广发鑫利混合：广发基金管理有限公司关于广发鑫利灵活配置混合型证券投资基金基金合同终止及基金财产清算的公告查看PDF公告
广发基金管理有限公司关于广发鑫利灵活配置混合型证券 投资基金基金合同终止及基金财产清算的公告 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《广发鑫利灵活配 置混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）的有关规定，广发鑫利灵活配置混合型 证券投资基金（以下简称“本基金”）出现了基金合同终止事由，广发基金管理有限公司（以下简称“本 基金管理人”）应当在上述事由出现后终止基金合同并依法履行基金财产清算程序，且本次事项不需召开 基金份额持有人大会。现将相关事宜公告如下： 一、本基金基本信息 基金名称：广发鑫利灵活配置混合型证券投资基金 基金简称：广发鑫利混合 基金代码：002129 基金运作方式：契约型开放式 基金合同生效日：2016 年 11 月 18 日 基金管理人名称：广发基金管理有限公司 基金托管人名称：中国银行股份有限公司 二、基金合同终止事由 根据《基金合同》“第五部分基金备案”中“三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模”的约 定：“《基金合同》生效后，连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低 于 5000 万元人民币情形的，基金管理人应在定期报告中予以披露；连续六十个工作日出现前述情形的， 基金管理人应当终止《基金合同》，不需要召开基金份额持有人大会。法律法规另有规定时，从其规定。” 截至 2018 年 7 月 30 日，本基金已连续 60 个工作日基金资产净值低于 5000 万元。根据基金合同约定，本 基金管理人应当终止基金合同，并对本基金进行变现及清算程序，且无需召开基金份额持有人大会。 三、终止《基金合同》技术可行性 本基金进入清算程序后，根据基金合同中有关基金财产清算的规定，将成立基金财产清算小组。基金财产 清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监 会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。本基金的基金管理人、基金托管人已就 财产清算的有关事项进行充分准备。清算报告将由会计师事务所进行外部审计，律师事务所出具法律意见 书，报中国证券监督管理委员会备案并公告。 因此，终止《基金合同》不存在技术方面的障碍。 四、相关业务办理情况 自 2018 年 7 月 31 日起，本基金进入清算程序，终止办理申购、赎回、转换（转入和转出）等业务，基金 财产将在清算完毕后进行分配。 本基金进入清算程序后，停止收取基金管理费、基金托管费。 本基金进入清算程序后,如因本基金所持证券的流动性受限等客观因素影响，本基金将先以已变现基金资 产为限进行分配，待本基金所持证券全部变现后进行再次分配。 五、基金财产的清算 1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日内成立清算小组，基金管理人组 织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。 2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务 资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财 产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 4、基金财产清算程序： （1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金； （2）对基金财产和债权债务进行清理和确认； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作清算报告； （5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书； （6）将清算报告报中国证监会备案并确认后公告； （7）对基金财产进行分配。 5、基金财产清算的期限为 6 个月，基金财产清算小组可根据清算的具体情况适当延长清算期限，并提前 公告。 6、清算费用 按照《基金合同》“第十九部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算”的约定，清算费用是指基金财 产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金剩余财 产中支付。 7、基金财产清算剩余资产的分配 依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款 并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。 8、基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律师事务所出具法律 意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作 日内由基金财产清算小组进行公告。 9、基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。 六、其他需要提示的事项 1、本基金自 2018 年 7 月 31 日起终止办理申购、赎回、转换（转入和转出）等业务，基金财产将在清算 完毕后进行分配。敬请投资者予以关注。 本公司承诺在清算过程中以诚实信用、勤勉尽责的原则履行相关职责。基金财产清算报告将在报中国证监 会备案后公布，并将遵照法律法规、基金合同等规定及时进行分配，敬请投资者留意。 2、投资者可以登陆广发基金管理有限公司网站（www.gffunds.com.cn ）或拨打广发基金管理有限公司全 国统一客户服务号码 95105828 （免长途话费）咨询相关情况。 特此公告。 广发基金管理有限公司 2018 年 7 月 31 日
