国金鑫盈货币：更新招募说明书摘要（2018年7月）查看PDF公告
国金鑫盈货币市场证券投资基金招募说明书（更新）摘要
国金鑫盈货币市场证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
基金管理人：国金基金管理有限公司
基金托管人：兴业银行股份有限公司国金鑫盈货币市场证券投资基金招募说明书（更新）摘要
重要提示
国金鑫盈货币市场证券投资基金募集申请已于 2013年 11月 14日获中国
证监会证监许可(2013)1442号文准予募集注册。本基金的基金合同于 2013年
12月 16日生效。
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经
中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的
价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用
基金财产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资者赎回
时，所得或会高于或低于投资者先前所支付的金额。
本基金投资于货币市场，每万份基金已实现收益会因为货币市场波动等因
素产生波动。投资者购买本货币市场基金并不等于将资金作为存款存放在银行
或存款类金融机构，基金管理人不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投
资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承
受能力，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、
经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特
有的非系统性风险、由于投资者连续大量赎回基金份额产生的流动性风险、基
金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等等。
本基金为货币市场基金，本基金属于高流动性、低风险的基金品种，其预期风
险和预期收益均低于股票型基金、混合型基金及债券型基金。投资者在投资本
基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同，全面认识本基金的风
险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨
慎做出投资决策。基金管理人建议基金投资者根据自身的风险收益偏好，选择
适合自己的基金产品，并且中长期持有。基金管理人提醒投资者基金投资的
“买者自负”原则，在投资者做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化
引致的投资风险，由投资者自行负责。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其它基金的业
绩并不构成对本基金业绩表现的保证。投资有风险，投资者在认购（或申购）国金鑫盈货币市场证券投资基金招募说明书（更新）摘要
本基金时应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。
本招募说明书所载内容截止日为 2018年 6月 16日，有关财务数据和净值
表现数据截止日为 2018年 3月 31日。国金鑫盈货币市场证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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第一部分 基金管理人
一、基金管理人概况
名称：国金基金管理有限公司
成立日期：2011年 11月 2日
注册地址：北京市怀柔区府前街三号楼 3-6
办公地址：北京市海淀区西三环北路 87号国际财经中心 D 座 14层
法定代表人：尹庆军
组织形式：有限责任公司
联系电话：010-88005888
注册资本：2.8亿元人民币
股权结构：
国金基金管理有限公司股东为国金证券股份有限公司、苏州工业园区兆润
投资控股集团有限公司、广东宝丽华新能源股份有限公司、涌金投资控股有限
公司，四家企业共同出资 2.8亿元人民币，出资比例分别为 49%、19.5%、19.5%和
12%。
二、主要人员情况
（一）董事会成员
纪路先生，董事长，硕士 EMBA。历任博时基金管理有限公司分析师、金
信证券有限责任公司投资研究中心总经理、国金证券股份有限公司研究所总经
理。现任国金证券股份有限公司副总经理、上海国金理益财富基金销售有限公
司执行董事、中国证券业协会证券公司专业评价专家、四川证券业协会创新咨
询委员会主任委员。2011年 11月至今任国金通用基金管理有限公司（2015年
7月起更名为“国金基金管理有限公司”）董事长。
金鹏先生，董事，研究生学历。历任涌金期货经纪有限公司总经理助理，
上海涌金理财顾问有限公司副总经理，河北财金投资有限公司总经理，涌金实
业（集团）有限公司副总裁，国金证券有限责任公司风险控制中心总经理。现
任国金证券股份有限公司董事、总经理、国金期货有限责任公司董事、国金创
新投资有限公司董事及国金鼎兴投资有限公司投资委员会委员。国金鑫盈货币市场证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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许强先生，董事，硕士。历任苏州商品交易所交易部、交割部、信息部总
经理，中国华通物产集团经易期货经纪有限公司副总裁，苏州工业园区国有资
产经营公司投资银行部总经理，苏州工业园区地产经营管理公司投资部总经理。
2008年至今任苏州工业园区资产管理有限公司董事长。
宁远喜先生，董事，硕士。历任广东宝丽华集团有限公司广告部经理、广
东宝丽华实业股份有限公司董事、董事会秘书。现任广东宝丽华新能源股份有
限公司董事长、全国人大代表、广东上市公司协会会长。
赵煜先生，董事，学士。历任北京台都汽车安全设备有限公司销售经理，
北京顶峰贸易公司销售经理，上海浦东中软科技发展有限公司副总经理。现任
涌金实业（集团）有限公司任董事长助理。
尹庆军先生，董事，硕士。历任中央编译局世界所助理研究员、办公厅科
研外事秘书，中央编译出版社出版部主任，博时基金管理有限公司人力资源部
总经理、董事会秘书、监事，国金通用基金管理有限公司筹备组拟任督察长，
国金通用基金管理有限公司督察长。2012年 7月至今任国金通用基金管理有限
公司（2015年 7月起更名为“国金基金管理有限公司”）总经理。
肖昌秀女士，独立董事，高级经济师。历任中国人民银行四川省分行信贷
处科员，中国农业银行总行企业信贷局科员，中央财金学院科员，北京中医学
院科员，中国人民银行总行信贷局科员、副处长，中国工商银行总行信贷部副
主任、主任，中国工商银行总行纪委书记。现已退休。
张克东先生，独立董事，学士，注册会计师。历任中国国际经济咨询公司
（中信会计师事务所）项目经理，中信会计师事务所副主任，中天信会计师事
务所副主任。2001年至今任信永中和会计师事务所副总经理、合伙人。
鲍卉芳女士，独立董事，法学硕士，律师。曾任职于最高人民检察院法纪
厅，2003年 5月至今任北京市康达律师事务所合伙人、律师。
（二）监事会成员
张宝全先生，监事会主席，硕士，会计师。历任哈尔滨翔鸿电子有限公司
成本会计，哈尔滨八达科技有限公司主办会计，国巨电子（中国）有限公司内
审专员，苏州工业园区财政局项目资金管理处副处长。2015年 9月至今任苏州
工业园区兆润投资控股集团有限公司总裁助理。国金鑫盈货币市场证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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刘兴旺先生，监事，硕士，经济师。历任广发证券股份有限公司投资银行
部项目经理、高级经理，广发证券股份有限公司总裁秘书，广发证券股份有限
公司投资自营部投资经理，香江投资有限公司总裁助理，香江投资有限公司副
总裁，广东宝丽华新能源股份有限公司投资管理总监、宝新能源投资有限公司
董事、副总经理；2007年 10月至今任广东宝丽华新能源股份有限公司投资管
理总监、宝新能源投资有限公司董事、副总经理。
聂武鹏先生，职工代表监事，硕士。历任天虹商场股份有限公司培训专员、
TCL 集团股份有限公司招聘及培训经理、深圳迅雷网络技术有限公司高级招聘
经理、国金通用基金管理有限公司（2015年 7月起更名为“国金基金管理有限
公司”）筹备组综合管理部总经理助理兼人力资本经理、综合管理部总经理、
运营支持部总经理、运营总监兼运营支持部总经理，2014年 12月至今任北京
千石创富资本管理有限公司监事会主席，2015年 12月至今任国金基金管理有
限公司总经理助理兼运营总监、运营支持部总经理。
刘容女士，职工代表监事，硕士。历任北大方正物产集团期货研究员、国
金通用基金管理有限公司（2015年 7月起更名为“国金基金管理有限公司”）
风险管理部风险分析师、国金基金管理有限公司合规风控部总经理助理，
2014年 11月至今任北京千石创富资本管理有限公司监事，2017年 2月至今任
国金基金管理有限公司合规风控部副总经理。
（三）总经理及其他高级管理人员
纪路先生，董事长，硕士 EMBA。简历请见上文。
尹庆军先生，总经理，硕士。简历请见上文。
张丽女士，督察长，硕士，通过国家司法考试，国际注册内部审计师。历
任科学出版社法律事务部内部法律顾问、国金通用基金管理有限公司（2015年
7月起更名为“国金基金管理有限公司”）筹备组监察稽核部法律顾问、国金
通用基金管理有限公司监察稽核部法律顾问、国金通用基金管理有限公司监察
稽核部副总经理兼法律顾问、国金通用基金管理有限公司监察稽核部总经理。
2014年 7月至今任国金基金管理有限公司督察长。
索峰先生，副总经理，学士。历任重庆润庆期货服务有限公司业务部副总
经理，重庆星河期货经纪公司业务部投资顾问，上海申银万国证券投资咨询人国金鑫盈货币市场证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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员，君安证券有限责任公司重庆民生路营业部交易部经理，中国银河证券有限
责任公司重庆民族路营业部、重庆管理部研发部经理，银河基金管理有限公司
基金经理、固定收益部总监、总经理助理等职。2016年 5月加入国金基金管理
有限公司，任总经理助理；2016年 8月起担任固定收益投资总监兼上海资管事
业部总经理；2016年 12月至今任国金基金管理有限公司副总经理兼固定收益
投资总监、上海资管事业部总经理。
（四）基金经理
刘辉先生，硕士。曾任中债资信评估有限责任公司评级分析师。2013年
8月加入国金通用基金管理有限公司（2015年 7月起更名为“国金基金管理有
限公司”），历任投资研究部固定收益分析师、基金交易部债券交易员、上海
资管事业部投资经理、上海资管事业部基金经理；自 2017年 3月起任投资管理
部基金经理。截至本招募说明书更新公布之日，刘辉先生兼任国金金腾通货币
市场证券投资基金、国金众赢货币市场证券投资基金的基金经理。
（五）投资决策委员会成员名单
投资决策委员会成员包括公司总经理尹庆军先生，副总经理兼固定收益投
资总监索峰先生，基金交易部总经理詹毛毛先生，量化投资总监林健武先生，
量化投资事业二部总经理杨雨龙先生，量化投资事业三部总经理兼基金经理宫
雪女士，投资管理部总经理兼基金经理徐艳芳女士，基金经理滕祖光先生，基
金经理李安心先生，研究部总经理尹海峰先生。
（六）上述人员之间均不存在近亲属关系
三、基金管理人的职责
（一）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办
理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。
（二）办理本基金备案手续。
（三）对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资。
（四）按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有
人分配收益。
（五）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。
（六）编制季度、半年度和年度基金报告。国金鑫盈货币市场证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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（七）严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及
报告义务。
（八）召集基金份额持有人大会。
（九）保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。
（十）以基金管理人名义，代表本基金份额持有人利益行使诉讼权利或者
实施其他法律行为。
（十一）中国证监会规定的其他职责。
四、基金管理人承诺
（一）基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》的行为，并
承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反《中华人民共和共证券
法》行为的发生。
（二）基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券投资基金法》的
行为，并承诺建立健全内部风险控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发
生：
1、将其固有财产或者他人财产混同于基金资产从事证券投资。
2、不公平地对待其管理的不同基金资产。
3、承销证券。
4、违反规定向他人贷款或者提供担保。
5、从事可能使基金财产承担无限责任的投资。
6、利用基金财产或职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益.
7、向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失。
8、侵占、挪用基金财产。
9、泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他
人从事相关的交易活动。
10、玩忽职守，不按照规定履行职责。
11、法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。
（三）基金管理人承诺不从事证券法规规定禁止从事的其他行为。
（四）基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵
守国家有关法律、法规、规章及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下国金鑫盈货币市场证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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活动：
1、越权或违规经营。
2、违反基金合同或托管协议。
3、故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益。
4、在包括向中国证监会报送的资料中进行虚假信息披露。
5、拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管。
6、玩忽职守、滥用职权。
7、泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基
金投资内容、基金投资计划等信息。
8、协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易。
9、违反证券交易场所业务规则，利用对敲、对倒、倒仓等手段操纵市场价
格，扰乱市场秩序。
10、贬损同行，以提高自己。
11、在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分。
12、以不正当手段谋求业务发展。
13、有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象。
14、其他法律、行政法规禁止的行为。
五、基金经理承诺
（一）依照有关法律、法规、规章和基金合同的规定，本着勤勉谨慎的原
则为基金份额持有人谋取最大利益。
（二）不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益。
（三）不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公
开的基金投资内容、基金投资计划等信息。
（四）不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。
六、基金管理人的内部控制制度
（一）内部控制的原则
1、全面性原则：内部控制必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项业务
过程和业务环节。
2、独立性原则：设立独立的合规风控部，合规风控部保持高度的独立性和国金鑫盈货币市场证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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权威性，负责对公司各部门风险控制工作进行稽核和检查。
3、相互制约原则：各部门在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约的
机制，建立不同岗位之间的制衡体系。
4、定性和定量相结合原则：建立完备的风险管理指标体系，使风险管理更
具客观性和操作性。
（二）内部控制的体系结构
公司的内部控制体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构，由最高
管理层对内部控制负最终责任，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，
监察稽核部负责监察公司的风险管理措施的执行。具体而言，包括如下组成部
分：
1、董事会：负责制定公司的内部控制政策，对内部控制负完全的和最终的
责任。
2、督察长：独立行使督察权利；直接对董事会负责；及时向董事会及/或
董事会下设的相关专门委员会提交有关公司规范运作和风险控制方面的工作报
告。
3、投资决策委员会：负责指导基金财产的运作、制定本基金的资产配置方
案和基本的投资策略。
4、风险控制委员会：负责对基金投资运作的风险进行测量和监控。
5、合规风控部：负责对公司风险管理政策和措施的执行情况进行监察，并
为每一个部门的风险管理系统的发展提供协助，使公司在一种风险管理和控制
的环境中实现业务目标；同时负责对投资事前及事中的风险监控，具体落实针
对投研运作的相关法律法规、公司制度及日常的投研风控决策，设置相应的投
研风控措施，并对各投资组合风险进行分析，对发现的异常及时向相关部门反
馈，以作为调整投资决策的依据。
6、业务部门：风险管理是每一个业务部门最首要的责任。部门负责人对本
部门的风险负全部责任，负责履行公司的风险管理程序，负责本部门的风险管
理系统的开发、执行和维护，用于识别、监控和降低风险。
（三）内部控制的措施
1、建立、健全内控体系，完善内控制度：公司建立、健全了内控结构，高国金鑫盈货币市场证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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管人员关于内控有明确的分工，确保各项业务活动有恰当的组织和授权，确保
监察稽核工作是独立的，并得到高管人员的支持，同时置备操作手册，并定期
更新。
2、建立相互分离、相互制衡的内控机制：建立、健全了各项制度，做到基
金经理分开，投资决策分开，基金交易集中，形成不同部门、不同岗位之
间的制衡机制，从制度上减少和防范风险。
3、建立、健全岗位责任制：建立、健全了岗位责任制，使每个员工都明确
自己的任务、职责，并及时将各自工作领域中的风险隐患上报，以防范和减少
风险。
4、建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序：分别建立了公司营运风
险和投资风险控制委员会，使用适合的程序，确认和评估与公司运作和投
资有关的风险；公司建立了自下而上的风险报告程序，对风险隐患进行层
层汇报，使各个层次的人员及时掌握风险状况，从而以最快速度作出决策。
5、建立内部监控系统：建立了有效的内部监控系统，如电脑预警系统、投
资监控系统，能对可能出现的各种风险进行全面和实时的监控。
6、使用数量化的风险管理手段：采取数量化、技术化的风险控制手段，建
立数量化的风险管理模型，用以提示指数趋势、行业及个股的风险，以便
公司及时采取有效的措施，对风险进行分散、控制和规避，尽可能地减少
损失。
7、提供足够的培训：制定了完整的培训计划，为所有员工提供足够和适当
的培训，使员工明确其职责所在，控制风险。
（四）基金管理人关于内部合规控制声明书
1、本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确。
2、本公司承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部合规控制。国金鑫盈货币市场证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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第二部分 基金托管人
一、基金托管人基本情况
1、基本情况
名称：兴业银行股份有限公司（以下简称“兴业银行”）
注册地址：福州市湖东路 154号
办公地址：上海市江宁路 168号
法定代表人：高建平
成立时间：1988年 8月 22日
注册资本：207.74亿元人民币
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基金字[2005]74号
托管部门联系人：吴玉婷
电话：021-52629999
传真：021-62159217
2、发展概况及财务状况
兴业银行成立于 1988年 8月，是经国务院、中国人民银行批准成立的首批
股份制商业银行之一，总行设在福建省福州市，2007年 2月 5日正式在上海证
券交易所挂牌上市（股票代码：601166），注册资本 207.74亿元。
开业二十多年来，兴业银行始终坚持“真诚服务，相伴成长”的经营理念，
致力于为客户提供全面、优质、高效的金融服务。截至 2017年 12月 31日，兴
业银行资产总额达 6.42万亿元，实现营业收入 1399.75亿元，全年实现归属于
母公司股东的净利润 572.00亿元。根据 2017年英国《银行家》杂志“全球银
行 1000强”排名，兴业银行按一级资本排名第 28位，按总资产排名第 30位，
跻身全球银行 30强。按照美国《财富》杂志“世界 500强”最新榜单，兴业银
行以 426.216亿美元总营收排名第 230位。同时，过去一年在国内外权威机构
组织的各项评比中，先后获得“亚洲卓越商业银行”“年度最佳股份制银行”
“中国最受尊敬企业”等多项殊荣。
二、托管业务部的部门设置及员工情况 国金鑫盈货币市场证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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兴业银行股份有限公司总行设资产托管部，下设综合管理处、市场处、委
托资产管理处、产品管理处、稽核监察处、运行管理处、养老金管理中心等处
室，共有员工 100余人，业务岗位人员均具有基金从业资格。
三、基金托管业务经营情况
兴业银行股份有限公司于 2005年 4月 26日取得基金托管资格。基金托管
业务批准文号：证监基金字[2005]74号。截至 2018年 6月 30日，兴业银行已
托管开放式基金 239只，托管基金财产规模 7959.6亿元。
四、基金托管人的内部风险控制制度说明
（一）内部控制目标
严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规
定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金资产的
安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的
合法权益。
（二）内部控制组织结构
兴业银行基金托管业务内部风险控制组织结构由兴业银行审计部、资产托
管部内设稽核监察处及资产托管部各业务处室共同组成。总行审计部对托管业
务风险控制工作进行指导和监督；资产托管部内设独立、专职的稽核监察处，
配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作，具有独立行使监督稽
核工作职权和能力。各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。
（三）内部风险控制原则
1、全面性原则：风险控制必须覆盖基金托管部的所有处室和岗位，渗透各
项业务过程和业务环节；风险控制责任应落实到每一业务部门和业务岗位，每
位员工对自己岗位职责范围内的风险负责。
2、独立性原则：资产托管部设立独立的稽核监察处，该处室保持高度的独
立性和权威性，负责对托管业务风险控制工作进行指导和监督。
3、相互制约原则：各处室在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约的
机制，建立不同岗位之间的制衡体系。
4、定性和定量相结合原则：建立完备的风险管理指标体系，使风险管理更
具客观性和操作性。国金鑫盈货币市场证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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5、防火墙原则：托管部自身财务与基金财务严格分开；托管业务日常操作
部门与行政、研发和营销等部门严格分离。
6、有效性原则。内部控制体系同所处的环境相适应，以合理的成本实现内
控目标，内部制度的制订应当具有前瞻性，并应当根据国家政策、法律及经营
管理的需要，适时进行相应修改和完善；内部控制应当具有高度的权威性，任
何人不得拥有不受内部控制约束的权力，内部控制存在的问题应当能够得到及
时反馈和纠正；
7、审慎性原则。内控与风险管理必须以防范风险，审慎经营，保证托管资
产的安全与完整为出发点；托管业务经营管理必须按照“内控优先”的原则，
在新设机构或新增业务时，做到先期完成相关制度建设；
8、责任追究原则。各业务环节都应有明确的责任人，并按规定对违反制度
的直接责任人以及对负有领导责任的主管领导进行问责。
五、内部控制制度及措施
（一）制度建设：建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作
手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度。
（二）建立健全的组织管理结构：前后台分离，不同部门、岗位相互牵制。
（三）风险识别与评估：稽核监察处指导业务处室进行风险识别、评估，
制定并实施风险控制措施。
（四）相对独立的业务操作空间：业务操作区相对独立，实施门禁管理和
音像监控。
（五）人员管理：进行定期的业务与职业道德培训，使员工树立风险防范
与控制理念，并签订承诺书。
（六）应急预案：制定完备的《应急预案》，并组织员工定期演练；建立
异地灾备中心，保证业务不中断。
六、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
基金托管人负有对基金管理人的投资运作行使监督权的职责。根据《基金
法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定，托管人对基金的投资对象和
范围、投资组合比例、投资限制、费用的计提和支付方式、基金会计核算、基国金鑫盈货币市场证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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金资产估值和基金净值的计算、收益分配、申购赎回以及其他有关基金投资和
运作的事项，对基金管理人进行业务监督、核查。
基金托管人发现基金管理人有违反《基金法》、《运作办法》、基金合同
和有关法律法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基
金管理人收到通知后应及时核对并以书面形式对基金托管人发出回函。在限期
内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管
理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中
国证监会。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，立即报告中国证监会，同时，
通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。
基金托管人发现基金管理人的指令违反法律、行政法规和其他有关规定，
或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向中
国证监会报告。
基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、
行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理
人，并及时向中国证监会报告。国金鑫盈货币市场证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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第三部分 相关服务机构
一、基金份额发售机构
（一）直销机构
1、国金基金管理有限公司直销中心
注册地址：北京市怀柔区府前街三号楼 3-6
办公地址：北京市海淀区西三环北路 87号国际财经中心 D 座 14层
联系人：石迎春
联系电话：010-88005812
客服信箱：service@gfund.com
客服电话：4000-2000-18
传真：010-88005816
公司网站：http：//www.gfund.com
2、国金基金管理有限公司网上直销系统
交易系统网址：https：//trade.gfund.com
目前支持的网上直销支付渠道：建行卡、工行卡、天天盈、通联支付。
客户服务电话：4000-2000-18
客户服务信箱：service@gfund.com
（二）其他销售机构
1、中国光大银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区太平桥大街 25号中国光大中心
办公地址：北京市西城区太平桥大街 25号中国光大中心
法定代表人：唐双宁
联系人：朱红
电话：010-63636153
客服电话：95595
网址：www.cebbank.com
2、兴业银行股份有限公司
注册地址：福建省福州市湖东路 154号国金鑫盈货币市场证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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办公地址：福建省福州市湖东路 154号
法定代表人：高建平
联系人：唐斌，陈志伟
电话：0591-87824863，0591-87857530
客服电话：95561
网址：www.cib.com.cn
3、国金证券股份有限公司
注册地址：四川省成都市东城根上街 95号
办公地址：四川省成都市东城根上街 95号
法定代表人：冉云
联系人：刘婧漪
电话：028-86690057
传真号码：028-86690126
客服电话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
4、银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址：北京市西城区金融大街 35号 2-6层
联系人：宋明
电话：010-66568450
客服电话：4008-888-888
网址：www.chinastock.com.cn
5、中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼
办公地址：北京市东城区朝内大街 188号
法定代表人：王常青
联系人：魏明
电话：010-85130588
客服电话：4008-888-108 国金鑫盈货币市场证券投资基金招募说明书（更新）摘要
15
公司网站：www.csc108.com
6、招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 38-45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 38-45 层
法定代表人：宫少林
联系人：林生迎
电话：0755-82960223
客户服务电话：95565，4008-888-111
网址：www.newone.com.cn
7、中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人：王东明
联系人：侯艳红
电话：010-60838995
客服电话：95548
网址：www.cs.ecitic.com
8、国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29楼
法定代表人：杨德红
联系人：芮敏祺
电话：021-38676666
客服电话： 95521
公司网址：www.gtja.com
9、海通证券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路 98 号
办公地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦
法定代表人：王开国国金鑫盈货币市场证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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联系人：李笑鸣
电话：021-23219000
客服电话：95553 或拨打各城市营业网点咨询电话。
网址：www.htsec.com
10、信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼
法定代表人：高冠江
联系人：唐静
电话：010-63080985
客服电话：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
11、中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼 20层
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼 20层
法定代表人：杨宝林
联系人：吴忠超
电话：0532-85022326
客服电话：95548
网址：www.citicssd.com
12、申万宏源西部证券有限公司
注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦
20楼 2005室
办公地址：北京市西城区太平桥大街 19号
法定代表人：许建平
客服电话：4008-000-562
网址:www.hysec.com
13、申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路 989号 45层国金鑫盈货币市场证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层（邮编:200031）
法定代表人：李梅
客服电话：95523或 4008895523
网址: www.swhysc.com
14、中泰证券股份有限公司
注册地址：济南市经七路 86号
办公地址：济南市经七路 86号
法定代表人：李玮
客服电话：95538
网址：www.zts.com.cn
15、中山证券有限责任公司
注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7层、8层
办公地址：深圳市华侨城深南大道 9010号
法定代表人：黄扬录
客服电话：95329
网址：www.zszq.com.cn
16、光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508号
法定代表人：薛峰
联系人：刘晨、李芳芳
电话：021-22169999
客服电话：95525
网址：www.ebscn.com
17、中国国际金融股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层
邮政编码：100004
法定代表人：丁学东
联系人：杨涵宇
电话：010-65051166国金鑫盈货币市场证券投资基金招募说明书（更新）摘要
18
客服电话：400-910-1166
网址：www.cicc.com.cn
18、平安证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层
法定代表人：谢永林
客服电话：95511-8
网址：stock.pingan.com
19、上海华信证券有限责任公司
注册地址：上海浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 9楼
办公地址：上海市黄浦区南京西路 399号明天广场 22楼
邮政编码：200003
法定代表人：郭林
联系人：李颖
电话：021-63898951
客服电话：400-820-5999
网址：www.shhxzq.com
20、国融证券股份有限公司
注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道与呈祥路交汇处武川
立农村镇银行股份有限公司四楼
邮政编码：011700
法定代表人：张智河
联系人：郭一非
电话：010-83991777
客服电话：95385
网址：http://www.grzq.com
21、中天证券股份有限公司
注册地址： 沈阳市和平区光荣街 23甲
邮政编码：110000
法定代表人：马功勋国金鑫盈货币市场证券投资基金招募说明书（更新）摘要
19
联系人：李泓灏
电话：024-2328 0806
传真：024-2328 0844
客服电话：（024）95346
网址：www.iztzq.com
22、华金证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 759号 30层
邮政编码：200127
法定代表人：宋卫东
联系人：秦臻
电话：021-20655593
传真：021-20655577
客服电话： 4008211357
网址： www.huajinsc.cn
23、蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218号 1幢 202室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18号黄龙时代广场 B 座 6楼
法定代表人：陈柏青
客服电话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
24、上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室
法定代表人：杨文斌
客服电话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
25、浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903室
办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7号杭州电子商务产业园 2号楼 2楼国金鑫盈货币市场证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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法定代表人：凌顺平
电话：0571-88911818
客服电话：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
26、北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址：北京市朝阳区华严北里 2号民建大厦 6层
法定代表人：闫振杰
电话：010-62020088
客服电话：400-818-8000
网址：www.myfund.com
27、上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼东方财富大厦 2楼
法定代表人：其实
联系人：丁珊珊
电话：010-85718402
客服电话：400-181-8188
网址：www.1234567.com.cn
28、深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 25 层 IJ
单元
办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 25 层 IJ
单元
法定代表人：薛峰
联系人：童彩平
电话：0755-33227950
客服电话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn；www.jjmmw.com国金鑫盈货币市场证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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29、众升财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13号楼 A 座 9层 908室办公地址：
北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9层 04-08
法定代表人：李招弟
联系人：李艳
电话：010-59497361
客服电话：400-876-9988
网址：www.zscffund.com
30、北京增财基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区南礼士路 66号建威大厦 1208室
办公地址：北京市西城区南礼士路 66号建威大厦 1208室
法定代表人：罗细安
联系人：钟苓玉
电话：010-67000988
客服电话：400-001-8811
网址：www.zcvc.com.cn
31、诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32号东码头园区 C 栋
法定代表人：汪静波
客服电话：400-821-5399
网址： www.noah-fund.com
32、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国企大厦 C 座 9 层
法定代表人：马令海
客服电话： 400-166-1188
网址：https:// 8.jrj.com.cn
33、北京恒天明泽基金销售有限公司 国金鑫盈货币市场证券投资基金招募说明书（更新）摘要
22
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10号五层 5122室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20号乐成中心 A 座 23层
法定代表人：梁越
联系人：张晔
电话：010-56810792
客服电话：4007-868-868-5
网址：www.chtfund.com
34、北京钱景基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012
法定代表人：赵荣春
客服电话：400-893-6885
网址：www.qianjing.com
35、中期资产管理有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14号 1幢 11层 1103号
办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路１４号１幢２层
法定代表人： 路瑶
联系人：侯英建
电话：010-65807865
客服电话：010-65807865
网址：www.cifcofund.com
36、中国国际期货有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14号 1幢 1层、2层、9层、
11层、12层
邮政编码：北京市朝阳区麦子店西路 3号新恒基国际大厦 15层
法定代表人：王兵
联系人：孟夏
电话：010-65807829
客服电话：95162 400-8888-160 国金鑫盈货币市场证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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网址：www.cifco.net
37、中信建投期货有限公司
注册地址：重庆渝中区中山三路 107号上站大楼平街 11-B
办公地址：重庆市渝中区中山三路 107号皇冠大厦 11楼
法定代表人： 彭文德
客服电话：400-8877-780 023-63600049
网址： www.cfc108.com
38、北京中天嘉华基金销售有限公司
注册地址：北京市石景山区八大处高科技园区西井路 3号 3号楼 7457房间
办公地址：北京市朝阳区京顺路 5号曙光大厦 C 座一层
邮政编码：100028
法定代表人：黄俊辉
电
话：010-58276999
客服电话：4006509972
网址： www.5ilicai.cn
39、宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路 88号 9号楼 15层 1809
办公地址：北京市朝阳区建国路 88号 9号楼 15层 1809
法定代表人：沈伟桦
联系人：程刚
电话：010-52855713
客服电话：400 6099 200
网址： www.yixinfund.com
40、济安财富（北京）基金销售有限公司
注册地址： 北京市朝阳区东三环中路 7号北京财富中心 A 座 46层
办公地址： 北京市朝阳区东三环中路 7号北京财富中心 A 座 46层
法定代表人： 杨健
联系人： 李海燕
电话：010-65309516国金鑫盈货币市场证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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客服电话：400-673-7010
网址：www.jianfortune.com
41、北京唐鼎耀华投资咨询有限公司
注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10号 2栋 236室
办公地址：北京朝阳区亮马桥路 40号二十一世纪大厦 A 座
法定代表人：王岩
客服电话：400-819-9868
网址： www.tdyhfund.com/
42、上海国金理益财富基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区芳甸路 1088号 601室
信办公地址：上海市浦东新区芳甸路 1088号紫竹国际大厦 1703
法定代表人：纪路
客服电话：021-60870952
网址：www.gfund.com/gjcf
43、上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室
地址：上海浦东新区峨山路 91弄 61号 10号楼 12楼
邮政编码：200127
法定代表人：李兴春
客服电话：400-921-7755
网址：www.leadfund.com.cn
44、上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800号 2号楼 6153室（上海
泰和经济发展区）
邮政编码：201913
法定代表人： 王翔
联系人： 俞申莉
电话：021-65370077
客服电话：400-820-5369 国金鑫盈货币市场证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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网址：www.jiyufund.com.cn
45、上海汇付金融服务有限公司
注册地址：上海市中山南路 100号金外滩国际广场 19楼
邮政编码：200010
法定代表人：冯修敏
联系人：陈云卉
电话：021-33323999
客服电话：400-820-2819
网址：https://tty.chinapnr.com/
46、北京虹点基金销售有限公司
注册地址： 北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙房 2号 222单元
法定代表人：郑毓栋
客服电话：400-068-1176
网址：www.hongdianfund.com
47、嘉实财富管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心办公楼二期 46层
4609-10单元
邮政编码：200120
法定代表人：赵学军
联系人：余永键
电话：010-85097570
客服电话：400-021-8850
网址：www.harvestwm.cn
48、珠海盈米财富管理有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6号 105室 -3491
邮政编码：510308
法定代表人：肖雯
联系人：吴煜浩
电话：020-89629099国金鑫盈货币市场证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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客服电话： 020-89629066
网址：www.yingmi.cn
49、中信期货有限公司
注册地址： 深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层
1303-1305室、14层
邮政编码：518048
法定代表人：张磊
客服电话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
50、上海陆金所基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元
邮编：200120
法定代表人：郭坚
联系人：宁博宇
客服电话：400-821-9031
网址：www.lufunds.com
51、浙江金观诚基金销售有限公司
注册地址：杭州市拱墅区登云路 45号（锦昌大厦）1幢 10楼 1001室
邮政编码：310015
法定代表人：徐黎云
联系人： 孙成岩
电话：0571-88337717
客服电话：400-068-0058
网址：www.jincheng-fund.com
52、大泰金石基金销售有限公司
注册地址：南京市建邺区江东中路 359号国睿大厦一号楼 B 区 4楼
A506 室
邮政编码：210000
法定代表人：袁顾明国金鑫盈货币市场证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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联系人： 朱海涛
电话：15921264785
客服电话：400-928-2266
网址： www.dtfunds.com
53、上海联泰资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室
邮政编码：200335
法定代表人：燕斌
联系人： 陈东
电话：021-52822063
客服电话：400-166-6788
网址：www.66zichan.com
54、厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址：厦门市思明鹭江道 2号第一广场 1501-1504室
邮政编码：361002
法定代表人：陈洪生
客服电话：400-9180808
网址：www.xds.com.cn
55、深圳富济财富管理有限公司
公司地址：深圳市南山区科苑南路高新南七道惠恒大厦二期 418室
邮政编码：528057
法人代表：刘鹏宇
联系人：刘勇
电话： 0755-83999907
网址： www.jinqianwo.cn
56、深圳市金斧子基金销售有限公司
注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15号科兴科学园
B 栋 3单元 11层
办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15号科兴科学园国金鑫盈货币市场证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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B 栋 3单元 7层
邮政编码：518000
法定代表人：赖任军
联系人：刘昕霞
电话：0755-29330513
传真：0755-26920530
客服电话：400-930-0660
网址：www.jfzinv.com/
57、上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765号 602-115室
邮政编码：200002
法定代表人：陈继武
联系人：李晓明
电话：021-63333319
客服电话：4006-433-389网址：www.vstonewealth.com
58、成都万华源基金销售有限责任公司
注册地址：四川省成都市成华区建设北路三段 88号 1栋 5层 510号
邮政编码：610051
法定代表人：陈建林
联系人：赵燕娟
电话：15101510587
客服电话：028-69587448网址： www.whuayuan.com
59、泰诚财富基金销售（大连）有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号
邮政编码：116000
法定代表人：林卓
联系人：李春光
电话：0411-88891212
客服电话：400-041-1001国金鑫盈货币市场证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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网址：www.taichengcaifu.com
60、武汉市伯嘉基金销售有限公司
注册地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城（一期）
第七幢 23层 1号 4号
邮政编码：430000
法定代表人：陶捷
联系人： 陆锋
电话：027-87006003
客服电话：400-027-9899
网址：www.buyfunds.cn
61、北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735号 03室
邮政编码：101404
法定代表人：蒋煜
联系人：曲哲伦
电话：010-58170820
客服电话：400-818-8866
网址：www.shengshiview.com
62、深圳前海凯恩斯基金销售有限公司，
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A 栋 201室（入驻深圳市
前海商务秘书有限公司）
邮政编码：518000
法定代表人:高锋
联系人： 廖苑兰
电话：0755-83655588
客服电话：4008048688
网址：www.keynesasset.com
63、海银基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区东方路 1217号 16楼 B 单元 国金鑫盈货币市场证券投资基金招募说明书（更新）摘要
30
邮政编码：200127
法定代表人：刘惠
联系人：毛林
电话：021-80133597
客服电话：400-808-1016
网址：www.fundhaiyin.com
64、中证金牛（北京）投资咨询有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头 1号 2号楼 2-45室
邮政编码：100052
法定代表人：钱昊旻
联系人： 陈珍珍
电话：010-59336529
客服电话：400-890-9998
网址：www.jnlc.com
65、奕丰金融服务（深圳）有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A 栋 201室（入住深圳市
前海商务秘书有限公司）
邮政编码：518054
法定代表人：TAN YIK KUAN
联系人：叶健
电话：0755-8946 0500
客服电话：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
66、北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108室
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108室
邮政编码：110190
法定代表人：王伟刚
联系人：丁向坤国金鑫盈货币市场证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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34
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78、上海中正达广基金销售有限公司
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79、深圳盈信基金销售有限公司
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80、北京蛋卷基金销售有限公司
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35
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81、贵州华阳众惠基金销售有限公司
注册地址：贵州省黔东南苗族侗族自治州丹寨县金钟经济开发区 C 栋标准
厂房
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82、北京肯特瑞财富投资管理有限公司
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法定代表人：陈超
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83、南京苏宁基金销售有限公司
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法定代表人：钱燕飞
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36
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84、北京植信基金销售有限公司
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法定代表人：杨纪锋
联系人：吴鹏
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85、通华财富（上海）基金销售有限公司
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法定代表人：马刚
联系人：祝捷
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86、上海云湾投资管理有限公司
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法定代表人：戴新装
联系人：朱学勇
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87、上海挖财金融信息服务有限公司
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37
03室
邮政编码：200000
法定代表人：胡艳亮
联系人：樊晴晴
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88、和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22号 1002室
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法定代表人： 王莉
联系人：刘洋
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89、喜鹊财富基金销售有限公司
注册地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513室
邮政编码：100044
法定代表人：陈皓
联系人： 张萌
电话：4006997719
传真：010-88371180
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90、扬州国信嘉利基金销售有限公司
注册地址：广陵产业园创业路 7号
邮政编码：225006
法定代表人：王浩
联系人： 王琦国金鑫盈货币市场证券投资基金招募说明书（更新）摘要
38
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传真：021-68811007
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91、上海大智慧财富管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428号 1号楼 1102、
1103单元
邮政编码：200127
法定代表人：申健
联系人： 江恩前
电话：021-20219988-31722
传真：021-20219988-0
客服电话：021-20292031
网址：https://www.wg.com.cn
92、深圳信诚基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前港一路 1号 A 栋 201室
邮政编码：518000
法定代表人：周文
联系人： 杨涛
电话：0755-23946579
传真：0755-82786863
客服电话：0755-23946579
网址：www.ecpefund.com
93、杭州科地瑞富基金销售有限公司
注册地址： 杭州市下城区武林时代商务中心 1604室
邮政编码： 310000
法定代表人： 陈刚
联系人： 张丽琼电话：0571-86655920
传真：0571-85269200 国金鑫盈货币市场证券投资基金招募说明书（更新）摘要
39
客服电话：0571-86655920
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94、大河财富基金销售有限公司
注册地址：贵州省贵阳市南明区新华路 110-134号富中国际广场 1栋 20层
1.2号
邮政编码：550002
法定代表人：王荻
联系人： 方凯鑫
电话：0851-88405606
传真：0851-88405599
客服电话：0851-86235678
网址：www.urainf.com
基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构销售基
金，并及时公告。
二、登记机构
名称：国金基金管理有限公司
注册地址：北京市怀柔区府前街三号楼 3-6
办公地址：北京市海淀区西三环北路 87号国际财经中心 D 座 14层
法定代表人：尹庆军
联系人：刘雪
联系电话：010-88005921
传真：010-88005876
三、出具法律意见书的律师事务所
名称：上海通力律师事务所
注册地址：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼
办公地址：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼
负责人：俞卫锋
电话：021-31358666
传真：021-31358600国金鑫盈货币市场证券投资基金招募说明书（更新）摘要
40
经办律师：黎明、陆奇
联系人：陆奇
四、审计基金财产的会计师事务所
名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
注册地址：北京市东城区东长安街 1号东方广场安永大楼 17层 01-12室
办公地址：北京市东城区东长安街 1号东方广场安永大楼 17层 01-12室
法定代表人：毛鞍宁
经办注册会计师：徐艳、贺耀
联系人：张晖
联系电话：010-58152145
传真：010-85188298国金鑫盈货币市场证券投资基金招募说明书（更新）摘要
41
第四部分 基金的名称
本基金名称：国金鑫盈货币市场证券投资基金。国金鑫盈货币市场证券投资基金招募说明书（更新）摘要
42
第五部分 基金的类型
本基金类型：货币市场基金。国金鑫盈货币市场证券投资基金招募说明书（更新）摘要
43
第六部分 基金的投资目标
在综合考虑基金资产收益性、安全性和流动性的基础上，通过积极主动的
投资管理，力争为投资者创造稳定的收益。国金鑫盈货币市场证券投资基金招募说明书（更新）摘要
44
第七部分 基金的投资方向
本基金投资于法律法规及监管机构允许投资的金融工具，包括现金，通知
存款，短期融资券，一年以内（含一年）的银行定期存款和大额存单，剩余期
限（或回售期限）在 397天以内（含 397天）的债券、剩余期限在 397天以内
（含 397天）的中期票据、剩余期限在 397天以内（含 397天）的资产支持证
券，期限在一年以内（含一年）的债券回购，期限在一年以内（含一年）的中
央银行票据，以及法律法规或中国证监会允许本基金投资的其他固定收益类金
融工具。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适
当程序后，可以将其纳入投资范围。国金鑫盈货币市场证券投资基金招募说明书（更新）摘要
45
第八部分 基金的投资策略
一、大类资产配置策略
本基金在分析各类资产的信用风险、流动性风险及其经风险调整后的收益
率水平或盈利能力的基础上，通过比较或合理预期不同的各类资产的风险与收
益率变化，确定并动态地调整优先配置的资产类别和配置比例。
二、短期信用类债券投资策略
信用债的表现受到基础利率及信用利差两方面影响。本基金对于信用债仓
位、评级及期限的选择均是建立在对经济基本面、政策面、资金面以及收益水
平和流动性风险的分析的基础上。此外，信用债发行主体差异较大，需要自下
而上研究债券发行主体的基本面以确定发债主体企业的实际信用风险，通过比
较市场信用利差和个券信用利差以发现被错误定价的个券。本基金将通过在行
业和个券方面进行分散化投资，同时规避高信用风险行业和主体的前提下，适
度提高组合收益并控制投资风险。
三、债券回购投资策略
首先，基于对运作期内资金面走势的判断，确定回购期限的选择。在组合
进行杠杆操作时，若判断资金面趋于宽松，则在运作初期进行短期限正回购操
作；反之，则进行长期限正回购操作，锁定融资成本。若期初资产配置有逆回
购比例，则在判断资金面趋于宽松的情况下，优先进行长期限逆回购配置；反
之，则进行短期限逆回购操作。其次，本基金在运作期内，根据资金头寸，安
排相应期限的回购操作。
四、资产支持证券投资策略
资产支持证券主要包括资产抵押贷款支持证券（ABS）、资产支持票据
（ABN）、住房抵押贷款支持证券（MBS）等证券品种。本基金将重点对市场
利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿还率、风险补偿收益和市场
流动性等影响资产支持证券价值的因素进行分析，并辅助采用蒙特卡洛方法等
数量化定价模型，评估资产支持证券的相对投资价值并做出相应的投资决策。
五、其他金融工具的投资策略
如法律法规或监管机构以后允许本类基金投资于其他衍生金融工具，基金国金鑫盈货币市场证券投资基金招募说明书（更新）摘要
46
管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。本基金对衍生金融工具的
投资主要以对提高组合整体收益为主要目的。本基金将在有效风险管理的前提
下，通过对标的品种的基本面研究，结合衍生工具定价模型预估衍生工具价值
或风险，谨慎投资。国金鑫盈货币市场证券投资基金招募说明书（更新）摘要
47
第九部分 基金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为：人民币七天通知存款利率（税后）。
七天通知存款是一种不约定存期，支取时提前七天通知银行、约定支取日
期和金额即可支取的存款，具有存期灵活、存取方便的特征，同时可获得高于
活期存款利息的收益。
如果今后法律法规发生变化，或者证券市场中有其他代表性更强、更科学
客观的业绩比较基准适用于本基金时，本基金管理人可依据维护基金份额持有
人合法权益的原则，在与基金托管人协商一致的情况下对业绩比较基准进行相
应调整。调整业绩比较基准须报中国证监会备案并及时公告，而无须基金份额
持有人大会审议。国金鑫盈货币市场证券投资基金招募说明书（更新）摘要
48
第十部分 基金的风险收益特征
本基金为货币市场基金，属于证券投资基金中的高流动性、低风险品种，
其预期收益和预期风险均低于债券型基金、混合型基金及股票型基金。国金鑫盈货币市场证券投资基金招募说明书（更新）摘要
49
第十一部分 基金的投资组合报告
本报告期为2018年1月1日起至2018年3月31日
（一）报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元）
占基金总资产的比例
（%）
1
固定收益投资
14,966,066.45 54.40
其中：债券
14,966,066.45 54.40
资产支持证券
-
-
2
买入返售金融资产
10,000,135.00
36.35
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
- -
3
银行存款和结算备付金合计
2,398,306.23 8.72
4
其他资产
145,983.25 0.53
5
合计
27,510,490.93 100.00
（二）报告期债券回购融资情况
序号 项目 金额（元）
占基金资产净值的比例
（％）
1
报告期内债券回购融资余额
- 0.20
其中：买断式回购融资
- -
2
报告期末债券回购融资余额
- -
其中：买断式回购融资
- -
注：报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每个交易日融资余额占
资产净值比例的简单平均值。
债券正回购的资金余额超过基金资产净值的 20%的说明
注：在本报告期内本货币市场基金债券正回购的资金余额未超过资产净值的20%。
（三）基金投资组合平均剩余期限
1、投资组合平均剩余期限基本情况
项目 天数
报告期末投资组合平均剩余期限
29
报告期内投资组合平均剩余期限最高值
36
报告期内投资组合平均剩余期限最低值
11
报告期内投资组合平均剩余期限超过 120天情况说明
注：在本报告期内本货币市场基金不存在投资组合平均剩余期限超过120天的情况。 国金鑫盈货币市场证券投资基金招募说明书（更新）摘要
50
2、报告期末投资组合平均剩余期限分布比例
序号 平均剩余期限
各期限资产占基
金资产净值的比
例（%）
各期限负债占基
金资产净值的比
例（%）
1
30天以内
82.14
-
其中：剩余存续期超过397天的浮动利率
债
- -
2
30天(含)-60天
- -
其中：剩余存续期超过397天的浮动利率
债
- -
3
60天(含)-90天
- -
其中：剩余存续期超过397天的浮动利率
债
- -
4
90天(含)-120天
18.33 -
其中：剩余存续期超过397天的浮动利率
债
- -
5
120天(含)-397天（含）
-
-
其中：剩余存续期超过397天的浮动利率
债
- -
合计
100.47 -
报告期内投资组合平均剩余存续期超过 240天情况说明
注：本报告期未发生投资组合平均剩余存续期超过240天的情况。
3、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 摊余成本（元）
占基金资产净值比例
（%）
1
国家债券
- -
2
央行票据
- -
3
金融债券
4,992,590.17 18.33
其中：政策性金融债
4,992,590.17 18.33
4
企业债券
- -
5
企业短期融资券
- -
6
中期票据
- -
7
同业存单
9,973,476.28 36.62
8
其他
- -
9
合计
14,966,066.45
54.95
10
剩余存续期超过397天的浮
动利率债券
- -
4、报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排名的前十名债券投资明细国金鑫盈货币市场证券投资基金招募说明书（更新）摘要
51
序号 债券代码 债券名称
债券数量（张）
摊余成本(元)
占基金
资产净
值比例
（％）
1 170207
17国开07
50,000 4,992,590.17 18.33
2 111890741
18宁波银行
CD002
50,000 4,987,220.42 18.31
3 111806033
18交通银行
CD033
50,000 4,986,255.86 18.31
5、“影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离
项目 偏离情况
报告期内偏离度的绝对值在0.25(含)-0.5%间的
次数
0
报告期内偏离度的最高值
0.0481%
报告期内偏离度的最低值
-0.0115%
报告期内每个工作日偏离度的绝对值的简单平均
值
0.0103%
报告期内负偏离度的绝对值达到 0.25%情况说明
注：本基金本报告期内未发生负偏离度的绝对值达到0.25%的情况。
报告期内正偏离度的绝对值达到 0.5%情况说明
注：本基金本报告期内未发生正偏离度的绝对值达到0.5%的情况。
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投
资明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、投资组合报告附注
（1）基金计价方法说明
本基金采用固定份额净值，基金账面份额净值始终保持为人民币 1.00元。
本基金估值采用摊余成本法，即估值对象以买入成本列示，按照票面利率
或协议利率并考虑其买入时的溢价与折价，在剩余存续期内平均摊销，每日计
提收益或损失。
（2）报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查，
在报告编制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责、
处罚。
（3）其他资产构成
序号 名称 金额（元）国金鑫盈货币市场证券投资基金招募说明书（更新）摘要
52
1
存出保证金
-
2
应收证券清算款
-
3
应收利息
144,474.25
4
应收申购款
1,509.00
5
其他应收款
-
6
待摊费用
-
7
其他
-
8
合计
145,983.25
8、投资组合报告附注的其他文字描述部分
无国金鑫盈货币市场证券投资基金招募说明书（更新）摘要
53
第十二部分 基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其
未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说
明书及其更新。
一、本基金合同生效日为 2013年 12月 16日，基金合同生效以来（截至
2018年 3月 31日）的基金份额净值收益率及其与同期业绩比较基准收益率的
比较
阶段
净值收
益率①
净值收益
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①-③ ②-④
2013年12月
16日（基金合
同生效日）至
2013年12月
31日
0.1645% 0.0045% 0.0600% 0.0000% 0.1045% 0.0045%
2014年1月
1日至2014年
12月31日
4.6900% 0.0125% 1.3688% 0.0000% 3.3212% 0.0125%
2015年1月
1日至2015年
12月31日
3.6206% 0.0109% 1.3688% 0.0000% 2.2518% 0.0109%
2016年1月
1日至2016年
12月31日
2.7782% 0.0089% 1.3725% 0.0000% 1.4057% 0.0089%
2017年1月
1日至2017年
12月31日
3.4532% 0.0023% 1.3688% 0.0000% 2.0844% 0.0023%
2018年1月
1日至2018年
3月31日
0.7173% 0.0019% 0.3375% 0.0000% 0.3798% 0.0019%
2013年12月
16日（基金合
同生效日）至
2018年3月
31日
16.3769
%
0.0094% 5.8763% 0.0000%
10.5006
%
0.0094%
注：本基金的业绩比较基准为：人民币七天通知存款利率（税后）国金鑫盈货币市场证券投资基金招募说明书（更新）摘要
54
二、自基金合同生效以来基金累计净值收益率变动及其与同期业绩比较基
准收益率变动的比较
注：本基金基金合同生效日为 2013 年 12 月 16 日，图示日期为 2013 年 12 月 16 日
至 2018年3月31日。国金鑫盈货币市场证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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第十三部分 费用概览
一、基金费用的种类
（一）基金管理人的管理费；
（二）基金托管人的托管费；
（三）基金销售服务费；
（四）基金合同生效后与基金相关的信息披露费用；
（五）基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
（六）基金份额持有人大会费用；
（七）基金的证券交易费用；
（八）基金的银行汇划费用；
（九）基金的开户费用、账户维护费用；
（十）按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他
费用。国金鑫盈货币市场证券投资基金招募说明书（更新）摘要
56
第十四部分 对招募说明书更新部分的说明
国金鑫盈货币市场证券投资基金（以下简称“本基金”）招募说明书（更
新）依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》
、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其
它有关法律法规的要求，对本基金管理人于 2018年 1月 30日刊登的本基金招
募说明书进行了更新，主要更新内容如下：
（一）更新了“重要提示”中相关内容。
（二）更新了“三、基金管理人”中相关内容。
（三）更新了“四、基金托管人”中相关内容。
（四）更新了“五、相关服务机构”中相关内容。
（五）更新了“九、基金的投资”中相关内容。
（六）更新了“十、基金的业绩”中相关内容。
（七）更新了“二十二、其他应披露事项”，披露了自上次招募说明书更
新截止日以来涉及本基金的相关公告。
国金基金管理有限公司
二零一八年七月三十一日
