券商指基：可能发生不定期份额折算的风险提示公告查看PDF公告
鹏 华中 证全 指证券 公司 指数 分级证 券投 资基 金可能 发生 不 定 期份 额折 算的风 险提 示公 告 根据 《鹏 华中 证全 指证 券公 司指 数分 级证 券投 资基 金基 金合 同》 （以 下简 称 “基 金合 同” ） 中 关于不定期份额折算的相关规定， 当鹏华中证全指证券公司指数分级证券投资基金之 B 份额 的基金份额参考净值跌至 0.250 元时 ， 鹏华 证券 分级 份额 （场 内简 称： 券商 指基 ， 基础 份额 ） 、 鹏华 证券 A 份额 （场 内简 称 ：券 商 A 级） 、鹏 华证 券 B 份额 （场 内简 称： 券 商 B 级）将进行 不定期份额折算。 由于近期 A 股市场波动较大， 截至 2018 年 8 月 1 日， 券商 B 级的基金份额参考净值接近基 金合同规定的不定期份额折算条件， 因此本基金管理人敬请投资者密切关注券商 B 级近期的 参考净值波动情况，并警惕可能出现的风险。 针对不定期折算所带来的风险, 本基金管理人特别提示如下： 一、 由于 券商 A 级 、 券商 B 级折算前可能存在折溢价交易情形， 不定期份额折算后 ， 券商 A 级、 券商 B 级的折溢价率可能发生较大变化。 特提请参与二级市场交易的投资者注意高溢价 所带来的风险。 二、 券商 B 级表现为高 风险 、 高收 益的 特征 ， 不定 期份 额折 算后 其杠 杆将 恢复 至初 始杠 杆水 平。 三、 由于 触发 折算 阀值 当日 ， 券商 B 级的参考净值可能已低于阀值， 而折算基准日在触发阀 值日后才能确定，此折算基准日券商 B 级的净值可能与折算阀 值 0.250 元有一定差异。 四、券商 A 级表现为低风险、收益相对稳定的特征，但在不定期份额折算后券商 A 级持有 人的风险收益特征将发生较大变化，由持有单一的较低风险收益特征券商 A 级变为同时持 有较低风险收益特征券商 A 级与较高风险收益特征券商指基的情况，因此券商 A 级持有人 预期收益实现的不确定性将会增加。 本基金管理 人的其他重要提示： 一、根据深圳证券交易所的相关业务规则，场内份额数将取整计算( 最小单位为 1 份) ，舍去 部分计入基金资产，持有极小数量券商指基、券商 A 级、券商 B 级的持有人存在折算后份 额因为不足 1 份而被强制归入基金资产的风险。 二、 为保 证折 算期 间本 基金 的平 稳运 作， 基金 管理 人可 根据 深圳 证券 交易 所、 中国 证券 登记 结算有限责任公司的相关业务规定暂停券商 A 级份额与券商 B 级份额的上市交易和鹏华证 券分级份额的申购及赎回等相关业务。 届时本基金管理人将会对相关事项进行公告， 敬请投 资者予以关注。 投资者若希望了解基金不定期份额 折算 业务 详情 ， 请参 阅本 基金 的基 金合 同及 《鹏 华中 证全 指证券公司指数分级 证券投资基金 招募说明书》 （更新）( 以下 简称 “招 募说 明书 ”) 或者拨 打本公司客服电话:400-6788-999( 免长途话费) 。 三、本基金管理人承诺以诚 实信用、勤勉尽责的 原则管理和运用基金 资产, 但不保证基金一 定盈利, 也不保证最低收益。 本基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则, 在做出投资决策后, 基金运营状况与 基金净值变化引致的投资风险, 由投资者自行承担。投资有风险, 选择须谨慎。敬请投资者于 投资前认真阅读本基金的基金合同和招募说明书等相 关法律文件。 特此公告。
鹏华基金管理有限公司 2018 年 8 月 2 日
