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申万传媒(163117)

申万传媒:关于可能触发基金合同终止情形的提示性公告查看PDF公告

关于申万菱 信中证申 万传媒行 业投资 指数分级证 券投资基 金 
可能触发基 金合同终 止情形的 提示性 公告 
 
根据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《公开募集证券投资基金运作管理
办法》 、 《 申万菱信中 证申万传媒行 业投资指数 分级证券投资基金 基金 合同》 (以
下简称 “ 《基金合同》 ” )的有关规 定, 申万菱 信中证申万传媒行业投 资指数分级
证券投资基金 (以下 简称“本基金” )可能 出 现触发 《基金合同 》 终止的情形。
为保护基金份额持有人利益, 申万菱信基金管理有限公司 (以下简称 “本公司” )
现 将本基金相关情况及风险提示如下: 
 
一、 本基金基本信 息 
基金名称: 申万菱信中证申万传媒行业投资指数分级证券投资基金 
基金简称: 申万菱信中证申万传媒行业投资指数分级 
基金代码:163117 
基金运作方式: 上市契约型开放式 
基金合同生效日:2015 年5 月29 日 
基金管理人名称: 申万菱信 基金管理有限公司 
基金托管人名称: 上海 银行股份有限公司 
公告依据: 《中华人 民共和国证券 投资基金法》 、 《公开募集证券投 资基金运
作管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》 、 《 申万菱信中证申万传媒行业
投资指数分级证券投资基金 基金合同》 、 《 申万菱信中证申万传媒行业投资指数分
级证券投资基金 招募说明书》等。 
 
二、 可能触发 基金 合同终止情 形 的说明 
根据 《基金合同》 “第六部分 基金备案 ”“三 、 基金存续期内的基金份额持
有人数量和资产规模 ”约定: 
“基金合同生效后,连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人
或者基金资产净值低于 5000 万元情形的,基金管理人应当在定期报告 中予以披露;连续 60 个工作日出现前述情形的,基金管理人应当向中国证监会报告并提
出解决方案。 
基金合同生效后, 如出现下述情况之一的, 本基金将根据基金合同的约定进
入清算程序并终止,而无需召开基金份额持有人大会审议: 
1、连续60 个工作日基金份额持有人数量不满 200 人; 
2、连续60 个工作日基金资产净值低于5000 万元。 
法律法规另有规定时,从其规定。 ” 
截至 2018 年 8 月 2 日,本基金已连续 51 个工作日 出现基金资产净值低于 
5000 万元的情形。 若市场情况无重大变化 ,本基金将可能 于 2018 年 8 月 15 日
连续60 个工作日出现前述情形 , 若出现 连续60 个工作日 基金资产净值低于 5000 
万元的情形,本 基金将根据 《基金合同 》 的约定进入清算程序并终止, 而无需召
开基金份额持有人大会审议 。 
 
三、 其他需要 提示 的事项 
1、若出现触发 《基 金合同 》终止 的情形,本 基金进入清算程序后 ,将停止
办理申购 (含定期定 额投资) 、赎回 、转托管 、基金转换及配对转 换 等业务。 申
万菱信中证申万传媒行业投资指数分级证券投资基金之申万传媒 A 份额 (基金代
码:150233, 场内简称: 传媒业A) 与申万传媒B 份额 (基金代码:150234,场
内简称: 传媒业B)将 进行 停牌直至终止上市 。 本基金正式进入清算程序后, 投
资者将无法办理本基金的申购、 赎回、 转托管、 基金转换 、 二级市场 交易及 配对
转换等业务,敬请投资者注意投资风险,妥善做好赎回安排。 
2、 本公司 将按照深圳证券交易所的规定申请办理申万传媒 A 份额、 申万传
媒 B 份额的终止上市 等事宜 ,并就 本基金终 止上市发布相关公告 。 申万传媒 A 
份额、申万传媒 B 份额的终止 上市 按照相关 法律法规、中国证监 会及深圳证券
交易所的相关规定执行。 敬请参与二级市场交易的投资者注意关注折溢价风险及
终止上市风险,妥善做好投资安排。 
3、申万传媒 A 份 额、申万传媒 B 份额清算 前可能存在折溢价交 易情形。
若进入清算程序, 根据 《基金合同 》 的规定, 本 公司 将基金财产清算后的全部剩
余资产扣除基金财产清算费用、 交纳所欠税款并清偿基金债务后, 根据基金合同终止日申万传媒份额、 申万传媒A 份额与申万 传媒B 份额各自的基金净值分别计
算 申万传媒份额、 申万传媒 A 份额与申万传媒 B 份额三类份额 各自的应计分配
比例, 在此基础上, 在申万传媒份额、 申万传 媒 A 份额与申万传媒 B 份额各自
类别内按其 基金份额持有人持有的 该类别 基金份额比例进行分配。 因此特提请参
与二级市场交易的投资者注意折溢价所带来的风险。 
4、 若出现触发 《基金合同 》 终止 的情形, 本公司 将根据相关法律法规、 《基
金合同》 等规定成立基金财产清算小组, 履行 基金财产清算程序。 本基金正式进
入清算程序前, 仍然正常开放赎回业务 , 但如 果发生了巨额赎回等情形, 本公司
可根据 本基金法律文件及实际情况决定全额赎回或部分延期赎回。 同时, 本公司
也会提前做好流动性安排,对资产进行变现以应对可能的赎回。 
5、根据《基金合同》的约定,基金财产清算的期限为 6 个月 ,但因本基金
所持证券的流动性受到限制而不能及时变现的, 清算期限相应顺延。 敬请投资者
充分关注基金财产清算期限较长可能带来的流动性风险和投资风险, 妥善做好投
资安排 。 
 
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 并在履
行必要手续后向投资者及时公告基金财产清算等后续安排,敬请投资者关注。 
投资者可拨打 申万菱信基金管理有限公司 客户服务电话 4008808588 或登 录
网站www.swsmu.com 咨询、了解相关情况。 
特此公告。 
 

























































申万菱信基金管理有限公司



























































二〇一八年 八月 三日