信诚 金砖 四国 积极 配置 证券 投资 基金(LOF) 招募 说明 书 （2018 年第2 次 更新 ）
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信诚金砖四国积极配置证券投资基 金（LOF ）
招募说明书 摘要
（2018 年第2 次更新 ）
基金管理人 ： 中信保 诚基金管 理有限公 司
基金托管人 ： 中国银 行股份有 限公司
【重要提示 】
信诚基金管 理有限公 司经中国 证监会批 准于 2005 年 9 月 30 日注 册成立。 因业务发 展需要，
经国家工商 总局核准， 公 司名称由 “ 信诚基金 管理有 限公司” 变更为 “ 中信保诚 基金管理 有限公
司” （以下简 称“我司 ” ） ，并由 上海市工 商行政 管理 局于 2017 年 12 月 18 日核发新 的营业执 照。
根据 《中华 人民共和 国合同 法》 第七 十六条的 规定， 合同当事人 名称变动 不影响合 同义务的
履行。 本次 我司名称 变更后 ， 以 “信 诚基金管 理有限 公司” 或 “ 中信保诚 基金管 理有限公 司” 签
署的的法律文件（ 包括但不限于 公司合同、 公告等， 以下简称“原法律 文件” ）不受 任何影响，
我司将按照 约定履行 权利义务 。 如原 法律文件 件对生 效条件、 有 效期限进 行特别 说明的， 以原法
律文件的说 明为准。
本基金于 2010 年 12 月 17 日基 金合同正 式生效 。
投资有风险 ，投资人 申购本基 金时应认 真阅读招 募说 明书。
基金的 过往业绩 并不预示 其未来表 现。
本摘要根据 基金合同 和基金招 募说明书 编写， 并经中 国证监会核 准。 基 金合同是 约定基 金当
事人之间权 利、 义务 的法律 文件。 基 金投资人 自依基 金合同取得 基金份额 ， 即成 为基金份 额持有
人和本基金 合同的当 事人， 其持有基 金份额的 行为本 身即表明其 对基金合 同的承认 和接受 ， 并按
照《基金法》 、 《运作 办法》 、基 金合同及 其他有 关规 定享有权利 、承担义 务。基金 投资人欲 了解
基金份额持 有人的权 利和义务 ，应详细 查阅基金 合同 。
本更新招募 说明书所 载内容截 止日若无 特别说明 为 2018 年 6 月 17 日， 有关财 务数据和 净值
表现截止日 为 2018 年 3 月31 日（未经 审计） 。 信诚 金砖 四国 积极 配置 证券 投资 基金(LOF) 招募 说明 书 （2018 年第2 次 更新 ）
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一、 基金的名称
信诚金砖四 国积极配 置证券投 资基金（LOF ）
二、基金 的类型
上市契约型 开放式， 基金中的 基金
三 、 基 金 的 投 资 目 标
通过对“金 砖四国” 各地区间 的积极配 置，以及 对“ 金砖四国” 相关 ETF 和股票的精选，
在有效分散 风险的基 础上，追 求基金资 产的长期 稳定 增值。
四 、基金的投资 范围
本基金可投 资于下列 金融产品 或工具： 交易型开 放式 指数基金 （ 以下简称 “ETF ” ） ； 普通
股、 优先股 、 全球存 托凭证 和美国存 托凭证、 房地产 信托凭证； 政府债券 、 公司 债券、 可 转换债
券、 住房按 揭支持证 券、 资 产支持证 券等及经 中国证 监会认可的 国际金融 组织发行 的证券 ； 银行
存款、 可转 让存单、 银行承 兑汇票、 银行票据 、 商业 票据、 回购 协议、 短 期政府 债券等货 币市场
工具； 金融 衍生产品 、 结构 性投资产 品以及中 国证监 会允许基金 投资的其 他金融工 具。 如 法律法
规或监管机 构以后允 许本基金 投资其他 品种， 基金管 理人在履行 适当程序 后， 可 以将其纳 入投资
范围。
本基金合同 中， “金 砖四国 ” 是指巴 西、 俄罗 斯、 印 度、 中国 （ 含香港） 。 本基 金主要投 资
于“金砖四 国”相关 的金融资 产，包括 以“金砖 四国 ”至少一国/ 地区为主 要投资范 围的 ETF 以
及两类上市 公司的股 票： （1） 在 “ 金砖四国 ” 登记 注 册的企业 ， （2 ） 主营 业务收入 主要来自 于
“金砖四国” 的 企业。 本基 金投资上 述 “金砖四 国” 相关的金融 资产的比 例不低于 基金权益 类资
产的 80% ，其余不 高于 20% 的权益 类资产可 投资于非 符合本基金 定义的“ 金砖四国 ”相关金 融资
产，如台湾 股票等。
本基金投资 于 ETF 的 比例不低 于基金资 产的 60%， 且 本基金所投 资的 ETF 应在与中 国证监会
签署双边监 管合作谅 解备忘录 的国家或 地区证券 监管 机构登记注 册。
本基金投资 于权益类 资产的比 例不低于 基金资产 的 60% 。
本基金持有现金或 到期日在一年 以内的政府债 券的比 例不低于基金资产 净值的 5% ，其 中现
金不包括结 算备付金、 存 出保证金、 应收申购 款等 （ 若法律法规 变更或取 消本限制 的， 则本基金
按变更或取 消后的规 定执行） 。
五 、基金的投资策略
本基金着重 于自上而 下的投资 策略， 通过对 “ 金砖四 国” 各国家 地区间的 积极配 置以及进 一
步的个券精 选，构建 组合，追 求超越比 较基准的 收益 。
1、资产配置 策略 信诚 金砖 四国 积极 配置 证券 投资 基金(LOF) 招募 说明 书 （2018 年第2 次 更新 ）
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资产配置策 略包括大 类资产配 置和地区 配置两个 层面 。
在大类资产 配置层面 ， 原则 上， 本基 金将积极 投资于ETF 和股票等 权益类 资产。 当 权益类市
场整体系统 性风险突 出， 无 法通过地 区配置降 低组合 风险的市场 情况下 ， 本基金 将降低权 益类资
产的配置比 例，但权 益类资产 的比例不 低于基金 资产 的 60% 。
同时， 本基金将 运用积极 的地区配 置策 略， 在 追求超 额收益的同 时， 分散组合 风险。 地区 配
置通过定量 和定性分 析相结合 的方式 ， 依据对 全球和 投资目标市 场的经济 和金融参 数的分析 ， 综
合 决定主 要目 标市场 国家地 区的 投资吸 引力和 投资 风险 ，进而 决定 各个国 家地区 市场 的投资 比
例。
（1）定量分 析
本基金的定 量分析主 要从估值 指标和动 量指标两 类指 标入手。
长期看， 价格必 将回归价 值。 估值指 标包括预 期盈利 收益率 （E/Y） 和市 净率 （P/B ） 。 本 基
金将对各个 市场的估 值水平进 行横向比 较， 选 择相对 低估的市场 。 同时 ， 将各个 市场当期 值与其
历史水平相 比较，判 断是否存 在较大程 度的低估 或高 估。
短期看， 价格回 归价值的 路径各不 相同， 市场 动量因 素会影响短 期收益。 因此， 本基金在 考
察价值的同 时还将引 入动量指 标，主要 包括 1 个 月价 格动量和 12 个月价格 动量。
综合估值水 平判断和 动量分析 的结果， 得出初步 地区 配置建议。
（2）定性分 析
本基金的定 性分析将 检验定量 分析， 并对初步 配置进 行校准。 主要分析 投资者情 绪及风险 偏
好、 政府政策转 变、 经济结 构变化和 特殊事件 冲击等 。 例如， 低估的市 场可能会 继续下行 或者在
长时间都处 于低估状 态。 同 时， 结 构性变化 可能导致 最初的估值 信号变得 不那么强 烈或者不 足以
触发市场表 现。 另外 ， 定性 分析还将 客观 审慎 的对分 析师预测值 进行合理 调整， 以克服预 测值的
“过分乐观 偏差” 。 该过程 实质上包 括了对定 量分析 中所采 用的 因子进行 深入分析 ， 以及 对定量
分析不能覆 盖到的一 切有效信 息进行处 理。
基金管理人 将 综合以 上 的定量 分析和定 性分析决 定各 国家地区的 配置 权重 。
2、拟投资ETF 和个股 的选择
（1）拟投资ETF 的选 择
本基金在甄 选 ETF 时 将主要考 虑以下因 素：
1）标的指数的市场 代表性。指数 的市场代表性 不仅 体现在其能够较好 反映全市场收 益，更
在于其与市 场经济运 行情况及 预期的较 高的相关 性。 因此， 选 择具有市 场代表性 的 ETF 有 利于地
区配置策 略 的有效执 行。
2）流动性。 关注 ETF 的流 动性包括 两个层面 ：第一 ，ETF 标的 指数成份 股的流 动性情况 。
一般而言， 成分股的 流动性愈 好，ETF 的流动 性愈好 。第二，ETF 本身的 流动性 指标，例 如 ETF
市值规模、 日均成交 量及换手 率，ETF 买卖价差 （bid-ask spread ） 等。本基 金亦会根 据不同资
金规模假设 对标的 ETF 进行市 场冲击检 验。
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3）跟踪误差 。跟踪误 差即意味 着积极风 险（active risk ）。积极 风险愈低 ，ETF 的 跟踪效
果愈好。
4）总费用率 （Total Expense Ratio ）。ETF 是一种 间接投 资工 具，投资 人在投资 时须考虑
其购买和持 有成本， 例如管理 费、托管 费及前端 收费 等等。
5） 折溢价情况。 由 于 ETF 存 在以实 物申赎 （股票 组合 和 ETF 份额 互换） 为基础 的套利机 制，
折溢价水平 一般较低 。本基金 将选择折 溢价波动 较小 的 ETF 。
（2）个股的 选择
本基金的股 票投资将 秉承价值 主导的投 资理念， 甄选 具有一定安 全边际的 个股。
本基金将根 据调研考 察和案头 分析寻找 基本面优 良的 股票， 指标方面 主要关注 税后盈余 增长
情况、毛利 率情况及 资产回报 情况等， 同时强调 上市 公司治理情 况，是否 为股东创 造最大价 值。
在此基础上， 本 基金将通 过估值指 标 识别 低估品种， 主要关注市 盈率、 市净率 和市现率。 若为成
长型股票， 还将考察 “ 市盈率 相对盈利 增长比率 ”（PEG）辅以判 断。
本基金还将 结合行业 研究分析 进行个股 的行业配 置调 整， 实现 风险分散 化。 本 基金管理 人行
业研究包括 宏观经济 周期、行 业生命周 期、行业 结构 升级、宏观 和产业政 策等内容 。
3、固定收益 资产的投 资
本基金的固 定收益资 产投资仅 作战术性 规避风险 之用 。 当全球股市整 体估值过 高或基金 由于
市场流动性 不足而无 法充分分 散风险时 ， 本基 金将适 度投资于国 家信用债 券、 中 国证监会 认可的
国际金融组 织发行的 债券或其 他投资级 及投资级 以上 的债 券，例 如美国国 债、七大 工业国（G7 ）
发行的主权 债券等。 本基金的 固定收益 资产投资 不限 于“金砖四 国”。
4、金融衍生 品风险管 理策略及 流程
（1）运用原 则
为了服务于“金砖 四国”投资配 置、投资策略 执行以 及风险管理的需要, 本基金可能会 进行
一定的金融 衍生品投 资。 本 基金的 金 融衍生品 投资应 当仅限于投 资组合避 险或有效 管理， 不得用
于投机或放 大交易 。
本基金运用 金融衍生 品遵循避 险和有效 管理两项 原则 ：
1）避险
目前全球股 票市场之 相关连动 性越来越 高， 提 高了齐 涨齐跌的风 险， 股指 期货、 期权等金 融
衍生品是系 统性风险 避险操作 的有效工 具， 可 减小基 金因市场下 跌而遭受 的市场风 险； 另 一方面，
外汇远期合 约、外汇 期货、外 汇互换等 操作，亦 可为 控制外汇汇 兑风险的 重要策略 。
2）有效管理
金融衍生品 具有交易 成本低及 流动性佳 等优点 ， 通过 对金融衍生 品的有效 管理， 可提高基 金
投资组合的 管理效率 。
（2）风险管 理流程
本基金在投 资金融衍 生品时的 风险管理 流程如下 ： 信诚 金砖 四国 积极 配置 证券 投资 基金(LOF) 招募 说明 书 （2018 年第2 次 更新 ）
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1）投资分析
在投资金融 衍生品时 ，须进行 周密的投 资分析， 分析 本身要有严 格的论证 基础和根 据。
2）交易执行
依据投资分 析，来进 行投资决 定，并由 交易部门 来执 行交易，做 成交易执 行纪录。
3）投资检讨
在金融衍生 品的交易 过后, 须进 行投资检 讨,以落 实投 资的事后评 价。
4）交易限制
严格遵守监 管机关对 金融衍生 品的各种 法规限制 ，并 根据风险状 况设立交 易限额。
六 、基金的 业绩比较基准
本基金的业 绩比较基 准为：标 准普尔金 砖四国（ 含香 港）市场指 数（总回 报） 。
七 、基金的 风险收益特征
本基金是属 于高预期 风险和高 预期收益 的证券投 资基 金品种， 其预期 风险和预 期收益水 平高
于一般的投 资于全球 或成熟市 场的偏股 型基金。
八、 投资限制
1、组合投资 比例限制
本基金在投 资策略上 兼顾投资 原则以及 开放式基 金的 固有特点， 通过 分散投资 降低基金 财产
的非系统性 风险，保 持基金组 合良好的 流动性。 基金 的投资组合 将遵循以 下限制：
（1）本基金 持有同 一家银行的存 款不得超 过基 金净 值 的 20%。在托管 账户的存款可 以不受
上述限制。
（2）本基金 持有同 一机构(政府、 国际金融组 织除外) 发行的证券市值 （ 不包括 ETF ）不得
超过基金净 值的 10% 。
（3）本基金 持有与 中国证监会签 署双边监管合 作谅 解备忘录国家或地 区以外的其他 国家或
地区证券市 场挂牌交 易的证券 资产 （不 包括 ETF ）不 得超过基金 资产净值 的 10%, 其中, 持 有任一
国家或地区 市场的证 券资产 （ 不包括 ETF ）不得 超过 基金资产净 值的 3%。
（4）不得购买证券 （不包括 ETF ）用于控制 或影响 发行该证券的机构 或其管理层。 本 基金
管理 人管理 的全部基 金不得持 有同一机 构 10% 以 上具 有投票权的 证券发行 总量。
前项投资比例限制 应当合并计算 同一机构境内 外上市 的总股本,同时应当 一并计算全球 存托
凭证和美国 存托凭证 所代表的 基础证券, 并假设 对持 有的股本权 证行使转 换。
（5）本基金 持有非流 动性资产 市值不得 超过基 金净 值的 10%。
前 项非 流动性 资产 是指法 律或 基金 合同规 定的 流通受限 证券 以及中 国证 监会认 定的 其他 资
产。
（6） 本基金 管理 人管理 的全 部基金 持有 任何一 只境外 基金,不得 超过 该境外 基金 总份额 的信诚 金砖 四国 积极 配置 证券 投资 基金(LOF) 招募 说明 书 （2018 年第2 次 更新 ）
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20% 。
（7 ）本基金为应付赎回、交易清算等临时用途借入现金的比例不得超过基金资产净值的
10% ，临时借 入现金的 期限以中 国证监会 规定的 期限 为准。
（8）本基金投资境 内资产时，本 基金管理人管 理的 全部开放式基金持 有一家上市公 司发行
的可流通股 票， 不得超 过该上市 公司可流 通股票 的 15% ； 本基金管理 人管理的 全部投 资组合持 有
一家上市公 司发行的 可流通股 票，不得 超过该上 市公 司可流通股 票的 30% 。
（9）本基金投资境 内资产时，本 基金主动投资 于流 动性受限资产的市 值合计不得超 过基金
资产净值的 15% ； 因证券 市 场波动、 上 市公司股 票停 牌、 基金规模变 动等基金 管理人之 外的因素
致使基金不 符合本条 所规定比 例限制的 ，基金管 理人 不得主动新 增流动性 受限资产 的投资。
2、关于投资 境外基金 的限制
（1）每只境外基金 投资比例不超 过本基金基金 资产 净值的 20%。本基 金投资境外伞 型基金
的，该伞型 基金应当 视为一只 基金。
（2）本基金 不得投资 于以下基 金：
1）其他基金 中基金；
2）联接基金 （A Feeder Fund ）；
3）投资于前 述两项基 金的伞型 基金子基 金。
3、金融衍生 品投资
本基金投资 金融衍生 品应当仅 限于投资 组合避险 或有 效管理， 不得用于 投机或放 大交易 ， 同
时应当严格 遵守下列 规定：
（1）本基金 的金融衍 生品全部 敞口不得 高于基 金资 产净值的 100% 。
（2）本基金投资期 货支付的初始 保证金、投资 期权 支付或收取的期权 费、投资柜台 交易衍
生品支付的 初始费用 的总额不 得高于基 金资产净 值的10%。
（3）本基金 投资于远 期合约、 互换等柜 台交易 金融 衍生品，应 当符合以 下要求：
1）所有参与交易的 对手方（中资 商业银行除外 ）应 当具有不低于中国 证监会认可的 信用评
级机构评级 ；
2）交易对手方应当 至少每个工作 日对交易进行 估值 ，并且基金可在任 何时候以公允 价值终
止交易；
3）任一交易 对手方的 市值计价 敞口不得 超过基 金资 产净值的 20% 。
（4）本基金 不得直接 投资与实 物商品相 关的衍 生品 。
（5）在任何交易日 日终，本基金 所持有的有价 证券 和买入、卖出股指 期货合约价值 ，合计
（轧差计算 ）不得超 过前一日 基金资产 的 100% 。 本基 金不做杠杆 放大交易 。
其中，有价 证券指股 票、ETF 、 债券（不 含到期 日一 年以内的政 府债券） 等。
（6） 在任 何交易日 日终， 本基金所 持有的权 益类资产 市值和买入 、 卖出股 指期货 合约价值，
合计（轧差 计算）不 得低于前 一日基金 资产的 60% 。 信诚 金砖 四国 积极 配置 证券 投资 基金(LOF) 招募 说明 书 （2018 年第2 次 更新 ）
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4、证券借贷 交易
本基金可以 参与证券 借贷 交易 ，并且应 当遵守下 列规 定：
（1）所有参与交易 的对手方（中 资商业银行除 外） 应当具有中国证监 会认可的信用 评级机
构评级。
（2）应当采 取市值计 价制度进 行调整以 确保担 保物 市值不低于 已借出证 券市值的102%。
（3）借方应当在交 易期内及时向 本基金支付已 借出 证券产生的所有股 息、利息和分 红。一
旦借方违约 ，本基金 根据协议 和有关法 律有权保 留和 处置担保物 以满足索 赔需要。
（4）除中国 证监会另 有规定外 ，担保物 可以是 以下 金融工具或 品种：
1）现金；
2）存款证明 ；
3）商业票据 ；
4）政府债券 ；
5）中资商业银行或 由不低于中国 证监会认可的 信用 评级机构评级的境 外金融机构（ 作为交
易对手方或 其关联方 的除外） 出具的不 可撤销信 用证 。
（5）本基金有权在 任何时候终止 证券借贷交易 并在 正常市场惯例的合 理期限内要求 归还任
一或所有已 借出的证 券。
（6） 基金参与 证券借贷 交易， 所 有已借出 而未归还 证 券总市值不 得超过基 金总资产 的 50% 。
上述比例限 制计算， 基金因参 与证券借 贷交易而 持有 的担保物不 得计入基 金总资产 。
5、证券回购 交易
本基金可以 根据正常 市场惯例 参与正回 购交易、 逆回 购交易，并 且应当遵 守下列规 定：
（1）所有参与正回 购交易的对手 方（中 资商业 银行 除外）应当具有中 国证监会认可 的信用
评级机构信 用评级。
（2）参与正回购交 易，应当采取 市值计价制度 对卖 出收益进行调整以 确保现金不低 于已售
出证券市值的 102% 。一旦买方 违约，本基金 根据协 议和有关法律有权 保留或处置卖 出收益以满
足索赔需要 。
（3） 买方 应当在正 回购交易 期内及 时向本基 金支付售 出证券产生 的所有股 息、 利 息和分红 。
（4）参与逆回购交 易，应当对购 入证券采取市 值计 价制度进行调整以 确保已购入证 券市值
不低于支付现金的 102%。一旦 卖方违约，本 基金根 据协议和有关法律 有权保留或处 置已购入证
券以满足索 赔需要。
（5）基金参 与正回购 交易，所 有已售出 而未回 购证 券总市值不 得超过基 金总资产 的 50%。
（6）本基金与私募 类证券资管产 品及中国证监 会认 定的其他主体为交 易对手开展逆 回购交
易的，可接 受质押品 的资质要 求应当与 基金合同 约定 的投资范围 保持一致 。
上述比例限 制计算， 基金因参 与正回购 交易而持 有的 现金不得计 入基金总 资产。
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九 、基金的投资组合报告（未经审计）
本基金管理 人董事会 及董事保 证本报告 所载资料 不存 在虚假记载 、误导性 陈述或重 大遗漏，
并对本报告 内容的真 实性、准 确性和完 整性承担 个别 及连带责任 。
基金托管人 中国银行 股份有限 公 司根据 基金合同 的约 定， 于 2018 年 4 月 20 日 复核了本 招募
说明书中的 投资组合 报告和业 绩数据等 内容， 保证复 核内容不存 在虚假记 载、 误 导性陈述 或者重
大遗漏。
本投资组合 报告的财 务数据截 止至 2018 年 3 月 31 日 。
1. 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(人民币 元)
占基金总资 产的
比例(%)
1 权益投资 3,293,531.46 27.26
其中：普通 股 3,293,531.46 27.26
优先 股 - -
存托凭证 - -
2 基金投资 7,783,372.89 64.42
3 固 定收益投 资 - -
其中：债券 - -
资产支持证 券 - -
4 金融衍生品 投资 - -
其中：远期 - -
期货 - -
期权 - -
权证 - -
5 买入返售金 融资产 - -
其中：买断 式回购的 买入返售 金融资产 - -
6 货币市场工 具 - -
7 银行存款和 结算备付 金合计
991,493.34 8.21
8 其他资产 13,943.88 0.12
9 合计 12,082,341.57 100.00
2. 报告期末在各个国家（地区）证券市场 的股票及存托 凭证投资分 布
国家（地区 ） 公允价值（ 人民币元 ） 占基金资产 净值比例(%)
中国香港 2,585,769.96 21.77
美国 707,761.50 5.96
合计 3,293,531.46 27.73
3. 报告期末按行业分类的股票及存托凭证 投资组合
行业类别 公允价值（ 人民币元 ） 占基金资产 净值比例(%)
信息技术 1,492,145.25 12.57
材料 469,596.60 3.95
金融 411,441.87 3.46
工业 303,064.80 2.55 信诚 金砖 四国 积极 配置 证券 投资 基金(LOF) 招募 说明 书 （2018 年第2 次 更新 ）
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非必须消费 品 248,451.60 2.09
必须消费品 226,433.25 1.91
其他 142,398.15 1.20
合计 3,293,531.52 27.73
注：本基金 持有的股 票及存托 凭证采用 全球行业 分类 标准(GICS) 进行行业 分类
4. 报告期末按公允价值占基金资产净值比 例大小排序的 前十名股票及存托凭证投资明细
序号
公司名称 ( 英
文)
公司名
称(中
文)
证券代
码
所在证券
市场
所属国家
(地区)
数量
（股）
公允价值(人
民币元)
占基金
资产净
值比例
(%)
1
CHINA
MOLYBDENUM
- 3993 HK
香港证 券
交易所
中国香港 99,000 469,596.60 3.95
2
NEXTEER
AUTOMOTIVE
- 1316 HK
香港证券
交易所
中国香港 32,000 303,064.80 2.55
3 KINGSOFT CORP - 3888 HK
香港证券
交易所
中国香港 14,000 279,315.75 2.35
4
TENCENT
HOLDINGS
- 700 HK
香港证券
交易所
中国香港 800 262,553.60 2.21
5
CHINA
EVERBRIGHT
- 1257 HK
香港证券
交易所
中国香港 40,000 251,592.50 2.12
6 DALI FOODS - 3799 HK
香港证券
交易所
中国香港 48,000 248,451.60 2.09
7
SEMICONDUCTOR
MFG
- 981 HK
香港证券
交易所
中国香港 29,500 242,514.34 2.04
8
ALIBABA GROUP
ADR
- BABA US 纽约 美国 210 242,364.75 2.04
9 NINTENDO -
NTDOY
US
纽约 美国 690 240,846.18 2.03
10
ESSEX
BIO-TECHNOLOGY
- 1061 HK
香港证券
交易所
中国香港 36,000 226,433.25 1.91
5. 报告期末按债券信用等级分类的债券投 资组合
本基金本报 告期末未 持有债券 。
6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比 例大小排名的 前五名债券投资明细
本基金本报 告期末未 持有债券 。
7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比 例大小排名的 前十名资产支持证券投资明细
本基金本报 告期末未 持有资产 支持证券 。
8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比 例大小排名的 前五名金融衍生品 投资明细
本基金本报 告期末未 持有金融 衍生品。
9. 报告期末按公允价值占基金资产净值比 例大小排序的 前十名基金投资明细
序号 基金名称 基金类型 运作方式 管理人 公允价值（ 元）
占基金资产 净值
比例
1
WISDOMTREE
INDIA
ETF 基金
契约型开
放式
APT SATELLITE
HOLDINGS
1,675,944.03 14.11 信诚 金砖 四国 积极 配置 证券 投资 基金(LOF) 招募 说明 书 （2018 年第2 次 更新 ）
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EARNINGS
FUND
LIMITED
2
ISHARES MSCI
BRAZIL INDEX
FUND
ETF 基金
契约型开
放式
BLACKROCK FUND
ADVISORS
1,518,289.41 12.79
3
HANG SENG
INVESTMENT
INDEX FUNDS
SERIES
II-HSI ETF
ETF 基金
契约型开
放式
HANG SENG
INVESTMENT
MANAGEMENT LTD
1,205,320.37 10.15
4
MARKET
VECTORS
RUSSIA ETF
ETF 基金
契约型开
放式
MARKET VECTORS
ETF TRUST
757,854.39 6.38
5
HANG SENG
INVESTMENT
INDEX FUNDS
SERIES -
H-SHARE
INDEX ETF
ETF 基金
契约型开
放式
HANG SENG
INVESTMENT
MANAGEMENT LTD
747,758.55 6.30
6
IPATH MSCI
INDIA INDEX
ETN
ETF 基金
契约型开
放式
BARCLAYS
CAPITAL
679,466.93 5.72
7
TRACKER FUND
OF HONG KONG
ETF 基金
契约型开
放式
STATE STREET
GLOBAL
ADVISORS ASIA
LT
438,444.00 3.69
8
DIREXION
DAILY FTSE
ETF 基金
契约型开
放式
DIREXIONSHARES 426,836.23 3.59
9
WISDOM TREE
DREYFUS
CHINESE YUAN
FUND
ETF 基金
契约型开
放式
APT SATELLITE
HOLDINGS
LIMITED
205,771.78 1.73
10
CSOP HS
ENTERPRISES
2X LP
ETF 基金
契约型开
放式
7288 HK 127,687.20 1.08
10.
投资组合报告附注
1)
本 基 金 本期 投 资 的前 十 名证 券 中 没有 发 行主 体 被监 管 部 门 立案 调 查的, 或 在报 告 编 制
日前一年内 受到公开 谴责、处 罚的证券 。
2)
本基金投 资的前十 名股票中, 没有投资 于超出 基金 合同规定备 选股票库 之外的股 票。
3)
其他资产构 成
序号 名称 金额（人民 币元）
1 存出保证金 -
2 应收证券清 算款 - 信诚 金砖 四国 积极 配置 证券 投资 基金(LOF) 招募 说明 书 （2018 年第2 次 更新 ）
11
3 应收股利 -
4 应收利息 46.16
5 应收申购款 13,897.72
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 13,943.88
4)
报告期末持 有的处于 转 股期的 可转换债 券明细
本基金本报 告期末未 持有处于 转股期的 可转换债 券。
5)
报告期末前 十名股票 中存在流 通受限情 况的说 明
本基金本报 告期末前 十名股票 中不存在 流通受限 情况.
6 ）
因四舍五 入原因,投 资组合报 告中市值 占净值 比例的分项 之和与合 计可能存 在尾差。
十 、 基金的业绩
基金管理人 承诺以诚 实信用、 勤勉 尽责的原 则管理和 运用基金资 产,但不保 证基金一 定盈利。
基金的过往业绩并 不代表其未来 表现。投资 有风险, 投资者在作出投资 决策前应仔细 阅读本招募
说明书。 基 金业绩数 据截至 2018 年3 月31 日。
（一） 基金 份额净值 增长率与 同期 业绩 比较基准 收益 率比较表
阶段
净值增长
率①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③ ②- ④
2010 年 12 月17 日至
2010 年 12 月31 日
0.00% 0.00% 2.19% 0.53% -2.19% -0.53%
2011 年1 月1 日至2011
年 12 月31 日
-20.80% 1.09% -26.41% 1.36% 5.61% -0.27%
2012 年1 月1 日至2012
年 12 月31 日
7.83% 0.87% 15.73% 0.94% -7.90% -0.07%
2013 年1 月1 日至2013
年 12 月31 日
-5.27% 0.88% -1.58% 0.89% -3.69% -0.01%
2014 年1 月1 日至2014
年 12 月31 日
-9.77% 0.77% 2.11% 0.80% -11.88% -0.03%
2015 年1 月1 日至2015
年 12 月31 日
-9.45% 1.27% -4.15% 1.23% -5.30% 0.04% 信诚 金砖 四国 积极 配置 证券 投资 基金(LOF) 招募 说明 书 （2018 年第2 次 更新 ）
12
2016 年1 月1 日至2016
年 12 月31 日
8.32% 1.10% 16.84% 1.04% -8.52% 0.06%
2017 年1 月1 日至2017
年 12 月31 日
18.58% 0.94% 31.06% 0.64% -12.48% 0.30%
2018 年1 月1 日至2018
年 3 月 31 日
-5.42% 1.24% -2.17% 1.06% -3.25% 0.18%
2010 年 12 月17 日至
2018 年 3 月31 日
-19.70% 1.01% 25.58% 1.01% -45.28% 0.00%
（二）基金 累计净值 增长率与 业绩比较 基准收益 率的 历史走势对 比图
注:本基金建 仓期自2010 年12 月17 日至2011 年6 月16 日,建仓期 结束时 资 产配置比 例符
合本基金基 金合同规 定。
十 一 、基金管理人
（一）基金 管理人概 况
基金管理人 ： 中信保 诚基金 管 理有限公 司
住所：中国 （上海） 自由贸易 试验区世 纪大道 8 号上 海国金中心 汇丰银行 大楼 9 层
办公地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区世纪大 道 8 号上海国金 中心汇丰 银行大楼 9 层
法定代表人 ：张翔燕
成立日期：2005 年 9 月 30 日
信诚 金砖 四国 积极 配置 证券 投资 基金(LOF) 招募 说明 书 （2018 年第2 次 更新 ）
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批准设立机 关及批准 设立文号 ：中国证 券监督管 理委 员会证监基 金字【2005 】142 号
注册资本：2 亿元人 民币
电话： （021 ）68649788
联系人：唐 世春
股权结构：
股 东 出资额（万 元人民币 ） 出资比例(%)
中信信托有 限责任公 司
9800 49
英国保诚集 团股份有 限公司
9800 49
中新苏州工 业园区创 业投资有 限公司
400 2
合 计
20000 100
（二）主要 人员情况
1、董事会成 员
张翔燕女士， 董 事长， 工商 管理硕士。 历任中信 银行 总行综合计 划部总经 理， 中信银行 北京
分行副行长 、 中信银 行总行 营业部副 总经理， 中信证 券股份有限 公司副总 经济师 ， 中信控 股有限
责任公司风 险管理部 总经理 、 中信控 股有限责 任公司 副总裁、 中国中信 集团有限 公司业务 协同部
主任、中信 信托有限 责任公司 副董事长 。现任中 信保 诚基金管理 有限公司 董事长。
王道远先生， 董 事， 工商管 理硕士。 历 任中信信 托有 限责任公司 综合管理 部总经理、 信 托管
理部总经理、 总经理助 理、 董事会 秘书、 副总 经理。 现任中信信 托有限责 任公司副 总经理、 董 事
会秘书、固 有业务审 查委员会 主任兼天 津信唐货 币经 纪有限责任 公司董事 长。
Guy Robert STRAPP 先生 ，董事， 澳大利亚 籍，商科 学士。历任 瀚亚投资 （香港） 有限公司
首席执行官， 英 国保诚集 团亚洲区 资产管 理业务投 资 总裁、 瀚亚投资 （ 新加坡） 有限 公司首 席执
行官。 现任 瀚亚投资 集团首席 执行官兼 瀚亚投资 （香 港） 有限公 司首席执 行官、 瀚亚投资 管理(上
海) 有限公司 董事。
魏秀彬女士， 董 事， 新加坡 籍， 工商管 理硕士。 历任 施罗德国际 商业银行 东南亚区 域合规经
理、 施罗德 投资管理(新加坡)有限公 司亚太地 区风险 及合规总监 。 现任瀚 亚投资 首席风险 官、 瀚
亚投资管理( 上海)有 限公司监 事。
吕涛先生， 董事，总 经理，工 商管理硕 士。历任 中信 证券股份有 限公司资 产管理部 总经理、
中信基金管 理有限公 司（中信 证券股份 有限公司 的全 资子公司，2009 年 2 月 已与华夏 基金管理
有限公司合 并）总经 理、中信 证券股份 有限公司 董事 总经理、中 信资产管 理有限公 司副总经 理。
现任中信保 诚基金管 理有限公 司总经理 、首席执 行官 。
孙麟麟先生 ， 独立董 事， 美 国籍， 商 科学士。 历任安 永会计师事 务所 （香 港） 资 产管理审 计
团队亚太区 联合领导 人， 安永会计 师事务所 （旧 金山 ） 美国西部资 产管理市 场审计团 队领导等 职。
现任 Lattice Strategies Trust 独 立 受 托 人 、Nippon Wealth Bank 独 立 董 事 、Ironwood
Institutional Multi Strategy Fund LLC and Ironwood Multi Strategy Fund LLC. 独立 董事。 信诚 金砖 四国 积极 配置 证券 投资 基金(LOF) 招募 说明 书 （2018 年第2 次 更新 ）
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夏执东先生， 独 立董事， 经 济学硕士。 历任财政 部财 政科学研究 所副主任、 中 国建设银 行总
行国际部副 处长、 安 永华明 会计师事 务所副总 经理、 北京天华会 计师事务 所首席合 伙人。 现任致
同会计师事 务所管委 会副主席 。
杨思群先生， 独 立董事， 经 济学博士。 历任中国 社会 科学院财贸 经济研究 所副研究 员， 现任
清华大学经 济管理学 院经济系 副教授。
注： 原 “ 英国保诚 集团亚洲 区总部基 金管理业 务” 自 2012 年 2 月 14 日起正 式更名为 瀚亚投
资，其旗下 各公司名 称自该日 起进行相 应变更。 瀚亚 投资为英国 保诚集团 成员。
2.监事
於乐女士， 执行 监事， 经济 学硕士。 历 任日本兴 业银 行上海分行 营业管理 部主管、 通用 电气
金融财务（中国） 有限公司人力 资源经理。 现任中 信保诚基金管理有 限公司首席人 力资源官。
3. 经营管理 层人员情 况
张翔燕女士， 董 事长， 工商 管理硕士。 历任中信 银行 总行综合计 划部总经 理， 中信银行 北京
分行副行长 、 中信银 行总行 营业部副 总经理， 中信证 券股份有限 公司副总 经济师 ， 中信控 股有限
责任公司风 险管理部 总经理 、 中信控 股有限责 任公司 副总裁、 中国中信 集团有限 公司业务 协同部
主任、中信 信托有限 责任公司 副董事长 。现任中 信保 诚基金管理 有限公司 董事长。
吕涛先生， 董事，总 经理，工 商管理硕 士。历任 中信 证券股份有 限公司资 产管理部 总经理、
中信基金管 理有限公 司（中信 证券股份 有限公司 的全 资子公司，2009 年 2 月 已与华夏 基金管理
有限公司合 并）总经 理、中信 证券股份 有限公司 董事 总经理、中 信资产管 理有限公 司副总经 理。
现任中信保 诚基金管 理有限公 司总经理 、首席执 行官 。
桂思毅先生， 副 总经理， 工 商管理硕 士。 历任安 达信 咨询管理有 限公司高 级审计员， 中 乔智
威汤逊广告 有限公司 财务主管 ， 德国 德累斯登 银行上 海分行财务 经理， 中信保诚 基金管理 有限公
司风险控制 总监、 财务总 监、 首席财 务官、 首席 运营 官。 现任中信保 诚基金管 理有限公 司副总 经
理、首席财 务官，中 信信诚资 产管理有 限公司（ 中信 保诚基金管 理有限公 司之子公 司）董事 。
唐世春先生， 副 总经理， 法 学硕士。 历 任北京天 平律 师事务所律 师、 国泰基金 管理有限 公司
监察稽核部 法务主管 、友邦华 泰基金管 理有限公 司法 律监察部总 监、总经 理助理兼 董事会秘 书；
中信保诚基 金管理有 限公司督 察长兼董 事会秘书 、 中 信信诚资产 管理有限 公司董事 。 现任 中信保
诚基金管理 有限公司 副总经理 、首席市 场官。
4.督察长
周浩先生， 督 察长， 法学硕 士。 历任中 国证券 监督管 理委员会主 任科员、 公 职律师、 副 调研
员， 上海航 运产业基 金管理 有限公司 合规总监 ， 国 联 安基金管理 有限公司 督察长 。 现任中 信保诚
基金管理有 限公司督 察长，中 信信诚资 产管理有 限公 司董事。
5、基金经理
刘儒明先生， 工 学硕士。 曾 任职于永 昌证券投 资信托 股份有限公 司， 担任基金 经理； 于富 邦
证券投资信 托股份有 限公司 ， 担任基 金经理； 于金复 华证券投资 信托股份 有限公司 ， 担任 基金经信诚 金砖 四国 积极 配置 证券 投资 基金(LOF) 招募 说明 书 （2018 年第2 次 更新 ）
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理； 于台湾工银 证券投资 信托股份 有限公 司， 担任基 金经理； 于富国 基金管理 有限公司， 担任境
外投资部经 理。2009 年6月加入 中信保诚 基金 管 理有 限公司。现 任海外投 资副总监 ，信诚金 砖四
国积极配置 证券投资 基金（LOF ）、信诚 全球商 品主 题证券投资 基金（LOF ）的基金 经理。
曾任基金经 理：
王鼐先生， 于2013年1 月18 日至2014年11 月5日担 任此 基金的基金 经理。
6、QDII 投资 决策委员 会成员
胡喆女士， 总经理助 理、副首 席投资官 、特定资 产投 资管理总监 ；
王睿先生， 研究副总 监、基金 经理；
刘儒明先生 ，海外投 资副总监 、基金经 理。
上述人员之 间不存在 近亲属关 系。
十 二 、境外投资顾问
本管理人 于 2015 年 10 月 8 日发布公 告， 根据对 信诚 金砖四国积 极配置证 券投资基 金(LOF)
（以下简称 “本基金 ”）的实 际 管理情况 ，经 双 方协 商， 中信保 诚基金 管 理有限公 司与本基 金
的 境外 投资 顾问 瀚亚 投资 （新加 坡） 有限 公司 （Eastspring Investments (Singapore) Limited ）
就 终止本 基 金的 《投资 顾问协议》 达成一致 意见， 自 2015 年 10 月 12 日起， 瀚 亚投资 （新 加坡）
有限公司 不 再担任 本 基金的境 外投资顾 问。
十 三 、费用概览
（一）与基 金运作有 关的费用
1、费用的种 类
1）基金管理 人的管理 费；
2）基金托管 人的托管 费；
3）基金上市 费用及年 费；
4）基金的证券交易 费用、投资基 金时所发生的 费用 及在境外市场的开 户、交易、清 算、登
记等实际发 生的费用 ；
5）基金合同 生效以 后 的信息披 露费用；
6）基金份额 持有人大 会费用；
7）基金合同 生效以后 的会计师 费和律师 费；
8）基金的资 金汇划费 用；
9）基金依照有关法 律法规应当缴 纳的，购买或 处置 证券有关的任何税 收、征费、关 税、印
花税、交易 及其他税 收及预扣 提税（以 及与前述 各项 有关的任何 利息及费 用）（简 称 “ 税收 ” ）；
10） 按照国 家有关规 定可以列 入的其他 费用。
2、基金费用 计提方法 、计提标 准和支付 方式 信诚 金砖 四国 积极 配置 证券 投资 基金(LOF) 招募 说明 书 （2018 年第2 次 更新 ）
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1）基金管理 人的管理 费
基金管理人 的基金管 理费 （ 如基金管 理人委托 投资顾 问， 包括投 资顾问费 ） 按基 金资产净 值
的 1.75% 年费 率计提 。
在通常情况 下，基金 管理费按 前一日基 金资产净 值的1.75%年费率 计提。计 算方法如 下：
H＝E ×1.75% ÷当年天 数
H 为每日应 计提的基 金管理费
E 为前一日 基金资产 净值
基金管理费 每日计提 ， 按月 支付。 由 基金管理 人向基 金托管人发 送基金管 理费划付 指令， 基
金托管人复 核后于次 月首日起10 个工作 日内从 基金 财产中一次 性支付给 基金管理 人。
2）基金托管 人的托管 费
基金托管人 的基金托 管费 （ 如基金托 管人委托 境外托 管人， 包括 向其支付 的相应 服务费） 按
基金资产净 值的 0.3% 年费率计 提。
在通常情况 下，基金 托管费按 前一日基 金资产净 值的0.3%年费率 计提。计 算方法如 下：
H=E×0.3% ÷ 当年天数
H 为每日应计 提的基 金托管费
E 为前一日的 基金资 产净值
基金托管费 每日计提 ， 按月 支付。 由 基金管理 人向基 金托管人发 送基金托 管费划付 指令， 基
金托管人复 核后于次 月首日起10 个工作 日内从 基金 财产中一次 性支付给 基金托管 人。
3）本条第 1 款第3 至第7 项费用由基金管 理人和基 金托管人根 据有关法 规及相应 协议的规
定，列入当 期基金费 用。
4）不列入基 金费用的 项目
本条第 1 款 约定以外 的其他费 用， 基金管理 人和基金 托管人因未 履行或未 完全履行 义务导致
的费用支出 或基金财 产的损失 ，以 及处 理与基金 运作 无关的事项 发生的费 用等不列 入基金费 用，
基金合同生 效前的相 关费用， 包括但不 限于验资 费、 会计师和律 师费、信 息披露费 用等费用 。
基金管理人 和基金托 管人可协 商酌情调 低基金管 理费 、 基金托 管费， 无须召开 基金份额 持有
人大会。基 金管理人 必须最迟 于新的费 率实施日 前依 照《信息披 露办法》 在指定 媒介 予以披 露。
（二）与基 金销售有 关的费用
1、本基金 申购费率 最高不高 于净申购 金额的 5% ，且 按照申购金 额递减， 即申购金 额越大，
所适用的申 购费率越 低，如下 表所示：
申购金额（M ） 申购费率
M<100 万 1.6%
100 万≤M<200 万 1.2%
200 万≤M<500 万 0.8%
M ≥500 万 1000 元/ 笔
（注：M ：认 购金额； 单位：元 ）
本基金 场内 赎回费率 为固定值 0.50% ，对于持 续持有 期少于 7 日 的赎回费 率为 1.50% 。 信诚 金砖 四国 积极 配置 证券 投资 基金(LOF) 招募 说明 书 （2018 年第2 次 更新 ）
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本基金的申 购费用由 申购人承 担， 主要用于 本基金的 市场推广 、 销售 、 注 册登记等 各项费用，
不列入基金 财产。
2、本基金场外赎回费率最高不超过赎回金额的 5% ，按照持有时间递减，即相关基金份额
持有时间越 长， 所适用的 赎回费率 越低， 赎回费 用等 于赎回金额 乘以所适 用的赎回 费率 （其中 1
年 为 365 天 ）,具体如 下表所示 ：
申请份额持 有时间（N ） 赎回费率
N ＜7 天
1.5%
7≤N ＜1 年
0.5%
1 年≤N ＜2 年
0.25 %
N ≥ 2 年
0
本基金 场内 赎回费率 为固定值 0.50% ，对于持 续持有 期少于 7 日 的赎回费 率为 1.50% 。
本基金的赎 回费用由 赎回本基 金份额的 基金份额 持有 人承担， 对持续 持有期少 于 7 日的 投资
者收取的赎 回费将全 额计入基 金资产， 对持 续持有期 不少于 7 日 的投资者 收取的 赎 回费用在 扣除
手续费后余额不得低于赎回费总额的 25% 应当归入基金财产，其余部分用于支付注册登记费等
相关手续费 。
3、 基金管理人可 以在法律 法规和 基金合同 规定范围 内 调整申购费 率和赎回 费率或收 费方式。
费率或收费 方式如发 生变更 ， 基金管 理人应在 调整实 施日前依照 《信息披 露办法 》 的有关 规定在
指定 媒介上 刊登公告 。
十四 、 基金托管人
（一）基本情况
名称：中国 银行股份 有限公司 （简称 “ 中国银行 ”）
住所及办公 地址：北 京市西城 区复兴门 内大街 1 号
首次注册登 记日期：1983 年 10 月 31 日
注册资本： 人民币贰 仟玖佰肆 拾叁亿捌 仟柒佰柒 拾玖 万壹仟贰佰 肆拾壹元 整
法定代表人 ：陈四清
基金托管业 务批准文 号：中国 证监会证 监基字【1998 】24 号
托管部门信 息披露联 系人：王 永民
传真： （010 ）66594942
中国银行客 服电话：95566
（二）基金托管部门及主要人员情况
中国银行托 管业务部 设立于 1998 年， 现有员 工 110 余人 ， 大部 分员工具 有丰富的 银行、 证
券、基金 、 信托 从业 经验，且 具有海外 工作、学 习或 培训经历，60 ％以上 的员工具 有硕士以 上信诚 金砖 四国 积极 配置 证券 投资 基金(LOF) 招募 说明 书 （2018 年第2 次 更新 ）
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学位或高级 职称。 为给客户 提供 专业 化 的托管 服务， 中国银行已 在境内 、 外分行 开展托管 业务。
作为国内首 批开展证 券投资基 金托管业 务的商业 银行 ，中国银行 拥有证券 投资基金 、基金
（一对多、 一对一） 、 社 保基金 、保险资 金、QFII 、RQFII 、QDII 、境外三 类 机构、 券商资产 管
理计划 、信 托计划、 企业年金 、银行理 财产品、 股权 基金、私募 基金、资 金托管等 门类齐全 、
产品丰富 的 托管 业务 体系。在 国 内，中 国银行首 家 开 展绩效评估 、风险分析 等增值 服务，为 各
类客户提供 个性化的 托管 增值 服务 ，是 国内领先 的大 型中资托管 银行。
（三）证券投资基金托管情况
截至2018 年6 月30 日， 中国银行 已托管 674 只证券 投资基金， 其中 境内基金638 只， QDII
基金 36 只， 覆盖 了股票型、 债券型、 混合 型、 货币型 、 指数型 、FOF 等多 种类型的 基金， 满足
了不同客户 多元化的 投资理财 需求，基 金托管规 模位 居同业前列 。
十五 、 境外 托管人
一、中银香 港概况
名称：[ 中国 银行(香港)有限公 司]
住所：[ 香港 中环花园 道 1 号中 银大厦]
办公地址：[ 香港中环 花园道 1 号中银大 厦]
法定代表人 ：[高迎欣 总裁]
成立时间：[1964 年 10 月 16 日]
组织形式：[ 股份有限 公司]
存续期间：[ 持续经营]
联系人：[黄 晚仪 副 总经理 托 管业务主 管]
联系电话：[852-3982-6753]
中国银行(香港)有限 公司（ “中 银香港” ）早于 1964 年成立，并 在 2001 年 10 月 1 日 正式
重组为中国 银行( 香港)有限公 司， 是一家 在香港注 册 的持牌银行。 其控股公 司-中银 香港(控股)
有限公司（ “ 中银香港(控股)”） -则于2001 年 2 日在 香港注册成 立，并于 2002 年 7 月 25 日开
始在香港联 合交易所 主板上市 ，2002 年 12 月 2 日 被 纳入为恒生 指数成分 股。中银 香港目前 主
要受香港金 管局、证 监会以及 联交所等 机构的监 管。
截至 2017 年末，中 银香港( 控股)有限 公司的总 资产 超过 23，399 亿港元 ，资本 总额超过
2,417.4 亿港 元, 总资 本比率为21.76% 。中银香 港( 控股)的财务 实力及双A 级信用 评级，可 媲
美不少大型 全球托管 银行，其 最新信评 如下(截至 2017 年 12 月 31 日): 信诚 金砖 四国 积极 配置 证券 投资 基金(LOF) 招募 说明 书 （2018 年第2 次 更新 ）
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穆迪投资服 务 标准普尔 惠誉国际评 级
评级展望 稳定 稳定 稳定
长期 Aa3 A+ A
短期 P-1 A-1 F1
展望 稳定 稳定 稳定
中银香 港作为香 港第二大 银行集团 ，亦为三 家本 地发钞银行 之一，拥 有最庞大 分行网络 与
广阔的客户 基础， 且 连续四年 成为 “ 亚太及香 港区最 稳健银行” 《 银行间 杂志》 ， 并三度获 得 “香
港区最佳银 行” 《银行 家杂志》 等。
托管服务是 中银香港 企业银行 业务的核 心产品之 一， 目前为超过 六十万企 业及工商 客户提
供一站式的 证券托管 服务。对 于服务国 内企业及 机构 性客户(包括 各类 QDII 及其各 类产品等)，
亦素有经验 ，于行业 处于领先 地位，包 括于 2006 年 被委任为国 内首只银 行类 QDII 产品之境 外
托管行， 于 2007 年被 委任为国 内首只券 商类 QDII 集 成计划之境 外托管行， 另于 2010 年服务 市
场首宗的跨 境 QDII-ETF 等; 至 于服务境 外机构 客户 方面亦成就 显著 :
在“债券通 ”的领域
=>自开通至 今，持续 维持最大 的市场份 额
在人民币合 格境外机 构投资者(RQFII) 的 领域 =>成为此类 人民币产 品的最大 香港服务 商
在离岸人民 币 CNH 公 募基金的 领域
=>成为市场 上首家服 务商(2010 年8 月)
=>目前亦为 最大的服 务商
在港上市的 交易所买 卖基金(ETF)
=>中资发行 商的最大 服务商之 一
在离岸私募 基金的领 域
=>新募长仓 基金的最 大服务商 之一
在非上市的 股权/债权 投资领域
=>香港少有 的服务商 之一
其业务专长 及全方位 的配备 ，令中银 香港成为 目前本 地唯一的中 资全面性 专业全球 托管银
行, 亦是唯 一获颁行 业奖项的 中资托管 行：
专业杂志 所获托管奖项
亚洲投资人杂志 (Asian Investors) 服务提供者 奖项
- 最佳跨境托管亚洲 银行 （2012）
信诚 金砖 四国 积极 配置 证券 投资 基金(LOF) 招募 说明 书 （2018 年第2 次 更新 ）
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财资杂志(The Asset) Triple A 托管专家系列 奖项：
-
最佳QFII 托管行 (2013)
-
最佳中国区托管 专家 (2016)
财资杂志(The Asset) Triple A 个人领袖奖项 ：
Fanny Wong - 香港区年度托管 银行家 (2014)
截至2017 年 末，中银 香港(控股)的托管 资产规 模达 11 ，623 亿港 元。
二、托管部 门人员配 备、安全 保管资产 条件的说 明
（一）主要 人员情况
托管业务是 中银香港 的核心产 品之一， 由管理委 员会 成员兼副总 裁袁树先 生直接领 导。针
对国内机构 客户而设 的专职托 管业务团 队现时有 二十 名骨干成员 ，职级均 为经理或 以上，分 别
主理结算、 公司 行动、 账务(Billing) 、 对账(Reconciliation) 、 客户 服务、 产品 开发、 营销及
网管理等方 面。骨干 人员均来 自各大跨 国银行， 平均 具备 15 年以上 的专业 托 管工作 经验(包括
本地托管及 全球托管) ，并操流 利普通话 ，可说 是香 港最资深的 托管团队 。
除配备专职的客户关系经理，中银香港更 特设为内 地及本地客户服务的专业托管业务团
队，以提供 同时区、 同语言的 高素质服 务。
除上述托管 服务外， 若客户需 要估值、 会计、 投资监 督等增值性 服务，则 由中银香 港的附
属公司中银 国际英国 保诚信托 有限公司 （ “中 银保诚” ） 提供 。 作为 「强 制性公积 金计划管 理局」
认可的信托 公司，中 银保诚多 年来均提 供国际水 平的 估值、会计 、投资监 督等服务 ，其专职 基
金会计与投 资监督人 员达 50 多 名，人员 平均具 备 10 年以上相关 经验。
中银香港的 管理层对 上述服务 极为重视 ，有关方 面的 人员配置及 系统提升 正不断加 强。另
外，其它中/ 后台部门 亦全力配 合及支持 托管服 务的 提供，力求 以最高水 平服务各 机构性客 户。
关键人员简 历
黄晚仪女士
托管业务主 管
黄女士于香 港大学毕 业，并取 得英国 Heriot-Watt University 的工商管 理硕士及 英国特
许银行公会 的会士资 格。黄女 士从事银 行业务超 过二 十年，大部 分时间专 职于托管 业务，服 务
企业及机构 性客户。 效力的机 构包括曾 为全球最 大之 金融集团 - 花旗集团 - 及本 地两大发 钞
银行 - 渣打 及中银香 港。 参加 中银 香港 前， 黄女士 为 花旗集团之 董事及香 港区环球 托管业务 总信诚 金砖 四国 积极 配置 证券 投资 基金(LOF) 招募 说明 书 （2018 年第2 次 更新 ）
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监。目前黄 女士专职 于领导中 银香港的 全球托管 及基 金服务发展 ，并全力 配合中国 合格境内 机
构投资者之 境外投资 及理财业 务之所需 ，且担任 中银 香港集团属 下多家代 理人公司 及信托公 司
的企业董事 。 黄女 士亦热心 推动行 业发展 ， 包括代 表 中银香港继 续担任 「香港信 托人公 会」 行
政委员会之 董事一职 ；自 09 年9 月至2015 年 6 月期间, 获「香 港交易所 」委任作 为其结算 咨
询小组成员 ；另外， 黄女士目 前亦是香 港证监会 产品 咨询委员会 的委员之 一。
张海萍女士
托管运作主 管
张女士拥有 超过二十 年金融行 业 的工作 经验。加 入中 银香港前， 张女士曾 任职于所 罗门美
邦、纽约梅 隆银行、 摩根大通 和道富银 行。来香 港工 作之前，她 曾在美国 纽约和达 拉斯工作 。
阮美莲女士
财务主管
阮女士拥有 超过二十 年退休金 及信托基 金管理经 验， 管理工作包 括投资估 值、基金 核算、
投资合规监 控及信托 运作等。 加入中银 国际集团 前， 阮女士曾于 百慕达银 行任职退 休金部门 经
理一职，以 及于汇丰 人寿任职 会计经理 ，负责退 休金 基金会计工 作。阮女 士是香港 会计师公 会
及英国特许 公认会计 师公会资 深会员， 并持有英 国列 斯特大学硕 士学位。
（二）安全 保管资产 条件
在安全保管 资产方面 ，为了 清 楚区分托 管客户与 银行 拥有的资产 ，中银香 港目前已 以托管
人身份在本 港及海外 存管或结 算机构开 设了独立 的账 户以持有及 处理客户 的股票、 债券等资 产
交收。
除获得客户 特别指令 或法例要 求外， 所有实物 证券均 透过当地市 场之次托 管人以该 次托管
人或当地存 管机构之 名义登记 过户，并 存放于次 托管 人或存管机 构内，以 确保客户 权益。
至于在异地市场进行证券交割 所需之跨国汇款，除 非市场/ 存托机构/ 次 托 管 行 等 另有 要
求，否则中 银香港会 尽可能在 交收日汇 入所需款 项， 以减少现金 停留于相 关异地市 场的风险 。
先进的系统 是安全保 管资产的 重要条件 。
中银香港所 采用的托 管系统名 为”Custody & Securities System ” 或简称 CSS ，是中 银香
港聘用一支 科技专家 、并结合 银行内部 的专才， 针对 机构性客户 的托管需 求在原有 的零售托 管
系统上重新 组建而成 的。CSS 整个系统 构建在开 放平 台上，以 IBM P5 系列 AIX 运行。 系统需使
用两台服务 器，主要 用作数据 存取及支 持应用系 统软 件，另各自 附有备用 服务器配 合。此外 ，
一台窗口服 务器已安 装 NFS (Network File System, for Unix) 模块，负 责与 AIX 服务器沟 通。
新系统除了 采用尖端 科技开发 ，并融合 机 构性客 户的 需求与及零 售层面的 系统优势 ，不单信诚 金砖 四国 积极 配置 证券 投资 基金(LOF) 招募 说明 书 （2018 年第2 次 更新 ）
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符合 SWIFT-15022 之 要求，兼 容 file transfer 等 不 同的数据传 输，亦拥 有庞大的 容量 (原有
的零售托管 系统就曾 多次证实 其在市场 买卖高峰 期均 运作如常， 反观部分 主要银行 的系统则 瘫
痪超过 1.5 小时) 。
至于基金估 值、会计 核算以及 投资监督 服务，则 采用 自行研发的 FAMEX 系 统进行处 理，系
统可相容多 种货币、 多种成本 定价法及 多种会计 核算 法，以满足 不同机构 客户及各 类基金的 需
要。系统优 势包括: 多种货币 ；多种分 类；实时 更新 ；支持庞大 数据量； 简易操作, 方便用户 。
系统所支 持 的核算方 法包括: 权重平均(Weighted Average) ；后 入先出(LIFO) ；先 入先出
(FIFO) ；其 它方法可 经与客户 商讨后实 施。系统 所支 持的估值方 法有: 以 市场价格 标明
(Marking to Market) ；成本法 ；成本或 市场价 的较 低者；入价 与出价(Bid and offer) ；分 期
偿还(Amortization) ；含息或 除息(Clean/dirty) ； 及其它根据 证券类别 的例外估 值等。
十 六 、相关服务机构
（一）基金 份额发售 机构
1、直销机构
中信保诚基 金 管理有 限公司
注册地址： 中国（上 海 ）自由 贸易试验 区世纪大 道 8 号上海国金 中心汇丰 银行大楼 9 层
办公地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区世纪大 道 8 号上海国金 中心汇丰 银行大楼 9 层
法定代表人 ：张翔燕
联系人：蒋焱
联系电话：021- 68649788
客服电话：400-6660066
投资人可以通过本公司网上交 易系统办理本基金的 开 户、认购、申购及赎回等业务, 具体交
易细则请参 阅本公司 网站公告 。网上交 易网址：www. citicprufunds.com.
2、销售 机构
（1）中国银 行股份有 限公司
注册地址： 北京西城 区复兴门 内大街 1 号
办公地址： 北京西城 区复兴门 内大街 1 号
法定代表人 ： 陈四清
联系人: 刘岫 云
客服电话：95566
传真：010-66594946
电话：010-66594977
网址：www.boc.cn 信诚 金砖 四国 积极 配置 证券 投资 基金(LOF) 招募 说明 书 （2018 年第2 次 更新 ）
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（2）中国建 设银行股 份有限公 司
注册地址： 北京市西 城区金融 大街 25 号
办公地址： 北京市西 城区闹市 口大街 1 号院 1 号 楼长 安兴融中心
法定代表人 ： 田国立
电话：010-67596219 传真：010 －66275654
联系人：田青
客服电话：95533
公司网站：www.ccb.com
（3）中国农 业银行股 份有限公 司
住所：北京 市东城区 建国门内 大街 69 号
办公地址： 北京市东 城区建国 门内大街 69 号
法定代表人 ： 周慕冰
客户服务电 话：95599
网址：www.95599.cn
（4）招商银 行股份有 限公司
注册地址： 深圳市福 田区深南 大道 7088 号
办公地址： 深圳市福 田区深南 大道 7088 号
法定代表人 ：李建红
联系人： 邓 炯鹏
电话：0755 －83077278
传真： 0755 －83195049
客户服务电 话： 95555
网址： www.cmbchina.com/
（5）交通银行 股份有 限公司
住所： 上海 市浦东新 区 银城中 路 188 号
法定代表人 ： 彭纯
电话： （021 ）58781234
传真： （021 ）58408483
联系人：陆 志俊
客户服务电 话 ：95559
网址：www.bankcomm.com
（6）东莞银 行股份有 限公司
注册地址： 广东省东 莞市莞城 区体育路 21 号
办公地址： 广东省东 莞市莞城 区体育路 21 号 信诚 金砖 四国 积极 配置 证券 投资 基金(LOF) 招募 说明 书 （2018 年第2 次 更新 ）
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法定代表人 ：廖玉林
联系人：胡 昱
电话：0769-22119061
传真：0769-22117730
统一客户服 务电话：0769-96228
公司网站：www.dongguanbank.cn
（7）宁波银 行股份有 限公司
注册地址： 宁波市鄞 州区宁南 南路 700 号
办公地址： 宁波市鄞 州区宁南 南路 700 号
法定代表人 ：陆华裕
统一客户服 务电话：96528 （上 海地区 962528 ）
联系人：胡 技勋
联系方式：021 －63586210
电话：0574-89068340
传真：0574-87050024
公司网站：www.nbcb.com.cn
（8）华夏银 行股份有 限公司
地址：北京 市东城区 建国门内 大街 22 号
法定代表人 ：吴建
联系人：马 旭
客户服务电 话：95577
网址：www.hxb.com.cn
(9) 中 信证券股 份有限公 司
注册地址： 广东省深 圳市福田 区中心三 路 8 号卓 越时 代广场（二 期）北座 （邮编：518048 ）
法定代表人 ：王东明
联系人：侯 艳红
电话：010 －60838995
传真：0755-23835861 、010-60836029
公司网站：www.cs.ecitic.com
（10 ）中信 建投证券 股份有限 公司
注册地址： 北京市朝 阳区安立 路 66 号 4 号楼
办公地址： 北京市朝 内大街 188 号
法定代表人 ：王常青
联系人：魏 明 信诚 金砖 四国 积极 配置 证券 投资 基金(LOF) 招募 说明 书 （2018 年第2 次 更新 ）
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联系电话：(010)85130579
统一客户服 务电话 ：4008888108
公司网站：www.csc108.com
（11 ）中信期货 有限公司
注册地址： 深圳市福 田区中心 三路 8 号卓越 时代广场 （二期）北 座 13 层 1301-1305 室、14
层
办公地址： 深圳市福 田区中心 三路 8 号卓越 时代广场 （二期）北 座 13 层 1301-1305 室、14
层法定代表 人：张皓
联系人：洪 诚
电话：0755-23953913
网址：http://www.citicsf.com/
（12 ）中信 证券（山 东）有限 责任公司
注册地址： 青岛市崂 山苗岭路 29 号澳柯 玛大厦 15 层（1507-1510 室）
办公地址： 山东省青 岛崂山区 深圳路 222 号青岛 国际 金融广场 1 号楼 20 层
法定代表人 ：杨宝林
联系人：吴 忠超
联系电话：0532-85022326
客服电话：95548
网址：www.zxwt.com.cn
（13 ）国泰 君安证券 股份有限 公司
注册地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区商城路 618 号
办公地址： 上海市浦 东新区银 城中路 168 号上海 银行 大厦 29 楼
法定代表人 ：杨德红
联系人 ：朱雅崴
电话：021 －38676767
客户服务热 线： 95521
公司网址: www.gtja.com
（14 ）中国 中投证 券 股份有限 公司
注册地址： 深圳市福 田区益田 路与福中 路交界处 荣超 商务中心 A 栋第 18 层至 21 层及 第 04
层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地址： 深圳市福 田区益田 路 6003 号 荣超商 务中 心 A 栋第 4、18 层至 21 层
法定代表人 ：龙增来
联系人：张 鹏
联系电话：0755-82023442 信诚 金砖 四国 积极 配置 证券 投资 基金(LOF) 招募 说明 书 （2018 年第2 次 更新 ）
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统一客户服 务电话：400-600-8008 、95532
公司网站：www.china-invs.cn
（15 ）西藏 东方财富 证券股份 有限公司
注册地址： 拉萨市北 京中路 101 号
办公地址： 上海市永 和路 118 弄东 方环球 企业园 24 号楼
法定代表人 ：贾绍君
电话：021-36537114
传真：021-36538467
联系人：汪 尚斌
统一客户服 务电话：4008811177
（16 ）海通 证券股份 有限公司
地址：上海 市广东路 689 号海 通证券大 厦
法定代表人 ：王开国
客户服务电 话：021-95553 或 4008888001
联系人：李 笑鸣
电话：021-23219275
传真：021 －23219100
网址：www.htsec.com
（17 ）光大 证券股份 有限公司
注册地址： 上海市静 安区 新闸 路 1508 号（200040 ）
法定代表人 ：薛峰
联系人：刘 晨
电话：021-22169081
传真： 021-22169134
客户服务电 话: 4008888788 、10108998
公司网址： www.ebscn.com
（18 ）中泰 证券股份 有限公司
注册地址： 山东省济 南市经十 路 20518 号
办公地址： 山东省济 南市经七 路 86 号
法定代表人 ：李玮
联系人：吴 阳
电话：0531-68889155
传真：0531-81283900
客服电话：95538 信诚 金砖 四国 积极 配置 证券 投资 基金(LOF) 招募 说明 书 （2018 年第2 次 更新 ）
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网址：www.zts.com.cn
（19 ）长江 证券股 份 有限公司
注册地址： 武汉市新 华路特 8 号长江证 券大厦
法定代表人 ：胡运钊
客户服务热 线：95579 或 4008-888-999
联系人：李 良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
长江证券客 户服务网 站：www.95579.com
（20 ）国信 证券股份 有限公司
注册地址： 深圳市罗 湖区红岭 中路 1012 号国信 证券 大厦十六层 至二十六 层
法人代表人 ：何如
联系电话：0755 －82130833
基金业务联 系人：李 颖
联系电话：0755-82133066
传真：0755 －82133952
全国统一客 户服务电 话:95536
公司网址: www.guosen.com.cn
（21 ）招商 证券股份 有限公司
注册地址： 深圳市福 田区益田 路江苏大 厦Ａ座 38 －45 层
法定代表人 ：宫少林
联系人：黄 婵君
电话：0755-82960167
传真： （0755 ）82943636
网址：www.newone.com.cn
客服电话：95565 、4008888111
（22 ）平安 证券股份 有限公司
注册地址： 深圳市福 田区金田 路大中华 国际交易 广场 8 楼
办公地址： 深圳市福 田区金田 路大中华 国际交易 广场 8 楼（518048 ）
法定代表人 ：杨宇翔
联系人：周 一涵
电话：021-38637436
全国免费业 务咨询电 话：95511-8
开放式基金 业务传真 ：0755-82400862 信诚 金砖 四国 积极 配置 证券 投资 基金(LOF) 招募 说明 书 （2018 年第2 次 更新 ）
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全国统一总 机：95511-8
网址：stock.pingan.com
（23 ）广发 证券股份 有限公司
法定代表人 ：孙树明
注册地址： 广州天河 区天河北 路 183-187 号大 都会广 场 43 楼（4301-4316 房）
办公地址： 广东省广 州天河北 路大都会 广场 5、18 、19 、36、38、39 、41、42、43 、44 楼
联系人：黄 岚
统一客户服 务热线：95575 或 致电各地 营业 网点
开放式基金 业务传真： （020 ）87555305
（24 ）申万 宏源证券 有限公司
注册地址: 上海 市徐汇区 长乐路 989 号 45 层
办公地址： 上海市徐 汇区长乐 路 989 号 45 层
法定代表人 ：李梅
联系人：黄 莹
联系电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电话：95523 或 4008895523
网址：www.swhysc.com
（25 ）中国 银河证券 股份有限 公司
注册地址： 北京市西 城区金融 大街 35 号 国际企 业大 厦Ｃ 座
办公地址： 北京市西 城区金融 大街 35 号 国际企 业大 厦Ｃ 座
法定代表人 ： 陈有安
联系人：邓 颜
联系电话：010-66568292
客户服务电 话：4008 －888 －888
网站：www.chinastock.com.cn
（26 ）华福 证券有限 责任公司
注册地址： 福建省福 州市五四 路 157 号 新天地大 厦 7 、8 层
办公地址： 福建省福 州市五四 路 157 号 新天地大 厦 7 至 10 层
法定代表人 ：黄金琳
联系人：张 腾
联系电话：0591-87383623
业务传真：0591-87383610
统一客户服 务电话：96326 （福 建省外请 先拨 0591 ） 信诚 金砖 四国 积极 配置 证券 投资 基金(LOF) 招募 说明 书 （2018 年第2 次 更新 ）
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公司网址：www.hfzq.com.cn
（27 ）安信 证券股份 有限公司
注册地址： 深圳市福 田区金田 路 4018 号 安联大 厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址： 深圳市福 田区金田 路 4018 号 安联大 厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代表人 ：牛冠兴
开放式基金 咨询电话 ：4008001001
联系人：陈 剑虹
联系电话：0755-82558305
客服电话：95517
网址：www.essence.com.cn
（28 ）东方 证券股份 有限公司
住所：上海 市中山南 路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
法定代表人 ：潘鑫军
电话： （021 ）63325888
传真： （021 ）63326173
联系人：吴 宇
客户服务电 话：95503
网址：www.dfzq.com.cn
(29) 天相投资 顾问有限 公司（简 称“天相 投顾” ）
注册地址： 北京市西 城区金融 街 19 号富 凯大厦 B 座 701
办公地址： 北京市西 城区金融 街 5 号新 盛大厦 B 座 4 层
法定代表人 ：林义相
客服电话： 010-66045678
联系人：林 爽
联系电话：010-66045608
传真：010-66045521
天相投顾网 址：www.txsec.com
天相基金网 网址：www.jijin.txsec.com
(30) 信达证券 股份有限 公司
注册地址： 北京市西 城区闹市 口大街 9 号院 1 号楼
办公地址： 北京市西 城区闹市 口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人 ：高冠江
联系人：鹿 馨方
联系电话：010-63081000 信诚 金砖 四国 积极 配置 证券 投资 基金(LOF) 招募 说明 书 （2018 年第2 次 更新 ）
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传真：010-63080978
客服电话：400-800-8899
公司网址：www.cindasc.com
(31) 华泰证券 股份有限 公司
注册地址： 江苏省南 京市中山 东路 90 号 华泰证 券大 厦
办公地址： 江苏省南 京市建邺 区江东中 路 228 号 华泰 证券 1 号楼 6 层 2 区
法定代表人 ：吴万善
联系人：庞 晓芸
联系电话：0755-82492193
客服电话：95597
（32 ）申万 宏源西部 证券有限 公司
注册地址： 新疆乌鲁 木齐市高 新区（新 市区）北 京南 路 358 号大 成国际大 厦 20 楼 2005 室
办公地址: 新疆 乌鲁木齐 市高新区 （新市 区） 北 京南路 358 号大成国 际大厦 20 楼 2005 室 （ 邮
编:830002 ）
法定代表人 ：韩志谦
电话：0991-2307105
传真：0991-2301927 客户服 务电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
联系人：王 怀春
（33 ）红塔 证券证券 有限责任 公司
注册地址： 云南省昆 明市北京 路 155 号附 1 号红 塔大 厦 9 楼
法定代表人 ：况雨林
传真：0871-3578827
客服电话：4008718880
网址：www.hongtastock.com
(34 ）世纪 证券有限 责任公 司
注册地址： 深圳市福 田区深南 大道 7088 号招商 银行 大厦 40/42 层
法定代表人 ：卢长才
电话：0755-83199599
传真：0755-83199545
网址：www.csco.com.cn
（35 ）长城 证券有限 责任公司
注册地址： 深圳市福 田区深南 大道 6008 号特区 报业 大厦 14、16 、17 层
办公地址： 深圳市福 田区深南 大道 6008 号特区 报业 大厦 14、16 、17 层 信诚 金砖 四国 积极 配置 证券 投资 基金(LOF) 招募 说明 书 （2018 年第2 次 更新 ）
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法定代表人 ：黄耀华
联系人 ：刘洋
联系电话：0755-83516289
客服电话: 400-6666-888
网址: www.cgws.com
(36 ）上 海天天基 金销售有 限公司
注册地址： 上海市徐 汇区龙田 路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址： 上海市徐 汇区宛平 南路 88 号 金座
法定代表人 ：其实
电
话：021-54660526
传
真：021-54660501
公司网址：www.1234567.com.cn
客服电话：400-1818-188
（37 ）上海 好买基金 销售有 限 公司
注册地址： 上海市虹 口区场中 路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地址： 上海市浦 东新区浦 东南路 1118 号 鄂尔多 斯国际大厦 903-906 室
法定代表人 ：杨文斌
电话：021-58870011
传真：021-68596919
公司网址：www.howbuy.com
客服电话：400-700-9665
（38 ）上海 长量基金 销售投资 顾问有限 公司
注册地址： 上海市浦 东新区高 翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址： 上海市浦 东新区浦 东大道 555 号裕景 国际 B 座 16 层
法定代表人 ：张跃伟
电话：021-20691832
传真：021-20691861
公司网站： www.erichfund.com
客服电话：400-089-1289
（39 ）深圳 众禄金融 基金销售 有限公司
注册地址： 深圳市罗 湖区梨园 路物资控 股置地大 厦 8 楼 801
办公地址： 深圳市罗 湖区梨园 路物资控 股置地大 厦 8 楼 801
法定代表人 ：薛峰
联系电话：0755-33227950
信诚 金砖 四国 积极 配置 证券 投资 基金(LOF) 招募 说明 书 （2018 年第2 次 更新 ）
32
传真：0755-33227951
公司网址：www.zlfund.cn
客服电话：4006-788-887
（40 ）和讯 信息科技 有限公司
注册地址： 北京市朝 阳区朝外 大街 22 号泛 利大 厦 10 层
办公地址： 上海市浦 东新区东 方路 18 号 保利广 场 E 座 18F
法定代表人 ：王莉
联系电话：010 —85650628
传真：010-65884788
官网网址：www.licaike.com
客服电话：400-920-0022
（41 ）上海 汇付金融 服务有限 公司
注册地址： 上海市黄 浦区西藏 中路 336 号 1807-5 室
办公地址： 上海市中 山南路 100 号金外 滩国际广 场 19 楼
法定代表人 ：张皛
电
话：021-33323998
传
真：021-33323993
网址:fund.bundtrade.com
客户服务电 话：400-820-2819
（42 ）浙江 同花顺基 金销售有 限公司
注册地址： 浙江省杭 州市文二 西路 1 号 元茂大厦 903
办公地址： 浙江省杭 州市西湖 区翠柏路 7 号电子 商务 产业园 2 号楼 2 楼
法定代表人 ：凌顺平
电
话：0571-88911818
传
真：0571-86800423
公司网站：www.5ifund.com
客服电话：4008-773-772
（43 ）上海 联泰资产 管理有限 公司
注册地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区富特北 路 277 号 3 层 310 室
办公地址： 上海市长 宁区金钟 路 658 弄 2 号楼 B 座 6 楼
法定代表人 ：燕斌
电
话：021-51507071
传
真：021-62990063
网址：www.66zichan.com
客服电话：4000-466-788 信诚 金砖 四国 积极 配置 证券 投资 基金(LOF) 招募 说明 书 （2018 年第2 次 更新 ）
33
（44 ）北京 创金启富 投资管理 有限公司
注册地址： 北京市西 城区民丰 胡同 31 号 5 号楼 215A
办公地址： 北京市西 城区民丰 胡同 31 号 5 号楼 215A
法定代表人 ：梁蓉
电
话：010-66154828
传
真：010-88067526
网址: www.5irich.com
客户服务电 话：400-6262-818
（45 ）珠海 盈米财富 管理有限 公司
注册地址： 珠海市横 琴新区宝 华路 6 号 105 室-3491
办公地址： 广州市海 珠区琶洲 大道东 1 号保利国 际广 场南塔 12 楼
法定代表人 ：肖雯
电
话：020-89629021
传
真：020-89629011
网址：www.yingmi.cn
客户服务电 话：020-89629066
（46 ）北京 钱景财富 投资管理 有限公司
注册地址： 北京市海 淀区丹棱 街丹棱 SOHO
1008-1012
办公地址： 北京市海 淀区丹棱 街丹棱 SOHO
1008-1012
法定代表人 ：赵荣春
电话：010-59158281
传真：010-57569671
网址：www.qianjing.com
客户服务电 话：400-893-6885
（47 ）上海 陆金所基 金销售有 限公司
注册地址： 上海市浦 东新区陆 家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址： 上海市浦 东新区陆 家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人 ：郭坚
电话：021-20665952
传真：021-22066653
网址: www.lu.com
客户服务电 话：4008219031
（48 ）泰诚 财富基金 销售（大 连）有限 公司
注册地址： 辽宁省大 连市沙河 口区星海 中龙 园 3 号 信诚 金砖 四国 积极 配置 证券 投资 基金(LOF) 招募 说明 书 （2018 年第2 次 更新 ）
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办公地址： 辽宁省大 连市沙河 口区星海 中龙园 3 号
邮政编码：116000
法定代表人 ：林卓
电话：0411-88891212
传真：0411-84396536
客服电话：4006411999
公司网站：www.taichengcaifu.com
（50 ）北京 虹点基金 销售有限 公司
注册地址： 北京市朝 阳区工人 体育场北 路甲 2 号 裙房 2 层 222 单元
办公地址： 北京市朝 阳区工人 体育场北 路甲 2 号 裙房 2 层 222 单元
法定代表人 ：胡伟
电话：010-65951887
网址：http://www.hongdianfund.com/
客服电话：400-618-0707
（51 ）上海 凯石财富 基金销售 有限公司
注册地址： 上海市黄 浦区延安 东路 1 号 凯石大厦 4 楼
办公地址： 上海市黄 浦区延安 东路 1 号 凯石大厦 4 楼
法定代表人 ： 陈继武
电话：021-63333389
网站：www.lingxianfund.com
客户服务电 话：4000178000
（52 ）大泰 金石基金 销售有限 公司
注册地址： 南京市建 邺区江东 中路 359 号国睿大 厦一 号楼 B 区 4 楼 A506 室
办公地址： 上海市长 宁区虹桥 路 1386 号 文广大 厦 15 楼
法定代表人 ：袁顾明
电话：021-22267995
传真：021-22268089
网站：www.dtfunds.com
客户服务电 话：4009282266
（53 ）北京 增财基金 销售有限 公司
注册地址： 北京市西 城区南礼 士路 66 号 建威大 厦 1208 室
办公地址： 北京市西 城区南礼 士路 66 号 建威大 厦 1208 室
法定代表人 ：罗细安
电话：010-67000988-6003 信诚 金砖 四国 积极 配置 证券 投资 基金(LOF) 招募 说明 书 （2018 年第2 次 更新 ）
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传真：010-67000988-6000
网址: www.zcvc.com.cn
客户服务电 话：400-001-8811
（54 ）上海 利得基金 销售有限 公司
注册地址： 上海市宝 山 区蕴川 路 5475 号 1033 室
办公地址： 上海浦东 新区峨山 路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代表人 ：沈继伟
电话：021-50583533
传真：021-50583633
网址：www.a.leadfund.com.cn/
客户服务电 话：400-067-6266
（55 ）上海 云湾投资 管理有限 公司
注册地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区新金桥 路 27 号 13 号楼 2 层
办公地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区新金桥 路 27 号 13 号楼 2 层
法定代表人 ：王爱玲
电话：021-68783068
传真：021-20539999
官网网址：www.zhengtongfunds.com
客服电话：400-820-1515
（56 ）奕丰 金融服务( 深圳) 有限公 司
注册地址： 深圳市前 海深港合 作区前湾 一路 1 号 A 栋 201 室
办公地址： 深圳市南 山区海德 三路海岸 大厦东座 1115 室，1116 室及 1307 室
法定代表人 ：TAN YIK KUAN
联系电话：021 —20567288
传真：0755 —21674453
公司网址: www.ifastps.com.cn
客服电话: 400-684-0500
（57 ）北京 广源达信 基金销售 有限公司
注册地址： 北京市西 城区新街 口外大街 28 号 C 座六 层 605 室
办公地址： 北京市朝 阳区望京 东园四区 13 号楼 浦项 中心 B 座 19 层
法定代表人 ：齐剑辉
传真：010-82055860
官网网址：www.niuniufund.com
客服电话：400-6236-060 信诚 金砖 四国 积极 配置 证券 投资 基金(LOF) 招募 说明 书 （2018 年第2 次 更新 ）
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（58 ）北京 汇成基金 销售有限 公司
注册地址： 北京市海 淀区中关 村大街 11 号 1108
办公地址： 北京市海 淀区中关 村大街 11 号 1108
法定代表人 ：王伟刚
联系电话：010-56282140
公司传真：010-62680827
官网网址：www.fundzone.cn
客服电话：400-068-1176
（59 ）浙江 金观诚财 富管理有 限公司
注册地址： 杭州市拱 墅区登云 路 45 号（ 锦昌大 厦）1 幢 10 楼 1001 室
办公地址： 杭州市拱 墅区登云 路 45 号锦 昌大厦 一楼 金观诚财富
法定代表人 ：徐黎云
联系电话：0571-88337717
公司传真：0571-88337666
官网网址：www.jincheng-fund.com
客服电话：400-068-0058
（60 ）杭州 科地瑞富 基金销售 有限公司
注册地址： 杭州市下 城区武林 时代商务 中心 1604 室
办公地址： 杭州市下 城区上塘 路 15 号武 林时代 20F
法定代表人 ：陈刚
联系电话：0571-85267500
公司传真：0571-8526 9200
官网网址：www.cd121.com
客服电话：0571-86655920
（61 ）北京 晟视天下 投资管理 有限公司
注册地址： 北京市怀 柔区九渡 河镇黄坎 村 735 号 03 室
办公地址： 北京市朝 阳区朝外 大街甲 6 号万通中 心 D 座 28 层
法定代表人 ：蒋煜
联系电话：010-58170949
官网地址：www.shengshiview.com
客服电话：400-818-8866
（62 ）深圳 市新兰德 证券投资 咨询有限 公司
注册地址： 深圳市福 田区华强 北路赛格 科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址： 北京市西 城区宣武 门外大街 28 号富 卓大 厦 A 座 7 层 信诚 金砖 四国 积极 配置 证券 投资 基金(LOF) 招募 说明 书 （2018 年第2 次 更新 ）
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法人代表： 张彦
联系电话：010-83363101
公司传真：010-83363072
客服电话：400-166-1188
官网网址：http://8.jrj.com.cn/
（63 ）一路 财富信息 科技有限 公司
住所：北京 市西城区 阜成门大 街 2 号万 通新世界 广场 A 座 2208
办公地址： 北京市西 城区阜成 门大街 2 号万通新 世界 广场 A 座 2208
法定代表人 ：吴雪秀
客服电话：400 001 1566
网址： www.yilucaifu.com
（64 ）第一 创业证券 股份有限 公司
办公地址： 广东省深 圳福田区 福华一路 115 号投行 大 厦 20 楼
电话：0755-23838888
网址：https://www.firstcapital.com.cn/
客户服务电 话：95358
（65 ）天津 万家财富 资产管理 有限公司
注册地址： 天津自贸 区（中心 商务区） 迎宾大道 1988 号滨海浙商 大厦公 寓 2-2413 室
办公地址： 北京市西 城区丰盛 胡同 28 号 太平洋 保险 大厦 5 层
法定代表人 ：李修辞
http://www.wanjiawealth.com
（66 ）济安 财富（北 京）资本 管理有限 公司
住所：北京 市朝阳区 东三环中 路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室
办公地址： 北京市朝 阳区东三 环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室
法定代表人 ：杨健
联系人：李 海燕
网址：http://www.jianfortune.com/
（67 ）北京 恒天明泽 基金销售 有限公司
注册地址： 北京市经 济技术开 发区宏达 北路 10 号 5 层 5122 室
办公地址： 北京市朝 阳区亮马 桥路 39 号 第一上 海中 心 C 座 6 层
法定代表人 ：李悦
联系人：张 晔
电话：010-56642602
http://htmz.lhygcn.com/
（68 ）民商 基金销售 （上海） 有限公司 信诚 金砖 四国 积极 配置 证券 投资 基金(LOF) 招募 说明 书 （2018 年第2 次 更新 ）
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住所：上海 市黄浦区 北京东路 666 号 H 区东座 6 楼 A31 室
办公地址： 上海市浦 东新区张 杨路 707 号生命人 寿大 厦 32 楼
联系电话：021-50206003
网站：www.msftec.com
（69 ）北京 蛋卷基金 销售有限 公司
办公地址： 北京市朝 阳区阜通 东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层
法定代表人 ：钟斐斐
电话：010-61840688
网址：https://danjuanapp.com
（70 ）万联 证券股份 有限公司
办公地址： 广东省广 州市天河 区珠江东 路 11 号高德 置地广场 F 座 18 层
法定代表人 ：张建军
客服电话：4008888133
网址：http://www.wlzq.cn
基金管理人 可根据有 关法律法 规的要求 选择其他 机构 代理销售基 金，并及 时公告。
（二）登记 机构
名称：中国 证券登记 结算有限 责任公司
住所：北京 市西城区 太平桥大 街 17 号
办公地址： 北京市西 城区太平 桥大街 17 号
法定代表人 ：周明
联系电话：010-59378835
传真：010-59378839
联系人：朱 立元
（三 ）律师 事务所
名称：上海 市通力律 师事务所
注册地址： 上海市银 城中路 68 号时代金 融中心 19 楼
负责人：俞 卫锋
联系人：俞 佳琦
电话: (86 21) 3135 8666
传真: (86 21) 3135 8600
经办律师： 秦悦民、 俞佳琦
（四 ）会计 师事务所
名称：毕马 威华振会 计师事务 所(特殊普 通合伙)
住所：北京 市东长安 街 1 号东 方广场东 二办公楼 八层 信诚 金砖 四国 积极 配置 证券 投资 基金(LOF) 招募 说明 书 （2018 年第2 次 更新 ）
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办公地址： 北京市东 长安街 1 号东方广 场东二办 公楼 八层
法定代表人 ：姚建华
电话：8621 2212 2888
传真：8621 6288 1889
联系人：王 国蓓
经办注册会 计师：王 国蓓、黄 小熠
十 七 、对招募说明书更新部分的说明
基金管理人依据《 中华人民共和国证券投资 基金法》 、《公开募集证券投资基金运作管理
办法》 、 《证券投资 基金销售 管理办法》 、 《证 券投 资基金信息 披露管理 办法》 及其 它有关法 律
法规的要求 ， 结合本 基金管 理人对本 基金实施 的投资 管理活动， 对原 《 信诚金砖 四国积极 配置证
券投资基金(LOF) 招募 说明书》 进行了更 新，主 要更 新的内容如 下：
1 、 在“重要提 示”部分 更新了本 招募书的 内容及数 据的 截止日期 。
2 、 在 “一、 绪 言” 中 ， 增加了 《公开 募集开放 式证券投 资基金流动 性风险管 理规定》 作为
招募说明书 编写依据 。
3 、 在“二、释 义”中， 增加了对 “ 《流动性 风险管 理规 定》 ” 、 “流动 性受限资 产”的释 义。
4 、 在“三、 风 险揭示” 中 ，更新 了流动性 风险相关 内容 。
5 、 在“四、 基 金的投资 ”部分， 根据《流 动性风险 管理 规定》更新 了“ （ 三） 投资 范围 、
（ 九） 投资 限制” 部 分相关内 容， 并更 新了 “基 金投 资组合报告 ” ， 本基 金投资组 合报告的
财务数据截 止至2018 年3月31日。
6 、 在“五、 基 金的业绩 ” 部分， 更新了该 节的内容 ，数 据截止至2018年3月31 日。
7 、 在“六、 基 金管理人 ”中“主 要人员情 况”部分 ，更 新了相关成 员的内容 。
8 、 在“ 十一 、 基金份 额的申购 与赎回” 部 分， 根据 《流 动性风险管 理规定》 更新 了 “ （五）
申购与赎回 的数 额限 制、 （六） 申购费用 和赎回费 用、（ 九） 巨额赎回 的认定 及处理方 式 、 （十）
拒绝或暂停 申购、暂 停赎回的 情形及处 理 ”等部 分内容 。
9 、 根据 《流动性风 险管理规 定》 ， 在 “十 五、 基金资产 的 估值” 中更新了 “ （ 六） 暂停估 值
的情形” 的相 关情形内 容， 在 “十八 、 基金 的信息披 露” 中增加了 “定期报 告” 、 “临时 报告
与公告”中 需要披露 的相关内 容 。
10 、 在“二十 、 基金托管 人”部分 ，更新了 基金托管 人的 相关信息。
11 、 在“二十一 、境外托 管人 ”部 分，更新 了境外托 管人 的相关信息 。
12 、 在 “二十二 、 相关 服务机构” 部分， 根据实 际情况对 基金份额发 售机构 和 律师事务 所 的
相关信息进 行了更新 。
13 、 在“二十 四 、基金托 管协议的 内容摘要 ”部分， 更新 了“ （一）托 管协议当 事人、 （ 二）
基金托管人 与基金管 理人之间 的业务监 督、 核查、 （ 四） 基金资产净 值计算与 复核” 的内容 ；
14 、 在“ 二十五 、 对基 金份额持 有人的服 务 ” 中 ， 删除了 寄 送对账单及 资讯刊物 的相关内 容 。 信诚 金砖 四国 积极 配置 证券 投资 基金(LOF) 招募 说明 书 （2018 年第2 次 更新 ）
40
15 、 在“ 二十 六、 其他 应披露事 项 ” 部分 ， 披露 了自2017 年12月18日 以来涉及 本基金的 相关
公告。
中信 保诚基金 管理有限 公司
2018年7 月31 日
