兴业中证国有企业改革指数增强：兴业中证国有企业改革指数增强型证券投资基金开放日常申购、赎回业务公告查看PDF公告
兴业中证国有企业改革指数增强型证券投资基金开放日常申购、赎回业务公告 第 1 页 共19 页 兴业中证国有企业改革指数增强型证券投 资基金开放日常申购、赎回业务公告 公告送出日期：2018年8月1日 1公告基本信息 基金名称 兴业中证国有企业改革指数增强型证券投资基金 基金简称 兴业中证国有企业改革指数增强 基金主代码 005339 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2018年7月26日 基金管理人名称 兴业基金管理有限公司 基金托管人名称 招商银行股份有限公司 基金注册登记机构名称 兴业基金管理有限公司 公告依据 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开 募集证券投资基金运作管理办法》等法律法规以及 《兴业中证国有企业改革指数增强型证券投资基金 基金合同》、《兴业中证国有企业改革指数增强型 证券投资基金招募说明书》 申购起始日 2018年8月2日 赎回起始日 2018年8月2日 2 日常申购、赎回业务的办理时间 投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交 易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的兴业中证国有企业改革指数增强型证券投资基金开放日常申购、赎回业务公告 第 2 页 共19 页 规定公告暂停申购、赎回时除外。 基金合同生效后，若出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易时间变更或其他特 殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照 《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 3 日常申购业务 3.1 申购金额限制 投资者通过基金管理人以外的销售机构首次申购本基金的，每个基金账户单笔最低申购金额 为1元；追加申购本基金的单笔最低金额为1元。销售机构另有规定的，从其规定。 通过基金 管理人的直销机构首次申购本基金的，每个基金账户单笔最低申购金额为1元；追加申购本基金 的最低金额为1元。各销售机构对最低申购限额及交易级差有其他规定的，以各销售机构的业务 规定为准。 投资者将当期分配的基金收益转购基金份额时，不受最低申购金额的限制。 投资者可多次申购，对单个投资者累计持有份额不设上限。投资者可多次申购，对单个投资 者累计持有份额不设上限，但单一投资者(本公司作为发起式资金提供方除外)持有基金份额数不 得达到或超过基金份额总数的50%（在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超 过50%的除外）。法律法规、中国证监会另有规定的除外。基金管理人可在法律法规允许的情况 下，调整上述规定申购金额的限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关 规定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。 3.2 申购费率 本基金的申购费率由基金管理人决定，基金份额申购费用由投资人承担，不列入基金财产， 主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。 投资人申购本基金份额时，需交纳申购费用，费率按申购金额递减。投资人在一天之内如果 有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。具体费率如下： 3.2.1 前端收费 申购金额（M,含申购费） 申购费率兴业中证国有企业改革指数增强型证券投资基金开放日常申购、赎回业务公告 第 3 页 共19 页 M＜50万元 1.2% 50万元≤M＜100万元 0.8% 100万元≤M＜500万元 0.4% M≥500万元 按笔收取，1000元/笔 4 日常赎回业务 4.1 赎回份额限制 基金份额持有人在销售机构赎回时，基金份额持有人可将其全部或部分基金份额赎回，投资 者每次赎回份额申请不得低于1份（除非该账户在销售机构或网点托管的基金份额余额不足1份） 基金份额。 投资者在销售机构保留的基金份额最低余额为1份，基金份额持有人赎回时或赎回后在销售 机构保留的基金份额余额不足上述余额的，余额部分基金份额在赎回时需同时全部赎回。 基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定赎回份额的数量限制。基金管理人必 须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。 4.2 赎回费率 本基金赎回费率最高不超过1.5%，随申请份额持有时间增加而递减。具体如下表所示（其 中1年指365天）： 申请份额持有时间（N） 赎回费率 N＜7日 1.5% 7日≤N＜30日 0.75% 30日≤N＜1年 0.5% N≥1年
0兴业中证国有企业改革指数增强型证券投资基金开放日常申购、赎回业务公告 第 4 页 共19 页 投资人可将其持有的全部或部分基金份额赎回。赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人 承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。对于持有期少于30日（不含）的基金份额所收 取的赎回费，赎回费用全额归入基金财产；对于持有期长于30日（含）但少于3个月（不含） 的基金份额所收取的赎回费，赎回费用75%归入基金财产；对于持有期长于3个月（含）但小于 6个月（不含）的基金份额所收取的赎回费，赎回费用50%归入基金财产；对于持有期长于6个 月（含）的基金份额所收取的赎回费，赎回费用25%归入基金财产，未归入基金财产的部分用于 支付登记费和其他必要的手续费。（注：此处1个月按30天计算） 基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费 方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销 计划。针对投资人定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要 求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率,并依照《信息披露 办法》的有关规定在指定媒介上公告。 4.3 其他与赎回相关的事项 无 5 基金销售机构 5.1 场外销售机构 5.1.1 直销机构 （1）名称：兴业基金管理有限公司直销中心 住所: 福建省福州市鼓楼区五四路137号信和广场25楼 法定代表人：卓新章 地址：上海市浦东新区浦明路198 号财富金融广场7号楼 联系人：张聆枫 咨询电话：021-22211885兴业中证国有企业改革指数增强型证券投资基金开放日常申购、赎回业务公告 第 5 页 共19 页 传真：021-22211997 网址：http://www.cib-fund.com.cn/ （2）名称：兴业基金管理有限公司网上直销系统 网址：https://trade.cib-fund.com.cn/etrading/ （3）名称：兴业基金微信公众号 微信号：“兴业基金”或者“cibfund” 5.1.2 场外代销机构 （1）名称：兴业银行股份有限公司 住所: 福州市湖东路154号 法定代表人: 高建平 办公地址：上海市静安区江宁路168号 邮政编码：200041 联系人：曾鸣 电话：021-95561 网址：https://www.cib.com.cn （2）名称：招商银行股份有限公司 住所：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人：李建红 办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 邮政编码：518040 联系人：邓炯鹏 兴业中证国有企业改革指数增强型证券投资基金开放日常申购、赎回业务公告 第 6 页 共19 页 电话：95555 网址：http://www.cmbchina.com/ （3）名称：中国银行股份有限公司 住所:北京市西城区复兴门内大街 1号 法定代表人：陈四清 办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号 邮政编码：100818 联系人：陈洪源 电话：95566 网址：www.boc.cn （4）名称：平安证券股份有限公司 住所：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 法定代表人：何之江 联系电话：021-38637436 传真：0755-82435367 联系人：周一涵 客服电话：95511-8 公司网址：http://stock.pingan.com （5）名称：中国银河证券股份有限公司 住所: 北京市西城区金融大街35号2-6层兴业中证国有企业改革指数增强型证券投资基金开放日常申购、赎回业务公告 第 7 页 共19 页 法定代表人： 陈共炎 地址： 北京市西城区金融大街35 号2-6层
邮编：100033 联系人：邓颜 客服电话：4008-888-888 公司网址：www.chinastock.com.cn （6）名称：申万宏源证券有限公司 住所: 上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层 法定代表人: 李梅 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号世纪商贸广场40层 邮政编码：200031 联系人：黄莹 电话：021-33389888 网址：www.swhysc.com （7）名称：国金证券股份有限公司 住所: 四川省成都市青羊区东城根上街95号 法定代表人：冉云 办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街95号 邮政编码：610015 联系人：刘婧漪、贾鹏 电话：028-86690057、028-86690058兴业中证国有企业改革指数增强型证券投资基金开放日常申购、赎回业务公告 第 8 页 共19 页 网址： www.gjzq.com.cn 客户服务电话：95310 （8）名称：兴业证券股份有限公司 住所: 福州市湖东路268号证券大厦 法定代表人: 杨华辉 办公地址：上海市民生路1199弄证大五道口广场 联系人：乔琳雪 电话：95562 网址：https://www.xyzq.com.cn/ （9）名称：国泰君安证券股份有限公司 住所: 中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 法定代表人: 杨德红 办公地址：上海市银城中路168号上海银行大厦东5层 邮政编码：200120 联系人：钟伟镇 电话：95521 网址：http://www.gtja.com/i/ （10）名称：华福证券有限责任公司 住所: 福州五四路157号新天地大厦7-8楼 法定代表人: 黄金琳 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1088号招商银行大厦18层 兴业中证国有企业改革指数增强型证券投资基金开放日常申购、赎回业务公告 第 9 页 共19 页 邮政编码：200120 联系人：王虹 电话：95547 网址：http://www.gfhfzq.com.cn/ （11）浙江同花顺基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室 法定代表人：凌顺平 办公地址：浙江省杭州市翠柏路7 号杭州电子商务产业园2号楼2楼 邮政编码：310012 联系人：董一锋 电话：4008-773-772 网址：http://www.5ifund.com （12）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1幢202室 法定代表人：陈柏青 办公地址：上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼27F 邮政编码：200135 联系人：韩爱彬 电话：4000-766-123 网址：http://www.fund123.cn/ （13）上海天天基金销售有限公司兴业中证国有企业改革指数增强型证券投资基金开放日常申购、赎回业务公告 第 10 页 共19 页 住所：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 法定代表人：其实 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号26层 邮政编码：200235 联系人：王超 电话：4001818188 网站：http://www.1234567.com.cn （14）深圳众禄基金销售股份有限公司 住所：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼 法定代表人：薛峰 办公地址：深圳市罗湖区梨园路8 号HALO广场4楼 邮政编码：518028 联系人：童彩平 电话：4006-788-887 网站：http://www.zlfund.cn （15）珠海盈米财富管理有限公司 住所：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 法定代表人：肖雯 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼 邮政编码：510308 联系人：吴煜浩兴业中证国有企业改革指数增强型证券投资基金开放日常申购、赎回业务公告 第 11 页 共19 页 电话：020-89629066 网站：http://www.yingmi.cn （16）北京虹点基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区工人体育馆北路甲2号裙房2层222单元 法定代表人：胡伟 办公地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲2号盈科中心B座裙楼二层 邮政编码：100026 联系人：陈铭洲 电话：400-618-0707 网站：https://www.hongdianfund.com/ （17）上海陆金所基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 法定代表人：郭坚 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 邮政编码：200120 联系人：程晨 电话：4008219031 网址：http://www.lufunds.com （18）诺亚正行基金销售有限公司 住所：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 法定代表人：汪静波兴业中证国有企业改革指数增强型证券投资基金开放日常申购、赎回业务公告 第 12 页 共19 页 办公地址：上海市杨浦区昆明路508号北美广场B座12楼 邮政编码：200082 联系人：余翼飞 电话：400-821-5399 网址：http://www.noah-fund.com （19）上海凯石财富基金销售有限公司 住所：上海市黄浦区西藏南路765 号602-115室 法定代表人：陈继武 办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼 邮政编码：200001 联系人：王哲宇 电话：4006-433-389 网址：www.vstonewealth.com （20）武汉市伯嘉基金销售有限公司 住所：武汉市江汉区泛海国际SOHO7栋23层01、04号 法定代表人：陶捷 办公地址：武汉市江汉区泛海国际SOHO7栋23层01、04号 邮政编码：430000 联系人：陆锋 电话：027-87006003 网址：http://www.buyfunds.cn/兴业中证国有企业改革指数增强型证券投资基金开放日常申购、赎回业务公告 第 13 页 共19 页 （21）上海好买基金销售有限公司 住所：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号 法定代表人：杨文斌 办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室 邮政编码：200120 联系人：张茹 电话：400-700-9665 网址：http://www.ehowbuy.com （22）上海联泰资产管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室 法定代表人：燕斌 办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层 邮政编码：200335 联系人：兰敏 电话：4000-466-788 网址：http://www.66zichan.com （23）上海长量基金销售投资顾问有限公司 住所：上海市浦东新区高翔路526 号2幢220室 法定代表人：张跃伟 办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层 邮政编码：200120兴业中证国有企业改革指数增强型证券投资基金开放日常申购、赎回业务公告 第 14 页 共19 页 联系人：张佳琳 电话：400-820-2899 网站：http://www.erichfund.com （24）北京汇成基金销售有限公司 住所：北京市海淀区中关村大街11号11层1108室 法定代表人：王伟刚 办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108室 邮政编码：100190 联系人：熊小满 电话：400-619-9059 网址：http:// （25）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006室 法定代表人：张彦 办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦7层 邮政编码：100032 联系人：文雯 电话：400-166-1188 网址：http://www.jrj.com.cn （26）上海万得基金销售有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座兴业中证国有企业改革指数增强型证券投资基金开放日常申购、赎回业务公告 第 15 页 共19 页 法定代表人：王廷富 办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼 邮政编码：200120 联系人：徐亚丹 电话：400-821-0203 网址：http://www.520fund.com.cn （27）上海利得基金销售有限公司 住所：上海市宝山区蕴川路5475号1033室 法定代表人：李兴春 办公地址：上海虹口区东大名路1098号浦江国际金融广场 邮政编码：200127 联系人：曹怡晨 电话：400-921-7755 网址：http://www.leadfund.com.cn （28）北京肯特瑞基金销售有限公司 住所：北京市海淀区海淀东三街2 号4层401-15 法定代表人：江卉 办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院京东A座4层 邮政编码：100176 联系人：韩锦星 电话：400-098-8511兴业中证国有企业改革指数增强型证券投资基金开放日常申购、赎回业务公告 第 16 页 共19 页 网址：http://kenterui.jd.com （29）上海华夏财富投资管理有限公司 住所：上海市虹口区东大名路687 号1幢2楼268室 法定代表人：李一梅 办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层 邮政编码：100032 联系人：仲秋玥 电话：400-817-5666 网址：http://www.amcfortune.com （30）上海基煜基金销售有限公司 住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室 法定代表人：王翔 办公地址：上海市杨浦区昆明路518号A1002室 邮政编码：200120 联系人：蓝杰 电话：021-65370077 网址：http://www.jiyufund.com.cn （31）通华财富（上海）基金销售有限公司 住所：上海市虹口区同丰路667弄107号201室 法定代表人：兰奇 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴世纪金融广场杨高南路799号3号楼9楼 兴业中证国有企业改革指数增强型证券投资基金开放日常申购、赎回业务公告 第 17 页 共19 页 邮政编码：200127 联系人：褚志朋 电话：021-60818249 网址：http://www.tonghuafund.com
（32）上海挖财基金销售有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室 法定代表人：胡燕亮 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室 邮政编码：200127 联系人： 李娟 电话：021-50810687 网址：http://www.wacaijijin.com
（33）北京蛋卷基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区阜通东大街1 号院6号楼2单元21层222507 法定代表人：钟斐斐 办公地址：北京市朝阳区阜通东大街T3 A座19层 邮政编码：100020 联系人： 袁永姣 电话：4000-618-518 网址：http://www.danjuanapp.com
（34）中证金牛（北京）投资咨询有限公司兴业中证国有企业改革指数增强型证券投资基金开放日常申购、赎回业务公告 第 18 页 共19 页 住所：北京市丰台区东管头1号2 号楼2-45室 法定代表人：钱昊旻 办公地址：北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区A座5层 邮政编码：100052 联系人：徐英 电话： 400-8909998 网址：https://www.jnlc.com
(35)名称：华泰证券股份有限公司
住所: 南京市江东中路228号
法定代表人: 周易
办公地址：南京市江东中路228号
邮政编码：210019
联系人：庞晓芸
电话：95597
网址：http://www.htsc.com.cn/htzq/index/index.jsp 基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并予以公告。 5.2 场内销售机构 无 6 基金份额净值公告/基金收益公告的披露安排
在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在每个开放日的次日，通过其网站、 基金份额发售网点以及其他媒介，披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。
基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基金份额净值。基金兴业中证国有企业改革指数增强型证券投资基金开放日常申购、赎回业务公告 第 19 页 共19 页 管理人应当在前款规定的市场交易日的次日，将基金资产净值、基金份额净值和基金份额累计净 值登载在指定媒介上。敬请投资者留意。 7 其他需要提示的事项 如有任何疑问，请与本基金直销机构或本公司联系。 本公司客户服务中心电话： 400-009-5561、021-22211885 网址：www.cib-fund.com.cn 本公告仅对本基金开放日常申购、赎回的有关事项予以说明。投资者欲了解本基金的详细情 况，请详细阅读2018年4月24日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》上的 《兴业中证国有企业改革指数增强型证券投资基金招募说明书》及其定期的更新。 本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也 不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。投资者投资基金前应 认真阅读基金合同、招募说明书等法律文件，了解所投资基金的风险收益特征，并根据自身情况 购买与本人风险承受能力相匹配的产品。敬请投资者注意投资风险。 特此公告。 兴业基金管理有限公司 2018年8月1日
