信诚新旺回报灵活配置混合型证券投资基金（LOF ）招募说明书摘要（2018 年第 2 次更新）
信诚新 旺回报 灵活配 置混合 型证券 投资基 金（LOF ）
招募说 明书 摘要
（2018 年第 2 次更新）
基金管理人：中信保诚基金管理有限公司
基金托管人：交通银行股份有限公司
重要提示
信诚基金管理有限公司经中国证监会批准于 2005 年 9 月 30 日注册成立。因业务发展
需要，经国家工商总局核准，公司名称由“信诚基金管理有限公司”变更为“中信保诚基
金管理有限公司”（以下简称“我司”），并由上海市工商行政管理局于 2017 年 12 月 18
日核发新的营业执照。
根据《中华人民共和国合同法》第七十六条的规定，合同当事人名称变动不影响合 同
义务的履行。本次我司名称变更后，以“信诚基金管理有限公司”或“中信保诚基金管理
有限公司”签署的的法律文件（包括但不限于公司合同、公告等，以下简称“原法律文
件”）不受任何影响，我司将按照约定履行权利义务。如原法律文件件对生效条件、有效
期限进行特别说明的，以原法律文件的说明为准。
本基金于 2015 年6 月19 日基金合同正式生效。
基金的过 往业绩并不预示其未来表现。
投资有风险，投资人申购本基金时应认真阅读招募说明书。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定
基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为
基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同
的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、
承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本更新招募说明书所载内容截止日若无特别说明为 2018 年 6 月 19 日，有关财务数据
和净值表现截止日为 2018 年3 月31 日（未经审计）。 信诚新旺回报灵活配置混合型证券投资基金（LOF ）招募说明书摘要（2018 年第 2 次更新）
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一、 基金管理 人
（一）基金管理人概况
基金管理人：中信保诚基金管理有限公司
住所：
中 国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号上海 国金中心汇丰银行大楼 9 层
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号上 海国金中心汇丰银行大楼 9
层
法定代表人：张翔燕
成立日期：
2005 年9 月 30 日
批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监基金字【2005】142 号
注册资本：
贰亿元人民 币
电话：
（021 ）68649788
联系人：
唐世春
股权结构：
股 东
出资额
（万元人民币）
出资比例
（% ）
中信信托有限责任公司
9800 49
英国保诚集团股份有限公司
9800 49
中新苏州工业园区创业投资有限公司
400 2
合 计
20000 100
（二）主要人员情况
1 ．基金管理 人董事会成员
张翔燕女士，董事长，工商管理硕士。历任中信银行总行综合计划部总经理，中信银
行北京分行副行长、中信银行总行营业部副总经理，中信证券股份有限公司副总经济师，
中信控股有限责任公司风险管理部总经理、中信控股有限责任公司副总裁、中国中信集团
有限公司业务协同部主任、中信信托有限责任公司副董事长。现任中信保诚基金管理有限
公司董事长。
王道远先生，董事，工商管理硕士。历任中信信托有限责任公司综合管理部总经理、
信托管理部总经理、总经理助理、董事会秘书、副总经理。现任中信信托有限责任公司副
总经理、董事会秘书、固有业务审查委员会主任兼天津信唐货币经纪有限责任公司董事
长。
Guy Robert STRAPP 先生 ，董事，澳大利亚籍，商科学士。历任瀚亚投资（香港）有
限公司首席执行官，英国保诚集团亚洲区资产管理业务投资总裁、瀚亚投资（新加坡）有信诚新旺回报灵活配置混合型证券投资基金（LOF ）招募说明书摘要（2018 年第 2 次更新）
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限公司首席执行官。现任瀚亚投资集团首席执行官兼瀚亚投资（香港）有限公司首席执行
官、瀚亚投资管理( 上海) 有限公司董 事。
魏秀彬女士，董事，新加坡籍，工商管理硕士。历任施罗德国际商业银行东南亚区域
合规经理、施罗德投资管理( 新加坡) 有限公司亚 太地区风险及合规总监。现任瀚亚投资首
席风险官、瀚亚投资管理( 上海) 有 限公司监事。
吕涛先生，董事，总经理，工商管理硕士。历任中信证券股份有限公司资产管理部总
经理、中信基金管理有限公司（中信证券股份有限公司的全资子公司，2009 年 2 月已与华
夏基金管理有限公司合并）总经理、中信证券股份有限公司董事总经理、中信资产管理有
限公司副总经理。现任中信保诚基金管理有限公司总经理、首席执行官。
孙麟麟先生，独立董事，美国籍，商科学士。历任安永会计师事务所（香港）资产管
理审计团队亚太区联合领导人，安永会计师事务所（旧金山）美国西部资产管理市场审计
团队领导等职。现任Lattice Strategies Trust 独立受托人、Nippon Wealth Bank 独立
董事、Ironwood Institutional Multi Strategy Fund LLC and Ironwood Multi
Strategy Fund LLC. 独 立董事。
夏执东先生，独立董事，经济学硕士。历任财政部财政科学研究所副主任、中国建设
银行总行国际部副处长、安永华明会计师事务所副总经理、北京天华会计师事务所首席合
伙人。现任致同会计师事务所管委会副主席。
杨思群先生，独立董事，经济学博士。历任中国社会科学院财贸经济研究所副研究
员，现任清华大学经济管理学院经济系副教授。
注：原“英国保诚集团亚洲区总部基金管理业务”自 2012 年 2 月14 日 起正式更名为
瀚亚投资，其旗下各公司名称自该日起进行相应变更。瀚亚投资为英国保诚集团成员。
2 ．基金管理 人监事会成员
於乐女士，执行监事，经济学硕士。历任日本兴业银行上海分行营业管理部主管、通
用电气金融财务（中国）有限公司人力资源经理。 现任中 信保诚基金管理有限公司首席人
力资源官。
3 ．经营管理 层人员情况
张翔燕女士，董事长，工商管理硕士。历任中信银行总行综合计划部总经理，中信银
行北京分行副行长、中信银行总行营业部副总经理，中信证券股份有限公司副总经济师，
中信控股有限责任公司风险管理部总经理、中信控股有限责任公司副总裁、中国中信集团
有限公司业务协同部主任、中信信托有限责任公司副董事长。现任中信保诚基金管理有限
公司董事长。
吕涛先生，董事，总经理，工商管理硕士。历任中信证券股份有限公司资产管理部总
经理、中信基金管理有限公司（中信证券股份有限公司的全资子公司，2009 年 2 月已与华信诚新旺回报灵活配置混合型证券投资基金（LOF ）招募说明书摘要（2018 年第 2 次更新）
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夏基金管理有限公司合并）总经理、中信证券股份有限公司董事总经理、中信资产管理有
限公司副总经理。现任中信保诚基金管理有限公司总经理、首席执行官。
桂思毅先生，副总经理，工商管理硕士。历任安达信咨询管理有限公司高级审计员，
中乔智威汤逊广告有限公司财务主管，德国德累斯登银行上海分行财务经理，中信保诚基
金管理有限公司风险控制总监、财务总监、首席财务官、首席运营官。现任中信保诚基金
管理有限公司副总经理、首席财务官，中信信诚资产管理有限公司（中信保诚基金管理有
限公司之子公司）董事。
唐世春先生，副总经理，法学硕士。历任北京天平律师事务所律师、国泰基金管理有
限公司监察稽核部法务主管、友邦华泰基金管理有限公司法律监察部总监、总经理助理兼
董事会秘书；中信保诚基金管理有限公司督察长兼董事会秘书、中信信诚资产管理有限公
司董事。现任中信保诚基金管理有限公司副总经理、首席市场官。
4 ．督察长
周浩先生，督察长，法学硕士。历任中国证券监督管理委员会主任科员、公职律师、
副调研员，上海航运产业基金管理有限公司合规总监，国联安基金管理有限公司督察长。
现任中信保诚基金管理有限公司督察长，中信信诚资产管理有限公司董事。
5 、基金经理
提云涛先生，经济学博士。曾任职于大鹏证券股份有限公司上海分公司，担任研究部
分析师；于东方证券有限责任公司，担任研究所所长助理；于上海申银万国证券研究所，
历任宏观策略部副总监、金融工程部总监；于平安资产管理有限责任公司，担任量化投研
部总经理；于中信证券股份有限公司，担任研究部金融工程总监。2015 年6 月加入 中信保
诚基金管理有限公司，担任量化投资总监。现任信诚至优灵活配置混合型证券投资基金、
信诚至瑞灵活配置混合型证券投资基金、信诚至选灵活配置混合型证券投资基金、信诚新
选回报灵活配置混合型证券投资基金、信诚新旺回报灵活配置混合型证券投资基金(LOF) 、
信诚永益一年定期开放混合型证券投资基金、信诚永鑫一年定期开放混合型证券投资基
金、信诚永利一年定期开放混合型证券投资基金、信诚量化阿尔法股票型证券投资基金、
信诚至泰灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。
历任基金经理：
杨旭先生，自 2015 年6 月 19 日至 2016 年 11 月23 日担任此基 金的基金经理。
6 、投资决策 委员会成员
胡喆女士，总经理助理、副首席投资官、特定资产投资管理总监；
王国强先生，固定收益总监、基金经理；
董越先生，交易总监；
张光成先生，股票投资总监、基金经理；
王睿先生，研究副总监、基金经理。 信诚新旺回报灵活配置混合型证券投资基金（LOF ）招募说明书摘要（2018 年第 2 次更新）
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上述人员之间不存在近亲属关系。
二、 基金托管 人
（一）基金托管人概况
公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）
公司法定英文名称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
法定代表人：彭纯
住
所：中 国（上海）自由贸易试验区银城中路188 号
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188 号
邮政编码：200120
注册时间：1987 年3 月30 日
注册资本：742.62亿元
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25号
联系人：陆志俊
电
话：95559
交通银行始建于1908年 ，是中国历史最悠久的银行之一，也是近代中国的发钞行之
一。1987年 重新组建后的交通银行正式对外营业，成为中国第一家全国性的国有股份制商
业银行，总部设在上海。2005年6 月 交通银行在香港联合交易所挂牌上市，2007年5 月在上
海证券交易所挂牌上市。根据2017 年英国《银行家》杂志发布的全球千家大银行报告，交
通银行一级资本位列第11 位，较上年 上升2 位；根 据2017年美 国《财富》杂志发布的世界
500 强公司排 行榜，交通银行营业收入位列第171位。
截至2018年3 月31日，交 通银行资产总额为人民币92667.97 亿元 。2018年1-3 月，交通
银行实现净利润( 归属于母公司股东) 人民币200.91亿元。
交通银行总行设资产托管业务中心（下文简称“托管中心”）。现有员工具有多年基
金、证券和银行的从业经验，具备基金从业资格，以及经济师、会计师、工程师和律师等
中高级专业技术职称，员工的学历层次较高，专业分布合理，职业技能优良，职业道德素
质过硬，是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发向上的资产托管从业人员队伍。
（二）主要人员情况
彭纯先生，董事长、执行董事，高级会计师。
彭先生2018 年2 月起任本 行董事长、执行董事。2013 年11 月起 任本行执行董事。2013 年
11月至2018 年2 月任本行 副董事长、执行董事，2013 年10 月至2018年1 月任 本行行长；2010
年4 月至2013年9 月任中国 投资有限责任公司副总经理兼中央汇金投资有限责任公司执行董
事、总经理；2005年8月至2010年4 月 任本行执行董事、副行长；2004年9 月至2005年8 月任
本行副行长；2004年6月至2004年9 月 任本行董事、行长助理；2001年9 月 至2004年6月任 本信诚新旺回报灵活配置混合型证券投资基金（LOF ）招募说明书摘要（2018 年第 2 次更新）
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行行长助理；1994年至2001 年历任本 行乌鲁木齐分行副行长、行长，南宁分行行长，广州
分行行长。彭先生1986 年于中国人民银行研究生部获经济学硕士学位。
袁庆伟女士，资产托管业务中心总裁，高级经济师。
袁女士2015 年8 月起任本 行资产托管业务中心总裁；2007年12 月至2015 年8 月，历任本
行资产托管部总经理助理、副总经理，本行资产托管业务中心副总裁；1999年12 月至2007
年12月，历 任本行乌鲁木齐分行财务会计部副科长、科长、处长助理、副处长，会计结算
部高级经理。袁女士1992 年毕业于中 国石油大学计算机科学系，获得学士学位，2005 年于
新疆财经学院获硕士学位。
（三）基金托管业务经营情况
截至2018年3 月31日，交 通银行共托管证券投资基金350 只。 此外，交通银行还托管了
基金公司特定客户资产管理计划、证券公司客户资产管理计划、银行理财产品、信托计
划、私募投资基金、保险资金、全国社保基金、养老保障管理基金、企业年金基金、QFII
证券投资资产、RQFII证 券投资资产、QDII 证券 投资资产和QDLP资金等 产品。
三、相关 服 务机构
（一）基金份额销售机构
1 、场外销售 机构
（1 ）直销机 构
中信保诚基金管理有限公司及本公司的网上交易平台
住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8 号上海国金中心汇丰银行大楼9 层
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8 号上海 国金中心汇丰银行大楼9 层
法定代表人：张翔燕
电话： （021 ）6864 9788
联系人：蒋焱
投资人可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、认购、申购及赎回等业务，
具体交易细则请参阅本公司网站公告。网上交易网
址：http://www. citicprufunds.com/ 。
（2 ）其他销 售机构
1 ）交通银行 股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路188 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路188 号
法定代表人：彭纯
联系人：陆志俊
联系电话：021-58781234
客服电话：95559 信诚新旺回报灵活配置混合型证券投资基金（LOF ）招募说明书摘要（2018 年第 2 次更新）
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公司网站：www.bankcomm.com
2 ）平安证券 股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8 楼
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8 楼（518048 ）
法定代表人：杨宇翔
联系人：周一涵
电话：021-38637436
全国免费业务咨询电话：95511-8
开放式基金业务传真：0755-82400862
全国统一总机：95511-8
网址： stock.pingan.com
3 ）上海天天 基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2 号楼2 层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路88 号金座
法定代表人：其实
电
话：021-54660526
传
真：021-54660501
公司网址：www.1234567.com.cn
客服电话：400-1818-188
4 ）珠海盈米 财富管理有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路6 号105 室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1 号保利国 际广场南塔12 楼
法定代表人：肖雯
电
话：020-89629021
传
真：020-89629011
网址：www.yingmi.cn
客户服务电话：020-89629066
5 ）上海好买 基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4 号楼449 室
办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂 尔多斯国际大厦903-906室
法定代表人：杨文斌
电
话：021-58870011
传
真：021-68596919
公司网址：www.howbuy.com 信诚新旺回报灵活配置混合型证券投资基金（LOF ）招募说明书摘要（2018 年第 2 次更新）
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客服电话：400-700-9665
6 ）上海长量 基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路526 号2 幢220室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道555 号裕景 国际B 座16 层
法定代表人：张跃伟
电话：021-20691832
传真：021-20691861
公司网站： www.erichfund.com
客服电话：400-089-1289
（7 ）深圳众 禄基金销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8 楼801
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8 楼801
法定代表人：薛峰
联系电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
公司网址：www.zlfund.cn
客服电话：4006-788-887
8 ）上海陆金 所基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14 楼09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14 楼
法定代表人：郭坚
电话：021-20665952
传真：021-22066653
官网网址: www.lufunds.com
客服电话：4008219031
9 ）上海云湾 投资管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13 号楼2 层
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13 号楼2 层
法定代表人：王爱玲
电话：021-68783068
传真：021-20539999
官网网址：www.zhengtongfunds.com
客服电话：400-820-1515
10）北京晟 视天下投资管理有限公司 信诚新旺回报灵活配置混合型证券投资基金（LOF ）招募说明书摘要（2018 年第 2 次更新）
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注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735 号03室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲6 号万通中 心D 座28 层
法定代表人：蒋煜
联系电话：010-58170949
官网地址：www.shengshiview.com
客服电话：400-818-8866
11）奕丰金 融服务( 深圳) 有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1 号A 栋201 室
办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座1115室，1116 室及1307室
法定代表人：TAN YIK KUAN
联系电话：021—20567288
传真：0755—21674453
公司网址: www.ifastps.com.cn
客服电话: 400-684-0500
12）北京广 源达信基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区新街口外大街28号C座六 层605 室
办公地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼 浦项中心B 座19层
法定代表人：齐剑辉
传真：010-82055860
官网网址：www.niuniufund.com
客服电话：400-6236-060
13）北京汇 成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街11号1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街11号1108
法定代表人：王伟刚
联系电话：010-56282140
公司传真：010-62680827
官网网址：www.fundzone.cn
客服电话：400-068-1176
14）浙江金 观诚财富管理有限公司
注册地址：杭州市拱墅区登云路45 号（锦昌大厦）1 幢10 楼1001室
办公地址：杭州市拱墅区登云路45 号锦昌大厦一楼金观诚财富
法定代表人：徐黎云
联系电话：0571-88337717 信诚新旺回报灵活配置混合型证券投资基金（LOF ）招募说明书摘要（2018 年第 2 次更新）
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公司传真：0571-88337666
官网网址：www.jincheng-fund.com
客服电话：400-068-0058
15）杭州科 地瑞富基金销售有限公司
注册地址：杭州市下城区武林时代商务中心1604 室
办公地址：杭州市下城区上塘路15 号武林时代20F
法定代表人：陈刚
联系电话：0571-85267500
公司传真：0571-8526 9200
官网网址：www.cd121.com
客服电话：0571-86655920
16）深圳市 新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4 栋10层1006#
办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富 卓大厦A 座7 层
法人代表：张彦
联系电话：010-83363101
公司传真：010-83363072
客服电话：400-166-1188
官网网址：http://8.jrj.com.cn/
17）北京肯 特瑞财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村东路66号1 号楼22层2603-06
办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部
法人代表：陈超
联系电话：010-89189285
公司传真：010-89189566
客服电话：个人业务：95118
企 业业务：400 088 8816
官网网址：http://jr.jd.com
18）一路财 富信息科技有限公司
住所：北京市西城区阜成门大街2 号 万通新世界广场A 座2208
办公地址：北京市西城区阜成门大街2 号万通新 世界广场A 座2208
法定代表人：吴雪秀
客服电话：400 001 1566
网址： www.yilucaifu.com
19）上海朝 阳永续基金销售有限公司 信诚新旺回报灵活配置混合型证券投资基金（LOF ）招募说明书摘要（2018 年第 2 次更新）
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注册地址：上海浦东新区上丰路977号1 幢B 座812室
办公地址：上海市浦东新区碧波路690 号4 号楼2 楼
法人代表：廖冰
联系电话：021-80234888
官网地址：www.998fund.com
客服电话：4009987172
20）武汉市 伯嘉基金销售有限公司
注册地址：武汉市江汉区中央商务区泛海国际SOHO 城（一期 ）第七幢23 层1 号、4 号
办公地址：武汉市江汉区中央商务区泛海国际SOHO 城（一期 ）第七幢23 层1 号、4 号
法人代表：陶捷
公司传真：027-87006010
客服电话：400-027-9899
官网网址：www.buyfunds.cn
21）上海大 智慧财富管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428 号1 号楼1102、1103 单元
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428 号1 号楼1102、1103 单元
法人代表：申健
联系电话：021-20219988
公司传真：021-20219988
客服电话：021-20292031
官网网址：https://8.gw.com.cn
22）南京苏 宁基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5 号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5 号
法人代表：钱燕飞
联系人：王锋
联系电话：025-66996699-887226
传真：025-66008800-887226
官网网址:www.snjijin.com
客服电话：95177
23）北京新 浪仓石基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期( 西扩)N-1 、N-2 地块新浪总部
科研楼5 层518 室 信诚新旺回报灵活配置混合型证券投资基金（LOF ）招募说明书摘要（2018 年第 2 次更新）
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办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期( 西扩)N-1 、N-2 地块新浪总部
科研楼5 层518 室
法人代表：李昭琛
联系电话：010-82628888
公司传真： 010-62676582
官网网址：www.xincai.com
客服电话：010-62675369
24）深圳金 斧子基金销售有限公司
注册地址：深圳市南山区粤海街道科苑路16号 东方科技大厦18楼
办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园B3单元7 楼
法定代表人：赖任军
电话：0755-66892301
传真：0755-66892399
公司官网：www.jfzinv.com
客服电话：400-950-0888
25）厦门市 鑫鼎盛控股有限公司
注册地址：厦门市思明区鹭江道2 号 第一广场15 楼
办公地址：厦门市思明区鹭江道2 号 第一广场15 楼
法人代表： 陈洪生
联系人：陈承智
联系电话：0592-3122673
客服电话：400-918-0808
公司官网：www.xds.com.cn
26）北京电 盈基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区呼家楼（京广中心）1 号楼36层3603 室
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8 号富华 大厦F 座12B
法人代表：程刚
客服电话：400-100-3391
公司官网：www.bjdyfund.com
27）北京格 上富信基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室
法定代表人：李悦章
电
话：010-85594745 信诚新旺回报灵活配置混合型证券投资基金（LOF ）招募说明书摘要（2018 年第 2 次更新）
12
传
真：010-85932427
客服电话：400-066-8586
官网网址：www.igesafe.com
28）北京蛋 卷基金销售有限公司
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1 号院6号楼2 单元21 层
法定代表人：钟斐斐
电话：010-61840688
网址：https://danjuanapp.com
29）上海万 得投资顾问有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B 座
办公地址：上海市浦东新区福山路33 号8 楼
法定代表人：王廷富
电
话：021-51327185
传
真：021-50710161
客服电话：400-821-0203
30）中民财 富基金销售（上海）有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路100 号7 层05 单元
办公地址：上海市浦东新区民生路1199 弄证大五 道口广场1号楼27层
法人代表：弭洪军
联系电话：021-33355392
公司传真：021-63353736
客服电话：400-876-5716
官网网址：www.cmiwm.com
具体名单详见基金份额发售公告以及基金管理人届时发布的相关公告。
2 、场内销 售 机构： 深圳 证券交 易所 内具有 基金 销售业 务资 格、并 经深 圳证券 交易 所和
中国证券登记结算有限责任公司认可的的会员单位，具体名单详见基金份额发售公告以及
基金管理人届时发布的相关公告。
基金管理人可根据有关法律法规要求，根据实情，选择其他符合要求的机构销售本基
金或变更上述销售机构，并及时公告。
（二）登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京市西城区太平桥大街17 号
办公地址：北京市西城区太平桥大街17号
法定代表人：周明 信诚新旺回报灵活配置混合型证券投资基金（LOF ）招募说明书摘要（2018 年第 2 次更新）
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联系电话：010-59378835
传真：010-59378839
联系人：朱立元
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
注册地址：上海市浦东新区银城中路68号时代 金融中心19 楼
办公地址：上海市浦东新区银城中路68号时代 金融中心19 楼
负责人：俞卫锋
经办律师：黎明、孙睿
电话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人：孙睿
（四）审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所( 特殊普通合伙)
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318 号星展银 行大厦6 楼
办公地址：上海市黄浦区湖滨路202号企业天地2 号楼普华永道中心11楼
法定代表人：李丹
电话：021-23238888
传真：021-23238800
联系人：赵钰
经办注册会计师：薛竞、赵钰
四、基金 的 名称
信诚新旺回报灵活配置混合型证券投资基金（LOF ）
五、基金 的 类型
契约型开放式
六、基金 的 投资目标
在严格控制风险的前提下，力争获得超越业绩比较基准的绝对回报。
七、基金 的 投资范围
本基金的投 资范围为具 有良好流动 性的金融工 具，包括国 内依法发行 上市的股票( 包含
中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票) 、债券( 含国债、金融债、地方政府信诚新旺回报灵活配置混合型证券投资基金（LOF ）招募说明书摘要（2018 年第 2 次更新）
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债、企业债、公司债、央行票据、中期票据、短期融资券、次级债、可转换债券、可交换
债券、资产 支持证券、 证券公司短 期债及其他 中国证监会 允许投资的 债券)、债券 回购、 货
币市场工具 、权证、股 指期货以及 法律法规或 中国证监会 允许基金投 资的其他金 融工具( 但
须符合中国证监会相关规定) 。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，
可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为 0% －95% ；基金 持有全部权证
的市值不得超过基金资产净值的 3% ；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易
保证金后，基金保留的现金或投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金
资产净值的 5% ，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
如果法律法规对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资范围会做
相应调整。
八、基金 的 投资策略
1 、资产配置 策略
本基金主要通过对宏观经济运行状况、国家财政和货币政策、国家产业政策以及资本
市场资金环境、证券市场走势的分析，在 评价未来一段时间股票、债券市场相对收益率 的
基础上 ， 动态优化调整权益类 、 固定收益 类 等大类资产 的 配置。在严格控制风险的前提
下，力争获得超越业绩比较基准的绝对回报。
2 、股票投资 策略
在灵活的类别资产配置的基础上，本基金通过自上而下及自下而上相结合的方法挖掘
优质的上市公司，严选其中安全边际较高的个股构建投资组合：自上而下地分析行业的增
长前景、行业结构、商业模式、竞争要素等分析把握其投资机会；自下而上地评判企业的
产品、核心竞争力、管理层、治理结构等；并结合企业基本面和估值水平进行综合的研
判，严选安全边际较高的个股。
3 、固定收益 投资策略
本 基金将根据当前宏观经济形势、金融市场环境，运用基于债券研究的各种投资分析
技术，进行个券精选。
4 、股指期货 、权证等投资策略
本基金可投资股指期货、权证和其他经中国证监会允许的金融衍生产品。
基金管理人可运用股指期货，以提高投资效率更好地达到本基金的投资目标。本基金
在股指期货投资中将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，在风险可控的前提下，本
着谨慎原则，参与股指期货的投资，以管理投资组合的系统性风险，改善组合的风险收益
特性。此外，本基金还将运用股指期货来对冲诸如预期大额申购赎回、大量分红等特殊情信诚新旺回报灵活配置混合型证券投资基金（LOF ）招募说明书摘要（2018 年第 2 次更新）
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况下的流动性风险以进行有效的现金管理。
本基金将按照相关法律法规通过利用权证进行套利、避险交易，控制基金组合风险，
获取超额收益。本基金进行权证投资时，将在对权证标的证券进行基本面研究及估值的基
础上，结合股价波动率等参数，运用数量化定价模型，确定其合理内在价值，构建交易组
合。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，
可以将其纳入投资范围，本基金可以相应调整和更新相关投资策略，并在招募说明书更新
或相关公告中公告。
九、基金 的 业绩比较 基 准
本基金的业绩比较基准为：一年期银行定期存款利率（税后）+3% ，其中，一年期银
行定期存款利率是指中国人民银行公布并执行的金融机构人民币一年期整存整取基准利
率。
十、基金 的 风险收益 特 征
本基金为混合型基金，其预期风险、预期收益高于货币市场基金和债券型基金，低于
股票型基金。
十一、基 金 投资组合 报 告（未经 审 计）
本基金管理人董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏，并对本报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托 管人 交通银 行股 份有限 公司 根据基 金合 同的约 定， 于2018年4 月20日复核了 本招
募更新中的投资组合报告的内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏。
本投资组合报告的财务数据截止至2018 年3 月31 日。
1. 报告期末 基 金资产组 合 情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 30,709,275.61 38.02
其中：股票 30,709,275.61 38.02
2 固定收益投资 37,098,594.20 45.93
其中：债券 37,098,594.20 45.93
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 11,000,000.00 13.62
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
6 银行存款和结算备付金合计 1,001,830.93 1.24 信诚新旺回报灵活配置混合型证券投资基金（LOF ）招募说明书摘要（2018 年第 2 次更新）
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7 其他资产 954,228.13 1.18
8 合计 80,763,928.87 100.00
2. 报告期末 按 行业分类 的 股票投资 组 合
1) 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 12,729,745.61 15.90
D
电力、热力 、燃气及水生产和供应业 232,085.00 0.29
E 建筑业 201,300.00 0.25
F 批发和零售业 251,775.00 0.31
G 交通运输、仓储和邮政业 800,664.00 1.00
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 - -
J 金融业 15,969,006.00 19.95
K 房地产业 524,700.00 0.66
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 30,709,275.61 38.36
2) 报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有沪港通投资的股票。
3. 报告期末 按 公允价值 占 基金资产 净 值比例大 小 排序的前 十 名股票投 资 明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净
值比例(%)
1 600519 贵州茅台 7,000 4,785,340.00 5.98
2 601318 中国平安 49,900 3,258,969.00 4.07
3 600887 伊利股份 90,000 2,564,100.00 3.20
4 601988 中国银行 652,400 2,563,932.00 3.20
5 601601 中国太保 71,900 2,439,567.00 3.05
6 601939 建设银行 300,000 2,325,000.00 2.90
7 601398 工商银行 262,500 1,598,625.00 2.00
8 600837 海通证券 131,200 1,507,488.00 1.88
9 600036 招商银行 45,000 1,309,050.00 1.64
10 600741 华域汽车 38,100 923,163.00 1.15
4. 报告期末 按 债券品种 分 类的债券 投 资组合
序号 债券品种 公允价值（元）
占基金资产净值
比例(%)
1 国家债券 3,996,800.00 4.99
2 央行票据 - -
3 金融债券 11,051,910.00 13.80 信诚新旺回报灵活配置混合型证券投资基金（LOF ）招募说明书摘要（2018 年第 2 次更新）
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其中：政策性金融债 3,000,300.00 3.75
4 企业债券 22,049,884.20 27.54
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 37,098,594.20 46.34
5. 报告期末 按 公允价值 占 基金资产 净 值比例大 小 排序的前 五 名债券投 资 明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值( 元)
占基金资产净
值比例(%)
1 122360 14 华融 G1 80,000 8,001,600.00 9.99
2 136029 15 华宝债 55,000 5,470,300.00 6.83
3 122278 13 华域 02 44,980 4,523,638.60 5.65
4 112190 11 亚迪 02 40,300 4,054,986.00 5.06
5 019540 16 国债 12 40,000 3,996,800.00 4.99
6. 报告期末 按 公允价值 占 基金资产 净 值比例大 小 排序的前 十 名资产支 持 证券投资 明 细
本基金本报告期末未进行资产支持证券投资。
7. 报告期末 按 公允价值 占 基金资产 净 值比例大 小 排序的前 五 名贵金属 投 资明细
本基金本报告期内未进行贵金属投资。
8. 报告期末 按 公允价值 占 基金资产 净 值比例大 小 排序的前 五 名权证投 资 明细
本基金本报告期末未进行权证投资。
9. 报告期末 本 基金投资 的 股指期货 交 易情况说 明
1) 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未进行股指期货投资。
2) 本基金投资股指期货的投资政策
基金管理人可运用股指期货, 以提高 投资效率更好地达到本基金的投资目标。本基金在
股指期货投资中将根据风险管理的原则, 以套期 保值为目的, 在风险可控的前提下,本着
谨慎原则, 参 与股指期货的投资, 以管 理投资组合的系统性风险, 改善组合 的风险收益特
性。此外, 本 基金还将运用股指期货来对冲诸如预期大额申购赎回、大量分红等特殊情
况下的流动性风险以进行有效的现金管理。
10. 报告期末 本 基金投资 的 国债期货 交 易情况说 明
1) 本期国债期货投资政策
本基金投资范围不包括国债期货投资。
2) 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期内未进行国债期货投资。
3) 本期国债期货投资评价
本基金投资范围不包括国债期货投资。
11. 投资组合 报 告附注
1) 海通证券股份有限公司( 以下简称“公司”) 于 2017 年 5 月 25 日发 布公告,因 违反
《证券公 司 融资融券 业 务管理办 法 》第十一 条 的规定, 构 成 《证券公 司 监督管理 条 例》第八
十四条第( 七) 项“未按 照 规定与客 户 签订业务 合 同, 或者未 在 与客户的 业 务合同中 载 入规 定
的必要 条款 ”所述 行为, 收到中 国证 监会行 政处 罚事先 告知 书( 处罚字[2017]59 号), 被责令
改正、给予警告、没收违法所得 509,653.15 元, 并处罚款 2,548,265.75 元。
2) 对海通证券的投资决策程序的说明: 本基金管理人长期跟踪研究该股票, 我们认为, 上
述处罚事 项 未对海通 证 券的长期 企 业经营和 投 资价值产 生 实质性影 响 。另外, 海 通 证券是参
考量化指标筛选得出的投资标的, 在基金中占比较低, 在投资时已经考虑了意外风险。我们
对该证券的投资严格执行内部投资决策流程, 符 合法律法规和公司制度的规定。 信诚新旺回报灵活配置混合型证券投资基金（LOF ）招募说明书摘要（2018 年第 2 次更新）
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3) 除此之外, 本基金投资的前十名证券的发行主体均没有被监管部门立案调查, 或在报
告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
4) 本基金投资的前十名股票中, 没有超 出基金合同规定备选库之外的股票。
5) 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 38,719.91
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 915,508.22
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 954,228.13
6) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
8 ）
因四舍 五入原因, 投 资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差。
十二、基 金 的业绩
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 但不保证基金一定
盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险, 投资者在作出投资决策前应仔细
阅读本招募说明书。基金业绩数据截至2018年3 月31日。
（一） 基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表
信诚新旺混合 A
阶段 净值增
长率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较基准
收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①- ③ ②- ④
2015 年 6 月 19 日至
2015 年 12 月 31 日
0.50% 0.07% 2.56% 0.01% -2.06% 0.06%
2016 年 1 月 1 日至
2016 年 12 月 31 日
2.89% 0.10% 4.51% 0.01% -1.62% 0.09%
2017 年 1 月 1 日至
2017 年 12 月 31 日
11.70% 0.31% 4.50% 0.01% 7.20% 0.30%
2018 年 1 月 1 日至
2018 年 3 月 31 日
-0.17% 0.58% 1.11% 0.01% -1.28% 0.57%
2015 年 6 月 19 日至
2018 年 3 月 31 日
15.30% 0.26% 12.68% 0.01% 2.62% 0.25%
信诚新旺混合 C
阶段 净值增
长率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较基准
收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①- ③ ②- ④
2015 年 12 月 7 日至 0.20% 0.05% 0.31% 0.01% -0.11% 0.04% 信诚新旺回报灵活配置混合型证券投资基金（LOF ）招募说明书摘要（2018 年第 2 次更新）
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阶段 净值增
长率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较基准
收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①- ③ ②- ④
2015 年 12 月 31 日
2016 年 1 月 1 日至
2016 年 12 月 31 日
2.79% 0.11% 4.51% 0.01% -1.72% 0.10%
2017 年 1 月 1 日至
2017 年 12 月 31 日
7.48% 0.20% 4.50% 0.01% 2.98% 0.19%
2018 年 1 月 1 日至
2018 年 3 月 31 日
-0.27% 0.58% 1.11% 0.01% -1.38% 0.57%
2015 年 12 月 7 日至
2018 年 3 月 31 日
10.40% 0.24% 10.43% 0.01% -0.03% 0.23%
（二） 基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
信诚新旺混合 A
信诚新旺混合 C 信诚新旺回报灵活配置混合型证券投资基金（LOF ）招募说明书摘要（2018 年第 2 次更新）
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注: 1.本基 金于2015年12 月7 日起新 增C 类份额。
2. 本基金建仓 期自 2015 年 6 月 19 日至 2015 年 12 月 19 日, 建仓 期结束时资产配置比例
符合本基金基金合同规定。十三、 费用概览
( 一) 与基金运作有关的费用
1 ．基金费用 的种类
（1 ） 基金管理人的管理费；
（2 ） 基金托管人的托管费；
（3 ） C 类份额的销售服务费；
（4 ） 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
（5 ） 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
（6 ） 基金份额持有人大会费用；
（7 ） 基金的证券、期货交易费用；
（8 ） 基金的银行汇划费用；
（9 ） 从A 类基金份额的基金财产中计提的基金上市初费和上市月费；
（10） 基金的账户开户费用、账户维护费用；
（11） 按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费
用。
2 ．基金费用 计提方法、计提标准和支付方式 信诚新旺回报灵活配置混合型证券投资基金（LOF ）招募说明书摘要（2018 年第 2 次更新）
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（1 ）基金管 理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.60% 年费率计提。管理费的计算方法如
下：
H ＝E×0.60%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与基金托管人
核对一致后，由基金托管人于次月首日起5 个工 作日内从基金财产中一次性支付给基金管理
人，基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法
按时支付的，支付日期顺延。
（2 ）基金托 管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.20% 的年费率计提。托管费的计算方法如
下：
H ＝E×0.20%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与基金托管人
核对一致后，由基金托管人于次月首日起5 个工 作日内从基金财产中一次性支付给基金托管
人，基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法
按时支付的，支付日期顺延。
（3 ）销售服 务费
本基金A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为0.10% 。
本基金C 类基金份额的销售服务费按前一日C 类份额基金资产净值的0.10% 年费率计提。计
算方法如下：
H ＝E×0.10% ÷当年天数
H 为C 类基金份额每日应计提的销售服务费
E为C 类基金份额前一日基金资产净值
销售服务费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与基金托管人
核对一致后，由基金托管人于次月首日起5 个工 作日内从基金财产中一次性支付给登记机信诚新旺回报灵活配置混合型证券投资基金（LOF ）招募说明书摘要（2018 年第 2 次更新）
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构，由登记机构代付给销售机构，基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假
日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。
上述“1 、基金费用的种类中第（4 ） －（11）项费 用” ，根据有关法规及相应协议规
定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
3 、不列入基 金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
（1 ）基金 管 理人和 基金 托管人 因未 履行或 未完 全履行 义务 导致的 费用 支出或 基金 财产
的损失；
（2 ）基金管 理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
（3 ）《基金 合同》生效前的相关费用；
（4 ）其他根 据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
( 二) 与基金销售有关的费用
本基金管理人于2015 年12 月5 日发布公告并修改基金合同，自2015 年12 月7 日 起 增加收
取销售服务费的C 类份额。
本基金基金 份额类别包 括A 类和C 类。A 类基金份 额是在投资 者认购或申 购时收取认 购
费或申购费，但不再从本类别基金财产中计提销售服务费的一类基金份额；C 类基金份额
是在投资者认购或申购时不收取认购费或申购费、但从本类别基金资产中计提销售服务费
的一类基金份额。
投资人可自行选择申购的基金份额类别。投资人可通过场内、场外两种渠道申购与赎
回A 类份额；可通过场外渠道申购与赎回C 类份额。本基金A 类基金份额参与上市交易，C
类基金份额不参与上市交易。
有关基金份额类别的具体设置、费率水平等由基金管理人确定，并在招募说明书中公
告。根据基金销售情况，基金管理人可在不损害已有基金份额持有人权益的情况下，经与
基金托管人协商，增加新的基金份额类别、或者调整现有基金份额类别的费率水平、或者
停止现有基金份额类别的销售等，调整实施前基金管理人报中国证监会备案，并依照《信
息披露办法》的规定公告。
A 类份额和C 类份额销售费率如下所示：
本基金A 类份 额在申购时 收取申购费 用。本基金C 类份额不收 取申购费用 。A 类份额申
购费用由投资人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项
费用。
基金份额的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回
基金份额时收取。
（一）信诚新旺A 类份额
1 、本基金A 类份额的场外申购费率如下： 信诚新旺回报灵活配置混合型证券投资基金（LOF ）招募说明书摘要（2018 年第 2 次更新）
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单笔申购金额（含申购费） 申购费率
M < 50 万 1.50%
50 万 ≤ M < 200 万 1.20%
200 万 ≤ M < 500 万 0.80%
M ≥ 500 万 1000 元/ 笔
（注：M ：申购金额；单位：元）
本基金A 类份额的场内申购费率由基金销售机构参照场外申购费率执行。
2 、本基金A类份额的场外赎回费率按照基金份额持有时间逐级递减，场外赎回的实际
执行的费率如下：
持有时间 场外赎回费率
Y ＜7 天 1.5%
7 ≤Y ＜1 年 0.125%
1 年≤Y ＜2 年 0.063%
Y≥ 2 年 0
（注：Y ：持有时间，其中1 年为365日，2 年为730 日）
本基金A 类份 额的场内赎 回费率为固 定值0.125% ，对于持续 持有期少于7 日的赎回 费 率
为1.50% 。
上述赎回费计入基金财产比例为100% 。
从场内转托管至场外的基金份额，从场外赎回时，其持有期限从转托管转入确认日开
始计算。
（二）信诚新旺C 类份额
新增的C 类基金份额仅开通场外份额，不开通场内份额。投资人可以场外申购与赎 回C
类基金份额。
1 、本基金C 类份额不收取申购费用。
2 、本基金C 类份额的赎回费率如下：
持续持有期（Y ） 赎回费率
Y ＜7 天 1.5%
7 ≤Y<30 天 0.50%
Y ≥30 天 0
对持续 持有 期少于30 日 的投资 人收 取不低 于0.5% 的赎回 费 ，并将 上述 赎回费 全额 计入
基金财产。
3 、基金销 售服务费 信诚新旺回报灵活配置混合型证券投资基金（LOF ）招募说明书摘要（2018 年第 2 次更新）
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本基金C 类基金份额的销售服务费年费率为0.10% 。本基金C 类基金份额的销售服务费
按前一日C 类份额基金资产净值的 0.10% 年费率计 提。
4 、基金管理 人可以在基 金合同约定 的范围内调 整费率或收 费方式，并 最迟应于 新 的 费
率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
十四、 对招募 说 明 书更新 部 分 的说明
本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运
作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、
《流动性风险管理规定》及其它有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的
投资管理活动，对原《信诚新旺回报灵活配置混合型证券投资基金（LOF ）招募说 明书》进
行了更新，主要更新的内容如下：
1 、 在“重要提示”部分更新了本招募书的内容及数据的截止日期。
2 、 在“第一部分 绪言”中，增加了《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规
定》作为招募说明书编写依据。
3 、 在“第二部分 释义”中，增加了对“《流动性风险管理规定》”、“流动性受限资
产”的释义。
4 、 在“第三部分 基金管理人”中的 “主要人员情况”部分，更新了相关成员的内
容。
5 、 在“第四部分 基金托管 人”部分，更新了托管人的有关信息。
6 、 在“第五部分 相关服务机构”部分，根据实际情况对基金份额发售机构的相关信息
进行了更新。
7 、 在“第九部份 基金份额的申购与赎回”，根据《流动性风险管理规定》更新了
“（五）申购与赎回的数量限制、（六）申购费用和赎回费用、（八）拒绝或暂停
申购的情形、（九）暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形、（十）巨额赎回的情形
及处理方式”等部分的内容。
8 、 在“第十 部分 基金的投资”部分，根据《流动性风险管理规定》更新了“（二）投
资范围、（四）投资限制”部分相关内容，并更新了“基金投资组合报告”，财务
数据截止至2018 年3 月31 日。
9 、 在“第十一 部分 基金的业绩”部分，更新了该节的内容，数据截止至2018 年3 月31
日。
10、 根据《流动性风险管理规定》，在“第十二部分 基金资产的估值”中更新了
“（六）暂停估值的情形”的相关情形内容，在“第十六部分 基金的信息披露”中
增加了“定期报告”、“临时报告”、“ 暂停或延迟信息披露的情形 ” 中需要披露
的相关内容，在“第十八部分 风险 揭示”中更新了流动性风险相关内容。 信诚新旺回报灵活配置混合型证券投资基金（LOF ）招募说明书摘要（2018 年第 2 次更新）
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11、 在“第二十 一 部分 托管协议摘要”部分，更新了“（一）托管协议当事人、（二）
基金托管人对基金管理人的业务监督和核查”等部分的内容。
12、 在“第二十二部分 对基金份额持有人的服务”部分，删除了寄送对账单及资讯刊物
的相关内容。
13、 在“第二十三部分 其他应披露事项 ” 部分， 披露了自2017 年12 月20 日 以来涉及本基
金的相关公告。
中信保诚基金管理有限公司
2018 年 8 月2 日
