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浦银安盛盛达纯债债券A(519332)

浦银安盛盛达纯债债券:更新招募说明书(2018年第1号)查看PDF公告

 
 
 
 
 
浦 银 安盛基 金 管理有 限 公司 
 
 
浦 银安 盛 盛 达纯债 债 券型 证券 投资 基金 
 
招 募说 明书 正文 (更 新) 
2018 年 第 1 号 
 
 
 
 
 
 
 
基金管 理人:浦银安盛基 金管理有限公司 
基金托 管人: 兴业银行股 份有限公司 
内容截 止日:2018 年 6 月 19 日 浦银安盛 盛达纯债债券型 证券投资基金





















































招募说明 书 正文(更新) 重 要提 示 本基金的募集申请已于 2016 年 11 月 17 日经中国证监会证监许可〔2016〕 2730 号文准予注册。 基金合同生效日期:2016 年12 月19 日 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国 证监会 注册 ,但中国证监会对本基金募集的 注册,并不表明其对本基金的价值和收 益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产, 但不保证投资本基金一定盈利,也不保证基金份额持有人的最低收益;因基金价格 可升可跌,亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。 本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资 者在投资本基金前,需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑 自身的风险承受能力,理性判断市场,对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行 为作出独立决策。投资者 根据所持有份额享受基金的收益,但同时也需承担相应的 投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括:因政治、经济、社会等因素对证券价 格波动产生影响而引发的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,基金管理人 在基金管理实施过程中产生的基金管理风险, 本基金投资债券引发的信用风险, 本 基金 投资策略所特有的 风险等。 本基金为债券型基金,属于证券投资基金中的较低风险品种,其预期风险与预 期收益高于货币市场基金,低于混合型基金和股票型基金。 投资者在投资本基金之前,请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同,全面 认识本基金的风险收益特征和 产品特性,并充分考虑自身的风险承受能力,理性判 断市场,谨慎做出投资决策。基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管 理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。


基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。


本次更新的招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日浦银安盛 盛达纯债债券型 证券投资基金





















































招募说明 书 正文(更新) 为2018 年6 月19 日,有关财务数据和净值表现截止日为 2018 年3 月31 日(财务 数据未经审计) 。 浦银安盛 盛达纯债债券型 证券投资基金





















































招募说明 书 正文(更新) 目


录 第一部分


绪言 ......................................................................................... 1 第二部分


释义 ......................................................................................... 2 第三部分


基金管理人 .............................................................................. 7 第四部分


基金托管人 ............................................................................ 19 第五部分


相关服务机构 ........................................................................ 23 第六部分


基金的募集 ............................................................................ 26 第七部分


基金合同的生效 ..................................................................... 27 第八部分


基金份额的申购与赎回 .......................................................... 28 第九部分


基金的投资 ............................................................................ 40 第十部分


基金的财产 ............................................................................ 52 第十一部分 基金资产估值 ..................................................................... 53 第十二部分 基金费用与税收 .................................................................. 58 第十三部分 基金的收益与分配 .............................................................. 61 第十四部分 基金的会计与审计 .............................................................. 63 第十五部分 基金的信息披露 .................................................................. 64 第十六部分 风险揭示 ............................................................................ 70 第十七部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 .......................... 75 第十八部分 基金合同的内容摘要 .......................................................... 77 第十九部分 基金托管协议内容摘要 ..................................................... 100 第二十部分 对基金份额持有人的服务 ................................................. 120 第二十一部分 其他应披露事项 ............................................................ 122 第二十二部分 招募说明书的存放及查阅方式 ....................................... 123 第二十三部分 备查文件 ....................................................................... 124 浦银安盛 盛达纯债 债券型 证券投资基金





















































招募说明 书 正文(更新) 1 第一部 分 绪言 《浦银安 盛盛 达 纯债债 券型证券 投资基 金招募 说明书》 (以下 简称“ 本招募 说明书” ) 由浦银安盛基金管理有限公司依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 (以下简称 “ 《基金法》 ” ) 、 《公开募集 证券投资基金运作管理办法 》 (以下简称 “ 《运 作办法》 ” )、 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》 ( 以 下简称 “ 《流 动性风险管理规定》 ” ) 、 《证券投资基金销售管理 办法》 (以下简称 “ 《销售办法》 ” )、 《证券投资基金信息披露管理办法》 (以下简称 “ 《信息披露办法》 ” ) 、 《证券投资 基金管理 公司治 理准则 (试行) 》和其 他有关 法律法规 的规定 以及 《 浦银安盛盛 达 纯债债券型证券投资基金基金合同》 (以下简称“ 《基金合同》 ” )编写。 本招募说明书阐述了 浦银安盛盛达纯债 债券型证券投资基金 的投资目标、 策 略、 风险、 费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项, 投资者在作出投资决 策前应仔细阅读本招募说明书。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗 漏, 并对其真实性、 准确性、 完 整性承担法律责任。 本基金是根据本招募说明书 所载明的资料申请募集的。本招募说明书由浦银安盛基金管理有限公司负责解 释。 本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信 息 ,或对本招募说明书作任何解释或者说明 。 本招募说 明书根 据本基 金的 《基 金合同 》编写 ,并经中 国证监 会 注册 。 《基 金合同 》 是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资 者自依 《基金 合同》 取得基金份额, 即成为基金份额持有人和 《基金合同》 的当事人, 其持有 基金份额的行为本身即表明其对 《基金合同 》 的承认和接受, 并按照 《基金法》 、 《 基金合同 》 及其他有关规定享有权利、 承担义务。 基金投资 者欲了解基金份额 持有人的权利和义务,应详细查阅 《基金合同》。 浦银安盛 盛达纯债 债券型 证券投资基金





















































招募说明 书 正文(更新) 2 第 二部 分 释义 在本 招募说明书 中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义: 1、 基金或本基金:指浦银安盛盛 达纯债债券型证券投资基金 2、基金管理人:指浦银安盛基金管理有限公司 3、基金托管人:指 兴业银行股份有限公司 4、基金 合同: 指 《浦 银安盛盛 达纯债 债券型 证券投资 基金基 金合同 》 及对 基金合同的任何有效修订和补充 5、托管 协议: 指基金 管理人与 基金托 管人就 本基金签 订之 《 浦银安 盛盛 达 纯债债券型证券投资基金托管协议》 及对该托管协议的任何有效修订和补充 6、招募 说明书 :指 《 浦银安盛 盛 达纯 债债券 型证券投 资基金 招募说 明书》 及其定期的更新 7、基金 份额发 售公告 :指 《浦 银安盛 盛 达纯 债债券型 证券投 资基金 基金份 额发售公告》 8、 法律法规: 指中国现行有效并公布实施的法律、 行政法规、 规范性文件、 司法解释、 行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、 决议、 通知等 9、 《基金法》 : 指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会 第五次会议通过,2012 年 12 月 28 日第十一 届全国人民代表大会常务委员会第 三十次会议修订,自 2013 年 6 月 1 日起实施,并经 2015 年 4 月 24 日第十二届 全国人民代表大会常务委员会第十四次会议 《全国人民代表大会常务委员会关于 修改< 中 华 人 民 共 和 国 港 口 法> 等 七 部 法 律 的 决 定 》 修 改 的 《 中 华 人 民 共 和 国 证 券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 10、 《销售办法》 : 指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、 同年 6 月 1 日实施 的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 11 、 《信息披露办法》 :指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同 年 7 月 1 日 实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12、 《运作办法》 :指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施 的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13、 《流动性风险管理规定》 :指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁 布、同年 10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布浦银安盛 盛达纯债 债券型 证券投资基金





















































招募说明 书 正文(更新) 3 机关对其不时做出的修订 14、中国证监会:指中国证券监督管理委员会 15 、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/ 或中国银行业监督管理委员 会 16、 基金合同当事人: 指受基金合同约束, 根据基金合同享有权利并承担义 务的法律主体,包括基金管理人 、基金托管人和基金份额持有人 17、 个人投资者: 指依 据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 18、 机构投资者: 指依法可以投资证券投资基金的、 在中华人民共和国境内 合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、 事业法人、 社会 团体或其他组织 19、 合格境外机构投资者: 指符合 《合格境外机构投资者境内证券投资管理 办法》 及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中 国境外的机构投资者 20、 投资人: 指个人投资者、 机构投资者、 合格境外机构投资者以及法律法 规或中国证监会允许购买证券投资基 金的其他投资人的合称 21、 基金份额持有人: 指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资 人 22、 基金销售业务: 指 基金管理人或销售机构宣传推介基金, 发售基金份额, 办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 23、 销售机构: 指浦银安盛基金管理有限公司以及符合 《销售办法》 和中国 证监会规定的其他条件, 取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售 服务代理协议,代为办理基金销售业务的机构 24、 登记业务: 指基金 登记、 存管、 过户、 清 算和结算业务, 具体内 容包括 投资人基金账户的建立和管理、 基金份额登记 、 基金销售业务的确认、 清算和结 算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 25、 登记机构: 指办理登记业务的机构。 基金的登记机构为浦银安盛基金管 理有限公司或接受浦银安盛基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 26、 基金账户: 指登记机构为投资人开立的、 记录其持有的、 基金管理人所 管理的基金份额余额及其变动情况的账户 浦银安盛 盛达纯债 债券型 证券投资基金





















































招募说明 书 正文(更新) 4 27、 基金交易账户: 指销售机构为投资人开立的、 记录投资人通过该销售机 构办理认购、 申购、 赎回、 转换、 转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 28、 基金合同生效日: 指 基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件, 基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕, 并获得中国证监会书面确认的 日期 29、 基金合同终止日: 指基金合同规定的基金合同终止事由出现后, 基金财 产清算完毕,清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 30、 基金募集期: 指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间, 最长 不得超过 3 个月 31、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限 32、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 33、T 日: 指销售机构 在规定时间受理投资人申购、 赎回或其他业 务申请的 工作日 34、T+n 日:指自 T 日 起第 n 个工作日(不包含 T 日) 35、开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 36、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他业务的时间段 37、 《业 务规则 》 :指 《 浦银安盛 基金管 理有限 公司开放 式基金 业务规 则》 , 是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则, 由基金管 理人和投资人共同遵守 38、 认购: 指在基金募集期内, 投资人根据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为 39、 申购: 指基金合同生效后, 投资人根据基金合同和招募说明书的 规定申 请购买基金份额的行为 40、 赎回: 指基金合同生效后, 基金份额持有人按基金合同和招募说明书规 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 41、 基金转换: 指基金 份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告 规定的条件, 申请将其持有基金管理人管理的、 某一基金的基金份额转换为基金 管理人管理的其他基金基金份额的行为 浦银安盛 盛达纯债 债券型 证券投资基金





















































招募说明 书 正文(更新) 5 42、 转托管: 指基金份 额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所 持基金份额销售机构的操作 43、 定期定额投资计划: 指投资人通过有关销售机构提出申请, 约定每期申 购日、 申购金额及扣款方式, 由销售机构于每 期约定申购日在投资人指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式 44 、巨额赎回:指本基 金单个开放日,基金净 赎回申请( 赎 回 申 请 份额 总 数 加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入 申请份额总数后的余额) 超过上一开放日基金总份额的 10% 45、元:指人民币元 46、 基金收益: 指基金 投资所得红利、 股息、 债券利息、 买卖证券价 差、 银 行存款利息、 已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 47、 基金资产总值: 指基金拥有的各类有价证券、 银行存款本息、 基金应收 款项及其他 资产的价值总和 48、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值 49、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 50、 基金资产估值: 指计算评估基金资产和负债的价值, 以确定基金资产净 值和基金份额净值的过程 51、A 类基金份额:指在投资者认购/ 申购基金时收取认购/ 申购费, 但不从 本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额 52、C 类基金份额:指 在投资者认购/ 申购基金份额时不收取认购/ 申购费, 而是从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额 53、 销售服务费: 指本基金用于持续销售和服务基金份额持 有人的费用, 该 笔费用从基金财产中计提,属于基金的营运费用 54、 流动性受限资产: 指由于法律法规、 监管、 合同或操作障碍等原因无法 以合理价格予以变现的资产,包括但不限于到期日在 10 个交易日以 上的逆回购 与银行定 期存款 (含协 议约定有 条件提 前支取 的银行存 款) 、 停牌股 票、流通受 限的新股及非公开发行股票、 资产支持证券、 因发行人债务违约无法进行转让或 交易的债券等 55、 指定媒介: 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、 互联网网站浦银安盛 盛达纯债 债券型 证券投资基金





















































招募说明 书 正文(更新) 6 及其他媒介 56、 不可抗力: 指基金合同当事人不能预见、 不能避免且不能克服的客观事 件 。 浦银安盛 盛达纯债 债券型 证券投资基金





















































招募说明 书 正文(更新) 7 第 三部 分 基金管 理 人 一、 基 金管 理人概 况 名称:浦银安盛基金管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区浦东大道 981 号3 幢316 室 办公地址:中国上海市淮海中路 381 号中环广场38 楼 成立时间:2007 年8 月5 日 法定代表人:谢伟 批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字[2007]207 号 注册资本:人民币 191,000 万元 股权结构: 上海浦东发展银行股份有限公司持有 51%的股权; 法国安盛投资 管理有限公司持有 39%的股权;上海国盛集团资产有限公司持有 10%的股权。 电话: (021)23212888 传真: (021)23212800 客服电话:400-8828-999;( 021)33079999 网址:www.py-axa.com 联系人:徐薇


二、 主 要人 员情况 (一)董事会成员 谢伟先生, 董事长, 硕士研究生, 高级经济师。 曾任中国建设银行郑州分行 金水支行副行长,河南省分行公司业务部总经理,许昌市分行党委书记、行长; 上海浦东发展银行公司及投资银行总部发展管理部总经理, 公司及投资银行总部 副总经理兼投行业务部、 发展管理部、 大客户部总经理, 上海浦东发展银行福州 分行党委书记、行长,上海浦东发展银行资金总部总经理,资产管理部总经理。 现任上海浦东发展银行党委委员、 副行长、 董 事会秘书, 兼任金融市场业务总监、 金融市场部总经理。 自 2017 年3 月起兼任本公司董事, 自 2017 年 4 月起兼任本 公司董事长。 Bruno Guilloton 先 生 ,副董 事长 ,法国 国籍,毕业 于国 立巴黎 工艺 技术学 院。 于1999 年加盟安盛投资管理 (巴黎) 公司, 担任股票部门主管。2000 年至 2002 年,担任安盛投资管理(东京)公司首席执行官。2002 年,任职安盛罗森浦银安盛 盛达纯债 债券型 证券投资基金





















































招募说明 书 正文(更新) 8 堡公司和 安盛投 资管理 公司的亚 洲区域 董事。2005 年起, 担任安 盛 投资管理公 司内部审 计全球 主管。2009 年起任 安盛投 资 管理 公司 亚洲股 东代表 。现任安盛 投资管理公司亚太区 CEO。自 2015 年 2 月起 兼任安盛罗森堡投资管理公司亚太 区董事。现另兼任 Foch Saint Cloud Versailles Sci 及 Fuji Oak Hills 公司 董事。自 2009 年 3 月 起兼任本公司副董事长。2016 年 12 月起兼任安盛投资管 理(上海)有限公司董事长。 刘长江先生, 董事。1998 年至2003 年担任中国工商银行总行基金托管部副 处长、处长,2003 年至2005 年担任上海浦东发展银行总行基金托管部总经理, 2005 年至2008 年担任 上海浦东发展银行总行公 司及投资银行总部资产托管部总 经理、期 货结算 部总经 理,2008 年 起担任 上 海浦东发 展银行 总行公 司及投资银 行总部副总经理,2008 年至 2012 年 11 月兼 任上海浦东发展 银行总行公司及投 资银行总部资产托管部总经理,现任上海浦东发展银行总行金融机构部总经理。 自2011 年3 月起兼任本公司董事。 廖正旭先生,董事,斯坦福大学理学硕士和纽约科技大学理学硕士。1999 年加盟安盛罗森堡投资管理公司,先后担任亚太区 CIO 和 CEO,安盛罗森堡日本 公司 CIO。2010 年任命为安盛-Kyobo 投资管理公司 CEO。2012 年起担任安盛投 资 管理公司亚洲业务发展主管。自 2012 年 3 月起兼任本公司董事。2013 年 12 月起兼任 本公 司旗下 子 公司 ——上 海浦 银安盛 资产管理 有限 公司监 事 。2016 年 12 月起兼任 安盛投资管理(上海)有限公司总经理(法定代表人) 。 刘显峰先生, 董事, 硕士研究生, 高级经济师。 曾任中国工商银行北京市分 行办公室 副主任 、副主 任(主持 工作) 、主任 兼党办主 任,北 京分行 王府井支行 党委书记、 行长; 上海浦东发展银行北京分行干部, 北京分行党委委员、 纪委书 记、副行 长,上 海浦东 发展银行 信用卡 中心党 委副书记 (主持 工作) 、副总经理 (主持工 作) , 信用卡 中心党 委 书记、 总经理 。现任上 海浦东 发展银 行零售业务 总监,零售业务管理部总经理,信用卡中心党委书记、总经理。自 2017 年 3 月 起兼任本公司董事。 陈颖先生, 复旦大学公 共管理硕士, 律师、 经 济师。1994 年 7 月参加 工作。 1994 年 7 月至 2013 年 10 月期间,陈颖同志先后就职于上海市国有资产管理办 公室历任科员、 副主任科员、 主任科员, 上海久事公司法律顾问, 上海盛融投资浦银安盛 盛达纯债 债券型 证券投资基金





















































招募说明 书 正文(更新) 9 有限公司市场部副总经理, 上海国盛 (集团) 有限公司资产管理部副总经理、 执 行总经理, 上海国盛集团地产有限公司总裁助理。2013 年10 月起就职于上海国 盛集团资产有限公 司, 现任上海国盛集团资产有限公司党委副书记、 执行董事 (法 定代表人) 、总裁。2018 年3 月起兼任本公司董事。 郁蓓华女士,董事,总经理,复旦大学工商管理硕士。自 1994 年 7 月起, 在招商银行上海分行工作, 历任银行职员、 招商银行宝山支行副行长、 招商银行 上海分行会计部总经理、计财部总经理,招商银行上海分行行长助理、副行长, 招商银行信用卡中心副总经理。自 2012 年 7 月起担任本公司总经理。自 2013 年 3 月起兼任本公司董事。2013 年 12 月至 2017 年 2 月兼任本公司旗下子公司 —— 上海浦银安盛资产管理有限公司总经理。2017 年 2 月起兼任上海浦银安盛 资产管理有限公司执行董事。 王家祥女士, 独立董事。1980 年至1985 年担任上海侨办华建公司投资项目 部项目经理,1985 年至1989 年担任上海外办国际交流服务有限公司综合部副经 理,1989 年至1991 年担任上海国际信托投资有限公司建设部副经理,1991 年至 2000 年担任正信银行有限公司 (原正大财务有限公司) 总裁助理, 2000 年至2002 年担任上海实业药业有限公司总经理助理,2002 年至2006 年担任上海实业集团 有限公司顾问。自 2011 年3 月起担任本公司独立董事。 韩启蒙先生,独立董 事。法国岗城大学法学博士。1995 年 4 月加盟基德律 师事务所担任律师。2001 年起在基德律师事务所担任本地合伙人。2004 年起担 任基德律师事务所上海首席 代表。2006 年 1 月至2011 年9 月, 担任基德律师事 务所全球合伙人。2011 年11 月起至今, 任上海启恒律师事务所合伙人。 自 2013 年2 月起兼任本公司独立董事。 霍佳震先生, 独立董事, 同济大学管理学博士。1987 年进入同济大学工作, 历任同济大学经济与管理学院讲师、 副教授、 教授, 同济大学研究生院培养处处 长、 副院长、 同济大学 经济与管理学院院长, 现任同济大学经济与管 理学院教师、 BOSCH 讲席教授。自 2014 年4 月起兼任本公司独立董事。 董叶顺先 生, 独立董 事 。中欧国 际工 商学院 EMBA ,上海 机械 学院机 械工程 学士。 现 任火山石投资管理有限公司创始合伙人。 董叶顺先生拥有 7 年投资行业 经历, 曾任IDG 资本投资顾问 (北京) 有限公司合伙人及和谐成长基金投委会成浦银安盛 盛达纯债 债券型 证券投资基金





















































招募说明 书 正文(更新) 10 员, 上海联和投资有限公司副总经理, 上海联创创业投资有限公司、 宏力半导体 制造有限 公司、MSN ( 中国)有 限公司 、南通 联亚药业 有限公 司等公 司董事长。 董叶顺先生有着汽车、电子产业近 20 多年的 管理经验,曾任上海申雅密封件系 统、 中联汽车电子、 联合汽车电子系统、 延峰伟世通汽车内饰系统等有限公司总 经理、党委书记职务。自 2014 年4 月起兼任本公司独立董事。 (二)监事会成员 檀静女士, 监事长, 澳大 利亚悉尼大学人力资源管理和劳资关系硕士研究生, 加拿大不列颠哥伦比亚大学国际工商管理硕士。2010 年4 月至2014 年6 月就职 于上海盛 融投资 有限公 司,曾先 后担任 人力资 源部副总 经理, 监事。2011 年 1 月起至今就职于上海国盛集团资产有限公司任行政人事部总经理、 本部党支部书 记。自2015 年3 月起兼任本公司监事长。 Simon Lopez 先 生,澳 大利亚/英国 国籍 。澳 大利 亚 莫纳什 大学 法学 学士、 文学学士。2003 年 8 月加盟安盛投资管理公司 (英国伦敦) , 历任固 定收益产品 专家、 固定收益产品经理、 基金会计 师和组合控制、 首席运营官。 现任安盛投资 管理有限公司亚太区首席运营官。自 2013 年2 月起兼任本公司监事。 陈士俊先生, 清华大学管理学博士。2001 年7 月至2003 年 6 月, 任国泰君 安证券有限公司研究所金融工程研究员。2003 年7 月至2007 年 9 月, 任银河基 金管理有限公司金融工程部研究员、 研究部主管。2007 年10 月至今, 任浦银安 盛基金管理有限公司金融工程部总监,2010 年 12 月 10 日起兼任 浦银安盛沪深 300 增强型指数证券投资基金基金经理,2012 年 5 月 14 日起兼任 浦银安盛中证 锐联基本面400 指数证券投资基金基 金经理,2017 年4 月27 日起兼任浦银安盛 中证锐联沪港深基本面 100 指数证券投资基金(LOF)基金经理。自 2012 年 3 月起兼任本公司职工监事。 朱敏奕女士, 本科学历。2000 年至2007 年就职于上海东新投资管理有限公 司资产管理部任客户主管。2007 年 4 月加盟浦银安盛基金管理有限公司担任市 场策划经理,现任本公司市场部副总监。自 2013 年 3 月起,兼任本 公司职工监 事。 (三)公司总经理及其 他高级管理人员 郁蓓华女士,复旦大学工商管理硕士。自 1994 年 7 月起,在招商银 行上海浦银安盛 盛达纯债 债券型 证券投资基金





















































招募说明 书 正文(更新) 11 分行工作, 历任银行职员、 招商银行宝山支行副行长、 招商银行上海分行会计部 总经理、 计财部总经理, 招商银行上海分行行长助理、 副行长, 招商银行信用卡 中心副总经理。自 2012 年 7 月 23 日起担任本公司总经理。自 2013 年 3 月起, 兼任本公司董事。2013 年 12 月至 2017 年 2 月兼任本公司旗下子公司 ——上海 浦银安盛资产管理有限公司总经理。2017 年 2 月起兼任上海浦银安盛资产管理 有限公司执行董事。 喻庆先生, 中国政法大学经济法专业硕士和法务会 计专业研究生学历, 中国 人民大学应用金融学硕士研究生学历。 历任申银万国证券有限公司国际业务总部 高级经理; 光大证券有限公司 (上海) 投资银行部副总经理; 光大保德信基金管 理有限公司副督察长、董事会秘书和监察稽核总监。2007 年 8 月起,担任本公 司督察长。 李宏宇先生, 西南财经大学经济学博士。1997 年起曾先后就职于中国银行、 道勤集团和上海东新国际投资管理有限公司分别从事联行结算、 产品开发以及基 金研究和投资工作。2007 年 3 月起加盟本公司,历任公司产品开发部总监、市 场营销部总监、首席市场营销官。自 2012 年 5 月 2 日起,担任本公 司副 总经理 兼首席市场营销官。 汪献华先生, 上海社会科学院政治经济学博士。 曾任安徽经济管理干部学院 经济管理系教师; 大通证券资产管理部固定收益投资经理; 兴业银行资金营运中 心高级副理; 上海浦东发展银行货币市场及固定收益部总经理; 交银康联保险人 寿有限公 司投资 部总经 理;上海 浦东发 展银行 金融市场 部副总 经理。2018 年 5 月起,担任本公司副总经理。 (四)本基金基金经理 章潇枫先生, 复旦大学数学与应用数学专业本科学历。 加盟浦银安盛基金前, 曾任职于湘财证券股份有限公司, 历任金融工程研究员、 报价回购岗以及自营债 券投资岗 。2016 年 6 月加盟浦银安盛基金公司,在固定收益投资部担任基金经 理助理岗位。2017 年 5 月起担任公司旗下浦银安盛盛鑫定期开放债券型证券投 资基金、 浦银安盛盛泰纯债债券型证券投资基金、 浦银安盛盛达纯债债券型证券 投资基金 、浦银 安盛稳 健增利债 券型证 券投资 基金(LOF )及浦 银安 盛幸福聚益 18 个月定期开放债券型证券投资基金基金经理。2017 年 6 月起担 任公司旗下浦浦银安盛 盛达纯债 债券型 证券投资基金





















































招募说明 书 正文(更新) 12 银安盛盛勤 纯债债券型证券投资基金、浦银安盛盛元纯债债券型证券投资基金、 浦银安盛优化收益债券型基金及浦银安盛幸福回报定期开放债券型证券投资基 金基金经理。 (五) 投资决策委员会成员 郁蓓华女士,本公司总经理,董事,并任投资决策委员会主席。 李宏宇先生,本公司副总经理兼首席市场营销官。 汪献华先生,本公司副总经理。 吴勇先生, 本公司投资总监兼权益投资部总监, 公司旗下浦银安盛精致生活 灵活配置混合型证券投资基金及浦银安盛战略新兴产业混合型证券投资基金基 金经理。 蒋建伟先生, 本公司权益投资部副总监兼旗下浦银安盛价值成长混合型证券 投资基金及浦银安盛增长动力灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 陈士俊先生, 本公司金融工程部总监, 公司旗下浦银安盛沪深 300 指数增强 型证券投资基金、 浦 银安盛中证锐联基本面 400 指数证券投资基金及浦银安盛中 证锐联沪港深基本面 100 指数证券投资基金(LOF)基金经理并兼任本公司职工 监事。 钟明女士, 本公司固定收益投资部副总监兼旗下浦银安盛优化收益债券型证 券投资基金、浦银安盛货币市场证券投资基金、浦银安盛日日鑫货币市场基金、 浦银安盛盛勤纯债债券型证券投资基金以及浦银安盛幸福回报定期开放债券型 证券投资基金基金经理。 杨岳斌先生, 本公司研究部副总监兼旗下浦银安盛消费升级灵活配置混合型 证券投资基金及浦银安盛睿智精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 督察长、 风险管 理部负责人、 其他基金经理及基金经理助理列席投资决策委 员会会议。 (六)上述人员之间均不存在近亲属关系。 三、 基 金管 理人的 职责 (一) 依法募集基金, 办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;


(二)办理基金备案手续; 浦银安盛 盛达纯债 债券型 证券投资基金





















































招募说明 书 正文(更新) 13 (三)对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资; (四)计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格; (五)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;


(六)编制季度、半年度和年度基金报告;


(七) 按照 《基金合同》 的约定确定基金收益 分配方案, 及时向基金份额持 有人分配收益;


(八)办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项;


(九)召集基金份额持有人大会;


(十)保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;


(十一) 以基金管理人名义, 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实 施其他法律行为;


(十二)中国证监会规定的其他职责。 四、 基 金管 理人的 承诺 (一)本 基金管 理人承 诺严格遵 守现行 有效的 相关法律 、法规 、规章 、 《基 金合同》 和中国证监会的有关规定, 建立健全内部控制制度, 采取有效措施, 防 止违反现 行有效 的有关 法律、法 规、规 章、 《 基金合同 》和中 国证监 会有关规定 的行为发生。 (二)本基金管理人承诺严格遵守《证券法》 、 《基金法》及有关法律法规, 建立健全的内部控制制度,采取有效措施,防止下列行为发生: 1、将 基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资; 2、不公平地对待 基金管理人管理的不同基金财产; 3、利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益; 4、向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失; 5、法律法规或中国证监会禁止的其他行为。 (三) 本基金管理人承诺加强员工管理和培训, 强化职业操守, 督促和约束 员工遵守国 家有关法律、 法规及行业规范, 诚实信用、 勤勉尽责, 不从事以下活 动: 1、越权或违规经营; 2、违反《基金合同》或《托管协议》 ; 浦银安盛 盛达纯债 债券型 证券投资基金





















































招募说明 书 正文(更新) 14 3、故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益; 4、在向中国证监会报送的资料中弄虚作假; 5、拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管; 6、玩忽职守、滥用职权; 7、 违反现行有效的有关法律、 法规、 规章、 《基金合同》 和中国证监会的有 关规定, 泄漏在任职期间知悉的有关证券、 基金的商业秘密, 尚未依法公开的基 金投资内容、基金投资计划等信息; 8、违反 证券交 易场所 业务规则 ,利用 对 敲、 倒仓等手 段操纵 市场价 格,扰 乱市场秩序; 9、贬损同行,以抬高自己; 10、以不正当手段谋求业务发展; 11、有悖社会公德,损害证券投资基金人员形象; 12、在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分; 13、其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 (四)基金经理承诺 1、依照 有关法 律、法 规和《基 金合同 》的规 定,本着 谨慎的 原则为 基金份 额持有人谋取最大利益; 2、 不利用职务之便为自己及其代理人、 受雇人或任何第三人谋取不当利益; 3、 不违反现行有效的有关法律、 法规、 规章、 《基金合同》 和中国证监会 的 有关规定, 泄漏在任职期间知悉的有关证券、 基金的商业秘密、 尚未依法公开的 基金投资内容、基金投资计划等信息; 4、不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 五、 基 金管 理人的 内部 控制制 度 (一)内部控制概述 内部控制是指基金管理人为防范和化解风险, 保证经营运作符合基金管理人 的发展规划, 在充分考虑内外部环境的基础上, 通过建立组织机制、 运用管理方 法、实施操作程序与控制措施而形成的有机系统。 内部控制是由为保障业务正常运作、 实现既定的经营目标、 防范经营风险而 设立的各种内部控制机制和一系列规范内部运作程 序、 描述控制措施和方法等制浦银安盛 盛达纯债 债券型 证券投资基金





















































招募说明 书 正文(更新) 15 度构成的统一整体。 内部控制是由基金管理人的董事会、 管理层和员工共同实施的合理保证。 基 金管理人的内部控制要达到的总体目标是: 1、 保证基金管理人的经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则, 自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念; 2、防范 和化解 经营风 险,提高 经营管 理效益 ,确保经 营业务 的稳健 运行和 受托资产的安全完整,实现基金管理人的持续、稳定、健康发展; 3、确保基金、基金管理人财务和其他信息真实、准确、完整、及时; 4、确保 基金管 理人成 为一个决 策科学 、经营 规范、管 理高 效 、运作 安全的 持续、稳定、健康发展的基金管理公司。 (二)内部控制的五个要素 内部控制的基本要素包括控制环境、 风险评估、 控制活动、 信息沟通和内部 监控。 1、控制环境 控制环境是内部控制其他要素的基础,它决定了基金管理人的内部控制基 调, 并影响着基金管理人内部员工的内控意识。 为此, 基金管理人从两方面入手 营造一个好的控制环境。 首先, 从 “硬控制” 来看, 本基金管理人遵循健全的法 人治理结构原则, 设置了职责明确、 相互制约的组织结构, 各部门有明确的岗位 设置和授 权分工 ,操作 相互独立 。其次 ,基金 管理人更 注重“ 软控制 ” ,基金管 理 人的管理层牢固树立内部控制和风险管理优先的理念和实行科学高效的运行 方式, 培养全体员工的风险防范意识, 营造一个浓厚的内控文化氛围, 加强全体 员工道德规范和自身素质建设, 使风险意识贯穿到基金管理人的各个部门、 各个 岗位和各个环节。 2、风险评估 本基金管理人的风险评估和管理分三个层次进行: 第一层次为公司各业务部 门对各自部门潜在风险的自我管理和检查;第二层次为公司总经理领导的管理 层、 风险控制委员会、 风险管理部的风险管理; 第三层次为公司董事会层面对公 司的风险管理,包括董事会、合规及审计委员会、督察长和内部审计。 3、控 制活动 浦银安盛 盛达纯债 债券型 证券投资基金





















































招募说明 书 正文(更新) 16 本基金管理人制定了各项规章制度, 通过各种预防性的、 检查性的和修正性 的控制措施, 把控制活动贯穿于基金管理人经营活动的始终, 尤其是强调对于基 金资产与基金管理人的资产、 不同基金的资产和其他委托资产实行独立运作, 分 别核算; 严格岗位分离, 明确划分各岗位职责, 明确授权控制; 对重要业务部门 和岗位进行了适当的物理隔离;制订应急应变措施,危机处理机制和程序。 4、信息沟通 本基金管理人建立清晰、 有效的垂直报告制度和平行通报制度, 以确保识别、 收集和交流有关运营活动的关键指标, 使员工了解各自的工作职责和基金管理人 的各项规 章制度,并建立与客户和第三方的合理交流机制。 5、内部监控 督察长、 监察稽核部 负责监督检查基金和公司运作的合法合规情况、 公司内 部风险控制以及公司内部控制制度的执行情况, 保证内部控制制度的落实。 各部 门必须切实协助经营管理层对日常业务管理活动和各类风险的总体控制, 并协助 解决所出现的相关问题。 按照基金管理人内部控制体系的设置, 实现一线业务岗 位、 各部门及其子部门根据职责与授权范围的自控与互控, 确保实现内部监控活 动的全方位、多层次的展开。 (三)内部控制原则 1、健全 性原则 :内部 控制应当 包括基 金管理 人的各项 业务、 各个 部 门或机 构和各级人员,并贯穿于到决策、执行、监督、反馈等各个环节; 2、有效 性原则 :通过 科学的内 部控制 手段和 方法,建 立合理 的内部 控制程 序,维护内部控制制度的有效执行; 3、独立 性原则 :各机 构、部门 和岗位 职责应 当保持相 对独立 ,基金 资产、 自有资产、其他资产的运作应当分离; 4、相互制约原则:部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡; 5、成本 效益原 则:基 金管理人 运用科 学化的 经营管理 方法降 低运作 成本, 提高经济效益,以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 (四)内部控制机制 内部控制机制是指基金管理人的组织结构及其 相互之间的制约关系。 内部控 制机制是内部控制的重要组成, 健全、 合理的 内部控制机制是基金管理人经营活浦银安盛 盛达纯债 债券型 证券投资基金





















































招募说明 书 正文(更新) 17 动得以正常开展的重要保证。 从功能上划分, 基金管理人的内部控制机制可分为 “决策系统” 、 “执行 系统” 、 “监督系统” 三个方面。 监督系统在各个内部控制层次上对决策系统和执行系统 实施监督。 决策系统是指在基金管理人经营管理过程中拥有决策权力的有关机构及其 之间的关系。 执行系统是指具体负责将 基金管理人 决策系统的各项决议付诸实现 的一些职能部门。 执行系统在总经理 执行委员会的直接领导下, 承担了公司日常经营管理、 基 金投资运作和内 部 管理工作。 监督系统对 基金管理人 的决策系统、 执行系统进行全程、 动态的监控, 监督 的对象覆盖 基金管理人 经营管理的全部内容。 基金管理人的监督系统从监督内容 划分,大致分为三个层次: 1、 监事会—— 对董事、高管人员的行为及董事会的决策进行监督; 2、 董事 会专 门委员 会 及督察长 —— 根 据董事 会的授权 对 基 金管理 人 的 经营 活动进行监督 和评价 ; 3、 监察 稽核 部 ——根 据总经理 及督 察长的 安 排,对 基 金管 理人的 经 营活动 及各职能部门进行内 部监督和检查。 (五)内部 控制 层次 1、 员工 自律和 部门主 管的监控 。所有 员工上 岗前必须 经过岗 位培训 ,签署 自 律承诺书, 保证遵守国家的法律法规 以及基金管理人的 各项管理制度; 保证良 好的职业操守; 保证诚实信用、 勤勉尽责等。 基金管理人的各部门主管在权限范 围之内, 对其管理负责的业务进行检查、 监督和控制, 保证业务的开展符合国家 法律、 法规、 监管规定、 基金管理人的规章制度 , 并对部门的内部控制 和风险管 理 负直接 责任; 2、管理 层 的控 制。管 理层采取 各种控 制措施 ,管理和 监督 各 个部门 和各项 业务进行, 以确保 基金管理人运作在有效的控制下 。 管理层对内部控制制度的有 效执行承担责任; 3、 董事 会 及其 专门委 员会的监 控和指 导 。所 有员工应 自觉接 受并配 合董 事 会 及其专门委员会对各项业务和工作行为的检查监督。 合理的风险分析和管理建浦银安盛 盛达纯债 债券型 证券投资基金





















































招募说明 书 正文(更新) 18 议应予采纳, 基金管理人 规定的风险控制措施必须坚决执行。 董事会对内部控制 负最终责任。 4、督察 长、 监 察稽核 部 负责对 基金管 理人内 部控制和 风险控 制的充 分性、 合理性和有效性实施独立客观的检查和评价。 (六)内部控制制度 内部控制制度指规范内部控制的一系列规章制度和义务规则, 是内部控制的 重要组成部分。 内部控制制度制订的基本依据为法律法规、 中国证监会及其他主 管部门有关文件的规定。内部控制制度分为四个层次: 1、 《公 司章程 》 —— 指 经股东会 批准的 《公司 章程》 , 是基金 管理人 制定各 项基本管理制度和具体管理规章的指导性文件; 2、 内部控制大纲 ——是对 《公司章程》 规定的内部控制原则的细化和展开, 是各项基本管理制度的纲要和总揽; 3、公司 基本管 理制度 ——是基 金管理 人在经 营管理宏 观方面 进行内 部控制 的制度依据。 基本管理制度须经董事会审议并批准后实施。 基本管理制度包括但 不限于风险管理制度、投资管理制度、基金会计核算办法、信息披露管理办法、 监察稽核制度、 信息技术管理制度、 固有资金投资内部控制制度、 公司财务制度、 行政管理制度、 人力资源管理制度、 业绩评估考核制度、 员工行为规范 、 纪律程 序和危机处理计划等; 4、部门 规章制 度以及 业务流程 ——部 门规章 制度以及 业务流 程是在 公司基 本管理制度的基础上, 对各部门的主要职责、 岗位设置、 岗位责任、 操作守则等 的具体说明。 它不仅是基金管理人的业务、 管理、 监督的需要, 同时也是避免工 作中主 观 随意性的有效手段。 部门制度及具体管理规章根据总经理办公会的决定 进行拟订、 修改, 经总经理办公会批准后实施的。 制定的依据包括法律法规、 证 监会规定和《公司章程》及公司基本管理制度。 (七)基金管理人关于内部控制的声明 本基金管理人确知建立、 维持、 完善、 实施和有效执行风险管理 和内部控制 制度是本基金管理人董事会及管理层的责任, 董事会承担最终责任。 本基金管理 人特别声明以上关于内部控制的披露真实、 准确、 完备, 并承诺将根据市场环境 的变化和业务的发展不断完善内部控制制度。 浦银安盛 盛达纯债 债券型 证券投资基金





















































招募说明 书 正文(更新) 19 第四部 分 基金托 管人 一、基本情况 名称:兴业银行股份有限公司 住所:福州市湖东路 154 号 办公地址:福州市湖东路 154 号 法定代表人:高建平 注册日期:1988 年 8 月 22 日


注册资本:207.74 亿元人民币 托管部门联系人:刘峰 电话:021-62677777-212017 传真:021-62159217 二、发展概况及财务 状况 兴业银行成立于 1988 年 8 月,是经国务院、 中国人民银行批准成立的首批 股份制商业银行之一,总行设在福建省福州市,2007 年 2 月 5 日正 式在上海证 券交易所挂牌上市(股票代码:601166 ) ,注册资本 207.74 亿元。


开业二十多年来,兴业银行始终坚持“真诚服务,相伴成长”的经营理念, 致力于为客户提供全面、优质、高效的金融服务。截至 2017 年 12 月 31 日,兴 业银行资产总额达 6.42 万亿元, 实现营业收入 1399.75 亿元, 全年实现归属于母 公司股东的净利润 572.00 亿元。 根据 2017 年英国 《银行家》 杂志 “全 球 银行 1000 强” 排名, 兴业银行按一级资本排名第 28 位, 按总资产排名第 30 位, 跻身全球 银行 30 强。 按照美国 《财富》 杂志 “世界 500 强” 最新榜单, 兴业银行以 426.216 亿美元总营收排名第 230 位。 同时, 过去一年 在国内外权威机构组织的各项评比 中, 先后获得 “亚洲卓 越商业银行” “年度最佳股份制银行” “中国最受尊敬企业” 等多项殊荣。 三、托管业务部的部门设置及员工情况 兴业银行股份有限公司总行设资产托管部, 下设综合管理处、 市场处、 委托 资产管理处、 科技支持处、 稽核监察处、 运营管理及产品研发处、 养老金管理中 心等处室,共有 员工 100 余人,业务岗位人员均具有基金从业资格。 四、基金托管业务经营情况 浦银安盛 盛达纯债 债券型 证券投资基金





















































招募说明 书 正文(更新) 20 兴业银行股份有限公司于 2005 年 4 月 26 日取得基金托管资格。 基金托管业 务批准文号: 证监基金字[2005]74 号 。 截止到 2018 年 3 月 31 日, 兴业银行已托 管开放式基金 224 只,托管基金财产规模 6889.38 亿元。


五、基金托管人的内部控制制度 1、内部控制目标 严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规 定, 守法经营、 规范运作、 严格监察, 确保业务的稳健运行, 保证基金资产的安 全完整, 确保有关信息的真实、 准确、 完整、 及时, 保护基金份额持有人的合法 权益。 2、内部控制组织结构 兴业银行基金托管业务内部风险控制组织结构由兴业银行审计部、 资产托管 部内设稽核监察处及资产托管部各业务处室共同组成。 总行审计部对托管业务风 险控制工作进行指导和监督; 资产托管部内设独立、 专职的稽核监察处, 配备了 专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作, 具有独立行使监督稽核工作职 权和能力。各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。 3、内部风险控制原则 (1 )全 面性原 则:风 险控制必 须覆盖 基金托 管部的所 有处室 和岗位 ,渗透 各项业务过程和业务环节; 风 险控制责任应落实到每一业务部门和业务岗位, 每 位员工对自己岗位职责范围内的风险负责。 (2 )独 立性原 则:资 产托管部 设立独 立的稽 核监察处 ,该处 室保持 高度的 独立性和权威性,负责对托管业务风险控制工作进行指导和监督。 (3 )相 互制约 原则: 各处室在 内部组 织结构 的设计上 要形成 一种相 互制约 的机制,建立不同岗位之间的制衡体系。 (4 )定 性和定 量相结 合原则: 建立完 备的风 险管理指 标体系 ,使风 险管理 更具客观性和操作性。 (5 )防 火墙原 则:托 管部自身 财务与 基金财 务严格分 开;托 管业务 日常操 作部门与行政、研发和营销等部门严格分离。 (6 )有 效性原 则:内 部控制体 系同所 处的环 境相适应 ,以合 理的成 本实现 内控目标, 内部制度的制订应当具有前瞻性, 并应当根据国家政策、 法律及经营浦银安盛 盛达纯债 债券型 证券投资基金





















































招募说明 书 正文(更新) 21 管理的需要, 适时进行相应修改和完善; 内部控制应当具有高度的权威性, 任何 人不得拥有不受内部控制约束的权力, 内部控制存在的问题应当能够得到及时反 馈和纠正。 (7 )审 慎性原 则:内 控与风险 管理必 须以防 范风险, 审慎经 营,保 证托管 资产的安全与完整为出发点;托管业务经营管理必须按照“内控优先”的原则, 在新设机构或新增业务时,做到先期完成相关制度建设。 (8 )责 任追究 原则: 各业务环 节都应 有明 确 的责任人 ,并按 规定对 违反制 度的直接责任人以及对负有领导责任的主管领导进行问责。 六、内部控制制度及措施 1、 制度建设: 建立了明确的岗位职责、 科学的业务流程、 详细的操作手册、 严格的人员行为规范等一系列规章制度。 2、建立健全的组织管理结构:前后台分离,不同部门、岗位相互牵制。 3、风险 识别与 评估: 稽核监察 处指导 业务处 室进行风 险识别 、评估 ,制定 并实施风险控制措施。 4、相对 独立的 业务操 作空间: 业务操 作区相 对独立, 实施门 禁管理 和音像 监控。 5、人员 管理: 进行定 期的业务 与职业 道德培 训,使员 工树立 风险防 范与控 制理念 ,并签订承诺书。 6、 应急预案: 制定完备的 《应急预案》 , 并组织员工定期演练; 建立异地灾 备中心,保证业务不中断。 七、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 基金托管人负有对基金管理人的投资运作行使监督权的职责。根据《基金 法》 、 《运作办法》 、 基金合同及其他有关规定, 托管人对基金的投资对象和范围、 投资组合比例、 投资限制、 费用的计提和支付方式、 基金会计核算、 基金资产估 值和基金净值的计算、 收益分配、 申购赎回以及其他有关基金投资和运作的事项, 对基金管理人进行业务监督、核查。 基金托管 人发现 基金管 理人有违 反 《基 金法》 、 《运作办 法》 、 基金合 同和有 关法律法规规定的行为, 应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正, 基金管理 人收到通知后应及时核对并以书面形式对基金托管人发出回函。 在限期内, 基金浦银安盛 盛达纯债 债券型 证券投资基金





















































招募说明 书 正文(更新) 22 托管人有权随时对通知事项进行复查, 督促基金管理人改正。 基金管理人对基金 托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的, 基金托管人应报告中国证监会。 基 金托管人发现基金管理人有重大违规行为, 立即报告中国证监会, 同时, 通知基 金管理人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。 基金托管人发现基金管理人的指令违反法律、 行政法规和其他有关规定, 或 者违反基金 合同约定的, 应当拒绝执行, 立即通知基金管理人, 并及时向中国证 监会报告。 基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、 行 政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当立即通知基金管理人, 并及时向中国证监会报告。


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招募说明 书 正文(更新) 23 第五部 分 相关服 务机构 一、 基 金份 额发售 机构 (一)直销机构 1、浦银安盛基金管理有限公司上海直销中心 住所: 中国(上海)自由贸易试验区浦东大道 981 号 3 幢 316 室 办公地址:中国上海市淮海中路 381 号中环广场 38 楼 电话: (021)23212899 传真: (021)23212890 客服 电话:400-8828-999;( 021)33079999 联系人:徐 薇 网址:www.py-axa.com 2、电子直销 浦银安盛基金管理有限公司电子直销 (目前支持上海浦东发展银行借记卡、 中国建设银行借记卡、 中国农业银行借记卡、 兴业银行借记卡、 中信银行借记卡、 广发银行借记卡、 平安银行借记卡、 邮政储蓄银行借记卡、 上海农商银行借记卡、 上海银行借记卡、 华夏银行借记卡、 招商银行借记卡、 中国工商银行借记卡、 交 通银行借记卡、中国银行借记卡、光大银行借记卡、民生银行借记卡 ) 交易网站:www.py-axa.com 微信服务号:浦银安盛微理财 客户端: “浦银安盛基金”APP 客服电话 :400-8828-999;( 021)33079999 (二)代销机构 基金管理人可根据 《基 金法》 、 《运作办法》 、 《 销售办法》 和 《基金合 同》 等 的规定,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,并及时履行信息披露义务。 二、 登 记机 构 名称:中国证券登记结算有限责任公司 住所 :北京市西城区太平桥大街 17 号 办公地址:北京市西城区太平桥大街 17 号 法定代表人:周明 浦银安盛 盛达纯债 债券型 证券投资基金





















































招募说明 书 正文(更新) 24 联系人:赵亦清 电话: (010)50938782 传真: (010)50938991 三、 出 具法 律意见 书的 律师事 务所 和经办 律师 名称: 国浩律师(上海)事务所 办公地址: 上海市静安区北京西路 968 号嘉地中心 23-25 层 负责人: 李强 电话: 021-52341668 传真: 021-52341670 联系人: 孙芳尘 经办律师:宣伟华、 孙芳尘 四、 审 计基 金财产 的会 计师事 务所 和经办 注册 会计师 名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 住所: 中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室


办公地址:上海 市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼


执行事务合伙人 :李丹 电话: (021)23238888


联系人: 张振波 经办注册会计师: 薛竞、张振波 五、 其 他服 务机构 及委 托办理 业务 的有关 情况 公司信息技术系统由信息技术系统基础设施系统以及有关业务应用系统构 成。 信息技术系统基础设施系统包括机房工程系统、 网络集成系统, 这些系统在 公司筹建之初由专业的系统集成公司负责建成,之后日常的维护管理由公司负 责, 但与第三方服务公司签订有技术服务合同, 由其提供定期的巡检及特殊情况 下的技术支持。 公司业务应用系统主要包括开放式基金登记过户子系 统、 直销系 统、 资金清算系统、 投资交易系统、 估值核算系统、 网上交易系统、 呼叫中心系 统、 外服系统、 营销数据中心系统等。 这些系统也主要是在公司筹建之初采购专 业系统提供商的产品建设而成, 建成之后在业务运作过程中根据公司业务的需要浦银安盛 盛达纯债 债券型 证券投资基金





















































招募说明 书 正文(更新) 25 进行了相关的系统功能升级, 升级由系统提供商负责完成, 升级后的系统也均是 系统提供商对外提供的通用系统。 业务应用系统日常的维护管理由公司负责, 但 与系统提供商签订有技术服务合同, 由其提供定期的巡检及特殊情况下的技术支 持。 除上述情况外, 公司未委托服务机构代为办理重要的、 特定的信息技术系统 开发、维护事 项。 另外, 本公司可以根据自身发展战略的需要, 委托资质良好的基金服务机构 代为办理基金份额登记、估值核算等业务。 浦银安盛 盛达纯债 债券型 证券投资基金





















































招募说明 书 正文(更新) 26 第六部 分 基金的 募集 浦银安盛 盛达纯 债债券 型证券投 资基金 (以下 简称“本 基金” )经中 国证监 会证监许可[2016]2730 号文批准,于 2016 年 12 月 8 日起向社会 公开募集。截 止到2016 年12 月 13 日,基金募集工作已顺利结束。 本基金募集有效认购户数为 265 户, 按照每份基金份额面值 1.00 元人民币 计算,本息合计募集基金份额总额 浦银安盛盛达纯债债券 A 为 200,010,040.73 份, 浦银安盛盛达纯债债券 C 为3,570.28 份, 共计200,013,611.01 份, 已全部 计入投资者账户, 归投资者所有。 其中基金管理人的基金从业人员认购持有的基 金份额总额 浦银安盛盛达纯债债券 A 为188.87 份(含募集期利息结转的份额) , 浦银安盛盛达纯债债券 C 为1,190.14, 共计 1,379.01 份 (含募集期利息结转的 份额) ,占本基金总份额的比例为 0.00%。 浦银安盛 盛达纯债 债券型 证券投资基金





















































招募说明 书 正文(更新) 27 第七部 分 基金合 同的生效 根据 《中华人民共和国证券投资基金法》 及其配套法规和 《浦银安盛盛达纯 债债券型证券投资基金


基金合同》 的有关规定, 本基金的募集情况已符合基金 合同生效的条件。本基金于 2016 年 12 月 19 日得到中国证监会书面确认,基金 备案手续办理完毕, 基金合同自该日起正式生效。 自基金合同生效之日起, 本基 金管理人正式开始管理本基金。 基金合同生效后, 连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满二百人或 者基金资产净值低于五千万元情形的,基金管理人应当在定期报告中予以披露; 连续六十个工作日出现前述情形的, 基金管理人应当向中国证监会报告并提出解 决方案, 如转换运作方式、 与其他基金合并或者终止基金合同等, 并召开基金份 额持有人大会进行表决。 法律法规或监管 机构另有规定时,从其规定。 本基金已于 2017 年2 月27 日开放了申购和赎回业务。 浦银安盛 盛达纯债 债券型 证券投资基金





















































招募说明 书 正文(更新) 28 第八部 分 基金份 额的申购与赎回 一、 申 购和 赎回场 所 申购与赎回场所包括基金管理人和基金管理人委托的代销机构 (具体名单见 本基金招 募说明 书和份 额发售公 告) 。 基金管 理人可根 据情况 变更或 增减代销机 构, 并予以公告。 若基金管理人或其指定的代销机构开通电话、 传真或网上等交 易方式, 投资人可以通过上述方式进行申购与赎回, 具体办法由基金管理人 或销 售机构 另行公告。 具体申购、赎回场所参见基金管理人关于本基金的相关公告。 二、 申 购和 赎回的 开放 日及时 间 1、 开放日及开放时间 投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回, 具体办理时间为上海证券交易 所、 深圳证券交易所的正常交易日的交易时间, 但基金管理人根据法律法规、 中 国证监会的要求或 基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。 基金合同生效后, 若出现新的证券交易市场 、 证券交易所交易时间变更或其 他特殊情况, 基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整, 但 应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定进行公告 。 2、 申购、赎回开始日及业务办理时间 基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理申购, 具体业务办 理时间在申购开始公告中规定。 基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理赎回, 具体业务办 理时间在赎回开始公告中规定。 在确定申购开始与赎回开始时间后, 基金管理人应在申购、 赎回开放日前依 照《信息披露办法》的有关规定进行公告。 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、 赎回或者转换。 投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、 赎回、 转换 申请且登记机构确认接受的, 其基金份额申购、 赎回价格为下一开放日基金份额 申购、赎回的价格 。 三、 申 购与 赎回的 原则 1、 “未 知价 ” 原则, 即申购、 赎回价 格以申 请当日收 市后计 算的基 金份额浦银安盛 盛达纯债 债券型 证券投资基金





















































招募说明 书 正文(更新) 29 净值为基准进行计算; 2、 “金额申购、 份额赎回”原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请; 3、 当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销; 4、 赎回 遵循 “ 先进先 出 ”原则 ,即按 照投资 人认购、 申购的 先后次 序进行 顺序赎回 ; 5、基金 管理人 有权决 定基金份 额持有 人持有 本基金的 最高限 额和本 基金的 总规模限额, 但应最迟在新的限额实施前依照 《信息披露办法》 的有关规定在指 定媒介上公告; 6、办理申购、赎回业务时,应当遵循基金份额持有人利益优先原则。 基金管理人可在法律法规允许的情况下, 对上述原则进行调整。 基金管理人 必须在新规则开始实施前依照《信息披露办 法》的有关规定进行公告 。 四、 申 购与 赎回的 程序 1、 申购和赎回的申请方式 投资人必须根据销售机构规定的程序, 在开放日的具体业务办理时间内提出 申购或赎回的申请。 2、 申购和赎回的款项支付 投资人申购基金份额时, 必须 在规定时间内 全额交付申购款项, 投资人全额 交付申购款项, 申购申请成立; 登记机构确认基金份额时, 申购生效。 若申购资 金在规定时间内未全额到账则申购不成立, 申购款项 本金将退回投资人账户, 基 金管理人、基金托管人和销售机构等不承担由此产生的利息等任何损失。 基金份额持有人递交赎回申请, 赎回成立; 登 记机构确认赎回时, 赎回生效。 投资人赎回申请生效后,基金管理人将在 T +7 日( 包括该日) 内支付赎回款项。 在发生巨额赎回或基金合同约定的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时, 款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。 遇交易所或交易市场数据传输延迟、 通讯系统故障、 银行数据交换系统故障 或其他非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程, 则赎回款 项划付时间相应顺延 。 3、 申购和赎回申请的确认 基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购浦银安盛 盛达纯债 债券型 证券投资基金





















































招募说明 书 正文(更新) 30 或赎回申请日(T 日) , 在正常情况下, 本基金登记机构在 T+1 日内对 该交易 的有 效性进行确认。T 日提交的有效申请, 投资人应在 T+2 日后( 包括该 日) 及时到销 售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。 若申购不成功或 无效,则申购款项本金退还给投资人。 基金销售机构对申购、 赎回申请的受理并不代表申请一定成功, 而仅代表销 售机构确实接收到申请。 申购、 赎回申请的确认以登记机构的确认结果为准。 对 于申请的确认情况, 投资者应及时查询。 因投资人怠于履行该项查询等各项义务, 致使其相关权益受损的, 基金管理人、 基金托管人、 销售机构不承担由此造成的 损失或不利后果。 基金管理人可以在法律法规和基金合 同允许的范围内, 对上述业务办理时间 进行调整, 并在调整实施前依照 《信息披露办法》 的有关规定在指定媒介上公告 。 五、 申 购和 赎回的 数量 限制 1、 投资者申购时,每笔最低申购金额为 10 元,最低追加申购金额为 10 元 或详见各代销机构网点公告。 2、 直销机构 (柜台方式) 每笔最低申购金额为 10,000 元人民币, 最低追加 申购金额为1,000 元。


3、通过 基金管 理人网 上交易系 统办理 基金申 购业务时 ,每笔 最低申 购金额 为10 元,最低追加申购金额为 10 元。 4、本基金单笔最低赎回份额为 50 份。 5、本基金单个交易账户最低持有份额余额下限为 5 份。 6、当接 受申购 申请对 存量基金 份额持 有人利 益构成潜 在重大 不利影 响时, 基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒绝大额申购、 暂停基金申购等措施, 切实保护存量基金份额持有人的合法权益, 具体规定请参见相关公告。 7、 基金 管理人 可在法 律法规允 许的情 况下, 调整上述 规定申 购金额 和赎回 份额的数量限制、 投资人每个基金交易账户的最低基金份额余额、 单个投资人累 计持有的基金份额上限等。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》 的有关规定在指定 媒介上公告并报中国证监会备案。 六、 申 购费 用和赎 回费 用 浦银安盛 盛达纯债 债券型 证券投资基金





















































招募说明 书 正文(更新) 31 1、申购费 用 投资人申购 A 类基金份额在申购时支付申购费用, 申购 C 类基金份额不支付 申购费用, 而是从该类别基金资产中计提销售服务费。 投资人可以多次申购本基 金,申购费用按每笔申购申请单独计算。 本基金 A 类和 C 类基金份额的申购费率如下: 申购金额(M)


A类基金份额 申购费率 C类基金份额 申购费率 M〈100万元


0.8%


0 100万元≤M〈300 万元


0.4%


300万元≤M〈500 万元 0.1%


M≥500万元


每笔 交易500元


注:M 为申购金额 本基金 A 类基金份额的申购费 用由申购 A 类基金份额的投资人承担, 不列入 基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。 2、 赎回费用 基金份额的赎回费率随持有时间的增加而递减。 本基金 A 类基金份额的赎回费率如下: 持有期间(N ) A类基金份额赎回费率 0≤N<7天 1.50% 7天 ≤N<30天 0.10% N≥30天 0 本基金 C 类基金份额的赎回费率如下: 持有期间(N ) C类基金份额赎回费率 0≤N<7天


1.50% 7天≤N<30天 0.10% N≥30天 0 基金份额的赎回费用由赎回基金份额的基金 份额持有人承担, 在基金份额持 有人 赎回基金份额时收取, 扣除用于市场推广、 注册登记费和其他手续费后的余 额归基金财产, 持续持有期少于 7 日的, 赎回费应全额归入基金财产, 持有期 7 日以上(含7 日)的, 赎回费归入基金财产的比例不得低于赎回费总额的 25%。 3、本基金的申购费率、赎回费率最高不得超过法律法规规定的限额。 4、基金 管理人 可以在 《基金合 同》约 定的范 围内调整 费率或 收费方 式,并 最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照 《信息披露办法》 的有关规定在指定浦银安盛 盛达纯债 债券型 证券投资基金





















































招募说明 书 正文(更新) 32 媒介 上公告。 5、基金 管理人 可以在 不违背法 律法规 规定及 《基金合 同》约 定 的情 形下根 据市场情况制定基金促销计划, 例如针对特定地域范围、 特定行业、 特定职业的 投资者以及以特定交易方式 (如网上交易、 电话交易等) 等进行基金交易的投资 者定期或不定期地开展基金促销活动。 在基金促销活动期间, 按相关监管部门要 求履行相关手续后 ,基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。 七、 申 购份 额与赎 回金 额的计 算 (一)本基金申购份额的计算 1、A 类基金份额 申购本基金 A 类份额的申购费用采用前端收费模式 (即申购基金时缴纳申购 费) ,投 资人的 申购金 额包括申 购费用 和净申 购金额。A 类申 购份额 的计算方式 如下: 当 A 类基金份额的申购费用适用比例费率时: 净申购金额=申购金额/(1+申购费率) ; 申购费用=申购金额-净申购金额;


申购份额=净申购金额/申购当日(T 日)A 类基金份额净值。


当 A 类基金份额的申购费用为固定金额时: 申购费用=固定金额 净申购金额=申购金额-申购费用 申购份数=净申购金额/申购当日(T 日)A 类基金份额净值 2、C 类基金份额 如果投资人选择申购 C 类基金份额,则申购份数的计算方法如下: 申购份额=申购金额/申购当日(T 日)C 类基金份额净值 3、上述 申购费 用以四 舍五入的 方法保 留小数 点后两位 ,由此 误 差产 生的收 益或损失由基金财产承担。 4、上述 申购份 额的计 算保留到 小数点 后两位 ,小数点 两位以 后的部 分四舍 五入,由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。 例:某投资人投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额,对应费率为 0.8%,假 设申购当日本基金 A 类基金份额净值为1.05 元,则可得到的申购份额为: 浦银安盛 盛达纯债 债券型 证券投资基金





















































招募说明 书 正文(更新) 33 净申购金额=50,000/(1+0.8%)=49,603.17 元 申购费用=50,000 -49,603.17=396.83 元 申购份额=49,603.17/1.05=47,241.11 份 即: 如果投资人 投资5 万元申购本基金 A 类基金份额, 则该投资人可获得申 购份额为47,241.11 份。 例: 某投资人投资 5 万元申购本基金 C 类基金份额, 假设申购当日本基金 C 类基金份额净值为 1.05 元,则可得到的申购份额为: 申购费用=0 元 申购份额=50 ,000/1.05=47,619.05 份 即: 如果投资人 投资5 万元申购本基金 C 类基金份额, 则该投资人可获得申 购份额为47,619.05 份。 (二)赎回金额的计算 本基金采用 “ 份额赎回”方式, 赎回价格以 T 日的基金份额净值为基准进行 计算 。


基金份额持有人在赎回基金份额时缴纳赎回费, 赎回金额为赎回总额扣 减赎 回费用,赎回金额的计算方式如下: 赎回总额 = 赎回份额 × T 日该类基金份额净值 赎回费用 = 赎回总额 × 该类基金份额 赎回费率 赎回金额 = 赎回总额 - 赎回费用 (1 )A 类基金份额 例:某 投资人 赎回 1 万份本基金的 A 类基金份额,持有时间为 10 天,对应 的赎回费率为 0.10%,假设赎回当日基金份额净值是 1.12 元,则其可得到的赎 回金额为: 赎回总额=10,000 ×1.12=11,200 元 赎回费用=11,200 ×0.10%=11.20 元 赎回金额=11,200-11.20=11,188.80 元 即: 投资人赎回 本基金 1 万份的 A 类基金 份额,则其可得到的赎回金额为 11,188.80 元。 (2 )C 类基金份额 浦银安盛 盛达纯债 债券型 证券投资基金





















































招募说明 书 正文(更新) 34 例:某投资人赎回 1 万份本基金的 C 类基金份额,持有时间为 20 天,对应 的赎回费率为0.10%,假设赎回当日基金份额净值是 1.12 元, 则其可得到的赎回 金额为: 赎回总额=10,000 ×1.12=11,200 元 赎回费用=11,200 ×0.10%=11.20 元 赎回金额=11,200-11.20=11,188.80 元 即:投资 人赎回 1 万份本基金的 C 类基金份额,则其可得到的赎回金额为 11,188.80 元。 (三)本 基金基金份额净值的计算 《基金合同》 生效后, 在开始办理基金份额申购或者赎回后, 基金管理人应 当在每个交易日的次日, 通过网站、 基金份额发售网点以及其他媒介, 披露交易 日 本基金 各类别基金份额净值和基金份额累计净值。 本基金的基金份额净值计算公式如下: T 日A 类基金份额净值 =T 日闭市后A 类基金 份额的基金资产净值/T 日A 类 基金份额的余额数量 T 日C 类基金份额净值 =T 日闭市后C 类基金 份额的基金资产净值/T 日C 类 基金份额的余额数量 T 日的基金份额净值在当天收市后计算,并在 T+1 日内公告。遇特殊情况, 经中国证监会同意, 可以适 当延迟计算或公告。 本基金 各类别基金份额净值的计 算, 保留到小数点 后4 位, 小数点后第5 位四舍五入, 由此产生的误差计入基金 财产。 (四)申购份额、余额的处理方式 申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费用后, 以申请当日 的基金份额净值为基准计算, 采用四舍五入的方法保留到小数点后两位, 由此产 生的收益或损失由基金财产承担。 (五)赎回金额的处理方式 赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以申请当日基金份额净值并扣除 相应的费用, 计算结果保留到小数点后两位, 小数点后两位以后的部分四舍五入, 由此产生的收益或损失由基金 财产承担。 浦银安盛 盛达纯债 债券型 证券投资基金





















































招募说明 书 正文(更新) 35 八、 申 购和 赎回的 注册 登记 (一)投资人申购基金成功后 ,基金注册登记人在 T+1 日为投资人 增加权 益并办理注册登记手续 ,投资人自T+2 日起有权赎回该部分基金份额。 (二)投资人赎回基金成功后 ,基金注册登记人在 T+1 日为投资人 扣除权 益并办理相应的注册登记手续。 (三) 基金管理人可在法律法规允许的范围内 , 对上述注册登记办理时间进 行调整 , 并最迟于开始实施 2 日前在中国证监会指定 媒介和基金管理人网站上予 以公告。 九、 拒 绝或 暂停申 购的 情形 发生下列情况时,基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请: 1、 因不可抗力导致基 金无法正常运作。 2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况。 3、证券 交易所 交易时 间非正常 停市, 导致基 金管理人 无法计 算当日 基金资 产净值。 4、 接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。 5、基金 资产规 模过大 ,使基金 管理人 无法找 到合适的 投资品 种,或 其他可 能对基金业绩产生负面影响,或发生其他损害现有基金份额持有人利益的情形。 6、基金 管理人 、基金 托管人、 基金销 售机构 或登记机 构的异 常情况 导致基 金销售系统、基金登记系统或基金会计系统无法正常运行。 7、基金 管理人 接受某 笔或者某 些申购 申请有 可能 导致 单一投 资者持 有基金 份额的比例达到或者超过 50% ,或者变相规避 50% 集中度的情形时。 8、当前一估值日基金资产净值 50% 以上的资产出现无可参考的活跃市场价 格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时, 经与基金托管人协商确 认后,基金管理人应当采取暂停接受基金申购申请的措施。 9、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形 。 发生上述第 1 、2、3、5 、6、8、9 项暂停申购 情形之一且基金管理人决定拒 绝或暂停申购申请时,基金管理人应当根据有关规定进行公告。 发 生 上 述 第 7 项情形时,基金管理人可以采取比例确认等方式对该 投 资 人 的 申 购 申 请 进 行 限 制, 基金管理人有权拒绝该等全部或者部分申购申请。 如果投资人的申购申请被浦银安盛 盛达纯债 债券型 证券投资基金





















































招募说明 书 正文(更新) 36 拒绝, 被拒绝的申购款项本金将退还给投资人。 在暂停申购的情况消除时, 基金 管理人应及时恢复申购业务的办理 。 十、 暂 停赎 回或延 缓支 付赎回 款项 的情形 发生下列情形时, 基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回 款项: 1、 因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。 2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况。 3、证券 交易所 交易时 间非正常 停市, 导致基 金管理人 无法计 算当日 基金资 产净值。 4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎 回。 5、发生继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形。 6、当前一估值日基金资产净值 50% 以上的资产出现无可参考的活跃市场价 格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时, 经与基金托管人协商确 认后,基金管理人应当采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请的措施。 7、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述情形 (第 4 项除外) 之一且基金管理人决定拒绝接受或暂停接受基 金份额持有人的赎回申请或延缓支付赎回款项时, 基金管理人应在当日报中国证 监会备案,已确认的赎回申请,基金管理人应足额支付;如 暂时不能足额支付, 应按单个账户申请量占申请总量的比例给赎回申请人确认赎回, 未受理部分可延 期确认赎回申请, 并以后续开放日的基金份额净值为依据计算赎回金额。 若出现 上述第 4 项所述情形, 按基金合同的相关条款处理。 基金份额持有人在申请赎回 时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。 在暂停赎回的情况消除时, 基 金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告 。 十 一、 巨 额赎 回的情 形及 处理方 式 1、 巨额赎回的认定 若本基金单个开放日内 的基金份额净赎回申请( 赎回申请份额总数加 上基金 转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入 申 请 份 额 总数后的余额) 超过前一 开放日的基金总份额的 10% , 即认为是发生 了巨额赎回。 2、 巨额赎回的处理方式 浦银安盛 盛达纯债 债券型 证券投资基金





















































招募说明 书 正文(更新) 37 当基金出现巨额赎回时, 基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定 全额赎回或部分延期赎回。 (1 )全 额赎回 :当基 金管理人 认为有 能力支 付投资人 的全部 赎回申 请时, 按正常赎回程序执行。 (2 )部 分延期 赎回: 当基金管 理人认 为支付 投资人的 赎回申 请有困 难或认 为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大 波动时, 基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额 10% 的前 提下, 可对其余赎回 申请延期办理。 对于当日的赎回申请, 应当按单个账户赎回 申请量占赎回申请总量的比例,确定当日受理的赎回份额 。 在本基金发生巨额赎回且单个基金份额持有人的赎回申请超过上一开放日 基金总份额 10% 以上的情形下, 基金管理人有权采取如下措施: 对于该单个基金 份额持有人当日超过 10% 的赎回申请, 可以对 其赎回申请延期办理; 对于该单个 基金份额持有人不超过前述比例的赎回申请, 与其他基金份额持有人的赎回申请 一并办理。 当基金管理人认为有能力支付时, 按正常赎回程序执行。 当基金管理 人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投资人的赎回申 请 而 进 行 的 财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时, 按单个账户赎回申请量占合并 办理的赎回申请总量的比例,确定当日受理的赎回份额。 对于未能赎回部分,投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎 回。选择延期赎回的,将自动转入下一个开放日继续赎回,直到全部赎回为止; 选择取消赎回的, 当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。 延期的赎回申请与下 一开放日赎回申请一并处理, 无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计 算赎回金额, 以此类推, 直到全部赎回为止。 如投资人在提交赎回申请时未作明 确选择, 投资人未能赎回部分作自动延期 赎回处理。 部分延期赎回不受单笔赎回 最低份额的限制。 (3 )暂停赎回:连续 2 个开放日以上( 含本数) 发生巨额赎回,如基金管理 人认为有必要, 可暂停接受基金的赎回申请; 已经接受的赎回申请可以延缓支付 赎回款项,但不得超过 20 个工作日,并应当依据相关规定进行公告 。 3、 巨额赎回的公告 当发生上述巨额赎回并延期办理时, 基金管理人应当通过邮寄、 传真或者招浦银安盛 盛达纯债 债券型 证券投资基金





















































招募说明 书 正文(更新) 38 募说明书规定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人, 说明有关处理方 法,同时依据相关规定进行公告。 十 二、 暂 停申 购或赎 回的 公告和 重新 开放申 购或 赎回的 公告 1、 发生 上述暂 停申购 或 赎回情 况的, 基金管 理人当日 应立即 向中国 证监会 备案,并依据相关规定进行公告。 2、如发生暂停的时间为 1 日,基金管理人应 于重新开放日,在指定媒介上 刊登基金重新开放申购或赎回公告,并公布最近 1 个开放日的基金份额净值。 3、如发生暂停的时间超过 1 日,基金管理人 可以根据暂停申购或赎回的时 间, 依照 《信息披露办法》 的有关规定, 最迟于重新开放日在指定媒介上刊登重 新开放申购或赎回的公告,并公布最近一个工作日各类别基金的基金份额净值; 也可以根据实际情况在暂停公告中明确重新开放申购或赎回的时间, 届时不再另 行发布重新开放的公告 。 十 三、 基 金转 换 基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与 基金管理人管理的其他基金之间的转换业务,基金转换可以收取一定的转换费, 相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告, 并 提前告知基金托管人与相关机构 。 十 四、 基 金份 额的转 让 在法律法规允许且条件具备的情况下, 基金管理人可受理基金份额持有人通 过中国证监会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构 办理基金份额的过户登记。 基金管理人拟受理基金份额转让业务的, 将提前公告, 基金份额持有人应根据基金管理人公告的业务规则 办理基金份额转让业务。 十 五、 基 金的 非交易 过户 基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、 捐赠和司法强制执行 等情形 而产生的非交易过户以及登记机构认可、 符合法律法规的其它非交易过户。 无论 在上述何种情况下, 接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资 人。 继承是指基金份额持有人死亡,其持有的基金份额由其合法的继承人继承; 捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社浦银安盛 盛达纯债 债券型 证券投资基金





















































招募说明 书 正文(更新) 39 会团体; 司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的 基金份额强制划转给其他自然人、 法人或其他组织。 办理非交 易过户必须提供基 金登记机构要求提供的相关资料, 对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机 构的规定办理,并按基金登记机构规定的标准收费。 十 六、 基 金的 转托管 基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管, 基金 销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。 如果出现基金管理人、 登记机构、 办理转托管的销售机构因技术系统性能限 制或其它合理原因,可以暂停该业务或者拒绝基金份额持有人的转托管申请。 十 七、 定 期定 额投资 计划 基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划, 具体规则由基金管理人另 行规定。 投资人在办理定期定额投资计划 时可自行约定每期申购 金额, 每期 申购 金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定 额投资计划最低申购金额。 十 八、基金 份额 的冻 结 、 解冻 基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻, 以及 登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的, 被冻结部分产生的权益一并冻结, 被冻结部分份额仍然参与收益分配与支付。 法 律法规或基金合同另有规定的除外 。 十 九、 其 他业 务 如相关法律法规允许基金管理人办理基金份额的质押业务或其他基金业务, 基金管理人可制定相应的业务规则并开展相关业务, 并依照 《信息披露办法》 的 有关规定进行公告 。 浦银安盛 盛达纯债 债券型 证券投资基金





















































招募说明 书 正文(更新) 40 第九部 分 基金的 投资 一、 投 资目 标 在严格控制投资风险的前提下, 力争长期内实现超越业绩比较基准的投资回 报 。 二、 投 资范 围 本基金的投资范围主要为具有良好流动性的固定收益类品种, 包括债券 (国 债、 金融债、 企业债、 公司债、 央行票据、 中 期票据、 短期融资券、 超级短期融 资券、 地方政府债、 中小企业私募债、 次级债、 可分离交易可转债的纯债部分) 、 资产支持证券、 债券回购、 同业存单、 银行存款 以及法律法规或中国证监会允许 基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定) 。 本基金不买入股票、 权证等权益 类资产, 可转换债券仅投资于可分离交易可 转债的纯债部分。 基金的投资组合比例为:本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80% ; 本基金持有现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净 值的5% ,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等 。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种, 基金管理人在履行适 当程序后,可以将其纳入投资范围 。 三、 投 资策 略 本基金一方面按照自上而下的方法对基金的资产配置、 久期管理、 类 属配置 进行动态管理, 寻找各类资产的潜在良好投资机会, 一方面在个券选择上采用自 下而上的方 法, 通过流动性考察和信用分析策略进行筛选。 整体投资通过对风险 的严格控制,运用多种积极的资产管理增值策略,实现本基金的投资目标 。 (一)资产配置策略 本基金将自上而下地实施整体资产配置策略, 通过对宏观经济运行状况、 货 币政策变化、 市场利率走势、 市场资金供求情况、 经济周期等要素的定性与定量 的考察, 预测各大类资产未来收益率变化情况, 在不同的大类资产之间进行动态 调整和优化,以规避市场风险,提高基金收益率 。 (二)固定收益类证券投资策略 1、 久期与期限结构管理策略 浦银安盛 盛达纯债 债券型 证券投资基金





















































招募说明 书 正文(更新) 41 利率风险是债券投资最主要的风险来源和收益来源之一, 衡量 债券利率风险 的核心指标是久期。 本基金通过对宏观经济状况和货币政策的分析, 对债券市场 走势作出判断, 并形成对未来市场利率变动方向的预期, 动态调整债券组合的久 期。 在久期确定的基础上, 根据对收益率曲线形状变化情景的分析, 分别采用子 弹型策略、 哑铃型策略或梯形策略, 进一步组合的期限结构, 使本基金获得较好 的收益。 2、类属配置策略 在保证流动性的基础上,本基金将通过国债、央行票据、金融债、企业债、 公司债、 短期融资券、 可分离债券、 资产支持证券、 回购和银行存款等资产的合 理组合实现稳定的投资收益。 类属配置主要策略包括研究国债 与金融债之间的利差、 交易所与银行间的市 场利差、企业债与国债的信用利差等,寻找价值相对低估的投资品种。 3、个券选择策略 (1 )流动性策略 本债券型基金对流动性的要求比较高, 因此将通过各类流动性监控指标对流 动性做深入的针对性分析, 管理由于基金的申购、 赎回或个券的交易难易程度而 引致的潜在损失风险。 (2 )信用分析策略 为了确保本金安全的基础上获得稳定的收益, 本基金对企业债、 公司债、 金 融债、 短期融资券等信用债券进行信用分析。 此分析主要通过三个角度完成: ① 独立第三方的外部评级结果; ②第三方担保情况; ③基于基金管理人 自有的数量 化公司财务研究模型的内部评价。 该模型在信用评价方面的主要作用在于通过对 部分关键的财务指标分析判断债券发行企业未来出现偿债风险的可能性, 从而确 定 该 企 业 发 行 债 券 的 信 用 等 级 与 利 率 水 平 。 主 要 关 键 的 指 标 包 括 : NET DEBT/EBITDA 、EBIT/I 、 资 产 负 债 率 、 流 动 资 产/ 流 动 负 债 、 经 营 活 动 现 金 流/ 总负债。其中资产负债率、流动资产/ 流动负债主要分析企业债务水平与结构, 其他的指标主要分析企业经营效益对未来偿债能力的支持能力。 4、回购策略 该策略在资金相对充裕的情况下是风险较低的投资策略。 即在基础组合的基浦银安盛 盛达纯债 债券型 证券投资基金





















































招募说明 书 正文(更新) 42 础 上, 使用基础组合持有的债券进行回购融入短期资金滚动操作, 同时选择适宜 期限的交易所和银行间品种进行投资以获取骑乘及短期债券与货币市场利率的 利差。 5、资产支持证券投资策略 本基金通过分析资产支持证券对应资产池的资产特征, 来估计资产违约风险 和提前偿付风险, 根据资产证券化的收益结构安排, 模拟资产支持证券的本金偿 还和利息收益的现金流支付,并利用合理的收益率曲线对资产支持证券进行估 值。 同时还将充分考虑该投资品种的风险补偿收益和市场流动性, 控制资产支持 证券投资的风险,以获取较高的投资收益。 6、中小企业私募债投资策略 中小企业私募债票面利率较高、 信用风险较大、 二级市场流动性较差。 中小 企业私募债不强制第三方评级。 基金管理人通过内部信用分析系统, 分析发债主 体的信用水平及个债增信措施,量化比较判断估值,精选个债,谋求避险增收。 信用分析系统分为行业、 企业盈利水平、 负债水平、 担保增信四大子模块, 对中 小企业私募债的发行人所处行业, 所在行业地位, 持续盈利能力, 未来负债偿债 能力, 债券增信措施进行量化评价, 同时结合企业实地调研, 上下游尽职调查等 基本面考察,对债券风险收益进行综合评定。 本基金可能投资的中小企业私募债, 其信用风险一般情况下高 于其他公募债 券,其流动性一般情况下弱于其他公募债券。 7、中期票据投资策略 投资策略通过浦银安盛信用分析系统, 遴选收益风险平衡或被市场错误定价 的中期票据, 兼顾流动性, 以持有到期为主, 波段操作结合的方式进行中期票居 的投资 。 四、 投 资限 制 1、组合限制 基金的投资组合应遵循以下限制: (1 )本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80% ; (2 )本 基金持 有现金 或者到期 日在一 年以内 的政府债 券合计 不低于 基金资 产净值的 5% ,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等 ; 浦银安盛 盛达纯债 债券型 证券投资基金





















































招募说明 书 正文(更新) 43 (3 ) 本基金持有一家公司发行的证券, 其市值不超 过基金资产净值的 10% ; (4 )本 基金管 理人管 理的全部 基金持 有一家 公司发行 的证券 ,不超 过该证 券的 10% ; (5 )本 基金进 入全国 银行间同 业市场 进行债 券回购的 资金余 额不得 超过基 金资产净值的 40% ; 在 全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年, 债券 回购到期后不展期; (6 )本 基金投 资于同 一原始权 益人的 各类资 产支持证 券的比 例,不 得超过 基金资产净值的 10% ; (7 ) 本 基 金 持 有 的 全 部 资 产 支 持 证 券 , 其 市 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的 20 %; (8 ) 本 基 金 持 有 的 同 一( 指 同 一 信 用 级 别) 资 产 支 持 证 券 的 比 例 , 不 得 超 过 该资产支持证券规 模的 10% ; (9 )本 基金管 理人管 理的全部 基金投 资于同 一原始权 益人的 各类资 产支持 证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10% ; (10 ) 本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上( 含 BBB) 的资产支 持证券。 基金持有资产支持证券期间, 如果其信用等级下降、 不再符合投资标准, 应在评 级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出; (11 ) 本 基 金 投 资 于 单 只 中 小 企 业 私 募 债 券 比 例 不 高 于 基 金 资 产 净值 的 10% ; (12 )基金资产总值不得超过基金资产净值的 140% ;


(13 ) 本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净 值 的 15% ; 因证券市场波 动、 上市公司股票停牌、 基金规模变动等基金管理人之外 的因素致使基金不符合本款所规定比例限制的, 本基金管理人不得主动新增流动 性受限资产的投资; (14 ) 本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的, 可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致; (15 )法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。 除上述第 (2) 、 (10) 、 (13) 、 (14) 项外,因 证券市场 波动、 证券发 行人合浦银安盛 盛达纯债 债券型 证券投资基金





















































招募说明 书 正文(更新) 44 并、 基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资 比例不符合上述规定投 资比例的,基金管理人应当在 10 个交易日内 进行调整,但法律法规或中国证监 会规定的特殊情形除外。 基金管理 人应 当自基 金 合同生效 之日 起 6 个 月内使基 金的 投资组 合 比例符 合基金合同的有关约定。 在上述期间内, 本基金的投资范围、 投资策略应当符合 基金合同的约定。 基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起 开始。 法律法规对上述投资组合比例限制进行变更的, 以变更后的规定为准。 法律 法规或监管部门取消上述限制, 如适用于本基金, 基金管理人在履行适当程序后, 则本基金投资不再受相关限制或按调整后的规定执行, 但须提前公告, 不需要经 基金份额持有人大会审议 。 2、 禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动: (1 )承销证券; (2 )违反规定向他人贷款或者提供担保; (3 )从事承担无限责任的投资; (4 )买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外; (5 )向其基金管理人、基金托管人出资; (6 )从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动; (7 )法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、 基金托管人及其控股股东、 实际 控制人或者 与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销的证券, 或者从 事其他重大关联交易的, 应当符合基金的投资目标和投资策略, 遵循基金份额持 有人利益优先的原则, 防范利益冲突, 建立健全内部审批机制和评估机制, 按照 市场公平合理价格执行。 相关交易必须事先得到基金托管人的同意, 并按法律法 规予以披露。 重大关联交易应提交基金管理人董事会审议, 并经过三分之二以上 的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。 法律、 行政法规或监管部门取消或变更上述限制, 如适用于本基金, 则本基 金投资不再受相关限制或按变更后的规定 执 行 , 无 需 经 基 金 份 额 持 有 人 大 会 审浦银安盛 盛达纯债 债券型 证券投资基金





















































招募说明 书 正文(更新) 45 议 。 五、 业 绩比 较基准 本基金 的业绩比较基准为 :中证综合债指数收益率 本基金选择中证综合债指数收益率作为业绩比较基准的原因如下: 中证综合债指数由中证指数公司编制, 样本由银行间市场和沪深交易所市场 的国债、 金融债、 企业债、 央票及短融组成, 是综合反映银行间债券市场和沪深 交易所债券市场的跨市场债券指数。 若未来法律法规发生变化, 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩比 较基准推出, 或者市场发生变化导致本业绩比较基准不再适用或本业绩比较基准 停止发布, 本基金管理人可以依据维护投资者合法权益 的原则, 在与基金托管人 协商一致后, 适当调整或变更业绩比较基准并及时公告, 而无需召开基金份额持 有人大会 。 六、 风 险收 益特征 本基金为债券型基金, 预期收益和预期风险高于货币市场基金, 但低于混合 型基金、股票型基金,属于较低风险/ 收益的产品 。 七、 基 金管 理人代 表基 金行使 股东 权利和 债权 人权利 的处 理原则 及方 法 1、 基金 管理人 按照国 家有关规 定代表 基金独 立行使相 关权利 ,保护 基金份 额持有人的利益; 2、有利于基金财产的安全与增值; 3、不谋求对上市公司的控股,不参与所投资上市公司的经营管理; 4、不通 过关联 交易为 自身、雇 员、授 权代理 人或任何 存在利 害关系 的第三 人牟取任何不当利益 。 八、 基 金的 投资组 合报 告 本投资组合报告所载数据截至 2018 年 3 月 31 日(财务数据未经审计) 。 ( 一) 报告期 末基 金资产 组合 情况 序 号 项目 金额(元) 占基金总资产 的比例(% ) 1 权益投资 - - 其中:股票 - - 2 基金投资 - - 浦银安盛 盛达纯债 债券型 证券投资基金





















































招募说明 书 正文(更新) 46 3 固定收益投资 9,395,567,230.00 98.28 其中:债券 9,395,567,230.00 98.28 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入 返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合 计 7,631,658.56 0.08 8 其他资产 157,054,500.33 1.64 9 合计 9,560,253,388.89





100.00 ( 二) 报告期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合 2.1 报告期 末按 行业分类 的境 内股票 投资 组合 本基金本报告期末未持有股票。 2.2 报告期 末按 行业分类 的 港 股通 投 资股 票投资 组合 本基金本报告期末未持有 港股通股票。 ( 三) 报告期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排 序的 前十 名股票 投 资 明细 本基金本报告期末未持有股票。 ( 四) 报告期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值 比例(%) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 7,034,186,000.00 73.61 其中:政策性金融债 3,255,996,000.00 34.07 4 企业债券 364,504,230.00 3.81 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 449,292,000.00 4.70 7 可转债 - - 浦银安盛 盛达纯债 债券型 证券投资基金





















































招募说明 书 正文(更新) 47 8 同业存单 1,547,585,000.00 16.19 9 其他 - - 10 合计 9,395,567,230.00 98.32 ( 五) 报告 期末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排名的 前五 名债券 投资 明细 序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值比 例 (%) 1 180403 18 农发03 10,800,000 1,098,900,000.00 11.50 2 1312001 13 中信银 行债 8,000,000 806,000,000.00 8.43 3 1315001 13 交行01 8,000,000 804,800,000.00 8.42 4 1628003 16 华夏银 行01 8,000,000 788,480,000.00 8.25 5 1628004 16 广发银 行01 5,500,000 526,735,000.00 5.51 ( 六) 报告期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排名的 前十 名资产 支 持 证券 投资明 细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 ( 七) 报告期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前五 名贵金 属 投 资明 细 本基金本报告期末未持有贵金属。 ( 八) 报告期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排名的 前五 名权证 投 资 明细 本基金本报告期末未持有权证。 ( 九) 报告期 末本 基金投 资的 国债期 货交 易情况 说明 9.1 本期 国债期 货投 资政 策 本基金本报告期末未持有国债期货。 9.2 报告 期末本 基金 投资 的国 债期货 持仓 和损益 明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 9.3 本期 国债期 货投 资评 价 本基金本报告期末未持有国债期货。 浦银安盛 盛达纯债 债券型 证券投资基金





















































招募说明 书 正文(更新) 48 ( 十) 投资组 合报 告附注 10.1 报告期内本基金 投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调 查或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 10.2 本基金本报告期 末未持有股票,故不存在本基金投资的前十名股票超 出基金合同规定的备选股票库的情形。 10.3 其他 资产 构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 - 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 157,054,500.33 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 157,054,500.33 10.4 报告 期末 持有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 10.5 报告 期末 前十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明 本基金本报告期末未持有股票。 10.6 投资 组合 报告附注 的其 他文字 描述 部分 - 九、 基 金业 绩 基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利, 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表 现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较: 1、浦银安盛盛达纯债债券 A: 浦银安盛 盛达纯债 债券型 证券投资基金





















































招募说明 书 正文(更新) 49 阶段 净值增长 率① 净值增 长率标 准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比 较基准 收益率 标准差 ④ ①-③ ②-④ 2016/12/19-2016/12/31 0.18% 0.01% 0.58% 0.14% -0.40% -0.13% 2017/01/01-2017/12/31 3.46% 0.02% 0.28% 0.05% 3.18% -0.03% 2018/01/01-2018/03/31 1.69% 0.03% 2.03% 0.04% -0.34% -0.01% 2016/12/19-2018/03/31 5.39% 0.02% 2.91% 0.06% 2.48% -0.04% 2、浦银安盛盛达纯债债券 C: 阶段 净值增长 率① 净值增 长率标 准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比 较基准 收益率 标准差 ④ ①-③ ②-④ 2016/12/19-2016/12/31 0.17% 0.01% 0.58% 0.14% -0.41% -0.13% 2017/01/01-2017/12/31 3.13% 0.02% 0.28% 0.05% 2.85% -0.03% 2018/01/01-2018/03/31 1.61% 0.04% 2.03% 0.04% -0.42% 0.00% 2016/12/19-2018/03/31 4.96% 0.02% 2.91% 0.06% 2.05% -0.04% (二) 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基 准收益率变动的比较 浦银安盛盛达纯债债券型证券投资基金 累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 1、浦银安盛盛达纯债债券 A: 2016 年12 月19 日至 2018 年3 月31 日 浦银安盛 盛达纯债 债券型 证券投资基金





















































招募说明 书 正文(更新) 50 浦银安盛 盛达纯债 债券型 证券投资基金





















































招募说明 书 正文(更新) 51 2、浦银安盛盛达纯债债券 C: 2016 年12 月19 日至 2018 年3 月31 日 浦银安盛 盛达纯债 债券型 证券投资基金





















































招募说明 书 正文(更新) 52 第十部 分 基金的 财产 一、 基 金资 产总值 基金资产总值是指基金拥有的各类有价证券、 银行存款本息和基金应收款项 以及其他资产的价值总和 。 二、 基 金资 产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去 基金负债后的价值。 三、 基 金财 产的账 户 基金托管人根据相关法律法规、 规范性文件为本基金开立资金账户、 证券账 户以及投资所需的其他专用账户。 开立的基金专用账户与基金管理人、 基金托管 人、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独 立 。 四、 基 金财 产的保 管和 处分 本基金财产独立于基金管理人、 基金托管人和基金 销售机构的财产, 并由基 金托管人保管。 基金管理人、 基金托管人、 基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律责任, 其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、 扣 押或其他权利。 除依法律法规和 《基金合同 》 的规定处分外, 基金财产不得被处 分。 基金管理人、 基金托管人因依法解散、 被依法撤销或者被依法宣告破产等原 因进行清算的, 基金财产不属于其清算财产。 基金管理人管理运作基金财产所产 生的债权, 不得与其固有资产产生的债务相互抵销; 基金管理人管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。 浦银安盛 盛达纯债 债券型 证券投资基金





















































招募说明 书 正文(更新) 53 第十一 部分 基金资 产估值 一、 估 值日 本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规 规定需要对外披露基金净值的非交易日。 二、 估 值对 象 基金所拥有的债券和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产及负债。 三、 估 值方 法 1、证券交易所 上市的有价证券的估值 (1 ) 交易所上市的有价证券 (包括股票、 权证等) , 以其估值日在证券交易 所挂牌的市价 (收盘价) 估值; 估值日无交易的, 以最近交易日的市价 (收盘价) 估值; (2 )在 交易所 市场上 市交易或 挂牌转 让的固 定收益品 种(国 债、政 策性金 融债、企 业债、 公司债 ) ,选取 第三方 估值机 构(中证 指数有 限公司 ,以下简称 “中证指数” )提供的相应品种当日的估值净价估值; (3 )对 在交易 所市场 上市交易 的可转 换债券 ,按照每 日收盘 价作为 估值全 价; (4 )对 在交易 所市场 挂牌转让 的资产 支持证 券和私募 债券, 采用估 值技术 确定其公允价值,在 估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值 。 2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理: (1 )送 股、转 增股、 配股和公 开增发 的新股 ,按估值 日在证 券交易 所挂牌 的同一股票的估值方法估值;估值日无交易的,以最近交易日的市价(收盘价) 估值; (2 )首次公开发行未上市的股票、债券和权证,按成本估值; (3 )交 易所发 行未上 市或未挂 牌转让 的债券 ,存在活 跃市场 的情况 下,以 活跃市场上未经调整的报价作为计量日的公允价值; 若活跃市场报价未能代表计 量日公允价值, 对市场报价进行调整以确认计量日的公允价值; 不存在市场活动 或 市场活动很少的情况下,采用估值技术确定其公允价值 ; (4 )首 次公开 发行有 明确锁定 期的股 票,同 一股票在 交易所 上市后 ,按交 易所上市的同一股票的估值方法估值; 非公开发行有明确锁定期的股票, 按监管浦银安盛 盛达纯债 债券型 证券投资基金





















































招募说明 书 正文(更新) 54 机构或行业协会有关规定确定估值。 3、银行间市场交易的固定收益品种的估值 对全国银行间市场上不含权的固定收益品种, 按照第三方估值机构 (中央国 债登记结 算公司 ,以下 简称“中 央结算 公司” )提供的 相应品 种当日 的估值净价 估值。 对银行间市场上含权的固定收益品种, 按照第三方估值机构 (中央结算公 司) 提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估 值净价估值。 对于含投资人回 售权的固定收益品种, 回售登记截止日 (含当日) 后未行使回售权的按照长待偿 期所对应的价格进行估值。 对银行间市场未上市, 且第三方估值机构 (中央结算 公司)未提供估值价格的债券等,按成本估值。 4、存款的估值方法 持有的银行定期存款或通知存款以本金列示, 按协议或合同利率逐日确认利 息收入。 5、投资同业存单的估值方法 按估值日第三方估值机构 (中央结算公司) 提供的估值净价估值; 选定的第 三方估值机构(中央结算公司)未提供估值价格的,按成本估值。 6、本基 金采用 第三方 估值机构 (中证 指数和 中央结算 公司 ) 按照上 述公允 价值确定原则提供的数据估值。 7、如有 确凿证 据表明 按上述方 法进行 估值不 能客观反 映其公 允价值 的,基 金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估 值。 8、相关 法律法 规以及 监管部门 有强制 规定的 ,从其规 定。如 有新增 事项, 按国家最新规定估值。 如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、 程 序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时, 应立即通知 对方,共同查明原因,双方协商解决。 根据有关法律法规, 基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人 承 担。 本基金的基金会计责任方由基金管理人担任, 因此, 就与本基金有关的会 计问题, 如经相关各方在平等基础上充分讨论后, 仍无法达成一致的意见, 按照 基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布 。 浦银安盛 盛达纯债 债券型 证券投资基金





















































招募说明 书 正文(更新) 55 四、 估 值程 序 1、 各类 别基金 份额净 值是按照 每个工 作日闭 市后,各 类别基 金资产 净值除 以当日基金份额的余额数量计算, 精确到 0.0001 元, 小数点后第 5 位四舍五入。 国家另有规定的,从其规定。 每个工作日计算基金资产净值及各类别基金份额净值,并按规定进行公告。 2、基金 管理人 应每个 工作日对 基金资 产估值 。但基金 管理人 根据法 律法规 或基金合同 的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后, 将基金份额净值结果发送基金托管人, 经基金托管人复核无误后, 由基金管理人 按约定对外公布 。 五、 估 值错 误的处 理 基金管理人和基金托管人将采取必要、 适当、 合理的措施确保基金资产估值 的准确性、 及时性。 当基金份额净值小数点 后 4 位以内( 含第 4 位) 发生估值错误 时,视为基金份额净值错误 。 基金合同 的当事人应按照以下约定处理: 1、估值错误类型 本基金运作过程中, 如果由于基金管理人或基金托管人、 或登记机构、 或销 售机构、 或投资人自身的过错造成估值错误, 导致其他当事人遭受损 失的, 过错 的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人( “受损方”) 的直接 损失按下述 “估值错误处理原则”给予赔偿,承担赔偿责任 。 上述估值错误的主要类型包括但不限于: 资料申报差错、 数据传输差错、 数 据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等 。 2、估值错误处理原则 (1 )估 值错误 已发生 ,但尚未 给当事 人造成 损失时, 估值错 误责任 方应及 时协调各方, 及时进行更正, 因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担; 由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误, 给当事人造成损失的, 由估 值错误责任方对直接损失承担赔偿责任; 若估值错 误责任方已经积极协调, 并且 有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正, 则其应当承担相应赔偿责 任。 估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认, 确保估值错误已得 到更正。 浦银安盛 盛达纯债 债券型 证券投资基金





















































招募说明 书 正文(更新) 56 (2 ) 估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责, 不对间接损失负责, 并且仅对估值错误的有关直接当事人负责,不对第三方负责。 (3 )因 估值错 误而获 得不当得 利的当 事人负 有及时返 还不当 得利的 义务。 但估值错误责任方仍应对估值错误负责。 如果由于获得不当得利的当事人不返还 或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失( “受损方”) , 则 估值错误责 任方 应赔偿受损方的损失, 并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当 事人享有要求交付不当得利的权利; 如果获得不当得利的当事人已经将此部分不 当得利返还给受损方, 则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当 得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。 (4 ) 估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式 。 3、估值错误处理程序 估值错误被发现后,有关的当事人应当及时进行处理,处理的程序如下: (1 )查 明估值 错误发 生的原因 ,列明 所有的 当事人, 并根据 估值错 误发生 的原因确定估值错误的 责任方; (2 )根 据估值 错误处 理原则或 当事人 协商的 方法对因 估值错 误造成 的损失 进行评估; (3 )根 据估值 错误处 理原则或 当事人 协商的 方法由估 值错误 的责任 方进行 更正和赔偿损失; (4 )根 据估值 错误处 理的方法 ,需要 修改基 金登记机 构交易 数据的 ,由基 金登记机构进行更正,并就估值错误的更正向有关当事人进行确认 。 4、基金份额净值估值错误处理的方法如下: (1 )基 金份额 净值计 算出现错 误时, 基金管 理人应当 立即予 以纠正 ,通报 基金托管人,并采取合理的措施防止损失进一步扩大。 (2 )错误偏差达到基 金份额净值的 0.25% 时 ,基金管理 人应当通报 基金托 管人并报中国证监会备 案;错误偏差达到基金 份额净值的 0.5% 时, 基金管理人 应当公告。 (3 )基 金管理 人和基 金托管人 由于各 自技术 系统设置 而产生 的净值 计算尾 差,以基金管理人计算结果为准。 (4 )前 述内容 如法律 法规或监 管机关 或《托 管协议》 另有规 定的, 从其规浦银安盛 盛达纯债 债券型 证券投资基金





















































招募说明 书 正文(更新) 57 定处理。 如果行业有通行做法, 在不违背法律法规且不损害投资者利益的前提下, 基金管理人与基金托管人应本着平等和保护基金份额持有人利益的原则重新协 商确定处理原则 。 六、 暂 停估 值的情 形 1、 基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时; 2、 因不 可抗力 或其他 情形 致使 基金管 理人、 基金托管 人无法 准确评 估基金 资产价值时; 3、当前一估值日基金资产净值 50% 以上的资产出现无可参考的活跃市场价 格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时, 经与基金托管人协商确 认后,基金管理人应当暂停基金估值; 4、法律法规规定、中国证监会和基金合同认定的其它情形 。 七、 基 金净 值的确 认 用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算, 基金托管人负责进行复核。 基金管理人应于每个工作日交易结束后计算当日的基 金资产净值和各类别基金份额净值并发送给基金托管人。 基金 托管人对净值计算 结果复核确认后发送给基金管理人,由基金管理人对基金净值按约定予以公布 。 八、 特 殊情 况的处 理 1、 基金管理人或基金托管人按估值方法的 第 7 项进行估值时,所 造成的误 差不作为基金资产估值错误处理。 2、由于 有关会 计制度 变化或不 可抗力 原因, 或由于证 券交易 所及登 记结算 公司 、 第三方估值机构 发送的数据错误等, 基金管理人和基金托管人虽然已经采 取必要、 适当、 合理的措施进行检查, 但未能发现错误的, 由此造成的基金资产 估值错误, 基金管理人和基金托管人免除赔偿责任, 但基金管理人、 基金托管人 应当积极采取必要的措施消除或减轻由 此造成的影响 。 浦银安盛 盛达纯债 债券型 证券投资基金





















































招募说明 书 正文(更新) 58 第十二 部分 基金费 用与税收 一、 基 金费 用的种 类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、本基金从 C 类基金份额的基金财产中计提的销售服务费; 4、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 5、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费 、仲裁费 和诉讼费; 6、基金份额持有人大会费用; 7、基金的证券交易费用; 8、基金的银行汇划费用; 9、 基金的账户开户费用、账户维护费用 ; 10、 按照国家有关规定和 《基金合同》 约定, 可以在基金财产中列支的其他 费用。 二、 基 金费 用计提 方法 、计提 标准 和支付 方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。 管理费的计算 方法如下: H= E×0.30%÷ 当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 由基金管理人与基 金托管人核对一致后, 基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月首日 起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、 公休 假或不可抗力等,支付日期顺延 。 2、基金托管人的托管费 本基金 的托管 费按前 一 日基金 资产净 值的 0.10% 的年 费率计 提 。托 管费的 计算方法如下 : H= E×0.10%÷ 当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 浦银安盛 盛达纯债 债券型 证券投资基金





















































招募说明 书 正文(更新) 59 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 由基金管理人与基 金托管人核对一致后, 基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月首日 起5 个工作日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节假日、 公休假或不可抗力 等,支付日期顺延 。 3、C 类基金份额的销售服务费 本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费按前一 日C 类基金资产净值的 0.35%年费率计提。计算方法如下 : H=E×0.35%÷当 年天数 H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费 E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值 C 类基金份额销售服务费每日计提, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 由基 金管理人向基金托管人发送基金销售服务费划款指令, 基金托管人复核后于次月 前5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人, 经基金管理人代付给各 个销售机构。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延 。 上述 “一、 基金费用的种类中 第4-10 项费用”, 根据有关法规及相应协议 规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 三、 不 列入 基金费 用的 项目 下列费用 不列入基金费用: 1、基金 管理人 和基金 托管人因 未履行 或未完 全履行义 务导致 的费用 支出或 基金财产的损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、 《基金合同》生效前的相关费用;





4、其他 根据相 关 法律法规 及中国 证监会 的有关规 定不得 列入基 金费用的项 目。 四、 费 用调 整 基金管理人和基金托管人协商一致后, 可根据基金发展情况调整基金管理费 率、基金托管费率、C 类基金份额销售服务费率等相关费率 。 调整基金管理费率、基金托管费率或调高 C 类基金份额类别的销售服务费浦银安盛 盛达纯债 债券型 证券投资基金





















































招募说明 书 正文(更新) 60 率等费率,须召开基金份额持有人大会 审议;调低 C 类基金份额类别的销售服 务费率,无 需召开基金份额持有人大会。 基金管理人必须于新的费率实施日前依照 《信息披露办法》 的有关规定在指 定媒介上公告 。 五、 基 金税 收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体, 其纳税义务按国家税收法律、 法规执 行。 浦银安盛 盛达纯债 债券型 证券投资基金





















































招募说明 书 正文(更新) 61 第十三 部分 基金的 收益与分配 一、 基 金利 润的构 成 基金利润指基金利息收入、 投资收益、 公允价 值变动收益和其他收入扣除相 关费用后的余额,基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 二、 基 金可 供分配 利润 基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中 已实现收益的孰低数。 三、 基 金收 益分配 原则 1、 由于本基金 A 类基金份额不收取销售服务费, 而 C 类基金份额收取销售 服务费,各类别基金份额对应的可供分配利润将有所不同; 2、 在符合有关基金分红条件的前提下, 本基金每年收益分配次数最多为 12 次, 每次收益分配比例不得低于该次可供分配利润的 20% , 若 《基金 合同》 生效 不满 3 个月可不进行收益分配; 3、本基 金收益 分配方 式分两种 :现金 分红与 红利再投 资,投 资者可 选择现 金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资; 若投资者不选择, 本基金默 认的收益分配方式是现金分红; 4、基金 收益分 配后基 金份额净 值不能 低于 面 值,即基 金收益 分配基 准日的 基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值; 5、同一类别的每一基金份额享有同等分配权; 6、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。 在符合法律法规及基金合同约定, 并对基金份额持有人利益无实质不利影响 的前提下, 基金管理人可对基金收益分配原则和支付方式进行调整, 无需召开基 金份额持有人大会 。 四、 收 益分 配方案 基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、 基金收益 分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。 五、 收 益分 配方案 的确 定、公 告与 实施 本基金收益分 配方案由基金管理人拟定, 并由基金托管人复核, 依据相关规 定进行公告并报中国证监会备案 。 浦银安盛 盛达纯债 债券型 证券投资基金





















































招募说明 书 正文(更新) 62 基金红利发放日距离收益分配基准日 (即可供分配利润计算截止日) 的时间 不得超过15 个工作日 。 六、 基 金收 益分配 中发 生的费 用 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。 当投 资者的现金红利小于一定金额, 不足于支付银行转账或其他手续费用时, 基金登 记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。 红利再投资的计算方 法,依照《业务规则》执行 。 浦银安盛 盛达纯债 债券型 证券投资基金





















































招募说明 书 正文(更新) 63 第十四 部分 基金的 会计与审计 一、 基 金会 计政策 1、基金管理人为本基金的基金会计责任方; 2、 基金的会计年度为公历年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日;基金首 次募集的 会计年度按如下原则: 如果 《基金合同》 生效少于 2 个月, 可以并入下一个会计 年度 ; 3、基金核算以人民币为记账本位币,以人民币元为记账单位; 4、会计制度执行国家有关会计制度; 5、本基金独立建账、独立核算; 6、基金 管理人 及基金 托管人各 自保留 完整的 会计账目 、凭证 并进行 日常的 会计核算,按照有关规定编制基金会计报表; 7、基金 托管人 每月与 基金管理 人就基 金的会 计核算、 报表编 制等进 行核对 并以 托管协议约定 方式确认。 二、 基 金的 年度审 计 1、基金 管理人 聘请与 基金管理 人、基 金托管 人相互独 立的具 有证券 从业资 格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。 2、会计师事务所更换经办注册会计师,应事先征得基金管理人同意。 3、基金 管理人 认为有 充足理由 更换会 计师事 务所,须 通报基 金托管 人。更 换会计师事务所需在 2 个日内在指定媒介 公告并报中国证监会备案。 浦银安盛 盛达纯债 债券型 证券投资基金





















































招募说明 书 正文(更新) 64 第十五 部分 基金的 信息披露 一、 本 基金 的信息 披露 应符合 《基 金法 》 、 《运 作办 法》 、 《 信息 披露办法 》 、 《流动性风险管理规定》、 《 基 金 合 同 》 及 其 他 有 关 规 定 。 相 关 法 律 法 规 关 于 信息披露的规定发生变化时,本基金从其最 新 规 定 , 无 需 经 基 金 份 额 持 有 人 大 会 审议 。 二、 信 息披 露义务 人 本基金信息披露义务人包括基金管理人、 基金托管人、 召集基金份额持有人 大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和其他组 织。 本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息, 并 保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。 本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内, 将应予披露的基金信 息通过中国证监会指定的媒介和基金管理人、 基金托管人的互联网网站 (以下简 称“网站 ” )等 媒介披 露,并保 证基金 投资者 能够按照 《基金 合同》 约定的时间 和 方式查阅或者复制公开披露的信息资料 。 三、 本 基金 信息披 露义 务人承 诺公 开披露 的基 金信息 ,不 得有下 列行 为: 1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏; 2、对证券投资业绩进行预测; 3、违规承诺收益或者承担损失; 4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构; 5、 登载任何自然人、 法人或者其他组织的祝贺性、 恭维性或推荐性的文字; 6、中国证监会禁止的其他行为。 四、 本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的,基金信 息披露义务人应保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义的,以中文文本 为 准。 本基金公开披露 的信息采用阿拉伯数字; 除特别说明外, 货币单位为人民币 元。 五、 公 开披 露的基 金信 息 公开披露的基金信息包括: 浦银安盛 盛达纯债 债券型 证券投资基金





















































招募说明 书 正文(更新) 65 (一)基金招募说明书、 《基金合同》 、基金托管协议 1、 《基金合同》 是界定 《基金合同》 当事人的 各项权利、 义务关系, 明确基 金份额持有人大会召开的规则及具体程序, 说明基金产品的特性等涉及基金投资 者重大利益的事项的法律文件。 2、基金 招募说 明书应 当最大限 度地披 露影响 基金投资 者决策 的全部 事项, 说明基金认购、 申购和赎回安排、 基金投资、 基金产品特性、 风险揭示、 信息披 露及基金份额持有人服务等内容。 《基金合同》生效后,基金 管理人在每 6 个月 结束之日起 45 日内, 更新招募说明书并登载在网站上,将更新后的招募说明书 摘要登载在指定 媒介 上;基金管理人在公告的 15 日前向主要办公 场所所在地的 中国证监会派出机构报送更新的招募说明书,并就有关更新内容提供书面说明。 3、基金 托管协 议是界 定基金托 管人和 基金管 理人在基 金财产 保管及 基金运 作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。 基金募集申请经中国证监会注册后,基金管理人在基金份额发售的 3 日前, 将基金招 募说明 书、 《 基金合同 》摘要 登载在 指定媒介 和网站 上;基 金管理人、 基金托管人应当将《基金合同》 、基金托管 协议登载在网站上。 (二)基金份额发售公告 基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告, 并在披 露招募说明书的当日登载于指定 媒介上。 (三) 《基金合同》生效公告 基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指定 媒介 上登载 《基金 合同》生效公告。 (四)基金资产净值、基金份额净值 《基金合同》 生效后, 在开始办理基金份额申购或者赎回前, 基金管理人应 当至少每周公告一次基金资产净值和各类别基金份额净值。 在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在每个开放日的次 日, 通过网站、 基金份额发售网点以及 其他媒介, 披露开放日的 各类别 基金份额 净值和基金份额累计净值。 基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和 各 类别 基金份额净值。 基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日, 将基金资浦银安盛 盛达纯债 债券型 证券投资基金





















































招募说明 书 正文(更新) 66 产净值、 各类别基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定 媒介 上。 (五)基金份额申购、赎回价格 基金管理 人应当 在《基 金合同》 、招募 说明书 等信息披 露文件 上载明 基金份 额申购、 赎回价格的计算方式及有关申购、 赎回费率, 并保证投资者能够在基金 份额 发售网点 查阅或者复制前述信息资料。 (六) 基金定期报告, 包括基金年度报告、 基金半年 度报告和基金季度报告 基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内, 编制完成基金年度报告,并将 年度报告正文登载于网站上, 将年度报告摘要登载在指定 媒介上。 基金年度报告 的财务会计报告应当经过审计。 基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日内 ,编制完成基金半年度报告, 并将半年度报告正文登载在网站上,将半年度报告摘要登载在指定 媒介上。 基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个 工作日内,编制完成基金季度 报告,并将季度报告登载在指定 媒介上。 《基金合同》 生效不足 2 个月的, 基金管理人可以不编制当期季度报告、 半 年度报告或者年度报告 。 基金定期报告在公开披露的第 2 个工作日, 分别报中国证监会和基金管理人 主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。 报备应当采用电子文本 或书面报 告方式。 基金管理人应当在基金年度报告和半年度报告中披露基金组合资产情况及 其流动性风险分析等。 如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额 20% 的情 形, 为保障其他投资者的权益, 基金管理人至少应当在基金定期报告 “影响投资 者决策的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、 报告期内持有份额变化情况及基金的特有风险,中国证监会认定的特殊情形除 外 。 (七)临时报告 本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报告书, 予以公告, 并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地 的中国证监会派出机构备案。 浦银安盛 盛达纯债 债券型 证券投资基金





















































招募说明 书 正文(更新) 67 前款所称重大事件, 是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产 生重大影响的下列事件: 1、基金份额持有人大会的召开; 2、终止《基金合同》 ; 3、转换基金运作方式; 4、更换基金管理人、基金托管人; 5、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更; 6、基金管理人股东及其出资比例发生变更; 7、基金募集期延长; 8、基 金 管理人 的董事 长、总经 理及其 他高级 管理人员 、基金 经理和 基金托 管人基金托管部门负责人发生变动; 9、基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十; 10、 基金管理人、 基金 托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动超 过百分之三十; 11 、涉及基金管理 业务、基金财产、基金托管业务的诉讼 或仲裁 ; 12、基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查; 13、 基金管理人及其董事、 总经理及其他高级管理人员、 基金经理受到严重 行政处罚,基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚; 14、重大关联交易事项; 15、基金收益分 配事项; 16、 管理费、 托管费 、 销售服务费等费用计提标准、 计提方式和费率发生变 更; 17、基金份额净值 估值错误达基金份额净值百分之零点五; 18、基金改聘会计师事务所; 19、变更基金销售机构; 20、更换基金登记机构; 21、本基金开始办理申购、赎回; 22、本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更; 23、本基金发生巨额赎回并延期 办理 ; 浦银安盛 盛达纯债 债券型 证券投资基金





















































招募说明 书 正文(更新) 68 24、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请; 25、本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回; 26、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重 大事项; 27、调整基金份额类别的设置; 28、基金推出新业务或服务; 29、中国证监会规定的其他事项。 (八)澄清公告 在 《基金合同》 存续期限内, 任何公共 媒介中出现的或者在市场上流传的消 息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的, 相关信息披露义务 人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清,并将有关情况立即报告中国证监会。 (九)基金份额持有人大会决议 基金份额持有人大会决定的事项, 应当依法报 中国证监会备案, 并予以公告。 (十) 中小企业私募债券的投资情况 基金管理人应当在基金投资中小企业私募债券后 2 个交易日内, 在中国证监 会指定媒介披露所投资中小企业私募债券的名称、数量、期限、收益率等信息。 基金管理人应当在基金年度报告、 基金半年度报告和基金季度报告等定期报告和 招募说明书(更新)等文件中披露中小企业私募债券的投资情况 。 (十 一)资产支持证券的投资情况 本基金投资资产支持证券, 基金管理人应在基金年报及半年报中披露其持有 的资产支持证券总额、 资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期内所有的 资产支持证券明细。 基金管理人应在基金季度报告中披露其持有的资产支持证券 总额、 资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期末按市值 占基金净资产比 例大小排序的前10 名资产支持证券明细。 (十 二)中国证监会规定的其他信息 六、 信 息披 露事务 管理 基金管理人、 基金托管人应当建立健全信息披露管理制度, 指定专人负责管 理信息披露事务。 基金信息披露义务人公开披露基金信息, 应当符合中国证监会相关基金信息 披露内容与格式准则的规定。 浦银安盛 盛达纯债 债券型 证券投资基金





















































招募说明 书 正文(更新) 69 基金托管人应当按照相关法律法规、 中国证监会的规定和 《基金合同》 的约 定, 对基金管理人编制的基金资产净值、 基金份额净值、 基金份额申购赎回价格、 基金定期报告和定期更新的招募说明书等公开披露的相关基金信息进行复核、 审 查,并向基金管理人出 具书面文件或者盖章确认。 基金管理人、基金托管人应当在指定媒介中选择披露信息的报刊。 基金管理人、 基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外, 还可以根据需要 在其他公共媒介披露信息, 但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息, 并且 在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。 为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、 法律意见书的专 业机构, 应当制 作工作 底稿,并 将相关 档案至 少保存到 《基金 合同》 终止后 10 年 。 七、 信 息披 露文件 的存 放与查 阅 招募说明书公布后, 应当分别置备于基金管理人、 基金托管人和基金销售机 构的 办公场所 ,供公众查阅、复制 。 基金定期报告公布后,应当分别置备于基金管理人和基金托管人的办公场 所 ,以供公众查阅、复制 。 八、 暂 停或 延迟信 息披 露的情 形 1、 基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时; 2、因不 可抗力 或其他 情形致使 基金管 理人、 基金托管 人无法 准确评 估基金 资产价值时; 3、出现 基金管 理人认 为属于会 导致基 金管理 人不能出 售或评 估基金 资产的 紧急事故的任何情况时; 4、法律法规规定、中国证监会或基金合同认定的其他情形 。 浦银安盛 盛达纯债 债券型 证券投资基金





















































招募说明 书 正文(更新) 70 第十六 部分 风险揭 示 证券投资基金 (以下简称 “基金”) 是一种长期投资工具, 其主要功能是分 散投 资, 降低投资单一证券所带来的个别风险。 基金不同于银行储蓄和债券等能 够提供固定收益预期的金融工具, 投资者购买基金, 既可能按其持有份额分享基 金投资所产生的收益,也可能承担基金投资所带来的损失。 基金分为股票基金、 混合基金、 债券基金、 货币市场基金等不同类型, 投资 人投资不同类型的基金将获得不同的收益预期, 也将承担不同程度的风险。 本基 金为债券型基金, 属于证券投资基金中的较低风险品种, 其预期风险与收益高于 货币市场基金,低于混合型基金和股票型基金。 投资人应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。 定期 定额投 资 是 引 导 投 资 人 进 行 长 期 投 资 、 平 均 投 资 成 本 的 一 种 简 单 易 行 的 投 资 方 式。 但是定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险, 不能保证投资人获得 收益,也不是替代储蓄的等效理财方式。 投资人应当认真阅读本基金 《基金合同 》 、 《招募说明书》等基金法律文件, 了解本基金的风险收益特征, 并根据自身的投资目的、 投资期限、 投资经验、 资 产状况等判断 本基金是否和投资人的风险承受能力相适应。 投资人应当通过本基金管理人或代销机构购买和赎回基金, 基金代销机构名 单详见本基金的招募说明书以及相关公告。 基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理 和运用基金资产, 但不保 证本基金一定盈利, 也不保证最低收益;本 基金管理人管理的其他基金的业绩不 构成对本基金业绩表现的保证。 除基金管理人直接办理本基金的销售外, 本基金还通过 基金代销 机构代理销 售, 基金管理人与基金代销 机构都不能保证其收益或本金安全。 基金管理人提醒投资人在作出投资决策后,须了解并自行承担以下风险: 一、 市 场风 险 证券市场价格受到经济因素、 政治因素、 投资 心理和交易制度等各种因素的 影响,导致基金收益水平变化而产生风险,主要包括: 1、 政策 风险。 因国家 宏观政策 (如货 币政策 、财政政 策、行 业政策 、地区 发展政策 等)发生变化,导致市场价格波动而产生风险。 浦银安盛 盛达纯债 债券型 证券投资基金





















































招募说明 书 正文(更新) 71 2、 经济 周期风 险。随 经济运行 的周期 性变化 ,证券市 场的收 益水平 也呈周 期性变化, 从而引起债券价格波动, 收益水平也会随之变化,从而产生风险。 3、 利率 风险。 金融市 场利率的 波动会 导致证 券市场价 格和收 益率的 变动。 利率直接影响着债券的价格和收益率, 影响着企业的融资成本和利润。 利率风险 是债券投资所面临的主要风险 。 4、 信用 风险。 债券发 行人出现 违约、 拒绝支 付到期本 息,或 由于债 券发行 人信用质量降低导致债券价格下降的风险, 信用风险也包括证券交易对手因违约 而产生的证券交割风险。 5、 购买 力风险 。基金 投资的收 益 可能 因为通 货膨胀的 影响而 导致购 买力下 降,从而使基金的实际收益下降。 6、 再投 资风险 。再投 资风险反 映了利 率下降 对固定收 益证券 利息收 入再投 资 时的收益 率的影响。 具体为当利率下降时, 基金从投资的固定收益证券所得的 利息收入进行再投资时,将获得 较以前低 的收益率。 二、 流 动性 风险 在本基金的开放日, 基金管理人有义务接受投资者的申购和赎回。 基金投资 组合中的股票和债券会因各种原因面临较高的流动性风险, 使证券交易的执行难 度提高, 买入成本或变现成本增加。 此外, 基金投资者的赎回需求可能造成基金 仓位调整和资产变现 困难, 加剧流动性风险。 基金管理人并不保证完全避免此类 风险的发生但本基金将通过一系列风险控制指标加强对流动性风险的跟踪、 防范 和控制,努力去克服流动性风险。 1、基金申购、赎回安排 投资人具体请参见基金合同 “第六部分


基金份额的申购与赎回” 和本招募 说明书“第八部分 基 金 份 额 的 申 购 与 赎 回 ” , 详 细 了 解 本 基 金 的 申 购 以 及 赎 回 安排。 2、拟投资市场、行业及资产的流动性风险评估 本基金将通过对宏观经济状况和货币政策的分析,对债券市场走势作出判 断, 并形成对未来市场利率变动方向的预期, 动态调整债券组合的久期。 在久期 确定的基础 上,根据对收益率曲线形状变化情景的分析,分别采用子弹型策略、 哑铃型策略或梯形策略, 进一步组合的期限结构, 使本基金获得较好的收益。 在浦银安盛 盛达纯债 债券型 证券投资基金





















































招募说明 书 正文(更新) 72 保证流动性的基础上, 本基金将通过国债、 央行票据、 金融债、 企业债、 公司债、 短期融资券、 资产支持证券、 回购和银行存款等资产的合理组合实现稳定的投资 收益。 本债券型基金对流动性的要求比较高, 因此将通过各类流动性监控指标对 流动性做深入的针对性分析, 管理由于基金的申购、 赎回或个券的交易难易程度 而引致的潜在损失风险。 基金经理在构建模拟组合时主要投资于利率债、同业存单、短融及超短融、 公司债、 企 业债等具有良好流动性的固定收益类品种。 基金经理在构建模拟组合 时选择的具体个券的发行规模都较大,具有较好的市场流动性。 本基金主要投资于债券资产,且对债券的投资比例不低于基金资产的 80%。 为保证产品对投资赎回的及时支付, 基金对现金比例及流动性受限资产进行 了限制。 同时, 对单只基金持仓集中度进行控制, 一方面可以减少因公司旗下组 合共同持仓某只证券导致变现时对证券价格产生较大影响的情形, 另一方面也可 以减少单只基金持仓某只证券占比过高导致的变现时对基金净值产生较大负面 影响, 甚至变现困难的情形, 同时, 也可以减少本基金在 低信用评级固定收益品 种上的信用风险暴露。 3、巨额赎回情形下的流动性风险管理措施 基金出现巨额赎回情形下, 基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况或 巨额赎回份额占比情况决定全额赎回或部分延期赎回。 同时, 如本基 金单个基金 份额持有人在单个开放日申请赎回基金份额超过基金总份额一定比例以上的, 基 金管理人有权对其采取延期办理赎回申请或延缓支付赎回款项的措施。 4、实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响 在市场大幅波动、 流动性枯竭等极端情况下发生无法应对投资者巨额赎回的 情形时, 基金管理人将以保障投 资者合法权益为前提, 严格按照法律法规及基金 合同的规定, 谨慎选取延期办理巨额赎回申请、 暂停接受赎回申请、 延缓支付赎 回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值等流动性风险管理工具作为辅助措施。 对于各类流动性风险管理工具的使用, 基金管理人将依照严格审批、 审慎决策的 原则, 及时有效地对风险进行监测和评估, 使用前经过内部审批程序并与基金托 管人协商一致。 在实际运用各类流动性风险管理工具时, 投资者的赎回申请、 赎 回款项支付等可能受到相应影响, 基金管理人将严格依照法律法规及基金合同的浦银安盛 盛达纯债 债券型 证券投资基金





















































招募说明 书 正文(更新) 73 约定进行操作,全面保障投资者的合法权益。 三、 管 理风 险 1、 在基金管理运作过程中基金管理人的知识、 经验、 判断、 决策、 技能等, 会影响其对信息的占有和对经济形势、 证券价格走势的判断, 从而影响基金收益 水平。 2、基金 管理人 和基金 托管人的 管理水 平、管 理手段和 管理技 术等因 素的变 化也会影响基金收益水平。 四、 操 作和 技术风 险 基金的相关当事人在各业务环节的操作过程中, 可能因内部控制不到位或者 人为因素造成操作失误或违反操作规程而引致风险, 如越权违规交易、 内幕交易、 交易错误和欺诈等。 此外, 在基金的后台运作中, 可能因为技术系统的故障或者差错而影响交易 的正常进行甚至导致基金份额持有人 利益受到影响。 这种技术风险可能来自基金 管理人、 基金托管人、 登记机构、 销售机构、 证券交易所和证券登记结算机构等。 五、 合 规性 风险 指基金管理或运作过程中, 违反国家法律、 法规的规定, 或者基金投资违反 法规及《基金合同》有关规定的风险。 六、 本 基金 特有风 险 1、 本基 金为 纯债债 券 型基金, 债券 的投资 比 例不低于 基金资 产的 80% ,因 此,本基金可能因投资债券类资产而面临较高的市场系统性风险。 2、中小企业私募债投资风险 本基金可能投资于中小企业私募债。 本基金所投资的中小企业私募债券之债 务人如出现违约, 或在交易过程中发生交收违约, 或由 于中小企业私募债券信用 质量降低导致价格下降, 可能造成基金财产损失。 此外, 受市场规模及交易活跃 程度的影响, 中小企业私募债券可能无法在同一价格水平上进行较大数量的买入 或卖出,存在一定的流动性风险,从而对基金收益造成影响。 3、资产支持证券投资风险 本基金可能投资于资产支持证券。 本基金所投资的资产支持证券之债务人出 现违约, 或在交易过程中发生交收违约, 或由于资产支持证券信用质量降低导致浦银安盛 盛达纯债 债券型 证券投资基金





















































招募说明 书 正文(更新) 74 证券价格下降, 可能造成基金财产损失。 此外, 受资产支持证券市场规模及交易 活跃程度的影响, 资产支持证券可能无法在同一价格水平上进行较大数 量的买入 或卖出,存在一定的流动性风险,从而对基金收益造成影响。 七、 其 他风 险 1、在符 合本基 金投资 理念的新 型投资 工具出 现和发展 后,如 果投资 于这些 工具,基金可能会面临一些特殊的风险; 2、因技术因素而产生的风险,如计算机系统不可靠产生的风险; 3、因基 金业务 快速发 展而在制 度建设 、人员 配备、内 控制度 建立等 方面不 完善而产生的风险; 4、因人为因素而产生的风险,如内幕交易、欺诈行为等产生的风险; 5、对主要业务人员如基金经理的依赖可能产生的风险; 6、战争 、自然 灾害等 不可抗力 可能导 致基金 资产的损 失,影 响基金 收益水 平,从 而带来风险; 7、其他意外导致的风险。 浦银安盛 盛达纯债 债券型 证券投资基金





















































招募说明 书 正文(更新) 75 第十七 部分 基金合 同的变更、终止与 基金财产的清算 一、 《 基金 合同》 的变 更 1、 变更 基金合 同涉及 法律法规 规定或 基金合 同约定应 经基金 份额持 有人大 会决议通过的事项的, 应召开基金份额持有人大会决议通过。 对于法律法规规定 和基金合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项, 由基金管理人和基 金托管人同意后变更并公告,并报中国证监会备案。 2、 关于 《基金合同》 变更的基金份额持有人大会决议须报中国证监会备案, 自表决通过之日起生效, 决议生效后依照 《信息披露办法》 的有关规定在指定媒 介公告 。 二、 《 基金 合同》 的终 止事由 有下列情形之一的, 《基金合同》应当终止: 1、基金份额持有人大会决定终止的; 2、基金管理人、基金托管人职责终止,在 6 个月内没有新基金管理人、新 基金托管人承接的; 3、 《基金合同》约定的其他情形; 4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 三、 基 金财 产的清 算 1、 基金财产清算小组: 自出现 《基金合同》 终止事由之日起 30 个工作日内 成立清算小组, 基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行 基金清算。 2、基金 财产清 算小组 组成:基 金财产 清算小 组成员由 基金管 理人、 基金托 管人、 基金登记机构、 具有从事证券相关业务资格的注册会计师、 律师以及中国 证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 3、 基金财产清算小组职责: 基金财产清算小组负责基金财产的保管、 清理、 估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 4、基金财产清算程序: (1 ) 《基金合同》 终止 情形出现时, 由基金财产清算小组统一接管基金财产; (2 )对基金财产和债权债务进行清理和确认; (3 )对基金财产进行估值和变现; 浦银安盛 盛达纯债 债券型 证券投资基金





















































招募说明 书 正文(更新) 76 (4 )制作清算报告; (5 )聘 请会计 师事务 所对清算 报告进 行外部 审计,聘 请律师 事务所 对清算 报告出具 法律意见书; (6 )将清算报告报中国证监会备案并公告; (7 )对基金剩余财产进行分配 。 5、 基金财产清算的期限为 6 个月,但因本基 金所持证券的流动性受到限制 而不能及时变现的,清算期限相应顺延 。 四、 清 算费 用 清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费 用,清算费用由基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付 。 五、 基 金财 产清算 剩余 资产的 分配 依据基金财产清算的分配方案, 将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金 财产清算费用、 交纳所欠税款并清偿基金债务后, 按基金份额持有人持有的基金 份额比例进行分配。 六、 基金 财 产清算 的公 告 清算过程中的有关重大事项须及时公告; 基金财产清算报告经会计师事务所 审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产清算 公告于基 金财产 清算报 告报中国 证监会 备案 后 5 个工 作日内 由基 金财产清 算小 组进行公告。 七、 基 金财 产清算 账册 及文件 的保 存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。 八、 基 金合 并方案 本基金与其他基金的合并应当按照法律法规规定的程序进行。 浦银安盛 盛达纯债 债券型 证券投资基金





















































招募说明 书 正文(更新) 77 第十八 部分 基金合 同的内容摘要 一、 基 金份 额持有 人、 基金管 理人 和基金 托管 人的权 利、 义务 一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、 义务 (一)基金管理人的权利与义务 1、根据 《基金 法》、 《运作办 法》及 其他有 关规定, 基金管 理人的 权利包 括但不限于: (1 )依法募集资金; (2 )自 《基金 合同》 生效之日 起,根 据法律 法规和《 基金合 同》独 立运用 并管理基金财产; (3 )依 照《基 金合同 》收取基 金管理 费以及 法律法规 规定或 中国证 监会批 准的其他费用; (4 )销售基金份额; (5 )按照规定召集基金份额持有人大会; (6 )依 据《基 金合同 》及有关 法律规 定监督 基金托管 人,如 认为基 金托管 人违反了 《基金合同》 及国家有关法律规定, 应呈报中国证监会和其他监管部门, 并采取必 要措施保护基金投资者的利益; (7 )在基金托管人更换时,提名新的基金托管人; (8 )选 择、更 换基金 销售机构 ,对基 金销售 机构的相 关行为 进行监 督和处 理; (9 )担 任或委 托其他 符合条件 的机构 担任基 金登记机 构办理 基金登 记业务 并获得《基金合同》规定的费用; (10 )依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案;


(11 ) 在 《基金合同》 约定的范围内, 拒绝或暂停受理申购、 赎回与转换申 请; (12 ) 依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利, 为基金的利 益行使因基金财产投资于证券所产生的权利;


(13 ) 以基 金管理人的名义, 代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者 实施其他法律行为;


(14 ) 选择、 更换律师事务所、 会计师事务所、 证券经纪商或其他为基金提浦银安盛 盛达纯债 债券型 证券投资基金





















































招募说明 书 正文(更新) 78 供服务的外部机构;


(15 )在符合有关法律、法规的前提下,制订和调整有关基金认购、申购、 赎回、转换、定期定额投资和非交易过户等业务规则;


(16 )法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 2、根据 《基金 法》、 《运作办 法》及 其他有 关规定, 基金管 理人的 义务包 括但不限于: (1 )依 法募集 资金, 办理或者 委托经 中国证 监会认定 的其他 机构代 为办理 基金份额的发 售、申购、赎回和登记事宜; (2 )办理基金备案手续; (3 )自 《基金 合同》 生效之日 起,以 诚实信 用、谨慎 勤勉的 原则管 理和运 用基金财产; (4 )配 备足够 的具有 专业资格 的人员 进行基 金投资分 析、决 策,以 专业化 的经营方式管理和运作基金财产; (5 )建 立健全 内部风 险控制、 监察与 稽核、 财务管理 及人事 管理等 制度, 保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立, 对所管理的不同基金分别 管理,分别记账,进行证券投资; (6 )除 依据《 基金法 》、《基 金合同 》及其 他有关规 定外, 不得利 用基金 财产为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人 运作基金财产; (7 )依法接受基金托管人的监督; (8 )采 取适当 合理的 措施使计 算基金 份额认 购、申购 、赎回 和注销 价格的 方法符合 《基金合同》 等法律文件的规定, 按有关规定计算并公告基金资产净值, 确定基金份额申购、赎回的价格; (9 )进行基金会计核算并编制基金财务会计报告; (10 )编制季度、半年度和年度基金报告; (11 ) 严格按照 《基金 法》 、 《基金合同 》 及 其他有关规定, 履行信息披露 及报告义务; (12 ) 保守基金商业秘 密, 不泄露基金投资计 划、 投资意向等。 除 《基 金法》 、 《基金合同》 及其他有关规定另有规定外, 在基金信息 公开披露前应予保密, 不 向他人泄露, 向审计、法律等外部专业顾问提供的除外; 浦银安盛 盛达纯债 债券型 证券投资基金





















































招募说明 书 正文(更新) 79 (13 ) 按 《基金合同》 的约定确定基金收益分配方案, 及时向基金份额持有 人分配基金收益; (14 )按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款项; (15 ) 依据 《基金法》 、 《基金合同》 及其他 有关规定召集基金份额持有人 大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会; (16 ) 按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、 报表、 记录和其他相 关资料15 年以上; (17 ) 确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出, 并且 保 证投资者能够按照 《基金合同》 规定的时间和方式, 随时查阅到与基金有关的 公开资料,并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件; (18 )组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、 变现和分配; (19 ) 面临解散、 依法被撤销或者被依法宣告破产时, 及时报告中国证监会 并通知基金托管人; (20 ) 因违反 《基金合同》 导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法 权益时,应当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除; (21 ) 监督基金托管人按法律法规和 《基金合同》 规定履行自己的义务, 基 金托管人违反 《基金合同》 造成基金财产损失时, 基金管理人应为基金份额持有 人利益向基金托管人追偿; (22 ) 当基金管理人将其义务委托第三方处理时, 应当对第三方处理有关基 金事务的行为承担责任; (23 ) 以基金管理人名义, 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其 他法律行为;


(24 ) 基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件, 《基金合同》 不能 生效, 基金管理人承担全部募集费用, 将已募集资金加计银行同期活期存款利息 在基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人; (25 )执行生效的基金份额持有人大会的决议; (26 )建立并保存基金份额持有人名册 ; (27 )法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 浦银安盛 盛达纯债 债券型 证券投资基金





















































招募说明 书 正文(更新) 80 (二) 基金托管人的权利与义务 1、根据 《基金 法》、 《运作办 法》及 其他有 关规定, 基金托 管人的 权利包 括但不限于: (1 )自 《基金 合同》 生效之日 起,依 法律法 规和《基 金合同 》的规 定安全 保管基金财产; (2 )依 《基金 合同》 约定获得 基金托 管费以 及法律法 规规定 或监管 部门批 准的其他费用; (3 )监 督基金 管理人 对本基金 的投资 运作, 如发现基 金管理 人有违 反《基 金合同》 及国家法律法规行为, 对基金财产、 其他当事人的利益造成重大损失的 情形,应呈报中国证监会,并采取 必要措施保护基金投资者的利益; (4 )根 据相关 市场规 则,为基 金开设 资金账 户、证券 账户等 投资所 需的其 他账户,为基金办理证券交易资金清算; (5 )提议召开或召集基金份额持有人大会; (6 )在基金管理人更换时,提名新的基金管理人; (7 )法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 2、根据 《基金 法》、 《运作办 法》及 其他有 关规定, 基金托 管人的 义务包 括但不限于: (1 )以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产; (2 )设 立专门 的基金 托管部门 ,具有 符合要 求的营业 场所, 配备足 够的、 合格的熟悉基金托管 业务的专职人员,负责基金财产托管事宜; (3 )建 立健全 内部风 险控制、 监察与 稽核、 财务管理 及人事 管理等 制度, 确保基金财产的安全, 保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的 基金财产相互独立; 对所托管的不同的基金分别设置账户, 独立核算, 分账管理, 保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立; (4 ) 除依据 《基金法 》 、 《基金合同》 、 《 托管协议》 及其他有关规定外, 不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人托管基金财 产; (5 ) 保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及 有关凭证; (6 )按 规定开 设基金 财产的资 金账户 、证券 账户等投 资所需 的其他 账户,浦银安盛 盛达纯债 债券型 证券投资基金





















































招募说明 书 正文(更新) 81 按照 《基金合同》 及 《 托管协议》 的约定, 根 据基金管理人的投资指令, 及时办 理清算、交割事宜; (7 )保 守基金 商业秘 密,除《 基金法 》、《 基金合同 》、《 托管协 议》及 其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前予以保密,不得向他人泄露, 向 审计、法律等外部专业顾问提供的除外; (8 )复 核、审 查基金 管理人计 算的基 金资产 净值、基 金份额 申购、 赎回价 格; (9 )办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项; (10 ) 对基金财务会计报告、 季度、 半年度和年度 基金报告出具意见, 说明 基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照 《基金合同》 及 《托管 协议》 的规 定进行; 如果基金管理 人有未执行 《基金合同 》 及 《托管协议》 规定 的行为, 还 应当说明基金托管人是否采取了适当的措施; (11 )保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以 上; (12 )从基金管理人或其委托的登记机构处接收并保存基金份额持有人名 册; (13 )按规定制作相关账册并与基金管理人核对; (14 ) 依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和 赎回款项; (15 ) 依据 《基金法》 、 《基金合同 》 及其他 有关规定, 召集基金份额持有 人大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会; (16 ) 按照法律法规和 《基金合同》 及 《托管 协议》 的规定监督基金管理人 的投资运作; (17 ) 参加基金财产清算小组, 参与基金财产的保管、 清理、 估价、 变现和 分配; (18 ) 面临解散、 依法被撤销或者被依法宣告破产时, 及时报告中国证监会 和银行监管机构,并通知基金管理人; (19 ) 因违反 《基金合 同》 及 《托管协议》 导 致基金财产损失时, 应 承担赔 偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除; 浦银安盛 盛达纯债 债券型 证券投资基金





















































招募说明 书 正文(更新) 82 (20 ) 监督基金管理人按法律法规和 《基金合 同》 规定履行自己的义务, 基 金管理人因违反 《基金合同》 造成基金财产损失时, 应为基金份额持有人利益向 基金管理人追偿; (21 )执行生效的基金份额持有人大会的决议; (22 ) 法律法规及中国 证监会规定的和 《基金 合同》 、 《托管协议 》 约定的 其他义务。 (三)基金份额持有人的权利和义务 基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对 《基金合同》 的承认和 接受, 基金投资者自依据 《基金合同》 取得基金份额, 即成为本基金份额持有人和 《基 金合同》 的当事人, 直至其不再持有本基金的基金份额。 基金份额持有人作为 《基 金合同》当事人并不以在《基金 合同》上书面签章或签字为必要条件。 同一类别每份基金份额具有同等的合法权益。 1、根据 《基金 法》、 《运作办 法》及 其他有 关规定, 基金份 额持有 人的权 利包括但不限于: (1 )分享基金财产收益; (2 )参与分配清算后的剩余基金财产; (3 )依法转让或者申请赎回其持有的基金份额; (4 ) 按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会; (5 )出 席或者 委派代 表出席基 金份额 持有人 大会,对 基金份 额持有 人大会 审议事项行使表决权; (6 )查阅或者复制公开披露的基金信息资料; (7 )监督基金管理人的投资运作; (8 )对 基金管 理人、 基金托管 人、基 金服务 机构损害 其合法 权益的 行为依 法提起诉讼或仲裁; (9 )法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 2、根据 《基金 法》、 《运作办 法》及 其他有 关规定, 基金份 额持有 人的义 务包括但不限于: (1 )认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件; (2 )了 解所投 资基金 产品,了 解自身 风险承 受能力, 自主判 断基金 的投资浦银安盛 盛达纯债 债券型 证券投资基金





















































招募说明 书 正文(更新) 83 价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险; (3 )关注基金信息披露,及时行使权利和履行义务; (4 )缴 纳基金 认购、 申购、赎 回款项 及法律 法规和《 基金合 同》所 规定的 费用,并主动查询交易申请的确认情况 、 妥善行使其他合法权利; (5 )在 其持有 的基金 份额范围 内,承 担基金 亏损或者 《基金 合同》 终止的 有限责任; (6 )不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动; (7 )执行生效的基金份额持有人大会的决议; (8 )返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利; (9 )提 供基金 管理人 和监管机 构依法 要求提 供信息, 以及不 时的更 新和补 充,并保证其真实性; (10 )法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 二、 基 金份 额持有 人大 会召集 、议 事及表 决的 程序和 规则 基金份额持有人大会由基金份额持有人组成, 基金份额持有人的合法授权代 表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。 基金份额持有人持有的每一基金份 额拥有平等的投票权。 若将来法律法规对基金份额持有人大会另有规定的, 以届 时有效的法律法规为准。 本基金份额持有人大会不设日常机构。 (一)、召开事由 1、除法 律法规 和中国 证监会另 有规定 或《基 金合同》 另有约 定外, 当出现 或需要决定下列事由之一的,应当召开基金份额持有人大会: (1 )终止《基金合同》; (2 )更换基金管理人; (3 )更换基金托管人; (4 )转换基金运作方式; (5 )调整基金管理人、基金托管人的报酬标准 或调高销售服务费 ; (6 )变更基金类别; (7 )本基金与其他基金的合并; (8 )变更基金投资目标、范围或策略; 浦银安盛 盛达纯债 债券型 证券投资基金





















































招募说明 书 正文(更新) 84 (9 )变更基金份额持有人大会程序; (10 )基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会; (11 )单独或合计持有本基金总份额 10%以上(含 10%)基金份额的基金份 额持有人 (以基金管理人收到提议当日的基金份额计算, 下同) 就同一事项书面 要求召开基金份额持有人大会; (12 )对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项; (13 ) 法律法规、 《基 金合同》 或中国证 监会规定的其他应当召开基金份额 持有人大会的事项。 2、 在不 违反法 律法规 规定和《 基金合 同》约 定且对现 有基金 份额持 有人利 益无实质不利影响的前提下, 以 下 情 况 可 由 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 协 商 后 修 改,不需召开基金份额持有人大会: (1 )调低C 类基金份额类别的销售服务费; (2 )法律法规要求增加的基金费用的收取; (3 )在 法律法 规和《 基金合同 》规定 的范围 内调整本 基金的 申购费 率、调 低赎回费率且在对现有基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下变更收 费方式; (4 )因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改; (5 )对 《基金 合同》 的修改对 基金份 额持有 人利益无 实质性 不利影 响或修 改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化; (6 )基 金管理 人、登 记机构、 基金销 售机构 在法律法 规规定 或中国 证监会 许可的范围内调整有关认购、 申购、 赎回、 转 换、 基金交易、 非交易 过户、 转托 管等业务规则; (7 )基金推出新业务或服务; (8 )增加、取消或调整基金份额类别设置; (9 )按 照法律 法规和 《基金合 同》规 定不需 召开基金 份额持 有人大 会的其 他情形。 (二)、会议召集人及召集方式 1、除法 律法规 规定或 《基金合 同》另 有约定 外,基金 份额持 有人大 会由基 金管理人召集。 浦银安盛 盛达纯债 债券型 证券投资基金





















































招募说明 书 正文(更新) 85 2、基金管理人未按规定召集或不能召开时,由基金托管人召集。 3、基金 托管人 认为有 必要召开 基金份 额持有 人大会的 ,应当 向基金 管理人 提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定 是否召集, 并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召 开;基 金管 理人决定 不召集 ,基金 托管人仍 认为有 必要召 开的,应当 由基金托管人自行召集,并自出具书面决定之日起 60 日内召开并告 知基金管理 人,基金管理人应当配合。 4、 代表基金份额 10%以上 (含10%) 的基金份额持有人就同一事项书 面要求 召开基金份额持有人大会, 应当向基金管理人提出书面提议。 基金管理人应当自 收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持 有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开; 基金管理 人决定不召集, 代表基 金份额 10%以上 (含 10% ) 的基金 份额持有人仍认为有必要召开的, 应当向基金托管人提出书面提议。 基金托管人 应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否 召集,并书面告知提出提议的基金 份额持有人代表和基金管理人; 基金托管人决定召集的, 应当自出具书面决定之 日起60 日内召开并告知基金管理人,基金管理人应当配合。 5、 代表基金份额 10%以上 (含10%) 的基金份额持有人就同一事项要求召开 基金份额持有人大会, 而基金管理人、 基金托管人都不召集的, 单独或合计代表 基金份额 10% 以 上( 含 10%)的 基金 份额持 有人有权 自行 召集, 并 至少提前 30 日报中国证监会备案。 基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的, 基 金管理人、基金托管人应当配合,不得阻碍、干扰。 6、基金 份额持 有人会 议的召集 人负责 选择确 定开会时 间、地 点、方 式和权 益登记日。 (三)、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知 方式 1、 召开基金份额持有人大会, 召集人应于会议召开前 30 日, 依据有关规定 进行公告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容: (1 )会议召开的时间、地点和会议形式; (2 )会议拟审议的事项、议事程序和表决方式; (3 )有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日; 浦银安盛 盛达纯债 债券型 证券投资基金





















































招募说明 书 正文(更新) 86 (4 )授 权委托 证明的 内容要求 (包括 但不限 于代理人 身份, 代理权 限和代 理有效期限等)、送达时间和地点; (5 )会务常设联系人姓名及联系电话; (6 )出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续; (7 )召集人需要通知的其他事项。 2、采取 通讯 开 会方式 并进行表 决的情 况下, 由会议召 集人决 定在会 议通知 中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式 (包括但不限于以纸质表 决票投票、网络投票及短信投票等)、委托的公证机关及其联系方式和联系人、 表决意见 递交的截止时间和收取方式。 3、如召 集人为 基金管 理人,还 应另行 书面通 知基金托 管人到 指定地 点对表 决意见的计票进行监督; 如召集人为基金托管人, 则应另行书面通知基金管理人 到指定地点对表决意见的计票进行监督; 如召集人为基金份额持有人, 则应另行 书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。 基金 管理人 或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的, 不影响表决意见 的计票效力。 (四)、基金份额持有人出席会议的方式 基金份额持有人大会可通过现场开会方式、 通讯开会方式或法律法规及监管 机关允许的其他方式召开, 会议的召开方式由会议召集人确定。 基金管理人、 基 金托管人须为基金份额持有人行使投票权提供便利。 1、现场 开会。 由基金 份额持有 人本人 出席或 以代理投 票授权 委托证 明委派 代表出席, 现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持 有人大会, 基金管理人或基金托管人不派代表列席的, 不影响表决效力。 现场开 会同时 符合以下条件时,可以进行基金份额持有人大会议程: (1 )亲 自出席 会议者 持有基金 份额的 凭证、 受托出席 会议者 出具的 委托人 持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、 《基金合 同》 和会议通知的规定, 并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料 相符; (2 )经 核对, 汇总到 会者出示 的在权 益登记 日持有基 金份额 的凭证 显示, 有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之浦银安盛 盛达纯债 债券型 证券投资基金





















































招募说明 书 正文(更新) 87 一) 。 若到会者在权益 登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一, 召集人可以在原公告的基金 份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内, 就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。 重新召 集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一(含三分之一)。 2、通讯 开会。 通讯开 会系指基 金份额 持有人 将其对表 决事项 的投票 以书面 形式或大会公告载明的其他方式在表决 截止 日以前送达至召集人指定的地址。 通 讯开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。 在同时符合以下条件时,通讯开会的方式视为有效: (1 )会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后,在 2 个工作 日内连 续公布相关提示性公告; (2 )召 集人按 基金合 同约定通 知基金 托管人 (如果基 金托管 人为召 集人, 则为基金管理人) 到指定地点对表决意见的计票进行监督。 会议召集人在基金托 管人 (如果基金托管人为召集人, 则为基金管理人) 和公证机关的监督下按照会 议通知规定的方式收取基金份额持有人的表决意见; 基金托管人或基金管理人经 通知不参加收取表决意见的,不影响表决效力; (3 )本 人直接 出具表 决意见或 授权他 人代表 出具表决 意见的 ,基金 份额持 有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之 一) ; 若本人直接出具 表 决意见或授权他人代表出具表决意见基金份额持有人所 持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一, 召集人可以在原公告 的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内, 就原定审议事项重 新召集基金份额持有人大会。 重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之 一以上 (含三分之一) 基金份额的持有人直接出具表决意见或授权他人代表出具 表决意见; (4 ) 上述第 (3) 项中直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人 出具表决意见的代理人, 同时提交的持有基金份额的凭证、 受托出具表决意见的 代理人出具的委托人持有基金份额的凭 证 及 委 托 人 的 代 理 投 票 授 权 委 托 证 明 符 合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定,并与基金登记机构记录相符。 3、在 不 违反 法 律法规 和监管机 关 规定 的情况 下,本基 金的基 金份额 持有人浦银安盛 盛达纯债 债券型 证券投资基金





















































招募说明 书 正文(更新) 88 亦可采用其他非书面方式授权其代理人出席基金份额持有人大会, 授权方式可以 采用书面、 网络、 电话、 短信或其他方式, 具体方式由会议召集人确定并在会议 通知中列明; 在会议召开方式上, 本基金亦可采用其他非现场方式或者以现场方 式与非现场方式相结合的方式召开基金份额持有人大会, 会议程序比照现场开会 和通讯方式开会的程序进行。 基金份额持有人可以采用书面、 网络、 电 话、 短信 或其他方式进行表决,具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明。 (五)、议事内容与程序 1、议事内容及提案权 议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项, 如 《基金合同》 的重大修 改、 决定终止 《基金合 同》 、 更换基金管理人 、 更换基金托管人、 与 其他基金合 并、 法律法规及 《基金合同》 规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份 额持有人大会讨论的其他事项。 基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后, 对原有提案的修改应 当在基金份额持有人大会召开前及时公告。 基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表 决。 2、议事程序 (1 )现场开会 在现场开会的方式下, 首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公 布监票人,然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,并形成大会决议。 大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表, 在基金管理人授权代表未能主持 大会的情况下, 由基金托管人授权其出席会议的代表主持; 如果基金管理人授权 代表和基金托管人授权代表均未能主持大会, 则由出席大会的基金份额持有人和 代理人所持表决权的二分之一以上 (含二分之一) 选举产生一名基金份额持有人 作为该次基金份额持有人大会的主持人。 基金管理人和基金托管人拒 不出席或主 持基金份额持有人大会,不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。 会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。 签名册载明参加会议人员姓名 (或单位名称) 、 身份证明文件号码、 持有或代表有表决权的基金份额、 委托人 姓名(或单位名称)和联系方式等事项。 (2 )通讯开会 浦银安盛 盛达纯债 债券型 证券投资基金





















































招募说明 书 正文(更新) 89 在通讯开会的情况下,首先由召集人提前 30 日公布提案,在所通知的表决 截止日期后2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决, 在公证 机关监督下形成决议。 (六)、表决 基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。 基金份额持有人大会决议分为一 般决议和特别决议: 1、一般 决议, 一般决 议须经参 加大会 的基金 份额持有 人或其 代理人 所持表 决权的二分之一以上 (含二分之一) 通过方为有效; 除下列第 2 项所规定的须以 特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。 2、特别 决议, 特别决 议应当经 参加大 会的基 金份额持 有人或 其代理 人所持 表决权的三分之二以上 (含三分之二) 通过方可做出。 转换基金运作方式、 更换 基金管理人或者基金托管人、 终止 《基金合同》 、 本基金与其他基金合并以特别 决议通过方为有效。 基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 采取通讯方式进行表决时, 除非 在计票时监督员及公证机关均认为有充分的 相反证据证明, 否则提交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为 有效出席的投资者, 表面符合会议通知规定的表决意见视为有效表决, 表决意见 模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决, 但应当计入出具表决意见的基金份额持有 人所代表的基金份额总数。 基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开 审议、逐项表决。 (七)、计票 1、现场开会 (1 )如 大会由 基金管 理人或基 金托管 人召集 ,基金份 额持有 人大会 的主持 人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举 两 名 基 金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人; 如大会由基 金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集, 但是基金管 理人或基金托管人未出席大会的, 基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始 后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票浦银安盛 盛达纯债 债券型 证券投资基金





















































招募说明 书 正文(更新) 90 人。基金管理人或基金托管人不出席大会的,不影响计票的效力。 (2 )监 票人应 当在基 金份额持 有人表 决后立 即进行清 点并由 大会主 持人当 场公布计票结果。 (3 )如 果会议 主持人 或基金份 额持有 人或代 理人对于 提交的 表决结 果有怀 疑, 可以在宣布表决 结果后立即对所投票数要求进行重新清点。 监票人应当进行 重新清点, 重新清点以一次为限。 重新清点后, 大会主持人应当当场公布重新清 点结果。 (4 )计 票过程 应由公 证机关予 以公证 ,基金 管理人或 基金托 管人拒 不出席 大会的,不影响计票的效力。 2、通讯开会 在通讯开会的情况下, 计票方式为: 由大会召集人授权的两名监督员在基金 托管人授权代表 (若由基金托管人召集, 则为基金管理人授权代表) 的监督下进 行计票, 并由公证机关对其计票过程予以公证。 基金管理人或基金托管人拒派代 表对表决意见的计票进行监督的,不影响计票和表决结果。 (八)、生效 与公告 基金份额持有人大会的决议, 召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。 基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。 基金份额持有人大会决议自生效之日起依照 《信息披露办法》 的有关规定在 指定媒介上公告。 如果采用通讯方式进行表决, 在公告基金份额持有人大会决议 时,必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。 基金管理人、 基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人 大会的决议。 生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、 基金管理 人、基金托管人均有约束力。 (九)、 本部分关于基金份额 持有人大会召开事由、 召开条件、 议事程序、 表 决条件等规定, 凡是直接引用法律法规的部分, 如将来法律法规修改导致相关内 容被取消或变更的, 或法律法规新增基金份额持有人大会机制的, 基金管理人提 前公告后, 可直接对本部分内容进行修改和调整, 无需召开基金份额持有人大会 审议。 浦银安盛 盛达纯债 债券型 证券投资基金





















































招募说明 书 正文(更新) 91 (十)、法律法规或监管部门对基金份额持有人大会另有规定的,从其规定。 三、 基 金收 益分配 原则 1、由于本基金 A 类基 金份额不收取销售服务费,而 C 类基金份额收 取销售 服务费,各类别基金份额对应的可供分配利润将有所不同; 2、 在符合有关基金分红条件的前提下, 本基金每 年收益分配次数最多为 12 次, 每次收益分配比例 不得低于该次可供分配利润的 20%, 若 《基金 合同》 生效 不满3 个月可不进行收益分配; 3、本基 金收益 分配方 式分两种 :现金 分红与 红利再投 资,投 资者可 选择现 金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资; 若投资者不选择, 本基金默 认的收益分配方式是现金分红; 4、基金 收益分 配后基 金份额净 值不能 低于面 值,即基 金收益 分配基 准日的 基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值; 5、同一类别的每一基金份额享有同等分配权; 6、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。 在符 合法律法规及基金合同约定, 并对基金份额持有人利益无实质不利影响 的前提下, 基金管理人可对基金收益分配原则和支付方式进行调整, 无需召开基 金份额持有人大会。 四、 与 基金 财产管 理、 运用有 关费 用的提 取、 支付方 式与 比例 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。 管理费的计算 方法如下: H=E× 0.30% ÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 由基金管理人与基 金托管人核对一致后, 基金托管人按照与基金管理人协商 一致的方式于次月首日 起5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、 公休 假或不可抗力等,支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 浦银安盛 盛达纯债 债券型 证券投资基金





















































招募说明 书 正文(更新) 92 本基金 的托管 费按前 一 日基金 资产净 值的 0.10% 的年 费率计 提。托 管费的 计算方法如下: H=E× 0.10% ÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 由基金管理人与基 金托管人核对一致后, 基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月首日 起5 个工作日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节假日、 公休 假或不可抗力 等,支付日期顺延。 3、C 类基金份额的销售服务费 本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费按前一 日C 类基金资产净值的 0.35%年费率计提。计算方法如下: H=E×0.35%÷当年天数 H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费 E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值 C 类基金份额销售服务费每日计提, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 由基 金管理人向基金托管人发送基金销售服务费划款指令, 基金托管人复核后于次月 前5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人, 经基金管理人代付给各 个销售机构。若 遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 五、 基 金财 产的投 资方 向和投 资限 制 (一)投资范围 本基金的投资范围主要为具有良好流动性的固定收益类品种, 包括债券 (国 债、 金融债、 企业债、 公司债、 央行票据、 中 期票据、 短期融资券、 超级短期融 资券、 地方政府债、 中小企业私募债、 次级债、 可分离交易可转债的纯债部分) 、 资产支持证券、 债券回购、 同业存单、 银行存款等法律法规或中国证监会允许基 金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。 本基金不买入股票、 权证等权益类资产, 可转换债券仅投资于可分离交易可 转债的纯债部分。 基金的投 资组合比例为: 本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%;浦银安盛 盛达纯债 债券型 证券投资基金





















































招募说明 书 正文(更新) 93 本基金持有现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净 值的5% ,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等 。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种, 基金管理人在履行适 当程序后,可以将其纳入投资范围。 (二)投资限制 1、组合限制 基金的投资组合应遵循以下限制: (1 )本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%; (2 )本 基金持 有现金 或者到期 日在一 年以内 的政府债 券合计 不低于 基金资 产净值的5%,其中现金不包括结算备付金 、存出保证金、应收申购款等 ; (3 ) 本基金持有一家公司发行的证券, 其市值不超过基金资产净值的 10%; (4 )本 基金管 理人管 理的全部 基金持 有一家 公司发行 的证券 ,不超 过该证 券的10 %; (5 )本 基金进 入全国 银行间同 业市场 进行债 券回购的 资金余 额不得 超过基 金资产净值的40% ; 在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年, 债券 回购到期后不展期; (6 )本 基金投 资于同 一原始权 益人的 各类资 产支持证 券的比 例,不 得超过 基金资产净值的10 %; (7 ) 本 基 金 持 有 的 全 部 资 产 支 持 证 券 , 其 市 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的 20 %; (8 )本 基金持 有的同 一(指同 一信用 级别) 资 产支持证 券的比 例,不 得超过 该资产支持证券规模的 10%; (9 )本 基金管 理人管 理的全部 基金投 资于同 一原始权 益人的 各类资 产支持 证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%; (10 )本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含BBB)的资产支持证券。 基金持有资产支持证券期间, 如果其信用等级下降、 不再符合投资标准, 应在评 级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出; (11 ) 本 基 金 投 资 于 单 只 中 小 企 业 私 募 债 券 比 例 不 高 于 基 金 资 产 净值 的 10% ; 浦银安盛 盛达纯债 债券型 证券投资基金





















































招募说明 书 正文(更新) 94 (12 )基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%; (13 ) 本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值 的15%; 因证券市场波动、 上市公司股票停牌、 基金规模变动等基金管理人之外 的因素致使基金不符合本款所规定比例限制的, 本基金管理人不得主动新增流动 性受限资产的投资; (14 ) 本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的, 可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致; (15 )法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。 除上述第 (2) 、 (10)、( 13) 、 (14) 项外,因 证 券市场 波动、 证券发 行人合 并、 基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投 资比例的,基金管理人应当在 10 个交易日内 进行调整,但法律法规或中国证监 会规定的特殊情形除外。 基金管理 人应 当自基 金 合同生效 之日 起 6 个 月内使基 金的 投资组 合 比例符 合基金合同的有关约定。 在上述期间内, 本基金的投资范围、 投资策略应当符合 基金合同的约定。 基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日 起开始。 法律法规对上述投资组合比例限制进行变更的, 以变更后的规定为准。 法律 法规或监管部门取消上述限制, 如适用于本基金, 基金管理人在履行适当程序后, 则本基金投资不再受相关限制或按调整后的规定执行, 但须提前公告, 不需要经 基金份额持有人大会审议。 (三)禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动: (1 )承销证券; (2 )违反规定向他人贷款或者提供担保; (3 )从事承担无限责任的投资; (4 )买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外; (5 )向其基金管理人、基金托管人出资; (6 )从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动; 浦银安盛 盛达纯债 债券型 证券投资基金





















































招募说明 书 正文(更新) 95 (7 )法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、 基金托管人及其控股股东、 实际 控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销的证券, 或者从 事其他重大关联交易的, 应当符合基金的投资目标和投资策略, 遵循基金份额持 有人利益优先的原则, 防范利益冲突, 建立健全内部审批机制和评估机制, 按照 市场公平合理价格执行。 相关交易必须事先得到基金托管人的同意, 并按法律法 规予以披露。 重大关联交易应提交基金管理人董事会审议, 并经过三分之二以上 的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。 法律、 行政法规或监管部门 取消或变更上述限制, 如适用于本基金, 则本基 金投资不再受相关限制或按变更后的规定执行,无需经基金份额持有人大会审 议。 六、 基 金资 产净值 的计 算方法 和公 告方式 (一)基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。 (二)估值方法 1、证券交易所上市的有价证券的估值 (1 ) 交易所上市的有价证券 (包括股票、 权证等) , 以其估值日在证券交易 所挂牌的市价 (收盘价) 估值; 估值日无交易的, 以最近交易日的市价 (收盘价) 估值; (2 )在 交易所 市场上 市交易或 挂牌转 让的固 定收益品 种(国 债、政 策性金 融债、企 业债、 公司债 ) , 选取 第三方 估值机 构(中证 指数有 限公司 ,以下简称 “中证指数” )提供的相应品种当日的估值净价估值; (3 )对 在交易 所市场 上市交易 的可转 换债券 ,按照每 日收盘 价作为 估值全 价; (4 )对 在交易 所市场 挂牌转让 的资产 支持证 券和私募 债券, 采用估 值技术 确定其公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值 。 2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理: (1 )送 股、转 增股、 配股和公 开增发 的新股 ,按估值 日在证 券交易 所挂牌 的同一股票的估值方法估值;估值日无交易的,以最近交易日的市价(收盘价)浦银安盛 盛达纯债 债券型 证券投资基金





















































招募说明 书 正文(更新) 96 估值; (2 )首次公开 发行未上市的股票、债券和权证,按成本估值; (3 )交 易所发 行未上 市或未挂 牌转让 的债券 ,存在活 跃市场 的情况 下,以 活跃市场上未经调整的报价作为计量日的公允价值; 若活跃市场报价未能代表计 量日公允价值, 对市场报价进行调整以确认计量日的公允价值; 不存在市场活动 或市场活动很少的情况下,采用估值技术确定其公允价值 ; (4 )首 次公开 发行有 明确锁定 期的股 票,同 一股票在 交易所 上市后 ,按交 易所上市的同一股票的估值方法估值; 非公开发行有明确锁定期的股票, 按监管 机构或行业协会有关规定确定估值。 3、银行间市场交易的固定收益品种的估值 对全国银行间市场上不含权的固定收益品种, 按照第三方估值机构 (中央国 债登记结 算公司 ,以下 简称“中 央结算 公司” )提供的 相应品 种当日 的估值净价 估值。 对银行间市场上含权的固定收益品种, 按照第三方估值机构 (中央结算公 司) 提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价估值。 对于含投资人回 售权的固定收益品种, 回售登记截止日 (含当日) 后未行使回售权的按照长待偿 期所对应的价格进行估值。 对银行间市场未上市, 且第三方估值机构 (中央结算 公司)未提供估值价格的债券等,按成本估值。 4、存款的估值方法 持有的银行定期存款或通知存款以 本金列示, 按协议或合同利率逐日确认利 息收入。 5、投资同业存单的估值方法 按估值日第三方估值机构 (中央结算公司) 提供的估值净价估值; 选定的第 三方估值机构(中央结算公司)未提供估值价格的,按成本估值。 6、本基 金采用 第三方 估值机构 (中证 指数和 中央结算 公司) 按照上 述公允 价值确定原则提供的数据估值。 7、如有 确凿证 据表明 按上述方 法进行 估值不 能客观反 映其公 允价值 的,基 金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估 值。 8、相关 法律法 规以及 监管部门 有强制 规定的 ,从其规 定。如 有新增 事项,浦银安盛 盛达纯债 债券型 证券投资基金





















































招募说明 书 正文(更新) 97 按国家最新 规定估值。 如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、 程 序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时, 应立即通知 对方,共同查明原因,双方协商解决。 根据有关法律法规, 基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人 承担。 本基金的基金会计责任方由基金管理人担任, 因此, 就与本基金有关的会 计问题, 如经相关各方在平等基础上充分讨论后, 仍无法达成一致的意见, 按照 基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。 (三)基金资产净值、基金份额净值 《基金合同》 生效后, 在开始办理基金份额 申购或者赎回前, 基金管理人应 当至少每周公告一次基金资产净值和各类别基金份额净值。 在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在每个开放日的次 日, 通过网站、 基金份额发售网点以及其他媒介, 披露开放日的各类别基金份额 净值和基金份额累计净值。 基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和各 类别基金份额净值。 基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日, 将基金资 产净值、各类别基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定媒介上。 七、 基 金合 同解除 和终 止的事 由、 程序以 及基 金财产 清算 方式 (一)《基金合同》的 变更 1、变更 基金合 同涉及 法律法规 规定或 本基金 合同约定 应经基 金份额 持有人 大会决议通过的事项的, 应召开基金份额持有人大会决议通过。 对于法律法规规 定和基金合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项, 由基金管理人和 基金托管人同意后变更并公告,并报中国证监会备案。 2、 关于 《基金合同》 变更的基金份额持有人大会决议须报中国证监会备案, 自表决通过之日起生效, 决议生效后依照 《信息披露办法》 的有关规定在指定媒 介公告。 (二)《基金合同》的终止事由 有下列情形之一的,《基金合同》应当终止: 1、基金份额持有人大会决定终止 的; 浦银安盛 盛达纯债 债券型 证券投资基金





















































招募说明 书 正文(更新) 98 2、基金管理人、基金托管人职责终止,在 6 个月内没有新基金管理人、新 基金托管人承接的; 3、《基金合同》约定的其他情形; 4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 (三)基金财产的清算 1、 基金财产清算小组: 自出现基金合同终止事由之日起 30 个工作日内成立 清算小组, 基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金 清算。 2、基金 财产清 算小组 组成:基 金财产 清算小 组成员由 基金管 理人、 基金托 管人、 基金登记机构、 具有从事证券相关业务资格的注册会计师、 律师以及中国 证监会指定的人员组成。基金财产清算小 组可以聘用必要的工作人员。 3、 基金财产清算小组职责: 基金财产清算小组负责基金财产的保管、 清理、 估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 4、基金财产清算程序: (1 )《 基金合 同》终 止情形出 现时, 由基金 财产清算 小组统 一接管 基金财 产; (2 )对基金财产和债权债务进行清理和确认; (3 )对基金财产进行估值和变现; (4 )制作清算报告; (5 )聘 请会计 师事务 所对清算 报告进 行外部 审计,聘 请律师 事务所 对清算 报告出具法律意见书; (6 )将清算报告报中国证监会备案并公告; (7 )对基金剩余财产进行分 配。 5、基金财产清算的期限为 6 个月,但因本基 金所持证券的流动性受到限制 而不能及时变现的,清算期限相应顺延。 (四)清算费用 清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费 用,清算费用由基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付。 浦银安盛 盛达纯债 债券型 证券投资基金





















































招募说明 书 正文(更新) 99 (五)基金财产清算剩余资产的分配 依据基金财产清算的分配方案, 将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金 财产清算费用、 交纳所欠税款并清偿基金债务后, 按基金份额持有人持有的基金 份额比例进行分配。 (六)基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公告; 基金财产清 算报告经会计师事务所 审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产清算 公告于基 金财产 清算报 告报中国 证监会 备案 后 5 个工 作日内 由基 金财产清 算小 组进行公告。 (七)基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。 (八)基金合并方案 本基金与其他基金的合并应当按照法律法规规定的程序进行。 八、 争 议解 决方式 各方当事人同意, 因 《基金合同》 而产生的或与 《基金合同》 有关的一切争 议, 如经友好协商未能解决的, 任何一方均有权将争议提交上海国际经济贸易仲 裁委员会 (上海国际仲裁 中心) , 仲裁地点为上海市, 按照该会届时有效的仲裁 规则进行仲裁。 仲裁裁决是终局的, 对各方当事人均有约束力。 仲裁费由败诉方 承担。 争议处理期间, 双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责, 各自继续 忠实、 勤勉、 尽责地履行基金合同和托管协议规定的义务, 维护基金份额持有人 的合法权益。 《基金合同》 受中国法律 (为本基金合同之目的, 在此不包括香港、 澳门特 别行政区和台湾地区法律)管辖。 九、 基 金合 同存放 地和 投资人 取得 基金合 同的 方式 《基金合同》 可印制成册, 供投资者在基金管理人、 基金托管人、 销售机构 的办公场所和营业场所查阅。 浦银安盛 盛达纯债 债券型 证券投资基金





















































招募说明 书 正文(更新) 100 第十九 部分 基金托 管协议内容摘要 一、 基 金托 管协议 当事 人 (一)基金管理人 名称:浦银安盛基金管理有限公司 住所: 中国(上海)自由贸易试验区浦东大道 981 号3 幢316 室 办公地址:上海市淮海中路 381 号中环广场 38 楼 邮政编码:200020 法定代表人: 谢伟 成立时间:2007 年8 月5 日 批准设立机关:中国证券监督管理委员会 批准设立文号:证监基金字[2007]207 号 组织形式:有限责任公司 注册资本:19.1 亿元人民币 存续期间:持续经营 (二)基金托管人 名称:兴业银行股份有限公司 注册地址:福州市湖东路 154 号 办公地址: 福州市湖东路 154 号 法定代表人:高建平 成立日期:1988 年8 月22 日 基金托管业务批准文号:证监基金字[2005]74 号 组织形式:股份有限公司 注册资本:207.74 亿元人民币 存续期间:持续经营 二、 基 金托 管人对 基金 管理人 的业 务监督 与核 查 (一) 基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定, 对基金投资 范围、投资对象进行监督。 1、本基金将投资于以下金融工具: 浦银安盛 盛达纯债 债券型 证券投资基金





















































招募说明 书 正文(更新) 101 本基金的投资范围主要为具有良好流动性的固定收益类品种, 包括债券 (国 债、 金融债、 企业债、 公司债、 央行票据、 中 期票据、 短期融资券、 超级短期 融 资券、 地方政府债、 中小企业私募债、 次级债、 可分离交易可转债的纯债部分) 、 资产支持证券、 债券回购、 同业存单、 银行存款 以及法律法规或中国证监会允许 基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。 本基金不买入股票、 权证等权益类资产, 可转换债券仅投资于可分离交易可 转债的纯债部分。 基金的投资组合比例为:本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%; 本基金持有现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净 值的5% ,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等 。 如法律法规或监管机构以后允 许基金投资的其他品种, 基金管理人在履行适 当程序后,可以将其纳入投资范围。 2、本基金不得投资于相关法律、法规、部门规章及《基金合同》禁止投资 的投资工具。 对基金管理人发送的不符合基金合同规定的投资行为, 基金托管人可以拒绝 执行, 并书面通知基金管理人; 对于已经执行的投资, 基金托管人发现该投资行 为不符合基金合同的规定的, 基金托管人应书面通知基金管理人进行整改, 并将 该情况报告中国证监会。 (二) 基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定, 对基金投资、 融资比例进行监督。 基金合同明确约定基金投资风格或证券选择标 准的, 基金管理人应向基金托 管人提供投资品种池, 以便基金托管人对基金实际投资是否符合基金合同关于证 券选择标准的约定进行监督。 如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制, 基金管理人在履 行适当程序后,可以调整上述投资品种的投资比例。 本基金投资组合遵循以下投资限制: (1 )本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%; (2 )本基金持有现金或者到期日在一年以内的政府债券合计不低于基金资 产净值的5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等 ; 浦银安盛 盛达纯债 债券型 证券投资基金





















































招募说明 书 正文(更新) 102 (3 ) 本基金持有一家公司发行的证券, 其市值不超过基金 资产净值的 10%; (4 )本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证 券的10% ; (5 )本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基 金资产净值的40% ; 在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年, 债券 回购到期后不展期; (6 )本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过 基金资产净值的10% ; (7 )本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的 20% ; (8 )本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过 该资产支持证券规模的 10%; (9 )本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持 证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%; (10 )本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含BBB)的资产支持证券。 基金持有资产支持证券期间, 如果其信用等级下降、 不再符合投资标准, 应在评 级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出; (11 )本基金投资于单只中小企业私募债券比例不高于基金资产净值的 10% ; (12 )基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%; (13 ) 本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值 的15%; 因证券市场波动、 上市公司股票停牌、 基金规模变动等基金管理人之外 的因素致使基金不符合本款所规定比例限制的, 本基金管理人不得主动新增流动 性受限资产的投资; (14 ) 本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的, 可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致; (15 )法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。 浦银安盛 盛达纯债 债券型 证券投资基金





















































招募说明 书 正文(更新) 103 除上述第(2)、(10)、(13)、(14)项外,因证券市场波动、证券发 行人合并、 基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符 合上述 规定投资比例的,基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整,但法律法规或中 国证监会规定的特殊情形除外。 基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的约定。 在上述期间内, 本基金的投资范围、 投资策略应当符合基金 合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开 始。 如果法律法规或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的, 以 变更后的规定为准。 法律法规或监管部门取消上述限制, 如适用于本基金, 基金 管理人在履行适当程序后, 则本基金投资不再受相关限制, 不需要经基 金份额持 有人大会审议。 (三) 基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定, 对本托管协 议第十五章第 (十一) 条规定的基金投资禁止行为进行监督。 如法律法规或监管 部门取消本协议第十五章第 (十一) 条所述的相关禁止性规定, 基金管理人在履 行了适当程序后,则不再受该等规定的限制。 (四) 基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定, 对基金管理 人参与银行间债券市场进行监督。 1、基金 托管人 依据有 关法律法 规的规 定和基 金合同的 约定对 于基金 管理人 参与银行间债券市场交易时面临的交易对手资信风险进行监督。 基金管理人向基金托 管人提供符合法律法规及行业标准的、 本基金适用的银 行间债券市场交易对手的名单, 并按照审慎的风险控制原则在该名单中约定各交 易对手所适用的交易结算方式。 基金托管人在收到名单后 2 个工作日内回函确认 收到该名单。 基金管理人应定期或不定期对银行间债券市场现券及回购交易对手 的名单进行更新, 名单中增加或减少银行间债券市场交易对手时须通知基金托管 人, 基金托管人于 2 个工作日内回函确认收到后, 对名单进行更新。 基金管理人 收到基金托管人书面确认后, 被确认调整的名单开始生效, 新名单生效前已与本 次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易,仍应 按照协议进行结算。 浦银安盛 盛达纯债 债券型 证券投资基金





















































招募说明 书 正文(更新) 104 在基金管理人与银行间债券市场交易对手名单中的交易对手, 以约定适用的 交易方式进行交易的情况下, 由于交易对手资信风险引起的损失, 基金管理人不 承担责任, 但基金管理人有权要求相关责任人进行赔偿。 如果基金托管人发现基 金管理人与不在名单内的银行间债券市场交易对手进行交易, 应及时提醒基金管 理人撤销交易, 经提醒后基金管理人仍执行交易并造成基金财产损失的, 基金托 管人不承担责任,发生此种情形时,基金托管人有权报告中国证监会。 2、基金托管人对于基金管理人参与银行间债券市场交易的交易方式的控制 基金管理人在银 行间债券市场进行现券买卖和回购交易时, 需按交易对手名 单中约定的该交易对手所适用的交易结算方式进行交易。 如果基金托管人发现基 金管理人没有按照事先约定的有利于信用风险控制的交易方式进行交易时, 基金 托管人应及时提醒基金管理人与交易对手重新确定交易方式, 经提醒后仍未改正 时造成基金财产损失的,基金托管人不承担责任,法律法规另有规定的除外。 (五) 基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定, 对基金管理 人选择存款银行进行监督。 本基金投资银行存款的信用风险主要包括存款银行的信用等级、 存款银行的 支付能力等涉及到存款银 行选择方面的风险。 基金投资银行存款的, 其基金管理 人应根据法律法规的规定及基金合同的约定, 确定符合条件的所有存款银行的名 单, 并及时提供给基金托管人, 基金托管人应据以对基金投资银行存款的交易对 手是否符合有关规定进行监督。 本基金的存款银行仅限于有基金托管资格、 基金 代销资格或合格境外机构投资者托管人资格的商业银行。 本基金投资除提供的存 款银行名单以外的银行存款出现由于存款银行信用风险而造成的损失时, 先由基 金管理人负责赔偿, 之后有权要求相关责任人进行赔偿, 如果基金托管人在运作 过程中遵循上述监督流程, 则对于由于存款银行信 用风险引起的损失, 不承担赔 偿责任。 基金管理人与基金托管人协商一致后, 可以根据当时的市场情况对于存 款银行名单进行调整。 (六) 基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定, 对基金投资 中期票据和中小企业私募债进行监督 1、基金 管理人 管理的 基金在投 资中期 票据和 中小企业 私募债 前,基 金管理 人须根据法律、 法规、 监管部门的规定, 制定严格的关于投资中期票据和中小企浦银安盛 盛达纯债 债券型 证券投资基金





















































招募说明 书 正文(更新) 105 业私募债的风险控制制度、 流动性风险和信用风险处置预案, 并书面提供给基金 托管人, 基金托管人依据上述文件对基金管理人投资中期票据和中小企业私募债 的额度和比例进行监 督。 2、如未 来有关 监管部 门发布的 法律法 规对证 券投资基 金投资 中期票 据和中 小企业私募债另有规定的,从其规定。 3、基金 托管人 有权监 督基金管 理人在 相关基 金投资中 期票据 和中小 企业私 募债时的法律法规遵守情况, 有关制度、 信用风险、 流动性风险处置预案的完善 情况, 有关额度、 比例限制的执行情况。 基金托管人发现基金管理人的上述事项 违反法律法规和基金合同以及本协议的规定, 应及时以书面形式通知基金管理人 纠正。 基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查。 基金管理人应向 基金托管人及时说明违规原因, 并及时改正。 基金托管人有权随时 对所通知事项 进行复查, 督促基金管理人改正。 如果基金管理人违规事项未能在限期内纠正的, 基金托管人应报告中国证监会。 (七) 基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定, 对基金资产 净值计算、 基金份额净值计算、 应收资金到账、 基金费用开支及收入确定、 基金 收益分配、 相关信息披露、 基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监 督和核查。 (八) 基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作违 反法律法规、 基金合同和本托管协议的规定, 应及时采用书面形式并电话提醒的 方式通知基金管理人限期纠正。 基金管理人应积 极配合和协助基金托管人的监督和核查。 基金管理人收到书 面通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给基金托管人发出回函, 就基 金托管人的疑义进行解释或举证, 说明违规原因及纠正期限, 并保证在规定期限 内及时改正。 在上述规定期限内, 基金托管人有权随时对通知事项进行复查, 督 促基金管理人改正。 基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正 的,基金托管人应报告中国证监会。 (九) 基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、 基金合同和 本托管协议对基金业务执行核查。 浦银安盛 盛达纯债 债券型 证券投资基金





















































招募说明 书 正文(更新) 106 对基金托管人发出的书面提示, 基金管理人应在规定时 间内答复并改正, 或 就基金托管人的疑义进行解释或举证; 对基金托管人按照法律法规、 基金合同和 本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项, 基金管理人应积极 配合提供相关数据资料和制度等。 (十)若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法 律、 行政法规和其他有关规定, 或者违反基金合同约定的, 应当立即通知基金管 理人。 (十一) 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为, 应及时报告中国证监 会,同时通知基金管理人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。 基金管理人无正当理由,拒绝、阻挠对方根据本托管协议规 定行使监督权, 或采取拖延、 欺诈等手段妨碍对方进行有效监督, 情节严重或经基金托管人提出 警告仍不改正的,基金托管人应报告中国证监会。 (十二) 基金托管人依据有关法律法规的规定、 基金合同和本协议的约定对 于基金关联交易进行监督。 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、 基金托管人及其控股股东、 实际 控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券, 或 者从事其他重大关联交易的, 应当符合本基金的投资目标和投资策略, 遵循持有 人利益优先原则, 防范利益冲突, 建立健全内部审批机制和评估机制, 按照市场 公平合理价格执 行。 相关交易必须事先得到基金托管人同意, 并按法律法规予以 披露。 重大关联交易应提交基金管理人董事会审议, 并经过三分之二以上的独立 董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。 如法律法规或监管部门取消或变更上述规定的, 如适用本基金, 基金 管理人 在履行适当程序后, 则本基金投资不再受上述规定限制或适用变更后的规定, 不 需要经基金份额持有人大会审议。 为履行上述信息披露义务, 基金管理人和基金托管人应事先相互提供与本机 构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系的关联方名单及其更新, 加 盖公章并书面提交, 并确保所提供的关联方名单的真实性、 完整性、 全面性。 名 单变更后基金管理人或基金托管人应及时发送对方, 基金管理人或基金托管人于浦银安盛 盛达纯债 债券型 证券投资基金





















































招募说明 书 正文(更新) 107 2 个工作日内电话或回函确认已知名单的变更。 名单变更时间以基金管理人或基 金托管人收到对方电话或回函确认的时间为准。 三、 基 金管 理人对 基金 托管人 的业 务核查 (一) 基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查, 核查事项包括 基金托管人安全保管基金财产、 开设基金财产的资金账户、 证券账户以及投资所 需的其他专用账户、 复核基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值、 根据 基金管理人指令办理清算交收、相关信息 披露和监督基金投资运作等行为。 (二) 基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、 未对基金财产实行分 账管理、 未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、 泄露基金投资信息等 违反 《基金法》 、 基金 合同、 本托管协议及其他有关规定时, 应及时以书面形式 通知基金托管人限期纠正。 基金托管人收到通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给基金管 理人发出回函, 说明违规原因及纠正期限, 并保证在规定期限内及时改正。 在上 述规定期限内, 基金管理人有权随时对通知事项进行复查, 督促基金托管人改正。 基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为, 包括但不限于: 提交 相关资料以 供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性, 在规定时间内答复基金管理人并 改正。 基金托管人对基金管理人通知的违规事项未能在限期内纠正的, 基金管理 人应报告中国证监会。 基金管理人有义务要求基金托管人赔偿基金因此所遭受的 损失。 (三) 基金管理人发现基金托管人有重大违规行为, 应及时报告中国证监会, 同时通知基金托管人限期纠正,并要求其将纠正结果报告中国证监会。 基金管理人基于正当合理理由可定期和不定期地对基金托管人保管的基金 财产进行核查。基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为,包括但不限于: 提交相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性, 在规定时间内答 复基金管理人并改正。 基金托管人无正当理由,拒绝、阻挠对方根据本托管协议规定行使监督权, 或采取拖延、 欺诈等手段妨碍对方进行有效监督, 情节严重或经基金管理人提出 警告仍不改正的,基金管理人应报告中国证监会。 四、 基 金财 产 的保管 浦银安盛 盛达纯债 债券型 证券投资基金





















































招募说明 书 正文(更新) 108 (一)基金财产保管的原则 1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。 2、 基金托管人应安全、 完整地保管基金财产, 未经基金管理人的正当指令, 不得自行运用、处分、分配基金的任何财产。 3、基金托管人按照规定开设基金 财产的资金账户、证券账户等投资所需账 户。 4、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户,与基金托管人的其 他业务和其他基金的托管业务实行严格的分账管理,确保基金财产的完整与独 立。 5、基金托管人根据基金管理人的指令,按照基金合同和本托管协议的约定 保管基金财产,如有特殊情况双方可另行协商解决。 6、对于因为基金投资产生的应收资产,应由基金管理人负责与有关当事人 确定到账日期并通知基金托管人, 到账日基金财产没有到达基金账户的, 基金托 管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。 由此给基金财产造成损失的, 基 金管理人应 负责向有关当事人追偿基金财产的损失, 基金托管人应予以必要的协 助与配合,但对此不承担任何责任。 7、不属于基金托管人实际有效控制下的实物证券的损坏、灭失,基金托管 人不承担责任。 8、除依据法律法规和基金合同的规定外,基金托管人不得委托第三人托管 基金财产。 (二)基金募集期间及募集资金的验资 1、基金募集期间募集的资金应存于本基金在中国证券登记结算有限责任公 司(以下简称“中登公司”)开立的开放式基金结算备付金账户。 2、 基金募集期满或基金停止募集时, 募集的基金份额总额、 基金募集金额、 基金份额持有人人数符合《基金 法》、《运作办法》、基金合同等有关规定后, 基金管理人应将属于基金财产的全部资金划入基金托管人开立的基金银行账户, 同时在规定时间内,聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行验资, 出具验资报告。 出具的验资报告由参加验资的 2 名或2 名以上中国注册会计师签 字方为有效。 验资完成, 基金管理人将募集的属于本基金财产的全部资金划入基浦银安盛 盛达纯债 债券型 证券投资基金





















































招募说明 书 正文(更新) 109 金托管人为基金在具有托管资格的商业银行开立的基金托管专户中, 基金托管人 在收到资金当日出具确认文件。 3、若基金募集期限届满,未能达到基金合同生效的条件,由基金管理人按 规定办理退款等事宜, 基金 托管人应给予充分的协助与配合。 基金管理人、 基金 托管人及销售机构不得请求报酬。 基金管理人、 基金托管人和销售机构为基金募 集支付之一切费用应由各方各自承担。 (三)基金银行账户的开立和管理 1、基金托管人以基金托管人的名义开设基金托管专户,保管基金财产的银 行存款。 该基金托管专户同时也是基金托管人在法人集中清算模式下, 代表所托 管的包括本基金财产在内的所有托管资产与中登公司进行一级结算的专用账户。 该账户的开设和管理由基金托管人承担。 本基金的一切货币收支活动, 均需通过 基金托管人的基金托管专户进行。 基金托管人可根据实际情 况需要, 为本基金开 立资金清算辅助账户, 以办理相关的资金汇划业务。 基金管理人应当在开户过程 中给予必要的配合,并提供所需资料。 2、基金银行账户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金托 管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户; 亦不得使用基 金的任何账户进行本基金业务以外的活动。 3、基金银行账户的开立和管理应符合银行业监督管理机构的有关规定。 (四)基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 1、基金托管人在中登公司上海分公司、深圳分公司为基金开立基金托管人 与基金联名的证券账户。 2、基金 证券账户的开立和使用,仅限于满足开展本基金业务的需要。基金 托管人和基金管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户, 亦 不得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。 3、基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人负责,账户资产 的管理和运用由基金管理人负责。 4、基金托管人以基金托管人的名义在中登公司开立结算备付金账户,并代 表所托管的基金完成与中登公司的一级法人清算工作, 基金管理人应予以积极协浦银安盛 盛达纯债 债券型 证券投资基金





















































招募说明 书 正文(更新) 110 助。 结算备付金、 结算互保基金、 交收价差资金等的收取按照中登公司的规定执 行。 5、若中国证监会或其他监 管机构在本托管协议订立日之后允许基金从事其 他投资品种的投资业务, 涉及相关账户的开立、 使用的, 若无相关规定, 则基金 托管人比照上述关于账户开立、使用的规定执行。 (五)债券托管专户的开设和管理 基金合同生效后, 基金托管人根据中国人民银行、 中央国债登记结算有限责 任公司的有关规定, 以本基金的名义在中央国债登记结算有限责任公司与银行间 市场清算所股份有限公司开立债券托管账户, 并代表基金进行银行间市场债券的 结算。 (六)其他账户的开立和管理 1、因业务发展需要而开立的其他账户,可以根据法律法规和基金合同的规 定, 由基金管理 人与基金托管人协商后由基金托管人负责办理。 新账户按有关规 定使用并管理。 2、法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的,从其规定办 理。 (七)基金财产投资的有关有价凭证等的保管 基金财产投资的有关实物证券等有价凭证由基金托管人存放于基金托管人 的保管库,也可存入中央国债登记结算有限责任公司、中登公司上海分公司/深 圳分公司, 保管凭证由基金托管人持有。 实物证券等有价凭证的购买和转让, 由 基金托管人根据基金管理人的指令办理。 属于基金托管人实际有效控制下的实物 证券在基金托管人保管期间的损坏、 灭失, 由此 产生的责任 应由基金托管人承担。 基金托管人对由基金托管人以外机构实际有效控制的证券不承担保管责任。 (八)与基金财产有关的重大合同的保管 由基金管理人代表基金签署的、 与基金财产有关的重大合同的原件分别由基 金管理人、 基金托管人保管。 除协议另有规定外, 基金管理人在代表基金签署与 基金财产有关的重大合同时应保证基金一方持有两份以上的正本, 以便基金管理 人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。 基金管理人应在重大合同签署后及 时将重大合同传真给基金托管人, 并及时将正本送达基金托管人处。 因基金管理浦银安盛 盛达纯债 债券型 证券投资基金





















































招募说明 书 正文(更新) 111 人发送的合同传真件与事后送达的合同原件不 一致所造成的后果, 由基金管理人 负责。重大合同的保管期限为基金合同终止后 15 年。 对于无法取得二份以上的正本的, 基金管理人应向基金托管人提供加盖授权 业务章的合同传真件, 未经双方协商或未在合同约定范围内, 合同原件不得转移。 五、 基 金资 产净值 计算 和会计 核算 (一)基金资产净值的计算、复核与完成的时间及程序 1、基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。 各类别基金份额净值是指按照每个工作日闭市后, 计算日各类别基金资产净 值除以计算日基金份额总数,各类别基金份额净值的计算,精确到 0.0001 元, 小数 点后第 5 位四舍五入, 由此产生的收益或损失由基金财产承担。 国家另有规 定的,从其规定。 基金管理人每个工作日计算基金资产净值及各类别基金份额净值。 但基金管 理人根据法律法规或基金合同的规定暂停估值时除外。 2、复核程序 基金管理人每工作日对基金资产进行估值后, 将各类别基金份额净值结果发 送基金托管人,经基金托管人复核无误后,由基金管理人按照规定对外公布。 3、根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管 理人承担。 本基金的基金会计责任方由基金管理人担任, 因此, 就与本基金有关 的会计问题,如经相关各方在 平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致意见的, 按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。 法律法规以及监管部 门有强制规定的,从其规定。如有新增事项,按国家最新规定估值。 (二)基金资产估值方法和特殊情形的处理 1、估值对象 基金所拥有的债券和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产及负债。 2、估值方法 (1 )证券交易所上市的有价证券的估值 浦银安盛 盛达纯债 债券型 证券投资基金





















































招募说明 书 正文(更新) 112 ① 交易所上市的有价证券 (包括股票、 权证等) , 以其估值日在证券交易所 挂牌的市价(收盘价)估值;估值日无交易的,以最近交易日的市价(收盘价) 估值; ② 在交易所市场上 市交易或挂牌转让的固定收益品种(国债、政策性金融 债、 企业债、 公司债) , 选取第三方估值机构 (中证指数有限公司, 以下简称 “中 证指数” )提供的相应品种当日的估值净价估值; ③ 对在交易所市场上市交易的可转换债券, 按照每日收盘价作为估值全价; ④对在交易所市场挂牌转让的资产支持证券和私募债券, 采用估值技术确定 其公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值 。 (2 )处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理: ① 送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券交易所挂牌的 同一股票的估值方法估值; 估 值日无交易的, 以最近交易日的市价 (收盘价) 估 值; ② 首次公开发行未上市的股票、债券和权证,按成本估值; ③交易所发行未上市或未挂牌转让的债券, 存在活跃市场的情况下, 以活跃 市场上未经调整的报价作为计量日的公允价值; 若活跃市场报价未能代表计量日 公允价值, 对市场报价进行调整以确认计量日的公允价值; 不存在市场活动或市 场活动很少的情况下,采用估值技术确定其公允价值 ; ④ 首次公开发行有明确锁定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交易 所上市的同一股票的估值方法估值; 非公开发行有明确锁定期的股票, 按监管机 构或行业协会有 关规定确定估值。 (3 )银行间市场交易的固定收益品种的估值 对全国银行间市场上不含权的固定收益品种, 按照第三方估值机构 (中央国 债登记结算公司,以下简称“中央结算公司” )提供的相应品种当日的估值净价 估值。 对银行间市场上含权的固定收益品种, 按照第三方估值机构 (中央结算公 司) 提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价估值。 对于含投资人回 售权的固定收益品种, 回售登记截止日 (含当日) 后未行使回售权的按照长待偿 期所对应的价格进行估值。 对银行间市场未上市, 且第三方估值机构 (中央结算 公司)未提供估值价格的债券等,按成本 估值。 浦银安盛 盛达纯债 债券型 证券投资基金





















































招募说明 书 正文(更新) 113 (4 )存款的估值方法 持有的银行定期存款或通知存款以本金列示, 按协议或合同利率逐日确认利 息收入。 (5 )投资同业存单的估值方法 按估值日第三方估值机构 (中央结算公司) 提供的估值净价估值; 选定的第 三方估值机构(中央结算公司)未提供估值价格的,按成本估值。 (6 )本基金采用第三方估值机构(中证指数和中央结算公司)按照上述公 允价值确定原则提供的数据估值。 (7 )如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的, 基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后, 按最能反映公允价值的价格估 值。 (8 ) 相关法律法规以及监管部门有强制规定的, 从其规定。 如有新增事项, 按国家最新规定估值。 如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、 程 序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时, 应立即通知 对方,共同查明原因,双方协商解决。 3、特殊情形的处理 (1 ) 基金管理人、 基金托管人按估值方法的第 (7) 项进行估值时, 所造成 的误差不作为基金资产估值错误处理。 (2 )由于不可抗力原因,或由于证券交易所及登记结算公司、第三方估值 机构发送的数据错误等, 基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、 适当、 合 理的措施进行检查, 但是未能发现该错误而造成的基金份额净值计算错误, 基金 管理人、 基金托管人免除赔偿责任。 但基金管理人、 基金托管人应积极采取必要 的措施减轻或消除由此造成的影响。 (三)基金份额净值错误的处理方式 1、当基金份额净值小数点后 4 位以内(含第 4 位)发生差错时,视为基金 份额净值错误; 基金份额净值出现错误时, 基金管理人应当立即予以纠正, 通报 基金托管人, 并采取合理的措施防止损失进一步扩大; 错误偏差达到或超过基金 份额净值的0.25% 时, 基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案; 错浦银安盛 盛达纯债 债券型 证券投资基金





















































招募说明 书 正文(更新) 114 误偏差达到基金份额净值的 0.5%时,基金管理人应当公告;当发生基金份额净 值计算错误时, 由基金管理人负责处理, 由此给基金份额持有人和基金造成的直 接损失, 应由基金管理人先行赔付, 基金管理人按差错情形, 有权向其他当事人 追偿。 2、当基金份额净值计算差错给基金和基金份额持有人造成直接损失需要进 行赔偿时, 基金管理人和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的责任, 经确 认后按以下条款进行赔偿: (1 )本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,与本基金有关的会计问 题, 如经双方在平等基础上充分讨论后, 尚不能达成一致时, 按基金管理人的建 议执行, 由此给基金 份额持有人和基金财产造成的直接损失, 由基金管理人负责 赔付。 (2 )若基金管理人计算的基金份额净值已由基金托管人复核确认后公告, 而且基金托管人未对计算过程提出疑义或要求基金管理人书面说明, 基金份额净 值出错且造成基金份额持有人的损失, 应根据法律法规的规定对投资人或基金支 付赔偿金, 就实际向投资人或基金支付的赔偿金额, 由基金管理人与基金托管人 按照管理费率和托管费率的比例各自承担相应的责任。 (3 )如基金管理人和基金托管人对基金份额净值的计算结果,虽然多次重 新计算和核对,尚不能达成一致时,为避免不能按时公布基金份额净 值的情形, 以基金管理人的计算结果对外公布,由此给基金份额持有人和基金造成的损失, 由基金管理人负责赔付。 (4 )由于一方当事人提供的信息错误(包括但不限于基金申购或赎回金额 等) ,另一方当事人在履行了正常程序后人不能发现该错误,进而导致基金份额 净值计算错误而引起的基金份额持有人和基金财产的直接损失, 由提供错误信息 的当事人一方负责赔付。 (5 )由于证券交易所、登记结算公司、第三方估值机构发送的数据错误, 或由于其他不可抗力原因, 或国家会计政策变更、 市场规则变更等, 基金管理人 和基金托管人虽然已经采取必要、 适当、 合理的 措施进行检查, 但是未能发现该 错误而造成的基金份额净值计算错误, 基金管理人、 基金托管人可以免除赔偿责 任。但基金管理人、基金托管人应积极采取必要的措施消除由此造成的影响。 浦银安盛 盛达纯债 债券型 证券投资基金





















































招募说明 书 正文(更新) 115 3、 基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾差, 以基金管理人计算结果为准。 4、 前述内容如法律法规、 监管部门或 《基金合同》 另有规定的, 从其规定。 如果行业另有通行做法, 双方当事人应本着平等和保护基金份额持有人利益的原 则进行协商。 (四)暂停估值与公告基金份额净值的情形 1、 基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因 暂停营业时; 2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金 资产价值时; 3、法律法规规定、中国证监会和基金合同认定的其它情形。 (五)基金会计制度 按国家有关部门规定的会计制度执行。 (六)基金账册的建立 基金管理人进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。 基金管理人、 基金 托管人分别独立地设置、 记录和保管本基金的全套账册。 若基金管理人和基金托 管人对会计处理方法存在分歧, 应以基金管理人的处理方法为准。 若当日核对不 符, 暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的计算和公告的, 以基金 管理人的 账册为准。 (七)基金财务报表与报告的编制和复核 1.财务报表的编制 基金财务报表由基金管理人编制,基金托管人复核。 2.报表复核 基金托管人在收到基金管理人编制的基金财务报表后, 进行独立的复核。 核 对不符时, 应及时通知基金管理人共同查出原因, 进行调整, 直至双方数据完全 一致。 3.财务报表的编制与复核时间安排 (1 )报表的编制 基金管理人应当在每月结束后 5 个工作日内完成月度报表的编制; 在每个季 度结束之日起15 个工作日内完成基金季度报告的编制;在基金合同生效后每六浦银安盛 盛达纯债 债券型 证券投资基金





















































招募说明 书 正文(更新) 116 个月结束之日起45 日内,基金管理人对招募说明书更 新一次并登载在网站上, 并将更新后的招募说明书摘要登载在指定媒介上。在上半年结束之日起 60 日内 完成基金半年度报告的编制;在每年结束之日起 90 日内完成基金年度报告的编 制。基金年度报告的财务会计报告应当经过审计。基金合同生效不足两个月的, 基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或者年度报告。 (2 )报表的复核 基金管理人在月度报表完成当日, 将报表盖章后提供给基金托管人复核; 基 金托管人在收到后应在 3 日内进行复核, 并将复核结果书面通知基金管理人。 基 金管理人在季度报告完成当日, 将有关报告提供给基金托管人复核, 基金托 管人 应在收到后5 个工作日内完成复核, 并将复核结果书面通知基金管理人。 基金管 理人在半年度报告完成当日, 将有关报告提供给基金托管人复核, 基金托管人应 在收到后15 日内完成复核,并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人在 年度报告完成当日,将有关报告提供基金托管人复核,基金托管人应在收到后 20 日内完成复核,并将复核结果书面通知基金管理人。具体复核期限可根据情 况由双方协商确定以确保相关报告按照监管部门要求及时披露。 基金管理人和基 金托管人之间的上述文件往来均以传真的方式或双方商定的其他方式进行。 基金管理人应留足充分的 时间,便于基金托管人复核相关报表及报告。


基金托管人在复核过程中, 发现双方的报表存在不符时, 基金管理人和基金 托管人应共同查明原因, 进行调整, 调整以双方认可的账务处理方式为准。 核对 无误后, 基金托管人在基金管理人提供的报告上加盖业务印鉴或者出具加盖托管 业务部门公章的复核意见书, 双方各自留存一份。 如果基金管理人与基金托管人 不能于应当发布公告之日之前就相关报表达成一致, 基金管理人有权按照其编制 的报表对外发布公告,基金托管人有权就相关情况报证监会备案。 基金托管人在对财务会计报告、 半年报告或年度报告复核完毕后, 需盖 章确 认或出具相应的复核确认书,以备有权机构对相关文件审核时提示。 基金定期报告应当在公开披露的第 2 个工作日, 分别报中国证监会和基金管 理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。 六、 基 金份 额持有 人名 册的保 管 基金管理人和基金托管人须分别妥善保管的基金份额持有人名册, 包括 《基 金合同》 生效日 、 《基 金合同》 终止日 、基金 份额持有 人大会 权益登 记日、每年浦银安盛 盛达纯债 债券型 证券投资基金





















































招募说明 书 正文(更新) 117 6 月 30 日、12 月 31 日的基 金份额 持有人 名册。基 金份额 持有人 名册的内容 必须包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。 基金份额持有人名册由基金 的基金登记机构根据 基金管理人的指令编制和保管, 基金管理人和基金托管人应 按照目前相关规则分别保管基金份额持有人名册。 保管方式可以采用电子或文档 的形式。保管期限为 15 年。 基 金 管 理 人 应 当 及 时 向 基 金 托 管 人 提 交 下 列 日 期 的 基 金 份 额 持 有 人 名 册 : 《基金合 同》生 效日、 《基金合 同》终 止日、 基金份额 持有人 大会权 益登记日、 每年 6 月 30 日、每 年 12 月 31 日 的基金 份额持有 人名册 。基金 份额持有人 名册的内容必须包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。 其中每年 12 月 31 日的基金份额持有人名册应于下月前十个工作日内提交; 《基金合同 》 生效日、 《基金合同》 终止日等涉及到基金重要事项日期的基金份额持有人名册应于发生 日后十个工作日内提交。 基金托管人以电子版形式妥善保管基金份额持有人名册, 并定期刻成光盘备 份, 保存期限为 15 年。 基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基 金托管业务以外的其他用途, 并应遵守保密义务。 若基金管理人或基金托管人由 于自身原因无法妥善保管基金份额持有人名册, 应按有关法规规定各自承担相应 的责任。 七、 争 议解 决方式 各方当事人同意, 因本协议而产生的或与本协议有关的一切争议, 如经友好 协商未能解决的, 任何一方均有权将争议提 交上海国际经济贸易仲裁委员会 (上 海国际仲 裁中心 ) ,按 照上海国 际经济 贸易仲 裁委员会 (上海 国际仲 裁中心)届 时有效的仲裁规则进行仲裁。 仲裁地点为上海市。 仲裁裁决是终局的, 对各方当 事人均有约束力,仲裁费用由败诉方承担。 争议处理期间, 双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责, 各自继续 忠实、 勤勉、 尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务, 维护基金份额持有 人的合法权益。 本托管协议受中华人民共和国法律管辖。 八、 托 管协 议的变 更、 终止与 基金 财产的 清算 (一)托管协议的变更程序 浦银安盛 盛达纯债 债券型 证券投资基金





















































招募说明 书 正文(更新) 118 本托管协议双方当事人经协商一致, 可以对协议进行 修改。 修改后的新协议, 其内容不得与基金合同的规定有任何冲突。 基金托管协议的变更报中国证监会备 案。 (二)基金托管协议终止出现的情形 1、基金合同终止; 2、 基金托管人解散、 依法被撤销、 破产或由其他基金托管人接管基金资产; 3、基金管理人解散、依法被撤销、破产或由其他基金管理人接管基金管理 权; 4、发生法律法规、中国证监会或基金合同规定的终止事项。 (三)基金财产的清算 1、基金财产清算小组 (1 ) 基金财产清算小组: 自出现 《基金合同》 终止事由之日起 30 个工作日 内成立清算小组, 基金管理人组织基金财产清算小组并在 中国证监会的监督下进 行基金清算。 (2 )基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金 托管人、 具有从事证券相关业务资格的注册会计师、 律师以及中国证监会指定的 人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 (3 )基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清 理、估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 2、基金财产清算程序 (1 ) 《基金合同》终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金; (2 )对基金财产和债权债务进行清理和确认; (3 )对基金财产进行估 值和变现; (4 )制作清算报告; (5 )聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算 报告出具法律意见书; (6 )将清算报告报中国证监会备案并公告; (7 )对基金剩余财产进行分配。 3、基金财产清算的期限为 6 个月。 浦银安盛 盛达纯债 债券型 证券投资基金





















































招募说明 书 正文(更新) 119 4、清算费用 清算费用是指基金财产清算小组在进行基金财产清算过程中发生的所有合 理费用,清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 5、基金财产按下列顺序清偿: (1 )支付清算费用; (2 )交纳所欠税款; (3 )清偿基金债务; (4 )按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。 基金财产未按前款 (1)-( 3) 项规定清偿前, 不得分配给基金份额持有人。 6、基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公告; 基金财产清算结果经会计师事务所 审计, 律师事务所出具法律意见书后, 由基金财产清算小组报中国证监会备案并 公告。 基金财产清算公告于基金合同终止并报中国证监会备案后 5 个工作日内由 基金财产清算小组公告。 7、基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。 浦银安盛 盛达纯债 债券型 证券投资基金





















































招募说明 书 正文(更新) 120 第二十 部分 对基金 份额持有人的服务 基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务, 并将根据基金份额持 有人 的需要和市场的变化增加、修改这些服务项目。主要的服务项目如下: 一、 资 料寄 送 1、基金交易对账单 本基金管理人将按照份额持有人的定制情况, 提供电子邮件或短信方式对账 单。客户可通过浦银安盛基金客户服务热线或者网站进行对账单服务定制或更 改。 电子邮件对账单经互联网传送, 可能因邮件服务器解析等问题无法正常显示 原发送内容, 也无法完全保证其安全性与及时性。 因此浦银安盛基金管理公司不 对电子邮件或短信息电子化账单的送达做出承诺和保证, 也不对因互联网或通讯 等原因造成的信息不完整、泄露等而导致的直接或间接损害承担任何赔偿责任。 2、其他相关的信息资料 其他相关的信息资料指不定期寄送的基金资讯材料, 如基金新产品或新服务 的相关材料、基金经理报告等。 二、 红 利再 投资 本基金收益分配时,基金份额持有人可以选择将所获红利再投资于本基金, 登记机构将其所获红利按分红除权日的基金份额净值自动转为基金份额, 不收取 手续费。基金份额持有人可以随时选择更改基金分红方式。 三、 电 子化 服务 1、手机短信服务 基金份额持有人可以通过本公司网站和客户服务热线人工应答预留手机号 码, 我们将为基金持有人提供每周净值、 到点提示、 查询密码修改等短信通知服 务,持有人可自行定制以上服 务或致电客服热线要求定制。 2、电子邮件服务 基金份额持有人可以通过本公司网站按需要定制各类电子邮件服务, 如基金 份额净值、电子对账单、到点提示、基金资讯等。 3、微信服务 基金份额持有人可以通过关注基金管理人微信公众号 (可搜索 “浦银 安盛基浦银安盛 盛达纯债 债券型 证券投资基金





















































招募说明 书 正文(更新) 121 金”或“浦银安盛微理财” ) ,可查阅基金净值、基金动态及活动、服务资讯等; 如通过 “浦银安盛微理财” 绑定个人账户, 还可享有基金交易 (仅限电子直销投 资人) 、账户查询、基金交易查询等专项服务。 四、 客 户服 务中心 1、客户服务电话 呼叫中心自动语音系统提供每周 7 天、每天 24 小时的自助语音 服务和查询 服务, 客户可通过电话收听最新公告信息、 基金份额净值, 自助查询基金账户余 额信息、交易确认情况等。同时,呼叫中心在工作时间提供人工应答服务。 2、网上客户服务 浦银安盛网站为基金份额持有人提供查询服务和资讯服务。 基金份额持有人 在我公司网站“账户查询”登录后,即可 7*24 小时查询个人账户资料,包括基 金持有情况、 基金交易明细、 基金分红实施情况等; 此外, 还可修改部分个人账 户资料,查询热点问题及其解答,查阅投资刊物等。 公司网址:www.py-axa.com


客服信箱:service@py-axa.com


五、 客 户投 诉处理 基金份额持有人可以通过基金管理人提供的客服热线自动语音留言、 客服热 线人工坐席、 书信、 电子邮件、 传真等渠道对基金管理人和销售机构所提供的服 务进行投诉。 基金份额持有人还可以通过代销机构的服务电话对该代销机构提供 的服务进行投诉。 六、 服 务渠 道 1、客服电话:400-8828-999(免长途话费)或(021)33079999 2、客服传真: (021)23212999 3、公司网站:www.py-axa.com


4、客服邮箱:service@py-axa.com 5、微信公众号:浦银安盛基金、浦银安盛微理财 6、其他,如邮寄等。 浦银安盛 盛达纯债 债券型 证券投资基金





















































招募说明 书 正文(更新) 122 第二十 一部分 其他应 披露事项 以下为本基金管理人 自 2017 年 12 月 20 日 至 2018 年 6 月 19 日刊 登于《中 国证券报》 、 《上海证券报》 、 《证券时报》 和公司网站的与本基金相关的公告。 1、2018 年01 月22 日, 浦银安盛盛达纯债债券型证券投资基金 2017 年第4 季 度报告; 2、2018 年01 月30 日, 浦银安盛盛达纯债债券型证券投资基金招募说明书 摘要(更新)2017 年第2 号; 3、2018 年01 月30 日, 浦银安盛盛达纯债债券型证券投资基金招募说明书 正文(更新)2017 年第2 号; 4、2018 年 03 月 22 日 ,浦银安盛盛达纯债债券型证券投资基金 2018 年度 第一次分红公告; 5、2018 年 03 月 29 日 ,浦银安盛盛达纯债债券型证券投资基金 2017 年年 度报告; 6、2018 年 03 月 29 日 ,浦银安盛盛 达纯债债券型证券投资基金 2017 年年 度报告摘要; 7、2018 年03 月30 日, 关 于根据 《公开募集 开放式证券投资基金流动性风 险管理规定》修改基金合同的公告; 8、2018 年03 月30 日,浦银安盛盛达纯债债券型证券投资基金基金合同; 9、2018 年03 月30 日,浦银安盛盛达纯债债券型证券投资基金托管协议; 10、2018 年04 月21 日, 浦银安盛盛达纯债债券型证券投资基金 2018 年第 1 季度报告 。 浦银安盛 盛达纯债 债券型 证券投资基金





















































招募说明 书 正文(更新) 123 第二十 二部分 招募说 明书的存放及查阅 方式 本招募说明书可印制成册, 存放在基金管理人、 基金托管人等机构的办公场 所和营业场所, 供投资者查阅; 投资者也可按工本费购买本招募说明书印制件或 复印件。但应以基金招募说明书正本 为准。 基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。 浦银安盛 盛达纯债 债券型 证券投资基金





















































招募说明 书 正文(更新) 124 第二十 三部分 备查文 件 本基金备查文件包括以下文件: (一) 中国证监会 关于准予浦银安盛 盛达纯债债券型证券投资基金 注册的批 复 (二) 浦银安盛 盛达纯债债券型证券投资基金 基金合同 (三) 浦银安盛 盛达纯债债券型证券投资基金 托管协议 (四)浦银安盛基金管理有限公司开放式基金业务规则 (五)关于募集 浦银安盛盛达纯债债券型 证券投资基金的法律意见书 (六)基金管理人业务资格批件和营业执照 (七)基金托管人业务资格批件和营业执照 (八)中国证监会要求的其他文件 浦银安盛基金管理有限公司 二〇一八 年八月二日