长城久兆：基金份额转换和变更登记的提示性公告查看PDF公告
长城 久兆中小板 300 指数 分级证券投资 基金 基金份 额 转换 和变更 登记的 提示 性公告 长城基金管 理有限公 司 （以下简 称 “基金 管理人” ） 于 2018 年 7 月6 日在 《中 国证券报》 、 《 上 海 证 券 报 》 、 《 证 券 时 报 》 、 深 圳 证 券 交 易 所 网 站 （www.szse.cn ） 和 基 金 管 理 人 网 站 （www.ccfund.com.cn ）发布 了 《长城久 兆中小板 300 指数分级证 券投资基 金基金份 额持有 人大会表决 结果暨决 议生效公 告》与《 关于 长城久兆 中小板 300 指数分级 证券投资 基金实施 转型的提示性公 告 》 。根据 基 金份额 持有 人大会决议 ，基金管理人 将 对 长城久兆 中小板 300 指数分级证 券投资基 金 （以下 简称“ 本 基金 ”， 包括 久兆 300 份额 、中 小 300A 份额与 中小 300B 份额，基 金代码分 别为 162010 、150057 、150058 ） 进行份额 转换 与变 更登记， 份额转 换与 变更登记完 成后， 长城 久兆中小板 300 指数分 级证券投资基金 将 转型为 长 城中证 500 指数增强型证券 投资基金（以 下简称 “ 长 城中证 500 ”，基金代码：006048 ） ，现将 本基金 实施 份额转 换与 变更 登记 的相 关事项提 示如下 ： 一、基金份额转换 1、 基金份额 转换相关 日期 （1）份额转 换起始日 ：2018 年8 月6 日 （2）份额转 换基准日 ：2018 年8 月13 日 2、 基金份额 转换对象 份额转换基 准日 登记 在册的 长 城久兆中 小板 300 指数 分级证券投 资基金的 全部份额， 包 久兆 300 份额 场外份 额 ， 以及由 中小300A 份额 、 中小300B 份额转 换而成的 久兆 300 份额场 内份额 。 3、 基金份额 转换流程 （1）在份额 转换起始 日日终， 将中小 300A 份 额与中 小 300B 份额转换成 久兆 300 份额 的场内份额 在份额转换 起始日日 终，以久 兆 300 份额 的基金 份额 净值为基准 ，中 小 300A 份额、 中 小 300B 份额 按照各自 的基金份 额参考净 值转换 成久 兆 300 份额 的场内份 额。 中小 300A 份额 （或中小 300B 份额） 基 金份额持 有人持有 的转换 后久 兆 300 份额 的场内份 额数取整 计算 （最 小单位为 1 份） ，取整后 的余额计 入基金财 产。由于 基金份额数 取整计算 产生的误 差，基金 份额持有人 将面临基 金资产净 值减小的 风险，对 于持 有份额数较 少的中小 300A 份额、 中小300B 份额持 有人， 将面 临持有的 基金份额 转换后份 额 数不足一份 而被计入 基金财产 的风险。 份额转换计 算公式如 下： 中小300A （ 或中小 300B ） 的转 换比例＝ 份额转换 起始 日中小 300A （或中小 300B ） 的 基 金份额参考 净值/份额 转换起始 日久兆 300 份额 的基 金份额净值 中小 300A （或中 小 300B ）基金 份额持有 人持有的 转 换后久 兆 300 份额的场 内份额＝ 基 金份额持有 人持有的 转换前中 小 300A （或中 小 300B ）的份额数 ×中 小 300A（ 或中 小 300B） 的转换比例 （2）在份额 转换基准 日 日终， 将久 兆 300 份额的 场 内份额、久 兆 300 份额 的场外份 额 转换成长城 中证 500 份额 在中小300A 份额、 中小 300B 份额 按照各自 的基金份 额参考净值 转换成久 兆 300 份 额的 场 内份 额后， 在保 持基金 资产 净值总 额不 变的前 提下， 份额 转换基 准日 日终， 将久兆 300 份额的场内 份额、 久兆300 份额的场 外份额统 一转换 为份额净值为1.0000 元的 长城中证500 份额。 基金 份额转换 后， 长 城中证 500 的份额 数保留到 小数点后 2 位， 小数 点后第 3 位截位， 由此产生的 计算误差 归入基金 财产。 由于 基金份额 数 截位计算产 生的误差， 基金份额 持有人 将面临基金 资产净值 减小的风 险。 份额转换的 计算公式 如下： 转换后长城 中证500 的份 额数＝久 兆300 份额的 场内 份额或久 兆300 份额的场 外份额× 份额转换基 准 日久兆300 份额 的基金份 额净值/1.0000 转换后长城 中证 500 的份额净 值为 1.0000 元。 4、 基金份额 转换结果 的公告 本基金此次 份额转换 完成后， 基金管理 人将在指 定媒 介对份额转 换结果予 以公告。 如果基金份 额转换过 程中发生 不可抗力 ，基金管 理人 可延迟办理 份额 转换 与变更登 记 。 二、基金份额变更登记 基金管理人 将于 份额 转换基准 日 完成基 金份额变 更登 记。 在 份额转 换基准日 日终， 基金 管理人将 基金份 额 持有人持 有的本基金 基金份额变更 登记为 长城中证 500 指数 增强型证券 投资基金 基 金份额。 本基金转型 为长城中 证 500 指 数增强型 证券投资 基金 后， 原登记在中 国证券登 记结算有 限 责任 公司深 圳证券 登记 结算系 统的本 基金 基金份 额统 一变 更登记 至长城 基金 管理有 限公 司登记系统。 长 城中证 500 指数增 强型证券 投资基金 的注册登记 机构为长 城基金管 理有限公司。 三 、关于基金合同等法律文件的修订 根据相关法 律法规及 《关 于长城久 兆中小 板 300 指数 分级证券投 资基金转 型有关事 项的 议案》 、 《长城久 兆中小板300 指数 分级证券 投资基金 转型方案说 明书》 的规定， 经 与基金托 管人中国建设银 行股份有限 公司协商一 致 并经长城久 兆中小板 300 指数分级证 券投资基金 基金份额持 有人大会 审议通过 ， 基金管理 人已将 《长 城久兆中小 板 300 指 数分级证 券投资基 金基金合同》 、 《 长城久兆中小 板 300 指 数分级证券 投资基金托管协 议》修订为 《长城中证 500 指数增强 型证券投 资基金基 金合同》 、 《长城中 证500 指数增强型 证券投资 基金托管 协议》 ， 并据此拟定 了《长 城 中证 500 指 数增强型 证券投资 基 金招募说明 书》 。上述 文件已经 中国证 监 会《 关于准 予长 城久兆 中小板 300 指数 分级 证券投 资基 金变更 注册 的批复 》 （ 证监许 可 [2018]820 号 文）准 予变更注 册。 四 、长城中证 500 指数增强型证券投资基金份 额的申 购赎回 基金管理人 将根据相 关规定， 在 《长城 中证 500 指数 增强型证券 投资基金 基金合同》 生 效后， 开放长城 中证 500 指数增强 型证券投 资基金的 日常申购、 赎回 等业务 ， 具体 请见基金 管理人届时 发布的公 告。 五、对基金份额持有人的影响及转型后 风险 收益特征 发生变化的提示 1、 本基金转型 前 为股票 型 指数基 金， 长期平 均风险和 预期收益率 高于普通 股票型基 金、 混合型基金、 债 券型基金、 货 币市场基 金 。 转型前本 基金 基金份 额的分级 设置则决 定了不同 份额类别具 有不同的 风险收益 特征，其 中中小 300A 份额具有低 风险、低 预期收益 的特征， 中小 300B 份 额具有高 风险、高 预期收益 的特征 。 转 型后，长城 中证 500 指 数增强型 证券投 资基金 为股 票型 指数 基金， 属于较 高风险、 较高 预期 收益的基金 品种， 其预期 风险和预 期收 益水平高于 混合型基 金、 债券型 基金及货 币市场基 金 ， 且不再设置 风险收益 特征不同 的两类 子份额。 2、转型后， 本基金由 跟踪 中小板 300（价 格 ）指数 的 分级基金变 为跟踪 中证 500 指数 的开放式基 金， 投资目 标、 投资 范围、 运 作方式等 发 生变化， 基金 的风险收 益特征 也 发生了 一定的变化 。 转型 后 ，原 中小 300A 份额持 有人持有 的基金份额 的预期风 险水平可 能提高， 原 中小 300B 份 额持有人 持有的基 金份额的 预期风险 水平可能降 低。同时 ， 不同的 销售机构 采用的风险 评价方法 也不同， 因此存在 基金 转型 前后 风险等级不 一致的可 能。 3、在 基金份额的 转换 过程中 ， 由于基金 份额数取整 或截位计算产生 的误差，基 金份额持有人将面 临基金资 产净值减 小的风险 ， 其中 对 于持 有份额数较 少的中小 300A 份额、 中小 300B 份额持 有人， 将面 临持有的 基金份额 转换后份 额 数不足一份 而被计入 基金财产 的风险。 特此公告 长城基金管 理有限公 司 2018 年 8 月3 日
