前海开源沪深 300 指数型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
（2018 年第1 号 ）
基 金管理 人：前海 开源基 金管理有 限公司
基 金托管 人： 中国 农业 银 行股份有 限公司
截 止日：2018 年6 月 17 日
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重要提 示
本基金 经2014 年5 月19 日中国 证券 监督 管理 委员 会下发 的证 监许 可[2014]494 号 文注
册募集 ，基 金合 同已 于 2014 年6 月 17 日 正式 生效 。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准确 、 完整 。 本 招募 说明 书经 中 国证监 会注
册， 但中 国证 监会 对本 基 金募集 的注 册 ， 并 不表 明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ，也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。
本基金 投资 于证 券市 场 ， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资人在 投资
本基金前 ，应全面 了解本 基金的产 品特性， 充分考 虑自身的 风险承受 能力， 理性判断 市场 ，
并承担 基金 投资 中出 现 的 各类风 险 ， 包 括但 不限 于 ： 市 场风 险 、 信 用风 险、 管理风 险 、 流 动
性风险 、 操作 和技 术风 险 、 合 规性 风险 、 本 基金 特 有的风 险 、 其 他风 险及 本 法律文 件风 险收
益特征 表述 与销 售机 构基 金风险 评价 可能 不一 致的 风险等 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 ， 基 金管 理人 管 理的其 他基 金的 业绩 并不 构成对 本
基金表 现的 保证 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一定 盈利，也 不保证 最低收益 。基金管 理人提 醒投资人 基金投资 的“买 者自负” 原则 ，
在投资 人作 出投 资决 策后 ， 基 金运 营状 况与 基金 净 值变化 引致 的投 资风 险 ， 由 投资 人自 行承
担。投 资有 风险 ，投 资人 在投资 本基 金前 应认 真阅 读本基 金的 招募 说明 书和 基金合 同。
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。 本 招募 说明 书所载 内容 截止 日 为 2018 年 6 月 17
日，有 关财 务数 据和 净值 表现截 止 日2018 年3 月31 日（ 未经 审计 ） 。
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一 、基 金管理 人
（一）基金管理人概 况
1、名 称： 前海 开源 基金 管 理有限 公司
2、住 所： 深圳 市前 海深 港 合作区 前湾 一路 1 号 A 栋 201 室 （入 驻深 圳市 前海 商务秘 书
有限公 司）
3、设 立日 期：2013 年1 月23 日
4、法 定代 表人 ：王 兆华
5、批 准设 立机 关及 批准 设 立文号 ：中 国证 监会 证监 许可［2012 ］1751 号
6、组 织形 式： 有限 责任 公 司
7、办 公地 址： 深圳 市福 田 区深南 大 道 7006 号 万科 富 春东方 大 厦 22 楼
8、电 话：0755-88601888
传 真：0755-83181169
9、联 系人 ： 傅 成斌
10、注 册资 本： 人民 币 2 亿元
11、存 续期 限： 持续 经营
12、 股 权结 构： 开源 证券 股份有 限公 司出 资 25% ， 北 京市中 盛金 期投 资管 理有 限公司 出
资25% ， 北京 长和 世纪 资产 管理有 限公 司出 资 25% ， 深 圳市和 合投 信资 产 管 理合 伙企业(有限
合伙) 出资25% 。
（二）主要人员情况
1、基 金管 理人 董事 会成 员
王兆华 先生 ， 董事 长， 本 科学历 ， 国籍 ： 中 国。 历 任中国 人民 银行 西安 市分 行职员 ， 中
国工商 银行 西安 市开 发区 支行副 行长 、 分行 信贷 处 处长 ， 华 夏证 券西 安营 业 部总经 理 、 华 夏
证券济南 管理总部 党委书 记兼总经 理、华夏 证券总 裁助理兼 重庆分公 司党委 书记、总 经理 ，
华夏证券 总裁助理 ，开源 证券董事 长、总经 理、董 事, 现任前 海开源 基金管理 有限公司 董 事
长。
龚方雄 先生 ， 荣誉 董事 长 ， 宾 夕法 尼亚 大学 沃顿 商 学院金 融经 济学 博士 。 国 籍： 中国 香
港。 曾任 纽约 联邦 储备 银 行经济 学家 ， 美国 银行 首 席策略 师 、 全 球货 币及 利 率市场 策略 部联
席主管 ， 摩根 大通 中国 区 研究部 主管 、 首席 市场 策 略师 、 首 席大 中华 区经 济 学家 、 中 国综 合
公司（ 企业 ）投 融资 主席 。2009 年 9 月 起担 任摩 根 大通亚 太区 董事 总经 理、 中国投 资银 行
主席。 现任 前海 开源 基金 管理有 限公 司荣 誉董 事长 。
王宏远 先生 ， 联席 董事 长 ， 西安交 通大 学经 济学 硕士 ， 美国哥 伦比 亚大 学公 共管 理硕士 ，
国籍 ： 中 国。 曾任 深圳 特 区证券 有限 公司 行业 研究 员， 南方 基金 管理 有限 公 司 投资 总监 、 副
总经理 ， 中信 证券 股份 有 限公司 首席 投资 官 、 自 营 负责人 ， 现任 前海 开源 基 金管理 有限 公司
联席董 事长 。
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朱永强 先生 ， 执行 董事 长 ， 硕 士研 究生 ， 国籍 ： 中 国。 历任 华泰 证券 股份 有 限公司 电脑
工程部 总经 理 、 技 术总 监 ， 网 上交 易部 总经 理； 北 京世纪 飞虎 信息 技术 有限 公司副 总裁 ； 华
泰联合 证券 有限 责任 公司 总裁助 理 、 副 总裁 ； 中信 证 券股份 有限 公司 经纪 业务 发展管 理委 员
会董事 总经 理 ； 中 国银 河证 券股份 有限 公司 经纪 业务 线业务 总监 ， 兼任 经纪 管理 总部总 经理 ，
现任前 海开 源基 金管 理有 限公司 执行 董事 长。
蔡颖女 士 ， 董 事、 公司 总 经理 ， 硕 士研 究生 ， 国 籍 ： 中 国。 历任 南方 证券 广 州分公 司营
业部电 脑部 主管 、 经纪 业 务部主 管 、 电 子商 务部 副 经理 ， 南 方基 金管 理有 限 公司广 州代 表处
首席代 表 、 南方 区域 总部 高 级经理 ， 鹏华基 金管 理有 限 公司华 南营 销中 心 （ 广州 ） 副总经 理、
广州分 公司 总经 理 ， 现 任 前海开 源基 金管 理有 限公 司董事 、 公司 总经 理， 前 海开源 资产 管理
有限公 司董 事长 。
周芊先 生 ， 董 事 ， 北 京大 学 DBA ， 国籍 ： 中国 。 曾任 中信证 券股 份有 限公 司董 事总经 理 、
中信证 券产 品委 员会 委员 、 中信金 石不 动产 基金 管理 有限公 司经 理 ， 信 保股 权投 资基金 董事 、
全国工 商联 商业 地产 专家 委员会 委员 、 中房 协养 老 地产专 委会 副主 任 委 员 。 现任北 京中 联国
新投资 基金 管理 有限 公司 董事长 ，前 海开 源基 金管 理有限 公司 董事 。
范镭先 生 ， 董 事， 本科 学 历， 国籍 ： 中 国。 曾任 职 中国建 设银 行武 汉分 行 、 华安保 险北
京分公 司、 交通 银行 天津 分行、 北京 长和 世纪 资产 管理有 限公 司投 资总 监。
向松祚 先生 ， 独立 董事 ， 教授 ， 高 级经 济师 ， 国 籍 ： 中 国。 著名 经济 学家 、 国际金 融战
略专家 ， 中国 人民 大学 博 士， 美国 哥伦 比亚 大学 国 际关系 学院 国际 事务 硕士 ， 英 国剑 桥大 学
经济系 和嘉 丁管 理学 院访 问学者 。 现任 中国 人民 大 学财政 金融 学院 教授 、 国 际货币 研究 所理
事兼副 所长 、 美国 约翰 霍 普金斯 大学 应用 经济 研究 所高级 顾问 、 国际 货币 金 融机构 官方 论坛
（OMFIF ）顾问委 员会副主 席、世界经 济论坛（World Economic Forum ） 国际货 币体系改 革
分论坛 咨询 顾问, 曾 任中 国 农业银 行首 席经 济学 家。
申嫦娥女 士，独立 董事， 博士，教 授，博士 生导师 ，中国注 册会计师 （非执 业会员） ，
国家税 务总 局特 邀监 察员 （2003-2010 ） ， 国 籍： 中 国。 历任 西安 交通 大学 助 教、 讲师 、 副 教
授，北 京师 范大 学副 教授 、教授 。
Mr Shujie Yao （ 姚树 洁先 生） ， 独立 董事 ，教 授， 国 籍：英 国。 英国 诺丁 汉大 学当代 中
国学学 院院 长 、 教 授 ， 西 安交通 大学 特聘 讲座 教 授 、 重 庆大 学 、 华 南师 范大 学、 华南 农业 大
学、 华中 农业 大学 、 渭 南 师范学 院等 大学 的特 聘教 授、 海南 大学 经济 管理 学 院荣誉 院长 ； 英
国皇家 经济 学会 会员 、 英 国中国 经济 协会 会员 、 美 国比较 经济 学协 会会 员 、 美国经 济协 会会
员 ； 全 英 专业 团 体 联合 会副 主 席 ； 《 经济 研 究 》 、 《西安 交 通 大 学学 报 社 科版 》 、 《 当 代 中 国》
（英文 ） 等科 学杂 志的 编 委。 曾任 华南 热带 农业 大 学助理 教授 ， 英国 牛津 大 学研究 员 ， 英 国
朴茨茅 斯大 学教 授、 主任 ，英国 伦敦 米德 尔塞 克思 大学教 授、 系主 任。
周新生 先生 ， 独立 董事 ， 管理学 博士 学位 ， 经济 学 教授 。 国 籍： 中国 。 历 任 陕西财 经学
院助教 、 讲 师 、 副 教授 、 教授 、 工 业经 济系 副主 任 、 研 究生 部主 任、MBA 中 心主任 、 院长 助
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理；曾 任陕 西省 审计 厅副 厅长、 任长 安银 行监 事长 ；2007 年 7 月 至今 任民 建 陕西省 委员 会
副主委 。 曾任 第十 二届 全 国政协 委员 ， 中国 工业 经 济学会 副会 长 ， 中 共陕 西 省委政 策研 究室
特聘研 究员 。
2、基 金管 理人 监事 会成 员
骆新都 女士 ， 监 事会 主席， 经济学 硕士 ， 经 济师， 国籍 ： 中国。 曾任 民政 部外 事处 处长 、
南方证 券有 限公 司副 总裁 、 南 方基 金管 理有 限公 司 董事长 、 监事 会主 席。 现 任前海 开源 基金
管理有 限公 司监 事会 主席 。
孔令国 先生 ， 监事 ， 美国 密苏里 大学 圣路 易斯 分校 MBA ， 国 籍： 中国 。 曾任 职 深圳市 公
安局罗 湖分 局、 中信 证券 股 份有限 公司 研究 部、 前海 开 源基金 管理 有限 公司 专户 投资部 ， 现
任江苏 联发 股份 有限 公司 董事及 前海 开源 基金 管理 有限公 司监 事。
任福利 先生 ， 监事 ， 大 学 本科学 历 ， 国 籍： 中国 。 曾任职 中国 建设 银行 辽宁 省分行 、 泰
达宏利 基金 管理 有限 公司 基金运 营部 、 方正 富邦 基 金管理 有限 公司 基金 运营 部， 现任 前海 开
源基金 管理 有限 公司 基金 事务部 总监 。
刘彤女 士 ， 监 事 ， 硕 士研 究生 ， 国 籍 ： 中 国。 曾任 职汉唐 证券 有限 责任 公司 人力资 源 经
理、 海王 生物 股份 有限 公 司人事 行政 经理 、 顺丰 速 运集团 员工 关系 总监 、 英 大 证券 有限 责任
公司人 力资 源部 主管 及银 泰证券 有限 责任 公司 人力 运营总 监 、 总 裁助 理 ， 现 任 前海开 源基 金
管理有 限公 司人 力资 源部 执行总 监。
3、高 级管 理人 员情 况
王兆华 先生 ， 董事 长， 本 科学历 ， 国籍 ： 中 国。 历 任中国 人民 银行 西安 市分 行职员 ， 中
国工商 银行 西安 市开 发区 支行副 行长 、 分行 信贷 处 处长 ， 华 夏证 券西 安营 业 部总经 理 、 华 夏
证券济南 管理总部 党委书 记兼总经 理、华夏 证券总 裁助理兼 重庆分公 司党委 书记、总 经理 ，
华夏证券 总裁助理 ，开源 证券董事 长、总经 理、董 事, 现任前 海开源 基金管理 有限公司 董 事
长。
蔡颖女 士 ， 董 事、 公司 总 经理 ， 硕 士研 究生 ， 国 籍 ： 中 国。 历任 南方 证券 广 州分公 司营
业部电 脑部 主管 、 经纪 业 务部主 管 、 电 子商 务部 副 经理 ， 南 方基 金管 理有 限 公司广 州代 表处
首席代 表 、 南方 区域 总部 高 级经理 ， 鹏华基 金管 理有 限 公司华 南营 销中 心 （ 广州 ） 副总经 理、
广州分 公司 总经 理 ， 现 任 前海开 源基 金管 理有 限公 司董事 、 公司 总经 理， 前 海开源 资产 管理
有限公 司董 事长 。
傅成斌 先生 ， 督察 长 ， 硕 士研究 生 ， 国 籍 ： 中 国。 历任中 国建 设银 行深 圳分 行科技 部 软
件开发 工程 师 ， 南 方基 金管 理有限 公司 信息 技术 部总 监助理 、 监察 稽核 部副 总监 、 执 行总 监 。
现任前 海开 源基 金管 理有 限公司 督察 长、 前海 开源 资产管 理有 限公 司 董 事。
4、本 基金 基金 经理
付海宁 先生 ， 清华 大学 机 械工程 与自 动化 学士 、 哥 伦比亚 大学 硕士 运筹 学硕 士研究 生及
加州大学伯克利分校金融 工程硕士研究生。 曾任美 国标准普尔（S&P ）资管 助理投资经理，
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负责管理 二百亿美 元资产 的量化投 资模型的 开发和 运营历任 美国都铎 资本宏 观量化分 析师 ，
美银美 林， 摩根 斯坦 利量 化风险 分析 师 。2015 年 11 月加盟 前海 开源 基金 管理 有限公 司， 现
任前海 开源 基金 管理 有限 公司投 资副 总监 、 前 海开 源 沪深 300 指数 型 证券 投资 基金基 金经 理 、
前海开 源中 证大 农业 指数 增强型 证券 投资 基金 基金 经理、 前海 开源 多元 策略 灵 活配置 混合 型
证券投 资基 金基 金经 理 。 付海宁 先生 具备 基金 从业 资格。
侯燕琳 女士 ， 工程 硕士 、 管理学 硕士 ， 国籍 ： 中国 。 历 任泰 信基 金管 理有 限 公司研 究部
高级研 究员 、 基金 经理 助 理、 基金 经理 ； 益民 基金 管理有 限公 司投 资总 监 、 基金经 理 。 现 任
前海开 源基 金管 理有 限公 司董事 总经 理 、 联 席投 资 总监 、 前 海开 源沪 深 300 指数型 证券 投资
基金基 金经 理 。 侯燕 琳女 士 具备 基金 从业 资格 。
5、投 资决 策委 员会 成员 情 况
投资决 策委 员会 主席 王厚 琼， 投资 决策 委员 会联 席 主席曲 扬 ， 联 席投 资总 监 赵雪芹 、 侯
燕琳、 刘静 、丁 骏、 邱杰 、史程 ，首 席经 济学 家杨 德龙， 执行 投资 总监 王霞 、谢屹 。
6、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
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二 、基 金托管 人
1、基 本情 况
名称： 中国 农业 银行 股份 有限公 司（ 简称 中国 农业 银行）
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东座
法定代 表人 ：周 慕冰
成立日 期：2009 年1 月 15 日
批准设 立机 关和 批准 设立 文号： 中国 银监 会银 监复[2009]13 号
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字[1998]23 号
注册资 本：32,479,411.7 万元人 民币
存续期 间： 持续 经营
联系电 话：010-66060069
传真：010-68121816
联系人 ：贺 倩
中国农 业银 行股 份有 限公 司是中 国金 融体 系的 重要 组成部 分, 总行 设在 北京 。 经国务 院
批准， 中国 农业 银行 整体 改 制为中 国农 业银 行股 份有 限公司 并 于2009 年1 月15 日依法 成立 。
中国农 业银 行股 份有 限公 司承继 原中 国农 业银 行全 部资产 、负 债、 业务 、机 构网点和 员工 。
中国农 业银 行网 点遍 布中 国城乡 ，成 为国 内网 点最 多、业 务辐 射范 围最 广， 服务领域 最广 ，
服务对 象最 多 ， 业 务功 能 齐全的 大型 国有 商业 银行 之一 。 在 海外 ， 中 国农 业 银行同 样通 过自
己的努 力赢 得了 良好 的信 誉，每 年位 居《 财富 》世 界 500 强企 业之 列。 作为 一家城乡 并举 、
联通国 际 、 功 能齐 备的 大型 国有商 业银 行 ， 中 国农 业银 行一贯 秉承 以客 户为 中心 的经营 理念 ，
坚持审 慎稳 健经 营 、 可 持 续发展 ， 立足 县域 和城 市 两大市 场 ， 实 施差 异化 竞 争策略 ， 着力 打
造 “ 伴你 成长 ” 服 务品 牌， 依托覆 盖全 国的 分支 机构 、 庞 大的 电子 化网 络和 多 元化的 金融 产
品，致 力为 广大 客户 提供 优质的 金融 服务 ，与 广大 客户共 创价 值、 共同 成长 。
中国农 业银 行是 中国 第一 批开展 托管 业务 的国 内商 业银行 ，经 验丰 富， 服务 优质， 业
绩突出 ，2004 年被 英国 《 全球托 管人 》评 为中 国“ 最佳托 管银 行” 。2007 年 中国农 业银 行
通过了 美 国SAS70 内 部控 制审计 ，并 获得 无保 留意 见的SAS70 审计 报告 。 自2010 年起 中国
农业银 行连 续通 过托 管业 务国际 内控 标准 （ISAE3402 ） 认 证 ， 表 明了 独立 公正 第三方 对中 国
农业银 行托 管服 务运 作流 程的风 险管 理 、 内 部控 制 的健全 有效 性的 全面 认可 。 中 国农 业银 行
着力加 强能 力建 设， 品牌 声誉进 一步 提升 ， 在2010 年首届 “ ‘金 牌理 财’TOP10 颁奖 盛典 ”
中成绩 突出 ，获 “最 佳托 管银行 ”奖 。2010 年再 次 荣获《 首席 财务 官》 杂志 颁发的 “最 佳
资产托 管奖 ”。2012 年 荣 获第十 届中 国财 经风 云榜 “最佳 资产 托管 银行 ”称 号；2013 年至
2017 年连 续荣 获上 海清 算 所授予 的“ 托管 银行 优秀 奖”和 中央 国债 登记 结算 有限责 任公 司
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授予的 “优 秀托 管机 构奖 ”称号 ；2015 年、2016 年 荣获中 国银 行业 协会 授予 的“养 老金 业
务最佳 发展 奖” 称号 ；2018 年 荣获 中国 基金 报授 予的 公 募基金 20 年 “最 佳基金 托 管银 行”
奖。
中国农 业银 行证 券投 资基 金托管 部于1998 年5 月 经 中国证 监会 和中 国人 民银 行批准 成
立， 2014 年 更名 为托 管业 务部/ 养老 金管 理中 心， 内 设综合 管理 部、 业务 管理 部、 客 户一 部、
客户二 部 、 客 户三 部、 客 户四部 、 风险 合规 部、 产 品研发 与信 息技 术部 、 营 运一部 、 营运 二
部、 市场 营销部 、 内控 监管 部、 账户 管理部 ， 拥有 先进 的安全 防范 设施 和基 金托 管业务 系 统 。
2、主 要人 员情 况
中国农 业银 行托 管业 务部 现有员 工 近 240 名， 其中 具有高 级职 称的 专 家 30 余 名， 服 务
团队成 员专 业水 平高 、业 务素质 好、 服务 能力 强， 高级管 理层 均 有 20 年以 上 金融从 业经 验
和高级 技术 职称 ，精 通国 内外证 券市 场的 运作 。
3、基 金托 管业 务经 营情 况
截止 到2018 年3 月31 日 ，中国 农业 银行 托管 的公 开募集 证券 投资 基金 共 414 只。
（二）基金托管人的 内部 风险控制制度说明
1、内 部控 制目 标
严格遵 守国 家有 关托 管业 务的法 律法 规、 行 业 监管 规章和 行内 有关 管理 规定, 守法经 营 、
规范运 作 、 严 格监 察,确 保 业务的 稳健 运行,保 证基 金 财产的 安全 完整 ， 确保 有关 信息的 真实 、
准确、 完整 、及 时, 保护 基 金份额 持有 人的 合法 权益 。
2、内 部控 制组 织结 构
风险管 理委 员会 总体 负责 中国农 业银 行的 风险 管理 与内部 控制 工作,对 托管 业 务风险
管理和 内部 控制 工作 进行 监督和 评价 。托 管业 务部 专门设 置了 风险 管理 处, 配 备了专 职内 控
监督人 员负 责托 管业 务的 内控监 督工 作, 独立 行使 监 督稽核 职权 。
3、内 部控 制制 度及 措施
具备系 统、 完善 的制 度控 制体系 ，建 立了 管理 制度 、控制 制度 、岗 位职 责、 业务操 作
流程 ， 可 以保 证托 管业 务 的规范 操作 和顺 利进 行 ； 业务人 员具 备从 业资 格 ； 业务管 理实 行严
格的复 核、 审核 、检 查制 度，授 权工 作实 行集 中控 制，业 务印 章按 规程 保管 、存放、 使用 ，
账户资 料严 格保 管， 制约 机制严 格有 效； 业务 操作 区专门 设置 ，封 闭管 理, 实 施音像 监控 ；
业务信 息由 专职 信息 披露 人负责,防 止泄 密； 业务 实 现自动 化操 作， 防止 人为 事故的 发生 ，
技术系 统完 整、 独立 。
（三）基金托管人对 基金 管理人运作基金进行 监督 的方法和程序
基金托 管人 通过 参数 设置 将《基 金法 》、 《 运 作办 法》、 基金 合同 、托 管协 议规定 的
投资比 例和 禁止 投资 品种 输入监 控系 统 ， 每 日登 录 监控系 统监 督基 金管 理人 的投资 运作 ， 并
通过基 金资 金账 户、 基金 管理人 的投 资指 令等 监督 基金管 理人 的其 他行 为。
当基金 出现 异常 交易 行为 时，基 金托 管人 应当 针对 不同情 况进 行以 下方 式的 处理：
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1、电 话提 示。 对媒 体和 舆 论反映 集中 的问 题， 电话 提示基 金管 理人 ；
2、 书面 警示 。 对本 基金 投 资比例 接近 超标 、 资金 头 寸不足 等问 题 ， 以 书面 方 式对基 金
管理人 进行 提示 ；
3、书面报 告。对投 资比例 超标、清 算资金透 支以及 其他涉嫌 违规交易 等行为 ，书面 提
示有关 基金 管理 人并 报中 国证监 会。
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三 、相 关服务 机构
（一）基金份额 销售 机构
1 、直 销机 构
（1） 前海 开源 基金 管理 有 限公司 直销 柜台
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7006 号万 科富 春 东方大 厦 10 层
联系人 ： 胥 阿南
电话： （0755 ）83181190
传真： （0755 ）83180622
（2） 前海 开源 基金 管理 有 限公司 电子 直销 交易
客服电 话：4001-666-998
网址：www.qhkyfund.com
微信公 众号 ：qhkyfund
2 、代 销机 构：
代
码
代销机构 销 售 机 构信 息
1
深圳市新 兰德证 券投资 咨
询有限公 司
深圳市新 兰德证 券投资 咨询 有限公司
注册地址 ：深圳 市福田 区华 强北路赛 格科技 园 4 栋 10 层
1006#
办公地址 ：北京 市西城 区宣 武门外大 街 28 号富卓大厦16 层
法定代表 人：杨 懿
联系人： 张燕
电话：010-58325388-1588
传真：010-58325300
客服电话 ：400-166-1188
网址：http://8.jrj.com.cn/
2 和讯信息 科技有 限公司
和讯信息 科技有 限公司
地址：北 京朝外 大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表 人：王 莉
联系人： 于杨
电话：(021)20835779
客服电话 ：4009-200-022
网址：www.hexun.com
3
厦门市鑫 鼎盛控 股有限 公
司
厦门市鑫 鼎盛控 股有限 公司
注册地址 ：福建 省厦门 市思 明区鹭江 道 2 号厦门第 一广 场西
座1501-1504 室
办公地址 ：厦门 市思明 区鹭 江道 2 号第一广 场 1501-1504
法定代表 人：陈 洪生
联系人： 梁云波
电话：0592-3122757
传真：0592-3122701
客服电话 ：400-918-0808
网址：www.xds.com.cn
4
上海挖财 基金销 售有限 公
司
上海挖财 基金销 售有限 公司
地址：上 海浦东 新区杨 高南 路 799 号陆家嘴世纪金 融广 场 3
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10
号楼 5 楼
法定代表 人：胡 燕亮
客服电话 ：021-50810673
网址：www.wacaijijin.com
5
大河财富 基金销 售有限 公
司
大河财富 基金销 售有限 公司
地址：贵 州省贵 阳市南 明区 新华路 110-134 号富中国际 广场
1 栋20 层 1.2 号
法定代表 人：王 荻
客服电话 ：0851-88235678
网址：http://www.urainf.com
6
喜鹊财富 基金销 售有限 公
司
喜鹊财富 基金销 售有限 公司
注册地址 ：西藏 拉萨市 柳梧 新区柳梧 大厦 1513 室
办公地址 ：西藏 拉萨市 柳梧 新区柳梧 大厦 1513 室
法定代表 人：陈 皓
客服电话 ：0891-6177483
传真：010-88371180
网址：http://www.xiquefund.com/
7
上海有鱼 基金销 售有限 公
司
上海有鱼 基金销 售有限 公司
地址：上 海自由 贸易试 验区 浦东大道 2123 号 3 层 3E-2655
室
法定代表 人：林 琼
客服电话 ：400-7676-298
网址：www.youyufund.com
8
民商基金 销售 （ 上海） 有限
公司
民商基金 销售（ 上海） 有限 公司
地址：上 海市浦 东新区 张杨 路 707 号生命人寿大厦 32 层
法定代表 人：贲 惠琴
客服电话 ：021-50206003
网址：www.msftec.com
9
诺亚正行 （上海 ） 基金 销售
投资顾问 有限公 司
诺亚正行 （上海 ）基金 销售 投资顾问 有限公 司
注册地址 ：上海 市虹口 区飞 虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址 ：上海 市杨浦 区昆 明路 508 号北美广场 B 座 12F
法定代表 人：汪 静波
联系人： 徐诚
电话：(021)38509639
传真：(021)38509777
客服电话 ：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
10
深圳众禄 基金销 售股份 有
限公司
深圳众禄 基金销 售股份 有限 公司
地址：深 圳市罗 湖区梨 园路 物资控股 置地大 厦 8 楼
法定代表 人：薛 峰
联系人： 童彩平
电话：(0755)33227950
客服电话 ：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn ，www.jjmmw.com
11
上海天天 基金销 售有限 公
司
上海天天 基金销 售有限 公司
地址：上 海市徐 汇区宛 平南 路 88 号东方财富大 厦
法定代表 人：其 实
客服电话 ：4001-818-188
网址：www.1234567.com.cn
12
上海好买 基金销 售有限 公
司
上海好买 基金销 售有限 公司
地址：上 海市虹 口区欧 阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
法定代表 人：杨 文斌
客服电话 ：400-700-9665
招募 说明书 （更新） 摘要
11
网址：www.ehowbuy.com
13
蚂蚁 （杭 州） 基 金销售 有限
公司
蚂蚁（杭 州）基 金销售 有限 公司
注册地址 ： 浙江 省杭州 市余 杭区仓前 街道文 一西路 1218 号 1
幢202 室
法定代表 人：陈 柏青
联系人： 徐昳绯
电话：(021)60897840
传真：(0571)26697013
客服电话 ：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
14
上海长量 基金销 售投资 顾
问有限公 司
上海长量 基金销 售投资 顾问 有限公司
地址：上 海市浦 东新区 东方 路 1267 号 11 层
法定代表 人：张 跃伟
电话：(021)20691832
传真：(021)20691861
客服电话 ：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
15
浙江同花 顺基金 销售有 限
公司
浙江同花 顺基金 销售有 限公 司
注册地址 ：浙江 省杭州 市文 二西路元 茂大厦 903 室
办公地址 ：浙江 省杭州 市翠 柏路 7 号杭州电 子商务 产业 园 2
号楼 2 楼
法定代表 人：凌 顺平
联系人： 吴强
电话：(0571)88911818
传真：(0571)88910240
客服电话 ：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
16
北京展恒 基金销 售股份 有
限公司
北京展恒 基金销 售股份 有限 公司
注册地址 ：北京 市顺义 区后 沙峪镇安 富街 6 号
办公地址 ：北京 市朝阳 区安 苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层
法定代表 人：闫 振杰
联系人： 马林
电话：010-59601366-7024
传真：010-62020355
客服电话 ：400-818-8000
网址：www.myfund.com
17
上海利得 基金销 售有限 公
司
上海利得 基金销 售有限 公司
注册地址 ：上海 市宝山 区蕴 川路 5475 号 1033 室
办公地址 ：上海 浦东新 区峨 山路 91 弄61 号 10 号楼12 楼
法定代表 人：李 兴春
联系人： 徐鹏
电话：86-021-50583533
传真：86-021-50583633
客服电话 ：400-921-7755
网址：www.leadbank.com.cn
18 中期资产 管理有 限公司
中期资产 管理有 限公司
地址：北 京市朝 阳区建 国门 外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103
号
法定代表 人：朱 剑林
客服电话 ：(010)65807609
网址：www.cifcofund.com
19 嘉实财富 管理有 限公司
嘉实财富 管理有 限公司
注册地址 ：上海 市浦东 新区 世纪大道 8 号上 海国金 中心 办公
招募 说明书 （更新） 摘要
12
楼二期 53 层 5312-15 单元
法人姓名 ：赵学 军
客服电话 ：400-021-8850
公司网站 ：www.harvestwm.cn
20
乾道盈泰 基金销 售（北 京）
有限公司
乾道盈泰 基金销 售（北 京） 有限公司
地址：北 京市西 城区德 胜门 外大街合 生财富 广场 1302 室
法定代表 人：王 兴吉
客服电话 ：400-088-8080
网址：www.qiandaojr.com
21
北京创金 启富投 资管理 有
限公司
北京创金 启富投 资管理 有限 公司
注册地址 ：北京 市西城 区民 丰胡同 31 号 5 号楼215A
办公地址 ：北京 市西城 区白 纸坊东街 2 号经 济日报 社 A 综合
楼712 室
法定代表 人：梁 蓉
联系人： 李婷婷
客服电话 ：400-6262-818
网址：www.5irich.com
22
宜信普泽 投资顾 问（北 京）
有限公司
宜信普泽 投资顾 问( 北京) 有 限公司
注册地址 ： 北京 市朝阳 区建 国路 88 号楼soho 现代城 C 座18
层1809
法人代表 ：戎兵
客服热线:400-609-9200
网站:www.yixinfund.com
23
南京苏宁 基金销 售有限 公
司
南京苏宁 基金销 售有限 公司
地址：江 苏省南 京市玄 武区 苏宁大道 1-5 号
法定代表 人：刘 汉青
客服电话 ：95177
网址：http://www.snjijin.com
24
北京格上 富信基 金销售 有
限公司
北京格上 富信基 金销售 有限 公司
地址：北 京市朝 阳区东 三环 北路 19 号楼710 内 09 室
法定代表 人：李 悦章
联系人： 张林
电话：010-8559-4745
客服电话 ：400-066-8586
网址：www.igesafe.com
25
北京增财 基金销 售有限 公
司
北京增财 基金销 售有限 公司
注册地址 ：北京 市西城 区南 礼士路 66 号 1 号楼12 层 1208
号
办公地址 ：北京 市西城 区南 礼士路 66 号 1 号楼12 层 1208
号
法定代表 人：罗 细安
联系人： 李皓
电话：010-67000988
传真：010-67000988-6000
客服电话 ：400-001-8811
网址：www.zcvc.com.cn
26
深圳腾元 基金销 售有限 公
司
深圳腾元 基金销 售有限 公司
注册地址 ： 深圳 市福田 区金 田路 2028 号卓越世纪中心 1 号楼
1806-1808 单元
办公地址 ： 深圳 市福田 区金 田路 2028 号卓越世纪中心 1 号楼
1806-1808 单元
法定代表 人：曾 革
联系人： 叶健
招募 说明书 （更新） 摘要
13
电话：0755-33376853
传真：0755-33065516
客服电话 ：400-990-8600
网址：www.tenyuanfund.com
27
北京恒天 明泽基 金销售 有
限公司
北京恒天 明泽基 金销售 有限 公司
注册地址 ：北京 市经济 技术 开发区宏 达北路 10 号五层 5122
室
办公地址 ：北京 市朝阳 区东 三环中路 20 号乐成 中心 A 座 23
层
法定代表 人：梁 越
联系人： 马鹏程
电话：010-57756084
传真：010-57756199
客服电话 ：4008-980-618
网址：www.chtwm.com
28
深圳前海 汇联基 金销售 有
限公司
深圳前海 汇联基 金销售 有限 公司
地址：深 圳福田 区金田 路 2028 号皇岗商务中心 4 楼
法定代表 人：丁 海
联系人： 张誉腾
电话：(0755)32938888-6200
客服电话 ：(0755)36907366
网址：www.flyingfund.com.cn
29
北京汇成 基金销 售有限 公
司
北京汇成 基金销 售有限 公司
注册地址 ：北京 市海淀 区中 关村大街 11 号 11 层 1108 室
办公地址 ：北京 市海淀 区中 关村大街 11 号 11 层 1108 室
法定代表 人：王 伟刚
联系人： 熊小满
电话：13466546744
传真：010-62680827
客服电话:400-619-9059
网址:www.hcjijin.com
30
深圳盈信 基金销 售有限 公
司
深圳盈信 基金销 售有限 公司
地址： 深圳市 福田区 莲花街 道商报东 路英龙 商务大 厦8 楼A-1
（811-812 ）
法定代表 人：苗 宏升
客服电话 ：4007-903-688
网址：http://www.fundying.com/
31
北京晟视 天下投 资管理 有
限公司
北京晟视 天下投 资管理 有限 公司
注册地址 ：北京 市怀柔 区九 渡河镇黄 坎村 735 号03 室
办公地址 ：北京 市朝阳 区朝 外大街甲 6 号万 通中心 D 座 21
层
法定代表 人：蒋 煜
联系人： 曲哲伦
电话：010-58170820
传真：010-58170800
客服电话 ：400-818-8866
32
一路财富 （北京 ） 信息 科技
有限公司
一路财富 （北京 ）信息 科技 有限公司
注册地址 ：北京 市西城 区车 公庄大街 9 号五 栋大楼 C 座 702
室
办公地址 ：北京 市西城 区阜 成门外大 街 2 号万通新 世界 广场
A 座 2208
法定代表 人：吴 雪秀
联系人： 段京璐
招募 说明书 （更新） 摘要
14
电话：010-88312877
传真：010-88312099
客服电话 ：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
33
北京钱景 基金销 售有限 公
司
北京钱景 基金销 售有限 公司
注册地址 ：北京 市海淀 区丹 棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地址 ：北京 市海淀 区丹 棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代表 人：赵 荣春
联系人： 高静
电话：010-59158282
传真：010-57569671
客服电话 ：400-893-6885
网址：www.qianjing.com
34
北京唐鼎 耀华投 资咨询 有
限公司
北京唐鼎 耀华投 资咨询 有限 公司
地址：北 京市朝 阳区建 国门 外大街 19 号 A 座 1505 室
法定代表 人：张 冠宇
客服电话 ：400-819-9868
网址：www.tdyhfund.com
35 海银基金 销售有 限公司
海银基金 销售有 限公司
注册地址 ：中国 （上海 ）自 由贸易试 验区银 城中路 8 号 402
室
办公地址 ：上海 市浦东 新区 银城中路 8 号 4 楼
法定代表 人：刘 惠
联系人： 毛林
联系电话 ：021-80133597
客服电话 ：400-808-1016
公司网站 ：www.fundhaiyin.com
36
北京植信 基金销 售有限 公
司
北京植信 基金销 售有限 公司
地址：北 京市朝 阳区四 惠盛 世龙源 10 号
法定代表 人：于 龙
客服电话 ：4006-802-123
公司网站 ：www.zhixin-inv.com
37
北京广源 达信基 金销售 有
限公司
北京广源 达信基 金销售 有限 公司
注册地址 ：北京 市西城 区新 街口外大 街 28 号 C 座六层 605
室
办公地址 ：北京 市朝阳 区望 京东园四 区 13 号楼浦项中 心 B
座19 层
法定代表 人：齐 剑辉
联系人： 王英俊
电话：4006236060
传真：82055860
客服电话 ：400-623-6060
网站：www.niuniufund.com
38
北京新浪 仓石基 金销售 有
限公司
北京新浪 仓石基 金销售 有限 公司
注册地址 ： 北京 市海淀 区北 四环西路 58 号理想 国际大 厦 906
办公地址 ： 北京 市海淀 区北 四环西路 58 号理想 国际大 厦 906
法定代表 人：张 琪
联系人： 付文红
电话：010-62676405
客服电话 ：010-62675369
网址：www.xincai.com
39
中经北证 （北京 ） 资产 管理
有限公司
中经北证 （北京 ）资产 管理 有限公司
注册地址 ：北京 市西城 区车 公庄大街 4 号 5 号楼 1 层
招募 说明书 （更新） 摘要
15
办公地址 ：北京 市西城 区车 公庄大街 4 号 5 号楼 1 层
法定代表 人：徐 福星
联系人： 李美
电话：010-68292745
传真：010-68292964
客服电话 ：400-600-0030
网址：www.bzfunds.com
40
济安财富 （北京 ） 基金 销售
有限公司
济安财富 （北京 ）基金 销售 有限公司
地址：北 京市朝 阳区东 三环 中路 7 号北京财 富中心 A 座 46
层
法定代表 人：杨 健
客服电话 ：400-673-7010
网址：www.jianfortune.com
41
上海万得 基金销 售有限 公
司
上海万得 基金销 售有限 公司
地址：上 海市浦 东新区 浦明 路 1500 号万得大厦 11 楼
法定代表 人：王 廷富
客服电话 ：400-821-0203
网址：www.520fund.com.cn
42
凤凰金信 （银川 ） 投资 管理
有限公司
凤凰金信 （银川 ）基金 销售 有限公司
地址：北 京市朝 阳区紫 月路 18 号院朝来高科 技产业园18 号
楼
法定代表 人：程 刚
电话：010-58160168
客服电话 ：4008105919
网址：www.fengfd.com
43
扬州国信 嘉利基 金销售 有
限公司
扬州国信 嘉利基 金销售 有限 公司
地址：广 陵产业 园创业 路 7 号
法定代表 人：王 浩
客服电话 ：4000216088
44
深圳市锦 安基金 销售有 限
公司
深圳市锦 安基金 销售有 限公 司
注册地址 ：深圳 市前海 深港 合作区前 湾一路 鲤鱼门 街 1 号前
海深港合 作区管 理局综 合办 公楼 A 栋 201 室
办公地址 ：深圳 市福田 区益 田路新世 界中心 4 层
法定代表 人：李 学东
联系人： 柯冬植
电话：0755-88914685
客服电话 ：400-071-9888
网址：www.ananjj.cn
45
上海联泰 资产管 理有限 公
司
上海联泰 资产管 理有限 公司
注册地址 ：中国 （上海 ）自 由贸易试 验区富 特北路 277 号 3
层310 室
办公地址 ：上海 市长宁 区福 泉北路 518 号 8 号楼 3 层
法定代表 人：燕 斌
联系人： 陈东
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客服电话 ：400-166-6788
网址：www.66zichan.com
46
泰诚财富 基金销 售（大 连）
有限公司
泰诚财富 基金销 售（大 连） 有限公司
地址：辽 宁省大 连市沙 河口 区星海中 龙园 3 号
法定代表 人：林 卓
联系人： 李春光
电话：18640999991
招募 说明书 （更新） 摘要
16
传真：0411-84396536
客服电话 ：400-6411-999
网址：www.taichengcaifu.com
47
上海汇付 基金销 售有限 公
司
上海汇付 基金销 售有限 公司
办公地址 ： 上海 市宜山 路 700 号普 天信息 产业园 2 期C5 栋汇
付天下总 部大楼 2 楼
法定代表 人：张 皛
电话：021-33323999-8318
客服电话 ：400-820-2819
网址：www.chinapnr.com
48
北京坤元 基金销 售有限 公
司
北京坤元 基金销 售有限 公司
地址：北 京市东 城区建 国门 内大街 8 号中粮 广场 B 座 501
法定代表 人：李 雪松
客服电话 ：400-818-5585
网址：http://www.kunyuanfund.com
49
北京微动 利投资 管理有 限
公司
北京微动 利投资 管理有 限公 司
注册地址 ： 北 京市石 景山区 古城西路113 号景 山财富 中 心341
办公地址 ： 北 京市石 景山区 古城西路113 号景 山财富 中 心341
法定代表 人：梁 洪军
联系人： 何鹏
电话：010-52609656
传真：010-51957430
客服电话 ：4008-196-665
网址：www.buyforyou.com.cn
50
北京富国 大通资 产管理 有
限公司
北京富国 大通资 产管理 有限 公司
公司地址 ：北京 市朝阳 区安 定路 5 号院 3 号楼中建 财富 国际
中心 25 层
法定代表 人：宋 宝峰
客服电话 ：010-50916833
400-088-0088
网址：www.fuguowealth.com
51
上海基煜 基金销 售有限 公
司
上海基煜 基金销 售有限 公司
地址：上 海市昆 明路 518 号北美广场 A1002 室
法定代表 人：王 翔
网址：www.jiyufund.com.cn
客服电话 ：400-820-5369
52
深圳前海 京西票 号基金 销
售有限公 司
深圳前海 京西票 号基金 销售 有限公司
注册地址 ：深圳 市前海 深港 合作区前 湾一路 1 号 A 栋 201 室
办公地址 ：深圳 市罗湖 区和 平路鸿隆 世纪广 场 B 座 211
法定代表 人：吴 永宏
联系人： 张媛媛
电话：0755-66606451
客服电话 ：400-800-8668
网址：www.ph6.com
53
北京恒宇 天泽投 资管理 有
限公司
北京恒宇 天泽基 金销售 有限 公司
地址：北 京市东 城区东 滨河 路乙 1 号航星园 8 号楼 9 层
法定代表 人：梁 越
客服电话 ：400-188-8848
网址：https://www.1314fund.com/
54
北京虹点 基金销 售有限 公
司
北京虹点 基金销 售有限 公司
注册地址 ： 北 京市朝 阳区工 人体育场 北路甲2 号 裙房2 层222
单元
办公地址 ： 北 京市朝 阳区工 人体育场 北路甲2 号 裙房2 层222
单元
招募 说明书 （更新） 摘要
17
法定代表 人：董 浩
联系人： 陈铭洲
电话：010-65951887
客服电话 ：400-618-0707
网址：www.hongdianfund.com
55
深圳富济 财富管 理有限 公
司
深圳富济 财富管 理有限 公司
注册地址 ： 深 圳市福 田区福 田街道金 田路中 洲大 厦35 层01B 、
02、03 、04 单位
办公地址 ： 深圳 市南山 区高 新南七道 12 号惠恒 集团二 期 418
室
法定代表 人：刘 鹏宇
联系人： 马力佳
电话：0755-83999907-815
传真：0755-83999926
客服电话 ：0755-83999913
网址：www.jinqianwo.cn
56
武汉市伯 嘉基金 销售有 限
公司
武汉市伯 嘉基金 销售有 限公 司
注册地址 ：湖北 省武汉 市江 汉区武汉 中央商 务区泛 海国 际
SOHO 城（一期）第 7 栋 23 层 1 号、4 号
办公地址 ：湖北 省武汉 市江 汉区武汉 中央商 务区泛 海国 际
SOHO 城（一期）第 7 栋 23 层 1 号、4 号
法定代表 人：陶 捷
联系人： 徐淼
电话：027-83863772
传真：027-83862682
客服电话 ：400-027-9899
网址：www.buyfunds.cn
57
上海陆金 所基金 销售有 限
公司
上海陆金 所基金 销售有 限公 司
注册地址 ： 上海 市浦东 新区 陆家嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址 ：上海 市浦东 新区 陆家嘴环 路 1333 号 14 楼
法定代表 人：胡 学勤
联系人： 宁博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客服电话 ：4008219031
网址：www.lufunds.com
58
大泰金石 基金销 售有限 公
司
大泰金石 基金销 售有限 公司
注册地址 ：南京 市建邺 区江 东中路 359 号国睿大厦 一号 楼 B
区 4 楼 A506 室
办公地址 ：上海 市长宁 区虹 桥路 1386 号文广大厦 15 楼
法定代表 人：袁 顾明
联系人： 何庭宇
电话：13917225742
传真：021-22268089
客服电话 ：400-928-2266
网址：www.dtfunds.com
59
珠海盈米 财富管 理有限 公
司
珠海盈米 财富管 理有限 公司
注册地址 ：珠海 市横琴 新区 宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址 ：广州 市海珠 区琶 洲大道东 1 号保 利国际 广场 南塔
12 楼
法定代表 人：肖 雯
联系人： 吴煜浩
电话：020-89629021
招募 说明书 （更新） 摘要
18
传真：020-89629011
客服电话 ：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
60
和耕传承 基金销 售有限 公
司
和耕传承 基金销 售有限 公司
地址：河 南自贸 试验区 郑州 片区（郑 东）东 风东路 东、 康宁
街北 6 号楼 6 楼 602、603 房间
法定代表 人：王 璇
客服电话 ：4000-555-671
网址：http://www.hgccpb.com
61
奕丰金融 服务 （ 深圳） 有限
公司
奕丰金融 服务（ 深圳） 有限 公司
注册地址 ：深圳 市前海 深港 合作区前 湾一路 1 号 A 栋 201 室
（入住深 圳市前 海商务 秘书 有限公司 ）
办公地址 ：深圳 市南山 区海 德三道航 天科技 广场 A 座 17 楼
1704 室
法定代表 人：TEO WEE HOWE
联系人： 叶健
办公电话 ：075589460500
传真号码 ：075521674453
客服电话 ：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
62
北京懒猫 金融信 息服务 有
限公司
北京懒猫 金融信 息服务 有限 公司
地址：北 京市朝 阳区呼 家楼 安联大厦 715
法定代表 人：许 现良
客服电话 ：400-6677098
网址：http://www.lanmao.com
63
深圳市小 牛投资 咨询有 限
公司
深圳市小 牛投资 咨询有 限公 司
地址：广 东省深 圳市福 田区 彩田路瀚 森大厦 17 楼
法定代表 人：李 俊
客服热线 ：400-669-5666
网址：http://www.xiaoniuxcf.com/
64
北京肯特 瑞财富 投资管 理
有限公司
北京肯特 瑞财富 投资管 理有 限公司
注册地址 ：北京 市海淀 区海 淀东三街 2 号 4 层 401-15
法定代表 人：江 卉
联系人： 江卉
客服电话 ：95118 （个人业务）、400-088-8816 （企业业务）
网址：http://fund.jd.com/
65
北京电盈 基金销 售有限 公
司
北京电盈 基金销 售有限 公司
注册地址： 北京市 朝阳区 呼 家楼 （京广 中心） 1 号楼36 层3603
室
办公地址 ： 北京 市东城 区朝 阳门北大 街 8 号富华大 厦 F 座12
层 B 室
法定代表 人：程 刚
联系人： 张旭
电话：010-56176118
传真：010-56176117
客服电话 ：400-100-3391
网址：www.dianyingfund.com
66
大连网金 基金销 售有限 公
司
大连网金 基金销 售有限 公司
地址： 辽 宁省大 连市沙 河口 区体坛路 22 号诺德 大厦 2 层 202
室
法定代表 人：樊 怀东
客服电话 ：4000-899-100
网址：www.yibaijin.com
招募 说明书 （更新） 摘要
19
67
中民财富 基金销 售（上 海）
有限公司
中民财富 基金销 售（上 海） 有限公司
注册地址 ：上海 市黄浦 区中 山南路 100 号 7 层 05 单元
法定代表 人：弭 洪军
联系人： 黄鹏
电话：021-33355333
传真：021-63353736
网址：www.cmiwm.com
客服电话 ：400-876-5716
68
深圳市金 斧子基 金销售 有
限公司
深圳市金 斧子基 金销售 有限 公司
注册地址 ： 深圳 市南山 区粤 海街道科 技园中 区科苑 路 15 号科
兴科学园 B 栋 3 单元11 层
办公地址 ： 深圳 市南山 区粤 海街道科 苑路科 兴科学 园 B3 单元
7 楼
法定代表 人：刘 昕霞
联系人： 张烨
电话：0755-29330513
传真：0755-26920530
客服电话 ：400-930-0660
网址：www.jfzinv.com
69
北京蛋卷 基金销 售有限 公
司
北京蛋卷 基金销 售有限 公司
住所：北 京市朝 阳区阜 通东 大街 1 号院 6 号楼 2 单元21 层
222507
法定代表 人：钟 斐斐
联系人： 吴季林
电话：010-61840688
传真：010-61840699
客服电话 ：400-0618-518
网址：danjuanapp.com
70
深圳市华 融金融 服务有 限
公司
深圳市华 融金融 服务有 限公 司
注册地址 ：深圳 市福田 区滨 河路 5022 号联合广场 A 座裙楼
A302
办公地址 ：深圳 市福田 区滨 河路 5022 号联合广场 A 座裙楼
A302
法定代表 人：喻 天柱
联系人： 王攀峰
电话：0755-83191351
传真：0755-82945664
客服电话 ：400-600-0583
网址：www.hrjijin.com
71
深圳前海 凯恩斯 基金销 售
有限公司
深圳前海 凯恩斯 基金销 售有 限公司
注册地址 ：深圳 市前海 深港 合作区前 湾一路 1 号 A 栋 201 室
（入驻前 海商务 秘书有 限公 司）
办公地址 ：深圳 市福田 区深 南大道 6019 号金润大厦 23A
法定代表 人：高 锋
联系人： 廖苑兰
电话：0755-83655588
传真：0755-83655518
客服电话 ：4008-048-688
网址：www.keynesasset.com
72
深圳市前 海排排 网基金 销
售有限责 任公司
深圳市前 海排排 网基金 销售 有限责任 公司
注册地址 ：深圳 市前海 深港 合作区前 湾一路 1 号 A 栋 201 室
（入驻深 圳市前 海商务 秘书 有限公司 ）
办公地址 ： 深圳 市福田 区福 强路 4001 号深圳市世纪工 艺品文
招募 说明书 （更新） 摘要
20
化市场 313 栋 E-403
法定代表 人：李 春瑜
客服电话 ：400-680-3928
网址：www.simuwang.com
73
天津万家 财富资 产管理 有
限公司
天津万家 财富资 产管理 有限 公司
地址： 北 京市西 城区丰 盛胡 同 28 号太平洋保险 大厦 A 座五层
法定代表 人：李 修辞
客服电话 ：010-59013825
网址：www.wanjiawealth.com
74 中国国际 期货有 限公司
中国国际 期货有 限公司
注册地址 ：北京 市朝阳 区建 国门外光 华路 14 号 1 幢 1 层、2
层、9 层、11 层、12 层
办公地址 ：北京 市朝阳 区建 国门外光 华路 14 号 1 幢 1 层、2
层、9 层、11 层、12 层
法定代表 人：王 兵
联系电话 ：(010)59539999
传真：(010)59539806
客服电话 ：95162
网址：www.cifco.net
75 中信期货 有限公 司
中信期货 有限公 司
地址：深 圳市福 田区中 心三 路 8 号卓越时代 广场（ 二期 ）北
座13 层 1301-1305 室、14 层
法定代表 人：张 磊
联系人： 韩钰
电话：010-60833754
客服电话 ：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
76 中衍期货 有限公 司
中衍期货 有限公 司
地址：北 京市朝 阳区东 四环 中路 82 号金长安大 厦 B 座 7 层
法人代表 ：马宏 波
客服电话 ：4006881117
网址：www.cdfco.com.cn
77
国泰君安 证券股 份有限 公
司
国泰君安 证券股 份有限 公司
注册地址 ：中国 （上海 ）自 由贸易试 验区商 城路 618 号
办公地址 ： 上海 市浦东 新区 银城中路 168 号上海银 行大 厦 29
楼
法定代表 人：杨 德红
联系人： 朱雅崴
电话：(021)38676767
客服电话 ：95521
网址：www.gtja.com
78
中信建投 证券股 份有限 公
司
中信建投 证券股 份有限 公司
注册地址 ：北京 市朝阳 区安 立路 66 号 4 号楼
办公地址 ：北京 市朝内 大街 188 号
法定代表 人：王 常青
联系人： 张颢
电话：(010)85156398
传真：(010)65182261
客服电话 ：4008-888-108
网址：www.csc108.com
79 招商证券 股份有 限公司
招商证券 股份有 限公司
注册地址 ：广东 省深圳 市福 田区益田 路江苏 大厦 A 座 38-45
层
招募 说明书 （更新） 摘要
21
办公地址 ：广东 省深圳 市福 田区益田 路江苏 大厦 A 座 38-45
层
法定代表 人：霍 达
联系电话 ：0755-82960167
联系人： 黄婵君
客服电话 ：95565
网址：www.newone.com.cn
80 中信证券 股份有 限公司
中信证券 股份有 限公司
注册地址 ：广东 省深圳 市福 田区中心 三路 8 号卓越 时代 广场
（二期） 北座
办公地址 ：北京 朝阳区 亮马 桥路 48 号中信证券 大厦
法定代表 人：王 东明
联系人： 顾凌
电话：(010)60838696
客服电话 ：95548
网址：www.cs.ecitic.com
81
中国银河 证券股 份有限 公
司
中国银河 证券股 份有限 公司
办公地址 ：北京 市西城 区金 融大街 35 号国际企 业大厦 C 座
注册地址 ：北京 市西城 区金 融大街 35 号 2-6 层
法定代表 人：陈 共炎
联系人： 辛国政
联系电话 ：010-83574507
传真：010-83574807
客服电话 ：4008-888-888 或 95551
网址：www.chinastock.com.cn
82 海通证券 股份有 限公司
海通证券 股份有 限公司
注册地址 ：上海 市广东 路 689 号
办公地址 ：上海 市广东 路 689 号
法定代表 人：王 开国
联系人： 李笑鸣
电话：(021)23219000
客服电话 ：95553
网址：www.htsec.com
83 申万宏源 证券有 限公司
申万宏源 证券有 限公司
注册地址 ：上海 市徐汇 区长 乐路 989 号 45 层
办公地址 ：上海 市徐汇 区长 乐路 989 号 45 层
法定代表 人：李 梅
联系人： 曹晔
电话：(021 ）33389888
传真：（021）33388224
电话委托 ：(021)962505
客服电话 ：95523 ，4008-895-523
网址：www.swhysc.com
84 长江证券 股份有 限公司
长江证券 股份有 限公司
注册地址 ：武汉 市新华 路特 8 号长江证券 大厦
办公地址 ：武汉 市新华 路特 8 号长江证券 大厦
法定代表 人：杨 泽柱
联系人： 奚博宇
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客服电话 ：95579
网址：www.95579.com
招募 说明书 （更新） 摘要
22
85 西南证券 股份有 限公司
西南证券 股份有 限公司
地址：重 庆市江 北区桥 北苑 8 号
法定代表 人：吴 坚
客服电话 ：95355 、4008096096
网址：http://www.swsc.com.cn
86 万联证券 股份有 限公司
万联证券 股份有 限公司
地址：广 州市天 河区珠 江东 路 11 号高德置地广 场 F 座 18、
19 楼
法定代表 人：张 建军
客服电话 ：4008-888-133
网址：www.wlzq.com.cn
87 渤海证券 股份有 限公司
渤海证券 股份有 限公司
注册地址 ： 天津 市经济 技术 开发区第 二大街 42 号写字 楼 101
室
办公地址 ：天津 市南开 区宾 水 西道 8 号
法定代表 人：王 春峰
联系人： 蔡霆
电话：022-28451991
传真：022-28451892
客服电话 ：400-651-5988
网址：www.ewww.com.cn
88 华泰证券 股份有 限公司
华泰证券 股份有 限公司
注册地址 ：南京 市江东 中路 228 号
办公地址 ：南京 市建邺 区江 东中路 228 号华泰证券 广场
法定代表 人：周 易
联系人： 庞晓芸
电话：0755-82492193
传真：0755-82492962
客服电话 ：95597
网址：www.htsc.com.cn
89 山西证券 股份有 限公司
山西证券 股份有 限公司
地址：山 西省太 原市府 西街 69 号山西国际贸 易中心 东塔 楼
法定代表 人：侯 巍
客服电话 ：400-666-1618 、95573
网址：www.i618.com.cn
90
中信证券 （山东 ） 有限 责任
公司
中信证券 （山东 ）有限 责任 公司
注册地址 ：青岛 市崂山 区深 圳路 222 号 1 号楼 2001
办公地址 ：青岛 市市南 区东 海西路 28 号龙翔广 场东座 5 层
法定代表 人：杨 宝林
联系人： 吴忠超
电话：(0532)85022326
客服电话 ：95548
网址：www.zxwt.com.cn
91 信达证券 股份有 限公司
信达证券 股份有 限公司
地址：北 京市西 城区闹 市口 大街 9 号院 1 号楼
法定代表 人：张 志刚
联系人： 唐静
电话：(010)63080985
客服电话 ：95321
网址：www.cindasc.com
92 长城证券 股份有 限公司
长城证券 股份有 限公司
注册地址 ： 深圳 市福田 区深 南大道 6008 号特区报业大 厦 16 、
17 层
招募 说明书 （更新） 摘要
23
办公地址 ： 深圳 市福田 区深 南大道 6008 号特区报业大 厦 14 、
16、17 层
法定代表 人：黄 耀华
联系人： 胡永君
电话：0755-83516289
传真：0755-83515567
客服电话 ：400-666-6888
网址：www.cgws.com
93 光大证券 股份有 限公司
光大证券 股份有 限公司
地址：上 海市静 安区新 闸路 1508 号
法定代表 人：周 健男
联系人： 何耀
电话：(021)22169999
传真：(021)22169134
客服电话 ：95525
网址：www.ebscn.com
94 广州证券 股份有 限公司
广州证券 股份有 限公司
注册地址 ：广州 市天河 区珠 江西路 5 号广州 国际金 融中 心主
塔19 层、20 层
办公地址 ：广州 市天河 区珠 江西路 5 号广州 国际金 融中 心主
塔19 层、20 层
法定代表 人：邱 三发
联系人： 梁微
电话：(020)88836999
客服电话 ：95396
网址：www.gzs.com.cn
95 大同证券 有限责 任公司
大同证券 有限责 任公司
注册地址 ：大同 市城区 迎宾 街 15 号桐城中央 21 层
办公地址 ： 山 西省太 原市长 治路111 号山西世贸 中心A 座12 、
13 层
法定代表 人：董 祥
联系人： 薛津
电话：（0351）4130322
客服电话 ：4007-121-212
网址：www.dtsbc.com.cn
96 平安证券 股份有 限公司
平安证券 股份有 限公司
注册地址 ： 深圳 市福田 中心 区金田路 4036 号荣 超大厦16-20
层
办公地址 ： 深圳 市福田 中心 区金田路 4036 号荣超大厦16-20
层
法定代表 人：谢 永林
联系人： 周一涵
电话：021-38637436
传真：021-33830395
客服电话 ：95511-8
网址：http://stock.pingan.com
97 华安证券 股份有 限公司
华安证券 股份有 限公司
注册地址 ：合肥 市政务 文化 新区天鹅 湖路 198 号
办公地址 ：合肥 市蜀山 区南 二环路 959 号财智中心 华安 证券
B1 座 0327 室
法定代表 人：李 工
联系人： 范超
电话：(0551)65161821
招募 说明书 （更新） 摘要
24
传真：(0551)65161672
客服电话 ：95318
网址：www.hazq.com
98 东莞证券 股份有 限公司
东莞证券 股份有 限公司
地址：广 东省东 莞市莞 城区 可园南路 一号金 源中心
法定代表 人：张 运勇
客服电话 ：(0769 ）961130
网址：www.dgzq.com.cn
99
申万宏源 西部证 券有限 公
司
申万宏源 西部证 券有限 公司
注册地址 ：新疆 乌鲁木 齐市 高新区（ 新市区 ）北京 南路 358
号大成国 际大厦 20 楼 2005 室
办公地址 ：新疆 乌鲁木 齐市 高新区（ 新市区 ）北京 南路 358
号大成国 际大厦 20 楼 2005 室
法定代表 人：许 建平
联系人： 唐岚
电话：(010)88085258
传真：(010)88085195
客服电话 ：400-800-0562
网址：www.hysec.com
10
0
中泰证券 股份有 限公司
中泰证券 股份有 限公司
地址：山 东省济 南市经 七路 86 号
法定代表 人：李 玮
联系人： 许曼华
电话：021-20315290
客服电话 ：95538
网址：www.zts.com.cn
10
1
华龙证券 股份有 限公司
华龙证券 股份有 限公司
注册地址 ：兰州 市城关 区东 岗西路 638 号财富大厦
办公地址 ：兰州 市城关 区东 岗西 路 638 号财富大厦
法定代表 人：李 晓安
联系人： 邓鹏怡
电话：0931-4890208
传真：0931-4890628
客服电话 ：400-689-8888
网址：www.hlzq.com
10
2
中国国际 金融股 份有限 公
司
中国国际 金融股 份有限 公司
地址：北 京市建 国门外 大街 1 号国贸大厦 2 座 27、28 层
法定代表 人：丁 学东
联系人： 秦朗
电话：(010)85679888-6035
传真：(010)85679535
客服电话 ：400-910-1166
网址：www.cicc.com.cn
10
3
华鑫证券 有限责 任公司
华鑫证券 有限责 任公司
注册地址 ： 深圳 市福田 区金 田路 4018 号安联大厦 28 层A01 、
B01（b ）单元
办公地址 ：上海 市徐汇 区宛 平南路 8 号
法定代表 人：俞 洋
联系人： 杨莉娟
电话：021-54967552
客服电话 ：4001-099-918，(021)32109999 ，(029)68918888
网址：www.cfsc.com.cn
10 中国中投 证券有 限责任 公 中国中投 证券有 限责任 公司
招募 说明书 （更新） 摘要
25
4 司 地址： 深 圳市福 田区益 田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第04 、
18 层至 21 层
法定代表 人：龙 增来
联系人： 刘毅
联系电话 ：(0755)82023442
客服电话 ：95532 ，4006-008-008
网址：www.china-invs.cn
10
5
中山证券 有限责 任公司
中山证券 有限责 任公司
注册地址 ：深圳 市南山 区科 技中一路 西华强 高新发 展大 楼 7
层、8 层
办公地址 ： 深圳 市福田 区莲 花街道益 田路 6013 号江苏大厦 B
座15 楼
法定代表 人：黄 扬录
联系人： 刘军
电话：(0755)82943755
传真：(0755)82960582
客服电话 ：95329
网址：www.zszq.com
10
6
联讯证券 股份有 限公司
联讯证券 股份有 限公司
注册地址 ：广东 省惠州 市惠 城区江北 东江三 路惠州 广播 电视
新闻中心 三、四 楼
办公地址 ：深圳 市福田 区深 南中路 2002 号中广核大厦 北楼
10 层
法定代表 人：徐 刚
联系人： 彭莲
电话：为 0755-83331195
客服电话 ：95564
网址：www.lxsec.com
10
7
国金证券 股份有 限公司
国金证券 股份有 限公司
注册地址 ：四川 省成都 市东 城根上街 95 号
办公地址 ：四川 省成都 市东 城根上街 95 号
法定代表 人：冉 云
联系人： 刘婧漪 、贾鹏
电话：028-86690057 、028-86690058
传真：028-86690126
客服电话 ：95310
网址：www.gjzq.com.cn
10
8
华宝证券 有限责 任公司
华宝证券 有限责 任公司
地址： 上 海市浦 东新区 世纪 大道 100 号上海环球金 融中 心 57
层
法定代表 人：陈 林
联系人： 刘闻川
电话：(021)68778790
传真：(021)68777992
客服电话 ：4008-209-898
网址：www.cnhbstock.com
10
9
爱建证券 有限责 任公司
爱建证券 有限责 任公司
地址：上 海市浦 东新区 世纪 大道 1600 号陆家嘴商务广 场 32
楼
法定代表 人：钱 华
联系人： 王薇
电话：(021)32229888
传真：(021)68728703
招募 说明书 （更新） 摘要
26
客服电话 ：4001-962-502
网址：www.ajzq.com
11
0
英大证券 有限责 任公司
英大证券 有限责 任公司
注册地址 ：深圳 市福田 区深 南中路华 能大厦 三十、 三十 一层
办公地址 ：深圳 市福田 区深 南中路华 能大厦 三十、 三十 一层
法定代表 人：吴 骏
联系人： 吴尔晖
电话：0755-83007159
传真：0755-83007034
客服电话 ：400-018-8688
网址：www.ydsc.com.cn
11
1
天风证券 股份有 限公司
天风证券 股份有 限公司
注册地址 ：湖北 省武汉 市东 湖新技术 开发区 关东园 路 2 号高
科大厦 4 楼
办公地址 ：湖北 省武汉 市武 昌区中南 路 99 号保利广场 A 座
37 楼
法定代表 人：余 磊
联系人： 杨晨
电话：027-87610052
传真：027-87618863
客服电话 ：400-800-5000
网址：www.tfzq.com
11
2
大通证券 股份有 限公司
大通证券 股份有 限公司
注册地址 ：大连 市沙河 口区 会展路 129 号大连国际 金融 中心
A 座大连期货 大厦 38、39 层
办公地址 ：大连 市沙河 口区 会展路 129 号大连国际 金融 中心
A 座大连期货 大厦 38、39 层
法定代表 人：李 红光
联系人： 谢立军
电话：0411-39991807
传真：0411-82826601
客服电话 ：4008-169-169
网址：www.daton.com.cn
11
3
开源证券 股份有 限公司
开源证券 股份有 限公司
注册地址 ：西安 市高新 区锦 业路 1 号都市之 门 B 座 5 层
办公地址 ：西安 市高新 区锦 业路 1 号都市之 门 B 座 5 层
法定代表 人：李 刚
联系人： 袁伟涛
电话：(029)63387289
客服电话 ：400-860-8866
网址：www.kysec.cn
11
4
联储证券 有限责 任公司
联储证券 有限责 任公司
注册地址 ： 广东 省深圳 市福 田区华强 北路圣 廷苑酒 店 B 座26
楼
法定代表 人：沙 常明
客户电话: 400-620-6868
公司网站: www.lczq.com
（二）登记机构
名称： 前海 开源 基金 管理 有限公 司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号A 栋201 室 （ 入驻 深圳 市前 海商务 秘 书
招募 说明书 （更新） 摘要
27
有限公 司）
办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7006 号万 科富 春 东方大 厦 22 楼
法定代 表人 ：王 兆华
联系人 ：任 福利
电话： （0755 ）83180910
传真： （0755 ）83181121
（三）律师事务所和 经办 律师
名称： 广东 信达 律师 事务 所
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田 路6001 号 太平 金融 大 厦12 楼
负责人 ：麻 云燕
经办律 师： 杨扬 、 胡 云云
电话：0755-88265288
传真：0755-88265537
（四）会计师事务所 和经 办注册会计师
名称： 瑞华 会计 师事 务所 （特殊 普通 合伙 ）
注册地 址： 北京 市海 淀区 西四环 中 路 16 号院2 号楼 4 层
办公地 址： 北京 市 东 城区 永定门 西滨 河 路 8 号院 7 号楼中 海地 产广 场西 塔 5-11 层
法定代 表人 ：杨 剑涛
联系人 ： 郭 红霞
经办会 计师 ： 张 富根 、郭 红霞
电话： （010 ）88095588
传真： （010 ）88091199
招募 说明书 （更新） 摘要
28
四 、基 金名称
前海开 源沪 深 300 指 数型 证券投 资基 金
五 、基 金的类 型
指数型
六 、基 金的运 作方 式
开放式
招募 说明书 （更新） 摘要
七 、基 金的投 资
（一）投资目标
本基金 采用 指数 化投 资策 略， 紧密 跟踪 沪深300 指 数， 在严 格控 制基 金的 日 均跟踪 偏离
度和年 跟踪 误差 的前 提下 ，力争 获取 与标 的指 数相 似的投 资收 益。
（二）投资范围
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 以 沪深 300 指 数的 成份 股及 其备选 成
份股( 含中 小板 、 创业 板及 其他经 中国 证监 会核 准的 上市股 票) 为主 要投 资对 象 。 为 更好 地实
现投资 目标 ， 本基 金也 可 少量投 资于 其他 股票(非 标 的指数 成份 股及 其备 选成 份股) 、 银行 存
款、 债券 、 债 券回 购、 权 证、 股指 期货 、 资 产支 持 证券 、 货 币市 场工 具以 及 法律法 规或 中国
证监会 允许 本基 金投 资的 其他金 融工 具（ 但须 符合 中国证 监会 的相 关规 定） 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基 金管 理人 在履 行适 当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。
基金的 投资 组合 比例 为 ： 本基金 投资 于股 票的 资产 比例不 低于 基金 资产 的 90% ， 投资 于
沪深300 指 数成 份股 和备 选成份 股的 资产 比例 不低 于非现 金基 金资 产 的 85% ； 本基金 每个 交
易日日终 在扣除股 指期货 合约需缴 纳的交易 保证金 后，应当 保持不低 于基金 资产净值 5% 的
现金或 到期 日在 一年 以内 的政府 债券 ， 其中 现金 不 包括结 算备 付金 、 存出 保 证金和 应收 申购
款等 。
如法律 法规 或中 国证 监会 变更投 资品 种的 投资 比例 限制， 基金 管理 人在 履行 适 当程序 后 ，
可以调 整上 述投 资品 种的 投资比 例。
（ 三）投资策略
本基金 采用 完全 复制 标的 指数的 方法 ， 进行 被动 式 指数化 投资 。 股票 投资 组 合的构 建主
要按照 标的 指数 的成 份股 组成及 其权 重来 拟合 复制 标的指 数， 并根 据标 的指 数 成份股 及其 权
重的变 动而 进行 相应 调整 ， 以 复制 和跟 踪标 的指 数 。 本基金 在严 格控 制基 金的 日均跟 踪偏 离
度和年 跟踪 误差 的前 提下 ，力争 获取 与标 的指 数相 似的投 资收 益。
由于标 的指 数编 制方 法调 整、 成份 股及 其权 重发 生 变化 （包 括配 送股 、 增 发、 临时调 入
及调出 成份 股等 ） 的原 因 ， 或因基 金的 申购 和赎 回等 对本基 金跟 踪标 的指 数的 效果可 能带 来
影响时 ， 或因 某些 特殊 情 况导致 流动 性不 足时 ， 或 其他原 因导 致无 法 有 效复 制和跟 踪标 的指
数时， 基金 管理 人可 以对 投资组 合管 理进 行适 当变 通和调 整， 力求 降低 跟踪 误差。
1、大 类资 产配 置
本基金 管理 人主 要按 照沪 深 300 指数 的成 份股 组成 及其权 重构 建股 票投 资组 合,并根据
指数成 份股 及其 权重 的变 动而进 行相 应调 整。 本基 金 投资于 股票 的资 产比 例不 低于基 金资 产
的90% ， 投 资于 沪 深300 指 数成份 股和 备选 成份 股的 资产比 例不 低于 非现 金基 金资产 的85% ；
本基金 每个 交易 日日 终在 扣除股 指期 货合 约需 缴纳 的交易 保证 金后 ， 应 当保 持 不低于 基金 资
产净值 5% 的现金 或到期 日 在一年以 内的政府 债券 ， 其中现金 不包括结 算备付 金、存 出 保证
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金和应 收申 购款 等 。
2、股 票投 资策 略
（1） 股票 投资 组合 构建
本基金 采用 完全 复制 标的 指数的 方法 ， 按 照标 的指 数 成份股 组成 及其 权重 构建 股票投 资
组合 。 由 于跟 踪组 合构 建 与标的 指数 组合 构建 存在 差异 ， 若 出现 较为 特殊 的 情况 （例 如成 份
股停牌、 股票流动 性不足 以及其他 影响指数 复制效 果的因素） ，本基 金将采用 替代性的 方 法
构建组 合 ， 使 得跟 踪组 合 尽可能 近似 于全 复制 组合 ， 以 减少 对标 的指 数的 跟 踪误差 。 本基 金
所采用 替代 法调 整的 股票 组合应 符合 投资 于股 票的 资产比 例不 低于 基金 资产 的 90% ， 投 资 于
沪深300 指 数成 份股 和备 选成份 股的 资产 比例 不 低 于非现 金基 金资 产的85% 的 投资比 例 限 制 。
（2） 股票 投资 组合 的调 整
本基金所构 建的股 票投资 组合将根据 沪深 300 指 数 成份股及其 权重的 变动而 进行相应
调整 ， 本 基金 还将 根据 法 律法规 中的 投资 比例 限制 、 申 购赎 回变 动情 况等 ， 对其进 行适 时调
整，以 保证 基金 净值 增长 率与基 准指 数间 的高 度正 相关和 跟踪 误差 最小 化。
1）定 期调 整
根据标 的指 数的 调整 规则 和备选 股票 的预 期， 对股 票投资 组合 及时 进行 调整 。
2）不 定期 调整
A．当成份 股发生配 送股、 增发、临 时调入及 调出成 份股等情 况而影响 成份股 在指数 中
权重的 行为 时， 本基 金将 根据各 成份 股的 权重 变化 及时调 整股 票投 资组 合；
B． 根 据本 基金 的申购 和赎 回情况 ， 对 股票 投资 组合 进 行调整 ， 从 而有 效跟 踪标 的 指数 ；
C．根据法 律、法规 和基金 合同的规 定，成份 股在标 的指数中 的权重因 其他特 殊原因 发
生相应 变化 的， 本基 金可 以对投 资组 合管 理进 行适 当变通 和调 整， 力求 降低 跟踪误 差。
在正常 市场 情况 下， 力争 控 制本基 金的 份额 净值 与业 绩比较 基准 的收 益率 日均 跟踪偏 离
度的绝 对值 不超 过 0.35% ， 年跟踪 误差 不超 过 4% 。 如 因指 数 编制 规则 调整 或其 他因素 导致 跟
踪偏离 度和 跟踪 误差 超过 上述范 围 ， 基 金管 理人 应 采取合 理措 施避 免跟 踪偏 离度 、 跟 踪误 差
进一步 扩大 。
3、债 券投 资策 略
本基金 债券 投资 的目 的是 在保证 基金 资产 流动 性的 基础上 ， 降低 跟踪 误差 。 本 基金将 采
用宏观 环境 分析 和微 观市 场定价 分析 两个 方面 进行 债券资 产的 投资 ， 通 过主 要 采取组 合久 期
配置策 略 ， 同 时辅 之以 收 益率曲 线策 略 、 骑 乘策 略 、 息 差策 略等 积极 投资 策 略构建 债券 投资
组合。
4、权 证投 资策 略
本基金 将权 证的 投资 作为 提高基 金投 资组 合收 益的 辅助手 段。 根据 权证 对应 公 司基本 面
研究成 果确 定权 证的 合理 估值 ， 发 现 市 场对 股票 权 证的非 理性 定价 ； 利用 权 证衍生 工具 的特
性，通 过权 证与 证券 的组 合投资 ，来 达到 改善 组合 风险收 益特 征的 目的 。
5、股 指期 货投 资策 略
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本基金 以套 期保 值为 目的 ，参与 股指 期货 交易 。
本基金参与股指期货投资 时机和数量的决策建立在 对证券市场总体行情的判 断和组合
风险收 益分 析的 基础 上 。 基 金管理 人将 根据 宏观 经济 因素 、 政 策及 法规 因素 和资 本市场 因素 ，
结合定 性和 定量 方法 ， 确 定投资 时机 。 基金 管理 人 将结合 股票 投资 的总 体规 模， 以及 中国 证
监会的 相关 限定 和要 求， 确定参 与股 指期 货交 易的 投资比 例。
基金管 理人 将充 分考 虑股 指期货 的收 益性 、 流动 性 及风险 性特 征 ， 运 用股 指 期货对 冲系
统性风 险 、 对 冲特 殊情 况下 的流动 性风 险 ， 如 大额 申购 赎回等 ； 利用 金融 衍生 品的 杠杆作 用 ，
以达到 降低 投资 组合 的整 体风险 的目 的。
基金管 理人 在进 行股 指期 货投资 前将 建立 股指 期货 投资决 策部 门或 小组 ， 负 责 股指期 货
的投资管 理的相关 事项， 同时针对 股指期货 投资管 理制定投 资决策流 程和风 险控制等 制度 ，
并经基 金管 理人 董事 会批 准后执 行。
若相关 法律 法规 发生 变化 时， 基金 管理 人期 货投 资 管理从 其最 新规 定 ， 以 符 合上述 法律
法规和 监管 要求 的变 化。
（四）投资决策依据 及程 序
1、决 策依 据
以《基金 法》 、基金 合同、 公司章程 等有关法 律法规 为决策依 据，并以 维护基 金份额 持
有人利 益作 为最 高准 则。
2、决 策程 序
（1） 投资 决策 委员 会制 定 整体投 资战 略。
（2）研究 部根据自 身以及 其他研究 机构的研 究成果 ，构建股 票备选库 、精选 库，对 拟
投资对 象进 行持 续跟 踪调 研，并 提供 个股 、债 券决 策支持 。
（3）基金 经理根据 投资决 策委员会 的投资战 略，设 计和调整 投资组合 。设计 和调整 投
资组合 需要 考虑 的基 本因 素包括 ： 每日 基金 申购 和 赎回净 现金 流量 ； 基金 合 同的投 资限 制和
比例限 制； 研究 员的 投资 建议； 基金 经理 的独 立判 断；绩 效与 风险 评估 小组 的建议 等。
（4） 投资 决策 委员 会对 基 金经理 提交 的方 案进 行论 证分析 ，并 形成 决策 纪要 。
（5） 根据 决策 纪要， 基金 经理小 组构 造具 体的 投资 组合及 操作 方案 ， 交 由交易部 执行。
（6） 交易 部 按 有关 交易 规 则执行 ，并 将有 关信 息反 馈基金 经理 。
（7）基金 绩效评估 岗及风 险管理岗 定期进行 基金绩 效评估， 并向投资 决策委 员会提 交
综合评 估意 见和 改进 方案 。
（8）风险 控制委员 会 对识 别、防范 、控制基 金运作 各个环节 的风险全 面负责 ，尤其 重
点关注 基金 投资 组合 的风 险状况 ； 基 金绩 效评 估岗 及 风险管 理岗 重点 控制 基金 投资组 合的 市
场风险 和流 动性 风险。
（ 五）业绩比较基准
1、标 的指 数
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本基金 股票 资产 的标 的指 数为沪 深 300 指 数。
如果指 数编 制单 位变 更或 停止沪 深 300 指 数的 编制 、 发 布或 授权 ， 或沪 深 300 指数由 其
他指数 替代 、 或 由于 指数 编 制方法 的重 大变 更等 事项 导致沪 深300 指 数不 宜继 续作为 标的 指
数， 或证 券市 场有 其他 代 表性更 强 、 更 适合 投资 的 指数推 出 ， 本 基金 管理 人 可以依 据维 护投
资者合 法权 益的 原则 ，变 更本基 金的 标的 指数 。
若标的 指数 变更 涉及 本基 金投资 范围 或投 资策 略的 实质性 变更 ， 则 基金 管理 人 应就变 更
标的指 数召 开基 金份 额持 有人大 会 ， 并 报中 国证 监 会备案 。 若标 的指 数变 更 对基金 投资 无实
质性影响 （包括但 不限于 编制机构 变更、指 数更名 等） ，则无 需召开 基金份额 持有人大 会 ，
在报中 国证 监会 备案 后及 时公告 。
2、业 绩比 较基 准
本基金 业绩 比较 基准 ：沪 深 300 指数 收益 率×95% ＋ 银行活 期存 款利 率( 税后) ×5%
沪深300 指 数是 沪深 证券 交易所 于 2005 年 4 月 8 日 联合发 布的 反 映 A 股 市场 整体走 势
的指数 ， 由中 证指 数公 司 编制和 维护 ， 是在 上海 和 深圳证 券市 场中 选 取 300 只A 股 作为 样本
编制而 成的 ， 覆盖 了大 部 分流通 市值 。 其成 份股 为 市场中 市场 代表 性好 ， 流 动性高 ， 交易 活
跃的主 流投 资股 票 ， 能 够 反映市 场主 流投 资的 收益 情况 。 关 于指 数值 和成 份 股名单 的所 有版
权归属 中证 指数 有限 公司 。
若本基 金标 的指 数发 生变 更， 基金 业绩 比较 基准 随之 变更 。 如 果今 后法 律法 规发 生变化 ，
或者有 更权 威的 、 更能 为 市场普 遍接 受的 业绩 比较 基准推 出时 ， 本基 金基 金 管理人 可以 在与
基金托 管人 协商 同意 后变 更业绩 比较 基准 的组 成和 权重。 本基 金由 于上 述原 因 变更业 绩比 较
基准 ， 无 需召 开基 金份 额 持有人 大会 。 基金 管理 人 应于变 更前 在中 国证 监会 指定的 媒体 上公
告。
（ 六）风险收益特征
本基金 属于 采用 指数 化操 作的 股 票型 基金 ， 其预 期 的风险 和收 益高 于货 币市 场基金 、 债
券基金 、混 合型 基金 ，为 证券投 资基 金中 的较 高风 险、较 高收 益品 种。
（七）投资限制
1、组 合限 制
基金的 投资 组合 应遵 循以 下限制 ：
（1 ） 本基 金投 资于 股票 的 资产比 例不 低于 基金 资产 的 90% ，投 资于 沪深 300 指数成 份
股和备 选成 份股 的资 产比 例不低 于非 现金 基金 资产 的 85% ；
（2 ）每个 交易 日日终 在扣 除股指期 货合约 需缴纳 的 交易保证 金后， 保持不 低 于基金 资
产净 值5％ 的现 金或 者到 期日在 一年 以内 的政 府债 券 ， 其中 现金 不包 括结 算 备付金 、 存出 保
证金和 应收 申购 款等 ；
（3 ） 本基 金持 有的 全 部 权 证，其 市值 不得 超过 基金 资产净 值 的 3％；
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（4 ） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有的 同一 权证 ，不得 超过 该权 证 的 10 ％；
（5 ）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的
0.5％；
（6 ）本基 金投 资于同 一原 始权益人 的各类 资产支 持 证券的比 例，不 得超过 基 金资产 净
值的 10 ％；
（7 ） 本基 金持 有的 全部 资 产支持 证券 ，其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的 20 ％；
（8 ）本 基金持 有的同 一( 指同一信 用级别)资产 支持 证券的比 例，不 得超 过该 资产支 持
证券规 模 的10 ％；
（9 ）本基 金管 理人管 理的 全部基金 投资于 同一原 始 权益人的 各类资 产支持 证 券，不 得
超过其 各类 资产 支持 证券 合计规 模 的10 ％；
（10 ） 本 基金 应投 资于 信 用级别 评级 为 BBB 以上( 含BBB) 的 资产 支持 证券 。 基金持 有资
产支持证券期间，如 果其 信用等级下降、不再 符合 投资标准，应在评级 报告 发布之日起 3
个月内 予以 全部 卖出 ；
（11） 基金 财产 参与 股票 发行申 购， 本基 金所 申报 的金额 不超 过本 基金 的总 资产， 本 基
金所申 报的 股票 数量 不超 过拟发 行股 票公 司本 次发 行股票 的总 量；
（12 ） 本 基金 进入 全国 银行 间同业 市场 进行 债券 回购 的资金 余额 不得 超过 基金 资产 净 值
的40% ；债 券回 购最 长期 限为 1 年 ，债 券回 购到 期 后不得 展期 ；
（13 ） 一 只基 金持 有一 家 公司发 行的 流通 受限 证券 ， 其 市值 不得 超过 基金 资 产净值 的百
分之三； 一只基金 持有的 所有流通 受限证券 ，其市 值不得超 过基金资 产净值 的百分之 十五 ；
经基金 管理 人和 基金 托管 人协商 ，可 对以 上比 例进 行调整 ；
（14 ） 本 基金 主动 投资 于 流动性 受限 资产 的市 值合 计不得 超过 基金 资产 净值 的 15%。因
证券市 场波 动 、 上 市公 司 股票停 牌 、 基 金规 模变 动 等基金 管理 人之 外的 因素 致使基 金不 符合
该比例 限制 的， 基金 管理 人不得 主动 新增 流动 性受 限资产 的投 资；
（15 ） 本 基金 与私 募类 证券 资管产 品 及 中国 证监 会认 定的其 他主 体为 交易 对手 开展 逆 回
购交易 的， 可接 受质 押品 的资质 要求 应当 与基 金合 同约定 的投 资范 围保 持一 致；
（16 ） 本基 金在 任何 交易 日日终 ， 持 有的 买入 股指 期货合 约价 值， 不得 超过 基金资 产 净
值的10% ；
（17 ） 本基 金在 任何 交易 日日终 ， 持 有的 买入 期货 合约价 值与 有价 证券 市值 之和， 不 得
超过基金 资产净值 的 100% ；其中， 有价证券 指股票 、债券（ 不含到期 日在一 年以内的 政府
债券） 、权 证、 资产 支持 证 券、买 入返 售金 融资 产（ 不含质 押式 回购 ）等 ；
（18 ） 本 基金 在任 何交 易 日日终 ， 持有 的卖 出期 货 合约价 值不 得超 过基 金持 有的股 票 总
市值 的20% ；
（19 ） 本基 金在 任何 交易 日内交 易 （ 不包 括平 仓） 的股指 期货 合约 的成 交金 额不得 超 过
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上一交 易日 基金 资产 净值 的 20% ；
（20） 本基 金所 持有 的股 票市值 和买 入、 卖出 股指 期货合 约价 值， 合计 （ 轧 差计算 ） 应
当符合 《基 金合 同》 关于 股票投 资比 例的 有关 约定 ；
（21） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他投 资限 制。
本基金在 开始进 行股指 期 货投资之 前，应 与基金 托 管人就股 指期货 开户、 清 算、估值 、
交收等 事宜 另行 具体 协商 。
除上述第 （2）、（ 10）、（ 14）、（ 15） 项外， 因证券 市 场波动、 上市 公司合 并、 基金规模
变动、 股权 分置 改革 中支 付 对价等 基金 管理 人之 外的 因素致 使基 金投 资比 例不 符合上 述规 定
投资比 例的 ，基 金管 理人 应当 在 10 个交 易日 内进 行 调整。
基金管理 人应当 自基金 合 同生效之 日起 6 个月 内使 基金的投 资组合 比例符 合 基金合 同
的有关 约定 。基 金托 管人 对基金 的投 资的 监督 与检 查自本 基金 合同 生效 之日 起开始 。
法律法规 或监管 部门取 消 上述限制 ，如适 用于本 基 金，基金 管理人 在履行 适 当程序后 ，
则本基 金投 资不 再受 相关 限制。
2、 禁 止行 为
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动：
（1 ） 承销 证券 ；
（2 ） 违反 规定 向 他 人贷 款 或者提 供担 保；
（3 ） 从事 承担 无限 责任 的 投资；
（4 ） 买卖 其他 基金 份额 ， 但是国 务院 证券 监督 管理 机构另 有规 定的 除外 ；
（5 ） 向其 基金 管理 人、 基 金托管 人出 资；
（6 ） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动；
（7 ） 法律 、行 政法 规和 国 务院证 券监 督管 理机 构规 定禁止 的其 他活 动。
如法律 法规 或监 管部 门取 消上述 禁止 性规 定 ， 基 金管 理人在 履行 适当 程序 后可 不受 上 述
规定的 限制 。
（八）基金管理人代 表基 金行使股东权利及债 权人 权利的处理原则及方 法
1、不 谋求 对上 市公 司的 控 股，不 参与 所投 资上 市公 司的经 营管 理；
2、有 利于 基金 资产 的安 全 与增值 ；
3、基金管 理人 按照国 家有 关规定代 表基金 独立行 使 股东权利 ，保护 基金份 额 持有人 的
利益；
4、基金管 理人按照 国家有 关规定代 表基金独 立行使 债权人权 利，保护 基金份 额持有 人
的利益 。
（ 九）基金的融资融 券
本基金 可以 根据 有关 法律 法规和 政策 的规 定进 行融 资、融 券。
（十）基金的投资组 合报 告
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基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述 或重大 遗
漏、并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 根据 基金 合同 规定复 核了 本报 告中 的财 务指标 、 净 值表 现和 投资 组 合报告 等
内容， 保证 复核 内容 不存 在虚假 记载 、误 导性 陈述 或者重 大遗 漏。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2018 年 3 月31 日（ 未经审 计） 。
1. 报告期末基金资产组合 情况
序号 项目 金额（ 元）
占基金 总资 产的
比例（%）
1 权益投 资 8,741,544.80 90.29
其中： 股票 8,741,544.80 90.29
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 731,474.40 7.56
8 其他资 产 208,119.44 2.15
9 合计 9,681,138.64 100.00
2. 报告期末按行业分类的 股票投资组合
2.1 报告期末指数投资按 行业分类的境内股票 投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 14,946.34 0.16
B 采矿业 275,684.40 2.98
C 制造业 2,955,698.54 31.98
D
电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产和供
应业
253,241.98 2.74
E 建筑业 400,250.32 4.33
F 批发和 零售 业 186,490.79 2.02
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 261,157.64 2.83
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
338,116.65 3.66
J 金融业 2,850,916.95 30.84
招募 说明书 （更新） 摘要
K 房地产 业 446,437.93 4.83
L 租赁和 商务 服务 业 61,298.90 0.66
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 46,899.25 0.51
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 15,936.66 0.17
R 文化、 体育 和娱 乐业 63,217.74 0.68
S 综合 12,271.17 0.13
合计 8,182,565.26 88.53
2.2 报告期末积极投资按 行业 分类的境内股票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 5,544.00 0.06
B 采矿业 10,290.81 0.11
C 制造业 261,468.26 2.83
D
电力、 热力 、燃 气及 水
生产和 供应 业
7,597.84 0.08
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 18,852.92 0.20
G
交通运 输、 仓储 和邮 政
业
5,108.40 0.06
H 住宿和 餐饮 业 3,416.00 0.04
I
信息传 输、 软件 和信 息
技术服 务业
116,134.91 1.26
J 金融业 6,188.00 0.07
K 房地产 业 6,512.00 0.07
L 租赁和 商务 服务 业 25,660.15 0.28
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施
管理业
36,338.72 0.39
O
居民服 务、 修理 和其 他
服务业
- -
P 教育 - -
招募 说明书 （更新） 摘要
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 37,287.66 0.40
S 综合 18,579.87 0.20
合计 558,979.54 6.05
2.3 报告期末按行业分类 的港 股通投资股票投资组 合
本基金 本报 告期 末未 通过 港股通 机制 投资 港股 。
3. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细
3.1 报告期末指数投资按 公允价值占基金资产 净值 比例大小排序的前十 名股 票投资明
细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（%）
1 601318 中国平 安 6,568 428,956.08 4.64
2 600519 贵州茅 台 365 249,521.30 2.70
3 600036 招商银 行 7,103 206,626.27 2.24
4 601166 兴业银 行 10,797 180,201.93 1.95
5 600016 民生银 行 21,146 168,956.54 1.83
6 601328 交通银 行 24,235 149,772.30 1.62
7 000333 美的集 团 2,602 141,887.06 1.54
8 000651 格力电 器 3,000 140,700.00 1.52
9 601668 中国建 筑 14,290 123,751.40 1.34
10 600000 浦发银 行 10,450 121,742.50 1.32
3.2 报告期末积极投资按 公允价值占基金资产 净值 比例大小排序的前五 名股 票投资
明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值 （元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 600666 奥瑞德 3,749 65,232.60 0.71
2 601200 上海环 境 1,936 36,338.72 0.39
3 600867 通化东 宝 770 20,589.80 0.22
4 000793 华闻传 媒 1,917 16,102.80 0.17
5 000009 中国宝 安 2,317 14,064.19 0.15
4. 报告期末按债券品种分 类的债券投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名债券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
6. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名资产支持 证券 投资明
招募 说明书 （更新） 摘要
细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名贵金属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名权证投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9. 报告期末本基金投资的 股指期货交易情况说 明
9.1 报告期末本基金投资 的股指期货持仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
9.2 本基金投资股指期货 的投资政策
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
10. 报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明
10.1 本期国债期货投资政 策
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
10.2 报告期末本基金投资 的国债期货持仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
10.3 本期国债期货投资评 价
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
11. 投资组合报告附注
11.1 本基金投资的前十名 证券的发行主体本期 没有 出现被监管部门立案 调查 ， 或在报
告编制日前一年内受 到公 开谴责、处罚的情形 。
11.2 基金投资的前十名股 票没有超出基金合同 规定 的备选股票库。
11.3 其他资产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 5,516.65
2 应收证 券清 算款 189,809.19
3 应收股 利 -
4 应收利 息 150.20
5 应收申 购款 12,643.40
6 其他应 收款 -
7 其他 -
8 合计 208,119.44
11.4 报告期末持有的处于 转股期的可转换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 可转换 债券 。
11.5 报告期末指数投资前 十名股票中存在流通 受限 情况的说明
招募 说明书 （更新） 摘要
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限的 情况。
11.6 报告期末积极投资前 五名股票中存在流通 受限 情况的说明
本基金 本报 告期 末积 极投 资前五 名股 票中 不存 在流 通受限 情况 。
11.7 投资组合报告附注的 其他文字描述部分
由于四 舍五 入原 因， 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。
招募 说明书 （更新） 摘要
八、 基 金的业 绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 勤勉 尽责 的 原则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利 ， 也 不保 证 最低收 益 。 基 金的 过往 业 绩并不 代表 其未 来表 现 。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
前海开 源沪 深300 指 数型 证券投 资基 金
阶段
净值增
长率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①－③ ②－④
2014.6.17-2014
.12.31
49.50% 1.25% 59.05% 1.23% -9.55% 0.02%
2015.1.1-
2015.12.31
-7.96% 2.40% 5.70% 2.36% -13.66% 0.04%
2016.1.1-
2016.12.31
-1.01% 1.18% -10.63% 1.33% 9.62% -0.15%
2017.1.1-2017.
12.31
14.63% 0.56% 20.63% 0.60% -6.00% -0.04%
2018.1.1-2018.
3.31
-2.10% 0.98% -3.10% 1.12% 1.00% -0.14%
2014.6.17-
2018.3.31
52.86% 1.50% 75.63% 1.53% -22.77% -0.03%
注： 本 基金 的业 绩比 较基 准 为： 沪 深 300 指 数收 益率 ×95%＋ 银行 活期 存款 利率( 税后) ×5% 。
招募 说明书 （更新） 摘要
九 、基 金的费 用与 税收
（一）基金费用的种 类
1、基 金管 理人 的管 理费 ；
2、基 金托 管人 的托 管费 ；
3、标 的指 数许 可使 用费 ；
4、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
5、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费；
6、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
7、基 金的 证券 交易 费用 ；
8、基 金的 银行 汇划 费用 ；
9、证 券账 户开 户费 用、 银 行账户 维护 费用 ；
10、按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
（ 二）基金费用计提 方法 、计提标准和支付方 式
1、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资产 净值的 1.00% 年费 率 计提 。管 理费 的计 算方 法 如下 ：
H＝E×1.00% ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ， 按 月 支付 ， 由 基金 管理 人向 基 金托管 人发
送基金 管理 费划 款指 令， 基 金托管 人复 核后 于次 月首 日起 5 个工 作日 内从 基金 财产中 一次 性
支付给 基金 管理 人。 若遇 法定节 假日 、公 休假 等, 支 付日期 顺延 。
2、基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.15% 的 年费率 计提 。 托 管费 的计 算方 法 如 下 ：
H＝E×0.15% ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ， 按 月 支付 ， 由 基金 管理 人向 基 金托管 人发
送基金 托管 费划 款指 令， 基 金托管 人复 核后 于次 月首 日起 5 个工 作日 内从 基金 财产中 一次 性
支取。 若遇 法定 节假 日、 公休日 等, 支付 日期 顺延 。
3、标 的指 数许 可使 用费
基金合同生效后的标的指 数许可使用费按照基金管 理人与中证指数有限公司 签署的指
数使用 许可 协议 的约 定从 基金财 产中 向中 证指 数有 限公司 支付 。 标 的指 数许 可 使用费 按前 一
日的基 金资 产净 值 的 0.02% 的年 费率 计提 ，计 算方 法 如下：
H＝E×0.02%/ 当 年天 数
招募 说明书 （更新） 摘要
H 为每 日应 付的 标的 指数 许可使 用基 点费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
标的指 数许 可使 用基 点费 的收取 下限 为每 季度 人民 币 4 万元， 计费 期间 不足 一季度 的 ，
根据实 际天 数按 比例 计算 。 标的指 数许 可使 用费 每日 计算 ， 逐 日累 计至 每季 度末 ， 按 季支 付 ，
由基金 管理 人向 基金 托管 人发送 指数 使用 费划 款指 令， 基 金托 管人 复核 后于 次季 前 10 个工
作日内 从基 金财 产中 一次 性支付 给中 证指 数有 限公 司。 若遇 法定 节假 日、 公 休日等 ， 支付 日
期顺延 。
中证指数有限公司根据相 应指数使用许可协议变更 上述标的指数许可使用费 费率和计
算方法 的 ， 本 基金 按照 变 更后的 费率 计提 标的 指数 许可使 用费 ， 基金 管理 人 必须依 照有 关规
定最迟 于新 的费 率和 计算 方式实 施日 前依 照 《信 息披 露办法 》 的有 关规 定在 指定 媒体上 公 告 。
如果中证指数有限公司根 据指数使用许可协议的约 定要求变更标的指数许可 使用费费
率和计 算方 法 ， 应 按照 变 更后的 标的 指数 许可 使用 费从基 金财 产中 支付 给指 数许可 方 。 此 项
变更无 需召 开基 金份 额持 有人大 会。
上述 “ （ 一） 基金 费用 的 种类中 第 4 －10 项费 用 ” ， 根 据有 关法 规及 相应 协 议规定 ， 按
费用实 际支 出金 额列 入当 期费用 ，由 基金 托管 人从 基金财 产中 支付 。
（ 三）不列入基金费 用的 项目
1、基金管 理人和基 金托管 人因未履 行或未完 全履行 义务导致 的费用支 出或基 金财产 的
损失；
2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3、《 基金 合同 》生 效前 的 相关费 用；
4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（四）基金管理费、 基金 托管费的调整
基金管 理人 和基 金托 管人 可根据 基金 发展 情况 调整 基金管 理费 率、 基金 托管 费 率等相 关
费率 。 降 低基 金管 理费 率 、 基 金托 管费 率， 无须 召 开基金 份额 持有 人大 会 。 基金管 理人 必须
依照有 关规 定于 新的 费率 实施日 前在 指定 媒体 和基 金管理 人网 站上 刊登 公告 。
（ 五）基金税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
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十 、其 他应披 露事 项
（一 ） 前 海开 源基 金管 理 有限公 司 （以 下简 称 “ 本 公司 ” ） 的从 业人 员在 前 海开源 资产
管理有 限公 司 （以 下简 称 “ 前海 开源 资管 公司 ”或 “子公 司 ” ） 兼任 董事 、 监事及 领薪 情况
如下：
本公司 总经 理、 董事 蔡颖 女士兼 任前 海开 源资 管公 司董事 长；
本公司 督察 长傅 成斌 先生 兼任前 海开 源资 管公 司董 事；
本公司 汤力 女士 兼任 前海 开源资 管公 司监 事；
上述人 员均 不在 前海 开源 资管公 司领 薪。 本公 司除 上 述人员 以外 未有 从业 人员 在前海 开
源资管 公司 兼任 职务 的情 况。
（二）2017 年 12 月17 日至 2018 年6 月17 日 披露 的公告 ：
2018-05-31 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于旗 下部 分基金 在新 兰德 开通 定投 和转换 业务 并
参与其 费率 优惠 活动 的公 告
2018-05-21 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于旗 下部 分基金 增加 招商 证券 为代 销机构 及开 通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率优 惠活 动的 公告
2018-05-08 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于旗 下部 分基金 增加 和耕 传承 为代 销机构 及开 通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率优 惠活 动的 公告
2018-05-08 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于旗 下部 分基金 增加 坤元 基金 为代 销机构 及开 通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率优 惠活 动的 公告
2018-04-23 前 海开 源沪 深300 指 数型 证券 投资 基金2018 年第 1 季度 报告
2018-03-30 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于旗 下部 分基金 增加 恒宇 天泽 为代 销机构 及开 通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率优 惠活 动的 公告
2018-03-29 前 海开 源沪 深300 指 数型 证券 投资 基金2017 年 年度 报告 摘要
2018-03-29 前 海开 源沪 深300 指 数型 证券 投资 基金2017 年 年度 报告
2018-03-24 关 于前 海开 源 基金管 理有 限公 司旗 下基 金根据 流动 性风 险管 理规 定修改 基金 合
同的公 告
2018-03-15 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于中 信建 投费率 调整 的公 告
2018-03-09 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于旗 下部 分基金 增加 懒猫 金融 为代 销机构 并参 与
其费率 优惠 活动 的公 告
2018-02-07 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于旗 下部 分基金 在小 牛投 资咨 询开 通定投 业务 并
参与其 费率 优惠 活动 的公 告
2018-02-07 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于旗 下部 分基金 在利 得基 金开 通定 投和转 换业 务
并参与 其费 率优 惠活 动的 公告
2018-02-06 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于恒 天明 泽费率 调整 的公 告
2018-02-06 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于中 投证 券费率 调整 的公 告
2018-01-30 前 海开 源沪 深300 指 数型 证券 投资 基金 招募说 明书 （更 新） 摘要 （2017 年第 2
号）
2018-01-22 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于旗 下部 分基金 增加 有鱼 基金 为代 销机构 及开 通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率优 惠活 动的 公告
2018-01-18 前 海开 源沪 深300 指 数型 证券 投资 基金2017 年第 4 季度 报告
2018-01-02 前 海开 源基 金 管理有 限公 司旗 下基 金 2017 年 度最 后一 个交 易日 基 金资产 净值 、
基金份 额净 值及 基金 份额 累计净 值公告
2017-12-30 前 海开 源基 金 管理有 限公 司旗 下证 券投 资关于 基金 缴纳 增值 税的 公告
2017-12-26 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于旗 下基 金调整 流通 受限 股票 估值 方法的 公告
2017-12-22 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于旗 下部 分基金 增加 海银 基金 为代 销机构 及开 通
招募 说明书 （更新） 摘要
定投和 转换 业务 并参 与其 费率优 惠活 动的 公告
2017-12-22 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于旗 下部 分基金 增加 唐鼎 耀华 为代 销机构 及开 通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率优 惠活 动的 公告
招募 说明书 （更新） 摘要
十一 、 备查文 件
（一）备查文件包括 ：
1、中 国证 监会 准予 注册 前 海开源 沪深 300 指数 型证 券投资 基金 募集 的文 件
2、 《前 海开 源沪深 300 指 数型证 券投 资基 金 基 金合 同》
3、 《前 海开 源沪深 300 指 数型证 券投 资基 金 托 管协 议》
4、法 律意 见书
5、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照
6、基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照
（二）备查文件的存 放地 点和投资人查阅方式 ：
1、存 放地 点 ： 《基 金合 同 》、《 托管 协议 》存 放在 基金管 理人 和基 金托 管人 处；其 余
备查文 件存 放在 基金 管理 人处。
2、查 阅方 式 ： 投资 人可 在 营业时 间免 费到 存放 地点 查阅， 也可 按工 本费 购买 复印件 。
招募 说明书 （更新） 摘要
十 二、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本基金 管理 人依 据 《中 华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作
管理办 法 》 、 《 证券 投资 基金销 售管 理办 法 》 、 《 证券投 资基 金信 息披 露管 理办法 》 及其 他
有关法 律法 规的 要求 ， 结 合本基 金管 理人 对本 基金 实施的 投资 管理 活动 ， 对 本基金 的原 招募
说明书 进行 了更 新， 主要 更新的 内容 如下 ：
1、对 “绪 言” 相关 信息 进 行了更 新。
2、对 “释 义” 相关 信息 进 行了更 新。
3、对 “基 金管 理人 ”相 关 信息进 行了 更新 。
4、对 “基 金托 管人 ”相 关 信息进 行了 更新 。
5、对 “相 关服 务机 构” 相 关信息 进行 了更 新。
6、对 “基 金份 额的 申购 与 赎回” 相关 信息 进行 了更 新。
7、对 “基 金的 投资 ”相 关 信息进 行了 更新 。
8、对 “基 金资 产的 估值 ” 相关信 息进 行了 更新 。
9、对 “基 金的 信息 披露 ” 相关信 息进 行了 更新 。
10、对 “风 险揭 示” 相关 信息进 行了 更新 。
11、对 “基 金 合 同的 内容 摘要 ” 相关 信息 进行 了更 新。
12、对 “基 金托 管协 议的 内容摘 要” 相 关信 息进 行 了更新 。
13、对 “对 基金 份额 持有 人的服 务” 相 关信 息进 行 了更新 。
14、在 “其 他 应 披露 事项 ”部分 相关 信息 进行 了更 新，披 露了 期间 涉及 本基 金的 公告 。
15、对 部分 表述 进行 了更 新。
、
前海开源基金管理有 限公 司
二○一八年 七月三十 一日
