国泰金马稳健回报证券投资基金
更新招募说明书摘要
（2018 年第一号）
基金管理人：国泰基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
重要提示
国泰金马稳健回报证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会2004年4月27日
发布的证监基金字[2004]62号文批准发起设立。本基金的基金合同于2004年6月18日成立
正式生效。
国泰基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”或“基金管理人”）保证招募说明书
的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核
准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风
险。
投资有风险，投资者拟申购本基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风
险收益特征，应充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对于申购基金的意愿、时机、数量等
投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出
投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基
金业绩表现的保证。
本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金的基金合同已经根据《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证
券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关规定作了修订并
已于中国证监会指定报刊或网站进行了公告。
投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第一号）
本招募说明书中涉及的与托管相关的基金信息已经本基金托管人复核。本招募说明书所载
内容截止日为2018年6月18日，投资组合报告为2018年1季度报告，有关财务数据和净值
表现截止日为2017年12月31日。
第一节
基金管理人
一、基金管理人概况
名称：国泰基金管理有限公司
设立日期：1998年3月5日
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道1200号2层225室
办公地址：上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16-19楼
法定代表人：陈勇胜
注册资本：1.1亿元人民币
联系人：辛怡
联系电话：021-31089000，4008888688
基金管理人股权结构如下：
股东名称 股权比例
中国建银投资有限责任公司
60%
意大利忠利集团
30%
中国电力财务有限公司
10%
二、基金管理人管理基金的基本情况
截至2018年6月18日，本基金管理人共管理100只开放式证券投资基金：国泰金鹰增长
灵活配置混合型证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金（包括2只子基金，分别为国泰金
龙行业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基金）、国泰金马稳健回报证券投资基金、
国泰货币市场证券投资基金、国泰金鹿保本增值混合证券投资基金、国泰金鹏蓝筹价值混合型
证券投资基金、国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金（由金鼎证券投资基金转型而来）、国
泰金牛创新成长混合型证券投资基金、国泰沪深300指数证券投资基金（由国泰金象保本增值
混合证券投资基金转型而来）、国泰双利债券证券投资基金、国泰区位优势混合型证券投资基
金、国泰中小盘成长混合型证券投资基金（LOF）（由金盛证券投资基金转型而来）、国泰纳
1国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第一号）
斯达克100指数证券投资基金、国泰价值经典灵活配置混合型证券投资基金（LOF）、上证
180金融交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证180金融交易型开放式指数证券投资基金
联接基金、国泰事件驱动策略混合型证券投资基金、国泰信用互利分级债券型证券投资基金、
国泰成长优选混合型证券投资基金、国泰大宗商品配置证券投资基金(LOF)、国泰现金管理货
币市场基金、国泰金泰灵活配置混合型证券投资基金（由国泰金泰平衡混合型证券投资基金变
更注册而来，国泰金泰平衡混合型证券投资基金由金泰证券投资基金转型而来）、国泰民安增
利债券型发起式证券投资基金、国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金、国泰估值优势混
合型证券投资基金（LOF）（由国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金封闭期届满转换
而来）、上证5年期国债交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证5年期国债交易型开放式
指数证券投资基金联接基金、纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金、国泰中国企业境
外高收益债券型证券投资基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金、国泰国证医药卫生行业
指数分级证券投资基金、国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金、国泰民益灵活配置
混合型证券投资基金（LOF）、国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金、国泰浓益灵活配
置混合型证券投资基金、国泰安康定期支付混合型证券投资基金（原国泰安康养老定期支付混
合型证券投资基金）、国泰结构转型灵活配置混合型证券投资基金、国泰金鑫股票型证券投资
基金（由金鑫证券投资基金转型而来）、国泰新经济灵活配置混合型证券投资基金、国泰国证
食品饮料行业指数分级证券投资基金、国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金（由国泰目
标收益保本混合型证券投资基金转型而来）、国泰深证TMT50指数分级证券投资基金、国泰国
证有色金属行业指数分级证券投资基金、国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金、国泰兴益灵
活配置混合型证券投资基金、国泰互联网+股票型证券投资基金、国泰央企改革股票型证券投
资基金、国泰新目标收益保本混合型证券投资基金、国泰全球绝对收益型基金优选证券投资基
金、国泰鑫保本混合型证券投资基金、国泰大健康股票型证券投资基金、国泰民福保本混合型
证券投资基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金、国泰融丰外延增长灵活配置混
合型证券投资基金（LOF）（由国泰融丰定增灵活配置混合型证券投资基金转换而来）、国泰
国证新能源汽车指数证券投资基金（LOF）（由国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金转
型而来，国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金由中小板300成长交易型开放式指数证券
投资基金转型而来）、国泰民利保本混合型证券投资基金、国泰中证军工交易型开放式指数证
券投资基金、国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金、国泰添益灵活配置混合
型证券投资基金、国泰创业板指数证券投资基金（LOF）、国泰鸿益灵活配置混合型证券投资
基金、国泰丰益灵活配置混合型证券投资基金、国泰信益灵活配置混合型证券投资基金、国泰
2国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第一号）
利是宝货币市场基金、国泰安益灵活配置混合型证券投资基金、国泰普益灵活配置混合型证券
投资基金、国泰民惠收益定期开放债券型证券投资基金、国泰润利纯债债券型证券投资基金、
国泰润泰纯债债券型证券投资基金、国泰融信定增灵活配置混合型证券投资基金、国泰景气行
业灵活配置混合型证券投资基金、国泰国证航天军工指数证券投资基金（LOF）、国泰民丰回
报定期开放灵活配置混合型证券投资基金、国泰中证申万证券行业指数证券投资基金（LOF）、
国泰策略价值灵活配置混合型证券投资基金（由国泰保本混合型证券投资基金变更而来）、国
泰量化收益灵活配置混合型证券投资基金、国泰大农业股票型证券投资基金、国泰智能装备股
票型证券投资基金、国泰融安多策略灵活配置混合型证券投资基金、国泰润鑫纯债债券型证券
投资基金、国泰稳益定期开放灵活配置混合型证券投资基金、国泰宁益定期开放灵活配置混合
型证券投资基金、国泰智能汽车股票型证券投资基金、上证10年期国债交易型开放式指数证
券投资基金、国泰瞬利交易型货币市场基金、国泰民安增益定期开放灵活配置混合型证券投资
基金、国泰中国企业信用精选债券型证券投资基金（QDII）、国泰聚优价值灵活配置混合型证
券投资基金、国泰安心回报混合型证券投资基金、国泰民润纯债债券型证券投资基金、国泰可
转债债券型证券投资基金、国泰恒益灵活配置混合型证券投资基金、国泰招惠收益定期开放债
券型证券投资基金、国泰安惠收益定期开放债券型证券投资基金、国泰江源优势精选灵活配置
混合型证券投资基金、国泰聚利价值定期开放灵活配置混合型证券投资基金、国泰量化成长优
选混合型证券投资基金、国泰量化价值精选混合型证券投资基金、国泰优势行业混合型证券投
资基金。另外，本基金管理人于2004年获得全国社会保障基金理事会社保基金资产管理人资
格，目前受托管理全国社保基金多个投资组合。2007年11月19日，本基金管理人获得企业
年金投资管理人资格。2008年2月14日，本基金管理人成为首批获准开展特定客户资产管理
业务（专户理财）的基金公司之一，并于3月24日经中国证监会批准获得合格境内机构投资
者（QDII）资格，囊括了公募基金、社保、年金、专户理财和QDII等管理业务资格。
三、主要人员情况
1、董事会成员
陈勇胜，董事长，硕士研究生，高级经济师。1982年1月至1992年10月在中国建设银
行总行工作，历任综合计划处、资金处副处长、国际结算部副总经理（主持工作）。1992年
11月至1998年2月任国泰证券有限公司国际业务部总经理，公司总经理助理兼北京分公司总
经理。1998年3月至2015年10月在国泰基金管理有限公司工作，其中1998年3月至
1999年10月任总经理，1999年10月至2015年8月任董事长。2015年1月至2016年8月，
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在中建投信托有限责任公司任纪委书记，2015年3月至2016年8月，在中建投信托有限责任
公司任监事长。2016年8月至11月，在建投投资有限责任公司、建投传媒华文公司任监事长、
纪委书记。2016年11月起任公司党委书记，2017年3月起任公司董事长、法定代表人。
方志斌，董事，硕士研究生。2005年7月至2008年7月，任职宝钢国际经营财务部。
2008年7月至2010年2月，任职金茂集团财务总部。2010年3月至今，在中国建银投资有限
责任公司工作，历任长期股权投资部助理业务经理、业务经理，战略发展部业务经理、处长。
2014年4月至2015年11月，任建投华科投资有限责任公司董事。2014年2月至2017年
11月，任中国投资咨询有限责任公司董事。2017年12月起任公司董事。
张瑞兵，董事，博士研究生。2006年7月起在中国建银投资有限责任公司工作，先后任
股权管理部业务副经理、业务经理，资本市场部业务经理，策略投资部助理投资经理，公开市
场投资部助理投资经理，战略发展部业务经理、组负责人，战略发展部处长，现任战略发展部
总经理助理。2014年5月起任公司董事。
Santo Borsellino，董事，硕士研究生。1994-1995年在BANK OF ITALY负责经济研究；
1995年在UNIVERSITY OF BOLOGNA任金融部助理，1995-1997年在ROLOFINANCE UNICREDITO
ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA任金融分析师；1999-2004年在LEHMAN BROTHERS
INTERNATIONAL任股票保险研究员；2004-2005年任URWICK CAPITAL LLP合伙人；2005-
2006年在CREDIT SUISSE任副总裁；2006-2008年在EURIZONCAPITAL SGR SpA历任研究员/基
金经理。2009-2013年任GENERALI INVESTMENTS EUROPE权益部总监。2013年6月起任
GENERALI INVESTMENTS EUROPE总经理。2013年11月起任公司董事。
游一冰，董事，大学本科，英国特许保险学会高级会员（FCII）及英国特许保险师
（Chartered Insurer）。1989年至1994年任中国人民保险公司总公司营业部助理经理；
1994年至1996年任中国保险（欧洲）控股有限公司总裁助理；1996年至1998年任忠利保险
有限公司英国分公司再保险承保人；1998年至2017年任忠利亚洲中国地区总经理；2002年至
今任中意人寿保险有限公司董事；2007年至今任中意财产保险有限公司董事；2007年至
2017年任中意财产保险有限公司总经理；2013年至今任中意资产管理有限公司董事；2017年
至今任忠利集团大中华区股东代表。2010年6月起任公司董事。
吕胜，董事，硕士。1991年7月至1994年6月，在水利水电规划设计总院任科员。
1994年6月至1997年1月，在电力工业部经济调节司任副主任科员、主任科员。1997年1月
至2003年1月，在国家电力公司财务与资产管理部任一级职员、副处长。2003年1月至
2008年1月，在国家电网公司建设运行部任处长。2008年1月至2008年8月，在国网信息通
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信有限公司任总会计师、党组成员。2008年8月至2017年12月在英大泰和财产保险股份有
限公司任总会计师、党组成员。2017年12月至今，在中国电力财务有限公司任总会计师、党
委委员。2018年3月起任公司董事。
周向勇，董事，硕士研究生，22年金融从业经历。1996年7月至2004年12月在中国建
设银行总行工作，先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员。2004年12月至2011年
1月在中国建银投资有限责任公司工作，任办公室高级业务经理、业务运营组负责人。
2011年1月加入国泰基金管理有限公司，任总经理助理，2012年11月至2016年7月7日任
公司副总经理，2016年7月8日起任公司总经理及公司董事。
王军，独立董事，博士研究生，教授。1986年起在对外经济贸易大学法律系、法学院执
教，先后任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副院长、院长，兼任全国法律专
业学位研究生教育指导委员会委员、国际贸易和金融法律研究所所长、中国法学会国际经济法
学研究会副会长、中国法学会民法学研究会常务理事、中国法学教育研究会第一届理事会常务
理事、中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、新加坡国际仲裁中心仲裁员、北京仲裁委员会仲
裁员、大连仲裁委员会仲裁员等职。2013年起兼任金诚信矿业管理股份有限公司（目前已上
市）独立董事，2015年5月起兼任北京采安律师事务所兼职律师。2010年6月起任公司独立
董事。
常瑞明，独立董事，大学学历，高级经济师。1980年起在工商银行工作，历任河北沧州
市支行主任、副行长；河北省分行办公室副主任、信息处处长、副处长；河北保定市分行行长、
党组副书记、书记；河北省分行副行长、行长、党委书记；2004年起任工商银行山西省分行
行长、党委书记；2007年起任工商银行工会工作委员会常务副主任；2010年至2014年任北京
银泉大厦董事长。2014年10月起任公司独立董事。
黄晓衡，独立董事，硕士研究生，高级经济师。1975年7月至1991年6月，在中国建设
银行江苏省分行工作，先后任职于计划处、信贷处、国际业务部，历任副处长、处长。
1991年6月至1993年9月，任中国建设银行伦敦代表处首席代表。1993年9月至1994年
7月，任中国建设银行纽约代表处首席代表。1994年7月至1999年3月，在中国建设银行总
行工作，历任国际部副总经理、资金计划部总经理、会计部总经理。1999年3月至2010年
1月，在中国国际金融有限公司工作，历任财务总监、公司管委会成员、顾问。2010年4月
至2012年3月，任汉石投资管理有限公司（香港）董事总经理。2013年8月至2016年1月，
任中金基金管理有限公司独立董事。2017年3月起任公司独立董事。
吴群，独立董事，博士研究生，高级会计师。1986年6月至1999年1月在中国财政研究
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院研究生部会计教研室工作，历任讲师、副研究员、副主任、主任。1991年起兼任中国财政
研究院研究生部（财政部财政科研所研究生部）硕士生导师。1999年1月至2003年6月在沪
江德勤北京分所工作，历任技术部/企业风险管理部高级经理、总监，管理咨询部总监。
2003年6月至2005年11月，在中国电子产业工程有限公司工作,担任财务部总经理。
2014年9月至2016年7月兼任中国上市公司协会军工委员会副会长，2016年8月起兼任中国
上市公司协会军工委员会顾问。2005年11月至2016年7月在中国电子信息产业集团有限公
司工作，历任审计部副主任、资产部副主任（主持工作）、主任。2012年3月至2016年7月，
担任中国电子信息产业集团有限公司总经济师。2003年1月至2016年11月，在中国电子信
息产业集团有限公司所投资的境内外多个公司担任董事、监事。2017年5月起兼任首约科技
（北京）有限公司独立董事。2017年10月起任公司独立董事。
（二）监事会成员：
梁凤玉，监事会主席，硕士研究生，高级会计师。1994年8月至2006年6月，先后于建
设银行辽宁分行国际业务部、人力资源部、葫芦岛市分行城内支行、葫芦岛市分行计财部、葫
芦岛市分行国际业务部、建设银行辽宁分行计划财务部工作，任业务经理、副行长、副总经理
等职。2006年7月至2007年3月在中国建银投资有限责任公司财务会计部工作。2007年4月
至2008年2月在中国投资咨询公司任财务总监。2008年3月至2012年8月在中国建银投资
有限责任公司财务会计部任高级经理。2012年9月至2014年8月在建投投资有限责任公司任
副总经理。2014年12月起任公司监事会主席。
Yezdi Phiroze Chinoy，监事，大学本科。1995年12月至2000年5月在Jardine
Fleming India任公司秘书及法务。2000年9月至2003年2月，在Dresdner Kleinwort
Benson任合规部主管、公司秘书兼法务。2003年3月至2008年1月任JP Morgan Chase
India合规部副总经理。2008年2月至2008年8月任Prudential Property Investment
Management Singapore法律及合规部主管。2008年8月至2014年3月任Allianz Global
Investors Singapore Limited东南亚及南亚合规部主管。2014年3月17日起任Generali
Investments Asia Limited首席执行官。2016年12月1日起任Generali Investments Asia
Limited执行董事。2014年12月起任公司监事。
刘锡忠，监事，研究生。1989年2月至1995年5月，中国人民银行总行稽核监察局主任
科员。1995年6月至2005年6月，在华北电力集团财务有限公司工作，历任部门经理、副总
经理。2005年7月起在中国电力财务有限公司工作，历任华北分公司副总经理、纪检监察室
主持工作、风险管理部主任、资金管理部主任、河北业务部主任，现任风险管理部主任。
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2017年3月起任公司监事。
邓时锋，监事，硕士研究生。曾任职于天同证券。2001年9月加盟国泰基金管理有限公
司，历任行业研究员、社保111组合基金经理助理、国泰金鼎价值混合和国泰金泰封闭的基金
经理助理，2008年4月至2018年3月任国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金的基金经理，
2009年5月至2018年3月兼任国泰区位优势混合型证券投资基金（原国泰区位优势股票型证
券投资基金）的基金经理，2013年9月至2015年3月兼任国泰估值优势股票型证券投资基金
（LOF）的基金经理，2015年9月至2018年3月兼任国泰央企改革股票型证券投资基金的基
金经理。2017年7月起任权益投资总监。2015年8月起任公司职工监事。
倪蓥，监事，硕士研究生。1998年7月至2001年3月，任新晨信息技术有限责任公司项
目经理。2001年3月加入国泰基金管理有限公司，现任信息技术部总监、运营管理部总监。
2017年2月起任公司职工监事。
宋凯，监事，大学本科。2008年9月至2012年10月，任毕马威华振会计师事务所上海
分所助理经理。2012年12月加入国泰基金管理有限公司，现任纪检监察室副主任、审计部总
监助理。2017年3月起任公司职工监事。
（三）高级管理人员：
陈勇胜，董事长，简历情况见董事会成员介绍。
周向勇，总经理，简历情况见董事会成员介绍。
陈星德，博士，16年证券基金从业经历。曾就职于江苏省人大常委会、中国证券监督管
理委员会、瑞士银行环球资产管理香港公司和国投瑞银基金管理有限公司。2009年1月至
2015年11月就职于上投摩根基金管理有限公司，历任督察长、副总经理。2015年12月加入
国泰基金管理有限公司，担任公司副总经理。
李辉，大学本科，18年金融从业经历。1997年7月至2000年4月任职于上海远洋运输公
司，2000年4月至2002年12月任职于中宏人寿保险有限公司，2003年1月至2005年7月任
职于海康人寿保险有限公司，2005年7月至2007年7月任职于AIG集团，2007年7月至
2010年3月任职于星展银行。2010年4月加入国泰基金管理有限公司，先后担任财富大学负
责人、总经理办公室负责人、人力资源部（财富大学）及行政管理部负责人，2015年8月至
2017年2月任公司总经理助理，2017年2月起担任公司副总经理。
李永梅，博士研究生学历，硕士学位，19年证券从业经历。1999年7月至2014年2月就
职于中国证监会陕西监管局，历任稽查处副主任科员、主任科员、行政办公室副主任、稽查二
处副处长等；2014年2月至2014年12月就职于中国证监会上海专员办，任副处长；2015年
7国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第一号）
1月至2015年2月就职于上海申乐实业控股集团有限公司，任副总经理；2015年2月至
2016年3月就职于嘉合基金管理有限公司，2015年7月起任公司督察长；2016年3月加入国
泰基金管理有限公司，2016年3月25日起任公司督察长。
（四）本基金的基金经理
1、现任基金经理
李恒，硕士研究生，8年证券基金从业经历。2010年7月至2016年12月在华夏基金管
理有限公司工作，其中，2010年7月至2015年4月任研究员，2015年4月至2016年8月任
投资经理。2016年12月加入国泰基金管理有限公司，拟任基金经理。2017年1月起任国泰金
马稳健回报证券投资基金的基金经理，2017年5月起兼任国泰景气行业灵活配置混合型证券
投资基金的基金经理。
2、历任基金经理
2004年6月至2008年3月，由何江旭担任基金经理；2008年4月至2011年1月27日
由余荣权、程洲担任基金经理，2011年1月28日起由程洲担任基金经理，2013年11月18日
起至2014年3月17日由程洲和贾成东共同担任基金经理，2014年3月17日起至2015年
2月25日由王航和贾成东共同担任基金经理，2015年2月26日起至2016年4月25日由王航
担任本基金的基金经理，自2016年4月26日至2016年6月16日由杨飞、王航共同担任本基
金的基金经理，自2016年6月17日至2017年1月25日由杨飞担任本基金的基金经理，自
2017年1月26日至2017年5月9日由杨飞、李恒共同担任本基金的基金经理，自2017年
5月10日起至今由李恒担任本基金的基金经理。
（五）投资决策委员会成员
本基金管理人设有公司投资决策委员会，其成员在公司高级管理人员、投研部门负责人及
业务骨干等相关人员中产生。公司总经理可以推荐上述人员以外的投资管理相关人员担任成员，
督察长和运营体系负责人列席公司投资决策委员会会议。公司投资决策委员会主要职责是根据
有关法规和基金合同，审议并决策公司投资研究部门提出的公司整体投资策略、基金大类资产
配置原则，以及研究相关投资部门提出的重大投资建议等。
投资决策委员会成员组成如下：
主任委员：
周向勇：总经理
委员：
周向勇：总经理
8国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第一号）
陈星德：副总经理
吴晨：固收投资总监、绝对收益投资（事业）部副总监（主持工作）
邓时锋：权益投资总监、权益投资（事业）部小组负责人
吴向军：海外投资总监、国际业务部副总监（主持工作）
（六）上述成员之间均不存在近亲属或家属关系。
第二节
基金托管人
一、基金托管人情况
（一）基本情况
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
法定代表人：田国立
成立时间：2004年09月17日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号
联系人：田
青
联系电话：(010)6759 5096
中国建设银行成立于1954年10月，是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行，
总部设在北京。本行于2005年10月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码939)，于2007年
9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码601939)。
2017年6月末，本集团资产总额216,920.67亿元，较上年末增加7,283.62亿元，增幅
3.47%。上半年，本集团实现利润总额1,720.93亿元，较上年同期增长1.30%；净利润较上年
同期增长3.81%至1,390.09亿元，盈利水平实现平稳增长。
2016年，本集团先后获得国内外知名机构授予的100余项重要奖项。荣获《欧洲货币》
“2016中国最佳银行”，《环球金融》“2016中国最佳消费者银行”、“2016亚太区最佳流
9国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第一号）
动性管理银行”，《机构投资者》“人民币国际化服务钻石奖”，《亚洲银行家》“中国最佳
大型零售银行奖”及中国银行业协会“年度最具社会责任金融机构奖”。本集团在英国《银行
家》2016年“世界银行1000强排名”中，以一级资本总额继续位列全球第2；在美国《财富》
2016年世界500强排名第22位。
中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、
理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨境托管运营处、监
督稽核处等10个职能处室，在上海设有投资托管服务上海备份中心，共有员工220余人。自
2007年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常
规化的内控工作手段。
（二）主要人员情况
纪伟，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行南通分行、总行计划财务部、信贷
经营部任职，并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批部担任领导职务。其拥有八年
托管从业经历，熟悉各项托管业务，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
龚毅，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行北京市分行国际部、营业部并担
任副行长，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
郑绍平，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部、战
略客户部，长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
黄秀莲，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行会计部，长期从事托管业
务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
原玎，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行国际业务部，长期从事海外
机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作，具有丰富的客
户服务和业务管理经验。
（三）基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户为
中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维护资
产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国建设银
行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保
险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目
前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2017年二季度末，中国建设银行已托管
759只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度
10国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第一号）
认同。中国建设银行连续11年获得《全球托管人》、《财资》、《环球金融》“中国最佳托
管银行”、“中国最佳次托管银行”、“最佳托管专家——QFII”等奖项，并在2016年被
《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”。
第三节
相关服务机构
一、基金份额销售机构
（一）直销机构
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
地址：上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层-19 层
客户服务专线：400-888-8688，021-31089000
1
国泰基金管理有限
公司直销柜台
传真：021-31081861 网址：www.gtfund.com
电子交易网站：www.gtfund.com 登录网上交易页面
智能手机APP平台：iphone交易客户端、Android交易客户端
“国泰基金”微信交易平台
2
国泰基金
电子交易平台
电话：021-31081738 联系人：李静姝
（二）其它销售机构
1、销售银行及券商
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号（100005）
办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号（100005）
法定代表人：易会满 电话：95588
1
中国工商银行股
份有限公司
网址：www.icbc.com.cn
注册地址：北京市东城区建国门内大街69号
办公地址：北京市东城区建国门内大街69号
法定代表人：周慕冰 客户服务电话：95599
联系人：客户服务中心 传真：010-85109219
2
中国农业银行股
份有限公司
网址：www.95599.cn
注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号
法定代表人：陈四清 联系人：客户服务中心
3
中国银行股份有
限公司
客服电话：95566 网址：www.boc.cn
11国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第一号）
注册地址：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
法定代表人：田国立 客服电话：95533
4
中国建设银行股
份有限公司
网址：www.ccb.com
注册地址：上海市银城中路188号
法定代表人：彭纯 客服电话：95559
联系人：王菁 电话：021-58781234
5
交通银行股份有
限公司
网址：www.bankcomm.com
注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
法定代表人：李建红 联系人：邓炯鹏
电话：0755-83198888 传真：0755-83195109
6
招商银行股份有
限公司
客户服务热线：95555 网址：www.cmbchina.com
注册地址：上海市中山东一路12号
办公地址：上海市中山东一路12号
法定代表人：高国富 电话：021-61618888
7
上海浦东发展银
行股份有限公司
联系人：高天、虞谷云 客户服务热线：95528
注册地址：北京市东城区建国门内大街22号
办公地址：北京市东城区建国门内大街22号
法定代表人：吴建 客户服务热线：95577
8
华夏银行股份有
限公司
网址：www.hxb.com.cn
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
法定代表人：孔丹 联系人：丰靖
电话：010-65550827 传真：010-65550827
9
中信银行股份有
限公司
客服电话：95558
网址：
www.bank.ecitic.com
注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号
法定代表人：洪崎 联系人：王志刚、穆婷
电话：010-58560666 传真：010-83914283
10
中国民生银行股
份有限公司
客服电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn
注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层
11
北京银行股份有
限公司
法定代表人：闫冰竹 联系人：谢小华
12国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第一号）
电话：010-66223587 传真：010-66226045
客服电话：010-95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
注册地址：北京市西城区金融大街3号
法定代表人：李国华
客服电话：95580
12
中国邮政储蓄银
行股份有限公司
网址：www.psbc.com
注册地址：上海市浦东新区浦东大道981号
法定代表人：胡平西 联系人：吴海平
电话：021-38576977 传真：021-50105124
13
上海农村商业银
行股份有限公司
客服电话：021-962999 网址：www.srcb.com
注册地址：杭州市庆春路46号杭州银行大厦
法定代表人：吴太普 联系人：严峻
电话：0571-85163127 传真：0571-85179591
14
杭州银行股份有
限公司
客服电话：400-888-8508 网址：www.hzbank.com.cn
注册地址：天津市河东区海河东路218号
法定代表人：李伏安 联系人：陈玮
客服电话：95541 传真：022-58316259
15
渤海银行股份有
限公司
网址：www.cbhb.com.cn
注册地址：青岛市市南区香港中路68号华普大厦
法定代表人：郭少泉 联系人：叶旻
电话：0532-68629960 传真：0532-85709725
客服电话：96588（青岛）400-669-6588（全国）
16
青岛银行股份有
限公司
网址：www.qdccb.com
注册地址：洛阳市新区开元大道与通济街交叉口
法定代表人：王建甫 联系人：胡艳丽
电话：0379-65921977 传真：0379-65920155
客服电话：0379-96699
17
洛阳银行股份有
限公司
网址：www.bankofluoyang.com.cn
18
深圳农村商业银
行股份有限公司
注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路3038号合作金融
大厦
13国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第一号）
法定代表人：李伟 联系人：王璇
宋永成
电话：0755-25188269 传真：0755-25188785
客服电话：4001961200 网址：www.4001961200.com
注册地址：大连市中山区中山路88号天安国际大厦49楼
法定代表人：陈占维 联系人：李鹏
电话：0411-82308602 传真： 0411-82311420
19
大连银行股份有
限公司
客服电话：400-664-0099 网址：www.bankofdl.com
注册地址：广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大
厦
法定代表人：肖遂宁 联系人：王昕
电话：0755-22168032
客服电话：95511-3或
95501
20
平安银行股份有
限公司
网址：www.bank.pingan.com
注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街160号
法定代表人：郭志文 联系人：吴昊、冯小航
电话：0451-86779608 传真：0451-86779218
客服电话：95537
21
哈尔滨银行股份
有限公司
网址：www.hrbb.com.cn
注册地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1 号
法定代表：王继康 联系人：卢媛薇、陈捷
客服电话：95313 电话：020-28852729
22
广州农村商业银
行股份有限公司
网址： www.grcbank.com
注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号
法定代表：何沛良 联系人：林培珊、杨亢
客服电话：0769-961122 电话：0769-22866254
23
东莞农村商业银
行股份有限公司
网址：www.drcbank.com
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号
法定代表人：杨德红 联系人：芮敏祺
电话：021-38676161 传真：021-38670161
24
国泰君安证券股
份有限公司
客服电话：95521 网址：www.gtja.com
注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼
25
中信建投证券股
份有限公司
法定代表人：王常青 联系人：许梦园
14国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第一号）
电话：010-85156398 传真：010-65182261
客服电话：95587
4008-888-108
网址：www.csc108.com
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦
16-26楼
法定代表人：何如 联系人：周杨
电话：0755-82130833 传真：0755-82133952
26
国信证券股份有
限公司
客服电话：95536 网址：www.guosen.com.cn
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层
法定代表人：宫少林 联系人：黄婵君
电话：0755-82960167 传真：0755-83734343
网址：www.newone.com.cn
27
招商证券股份有
限公司
客服电话：400-888-8111/95565
注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
法定代表人：陈有安 联系人：邓颜
电话：010-66568292 传真：010-66568990
客服电话：400-8888-888
28
中国银河证券股
份有限公司
网址：www.chinastock.com.cn
注册地址：上海市广东路689号
法定代表人：王开国 联系人：李笑鸣
电话：021-23219000 传真：021-63602722
客服电话：95553
29
海通证券股份有
限公司
网址：www.htsec.com
注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层
法定代表人：李梅 联系人：黄莹
电话：021-33388211
客服电话：95523
4008895523
30
申万宏源证券有
限公司
网址：www.swhysc.com
注册地址：福建省福州市湖东路268号证券大厦
法定代表人：兰荣 联系人：谢高得
电话：021-38565785 传真：021-38565783
31
兴业证券股份有
限公司
客服电话：400-888-8123 网址：www.xyzq.com.cn
15国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第一号）
注册地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋
18、19层
法定代表人：张建军 联系人：甘蕾
电话：020-38286026 传真：020-38286588
32
万联证券有限责
任公司
客服电话：400-888-8133 网址：www.wlzq.com.cn
注册地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心
A座16-18层
法定代表人：余政 联系人：赵明
电话：010-85127622 传真：010-85127917
33
民生证券股份有
限公司
客服电话：400-619-8888 网址：www.mszq.com
注册地址：苏州工业园区星阳街5号
法定代表人：范力 联系人：陆晓
电话：0512-62938521 传真：0512-65588021
34
东吴证券股份有
限公司
全国客服电话：95330 网址：www.dwzq.com.cn
注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层-29层
法定代表人：潘鑫军 联系人：吴宇
电话：021-63325888 传真：021-63326173
35
东方证券股份有
限公司
客服电话：95503 网址：www.dfzq.com.cn
注册地址：上海市西藏中路336号
法定代表人：郁忠民 联系人：张瑾
电话：021-53519888 传真：021-53519888
36
上海证券有限责
任公司
客服电话：021-962518 网址：www.962518.com
注册地址：江西省南昌市永叔路15号
办公地址：江西省南昌市北京西路88号江信国际金融大厦
4楼
法定代表人：徐丽峰 联系人：周欣玲
电话：0791-86281305 传真：0791-86281305
37
国盛证券有限责
任公司
网址：www.gsstock.com
注册地址：上海市静安区新闸路1508号
法定代表人：薛峰 联系人：刘晨、李芳芳
电话：021-22169999 传真：021-22169134
38
光大证券股份有
限公司
客服电话：95525、10108998、400-888-8788
16国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第一号）
网址：www.ebscn.com
注册地址：广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号
618室
办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、
36、38、39、41、42、43、44楼
法定代表人：孙树明 联系人：黄岚
电话：020-87555888 传真：020-87555305
39
广发证券股份有
限公司
客服电话：95575 网址：www.gf.com.cn
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场
（二期）北座
法定代表人：张佑君 联系人：侯艳红
电话：010-60838888 传真：010-60836029
40
中信证券股份有
限公司
网址：www.cs.ecitic.com
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼
101室
办公地址：天津市河西区宾水道8号
法定代表人：杜庆平 联系人：王兆权
电话：022-28451861 传真：022-28451892
41
渤海证券股份有
限公司
客服电话：400-651-5988 网址：www.bhzq.com
注册地址：青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层
1507-1510室
办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场
1号楼第20层（266061）
法定代表人：杨宝林 联系人：赵艳青
电话：0532-85023924 传真：0532-85022605
42
中信证券（山东）
有限责任公司
客服电话：95548 网址：www.citicssd.com
注册地址：南京市江东中路228号
办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场、深
圳市福田区深南大道4011号港中旅大厦18楼
法定代表人：周易 联系人：庞晓芸
电话：0755-82492193 网址：www.htzq.com.cn
43
华泰证券股份有
限公司
客服电话：95597
44
长江证券股份有
限公司
注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦
17国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第一号）
法定代表人：崔少华 联系人：奚博宇
电话：027-65799999 传真：027-85481900
客服电话：95579 网址：www.95579.com
注册地址：广西桂林市辅星路13号
法定代表人：张雅锋 联系人：牛孟宇
电话：0755-83709350 传真：0755-83704850
45
国海证券股份有
限公司
客服电话：95563 网址：www.ghzq.com.cn
注册地址：郑州市郑东新区商务外环路10号
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号17层
法定代表人：菅明军 联系人：程月艳、耿铭
电话：0371-65585670 传真：0371-65585665
客服电话：400-813-9666/0371-967218
46
中原证券股份有
限公司
网址：www.ccnew.com
注册地址：山东省济南市市中区经七路86号
办公地址：山东省济南市市中区经七路86号
法定代表人：李玮 联系人：吴阳
电话：0531-68889155 传真：0531-68889185
47
中泰证券股份有
限公司
客服电话：95538 网址：www.zts.com.cn
注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、
28 层A02单元
法定代表人：王连志 联系人：陈剑虹
联系电话：0755-82825551 传真：0755-82558355
客服电话：400-800-1001
48
安信证券股份有
限公司
网址：www.essence.com.cn
注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号
法定代表人：庞介民 联系人：王旭华
电话：0471-4972343 传真：0471-4961259
49
恒泰证券股份有
限公司
客服电话：0471-4961259 网址：www.cnht.com.cn
注册地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼
法定代表人：游锦辉 联系人：梁健伟
50
东莞证券有限责
任公司
电话：0769-22119341 传真：0769-22116999
18国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第一号）
客服电话：0769-961130 网址：www.dgzq.com.cn
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中
心 A栋第18层-21层及第04层01. 02. 03. 05. 11. 12.
13. 15. 16. 18. 19. 20. 21. 22. 23单元
法定代表人：高涛 联系人：张鹏
电话：0755-82023442 传真：0755-82026539
网址：www.china-invs.cn
51
中国中投证券有
限责任公司
客服电话：400-600-8008、95532
注册地址：厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼
法定代表人：王勇 联系人：赵钦
电话：0592-5161642 传真：0592-5161140
52
长城国瑞证券有
限公司
客服电话：0592-5163588 网址：www.xmzq.cn
注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心
57 层
法定代表人：陈林 联系人：刘闻川
电话：021-68778081 传真021-68778117
53
华宝证券有限责
任公司
客服电话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com
注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
法定代表人：赵文安 联系人：王睿
电话：0755-83007069 传真：0755-83007167
54
英大证券有限责
任公司
客服电话：400-869-8698 网址：www.ydsc.com.cn
注册地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及
28 层
法定代表人：李剑阁 联系人：罗文雯
电话：010-65051166 传真：010-65051156
55
中国国际金融股
份有限公司
网址：www.cicc.com.cn
注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层
法定代表人：黄金琳 联系人：张腾
电话：0591-87278701 传真：0591-87841150
56
华福证券有限责
任公司
客服电话：0591-96326 网址：www.hfzq.com.cn
注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701
57
天相投资顾问有
限公司
法定代表人：林义相 联系人：林爽
19国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第一号）
电话：010-66045608 传真：010-66045527
客服电话：010-66045678 网址：www.txsec.com
注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
法定代表人：高冠江 联系人：唐静
电话：010-88656100 传真：010-88656290
58
信达证券股份有
限公司
客服电话：400-800-8899 网址：www.cindasc.com
注册地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦A座6-9层
法定代表人：赵大建 联系人：李微
电话：010-59355941 传真：010-66553791
59
中国民族证券有
限责任公司
客服电话：400-889-5618 网址：www.e5618.com
注册地址：甘肃省兰州市静宁路308号
法定代表人：李晓安 联系人：李昕田
电话：0931-8888088 传真：0931-4890515
客服电话：0931-4890100、4890619、4890618
60
华龙证券有限责
任公司
网址：www.hlzqgs.com
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法定代表人：凤良志 联系人：祝丽萍
电话：0551-2257012 传真：0551-2272100
61
国元证券股份有
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客服电话：95578 网址：www.gyzq.com.cn
注册地址：陕西省西安市东新街232号信托大厦16-17楼
法定代表人：刘建武 联系人：冯萍
电话：029-87406488 传真：029-87406387
62
西部证券股份有
限公司
客服电话：95582 网址：www.westsecu.com
注册地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-
20 层
法定代表人：谢永林 联系人：周一涵
电话：021-38637436 传真：021-33830395
63
平安证券股份有
限公司
客服电话：95511-8 网址：stock.pingan.com
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法定代表人：姚文平 联系人：朱磊
64
德邦证券股份有
限公司
电话：021-68761616 传真： 021-68767880
20国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第一号）
客服电话：4008888128 网址：www.tebon.com.cn
注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融
大厦A座41楼
法定代表人：王宜四 联系人：史江蕊
电话：010-64818301 传真：010-64818443
65
中航证券有限公
司
客服电话：400-88-95335 网址：www.avicsec.com
注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层
法定代表人：刘化军 联系人：李涛
电话：0519-88157761 传真：0519-88157761
66
东海证券股份有
限公司
客服电话：400-888-8588 网址：www.longone.com.cn
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22－
24 层
法定代表人：雷杰 联系人：郭瑞军
电话：0731-85832503 传真：0731-85832214
67
方正证券股份有
限公司
客服电话：95571 网址：www.foundersc.com
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法定代表人：侯巍 联系人：郭熠
电话：0351-8686659 传真：0351-8686619
客服电话：400-666-1618、95573
68
山西证券股份有
限公司
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注册地址：湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼
法定代表人：林俊波 联系人：钟康莺
电话：021-68634518 传真：021-68865680
69
湘财证券有限责
任公司
客服电话：400-888-1551 网址：www.xcsc.com
注册地址：北京市西城区金融大街8号
法定代表人：宋德清 联系人：黄恒
电话：010-58568235 传真：010-58568062
70
华融证券股份有
限公司
客服电话：010-58568118 网址：www.hrsec.com.cn
注册地址：呼和浩特市新城区锡林南路18号
法定代表人：孔佑杰 联系人：陈韦杉
71
日信证券有限责
任公司
电话：010-66413306 传真：010-66412537
21国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第一号）
客服电话：010-88086830 网址：www.rxzq.com.cn
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
法定代表人：孙名扬 联系人：张宇宏
电话：0451-82336863 传真：0451-82287211
72
江海证券有限公
司
客服电话：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn
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塔 19楼、20楼
法定代表人：刘东 联系人：林洁茹
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广州证券有限责
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6/7
法定代表人：吴承根 联系人：毛亚莉
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浙商证券股份有
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法定代表人：许刚 联系人：王炜哲
电话：021-20328309 传真：021-50372474
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中银国际证券有
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法定代表人：马金声 联系人：孙恺
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新时代证券有限
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法定代表人：余维佳 联系人：张煜
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西南证券股份有
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法定代表人：常喆 联系人：黄静
电话：010-84183333 传真：010-84183311-3389
78
国都证券股份有
限公司
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22国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第一号）
注册地址：西安市锦业路1号都市之门B座5层
法定代表人：李刚 联系人：王姣
电话：029-68633210 客服电话：400-860-8866
79
开源证券有限责
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网址：www.kysec.cn
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中心B1座
法定代表人：李工 联系人：汪燕
电话：0551-65161675 传真：0551-65161600
80
华安证券股份有限
公司
客服电话：4008096518 网址：www.huaan.com
注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层
A01、B01（b）单元
法定代表人：俞洋 联系人：王逍
电话：021-64339000
客服电话：021-32109999；029-68918888；4001099918
81
华鑫证券有限责任
公司
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注册地址：四川省成都市东城根上街95号
办公地址：四川省成都市东城根上街95号
法定代表人：冉云 联系人：贾鹏
电话：028-86690058 传真：028-86690126
82
国金证券股份有限
公司
客户服务电话: 4006600109 网址：www.gjzq.com.cn
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场
（二期）北座13层 1301-1305室、14层
办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场
（二期）北座13层 1301-1305室、14层
法定代表人：张皓 联系人：洪诚
电话：0755-23953913 传真：0755-83217421
83
中信期货有限公司
网址：www.citicsf.com
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路
358号大成国际大厦20楼2005室
法定代表人：李季 联系人：王怀春
电话：0991-2307105 传真：0991-2301927
84
申万宏源西部证
券有限公司
客服电话：4008000562 网址：www.hysec.com
23国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第一号）
注册地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大
厦
办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大
厦
法定代表人：杨炯洋 联系人：谢国梅
联系电话：010-52723273 传真：028-86150040
85
华西证券股份有
限公司
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厦第五层（01A，02-04），17A，18A，24A-26A
法定代表人：吴晓东 客服电话：0755-82492010
86
华泰联合证券有
限责任公司
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法定代表人：曲国辉 客服电话：95305
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九州证券股份有
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法定代表：张晨 联系人：仇侃宁
电话：0571-87923225 传真：0571-87923214
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杭州联合农村商
业银行股份有限
公司
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注册地址：内蒙古包头市钢铁大街6号
法定代表：李镇西 法定代表：刘芳
电话：0472-5189051 电话：0472-5189057
客服电话：96016（北京、内蒙古地区）
89
包商银行股份有
限公司
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注册地址：山东寿光市银海路19号
法定代表：颜廷军 联系人：周淑贞
电话：0536－5293756 传真：0536－5293756
90
山东寿光农村商
业银行股份有限
公司
客服电话：0536－96633
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A座
法定代表：阎俊生
91
晋商银行股份有
限公司
客服电话：95105588 网址： www.jshbank.com
92
宁波银行股份有
限公司
注册地址：宁波市鄞州区宁南南路700号
24国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第一号）
法定代表人：陆华裕
客服电话：95574
网址：www.nbcb.com.cn
注册地址：浙江省杭州市庆春路288号
法定代表人：张达洋
客服电话：95527
93
浙商银行股份有
限公司
网址：www.czbank.com
注册地址：张家港市人民中路66号
法定代表：王自忠 联系人：朱芳
电话：0512-96065 客服电话：0512-96065
传真：051256968259
94
张家港农村商业
银行股份有限公
司
网址：www.zrcbank.com
注册地址：广东省越秀区东风东路713号
法定代表人：杨明生
电话：020-38322888 传真：020-87310955
客服电话：400-830-8003
95
广发银行股份有
限公司
网址：www.cgbchina.com.cn
注册地址：江苏省苏州工业园区钟园路728号
法定代表人：王兰凤
电话：0512-69868365 传真：0512-69868370
客服电话：0512-96067
96
苏州银行股份有
限公司
网址：www.suzhoubank.com
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法定代表：陆向阳 联系人：包静
电话：0519-89995170 传真：0519-89995170
客服电话：(0519)96005
97
江苏江南农村商业
银行股份有限公司
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注册地址：浙江省绍兴市柯桥笛扬路1363号
98
浙江绍兴瑞丰农
村商业银行股份
有限公司
法定代表：俞俊海 联系人：孟建潮
25国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第一号）
电话：0575-84788101 传真：0575-84788134
客服电话：0575-81105323
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2、第三方销售机构
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
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法定代表人：汪静波 联系人：李娟
电话：021-38602377 传真：021-38509777
1
诺亚正行（上海）
基金销售投资顾
问有限公司
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大厦903～906室
法定代表人：杨文斌 联系人：薛年
电话：021-20613999 传真：021-68596916
2
上海好买基金销
售有限公司
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B座6F
法定代表人： 陈柏青 联系人：韩爱彬
电话：0571-28829790 传真：0571- 26698533
3
蚂蚁（杭州）基
金销售有限公司
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办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801
法定代表人：薛峰 联系人：童彩平
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深圳众禄基金销
售股份有限公司
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上海长量基金销
售投资顾问有限
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16层
26国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第一号）
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北京展恒基金销
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法定代表人：凌顺平 联系人：杨翼
电话：0571-88911818-8653 传真：0571-86800423
7
浙江同花顺基金
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8
江苏金百临投资
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上海天天基金销
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法定代表：李招弟 联系人：李艳
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众升财富（北京）
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上海利得基金销
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27国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第一号）
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法定代表：齐凌峰 联系人：阮志凌
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鼎信汇金（北京）
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浙江金观诚基金
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北京增财基金销
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30国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第一号）
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884131
31
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31国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第一号）
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北京汇成基金销
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法定代表：李修辞 联系人：邵玉磊
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33
天津万家财富资
产管理有限公司
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法定代表：梁蓉 联系人：李婷婷
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34
北京创金启富基
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法定代表：李悦章 联系人：曹庆展
电话：010-68983311 传真：010-65983333
客服电话：400-066-8586
35
北京格上富信基
金销售有限公司
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2603-06
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法定代表：江卉 联系人：赵德赛
电话：010-89188343 客服电话：95118
36
北京肯特瑞财富
投资管理有限公
司
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21层222507
37
北京蛋卷基金销
售有限公司
办公地址：北京市朝阳区望京SOHO T2 B座2507
32国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第一号）
法定代表：钟斐斐 联系人：戚晓强
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5122室
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法定代表：周斌 联系人：张鼎
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38
北京恒天明泽基
金销售有限公司
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法定代表：李一梅 联系人：仲秋玥
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39
上海华夏财富投
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法定代表：兰奇 联系人：庄洁茹
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40
通华财富（上海）
基金销售有限公
司
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法定代表：于龙 联系人：吴鹏
电话：010-56075718 传真：010-67767615
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41
北京植信基金销
售有限公司
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33国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第一号）
二、注册登记机构
名称：国泰基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道1200号2层225室
办公地址：上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16层-19层
法定代表人：陈勇胜
联系人：辛怡
传真：021-31081800
客户服务专线：400-888-8688，021-31089000
三、出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19楼
办公地址：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19楼
负责人：俞卫锋
联系电话：021-31358666
传真：021-31358600
经办律师：黎明、丁媛
联系人：丁媛
四、审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单元
办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
执行事务合伙人：李丹
联系电话：021-23238888
传真：021-23238800
联系人：魏佳亮
经办注册会计师：许康玮、魏佳亮
34国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第一号）
第四节
基金的名称
国泰金马稳健回报证券投资基金
第五节
基金的类型和存续期限
一、基金存续期间
不定期
二、基金类型
契约型开放式
第六节
投资目标
通过股票、债券资产和现金类资产的合理配置，高度适应中国宏观经济的发展变化。紧盯
不同时期对中国GDP增长具有重大贡献或因GDP的高速增长而获得较大受益的行业和上市公司，
最大程度地分享中国宏观经济的成长成果，为基金份额持有人谋求稳健增长的长期回报。
第七节
投资范围
限于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、债券及法律、法规或中
国证监会允许基金投资的其他金融工具。基金组合投资的基本范围：股票资产40%-95%；债券
资产55%-0；现金或到期日在一年以内的政府债券不低于5%，其中，现金不包括结算备付金、
存出保证金和应收申购款等。如果法律法规对投资比例限制有最新规定的，本基金从其规定。
第八节
投资策略
本基金采取定性与定量分析相结合的方式，通过资产配置有效规避资本市场的系统性风险；
通过对不同时期与GDP增长密切相关的投资、消费、进出口等因素的深层研究，准确预期并把
握对GDP增长贡献度大及受GDP增长拉动受益度大的重点行业及上市公司；通过个股选择，挖
35国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第一号）
掘具有成长潜力且被当前市场低估的重点上市公司。在债券投资方面，主要基于长期利率趋势
以及中短期经济周期、宏观政策方向及收益率曲线分析，实施积极的债券投资管理。
第九节
业绩比较基准
业绩基准=60%×〖上证A股指数和深圳A股指数的总市值加权平均〗+40%×〖上证国债指
数〗（在其它较理想的业绩基准出现以后，经一定程序会对现有业绩基准进行替换）
第十节
风险收益特征
本基金属于中低风险的平衡型基金产品，基金的预期收益高于债券型基金，风险程度低于
激进的股票型基金。
第十一节
基金投资组合报告
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2018年4月18日复核了
本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截止2018年3月31日，本报告所列财务数据未经审计。
（一） 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1
权益投资 1,180,692,857.25 90.06
其中：股票 1,180,692,857.25 90.06
2
固定收益投资 20,000,000.00 1.53
其中：债券 20,000,000.00 1.53
资产支持证券 - -
3
贵金属投资 - -
36国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第一号）
4
金融衍生品投资 - -
5
买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
- -
6
银行存款和结算备付金合计 98,698,258.61 7.53
7
其他各项资产 11,687,983.55 0.89
8
合计 1,311,079,099.41 100.00
（二） 报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比例（％）
A
农、林、牧、渔业
- -
B
采矿业 - -
C
制造业
921,204,457.66 73.25
D
电力、热力、燃气及水生产和供应
业
- -
E
建筑业
- -
F
批发和零售业
9,591,754.50 0.76
G
交通运输、仓储和邮政业
- -
H
住宿和餐饮业
- -
I
信息传输、软件和信息技术服务业
- -
J
金融业
231,379,421.71 18.40
K
房地产业
- -
L
租赁和商务服务业
- -
M
科学研究和技术服务业
- -
N
水利、环境和公共设施管理业
6,956,329.86 0.55
O
居民服务、修理和其他服务业
- -
P
教育
- -
Q
卫生和社会工作
- -
R
文化、体育和娱乐业
11,560,893.52 0.92
S
综合
- -
合计
1,180,692,857.25 93.89
（三） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
37国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第一号）
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产净值比例(％)
1 601318
中国平安
1,909,335 124,698,668.85 9.92
2 300298
三诺生物
5,140,227 124,187,884.32 9.88
3 600519
贵州茅台
180,988 123,727,016.56 9.84
4 000333
美的集团
2,253,506 122,883,682.18 9.77
5 000568
泸州老窖
2,059,175 116,858,181.25 9.29
6 600809
山西汾酒
2,056,174 113,027,884.78 8.99
7 600779
水井坊
2,573,925 109,700,683.50 8.72
8 601601
中国太保
1,678,102 56,938,000.86 4.53
9 000418
小天鹅A
861,478 56,676,637.62 4.51
10 000858
五粮液
606,184 40,226,370.24 3.20
（四） 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(％)
1
国家债券 - -
2
央行票据 - -
3
金融债券 20,000,000.00 1.59
其中：政策性金融债 20,000,000.00 1.59
4
企业债券 - -
5
企业短期融资券 - -
6
中期票据 - -
7
可转债（可交换债） - -
8
同业存单 - -
9
其他 - -
10
合计 20,000,000.00 1.59
（五） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(％)
1 150207
15国开07
200,000 20,000,000.00 1.59
（六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
38国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第一号）
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
（七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
（八）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
（九）报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
1、报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
2、本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期未投资股指期货。若本基金投资股指期货，本基金将根据风险管理的原则，
以套期保值为主要目的，有选择地投资于股指期货。套期保值将主要采用流动性好、交易活跃
的期货合约。
本基金在进行股指期货投资时，将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究，并结合股
指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。
本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置、品种选
择，谨慎进行投资，以降低投资组合的整体风险。
法律法规对于基金投资股指期货的投资策略另有规定的，本基金将按法律法规的规定执行。
（十）报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
根据本基金基金合同，本基金不能投资于国债期货。
（十一）投资组合报告附注
1、本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告编制
日前一年受到公开谴责、处罚的情况。
2、基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的情况。
3、其他各项资产构成
序号 名称 金额(元)
1
存出保证金 298,501.73
2
应收证券清算款 10,178,666.14
3
应收股利 -
4
应收利息 854,275.45
39国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第一号）
5
应收申购款 356,540.23
6
其他应收款 -
7
待摊费用 -
8
其他 -
9
合计 11,687,983.55
4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有可转换债券。
5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
第十二节
基金的业绩
基金业绩截止日为2017年12月31日，并经基金托管人复核。
基金管理人依照恪守职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基
金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者
在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
阶段
净值增长
率①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准收
益率标准差④
①-③ ②-④
2004年6月18日
至2004年12月
31日
-3.50% 0.62% -6.93% 0.81% 3.43% -0.19%
2005年度
-0.31% 0.90% 1.18% 0.82% -1.49% 0.08%
2006年度
128.01% 1.27% 75.25% 0.86% 52.76% 0.41%
2007年度
113.20% 1.88% 54.80% 1.32% 58.40% 0.56%
2008年度
-53.79% 2.66% -44.25% 1.70% -9.54% 0.96%
2009年度
84.41% 1.50% 42.69% 1.13% 41.72% 0.37%
2010年度
-4.71% 1.29% -8.66% 0.85% 3.95% 0.44%
2011年度
-19.84% 1.11% -12.62% 0.69% -7.22% 0.42%
2012年度
2.44% 0.91% 3.20% 0.65% -0.76% 0.26%
2013年度
-2.53% 1.13% -2.22% 0.69% -0.31% 0.44%
40国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第一号）
2014年度
11.37% 1.09% 30.82% 0.64% -19.45% 0.45%
2015年度
8.78% 2.43% 13.35% 1.47% -4.57% 0.96%
2016年度
-0.59% 1.54% -6.08% 0.92% 5.49% 0.62%
2017年度
39.55% 1.05% 3.08% 0.35% 36.47% 0.70%
2004年6月18日
至2017年12月
31日
411.00% 1.52% 134.60% 1.00% 276.40% 0.52%
第十三节
基金费用与税收
一、与基金运作有关的费用
（一）基金管理人的管理费；
（二）基金托管人的托管费；
（三）证券交易费用；
（四）基金信息披露费用（国家另有规定的从其规定）；
（五）基金份额持有人大会费用；
（六）与基金相关的会计师费和律师费（国家另有规定的从其规定）；
（七）照国家有关规定可以列入的其它费用。
二、基金运作费用计提方法、计提标准和支付方式
（一）基金管理人的管理费
基金管理费按基金资产净值的1.5%年费率计提。
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值1.5%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×1.5%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理人的管理费每日计提, 按月支付，由基金托管人于次月首两个工作日内从基金资
产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。
（二）基金托管费
本基金应给付基金托管人托管费，按前一日的基金资产净值的0.25%的年费率计提。计算
41国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第一号）
方法如下：
H=E×0.25%÷当年天数
H为每日应支付的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管人的托管费每日计算，每日计提，按月支付，由基金托管人于次月首两个工作日
内从基金资产中一次性支取，若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。
（三）上述一中（三）到（七）项费用由基金托管人根据其它有关法规及相应协议的规定，
按费用实际支出金额支付，列入当期基金费用。
三、与基金销售有关的费用
（一）本基金根据每次申购金额的大小，采用比例费率收取申购费，若投资人在一天之内
如果同时有多笔申购，则适用费率按不同的单笔分别计算。
本基金申购费率为：
申购规模（M）
50万元以下 1.5%
50万元（含）-500万元 1.0%
500万元(含)-1000万元 0.6%
1000万元（含）以上 1000元（单笔）
本基金的申购费用由申购人承担，由基金管理人收取，用于市场推广、销售等各项费用。
（二）本基金赎回费随基金持有时间的增加而递减，赎回费率为：
持有时间少于7天
1.5%；
持有时间超过7天（含）少于一年 0.5%；
持有时间超过一年（含）少于两年 0.2%；
持有时间超过两年（含） 0
（注：1年指365日，2年为730日，以此类推。）
赎回费用由赎回人承担，其中25%归基金资产，其余部分用于支付注册登记费和手续费。
（三）本基金对持续持有期少于7日的基金份额持有人收取不低于1.50%的赎回费并全额
计入基金财产。
（四）转换费
1、基金转换费用由转出基金的赎回费和转出和转入基金的申购费补差两部分构成，具体
42国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第一号）
收取情况视每次转换时两只基金的申购费率差异情况和赎回费率而定。基金转换费用由基金持
有人承担。
(1) 转出基金赎回费：按转出基金正常赎回时的赎回费率收取费用。其中25%归转出基金
基金财产，其余作为注册登记费和相关的手续费。
(2) 转入基金申购补差费：按照转入基金与转出基金的申购费率的差额收取补差费。转出
基金金额所对应的转出基金申购费率低于转入基金的申购费率的，补差费率为转入基金和转出
基金的申购费率差额；转出基金金额所对应的转出基金申购费率高于转入基金的申购费率的，
补差费为零。
2、计算基金转换费用所涉及的赎回费率和申购费率均按正常费率执行。
注：转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两位。
四、不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损失，
以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前的相关费用，
包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费等不列入基金费用。
五、基金管理人和基金托管人可磋商酌情降低基金管理费和基金托管费。
六、本基金运作过程中涉及的各类纳税主体，依照国家法律法规的规定履行纳税义务。
第十四节
对基金招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管
理办法》、《证券投资基金销售管理方法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关
法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对2018年1月31日刊登的
本基金招募说明书进行了更新，更新的主要内容如下：
1、在“重要提示”部分，更新了招募说明书内容的截止日期；
2、更新了“第一节
绪言”中的相关信息；
3、更新了“第二节
释义”中的相关信息；
4、更新了“第三节
基金管理人”中的相关信息；
43国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第一号）
5、更新了“第五节
相关服务机构”中的相关信息；
6、更新了“第七节
基金的申购、赎回与转换”中的相关信息；
7、更新了“第九节
基金的投资”中基金投资组合报告，更新至2018年3月31日；
8、更新了“第十节
基金的业绩”，更新至2017年12月31日；
9、更新了“第十二节
基金资产估值”中的相关信息；
10、更新了“第十四节
基金费用与税收”中的相关信息；
11、更新了“第十六节
基金的信息披露”中的相关信息；
12、更新了“第十七节
风险揭示”中的相关信息；
13、更新了“第二十节
托管协议内容摘要”中的相关信息；
14、更新了“第二十一节
对基金份额持有人的服务”中的相关信息；
15、更新了“第二十二节
其他应披露事项”，披露了自上次招募说明书披露以来涉及本
基金的相关公告。
上述内容仅为本更新招募说明书的摘要，详细资料须以本更新招募说明书正文所载的内容
为准。欲查询本更新招募说明书正文，可登录国泰基金管理有限公司网站www.gtfund.com。
国泰基金管理有限公司
二○一八年八月一日
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