国防A：可能发生不定期份额折算的风险提示公告查看PDF公告
鹏 华 中证 国防 指数 分 级证 券投 资基 金可能 发 生不 定期 份额 折 算的 风 险 提 示公 告 根据 《鹏华中 证国防指 数分级证 券投资 基金基金 合同》 （以下简称 “ 基金合同” ） 中关于 不定 期份额折算 的相关规 定， 当鹏华中 证国防指 数分级证 券投资基金 之 B 份额 的基金份 额参考净 值跌至 0.250 元时，鹏华国 防分级份 额（场 内简称： 国防分级， 基础份额） 、鹏华国 防 A 份 额（场内简 称：国防 A ） 、 鹏华国 防 B 份额 （场内简 称 ：国防 B ） 将进行不 定期份额 折算。 由于近期 A 股市 场波动较 大， 截至 2018 年 8 月 2 日 ， 国防 B 的基金 份额参考 净值接近 基金 合同规定的 不定期份 额折算条 件， 因此本基 金管理人 敬请投资者 密切关注 国防 B 近 期的参考 净值波动情 况，并警 惕可能出 现的风险 。 针对不定期 折算所带 来的风险, 本基金管 理人特别 提示 如下： 一、 由于 国防 A、国防 B 折 算前可能 存在折溢 价交易 情形， 不 定期份额 折算后 ， 国防 A 、国 防 B 的折溢 价率可能 发生较大 变化。 特提请 参与二级 市场交易的 投资者注 意高溢价 所带来的 风险。 二、 国防 B 表 现为高风 险、 高收益 的特征， 不 定期份额 折算后 其杠 杆将恢复 至初始杠 杆水平 。 三、 由于触 发折算阀 值当日 ， 国防 B 的参考 净值可能 已低于阀值 ， 而折算 基准日 在触发阀 值 日后才能确 定，此折 算基准日 国防 B 的 净值可能 与折 算阀值 0.250 元有一定差 异。 四、国防 A 表现为低风 险、收 益相对稳 定的特征 ，但 在不定期份 额折算后 国防 A 持有人的 风险收益特 征将发生 较大变化 ，由持有 单一的较 低风 险收益特征 国防 A 变为同时持有 较低 风险收益特 征国防 A 与较高风 险收益特 征国防分 级的 情况，因此 国防 A 持有人预期 收益实 现的不确定 性将会增 加。 本基金管理 人的其他 重要提示 ： 一、 根据深圳 证券交易 所的相关 业 务规 则， 场内份 额 数将取整计 算( 最小单位 为 1 份) ， 舍去 部分计入基 金资产， 持有 极小数 量国防分 级、 国防 A 、 国防 B 的持 有人存在 折算后份 额因为 不足 1 份而被强 制归入 基金资产 的风险。 二、 为保证折算 期间本基 金的平稳 运作， 基金管 理人 可根据深圳 证券交易 所、 中国证券 登记 结算有限责 任公司的 相关业务 规定暂停 国防 A 份额与 国防 B 份额的上 市交易 和鹏华国 防分 级份额的申 购及赎回 等相关业 务。 届时本 基金管理 人 将会对相关 事项进行 公告， 敬请 投资者 予以关注。 投资者若希 望了解基 金不定期 份额折算 业务详情， 请 参阅本基金 的基金合 同及 《鹏华 中证国 防指数分 级证 券投资基 金招募说明 书》 （更新）( 以下 简称“招募说 明书”) 或者 拨打本公司 客服电话:400-6788-999( 免长途话费) 。 三、本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉 尽责的原则 管理和运用基金资产, 但不保证基金一 定盈利,也不 保证最低 收益。 本基金管理人提 醒投资者基 金投资的“ 买者自负” 原 则,在做出投资决 策后, 基金运 营状况与 基金净值变化引 致的投资风 险,由投资者 自行承担。 投 资有风险, 选择须 谨慎。敬请 投资者于 投资前认真 阅读本基 金的基金 合同和招 募说明书 等相 关法律文件 。 特此公告。 鹏华基金管 理有限公 司 2018 年 8 月 3 日
