云路 45 号(锦昌大厦)1 幢 10 楼 1001 室
地址：杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌大厦）1 幢 10 楼 1001 室
法定代表人：徐黎云
客服电话：400-068-0058
联系人：孙成岩
网址：www.jincheng-fund.com
73 上海大智慧财富管理有限公司
注册地址：中国(上海) 自由 贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元
地址：上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 楼
法定代表人：申健
客服电话：021-20219931
联系人：施燕华
网址： www.gw.com.cn
74 北京广源达信基金销售有限公司海富通内需热点混合型证券投资基金
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26
注册地址： 北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室
地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 楼浦项中心 B 座 19 层
法定代表人：齐剑辉
客服电话：400-623-6060
联系人：崔丁元
网址：https://www.niuniufund.com/
75 北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号
地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
法定代表人：王伟刚
客服电话：400-619-9059
联系人：丁向坤
网址：www.hcjijin.com.
76 厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址：厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座 1501-1504 室
地址： 厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座 1501-1504
法定代表人：陈洪生
客服电话：400-918-0808
联系人：蔡之帆
网址：www.xds.com.cn
77 北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地
块新浪总部科研楼 5 层 518 室
地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新
浪总部科研楼 5 层 518 室
法定代表人：李昭琛
客服电话：010-62675369
联系人：吴翠
网址：http://finance.sina.com.cn/fund/海富通内需热点混合型证券投资基金
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27
78 北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址： 北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
地址：北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
法定代表人：江卉
客服电话：95118 / 400-098-8511
联系人：赵德赛
网址：http://fund.jd.com
79 凤凰金信（银川）投资管理有限公司
注册地址：宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层
1402 办公用房
地址：北京市朝阳区紫月路 18 号院 朝来高科技产业园 18 号楼
法定代表人：程刚
客服电话：400-810-5919
联系人：王鹤敏
网址：www.fengfd.com
80 深圳市金斧子投资咨询有限公司
注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园
B 栋 3 单元 11 层
地址：深圳市南山区南山街道科苑路 18 号东方科技大厦 18F
法人代表：陈姚坚
客服电话：400-9500-888
联系人：张烨
网址：www.jfzinv.com
81 上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
法人代表：李一梅
客服电话：400-817-5666
联系人：穆文燕海富通内需热点混合型证券投资基金
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28
网址：www.amcfortune.com
82 南京苏宁基金销售有限公司
注册地址： 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
法人代表：钱燕飞
客服电话：95177
联系人：喻明明
网址：www.snjijin.com
83 北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
法人代表：钟斐斐
客服电话：4000-618-518
联系人：候芳芳
网址：www.danjuanapp.com
84 上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海
泰和经济发展区）
地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和
经济发展区）
法定代表人：王翔
客服电话：400-820-5369
联系人：李鑫
网址：www.jiyufund.com.cn
85 中民财富管理（上海）有限公司
注册地址： 上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元
地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元
法人代表：弭洪军
客服电话：400-876-5716海富通内需热点混合型证券投资基金
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29
联系人：黄鹏
网址：www.cmiwm.com
86 上海万得基金销售有限公司
注册地址： 中国(上海) 自由 贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
法人代表：王廷富
客服电话：400-821-0203
联系人：徐亚丹
网址：www.520fund.com.cn
3、场内销售机构
具有开放式基金销售资格的、经中国证券登记结算有限责任公司认可的上
海证券交易所会员可成为本基金的 场内销售机构，相关信息同时通过上海证券
交易所网站（www.sse.com.cn ）登载。
基金管理人可以根据需要，增加其他符合要求的机构销售本基金，并按照
相关规定及时公告。
二、登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京市西城区太平桥大街 17 号
注册地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人：周明
电话：010-50938782
传真：010-50938907
联系人：赵亦清
三、出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人：俞卫锋
电话：021-31358666海富通内需热点混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要
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传真：021-31358600
联系人：孙睿
经办律师：黎明、孙睿
四、审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
法定代表人：李丹
经办注册会计师：薛竞、都晓燕
电话：(021) 23238888
传真：(021) 23238800
联系人：都晓燕
第四部分
基金的名称
本基金名称：海富通内需热点混合型证券投资基金
第五部分
基金的类型
本基金类型：契约型开放式
第六部分
基金的投资目标
本基金将从受益于国家扩大内需促进经济发展政策的热点行业中，精选具
有良好成长性及基本面的股票进行积极投资，同时辅以适度的资产配置，力争
实现基金资产的长期增值。 海富通内需热点混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要
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第七部分
基金的投资方向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市
的股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、
货币市场工具、权证、资产支持证券、股指期货以及法律法规或中国证监会允
许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。
本基金的投资组合比例为: 基金投资组合中股票资产 占基金资产的 60%～
95%， 债券、 权证、资产支持证券、货币市场工具以及中国证监会允许基金投
资的其他金融工具占基金资产的 5%～40%，其中，持有的全部权证市值占基金
资产净值的 0%～3% ，在每个交易日日 终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保
证金后，保持不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，
其中现金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等。本基金将 80%以上
的非现金基金资产投资于受益内需增长的行业中的上市公司发行的股票。
如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金管理人在履行
适当程序后，可以将其纳入投资范围。
第八部分
基金的投资策略
本基金将通过分析宏观经济因素、政策导向因素、市场环境因素等，对证
券市场系统性风险程度和中长期预期收益率进行动态监控，在投资范围内确定
相应大类资产配置比例；其次通过对受益于内需增长的热点行业及个股进行定
量与定性相结合的分析，精选具有良好基本面和成长潜力的上市公司进行投资。
1、资产配置策略
本基金将基于定量与定性相结合的宏观及市场分析，形成对不同市场周期
的预测和判断，通过灵活主动 且有纪律的资产配置，确定 组合中股票、债券、
货币市场工具和其他金融工具的投资比例，追求较高的收益，同 时规避市场的
系统性风险。
在资产配置中，本基金主要考虑如下因素：宏观经济因素，包括宏观经济海富通内需热点混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要
32
发展趋势，经济的景气周期研究等；货币因素，包括利率水平及其变化、CPI、
货币政策等；市场估值因素，包括市场的相对定价水平、估值水平等；政策影
响因素，包括不同政策发布对不同资产类别的影响分析等；市场气氛等。通过
对各种因素的综合分析，确定本基金的资产配置。
2、股票投资策略
本基金股票投资组合构建包括三个层次：首先是挖掘受益内需的热点行业；
然后是在受益行业分析基础之上进行行业分析与配置；最后自下而上在行业内
部精选个股。
（1）行业配置策略
本基金的内需热点是指在国内经济发展的当前环境下，从国家扩大内需促
进经济增长及结构调整中受益的相关行业，主要分为受益于内需消费增长的热
点行业及受益于内需投资增长的热点行业。
1）第一类是受益于国内消费增长的行业。随着国民经济发展和居民可支配
收入的提高，直接消费的增加将带来相关行业的收入增长，而为国内消费者提
供主消费品和服务的行业将从中受益。具体来说，在申银万国目前一级行业分
类体系下，包括农林牧渔、交运设备、家用电器、食品饮料、纺织服装、轻工
制造、医药生物、公用事业、交通运输、房地产、金融服务、商业贸易、餐饮
旅游和信息服务等。
2） 第二类是受益于国内投资需求增长的行业。伴随着国内消费的快速增
长，将促进与之相关的上游行业进行产业升级，为消费受益相关行业提供更好
的基础支持，其中包括原材料、基础建设、硬件设备等支持。具体来说，在申
银万国目前一级行业分类体系下，包括采掘、化工、黑色金属、有色金属、建
筑建材、机械设备、电子元器件和信息设备等。
在此基础上，本基金将把重点把握市场上某一阶段出现的热点行业及投资
主题。本基金将主要考虑热点行业及投资主题的催化剂因素、估值体系、市场
配置的情绪、投资主题对盈利增长和政策预期的反映强度等，本产品将主要配
置预期不断上升的相关行业，规避利好因素完全反应的行业。
（2）个股精选策略
本基金的股票投资将采用自下而上的分析方法，在备选行业内部通过定量海富通内需热点混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要
33
与定性相结合的分析方法，兼顾个股的成长性和估值水平。
1）价值分析
价值分析包括公司的品质分析及估值水平分析。健康的品质是公司未来持
续成长的良好基础，也可以提高公司的抗风险能力，因此本基金对上市公司的
价值分析首先将分析公司的品质，将着重对公司进行财务分析，考察每股收益
率(EPS) 、净资产收益率（ROE ）等指标，另外将根据上市公司所 处行业景气度
及其在行业中的竞争地位等多方面的因素进行综合评估，挖掘上市公司的投资
价值。
如果公司具有成长性，但是股价已经被严重高估，股票将丧失吸引力。因
此本基金将对股票进行估值分析，本基金管理人将关注PE、PB、PS等指标。对
于这些指标，除了静态分析以外，本基金管理人还将根据对公司的深入研究及
盈利预测，进行动态分析。
2）成长分析
对于成长性分析，本基金管理人将重点关注企业的内涵式增长。内涵式增
长主要是来自企业的管理技能的可复制、企业的创新能力、产品的竞争优势及
公司抵抗风险持续生存的能力等。本基金将从定量分析及定性分析两方面分析
企业的成长能力。
? 定量分析
本基金的公司成长性分析体系将首先通过成长性指标分析公司的经营状况，
本基金选取的成长性指标主要包括：PEG、每股收益增 长率、净利润预测增长
率、主营业务增长率等等。
? 定性分析
公司成长性既受到公司的各种内部因素影响，又受到公司的各种外部因素
影响，因此本基金的上市公司成长性评估将以宏观分析和行业分析作为评估的
基础，对公司内部因素进行深刻理解和分析，挖掘上市公司保持高成长性和业
绩增长的驱动因素，深入分析这些驱动因素是否具有可持续性，从而优选出品
质优良、成长潜力高于平均水平的上市公司。定性分析包括行业前景分析等外
部因素分析及公司商业模式、公司治理、管理层素质、产品竞争力、企业创新
能力等内部因素分析。海富通内需热点混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要
34
本基金股票投资强调将定量的股票筛选和定性的公司研究有机结合，并实
时应用风险控制手段进行组合调整。深入的公司研究和分析是发掘成长性股票
的核心，通过定性的分析和定量的筛选，得出对公司未来盈利成长的潜力、质
量以及持续性的评价，从而发掘出品质优良并具有持续成长性的股票。
3、债券投资策略
债券投资上，本基金将坚持稳健投资的原则，采取“自上而下” 的投资策略，
深入分析宏观经济、货币政策和利率变化等趋势，综合考虑不同债券品种的收
益率水平、流动性和信用风险等因素，通过采取利率预期、久期管理、收益率
曲线策略、收益率利差策略和套利等积极的投资策略，确定和构造合理的债券
组合。
4、权证投资策略
权证为本基金辅助性投资工具，本基金将在控制风险的前提下，以价值分
析为基础，在采用数量化模型分析其合理定价的基础上适当参与。
5、资产支持证券投资策略
对于资产支持证券，本基金将综合考虑市场利率、发行条款、支持资产的
构成和质量等因素，研究资产支持证券的收益和风险匹配情况，在严格控制风
险的基础上选择投资对象，追求稳定收益。
6、股指期货投资策略
本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为主要目的。本
基金管理人将充分考虑股指期货的流动性及风险收益特征，选择流动性好、交
易活跃的股指期货合约进行多头或空头套期保值等策略操作。法律法规对于基
金投资股指期货的投资策略另有规定的，本基金将按法律法规的规定执行。
第九部分
基金的业绩比较基准
本基金业绩比较基准：MSCI 中国 A 股指数×80％＋上证国债指数×20 ％。
本基金股票部分的业绩比较基准为 MSCI 中国 A 股指数，由全球著名的指
数供应商摩根士丹利资本国际公司（Morgan Stanley Capital International，
MSCI）提供，MSCI 中国 A 股指数是 MSCI 全球可投资市场指数（GIMI）系列海富通内需热点混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要
35
的组成部分，采用与 MSCI 全球指数一致的编制方法。选择该指数主要基于以
下四个理由：MSCI 有完善的国际通用的行业分类体系以及行业指数体系；
MSCI 已经形成系列的中国指数；MSCI 中国 A 股指数具有国 际性，更方便海外
投资者理解基金的业绩；MSCI 中国 A 股指数有很好的行业代表性。
本基金债券部分的业绩比较基准为上证国债指数，该指数是以上海证券交
易所上市的所有固定利率国债为样本，按照国债发行量加权而成。自 2003 年
1 月 2 日起对外发布，基日为 2002 年 12 月 31 日，基点为 100 点，代码为
000012。
如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业
绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时，
本基金管理人可以与基金托管人协商一致报中国证监会备案后变更业绩比较基
准并及时公告，但不需要召开基金份额持有人大会。
第十部分 基金的风险收益特征
本基金是混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币
市场基金，但低于股票型基金，属于中高风险水平的投资品种。
第十一部分
投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性
陈述或重大 遗 漏，并对其内容的真 实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国银行根据本基金合同规定，于 2018 年 7 月 16 日复核了本
报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截止至 2018 年 3 月 31 日（“报告期末” ）。
1 报告期末基金资产组合情况
序号
项目 金额（元）
占基金总资产
的比例（％）海富通内需热点混合型证券投资基金
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36
1
权益投资
43,265,523.44 83.37
其中：股票 43,265,523.44 83.37
2
固定收益投资
- -
其中：债券
- -
资产支持证券
- -
3
贵金属投资
- -
4
金融衍生品投资
- -
5
买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入返
售金融资产
- -
6
银行存款和结算备付金合计
6,155,707.29 11.86
7
其他资产
2,472,798.93 4.77
8
合计
51,894,029.66 100.00
2 报告期末按行业分类的股票投资组合
2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行 业类别 公允价值（元）
占基金资产
净值比例
（％）
A
农、林、牧、渔业
- -
B
采矿业
- -
C
制造业
23,110,405.44 46.61
D
电力、热力、燃气及水生产和
供应业
- -
E
建筑业
- -
F
批发和零售业
- -
G
交通运输、仓储和邮政业
- -
H
住宿和餐饮业
- -
I
信息传输、软件和信息技术服
务业 - -
J
金融业
15,630,040.00 31.53
K
房地产业
4,525,078.00 9.13海富通内需热点混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要
37
L
租赁和商务服务业
- -
M
科学研究和技术服务业
- -
N
水利、环境和公共设施管理业
- -
O
居民服务、修理和其他服务业
- -
P 教育 - -
Q
卫生和社会工作
- -
R
文化、体育和娱乐业
- -
S
综合
- -
合计
43,265,523.44 87.27
2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通投资股票。
3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号
股票代 码
股票名称
数量（股）
公允价值(元)
占基金资产
净值比例
（％）
1 600519 贵州茅台 6,808 4,654,084.96 9.39
2 000568 泸州老窖 81,280 4,612,640.00 9.30
3 601398 工商银行 756,600 4,607,694.00 9.29
4 601939 建设银行 590,600 4,577,150.00 9.23
5 600779 水井坊 106,500 4,539,030.00 9.16
6 000858 五 粮 液 68,123 4,520,642.28 9.12
7 000002 万
科Ａ 101,900 3,392,251.00 6.84
8 600036 招商银行 100,000 2,909,000.00 5.87
9 601288 农业银行 743,300 2,906,303.00 5.86
10 000596 古井贡酒 43,500 2,552,580.00 5.15
4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。海富通内需热点混合型证券投资基金
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38
6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投
资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为主要目的。
10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
10.1 本期国债期货投资政策
根据本基金合同，本基金不参与国债期货交易。
10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
10.3 本期国债期货投资评价
根据本基金合同，本基金不参与国债期货交易。
11 投资组合报告附注
11.1报告期内,本基金投资的前十名证券的发行主体没有出现被监管部门立案调
查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
11.2本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之
外的股票。
11.3 其他资产构成海富通内需热点混合型证券投资基金
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39
11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限情况。
第十二部分
基金的业绩
基金业绩截止日为2018年3月31日。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其
未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说
明书。
本报告期基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表：
阶段
净值增
长率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩
比较
基准
收益
率标
准差
④
①-③ ②-④
2013年12月19日（基 1.30% 0.31% -0.71% 1.03% 2.01% -0.72%
序号 名称
金额（元）
1
存出保证金
22,977.77
2
应收证券清算款
91,538.22
3
应收股利
-
4
应收利息
1,094.74
5
应收申购款
2,357,188.20
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8 其他 -
9
合计
2,472,798.93海富通内需热点混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要
40
金合同生效日）至
2013年12月31日
2014年1月1日至
2014年12月31日
22.8% 1.48% 37.76% 0.93% -14.96% 0.55%
2015年1月1日至
2015年12月31日
10.85% 3.21% 10.82% 1.98% 0.03% 1.23%
2016年1月1日至
2016年12月31日
-
36.11%
2.04% -10.66% 1.21% -25.45% 0.83%
2017年1月1日至
2017年12月31日
40.18% 0.97% 9.00% 0.54% 31.18% 0.43%
2013年12月19日（基
金合同生效日）至
2018年3月31日
17.40% 2.05% 41.97% 1.26% -24.57% 0.79%
本基金累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比
图：
（2013 年 12 月 19 日至 2018 年 3 月 31 日）
注：按基金合同规定，本基金自基金合同生效起 6 个月内为建仓期，截至报告
日本基金的各项投资比例已达到基金合同第十二部分（二）投资范围、（五）
投资限制中规定的各项比例。海富通内需热点混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要
41
第十三部分
基金的费用和税收
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券、期货交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他
费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算
方法如下：
H＝E×1.5%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理人
与基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月首日起 2-5 个工作日内从基金
财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的
计算方法如下：
H＝E×0.25%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值海富通内需热点混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要
42
基金托管费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理人
与基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月首日起 2-5 个工作日内从基金
财产中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
上述“一、基金 费用的种类中第 3－8 项费用” ，根据有关法 规及相应协议规
定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
四、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规
执行。
第十四部分 对招募说明书更新部分的说明
海富通内需热点混合型证券投资基金更新招募说明书依据《中华人民共和
国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售
管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求，
结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对本基金原招募说明书进行
了更新，主要更新的内容如下：
一、“第一部分 绪言” 部分，增加了 《流动性规定 》的相关信息；
二、“第二部分 释义” 部分，增加了 对部分词语或 简称的解释;
三、“第三部分 基金管理人” 部分：海富通内需热点混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要
43
1.增加了 Alexandre Werno( 韦历山)先生、杨仓兵先生、陆怡雯女士的简历。
2.更新了任志强先生、Marc Bayot（巴约特）先生、张馨先生、俞涛先生、
章明女士的简历。
3.删除了黄金源(Alex NG Kim Guan) 先生、李础前先生、陈虹女士、陶敏先
生的简历。
4.更新了投资决策委员会的相关信息。
5.更新了基金管理人内部控制制度相关信息。
四、“第四部分 基金托管人” 部分，更新了基金托管人的相关信息。
五、“第五部分 相关服务机构”部分，对部分场外销售机构的相关信息进行
了更新。
六、“第八部分 基金份额的申购与赎回”部分，更新了申购与赎回的数额限
制、拒绝或暂停申购的情形、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形、巨额赎回
的情形及处理方式的相关信息。
七、“第十一 部分 基金的投资”部分，更新了投资范围、投资限制的相关信
息，并根据 2018 年第一季度报告，更新了基金投资组合报告的内容，相关数据
截止期为 2018 年 3 月 31 日。
八、“第十二 部分 基金的业绩”部分，根据 2018 年第一季度报告，更新了
基金业绩的内容，相关数据截止期为 2018 年 3 月 31 日。
九、“第十四 部分 基金资产的估值” 部分，更新了 暂停估值的情形相关信息。
十、“第十八 部分 基金的信息披露”部分，更新了“公开披露的基金信息” 的
相关信息。
十一、“第十 九部分 风险提示”部分，增加了流动性风险评估方面的相关内
容。
十二、“第二十 一部分 基金托管协议的内容摘要”部分，更新了“ 二、基金
托管人对基金管理人的业务监督和核查” 中的相关信息。
海富通基金管理有限公司海富通内需热点混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要
44
2018 年 8 月 2 日
