信诚 全球 商品 主题 证券 投资 基金(LOF) 招募 说明 书摘要 （2018 年第 2 次 更新 ）
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信诚 全球商品主题 证券投资基 金（LOF ）
招募说明书 摘要
（2018 年第2 次更新 ）
基金管理人 ： 中信保 诚基金管 理 有限公 司
基金托管人 ： 中国银 行股份有 限公司
【重要提示 】
信诚基金管 理有限公 司经中国 证监会批 准于 2005 年 9 月 30 日注 册成立。 因业务发 展需要，
经国家工商 总局核准， 公 司名称由 “ 信诚基金 管理有 限公司” 变更为 “ 中信保诚 基金管理 有限公
司” （以下简 称“我司 ” ） ，并由 上海市工 商行政 管理 局于 2017 年 12 月 18 日核发新 的营业执 照。
根据 《中华 人民共和 国合同 法》 第七 十六条的 规定， 合同当事人 名称变动 不 影响合 同义务的
履行。 本次 我司名称 变更后 ， 以 “信 诚基金管 理有限 公司” 或 “ 中信保诚 基金管 理有限公 司” 签
署的的法律文件（ 包括但不限于 公司合同、 公告等， 以下简称“原法律 文件” ）不受 任何影响，
我司将按照 约定履行 权利义务 。 如原 法律文件 件对生 效条件、 有 效期限进 行特别 说明的， 以原法
律文件的说 明为准。
本基金 于 2011 年 12 月 20 日 基金合同 正式生效 。
投资有风险 ，投资人 申购本基 金时应认 真阅读招 募说 明书。
基金的 过往业绩 并不预示 其未来表 现。
本摘要根据 基金合同 和基金招 募说明书 编写， 并经中 国证监会核 准。 基 金合同是 约定基金 当
事人之间权 利、 义务 的法律 文件。 基 金投资人 自依基 金合同取得 基金份额 ， 即成 为基金份 额持有
人和本基金 合同的当 事人， 其持有基 金份额的 行为本 身即表明其 对基金合 同的承认 和接受 ， 并按
照《基金法》 、 《运作 办法》 、基 金合同及 其他有 关规 定享有权利 、承担义 务。基金 投资人欲 了解
基金份额持 有人的权 利和义务 ，应详细 查阅基金 合同 。
本更新招募 说明书所 载内容截 止日若无 特别说明 为 2018 年 6 月 20 日， 有关财 务数据和 净值
表现截止日 为 2018 年 3 月 31 日（未经 审计） 。 信诚 全球 商品 主题 证券 投资 基金(LOF) 招募 说明 书摘要 （2018 年第 2 次 更新 ）
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一、基金的名称
信诚全球商 品主题 证 券投资基 金（LOF ）
二、基 金的类型
上市契约型 开放式， 基金中的 基金
三 、 基 金 的 投 资 目 标
通过在全球 范围内积 极配置商 品类相关 资产， 在有效 分散风险的 基础上 ， 追求基 金资产的 长
期稳定增值 。
四 、基金的投资 范围
本基金可投 资于下列 金融产品 或工具： 在已 与中国证 监会签署双 边监管合 作谅解备 忘录的国
家或地区证 券监管机 构登记注 册的公募 基金（以 下无 特别说明， 均包括 exchange traded fund,
ETF ）；普通股、 优先股、全球 存托凭证和美 国存托 凭证、房地产信托 凭证；政府债 券、公司债
券、 可转换 债券、 住房按揭 支持证券 、 资产 支持证券 等及经中国 证监 会认 可的国际 金融组织 发行
的证券； 银行存 款、 可转让 存单、 银行 承兑汇票、 银 行票据、 商业票 据、 回购协 议、 短期政 府债
券等货币市 场工具 ； 金融衍 生产品 、 结构性 投资产品 以及中国证 监会允许 基金投资 的其他金 融工
具。 如法律 法规或监 管机构 以后允许 本基金投 资其他 品种， 基金 管理人在 履行适 当程序后 ， 可以
将其纳入投 资范围。
本基金的投 资组合比 例为：
本基金为基 金中的基 金，因此 ，投资于 公募基金 的比 例不低于基 金资产的60%。
本基金以商 品主题投 资为主 ， 因此 ， 投资于 商品类基 金的比例不 低于本基 金非固定 收益类资
产的 80% 。就基金 合同而言 ，商品类 基 金是指 业绩比 较基准中 90%以上 为商品指 数或商品 价格的
基金。商品 主要指能 源、贵金 属、基础 金属及农 产品 等大宗商品 。
本基金持有现金或 到期日在一年 以内的政府债 券的比 例不低于基金资产 净值的 5% ，其 中现
金不包括结 算备付金 、存出保 证金、应 收申购款 等 。 法律、法规 另有规定 的，从其 规定。
五 、基金的投资策略
本基金将根 据宏观及 商品分析 进行资产 配置， 并通过 全球范围内 精选基金 构建组合 ， 以达 到
预期的风险 收益水平 。
一、资产配 置策略
1、自上而下 的大类资 产配置策 略
本基金的战 略性资产 配置以大 宗商品为 主， 并 不因市 场的中短期 变化而改 变 。 在 特定时常 状
况下， 当基 金无法通 过商品 分散投资 等方式避 险时， 本基金将投 资于固定 收益类资 产、 货 币市场
工具及现金 等进行战 术性资产 配置调整 ， 抵御 下行风 险。 必要时 ， 将使 用金融衍 生品进行 组合避信诚 全球 商品 主题 证券 投资 基金(LOF) 招募 说明 书摘要 （2018 年第 2 次 更新 ）
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险和有效管 理。
一般而言， 由于商品 走势与 景气循环 存在正向 关系， 债券表现则 与景气循 环呈反向 关系， 因
此，本基金 将重点观 测以下经 济景气度 指标，用 以大 类资产配置 决策：
- 宏观经济指 标： 生产 指数、 物流 指数及 产销率； 投 资新 开工项目； 就 业状况 （ 如失业率 ） ；
美国救济金 申领人数 等；
- 流动性指标 ：货币供 应量 M2 ；各国基 准利率水 平及 伦 敦银行同业 拆放利 率 （LIBOR）；
长短期无风 险利差等 ；
- 经 济信心 指标： 泰德 价差（Treasury Eurodollar Spread ，TED ）及 其它各 国信用 利 差
水平；信用 违约互换 率等；投 资者信心 指标；
- 社会需求指 标：消费 品零售指 标、外贸 进出口指 标、 消费者预期 指标等。
按统计指标 变动轨迹 与经济变 动轨迹之 间的关系 划分 ， 上述景 气指标又 分先行指 标、 一 致指
标与滞后指 标。 本基 金将保 持对先行 指标的跟 踪， 辅 以一致与滞 后指标作 为巩固 ， 以预测 经济景
气变化。
2、商品配置 策略
根据市场惯 例， 大宗 商品一般 分为四大 类别： 能源、 基础金属、 贵金属及 农产 品 。 总体而 言，
商品具有商 品属性和 金融属性 ， 各类 商品所体 现出的 两类属性的 强弱各异 。 这也 决定了影 响不同
商品类别的 价格波动 因素既具 有共通性 又存在差 异性 。
本基金将主 要从以下 五个方面 进行商品 基本面的 共性 分析：
（1）需求状 况
商品需求往 往与经济 行为紧密 相连， 体现出其 强烈的 周期性。 这是因为 景气上升 期一般伴 随
不断攀升的 通胀水平 ， 以及 大量的要 素投入等 扩张性 经济行为， 因此商品 需求随 之拉升， 助推商
品价格上升 。 反之， 当景气 下降， 商 品需求一 般随之 下降， 价格 存在下行 压力。 因此， 本 基金将
使用上述分 析框架重 点观测经 济景气变 化进行需 求预 测。 除此 之外， 商品本身 的价格水 平也会反
作用于商品 需求，而 这种反作 用的大小 亦取决于 其需 求弹性。
（2）供给状 况
本基金主要 从产出意 愿、 产 能限制和 库存情况 等方面 分析商品的 供给。 大宗商品 的供给变 化
可以分为两 类：一、 供给的扩 张或收缩 效应，这 种效 应仅指由于 商品价格 变化对供 给的反作 用。
由于商品的 金属属性 ，这类反 作用尤其 显著，即 商品 供给方可能 由于价格 波动而影 响产出意 愿，
这种反作用 程度同样 受供给弹 性所限 ； 二、 供 给的一 般变化， 这 种变化指 的是除 了价格因 素以外
的其他影响 商品供给 的因素， 如 产能限制、 气候状况 、 政府干预、 地缘 政治等。 产 能限制可 能受
到产出成本 、 科技 发展水平 及当地行 业格局及 产业政 策等因素而 变化。 除了前瞻 性的对潜 在供给
情况做如上 的分析外 ，本基金 还将紧密 跟踪商品 的当 前库存及产 能利用情 况判定供 给是否趋 紧。
（3）贸易政 策 信诚 全球 商品 主题 证券 投资 基金(LOF) 招募 说明 书摘要 （2018 年第 2 次 更新 ）
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大宗商品在 国际贸易 及全球 GDP 中占据 重要地位 ， 因 此， 各国 贸易政策 将会深刻 影响商品 价
格走势。 本基金 将对世界 经济中掌 握主要定 价权的国 家以及主要 商品进出 口国的政 策动向进 行剖
析，例如进 出口限制 、关税及 征费调整 、贸易保 护主 义情绪等。
（4）外汇关 联
由于大多商 品交易以 美元为计 价货币， 以美 元为基准 的汇率变动 将直接影 响商品进 出口商的
成本和利润 。 本 基金将关 注外汇市 场对商品 走势的影 响， 例如 美元贬 值， 往往伴随 商品价格 上升。
（5）流动性 状况
除上述因素 ， 全球 流动性状 况亦会对 商品中短 期价格 变化具有直 截的影响 。 本基 金将预测 及
追踪利率变 化、 资金流 向、 投资者 风险偏好 等因素， 判断商品波 动情况。 一 般而言， 利 率居高或
上升，流动 性趋紧， 商品价格 降低；利 率较低或 下降 ，流动性宽 裕，商品 价格上涨 。
共性之外， 不同 商品子行 业因其各 自特殊 的属性、 用 途、 定价机制、 周 期敏感度 等而表现 各
异。
（1）能源：能源主 要包括石油及 天然气，其中 以石 油为主。石油既为 各国政治情 势 所牵，
又是利益谈 判的政治 筹码。 因此， 本 基金将密 切关注 全球时事政 治， 尤其 关注重 要产油国 家的地
缘政治动向， 如中东、 北非 等国。 另外， 本基金还 将 深入研析全 球石油剩 余产能、 季 节性需求 变
化及不同油 品差异（ 低硫原油 的供应量 ）等作为 投资 依据。
（2） 基础金属： 相比其他 商品类别， 基础金属 与宏观 经济活动关 联尤为明 显， 例如铜、 镍、
铁矿石等。 本基 金将重点 关注新兴 市场， 尤其 是中国 的经济增速、 基 建投入和 产业政策 预期， 以
判断基础金 属需求变 化。 另 外， 基础 金属的产 销成本 也会直接影 响其走势 ， 例如 重要生产 国的公
用事业成本 （水、电 费率）、 劳工政 策 及运输成 本等 。
（3）贵金属：相比 其他商品类别 ，贵金属的价 格规 律与金融参数相关 度最高，这是 由于其
价格构成中 保值因子 较大。 相关金融 指标包括 美元指 数走势、 美国名义 利率和实 际利率水 平及变
化、 通胀水平及 预期。 少数 贵金属亦 广泛用于 工业制 造， 例如白银、 铂 金、 钯金。 因此， 针对具
体金属类别 ，相关产 业的需求 分析尤为 重要。
（4）农产品：由于 制约因素的不 同，农产品的 价格 逻辑有所差异。本 基金将特别关 注以下
因素： 供给方面 包括作物 生长周期、 耕地面积 变化、 气候变化、 重要 出口国的 政策动向 及季节 性
库存变化等 ；需求方 面包括重 要消费国 的政 策动 向、 全球人口结 构变化、 替代能源 科技进展 等。
独立分析之 外， 本 基金还将 充分借鉴 国际专业 预测机 构的资源和 判断， 例如能源 观察机构 有
国际能源署 （IEA）、 美国能 源信息 署 （EIA ） ； 基础 金属及贵金 属研究机 构主要以 黄金矿业 服务
公司 （GFMS ） 为首 ； 农产品 则有美国 农业部、 澳洲农 业局。 除此 之外， 权 威券商 的研究报 告亦是
重要参考， 如高盛、 巴克莱等 。
基本面分析 是本基金 商品配置 的主要策 略， 但由于商 品价格从历 史来看具 有较强的 趋势性和
周期性，本 基金将结 合技术指 标，如一 个月价格 动量 等，对不同 商品类别 进行战术 调整。
3、ETF 投资 策 略 信诚 全球 商品 主题 证券 投资 基金(LOF) 招募 说明 书摘要 （2018 年第 2 次 更新 ）
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本基金将主 要以风险 为主要考 量，通过 以下流程 筛选ETF。
（1）商品类ETF 库的 建设
通过基金资 讯系统 （ 如理柏 、 晨星、 彭博等， 视基金 需要而定） ， 搜集符 合基金 合同定义 的
商品类 ETF 并对其进 行多维的 细分分类。 按标的资 产 分， 有 a)实物 商品 ETF ；b)商品 衍生品 ETF ；
按商品类别 分，有追 踪能源、 基础金属 、贵金属 和农 产品及单一 商品种类 的 ETF。
（2）ETF 流 动性筛选
ETF 的流动性 是最重 要的筛选 准则之一 ，本基金 将考 察以下方面 对 ETF 进 行筛选：
- ETF 规模， 规模过小 可能存在 提前清算 或变现成 本过 大的问题； 辅以观察 日均 成交 量及
换手率等指 标；
- ETF 的做市活 跃程度 ，主要观 察买卖价 差（bid-ask spread ）是否 合理；
- ETF 的折溢价 水平， 折溢价水 平直接决 定了 ETF 的交 易风险，而 ETF 标的 资产的波 动率
则决定了折 溢价水平 的合理区 间。
本基金亦会 根据不同 资金规模 假设对标 的 ETF 进 行市 场冲击检验， 把 握 ETF 买 卖的显性 成本
和隐性成本 。
（3）积极风 险最小化
投资ETF 的 目标一般 以获取其 该 ETF 所 追踪资产 的收 益， 因此，ETF 净值与其 标的资产 价格
之间的差异 愈小愈好 ， 即追 求积极风 险最小化 。 本基 金主要考察 ETF 的跟 踪误差及 跟踪偏离 度来
考核其积极 风险。
（4）上市地 及计价币 别考量
现实投资环 境下不得 不考虑拟 投资 ETF 的上市地 分布 和其计价币 种。上市 地分布过 于分散，
跨越时区过 多， 易提 高管理 成本和交 易风险； 计价货 币尽量以流 动性好的 主流货币 为主， 提高换
汇效率。
（5）总费用 率控制
本基金还将 比较并尽 量选择总 费用率（Total Expense Ratio ）较 具竞争力 的 ETF 品种 ，包
括其购买及 持有成本 ，例如管 理费、托 管费及前 端收 费等。
（6）对手方 风险控制
对于合成ETF ， 本基金 不仅将重 点评估单 个发行人 的 违约风险， 并 引鉴国际 评级等其 他第三
方评估报告 ， 还将通 过分散投 资的方式 降低集中 化的 对手方风险 。
4、非上市基 金投资策 略
非上市基金 的投资主 要有两类 目的： 一是在 ETF 投资 品种缺失或 流动性不 足的情况 下， 投 资
于跟踪某一 或某几类 商品走势 的指数基 金； 二是意在 间接获取管 理业绩优 良的主动 型公募基 金的
超额收益。
（1）商品类 非上市基 金库的建 设
与ETF 库的 建设一样， 主 要通过基 金资讯系 统搜集符 合基金合同 定义的商 品类非上 市基金并信诚 全球 商品 主题 证券 投资 基金(LOF) 招募 说明 书摘要 （2018 年第 2 次 更新 ）
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对其进行多 维的细分 分类。 分类方式 除了上述ETF 分 类维度外 ， 还包括 不同投资 目标和投 资策略
的基金分类 等。
（2）定量筛 选：
本基金的量 化筛选主 要依次包 括 基金稳 定性、收 益性 和风险调整 绩效这三 个方面。
稳定性方面 主要考察 基金成立 年限和基 金经理变 动情 况， 基金成立时 间较短和 基金经理 变动
频繁的基金 易缺乏业 绩一致性 。
收益性方面 主要考察 基金的短、 中、 长 期业绩， 并对 其进行排序， 选 择其中短 期业绩 （3 个
月及 1 个月 的回报率） 排名靠前、 中期业绩 （6 个月 及 1 年的回 报率） 及长 期业绩 （3 年 回报率）
突出的基金 ；
单 纯追 求收益 率可 能导致 本基 金组 合的风 险定 位偏离， 因此 本基金 将重 点考察 风险 调整 绩
效，如夏普 比率和信 息比率较 高的基金 ，其单位 风险 收益较大。
（3）定性筛 选：
定量筛选是 基于过往 数据 的分 析， 而定性分 析则可通 过多种形式 挖掘基金 收益因素 中更具延
续性、更具 预测性的 特质，以 完善基金 投资决策 过程 。
首先， 评估基金 经理及投 资团队： 关 于在任基 金经理 ， 将主要了解其 投资年限 及履历， 过 往
投资绩效、 风险 偏好程度 及团队合 作方式； 关 于投资 团队， 将主要了 解其研究 团队的人 数、 覆盖
及所拥有的 资料库情 况等；
其次， 检视 基金的操 作逻辑 ： 例如该 基金采用 自上而 下还是自下 而上或兼 有的逻辑 、 基金 的
战略及战术 资产配置 布局、组 合构建方 法论，等 ；
再次， 了解 市场前瞻 ： 通过 访谈、 电话会议 等知悉该 基金经理对 未来市场 的看法及 下一步操
作思路， 例 如对不同 行业/地区/货币的 配置将会 相对 基准超配或 低配等；
最后，掌握 风险管理 流程：例 如单一持 股比例、 单一 行业比例、 久期配比 等。
5、股票投资 策略
个股投资为 本基金组 合的卫星 配置， 仅在确定 性较高 的情况下进 行增强性 投资。 本基金的 股
票投资偏向 绩优蓝筹 股，通过 投资大市 值股票来 获取 该股票所处 产业或行 业的整体 平均表现 。
6、固定收益 资产投资 策略
本基金的固 定收益资 产投资仅 作战术性 规避风险 之用 。 当经济 进入中期 回调或衰 退时， 本基
金将适度投 资于债券 等固定收 益品种以 降低组合 波动 性。 具体而 言， 在 衰退期 ， 本基金 将主要投
资于国家信 用债券、 中国证 监会认可 的国际金 融组织 发行的债券 等， 例如 美国国 债、 七大 工业国
（G7 ） 发行 的主权债 券等； 当经济出 现复苏迹 象时， 公司债等信 用类债券 一般将因 信用评级 回升
而有所表现， 在 风险控制 情况下将 会适当 配置。 投资 工具上， 本基金 既可直接 投资于债 券， 亦可
投资于债券 ETF 或基 金。
六 、基金的 业绩比较基准 信诚 全球 商品 主题 证券 投资 基金(LOF) 招募 说明 书摘要 （2018 年第 2 次 更新 ）
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本基金的业 绩比较基 准为标准 普尔高盛 商品总收 益指 数（S&P GSCI Commodity Total Return
Index ）。
七 、基金的 风险收益特征
本基金主要 投资全球 商品类基 金， 商 品价格具 有较高 的波动性， 因 此， 本基金属 于较高预 期
风险和较高 预期收益 的证券投 资基金品 种。
八、投资限制
1、组合投资 比例限制
本基金在投 资策略上 兼顾投资 原则以及 开放式基 金的 固有特点， 通过 分散投资 降低基金 财产
的非系统性 风险，保 持基金组 合良好的 流动性。 基金 的投资组合 将遵循以 下限制：
（1）本基金 持有同 一家银行的存 款不得超 过基 金净 值 的 20%。在托管 账户的存款可 以不受
上述限制。
（2）本基金 持有同 一机构(政府、 国际金融组 织除外) 发行的证券市值 （ 不包括 ETF ）不得
超过基金净 值的 10% 。
（3）本基金 持有与 中国证监会签 署双边监管合 作谅 解备忘录国 家或地 区以外的其他 国家或
地区证券市 场挂牌交 易的证券 资产 （不 包括 ETF ）不 得超过基金 资产净值 的 10%, 其中, 持 有任一
国家或地区 市场的证 券资产 （ 不包括 ETF ）不得 超过 基金资产净 值的 3%。
（4）不得购买证券 （不包括 ETF ）用于控制 或影响 发行该证券的机构 或其管理层。 本 基金
管理 人管理 的全部基 金不得持 有同一机 构 10% 以 上具 有投票权的 证券发行 总量。
前项投资比例限制 应当合并计算 同一机构境内 外上市 的总股本,同时应当 一并计算全球 存托
凭证和美国 存托凭证 所代表的 基础证券, 并假设 对持 有的股本权 证行使转 换。
（5）本基金 持有非流 动 性资产 市值不得 超过基 金净 值的 10%。
前 项非 流动性 资产 是指法 律或 基金 合同规 定的 流通受限 证券 以及中 国证 监会认 定的 其他 资
产。
（6） 本基金 管理 人管理 的全 部基金 持有 任何一 只境外 基金,不得 超过 该境外 基金 总份额 的
20% 。
（7 ）本基金为应付赎回、交易清算等临时用途借入现金的比例不得超过基金资产净值的
10% ，临时借 入现金的 期限以中 国证监会 规定的 期限 为准。
2、境外基金 投资
（1）每只境外基金 投资比例不超 过本基金基金 资产 净值的 20%。本基 金投资境外伞 型基金
的，该伞型 基金应当 视为一只 基金。
（2）本基金 不得投资 于以下基 金 ：
1）其他基金 中基金；
2）联接基金 （A Feeder Fund ）；
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3）投资于前 述两项基 金的伞型 基金子基 金。
3、金融衍生 品投资
本基金投资 金融衍生 品应当仅 限于投资 组合避险 或有 效管理， 不得用于 投机或放 大交易 ， 同
时应当严格 遵守下列 规定：
（1）本基金 的金融衍 生品全部 敞口不得 高于基 金资 产净值的 100% 。
（2）本基金投资期 货支付的初始 保证金、投资 期权 支付或收取的期权 费、投资柜台 交易衍
生品支付的 初始费用 的总额不 得高于基 金资产净 值的10%。
（3）本基金 投资于远 期合约、 互换等柜 台交易 金融 衍生品，应 当符合以 下要求：
1）所有参与交易的 对手方（中资 商业银行除外 ）应 当具有不低于中国 证监会认可的 信用评
级机构评级 ；
2）交易对手方应当 至少每个工作 日对交易进行 估值 ，并且基金可在任 何时候以公允 价值终
止交易；
3）任一交易 对手方的 市值计价 敞口不得 超过基 金资 产净值的 20% 。
（4）本基金 不得直接 投资与实 物商品相 关的衍 生品 。
4、证券借贷 交易
本基金可以 参与证券 借贷交易 ，并且应 当遵守下 列规 定：
（1）所有参与交易 的对手方（中 资商业银行除 外） 应当具有中国证监 会认可的信用 评级机
构评级。
（2）应当采 取市值计 价制度进 行调整以 确保 担 保物 市值不低于 已借出证 券市值的102%。
（3）借方应当在交 易期内及时向 本基金支付已 借出 证券产生的所有股 息、利息和分 红。一
旦借方违约 ，本基金 根据协议 和有关法 律有权保 留和 处置担保物 以满足索 赔需要。
（4）除中国 证监会另 有规定外 ，担保物 可以是 以下 金融工具或 品种：
1）现金；
2）存款证明 ；
3）商业票据 ；
4）政府债券 ；
5）中资商业银行或 由不低于中国 证监会认可的 信用 评级机构评级的境 外金融机构（ 作为交
易对手方或 其关联方 的除外） 出具的不 可撤销信 用证 。
（5）本基金有权在 任何时候终止 证券借贷交易 并在 正常 市场惯例的合 理期限内要求 归还任
一或所有已 借出的证 券。
（6） 基金参与 证券借贷 交易， 所 有已借出 而未归还 证 券总市值不 得超过基 金总资产 的 50% 。
上述比例限 制计算， 基金因参 与证券借 贷交易而 持有 的担保物不 得计入基 金总资产 。
5、证券回购 交易
本基金可以 根据正常 市场惯例 参与正回 购交易、 逆回 购交易，并 且应当遵 守下列规 定： 信诚 全球 商品 主题 证券 投资 基金(LOF) 招募 说明 书摘要 （2018 年第 2 次 更新 ）
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（1）所有参与正回 购交易的对手 方（中资商业 银行 除外）应当具有中 国证监会认可 的信用
评级机构信 用评级。
（2）参与正回购交 易，应当采取 市值计价制度 对卖 出收益进行调整以 确保现金不低 于已售
出证券市值的 102%。一旦买方 违约，本基金 根据协 议和有关法律有权 保留或处置卖 出收益以满
足索赔需要 。
（3） 买方 应当在正 回购交易 期内及 时向本基 金支付售 出证券产生 的所有股 息、 利 息和分红 。
（4）参与逆回购交 易，应当对购 入证券采取市 值计 价制度进行调整以 确保已购入证 券市值
不低于支付现金的 102%。一旦 卖方违约，本 基金根 据协议和有关法律 有权保留或处 置已购入证
券以满足索 赔需要。
（5）基金参 与正回购 交易，所 有已售出 而未回 购证 券总市值不 得超过基 金总资产 的 50%。
（6）本基金与私募 类证券资管产 品及中国证监 会认 定的其他主体为交 易对手开展逆 回 购交
易的，可接 受质押品 的资质要 求应当与 基金合同 约定 的投资范围 保持一致 。
上述比例限 制计算， 基金因参 与正回购 交易而持 有的 现金不得计 入基金总 资产。
九 、基金的投资组合报告（未经审计）
本基金管理 人董事会 及董事保 证本报告 所载资料 不存 在虚假记载 、误导性 陈述或重 大遗漏，
并对本报告 内容的真 实性、准 确性和完 整性承担 个别 及连带责任 。
基金托管人 中国银行 股份有限 公司根据 基金合同 的约 定， 于 2018 年 4 月 20 日 复核了本 招募
说明书中的 投资组合 报告和业 绩数据等 内容， 保证复 核内容不存 在虚假记 载、 误 导性陈述 或者重
大遗漏。
本投资组合 报 告的财 务数据截 止至 2018 年 3 月 31 日 。
1. 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(人民币 元)
占基金总资 产的
比例(%)
1 权益投资 297,584.33 0.94
其中：普通 股 297,584.33 0.94
优先 股 - -
存托凭证 - -
2 基金投资 22,369,287.56 70.40
3 固定收益投 资 - -
其中：债券 - -
资产支持证 券 - -
4 金融衍生品 投资 - -
其中：远期 - -
期货 - -
期权 - -
权证 - -
5 买入返售金 融资产 - - 信诚 全球 商品 主题 证券 投资 基金(LOF) 招募 说明 书摘要 （2018 年第 2 次 更新 ）
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其中：买断 式回购的 买入返售 金融资产 - -
6 货币市场工 具 - -
7 银行存款和 结算备付 金合计
5,080,864.41 15.99
8 其他资产 4,027,166.61 12.67
9 合计 31,774,902.91 100.00
2. 报告期末在各个国家（地区）证券市场 的股票及存托 凭证投资分布
国家（地区 ） 公允价值（ 人民币元 ） 占基金资产 净值比例(%)
美国 297,584.33 0.97
合计 297,584.33 0.97
3. 报告期末按行业分类的股票及存托凭证 投资组合
行业类别 公允价值（ 人民币元 ） 占基金资产 净值比例(%)
能源 297,584.33 0.97
合计 297,584.33 0.97
4. 报告期末按公允价值占基金资产净值比 例大小排序的 前十名股票及存托凭证投资明细
序号
公司名称
(英文)
公司名称
(中文)
证券代
码
所在证券
市场
所属国家
(地区)
数量
（股）
公允价值(人
民币元)
占基金
资产净
值比例
(%)
1
IPATH
BLOOMBERG
- NIB US 纽约 美国 1,500 297,584.33 0.97
本基金本报 告期末仅 持有上述 股票及存 托凭证。
5. 报告期末按债券信用等级分类的债券投 资组合
本基金本报 告期末未 持有债券 。
6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比 例大小排名的 前五名债券投资明细
本基金本报 告期末未 持有债券 。
7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比 例大小排名的 前十名资产支持证券投资明细
本基金本报 告期末未 持有资产 支持证券 。
8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比 例大小排名的 前五名金融衍生品投资明细
本基金本报 告期末未 持有金融 衍生品。
9. 报告期末按公允价值占基金资产净值比 例大小排序的 前十名基金投资明细
序号 基金名称 基金类型 运作方式 管理人 公允价值（ 元）
占基金资产 净值
比例
1
UNITED
STATES BRENT
OIL FUND
ETF 基金
契约型开
放式
UNITED
STATES
COMMODITIES
FUND LLC
5,778,808.54 18.75
2
UNITED
STATES OIL
FUND LP
ETF 基金
契约型开
放式
UNITED
STATES
COMMODITY
FUNDS
5,127,989.57 16.64
3 POWERSHARES ETF 基金 契约型开 POWERSHARES 4,691,903.54 15.22 信诚 全球 商品 主题 证券 投资 基金(LOF) 招募 说明 书摘要 （2018 年第 2 次 更新 ）
11
DB OIL F 放式 DB OIL FUND
4
SPDR GOLD
SHARES ETF
ETF 基金
契约型开
放式
SPDR GOLD
TRUST Equity
3,084,822.39 10.01
5
ISHARES
SILVER TRUST
ETF 基金
契约型开
放式
BLACKROCK
FUND
ADVISORS
3,042,648.10 9.87
6
TEUCRIUM
SOYBEAN FUND
ETF 基金
契约型开
放式
APT
SATELLITE
HOLDINGS
LIMITED
323,428.42 1.05
7
TEUCRIUM
WHEAT FUND
ETF 基金
契约型开
放式
APT
SATELLITE
HOLDINGS
LIMITED
319,687.00 1.04
本基金本报 告期末仅 持有上述 七只基金 。
10.
投资组合报告附注
1)
本 基 金 本期 投 资 的前 十 名证 券 中 没有 发 行主 体 被监 管 部 门 立案 调 查的, 或 在报 告 编 制
日前一年内 受到公开 谴责、处 罚的证券 。
2)
本基金投 资的前十 名股票中, 没有投资 于超出 基金 合同规定备 选股票库 之外的股 票。
3)
其他资产构 成
序号 名称 金额（人民 币元）
1 存出保证金 -
2 应收证券清 算款 4,022,399.98
3 应收股利 -
4 应收利息 426.51
5 应收申购款 4,340.12
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 4,027,166.61
4)
报告期末持 有的处于 转股期的 可转换债 券明细
本基金本报 告期末未 持有处于 转股期的 可转换债 券。
5)
报告期末前 十名股票 中存在流 通受限情 况的说 明
本基金本报 告期末前 十名股票 不存在流 通受限情 况。
6 ）
因四 舍五入原 因,投资组 合报告中 市 值占 净值 比例的分项 之和与合 计可能存 在尾差。
十 、 基金的业绩
基金管理人 承诺以诚 实信用、 勤勉 尽责的原 则管理和 运用基金资 产,但不保 证基金一 定盈利。
基金的过往业绩并 不代表其未来 表现。投资 有风险, 投资者在作出投资 决策前应仔细 阅读本招募
说明书。 基 金业绩数 据截至 2018 年3 月31 日。
（一） 基金份额净 值增长率 与同期业 绩比较基 准收益率 比较 表
阶段 净值增 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基 ①-③ ②-④ 信诚 全球 商品 主题 证券 投资 基金(LOF) 招募 说明 书摘要 （2018 年第 2 次 更新 ）
12
长率① 标准差② 准收益率③ 准收益率标
准差④
2012 年 -15.30% 0.62% 0.08% 1.07% -15.38% -0.45%
2013 年1 月1 日
至 2013 年 12 月
31 日
-10.27% 0.60% -1.22% 0.73% -9.05% -0.13%
2014 年1 月1 日
至 2014 年 12 月
31 日
-25.26% 0.65% -33.06% 0.90% 7.80% -0.25%
2015 年1 月1 日
至 2015 年 12 月
31 日
-21.65% 1.19% -32.86% 1.60% 11.21% -0.41%
2016 年1 月1 日
至 2016 年 12 月
31 日
8.31% 1.17% 11.37% 1.50% -3.06% -0.33%
2017 年1 月1 日
至 2017 年 12 月
31 日
-6.22% 0.91% 5.77% 0.89% -11.99% 0.02%
2018 年1 月1 日
至 2018 年 3 月
31 日
-2.88% 1.15% 2.19% 0.89% -5.07% 0.26%
2011 年 12 月 20
日至2018 年3 月
31 日
-56.10% 0.90% -44.33% 1.15% -11.77% -0.25%
（二） 基金累计净 值增长率 与业绩比 较基准收 益率的历 史走 势对比图
注: 本基金 建仓期自2011 年 12 月20 日至 2012 年6 月 20 日,建 仓期结束 时资产配 置比例
符合本基金 基金合同 规定。
十 一 、基金管理人 信诚 全球 商品 主题 证券 投资 基金(LOF) 招募 说明 书摘要 （2018 年第 2 次 更新 ）
13
（一）基金 管理人概 况
基金管理人 ： 中信保 诚基金管 理 有限公 司
住所：
中国（上 海）自由 贸易试验 区世纪 大道8 号上海国金 中心汇丰 银行大楼9 层
办公地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区世纪 大道8 号上海国金 中心汇丰 银行大楼9 层
法定代表人 ：张翔燕
成立日期：
2005年9 月30 日
批准设立机 关及批准 设立文号 ：中国证 券监督管 理委 员会证监基 金字【2005 】142 号
注册资本：
2亿元人 民币
电话：
（021）6864 9788
联 系人：
唐世春
股权结构：
股 东
出资额
（万元人民 币）
出资比例
（% ）
中信信托有 限责任公 司
9800
49
英国保诚集 团股份有 限公司
9800
49
中新苏州工 业园区创 业投资有 限公司
400
2
合 计
20000
100
（二）主要 人员情况
1．基金管理 人董事会 成员
张翔燕女士， 董 事长， 工商 管理硕士。 历任中信 银行 总行综合计 划部总经 理， 中信银行 北京
分行副行长 、 中信银 行总行 营业部副 总经理， 中信证 券股份有限 公司副总 经济师 ， 中信控 股有限
责任公司风 险管理部 总经理 、 中信控 股有限责 任公司 副总裁、 中国中信 集团有限 公司业务 协同部
主任、中信 信托有限 责任公司 副董事长 。现任中 信保 诚基金管理 有限公司 董事长。
王道远先生， 董 事， 工商管 理硕士。 历 任中信信 托有 限责任公司 综合管理 部总经理、 信 托管
理部总经理、 总经理助 理、 董事会 秘书、 副总 经理。 现任中信信 托有限责 任公司副 总经理、 董 事
会秘书、固 有业务审 查委员会 主任兼天 津信唐货 币经 纪有限责任 公司董事 长。
Guy Robert STRAPP 先生 ，董事， 澳大利亚 籍，商科 学士。历任 瀚亚投资 （香港） 有限公司
首席执行官， 英 国保诚集 团亚洲区 资产管 理业务投 资 总 裁、 瀚亚投资 （ 新加坡） 有限 公司首 席执
行官。 现任 瀚亚投资 集团首席 执行官兼 瀚亚投资 （香 港） 有限公 司首席执 行官、 瀚亚投资 管理(上
海) 有限公司 董事。
魏秀彬女士， 董 事， 新加坡 籍， 工商管 理硕士。 历任 施罗德国际 商业银行 东南亚区 域合规经
理、 施罗德 投资管理(新加坡)有限公 司亚太地 区风险 及合规总监 。 现任瀚 亚投资 首席风险 官、 瀚
亚投资管理( 上海)有 限公司监 事。
吕涛先生， 董事，总 经理，工 商管理硕 士。历任 中信 证券股份有 限公司资 产管理部 总经理、
中信基金管 理有限公 司（中信 证券股份 有限公司 的全 资子公司，2009 年 2 月 已与华夏 基金管理
有 限公司合 并）总经 理、中信 证券股份 有限公司 董事 总经理、中 信资产管 理有限公 司副总经 理。信诚 全球 商品 主题 证券 投资 基金(LOF) 招募 说明 书摘要 （2018 年第 2 次 更新 ）
14
现任中信保 诚基金管 理有限公 司总经理 、首席执 行官 。
孙麟麟先生 ， 独立董 事， 美 国籍， 商 科学士。 历任安 永会计师事 务所 （香 港） 资 产管理审 计
团队亚太区 联合领导 人， 安永会计 师事务所 （旧 金山 ） 美国西部资 产管理市 场审计团 队领导等 职。
现任 Lattice Strategies Trust 独 立 受 托 人 、Nippon Wealth Bank 独 立 董 事 、Ironwood
Institutional Multi Strategy Fund LLC and Ironwood Multi Strategy Fund LLC. 独立 董事。
夏执东先生， 独 立董事， 经 济学硕士。 历任财政 部财 政科学研究 所副主任、 中 国建设银 行总
行国际部副 处长、 安 永华明 会计师事 务所副总 经理、 北京天华会 计师事务 所首席合 伙人。 现任致
同会计师事 务所管委 会副主席 。
杨思群先生， 独 立董事， 经 济学博士。 历任中国 社会 科学院财贸 经济研究 所副研究 员， 现任
清华大学经 济管理学 院经济系 副教授。
注： 原 “ 英国保诚 集团亚洲 区总部基 金管理业 务” 自 2012 年 2 月 14 日起正 式更名为 瀚亚投
资，其旗下 各公司名 称自该日 起进行相 应 变更。 瀚亚 投资为英国 保诚集团 成员。
2．基金管理 人监事会 成员
於乐女士， 执行 监事， 经济 学硕士。 历 任日本兴 业银 行上海分行 营业管理 部主管、 通用 电气
金融财务（ 中国）有 限公司人 力资源经 理。 现 任中 信保诚基金 管理有限 公司首席 人力资源 官。
3．经营管理 层人员情 况
张翔燕女士， 董 事长， 工商 管理硕士。 历任中信 银行 总行综合计 划部总经 理， 中信银行 北京
分行副行长 、 中信银 行总行 营业部副 总经理， 中信证 券股份有限 公司副总 经济师 ， 中信控 股有限
责任公司风 险管理部 总经理 、 中信控 股有限责 任公司 副总裁、 中国中信 集团有限 公司业务 协同部
主任、中信 信托有限 责任公司 副董事长 。现任中 信保 诚基金管理 有限公司 董事长。
吕涛先生， 董事，总 经理，工 商管理硕 士。历任 中信 证券股份有 限公司资 产管理部 总经理、
中信基金管 理有限公 司（中信 证券股份 有限公司 的全 资子公司，2009 年 2 月 已与华夏 基金管理
有限公司合 并）总经 理、中信 证券股份 有限公司 董事 总经理、中 信资产管 理有限公 司副总经 理。
现任中信保 诚基金管 理有限公 司总经理 、首席执 行官 。
桂思毅先生， 副 总经理， 工 商管理硕 士。 历任安 达信 咨询管理有 限公司高 级审计员， 中 乔智
威汤逊广告 有限公司 财务主管 ， 德国 德累斯登 银行上 海分行财务 经理， 中信保 诚 基金管理 有限公
司风险控制 总监、 财务总 监、 首席财 务官、 首席 运营 官。 现任中信保 诚基金管 理有限公 司副总 经
理、首席财 务官，中 信信诚资 产管理有 限公司（ 中信 保诚基金管 理有限公 司之子公 司）董事 。
唐世春先生， 副 总经理， 法 学硕士。 历 任北京天 平律 师事务所律 师、 国泰基金 管理有限 公司
监察稽核部 法务主管 、友邦华 泰基金管 理有限公 司法 律监察部总 监、总经 理助理兼 董事会秘 书；
中信保诚基 金管理有 限公司督 察长兼董 事会秘书 、 中 信信诚资产 管理有限 公司董事 。 现任 中信保
诚基金管理 有限公司 副总经理 、首席市 场官。
4．督察长
周浩先生， 督 察长， 法学硕 士。 历任中 国证券 监督管 理委员会主 任科员、 公 职律师、 副 调研信诚 全球 商品 主题 证券 投资 基金(LOF) 招募 说明 书摘要 （2018 年第 2 次 更新 ）
15
员， 上海航 运产业基 金管理 有限公司 合规总监 ， 国联 安基金管理 有限公司 督察长 。 现任中 信保诚
基金管理有 限公司督 察长，中 信信诚资 产管理有 限公 司董事。
5、基金经理
李舒禾女士 ，商学硕 士。曾任 职于台湾 证券投资 信托 股份有限公 司，历任 宝来全球ETF 稳健
组合证券投 资信托基 金经理、 宝来黄金 期货信托 基金 经理。2011 年3月加入 中信保诚 基金 管理 有
限公司。现 任信诚全 球商品主 题证券投 资基金（LOF ）基金经理 。
刘儒明先生， 工 学硕士。 曾 任职于永 昌证券投 资信托 股份有限公 司， 担任基金 经 理； 于富 邦
证券投资信 托股份有 限公司 ， 担任基 金经理； 于金复 华证券投资 信托股份 有限公司 ， 担任 基金经
理； 于台湾工银 证券投资 信托股份 有限公 司， 担任基 金经理； 于富国 基金管理 有限公司， 担任境
外投资部经 理。2009 年6月加入 中信保诚 基金 管 理有 限公司。现 任海外投 资副总监 ，信诚金 砖四
国积极配置 证券投资 基金（LOF ） 、信诚 全球商品 主题 证券投资基 金（LOF ） 的基金经 理。
6、QDII 投资 决策委员 会成员
胡喆女士， 总经理助 理、副首 席投资官 、特定资 产投 资管理总监 ；
王睿先生， 研究副总 监、基金 经理；
刘儒明先生 ，海外投 资副总监 、基金 经 理。
上述人员之 间不存在 近亲属关 系。
十 二 、费用概览
（一）与基 金运作有 关的费用
1、费用的种 类
1）基金管理 人的管理 费；
2）基金托管 人的托管 费；
3）基金上市 费用及年 费；
4）基金的证券交易 费用、投资基 金时所发生的 费用 及在境外市场的开 户、交易、清 算、登
记等实际发 生的费用 ；
5）基金合同 生效以后 的信息披 露费用；
6）基金份额 持有人大 会费用；
7）基金合同 生效以后 的会计师 费和律师 费以及 其他 为基金利益 而产生的 中介费用 ；
8）基金的资 金汇划费 用；
9）外汇兑换 交易的相 关费用；
10） 与基金 财产缴纳 税收有 关 的手续费 、汇款费 等；
11） 基金依照 有关法律 法规应当 缴纳的， 购 买或处置 证券有关的 任何税收、 征费、 关税、 印
花税、交易 及其他税 收及预扣 提税（以 及与前述 各项 有关的任何 利息、税 收及费用 ）；
12） 按照国 家有关规 定可以列 支的其他 费用。 信诚 全球 商品 主题 证券 投资 基金(LOF) 招募 说明 书摘要 （2018 年第 2 次 更新 ）
16
2、基金费用 计提方法 、计提标 准和支付 方式
1、基金管理 人的管理 费
基金管理人 的基金管 理费 （ 如基金管 理人委托 投资顾 问， 包括投 资顾问费 ） 按基 金资产净 值
的 1.75% 年费 率计提 。
在通常情况 下，基金 管理费按 前一日基 金资产净 值的1.75%年费率 计提。计 算方法如 下：
H＝E ×1.75% ÷当年天 数
H 为每日应 计提的基 金管理费
E 为前一日 基金资产 净值
基金管理费 每日计提 ， 按月 支付。 由 基金管理 人向基 金托管人发 送基金管 理费划付 指令， 基
金托管人复 核后于次 月首日起10 个工作 日内从 基金 财产中一次 性支付给 基金管理 人。
2、基金托管 人的托管 费
基金托管人 的基金托 管费 （ 如基金托 管人委托 境外托 管人， 包括 向其支付 的相应 服务费） 按
基金资产净 值的 0.3% 年费率计 提。
在通常情况 下，基金 托管费按 前一日基 金资产净 值的0.3%年费率 计提。计 算方法如 下：
H=E×0.3% ÷ 当年天数
H 为每日应 计提的基 金托管费
E 为前一日 的基 金资 产净值
基金托管费 每日计提 ， 按月 支付。 由 基金管理 人向基 金托管人发 送基金托 管费划付 指令， 基
金托管人复 核后于次 月首日起10 个工作 日内从 基金 财产中一次 性支付给 基金托管 人。
3、 本条第 1 款第 3 至第 12 项费用 由基金管 理人和基 金托管人根 据有关法 规及相应 协议的规
定，列入或 摊入当期 基金费用 。
4、不列入基 金费用的 项目
本条第 （一 ） 款约 定以外的 其他费用 ， 基金 管理人和 基金托管人 因未履行 或未完全 履行义务
导致的费用 支出或基 金财产的 损失， 以及处 理与基金 运作无关的 事项发生 的费用等 不列入基 金费
用。
4、基金费用 调整
基金管理人 和基金 托 管人可协 商酌情调 低基金管 理费 、 基金托 管费， 无须召开 基金份额 持有
人大会。基 金管理人 必须最迟 于新的费 率实施日 前依 照《信息披 露办法》 在指定媒 体予以披 露。
（二）与基 金销售有 关的费用
1、本基金 申 购费率最 高不高于 净申购金 额的 5% ，且 按照申购金 额递减， 即申购金 额越大，
所适用的申 购费率越 低，如下 表所示：
申购金额（M ） 申购费率
M<100 万
1.6%
100 万≤M<200 万
1.2%
200 万≤M<500 万
0.8%
M≥500 万
1000 元/笔
信诚 全球 商品 主题 证券 投资 基金(LOF) 招募 说明 书摘要 （2018 年第 2 次 更新 ）
17
（注：M ：认 购金额； 单位：元 ）
本基金的申 购费用由 申购人承 担， 主要用于 本基金的 市场推广 、 销售 、 注 册登记等 各项费用，
不列入基金 财产。
2、 本基金场外赎 回费率最 高不超 过赎回金 额的 5%， 按照持有时 间递减， 即相 关基金份 额持
有 时间越 长， 所适用 的赎回 费率 越低， 赎回费 用等 于赎 回金额 乘以 所适用 的赎回 费率 （其中 1
年 为 365 天 ）,具体如 下表所示 ：
申请份额持 有时间（N ） 赎回费率
N＜7 天 1.5%
7≤N＜1 年
0.5%
1 年≤N＜2 年
0.25%
N≥2 年
0
基金份额的 场内赎回 费率为固 定值 0.50% ，对于 持续 持有期少于7 日的赎 回费率为1.50%。
本基金的赎 回费用由 赎回本基 金份额的 基金份额 持有 人承担， 对持续 持有期少 于 7 日的 投资
者收取的赎 回费将全 额计入基 金资产， 对持 续持有期 不少于 7 日 的投资者 收取的 赎 回费用在 扣除
手续费后余 额不得低 于赎回费 总额的 25% 应当归 入基 金财产， 其余部 分用于支 付注册登 记费等相
关手续费。
3、基金管理人可以 在法律法规和 基金合同规定 范围 内调整申购费率、 调低赎回费率 或调整
收费方式。 费率 或收费方 式如发生 变更， 基金 管理人 应在调整实 施日前依 照 《信息披露 办法》 的
有关规定在 指定媒体 上刊登公 告。
十 三 、基金托管人
（一）基本情况
名称：中国 银行股 份 有限公司 （简称 “ 中国银行 ”）
住所及办公 地址：北 京市西城 区复兴门 内大街 1 号
首次注册登 记日期：1983 年 10 月 31 日
注册资本： 人民币贰 仟玖佰肆 拾叁亿捌 仟 柒佰柒 拾玖 万 壹仟贰佰 肆拾壹元整
法定代表人 ：陈四清
基金托管业 务批准文 号：中国 证监会证 监基字【1998 】24 号
托管部门信 息披露联 系人： 王 永民
传真： （010 ）66594942
中国银行客 服 电话：95566
（二）基金托管部门及主要人员情况
中国银行托 管业务部 设立于 1998 年， 现有员工 110 余人，大部 分员工具 有丰富的 银行、信诚 全球 商品 主题 证券 投资 基金(LOF) 招募 说明 书摘要 （2018 年第 2 次 更新 ）
18
证券、基金 、信托从 业经验， 且具有海 外工作、 学习 或培训经历 ，60％以 上的员工 具有硕士 以
上学位或高 级职称。 为给客户 提供专业 化的托管 服务 ，中国银行 已在境内 、外分行 开展托管 业
务。
作为国内首 批开展证 券投资基 金托管业 务的商业 银行 ，中国银行 拥有证券 投资基金 、基金
（一对多、 一对一） 、 社保基金 、保险资 金、QFII 、RQFII 、QDII 、境外三 类机构、 券商资产 管
理计划、信 托计划、 企业年金 、银行理 财产品、 股权 基金、私募 基金、资 金托管等 门类齐全 、
产品丰富的 托管业务 体系。在 国内，中 国银行首 家开 展绩效评估 、风险分 析等增值 服务，为 各
类客户提供 个性化的 托管增值 服务，是 国内领先 的大 型中资托管 银行。
（三）证券投资基金托管情况
截至2018 年6 月30 日， 中国银行 已托管 674 只证券 投资基金， 其中 境内基金638 只， QDII
基金 36 只， 覆盖 了股票型、 债券型、 混合 型、 货币型 、 指数型 、FOF 等多 种类型的 基金， 满足
了不同客户 多元化的 投资理财 需求，基 金托管规 模位 居同业前列 。
十四 、境外托管人
一、中银香 港概况
名称：[ 中国 银行(香港)有限公 司]
住所：[ 香港 中环花园 道 1 号中 银大厦]
办公地址：[ 香港中环 花园道 1 号中银大 厦]
法定代表人 ：[高迎欣 总裁]
成立时间：[1964 年 10 月 16 日]
组织形式：[ 股份有限 公司]
存续期间：[ 持续经营]
联系人：[黄 晚仪 副 总经理 托 管业务主 管]
联系电话：[852-3982-6753]
中国银行(香港)有限 公司（ “中 银香港” ）早于 1964 年成立，并 在 2001 年 10 月 1 日 正式
重组为中国 银行( 香港)有限公 司， 是一家 在香港注 册 的持牌银行。 其控股公 司-中银 香港(控股)
有限公司（ “ 中银香港(控股)”） -则于2001 年 2 日在 香港注册成 立，并于 2002 年 7 月 25 日开
始在香港联 合交易所 主板上市 ，2002 年 12 月 2 日 被 纳入为恒生 指数成分 股。中银 香港目前 主
要受香港金 管局、证 监会以及 联交所等 机构的监 管。
截至 2017 年末，中 银香港( 控股)有限 公司的总 资产 超过 23，399 亿港元 ，资本 总额超过信诚 全球 商品 主题 证券 投资 基金(LOF) 招募 说明 书摘要 （2018 年第 2 次 更新 ）
19
2,417.4 亿港 元, 总资 本比率为21.76% 。中银香 港( 控股)的财务 实力及双A 级信用 评级，可 媲
美不少大型 全球托管 银行，其 最新信评 如下(截至 2017 年 12 月 31 日):
穆 迪 投 资
服务
标准普
尔
惠 誉 国 际
评级
评级展望 稳定 稳定 稳定
长期 Aa3 A+ A
短期 P-1 A-1 F1
展望 稳定 稳定 稳定
中银香 港作为香 港第二大 银行集团 ，亦为三 家本 地发钞银行 之一，拥 有最庞大 分行网络 与
广阔的客户 基础， 且 连续四年 成为 “ 亚太及香 港区最 稳健银行” 《 银行间 杂志》 ， 并三度获 得 “香
港区最佳银 行” 《银行 家 杂志》 等。
托管服务是 中银香港 企业银行 业务的核 心产品之 一， 目前为超过 六十万企 业及工商 客户提
供一站式的 证券托管 服务。对 于服务国 内企业及 机构 性客户(包括 各类 QDII 及其各 类产品等)，
亦素有经验 ，于行业 处于领先 地位，包 括于 2006 年 被委任为国 内首只银 行类 QDII 产品之境 外
托管行， 于 2007 年被 委任为国 内首只券 商类 QDII 集 成计划之境 外托管行， 另于 2010 年服务 市
场首宗的跨 境 QDII-ETF 等; 至 于服务境 外机构 客户 方面亦成就 显著 :
在“债 券通”的 领域
=>自开通至 今，持续 维持最大 的市场份 额
在人民 币合格境 外机构投 资者(RQFII) 的领 域
=>成为此类 人民币产 品的最大 香港服务 商
在离岸 人民币 CNH 公募基 金的领域
=>成为市场 上首家服 务商(2010 年 8 月)
=> 目前亦为 最大的服 务商
在港上 市的交易 所买卖基 金(ETF)
=>中资发行 商的最大 服务商之 一
在离岸 私募基金 的领域
=>新募 长仓基金 的最大服 务商之一
在非上市的 股权/债权 投资领域
=>香港少有 的服务商 之一
其业务专长 及全方位 的配备 ，令中银 香港成为 目前本 地唯一的中 资全面性 专业全球 托管银
行, 亦是唯 一获颁行 业奖项的 中资托管 行：
专业杂志 所获托管奖项
信诚 全球 商品 主题 证券 投资 基金(LOF) 招募 说明 书摘要 （2018 年第 2 次 更新 ）
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亚洲投资人杂志 (Asian Investors) 服务提供者奖项
- 最佳跨境托管亚洲银行 （2012 ）
财资杂志(The Asset) Triple A 托管专家系列奖项：
-
最佳 QFII 托管行 (2013)
-
最佳中国区托管专家 (2016)
财资杂志(The Asset) Triple A 个人领袖奖项：
Fanny Wong - 香港区年度托管银行家 (2014)
截至2017 年 末，中银 香港(控股)的托管 资产规 模达 11 ，623 亿港 元。
二、托管部 门人员配 备、安全 保管资产 条件的说 明
（一）主要 人员情况
托管业务是 中银香港 的核心产 品之一， 由管理委 员会 成员兼副总 裁袁树先 生直接领 导。针
对国内机构 客户而设 的专职托 管业务 团 队现时有 二十 名骨干成员 ，职级均 为经理或 以上，分 别
主理结算、 公司 行动、 账务(Billing) 、 对账(Reconciliation) 、 客户 服务、 产品 开发、 营销及
网管理等方 面。骨干 人员均来 自各大跨 国银行， 平均 具备 15 年以上 的专业托 管工作 经验(包括
本地托管及 全球托管) ，并操流 利普通话 ，可说 是香 港最资深的 托管团队 。
除配备专职的客户关系经理，中银香港更 特设为内 地及本地客户服务的专业托管业务团
队，以提供 同时区、 同语言的 高素质服 务。
除上述托管 服务外， 若客户需 要估值、 会计、 投资监 督等增值性 服务，则 由中银香 港的附
属公司中 银 国际英国 保诚信托 有限公司 （ “中 银保诚” ） 提供 。 作为 「强 制性公积 金计划管 理局」
认可的信托 公司，中 银保诚多 年来均提 供国际水 平的 估值、会计 、投资监 督等服务 ，其专职 基
金会计与投 资监督人 员达 50 多 名，人员 平均具 备 10 年以上相关 经验。
中银香港的 管理层对 上述服务 极为重视 ，有关方 面的 人员配置及 系统提升 正不断加 强。另
外，其它中/ 后台部门 亦全力配 合及支持 托管服 务的 提供，力求 以最高水 平服务各 机构性客 户。
关键人员简 历
黄晚仪女士
托管业务主 管
黄女士于香 港大学毕 业， 并取 得英国 Heriot-Watt University 的 工商管理 硕士及英 国特许银信诚 全球 商品 主题 证券 投资 基金(LOF) 招募 说明 书摘要 （2018 年第 2 次 更新 ）
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行公会的会 士资格。 黄 女士从事 银行业务 超过二十 年 ， 大部分时间 专职于托 管业务， 服 务企业及 机
构性客户。 效力的机 构包括曾 为全球最 大之金融 集团 - 花旗集团 - 及本 地两大发 钞银行 - 渣打
及中银香港。 参加中银 香港前， 黄 女士为花 旗集团之 董事及香港 区环球托 管业务总 监。 目前黄 女士
专职于领导 中银香港 的全球托 管及基金 服务发展 ， 并 全力配合中 国合格境 内机构投 资者之境 外投资
及理财业务 之所需， 且担任中 银香港集 团属下多 家代 理人公司及 信托公司 的企业董 事。 黄女 士亦热
心推动行业 发展， 包括 代表中银 香港继续 担任 「香 港 信托 人公会」 行政委 员会之董 事一职； 自09
年 9 月至2015 年 6 月 期间, 获 「香港交 易所」 委任 作为其结算 咨询小组 成员；另 外，黄女 士目前
亦是香港证 监会产品 咨询委员 会的委员 之一。
张海萍女士
托管运作主 管
张女士拥有 超过二十 年金融行 业的工作 经验。加 入中 银香港前， 张女士曾 任职于所 罗门美邦 、
纽约梅隆银 行、摩根 大通和道 富银行。 来香港工 作之 前，她曾在 美国纽约 和达拉斯 工作。
阮美莲女士
财务主管
阮女士拥有 超过二十 年退休金 及信托基 金管理经 验， 管理工作包 括投资估 值、基金 核算、
投资合规监 控及信托 运作等。 加入中银 国际集团 前， 阮女士曾 于 百慕达银 行任职退 休金部门 经
理一职，以 及于汇丰 人寿任职 会计经理 ，负责退 休金 基金会计工 作。阮女 士是香港 会计师公 会
及英国特许 公认会计 师公会资 深会员， 并持有英 国列 斯特大学硕 士学位。
（二）安全 保管资产 条件
在安全保管 资产方面 ，为了清 楚区分托 管客户与 银行 拥有的资产 ，中银香 港目前已 以托管
人身份在本 港及海外 存管或结 算机构开 设了独立 的账 户以持有及 处理客户 的股票、 债券等资 产
交收。
除获得客户 特别指令 或法例要 求外， 所有实物 证券均 透过当地市 场之次托 管人以该 次托管
人或当地存 管机构之 名义登记 过户，并 存放于次 托管 人或存管机 构内，以 确 保客户 权益。
至于在异地市场进行证券交割 所需之跨国汇款，除 非市场/ 存托机构/ 次 托 管 行 等 另有 要
求，否则中 银香港会 尽可能在 交收日汇 入所需款 项， 以减少现金 停留于相 关异地市 场的风险 。
先进的系统 是安全保 管资产的 重要条件 。
中银香港所 采用的托 管系统名 为”Custody & Securities System ” 或简称 CSS ，是中 银香
港聘用一支 科技专家 、并结合 银行内部 的专才， 针对 机构性客户 的托管需 求在原有 的零售托 管
系统上重新 组建而成 的。CSS 整个系统 构建在开 放平 台上，以 IBM P5 系列 AIX 运行。 系统需使信诚 全球 商品 主题 证券 投资 基金(LOF) 招募 说明 书摘要 （2018 年第 2 次 更新 ）
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用两台服务 器，主 要 用作数据 存取及支 持应用系 统软 件，另各自 附有备用 服务器配 合。此外 ，
一台窗口服 务器已安 装 NFS (Network File System, for Unix) 模块，负 责与 AIX 服务器沟 通。
新系统除了 采用尖端 科技开发 ，并融合 机构性客 户的 需求与及零 售层面的 系统优势 ，不单
符合 SWIFT-15022 之 要求，兼 容 file transfer 等 不 同的数据传 输，亦拥 有庞大的 容量 (原有
的零售托管 系统就曾 多次证实 其在市场 买卖高峰 期均 运作如常， 反观部分 主要银行 的系统则 瘫
痪超过 1.5 小时) 。
至于基金估 值、会计 核算以及 投资监督 服务， 则采用 自行研发的 FAMEX 系 统进行处 理，系
统可相容多 种货币、 多种成本 定价法及 多种会计 核算 法，以满足 不同机构 客户及各 类基金的 需
要。系统优 势包括: 多种货币 ；多种分 类；实时 更新 ；支持庞大 数据量； 简易操作, 方便用户。
系 统 所 支 持 的 核 算 方 法 包 括: 权 重 平 均(Weighted Average) ； 后 入 先 出(LIFO) ； 先 入 先 出
(FIFO) ； 其 它 方 法 可 经 与 客 户 商 讨 后 实 施 。 系 统 所 支 持 的 估 值 方 法 有: 以 市 场 价 格 标 明
(Marking to Market) ；成本法 ；成本或 市场价的 较 低者；入价与 出价(Bid and offer) ；分 期
偿还(Amortization) ；含息或 除息(Clean/dirty) ； 及其它根据 证券类别 的例外估 值等。
十 五 、相关服务机构
（一）基金 份额发售 机构
1、直销机构
中信保诚基 金管理 有 限公司
注册地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区世纪大 道 8 号上海国金 中心汇丰 银行大楼9 层
办公地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区世纪大 道 8 号上海国金 中心汇丰 银行大楼9 层
法定代表人 ：张翔燕
联系人：蒋焱
联系电话：021-68649788
客服电话：400-6660066
投资人可以通过本 公司网上交易 系统办理本基 金 的开 户、认购、申购及 赎回等业务,具 体交
易细则请参 阅本公司 网站公告 。
网上交易网 址：www.citicprufunds.com
2、销售机构
（1）中国银 行股份有 限公司
注册地址： 北京市西 城区复兴 门内大街1 号
办公地址： 北京市西 城区复兴 门内大街1 号
法定代表人 ：陈四清 信诚 全球 商品 主题 证券 投资 基金(LOF) 招募 说明 书摘要 （2018 年第 2 次 更新 ）
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联系人: 刘岫 云
统一客户服 务电话：95566
公司网站：www.boc.cn
（2）中国建 设银行股 份有限公 司
注册地址： 北京市西 城区金融 大街 25 号
办公地址： 北京市西 城区闹市 口大街 1 号院 1 号 楼长 安兴融中心
法定代表人 ：田国立
电话：010-67596219
传真：010-66275654
联系人：田 青
客服电话：95533
公司网站：www.ccb.com
（3）中国农 业银行股 份有限公 司
注册地址： 北京市东 城区建国 门内大街69 号
办公地址： 北京市东 城区建国 门内大街69 号
法定代表人 ：周慕冰
客服电话：95599
网址：www.95599.cn
（4）招商银 行股份有 限公司
注册地址： 深圳市深 南大道 7088 号招商 银行大 厦
法定代表人 ：李建红
电话：0755 －83077278
传真：0755-83195049
联系人：邓 炯鹏
客服电话：95555
网址：www.cmbchina.com
（5）交通银 行股份有 限公司
住所：上海 市浦东新 区银城中 路 188 号
法定代表人 ：彭纯
电话：（021 ）58781234
传真：（021 ）58408483
联系人：陆 志俊
客户服务电 话：95559
网址：www.bankcomm.com 信诚 全球 商品 主题 证券 投资 基金(LOF) 招募 说明 书摘要 （2018 年第 2 次 更新 ）
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（6）宁波银 行股份有 限公司
注册地址： 宁波市鄞 州区宁南 南路 700 号
办公地址： 宁波市鄞 州区宁南 南路 700 号
法定代表人 ：陆华裕
客户服务统 一咨询电 话： 96528 ，上海 地区：962528
网址： www.nbcb.com.cn
联系人：胡 技勋
电话：0574-89068340
传真：0574-87050024
（7）东莞银 行股份有 限公司
注册地址： 广东省东 莞市莞城 区体育路21 号东 莞银 行大厦
办公地址： 广东省东 莞市莞城 区体育路21 号东 莞银 行大厦
法定代表人 ：廖玉林
客户服务热 线：0769-96228
网址：www.dongguanbank.cn
（8）华夏银 行股份有 限公司
地址：北京 市东城区 建国门内 大街 22 号
法定代表人 ：吴建
联系人：马 旭
客户服务电 话：95577
网址：www.hxb.com.cn
（9）中信证 券股份有 限 公司
住所：广东 省深圳市 福田区中 心三路 8 号卓越时 代广 场（二期） 北座（邮 编：518048 ）
法定代表人 ：王东明
联系人：侯 艳红
电话：010 －60838995
传真：0755-23835861 、010-60836029
网址：www.ecitic.com
（10 ）中信 期货有限 公司
注册地址： 深圳市福 田区中心 三路 8 号卓越时代 广场 （二期）北座 13 层 1301-1305 室、14
层
办公地址： 深圳市福 田区中心 三路 8 号卓越时代 广场 （二期）北座 13 层 1301-1305 室、14
层
法定代表人 ：张皓 信诚 全球 商品 主题 证券 投资 基金(LOF) 招募 说明 书摘要 （2018 年第 2 次 更新 ）
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联系人：洪 诚
电话：0755-23953913
网址： www.citicsf.com
（11 ）中信 证券（山 东）有限 责任公司
注册地址： 青岛市崂 山苗岭路29 号澳柯 玛大厦 15 层（1507-1510 室）
办公地址： 青岛市崂 山区深圳 路 222 号 青岛国际 金融 广场 20 层（266061 ）
法定代表人 ：杨宝林
联系人：吴 忠超
联系电话：0532-85022326
客服电话：95548
网址：www.zxwt.com.cn
（12 ）中信 建投证券 有限责任 公司
注册地址： 北京市朝 阳区安立 路 66 号4 号楼
办公地址： 北京市朝 阳门内大 街 188 号
法定代表人 ：王常青
联系人：魏 明
联系电话：(010)85130579
开放式基金 咨询电话 ：4008888108
网址：www.csc108.com
（13 ）中国 中投证券 有限责任 公司
注册地址： 深圳市福 田区益田 路与福中 路交界处 荣超 商务中心 A 栋第 18 层至 21 层及 第 04
层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地址： 深圳市福 田区益田 路 6003 号 荣超商 务中 心 A 栋第 4、18 层至21 层
法定代表人 ：龙增来
联系人：张 鹏
联系电话：0755-82023442
客服电话：400-600-8008 、95532
公司网站：www.china-invs.cn
（14 ）招商 证券股份 有限公司
注册地址： 深圳市福 田区益田 路江苏大 厦 A 座 38 －45 层
法定代表人 ：宫少林
联系人：黄 婵君
电话：0755-82960167
电话：（0755 ）82960223 信诚 全球 商品 主题 证券 投资 基金(LOF) 招募 说明 书摘要 （2018 年第 2 次 更新 ）
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传真：（0755 ）82943636
网址：www.newone.com.cn
客服电话：95565 、4008888111
（15 ）国信 证券股份 有限公司
注册地址： 深圳市罗 湖区红岭 中路 1012 号国信 证券 大厦 16 层至26 层
法人代表人 ：何如
联系电话：0755 －82130833
基金业务联 系人：李 颖
联系电话：0755-82133066
传真：0755 －82133952
全国统一客 户服务电 话：95536
网址： www.guosen.com.cn
（16 ）海通 证券股份 有限公司
注册地址： 上海市广 东路 689 号
办公地址： 上海市广 东路 689 号
法定代表人 ：王开国
电话：021-23219275
传真：021-23219100
联系人：李 笑鸣
客服电话：95553 或 拨打各城 市营业网 点咨询电 话
公司网址：www.htsec.com
（17 ）申万 宏源证券 有 限公司
注册地址:上 海市徐汇 区长乐 路 989 号 45 层
办公地址： 上海市徐 汇区长乐 路 989 号45 层
法定代表人 ：李梅
联系人：黄 莹
联系电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电话：95523 或 4008895523
网址：www.swhysc.com
（18 ）中国 银河证券 股份有限 公司
注册地址： 北京市西 城区金融 大街 35 号 国际企 业大 厦 C 座
办公地址： 北京市西 城区金融 大街 35 号 国际企 业大 厦 C 座
法定代表人 ：陈有安 信诚 全球 商品 主题 证券 投资 基金(LOF) 招募 说明 书摘要 （2018 年第 2 次 更新 ）
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联系人：邓 颜
联系电话：010-66568292
客户服务电 话：4008-888-888
网站：www.chinastock.com.cn
（19 ）国泰 君安证券 股份有限 公司
注册地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区商城路618 号
办公地址： 上海市浦 东新区银 城中路 168 号上海 银行 大厦 29 楼
法定代表人 ：杨德红
联系人：朱 雅崴
电话：021 －38676767
客户服务热 线： 95521
（20 ）广发 证券股份 有限公司
法定代表人 ：孙树明
注册地址： 广州天河 区天河北 路 183-187 号大都 会广 场 43 楼（4301-4316 房）
办公地址： 广东省广 州天河北 路大都会 广场 5、18 、19 、36、38、39 、41、42、43 、44 楼
联系人：黄 岚
统一客户服 务热线：95575 或 致电各地 营业网点
开放式基金 业务传真 ：（020 ）87555305
（21 ）华福 证券有限 责任公司
注册地址： 福建省福 州市五四 路 157 号 新天地大 厦 7 、8 层
办公地址： 福建省福 州市五四 路 157 号 新天地大 厦 7 至 10 层
法定代表人 ：黄金琳
联系人：张 腾
联系电话：0591-87383623
业务传真：0591-87383610
统一客户服 务电话：96326 （福 建省外请 先拨 0591 ）
公司网址：www.hfzq.com.cn
（22 ）西藏 东方财富 证券股份 有限公司
注册地址： 拉萨市北 京中路 101 号
办公地址： 上海市永 和路 118 弄东方环 球企业园24 号楼
法定代表人 ：贾绍君
电话：021-36537114
传真：021-36538467
联系人：汪 尚斌 信诚 全球 商品 主题 证券 投资 基金(LOF) 招募 说明 书摘要 （2018 年第 2 次 更新 ）
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客服电话：400-88111-77
公司网址：www.xzsec.com
（23 ）光大 证券股份 有限公司
注册地址： 上海市静 安区新闸 路 1508 号
办公地址： 上海市静 安区新闸 路 1508 号
法定代表人 ：薛峰
客服电话：95525 、4008888788 、10108998
联系人：刘 晨
联系电话：021-22169081
网址：www.ebscn.com
（24 ）安信 证券股份 有限公司
注册地址： 深圳市福 田区金田 路 4018 号 安联大 厦 35 层、28 层A02 单元
办公地址： 深圳市福 田区金田 路 4018 号 安联大 厦 35 层、28 层A02 单元
法定代表人 ：牛冠兴
开放式基金 咨询电话 ：4008001001
联系人：陈 剑虹
联系电话：0755-82558305
客服电话：95517
网址：www.essence.com.cn
（25 ）中泰 证券股份 有限公司
注册地址： 山东省济 南市经十 路 20518 号
办公地址： 山东 省济 南市经七 路 86 号
法定代表人 ：李玮
联系人：吴 阳
联系电话：0531-68889155
传真：0531 －81283900
客服电话：95538
公司网址：www.zts.com.cn
（26 ）长江 证券股份 有限公司
注册地址： 武汉市新 华路特 8 号长江证 券大厦
法定代表人 ：胡运钊
客户服务热 线：95579 或4008-888-999
联系人：李 良
电话：027-65799999 信诚 全球 商品 主题 证券 投资 基金(LOF) 招募 说明 书摘要 （2018 年第 2 次 更新 ）
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传真：027-85481900
长江证券客 户服务网 站：www.95579.com
（27 ）东方 证券股份 有限公司
注册地址： 上海市中 山 南路 318 号2 号楼 22-29 层
法定代表人 ：潘鑫军
电话： 021-63325888-3108
传真： 021-63326173
联系人：吴 宇
客户服务电 话：95503
网址：www.dfzq.com.cn
（28 ）天相 投资顾问 有限公司 （简称“ 天相投顾 ”）
注册地址： 北京市西 城区金融 街 19 号富 凯大厦B 座701
办公地址： 北京市西 城区金融 街 5 号新 盛大厦 B 座4 层
法定代表人 ：林义相
客服电话： 010-66045678
联系人：林 爽
联系电话：010-66045608
传真：010-66045521
天相投顾网 址：www.txsec.com
天相基金网 网址：www.jjm.com.cn
（29 ）信达 证券股份 有限公司
注册（办公 ）地址： 北京市西 城区闹市 口大街 9 号院1 号楼
法定代表人 ：高冠江
联系人：鹿 馨方
联系电话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电话：400-800-8899
公司网址：www.cindasc.com
（30 ）平安 证券股份 有限公司
注册地址： 深圳市福 田区金田 路大中华 国际交易 广场8 楼
办公地址： 深圳市福 田区金田 路大中华 国际交易 广场8 楼（518048 ）
法定代表人 ：杨宇 翔
联系人：周 一涵
电话：021-38637436 信诚 全球 商品 主题 证券 投资 基金(LOF) 招募 说明 书摘要 （2018 年第 2 次 更新 ）
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全国免费业 务咨询电 话：95511-8
开放式基金 业务传真 ：0755-82400862
全国统一总 机：95511-8
联系人：郑 舒丽(zhengshuli001@pingan.com.cn,0755-22626391)
网址： www.pingan.com
（31 ）申万 宏源西部 证券有限 公司
注册地址： 新疆乌鲁 木齐市高 新区（新 市区）北 京南 路 358 号大 成国际大 厦 20 楼 2005 室
办公地址:新 疆乌鲁木 齐市高新 区 （ 新市区 ） 北京 南路358 号大成国 际大厦 20 楼2005 室 （邮
编:830002 ）
法定代表人 ：韩志谦
电话：0991-2307105
传真：0991-2301927
客户服务电 话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
联系人：王 怀春
（32 ）华泰 证券股份 有限公司
注册地址： 江苏省南 京市中山 东路 90 号 华泰证 券大 厦
办公地址： 江苏省南 京市建邺 区江东中 路 228 号 华泰 证券 1 号楼6 层 2 区
法定代表人 ：吴万善
联系人：庞 晓芸
联系电话：0755-82492193
客服电话：95597
（33 ）红塔 证券证券 有限责任 公司
注册地址： 云南省昆 明市北京 路 155 号附 1 号红 塔大 厦 9 楼
法定代表人 ：况雨林
传
真：0871-3578827
客服电话：4008718880
网址：www.hongtastock.com
(34）世纪证 券有限责 任公司
注册地址： 深圳市福 田区深南 大道 7088 号招商 银行 大厦 40/42 层
法定代表人 ：卢长才
电话：0755-83199599
传真：0755-83199545
网址：www.csco.com.cn 信诚 全球 商品 主题 证券 投资 基金(LOF) 招募 说明 书摘要 （2018 年第 2 次 更新 ）
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（35 ）长城 证券有限 责任公司
注册地址： 深圳市福 田区深南 大道 6008 号特区 报业 大厦 14、16 、17 层
办公地址： 深圳市福 田 区深南 大道 6008 号特区 报业 大厦 14、16 、17 层
法定代表人 ：黄耀华
联系人：刘 洋
联系电话：0755-83516289
客服电话: 400-6666-888
网址: www.cgws.com
(36）上海天 天基金销 售有限公 司
注册地址： 上海市徐 汇区龙田 路 190 号2 号楼 2 层
办公地址： 上海市徐 汇区宛平 南路 88 号 金座
法定代表人 ：其实
电
话：021-54660526
传
真：021-54660501
公司网址：www.1234567.com.cn
客服电话：400-1818-188
（37 ） 上海 好买基金 销售有限 公司
注册地址： 上海市虹 口区欧阳 路 196 号26 号楼2 楼 41 号
办公地址： 上海市浦 东新区浦 东南路 1118 号 903-906 室
法定代表人 ：杨文斌
联系电话：021-20613999
传真：021-68596916
公司网址：www.howbuy.com
客服电话：400-700-9665
（38 ）上海 长量基金 销售投资 顾问有限 公司
注册地址： 上海市浦 东新区高 翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址： 上海市浦 东新区浦 东大道 555 号裕景 国际B 座 16 层
法定代表人 ：张跃伟
电话：021-20691832
传真：021-20691861
公司网站： www.erichfund.com
客服电话：400-089-1289
（39 ）深圳 众禄基金 销售股份 有限公司
注册地址： 深圳市罗 湖区梨园 路物资控 股置地大 厦 8 楼 801 信诚 全球 商品 主题 证券 投资 基金(LOF) 招募 说明 书摘要 （2018 年第 2 次 更新 ）
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办公地址： 深圳市罗 湖区梨园 路物资控 股置地大 厦 8 楼 801
法定代表人 ：薛峰
联系电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
公司网址：www.zlfund.cn
客服电话：4006-788-887
（40 ）和讯 信息科技 有限公司 、
注册地址： 北京市朝 阳区朝外 大街 22 号 泛利大 厦 10 层
办公地址： 上海市浦 东新区东 方路 18 号 保利广 场 E 座 18F
法定代表人 ：王莉
联系电话：010 —85650628
传真：010-65884788
官网网址：www.licaike.com
客服电话：400-920-0022
（41 ）上海 汇付金融 服务有限 公司
注册地址： 上海市黄 浦区西藏 中路 336 号 1807-5 室
办公地址： 上海市中 山南路 100 号金外 滩国际广 场 19 楼
法定代表人 ：张皛
电
话：021-33323998
传
真：021-33323993
网址:fund.bundtrade.com
客户服务电 话：400-820-2819
（42 ）浙江 同花顺基 金销售有 限公司
注册地址： 浙江省杭 州市文二 西路 1 号 元茂大厦903
办公地址： 浙江省杭 州市西湖 区翠柏路7 号电子 商务 产业园 2 号楼 2 楼
法定代表人 ：凌顺平
电
话：0571-88911818
传
真：0571-86800423
公司网站：www.5ifund.com
客服电话：4008-773-772
（43 ）上海 联泰资产 管理有限 公司
注册地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区富特北 路 277 号 3 层 310 室
办公地址： 上海市长 宁区金钟 路 658 弄2 号楼 B 座6 楼
法定代表人 ：燕斌 信诚 全球 商品 主题 证券 投资 基金(LOF) 招募 说明 书摘要 （2018 年第 2 次 更新 ）
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电话：021-51507071
传真：021-62990063
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客服电话 ：4000-466-788
（44 ）北京 创金启富 投资管理 有限公司
注册地址： 北京市西 城区民丰 胡同 31 号 5 号楼 215A
办公地址： 北京市西 城区民丰 胡同 31 号 5 号楼 215A
法定代表人 ：梁蓉
电话：010-66154828
传真：010-88067526
网址: www.5irich.com
客户服务电 话：400-6262-818
（45 ）珠海 盈米财富 管 理有限 公司
注册地址： 珠海市横 琴新区宝 华路 6 号105 室-3491
办公地址： 广州市海 珠区琶洲 大道东 1 号保利国 际广 场南塔 12 楼
法定代表人 ：肖雯
电话：020-89629021
传真：020-89629011
网址：www.yingmi.cn
客户服务电 话：020-89629066
（46 ）上海 陆金所基 金销售有 限公司
注册地址： 上海市浦 东新区陆 家嘴环路1333 号 14 楼09 单元
办公地址： 上海市浦 东新区陆 家嘴环路1333 号 14 楼
法定代表人 ：郭坚
电话：021-20665952
传真：021-22066653
网址: www.lufunds.com
客户服务电 话：4008219031
（47 ）泰诚 财富基金 销售（大 连）有限 公司
注册地址： 辽宁省大 连市沙河 口区星海 中龙园 3 号
办公地址： 辽宁省大 连市沙河 口区星海 中龙园 3 号
邮政编码：116000
法定代表人 ：林卓
电
话：0411-88891212
传
真：0411-84396536 信诚 全球 商品 主题 证券 投资 基金(LOF) 招募 说明 书摘要 （2018 年第 2 次 更新 ）
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客服电话：4006411999
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（48 ）北京 虹点基金 销售有限 公司
注册地址： 北京市朝 阳区工人 体育场北 路甲 2 号 裙房2 层 222 单元
办公地址： 北京市朝 阳区工人 体育场北 路甲 2 号 裙房2 层 222 单元
法定代表人 ：胡伟
电话：010-65951887
网址：http://www.hongdianfund.com/
客服电话：400-618-0707
（49 ）上海 凯石财富 基金销售 有限公司
注册地址： 上海市黄 浦区延安 东路 1 号 凯石大厦4 楼
办公地址： 上海市黄 浦区延安 东路 1 号 凯石大厦4 楼
法定代表人 ： 陈继武
电话：021-63333389
网站：www.lingxianfund.com
客户服务电 话：4000178000
（50 ）大泰 金石基 金 销售有限 公司
注册地址： 南京市建 邺区江东 中路 359 号国睿大 厦一 号楼 B 区 4 楼 A506 室
办公地址： 上海市长 宁区虹桥 路 1386 号 文广大 厦 15 楼
法定代表人 ：袁顾明
电话：021-22267995
传真：021-22268089
网站：www.dtfunds.com
客户服务电 话：4009282266
（51 ）北京 增财基金 销售有限 公司
注册地址： 北京市西 城区南礼 士路 66 号 建威大 厦 1208 室
办公地址： 北京市西 城区南礼 士路 66 号 建威大 厦 1208 室
法定代表人 ：罗细安
电话：010-67000988-6003
传真：010-67000988-6000
网址: www.zcvc.com.cn
客户服务电 话：400-001-8811
（52 ）上海 利得基金 销售有限 公司
注册地址： 上海市宝 山区蕴川 路 5475 号 1033 室 信诚 全球 商品 主题 证券 投资 基金(LOF) 招募 说明 书摘要 （2018 年第 2 次 更新 ）
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办公地址： 上海浦东 新区峨山 路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代表人 ：沈继伟
电话：021-50583533
传真：021-50583633
网址：www.leadbank.com.cn
客户服务电 话：400-067-6266
（53 ）上海 云湾投资 管理有限 公司
注册地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区新金桥 路 27 号 13 号楼2 层
办公地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区新金桥 路 27 号 13 号楼2 层
法定代表人 ：王爱玲
电话：021-68783068
传真：021-20539999
官网网址：www.zhengtongfunds.com
客服电话：400-820-1515
（54 ）北京 晟视天下 投资管理 有限公司
注册地址： 北京市怀 柔区九渡 河镇黄坎 村 735 号03 室
办公地址： 北京市朝 阳区朝外 大街甲 6 号万通中 心 D 座 28 层
法定代表人 ：蒋煜
联系电话：010-58170949
官网地址：www.shengshiview.com
客服电话：400-818-8866
（55 ）奕丰 金融服务( 深圳)有 限公司
注册地址： 深圳市前 海深港合 作区前湾 一路 1 号A 栋201 室
办公地址： 深圳市南 山区海德 三路海岸 大厦东座1115 室，1116 室及 1307 室
法定代表人 ：TAN YIK KUAN
联系电话：021 —20567288
传真：0755 —21674453
公司网址: www.ifastps.com.cn
客服电话: 400-684-0500
（56 ）北京 广源达信 基金销售 有限公司
注册地址： 北京市西 城区新街 口外大街28 号 C 座六 层 605 室
办公地址： 北 京市朝 阳区望京 东园四区13 号楼 浦项 中心 B 座 19 层
法定代表人 ：齐剑辉
传真：010-82055860 信诚 全球 商品 主题 证券 投资 基金(LOF) 招募 说明 书摘要 （2018 年第 2 次 更新 ）
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客服电话：400-6236-060
（57 ）北京 汇成基金 销售有限 公司
注册地址： 北京市海 淀区中关 村大街 11 号1108
办公地址： 北京市海 淀区中关 村大街 11 号1108
法定代表人 ：王伟刚
联系电话：010-56282140
公司传真：010-62680827
官网网址：www.fundzone.cn
客服电话：400-068-1176
（58 ）浙江 金观诚财 富管理 有 限公司
注册地址： 杭州市拱 墅区登云 路 45 号（ 锦昌大 厦）1 幢10 楼1001 室
办公地址： 杭州市拱 墅区登云 路 45 号锦 昌大厦 一楼 金观诚财富
法定代表人 ：徐黎云
联系电话：0571-88337717
公司传真：0571-88337666
官网网址：www.jincheng-fund.com
客服电话：400-068-0058
（59 ）杭州 科地瑞富 基金销售 有限公司
注册地址： 杭州市下 城区武林 时代商务 中心 1604 室
办公地址： 杭州市下 城区上塘 路 15 号武 林时代 20F
法定代表人 ：陈刚
联系电话：0571-85267500
公司传真：0571-8526 9200
官网网址：www.cd121.com
客服电话：0571-86655920
（60 ）深圳 市新兰德 证券投资 咨询有限 公司
注册地址： 深圳市福 田区华强 北路赛格 科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址： 北京市西 城区宣武 门外大街28 号富 卓大 厦 A 座 7 层
法人代表： 张彦
联系电话：010-83363101
公司传真：010-83363072
客服电话：400-166-1188
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（61 ）北京 钱景财富 投资管理 有限公司
注册地址： 北京市 海 淀区丹棱 街丹棱 SOHO
1008-1012
办公地址： 北京市海 淀区丹棱 街丹棱 SOHO
1008-1012
法定代表人 ：赵荣春
电话：010-59158281
传真：010-57569671
网址：www.qianjing.com
客户服务电 话：400-893-6885
（62 ）一路 财富信息 科技有限 公司
住所：北京 市西城区 阜成门大 街 2 号万 通新世界 广场A 座 2208
办公地址： 北京市西 城区阜成 门大街 2 号万通新 世界 广场 A 座 2208
法定代表人 ：吴雪秀
客服电话：400 001 1566
网址： www.yilucaifu.com
（63 ）天津 万家财富 资产管理 有限公司
注册地址： 天津自贸 区（中心 商务区） 迎宾大道1988 号滨海浙商 大厦公 寓 2-2413 室
办公地址： 北京市西 城区丰盛 胡同 28 号 太平洋 保险 大厦 5 层
法定代表人 ：李修辞
http://www.wanjiawealth.com
（64 ）济安 财富（北 京）资本 管理有限 公司
住所：北京 市朝阳区 东三环中 路 7 号4 号楼 40 层4601 室
办公地址： 北京市朝 阳区东三 环中路 7 号 4 号楼40 层 4601 室
法定代表人 ：杨健
联系人：李 海燕
网址：http://www.jianfortune.com/
（65 ）北京 恒天明泽 基金销售 有限公司
注册地址： 北京市经 济技术开 发区宏达 北路 10 号5 层 5122 室
办公地址： 北京市朝 阳区亮马 桥路 39 号 第一上 海中 心 C 座 6 层
法定代表人 ：李悦
联系人：张 晔
电话：010-56642602
http://htmz.lhygcn.com/
（66 ）民商 基金销售 （上海） 有限公司
住所：上海 市黄浦区 北京东路666 号H 区东座 6 楼A31 室 信诚 全球 商品 主题 证券 投资 基金(LOF) 招募 说明 书摘要 （2018 年第 2 次 更新 ）
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办公地址： 上海市浦 东新区张 杨路 707 号生命人 寿大 厦 32 楼
联系电话：021-50206003
网站：www.msftec.com
（67 ）北京 蛋卷基金 销售有限 公司
办公地址： 北京市朝 阳区阜通 东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层
法定代表人 ：钟斐斐
电话：010-61840688
网址：https://danjuanapp.com
（68 ）第一 创业证券 股份有限 公司
办公地址： 广东省深 圳福田区 福华一路115 号投 行大 厦 20 楼
电话：0755-23838888
网址：https://www.firstcapital.com.cn/
客户服务电 话：95358
（69 ）万联 证券股份 有限公司
办公地址： 广东省广 州市天河 区珠江东 路 11 号 高德 置地广场 F 座 18 层
法定代表人 ：张建军
客服电话：4008888133
网址：http://www.wlzq.cn
基金管理人 可根据有 关法律法 规的要求 选择其他 机构 代理销售基 金，并及 时公告。
（二）注册 登记机构
名称： 中国 证券登记 结算有限 责任公司
住所：北京 市西城区 太平桥大 街 17 号
办公地址： 北京市西 城区太平 桥大街 17 号
法定代表人 ：周明
联系人： 朱 立元
（三 ）律师 事务所
名称：通力 律师事务 所
注册地址： 上海市银 城中路 68 号时代金 融中心 19 楼
负责人：俞 卫锋
联系人：安 冬
电话: (86 21) 3135 8666
传真: (86 21) 3135 8600
经办律师： 吕红、安 冬
（四 ）会计 师事务所
信诚 全球 商品 主题 证券 投资 基金(LOF) 招募 说明 书摘要 （2018 年第 2 次 更新 ）
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名称：毕马 威华振会 计师事务 所(特殊普 通合伙)
住所： 北京 市东长安 街 1 号东 方广场东 二办公 楼八 层
办公地址： 北京市东 长安街 1 号东方广 场东二 办公 楼八层
法定代表人 ： 姚建华
电话： 8621 2212 2888
传真： 8621 6288 1889
联系人： 王 国蓓
经办注册会 计师：王 国蓓、黄 小熠
十 六 、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依 据《中华人民共和国证券投资基 金法 》 、 《 公开募集证券投资基金运作管理
办法 》 、 《证 券投资基 金销售 管理办法》 、 《证券 投资基 金信息披露 管理办法》 、 《流 动性风险 管理规
定》 及其它有关 法律法规 的要求， 结 合本基金 管理人 对本基金实 施的投资 管理活动， 对 原 《信诚
全球商品主 题证券投 资基金（LOF ）招募 说明书 》进 行了更新， 主要更新 的内容如 下：
1 、 在“重要提 示” 部分 更新了本 招募书的 内容及数 据的 截止日期 。
2 、 在 “一、 绪 言” 中 ， 增加了 《公开 募集开放 式证券投 资基金流动 性风险管 理规定》 作为
招募说明书 编写依据 。
3 、 在“二、释 义”中， 增加了对 “ 《流动性 风险管 理规 定》 ” 、 “流动 性受限资 产”的释 义。
4 、 在“三、 风 险揭示” 中 ，更新 了流动性 风险相关 内容 。
5 、 在 “四 、 基 金的投 资” 部分 ， 根据 《流 动性风 险管 理规 定》 更新 了“ （ 三） 投资 范围 、
（ 九）投资限制”部分 相关内容， 并 更新了“基金投 资组合报告” ，本基金投资组合报 告的
财务数据截 至2018年3 月31 日。
6 、 在“五、 基 金的业绩 ” 部分， 更新了该 节的内容 ，数 据截至2018 年3月31日。
7 、 在“六、 基 金管理人 ”中“主 要人员情 况”部分 ， 更 新了 相关成员 的内容 。
8 、 在“十、基金份额的 申购 与赎回” 部分，根据《 流动 性风险管理规定》 更新了“ （五）
申购与赎回的数量限制、 （六）申购 及 赎回费用、 （ 九 ）巨额赎回的认定及处 理方式 、 （十）
拒绝或暂停 申购、暂 停赎回的 情形及处 理 ”等部 分内容 。
9 、 根据 《流动性风 险管理规 定》 ， 在 “十 四、 基金资产 的 估值” 中更新了 “ （ 六） 暂停估 值
的情形” 的相 关情形内 容， 在 “十七 、 基金 的信息披 露” 中增加了 “定期报 告” 、 “临时 报告
与公告”中 需要披露 的相关内 容 。
10 、 在“十九 、 基金托管 人”部分 ，更新了 基金托管 人的 相关信息。
11 、 在“二十 、 境外托管 人”部分 ，更新了 境外托管 人的 相关信息。
12 、 在 “二十 一、 相关 服务机构” 部分， 根据实 际情况对 基金份额发 售机构 和 律师事务 所 相
关信息进行 了更新。 信诚 全球 商品 主题 证券 投资 基金(LOF) 招募 说明 书摘要 （2018 年第 2 次 更新 ）
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13 、 在“二十 三 、基金托 管协议的 内容摘要 ”部分， 更新 了“ （一）托 管协议当 事人、 （ 二）
基金托管人 与基金管 理人之间 的业务监 督、 核查、 （ 四） 基金资产净 值计算与 复核” 的内容 ；
14 、 在 “二十四 、 对基 金份额持 有人的服 务” 部分， 删除 了寄送对账 单及资讯 刊物的相 关内
容 。
15 、 在“ 二十 五、 其他 应披露事 项 ” 部分 ， 披露 了自2017 年12月21日 以来涉及 本基金的 相关
公告。
中信 保 诚基金管 理有限公 司
2018 年 8 月3 日
