招募说 明书 （更 新）
富国沪港深价值精选灵活配置混合型证券投资基
金招募说明书（更新）
（摘要）
（二0一八年第一号）
招募说 明书 （更 新）
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重要提示
富国沪港深价值精选灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金” ）
已于2015 年【5】月【11】日获得中国证监会准予注册的批复（证监许可【2015】
877号） 。本基金的基金合同于 2015年6月24 日生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国
证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和
收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对
基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投
资者在投资本基金前，请认真阅读本招募说明书、基金合同等信息披露文件，自
主判断基金的投资价值，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分
考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购（或申购）基金的意愿、时机、
数量等投资行为作出独立决策，获得基金投资收益，亦自行承担基金投资中出现
的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括：证券市场整体环境引发的系统性
风险，个别证券特有的非系统性风险，大量赎回或暴跌导致的流动性风险，基金
投资过程中产生的操作风险，因交收违约和投资债券引发的信用风险，基金投资
对象与投资策略引致的特有风险，等等。基金管理人提醒投资者基金投资的“买
者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的
投资风险，由投资者自行负责。
本基金为混合型基金，其预期风险、预期收益高于货币市场基金和债券型基
金，低于股票型基金，属于中高预期收益和预期风险水平的投资品种。
投资有风险，投资者认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现， 基金管理人管理的其他基金的业绩并
不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤
勉的原则管理和运用基金财产，但由于证券、期货投资具有一定的风险，因此既
不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益。
本基金投资相关股票市场交易互联互通机制试点允许买卖的规定范围内的
香港联合交易所上市的股票（以下简称“港股通标的股票” ）的，将面临港股通
机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，招募说 明书 （更 新）
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包括港股市场股价波动较大的风险（港股市场实行 T+0回转交易，且对个股不设
涨跌幅限制，港股股价可能表现出比 A 股更为剧烈的股价波动） 、汇率风险（汇
率波动可能对基金的投资收益造成损失） 、港股通机制下交易日不连贯可能带来
的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及时卖
出，可能带来一定的流动性风险）等。
基金管理人在此特别提示投资者： 基金名称仅表明本基金可以通过港股通机
制投资港股，基金资产对港股标的投资比例会根据市场情况、投资策略等发生较
大的调整，存在不对港股进行投资的可能。
本基金的投资范围包括中小企业私募债券， 该券种具有较高的流动性风险和
信用风险。 中小企业私募债的信用风险是指中小企业私募债券发行人可能由于规
模小、经营历史短、业绩不稳定、内部治理规范性不够、信息透明度低等因素导
致其不能履行还本付息的责任而使预期收益与实际收益发生偏离的可能性， 从而
使基金投资收益下降。基金可通过多样化投资来分散这种非系统风险，但不能完
全规避。 流动性风险是指中小企业私募债券由于其转让方式及其投资持有人数的
限制，存在变现困难或无法在适当或期望时变现引起损失的可能性。
本招募说明书所载内容截止至 2018年6月 24日， 基金投资组合报告和基金
业绩表现截止至2018 年3月31日（财务数据未经审计） 。 招募说 明书 （更 新）
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第一部分 基金管理人
一、 基金管理人概况
名称：富国基金管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期
16-17 层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心二期 16-17层
法定代表人：薛爱东
总经理：陈戈
成立日期：1999 年4月13 日
电话： （021）20361818
传真： （021）20361616
联系人：赵瑛
注册资本：3亿元人民币
股权结构（截止于 2018年 06月24日）：
股东名称 出资比例
海通证券股份有限公司 27.775%
申万宏源证券有限公司 27.775%
加拿大蒙特利尔银行 27.775%
山东省国际信托股份有限公司 16.675%
公司设立了投资决策委员会和风险控制委员会等专业委员会。 投资决策委员
会负责制定基金投资的重大决策和投资风险管理。 风险控制委员会负责公司日常
运作的风险控制和管理工作， 确保公司日常经营活动符合相关法律法规和行业监
管规则，防范和化解运作风险、合规与道德风险。
公司目前下设二十五个部门、三个分公司和二个子公司，分别是：权益投资
部、固定收益投资部、固定收益专户投资部、固定收益信用研究部、固定收益策
略研究部、多元资产投资部、量化投资部、海外权益投资部、权益专户投资部、
养老金投资部、权益研究部、集中交易部、机构业务部、零售业务部、营销管理招募说 明书 （更 新）
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部、客户服务部、电子商务部、战略与产品部、合规稽核部、风险管理部、计划
财务部、人力资源部、综合管理部（董事会办公室） 、信息技术部、运营部、北
京分公司、成都分公司、广州分公司、富国资产管理（香港）有限公司、富国资
产管理（上海）有限公司。
权益投资部：负责权益类基金产品的投资管理；固定收益投资部：负责固定
收益类公募产品和非固定收益类公募产品的债券部分（包括公司自有资金等）的
投资管理；固定收益专户投资部：负责一对一、一对多等非公募固定收益类专户
的投资管理；固定收益信用研究部：建立和完善债券信用评级体系，开展信用研
究等，为公司固定收益类投资决策提供研究支持；固定收益策略研究部：开展固
定收益投资策略研究，统一固定收益投资中台管理，为公司固定收益类投资决策
和执行提供发展建议、 研究支持和风险控制；多元资产投资部：根据法律法规、
公司规章制度、契约要求，在授权范围内，负责 FOF基金投资运作和跨资产、跨
品种、跨策略的多元资产配置产品的投资管理。量化投资部：负责公司有关量化
投资管理业务；海外权益投资部：负责公司在中国境外（含香港）的权益投资管
理；权益专户投资部：负责社保、保险、QFII、一对一、一对多等非公募权益类
专户的投资管理；养老金投资部：负责养老金（企业年金、职业年金、基本养老
金、社保等）及类养老金专户等产品的投资管理；权益研究部：负责行业研究、
上市公司研究和宏观研究等；集中交易部：负责投资交易和风险控制；机构业务
部：负责年金、专户、社保以及共同基金的机构客户营销工作；零售业务部：管
理华东营销中心、华中营销中心、广东营销中心、深圳营销中心、北京营销中心、
东北营销中心、西部营销中心、华北营销中心，负责公募基金的零售业务；营销
管理部：负责营销计划的拟定和落实、品牌建设和媒介关系管理，为零售和机构
业务团队、子公司等提供一站式销售支持；客户服务部：拟定客户服务策略，制
定客户服务规范，建设客户服务团队，提高客户满意度，收集客户信息，分析客
户需求，支持公司决策；电子商务部：负责基金电子商务发展趋势分析，拟定并
落实公司电子商务发展策略和实施细则，有效推进公司电子商务业务；战略与产
品部：负责开发、维护公募和非公募产品，协助管理层研究、制定、落实、调整
公司发展战略，建立数据搜集、分析平台，为公司投资决策、销售决策、业务发
展、绩效分析等提供整合的数据支持；合规稽核部：履行合规审查、合规检查、招募说 明书 （更 新）
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合规咨询、反洗钱、合规宣导与培训、合规监测等合规管理职责，开展内部审计，
管理信息披露、法律事务等；风险管理部：执行公司整体风险管理策略，牵头拟
定公司风险管理制度与流程，组织开展风险识别、评估、报告、监测与应对，负
责公司旗下各投资组合合规监控等；信息技术部：负责软件开发与系统维护等；
运营部：负责基金会计与清算；计划财务部：负责公司财务计划与管理；人力资
源部：负责人力资源规划与管理；综合管理部（董事会办公室） ：负责公司董事
会日常事务、公司文秘管理、公司（内部）宣传、信息调研、行政后勤管理等工
作；富国资产管理（香港）有限公司：证券交易、就证券提供意见和提供资产管
理；富国资产管理（上海）有限公司：经营特定客户资产管理以及中国证监会认
可的其他业务。
截止到 2018年5 月31日，公司有员工421 人，其中66.8%以上具有硕士以
上学历。
二、 主要人员情况
（一） 董事会成员
薛爱东先生，董事长，研究生学历，高级经济师。历任交通银行扬州分行监
察室副主任、办公室主任、会计部经理、证券部经理，海通证券股份有限公司扬
州营业部总经理，兴安证券有限责任公司托管组组长，海通证券股份有限公司黑
龙江管理总部总经理兼党委书记、上海分公司总经理兼党委书记、公司机关党委
书记兼总经理办公室主任。
陈戈先生，董事，总经理，研究生学历。历任国泰君安证券有限责任公司研
究所研究员，富国基金管理有限公司研究员、基金经理、研究部总经理、总经理
助理、副总经理，2005 年4月至2014年4月任富国天益价值证券投资基金基金
经理。
麦陈婉芬女士（Constance Mak） ，董事，文学及商学学士，加拿大特许会计
师。 现任BMO金融集团亚洲业务总经理 （General Manager, Asia, International,
BMO Financial Group） ， 中加贸易理事会董事和加拿大中文电视台顾问团的成员。
历任St. Margaret’s College 教师，加拿大毕马威 (KPMG) 会计事务所的合伙
人。
方荣义先生，董事，博士，研究生学历，高级会计师。现任申万宏源证券有招募说 明书 （更 新）
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限公司副总经理、财务总监、首席风险官、董事会秘书。历任北京用友电子财务
技术有限公司研究所信息中心副主任，厦门大学工商管理教育中心副教授，中国
人民银行深圳经济特区分行(深圳市中心支行)会计处副处长， 中国人民银行深圳
市中心支行非银行金融机构处处长， 中国银行业监督管理委员会深圳监管局财务
会计处处长、国有银行监管处处长，申银万国证券股份有限公司财务总监。
裴长江先生，董事，研究生学历。现任海通证券股份有限公司副总经理。历
任上海万国证券公司研究部研究员、闸北营业部总经理助理、总经理，申银万国
证券公司闸北营业部总经理、浙江管理总部副总经理、经纪总部副总经理，华宝
信托投资有限责任公司投资总监，华宝兴业基金管理有限公司董事兼总经理。
Edgar Normund Legzdins 先生，董事，本科学历，加拿大特许会计师。现
任BMO 金融集团国际业务全球总裁（SVP & Managing Director, International,
BMO Financial Group ）。 1980年至1984年在Coopers & Lybrand 担任审计工作；
1984年加入加拿大 BMO 银行金融集团蒙特利尔银行。
张科先生，董事，本科学历，经济师。现任山东省国际信托股份有限公司固
有业务管理部副总经理。历任山东省国际信托股份有限公司基金贷款部业务员、
基金投资部业务员、基建基金管理部业务员、基建基金管理部信托经理、基建基
金管理部副总经理。
何宗豪先生，董事，硕士。现任申万宏源证券有限公司计划财务管理总部总
经理。历任人民银行上海市徐汇区办事处计划信贷科、组织科科员；工商银行徐
汇区办事处建国西路分理处党支部代书记、党支部书记兼分理处副主任（主持工
作） ；上海申银证券公司财会部员工；上海申银证券公司浦东公司财会部筹备负
责人；上海申银证券公司浦东公司财会部副经理、经理；申银万国证券股份有限
公司浦东分公司财会部经理、申银万国证劵股份有限公司财会管理总部部门经
理、总经理助理、申银万国证券股份有限公司计划财会管理总部副总经理、总经
理。
黄平先生，独立董事，研究生学历。现任上海盛源实业（集团）有限公司董
事局主席。 历任上海市劳改局政治处主任； 上海华夏立向实业有限公司副总经理；
上海盛源实业（集团）有限公司总经理、总裁。
季文冠先生， 独立董事， 研究生学历。 现任上海金融业联合会常务副理事长。招募说 明书 （更 新）
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历任上海仪器仪表研究所计划科副科长、办公室副主任、办公室主任、副所长；
上海市浦东新区综合规划土地局办公室副主任、 办公室主任、 局长助理、 副局长、
党组副书记；上海市浦东新区政府办公室主任、外事办公室主任、区政府党组成
员；上海市松江区区委常委、副区长；上海市金融服务办公室副主任、中共上海
市金融工作委员会书记；上海市政协常委、上海市政协民族和宗教委员会主任。
伍时焯 (Cary S. Ng) 先生，独立董事，研究生学历，加拿大特许会计师。
现任圣力嘉学院(Seneca College)工商系会计及财务金融科教授。1976 年加入
加拿大毕马威会计事务所的前身 Thorne Riddell 公司担任审计工作，有 30余年
财务管理及信息系统项目管理经验，曾任职在 Neo Materials Technologies Inc.
前身 AMR Technologies Inc., MLJ Global Business Developments Inc.,
UniLink Tele.com Inc. 等国际性公司为首席财务总监(CFO)及财务副总裁。
李宪明先生，独立董事，研究生学历。现任上海市锦天城律师事务所律师、
高级合伙人。历任吉林大学法学院教师。
（二） 监事会成员
付吉广先生，监事长，研究生学历。现任山东省国际信托股份有限公司风控
总监。历任济宁信托投资公司投资部科员，济宁市留庄港运输总公司董事、副总
经理，山东省国际信托投资有限公司投行业务部业务经理、副经理，山东省国际
信托投资有限公司稽核法律部经理，山东省中鲁远洋渔业股份有限公司财务总
监，山东省国际信托有限公司信托业务四部经理。
侍旭先生， 监事， 研究生学历。 现任海通证券股份有限公司稽核部副总经理，
历任海通证券股份有限公司稽核部二级部副经理、二级部经理、稽核部总经理助
理等。
沈寅先生，监事，本科学历。现任申万宏源证券有限公司合规与风险管理中
心法律合规总部副总经理，公司律师，兼任上海仲裁委员会仲裁员。历任上海市
高级人民法院助理研究员，上海市中级人民法院、上海市第二中级人民法院助理
审判员、审判员、审判组长，办公室综合科科长，申银万国证券股份有限公司办
公室主任助理。
张晓燕女士，监事，博士。现任蒙特利尔银行亚洲区和蒙特利尔银行（中国）
有限公司首席风险官。历任美国加州理工学院化学系研究员，加拿大多伦多大学招募说 明书 （更 新）
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化学系助理教授，蒙特利尔银行市场风险管理部模型发展和风险审查高级经理，
蒙特利尔银行操作风险资本管理总监，道明证券交易风险管理部副总裁兼总监，
华侨银行集团市场风险控制主管，新加坡交易所高级副总裁和风险管理部主管。
李雪薇女士，监事，研究生学历。现任富国基金管理有限公司运营部运营总
监。历任富国基金管理有限公司资金清算员、登记结算主管、运营总监助理、运
营部运营副总监。
肖凯先生，监事，博士。现任富国基金管理有限公司集中交易部风控总监。
历任上海金新金融工程研究院部门经理、友联战略管理中心部门经理、富国基金
管理有限公司监察部风控监察员、高级风控监察员、稽核副总监。
杨轶琴女士，监事，本科学历。现任富国基金管理有限公司零售业务部零售
总监助理。历任辽宁省证券公司北京西路营业部客户经理、富国基金管理有限公
司客户服务经理、营销策划经理、销售支持经理、高级销售支持经理。
沈詹慧女士，监事，本科学历。现任富国基金管理有限公司人力资源部人力
资源总监助理。历任上海交通大学南洋中学教师、博朗软件开发(上海)有限公司
招聘主管、思源电气股份有限公司人事行政部部长、富国基金管理有限公司人事
经理。
（三） 督察长
赵瑛女士， 研究生学历， 硕士学位。 曾任职于海通证券有限公司国际业务部、
上海国盛（集团）有限公司资产管理部/风险管理部、海通证券股份有限公司合
规与风险管理总部、上海海通证券资产管理有限公司合规与风控部；2015 年 7
月加入富国基金管理有限公司，历任监察稽核部总经理，现任富国基金管理有限
公司督察长。
（四） 经营管理层人员
陈戈先生，总经理（简历请参见上述关于董事的介绍） 。
林志松先生，本科学历，工商管理硕士学位。曾任漳州进出口商品检验局秘
书、晋江进出口商品检验局办事处负责人、厦门证券公司业务经理；1998 年 10
月参与富国基金管理有限公司筹备，历任监察稽核部稽察员、高级稽察员、部门
副经理、部门经理、督察长，现任富国基金管理有限公司副总经理。
陆文佳女士，研究生学历，硕士学位。曾任中国建设银行上海市分行职员，招募说 明书 （更 新）
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华安基金管理有限公司市场总监、副营销总裁；2014 年 5 月加入富国基金管理
有限公司，现任富国基金管理有限公司副总经理。
李笑薇女士，研究生学历，博士学位，高级经济师。曾任国家教委外资贷款
办公室项目官员，摩根士丹利资本国际 Barra公司（MSCI BARRA）BARRA 股票风
险评估部高级研究员，巴克莱国际投资管理公司（Barclays Global Investors）
大中华主动股票投资总监、高级基金经理及高级研究员；2009 年 6 月加入富国
基金管理有限公司， 历任基金经理、 量化与海外投资部总经理、 公司总经理助理，
现任富国基金管理有限公司副总经理兼基金经理。
朱少醒先生，研究生学历，博士学位。2000 年 6 月加入富国基金管理有限
公司，历任产品开发主管、基金经理助理、基金经理、研究部总经理、权益投资
部总经理、公司总经理助理，现任富国基金管理有限公司副总经理兼权益投资部
总经理兼基金经理。
（五） 本基金基金经理
（1）现任基金经理：
1）张峰，硕士，曾任摩根史丹利研究部助理，里昂证券股票分析员，摩根
大通执行董事，美林证券高级董事；自 2009年 7月至2011年4月任富国基金管
理有限公司周期性行业研究负责人，2011 年 4 月至 2012 年 12 月任富国全球债
券证券投资基金基金经理，自 2011 年 7 月起任富国全球顶级消费品混合型证券
投资基金基金经理，自 2012 年 9 月起任富国中国中小盘（香港上市）混合型证
券投资基金基金经理，自 2015 年 6 月起任富国沪港深价值精选灵活配置混合型
证券投资基金基金经理，自 2018 年 5 月起任富国港股通量化精选股票型证券投
资基金基金经理；兼任海外权益投资部总经理。具有基金从业资格。
2）汪孟海，博士，自 2010 年 6 月至 2014 年 8 月在中国人保资产管理股份
有限公司任银行/外汇业务部研究员； 自2014年8月加入富国基金管理有限公司，
2014 年 8 月至 2015 年 10 月任 QDII 基金经理助理，2015 年 10 月起任富国沪港
深价值精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理，2017年12月起任富国沪港
深行业精选灵活配置混合型发起式证券投资基金、 富国研究精选灵活配置混合型
证券投资基金、富国研究优选沪港深灵活配置混合型证券投资基金基金经理。具
有基金从业资格。 招募说 明书 （更 新）
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（六） 投资决策委员会成员
公司投委会成员：总经理陈戈，分管副总经理朱少醒，分管副总经理李笑薇
（七） 其他
上述人员之间不存在近亲属关系。 招募说 明书 （更 新）
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第二部分 基金托管人
一、 基金托管人概况
1、基本情况
名称：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行” ）
设立日期：1987 年4月8日
注册地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦
注册资本：252.20 亿元
法定代表人：李建红
行长：田惠宇
资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83 号
电话：0755—83199084
传真：0755—83195201
资产托管部信息披露负责人：张燕
2、发展概况
招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日，是我国第一家完全由企业法人持股的股
份制商业银行， 总行设在深圳。 自成立以来， 招商银行先后进行了三次增资扩股，
并于2002 年3月成功地发行了 15亿A股，4月 9日在上交所挂牌（股票代码：
600036） ，是国内第一家采用国际会计标准上市的公司。2006年9月又成功发行
了 22 亿 H 股，9 月 22 日在香港联交所挂牌交易（股票代码：3968）， 10 月 5 日
行使 H 股超额配售，共发行了 24.2 亿 H 股。截至 2018 年 3 月 31 日，本集团总
资产 62,522.38 亿元人民币，高级法下资本充足率 15.51%，权重法下资本充足
率12.79%。
2002 年 8 月，招商银行成立基金托管部；2005 年 8 月，经报中国证监会同
意，更名为资产托管部，下设业务管理室、产品管理室、业务营运室、稽核监察
室、基金外包业务室 5 个职能处室，现有员工 81 人。2002 年 11 月，经中国人
民银行和中国证监会批准获得证券投资基金托管业务资格， 成为国内第一家获得招募说 明书 （更 新）
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该项业务资格上市银行；2003 年 4 月，正式办理基金托管业务。招商银行作为
托管业务资质最全的商业银行，拥有证券投资基金托管、受托投资管理托管、合
格境外机构投资者托管（QFII） 、合格境内机构投资者托管（QDII） 、全国社会保
障基金托管、保险资金托管、企业年金基金托管等业务资格。
招商银行确立“因势而变、先您所想”的托管理念和“财富所托、信守承诺”
的托管核心价值，独创“6S 托管银行”品牌体系，以“保护您的业务、保护您
的财富”为历史使命，不断创新托管系统、服务和产品：在业内率先推出“网上
托管银行系统” 、托管业务综合系统和“6 心”托管服务标准，首家发布私募基
金绩效分析报告，开办国内首个托管银行网站，成功托管国内第一只券商集合资
产管理计划、第一只 FOF、第一只信托资金计划、第一只股权私募基金、第一家
实现货币市场基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外银行 QDII 基金、第一只红利
ETF 基金、第一只“1+N”基金专户理财、第一家大小非解禁资产、第一单 TOT
保管，实现从单一托管服务商向全面投资者服务机构的转变，得到了同业认可。
招商银行资产托管业务持续稳健发展， 社会影响力不断提升， 四度蝉联获 《财
资》 “中国最佳托管专业银行” 。2016年6月招商银行荣膺《财资》 “中国最佳托
管银行奖” ，成为国内唯一获奖项国内托管银行； “托管通”获得国内《银行家》
2016中国金融创新“十佳金融产品创新奖” ；7 月荣膺2016年中国资产管理【金
贝奖】 “最佳资产托管银行” ；2017年6月再度荣膺《财资》 “中国最佳托管银行
奖” ， “全功能网上托管银行 2.0”荣获《银行家》2017中国金融创新“十佳金融
产品创新奖” ；2017 年 8 月荣膺国际财经权威媒体《亚洲银行家》 “中国年度托
管银行奖” ，2018年1 月获得中央国债登记结算有限责任公司“2017年度优秀资
产托管机构”奖项，同月招商银行“托管大数据平台风险管理系统”荣获
2016-2017 年度银监会系统“金点子”方案一等奖，以及中央金融团工委、全国
金融青联第五届“双提升”金点子方案二等奖；2018 年 3 月招商银行荣获公募
基金20 年“最佳基金托管银行”奖。
二、 主要人员情况
李建红先生，招商银行董事长、非执行董事，2014 年 7 月起担任招商银行
董事、董事长。英国东伦敦大学工商管理硕士、吉林大学经济管理专业硕士，高
级经济师。招商局集团有限公司董事长，兼任招商局国际有限公司董事会主席、招募说 明书 （更 新）
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招商局能源运输股份有限公司董事长、中国国际海运集装箱（集团）股份有限公
司董事长、 招商局华建公路投资有限公司董事长和招商局资本投资有限责任公司
董事长。曾任中国远洋运输（集团）总公司总裁助理、总经济师、副总裁，招商
局集团有限公司董事、总裁。
田惠宇先生，招商银行行长、执行董事，2013 年5月起担任招商银行行长、
招商银行执行董事。美国哥伦比亚大学公共管理硕士学位，高级经济师。曾于
2003 年 7 月至 2013 年 5 月历任上海银行副行长、中国建设银行上海市分行副
行长、深圳市分行行长、中国建设银行零售业务总监兼北京市分行行长。
王良先生，招商银行副行长，货币银行学硕士，高级经济师。1991 年至 1995
年，在中国科技国际信托投资公司工作；1995 年 6 月至 2001 年 10 月，历任招
商银行北京分行展览路支行、东三环支行行长助理、副行长、行长、北京分行风
险控制部总经理；2001 年 10 月至 2006 年 3 月，历任北京分行行长助理、副行
长；2006 年 3 月至 2008 年 6 月，任北京分行党委书记、副行长（主持工作） ；
2008 年 6 月至 2012 年 6 月，任北京分行行长、党委书记；2012 年 6 月至 2013
年 11 月，任招商银行总行行长助理兼北京分行行长、党委书记；2013 年 11 月
至 2014 年 12 月，任招商银行总行行长助理；2015 年 1 月起担任招商银行副行
长；2016 年11月起兼任招商银行董事会秘书。
姜然女士，招商银行资产托管部总经理，大学本科毕业，具有基金托管人高
级管理人员任职资格。先后供职于中国农业银行黑龙江省分行，华商银行，中国
农业银行深圳市分行，从事信贷管理、托管工作。2002 年 9 月加盟招商银行至
今，历任招商银行总行资产托管部经理、高级经理、总经理助理等职。是国内首
家推出的网上托管银行的主要设计、开发者之一，具有 20 余年银行信贷及托管
专业从业经验。在托管产品创新、服务流程优化、市场营销及客户关系管理等领
域具有深入的研究和丰富的实务经验。
三、 基金托管业务经营情况
截至2018年3月31日， 招商银行股份有限公司累计托管364只开放式基金。 招募说 明书 （更 新）
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第三部分 相关服务机构
一、 基金销售机构
（一） 直销机构
名称：富国基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8号上海国金中心二期 16-17
楼
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心二期 16-17层
法定代表人：薛爱东
总经理：陈戈
直销网点：直销中心
直销中心地址：上海市杨浦区大连路 588号宝地广场 A座23楼
客户服务统一咨询电话：95105686、4008880688（全国统一，免长途话费）
传真：021-20513177
联系人：孙迪
公司网站：www.fullgoal.com.cn
（二） 代销机构
( 1 )中国工商银行股份有限公司
注册地址: 北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址: 北京市西城区复兴门内大街 55 号
法人代表: 易会满
联系人员： 杨先生
客服电话： 95588
公司网站： www.icbc.com.cn
( 2 )中国银行股份有限公司
注册地址: 北京市西城区复兴门内大街 1号
办公地址: 北京市西城区复兴门内大街 1号中国银行总行办公大楼
法人代表: 陈四清 招募说 明书 （更 新）
15
联系人员： 陈洪源
客服电话： 95566
公司网站： www.boc.cn
( 3 )中国建设银行股份有限公司
注册地址: 北京市西城区金融大街 25号
办公地址: 北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼
法人代表: 田国立
联系人员： 张静
客服电话： 95533
公司网站： www.ccb.com
( 4 )交通银行股份有限公司
注册地址: 中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188号
办公地址: 中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188号
法人代表: 彭纯
联系人员： 王菁
客服电话： 95559
公司网站： www.bankcomm.com
( 5 )招商银行股份有限公司
注册地址: 深圳市福田区深南大道 7088号
办公地址: 深圳市福田区深南大道 7088号
法人代表: 李建红
联系人员： 邓炯鹏
客服电话： 95555
公司网站： www.cmbchina.com
( 6 )上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址: 上海市浦东新区浦东南路 500号
办公地址: 上海市北京东路 689号
法人代表: 吉晓辉
联系人员： 唐小姐 招募说 明书 （更 新）
16
客服电话： 95528
公司网站： www.spdb.com.cn
( 7 )兴业银行股份有限公司
注册地址: 福建省福州市湖东路 154 号
办公地址: 福建省福州市湖东路154号
法人代表: 高建平
联系人员： 曾鸣
客服电话： 95561
公司网站： www.cib.com.cn
( 8 )中国民生银行股份有限公司
注册地址: 北京市东城区正义路 4号
办公地址: 北京市西城区复兴门内大街 2号
法人代表: 董文标
联系人员： 杨成茜
客服电话： 95568
公司网站： www.cmbc.com.cn
( 9 )中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册地址: 北京市西城区金融大街 3号
办公地址: 北京市西城区金融大街 3号
法人代表: 李国华
联系人员： 王硕
客服电话： 95580
公司网站： www.psbc.com
( 10 )深圳平安银行股份有限公司
注册地址: 深圳市深南中路 1099号平安银行大厦
办公地址: 深圳市深南中路 1099号平安银行大厦
法人代表: 肖遂宁
联系人员： 蔡宇洲
客服电话： 95511-3 招募说 明书 （更 新）
17
公司网站： www.bank.pingan.com
( 11 )广州农村商业银行股份有限公司
注册地址: 广州市天河区珠江新城华夏路 1号
办公地址: 广州市天河区珠江新城华夏路 1号
法人代表: 王继康
联系人员： 黎超雄
客服电话： 020-961111
公司网站： www.grcbank.com
( 12 )国泰君安证券股份有限公司
注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区商城路 618号
办公地址: 上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29楼
法人代表: 杨德红
联系人员： 芮敏琪
客服电话： 400-8888-666/ 95521
公司网站： www.gtja.com
( 13 )中信建投证券股份有限公司
注册地址: 北京市朝阳区安立路 66号4号楼
办公地址: 北京市朝阳门内大街 188号
法人代表: 王常青
联系人员： 权唐
客服电话： 400-8888-108
公司网站： www.csc108.com
( 14 )中信证券股份有限公司
注册地址: 广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场二期北座
办公地址: 北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦
法人代表: 张佑君
联系人员： 顾凌
客服电话： 95558
公司网站： www.cs.ecitic.com 招募说 明书 （更 新）
18
( 15 )中国银河证券股份有限公司
注册地址: 北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座
办公地址: 北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座
法人代表: 陈有安
联系人员： 邓颜
客服电话： 4008-888-888
公司网站： www.chinastock.com.cn
( 16 )海通证券股份有限公司
注册地址: 上海市广东路 689号
办公地址: 上海市广东路 689号
法人代表: 周杰
联系人员： 李笑鸣
客服电话： 95553
公司网站： www.htsec.com
( 17 )申万宏源证券有限公司
注册地址: 上海市徐汇区长乐路 989号45 层
办公地址: 上海市徐汇区长乐路 989号45 层
法人代表: 李梅
联系人员： 黄莹
客服电话： 95523 或4008895523
公司网站： www.swhysc.com
( 18 )西南证券股份有限公司
注册地址: 重庆市江北区桥北苑 8号
办公地址: 重庆市江北区桥北苑 8号西南证券大厦
法人代表: 余维佳
联系人员： 张煜
客服电话： 4008096096
公司网站： www.swsc.com.cn
( 19 )中信证券(山东)有限责任公司 招募说 明书 （更 新）
19
注册地址: 青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼20 层
办公地址: 青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼20 层
法人代表: 杨宝林
联系人员： 吴忠超
客服电话： 95548
公司网站： www.citicssd.com
( 20 )信达证券股份有限公司
注册地址: 北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼
办公地址: 北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼
法人代表: 张志刚
联系人员： 唐静
客服电话： 95321
公司网站： www.cindasc.com
( 21 )光大证券股份有限公司
注册地址: 上海市静安区新闸路 1508号
办公地址: 上海市静安区新闸路 1508号
法人代表: 薛峰
联系人员： 刘晨、李芳芳
客服电话： 95525
公司网站： www.ebscn.com
( 22 )国都证券股份有限公司
注册地址: 北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层10层
办公地址: 北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层10层
法人代表: 常喆
联系人员： 黄静
客服电话： 400-818-8118
公司网站： www.guodu.com
( 23 )第一创业证券股份有限公司
注册地址: 深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 20楼 招募说 明书 （更 新）
20
办公地址: 深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 18楼
法人代表: 刘学民
联系人员： 吴军
客服电话： 95358
公司网站： www.firstcapital.com.cn
( 24 )财通证券股份有限公司
注册地址: 浙江省杭州市杭大路 15号嘉华国际商务中心 16、17楼
办公地址: 浙江省杭州市杭大路 15号嘉华国际商务中心 16、17楼
法人代表: 沈继宁
联系人员： 章力彬
客服电话： 95336 浙江省-，4008696336 全国-
公司网站： www.ctsec.com
( 25 )华鑫证券有限责任公司
注册地址: 深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 28层A01、B01(b)单元
办公地址: 深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 28层A01、B01(b)单元
法人代表: 俞洋
联系人员： 杨莉娟
客服电话： 95323
公司网站： http://www.cfsc.com.cn/
( 26 )中国中投证券有限责任公司
注册地址: 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层
-21层及第 04层01、02、03、05、11
办公地址: 深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至
21层
法人代表: 高涛
联系人员： 张鹏
客服电话： 95532、400-600-8008
公司网站： www.china-invs.cn
( 27 )华融证券股份有限公司 招募说 明书 （更 新）
21
注册地址: 北京市西城区金融大街 8号
办公地址: 北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦12-18层
法人代表: 祝献忠
联系人员： 李慧灵
客服电话： 400-898-9999
公司网站： www.hrsec.com.cn
( 28 )天风证券股份有限公司
注册地址: 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2号高科大厦 4楼
办公地址: 湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场A座37楼
法人代表: 余磊
联系人员： 杨晨
客服电话： 4008005000
公司网站： www.tfzq.com
( 29 )奕丰金融服务（深圳）有限公司
注册地址: 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳
市
办公地址: 深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115、1116、1307 室
法人代表: TAN YIK KUAN
联系人员： 项晶晶
客服电话： 400-684-0500
公司网站： http://www.ifastps.com.cn
( 30 )深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址: 深圳市福田区华强北路赛格科技园 4栋10层1006#
办公地址: 北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦A座7层
法人代表: 张彦
联系人员： 张燕
客服电话： 400-166-1188
公司网站： http://8.jrj.com.cn
( 31 )上海挖财金融信息服务有限公司 招募说 明书 （更 新）
22
注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799号3号楼5层 01、02、
03室
办公地址: 上海浦东陆家嘴金融世纪广场 3号楼5F
法人代表: 胡燕亮
联系人员： 李娟
客服电话： 021-50810673
公司网站： http://www.wacaijijin.com/
( 32 )诺亚正行(上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址: 上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650号205室
办公地址: 上海市浦东新区银城中路 68号时代金融中心 8楼
法人代表: 汪静波
联系人员： 张姚杰
客服电话： 400-821-5399
公司网站： www.noah-fund.com
( 33 )上海天天基金销售有限公司
注册地址: 上海市徐汇区龙田路 190号2号楼 2层
办公地址: 上海市徐汇区宛平南路 88号26 楼
法人代表: 其实
联系人员： 潘世友
客服电话： 400-1818-188
公司网站： www.1234567.com.cn
( 34 )上海好买基金销售有限公司
注册地址: 上海市虹口区欧阳路 196号26 号楼2楼41号
办公地址: 上海市浦东南路 1118号鄂尔多斯大厦 903～906室
法人代表: 杨文斌
联系人员： 张茹
客服电话： 4007009665
公司网站： www.ehowbuy.com
( 35 )蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 招募说 明书 （更 新）
23
注册地址: 杭州市余杭区仓前街文一西路 1218号1栋202室
办公地址: 杭州市滨江区江南大道 3588号恒生大厦 12楼
法人代表: 陈柏青
联系人员： 张裕
客服电话： 4000766123
公司网站： www.fund123.cn
( 36 )上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址: 上海市浦东新区高翔路 526号 2幢220室
办公地址: 上海市浦东新区浦东大道 555号裕景国际 B座16层
法人代表: 张跃伟
联系人员： 沈雯斌
客服电话： 400-089-1289
公司网站： www.erichfund.com
( 37 )浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址: 杭州市文二西路 1号903室
办公地址: 浙江省杭州市西湖区翠柏路 7号电子商务产业园2号楼 2楼
法人代表: 凌顺平
联系人员： 吴强
客服电话： 4008-773-772
公司网站： www.5ifund.com
( 38 )上海利得基金销售有限公司
注册地址: 上海市宝山区蕴川路 5475号1033 室
办公地址: 上海浦东新区峨山路 91弄61号 10号楼12楼
法人代表: 沈继伟
联系人员： 曹怡晨
客服电话： 400-067-6266
公司网站： http://a.leadfund.com.cn
( 39 )嘉实财富管理有限公司
注册地址: 上海市浦东新区世纪大道 8号 B座46楼06-10单元 招募说 明书 （更 新）
24
办公地址: 上海市浦东新区世纪大道 8号 B座46楼06-10单元
法人代表: 赵学军
联系人员： 张倩
客服电话： 400-021-8850
公司网站： www.harvestwm.cn
( 40 )北京创金启富投资管理有限公司
注册地址: 北京市西城区民丰胡同 31号5 号楼215A
办公地址: 北京市西城区民丰胡同 31号5 号楼215A
法人代表: 梁蓉
联系人员： 张旭
客服电话： 400-6262-818
公司网站： www.5irich.com
( 41 )宜信普泽投资顾问北京有限公司
注册地址: 北京市朝阳区建国路 88号9号楼 15层1809
办公地址: 北京市朝阳区建国路 88号SOHO 现代城C座1809
法人代表: 沈伟桦
联系人员： 程刚
客服电话： 400-609-9200
公司网站： www.yixinfund.com
( 42 )南京苏宁基金销售有限公司
注册地址: 南京市玄武区苏宁大道 1-5号
办公地址: 南京市玄武区苏宁大道 1-5号
法人代表: 钱燕飞
联系人员： 王锋
客服电话： 95177
公司网站： www.snjijin.com
( 43 )北京格上富信基金销售有限公司
注册地址: 北京市朝阳区东三环北路 19号楼 701内09室
办公地址: 北京市朝阳区东三环北路 19号楼 701内09室 招募说 明书 （更 新）
25
法人代表: 李悦章
联系人员： 张林
客服电话： 400-066-8586
公司网站： https://www.igesafe.com/
( 44 )北京汇成基金销售有限公司
注册地址: 北京市海淀区中关村大街 11号 11层1108号
办公地址: 北京市海淀区中关村大街 11号 11层1108号
法人代表: 王伟刚
联系人员： 丁向坤
客服电话： 400-619-9059
公司网站： www.hcjijin.com
( 45 )上海大智慧财富管理有限公司
注册地址: 上海自由贸易试验区杨高南路 428号1号楼
办公地址: 上海自由贸易试验区杨高南路 428号1号楼1102、1108 室
法人代表: 申健
联系人员： 印强明
客服电话： 021-20292031
公司网站： https://8.gw.com.cn/
( 46 )北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址: 北京市海淀区北四环西路 58号理想国际大厦 906室
办公地址: 北京市海淀区北四环西路 58 号理想国际大厦 906 室、海淀北二
街10号秦鹏大厦 12层
法人代表: 张琪
联系人员： 付文红
客服电话： 010-62675369
公司网站： www.xincai.com
( 47 )北京君德汇富投资咨询有限公司
注册地址: 北京市东城区建国门内大街 18 号15层办公楼一座1502 室
办公地址: 北京市东城区建国门内大街 18 号恒基中心办公楼一座2202 室 招募说 明书 （更 新）
26
法人代表: 李振
联系人员： 魏尧
客服电话： 400-057-8855
公司网站： www.kstreasure.com
( 48 )济安财富(北京)资本管理有限公司
注册地址: 北京市朝阳区东三环中路 7号 4号楼40层4601室
办公地址: 北京市朝阳区东三环中路 7号北京财富中心 A座46层
法人代表: 杨健
联系人员： 李海燕
客服电话： 400-673-7010
公司网站： www.jianfortune.com
( 49 )上海万得投资顾问有限公司
注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区福山路 33号11楼B座
办公地址: 上海市浦东新区福山路 33号8 楼
法人代表: 王廷富
联系人员： 姜吉灵
客服电话： 400-821-0203
公司网站： www.520fund.com.cn
( 50 )上海联泰资产管理有限公司
注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277号3层310室
办公地址: 上海市长宁区福泉北路 518号 8座3楼
法人代表: 燕斌
联系人员： 凌秋艳
客服电话： 400-046-6788
公司网站： www.66zichan.com
( 51 )上海基煜基金销售有限公司
注册地址: 上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰
和经济发展区)
办公地址: 上海市杨浦区昆明路 518号A1002 室 招募说 明书 （更 新）
27
法人代表: 王翔
联系人员： 蓝杰
客服电话： 400-820-5369
公司网站： www.jiyufund.com.cn
( 52 )上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址: 上海市黄浦区西藏南路 765号 602-115室
办公地址: 上海市黄浦区延安东路 1号凯石大厦 4楼
法人代表: 陈继武
联系人员： 李晓明
客服电话： 4000-178-000
公司网站： www.lingxianfund.com
( 53 )上海陆金所资产管理有限公司
注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14楼09单元
办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14楼
法人代表: 鲍东华
联系人员： 宁博宇
客服电话： 4008219031
公司网站： www.lufunds.com
( 54 )珠海盈米财富管理有限公司
注册地址: 珠海市横琴新区宝华路 6号105 室-3491
办公地址: 广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼
B1201-1203
法人代表: 肖雯
联系人员： 黄敏娥
客服电话： 020-89629066
公司网站： www.yingmi.cn
( 55 )中证金牛(北京)投资咨询有限公司
注册地址: 北京市丰台区东管头 1号2号楼 2-45室
办公地址: 北京市宣武门外大街甲 1号环球财讯中心A座5层 招募说 明书 （更 新）
28
法人代表: 彭运年
联系人员： 陈珍珍
客服电话： 400-8909-998
公司网站： www.jnlc.com
( 56 )北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址: 北京市海淀区海淀东三街 2号 4层401-15
办公地址: 北京市亦庄经济开发区科创十一街 18号院A座17层
法人代表: 江卉
联系人员： 徐伯宇
客服电话： 95118
公司网站： http://fund.jd.com/
( 57 )深圳市金斧子投资咨询有限公司
注册地址: 深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科技大厦 18 楼 18 号东
方科技大厦18F
办公地址: 深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园B3单元7楼18号东方
科技大厦18F
法人代表: 赖任军
联系人员： 张烨
客服电话： 400-9500-888
公司网站： www.jfzinv.com
( 58 )北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址: 北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼2单元21层
办公地址: 北京市朝阳区望京 SOHO T2 B座 2507
法人代表: 钟斐斐
联系人员： 戚晓强
客服电话： 4000618518
公司网站： danjuanapp.com
( 59 )上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址: 上海市虹口区东大名路 687号 1幢2楼268室 招募说 明书 （更 新）
29
办公地址: 北京市西城区金融大街 33号通泰大厦 B座8层
法人代表: 李一梅
联系人员： 仲秋月
客服电话： 400-817-5666
公司网站： www.amcfortune.com
（三） 其他
基金管理人可根据有关法律法规的要求，增加或调整本基金销售机构，并及
时公告。
二、 基金登记机构
名称：富国基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8号上海国金中心二期 16-17
楼
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心二期16-17层
法定代表人：薛爱东
成立日期：1999 年4月13 日
电话： （021）20361818
传真： （021）20361616
联系人：徐慧
三、 出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
注册地址：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼
办公地址：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼
负责人：俞卫锋
经办律师：黎明、孙睿
联系人：孙睿
电话：（021）31358666
传真：（021）31358666
四、 审计基金财产的会计师事务所
名称：安永华明会计师事务所 招募说 明书 （更 新）
30
注册地址：北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼 16层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 50楼
法定代表人：葛明
联系电话：021-22288888
传真：021-22280000
联系人：徐艳
经办注册会计师：徐艳、蒋燕华 招募说 明书 （更 新）
31
第四部分 基金名称
富国沪港深价值精选灵活配置混合型证券投资基金 招募说 明书 （更 新）
32
第五部分 基金类型
混合型证券投资基金 招募说 明书 （更 新）
33
第六部分 投资目标
本基金主要投资于质地优良、估值合理的上市公司股票，通过精选个股和严
格风险控制，追求基金长期资产增值，并争取实现超越业绩比较基准的收益。 招募说 明书 （更 新）
34
第七部分 基金投资方向
本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票（包括中小板、创业板以及
其他经中国证监会批准上市的股票） 、港股通标的股票、债券（包括国内依法发
行和上市交易的国债、金融债、企业债、公司债、次级债、中小企业私募债券、
可转换债券、分离交易可转债、央行票据、中期票据、短期融资券（含超短期融
资券） 、公募可交换债券、证券公司发行的短期公司债券、资产支持证券及其他
经中国证监会允许投资的债券） 、债券回购、银行存款等、衍生工具（权证、股
指期货）以及经中国证监会批准允许基金投资的其他金融工具（但需符合中国证
监会的相关规定） 。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：股票投资占基金资产的比例为 0-95%（其中，投资
于国内依法发行上市的股票的比例占基金资产的 0-95%， 投资于港股通标的股票
的比例占基金资产的 0-95%） ，其中投资于沪港深价值型相关股票不低于非现金
基金资产的 80%，权证投资占基金资产净值的比例为 0%-3%，每个交易日日终
在扣除股指期货合约需缴纳的保证金以后， 现金或者到期日在一年以内的政府债
券不低于基金资产净值的 5%。
如果法律法规对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资
范围会做相应调整。 招募说 明书 （更 新）
35
第八部分 基金投资策略
一、 大类资产配置
本基金采取“自上而下”的方式进行大类资产配置，根据对宏观经济、市场
面、政策面等因素进行定量与定性相结合的分析研究，确定组合中股票、债券、
货币市场工具及其他金融工具的比例。
本基金主要考虑的因素为：
1、宏观经济指标，包括 GDP 增长率、工业增加值、PPI、CPI、市场利率变
化、货币供应量、固定资产投资、进出口贸易数据等，以判断当前所处的经济周
期阶段；
2、市场方面指标，包括股票及债券市场的涨跌及预期收益率、市场整体估
值水平及与国外市场的比较、市场资金供求关系及其变化；
3、政策因素，包括货币政策、财政政策、资本市场相关政策等；
4、行业因素：包括相关行业所处的周期阶段、行业政策扶持情况等。
通过对以上各种因素的分析，结合全球宏观经济形势，研判国内及香港经济
的发展趋势，并在严格控制投资组合风险的前提下，确定或调整投资组合中大类
资产的比例。
二、 股票资产配置
本基金管理人将坚持行业配置策略与个股精选策略相结合；个股选择层面，
遵循自下而上的积极策略。
本基金对境内股票及港股通标的股票的选择，主要采取价值型选股策略。以
公司行业研究员的基本分析为基础，同时结合数量化的系统选股方法，精选价值
被低估的投资品种。重点关注的价值型股票主要包括：
1、以市盈率（PE） 、市净率（PB） 、企业价值倍数（EV/EBITDA） 、市销率（PS）、
每用户平均收入 （ARUP） 等为代表的估值低于同类或者业务接近的上市公司水平，
或者低于市场平均水平；
2、企业经过并购和资产重组等事项后，基本面发生了积极变化，且其潜在
价值未被市场充分认识； 招募说 明书 （更 新）
36
3、同一类型或者业务接近的公司，或同一家公司在多地上市的，优先选择
估值更具优势的市场投资。
三、 固定收益类投资策略
本基金将根据需要，适度进行债券投资。本基金在有效控制整体资产风险的
基础上，根据对宏观经济发展状况、金融市场运行特点等因素的分析确定组合整
体框架，通过对债券市场、收益率曲线以及各种债券品种价格的变化进行预测，
进行以优化流动性管理、分散投资风险为主要目标的债券投资。
本基金对中小企业私募债券的投资主要围绕久期、 流动性和信用风险三方面
展开。久期控制方面，根据宏观经济运行状况的分析和预判，灵活调整组合的久
期。信用风险控制方面，对个券信用资质进行详尽的分析，对企业性质、所处行
业、增信措施以及经营情况进行综合考量，尽可能地缩小信用风险暴露。流动性
控制方面，要根据中小企业私募债券整体的流动性情况来调整持仓规模，在力求
获取较高收益的同时确保整体组合的流动性安全。
本基金将在宏观经济和基本面分析的基础上， 对证券公司短期公司债券的久
期、利率风险、信用风险、流动性风险等进行定性和定量的全方面分析，评估其
相对投资价值并作出相应的投资决策， 力求在控制投资风险的前提下尽可能的提
高本基金的收益。
资产证券化产品的定价受市场利率、发行条款、标的资产的构成及质量、提
前偿还率等多种因素影响。本基金将在基本面分析和债券市场宏观分析的基础
上，对资产证券化产品的交易结构风险、信用风险、提前偿还风险和利率风险等
进行分析，采取包括收益率曲线策略、信用利差曲线策略、预期利率波动率策略
等积极主动的投资策略，投资于资产证券化产品。
四、 金融衍生工具投资
本基金还可能运用组合财产进行权证投资。在权证投资过程中，基金管理人
主要通过采取有效的组合策略，将权证作为风险管理及降低投资组合风险的工
具。
本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，主要选择流动性好、交易活跃
的股指期货合约。本基金力争利用股指期货的杠杆作用，降低股票仓位频繁调整
的交易成本。 招募说 明书 （更 新）
37
未来，随着证券市场投资工具的发展和丰富，基金可在履行适当程序后，相
应调整和更新相关投资策略。
招募说 明书 （更 新）
38
第九部分 基金业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为：沪深 300 指数收益率×45%+恒生指数收益率
×45%+中债综合财富指数收益率×10%。
沪深 300 指数是中证指数有限公司编制的包含上海、深圳两个证券交易所
流动性好、规模最大的 300只A股为样本的成分股指数，是目前中国证券市场中
市值覆盖率高、代表性强、流动性好，同时公信力较好的股票指数，适合作为本
基金股票投资的比较基准。恒生指数是由恒生指数服务有限公司编制，以香港股
票市场中的 50 家上市股票为成份股样本，以其发行量为权数的加权平均股价指
数，是反映香港股市价幅趋势最有影响的一种股价指数。
中债综合财富指数为中央国债登记结算有限责任公司编制并发布。 该指数的
样本券包括了商业银行债券、央行票据、证券公司债、证券公司短期融资券、政
策性银行债券、地方企业债、中期票据、记账式国债、国际机构债券、非银行金
融机构债、短期融资券、中央企业债等债券，综合反映了债券市场整体价格和回
报情况。该指数以债券托管量市值作为样本券的权重因子，每日计算债券市场整
体表现，是目前市场上较为权威的反映债券市场整体走势的基准指数之一，适合
作为本基金债券部分的业绩比较基准。
如果今后法律法规发生变化， 或者相关数据编制单位停止计算编制该指数或
更改指数名称，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或
者是市场上出现更加适合用于本基金业绩比较基准时，经与基金托管人协商一
致，本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告，而无需召
开基金份额持有人大会。 招募说 明书 （更 新）
39
第十部分 基金的风险收益特征
本基金为混合型基金， 其预期收益及预期风险水平高于债券型基金与货币市
场基金，低于股票型基金，属于中高预期收益和预期风险水平的投资品种。本基
金将投资港股通标的股票，需承担港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制
度以及交易规则等差异带来的特有风险。 招募说 明书 （更 新）
40
第十一部分 投资组合报告
一、 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1
权益投资 4,108,456,810.76 77.36
其中：股票 4,108,456,810.76 77.36
2
固定收益投资 － －
其中：债券 － －
资产支持证券 － －
3
贵金属投资 － －
4
金融衍生品投资 － －
5
买入返售金融资产 600,000,000.00 11.30
其中： 买断式回购的买入返售金
融资产
－ －
6
银行存款和结算备付金合计 480,981,385.05 9.06
7
其他资产 121,296,236.52 2.28
8
合计 5,310,734,432.33 100.00
注：本基金通过沪港通交易机制投资的港股公允价值为 2,820,752,000.00
元，占资产净值比例为 53.61%；通过深港通交易机制投资的港股公允价值为
371,252,200.00元，占资产净值比例为 7.06%。
二、 报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （%）
A 农、林、牧、渔业 － －
B 采矿业 － －
C 制造业 670,452,143.51 12.74
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 － －
E 建筑业 － － 招募说 明书 （更 新）
41
F 批发和零售业 26,402.87 0.00
G 交通运输、仓储和邮政业 36,659.62 0.00
H 住宿和餐饮业 － －
I 信息传输、软件和信息技术服务业 16,018,203.96 0.30
J 金融业 － －
K 房地产业 － －
L 租赁和商务服务业 142,861,126.98 2.72
M 科学研究和技术服务业 － －
N 水利、环境和公共设施管理业 － －
O 居民服务、修理和其他服务业 － －
P 教育 － －
Q 卫生和社会工作 87,058,073.82 1.65
R 文化、体育和娱乐业 － －
S 综合 － －
合计 916,452,610.76 17.42
三、 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
行业类别 公允价值（人民币） 占基金资产净值比例（%）
医疗保健 592,633,200.00 11.26
房地产 102,482,000.00 1.95
金融 924,737,500.00 17.57
原材料 81,637,460.00 1.55
信息技术 785,581,200.00 14.93
非日常生活消费品 381,777,400.00 7.26
日常消费品 31,207,500.00 0.59
工业 273,525,900.00 5.20
公用事业 18,422,040.00 0.35
合计 3,192,004,200.00 60.66
注：1、以上分类采用全球行业分类标准(GICS)。 招募说 明书 （更 新）
42
2、以上行业分类的统计中已包含深港通投资的股票。
四、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投
资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产
净值比例（%）
1 00700 腾讯控股 1,280,000.00 420,083,200.00 7.98
2 01093 石药集团 16,600,000.00 277,386,000.00 5.27
3 00939 建设银行 38,000,000.00 245,480,000.00 4.67
4 600276 恒瑞医药 2,600,005.00 226,226,435.05 4.30
5 01398 工商银行 35,100,000.00 189,189,000.00 3.60
6 02318 中国平安 2,900,000.00 185,426,000.00 3.52
7
01177
中国生物制
药 11,600,000.00 143,144,000.00 2.72
8 601888 中国国旅 2,700,078.00 142,861,126.98 2.72
9 600887 伊利股份 5,000,000.00 142,450,000.00 2.71
10
01114
BRILLIANCE
CHI 9,800,000.00 128,576,000.00 2.44
五、 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
注：本基金本报告期末未持有债券。
六、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投
资明细
注：本基金本报告期末未持有债券。
七、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支
持证券投资明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
八、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属
投资明细
注：本基金本报告期末未持有贵金属投资。 招募说 明书 （更 新）
43
九、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投
资明细
注：本基金本报告期末未持有权证。
十、 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（一） 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
公允价值变动总额合计(元) －
股指期货投资本期收益(元) －
股指期货投资本期公允价值变动(元) －
注：本基金本报告期末未投资股指期货。
（二） 本基金投资股指期货的投资政策
本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，主要选择流动性好、交易活跃
的股指期货合约。本基金力争利用股指期货的杠杆作用，降低股票仓位频繁调整
的交易成本。
十一、 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
（一） 本期国债期货投资政策
本基金根据基金合同的约定，不允许投资国债期货。
（二） 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
公允价值变动总额合计（元） －
国债期货投资本期收益（元） －
国债期货投资本期公允价值变动（元） －
注：本基金本报告期末未投资国债期货。
（三） 本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未投资国债期货。
十二、 投资组合报告附注
（一） 申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部
门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查， 或
在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
（二） 申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票
库。
报告期内本基金投资的前十名股票中没有在备选股票库之外的股票。 招募说 明书 （更 新）
44
（三） 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 4,091,419.42
2 应收证券清算款 115,029,744.61
3 应收股利 185,105.82
4 应收利息 365,808.77
5 应收申购款 1,624,157.90
6 其他应收款 －
7 待摊费用 －
9 其他 －
10 合计 121,296,236.52
（四） 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（五） 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注：本基金本报告期末前十名股票中未持有流通受限的股票。
（六） 投资组合报告附注的其他文字描述部分。
因四舍五入原因， 投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存
在尾差。 招募说 明书 （更 新）
45
第十二部分 基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
一、 本基金历史各时间段份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益
率的比较
阶段
净值增长
率①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③ ②-④
2015.06.24-2015.12.31 -1.00% 0.80% -17.85% 1.78% 16.85% -0.98%
2016.01.01-2016.12.31 2.63% 0.92% -4.35% 1.01% 6.98% -0.09%
2017.01.01-2017.12.31 41.59% 0.94% 25.73% 0.52% 15.86% 0.42%
2018.01.01-2018.03.31 -0.77% 1.36% -0.97% 1.07% 0.20% 0.29%
2015.06.24-2018.03.31 42.74% 0.95% -2.16% 1.09% 44.90% -0.14% 招募说 明书 （更 新）
46
二、 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩
比较基准收益率变动的比较
注：1、截止日期为 2018年 3月 31日。
2、本基金于 2015 年 6月 24 日成立，建仓期 6 个月，从 2015 年 6月 24 日
起至 2015 年 12月 23 日， 建仓期结束时各项资产配置比例均符合基金合同约定。
招募说 明书 （更 新）
47
第十三部分 费用概览
一、 基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券、期货交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、基金的相关账户开户及维护费用；
9、因投资港股通标的股票而产生的各项合理费用；
10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他
费用。
二、 基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50%年费率计提。管理费的计算
方法如下：
H＝E×1.50%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与基
金托管人双方核对无误后， 基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月
前 5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休
假等，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提。托管费的计算
方法如下： 招募说 明书 （更 新）
48
H＝E×0.25%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与基
金托管人双方核对无误后， 基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月
前 5个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休假等，支付日
期顺延。
上述“一、基金费用的种类中第 3－10 项费用” ，根据有关法规及相应协议
规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
3、证券账户开户费用：证券账户开户费经基金管理人与基金托管人核对无
误后，自产品成立一个月内由基金托管人从基金财产中划付，如基金财产余额不
足支付该开户费用，由基金管理人于产品成立一个月后的 5 个工作日内进行垫
付，基金托管人不承担垫付开户费用义务。
三、 不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
四、 基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执
行。
五、 与基金销售有关的费用
1、申购费率
投资者申购本基金份额时，需交纳申购费用。投资者在一天之内如果有多笔
申购，适用费率按单笔分别计算。
本基金提供两种申购费用的支付模式： 招募说 明书 （更 新）
49
（1）前端收费模式
前端收费模式，即在申购时支付申购费用，该费用按申购金额递减。
本基金份额对通过直销柜台申购的养老金客户与除此之外的其他投资者实
施差别的申购费率。具体如下：
A、申购费率
申购金额（M） 前端申购费率
M＜100 万元 1.50%
100万元≤M＜500万元 1.20%
M≥500 万元 1000元/笔
注： 上述申购费率适用于除通过本公司直销柜台申购的养老金客户以外的其
他投资者。
B、特定申购费率
申购金额（M） 前端申购费率
M＜100 万元 0.45%
100万元≤M＜500万元 0.36%
M≥500 万元 1000元/笔
注： 上述特定申购费率适用于通过本公司直销柜台申购本基金份额的养老金
客户， 包括基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形
成的补充养老基金等，具体包括：全国社会保障基金；可以投资基金的地方社会
保障基金；企业年金单一计划以及集合计划；企业年金理事会委托的特定客户资
产管理计划；企业年金养老金产品。
如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型， 本公司将在招募
说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围， 并按规定向中国证监会
备案。
（2）后端收费模式
后端收费模式，即在赎回时才支付相应的申购费用，该费用随基金份额的持
有时间递减。后端收费模式目前仅适用于富国基金直销，如有变更，详见届时公
告或更新的招募说明书，具体见下表：
持有时间 后端申购费率
T≤1 年 1.80%
1年＜T≤3 年 1.20%
3年＜T≤5 年 0.60%
T＞5 年 0.00% 招募说 明书 （更 新）
50
（注： 持有时间的计算， 以该份额在登记机构的登记日开始计算。 1年为 365
天，2 年为 730天，依此类推）
基金申购费用不列入基金财产，主要用于基金的市场推广、销售、登记等募
集期间发生的各项费用。
2、赎回费率
（1）赎回费用由基金赎回人承担。投资者认（申）购本基金所对应的赎回
费率随持有时间递减。具体如下：
持有期限（N） 赎回费率
N＜7 日 1.50%
7日≤N＜30日 0.75%
30日≤N＜1年 0.50%
1年≤N＜2年 0.30%
N≥2 年 0
（注：赎回份额持有时间的计算，以该份额在登记机构的登记日开始计算。
1年为365 天，2年为 730天，依此类推）
（2）投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。本基金的赎回费用在
投资者赎回本基金份额时收取。
对持续持有期少于 30 日的投资者收取的赎回费，将全额计入基金财产；对
持续持有期长于30日但少于 90天的投资者收取的赎回费，将赎回费总额的 75%
计入基金财产；对持续持有期长于 90 天但少于 180 天的投资者收取的赎回费，
将赎回费总额的50%计入基金财产；对持续持有期长于180天但少于730 天的投
资者，将赎回费总额的 25%归入基金财产，未归入基金财产的部分用于支付登记
费和其他必要的手续费。对持续持有期长于 730 天的投资者，不收取赎回费。
3、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟
应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介
上公告。
4、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市
场情况制定基金促销计划，针对投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基
金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调
低销售费率。
5、当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机招募说 明书 （更 新）
51
制，以确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及
监管部门、自律规则的规定。
招募说 明书 （更 新）
52
第十四部分 对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《公开募集证券投资
基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管
理办法》及其他有关法律法规的要求，进行了更新，主要更新内容如下：
1、 “重要提示”部分，更新了招募说明书内容的截止日期及相关财务数据的
截止日期。
2、 “一、绪言”部分，更新了招募说明书的编制依据，增加了“ 《流动性风
险管理规定》 ” 。
3、 “二、释义”部分，增加了“ 《流动性风险管理规定》 ” 、 “流动性受限资产” 、
“摆动定价机制”等内容。
4、 “三、基金管理人”部分，对基金管理人概况及主要人员情况进行了更新。
5、 “四、基金托管人”部分，对基金托管人概况、基金托管业务经营情况、
托管人的内部控制制度、 基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程
序进行了更新。
6、 “五、相关服务机构”部分，对直销机构、代销机构信息进行了更新。
7、 “八、基金份额的申购与赎回”部分，对直销机构、代销机构信息进行了
更新，根据《流动性风险管理规定》对申购与赎回的数额限制、摆动定价机制的
采用、拒绝或暂停申购的情形、暂停赎回或者延缓支付赎回款项的情形、巨额赎
回的处理方式等内容进行了更新，并对基金最低申购金额、最低赎回份额和保留
份额进行了调整。
8、 “九、基金的投资”部分，根据《流动性风险管理规定》对投资组合比例、
投资限制等内容进行了更新，并更新了基金投资组合报告，内容截止至 2018 年
3月 31 日。
9、 “十、基金的业绩”部分，对基金业绩表现数据及历史走势图进行了更新，
内容截止至 2018年 3 月 31日。
10、 “十二、基金资产的估值”部分，根据《流动性风险管理规定》增加关
于摆动定价机制的内容，并对暂停估值的情形进行了更新。 招募说 明书 （更 新）
53
11、 “十六、基金的信息披露”部分，根据《流动性风险管理规定》对基金
定期报告、临时报告的内容进行了更新。
12、 “二十、基金托管协议的内容摘要”部分，根据修订后的基金托管协议
对《流动性风险管理规定》相关的内容进行了更新。
13、 “二十二、其他应披露事项”部分，对本报告期内的其他应披露事项进
行了更新。
富国基金管理有限公司
2018 年 07 月 31 日
