诺安景鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘
要
2018年第1期
基金管理人：诺安基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
重要提示
（一）诺安景鑫灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）为根据《诺安
景鑫保本混合型证券投资基金基金合同》的约定，由诺安景鑫保本混合型证券投资基金保
本周期到期后转型而来。自 2017年 12月 16日起，本基金转型正式生效，并自该日起《诺
安景鑫保本混合型证券投资基金基金合同》失效且《诺安景鑫灵活配置混合型证券投资基
金基金合同》同时生效。
诺安景鑫保本混合型证券投资基金经中国证券监督管理委员会 2015年 11月 10日证监
许可【2015】2552号文的注册，进行募集。该基金的基金合同于 2015 年 12月 8日正式生
效。该基金的第一个保本周期为两年，自 2015年 12月 8日开始至 2017年 12月 8日。由
于不符合保本基金存续条件，根据《诺安景鑫保本混合型证券投资基金基金合同》的相关
规定，该基金第一个保本周期到期并完成过渡后，正式转型为诺安景鑫灵活配置混合型证
券投资基金。
（二）基金管理人保证本《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本基金的基金合
同经中国证监会备案，但中国证监会对诺安景鑫保本混合型证券投资基金募集的注册以其
转型为本基金的备案，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表
明投资于本基金没有风险。
（三）投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本基金《招募说明书》、《基金合
同》基金管理人网站公示的《风险说明书》、基金产品风险等级划分方法及说明等，全面
认识本基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资人自身的风险承受能力，并对于申购基诺安景鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2018年第 1期
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金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者“买者自负”原
则,在投资者作出投资决策后，须承担基金投资中出现的各类风险，包括：市场风险、管理
风险、流动性风险及本基金特有风险等。
本基金属于混合型基金，预期风险与收益低于股票型基金，高于债券型基金与货币市
场基金，属于证券投资基金中的中高风险、中高收益的品种。投资者应当认真阅读《基金
合同》、《招募说明书》等基金法律文件，了解基金的风险收益特征，根据自身的投资目
的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和自身的风险承受能力相适应，并通
过基金管理人或基金管理人委托的具有基金代销业务资格的其他机构购买基金。
（四）基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不
构成新基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保
证本基金一定盈利，也不保证最低收益。
（五）基金管理人根据投资者适当性管理办法，对投资者进行分类。投资者应当如实
提供个人信息及证明材料，并对所提供的信息和证明材料的真实性、准确性、完整性负责。
投资者应知晓并确认当个人信息发生重要变化、可能影响投资者分类和适当性匹配的，应
及时主动进行更新。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定
基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为
基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同
的承认和接受，并按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运
作管理办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份
额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
招募说明书(更新)已经基金托管人复核。招募说明书(更新)所载内容截止日为 2018年
6月 16日，有关财务数据和净值表现截止日为 2018年 3月 31日(财务数据未经审计) 。
一、基金管理人
（一）基金管理人概况
公司名称：诺安基金管理有限公司
住所：深圳市深南大道 4013号兴业银行大厦 19—20层
法定代表人：秦维舟诺安景鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2018年第 1期
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设立日期：2003年 12月 9日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2003]132号
组织形式：有限责任公司
注册资本：1.5亿元人民币
存续期限：持续经营
电话：0755－83026688
传真：0755－83026677
联系人：王嘉
股权结构：
股东单位 出资额(万元) 出资比例
中国对外经济贸易信托有限公司 6000 40％
深圳市捷隆投资有限公司 6000 40％
大恒新纪元科技股份有限公司 3000 20％
合计 15000 100％
（二）证券投资基金管理情况
截至 2018年 6月 16日，本基金管理人共管理五十六只开放式基金：诺安平衡证券投
资基金、诺安货币市场基金、诺安先锋混合型证券投资基金、诺安优化收益债券型证券投
资基金、诺安价值增长混合型证券投资基金、诺安灵活配置混合型证券投资基金、诺安成
长混合型证券投资基金、诺安增利债券型证券投资基金、诺安中证 100指数证券投资基金、
诺安中小盘精选混合型证券投资基金、诺安主题精选混合型证券投资基金、诺安全球黄金
证券投资基金、上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金、诺安上证新兴产业交易型
开放式指数证券投资基金联接基金、诺安行业轮动混合型证券投资基金、诺安多策略混合
型证券投资基金、诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）、诺安全球收益不动产证券投
资基金、诺安新动力灵活配置混合型证券投资基金、诺安中证创业成长指数分级证券投资
基金、诺安汇鑫保本混合型证券投资基金、诺安双利债券型发起式证券投资基金、诺安纯
债定期开放债券型证券投资基金、诺安鸿鑫保本混合型证券投资基金、诺安信用债券一年
定期开放债券型证券投资基金、诺安稳固收益一年定期开放债券型证券投资基金、诺安泰
鑫一年定期开放债券型证券投资基金、诺安中证 500交易型开放式指数证券投资基金、诺
安优势行业灵活配置混合型证券投资基金、诺安天天宝货币市场基金、诺安理财宝货币市诺安景鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2018年第 1期
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场基金、诺安永鑫收益一年定期开放债券型证券投资基金、诺安聚鑫宝货币市场基金、诺
安稳健回报灵活配置混合型证券投资基金、诺安聚利债券型证券投资基金、诺安新经济股
票型证券投资基金、诺安研究精选股票型证券投资基金、诺安低碳经济股票型证券投资基
金、诺安中证 500交易型开放式指数证券投资基金联接基金、诺安创新驱动灵活配置混合
型证券投资基金、诺安先进制造股票型证券投资基金、诺安利鑫灵活配置混合型证券投资
基金、诺安景鑫灵活配置混合型证券投资基金、诺安益鑫灵活配置混合型证券投资基金、
诺安安鑫灵活配置混合型证券投资基金、诺安精选回报灵活配置混合型证券投资基金、诺
安和鑫灵活配置混合型证券投资基金、诺安积极回报灵活配置混合型证券投资基金、诺安
优选回报灵活配置混合型证券投资基金、诺安进取回报灵活配置混合型证券投资基金、诺
安高端制造股票型证券投资基金、诺安改革趋势灵活配置混合型证券投资基金、诺安瑞鑫
定期开放债券型发起式证券投资基金、诺安圆鼎定期开放债券型发起式证券投资基金、诺
安鑫享定期开放债券型发起式证券投资基金、诺安联创顺鑫债券型证券投资基金。
（三）主要人员情况
1.董事会成员
秦维舟先生，董事长，工商管理硕士。历任北京中联新技术有限公司总经理、香港昌
维发展有限公司总经理、香港先锋投资有限公司总经理、中国新纪元有限公司副总裁、诺
安基金管理有限公司副董事长。
伊力扎提?艾合买提江先生，副董事长，历任吉通网络通信股份有限公司人力资源部副
总经理，中化国际石油公司人力资源部总经理、公司副总经理，中国对外经济贸易信托有
限公司副总经理，现任中国对外经济贸易信托有限公司总经理。
赵忆波先生，董事，硕士。历任南方航空公司规划发展部项目经理，泰信基金管理有
限公司研究员，翰伦投资咨询公司（马丁可利基金）投资经理，纽银西部基金管理有限公
司基金经理，现任大恒科技副董事长。
赵照先生，董事，博士。历任中国电力信托投资有限公司北京证券营业部交易部经理、
中国电力财务有限公司发展策划部主任、国家电网公司金融资产管理部发展策划处处长、
国网英大国际控股集团有限公司发展策划部主任、英大基金管理有限公司副总经理、英大
资本管理有限公司总经理等。现任中国对外经济贸易信托有限公司党委委员、副总经理。
孙晓刚先生，董事，本科。历任河北瀛源建筑工程有限公司职员、北京诺安企业管理
有限公司副总经理、上海摩士达投资有限公司副总经理及投资总监、上海钟表有限公司副
总经理。现任上海钟表有限公司董事长。诺安景鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2018年第 1期
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奥成文先生，董事，硕士。历任中国通用技术（集团）控股有限责任公司资产经营部
副经理，中国对外经济贸易信托有限公司投资银行部副总经理，诺安基金管理有限公司督
察长，现任诺安基金管理有限公司总经理。
汤小青先生，独立董事，博士。历任国家计委财政金融司处长，中国农业银行市场开
发部副主任，中国人民银行河南省分行副行长，中国人民银行合作司副司长，中国银监会
合作金融监管部副主任，内蒙古银监局、山西银监局局长，中国银监会监管一部主任，招
商银行副行长。
史其禄先生，独立董事，博士。历任中国工商银行外汇业务管理处处长，中国工商银
行伦敦代表处首席代表，中国工商银行新加坡分行总经理，中国工商银行个人金融业务部
副总经理，机构业务部副总经理，机构金融业务部资深专家。
赵玲华女士，独立董事，硕士。历任中国人民解放军空军总医院新闻干事，全国妇女
联合会宣传部负责人，中国人民银行人事司综合处副处长，国家外汇管理局政策法规司副
处长，中国外汇管理杂志社社长兼主编，国家外汇管理局国际收支司巡视员。
2. 监事会成员
秦江卫先生，监事，硕士。历任太原双喜轮胎工业股份有限公司全面质量管理处干部。
2004年加入中国对外经济贸易信托有限公司。现任中国对外经济贸易信托有限公司副总法
律顾问、风险法规部总经理。
赵星明先生，监事，金融学硕士。历任中国人民银行深圳经济特区分行证券管理处副
处长、深圳证券交易所理事会秘书长、君安证券香港公司副总经理等职。
戴宏明先生，监事，本科。历任浙江证券深圳营业部交易主管、国泰君安证券公司部
门主管、诺安基金管理有限公司交易中心总监，现任诺安基金管理有限公司首席交易师
（总助级）兼交易中心总监。
梅律吾先生，监事，硕士。历任长城证券有限责任公司研究员，鹏华基金管理有限公
司研究员，诺安基金管理有限公司研究员、基金经理助理、基金经理、研究部副总监、指
数投资组副总监，现任指数组负责人。
3. 经理层成员
奥成文先生，总经理，经济学硕士，经济师。曾任中国通用技术（集团）控股有限责
任公司资产经营部副经理、中国对外经济贸易信托有限公司投资银行部副总经理。2002年
10月开始参加诺安基金管理有限公司筹备工作，任公司督察长，现任公司总经理。
杨文先生，副总经理，企业管理学博士。曾任国泰君安证券公司研究所金融工程研究诺安景鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2018年第 1期
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员、中融基金管理公司市场部经理。2003年 8月加入诺安基金管理有限公司，历任市场部
总监、发展战略部总监，现任公司副总经理。
杨谷先生，副总经理，经济学硕士，CFA。曾任平安证券公司综合研究所研究员、西
北证券公司资产管理部研究员。2003年 10月加入诺安基金管理有限公司，现任公司副总
经理、投资一部总监、权益投资事业部总经理、诺安先锋混合型证券投资基金基金经理。
陈勇先生，副总经理，经济学硕士，注册会计师。曾任国泰君安证券公司固定收益部
业务董事、资产管理部基金经理、民生证券公司证券投资总部副总经理。2003年 10月加
入诺安基金管理有限公司，历任研究部总监、督察长、合规与风险控制部总监，现任公司
副总经理、固定收益事业部总经理。
曹园先生，副总经理，本科。曾任职于国泰基金管理有限公司，先后从事于TA交易中
心交易员、销售部北方区副总经理、北京公司副总经理的工作。2010年5月加入诺安基金
管理有限公司，历任华北营销中心总经理、公司总经理助理，现任公司副总经理、营销事
业部总经理。
马宏先生，督察长，硕士。曾任中国新兴（集团）总公司职员、中化财务公司证券部
职员、中化国际贸易股份有限公司投资部副总经理、中国对外经济贸易信托有限公司证券
部投资总监、资产管理二部副总经理、投资发展部总经理。现任公司督察长。
4.现任基金经理
谢志华先生，中国国籍，理学硕士，具有基金从业资格。曾先后任职于华泰证券有限
责任公司、招商基金管理有限公司，从事固定收益类品种的研究、投资工作。曾于
2010年8月至2012年8月任招商安心收益债券基金经理，2011年3月至2012年8月任招
商安瑞进取债券基金经理。2012年8月加入诺安基金管理有限公司，任投资经理，现任固
定收益事业部副总经理、总裁助理。2013年11月至2016年2月任诺安泰鑫一年定期开放
债券基金经理，2015年3月至2016年2月任诺安裕鑫收益两年定期开放债券基金经理，
2013年6月至2016年3月任诺安信用债券一年定期开放债券基金经理，2014年6月至
2016年3月任诺安永鑫收益一年定期开放债券基金经理，2013年8月至2016年3月任诺
安稳固收益一年定期开放债券基金经理，2014年11月至2017年6月任诺安保本混合基金
经理，2015年12月至2017年12月任诺安利鑫保本混合及诺安景鑫保本混合基金经理，
2016年1月至2018年1月任诺安益鑫保本混合基金经理，2016年2月至2018年3月任诺
安安鑫保本混合基金经理，2017年12月至2018年1月任诺安利鑫混合基金经理，
2016年4月至2018年5月任诺安和鑫保本混合基金经理。2013年5月起任诺安鸿鑫保本诺安景鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2018年第 1期
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混合及诺安纯债定期开放债券基金经理，2013年12月起任诺安优化收益债券基金经理，
2014年11月起任诺安汇鑫保本混合及诺安聚利债券基金经理，2016年2月起任诺安理财
宝货币、诺安聚鑫宝货币及诺安货币基金经理，2017年6月起任诺安行业轮动混合基金经
理，2017年12月起任诺安景鑫混合基金经理，2018年5月起任诺安天天宝货币市场基金
基金经理。
路龙凯先生，中国国籍，硕士，曾先后任职于中国人民健康保险股份有限责任公司、
泰达宏利基金管理有限公司、建信基金管理有限责任公司，从事投资管理工作。2017年
11月加入诺安基金管理有限公司，从事投资管理工作。2018年2月起任诺安景鑫灵活配置
混合型证券投资基金基金经理。
5、投资决策委员会成员的姓名及职务
本公司投资决策委员会分股票类基金投资决策委员会和固定收益类基金投资决策委员
会，具体如下：
股票类基金投资决策委员会：主席由公司总经理奥成文先生担任，委员包括：杨谷先
生，副总经理、投资一部总监、权益投资事业部总经理、基金经理；韩冬燕女士，权益投
资事业部副总经理、基金经理；王创练先生，研究部总监兼首席策略师（总助级）、基金
经理。
固定收益类基金投资决策委员会：主席由公司总经理奥成文先生担任，委员包括：杨
谷先生，副总经理、投资一部总监、权益投资事业部总经理、基金经理；谢志华先生，固
定收益事业部副总经理、基金经理、总裁助理；王创练先生，研究部总监兼首席策略师
（总助级）、基金经理。
上述人员之间不存在近亲属关系。
二、基金托管人
（一）基本情况
名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号
首次注册登记日期：1983年10 月31日
注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
法定代表人：陈四清
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号诺安景鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2018年第 1期
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托管部门信息披露联系人：王永民
传真：（010）66594942
中国银行客服电话：95566
（二）基金托管部门及主要人员情况
中国银行托管业务部设立于1998年，现有员工110余人，大部分员工具有丰富的银行、
证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，60％以上的员工具有硕
士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开
展托管业务。
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、
基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券
商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管
等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析
等增值服务，为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。
（三）基金托管业务经营情况
截至2018年3月31日，中国银行已托管660只证券投资基金，其中境内基金623只，
QDII基金37只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF等多种类型的基
金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。
三、相关服务机构
（一）基金份额发售机构
1. 诺安基金管理有限公司直销中心
本公司在深圳、北京、上海、广州、成都开设五个直销网点对投资者办理开户、申购
和赎回业务：
（1）深圳直销中心
办公地址：深圳市深南大道 4013号兴业银行大厦 19—20层
邮政编码：518048
电话：0755-83026603 或 0755-83026620
传真：0755-83026630
联系人：祁冬灵
（2）北京直销网点诺安景鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2018年第 1期
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办公地址：北京市朝阳区光华路甲 14号诺安大厦 8-9 层
邮政编码：100020
电话：010-59027811
传真：010-59027890
联系人：孟佳
（3）上海直销网点
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 210号 21世纪中心大厦 903室
邮政编码：200120
电话：021-68824617
传真：021-68362099
联系人：王惠如
（4）广州直销网点
办公地址：广州市珠江新城华夏路 10号富力中心 2908
邮政编码：510623
电话：020-38928980
传真：020-38928980
联系人：黄怡珊
（5）西部营销中心
办公地址：成都市高新区府城大道西段 399号天府新谷 9栋 1单元 1802
邮政编码：610021
电话：028-86050157
传真：028-86050160
联系人：裴兰
（6）个人投资者可以通过基金管理人的网上直销交易系统办理本基金的开户、申购和
赎回手续，具体交易细节请参阅基金管理人网站公告。
网址：www.lionfund.com.cn
2. 基金代销机构
（1） 中国银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 1号
法定代表人：陈四清诺安景鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2018年第 1期
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客服电话：95566
网址：www.boc.cn
（2） 平安银行股份有限公司
注册地址：广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦
办公地址：广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦
法定代表人：谢永林
电话：0755－82088888
传真：0755－82080714
联系人：周勤
客户服务电话：95511-3
网址：www.bank.pingan.com
（3）交通银行股份有限公司
办公地址：上海市银城中路188号
法定代表人：彭纯
电话：021－58781234
传真：021－58408842
联系人：曹榕
客户服务电话：95559
网址：www.bankcomm.com
（4） 渤海银行股份有限公司
注册地址：天津市河东区海河东路218号
办公地址：天津市河东区海河东路218号
法定代表人：李伏安
客服电话：400-888-8811、95541
网址：www.cbhb.com.cn
（5） 苏州银行股份有限公司
注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号
办公地址：江苏省苏州工业园区钟园路728号
法定代表人：王兰凤
客户服务电话：96067诺安景鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2018年第 1期
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网址： www.suzhoubank.com
（6） 中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街55号
法定代表人：易会满
电话：010-66105799
传真：010-66105798
客户服务电话：95588
网址：www.icbc.com
（7） 恒丰银行股份有限公司
注册地址：山东省烟台市芝罘区南大街248号
办公地址：山东省烟台市芝罘区南大街248号
法定代表人：蔡国华
联系人电话：028-85357120
客户服务电话：95395
网址：www.hfbank.com.cn
（8） 中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街9号
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街9号
法定代表人：李庆萍
联系人：秦莉
电话：010-65546655-108
传真：010-65542373
客户服务电话：95558
网址： www.ecitic.com
（9） 兴业银行股份有限公司
注册地址：中国福州市湖东路154 号
办公地址：中国福州市湖东路154 号
法定代表人：高建平
客户服务电话：95561
网址：www.cib.com.cn诺安景鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2018年第 1期
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（10） 招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
法定代表人：李建红
联系人：兰奇
电话：0755－83198888
传真：0755－83195109
客户服务电话：95555
网址：www.cmbchina.com
（11） 桂林银行股份有限公司
注册地址：广西壮族自治区桂林市中山南路76号
办公地址：广西壮族自治区桂林市中山南路76号
法定代表人： 王能
联系人：刘卫平
联系电话：0773-3821373
客户服务电话：400-869-6299（全国）或96299（广西专线）
网址：www.guilinbank.com.cn
（12） 宁波银行股份有限公司
注册地址：宁波市鄞州宁南南路700号
办公地址：宁波市鄞州宁南南路700号
法定代表人：陆华裕
电话：086-574-89068221（值班电话）、086-574-87050028（投资者关系）
传真：021-63586215
联系人：钱庚旺
客户服务热线：95574
网址： www.nbcb.com.cn
（13） 威海市商业银行股份有限公司
注册地址：中国?威海市宝泉路 9 号
办公地址：威海市宝泉路9号财政大厦
法定代表人：谭先国
客户服务电话：96636（省内）、40000-96636(境内)诺安景鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2018年第 1期
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网址：www.whccb.com
（14） 江苏江南农村商业银行股份有限公司
注册地址：江苏省常州市和平中路413号
办公地址：江苏省常州市和平中路413号
法定代表人：陆向阳
客户服务电话：0519-96005
网址：www.jnbank.cc
（15） 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市中山东一路12号
办公地址：上海市中山东一路12号
法定代表人：吉晓辉
联系人：汤嘉惠、倪苏云
电话：021-61618888
传真：021-63604199
客户服务电话：95528
网址：www.spdb.com.cn
（16） 江苏紫金农村商业银行股份有限公司
注册地址：南京市建邺区梦都大街136号
办公地址：南京市建邺区梦都大街136号
法定代表人：张小军
客服电话：96008
公司网址：www.zjrcbank.com
（17） 昆仑银行股份有限公司
注册地址：新疆克拉玛依市世纪大道7号
办公地址：新疆克拉玛依市世纪大道7号
法定代表人：蒋尚军
客服电话：40066-96569
公司网址：www.klb.cn
（18） 广发银行股份有限公司
注册地址：中国广东省广州市越秀区东风东路713号诺安景鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2018年第 1期
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法定代表人：杨明生
联系人：江璐、罗环宇
电话：020-38323704、38322730、38323206
传真：020-87311780
客户服务热线：400-830-8003
网址：www.cgbchina.com.cn
（19） 中原银行股份有限公司
注册地址：河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦
办公地址：河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦
法定代表人：窦荣兴
客户服务电话：95186
网址：www.zybank.com.cn
（20） 北京农村商业银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区月坛南街1号院2号楼
办公地址：北京市西城区月坛南街1号院2号楼
法定代表人：王金山
客户服务电话：400-66-96198（全国）、96198（北京）
网址：www.bjrcb.com
（21） 中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层
办公地址：北京市西城区金融大街35号2-6层
法定代表人：陈共炎
电话：010-66568430
传真：010-66568532
客户服务电话：4008-888-888或95551
网址：www.chinastock.com.cn
（22） 信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号
法定代表人：张志刚诺安景鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2018年第 1期
14
联系人：唐静
联系电话：010-63081000
传真：010-63080978
客户服务电话：95321
网址：www.cindasc.com
（23） 东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层
办公地址：上海浦东新区东方路1928号东海证券大厦
法定代表人：赵俊
客户服务电话：4008888588或95531
网址：www.longone.com.cn
（24） 中泰证券股份有限公司
注册地址：山东省济南市经七路 86号
办公地址：山东省济南市经七路 86号
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
开放式基金咨询电话：0531-81283906
开放式基金业务传真：0531-81283900
客服电话：95538
网址：www.zts.com.cn
（25） 中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号中信证券大厦
法定代表人：张佑君
电话：010－84683893
传真：010－84865560
联系人：陈忠
客户服务电话：95548
网址：www.cs.ecitic.com
（26） 中信证券（山东）有限责任公司诺安景鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2018年第 1期
15
注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼 2001
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼第 20层
法定代表人：姜晓林
客户服务电话：95548
网址：www.zxwt.com.cn
（27） 第一创业证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 20楼
办公地址：广东省深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 20楼
法定代表人：刘学民
客户服务电话：400-888-1888
网址：www.firstcapital.com.cn
（28） 首创证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区德胜门外大街 115号德胜尚城 E 座
办公地址：北京市西城区德胜门外大街 115号德胜尚城 E 座
法定代表人：毕劲松
客户服务电话：400-6200-620
网址：www.sczq.com.cn
（29） 中航证券有限公司
注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号南昌国际金融大厦 A 栋 41层
办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号南昌国际金融大厦 A 栋 41层
法定代表人：王晓峰
电话：0791-83811898
传真：0791-6789414
联系人：余雅娜
客户服务热线：95335、400-88-95335
网址：www.avicsec.com
（30） 国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29楼
法定代表人：杨德红诺安景鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2018年第 1期
16
电话：021－62580818－213
传真：021－62569400
联系人：芮敏祺
客户服务电话：95521 、4008888666
网址：www.gtja.com
（31） 平安证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田中心区金田路荣超大厦 4036号 16-20
办公地址：深圳市福田中心区金田路荣超大厦 4036号 16-20
法定代表人：刘世安
客户服务电话：95511-8
网址：http://stock.pingan.com
（32） 国金证券股份有限公司
注册地址：成都市东城根上街 95号
办公地址：成都市东城根上街 95号
法定代表人：冉云
联系电话：028-86690021 86690206
传真：028-86695681
客户服务电话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
（33） 兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 268号
办公地址：上海市浦东新区长柳路 36号
法定代表人：杨华辉
电话：021-38565547
联系人：乔琳雪
客户服务电话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
（34） 渤海证券股份有限公司
注册地址：天津经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室
办公地址：天津市河西区宾水道 8号诺安景鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2018年第 1期
17
法定代表人：王春峰
电话：022-28451861
传真：022-28451892
联系人：王兆权
客户服务电话：400-651-5988
网址：www.ewww.com.cn
（35） 西部证券股份有限公司
注册地址：西安市东新街 232号信托大厦 16-17 层
办公地址：西安市东新街 232号信托大厦 16-17 层
法定代表人：刘建武
客户服务电话： 95582
网址：www.westsecu.com
（36） 大通证券股份有限公司
注册地址：大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦38、
39层
办公地址：大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦38、
39层
法定代表人：赵玺
联系人：汪晖
电话：0411-39673301
传真：0411-39673219
客户服务电话：4008-169-169
网址：www.daton.com.cn、www.estock.com.cn
（37） 上海证券有限责任公司
注册地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼
办公地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼
法定代表人：李俊杰
电话：021-63231111
联系人：王伟力
客服服务热线：4008-918-918，021-962518 诺安景鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2018年第 1期
18
网址：www.shzq.com
（38） 西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑8号
办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦
法定代表人：吴坚
客户服务电话：4008096096、95355
网址：www.swsc.com.cn
（39） 华龙证券股份有限公司
注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼
办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼
法定代表人：李晓安
客户服务电话：400-6898888（全国）、95368（甘肃）
网址：www.hlzqgs.com
（40） 中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街188号
法定代表人：王常青
客户服务电话：95587
开放式基金咨询电话：4008888108
开放式基金业务传真：010－65182261
联系人：权唐
网址：www.csc108.com
（41） 上海华信证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼
办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼
法定代表人：陈灿辉
客户服务电话：4008205999
网址： www.shhxzq.com
（42） 华宝证券有限责任公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号57层诺安景鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2018年第 1期
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办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号57层
法定代表人：陈林
电话：021-501222222
联系人：楼斯佳
客户服务电话：400-820-9898
网址：www.cnhbstock.com
（43） 联储证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦9楼
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路333号金砖大厦8楼；
深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦9楼；
北京市朝阳区安定路5号院3号楼中建财富国际中心27层
法定代表人：沙常明
联系人：丁倩云
联系电话：010-86499427
客户服务电话：400-620-6868
网址：www.lczq.com
（44） 安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层
法定代表人：王连志
电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
联系人：陈剑虹
客户服务电话：95517、4008-001-001
网址：www.essence.com.cn
（45） 申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层
办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层
法定代表人：李梅
联系人：曹晔诺安景鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2018年第 1期
20
电话：021-33389888
传真：021-33388224
电话委托：021-962505
客服电话：95523、40088-95523
网址：www.sw2000.com.cn 、www.swhysc.com
（46） 华安证券股份有限公司
注册地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路198号
办公地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路198号
法定代表人：李工
客户服务热线：95318
网址：www.hazq.com
（47） 中信期货有限公司
地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13
层1301-1305、14层
法定代表人：张晧
客户服务电话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
（48） 嘉实财富管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期
53层5312-15单元
办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层12-15单元
法定代表人：赵学军
客服电话: 400-021-8850
公司网址:www.harvestwm.cn
（49） 深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦8楼801
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼
法定代表人：薛峰
联系人：童彩平
电话：0755-33227950 诺安景鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2018年第 1期
21
传真：0755-82080798
客户服务电话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn；www.jjmmw.com
（50） 上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦
法定代表人：其实
联系人：潘世友
客户服务电话：400-1818-188、95021
网址： www.1234567.com.cn
（51） 上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号
办公地址：上海浦东南路1118号鄂尔多斯大厦903～906室
法定代表人：杨文斌
联系人：张茹
电话：021-58870011
传真：021-68596916
客户服务电话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
（52） 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1幢202室
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼
法定代表人：陈柏青
联系人：张裕
电话：021-60897869
传真：0571-26698533
客户服务电话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
（53） 浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室诺安景鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2018年第 1期
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办公地址：浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2号楼2楼
法定代表人：凌顺平
联系电话：0571-88911818
传真：0571-86800423
客户服务电话：4008-773-772
网址： www.5ifund.com
（54） 北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址： 北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1邮电新闻大厦2层
法定代表人： 闫振杰
客户服务电话：400-818-8000
网址：www.myfund.com
（55） 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704
办公地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704
法人代表人：马勇
客户服务电话：400-166-1188
网址：http://money.jrj.com.cn
（56） 和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝外大街22号泛利大厦10层
办公地址： 北京市朝外大街22号泛利大厦10层
法定代表人：王莉
客户服务电话：400-920-0022
传真：021-20835879
网址：licaike.hexun.com、www.licaike.com
（57） 宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809
办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809
法定代表人：戎兵
联系人：程刚诺安景鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2018年第 1期
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电话：010-52855713
客户服务电话： 400-6099-200
网址： www.yixinfund.com
（58） 一路财富(北京)信息科技有限公司
注册地址：北京市西城区阜成门外大街2号1幢A2208室
办公地址：北京西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座22层2208
法定代表人： 吴雪秀
客户服务电话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
（59） 上海陆金所基金销售有限公司
注册地址: （上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1333号14楼09单元
办公地址：（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1333号14楼09单元
法定代表人：王之光
联系人：宁博宇
电 话: 021-20665952
传 真: 021-22066653
客户服务电话： 4008219031
网址：www.lufunds.com
（60） 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址: 上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室
办公地址: 上海杨浦区秦皇岛路32号C栋
法定代表人: 汪静波
联系人: 张裕
联系电话：021-38509735
客户服务电话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
（61） 北京唐鼎耀华投资咨询有限公司
注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路40号二十一世纪大厦A座3层303室
法定代表人：张冠宇诺安景鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2018年第 1期
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客户服务电话：400-819-9869
网址： www.tdyhfund.com
（62） 上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层
法定代表人：张跃伟
电话：021-20691869
传真：021-20691861
联系人：单丙烨
客户服务电话：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
（63） 厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址：厦门市思明区鹭江道2号第一广场15楼
办公地址：厦门市思明区鹭江道2号第一广场15楼
法定代表人：陈洪生
联系电话：0592-3128888、0592-8060888
客服电话：400-918-0808
公司网址：www.xds.com.cn
（64） 北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108
法定代表人：王伟刚
客服电话：4006199059
公司网址：www.hcjijin.com
（65） 上海联泰资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室
办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层
法人代表：燕斌
联系人：陈东
客户服务电话：400-118-1188诺安景鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2018年第 1期
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公司网址：www.66zichan.com
（66） 珠海盈米财富管理有限公司
注册地址: 珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
办公地址: 广州市海珠区琶洲大道东路1号保利国际广场南塔1201-1203室
法定代表人: 肖雯
电话：020-89629099
传真：020-89629011
客户服务电话: 020-89629066
公司网站: www.yingmi.cn
（67） 中证金牛（北京）投资咨询有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层
法人代表：钱昊旻
客户服务电话：4008-909-998
公司网址：www.jnlc.com
（68） 上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室
办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴1318号星展银行大厦1003单元；
上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼
法定代表人：李兴春
客户服务电话：400-921-7755
网址： www.leadfund.com.cn
（69） 奕丰金融服务（深圳）有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A 栋 201 室
办公地址：深圳市南山区海德三路航天科技广场 A 座 17 楼 1704室
法人代表： TEO WEE HOWE
客户服务电话：400-684-0500
公司网址： www.ifastps.com.cn
（70） 乾道盈泰基金销售（北京）有限公司
注册地址： 北京市海淀区东北旺村南 1号楼 7层 7117室诺安景鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2018年第 1期
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办公地址： 北京市西城区德外大街合生财富广场 1302室
法人代表： 王兴吉
客户服务电话：400-088-8080
公司网址： www.qiandaojr.com
（71） 北京格上富信基金销售有限公司
注册地址： 北京市朝阳区东三环北路 19号楼 701内 09室
办公地址： 北京市朝阳区东三环北路 19号楼 701内 09室
法人代表：李悦章
联系人：曹庆展
联系电话：010-65983311
客户服务电话：400-066-8586
公司网址：www.igesafe.com
（72） 北京广源达信基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区新街口外大街 28号 C 座六层 605室
办公地址：北京市朝阳区望京东园四区浦项中心 B 座 19层
法定代表人：齐剑辉
联系人：王永霞
联系电话：15201586214
客户服务电话：400-623-6060
公司网址：www.niuniufund.com
（73） 北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部
科
研楼 5层 518室
办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部
科
研楼 5层 518室
法定代表人：李昭琛
联系人：吴翠
联系电话：18910449680诺安景鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2018年第 1期
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客户服务电话：010-62675369
公司网址：www.xincai.com
（74） 泰信财富基金销售有限公司
注册地址：北京市石景山区实兴大街 30号院 3号楼 8层 8995房间
办公地址：北京市海淀区西四环北路 69号一层
法定代表人：李静
联系人：周栋
联系电话：010-88499161-8006
客户服务电话：400-1687575
公司网址：www.taixincf.com
（75） 凤凰金信（银川）基金销售有限公司
注册地址：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142号 14层 1402
办公地址：北京市朝阳区紫月路 18号院 朝来高科技产业园凤凰金融 18号楼
法定代表人：程刚
客户服务电话：400-810-5919
公司网址：www.fengfd.com
（76） 上海万得基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B 座
办公地址：上海市浦东新区福山路 33号 8楼
法定代表人：王廷富
联系人：徐亚丹
联系电话：13818306630
客户服务电话：400-821-0203
（77） 天津国美基金销售有限公司
注册地址：天津经济技术开发区第一大街 79号 MSDC1-28 层 2801
办公地址：北京市朝阳区霄云路 26号鹏润大厦 B 座 19层
法定代表人： 丁东华
联系人：郭宝亮
联系电话：18610664740
客户服务电话：400-111-0889诺安景鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2018年第 1期
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公司网站：www.gomefund.com
（78） 北京电盈基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区呼家楼（京广中心）1号楼 36层 3603室
办公地址：北京市朝阳区呼家楼（京广中心）1号楼 36层 3603室
法定代表人：程刚
联系人：黄翠茹
联系电话：010-56176115
客户服务电话：400-100-3391
公司网站：www.dianyingfund.com
（79） 和谐保险销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环中路 55号楼 20层 2302
办公地址：北京市朝阳区建外大街 6号安邦保险大厦 10层
法定代表人：蒋洪
联系人：张楠
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（80） 北京懒猫金融信息服务有限公司
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（81） 北京肯特瑞财富投资管理有限公司
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29
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（82） 上海华夏财富投资管理有限公司
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（83） 通华财富（上海）基金销售有限公司
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法定代表人：马刚
联系人：庄洁茹
联系电话：021-60818206
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（84） 上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765号 602-115 室
办公地址：上海黄浦区延安东路一号凯石大厦 4楼
法定代表人：陈继武
联系人：李晓明
联系电话：021-63333319
客户服务电话：400-643-3389
网址：www.vstonewealth.com
（85） 浙江金观诚基金销售有限公司
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办公地址： 浙江省杭州市拱墅区登云路 45号金诚集团 10楼
法定代表人：徐黎云
联系人：周立枫
联系电话：0571-88337788
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30
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（86） 北京钱景基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街中关村金融大厦 10层
法定代表人：赵荣春
联系人：魏争
电话：010-57418829
客户服务电话：400-893-6885
网址：www.niuji.net
（87） 上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800号 2号楼 6153室（上海泰和经济发
展
区）
办公地址：上海市昆明路 518号北美广场 A1002 室
法定代表人：王翔
联系人：蓝杰
联系电话：021-65370077-220
客户服务电话：400-820-5369
网址：www.jiyufund.com.cn
（88） 北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街望京 SOHO T3 A 座 19层
法定代表人：钟斐斐
联系人：袁永姣
电话：010-61840688
客户服务电话：4000-618-518
网址：http://danjuanapp.com
（89） 天津万家财富资产管理有限公司
注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室
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31
法定代表人：李修辞
联系人：邵玉磊
电话：18511290872
客户服务电话：010-59013825
网址： www.wanjiawealth.com
（90） 江苏汇林保大基金销售有限公司
注册地址：江苏省南京市高淳区砖墙镇 78号
办公地址：上海市黄浦区龙华东路 868号绿地海外滩办公 A 座 1605
法定代表人：吴言林
联系人：李跃
电话：021-53086966
客户服务电话：025-56663409
网址：www.huilinbd.com
（91） 大河财富基金销售有限公司
注册地址：贵州省贵阳市南明区新华路 110-134 号富中国际广场 1栋 20层 1.2号
办公地址：贵州省贵阳市南明区新华路 110-134 号富中国际广场 1栋 20层 1.2号
法定代表人：王荻
联系人：方凯鑫
电话：0851-88405606
客户服务电话：0851-88235678
网址：www.urainf.com
（92） 上海攀赢金融信息服务有限公司
注册地址：上海市闸北区广中西路 1207号 306室
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路 488号太平金融大厦 603室
法定代表人：田为奇
客户服务电话：021-68889082
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（93） 上海挖财金融信息服务有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799号 5层 01、02、03室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799号 5层 01、02、03室诺安景鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2018年第 1期
32
法定代表人：胡燕亮
客户服务电话：021-50810673
网址：www.wacaijijin.com
（94） 济安财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16号院 1号楼 3层 307
办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16号院 1号楼 3层 307
法定代表人：杨健
客户服务电话：400-673-7010
网址：www.jianfortune.com
基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售基金，并
及时公告。
（二）注册登记机构
名称：诺安基金管理有限公司
住所：深圳市深南大道4013号兴业银行大厦19-20层
法定代表人：秦维舟
电话：0755-83026688
传真：0755-83026677
（三）出具法律意见书的律师事务所和经办律师
名称：北京颐合中鸿律师事务所
住所：北京市东城区建国门内大街7号光华长安大厦2座1908-1911室
法定代表人/负责人：付朝晖
电话：010-65178866
传真：010-65180276
经办律师：虞荣方、滑丽蓉
（四）审计基金财产的会计师事务所和经办注册会计师
名称：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：北京市东城区东长安街 1号东方广场 E2 座 8层
执行事务合伙人：邹俊
电话：010 85085000
传真：010 85185111诺安景鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2018年第 1期
33
联系人：左艳霞
经办注册会计师：左艳霞、张品
四、基金的历史沿革
本基金由诺安景鑫保本混合型证券投资基金转型而来。
诺安景鑫保本混合型证券投资基金经中国证监会证监许可【2015】2552 号文注册，并
于 2015年 12月 8日完成募集获得成立。基金管理人为诺安基金管理有限公司，基金托管
人为中国银行股份有限公司。
2017年 12月 8日，诺安景鑫保本混合型证券投资基金第一个保本周期届满。由于不
符合保本基金存续条件，根据《诺安景鑫保本混合型证券投资基金基金合同》的相关规定，
该基金保本周期到期后转型为非保本的混合型基金，名称相应变更为“诺安景鑫灵活配置
混合型证券投资基金”。
诺安景鑫保本混合型证券投资基金的保本周期到期操作期间为保本周期到期日及之后
5个工作日（含第 5个工作日），即 2017年 12月 8日至 2017年 12月 15日。自 2017年
12月 16 日诺安景鑫保本混合型证券投资基金正式转型为诺安景鑫灵活配置混合型证券投
资基金，转型后的《诺安景鑫灵活配置混合型证券投资基金基金合同》自该日起生效。
五、基金的名称
诺安景鑫灵活配置混合型证券投资基金
六、基金的类型
契约型开放式
七、基金的投资目标
本基金通过大类资产的优化配置和个股精选，在有效控制风险的前提下，谋求基金资
产的长期增值，力争实现超越业绩比较基准的投资回报。
八．基金的投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包诺安景鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2018年第 1期
34
括中小板、创业板及其他经中国证监会核准发行并上市的股票）、债券（包含国债、金融
债、公司债/企业债、次级债、可转换债券（含分离交易可转债）、可交换债券、央行票据、
短期融资券、超短期融资券、中期票据等）、资产支持证券、债券回购、银行存款、货币
市场工具、股指期货、权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但
须符合中国证监会相关规定）。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，
可以将其纳入投资范围。
本基金为混合型基金，股票资产占基金资产的比例为 0-95%，在扣除股指期货合约需
缴纳的交易保证金后，现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净
值的 5%，其中，现金类资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
九、基金的投资策略
本基金通过积极配置大类资产，动态控制组合风险，并在各大类资产中进行个股、个
券精选。以获取超越业绩比较基准的投资回报。
1、大类资产配置
本基金采用“自上而下”的分析视角，综合考量中国宏观经济发展前景、国内股票市
场的估值、国内债券市场收益率的期限结构、CPI 与 PPI 变动趋势、外围主要经济体宏观
经济与资本市场的运行状况等因素，分析研判货币市场、债券市场与股票市场的预期收益
与风险，并据此进行大类资产的配置与组合构建，合理确定本基金在股票、债券、现金等
金融工具上的投资比例，并随着各类金融风险收益特征的相对变化，适时动态地调整各金
融工具的投资比例。
2、股票投资分析
本基金将结合定性与定量分析，充分发挥基金管理人研究团队和投资团队“自下而上”
的主动选股能力，选择具有长期持续增长能力的公司。具体从公司基本状况和股票估值两
个方面进行筛选：
（1）公司基本状况分析
本基金将通过分析上市公司的经营模式、产品研发能力、公司治理等多方面的运营管
理能力，判断公司的核心价值与成长能力，选择具有良好经营状况的上市公司股票。
经营模式方面，选择主营业务鲜明、行业地位突出、产品与服务符合行业发展趋势的
上市公司股票；产品研发能力方面，选择具有较强的自主创新和市场拓展能力的上市公司诺安景鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2018年第 1期
35
股票；公司治理方面，选择公司治理结构规范，管理水平较高的上市公司股票。
本基金将重点关注上市公司的盈利能力、成长和股本扩张能力以及现金流管理水平，
选择优良财务状况的上市公司股票。盈利能力方面，主要考察销售毛利率、净资产收益率
（ROE）等指标；成长和股本扩张能力方面，主要考察主营业务收入增速、净资产增速、
净利润增速、每股收益（EPS）增速、每股现金流净额增速等指标；现金流管理能力方面，
主要考察每股现金流净额等指标。
（2）股票估值分析
本基金通过对上市公司内在价值、相对价值、收购价值等方面的研究，考察市盈率
（P/E）、市净率（P/B）、企业价值/息税前利润（EV/EBIT）、自由现金流贴现（DCF）
等一系列估值指标，给出股票综合评级，从中选择估值水平相对合理的公司。
本基金将结合公司状况以及股票估值分析的基本结论，选择具有竞争优势且估值具有
吸引力的股票，组建并动态调整股票库。基金经理将按照本基金的投资决策程序，审慎精
选，权衡风险收益特征后，根据市场波动情况构建股票组合并进行动态调整。
3、固定收益资产投资策略
本基金在债券资产的投资过程中，将采用积极主动的投资策略，结合宏观经济政策分
析、经济周期分析、市场短期和中长期利率分析、供求变化等多种因素分析来配置债券品
种，在兼顾收益的同时，有效控制基金资产的整体风险。在个券的选择上，诺安景鑫灵活
配置混合型证券投资基金将综合运用估值策略、久期管理策略、利率预期策略等多种方法，
结合债券的流动性、信用风险分析等多种因素，对个券进行积极的管理。
4、可转换债券投资策略
本基金着重对可转债的发行条款、对应基础股票进行分析与研究，重点关注那些有着
较好盈利能力或成长前景的上市公司的可转债，并选择具有较高投资价值的个券进行投资。
5、权证投资策略
权证为本基金辅助性投资工具，其投资原则为有利于基金资产增值，有利于加强基金
风险控制。本基金在权证投资中将对权证标的证券的基本面进行研究，同时综合考虑权证
定价模型、市场供求关系、交易制度设计等多种因素对权证进行定价。
6、股指期货投资策略
本基金在进行股指期货投资时，将根据风险管理原则，以套期保值为主要目的，采用
流动性好、交易活跃的期货合约，通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究，结合股指诺安景鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2018年第 1期
36
期货的定价模型寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值
等策略进行套期保值操作。基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特
征，运用股指期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；
利用金融衍生品的杠杆作用，以达到降低投资组合的整体风险的目的。
未来，根据市场情况，基金可相应调整和更新相关投资策略，并在招募说明书更新中
公告。
十、业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为沪深 300指数与中证全债指数的混合指数，即：沪深 300指
数×60%+中证全债指数×40%
沪深 300指数为中证指数公司于 2005年 4月 8号发布的综合反映沪深证券市场整体状
况的指数，指数基期为 2004年 12月 31日，基点为 1000点。其选样方法是对样本空间股
票在最近一年（新股为上市以来）的日均成交额由高到低排名，剔除排名后 50%的股票，
然后对剩余股票按照日均总市值由高到低进行排名，选取排名在前 300名的股票作为样本
股。
同时，中证全债指数是中证指数公司编制的综合反映银行间债券市场和沪深交易所债
券市场的跨市场债券指数，也是中证指数公司编制并发布的首只债券类指数。该指数的样
本由银行间市场和沪深交易所市场的国债、金融债券及企业债券组成，中证指数公司每日
计算并发布中证全债的收盘指数及相应的债券属性指标，为债券投资者提供投资分析工具
和业绩评价基准。该指数的一个重要特点在于对异常价格和无价情况下使用了模型价，能
更为真实地反映债券的实际价值和收益率特征。
如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准
推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股票指数时，本基金可以在报
中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。
十一、风险收益特征
本基金属于混合型基金，预期风险与收益低于股票型基金，高于债券型基金与货币市
场基金，属于证券投资基金中的中高风险、中高收益的品种。诺安景鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2018年第 1期
37
十二、基金投资组合报告
本投资组合报告所载数据截止日为2018年3月31日，本报告中所列财务数据未经审
计。
（一）报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1
权益投资
161,339,561.31 80.50
其中：股票
161,339,561.31 80.50
2
基金投资
- -
3
固定收益投资
10,004,000.00 4.99
其中：债券
10,004,000.00 4.99
资产支持证券
- -
4
贵金属投资
- -
5
金融衍生品投资
- -
6
买入返售金融资产
6,000,000.00 2.99
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
- -
7
银行存款和结算备付金合计
22,691,985.15 11.32
8
其他资产
377,876.37 0.19
9
合计
200,413,422.83
100.00
（二）报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比例
(%)
A
农、林、牧、渔业
- -
B
采矿业
- -
C
制造业
83,424,324.50 45.43
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业
- -
E
建筑业
- -
F
批发和零售业
329,043.00 0.18
G
交通运输、仓储和邮政业
292,935.00 0.16
H
住宿和餐饮业
- -
I
信息传输、软件和信息技术服务
业
60,734,847.81 33.08
J
金融业
15,474,659.00 8.43
K
房地产业
593,997.00 0.32
L
租赁和商务服务业
- -
M
科学研究和技术服务业
- -
N
水利、环境和公共设施管理业
489,755.00 0.27
O
居民服务、修理和其他服务业
- -
P
教育
- -诺安景鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2018年第 1期
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Q
卫生和社会工作
- -
R
文化、体育和娱乐业
- -
S
综合
- -
合计
161,339,561.31 87.87
（三）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序
号
股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净值比例
（％）
1 002415
海康威视
227,900 9,412,270.00 5.13
2 300377
赢时胜
453,700 8,084,934.00 4.40
3 600967
内蒙一机
483,500 7,015,585.00 3.82
4 002008
大族激光
127,703 6,985,354.10 3.80
5 002230
科大讯飞
89,800 5,462,534.00 2.97
6 600030
中信证券
274,000 5,090,920.00 2.77
7 600570
恒生电子
84,900 5,075,322.00 2.76
8 601688
华泰证券
271,600 4,682,384.00 2.55
9 300297
蓝盾股份
452,103 4,634,055.75 2.52
10 600372
中航电子
292,700 4,566,120.00 2.49
（四）报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元）
占基金资产净值比例（％）
1
国家债券
- -
2
央行票据
- -
3
金融债券
10,004,000.00 5.45
其中：政策性金融债
10,004,000.00 5.45
4
企业债券
- -
5
企业短期融资券
- -
6
中期票据
- -
7
可转债（可交换债）
- -
8
同业存单
- -
9
其他
- -
10
合计
10,004,000.00 5.45
（五）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序
号
债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
1 170410
17农发10
100,000 10,004,000.00 5.45
（六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。诺安景鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2018年第 1期
39
（七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
（八）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
（九）报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
1、报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资股指期货。
2、本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期未投资股指期货。
（十）报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
1、本期国债期货投资政策
本基金本报告期未投资国债期货。
2、报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资国债期货。
3、本期国债期货投资评价
本基金本报告期未投资国债期货。
（十一）投资组合报告附注
1、 本基金本报告期投资的前十名证券的发行主体, 除中信证券外，没有出现被监管部
门立案调查的情形,也没有出现在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
2017年7月7日，中信证券股份有限公司收到中国证监会行政处罚事先告知书，主要
是因为此前2015年公司曾公告收到中国证监会调查通知书（稽查总队调查通字153121号）
，该次调查的范围是公司在融资融券业务开展过程中，存在违反《证券公司监督管理条例》
第八十四条“未按照规定与客户签订业务合同”规定之嫌。截至近日，依据《证券公司监
督管理条例》第八十四条第（七）项的规定，中国证监会拟决定：一、责令中信证券改正，
给予警告，没收违法所得人民币61,655,849.78元，并处人民币308,279,248.90元罚款。
截至本报告期末，中信证券（600030）为本基金前十大重仓股。此事件发生以来的近
两年间，在监管机构的指导下，中信证券持续完善相关内控机制，进一步加强日常经营管
理，依法合规地开展各项业务，目前该公司的经营情况正常。因此本基金才继续持有中信
证券（600030），本基金对该股票的投资符合法律法规和公司制度。诺安景鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2018年第 1期
40
2、本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
3、其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1
存出保证金
128,494.31
2
应收证券清算款
-
3
应收股利
-
4
应收利息
249,382.06
5
应收申购款
-
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8
其他
-
9
合计
377,876.37
4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
6、投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。
十三、基金的业绩
本基金的过往业绩不代表未来表现。
（一）诺安景鑫灵活配置混合型证券投资基金报告期基金份额净值增长率与同期业绩
基准收益率比较表
阶段
份额净
值增长
率①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①-③ ②-④
2017.12.16～2017.12.31
0.16% 0.03% 0.78% 0.45% -0.62% -0.42%
2018.1.1～2018.3.31
1.03% 0.98% -1.05% 0.70% 2.08% 0.28%
2017.12.16～2018.3.31
1.19% 0.90% -0.28% 0.67% 1.47% 0.23%
注：本基金的业绩比较基准为：沪深300指数×60%+中证全债指数×40%。
（二）诺安景鑫灵活配置混合型证券投资基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历
史走势对比图诺安景鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2018年第 1期
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注：①2017年12月16日（含当日）起，本基金转型为“诺安景鑫灵活配置混合型证券投
资基金”，转型后，本基金的业绩比较基准为: 沪深300指数×60%+中证全债指数×40%。
②本基金的建仓期为6个月,截至2018年03月31日，本基金建仓期尚未结束。
十四、基金的费用与税收
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、基金的开户费用、账户维护费用；诺安景鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2018年第 1期
42
9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
（二）与基金运作有关的费用
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E×1.5%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人
发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月首日起 3个工作日内从基金财产中一
次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付
日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如
下：
H＝E×0.25%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人
发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月首日起 3个工作日内从基金财产中一
次性支取。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日期顺延。
上述“一、基金费用的种类中第 3－9项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按费
用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（三）与基金销售有关的费用
1、申购费用
本基金在申购时收取申购费用，申购费率随申购金额的增加而递减，具体费率如下：
申购金额（M） 申购费率
M＜100万元
1.5%
100万元≤M＜200万元
1.0%
200万元≤M＜500万元
0.6%诺安景鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2018年第 1期
43
M≥500万元 每笔1000元
本基金的申购费用由申购人承担，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各
项费用，不列入基金财产。
2、赎回费率
投资人在赎回基金份额时，应交纳赎回费。对持续持有本基金少于7日（不含7日）
的投资人收取不低于1.5%的赎回费，对持续持有本基金不少于7日但少于30日（不含
30日）的投资人收取不低于0.75%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产；对持续
持有本基金不少于30日但少于3个月（不含3个月）的投资人收取不低于0.5%的赎回费，
并将不低于赎回费总额的75%计入基金财产；对持续持有本基金不少于3个月但少于6个
月（不含6个月）的投资人收取不低于0.5%的赎回费，并将不低于赎回费总额的50%计入
基金财产；对持续持有本基金不少于6个月的投资人，应当将不低于赎回费总额的25%计
入基金财产。未计入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。具体费率如下：
持有基金份额期限 赎回费率
T ＜ 7 日
1.50%
7日 ≤ T ＜ 30 日
0.75%
30日≤ T ＜ 1年
0.50%
1年≤T ＜2年
0.25%
2年 ≤ T
0
注： 1年指365天。
3、基金管理人可以在法律法规和本基金合同规定范围内调整申购费率和赎回费率。费
率如发生变更，基金管理人应依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
4、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定
基金促销计划，针对以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等进行基金交易的投资人
定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要
手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。
（四）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的诺安景鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2018年第 1期
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损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
（五）基金管理费和基金托管费的调整
基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。基
金管理人必须依照《信息披露办法》的有关规定于新的费率实施前在指定媒介上刊登公告。
（六）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。基金
财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣缴义务人按照国家
有关税收征收的规定代扣代缴。
十五、对招募说明书本次更新部分的说明
本招募说明书（更新）依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投
资基金运作管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》、《证券
投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要
求，对本基金管理人于 2017年 12月 11日刊登的《诺安景鑫灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书》进行了更新，主要更新的内容如下：
1、在“重要提示”中，增加了本招募说明书所载内容的截止日期及相关财务数据的截
止日期。
2、在“第一部分
绪言”中，增加了本招募说明书编写依据的法规。
3、在“第二部分
释义”中，增加了《流动性风险规定》、“流动性受限资产”的释
义。
4、在“第三部分
基金管理人”中，更新了“一、基金管理人概况”、“二、证券投
资基金管理情况”、“三、主要人员情况”的相关内容。
5、在“第四部分
基金托管人”中，更新了“一、基本情况”、“三、基金托管业务
经营情况”的相关内容。
6、在“第五部分
相关服务机构”中，更新了基金销售机构的信息。
7、在“第八部分
基金份额的申购与赎回”中，更新了“一、基金份额的申购与赎回”诺安景鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2018年第 1期
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的相关内容。
8、在“第九部分
基金的投资”中，更新了“二、投资范围”、“四、投资限制”的
内容，增加了“七、基金投资组合报告”的内容，投资组合报告数据的截止日期为
2018年 3月 31日。
9、增加了“第十部分
基金的业绩”的内容，增加了本基金报告期基金份额净值增
长率与同期业绩基准收益率比较表以及本基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率
的历史走势对比图。
10、在“第十二部分
基金资产的估值”中，更新了“七、暂停估值的情形”的
相关内容。
11、在“第十四部分
基金的费用与税收”中，增加了“三、与基金销售有关的
费用”的内容。
12、在“第十六部分
基金的信息披露”中，更新了“五、公开披露的基金信息”
的相关内容。
13、在“第十九部分
基金合同内容摘要”中，更新了“五、基金财产的投资方
向和投资限制”的内容。
14、在“第二十部分
基金托管协议摘要”中，更新了“一、基金托管协议当事
人”、“二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查”的内容。
15、在“第二十一部分
对基金份额持有人的服务”中，更新了“四、基金投资
服务”的内容。
16、增加了“第二十二部分
其他应披露事项”，列举了本报告期内的相关公告。
十六、签署日期
2018年 6月 16日
以上内容仅为摘要，须与本招募说明书（更新）正文所载之详细资料一并阅读。
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