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金融A(150157)

金融A:更新招募说明书摘要(2018年第2次)

信诚 中证 800 金 融指 数分 级证 券投 资基 金 招 募说 明书 摘 要(2018 年第 2 次更 新) 






信诚中证 800 金融指数分级证券投 资基金 招募说明书 摘要 (2018 年第2 次更新 ) 基金管理人 : 中信保 诚基金管 理有限公 司 基金托管人 : 中国建设 银行股 份有限公 司 重要提示 信诚基金管 理有限公 司经中国 证监会批 准于 2005 年 9 月 30 日注册成立 。因业务 发展 需 要, 经国家 工商 总局 核准, 公司 名称由 “信 诚基金管 理有 限公司 ”变 更为 “中信 保诚 基 金管理有限 公司”( 以下简称 “我司” ),并由 上海 市工商行政 管理局于 2017 年 12 月 18 日核发新的 营业执照 。 根 据《 中华 人民 共和国 合同 法》 第七 十六 条的规 定,合 同当 事人 名称 变动不 影响 合 同 义 务的 履行。 本次 我司 名称变 更后 ,以“ 信诚 基金管理 有限 公司” 或“ 中信 保诚基 金管 理 有 限 公 司 ” 签 署 的 的 法 律 文 件 ( 包 括 但 不 限 于 公 司 合 同 、 公 告 等 , 以 下 简 称 “ 原 法 律 文 件 ”) 不受任 何影 响, 我司将 按照 约定履 行权 利义务。 如原 法律文 件件 对生 效条件 、有 效 期限进行特 别说明的 ,以原法 律文件的 说明为准 。 本基金于2013 年12 月 20 日基 金合同正 式生效 。


基金的过 往业绩并 不预示其 未来表现 。 投资有风险 ,投资人 申购本基 金时应认 真阅读招 募说 明书。 本 摘要 根据 基金合 同和 基金 招募说 明书 编写 ,并经 中国 证监 会核 准。基 金合 同是 约定 基 金当 事人之 间权 利、 义务的 法律 文件。 基金 投资人自 依基 金合同 取得 基金 份额, 即成 为 基 金份 额持有 人和 本基 金合同 的当 事人, 其持 有基金份 额的 行为本 身即 表明 其对基 金合 同 的 承认 和接受 ,并 按照 《基金 法》 、《运 作办 法》、基 金合 同及其 他有 关规 定享有 权利 、 承担义务。 基金投资 人欲了解 基金份额 持有人的 权利 和义务,应 详细查阅 基金合同 。 本更新招募 说明书所 载内容截 止日若无 特别说明 为 2018 年 6 月20 日,有 关财务数 据 和净值表现 截止日为2018 年 3 月31 日 (未经审 计) 。信诚 中证 800 金 融指 数分 级证 券投 资基 金 招 募说 明书 摘 要(2018 年第 2 次更 新) 1 一、 基金管理人 (一)基金 管理人概 况 名称:中信 保诚基金 管理有限 公司 注册地址: 中国(上 海 )自由 贸易试验 区世纪大 道8 号上海国金 中心汇丰 银行大楼9 层 办公地址: 中国(上 海)自由 贸易试验 区世纪大 道8 号上海国金 中心汇丰 银行大楼9 层 法定代表人 :张翔燕


设立日期:2005 年9月30 日 批准设立机 关及批准 设立文号 :中国证 券监督管 理委 员会证监基 金字【2005 】142 号 组织形式: 有限责任 公司 (中 外合资) 注册资本:2 亿元人民 币 存续期间: 持续经营 经 营范 围: 基金 募集、 基金 销售 、资 产管 理、境 外证券 投资 管理 和中 国证监 会许 可 的 其他业务。 电话:(021 )68649788


联系人:唐 世春 股权结构: 股 东 出资额 (万元人民 币) 出资比例(%) 中信信托有 限责任公 司


9800 49 英国保诚集 团股份有 限公司


9800 49 中新苏州工 业园区创 业投资有 限公司


400 2 合 计 20000 100


(二)主要 人员情况 1.基金管理 人 董事会 成员 张 翔燕 女士 ,董 事长, 工商 管理 硕士 。历 任中信 银行总 行综 合计 划部 总经理 ,中 信 银 行 北京 分行副 行长 、中 信银行 总行 营业部 副总 经理,中 信证 券股份 有限 公司 副总经 济师 , 中 信控 股有限 责任 公司 风险管 理部 总经理 、中 信控股有 限责 任公司 副总 裁、 中国中 信集 团 有 限公 司业务 协同 部主 任、 中 信信 托有限 责任 公司副董 事长 。现任 中信 保诚 基金管 理有 限 公司董事长 。 王 道远 先生 ,董 事,工 商管 理硕 士。 历任 中信信 托有限 责任 公司 综合 管理部 总经 理 、 信 托管 理部总 经理 、总 经理助 理、 董事会 秘书 、副总经 理。 现任中 信信 托有 限责任 公司 副 总 经 理 、 董 事 会 秘 书 、 固 有 业 务 审 查 委 员 会 主 任 兼 天 津 信 唐 货 币 经 纪 有 限 责 任 公 司 董 事 长。 信诚 中证 800 金 融指 数分 级证 券投 资基 金 招 募说 明书 摘 要(2018 年第 2 次更 新) 2 Guy Robert STRAPP 先生,董事,澳大 利亚籍 ,商科 学士。历任 瀚亚投 资(香港 )有 限 公司 首席执 行官 ,英 国保诚 集团 亚洲区 资产 管理业务 投资 总裁、 瀚亚 投资 (新加 坡) 有 限 公司 首席执 行官 。现 任瀚亚 投资 集团首 席执 行 官兼瀚 亚投 资(香 港) 有限 公司首 席执 行 官、瀚亚投 资管理( 上海) 有限公司 董事。


魏 秀彬 女士 ,董 事,新 加坡 籍, 工商 管理 硕士。 历任施 罗德 国际 商业 银行东 南亚 区 域 合 规 经 理 、 施罗 德 投 资管 理( 新加 坡) 有 限 公 司 亚太 地区 风 险 及 合 规总 监 。 现任 瀚 亚 投 资首 席风险官、 瀚亚投资 管理( 上海) 有 限公司监 事。 吕 涛先 生, 董事 ,总经 理, 工商 管理 硕士 。历任 中信证 券股 份有 限公 司资产 管理 部 总 经理、中信基金管理 有限公司(中 信证券股份有 限公 司的全资子公司,2009 年2月已与 华夏 基 金管 理有限 公司 合并 )总经 理、 中信证 券股 份有限公 司董 事总经 理、 中信 资产管 理有 限 公司副总经 理。现任 中信保诚 基金管理 有限公司 总经 理、首席执 行官。 孙 麟麟 先生 ,独 立董事 ,美 国籍 ,商 科学 士。历 任安永 会计 师事 务所 (香港 )资 产 管 理 审计 团队亚 太区 联合 领导人 ,安 永会计 师事 务所(旧 金山 )美国 西部 资产 管理市 场审 计 团队领导等职。现任Lattice Strategies Trust 独 立 受 托 人 、Nippon Wealth Bank 独立董事、 Ironwood Institutional Multi Strategy Fund LLC and Ironwood Multi Strategy Fund LLC. 独立董 事。 夏 执东 先生 ,独 立董事 ,经 济学 硕士 。历 任财政 部财政 科学 研究 所副 主任、 中国 建 设 银 行总 行国际 部副 处长 、安永 华明 会计师 事务 所副总经 理、 北京天 华会 计师 事务所 首席 合 伙人。现任 致同会计 师事务所 管委会副 主席。


杨 思 群 先 生 , 独 立 董 事 , 经 济 学 博 士 。 历 任 中 国 社 会 科 学 院 财 贸 经 济 研 究 所 副 研 究 员,现任清 华大学经 济管理学 院经济系 副教授。


注:原“英国保诚集 团亚洲区总部 基金管理业务” 自2012年2月14 日起正 式更名为瀚亚 投资,其旗 下各公司 名称自该 日起进行 相应变更 。瀚 亚投资为英 国保诚集 团成员。 2.基金管理 人 监事会 成员 於乐 女 士, 执行 监事, 经济 学硕 士。 历任 日本兴 业银行 上海 分行 营业 管理部 主管 、 通 用电气金融财务(中国)有限公司人力资源经理。 现任中信保诚基金管理有限公司首席人 力资源官。 3.经营管理 层人员情 况


张 翔燕 女士 ,董 事长, 工商 管理 硕士 。历 任中信 银行总 行综 合计 划部 总经理 ,中 信 银 行 北京 分行副 行长 、中 信银行 总行 营业部 副总 经理,中 信证 券股份 有限 公司 副总经 济师 , 中 信控 股有限 责任 公司 风险管 理部 总经理 、中 信控股有 限责 任公司 副总 裁、 中国中 信集 团 有 限公 司业务 协同 部主 任、中 信信 托有限 责任 公司副董 事长 。现任 中信 保诚 基金管 理有 限 公司董事长 。 信诚 中证 800 金 融指 数分 级证 券投 资基 金 招 募说 明书 摘 要(2018 年第 2 次更 新) 3 吕 涛先 生, 董事 ,总经 理, 工商 管理 硕士 。历任 中信证 券股 份有 限公 司资产 管理 部 总 经理、中信基金管理 有限公司(中 信证券股份有 限公 司的全资子公司,2009 年2月已与 华夏 基 金管 理有限 公司 合并 )总经 理、 中信证 券股 份有限公 司董 事总经 理、 中信 资产管 理有 限 公司副总经 理。现任 中信保诚 基金管理 有限公司 总经 理、首席执 行官。 桂 思毅 先生 ,副 总经理 ,工 商管 理硕 士。 历任安 达信咨 询管 理有 限公 司高级 审计 员 , 中 乔智 威汤逊 广告 有限 公司财 务主 管,德 国德 累斯登银 行上 海分行 财务 经理 ,中信 保诚 基 金 管理 有限公 司风 险控 制总监 、财 务总监 、首 席财务官 、首 席运营 官。 现任 中信保 诚基 金 管 理有 限公司 副总 经理 、首席 财务 官,中 信信 诚资产管 理有 限公司 (中 信保 诚基金 管理 有 限公司之子 公司)董 事。 唐 世春 先生 ,副 总经理 ,法 学硕 士。 历任 北京天 平律师 事务 所律 师、 国泰基 金管 理 有 限 公司 监察稽 核部 法务 主管、 友邦 华泰基 金管 理有限公 司法 律监察 部总 监、 总经理 助理 兼 董 事会 秘书; 中信 保诚 基金管 理有 限公司 督察 长兼董事 会秘 书、中 信信 诚资 产管理 有限 公 司董事。现 任中信保 诚基金管 理有限公 司副总经 理、 首席市场官 。 4.督察长


周 浩先 生, 督察 长,法 学硕 士 。 历任 中国 证券监 督管理 委员 会主 任科 员、公 职律 师 、 副 调研 员,上 海航 运产 业基金 管理 有限公 司合 规总监, 国联 安基金 管理 有限 公司督 察长 。 现任中信保 诚基金管 理有限公 司督察长 ,中信信 诚资 产管理有限 公司董事 。 5.基金经理


杨旭先生, 理学硕士 、文学硕 士。曾任 职于美国 对冲 基金Robust methods 公司,担任数 量分析师;于华尔街对冲基金WSFA Group 公司,担 任Global Systematic Alpha Fund 助理基 金经理。2012年8月 加入中信保诚 基金,历任助 理投 资经理、专户投资经 理。现任量化 投资 副总监,信诚中证500 指数分级基 金、信诚中证800 医 药指数分级基金、信 诚中 证800 有 色指 数分级基金、信诚中证800 金 融 指 数 分 级基 金 、 信 诚中 证TMT产业主题指数分级基金、信 诚 中证 信息安 全指 数分 级基金 、信 诚中证 智能 家居指数 分级 基金、 信诚 中证 基建工 程指 数 型 证 券投 资基 金(LOF ) 、 信诚 至裕 灵活 配 置混 合型证 券 投资 基金 、信 诚 新悦 回报 灵活 配 置 混合 型证券 投资 基金 、信诚 新兴 产业混 合型 证券投资 基金 、信诚 永丰 一年 定期开 放混 合 型 证券 投资基 金、 信诚 至泰灵 活配 置混合 型证 券投资基 金、 信诚新 泽回 报灵 活配置 混合 型 证 券投 资基金 、信 诚量 化阿尔 法股 票型证 券投 资基金、 信诚 至盛灵 活配 置混 合型证 券投 资 基金的基金 经理。 HAN YILING 先 生, 计算 机学 硕士 、信 息技 术硕 士。曾 任 职于 澳大 利亚 国立 信息 通 信 技 术研 究院, 担任 研究 员;于 中信 保诚基 金管 理有限公 司, 担任量 化投 资部 金融工 程师 ; 于华宝兴业基金管理 有限公司,担 任量化部投资 经理 。2016 年6月重新加 入中信保诚基 金管 理有限公司,历任投 资经理、基金 经理助理。现 任信 诚沪深300指数分级 证券投资基金 、信 诚中证800金 融指数分 级证券投 资基金的 基金经 理。 信诚 中证 800 金 融指 数分 级证 券投 资基 金 招 募说 明书 摘 要(2018 年第 2 次更 新) 4 6.投资决策 委员会成 员


胡喆女士, 总经理助 理、副首 席投资官 、特定资 产投 资管理总监 ; 王国强先生 ,固定收 益总监、 基金经理 ; 董越先生, 交易总监 ;


张光成先生 ,股票投 资总监、 基金经理 ; 王睿先生, 研究副总 监、基金 经理。 上述人员之 间不存在 近亲属关 系。 二、 基金托管人 (一)基本 情况 名称:中国 建设银行 股份有限 公司( 简称:中 国建设银 行) 住所:北京 市西城区 金融大街25 号 办公地址: 北京市西 城区闹市 口大街1号院1号楼 法定代表人 :田国立 成立时间:2004 年09 月17 日 组织形式: 股份有限 公司 注册资本: 贰仟伍佰 亿壹仟零 玖拾柒万 柒仟肆佰 捌拾 陆元整 存续期间: 持续经营 基金托管资 格批文及 文号:中 国证监会 证监基字[1998]12 号 联系人:田 青 联系电话:(010)6759 5096 中 国 建 设 银 行 成 立 于1954 年10 月 , 是 一 家 国 内 领 先 、 国 际 知 名 的 大 型 股 份 制 商 业 银 行, 总部设在 北京。本 行于2005 年10 月在香港 联合交易所 挂牌上市( 股票代 码939),于2007 年9月在上海 证券交易 所挂牌上 市( 股 票代码601939) 。 2017 年6 月末,本集团资产总额216,920.67 亿 元 , 较 上 年 末 增 加7,283.62 亿元,增幅 3.47% 。上半年,本集团实现利润总额1,720.93 亿 元, 较 上 年 同 期 增 长1.30% ;净利润较上 年同期增长3.81% 至1,390.09 亿元,盈 利水平 实现平稳 增长。 2016年,本集团先后 获得国内外知 名机构授予的100 余项重要奖项。荣获 《欧洲货币》 “2016 中国最佳银行 ” , 《环球金融》“2016 中国最 佳消费者银行”、“2016亚太区 最佳流 动 性管 理银行 ”, 《机 构投资 者》 “人民 币国 际化服务 钻石 奖”, 《亚 洲银 行家》 “中 国 最 佳大 型零售 银行 奖” 及中国 银行 业协会 “年 度最具社 会责 任金融 机构 奖” 。本集 团在 英 国《银行家》2016 年“世界银行1000 强排名” 中,以 一级资本总额继续位 列全球第2 ;在 美 国《财富》2016 年世 界500强排 名第22位。 中 国建 设银 行总 行设资 产托 管业 务部 ,下 设 综合 处、基 金市 场处 、证 券保险 资产 市 场信诚 中证 800 金 融指 数分 级证 券投 资基 金 招 募说 明书 摘 要(2018 年第 2 次更 新) 5 处 、理 财信 托股 权市 场处 、QFII 托 管处 、养 老金 托管处 、清 算处 、核 算处 、跨 境托 管运 营 处、监督稽核处等10 个职能处室, 在上海设有投 资托 管服务上海备份中心 ,共有员工220余 人 。自2007 年起 ,托 管部连 续聘 请外 部会计 师事 务所对 托管 业务 进行内 部控 制审 计,并 已 经成为常规 化的内控 工作手段 。 (二)主要 人员情况 纪 伟, 资产 托管 业务部 总经 理, 曾先 后在 中国建 设银行 南通 分行 、总 行计划 财务 部 、 信 贷经 营部任 职, 并在 总行公 司业 务部、 投资 托管业务 部、 授信审 批部 担任 领导职 务。 其 拥有八年托 管从业经 历,熟悉 各项托管 业务,具 有丰 富的客户服 务和业务 管理经验 。 龚 毅, 资产 托管 业务部 副总 经理 ,曾 就职 于中国 建设银 行北 京市 分行 国际部 、营 业 部 并 担任 副行长 ,长 期从 事信贷 业务 和集团 客户 业务等工 作, 具有丰 富的 客户 服务和 业务 管 理经验。 郑 绍 平 , 资 产 托 管 业 务 部 副 总 经 理 , 曾 就 职 于 中 国 建 设 银 行 总 行 投 资 部 、 委 托 代 理 部 、战 略客户 部, 长期 从事客 户服 务、信 贷业 务管理等 工作 ,具有 丰富 的客 户服务 和业 务 管理经验。 黄 秀莲 ,资 产托 管业务 部副 总经 理, 曾就 职于中 国建设 银行 总行 会计 部,长 期从 事 托 管业务管理 等工作, 具有丰富 的客户服 务和业务 管理 经验。 原 玎, 资产 托管 业务部 副总 经理 ,曾 就职 于中国 建设银 行总 行国 际业 务部, 长期 从 事 海 外机 构及海 外业 务管 理、境 内外 汇业务 管理 、国外金 融机 构客户 营销 拓展 等工作 ,具 有 丰富的客户 服务和业 务管理经 验。 (三)基金 托管业务 经营情况 作 为国 内首 批开 办证券 投资 基金 托管 业务 的商业 银行, 中国 建设 银行 一直秉 持“ 以 客 户 为中 心”的 经营 理念 ,不断 加强 风险管 理和 内部控制 ,严 格履行 托管 人的 各项职 责, 切 实 维 护 资 产 持 有 人 的 合 法 权 益 , 为 资 产 委 托 人 提 供 高 质 量 的 托 管 服 务 。 经 过 多 年 稳 步 发 展 ,中 国建设 银行 托管 资产规 模不 断扩大 ,托 管业务品 种不 断增加 ,已 形成 包括证 券投 资 基金、社保基金、保险资金 、基本养老个人账户 、(R)QFII 、(R)QDII 、企业年金等产品在 内 的托 管业 务体系 ,是 目前 国内托 管业 务品 种最齐 全的 商业 银行 之一。 截至2017 年二 季 度 末,中国建设银行已 托管759 只证 券投资基金。 中国 建设银行专业高效的 托管服务能力 和业 务水平,赢得了业内的高度认同。中国建设银行连续11 年获得《全球托管人》、《财 资 》、 《环球 金融 》“ 中国最 佳托 管银行 ”、 “中国最 佳次 托管银 行” 、“ 最佳托 管专 家 ——QFII ” 等 奖 项 , 并 在2016 年 被 《 环 球 金 融 》 评 为 中 国 市 场 唯 一 一 家 “ 最 佳 托 管 银 行”。 三、相关服务机 构 (一)基金 份额发售 机构 信诚 中证 800 金 融指 数分 级证 券投 资基 金 招 募说 明书 摘 要(2018 年第 2 次更 新) 6 1、直销机构 中信保诚基 金管理有 限公司 注册地址: 中国(上 海)自由 贸易试验 区世纪大 道8 号上海国金 中心汇丰 银行大楼9 层 办公地址: 中国(上 海)自由 贸易试验 区世纪大 道8 号上海国金 中心汇丰 银行大楼9 层 法定代表人 :张翔燕 客服电话:400-6660066 联系人:蒋焱 电话:021- 68649788 网址:www. citicprufunds.com 2、销售机构 (1)中国建 设银行股 份有限公 司 注册地址: 北京市西 城区金融 大街25号 办公地址: 北京市西 城区闹市 口大街1号院1号楼 法定代表人 : 田国立 电话:010-67596219 客服电话:95533 公司网站:www.ccb.com (2)中国银 行股份有 限公司 注册地址: 北京市西 城区复兴 门内大街1 号 办公地址: 北京市西 城区复兴 门内大街1 号 法定代表人 : 陈四清 联系人: 刘岫云 客服电话:95566 网址:www.boc.cn (3)交通银 行股份有 限公司 住所:上海 市浦东新 区银城中 路188号


法定代表人 : 彭纯 电话:(021 )58781234


传真:(021 )58408483 联系人:陆 志俊 客户服务电 话:95559 网址:www.bankcomm.com (4)中信证 券股份有 限公司 注 册 地 址 : 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路8 号 卓 越 时 代 广 场 ( 二 期 ) 北 座 ( 邮 编 :信诚 中证 800 金 融指 数分 级证 券投 资基 金 招 募说 明书 摘 要(2018 年第 2 次更 新) 7 518048 ) 法定代表人 :王东明 联系人:侯 艳红 电话:010 -60838995 传真:0755-23835861 、010-60836029


网址:http ://www.cs.ecitic.com (5)中信证 券(山东 )有限责 任公 司 注册地址: 青岛市崂 山苗岭路29 号澳柯 玛大厦15 层(1507-1510 室) 办公地址: 青岛市崂 山区深圳 路222号青 岛国际 金融 广场1号楼第20 层(266061 ) 法定代表人 :杨宝林 联系人:吴 忠超 联系电话:0532-85022326 客服电话:95548 网址:www.zxwt.com.cn (6)中信期 货有限公 司


注 册 地 址 :深 圳 市 福田 区 中 心三 路8 号卓 越 时 代广 场( 二 期 ) 北座13 层1301-1305 室、 14 层 办 公 地 址 :深 圳 市 福 田 区 中 心三 路8 号卓 越 时 代广 场( 二 期 ) 北座13 层1301-1305 室、 14 层 法定代表人 :张皓 联系人:洪 诚 电话:0755-23953913 网址:http://www.citicsf.com/ (7)中国中 投证券有 限责任公 司 注 册 地 址 : 深 圳市 福 田 区益 田 路 与 福中 路 交 界 处荣超 商 务 中 心A栋第18 层至21 层及第 04 层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 办公地址: 深圳市福 田区益田 路6003号 荣超商务 中心A 栋第4、18 层至21 层 法定代表人 :龙增来 联系人:张 鹏 联系电话:0755-82023442 客服电话:400-600-8008 、95532 公司网站:www.china-invs.cn (8)中信建 投证券股 份有限公 司 注册地址: 北京市朝 阳区安立 路66号4号楼 信诚 中证 800 金 融指 数分 级证 券投 资基 金 招 募说 明书 摘 要(2018 年第 2 次更 新) 8 办公地址: 北京市朝 阳门内大 街188号 法定代表人 :王常青 联系人:魏 明 联系电话:(010)85130579 客服电话:400-8888-108 网址:www.csc108.com (9)招商证 券股份有 限公司 注册地址: 深圳市福 田区益田 路江苏大 厦A 座38-45 层 法定代表人 :宫少林 联系人:黄 婵君 电话:0755-82960167 传真:(0755 )82943636 网址:www.newone.com.cn 客服电话:95565 、4008888111 (10)国泰 君安证券 股份有限 公司 注册地址: 中国(上 海)自由 贸易试验 区商城路618 号 办公地址: 上海市浦 东新区银 城中路168 号上海 银行 大厦29楼 法定代表人 : 杨德红 联系人:朱 雅崴 电话:021 -38676767 客户服务热 线:400-8888-666 / 95521 (11 )长城证券 有限责任 公司


注册地址: 深圳市福 田区深南 大道6008 号特区报 业大 厦14、16、17 层 办公地址: 深圳市福 田区深南 大道6008 号特区报 业大 厦14、16、17 层 法定代表人 :黄耀华 联系人:刘 洋 联系电话:0755-83516289 客服电话:400-6666-888 公司网址:www.cgws.com (12)国信 证券股份 有限公司


注册地址: 深圳市罗 湖区红岭 中路1012 号国信证 券大 厦十六层至 二十六层


法定代表人 :何如


基金业务联 系人:李颖 联系电话:0755-82133066 信诚 中证 800 金 融指 数分 级证 券投 资基 金 招 募说 明书 摘 要(2018 年第 2 次更 新) 9 传真:0755 -82133952 全国统一客 户服务电 话:95536


公司网址: www.guosen.com.cn


(13) 海通 证券股份 有限公司


地址:上海 市广东路689 号海通 证券大厦


法定代表人 :王开国


联系电话:021-23219275 客户服务电 话:021-95553 或4008888001


联系人:李 笑鸣


网址:www.htsec.com


(14)中国 银河证券 股份有限 公司 注册地址: 北京市西 城区金融 大街35 号 国际企业 大厦C 座 办公地址: 北京市西 城区金融 大街35 号 国际企业 大厦C 座 法定代表人 :陈有安 联系人:邓颜 联系电话:010-66568292 客户服务电 话:4008-888-888 网站:www.chinastock.com.cn (15)平安 证券 股份 有限公司


注册地址: 深圳市福 田区金田 路大中华 国际交易 广场8楼


办公地址: 深圳市福 田区金田 路大中华 国际交易 广场8楼(518048 )


法定代表人 :杨宇翔


联系人:周 一涵 电话:021-38637436 全国免费业 务咨询电 话:95511-8


开放式基金 业务传真:0755-82400862


全国统一总 机:95511-8 网址: stock.pingan.com (16)上海 天天基金 销售有限 公司 注册地址: 上海市徐 汇区龙田 路190号2 号楼2层 办公地址: 上海市徐 汇区宛平 南路88号 金座 法定代表人 :其实 电





话:021-54660526 传





真:021-54660501 信诚 中证 800 金 融指 数分 级证 券投 资基 金 招 募说 明书 摘 要(2018 年第 2 次更 新) 10 公司网址:www.1234567.com.cn 客服电话:400-1818-188 (17)上海 好买基金 销售有限 公司 注册地址: 上海市虹 口区欧阳 路196号26 号楼2楼41号 办公地址: 上海市浦 东新区浦 东南路 1118 号903-906 室 法定代表人 :杨文斌 联系电话:021-20613999 传真:021-68596916 公司网址:www.howbuy.com 客服电话:400-700-9665 (18)深圳 众禄 基金 销售 股份 有限公司 注册地址: 深圳市罗 湖区梨园 路物资控 股置地大 厦8 楼801 办公地址: 深圳市罗 湖区梨园 路物资控 股置地大 厦8 楼801 法定代表人 :薛峰 联系电话:0755-33227950


传真:0755-33227951 公司网址:www.zlfund.cn 客服电话:4006-788-887 (19) 和 讯信息科 技有限公 司 注册地址: 北京市朝 阳区朝外 大街22号 泛利大厦10层 办公地址: 上海市浦 东新区东 方路18号 保利广场E 座18F 法定代表人 :王莉 联系电话:010 —85650628 传真:010-65884788 官网网址:www.licaike.com 客服电话:400-920-0022 (20)上海 长量基金 销售投资 顾问有限 公司 注册地址: 上海市浦 东新区高 翔路526 号2幢220 室 办公地址: 上海市浦 东新区浦 东大道555 号裕景 国际B 座16层 法定代表人 :张跃伟 联系人:单 丙 烨 电





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真:021-20691861 (21)上海 汇付金融 服务有限 公司 信诚 中证 800 金 融指 数分 级证 券投 资基 金 招 募说 明书 摘 要(2018 年第 2 次更 新) 11 注册地址: 上海市黄 浦区西藏 中路336 号1807-5室 办公地址: 上海市中 山南路100 号金外滩 国际广 场19 楼 法定代表人 :张皛 电





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真:021-33323993 网址:fund.bundtrade.com 客户服务电 话:400-820-2819 (22)浙江 同花顺基 金销售有 限公司 注册地址: 浙江省杭 州市文二 西路1号元 茂大厦903 办公地址: 浙江省杭 州市西湖 区翠柏路7 号电子 商务 产业园2 号楼2 楼 法定代表人 :凌顺平 电





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真:0571-86800423 公司网站:www.5ifund.com 客服电话:4008-773-772 (23)上海 联泰资产 管理有限 公司 注册地址: 中国(上 海)自由 贸易试验 区富特北 路277 号3层310室 办公地址: 上海市长 宁区金钟 路658弄2 号楼B 座6楼 法定代表人 :燕斌 电





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客服电话:4000-466-788 (24)北京 创金启富 投资管理 有限公司 注册地址: 北京市西 城区民丰 胡同31号5 号楼215A 办公地址: 北京市西 城区民丰 胡同31号5 号楼215A 法定代表人 :梁蓉 电





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真:010-88067526 网址: www.5irich.com 客户服务电 话:400-6262-818 (25)珠海 盈米财富 管理有限 公司 注册地址: 珠海市横 琴新区宝 华路6号105 室-3491 办公地址: 广州市海 珠区琶洲 大道东1 号 保利国 际广 场南塔12 楼 信诚 中证 800 金 融指 数分 级证 券投 资基 金 招 募说 明书 摘 要(2018 年第 2 次更 新) 12 法定代表人 :肖雯 电





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真:020-89629011 网址:www.yingmi.cn 客户服务电 话:020-89629066 (26)上海 陆金所 基 金销售 有 限公司 注册地址: 上海市浦 东新区陆 家嘴环路1333 号14 楼09 单元 办公地址: 上海市浦 东新区陆 家嘴环路1333 号14 楼 法定代表人 :郭坚 电





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真:021-22066653 网址: www.lufunds.com 客户服务电 话:4008219031 (27)泰诚 财富基金 销售(大 连)有限 公司 注册地址: 辽宁省大 连市沙河 口区星海 中龙园3 号 办公地址: 辽宁省大 连市沙河 口区星海 中龙园3 号 邮政编码:116000 法定代表人 :林卓 电





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真:0411-84396536 客服电话:4006411999


公司网站:www.taichengcaifu.com (28)上海 云湾投资 管理有限 公司 注册地址: 中国(上 海)自由 贸易试验 区新金桥 路27 号13号楼2层 办公地址: 中国(上 海)自由 贸易试验 区新金桥 路27 号13号楼2层 法定代表人 :王爱玲 电话:021-68783068 传真:20539999 客服电话:400-820-1515 官网网址:www.zhengtongfunds.com (29)北京 钱景财富 投资管理 有限公司 注册地址: 北京市海 淀区丹棱 街丹棱SOHO


1008-1012 办公地址: 北京市海 淀区丹棱 街丹棱SOHO


1008-1012 法定代表人 :赵荣春 信诚 中证 800 金 融指 数分 级证 券投 资基 金 招 募说 明书 摘 要(2018 年第 2 次更 新) 13 电话:010-59158281 传真:010-57569671 网址:www.qianjing.com 客户服务电 话:400-893-6885 (30)上海 凯石财富 基金销售 有限公司 注册地址: 上海市黄 浦区延安 东路1号凯 石大厦4 楼 办公地址: 上海市黄 浦区延安 东路1号凯 石大厦4 楼 法定代表人 :陈继武 联系电话:021-63333389 传真:021-63332523 网站:www.lingxianfund.com 客户服务电 话:4000178000 (31)大泰 金石基金 销售有限 公司 注册地址: 南京市建 邺区江东 中路359 号 国睿大 厦一 号楼B 区4楼A506 室 办公地址: 上海市长 宁区虹桥 路1386号 文广大厦15楼 法定代表人 :袁顾明 电话:021-22267995 传真:021-22268089 网站:www.dtfunds.com 客户服务电 话:4009282266 (32)上海 利得基金 销售有限 公司


注册地址: 上海市宝 山区蕴川 路5475号1033 室


办公地址: 上海浦东 新区峨山 路91弄61 号10号楼12楼 法人代表: 沈继伟 联系电话:021-60195148 传真:021 —50583633 公司网址:www.leadbank.com.cn


客服电话:400-067-6266 (33)北京 增财基金 销售有限 公司


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办公地址: 北京市西 城区南礼 士路66号 建威大厦1208 室 法定代表人 :罗细安 公司网址:www.zcvc.com.cn 客服电话:400-001-8811 信诚 中证 800 金 融指 数分 级证 券投 资基 金 招 募说 明书 摘 要(2018 年第 2 次更 新) 14 (34)北京 虹点基金 销售有限 公司 注册地址: 北京市朝 阳区工人 体育场北 路甲2号 裙房2 层222单元 办公地址: 北京市朝 阳区工人 体育场北 路甲2号 裙房2 层222单元 法定代表人 :胡伟 电话:010-65951887


网址:http://www.hongdianfund.com/ 客服电话:400-618-0707 (35)奕丰 金融服务( 深圳) 有限公 司 注册地址: 深圳市前 海深港合 作区前湾 一路1号A 栋201 室 办公地址: 深圳市南 山区海德 三路海岸 大厦东座1115 室,1116 室及1307 室 法定代表人 :TAN YIK KUAN 联系电话:021 —20567288 传真:0755 —21674453 公司网址: www.ifastps.com.cn 客服电话: 400-684-0500 (36)北京 广源达信 基金销售 有限公司 注册地址: 北京市西 城区新街 口外大街28 号C 座六层605 室 办公地址: 北京市朝 阳区望京 东园四区13 号楼浦 项中 心B 座19层 法定代表人 :齐剑辉 传真:010-82055860 官网网址:www.niuniufund.com 客服电话:400-6236-060 (37)北京 新浪仓石 基金销售 有限公司 注 册 地 址 :北 京 市 海淀 区 东 北旺 西 路 中关 村 软 件园二 期( 西扩)N-1 、N-2 地块 新 浪 总部 科研楼5层518 室 办 公 地 址 :北 京 市 海淀 区 东 北旺 西 路 中关 村 软 件园二 期( 西扩)N-1 、N-2 地块 新 浪 总部 科研楼5层518 室 法人代表: 李昭琛 联系电话:010-82628888 公司传真: 010-62676582 官网网址:www.xincai.com 客服电话:010-62675369 (38)北京 汇成基金 销售有限 公司 注册地址: 北京市海 淀区中关 村大街11 号1108 信诚 中证 800 金 融指 数分 级证 券投 资基 金 招 募说 明书 摘 要(2018 年第 2 次更 新) 15 办公地址: 北京市海 淀区中关 村大街11 号1108 法定代表人 :王伟刚 联系电话:010-56282140 公司传真:010-62680827 官网网址:www.fundzone.cn 客服电话:400-068-1176 (39)浙江 金观诚财 富管理有 限公司 注册地址: 杭州市拱 墅区登云 路45号( 锦昌大厦 )1 幢10楼1001 室 办公地址: 杭州市拱 墅区登云 路45号锦 昌大厦一 楼金 观诚财富 法定代表人 :徐黎云 联系电话:0571-88337717 公司传真:0571-88337666 官网网址:www.jincheng-fund.com 客服电话:400-068-0058 (40)杭州 科地瑞富 基金销售 有限公司 注册地址: 杭州市下 城区武林 时代商务 中心1604 室 办公地址: 杭州市下 城区上塘 路15号武 林时代20F 法定代表人 :陈刚 联系电话:0571-85267500 公司传真:0571-8526 9200 官网网址:www.cd121.com 客服电话:0571-86655920 (41)北京 晟视天下 投资管理 有限公司 注册地址: 北京市怀 柔区九渡 河镇黄坎 村735号03 室 办公地址: 北京市朝 阳区朝外 大街甲6 号 万通中 心D 座28 层 法定代表人 :蒋煜 联系电话:010-58170949 官网地址:www.shengshiview.com 客服电话:400-818-8866 (42)深圳 市新兰德 证券投资 咨询有限 公司 注册地址: 深圳市福 田区华强 北路赛格 科技园4 栋10 层1006# 办公地址: 北京市西 城区宣武 门外大街28 号富卓 大厦A 座7层 法人代表: 张彦 联系电话:010-83363101 信诚 中证 800 金 融指 数分 级证 券投 资基 金 招 募说 明书 摘 要(2018 年第 2 次更 新) 16 公司传真:010-83363072 客服电话:400-166-1188 官网网址:http://8.jrj.com.cn/ (43)北京 肯特瑞财 富投资管 理有限公 司 注册地址: 北京市海 淀区中关 村东路66 号1号楼22 层2603-06 办公地址: 北京市大 兴区亦庄 经济开发 区科创十 一街 十八号院京 东集团总 部 法人代表: 陈超 联系电话:010-89189285 公司传真:010-89189566 客服电话: 个人业务 :95118





企 业业务:400 088 8816 官网网址:http://jr.jd.com


(44)一路 财富信息 科技有限 公司 住所:北京 市西城区 阜 成门大 街2号万通 新世界 广场A 座2208 办公地址: 北京市西 城区阜成 门大街2 号 万通新 世界 广场A 座2208 法定代表人 :吴雪秀 客服电话:400 001 1566


网址: www.yilucaifu.com (45)上海 朝阳永续 基金销售 有限公司 注册地址: 上海浦东 新区上丰 路977号1 幢B 座812室 办公地址: 上海市浦 东新区碧 波路690 号4号楼2 楼 法人代表: 廖冰 联系电话:021-80234888 官网地址:www.998fund.com 客服电话:4009987172 (46)武汉 市伯嘉基 金销售有 限公司 注册地址: 武汉市江 汉区中央 商务区泛 海国际SOHO 城(一期) 第七幢23 层1号、4 号 办公地址: 武汉市江 汉区中央 商务区泛 海国际SOHO 城(一期) 第七幢23 层1号、4 号 法人代表: 陶捷 公司传真:027-87006010 客服电话:400-027-9899 官网网址:www.buyfunds.cn (47)上海 大智慧财 富管理有 限公司 注册地址: 中国(上 海)自由 贸易试验 区杨高南 路428 号1号楼1102 、1103 单元 办公地址: 中国(上 海)自由 贸易试验 区杨高南 路428 号1号楼1102 、1103 单元 信诚 中证 800 金 融指 数分 级证 券投 资基 金 招 募说 明书 摘 要(2018 年第 2 次更 新) 17 法人代表: 申健 联系电话:021-20219988 公司传真:021-20219988 客服电话:021-20292031 官网网址:https://8.gw.com.cn (48)上海 基煜基金 销售有限 公司 注册地址:上海 市 崇 明 县 长 兴 镇 路 潘 园 公 路1800 号2 号楼6153 室(上海泰和经济发展 区) 办公地址: 上海市杨 浦区昆明 路518号A1002 室 法定代表人 :王翔 电话:021-65370077-220 传真:021-55085991 网址:www.jiyufund.com.cn 客户服务电 话:021-65370077 (49)乾道 金融信息 服务(北 京)有限 公司 注册地址: 北京市海 淀区东北 旺村南1号楼7层7117 室 办公地址: 北京市西 城区德外 大街合生 财富广场1302 室 法定代表人 :王兴吉 电话:010-62062880 传真:010-82057741 官网网址:http://www.qiandaojr.com


客服电话:400-088-8080 (50)南京 苏宁基金 销售有限 公司


注册地址: 南京市玄 武区苏宁 大道1-5号 办公地址: 南京市玄 武区苏宁 大道1-5号 法人代表: 钱燕飞 联系人:王 锋 联系电话:025-66996699-887226 传真:025-66008800-887226 官网网址:www.snjijin.com 客服电话:95177 (51)深圳 金斧子基 金销售有 限公司 注册地址: 深圳市南 山区粤海 街道科苑 路16号东 方科 技大厦18楼


办公地址: 深圳市南 山区粤海 街道科苑 路科兴科 学园B3 单元7楼 信诚 中证 800 金 融指 数分 级证 券投 资基 金 招 募说 明书 摘 要(2018 年第 2 次更 新) 18 法定代表人 :赖任军 电话:0755-66892301 传真:0755-66892399 公司官网:www.jfzinv.com 客服电话:400-950-0888 (52)蚂蚁 (杭州) 基金销售 有限公司 注册地址: 杭州市余 杭区仓前 街道文一 西路1218 号1 栋202室 法定代表人 :陈柏青 客服电话: 4000-766-123 官网网址:www.fund123.cn (53)厦门 市鑫鼎盛 控股有限 公司 注册地址: 厦门市思 明区鹭江 道2号第一 广场15 楼 办公地址: 厦门市思 明区鹭江 道2号第一 广场15 楼 法人代表: 陈洪生 联系人:陈 承智 联系电话:0592-3122673 客服电话:400-918-0808 公司官网:www.xds.com.cn (54)北京 电盈基金 销售有限 公司 注册地址: 北京市朝 阳区呼家 楼(京广 中心)1 号楼36 层3603 室 办公地址: 北京市东 城区朝阳 门北大街8 号富华 大厦F 座12B 法人代表: 程刚 客服电话:400-100-3391 公司官网:www.bjdyfund.com (55)北京 格上富信 基金销售 有限公司 注册地址: 北京市朝 阳区东三 环北路19 号楼701 内09 室 办公地址: 北京市朝 阳区东三 环北路19 号楼701 内09 室 法定代表人 :李悦章 电





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真:010-85932427 客服电话:400-066-8586 官网网址:www.igesafe.com (56)中民 财富基金 销售(上 海)有限 公司 注册地址: 上海市黄 浦区中山 南路100 号7层05单元 信诚 中证 800 金 融指 数分 级证 券投 资基 金 招 募说 明书 摘 要(2018 年第 2 次更 新) 19 办公地址: 上海市浦 东新区民 生路1199 弄 证大五道 口 广场1号楼27 层 法人代表: 弭洪军 联系电话:021-33355392 公司传真:021-63353736 客服电话:400-876-5716 官网网址:www.cmiwm.com (57)上海 万得投资 顾问有限 公司 注册地址: 中国(上 海)自由 贸易试验 区福山路33号11 楼B 座 办公地址: 上海市浦 东新区福 山路33号8 楼 法定代表人 :王廷富 电





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真:021-50710161 客服电话:400-821-0203 (58)天津 万家财富 资产管理 有限公司 注册地址: 天津自贸 区(中心 商务区) 迎宾大道1988 号滨海浙商 大厦公寓2-2413 室 办公地址: 北京市西 城区丰盛 胡同28号 太平洋保 险大 厦5层 法定代表人 :李修辞 http://www.wanjiawealth.com (59)济安 财富(北 京)资本 管理有限 公司 住所:北京 市朝阳区 东三环中 路7号4号楼40层4601 室 办公地址: 北京市朝 阳区东三 环中路7 号4号楼40 层4601 室 法定代表人 :杨健


联系人:李 海燕 网址:http://www.jianfortune.com/ (60)北京 恒天明泽 基金销售 有限公司 注册地址: 北京市经 济技术开 发区宏达 北路10号5层5122 室 办公地址: 北京市朝 阳区亮马 桥路39号 第一上海 中心C 座6层 法定代表人 :李悦 联系人:张 晔 电话:010-56642602 http://htmz.lhygcn.com/ (61)民商 基金销售 (上海) 有限公司 住所:上海 市黄浦区 北京东路666 号H 区东座6 楼A31 室 办公地址: 上海市浦 东新区张 杨路707 号 生命人 寿大 厦32楼 信诚 中证 800 金 融指 数分 级证 券投 资基 金 招 募说 明书 摘 要(2018 年第 2 次更 新) 20 联系电话:021-50206003 网站:www.msftec.com (62)北京 蛋卷基金 销售有限 公司 办公地址: 北京市朝 阳区阜通 东大街1号院6号楼2单元21层 法定代表人 :钟斐斐 电话:010-61840688 网址:https://danjuanapp.com (63)万联 证券股份 有限公司 办公地址: 广东省广 州市天河 区珠江东 路11 号高德 置 地广场F 座18 层 法定代表人 :张建军 客服电话:4008888133 网址:http://www.wlzq.cn 基 金管 理人 可根 据有关 法律 法规 要求 ,选 择其他 符合要 求的 机构 代理 销售本 基金 或 变 更上述代销 机构,并 及时公告 。 (二)注册 登记机构 名称:中国 证券登记 结算有限 责任公司 住所:北京 市西城区 太平桥大 街17号 办公地址: 北京市西 城区太平 桥大街17 号 法定代表人 :周明 联系电话:010-59378835 传真:010-59378839 联系人:朱 立元 (三)出具 法律意见 书的律师 事务所 名称:上海 市通力律 师事务所 注册地址: 上海市浦 东新区银 城中路68 号时代金 融中 心19楼 办公地址: 上海市浦 东新区银 城中路68 号时代金 融中 心19楼 负责人:俞 卫锋 经办律师: 吕红、孙 睿 电话:021-31358666


传真:021-31358600 联系人:孙 睿 (四)审计 基金财产 的会计师 事务所 名称:普华 永道中天 会计师事 务所( 特殊普通 合伙) 住所:上海 市浦东新 区陆家嘴 环路1318 号星展银 行大 厦6楼 信诚 中证 800 金 融指 数分 级证 券投 资基 金 招 募说 明书 摘 要(2018 年第 2 次更 新) 21 办公地址: 上海市黄 浦区湖滨 路202号 企 业天地2 号楼 普华永道中 心11 楼 法定代表人 :李丹 电话:021-23238888 传真:021-23238800 联系人:赵 钰 经办注册会 计师:薛 竞、赵钰 四、基金的名称 信诚中证800 金融指数 分级证券 投资基金 五、基金的类型 契约型开放 式 六、基金的投资目标 本 基 金 进 行 数 量 化 指 数 投 资 , 通 过 严 谨 的 数 量 化 管 理 和 投 资 纪 律 约 束 , 实 现 对 中 证 800 金融指 数的有效 跟踪,为 投资者提 供一个有 效的 投资工具。 七、基金的 投资范围 本基金的投 资范围为 具有良好 流动性的 金融工具 ,包 括中证 800 金融指数 的成份 股、 备选成份股 、 新股( 含首次公 开发行和 增发)、 债券 、债券回购 、中期票 据、银行 存款、 权证、股指 期货以及 法律法规 或中国证 监会允许 本基 金投资的其 他金融工 具(但须 符合中 国证监会的 相关规定 )。本基 金所持有 的股票市 值和 买入、卖出 股指期货 合约价值 ,合计 (轧差计算 )占基金 资产的比 例为 85% -100% ,其 中投资于股 票的资产 不低于基 金资产的 85% ,投 资于中证 800 金 融指数成 份股和备 选成份股 的资产不低 于非现金 资产的 80% ;每 个交易日日 终在扣除 股指期货 合约需缴 纳的交易 保证 金后,应当 保持不低 于基金资 产净值 5% 的现金 或到期日 在一年 以内的政 府债券, 其中 现金 不包括结算 备付金、 存出保证 金、应 收申购款等 。 如 法 律 法 规 或 监 管 机 构 以 后 允 许 基 金 投 资 的 其 他 品 种 , 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序 后,可以将 其纳入投 资范围。 八、基金的 投资策略 本 基金 原则 上采 用完全 复制 法跟 踪指数 ,即 原则 上按照 标的 指数 中成份 股组 成及 其权 重 构建 股票投 资组 合, 并根据 标的 指数成 份股 及其权重 的变 化进行 相应 调整 ,力争 保持 基 金 净值收 益率与 业绩比 较基 准之间 的日均 跟踪偏 离度的 绝对值 不超 过 0.35% , 年跟踪 误差信诚 中证 800 金 融指 数分 级证 券投 资基 金 招 募说 明书 摘 要(2018 年第 2 次更 新) 22 不超过 4% 。 当 发生 特殊 情况 (如成 份股 长期 停牌、 成份 股发 生变更 、成 份股 权重由 于自 由流 通量 发 生变 化、成 份股 公 司 行为、 市场 流动性 不足 等),或 因基 金的申 购和 赎回 等对本 基金 跟 踪 标的 指数的 效果 可能 带来影 响时 ,或法 律法 规禁止投 资等 其他原 因导 致无 法有效 复制 和 跟 踪标 的指数 时, 基金 管理人 可以 对投资 组合 管理进行 适当 变通和 调整 ,力 求降低 跟踪 误 差。 基 金管 理人 将对 成份股 的流 动性 进行分 析, 如发 现流动 性欠 佳的 个股将 可能 采用 合理 方法寻求替 代。基金 管理人运 用以下策 略构造替 代股 组合: (1) 基本面替代:按照 与被替代 股票基本 面及规模相 似的原则,选 取一揽子 标的指数成 份股票作为 替代股备 选库; (2) 相关性检验:计算 备选库中 各股票与 被替代股票 日收益率的 相 关系数并 选取与被替 代 股票 相关性 较高 的股 票组成 模拟 组合, 以组 合与被替 代股 票的日 收益 率序 列的相 关系 数 最大化为优 化目标, 求解组合 中替代股 票的权重 ,并 构建替代股 组合。 基 金管 理人 可运 用股指 期货 ,以 提高投 资效 率更 好地达 到本 基金 的投资 目标 。本 基金 在 股指 期货投 资中 将根 据风险 管理 的原则 ,以 套期保值 为目 的,在 风险 可控 的前提 下, 本 着 谨慎 原则, 参与 股指 期货的 投资 ,以管 理投 资组合的 系统 性风险 ,改 善组 合的风 险收 益 特 性。 此外, 本基 金还 将运用 股指 期货来 对冲 特殊情况 下的 流动性 风险 以进 行有效 的现 金 管 理, 如预期 大额 申购 赎回、 大量 分红等 ,以 及 对冲因 其他 原因导 致无 法有 效跟踪 标的 指 数的风险。 基 金管 理人 将建 立股指 期货 交易 决策部 门或 小组 ,授权 特定 的管 理人员 负责 股指 期货 的 投资 审批事 项, 同时 针对股 指期 货交易 制定 投资决策 流程 和风险 控制 等制 度并报 董事 会 批准。此外 ,基金管 理人还将 做好培训 和准备工 作。 九、基金的业绩比较基准 本基金业绩比较基准为:95 %× 中证 800 金融价格 指数收益率+5 %× 金融 同业存款利 率。


十、基金的风险收益特征 本 基金 为跟 踪指 数的股 票型 基金 ,具有 较高 预期 风险、 较高 预期 收益的 特征 ,其 预期 风 险和 预期收 益高 于货 币市场 基金 、债券 型基 金和混合 型 基 金。从 本基 金所 分离的 两类 基 金份额来看 ,信诚金融 A 份额 具有预期 风险、预 期收 益较低的特 征;信诚 金融 B 份额具 有 预期风险、 预期收益 较高的特 征。 十一、基金投资组合报告(未经审计) 信诚 中证 800 金 融指 数分 级证 券投 资基 金 招 募说 明书 摘 要(2018 年第 2 次更 新) 23 本基金管理 人董事会 及董事保 证本报告 所载资料 不存 在虚假记载 、误导性 陈述或重 大 遗漏,并对 本报告内 容的真实 性、准确 性和完整 性承 担个别及连 带责任。 基金托管人 中国建设 银行股份 有限公司 根据基金 合同 的约定,于 2018 年4 月 20 日复 核了本招募 更新中的 投资组合 报告的内 容,保证 复核 内容不存在 虚假记载 、误导性 陈述或 者重大遗漏 。 本投资组合 报告的财 务数据截 止至2018 年 3 月 31 日。 1. 报告期末基金资产组合情况 序 号 项目 金额(元) 占基金总资 产的比例 (%) 1 权益投资 870,527,892.71 94.38 其中:股票 870,527,892.71 94.38 2 固定收益投 资 828,400.00 0.09 其中:债券 828,400.00 0.09 资产支持证 券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品 投资 - - 5 买入返售金 融资产 - - 其中:买断 式回购的 买入返售 金融 资产 - - 6 银行存款和 结算备付 金合计 50,829,451.61 5.51 7 其他资产 182,704.66 0.02 8 合计 922,368,448.98 100.00 2. 报告期末按行业分类的股票投资组合 1) 指数投资按 行业分类 的境内股 票投资组 合 代码 行业类别 公允价值( 元) 占基金资产 净值比例 (%) A 农、林、牧 、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 - - D


电力、热力 、燃气及 水生产和 供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售 业 - - G 交通运输、 仓储和邮 政业 - - H 住宿和餐饮 业 - - I 信息传输、 软件和信 息技术服 务业 - - J 金融业 870,289,257.42 94.59 K 房地产业 - - L 租赁和商务 服务业 - - M 科学研究和 技术服务 业 - - N 水利、环境 和公共设 施管理业 - - O 居民服务、 修理和其 他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会 工作 - - R 文化、体育 和娱乐业 - - S 综合 - - 信诚 中证 800 金 融指 数分 级证 券投 资基 金 招 募说 明书 摘 要(2018 年第 2 次更 新) 24 合计 870,289,257.42 94.59 2) 积极投资按 行业分类 的境内股 票投资组 合 代码 行业类别 公允价值( 元 ) 占基金资产 净值比例 (%) A 农、林、牧 、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 141,368.84 0.02 D


电力、热力 、燃气及 水生产和 供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售 业 26,402.87 - G 交通运输、 仓储和邮 政业 36,659.62 - H 住宿和餐饮 业 - - I 信息传输、 软件和信 息技术服 务业 34,203.96 - J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务 服务业 - - M 科学研究和 技术服务 业 - - N 水利、环境 和公共设 施管理业 - - O 居民服务、 修理和其 他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会 工作 - - R 文化、体育 和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 238,635.29 0.03 3) 报告期末按 行业分类 的沪港通 投资股票 投资组合 本基金本报 告期末未 持有沪港 通投资的 股票。 3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比 例大小排序的 股票投资明细 1) 报告期末指 数投资按 公允价值 占基金资 产净值比 例大 小排序的前 十名股票 投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值( 元) 占基金资产 净 值比例(% ) 1 601318 中国平安 1,655,797 108,140,102.07 11.75 2 600036 招商银行 1,991,180 57,923,426.20 6.30 3 601166 兴业银行 3,117,256 52,027,002.64 5.65 4 600016 民生银行 6,069,988 48,499,204.12 5.27 5 601328 交通银行 7,241,692 44,753,656.56 4.86 6 601288 农业银行 10,437,284 40,809,780.44 4.44 7 600000 浦发银行 3,289,368 38,321,137.20 4.17 8 000001 平安银行 2,721,250 29,661,625.00 3.22 9 600030 中信证券 1,528,650 28,402,317.00 3.09 10 601988 中国银行 7,122,505 27,991,444.65 3.04


2) 报告期末积 极投资按 公允价值 占基金资 产净值比 例大 小排序的前 五名股票 投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值( 元) 占基金资产 净 值比例(%) 1 300504 天邑股份 3,062 57,596.22 0.01 2 600929 湖南盐业 5,696 44,542.72 - 3 002930 宏川智慧 2,467 36,659.62 - 信诚 中证 800 金 融指 数分 级证 券投 资基 金 招 募说 明书 摘 要(2018 年第 2 次更 新) 25 4 300634 彩讯股份 2,058 34,203.96 - 5 603897 长城科技 1,595 28,167.70 - 4. 报告期末按债券品种分类的债券投资组 合 序号 债券品种 公允价值( 元) 占基金资产 净值比例 (%) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中:政策 性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融 资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债 828,400.00 0.09 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 828,400.00 0.09 5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比 例大小排序的 前五名债券投资明细 序 号 债券代 码 债券名称 数量(张) 公允价值 (元) 占基金 资产净值比 例(%) 1 127005 长证转债 8,284 828,400.00 0.09 本基金本报 告期末仅 持有上述 债券。 6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比 例大小排序的 前十名资产支持证券投资明细 本基金本报 告期内未 进行资产 支持证券 投资。 7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比 例大小排序的 前五名贵金属投资明细 本基金本报 告期内未 进行贵金 属投资。 8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比 例大小排序的 前五名权证投资明细 本基金本报 告期末未 进行权证 投资。 9. 报告期末本基金投资的股指期货交易情 况说明 1)


报告期末本 基金投资 的股指期 货持仓和 损益明 细 按照股指期 货每日无 负债结算 的结算规 则、《基 金股 指期货投资 会计业务 核算细则 ( 试行)》及 《企业会 计准则- 金 融工具列 报》的 相关 规定,“其他 衍生工具-股指期 货投资” 与“证券清 算款-股指 期货每日 无负债结 算暂收 暂付 款”,符合金 融资产与 金融负债 相抵销 的条件,故将 “其他衍 生工具- 股指期货 投资”的 期末 公允价值以 抵销后的 净额列报, 净额为 零。本基金 本报告期 内未进行 股指期货 投资。 2)


本基金投资 股指期货 的投资政 策 基金管理人 可运用股 指期货,以 提高投资 效率更 好地 达到本基金 的投资目 标。本基 金在 股指期货投 资中将根 据风险管 理的原则, 以套期 保值 为目的, 在风 险可控的 前提下, 本着 谨慎原则, 参 与股指期 货的投资,以管理 投资 组合 的系 统性风险,改 善组合的 风险收益 特 性。此外, 本 基金还将 运用股指 期货来对 冲特殊 情况 下的流动性 风险以进 行有效的 现金 管理,以及对 冲因其他 原因导致 无法有效 跟踪标 的指 数的风险。


本基金本 报告期未 进行股指 期货投资 。 10. 报告期末本基金投资的国债期货交易情 况说明 1) 本期国债期 货投资政 策 本基金投资 范围不包 括国债期 货投资。 2) 报告期末本 基金投资 的国债期 货持仓和 损益明细 本基金本报 告期内未 进行国债 期货投资 。 3) 本期国债期 货投资评 价 本基金投资 范围不包 括国债期 货投资。 信诚 中证 800 金 融指 数分 级证 券投 资基 金 招 募说 明书 摘 要(2018 年第 2 次更 新) 26 11. 投资组合报告附注 1) 中国民生银 行股份有 限公司(以 下简称 “ 民生银 行 ”) 民生银行南 京分行于 2017 年 5 月 8 日收 到江苏 证监局发 出的《关 于对中国 民生银行 南京分行采 取责令改 正措施的 决定》, 因该分行销售的私募 基金 “民生加 银资管慧选 6 号 之紫鑫专项资产管理 计划 ”存在以 下问 题:一 是未由 投资 者书面 承诺 符合合 格投 资者条 件; 二是 提供 给个别 投资 者的内 部培 训材 料 部 分表 述不严 谨, 有误导 投资 者之嫌 。依 据《私 募投资 基金 监督管 理暂 行办法 》( 中国证 监 会令第 105 号)等 相关法律法规, 江苏证监局对 民生 银行南京分行采取责 令改正的行政 监管 措施。又 于 2017 年4 月 28 日发 布 公告,北京 分行航 天桥支行行 长张颖使 用伪 造的 理财合同 和银行印章, 公安部门 予以立案 调查。 2) 对民生银行 投资决策 程序的说 明:民生银 行属于 中证 800 金融的成分 股。根据 基金合 同,中证 800 金融 为指数基 金,投资 配置权重 应以标的 指数权重为 准。经检 查,民生银 行在信 诚中证 800 金融 分级基金中占 比在合理范围内,投资 严格执行内部决策流 程,符合法律法 规 和公司制度 的规定。 3) 中信证券股 份有限公 司(以下简 称 “ 中信 证券 ” 或“ 公司”)曾于 2015 年公告收 到中 国证监会调查通知书( 稽查总队调查 通字 153121 号), 该次调查的范围是公 司在融 资融券 业 务开展过程中, 存在 违反《证券公 司监督管 理条 例》 第八十四条 “未按照 规定与客户签 订业 务合同 ”规 定之嫌。2017 年 5 月 24 日,公司 公告就 前述调查收 到中国证 监会《行 政处罚事 先告知书》(处罚字[2017]57 号)。中国证监会 依据 《证券公司监督管理 条例》第八十 四条 第(七)项的规定,拟决定 责令中信证券 改正,给予警告,没收违法所得人民 币 61,655,849.78 元,并处人民 币 308,279,248.90 元罚款 。 4) 对中信证券 投资决策 程序的说 明:中信证 券属于 中证 800 金融的成分 股。根据 基金合 同,中证 800 金融 为指数基 金,投资 配置权重 应以标的 指数权重为 准。经检 查,中信证 券在信 诚中证 800 金融 分级基金中占 比在合理范围内,投资 严格执行内部决策流 程,符合法律法 规 和公司制度 的规定。 5) 除此之外,本 基金指数投 资的前十名 证券的发行 主体 及积极投资的前 五名证券的 发行 主体均没有 被监管部 门立案调 查,或在报 告编制 日前 一年内受到 公开谴责 、处罚。 6) 本基金投资 的前十名 股票中,没 有超出基 金合同 规定 备选库之外 的股票。 7) 其他资产构 成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 131,399.45 2 应收证券清 算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 10,938.02 5 应收申购款 40,367.19 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 182,704.66 8) 报告期末持 有的处于 转股期的 可转换债 券明细 本基金本报 告期末未 持有处于 转股期的 可转换债 券。 9) 报告期末前 十名股票 中存在流 通受限情 况的说明 i. 报告期末指 数投资前 十名股票 中存在流 通受限情 况的 说明 本基金本报 告期末指 数投资前 十名股票 中不存在 流通 受限的情况 。 ii. 报告期末积 极投资前 五名股票 中存在流 通受限情 况的 说明 序号 股票代码 股票名称 流通受限部 分的 公允价值(元) 占基金资产 净 值比例(%) 流通受限情 况 说明 1 603897 长城科技 28,167.70 0.00 网下新股待 上 市 信诚 中证 800 金 融指 数分 级证 券投 资基 金 招 募说 明书 摘 要(2018 年第 2 次更 新) 27 10) 投资组合报 告附注的 其他文字 描述部分 因四舍五入 原因,投资 组合报告 中市值占 净值比 例的 分项之和与 合计可能 存在尾差 。 十二、基金的业绩 基金管理人 承诺以诚 实信用、 勤勉尽责 的原则管 理和 运用基金资 产,但不保 证基金一 定盈利。基 金的过往 业绩并不 代表其未 来表现。 投资 有风险,投资 者在作出 投资决策 前应仔 细阅读本招 募说明书 。 基金业 绩数据截 至2018 年3月31 日。 (一)基金份额净值增长率与同期业绩 比较基准收益 率比较表 阶段 净值增长率 ① 净 值增长 率 标准差 ② 业 绩比较 基 准收益率③ 业 绩比较基 准收 益率标准差 ④ ①- ③ ②- ④ 2013 年 12 月 20 日-2013 年 12 月 31 日 0.20% 0.05% 0.00% 1.61% 0.20% -1.56% 2014 年 1 月 1 日-2014 年 12 月 31 日 85.89% 1.59% 81.86% 1.65% 4.03% -0.06% 2015 年 1 月 1 日-2015 年 12 月 31 日 -11.89% 2.50% -10.01% 2.51% -1.88% -0.01% 2016 年 1 月 1 日-2016 年 12 月 31 日 -5.93% 1.24% -8.28% 1.24% 2.35% 0.00% 2017 年 1 月 1 日-2017 年 12 月 31 日 14.56% 0.76% 15.93% 0.77% -1.37% -0.01% 2018 年 1 月 1 日-2018 年 3 月 31 日 -4.51% 1.28% -5.04% 1.30% 0.53% -0.02% 2013 年 12 月 20 日-2018 年 3 月 31 日 68.88% 1.62% 65.24% 1.65% 3.64% -0.03% (二)基金累计净值增长率与业绩比较 基准收益率的 历史走势对比图 信诚 中证 800 金 融指 数分 级证 券投 资基 金 招 募说 明书 摘 要(2018 年第 2 次更 新) 28 注: 本基 金建仓 期自 2013 年 12 月 20 日至 2014 年 6 月 20 日,建 仓期结束 时资产配 置比例符合 本基金基 金合同规 定。 十三、费用概览 (一) 与基金运作 有关的费 用 1.基金费用 的种类 (1) 基金管理人 的管理费 ; (2) 基金托管人 的托管费 ; (3) 基金财产拨 划支付的 银行费用 ; (4) 基金合同生 效后的基 金信息披 露费用; (5) 基金份额持 有人大会 费用; (6) 基金合同生 效后与基 金有关的 会计师费 和律师费 ; (7) 基金的证券 、期货交 易费用; (8) 基金上市初 费和上市 月费; (9) 基金的账户 开户费用 、账户维 护费用; (10) 基金合同生 效后的标 的指数许 可使用费 ; (11) 依法可以在 基金财产 中列支的 其他费用 。 2.基金费用 计提方法 、计提标 准和支付 方式 (1)基金管 理人的管 理费 在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值 的1.00% 年费率计提。计算方法如 下: H =E× 年管理费 率÷ 当年天 数 H 为每日应 计提的基 金管理费 信诚 中证 800 金 融指 数分 级证 券投 资基 金 招 募说 明书 摘 要(2018 年第 2 次更 新) 29 E 为前一日 基金资产 净值 基 金管 理费 每日 计提, 按月 支付 。由 基金 托管人 根据与 基金 管理 人核 对一致 的财 务 数 据 ,自 动在月 初五 个工 作日内 、按 照指定 的帐 户路径进 行资 金支付 ,基 金管 理人无 需再 出 具 资金 划拨指 令。 若遇 法定节 假日 、休息 日或 不可抗力 致使 无法按 时支 付的 等,支 付日 期 顺 延。 费用自 动扣 划后 ,基金 管理 人应进 行核 对,如 发 现数 据不符 ,及 时联 系基金 托管 人 协商解决。 (2)基金托 管人的托 管费 在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值 的0.22% 年费率计提。计算方法如 下: H =E× 年托管费 率÷ 当年天 数 H 为每日应 计提的基 金托管费 E 为前一日 基金资产 净值 基 金托 管费 每日 计提, 按月 支付 。由 基金 托管人 根据与 基金 管理 人核 对一致 的财 务 数 据 ,自 动在月 初五 个工 作日内 、按 照指定 的帐 户路径进 行资 金支付 ,基 金管 理人无 需再 出 具 资金 划拨指 令。 若遇 法定节 假日 、休息 日或 不可抗力 致使 无法按 时支 付的 等,支 付日 期 顺 延。 费用自 动扣 划后 ,基金 管理 人应进 行核 对,如 发 现数 据不符 ,及 时联 系基金 托管 人 协商解决。 (3)基金合 同生效后 的标的指 数许可使 用费


本 基金 作为 指数 基金, 需根 据与 指数 所有 人中证 指数有 限公 司签 署的 指数许 可使 用 协 议 的约 定向中 证指 数有 限公司 支付 指数许 可使 用费。如 上述 指数许 可使 用协 议约定 的费 率 发 生变 更,本 条下 的指 数许可 使用 费将相 应变 更,基金 管理 人将在 更新 的招 募说明 书或 公 告中予以披 露。 通常情况下,指数许可使用费按前一日基金资产净 值的0.02% 的年费率计提。计算方 法如下: H=E× 年费率/ 当年 天数 H 为每日应 计提的指 数许可使 用费 E 为前一日 的基金资 产净值 指数许可使用费的收 取下限为每季 度人民币5万元 ( 大写:伍万元整)。 计费期间不 足 一 季度 的,根 据实 际天 数按比 例计 算。计 费区 间不足一 季度 的,该 季度 指数 许可使 用费 收 取下限的计 算方法如 下:许可 使用费的 收取下限=5万元 × 本基 金在本季 度的实际 运作天数 / 所在季度的 实际天数 指 数许 可使 用费 从基金 合同 生效 日开 始每 日计算 ,逐日 累计 。标 的指 数许可 使用 费 的 支 付方 式为每 季支 付一 次,基 金合 同生效 后, 由基金管 理人 向基金 托管 人发 送指数 许可 使信诚 中证 800 金 融指 数分 级证 券投 资基 金 招 募说 明书 摘 要(2018 年第 2 次更 新) 30 用费划付指令,经 基金托管人复 核后,于每年1 月、4 月、7月、10月的最 后一个工作日 前从 基金财产中 一次性支 付 给中证 指数有限 公司上一 季度 的标的指数 许可使用 费。 (4)除管理费和托管 费、指数许可 使用费之外的 基 金费用,由基金托管 人根据其他 有 关法规及相 应协议的 规定,按 费用支出 金额支付 ,列 入或摊入当 期基金费 用。 3、不列入基 金费用的 项目 基 金管 理人 和基 金托管 人因 未履 行或 未完 全履行 义务导 致的 费用 支出 或基金 财产 的 损 失 ,以 及处理 与基 金运 作无关 的事 项发生 的费 用等不列 入基 金费用 。基 金合 同生效 前所 发 生的信息披 露费、律 师费和会 计师费以 及其他费 用不 从基金财产 中支付。 (二) 与基金销售 有关的费 用 1 、信诚金融份额的申购费用由投资人承担,不列入 基金资产,用于本基金的市场推 广 、销 售、注 册登 记等 各项费 用。 信诚金 融份 额的赎回 费用 由赎回 基金 份额 的基金 份额 持 有人承担,在基金份 额持有人赎回 基金份额时收 取。 对持续持有期少于7 日的投资者收 取的 赎回费将全额计入基 金资产,对持 续持有期不少 于7 日的投资者收取的 赎 回费,其中 不 低于 赎回费总额 的25% 应归基金 财产,其 余用于支 付注册 登记费和其 他必要的 手续费。 2、根据基金合同的规定,信诚金融份额的申购费率 不超过5%,赎回费率不超过5% , 其中 对持续 持有期少 于7日的投 资者收取 不低于1.5% 的赎回费 。 3、信诚金融 份额的场 外申购费 率如下 : 单笔申购金额 场外申购费率 M<50 万 1.2% 50万 ≤ M < 200万 0.8% 200 万≤ M < 500 万 0.4% M ≥ 500 万 1000 元/ 笔 (注:M :申购金额;单位:元) 信诚金融份 额的场内 申购费率 由基金代 销机构参 照场 外申购费率 执行。 为 更好 地满 足投 资者的 理财 需求 ,根 据相 关基金 基金合 同、 招募 说明 书的有 关规 定 , 中信保诚基金 管理有 限公司(以下 简称“本公司 ”) 决定自2015年12月1 日起,针对旗 下现 有所有指数分级证券 投资基金基础 份额的场内申 购费 率实施费率优惠,调 整后信诚中证800 金融指数分 级证 券投 资基金场 内申购费 率如下: 单笔申购金额 申购费率 M<50 万 0 50 万≤M<200 万 0 信诚 中证 800 金 融指 数分 级证 券投 资基 金 招 募说 明书 摘 要(2018 年第 2 次更 新) 31 200 万≤M<500 万 0 M≥500 万 0 4、信诚金融份额的场 外赎回费率按 照基金份额持 有 时间逐级递减,场外 赎回的实际 执 行的费率如 下: 持有时间 场外赎回费率 Y<7 天 1.5% 7天≤Y <1年 0.5% 1年≤Y <2年 0.25% Y≥ 2 年 0 (注:Y :持有时间,其中1年为365日,2 年为730日) 信诚金融份 额的场内 赎回费率 为固定值0.5% ,对于持 续持有期少 于7日的赎 回费率为 1.50% 。 从 场内 转托 管至 场外的 信诚 金融 份额 ,从 场外赎 回时, 其持 有期 限从 转托管 转入 确 认 日开始计算 。 十四、对招募说明书更新部分的说明 本基金管理 人依据《 中华人民 共和国证 券投资基 金法 》、《公开 募集证券 投资基金 运 作管理办法 》、《证 券投资基 金销售管 理办法》 、《 证券投资基 金信息披 露管理办 法》 、 《流动性风 险管理规 定》 及其 它有关法 律法规的 要求 ,结合本基 金管理人 对本基金 实施的 投资管理活 动,对原 《信诚中 证800 金融 指数分 级证 券投资基金 招募说明 书》进行 了更新, 主要更新的 内容如下 : 1. 在“重要提 示”部分 更新了本 招募书的 内容及数 据的 截 止日期 。 2. 在“一、绪 言”中, 增加了《 公开募集 开放式证 券投 资基金流动 性风险管 理规定》 作 为招募说明 书编写依 据。 3. 在“二、释 义”中, 增加了对 “《流动 性风险管 理规 定》”、“ 流动性受 限资产” 的 释义。 4. 在“三、基 金管理人 ”中的 “ 主要人员 情况” 部分 ,更新了相 关成员的 内容。 5. 在“四、基 金托管人 ”中,更 新了基金 托管人的 相关 信息。 6. 在“五、相 关服务机 构 ”部分 , 根据实 际情况对 基金 份额发售机 构和登记 机构 的相 关 信息进行了 更新。 信诚 中证 800 金 融指 数分 级证 券投 资基 金 招 募说 明书 摘 要(2018 年第 2 次更 新) 32 7. 在“十、基 金份额的 申购、赎 回”部分 ,根据《 流动 性风险管理 规定》更 新了 “(五)申 购与赎回 的数量限 制、(六 ) 申购及 赎回 费用、( 八 )拒绝或 暂停申购 的 情形、(九 )暂停赎 回或延缓 支付赎回 款项的情 形、 ( 十)巨额 赎回的情 形及处理 方 式”等部分 内容; 8. 在“十四、 基金的投 资”部分 ,根据《 流动性风 险管 理规定》更 新了“( 二)投资 范 围、(五) 投资限制 ”部分相 关内容, 并更新了 “基 金投资组合 报告”, 财务数据 截 止至2018年3 月31日。 9. 在“十五、 基金的业 绩”部分 , 更新了 该节的内 容, 数据截止至2018年3月31 日。 10. 根据《流动 性风险管 理规定》 ,在“十 七、基金 资产 的估值”中 更新了“ ( 七 )暂 停 估值的情形 ”的相关 情形内容 ,在“ 二 十二 、基 金的 信息披 露” 中增加了 “定期报 告”、“临 时报告” 中需要披 露的相关 内容,在 “ 二 十三 、风险 揭示”中 更新了流 动 性风险相关 内容; 11. 在 “二 十六 、托 管协议 的内 容摘 要” 部分 ,更新 了“( 一) 托管 协议 当事人 、( 二 ) 基 金托 管人 与基 金管理 人之 间的 业务 监督 、核查 、(四 ) 基 金资 产净 值计算 与复 核 ” 的内容; 在“二十八、 其 他应 披 露 事 项 ”部分, 披 露 了自2017 年12 月21 日 以 来 涉及 本 基 金 的相 关公告。
































































































































中信 保诚基金 管理有限 公司








2018年8 月3 日