平安大华基金管理有限公司
招募说明书更新摘要（2018年第 1期）
平安大华深证300指数增强型
证券投资基金招募说明书（更新）摘要
2018年第1期
基金管理人：平安大华基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
二零一八年六月
平安大华基金管理有限公司
招募说明书更新摘要（2018年第 1期）
【重要提示】
平安大华深证300指数增强型证券投资基金（以下简称“本基金”）于
2011年10月20日经中国证券监督管理委员会证监许可【2011】1689号文核准
募集。本基金的基金合同于2011年12月20日正式生效。
基金管理人保证《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本《招募说明
书》经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本
基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，
投资者在投资本基金前，请认真阅读基金合同、本招募说明书，全面认识本基
金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断
市场，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。
投资者在获得基金投资收益的同时，亦承担基金投资中出现的各类风险，投资
本基金可能遇到的风险包括：政府政策变化等因素带来的行业风险以及行业股
票整体表现可能较差的风险，基金投资回报可能低于业绩比较基准的风险，证
券市场整体环境引发的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，大量赎回
或暴跌导致的流动性风险，基金投资过程中产生的操作风险，因交收违约和投
资债券引发的信用风险，以及本基金投资策略所特有的风险，等等。本基金为
股票型基金，具有较高风险、较高预期收益的特征，其风险和预期收益均高于
混合基金、债券型基金和货币市场基金。同时，本基金主要采用指数复制法跟
踪标的指数的表现，具有与标的指数相似的风险收益特征。基金管理人提醒投
资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况
与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩
并不构成对本基金业绩表现的保证。
2平安大华基金管理有限公司
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3
本招募说明书（2018年第1期）所载内容截止日期为2018年6月19日，
其中投资组合报告与基金业绩截止日期为2018年3月31日。有关财务数据未
经审计。
本基金托管人中国银行股份有限公司于2018年7月4日对本招募说明书
（2018年第1期）进行了复核。平安大华基金管理有限公司
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一、基金管理人
（一）基金管理人基本情况
1、基金管理人：平安大华基金管理有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道益田路5033号平安金融中心34层
办公地址：深圳市福田区福田街道益田路5033号平安金融中心34层
批准设立机关：中国证券监督管理委员会
批准设立文号：中国证监会证监许可【2010】1917号
法定代表人：罗春风
成立日期：2011年1月7日
组织形式：有限责任公司（中外合资）
注册资本：人民币30000万元
存续期间：持续经营
联系人：吴小红
联系电话：0755-22623179
2、股东名称、股权结构及持股比例：
股东名称 出资额（万元） 出资比例
平安信托有限责任公司
18,210 60.7%
新加坡大华资产管理有限公司
7,500 25%
三亚盈湾旅业有限公司
4,290 14.3%
合计
30,000 100%
基金管理人无任何受重大行政处罚记录。
二、主要人员情况
（一）董事、监事及高级管理人员
1、董事会成员
罗春风先生,董事长，博士，高级经济师。1966年生。曾任中华全国总工平安大华基金管理有限公司
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会国际部干部，平安保险集团办公室主任助理、平安人寿广州分公司副总经理、
平安人寿总公司人事行政部/培训部总经理、平安保险集团品牌宣传部总经理、
平安人寿北京分公司总经理、平安大华基金管理有限公司副总经理、平安大华
基金管理有限公司总经理。现任平安大华基金管理有限公司董事长兼任深圳平
安大华汇通财富管理有限公司执行董事。
姚波先生，董事，硕士，1971年生。曾任R.J.Michalski Inc.（美国）养
老金咨询分析员、Guardian Life Ins.Co （美国）助理精算师、Swiss Re
（美国）精算师、Deloitte Actuarial Consulting Ltd. (香港)精算师、中国
平安保险（集团）股份有限公司副总精算师、总经理助理等职务，现任中国平
安保险（集团）股份有限公司常务副总经理兼首席财务官兼总精算师。
陈敬达先生，董事，硕士，1948年生，新加坡。曾任香港罗兵咸会计师事
务所审计师；新鸿基证券有限公司执行董事；DBS唯高达香港有限公司执行董
事；平安证券有限责任公司副总经理；平安证券有限责任公司副董事长/副总经
理；平安证券有限责任公司董事长；中国平安保险（集团）执行委员会执行顾
问, 现任集团投资管理委员会副主任。
肖宇鹏先生，董事，学士，1970年生。曾任职于中国证监会系统、平安大
华基金管理有限公司督察长。现任平安大华基金管理有限公司总经理。
杨玉萍女士，董事，学士，1983年生。曾于平安数据科技（深圳）有限公
司从事运营规划，现任平安保险（集团）股份有限公司人力资源中心薪酬规划
管理部高级人力资源经理。
叶杨诗明女士，董事，硕士，1961年生，加拿大籍。曾任职于澳新银行、
渣打银行、汇丰银行并担任高级管理职务。2011年加入大华银行集团，任大华
银行有限公司董事总经理，现任大华银行有限公司董事总经理兼香港区总裁兼
大华银行（中国）有限公司非执行董事，同时于香港上市公司“数码通电讯集
团有限公司”任独立非执行董事。
张文杰先生，董事，学士，1964年生，新加坡。现任大华资产管理有限公
司执行董事及首席执行长，新加坡投资管理协会执行委员会委员。历任新加坡
政府投资公司“特别投资部门”首席投资员，大华资产管理有限公司组合经理，
国际股票和全球科技团队主管。平安大华基金管理有限公司
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李兆良先生，独立董事，博士，1965年生。曾任招商局蛇口工业区华南液
化气船务公司远洋三副、二副、后加入中国平安保险（集团）任总公司办公室
法律室主任、总公司办公室主任助理、高级法律顾问、兼任中国平安保险(集团)总
公司保险业务管理委员会委员、总公司投资审查委员会委员、广东海信现代律
师事务所专职律师、合伙人；现任广东华瀚律师事务所任主任律师、合伙人。
李娟娟女士，独立董事，学士，1965年生。曾任安徽商业高等专科学校教
师、深圳兴粤会计师事务所项目经理、深圳职业技术学院经济系教师、会计专
业主任、深圳职业技术学院计财处处长；现任深圳职业技术学院经济学院副院
长。
刘雪生先生，独立董事，硕士，1963年生。曾任深圳蛇口中华会计师事务
所审计员、深圳华侨城集团会计师、财务经理、子公司副总经理、总会计师、
深圳市注册会计师协会部门临时负责人、秘书长助理；现任深圳市注册会计师
协会副秘书长。
潘汉腾先生，独立董事，学士，1949年生。曾任新加坡赫乐财务有限公司
助理经理、新加坡花旗银行副总裁、新加坡大华银行高级执行副总裁；现任彩
日本料理私人有限公司非执行董事、一合环保控股有限公司独立董事、速美建
筑集团有限公司独立董事、华业集团有限公司独立董事。
（2）监事会成员
巢傲文先生，监事长，硕士，1967年生。曾任江西客车厂科室助理工程师；
深圳市龙岗区投资管理公司经济研究部科员；平安银行（原深圳发展银行）营
业部柜员、副主任、支行会计部副主任、总行电脑部规划室经理、总行零售银
行部综合室经理、总行稽核部零售稽核室主管、总行稽核部总经理助理；广东
南粤银行总行稽核监察部副总经理（主持工作）、总行人力资源部总经理、惠
州分行筹建办主任、分行行长、总行稽核部总经理；现任职于中国平安保险(集
团)股份有限公司稽核监察部总经理室，兼任重庆金融资产交易所监事会主席。
冯方女士，监事，硕士，1975年生，新加坡。曾任职于淡马锡控股和旗下
的富敦资产管理公司以及新加坡毕盛资产公司、鼎崴资本管理公司。于2013年
加入大华资产管理，现任区域总办公室主管。平安大华基金管理有限公司
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郭晶女士，监事，硕士，1979年生。曾任广东溢达集团研发总监助理、侨
鑫集团人力资源管理岗；现任平安大华基金管理有限公司人力资源室副经理。
李峥女士，监事，硕士，1985年生。曾任德勤华永会计师事务所高级审计
员、深圳市宝能投资集团财务部会计主管，现任平安大华基金管理有限公司监
察稽核岗。
（3）公司高管
罗春风先生,博士，高级经济师。1966年生。曾任中华全国总工会国际部
干部，平安保险集团办公室主任助理、平安人寿广州分公司副总经理、平安人
寿总公司人事行政部/培训部总经理、平安保险集团品牌宣传部总经理、平安人
寿北京分公司总经理、平安大华基金管理有限公司副总经理、平安大华基金管
理有限公司总经理，现任平安大华基金管理有限公司董事长兼任深圳平安大华
汇通财富管理有限公司执行董事。
肖宇鹏先生，学士，1970年生。曾任职于中国证监会系统、平安大华基金
管理有限公司督察长；现任平安大华基金管理有限公司总经理。
付强先生，博士，高级经济师，1969年生。曾任中国华润总公司进出口副
科长、申银万国证券研究所任高级研究员、申万巴黎基金管理公司高级研究经
理、安信证券首席分析师、嘉实基金管理公司产品总监、平安证券有限责任公
司副总经理。现任平安大华基金管理有限公司副总经理。
林婉文女士，1969年生，毕业于新加坡国立大学，拥有学士和荣誉学位，
新加坡籍。曾任新加坡国防部职员，大华银行集团助理经理、电子渠道负责人、
个人金融部投资产品销售主管、大华银行集团行长助理，大华资产管理公司大
中华区业务开发主管，高级董事。现任平安大华基金管理有限公司副总经理。
汪涛先生，1976年生，毕业于谢菲尔德大学，金融硕士学位。曾任上海赛
宁国际贸易有限公司销售经理、汇丰银行上海分行市场代表、新加坡华侨银行
产品经理、渣打银行产品主管、宁波银行总行个人银行部总经理助理、总行审
计部副总经理、总行资产托管部副总经理、永赢基金管理有限公司督察长。现
任平安大华基金管理有限公司副总经理。平安大华基金管理有限公司
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陈特正先生，督察长，学士，1969年生。曾任深圳发展银行龙岗支行行长
助理，龙华支行副行长、龙岗支行副行长、布吉支行行长、深圳分行信贷风控
部总经理、平安银行深圳分行信贷审批部总经理、平安银行总行公司授信审批
部高级审批师、平安银行沈阳分行行长助理兼风控总监。现任平安大华基金管
理有限公司督察长。
2、基金经理
施旭先生，哥伦比亚大学金融数学硕士，曾任职于西部证券、Mockingbird
Capital Management、EquaMetrics Inc、国信证券，于2015年加入平安大华
基金，任衍生品投资中心量化研究员，现任平安大华深证300指数增强型证券
投资基金（2016-05-19至今）、平安大华量化成长多策略灵活配置混合型证券
投资基金（2016-11-02至今）、平安大华鑫享混合型证券投资基金（2016-12-
27至今）、平安大华鑫安混合型证券投资基金（2016-12-27至今）、平安大华
中证沪港深高股息精选指数型证券投资基金（2017-01-25至今）、平安大华股
息精选沪港深股票型证券投资基金（2017-05-17至今）、平安大华转型创新灵
活配置混合型证券投资基金（2017-05-11至今）、平安大华量化先锋混合型发
起式证券投资基金（2017-11-01至今）、平安大华量化精选混合型发起式证券
投资基金（2018-02-01至今）基金经理。
DANIEL DONGNING SUN，北京大学硕士，美国哥伦比亚大学博士，约翰霍普
金斯大学博士后。先后担任瑞士再保险自营交易部量化分析师、花旗集团投资
银行高级副总裁、瑞士银行投资银行交易量化总监、德意志银行战略科技部量
化服务负责人。2014年10月加入平安大华基金管理有限公司，任衍生品投资
中心投资执行总经理。现任平安大华深证300指数增强型证券投资基金（2017-
09-05至今）、平安大华沪深300指数量化增强证券投资基金（2017-12-26至
今）、平安大华鑫荣混合型证券投资基金（2017-09-12至今）、平安大华量化
先锋混合型发起式证券投资基金（2018-01-23至今）、平安大华股息精选沪港
深股票型证券投资基金（2018-03-07至今）基金经理。
历任基金经理，乔海英，2014年9月12日至2017年5月11日任本基金
基金经理；黄建军，2013年3月19日至2015年7月7日任本基金基金经理。平安大华基金管理有限公司
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3、投资决策委员会成员
本公司投资决策委员会成员包括：副总经理林婉文女士，衍生品投资中心
投资执行总经理DANIEL DONGNING SUN先生、基金经理神爱前先生。
林婉文女士，1969年生，毕业于新加坡国立大学，拥有学士和荣誉学位，
新加坡籍。曾任新加坡国防部职员，大华银行集团助理经理、电子渠道负责人、
个人金融部投资产品销售主管、大华银行集团行长助理，大华资产管理公司大
中华区业务开发主管，高级董事。现任平安大华基金管理有限公司副总经理。
DANIEL DONGNING SUN先生，北京大学硕士，美国哥伦比亚大学博士，约
翰霍普金斯大学博士后。先后担任瑞士再保险自营交易部量化分析师、花旗集
团投资银行高级副总裁、瑞士银行投资银行交易量化总监、德意志银行战略科
技部量化服务负责人。2014年10月加入平安大华基金管理有限公司，任衍生
品投资中心投资执行总经理。现任平安大华深证300指数增强型证券投资基金、
平安大华沪深300指数量化增强证券投资基金、平安大华鑫荣混合型证券投资
基金、平安大华量化先锋混合型发起式证券投资基金、平安大华股息精选沪港
深股票型证券投资基金基金经理。
神爱前先生，厦门大学财政学硕士，7年证券从业经验，曾任第一创业证
券研究所行业研究员、民生证券研究所高级研究员、第一创业证券资产管理部
高级研究员，2014年12月加入平安大华基金管理公司，任投资研究部高级研
究员，现任平安大华策略先锋混合型证券投资基金、平安大华智慧中国灵活配
置混合型证券投资基金基金经理。
4、上述人员之间不存在近亲属关系。
（三）基金管理人的职责
1、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基
金份额的发售、申购、赎回、转换和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；平安大华基金管理有限公司
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4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分
配收益；
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
6、编制季度、半年度和年度基金报告；
7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
9、召集基金份额持有人大会；
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施
其他法律行为；
12、中国证监会规定的其他职责。
（四）基金管理人的承诺
1、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律法规、基金合同和中国
证监会的有关规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反现行有
效的有关法律法规、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。
2、本基金管理人承诺严格遵守《证券法》、《基金法》及有关法律法规，
建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生：
（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5）法律法规或中国证监会禁止的其他行为。
3、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守
国家有关法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：平安大华基金管理有限公司
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（1）越权或违规经营；
（2）违反基金合同或托管协议；
（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益；
（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
（6）玩忽职守、滥用职权；
（7）违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定，
泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资
内容、基金投资计划等信息；
（8）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，
扰乱市场秩序；
（9）贬损同行，以抬高自己；
（10）以不正当手段谋求业务发展；
（11）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；
（12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
（13）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。
4、基金经理承诺
（1）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持
有人谋取最大利益；
（2）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益；
（3）不违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定，
泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资
内容、基金投资计划等信息；
（4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。平安大华基金管理有限公司
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（五）基金管理人的内部控制制度
为保证公司规范化运作，有效地防范和化解经营风险，促进公司诚信、合
法、有效经营，保障基金份额持有人利益，维护公司及公司股东的合法权益，
本基金管理人建立了科学、严密、高效的内部控制体系。
1、公司内部控制的总体目标
（1）保证公司经营管理活动的合法合规性；
（2）保证基金份额持有人的合法权益不受侵犯；
（3）实现公司稳健、持续发展，维护股东权益；
（4）促进公司全体员工恪守职业操守，正直诚信，廉洁自律，勤勉尽责；
（5）保护公司最重要的资本：公司声誉。
2、公司内部控制遵循的原则
（1）全面性原则：内部控制必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项业
务过程和业务环节，并普遍适用于公司每一位职员；
（2）审慎性原则：内部控制的核心是有效防范各种风险，公司组织体系的
构成、内部管理制度的建立都要以防范风险、审慎经营为出发点；
（3）相互制约原则：公司设置的各部门、各岗位权责分明、相互制衡。
（4）独立性原则：公司根据业务的需要设立相对独立的机构、部门和岗位；
公司内部部门和岗位的设置必须权责分明；
（5）有效性原则：各种内部管理制度具有高度的权威性，应是所有员工严
格遵守的行动指南；执行内部管理制度不能有任何例外，任何人不得拥有超越
制度或违反规章的权力；
（6）适时性原则：内部控制应具有前瞻性，并且必须随着公司经营战略、
经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律法规、政策制度等外部环境
的改变及时进行相应的修改和完善；平安大华基金管理有限公司
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（7）成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高
经济效益，力争以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果；
（8）防火墙原则：公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，
基金投资研究、决策、执行、清算、评估等部门和岗位，应当在物理上和制度
上适当隔离。
3、内部控制的制度体系
公司制定了合理、完备、有效并易于执行的制度体系。公司制度体系由不
同层面的制度构成。按照其效力大小分为四个层面：第一个层面是公司内部控
制大纲，它是公司制定各项规章制度的纲要和总揽；第二个层面是公司基本管
理制度，包括风险控制制度、投资管理制度、基金会计制度、信息披露制度、
监察稽核制度、信息技术管理制度、公司财务制度、资料档案制度、业绩评估
考核制度和紧急应变制度；第三个层面是部门业务规章，是在基本管理制度的
基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的具体说明；
第四个层面是业务操作手册，是各项具体业务和管理工作的运行办法，是对业
务各个细节、流程进行的描述和约束。它们的制订、修改、实施、废止应该遵
循相应的程序，每一层面的内容不得与其以上层面的内容相违背。公司重视对
制度的持续检验，结合业务的发展、法规及监管环境的变化以及公司风险控制
的要求，不断检讨和增强公司制度的完备性、有效性。
4、关于授权、研究、投资、交易等方面的控制点
（1）授权制度
公司的授权制度贯穿于整个公司活动。股东会、董事会、监事会和管理层
必须充分履行各自的职权，健全公司逐级授权制度，确保公司各项规章制度的
贯彻执行；各项经济经营业务和管理程序必须遵从管理层制定的操作规程，经
办人员的每一项工作必须是在业务授权范围内进行。公司重大业务的授权必须
采取书面形式，授权书应当明确授权内容和时效。公司授权要适当，对已获授
权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应及时修改
或取消授权。平安大华基金管理有限公司
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（2）公司研究业务
研究工作应保持独立、客观，不受任何部门及个人的不正当影响；建立严
密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法；建立投资产品备选库制
度，研究部门根据投资产品的特征，在充分研究的基础上建立和维护备选库。
建立研究与投资的业务交流制度，保持畅通的交流渠道；建立研究报告质量评
价体系，不断提高研究水平。
（3）基金投资业务
基金投资应确立科学的投资理念，根据决策的风险防范原则和效率性原则
制定合理的决策程序；在进行投资时应有明确的投资授权制度，并应建立与所
授权限相应的约束制度和考核制度。建立严格的投资禁止和投资限制制度，保
证基金投资的合法合规性。建立投资风险评估与管理制度，将重点投资限制在
规定的风险权限额度内；对于投资结果建立科学的投资管理业绩评价体系。
（4）交易业务
建立集中交易室和集中交易制度，投资指令通过集中交易室完成；应建立
交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施；集中交易室
应对交易指令进行审核，建立公平的交易分配制度，确保各基金利益的公平；
交易记录应完善，并及时进行反馈、核对和存档保管；同时应建立科学的投资
交易绩效评价体系。
（5）基金会计核算
公司根据法律法规及业务的要求建立会计制度，并根据风险控制点建立严
密的会计系统，对于不同基金、不同客户独立建账，独立核算；公司通过复核
制度、凭证制度、合理的估值方法和估值程序等会计措施真实、完整、及时地
记载每一笔业务并正确进行会计核算和业务核算。同时还建立会计档案保管制
度，确保档案真实完整。
（6）信息披露
公司建立了完善的信息披露制度，保证公开披露的信息真实、准确、完整。平安大华基金管理有限公司
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公司设立了信息披露负责人，并建立了相应的程序进行信息的收集、组织、审
核和发布工作，以此加强对信息的审查核对，使所公布的信息符合法律法规的
规定，同时加强对信息披露的检查和评价，对存在的问题及时提出改进办法。
（7）监察稽核
公司设立督察长，经董事会聘任，报中国证监会相关机构认可。根据公司
监察稽核工作的需要，督察长可以列席公司相关会议，调阅公司相关档案，就
内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。督察长定
期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况，董事会对督察长的报告进行
审议。
公司设立法律合规监察部开展监察稽核工作，并保证法律合规监察部的独
立性和权威性。公司明确了法律合规监察部及内部各岗位的具体职责，严格制
订了专业任职条件、操作程序和组织纪律。
法律合规监察部强化内部检查制度，通过定期或不定期检查内部控制制度
的执行情况，促使公司各项经营管理活动的规范运行。
公司董事会和管理层充分重视和支持监察稽核工作，对违反法律法规和公
司内部控制制度的，追究有关部门和人员的责任。
5、基金管理人关于内部控制制度声明书
（1）本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确；
（2）本公司承诺根据市场变化和公司业务发展不断完善内部控制制度。平安大华基金管理有限公司
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二、基金托管人
（一）基本情况
名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号
首次注册登记日期：1983年10月31日
注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元
整
法定代表人：陈四清
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
托管部门信息披露联系人：王永民
传真：（010）66594942
中国银行客服电话：95566
（二）基金托管部门及主要人员情况
中国银行托管业务部设立于1998年，现有员工110余人，大部分员工具有
丰富的银行、证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，
60％以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服
务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券
投资基金、基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、
QDII、境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产
品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。
在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务，为各类客户提供
个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。
（三）证券投资基金托管情况
截至2018年3月31日，中国银行已托管660只证券投资基金，其中境内
基金623只，QDII基金37只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指
数型、FOF等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金
托管规模位居同业前列。平安大华基金管理有限公司
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（四）托管业务的内部控制制度
中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的
组成部分，秉承中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。
中国银行托管业务部风险控制工作贯穿业务各环节，通过风险识别与评估、风
险控制措施设定及制度建设、内外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全
面、全程的风险管控。
2007年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控
制审阅工作。先后获得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和
“SSAE16”等国际主流内控审阅准则的无保留意见的审阅报告。2017年，中国
银行继续获得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的内部控制审计报告。
中国银行托管业务内控制度完善，内控措施严密，能够有效保证托管资产的安
全。
（五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作
管理办法》的相关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行
政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，及时通知
基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。基金托管人如发现基金
管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，
或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督
管理机构报告。平安大华基金管理有限公司
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三、相关服务机构
（一）基金份额销售机构
1、直销机构
（1）平安大华基金管理有限公司直销中心
名称：平安大华基金管理有限公司
办公地址：深圳市福田区福田街道益田路5033号平安金融中心34层
法定代表人：罗春风
成立时间：2011年1月7日
客服电话：400-800-4800
直销电话：0755-22627627
直销传真：0755-23990088
联系人：郑权
网址：www.fund.pingan.com
（2）平安大华基金电子交易平台
网址：www.fund.pingan.com
联系人：张勇
客服电话：400-800-4800
2、代销机构（以下排序不分先后）
(1) 中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街69号
办公地址：北京市东城区建国门内大街69号平安大华基金管理有限公司
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法定代表人：周慕冰
联系人：滕涛
联系电话：010-85109219
客服电话：95599
传真：010-85109219
网址：www.abchina.com
(2) 中国银行股份有限公司
注册地址：北京市复兴门内大街1号
办公地址：北京市复兴门内大街1号
法定代表人：陈四清
联系人：陈洪源
联系电话：010-66592194
客服电话：95566
传真：010-66594465
网址：www.boc.cn
(3) 中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
法定代表人：田国立
联系人：王琳
联系电话：010－67596084
客服电话：95533平安大华基金管理有限公司
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传真：010－66275654
网址：www.ccb.com
(4) 交通银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路188号
(4) 交通银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路188号
办公地址：上海市浦东新区银城中路188号
法定代表人：彭纯
联系人：曹榕
联系电话：021-58781234
客服电话：95559
传真：021-58408483
网址：www.bankcomm.com
(5) 中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街9号
法定代表人：李庆萍
联系人：王晓琳
联系电话：010-89937325
传真：010-65550827
网址：www.bank.ecitic.com
(6) 兴业银行股份有限公司平安大华基金管理有限公司
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注册地址：福州市湖东路154号
办公地址：福州市湖东路154号
法定代表人：高建平
联系人：卞晸煜
电话：021-52629999-218022
客服电话：95561
传真：021-62569070/62569187
网址：www.cib.com.cn
(7) 民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号
法定代表人：洪崎
联系人：穆婷
电话：010-58560666
客服电话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
(8) 北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙17号北京银行大厦
法定代表人：张东宁
联系人：赵姝
客服电话：95526平安大华基金管理有限公司
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传真：010-66226045
网址：www.bankofbeijing.com.cn
(9) 平安银行股份有限公司
注册地址: 广东省深圳市深南东路5047号
办公地址：广东省深圳市深南东路5047号
法定代表人：谢永林
联系人：赵杨
联系电话：0755-22166574
客服电话：95511-3
传真：021-50979507
网址：http://bank.pingan.com/
(10) 宁波银行股份有限公司
注册地址：宁波市鄞州区宁南南路700号
办公地址：宁波市鄞州区宁南南路700号
法定代表人：陆华裕
联系人：任巧超
联系电话：0574-81850830
客服电话：95574
传真：0574-87050024
网址：www.nbcb.com.cn
(11) 温州银行股份有限公司
注册地址：温州市车站大道196号平安大华基金管理有限公司
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办公地址：温州市车站大道196号
法定代表人：邢增福
联系人：林波
联系电话：0577-88990082
客服电话：（0577）96699
传真：0577-88990169
网址：www.wzcb.com.cn
(12) 重庆银行股份有限公司
注册地址：重庆市渝中区邹容路153号
办公地址：重庆市渝中区邹容路153号
法定代表人：甘为民
联系人：孔文超
客服电话：96899
传真：023-63824699
网址：http://www.cqcbank.com
(13) 华融湘江银行股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路828号鑫远杰座
办公地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路828号鑫远杰座
法定代表人：刘永生
联系人：杨舟
电话：0731-89828900
客服电话：0731-96599平安大华基金管理有限公司
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网址：www.hrxjbank.com.cn
(14) 国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号
办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼
法定代表人：杨德红
联系人：钟伟镇
联系电话：021-38032284
客服电话：95521
传真：021-38670666
网址：www.gtja.com
(15) 中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街188号
法定代表人：王常青
联系人：刘畅
联系电话：010-65608231
客服电话：400-8888-108
传真：010-65182261
网址：www.csc108.com
(16) 国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层平安大华基金管理有限公司
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法定代表人：何如
联系人：李颖
联系电话：0755-82133066
客服电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
(17) 招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38—45层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38—45层
法定代表人：霍达
联系人：黄婵娟
联系电话：0755-82943666
客服电话：95565；400-8888-111
传真：0755-82943636
网址：www.newone.com.cn
(18) 广发证券股份有限公司
注册地址：广州市黄埔区中新广场知识城腾飞一街2号618室
办公地址：广州市天河北路183号大都会广场5、7、8、17-19、38-44楼
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
客服电话：95575
传真：020-87557689
网址：www.gf.com.cn平安大华基金管理有限公司
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(19) 中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
法定代表人：张佑君
联系人：郑慧
联系电话：010-60838888
客服电话：95548
网址：www.cs.ecitic.com
(20) 中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层
办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
法定代表人：陈共炎
联系人：辛国政
客服电话：400-8888-888/95551
传真：010-83574807
网址：www.chinastock.com.cn
(21) 海通证券股份有限公司
注册地址：上海市黄浦区广东路689号
办公地址：上海市广东路689号海通证券大厦
法定代表人：周杰
联系人：李笑鸣
联系电话：021-23219275平安大华基金管理有限公司
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27
客服电话：95553
传真：021-23219100
网址：www.htsec.com
(22) 申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市长乐路989号世纪商贸广场45楼
办公地址：上海市长乐路989号世纪商贸广场40楼
法定代表人：李梅
联系人：李玉婷
联系电话：021-33388229
客服电话：95523或4008895523
传真：021-33388224
网址：www.swhysc.com
(23) 兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路268号
办公地址：上海市浦东新区长柳路36号
法定代表人：杨华辉
联系人：乔琳雪
联系电话：021-38565547
客服电话：95562
传真：0591-38507538
网址：www.xyzq.com
(24) 安信证券股份有限公司平安大华基金管理有限公司
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28
注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
法定代表人：王连志
联系人：陈剑虹
电话：0755-82555551
客服电话：400-800-1001
网址：www.essence.com.cn
(25) 西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑8号
办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦
法定代表人：吴坚
联系人：张煜
电话：023-63786633
客服电话：95355、400-8096-096
传真：023-63786212
网址：www.swsc.com.cn
(26) 湘财证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼
办公地址：湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼
法定代表人：林俊波
联系人：钟康莺
联系电话：021－68634518－8503平安大华基金管理有限公司
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29
客服电话：400-888-1551、95532
传真：021-68865680
网址：www.xcsc.com
(27) 万联证券有限责任公司
注册地址：广东省广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、
19层
办公地址：广东省广州市天河区珠江东路11号高德置地广场E座12层
法定代表人：张建军
联系人：甘蕾
电话：020-38286026
传真：020-38286588
客服电话：400-8888-133
网址：www.wlzq.cn
(28) 渤海证券股份有限公司
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
办公地址：天津市南开区宾水西道8号
法定代表人：王春峰
联系人：王星
电话：022-28451922
网址：www.ewww.com.cn
(29) 华泰证券股份有限公司
注册地址：南京市江东中路228号平安大华基金管理有限公司
招募说明书更新摘要（2018年第 1期）
30
办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场
法定代表人：周易
联系人：庞晓芸
联系电话：0755-82492193
客服电话：95597
传真：0755-82492962（深圳）
网址：www.htsc.com.cn
(30) 中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层（1507-1510室）
办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层
法定代表人：姜晓林
联系人：吴忠超
联系电话：0532-85022326
客服电话：0532-96577
传真：0532-85022605
网址：www.citicssd.com
(31) 信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
法定代表人：张志刚
联系人：尹旭航
联系电话：010-63081493平安大华基金管理有限公司
招募说明书更新摘要（2018年第 1期）
31
客服电话：95321
网址：www.cindasc.com
(32) 东方证券股份有限公司
注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层-29层
办公地址：上海市中山南路318号2号楼21层-29层
法定代表人：潘鑫军
联系人：孔亚楠
联系电话：021-63325888
客服电话：95503
传真：021-63326173
网址：www.dfzq.com.cn
(33) 方正证券股份有限公司
注册地址：湖南长沙芙蓉中路2段华侨国际大厦22-24层
办公地址：湖南长沙芙蓉中路2段华侨国际大厦22-24层
法定代表人：高利
联系人：高洋
联系电话：010-59355546
客服电话：95571
传真：010-57398058
网址：www.foundersc.com
(34) 长城证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层平安大华基金管理有限公司
招募说明书更新摘要（2018年第 1期）
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办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
法定代表人：丁益
联系人：金夏
联系电话：0755 -83516289
客服电话：400-6666-888
传真：0755－83515567
网址：www.cgws.com
(35) 光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路1508号
办公地址：上海市静安区新闸路1508号
法定代表人：薛峰
联系人：何耀、李芳芳
联系电话：021-22169999
客服电话：95525
传真：021-22169134
网址：www.ebscn.com
(36) 东北证券股份有限公司
(36) 东北证券股份有限公司
注册地址：吉林省长春市自由大路1138号
办公地址：吉林省长春市自由大路1138号
法定代表人：李福春
联系人：安岩岩平安大华基金管理有限公司
招募说明书更新摘要（2018年第 1期）
33
电话：0431-85096517
客服电话：95360
传真：0431-85096795
网址：www.nesc.cn
(37) 南京证券股份有限公司
注册地址：南京市玄武区大钟亭8号
办公地址：南京市江东中路389号
法定代表人：步国旬
联系人：王万君
电话：025-58519523
客服电话：95386
网址：www.njzq.cn
(38) 大同证券有限责任公司
注册地址：大同市城区迎宾街15号桐城中央21层
办公地址：山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座12、13层
法定代表人：董祥
联系人：薛津
电话：0351-4130322
传真：0351-7219891
网址：www.dtsbc.com.cn
(39) 平安证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层平安大华基金管理有限公司
招募说明书更新摘要（2018年第 1期）
34
办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层
法定代表人：何之江
联系人：周一涵
联系电话：021-38637436
客服电话：400-8816-168
传真：0755-82400862
网址：stock.pingan.com
(40) 国海证券股份有限公司
注册地址：广西桂林市辅星路13号
办公地址：广西南宁市滨湖路46号
法定代表人：何春梅
联系人：牛孟宇
联系电话：0755-83709350
客服电话：95563
网址：www.ghzq.com.cn
(41) 东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层
办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦
法定代表人：赵俊
电话：021-20333333
传真：021-50498825
联系人：王一彦平安大华基金管理有限公司
招募说明书更新摘要（2018年第 1期）
35
客服电话：95531；400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
(42) 恒泰证券股份有限公司
注册地址：内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座D座
办公地址：内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座D座
法定代表人：庞介民
联系人：熊丽
电话：0471-3953168
传真：0471-3979545
客服电话：400-196-6188
网址：www.cnht.com.cn
(43) 申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大
厦20楼2005室
办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大
厦20楼2005室
法定代表人：韩志谦
联系人：王怀春
联系电话： 0991-2307105
传真：010-88085195
客服电话：4008000562
网址：www.hysec.com
(44) 中泰证券股份有限公司平安大华基金管理有限公司
招募说明书更新摘要（2018年第 1期）
36
注册地址：山东省济南市经十路20518号
办公地址：山东省济南市经七路86号证券大厦
法定代表人：李玮
联系人：许曼华
联系电话：021-20315117
客服电话：95538
传真：0531-68889752
网址：www.zts.com.cn
(45) 第一创业证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼
办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦15-20楼
法定代表人：刘学民
联系人：毛诗莉
电话：0755-23838750
传真：0755-25838701
客服电话：95358
网址：www.firstcapital.com.cn
(46) 中航证券有限公司
注册地址：江西省南昌市抚河北路291号
办公地址：江西省南昌市抚河北路291号
法定代表人：王宜四
联系人：刘小莹 平安大华基金管理有限公司
招募说明书更新摘要（2018年第 1期）
37
联系电话：0755-83689020
传真：010-64818443
客服电话：95335
网址：www.scstock.com
(47) 德邦证券股份有限公司
注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼
办公地址：上海市福山路500号城建国际中心26楼
法定代表人：武晓春
联系人：刘熠
电话：021-68761616
网址：www.tebon.com.cn
(48) 中国国际金融股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
办公地址：北京市建国门外大街甲6号SK大厦
法定代表人：毕明建
联系人：杨涵宇
电话：010-65051166
客服电话：400-910-1166
网址：www.cicc.com.cn
(49) 华信证券有限责任公司
注册地址：上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼
办公地址：上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼平安大华基金管理有限公司
招募说明书更新摘要（2018年第 1期）
38
邮政编码：200120
法定代表人：郭林
联系人：陈媛
电话：021-38784818-8502
传真：021-68774818
客服电话：400-820-5999
网址：www.shhxzq.com
(50) 华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单
元
法定代表人：俞洋
办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号
联系人：杨莉娟
业务联系电话：021-54967552
传真电话：021-54967293
网站：www.cfsc.com.cn
客服电话：021-32109999；029-68918888；4001099918
(51) 中国中投证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层
至21层及第04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元
办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第04、
18层至21层
法定代表人：高涛平安大华基金管理有限公司
招募说明书更新摘要（2018年第 1期）
39
联系人：刘毅
客服电话：95532、400-600-8008
传真：0755-82026539
网址：www.china-invs.cn
(52) 日信证券有限责任公司
注册地址：呼和浩特市新城区锡林南路18号
办公地址：呼和浩特市新城区锡林南路18号
法定代表人：孔佑杰
联系人：文思婷
联系电话：010-83991737
客服电话：4006609839
传真：010-66412537
网址：www.rxzq.com.cn
(53) 联讯证券股份有限公司
注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、
四楼
办公地址：深圳市福田区深南中路2002号中广核大厦北楼10楼
法定代表人：徐刚
联系人：彭莲
电话：0755-83331195
客服电话：95564
网址：www.lxzq.com.cn平安大华基金管理有限公司
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40
(54) 国金证券股份有限公司
注册地址：四川省成都市东城根上街95号
办公地址：四川省成都市东城根上街95号
法定代表人：冉云
联系人：刘婧漪、贾鹏
电话：028-86690057、028-86690058
客服电话：95310
公司网址：www.gjzq.com.cn
(55) 中国民族证券有限责任公司
注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼
办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观40-43层
法定代表人：何亚刚
联系人：齐冬妮
电话：010-59355807
传真：010-56437030
客服电话：400-889-5618
网址：www.e5618.com
(56) 英大证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
法定代表人：吴骏
联系人：吴尔晖平安大华基金管理有限公司
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41
电话：0755-83007159
传真：0755-83007034
客服电话：400-018-8688
网址：www.ydsc.com.cn/ydzq/
(57) 天风证券股份有限公司
(57) 天风证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦4楼
办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼
法定代表人：余磊
联系人：岑妹妹
电话：027-87617017
客服电话：95391/400-800-5000
网址：http://www.tfzq.com
(58) 首创证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座
办公地址：北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座
法定代表人：毕劲松
联系人：刑飞
电话：010-59366004
网址：www.sczq.com.cn
(59) 开源证券股份有限公司
注册地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层平安大华基金管理有限公司
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42
办公地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层
法定代表人：李刚
联系人：袁伟涛
电话：029-63387289
传真：029-81887060
客服电话：400-860-8866
网址：www.kysec.cn
(60) 深圳新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#
办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层
法定代表人：杨懿
联系人：张燕
电话：010-83363099
传真：010-83363010
客服电话：400-166-1188
网址：http://8.jrj.com.cn
(61) 和讯信息科技有限公司
注册地址：北京朝外大街22号泛利大厦10层
办公地址：上海市浦东新区东方路18号保利大厦18楼
法定代表人：王莉
联系人：刘英
电话：021—20835785
平安大华基金管理有限公司
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43
传真：021-20835879
客服电话：400-920-0022
网址：www.hexun.com
(62) 厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址：厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座1501-1504室
办公地址：厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座1501-1504室
邮政编码：361002
法定代表人：陈洪生
联系人：陈承智
电话：0592-3122673
传真：0592-3122701
客服电话：400-918-0808
(63) 苏州财路基金销售有限公司
注册地址：苏州工业园区华池街88号1幢1003室
办公地址：苏州市姑苏区苏站路1599号7号楼1101室
法定代表人：高志华
联系人： 张君
电话：0512-68603767,18516765123
网站：www.cai6.com
客服电话：0512-68603767
(64) 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室
平安大华基金管理有限公司
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44
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号c栋
法定代表人：汪静波
联系人：李娟
联系电话：021-80359115
网址：www.noah-fund.com
客服电话：400-821-5399
(65) 深圳众禄金融控股股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801
法定代表人：薛峰
联系人：童彩平
联系电话：0755-33227950
网址：www.zlfund.cn
客服电话：4006-788-887
(66) 上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座7楼
法定代表人：其实
联系人：潘世友
电话：021-54509998
传真：021-64385308
客服电话：400-1818-188平安大华基金管理有限公司
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网址：www.1234567.com.cn
(67) 上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室
办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～
906室
法定代表人：杨文斌
联系人：张茹
电话：021-20613999
传真：021-68596916
客服电话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
(68) 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街文一西路1218号1栋202室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F
法定代表人：陈柏青
联系人：韩爱彬
电话：021-60897840
传真：0571-26697013
客服电话：400-766-123
网址：www.fund123.cn
(69) 上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
平安大华基金管理有限公司
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办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层
法定代表人：张跃伟
联系人：何昳
电话：021-20691922
传真：021-20691861
客服电话：4008202899
网址：www.erichfund.com
(70) 浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：杭州市文二西路1号903室
办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路7号电子商务产业园2号楼2楼
法定代表人：凌顺平
联系人：吴强
联系电话：0571-88911818
客服电话：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
(71) 上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室
办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼
法定代表人：沈继伟
联系人：徐鹏
电话：86-021-50583533
传真：86-021-50583533平安大华基金管理有限公司
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客服电话：400-067-6266
网址：http://admin.leadfund.com.
(72) 深圳市前海凤凰财富基金销售有限公司
注册地址：深圳市南山区招商街道粤兴二道6号武汉大学深圳产学研大楼
B815房
办公地址：深圳市南山区侨香路4068号智慧广场B座1302
法定代表人：季文
联系人：何世勇
电话：18667151595
传真：0755-086000755-8067
客服电话：400-006-7599
网址：http://www.fhcaifu.com/
(73) 乾道金融信息服务(北京)有限公司
(73) 乾道金融信息服务(北京)有限公司
注册地址：北京市海淀区东北旺村南1号楼7层7117室
办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场1302室
法定代表人：王兴吉
联系人：高雪超
网址：www.qiandaojr.com
电话：400888080
(74) 北京格上富信投资顾问有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室
平安大华基金管理有限公司
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48
办公地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室
法定代表人：李悦章
联系人：曹庆展
联系电话： 010-85932450
网址：www.igesafe.com
客服电话：400-066-8586
(75) 北京增财基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208室
办公地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208室
法定代表人：罗细安
联系人：李皓
联系电话：13521165454
客服电话：400-001-8811
传真：010-67000988-6000
网址：www.zcvc.com.cn
(76) 北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路39号第一上海中心C座6层
法定代表人：李悦
联系人：张晔
电话：010-58845312
网址：www.chtfund.com
平安大华基金管理有限公司
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49
客服电话：400-8980-618
(77) 北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108
法定代表人：王伟刚
联系人：丁向坤
电话：010-56282140
客服电话： 400-619-9059
网址：http://www.fundzone.cn
(78) 深圳深圳盈信基金销售有限公司
注册地址：深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦8楼A-1
办公地址： 辽宁省大连市中山区南山路155号南山1910小区A3-1
法定代表人： 苗宏升
网站： www.fundying.com
客服电话：4007-903-688
(79) 北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心D座21&28层
法定代表人：蒋煜
联系人：殷雯
电话：010-58170844
传真：010-58170710
平安大华基金管理有限公司
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50
网址：www.shengshiview.com.cn
客服电话：400-818-8866
(80) 一路财富（北京）信息科技有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街9号五栋大楼C座702室
办公地址：北京市西城区阜成门外大街2号万通新世界广场A座2208
法定代表人：吴雪秀
联系人：刘栋栋
电话：010-88312877
传真：010-88312099
客服电话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
(81) 北京钱景财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街丹棱soho10层
办公地址：北京市海淀区丹棱街丹棱soho10层
法定代表人：赵荣春
联系人：盛海娟
电话：010-57418813
传真：010-57569671
网址：www.qianjing.com
客服电话：400-893-6885
(82) 北京唐鼎耀华投资咨询有限公司
注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室
平安大华基金管理有限公司
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51
办公地址：北京市朝阳区东三环北路38号院1号泰康金融中心38层
法定代表人：张冠宇
联系人：刘美薇
联系电话： 010-85870662
传真： 010-59200800
网址：www.datangwealth.com
客服电话： 400—819—9858
(83) 天津国美基金销售有限公司
注册地址：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼D座二层
202-124室
办公地址：北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座9层
法定代表人：丁东华
联系人：郭宝亮
电话：010-59287984
传真：010-59287825
客服电话：400-111-0889
(84) 中经北证（北京）资产管理有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街4号
(84) 中经北证（北京）资产管理有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街4号
办公地址：北京市西城区车公庄大街4号
法定代表人：徐福星平安大华基金管理有限公司
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52
联系人：徐娜
电话：010-68292940
传真：010-68292941
客服电话：400-600-0030
网址：www.bzfunds.com
(85) 凤凰金信（银川）投资管理有限公司
注册地址：宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号1402
办公地址：北京市朝阳区紫月路18号院18号楼
法定代表人：程刚
联系人：张旭
电话：010-58160168
客服电话：400-810-5919
网址：www.fengfd.com
(86) 扬州国信嘉利投资理财有限公司
注册地址：广陵产业园创业路7号
办公地址：江苏省扬州市文昌西路56号公元国际320
法定代表人：王浩
网址：www.gxjlcn.com
客服电话：400-021-6088
(87) 上海联泰资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室
办公地址：上海市长宁区金钟路658弄2号楼B座6楼平安大华基金管理有限公司
招募说明书更新摘要（2018年第 1期）
53
法定代表人：燕斌
联系人：陈东
电话：021-52822063-8301
传真：021-62990063
客服电话：4000-466-788
网址：www.66zichan.com
(88) 泰诚财富基金销售（大连）有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
法定代表人：林卓
联系人：张晓辉
网址： www.taichengcaifu.com
客服电话：400-6411-999
(89) 上海汇付金融服务有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路100号19层
办公地址：上海市黄浦区中山南路100号金外滩国际广场19楼
法定代表人：冯修敏
联系人：周丹
电话：021-33323999
传真：021-33323830
客服电话：400-820-2819
网址：www.fund.bundtrade.com平安大华基金管理有限公司
招募说明书更新摘要（2018年第 1期）
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(90) 北京微动利投资管理有限公司
注册地址：北京市石景山区古城西路113号景山财富中心金融商业楼
341室
办公地址：北京市石景山区古城西路113 号景山财富中心金融商业楼
341室
法定代表人：梁洪军
联系人：季长军
电话：010-52609656
传真：010-51957430
网址：http://www.buyforyou.com.cn/
客服电话：400-819-6665
(91) 上海基煜基金销售有限公司
注册地址： 上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海
泰和经济发展区）
办公地址： 上海市杨浦区昆明路518号A1002室
法定代表人：王翔
联系人： 蓝杰
电话： 021-65370077
传真： 021-55085991
客户服务电话： 021-65370077
网址： www.jiyufund.com.cn
(92) 深圳前海京西票号基金销售有限公司
(92) 深圳前海京西票号基金销售有限公司平安大华基金管理有限公司
招募说明书更新摘要（2018年第 1期）
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注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市
前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市罗湖区和平路鸿隆世纪广场B座211室
法定代表人：吴永宏
联系人：盖润英
电话：0755-66607751
网址：http://a24111747.atobo.com.cn
(93) 上海中正达广投资管理有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室
办公地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室
法定代表人：黄欣
联系人：戴珉微
电话：021-33768132
客服电话：400-6767-523
网址：www.zzwealth.cn
(94) 深圳富济财富管理有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾路1号A栋201室
办公地址：深圳市南山区高新南七道惠恒集团二期418室
法定代表人：齐小贺
联系人：刘昊
电话：0755-83999907
传真: 0755-83999926平安大华基金管理有限公司
招募说明书更新摘要（2018年第 1期）
56
客服电话：0755-83999907
网址：www.jinqianwo.cn
(95) 武汉市伯嘉基金销售有限公司
注册地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期）
第7栋23层1号、4号
办公地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期）
第7栋23层1号、4号
法定代表人：陶捷
联系人：孔繁
电话：027-87006009
网址： http://www.buyfunds.cn
客服电话：400-027-9899
(96) 上海陆金所资产管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼
法定代表人：郭坚
联系人：宁博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客服电话：4008219031
网址：www.lufunds.com
(97) 大泰金石投资管理有限公司
注册地址：南京市建邺市江东中路359号
平安大华基金管理有限公司
招募说明书更新摘要（2018年第 1期）
57
办公地址：上海市长宁区虹桥路1386号文广大厦15楼
法定代表人：袁顾明
联系人：何庭宇
电话：13917225742
传真：021-22268089
客服电话：021-22267995/400-928-2266
网址：www.dtfunds.com
(98) 珠海盈米财富管理有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼
法定代表人：肖雯
联系人：吴煜浩
电话：020-89629021
传真：020-89629011
客服电话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
(99) 和耕传承基金销售有限公司
注册地址：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦6层
办公地址：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦6层
法定代表人：李淑慧
联系人：方良治
电话：0371-55213196
平安大华基金管理有限公司
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58
客服电话：400-055-5671
网址：http://www.hgccpb.com
(100) 奕丰金融服务（深圳）有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A 栋 201 室（入驻深圳
市前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三路海岸城大厦1115、1116及1307室
法定代表人：TAN YIK KUAN
联系人：项晶晶
电话：0755-8946 0500
传真：0755-2167 4453
客服电话：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
(101) 京东金融-北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15
办公地址：北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15
法定代表人：陈超
联系人：赵德赛
电话：4000888816
客服电话：95118
网址：http://fund.jd.com
(102) 上海云湾投资管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层平安大华基金管理有限公司
招募说明书更新摘要（2018年第 1期）
59
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层
法定代表人：戴新装
联系人：江辉
电话：021-20530224
传真：021-20538999
客服电话：400-820-1515
网址：www.zhengtongfunds.com
(103) 深圳市金斧子投资咨询有限公司
注册地址：深圳市南山区智慧广场第A栋11层1101-02
办公地址：深圳市南山区科苑路18号东方科技大厦18楼
法定代表人：陈姚坚
联系人：陈姿儒
网址：www.jfzinv.com
电话：4009500888
(104) 深圳市华融金融服务有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道滨河路5022号联合广场A座裙楼A302
办公地址：深圳福田区联合广场A座裙楼A302
法定代表人：喻天柱
联系人：万力
电话：0755-83190388
传真：0755-82945664
网址：www.hrjijin.com
平安大华基金管理有限公司
招募说明书更新摘要（2018年第 1期）
60
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(105) 深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
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法人代表：高锋
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(106) 上海华夏财富投资管理有限公司
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办公地址： 北京市西城区金融街33号通泰大厦B座8层
法定代表人： 李一梅
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(107) 中国平安人寿保险股份有限公司
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办公地址：深圳市福田中心区福华三路星河发展中心办公9、10、11层
法定代表人：丁新民
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(108) 中信期货有限公司
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1301-1305室、14层
办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层
1301-1305室、14层
法定代表人：张皓
联系人：韩钰
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（109）北京蛋卷基金销售有限公司
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法定代表人：钟斐斐
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（110）南京苏宁基金销售有限公司
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法定代表人：钱燕飞
联系人：赵耶
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（111）深圳信诚基金销售有限公司
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前海商务秘书有限公司）
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法定代表人：周文
联系人：杨涛
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（112）上海挖财金融信息服务有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799号 5层 01、02、
03室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799号 5层 01、02、
03室
法定代表人：胡燕亮
网址：www.wacaijijin.com
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(113) 上海陆金所基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号15楼
法定代表人：王之光平安大华基金管理有限公司
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联系人：宁博宇
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(114) 海银基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路8号402室
办公地址：上海市浦东新区银城中路8号4楼
联系人：毛林
电话：021-80133597
传真：021-80133413
客服电话：400-808-1016
公司网址：www.fundhaiyin.com
(115) 华瑞保险销售有限公司
注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路399号运通星财富广场1号楼B座
13、14层
办公地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路399号运通星财富广场1号楼B座
13、14层
法定代表人：路昊
联系人：茆勇强
电话：021-61058785
传真：021-61098515
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网址：www.huaruisales.com
(116)通华财富（上海）基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区同丰路677弄107号201室
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴世纪金融广场杨高南路799号3号楼
9楼
法定代表人：马刚
联系人：杨徐霆
电话：021-60818249
客服电话：95156
(118)中民财富基金销售（上海）有限公司
(117)中民财富基金销售（上海）有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路100号19层
办公地址：上海市黄浦区中山南路100号17层05单元
法定代表人：弭洪军
联系人：黄鹏
电话：021-33355333
传真：021-63353736
客服电话：400-876-5716
网址：www.cmiwm.com
(118)上海大智慧财富管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102、
1103单元
办公地址：中国上海市浦东新区杨高南路428号1号楼1102、1103单元平安大华基金管理有限公司
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法定代表人：申健
联系人：宋楠
客服电话：021-20292031
网址：https://www.wg.com.cn
（119）万和证券股份有限公司
注册地址：海口市南沙路49号通信广场二楼
办公地址：深圳市深南大道7028号时代科技大厦20层西
法定代表人：朱治理
联系人：郭东彤
电话：0755-82830333-115
传真：0755-25170807
客服电话：400-888-2882
网址：www.wanhesec.com
（二）注册登记机构
名称：平安大华基金管理有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道益田路5033号平安金融中心34层
办公地址：深圳市福田区福田街道益田路5033号平安金融中心34层
法定代表人：罗春风
电话：0755-22624581
传真：0755-23990088
联系人：张平
（三）出具法律意见书的律师事务所平安大华基金管理有限公司
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律师事务所：北京市京伦律师事务所
地址：北京市海淀区中关村南大街17号韦伯时代中心C座1910
负责人：曹斌（执业证号：11101200110651368）
电话：010-68938188
传真：010-88578761
经办律师：杨晓勇（执业证号：11101200210185600）
王月贤（执业证号：11101201011310452）
联系人：杨晓勇（执业证号：11101200210185600）
（四）审计基金财产的会计师事务所
会计师事务所：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市黄浦区湖滨路202号普华永道中心11楼
办公地址：上海市黄浦区湖滨路202号普华永道中心11楼
法定代表人：李丹
电话：（021）2323 8888
传真：（021）2323 8800
联系人：边晓红
经办注册会计师：曹翠丽、边晓红平安大华基金管理有限公司
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四、基金的名称
平安大华深证300指数增强型证券投资基金
五、基金的类型
股票型
六、基金的运作方式
开放式平安大华基金管理有限公司
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七、基金的投资
（一）投资目标
本基金采用指数复制结合相对增强的投资策略，即通过指数复制的方法拟
合、跟踪深证300指数，并在严格控制跟踪偏离度和跟踪误差的前提下进行相
对增强的组合管理。力争控制本基金的净值增长率与业绩比较基准之间的日均
跟踪偏离度的绝对值不超过0.5%，年跟踪误差不超过7.75%。
（二）投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市
的股票（包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、
中期票据、货币市场工具、权证、资产支持证券、股指期货以及法律法规允许
基金投资的其他金融工具，但须符合中国证监会的相关规定。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行
适当程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例范围为90%-95%，其
中投资于标的指数成份股的资产占基金资产的比例不低于80%；除股票外的其
他资产占基金资产的比例范围为5%-10%，在扣除股指期货合约需缴纳的交易保
证金后，基金保留的现金以及到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于
基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等。
（三）投资策略
1、资产配置策略
本基金的大类资产由股票资产和非股票资产构成。其中股票资产中绝大部
分股票组合为全复制深证300指数的成份股及其备选成份股组合，非股票组合
绝大部分由现金以及到期日在一年以内的政府债券的组成，主要用于支付赎回
款、支付增发或配股款项，支付交易费用、管理费和托管费等。
本基金为增强型指数基金，股票资产占基金资产的比例范围为90%-95%，平安大华基金管理有限公司
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其中投资于深证300指数成份股的资产占基金资产的比例不低于80%。在基金
运作过程中，为尽量减少跟踪误差，基金管理人将在法律法规和基金合同规定
的范围内，根据对申购、赎回、转换等业务和相关费用提留的预判，尽可能降
低现金组合所占比重，防止因现金比例增加而导致跟踪误差的加大。
2、股票投资策略
本基金采用指数复制结合相对增强的投资策略，即通过全样本复制的方式
拟合、跟踪深证300指数，并在严格控制跟踪偏离度和跟踪误差的前提下进行
相对增强的投资管理。以有效降低基金运作成本并提高本基金的投资收益率。
（1）指数复制策略
本基金将采用全样本复制的方式，即按照标的指数的成份股及其权重构建
跟踪组合以拟合标的指数的业绩表现，具体包括：跟踪组合的构建和日常管理
中的调整。
1）跟踪组合的构建
基金管理人将根据深圳证券信息有限公司提供的成份股及权重数据进行相
应的买入或卖出操作，使跟踪组合的构成与标的指数基本一致。由于跟踪组合
构建与标的指数组合构建存在差异，若出现较为特殊的情况（例如成份股流动
性不足、深证市场整体流动性不足等），本基金将采用替代性的方法构建组合，
使得跟踪组合尽可能近似于全复制组合，以减少对标的指数的跟踪误差。
① 单一或部分权重较大成份股流动性不足：若单一或部分权重较大的成份
股流动性不足而无法有效交易时，基金管理人可以采用特征较为相近的股票或
股票组合等方式进行部分或全部替代。对替代股票的选择一般需综合考虑备选
股票和被替代股票在行业所属、基本面、股价相关性和贝塔特性近似程度等方
面；在单个股票无法完全符合替代要求的情况下，基金管理人可以构建流动性
好且属性相近的股票组合，并通过权重的调整获得与被替代股票相似的股价相
关性和贝塔特性。
② 较多成份股流动性不足或流动性不足成份股累计权重较大：在深证市场
整体流动性偏弱，或较多成份股出现流动性不足的情况下，基金管理人可以采平安大华基金管理有限公司
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用分层优化的方法替代全样本复制进行跟踪组合构建，分层优化复制方式将综
合考虑权重分布和行业分类等因素。通过分层优化，基金管理人可以用较少的
流动性好的股票组合近似拟合标的指数组合，较少因流动性风险带来的额外交
易成本和跟踪误差。
此外，对于因股票在实际投资中各种操作限制造成无法严格按照标的指数
进行复制的情况，基金管理人将以减少跟踪误差为目标采取及时合理的方法进
行组合优化。
2）跟踪组合的调整
本基金为开放式基金，由于基金开放日基金的申购、赎回、转换业务、标
的指数成份股定期或不定期的调整、成份股权重调整、成份股投资受限等因素
的影响，使得跟踪组合需要适时进行个股或权重的调整。
根据调整周期，具体分为定期调整和不定期调整：
① 定期调整
深证300指数成份股的定期调整定于每年1月和7月的第一个交易日实施，
通常在前一年的12月和当年的6月的第二个完整交易周的第一个交易日提前公
布样本调整方案。在指数定期调整方案公布之后，基金管理人将根据调整后的
成份股及权重状况，及时对现有组合的构成进行相应的调整。为减少成份股的
集中调整短期内对调入或调出股票股价影响，基金管理人可以采用逐步渐进的
调整方式，即在调整方案公布后至正式记入指数前，根据对市场趋势的判断将
成份股调整分步推进。
② 不定期调整
? 标的指数相关的调整
由于标的指数编制方法调整、成份股及其权重发生变化（包括配送股、新
股上市、临时调入及调出成份股等）的原因，基金管理人需要及时根据其调整
方案对跟踪组合进行相应的调整。
? 应对日常业务的调整平安大华基金管理有限公司
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申购、赎回、转换等业务会需要基金保留一定比例现金并造成基金现金比
例变化，尤其是在出现较大规模的申购、赎回、转换等业务的时，会造成基金
资产现金比例大幅度变化，从而使得跟踪误差在短期内可能会加大。基金管理
人将综合考虑市场趋势、基金持有人盈亏比例、历史现金流表现等因素预判应
对申购、赎回、转换等业务所需现金流，尽可能将现金比例维持在较低水平。
? 应对投资限制的调整
根据相关法律法规和基金合同的有关投资限制的规定，本基金在构建跟踪
组合时应尽量避免超越相关限定性规定。若因全样本复制标的指数组合而导致
出现突破投资限制的情况，则必须在规定的时间之内进行调整，以保证跟踪组
合符合法律法规和基金合同的要求。
? 应对禁止投资的调整
标的指数的部分成份股由于法律法规的限制无法作为本基金的投资标的，
或因涨跌停、停牌等原因导致本基金无法按指数成份股要求进行投资。在这些
情况下，本基金将采用相同行业属性、基本面特征相似、股价相关性和贝塔特
性近似程度高的股票或构建流动性好且属性相近的股票组合进行投资。
? 其他调整
在基金的实际运作过程中，因除上述原因导致的必须对当前的跟踪组合进
行调整时，基金管理人可以根据实际情况，以减少跟踪误差为目标进行相应的
临时调整。
（2）股票增强策略
本基金在控制跟踪偏离度和跟踪误差的基础上，辅以有限度的增强操作及
一级市场股票投资，以求获取超越标的指数的收益率表现。
1）基于成份股基本面分析的增强
鉴于中国股票市场的非完全有效性和指数编制本身的局限性及时效性，本
基金将通过对标的指数成份股及其备选成份股的基本面分析，剔除或低配部分
标的指数成份股，以达到增强组合收益的效果。平安大华基金管理有限公司
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具体而言，主要考虑以下因素：
① 上市公司基本面状况差、缺乏或正在丧失核心竞争优势、盈利增长能力
弱和持续性差等；
② 当前股价与中长期估值水平相比处在历史高位，或在可比公司中，股票
相对估值水平偏高，并缺乏业绩支持；
③ 其他重大情况。例如面临重大的不利行政处罚或司法诉讼的个股、有充
分而合理的理由认为其市场价格被操作的个股等。
为尽量减少跟踪误差，并达到基金投资比例的要求，本基金将对上述被剔
除或低配的个股进行替换，该替换策略将遵循指数复制策略当中的替换原则。
2）基于非成份股投资机会的增强
本基金所跟踪的目标指数为深证300指数，该指数涵盖深圳主板、中小板
和创业板三个市场。因此，本基金将基于公司对证券市场个股和新股（含首次
公开发行和增发）深入研究的基础上，精选出具有综合性比较优势的个股，在
基金投资比例允许的范围内适度参与非成份股和新股投资。
① 非成份股精选策略
在控制风险水平和跟踪误差的前提下，为达到或超越标的指数收益的目的，
在个股选择中将采用GARP选股策略精选股票进行投资。重点关注以下指标：
? 成长速度：重点选择营业收入和营业利润在行业中未来将保持
相对领先增长速度的公司。
? 成长空间：通过分析公司所处的行业前景，行业集中度和在行
业中的地位，选择服务和产品未来具备广阔成长空间的公司。
? 成长模式：通过对公司的竞争壁垒、内部管理能力、行业属性
等进行定性分析，选择业绩增长具有合理基础，在未来能够持续的公
司。
? 成长估值：重点关注PEG<1或低于行业平均水平的公司。平安大华基金管理有限公司
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② 一级市场股票投资
在对相关发行主体的基本面因素进行认真研究的基础上，结合二级市场的
平均估值水平、类似券种上市之后的平均溢价率等指标，本基金将有选择性地
参与一级市场股票投资，或基本面较好、股价被低估的增发或配股，以在不增
加额外风险的前提下提高基金资产收益水平。
3、权证投资策略
本基金将权证的投资作为提高基金投资组合收益的辅助手段。根据权证对
应公司基本面研究成果确定权证的合理估值，发现市场对股票权证的非理性定
价；利用权证衍生工具的特性，通过权证与证券的组合投资，来达到改善组合
风险收益特征的目的。
4、债券投资策略
本基金将以降低基金的跟踪误差为目的，在控制流动性风险的基础上，构
建债券投资组合。本基金债券投资组合将采用自上而下的投资策略，根据宏观
经济分析、资金面动向分析等判断未来利率变化，并利用债券定价技术，进行
个券选择。基金管理人将优先选择信用等级较高、剩余期限较短、流动性较好
的政府债券进行投资，合理分配基金资产在债券上的配置比例。
5、现金头寸管理
由于法律法规限制和开放式基金正常运作的需要，在扣除股指期货合约需
缴纳的交易保证金后，基金保留的现金以及到期日在一年以内的政府债券的比
例合计不低于基金资产净值的5%，其主要用途包括：支付潜在赎回金额、计提
管理费和托管费等各类费用的需求、支付交易费用、应对上市公司配股和增发
等行为。为有效控制现金留存的影响，基金管理人将采用积极的现金头寸管理
手段。具体采用手段包括：
1）合理控制现金头寸：根据对申购、赎回、转换等业务和相关费用提留的
预判，结合标的指数走势和成份股流动性进行合理的现金留存，最大限度降低
现金的持有比例；平安大华基金管理有限公司
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2）提升现金头寸收益：在法律法规或市场条件允许的前提下，通过现金权
益化的方式降低现金拖累的影响。
6、跟踪误差控制与管理
本基金对标的指数的跟踪目标是：力争控制本基金的净值增长率与业绩比
较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.5%，年跟踪误差不超过
7.75%。每日对基金组合与业绩比较基准的收益率偏离度进行跟踪，每月末、季
度末定期分析基金跟踪误差变化情况及其原因，并根据跟踪误差的来源和其可
控制性，有针对性的进行管理和控制。
，其中 年跟踪误差 K
1
1
2
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
n
r r
n
i
i
日业绩比较基准收益率 第 日基金份额净值收益率 第 跟踪偏离度 i - i ?
i
r
为考察的天数 ， 日均跟踪偏离度 n
1
n
r
r
n
i
i ?
?
?
?
K为一年的实际交易天数
7、股指期货投资策略
本基金以套期保值为目的，参与股指期货交易。
本基金参与股指期货投资时机和数量的决策建立在对证券市场总体行情的
判断和组合风险收益分析的基础上。基金管理人将根据宏观经济因素、政策及
法规因素和资本市场因素，结合定性和定量方法，确定投资时机。基金管理人
将结合股票投资的总体规模，以及中国证监会的相关限定和要求，确定参与股
指期货交易的投资比例。
基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征，运用股
指期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；
利用金融衍生品的杠杆作用，以达到降低投资组合的整体风险的目的。平安大华基金管理有限公司
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基金管理人在进行股指期货投资前将建立股指期货投资决策部门或小组，
负责股指期货的投资管理的相关事项，同时针对股指期货投资管理制定投资决
策流程和风险控制等制度，并经基金管理人董事会批准后执行。
若相关法律法规发生变化时，基金管理人期货投资管理从其最新规定，以
符合上述法律法规和监管要求的变化。
（四）投资决策依据和决策程序
1、决策依据
以《基金法》、基金合同、公司章程等有关法律法规为决策依据，并以维
护基金份额持有人利益作为最高准则。
2、决策程序
（1）投资决策委员会制定整体投资战略。
（2）投资研究部根据自身以及其他研究机构的研究成果，构建股票备选库、
精选库，对拟投资对象进行持续跟踪调研，并提供个股、债券决策支持。
（3）基金经理根据投资决策委员会的投资战略，结合投资研究部对证券市
场、上市公司、投资时机的分析，拟订所辖基金的具体投资计划，包括：资产
配置、行业配置、重仓个股投资方案。
（4）投资决策委员会对基金经理提交的方案进行论证分析，并形成决策纪
要。
（5）根据决策纪要，基金经理小组构造具体的投资组合及操作方案，交由
集中交易室执行。
（6）集中交易室按有关交易规则执行，并将有关信息反馈基金经理。
（7）基金绩效评估岗及风险管理岗定期进行基金绩效评估，并向投资决策
委员会提交综合评估意见和改进方案。
（8）风险管理委员会对识别、防范、控制基金运作各个环节的风险全面负
责，尤其重点关注基金投资组合的风险状况；基金绩效评估岗及风险管理岗重平安大华基金管理有限公司
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76
点控制基金投资组合的市场风险和流动性风险。
（五）业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为深证300指数收益率×95% + 商业银行活期存款
利率（税后）×5%。
本基金采用深证300指数和商业银行活期存款利率（税后）作为业绩比较
基准主要基于以下原因：
本基金以深证300指数作为跟踪标的，但由于相关法规的要求，本基金股
票投资的最高比例被设定为95%，因此在业绩比较基准中深证300指数的比例
被设定为95%，剩余5%的业绩比较基准则采用商业银行活期存款利率（税后），
以反映在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后不少于基金资产净值5%的现
金或到期日在一年以内的政府债券投资。
如果指数编制单位停止计算编制该指数或更改指数名称、或有更权威的、
更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，本基金管理人有权对此基准进行调
整。业绩比较基准的变更须经基金管理人和基金托管人协商一致，并报中国证
监会备案，在履行必要手续后，基金管理人应在调整前3 个工作日在至少一种
中国证监会指定媒体上公告，并在更新的招募说明书中列示。
（六）风险收益特征
本基金属于股票型基金，其风险收益水平高于货币市场基金、债券型基金
和混合型基金。同时，本基金主要采用指数复制法跟踪标的指数的表现，具有
与标的指数相似的风险收益特征。
（七）基金管理人代表基金行使股东权利的处理原则及方法
1、不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理；
2、有利于基金资产的安全与增值；
3、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利，保护基金份
额持有人的利益；平安大华基金管理有限公司
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4、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使债权人权利，保护基金
份额持有人的利益。
（八）、其他
1、投资理念
本基金采用全样本复制的方式进行指数化投资，并结合相对增强投资策略，
以达到或超越具有良好市场代表性、流动性与投资性的深证300指数的收益率
水平，为投资者提供一个有效分享中国经济持续增长过程中带来的系统性投资
机会。
2、标的指数
本基金的标的指数是深证300指数。
深证300指数于2009年11月4日发布，对深圳A股初步筛选后的样本股，
根据平均流通市值及平均成交金额进行综合排名，选取排名靠前300只股票组
成样本。深证300指数的300只成份股涵盖了深圳主板、中小板和创业板三个
市场，总流通市值占全部深圳证券市场的70%左右，是目前唯一覆盖深圳证券
市场三个市场层次的规模指数。
若出现因深证300指数被停止编制并发布、被其他指数替代（单纯更名除
外）或指数编制方法等出现重大变更等原因导致深证300指数不宜继续作为标
的指数的情形，或法律法规或监管机构对证券投资基金股票投资比例限定的规
定进行调整，则基金管理人可以依据审慎性原则，在充分考虑持有人利益的前
提下，变更基金的标的指数。本基金由于上述原因变更标的指数，不需召开基
金份额持有人大会通过，但应及时通知本基金托管人并报中国证监会，并在履
行必要手续后，在中国证监会指定的媒体上公告，并在更新的招募说明书中列
示。
3、投资禁止行为与限制
1、禁止用本基金财产从事以下行为
（1）承销证券；平安大华基金管理有限公司
招募说明书更新摘要（2018年第 1期）
78
（2）向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；
（5）向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基金托管人发
行的股票或者债券；
（6）买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、
基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；
（7）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（8）依照法律、行政法规有关法律法规规定，由国务院证券监督管理机构
规定禁止的其他活动。
2、基金投资组合比例限制
（1）持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的10%；
（2）本基金与基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券总
和，不超过该证券的10%；
（3）基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放期
的定期开放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可
流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的
可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的30%，完全按照有关指数的构
成比例进行证券投资的部分不受前述比例限制；
（4）本基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例范围为90%-
95%，除股票外的其他资产占基金资产的比例范围为5%-10%；
（5）本基金投资于深证300指数成份股的资产占基金资产的比例不低于
80%；
（6）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基
金资产净值的40%；平安大华基金管理有限公司
招募说明书更新摘要（2018年第 1期）
79
（7）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不超过上一交易日基金资产
净值的0.5%，基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的3%，基金管理
人管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的10%；
（8）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的
20%；
（9）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超
过该资产支持证券规模的10%；
（10）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支
持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%；
（11）本基金财产参与股票发行申购，所申报的金额不得超过本基金的总
资产，所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（12）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超
过基金资产净值的10%；
（13）本基金在任何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市
值之和不得超过基金资产净值的95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到
期日在一年以内的政府债券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不
含质押式回购）等；
（14）本基金在任何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得超过基金
持有的股票总市值的20%；
本基金管理人应当按照中国金融期货交易所要求的内容、格式与时限向交
易所报告所交易和持有的卖出期货合约情况、交易目的及对应的证券资产情况
等；
（15）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交
金额不得超过上一交易日基金资产净值的20%；
（16）本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，
应当保持不低于基金资产净值5%的现金以及到期日在一年以内的政府债券，其平安大华基金管理有限公司
招募说明书更新摘要（2018年第 1期）
80
中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
（17）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该基金资产
净值的15%。因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理
人之外的因素致使基金不符合前述所规定比例限制的，基金管理人不得主动新
增流动性受限资产的投资；
（18）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易
对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资
范围保持一致；
（19）相关法律法规以及监管部门规定的其它投资限制。
本基金在开始进行股指期货投资之前，应与基金托管人就股指期货交易账
户开立、清算、估值、交割等事宜另行具体协商。
3、若将来法律法规或中国证监会的相关规定发生修改或变更，致使本款前
述约定的投资禁止行为和投资组合比例限制被修改或取消，基金管理人在依法
履行相应程序后，本基金可相应调整禁止行为和投资限制规定。
4、投资组合比例调整
基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的约定。除上述第（16）、（17）、（18）项外，因证券市场波动、
上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合基
金合同约定的投资比例规定的，基金管理人应当在十个交易日内进行调整。法
律法规或监管机构另有规定时，从其规定。
5、 基金的融资、融券
本基金可以根据有关法律法规和政策的规定进行融资、融券。
八、基金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性
陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
平安大华基金管理有限公司
招募说明书更新摘要（2018年第 1期）
81
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，复核了本报告中
的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至2018年3月31日，本财务数据未经审计。
1.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元）
占基金总资产的比例
（%）
1
权益投资
65,679,575.64 92.09
其中：股票
65,679,575.64 92.09
2
基金投资
- -
3
固定收益投资
- -
其中：债券
- -
资产支持证券
- -
4
贵金属投资
- -
5
金融衍生品投资
- -
6
买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入返
售金融资产
- -
7
银行存款和结算备付金合计
5,536,346.68 7.76
8
其他资产
101,640.68 0.14
9
合计
71,317,563.00 100.00
1.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
1.2.1 报告期末指数投资按行业分类的境内股票投资组合
代
码
行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比例
(%)
A
农、林、牧、渔业
1,822,690.64 2.58
B
采矿业
224,064.00 0.32
C
制造业
38,045,572.41 53.83
D
电力、热力、燃气及水生产
和供应业
635,040.00 0.90
E
建筑业
480,260.00 0.68
F
批发和零售业
597,360.00 0.85
G
交通运输、仓储和邮政业
- -
H
住宿和餐饮业
- -
I
信息传输、软件和信息技术
6,692,224.15 9.47平安大华基金管理有限公司
招募说明书更新摘要（2018年第 1期）
82
服务业
J
金融业
4,409,983.00 6.24
K
房地产业
3,348,887.00 4.74
L
租赁和商务服务业
1,054,402.00 1.49
M
科学研究和技术服务业
- -
N
水利、环境和公共设施管理
业
117,780.00 0.17
O
居民服务、修理和其他服务
业
- -
P
教育
- -
Q
卫生和社会工作
- -
R
文化、体育和娱乐业
989,499.00 1.40
S
综合
- -
合计
58,417,762.20 82.66
1.2.2 报告期末积极投资按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比例
(%)
A
农、林、牧、渔业
- -
B
采掘业
315,819.00 0.45
C
制造业
3,991,775.65 5.65
D
电力、热力、燃气及水
生产和供应业
- -
E
建筑业
- -
F
批发和零售业
81,663.00 0.12
G
交通运输、仓储和邮政
业
839,791.62 1.19
H
住宿和餐饮业
- -
I
信息传输、软件和信息
技术服务业
1,046,155.17 1.48
J
金融业
579,202.00 0.82
K
房地产业
- -
L
租赁和商务服务业
407,407.00 0.58
M
科学研究和技术服务业
- -
N
水利、环境和公共设施
管理业
- -
O
居民服务、修理和其他
服务业
- -
P
教育
- -
Q
卫生和社会工作
- -
R
文化、体育和娱乐业
- -
S
综合
- -平安大华基金管理有限公司
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83
合计
7,261,813.44 10.27
1.2.3 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通股票。
1.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
1.3.1 报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票
投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股）
公允价值（元） 占基金资产净值
比例（％）
1 000651
格力电器
56,800 2,663,920.00 3.77
2 000333
美的集团
46,800 2,552,004.00 3.61
3 000776
广发证券
149,000 2,455,520.00 3.47
4 000725
京东方Ａ
339,200 1,804,544.00 2.55
5 000002
万
科Ａ
50,500 1,681,145.00 2.38
6 002415
海康威视
40,400 1,668,520.00 2.36
7 300498
温氏股份
76,524 1,596,290.64 2.26
8 000858
五 粮 液
23,400 1,552,824.00 2.20
9 002624
完美世界
44,800 1,499,904.00 2.12
10 000997
新 大 陆
70,300 1,459,428.00 2.07
1.3.2 报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票
投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股）
公允价值（元） 占基金资产净
值比例（％）
1 300039
上海凯宝
108,800 705,024.00 1.00
2 300297
蓝盾股份
59,100 605,775.00 0.86
3 600183
生益科技
33,500 594,290.00 0.84
4 600750
江中药业
19,600 506,072.00 0.72
5 603528
多伦科技
55,100 503,614.00 0.71
1.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
1.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。平安大华基金管理有限公司
招募说明书更新摘要（2018年第 1期）
84
1.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券
投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
1.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明
细
本基金本报告期末未持有贵金属投资。
1.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
1.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
1.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末无股指期货投资。
1.9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末无股指期货投资。
1.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
1.10.1 本期国债期货投资政策
本基金本报告期末无国债期货投资。
1.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货投资。
1.10.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期末无国债期货投资。
1.11 投资组合报告附注平安大华基金管理有限公司
招募说明书更新摘要（2018年第 1期）
85
1.11.1
珠海格力电器股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年10月19日公告, 公司董
事徐自发先生于2017年10月18日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”
）《调查通知书》（编号：粤证调查通字170202号），该通知书内容为“因涉嫌违反证券
法律法规，根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，我会决定对你立案调查，请予以
配合。”调查期间，公司及董事会将积极配合中国证监会的调查工作，并严格按照相关要
求履行信息披露义务。
本基金管理人对该公司进行了深入的了解和分析，认为该事项对公司的盈利情况暂不
会造成重大不利影响。我们对该证券的投资严格执行内部投资决策流程，符合法律法规和
公司制度的规定。
报告期内，本基金投资的前十名证券的其余九名证券的发行主体没有被监管部门立案
调查或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
1.11.2
基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
1.11.3 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1
存出保证金
3,569.52
2
应收证券清算款
-
3
应收股利
-
4
应收利息
1,195.75
5
应收申购款
96,875.41
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8
其他
-
9
合计
101,640.68
1.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有债券。 平安大华基金管理有限公司
招募说明书更新摘要（2018年第 1期）
86
1.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
1.11.5.1 报告期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明
本报告期末指数投资前十名股票中不存在流通受限情况。
1.11.5.2 报告期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明
本报告期末积极投资前五名股票中不存在流通受限情况。
1.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。平安大华基金管理有限公司
招募说明书更新摘要（2018年第 1期）
87
八、基金的业绩
一、自基金合同生效以来（2011年12月20日）至2018年3月31日基金
份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较：
阶段
净值增
长率 ①
净值增长率
标准差 ②
业绩比较
基准收益
率 ③
业绩比较基
准收益率标
准差 ④
①-③ ②-④
2011.12.20-2011.12.31 0.10% 0.03% -3.27% 1.14% 3.37% -1.11%
2012.1.1-2012.12.31 0.80% 1.16% 2.37% 1.37% -1.57% -0.21%
2013.1.1-2013.12.31 5.34% 1.32% 4.59% 1.32% 0.75% 0.00%
2014.1.1-2014.12.31 30.12% 1.14% 29.05% 1.12% 1.07% 0.02%
2015.1.1-2015.12.31 34.45% 2.65% 31.33% 2.51% 3.12% 0.14%
2016.1.1-2016.12.31 -15.01% 1.67% -18.35% 1.66% 3.34% 0.01%
2017.1.1-2017.12.31 20.19% 0.87% 13.14% 0.82% 7.05% 0.05%
2018.1.1-2018.3.31 -1.87% 1.42% -1.65% 1.34% -0.22% 0.08%
自基金合同生效以来
86.39% 1.57% 59.49% 1.55% 26.91% 0.02%
业绩比较基准：本基金的业绩比较基准为深证300指数收益率×95% + 商
业银行活期存款利率（税后）×5%
二、自基金合同生效以来基金份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基
准收益率比较:平安大华基金管理有限公司
招募说明书更新摘要（2018年第 1期）
88
注：1、本基金基金合同于 2011年 12月 20日正式生效，截至报告期末已满六
年；
2、按照本基金的基金合同规定，基金管理人应当自基金合同生效之日起六
个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的约定，截至报告期末本基金已完
成建仓，建仓结束时各项资产配置比例符合基金合同的约定。平安大华基金管理有限公司
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89
九、基金的费用与税收
（一）与基金运作相关的费用
1、基金费用的种类
（1）基金管理人的管理费；
（2）基金托管人的托管费；
（3）因基金的证券交易或结算而产生的费用；
（4）基金合同生效以后的信息披露费用；
（5）基金份额持有人大会费用；
（6）基金合同生效以后的会计师费和律师费；
（7）基金资产的资金汇划费用；
（8）基金指数许可使用费；
（9）按照国家有关法律法规规定可以列入的其他费用。
2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
（1）基金管理人的管理费
基金管理人的基金管理费按基金资产净值的0.85%年费率计提。
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的0.85%年费率计提。
计算方法如下：
H＝E×0.85%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，平安大华基金管理有限公司
招募说明书更新摘要（2018年第 1期）
90
由基金托管人于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理
人。
（2）基金托管人的基金托管费
基金托管人的基金托管费按基金资产净值的0.15%年费率计提。
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的0.15%年费率计提。
计算方法如下：
H=E×0.15%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，
由基金托管人于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管
人。
（3）指数许可使用费
本基金需根据指数使用许可协议的要求向标的指数的发布方深圳证券信息
有限公司支付指数使用费。在通常情况下，指数许可使用费按前一日的基金资
产净值的0.02%的年费率计提。计算方法如下：
H=E×0.02%÷当年天数
H 为每日应付的指数使用许可费
E为前一日的基金资产净值
指数许可使用费的收取下限为每季人民币5万元（基金合同生效之日所在
季度的指数使用许可费，按实际计提金额收取，不设下限。自基金合同生效之
日所在季度的下一季度起，指数使用许可费收取下限为每季度5万元，即不足
5万元时按照5万元收取。）。
指数许可使用费每日计算，逐日累计，按季支付，由基金管理人向基金托
管人发送基金指数许可使用费划款指令，基金托管人复核后于次季前2个工作平安大华基金管理有限公司
招募说明书更新摘要（2018年第 1期）
91
日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，由基金管理人根据指数使用许可
协议所规定的方式支付给标的指数许可方。
如果指数许可使用费的费率或计算方法发生变动，本基金将采取调整后的
费率和计算方法计算指数许可使用费。基金管理人必须按照《信息披露管理办
法》的规定在指定媒体及时公告。
（4）本条第1款第（3）至第（9）项费用由基金管理人和基金托管人根据
有关法规及相应协议的规定，列入当期基金费用。
3、不列入基金费用的项目
本条第1款约定以外的其他费用，以及基金管理人和基金托管人因未履行
或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失等不列入基金费用。
4、基金管理费和基金托管费的调整
基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费，无须
召开基金份额持有人大会。
（二）与基金销售有关的费用
1、本基金认购费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式请详见本招
募说明书“六、基金的募集安排”中“（六）基金的认购”中的相关规定。
2、本基金申购费、赎回费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式请
详见本招募说明书“八、基金份额的申购、赎回”中的“（七）申购、赎回的
费率”与“（八）申购份额、赎回金额的计算方式”中的相关规定。
3、转换费率
本基金与基金管理人所管理的其他基金之间的转换费率由基金管理人根据
有关法律法规和基金合同的原则另行制定并公告并及时通知基金托管人。
4、基金管理人可以根据《基金合同》的相关约定调整上述费率或收费方式。
上述费率如发生变更，基金管理人应按照《信息披露办法》或其他相关规定于
新的费率或收费方式实施前在至少一家指定媒体及基金管理人网站公告。调整平安大华基金管理有限公司
招募说明书更新摘要（2018年第 1期）
92
后的上述费率还应在最新的招募说明书中列示。
基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场
情况制定基金促销计划，针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销活动。
在基金促销活动期间，基金管理人可以按中国证监会要求履行必要手续后，对
基金投资者适当调整基金申购费率、赎回费率和转换费率。
（三）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，依照国家法律法规的规定履行纳税
义务。平安大华基金管理有限公司
招募说明书更新摘要（2018年第 1期）
93
十、其他应披露事项
（一）本基金管理人、基金托管人目前无重大诉讼事项。
（二）最近半年本基金管理人、基金托管人及高级管理人员没有受到任何处
罚。
（三）2017年12月20日至2018年6月19日发布的公告：
1、2017年12月21日，关于旗下部分基金新增通华财富（上海）基金销售有
限公司为销售机构及开通基金转换业务、参与其费率优惠活动的公告；
2、2017年12月25日，关于旗下部分基金新增华鑫证券为销售机构及开通定
投、转换业务并参与其费率优惠活动的公告；
3、2017年12月25日，平安大华基金管理有限公司关于调整旗下基金持有流
通受限股票估值方法的公告；
4、2017年12月30日，平安大华基金管理有限公司关于旗下证券投资基金缴
纳增值税的公告；
5、2018年1月12日，关于旗下部分基金新增南京证券为销售机构及开通定
投、转换业务并参与其费率优惠活动的公告；
6、2018年1月19日，平安大华深证300指数增强型证券投资基金2017年第
4季度报告；
7、2018年2月1日，平安大华深证300指数增强型证券投资基金招募说明书
更新（2017年第2期）以及摘要；
8、2018年2月6日，关于旗下部分基金新增华瑞保险销售有限公司为销售机
构的公告；
9、2018年3月24日，关于平安大华深证300指数增强型证券投资基金修改平安大华基金管理有限公司
招募说明书更新摘要（2018年第 1期）
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基金合同的公告；
10、2018年3月26日，平安大华基金管理有限公司关于调整旗下部分开放式
基金赎回费的公告；
11、2018年3月29日，平安大华深证300指数增强型证券投资基金2017年
年度报告以及摘要；
12、2018年3月30日，关于旗下部分基金新增中民财富基金销售（上海）有
限公司为销售机构公告；
13、2018年4月16日，关于旗下部分基金新增海银基金为销售机构及开通定
投、转换业务并参与其费率优惠活动的公告；
14、2018年4月19日，关于旗下基金所持中兴通讯(股票代码：000063)估值
调整的公告；
15、2018年4月20日，平安大华深证300指数增强型证券投资基金2018年
1季度报告；
16、2018年5月18日，关于旗下部分基金新增上海大智慧基金销售有限公司
为销售机构公告
17、2018年5月29日，关于旗下部分基金新增万和证券股份有限公司为销售
机构公告；
18、2018年5月30日，关于召开平安大华深证300指数增强型证券投资基金
基金份额持有人大会（通讯方式）的公告；
19、2018年5月31日，关于召开平安大华深证300指数增强型证券投资基金
基金份额持有人大会（通讯方式）的第一次提示性公告；
20、2018年6月1日，关于召开平安大华深证300指数增强型证券投资基金
基金份额持有人大会（通讯方式）的第二次提示性公告；
21、2018年6月12日，关于旗下基金所持中兴通讯(股票代码：000063)估值
调整的公告；平安大华基金管理有限公司
招募说明书更新摘要（2018年第 1期）
95
（四）《招募说明书》与本次更新的招募说明书内容若有不一致之处，以本
次更新的招募说明书为准。平安大华基金管理有限公司
招募说明书更新摘要（2018年第 1期）
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十一、对招募说明书更新部分的说明
依据《中华人民共和国证券投资基金法》等法律法规的规定，对2018年
2月1日公布的《平安大华深证 300指数增强型证券投资基金招募说明书（更
新）2017年第 2期》进行了更新，主要更新的内容如下：
1、 根据最新资料，更新了“重要提示”部分。
2、 根据最新资料，更新了“一、绪言”部分。
3、 根据最新资料，更新了“二、释义”部分。
4、 根据最新资料，更新了“三、基金管理人”。
5、 根据最新资料，更新了“四、基金托管人”。
6、 根据最新资料，更新了“五、相关服务机构”。
7、 根据最新资料，更新了“八、基金份额的申购与赎回”。
8、 根据最新资料，更新了“九、基金的投资”。
9、 根据最新资料，更新了“十、基金的业绩”。
10、 根据最新资料，更新了“十二、基金资产的估值”。
11、 根据最新资料，更新了“十六、基金的信息披露”。
12、 根据最新资料，更新了“十七、风险揭示”。
13、 根据最新资料，更新了“十九、基金合同的内容摘要”。
14、 根据最新资料，更新了“二十、托管协议的内容摘要”。
15、 根据最新资料，更新了“二十一、对基金份额持有人的服务”。
16、 根据最新资料，更新了“二十二、其他应披露的事项”。
17、 根据最新情况，更新了“二十三、对招募说明书更新部分的说明”
。
平安大华基金管理有限公司
2018年7月18日
