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华安事 件驱动 量化策 略混合 型 证券 投资基 金 
更新的 招募说 明书 
(2018 年第 2 号) 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管理人：华 安基金管理有限 公司 
基金托管人： 中国 农业银行股份 有限公司 
 
二 〇一 八年 七月 重要 提示 
 
华安事件 驱动量 化策略 混合型证 券投资 基金（ 以下简称“本基 金” ） 由华安
基金管理 有限公 司（以 下简称“ 基金管 理人” ）依照有 关法律 法规及 约定发起，
并经中国证券监督管理委员会2015年11 月19日 《关于准予华安事件驱动量化策略
混合型 证券 投资 基金 注 册的批 复》 （证监许可[2015]2668 号 ）准 予注 册。本 基金
的基金合同和招募说明书已通过 《中国证券报》 、 《上海证券报》 、 《证券时报》 和
基金管理人的互联网网站 （www.huaan.com.cn ） 进行了公开披露。 本基金的基金
合同自2016年12月14日正式生效。 
基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中国
证监会注册， 但中国证监会对本基金募集的注册， 并不表明其对本基金的投资价
值和市场前景作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 
证券投资 基金（ 以下简 称“基金” ）是 一种长 期投资工 具，其 主要功 能是分
散投资， 降低投资单一证券所带来的个别风险。 基金不同于银行储蓄和债券等能
够提供固定收益预期的金融工具， 投资者购买基金， 既可能按其持有份额分享基
金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。 
本基金在投资运作过程中可能面临各种风险， 包括但不限于市场风险、 管理
风险、 流动性风险、 资 产配置风险、 技术风险 、 道德风险、 合规风险 、 不可抗力
风险等。 此外， 本基金的投资范围中包括中小企业私募债券和股指期货， 可能增
加本基金总体风险水平。 
本基金为 混合型 基金，其 风险与 预期收 益高于 债券型基 金和货 币市场 基金、
低于股票型基金，属于证券投资基金中的中高风险投资品种。 
投资者应当认真阅读基金合同、 招募说明书等基金法律文件， 了解基金的风
险收益特征， 并根据自身的投资目的、 投资期限、 投资经验、 资产状况等判断基
金是否和投资者的风险承受能力相适应。 
基金的过往业绩并不预示其未来表现。 
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金资产，
但不保证本基金一定盈利， 也不保证最低收益。 本基金的过往业绩及其净值高低
并不预示其未来业绩表现， 基金管理人管理的其他基金的业绩亦不构成对本基金业绩表现的保证。 基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负” 原则， 在作出
投资决策后， 基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险， 由投资者自行负担。 
投资者应当通过基金管理人或具有基金销售业务资格的其他机构认/ 申 购和
赎回基金，基金销售机构名单详见本招募说明书以及相关公告。 
本招募说 明书中 涉及与 基金托管 人相关 的基金 信息已经 与基金 托管人 复核。
除特别说 明外， 本招募 说明书所 载内容 截止日 为2018年6 月14日 ，有 关财务数据
的截止日为2018年3月31日，净值表现的截止日为2017年12月31日。



目


 录 
一、绪言 ......................................................................................................................................... 1 
二、释义 ......................................................................................................................................... 2 
三、基金管理人 ............................................................................................................................. 6 
四、基金托管人 ........................................................................................................................... 17 
五、相关服务机构 ....................................................................................................................... 20 
六、基金的募集 ........................................................................................................................... 47 
七、基金合同的生效 ................................................................................................................... 48 
八、基金份额的申购与 赎 回 ....................................................................................................... 49 
九、基金的投资 ........................................................................................................................... 61 
十、基金的业绩 ........................................................................................................................... 75 
十一、基金的财产 ....................................................................................................................... 76 
十二、基金资产的估值 ............................................................................................................... 77 
十三、基金的收益与分 配 ........................................................................................................... 83 
十四、基金的费用与税 收 ........................................................................................................... 85 
十五、基金的会计与审 计 ........................................................................................................... 87 
十六、基金的信息披露 ............................................................................................................... 88 
十七、风险揭示 ........................................................................................................................... 95 
十八、基金合同的变更 、 终止与基金财产的清 算 .................................................................. 100 
十九、基金合同的内容 摘 要 ..................................................................................................... 102 
二十、基金托管协议的 内 容摘要 ............................................................................................. 103 
二十一、对基金投资人 的 服务 ................................................................................................. 104 
二十二、其他应披露事 项 ......................................................................................................... 106 




二十三、招募说明书存 放 及查阅方式 ..................................................................................... 112 
二十四、备查文件 ..................................................................................................................... 113 
附件一：基金合同内容 摘 要 ..................................................................................................... 114 
附件二：托管协议内容 摘 要 ..................................................................................................... 130 
 









华安 事件 驱动 量化 策 略混合 型证 券投 资基 金更 新的招 募说 明书 
一、 绪言 
《华安事 件驱动 量化策 略混合型 证券投 资基金 招募说明 书》 （ 以下简 称“本
招募说明书” 或 “招募说明书” ） 依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 （以下
简称“ 《基 金法》 ” ） 、 《 证券投资基 金销售 管理 办法》 （以 下简称“ 《销 售办法》 ” ）、
《公开募集证券投资基金运作管理办法》 （以下简称“ 《运作办法》 ” ） 、 《证券投资
基金信息披露管理办法》 （以下简称“ 《信息披露办法》 ” ） 、 《公开募集开放式证券
投资基金流动性风险管理规定》 （以下简称 “ 《流动性风险管理规定》 ” ） 及其他有
关规定以及 《华安事件驱动量化策略混合型证券投资基金基金合同》 （以下简称
“基金合同”或“《基金合同》”）编写。 
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗
漏， 并对其真实性、 准确性、 完整性承担法律责任。 本基金是根据本招募说明书
所载明的资料申请募集的。 本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本
招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 
本招募说明书根据本基金的基金合同编写， 并经中国证监会注册。 基金合同
是约定基金合同当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资者自依基金合同取
得基金份额， 即成为基金份额持有人和基金合同的当事人， 其持有基金份额的行
为本身即 表明其 对基金 合同的承 认和接 受，并 按照《基 金法》 、基金 合同及其他
有关规定享有权利、 承担义务。 基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，
应详细查阅基金合同。 
 
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华安 事件 驱动 量化 策 略混合 型证 券投 资基 金更 新的招 募说 明书 
二、 释义 
在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 
1、基金或本基金：指华安事件驱动量化策略混合型证券投资基金 
2、基金管理人：指华安基金管理有限公司 
3、基金托管人：指中国农业银行股份有限公司 
4、招募 说明书 或本招 募说明书 ：指《 华安事 件驱动量 化策略 混合型 证券投
资基金招募说明书》及其定期的更新 
5、 基金合同或 《基金合同》 ： 指 《华安事件驱动量化策略混合型证券投资基
金基金合同》及对该基金合同的任何有效修订和补充 
6、托管 协议： 指基金 管理人与 基金托 管人就 本基金签 订之《 华安事 件驱动
量化策略混合型证券投资基金托管协议》 及对该托管协议的任何有效修订和补充 
7、基金 份额发 售公告 ：指《华 安事件 驱动量 化策略混合 型证 券投资 基金基
金份额发售公告》 
8、 法律法规： 指中国现 行有效并公布实施的法律、 行政法规、 规范性 文件、
司法解释、 行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、 决议、 通知等 
9、 《基金法》 ： 指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会
第五次会议通过，2012 年 12 月 28 日第十一 届全国人民代表大会常务委员会第
三十次会议修订， 自 2013 年 6 月 1 日起实施并经 2015 年 4 月 24 日第十二届全
国人民代表大会常务委员会第十四次会议 《全国人民代表大会常务委员会关于修
改< 中华 人民共 和国 港 口法> 等 七部法 律的 决 定》修 改的 《中华 人民 共和国 证券
投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 
10、 《销售办法》 ： 指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、 同年 6 月 1 日实施
的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 
11 、 《信息披露办法》 ：指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同 年 7 月 1 日
实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 
12、 《运作办法》 ：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施
的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 
13、 《流动性风险管理规定》 ：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁 布、同年
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10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布
机关对其不时做出的修订 
14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 
15 、 银行业监督管理机构：指中国人民银行和/ 或中国银行业监督管理委员
会 
16、 基金合同当事人： 指受基金合同约束， 根据基金合同享有权利并承担义
务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 
17、 个人投资者： 指依 据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 
18、 机构投资者： 指依法可以投资证券投资基金的、 在中华人民共和国境内
合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、 事业法人、 社会
团体或其他组织 
19、 合格境外机构投资者： 指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内
依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者 
20、 投资人或投资者： 指个人投资者、 机构投资者和合格境外机构投资者以
及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 
21、 基金份额持有人： 指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资
人 
22、 基金销售业务： 指基 金管理人或销售机构宣传推介基金， 发售基金份额，
办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 
23、 销售机构： 指华安基金管理有限公司以及符合 《销售办法》 和中国证监
会规定的其他条件， 取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务
代理协议，代为办理基金销售业务的机构 
24、 登记业务： 指基金 登记、 存管、 过户、 清 算和交收业务， 具体内 容包括
投资人基金账户的建立和管理、 基金份额登记、 基金销售业务的确认、 清算和交
收、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 
25、 登记机构： 指办理登记业务的机构。 基金的登记机构为华安基金管理有
限公司或接受华安基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 
26、 基金账户： 指登记机构为投资人开立的、 记录其持有的、 基金管理人所
管理的基金份额余额及其变动情况的账户 
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华安 事件 驱动 量化 策 略混合 型证 券投 资基 金更 新的招 募说 明书 
27、 基金交易账户： 指销售机构为投资人开立的、 记录投资人通过该销售机
构办理认购、 申购、 赎回、 转换、 转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份
额变动及结余情况的账户 
28、 基金合同生效日： 指 基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，
基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕， 并获得中国证监会书面确认的
日期 
29、 基金合同终止日： 指基金合同规定的基金合同终止事由出现后， 基金财
产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 
30、 基金募集期： 指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间， 最长
不得超过 3 个月 
31、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 
32、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 
33、T 日： 指销售机构 在规定时间受理投资人申购、 赎回或其他业务申请的
开放日 
34、T+n 日：指自 T 日 起第 n 个工作日( 不包含 T 日) ，n 为自然数 
35、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 
36、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 
37、 《业 务规则 》 ：指 《 华安基金 管理有 限公司 开放式基 金业务 规则》 ，是规
范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则， 由基金管理人
和投资人共同遵守 
38、 认购： 指在基金募集期内， 投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
请购买基金份额的行为 
39、 申购： 指基金合同生效后， 投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
请购买基金份额的行为 
40、 赎回： 指基金合同生效后， 基金份额持有人按基金合同和招募说明书规
定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 
41、 基金转换： 指基金 份额持有人按照本基金基金合同和基金管理人届时有
效公告规定的条件， 申请将其持有基金管理人管理的、 某一基金的基金份额转换
为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为 
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42、 转托管： 指基金份 额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所
持基金份额销售机构的操作 
43、 定期定额投资计划： 指投资人通过有关销售机构提出申请， 约定每期申
购日、 扣款金额及扣款方式， 由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账
户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式 
44 、 巨额赎回：指本基 金单个开放日，基金净 赎回申请( 赎回申请份 额总数
加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入
申请份额总数后的余额) 超过上一开放日基金总份额的 10% 
45、元：指人民币元 
46、 基金收益： 本基金基金合同项下的基金收益即为基金利润， 指基金利息
收入、 投资收益、 公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的余额； 基金已
实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额 
47、 基金资产总值： 指基金拥有的各类有价证券、 银行存款本息、 基金应收
款项及其他资产的价值总和 
48、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 
49、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 
50、 基金资产估值： 指计算评估基金资产和负债的价值， 以确定基金资产净
值和基金份额净值的过程 
51、 指定媒介： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、 互联网网站
及其他媒介 
52、 不可抗力： 指本基金基金合同当事人不能预见、 不能避免且不能克服的
客观事件 
53、 中国： 指中华人民共和国。 就本基金基金合同而言， 不包括香港特别行
政区、澳门特别行政区和台湾地区 
54、 流动性受限资产： 指由于法律法规、 监管、 合同或操作障碍等原因无法
以合理价格予以变现的资产， 包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购
与银行定 期存款 （含协 议约定有 条件提 前支取 的银行存 款） 、 停牌股 票、流通受
限的新股及非公开发行股票、 资产支持证券、 因发行人债务违约无法进行转让或
交易的债券等 
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三 、基 金管 理人 
（一）基金管理人概况 
1、名称：华安基金管理有限公司 
2、住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号国金中心二期 31-32
层 
3、 办公地址： 中国 （上 海） 自由贸易试验区世纪大道 8 号国金中心二期 31-32
层 
4、法定代表人：朱学华 
5、设立日期：1998 年 6 月 4 日 
6、批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字[1998]20 号 
7、联系电话： （021）38969999 
8、联系人：王艳 
9、客户服务中心电话：40088-50099 
10、网址：www.huaan.com.cn 
 
（二）注册资本和股权结构 
1、注册资本：1.5 亿元人民币 
2、股权结构 
持股单位 持股占总股本比例 
上海国际信托有限公司 20% 
国泰君安创新投资有限公司 20% 
上海锦江国际投资管理有限公司 20% 
上海工业投资（集团）有限公司 20% 
国泰君安投资管理股份有限公司 20% 
 
（三）主要人员情况 
1、基 金管 理人董 事、 监事、 经理 及其他 高级 管理人 员的 姓名、 从业 简历、
学历及兼职情况等。 
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（1）董事会 
朱学华先生， 本科学历。 历任武警上海警卫局首长处副团职参谋， 上海财政
证券有限公司党总支副书记， 上海证券有限责任公司党委书记、 副董事长、 副总
经理、 工会主席， 兼任海际大和证券有限责任公司董事长。 现任华安基金管理有
限公司党总支书记、董事长、法定代表人。 
童威先生， 博士研究生学历。 历任上海证券有限责任公司研究发展中心总经
理，上 海国际 集团 有限 公司研 究发展 总部 副总 经理（ 主持工 作） ，上 投摩根 基金
管理有限责任公司副总经理， 上海国际集团有限公司战略发展总部总经理兼董事
会办公室主任， 华安基金管理有限公司副总经理。 现任华安基金管理有限公司总
经理。 
邱平先 生， 本科学 历， 高级政 工师 职称。 历任 上海红 星轴 承总厂 党委 书记，
上海东风机械 （集团） 公司总裁助理、 副总裁， 上海全光网络科技股份公司总经
理， 上海赛事商务有限公司总经理， 上海东浩工艺品股份有限公司董事长， 上海
国盛集团科教投资有限公司党委副书记、 总裁、 董事， 上海建筑材料 （集团） 总
公司党 委书记 、董 事长 （法定 代表人 ） 、 总裁 。现任 上海工 业投 资（ 集团） 有限
公司党委副书记、执行董事（法定代表人） 、总裁。 
马名驹先生， 工商管理 硕士， 高级会计师。 历任 凤凰股份有限公司副董事长、
总经理， 上海东方上市企业博览中心副总经理。 现任锦江国际 （集团） 有限公司
副总裁兼计划财务部经理及金融事业部总经理、 上海锦江国际投资管理有限公司
董事长兼总经理、 锦江麦德龙现购自运有限公司董事、 华安基金管理有限公司董
事、 长江养老保险股份 有限公司董事、 上海景 域文化传播有限公司董事、Crystal 
Bright Developments Limited 董事、史带财产保险股份有限公司监事、上海上国
投资产管理有限公司监事。 
董鑑华先生， 大学学历， 高级经济师。 历任上海市审计局基建处科员、 副主
任科员 、处长 助理 、副 处长， 固定资 产投 资审 计处副 处长（ 主持 工作 ） 、处 长，
上海市审计局财政审计处处长， 上海电气 （集 团） 总公司财务总监,上海电气 （集
团） 总公司副总裁、 财务总监。 现任上海电气 （集团） 总公司监事长， 上海海立
（集团）股份有限公司监事长，上海临港控股股份有限公司董事。 
聂小刚先生， 经济学博士。 历任国泰君安证券股份有限公司投资银行三部助
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华安 事件 驱动 量化 策 略混合 型证 券投 资基 金更 新的招 募说 明书 
理业务董事、 企业融资 总部助理业务董事、 总 裁办公室主管、 总裁办 公室副经理 、
营销管理总部副经理、 董事会秘书处主任助理、 董事会秘书处副主任、 董事会秘
书处主任、 上市办公室主任、 国泰君安创新投资有限公司总裁、 国泰君安证券股
份有限 公司战 略投 资部 总经理 等职务 。现 任国 泰君安 证裕投 资有 限公 司董事 长、
国泰君安证券股份有限公司战略投资及直投业务委员会副总裁、 战略管理部总经
理。 
独立董事： 
吴伯庆先生， 大学学历， 一级律师， 曾被评为上海市优秀律师与上海市十佳
法律顾问。 历任上海市城市建设局秘书科长、 上海市第一律师事务所副主任、 上
海市金茂律师事务所主任、 上海市律师协会副会长。 现任上海市金茂律师事务所
高级合伙人。 
夏大慰 先生 ，研究 生学 历，教 授。 现任上 海国 家会计 学院 学术委 员会 主任、
教授、 博士生导师， 中国 工业经济学会副会长， 财政部会计准则委员会咨询专家，
财政部企业内部控制标准委员会委员， 香港中文大学名誉教授， 复旦大学管理学
院兼职教授，上海证券交易所上市委员会委员。享受国务院政府津贴。 
（2）监事会 
张志红女士， 经济学博士。 历任中国证监会上海监管局( 原上海证管办) 机构
处副处长、 机构监管处副处长、 机构监管处处长、 机构监管一处处长、 上市公司
监管一处处长等职务， 长城证券有限责任公司党委委员、 纪委书记、 预算管理委
员会委员、 合规总监、 副总经理、 投资决策委员会委员， 国泰君安证券股份有限
公司总裁助理、 投行业务委员会副总裁等职务。 现任国泰君安证券股份有限公司
业务总监兼投行业务委员会副总裁，华安基金管理有限公司监事长。 
许诺先生， 研究生学历。 曾任怡安翰威特咨询业务总监， 麦理根 （McLagan ）
公司中国区负责人。 现任华安基金管理有限公司人力资源部高级总监， 华安资产
管理（香港）有限公司董事。 
诸慧女士， 研究生学历， 经济师。 历任华安基金管理有限公司监察稽核部高
级监察员，集中交易部总监。现任华安基金管理有限 公 司 集 中 交 易 部 高 级 总 监 。 
（3）高级管理人员 
朱学华 先生 ，本 科学历 ，19 年 证券 、基 金从 业经验 。历 任武警 上海 警卫局
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华安 事件 驱动 量化 策 略混合 型证 券投 资基 金更 新的招 募说 明书 
首长处副团职参谋， 上海财政证券有限公司党总支副书记， 上海证券有限责任公
司党委书记、 副董事长、 副总经理、 工会主席， 兼任海际大和证券有限责任公司
董事长。现任华安基金管理有限公司党总支书记、董事长、法定代表人。 
童威先 生， 博士 研究生 学历，16 年 证券 、基 金从业 经验 。历任 上海 证券有
限责任公司研究发展中心总经理， 上海国际集团有限公司研究发展总部副总经理
（主持 工作） ，上 投摩 根基金 管理有 限责 任公 司副总 经理， 上海 国际 集团有 限公
司战略 发展总 部总 经理 兼董事 会办公 室主 任， 华安基 金管理 有限 公司 副总经 理。
现任华安基金管理有限公司总经理。 
薛珍女 士， 硕士 研究生 学历，17 年 证券 、基 金从业 经验 。曾任 华东 政法大
学副教授， 中国证监会上海证管办机构处副处长， 中国证监会上海监管局法制工
作处处长。现任华安基金管理有限公司督察长。 
翁启森 先生 ，硕 士研究 生学历 ，23 年金 融、 证券、 基金 行业从 业经 验。历
任台湾富邦银行资深领组， 台湾 JP 摩根证券投 资经理， 台湾摩根投信基金经理，
台湾中信证券自营部协理， 台湾保德信投信基金经理， 华安基金管理有限公司全
球投资部总监、 基金投资部兼全球投资部高级总监、 公司总经理助理。 现任华安
基金管理有限公司副总经理、首席投资官。 
姚国平 先生 ，硕 士研究 生学历 ，14 年金 融、 基金行 业从 业经验 。历 任香港
恒生银行上海分行交易员， 华夏基金管理有限公司上海分公司区域销售经理， 华
安基金管理有限公司上海业务部助理总监、 机构业务总部高级董事总经理、 公司
总经理助理。现任华安基金管理有限公司副总经理。 
谷媛媛 女士 ，硕 士研究 生学历 ，18 年金 融、 基金行 业从 业经验 。历 任广发
银行客户经理， 京华山一国际 （香港） 有限公司高级经理， 华安基金管理有限公
司市场业务二部大区经理、 产品部高级董事总经理、 公司总经理助理。 现任华安
基金管理有限公司副总经理。 
2、本基金基金经理 
孙晨进先生， 硕士研究生， 7 年基金行业从业经验， 具有基金从业资格证书。
2010 年应 届毕 业进入 华安基 金， 先后担 任指 数投资 部数 量分析 师、 投资经 理、
基金经理助理。2015 年 3 月起担任华安深证 300 指数证券投资基金（LOF ）的
基金经理。2015 年 3 月至 2015 年 12 月，同 时担任华安中证高分红指数增强型
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华安 事件 驱动 量化 策 略混合 型证 券投 资基 金更 新的招 募说 明书 
证券投资基金的基金经理。2016 年 12 月起， 同时担任本基金的基金经理。2017
年 1 月起， 同时担任华安新安平灵活配置混合型证券投资基金、 华安新泰利灵活
配置混合型证券投资基金的基金经理。2017 年 12 月起，同时担任 华安沪深 300
量化增强型指数证券投资基金的基金经理。 
历任基金经理： 
牛勇先生，自 2016 年 12 月 14 日至 2018 年 1 月 15 日担任华安信用四季红
债券型证券投资基金的基金经理。 
3、基 金管 理人采 取集 体投资 决策 制度， 公司 投资决 策委 员会成 员的 姓名和
职务如下： 
童


威先生，总经理 
翁启森先生，副总经理、首席投资官 
杨


明先生，投资研究部高级总监 
许之彦先生，指数与量化投资部高级总监 
贺


涛先生，固定收益部总监 
苏圻涵先生，全球投资部助理总监 
万建军先生，投资研究部联席总监 
谢振东先生，基金投资部副总监 
崔


莹先生，基金投资部助理总监 
上述人员之间不存在近亲属关系。 
4、业务人员的准备情况： 
截至 2018 年 6 月 30 日 ，公司目前共有员工 347 人（不含香港公司） ，其中
56.5% 具有硕士及以上学位，92.2% 以上具有三年证券业或五年金融业从业经历，
具有丰富的实际操作经验。 所有上述人员在最近三年内均未受到所在单位及有关
管理部门的处罚。 公司 业务由投资与研究、 营 销、 后台支持等三个业 务板块组成 。 
 
（四）基金管理人的职责 
根据《基金法》的规定，基金管理人应履行以下职责： 
1、依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜； 
2、办理基金备案手续； 
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3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 
4、按 照基 金合同 的约 定确定 基金 收益分 配方 案，及 时向 基金份 额持 有人分
配收益； 
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 
6、编制中期和年度基金报告； 
7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 
9、按照规定召集基金份额持有人大会； 
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；



11 、 以基金管理人名义， 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其
他法律行为； 
12、中国证监会规定的其他职责。 
 
（五）基金管理人的承诺 
1、基 金管 理人承 诺建 立健全 内部 控制制 度， 采取有 效措 施，防 止违 反《中
华人民共和国证券法》行为的发生； 
2、基 金管 理人承 诺建 立健全 内部 控制制 度， 采取有 效措 施，防 止违 反《基
金法》及相关法律法规的行为的发生； 
3、基 金管 理人承 诺加 强人员 管理 ，强化 职业 操守， 督促 和约束 员工 遵守国
家有关法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： 
（1）越权或违规经营； 
（2）违反基金合同或托管协议； 
（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； 
（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； 
（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； 
（6）玩忽职守、滥用职权，不按照规定履行职责； 
（7） 泄露 在任职 期间 知悉的 有关 证券、 基金 的商业 秘密 ，尚未 依法 公开的
基金投资内容、 基金投资计划等信息， 或利用该信息从事或者明示、 暗示他人从
事相关的交易活动； 
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（8）其他法律法规以及中国证监会禁止的行为。 
4、基金管理人关于履行诚信义务的承诺 
基金管理人承诺将以取信于市场、 取信于社会为宗旨， 按照诚实信用、 勤勉
尽责的原则， 严格遵守有关法律法规和中国证监会发布的监管规定， 不断更新投
资理念，规范基金运作。 
5、基金经理承诺 
（1） 依照 有关法 律法 规和基 金合 同的规 定， 本着谨 慎的 原则为 基金 份额持
有人谋取最大利益； 
（2） 不利 用职务 之便 为自己 、代 理人、 代表 人、受 雇人 或任何 第三 人谋取
不当利益； 
（3） 不泄 露在任 职期 间知悉 的有 关证券 、基 金的商 业秘 密，尚 未依 法公开
的基金投资内容、 基金投资计划等信息， 或利用该信息从事或者明示、 暗示他人
从事相关的交易活动。 
 
（六）基金管理人的内部控制制度 
1、内部控制的原则 
（1）健全性原则 
内部控 制包 括公司 各项 业务、 各个 部门或 机构 和全体 人员 ，并涵 盖到 决策、
执行、监督、反馈等各个环节。 
（2）有效性原则 
通过科学的内部控制手段和方法， 建立合理的内部控制程序， 维护内控制度
的有效执行。 
（3）独立性原则 
公司各机构、 部门和岗 位职责应当保持相对独立， 公司基金资产、 自有 资产、
其他资产的运作应当分离。 
（4）相互制约原则 
公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。 
（5）成本效益原则 
公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本， 提高经济效益， 以合 理的控
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制成本达到最佳的内部控制效果。 
2、内部控制的组织体系 
公司的内部控制组织体系是一个权责分明、 分工明确的组织结构， 以实现对
公司从决策层到管理层、 操作层的全面监督和控制。 具体而言， 包括以下组成部
分： 
（1） 董事 会：董 事会 对公司 建立 内部控 制系 统和维 持其 有效性 承担 最终责
任。 
（2） 监事 会：监 事会 依照公 司法 和公司 章程 对公司 经营 管理活 动、 董事和
公司管理层的行为行使监督权。 
（3） 督察 长：督 察长 对董事 会直 接负责 。对 公司的 日常 经营管 理活 动进行
合规性监督和检查，直接向公司董事会和中国证监会报告。 
（4） 合规 与风险 管理 委员会 ：合 规与风 险管 理委员 会是 为加强 公司 在业务
运作过程中的风险控制而成立的非常设机构， 以召开例会形式开展工作， 向公司
总经理负责。 主要职责是定期和不定期审议公司合规报告、 风险管理报告以及其
他风险控制重大事项。 
（5） 合规 监察稽 核部 ：合规 监察 稽核部 负责 对公司 内部 控制制 度的 执行情
况进行合规性监督检查，对督察长负责。 
（6） 各业务部门： 内部 控制是每一个业务部门和员工最首要和基本的职责。
各部门的主管在权限范围内， 对其负责的业务进行检查监督和风险控制。 各位员
工根据国家法律法规、 公司规章制度、 道德规范和行为准则、 自己的岗位职责进
行自律。 
3、内部控制制度概述 
公司内部控制制度由内部控制大纲、 基本管理制度、 部门业务规章等部分组
成。 
公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开， 是各项基本
管理制度的纲要和总揽， 内部控制大纲应当明 确内控目标、 内控原则、 控制环境、
内控措施等内容。 
基本管理制度包括风险控制制度、 投资管理制度、 基金会计制度、 信息披露
制度、 监察稽 核制 度、 信息技 术管理 制度 、公 司财务 制度、 资料 档案 管理制 度、
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业绩评估考核制度和紧急应变制度等。 
部门业务规章是在基本管理制度的基础上， 对各部门的主要职责、 岗位设置、
岗位责任、操作守则等的具体说明。 
4、基金管理人内部控制五要素 
内部控制的基本要素包括： 控制环境、 风险评 估、 控制活动、 信息沟 通、 内
部监控。 
（1）控制环境 
控制环境构成公司内部控制的基础， 包括公司治理结构体系和内部控制体系。
公司内部控制体系又包括公司的经营理念和内控文化、 内部控制的组织体系、 内
部控制的制度体系、员工的道德操守和素质等内容。 
公司自成立以来， 通过不断加强公司管理层和员工对内部控制的认识和控制
意识， 致力于从公司文 化、 组织结构、 管理制度 等方面营造良好的控制环境氛围，
使风险意识贯穿到公司各个部门、 各个岗位和各个业务环节。 逐步完善了公司治
理结构、加强了公司内部合规控制建设，建立了公司内部控制体系。 
（2）风险评估 
公司通过对组织结构、 业务流程、 经营运作活动进行分析、 测试检查， 发现
风险， 将风险进行分类、 按重要性排序， 找出风险分布点， 分析其发生的可能性
及对目标的影响程度， 评估目前的控制程度和风险高低， 找出引致风险产生的原
因， 采取定性定量的手段分析考量风险的高低和危害程度。 在风险评估后， 确定
应进一步采取的对应措施， 对内部控制制度、 规 则、 公司政策等进行修 订和完善，
并监督各个环节的改进实施。 
（3）控制活动 
公司的一系列规章制度、 业务规则在制定、 修订的过程中， 也得到了一贯的
实施。主要包括：组织结构控制、操作控制、会计控制。 
① 组织结构控制 
公司各个部门的设置体现了部门之间的职责分工， 及部门间相互合作与制衡
的原则。 基金投资管理、 基金运作、 市场营销等业务部门有明确的授权分工， 各
部门的操作相互独立、 相互牵制并且有独立的报告系统， 形成权责分明、 严格有
效的三道监控防线： 
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以各岗位目标责任制为基础的第一道监控防线： 各部门内部工作岗位合理分
工、 职责明确， 对不相容的职务、 岗位分离设置， 使不同的岗位之间形成一种相
互检查、相互制约的关系，以减少差错或舞弊发生的风险。 
各相关部门、 相关岗位之间相互监督和牵制的第二道防线： 公司在相关部门、
相关岗位之间建立标准化的业务操作流程、 重要业务处理表单传递及信息沟通制
度，后续部门及岗位对前一部门及岗位负有监督和检查的责任。 
以合规监察稽核部对各部门、 各岗位、 各项业 务全面实施监督反馈的第三道
监控防线。 
② 操作控制 
公司制定了一系列的基本管理制度， 如风险控制制度、 投资管理制度、 基金
会计制 度、公 司财 务制 度、信 息披露 制度 、监 察稽核 制度、 信息 技术 管理制 度、
资料档案管理制度、 业绩评估考核制度和紧急应变制度等， 控制日常运作和经营
中的风险。公司各业务部门在实际操作中遵照实施。 
③ 会计控制 
公司确保基金资产与公司自有资产完全分开， 分账管理， 独立核算； 公司会
计核算与基金会计核算在业务规范、 人员岗位和办公区域上严格分开。 公司对所
管理的不同基金分别设立账户， 分账管理， 以 确保每只基金和基金资产的完整独
立。 
基本的会计控制措施主要包括： 复核、 对账制 度； 凭证、 资料管理制 度； 会
计账务 的组织 和处 理制 度。运 用会计 核算 与账 务系统 ，准确 计算 基金 资产净 值，
采取科学、 明确的资产估值方法和估值程序， 公允地反映基金在估值时点的价值。 
（4）信息沟通 
为了及 时实 现信息 的沟 通，有 效地 达成自 下而 上的报 告和 自上而 下的 反馈，
公司采取以下措施： 
建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系， 通过建立有效的信息交流
渠道， 保证公司各级管理人员和员工可以充分了解与其职责相关的信息， 保证信
息及时送达适当的人员进行处理。 
制定了管理和业务报告制度， 包括定期报告和不定期报告制度。 按既定的报
告路线和报告频率，在适当的时间向适当的内部人员和外部机构进行报告。 
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（5）内部监控 
监控是监督和评估内部控制体系设计合理性和运行有效性的过程， 对控制环
境、控制活动等进行持续的检验和完善。 
监察稽核人员负责日常监督工作， 促使公司员工积极参与和遵循内部控制制
度，保证制度的有效实施。 
公司合规监察稽核部对各业务部门内部控制制度的实施情况进行持续的检
查。 检验其是否符合设计要求， 并及时地充实和完善， 反映政策法规、 市场环境、
组织调整等因素的变化趋势，确保内控制度的有效性。 
5、基金管理人内部控制制度声明 
基金管理人声明以上关于内部控制制度的披露真实、 准确， 并承诺公 司将根
据市场变化和业务发展来不断完善内部风险控制制度。
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四 、基 金托 管人 
（一）基金托管人情况 
1、基本情况 
名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行） 
住所：北京市东城区建国门内大街69 号 
办公地址：北京市西城区复兴门内大街28 号凯晨世贸中心东座 
法定代表人：周慕冰 
成立日期：2009 年1 月15 日 
批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13 号 
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23 号 
注册资本：32,479,411.7 万元人民币 
存续期间：持续经营 
联系电话：010-66060069 
传真：010-68121816 
联系人：贺倩 
中国农业 银行股 份有限 公司是中 国金融 体系的 重要组成 部分, 总行设 在北京 。
经国务院 批准， 中国农 业银行整 体改制 为中国 农业银行 股份有 限公司 并于 2009
年 1 月 15 日依法成立 。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资
产、 负债、 业务、 机构 网点和员工。 中国农业银行网点遍布中国城乡， 成为国内
网点最多、 业务辐射范围最广， 服务领域最广， 服务对象最多， 业务功能齐全的
大型国有商业银行之一。 在海外， 中国农业银 行同样通过自己的努力赢得了良好
的信誉， 每年位居 《财富》 世界 500 强企业之列。 作为一家城乡并举、 联通国际、
功能齐备的大型国有商业银行， 中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念，
坚持审慎稳健经营、 可持续发展， 立足县域和城市两大市场， 实施差异化竞争策
略 ，着 力打造 “伴你成长” 服务品牌， 依托覆盖全国的分支机构、 庞大的电子化
网络和多元化的金融产品， 致力为广大客户提供优质的金融服务， 与广大客户共
创价值、共同成长。 
中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行， 经验丰富， 服务
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优质， 业绩突出，2004 年被英国 《全球托管人》 评为中国 “最佳托管银行” 。2007
年中国 农业银 行通过 了 美国 SAS70 内部控 制 审计， 并获得 无保留 意 见的 SAS70
审计报告。 自2010 年起中国农业银行连续通过托管业务国际内控标准 （ISAE3402）
认证， 表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、 内
部控制的健全有效性的全面认可。 中国农业银行着力加强能力建设， 品牌声誉进
一步提升， 在 2010 年首届 “ ‘金牌理财’TOP10 颁奖盛典” 中成绩突出， 获 “最
佳托管银 行”奖 。2010 年再次 荣获《 首席财 务官》杂 志颁发 的“最 佳资产托管
奖 ”。 2012 年荣获第十届中国财经风云榜 “最佳资产托管银行” 称号；2013 年至
2017 年连续 荣获上 海 清算所授 予的“ 托管银 行优秀奖 ”和中 央国债 登记结算有
限责任公司授予的“优秀托管机构奖”称号；2015 年、2016 年荣获 中国银行业
协会授予 的“养 老金业 务最佳发 展奖” 称号；2018 年荣获 中国基 金 报授予的公
募基金20 年“最佳基金托管银行”奖。 
中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民
银行批准 成立，2014 年更名为 托管业 务部/ 养老金管 理中心 ，内设 综合管理 部、
业务管理部、 客户一部 、 客户二部、 客户三部 、 客户四部、 风险合规 部、 产品研
发与信息技术部、 营运一部、 营运二部、 市场营销部、 内控监管部、 账户管理部，
拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。 
2、主要人员情况 
中国农业银行托管业务部现有员工近 240 名，其中具有高级职称的专家 30
余名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有
20 年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。 
3、基金托管业务经营情况 
截止到 2018 年 3 月 31 日，中国农业银行托管的公开募集证券投资基金共
414 只。 
（二）基金托管人的内部风险控制制度说明 
1、内部控制目标 
严格遵守国家有关托管业务的法律法规、 行业监管规章和行内有关管理规定,
守法经营、 规范运作、 严 格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,
确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。 
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2、内部控制组织结构 
风险管理 委员会 总体负 责中国农 业银行 的风险 管理与内 部控制 工作, 对托管
业务风险管理和内部控制工作进行监督和评价。 托管业务部专门设置了风险管理
处, 配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作,独立行使监督稽核
职权。 
3、内部控制制度及措施 
具备系统 、完善 的制度 控制体系 ，建立 了管理 制度、控 制制度 、岗位 职责、
业务操作流程， 可以保证托管业务的规范操作和顺利进行； 业务人员具备从业资
格； 业务管理实行严格的复核、 审核、 检查制度， 授权工作实行集中控制， 业务
印章按规程保管、 存放、 使用， 账户资料严格保管， 制约机制严格有效； 业务操
作区专门设置， 封闭管理,实施音像监控； 业务信息由专职信息披露人负责,防止
泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。 
（三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 
基金托管 人通过 参数设 置将《基 金法》 、 《运 作 办法》 、 基金合 同、托 管协议
规定的投资比例和禁止投资品种输入监控系统， 每日登录监控系统监督基金管理
人的投资运作， 并通过基金资金账户、 基金管理人的投资指令等监督基金管理人
的其他行为。 
当基金出现异常交易行为时， 基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的
处理： 
1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人； 
2、书面 警示。 对本基 金投资比 例接近 超标、 资金头寸 不足等 问题， 以书面
方式对基金管理人进行提示； 
3、书面 报告。 对投资 比例超标 、清算 资金透 支以及其 他涉嫌 违规交 易等行
为，书面提示有关基金管理人并报中国证监会。 
 
 
 
 
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五、 相关 服务 机构 
一、基金份额发售机构 
1、直销机构 
（1）华安基金管理有限公司上海业务部 
地址：上海市浦东新区世纪大道8 号上海国金中心二期31 层 
电话： （021）38969973 
传真： （021）58406138 
联系人：姚佳岑 
（2）华安基金管理有限公司北京分公司 
地址：北京市西城区金融街7 号英蓝国际金融中心522 室 
电话： （010）57635999 
传真： （010）66214061 
联系人：刘雯 
（3）华安基金管理有限公司广州分公司 
地址：广州市天河区珠江西路8 号高德置地夏广场D 座504 单元 
电话： （020）38082891



传真： （020）38082079 
联系人：林承壮 
（4）华安基金管理有限公司西安分公司 
地址：陕西省西安市高新区唐延路35 号旺座现代城H 座2503 
电话： （029）87651812 
传真： （029）87651820 
联系人：赵安平 
（5）华安基金管理有限公司成都分公司 
地址：成都市人民南路四段19 号威斯顿联邦大厦12 层1211K-1212L 
电话： （028）85268583 
传真： （028）85268827 
联系人：张晓帆 
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（6）华安基金管理有限公司沈阳分公司 
地址：沈阳市沈河区北站路59 号财富中心E 座2103 室 
电话： （024）22522733 
传真： （024）22521633 
联系人：杨贺 
（7）华安基金管理有限公司电子交易平台 
华安电子交易网站：www.huaan.com.cn 
智能手机APP 平台：iPhone 交易客户端、Android 交易客户端 
华安电子交易热线：40088-50099 
传真电话： （021）33626962 
联系人：谢伯恩 
2、代销机构 
代销机构： 
（1）中国农业银行股份有限公司 
注册地址：北京市东城区建国门内大街69 号 
办公地址：北京市西城区复兴门内大街28 号凯晨世贸中心东座 
法定代表人：周慕冰 
电话： （010）85108227 
传真： （010）85109219 
客户服务电话：95599 
网址：www.abchina.com 
（2）中国民生银行股份有限公司 
住所：北京市西城区复兴门内大街2 号 
办公地址：北京市西城区复兴门内大街2 号 
法定代表人： 洪崎 
客户服务电话： 95568 
网址：www.cmbc.com.cn 
（3）平安银行股份有限公司 
注册地址：中国深圳市深南中路5047 号 
法定代表人：谢永林 
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客户服务电话：95511 
网址：bank.pingan.com 
（4）招商银行股份有限公司 
注册地址：深圳市福田区深南大道7088 号 
法定代表人：李建红 
客户服务电话：95555 
网址：www.cmbchina.com 
（5）宏信证券有限责任公司 
法定代表人：吴玉明 
注册地址：四川省成都市人民南路二段十八号川信大厦10 楼 
办公地址：四川省成都市人民南路二段十八号川信大厦10 楼 
客户服务电话：4008-366-366 
网址：http://www.hxzq.cn 
（6）广州证券股份有限公司 
注册地址：广州市天河区珠江西路5 号广州国际金融中心主塔19 层、20 层



办公地址：广州市天河区珠江西路5 号广州国际金融中心主塔19 层、20 层


 
法定代表人： 邱三发 
客户服务电话：020-83963933 
网址： www.gzs.com.cn 
（7）光大证券股份有限公司



注册地址：上海市静安区新闸路1508 号



办公地址：上海市静安区新闸路1508 号



法定代表人：薛峰



客户服务电话:95525



网站：www.ebscn.com



（8）奕丰金融服务（深圳）有限公司 
注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路1 号A 栋 201 室 （入驻深圳市前
海商务秘书有限公司） 
办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座1115、1116、1307 室 
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法定代表人：TAN YIK KUAN 
联系电话：(0755) 89460507 
传真号码：(0755) 2167 4453 
（9）上海好买基金销售有限公司



注册地址：上海市虹口区场中路685 弄37 号4 号楼449 室 
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号903-906 室






法定代表人：杨文斌 
电话：400-700-9665



传真：021-6859691666 
网址: www.ehowbuy.com



（10）珠海盈米财富管理有限公司 
注册地址：珠海市横琴新区宝华路6 号105 室—3491 
办公地址：广州市海珠区琶洲大道1 号宝利国际广场南塔12 楼 
法定代表人：肖雯 
联系电话：020-89629021 
传真号码：020-89629011 
客户服务电话: 020-89629066 
网站：www.yingmi.cn 
（11）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 
住所：深圳市福田区福田街道民田路178 号华融大厦27 层2704 
办公地址：深圳市福田区福田街道民田路178 号华融大厦27 层2704 
法定代表人：马勇 
客户服务电话：4001161188 
网址：https:// 8.jrj.com/ 
(12) 华泰证券股份有限公司 
注册地址：江苏省南京市江东中路228 号 
办公地址：江苏省南京市江东中路228 号 
法定代表人：周易 
电话：（025）83290551 
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客户服务电话：95597 
网址：www.htsc.com.cn 
（13）上海陆金所资产管理有限公司 
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号14 楼09 单元 
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号14 楼 
法定代表人：胡学勤 
联系人：宁博宇



联系电话：021-20665952 
传真号码：021-22066653 
客服电话：4008219031



网址：https://www.lufunds.com 
（14）上海中正达广投资管理有限公司



地址：上海市徐汇区龙腾大道2815 号302 室



法定代表人：黄欣 
客户服务电话: 400-6767-523






网址: www.zzwealth.cn 
（15）上海利得基金销售有限公司 
注册地址：上海市宝山区蕴川路5475 号1033 室 
办公地址：上海浦东新区峨山路91 弄61 号10 号楼12 楼 
法定代表人：李兴春客户服务电话: 4000676266 
网址: www.leadbank.com.cn 
（16）北京虹点基金销售有限公司


 
地址：北京市朝阳区西大望路1 号1 号楼16 层1603 
法定代表人：董浩 
客户服务电话: 400-068-1176 
网址: www.jimufund.com



（17）上海长量基金销售投资顾问有限公司



注册地址：浦东新区高翔路526 号2 幢220 室 
办公地址：：上海市浦东新区东方路1267 号11 层





 
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法定代表人：张跃伟 
电话：021-58788678



传真：021-58787698



客户服务电话：400-820-2899。 
网址: www.e-rich.com.cn 
（18）浙江金观诚基金销售有限公司 
注册地址：杭州市拱墅区登云路45 号（锦昌大厦）1 幢10 楼1001 室 
办公地址： 杭州市拱墅区登云路45 号锦昌大厦一楼金观诚财富 
法定代表人：徐黎云 
联系电话： 0571-88337717 
传真号码：


0571-88337666 
（19）上海凯石财富基金销售有限公司



地址：上海市黄浦区西藏南路765 号602-115 室 
法定代表人：陈继武 
客户服务电话: 4000 178 000 
网址: www.lingxianfund.com 
（20）北京广源达信基金销售有限公司 
注册地址：北京是西城区新街口外大街28 号C 座六层605 室 
办公地址： 北京市朝阳区望京东园四区浦项中心B 座19 层 
法定代表人：齐剑辉 
联系电话：4006236060



传真号码：010-82055860 
(21) 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司



注册地址：上海市虹口区飞虹路360 弄9 号3724 室 
办公地址：上海杨浦区秦皇岛路32 号东码头园区C 栋 2 楼 
法定代表人：汪静波客户服务电话：400-821-5399 
网址: www.noah-fund.com 
(22)北京格上富信投资顾问有限公司 
注册地址：北京市朝阳区东三环北路19 号楼701 内09 室 
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办公地址： 北京市朝阳区东三环北路19 号楼701 内09 室 
法定代表人：李悦章 
联系电话： （010）65983311 
传真号码： （010）65983333 
（23）上海天天基金销售有限公司 
注册地址：浦东新区峨山路613 号6 幢551 室 
办公地址：上海市徐汇区龙田路190 号2 号楼东方财富大厦2 楼


 
法定代表人：其实 
电话：4001818188



网址: www.1234567.com.cn 
（24）上海联泰资产管理有限公司 
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277 号3 层310 室 
办公地址：上海市长宁区福泉北路518 号8 号楼3 层



法定代表人： 燕斌 
客户服务电话: 400-046-6788 
网址: www.66zichan.com 
 (25) 深圳众禄基金销售股份有限公司 
注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047 号发展银行大厦25 楼I、J 单元 
办公地址： 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8 楼 
法定代表人： 薛峰 
电话：4006788887


 
网址: www.jjmmw.com www.zlfund.cn 
（26）申万宏源证券有限公司 
注册地址:上海市徐汇区长乐路989 号世纪商贸广场45 层 
办公地址：上海市徐汇区长乐路989 号世纪商贸广场45 层 
法定代表人：李梅 
客服电话：021-96250500



网址: www.swhysc.com



（27）安信证券股份有限公司



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注册地址：深圳市福田区金田路4018 号安联大厦35 层、28 层A02 单元



办公地址：深圳市福田区金田路4018 号安联大厦35 层



法定代表人：王连志



客户服务电话：4008001001



网址：www.essence.com.cn



（28）海通证券股份有限公司



注册地址：上海市广东路689 号



办公地址：上海市广东路689 号



法定代表人：周杰 
客户服务电话:95553、4008888001



网址：www.htsec.com



（29）上海证券有限责任公司



注册地址：上海市黄浦区四川中路213 号7 楼 
办公地址：上海市黄浦区四川中路213 号7 楼 
法定代表人：李俊杰 
客户服务电话：4008918918



网址：www.shzq.com



（30）华安证券股份有限公司



注册地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路198 号



办公地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路198 号 
法定代表人：章宏韬 
客户服务电话：95318



网址：www.hazq.com



（31）国都证券有限责任公司



注册地址：北京市东城区东直门南大街3 号国华投资大厦9 层10 层



办公地址：北京市东城区东直门南大街3 号国华投资大厦9 层10 层



法定代表人：王少华 
客户服务电话：400-818-8118



网址：www.guodu.com



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（32）万联证券有限责任公司



注册地址：广州市天河区珠江东路11 号18、19 层



办公地址：广州市天河区珠江东路11 号18、19 层



法定代表人：张建军



客户服务电话：400-8888-133



网址：www.wlzq.com.cn 
（33）中信建投证券股份有限公司



注册地址：北京市朝阳区安立路66 号4 号楼



办公地址：北京市朝阳门内大街188 号



法定代表人：王常青



客户服务电话： 95587



网址：www.csc108.com



（34）国泰君安证券股份有限公司



注册地址：上海市浦东新区商城路618 号



办公地址：上海市浦东新区银城中路168 号上海银行大厦29 层



法定代表人：杨德红 
客户服务电话：95521



网址：www.gtja.com



（35）长城证券股份有限公司



注册地址：深圳市福田区深南大道6008 号特区报业大厦/16/17 层



办公地址：深圳市福田区深南大道6008 号特区报业大厦/16/17 层



法定代表人：丁益 
客户服务电话：400-6666-888



公司网站：www.cgws.com



（36）信达证券股份有限公司



注册地址：北京市西城区闹市口大街9 号院1 号楼



办公地址：北京西城区闹市口大街9 号院1 号楼



法定代表人：张志刚



客户服务电话：400-800-8899



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网址：www.cindasc.com



（37）新时代证券股份有限公司



注册地址：北京市海淀区北三环西路99 号院1 号楼15 层1501



办公地址：北京市海淀区北三环西路99 号西海国际中心1 号楼15 层



法定代表人：叶顺德 
客户服务电话：95321



网址：www.xsdzq.cn



（38）联讯证券股份有限公司



注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路55 号惠州广播电视新闻中心西
面一层大堂和三、四层



办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路55 号惠州广播电视新闻中心西
面一层大堂和三、四层



法定代表人：徐刚



客服电话：0752-95564



网址： http://www.lxsec.com 
（39）中泰证券股份有限公司 
注册地址：山东省济南市经七路86 号



办公地址：山东省济南市经七路86 号



法定代表人：李玮



传真：（0531）68889752



客户服务电话：95538



网址：http://www.zts.com.cn/ 
（40）中国国际金融股份有限公司



注册地址：北京市建国门外大街1 号国贸大厦2 座27 层及28 层



办公地址：北京市建国门外大街1 号国贸大厦2 座6 层、26 层、27 层及28 
层



法定代表人：丁学东



客户服务电话：（010）65051166



网址：www.cicc.com.cn



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（41）第一创业证券股份有限公司



注册地址：广东省深圳市福田区福华一路115 号投行大厦20 楼



办公地址：广东省深圳市福田区福华一路115 号投行大厦20 楼



法定代表人：刘学民



客户服务电话： 95358 
网址：www.firstcapital.com.cn



（42）长江证券股份有限公司



注册地址：湖北省武汉市江汉区新华路特8 号



办公地址：湖北省武汉市江汉区新华路特8 号



法定代表人：尤习贵



电话：400-8888-999



客户服务电话：95579



网址：www.cjsc.com.cn



（43）天风证券股份有限公司



注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2 号高科大厦四楼



办公地址：武汉市武昌区中南路99 号武汉保利广场A 座37 楼



法定代表人：余磊



客户服务电话： 028-86712334



网址：www.tfzq.com 
（44）东海证券股份有限公司



注册地址： 江苏省常州市延陵西路23 号投资广场18 层



办公地址：上海浦东新区东方路1928 号东海证券大厦法定代表人：赵俊



客户服务电话： 95531



网址：www.longone.com.cn



（45）太平洋证券股份有限公司



注册地址：云南省昆明市北京路926 号同德广场写字楼31 楼



办公地址：云南省昆明市北京路926 号同德广场写字楼31 楼



法定代表人：李长伟



客服电话：0871-68898130



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网址：http://www.tpyzq.com



（46）中信证券（山东）有限责任公司



注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路222 号1 号楼2001



办公地址：青岛市市南区东海西路28 号龙翔广场东楼2 层 
法定代表人：姜晓林 
客户服务电话：95548



网址： www.zxwt.com.cn 
（47）中信证券股份有限公司 
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8 号卓越时代广场（二期）北座 
办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8 号中信证券大厦 
法定代表人：张佑君 
客户服务电话：0755-23835888 
网址：www.cs.ecitic.com 
（48）平安证券股份有限公司 
注册地址：深圳市福田中心区金田路荣超大厦4036 号16-20 层 
办公地址：深圳市福田中心区金田路荣超大厦4036 号16-20 层 
法定代表人：詹露阳 
客户服务电话：95511-8 
网址：stock.pingan.com 
（49）华龙证券股份有限公司 
注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638 号兰州财富中心21 楼 
办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638 号兰州财富中心21 楼 
法定代表人：李晓安 
客户服务电话：0931-4890619 
网址：www.hlzqgs.com 
（50）深圳富济财富管理有限公司 
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾路1 号A 栋201 室 
办公地址：深圳市南山区高新南七道惠恒集团二期418 室 
法定代表人：齐小贺



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联系电话：0755-83999907



传真号码：0755-83999926 
客户服务电话:0755-83999913 
网址: www.jinqianwo.cn 
（51）北京创金启富投资管理有限公司 
注册地址：北京市西城区民丰胡同31 号中水大厦215A 
办公地址：北京市西城区民丰胡同31 号中水大厦215A 
法定代表人：梁蓉 
联系电话：010-66154828 
传真号码：010-88067526 
（52）泉州银行股份有限公司 
注册地址：泉州市云鹿路3 号 
办公地址：泉州市云鹿路3 号 
法定代表人：傅子能 
联系电话：0595-22551071 
传真号码：0595-22505215 
（53）宁波银行股份有限公司 
注册地址：宁波市鄞州区宁南南路700 号 
办公地址：宁波市鄞州区宁南南路700 号 
法定代表人：陆华裕 
联系电话：0574-87050397 
传真号码：0574-870500242 
客户服务电话：95574 
网址：www.nbcb.com.cn 
（54）深圳市金斧子基金销售有限公司 
注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15 号科兴科学园B 栋3
单元11 层 
办公地址： ： 深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15 号科兴科学园B 栋3
单元11 层 
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法定代表人：赖任军 
客户服务电话：400-930-0660 
公司网址：www.jfzinv.com 
（55）中国银河证券股份有限公司



注册地址：北京市西城区金融大街35 号2-6 层



办公地址：北京市西城区金融大街35 号2-6 层



法定代表人：陈共炎 
客户服务电话： 4008-888-888



网址：www.chinastock.com.cn



(56)杭州数米基金销售有限公司（蚂蚁（杭州）基金销售有限公司） 
注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218 号1 栋202 室 
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588 号12 楼






法定代表人：陈柏青 
电话：4000-766-123



网址: www.fund123.cn 
(57)上海万得投资顾问有限公司 
地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33 号11 楼B 座 
办公地址： 上海市浦东新区浦明路1500 号万得大厦11 楼 
法定代表人：王廷富 
客户服务电话：400-821-0203 
传真：021-5071 0161 
（58）北京钱景基金销售有限公司 
地址：北京市海淀区丹棱街6 号1 幢9 层1008-1012 
法定代表人：赵荣春 
客户服务电话：400-893-6885 
公司网址：www.qianjing.com 
(59)海银基金销售有限公司 
注册地址：上海市浦东新区东方路1217 号16 楼B 单元 
办公地址：上海市浦东新区东方路1217 号16 楼B 单元 
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法定代表人：刘惠 
联系电话： 021-80133888 
传真号码：021-80133413 
客户服务电话: 400-808-1016 
网址: http://www.fundhaiyin.com 
(60)上海浦东发展银行股份有限公司 
注册地址：上海市浦东新区浦东南路500 号 
办公地址：上海市中山东一路12 号 
法定代表人：吉晓辉 
电话：021－61618888 
传真：021－63604199 
客户服务电话：95528 
网址：www.spdb.com.cn 
(61)东北证券股份有限公司 
注册地址：吉林省长春市生态大街6666 号 
办公地址：吉林省长春市生态大街6666 号 
法定代表人：李福春 
客户服务电话：95360 
网址：www.nesc.cn 
(62)华宝证券有限责任公司 
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100 号57 层 
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100 号57 层 
法定代表人：陈林 
客户服务电话：4008209898 
网址：www.cnhbstock.com 
(63)中国工商银行股份有限公司



注册地址：中国北京市西城区复兴门内大街55 号 
办公地址：中国北京市西城区复兴门内大街55 号 
法定代表人：易会满 
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客户服务电话：95588 
传真：010-66107571 
网址：www.icbc.com.cn 
(64)中国银行股份有限公司 
注册地址：中国北京市复兴门内大街1 号 
办公地址：中国北京市复兴门内大街1 号 
法定代表人：陈四清 
电话：（86）10-66596688 
传真：（86）10-66594568 
客户服务电话：95566 
网址：www.boc.cn 
(65)中国建设银行股份有限公司 
注册地址：北京市西城区金融大街25 号 
办公地址：北京市西城区闹市口大街1 号院1 号楼 
法定代表人：田国立 
客户服务电话：95533 
网址：www.ccb.com 
(66) 申万宏源西部证券有限公司 
注册地址：新疆乌市鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358 号大成国际大厦
20 楼2005 室



办公地址：北京西城区太桥大街19 号 
法定代表人：韩志谦 
联系电话：（010）88085858 
传真号码：（010）88085195 
客户服务电话：4008000562 
公司网址：www.swhysc.com 
(67) 兴业证券股份有限公司 
注册地址：福州市湖东路268 号证券大厦 
办公地址：福州市湖东路268 号证券大厦； 
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上海市浦东新区长柳路36 号丁香国际东塔21 楼 
法定代表人：兰荣 
电话：（021）68419974 
传真：（021）68419867 
客户服务电话：95562 
网址：www.xyzq.com.cn 
 (68) 国信证券股份有限公司 
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层 
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层 
法定代表人：何如 
电话：（0755）82130833-2181 
传真：（0755）82133952 
客户服务电话：95536 
网址：www.guosen.com.cn 
 (69) 交通银行股份有限公司 
注册地址：上海市浦东新区银城中路188 号 
办公地址：上海市浦东新区银城中路188 号 
法定代表人：彭纯 
电话：（021）58781234 
传真：（021）58408483 
客户服务电话：95559 
网址：www.bankcomm.com 
 (70) 华福证券有限责任公司 
注册地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路157 号7-8 层 
办公地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路157 号7-8 层 
法定代表人：黄金琳 
电话：（0591）87383623 
传真：（0591）87383610 
客户服务电话：96326 
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网址：www.hfzq.com.cn 
(71) 广发证券股份有限公司 
注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2 号618 室 
办公地址：广州市天河北路183 号大都会广场5、7、10、18、19、35、36、
38、39-44 楼 
法定代表人：孙树明 
电话：（020）87550265


 
传真：（020）87553600


 
客户服务热线：95575 
网址：www.gf.com.cn 
(72) 上海农村商业银行股份有限公司 
注册地址：中国上海市浦东新区银城中路8 号15-20 楼、22-27 楼 
法定代表人：李秀仑 
电话：962999 
传真：021-52381839 
客户服务电话：（021）962999 
网址：www.srcb.com



(73)广发银行股份有限公司 
法定代表人：杨明生 
注册地址：广州市越秀区东风东路713 号 
邮件：http://www.cgbchina.com.cn/# 
客服电话：400-830-8003 
手机：18620995055 
 (74)华林证券股份有限公司 
注册地址： 西藏自治区拉萨市柳梧新区察古大道1-1 号君泰国际B 栋一层3 号 
办公地址：深圳市福田区民田路178 号华融大厦6 楼 
法定代表人：林立 
客户服务电话：400-188-3888 
公司网站：http://www.chinalions.com/ 
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(75)泰诚财富基金销售（大连）有限公司 
法定代表人：林卓 
地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3 号 
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3 号 
电话：400-6411-999 
网址：www.taichengcaifu.com 
(76)北京肯特瑞财富投资管理有限公司 
注册地址： 北京市海淀区中关村东路66 号1 号楼22 层2603-06 
法定代表人：江卉 
电 话：4000988511/ 4000888816 
传 真：010-89188000 
(77)福建海峡银行股份有限公司 
注册地址：福州市台江区江滨中大道358 号福建海峡银行 
办公地址：福州市台江区江滨中大道358 号福建海峡银行 
法定代表人： 苏素华 
联系电话： 0591-87332762 
传真号码：0591-87330926 
(78)上海朝阳永续基金销售有限公司 
办公地址：上海浦东碧波路690 号4 号楼2 楼 
法定代表人： 廖冰 
联系电话： 021-80234888 
传真号码： 021-80234898 
(79)贵州华阳众惠基金销售有限公司 
注册地址： 贵州省黔东南苗族侗族自治州丹寨县金钟经济开发区C 栋标准厂房 
办公地址：贵州省贵阳市云岩区北京路9 号贵州医科大学学术交流中心16 楼 
法定代表人： 李陆军



联系电话：（0851）86909950



传真号码：（0851）86909950 
(80)上海华夏财富投资管理有限公司



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注册地址：上海市虹口区东大名路687 号1 幢2 楼268 室



办公地址：北京市西城区金融大街33 号通泰大厦B 座8 层



法定代表人：李一梅



联系人：仲秋玥



电话：010-88066632



传真：010-88066552



客户服务电话：400-817-5666



网址：www.amcfortune.com 
(81) 浙江同花顺基金销售有限公司 
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903 室 
办公地址：浙江省杭州市翠柏路7 号杭州电子商务产业园2 楼 
法定代表人：易峥 
电话：0571-88920879 
传真：0571-86800423 
电话：0571-88920897


 4008-773-772 
网址: www.5ifund.com 
 (82)上海通华财富资产管理有限公司 
注册地址：上海市虹口区同丰路667 弄107 号201 室 
办公地址：上海市虹口区同丰路667 弄107 号201 室 
法定代表人：马刚 
客户服务电话：021-61766900 
网址: www.tonghuafund.cn 
 (83) 武汉市伯嘉基金销售有限公司 
注册地址： 武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO 城 （一期） 第七幢23
层1 号4 号 
办公地址： 武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO 城（一期）第七幢
23 层1 号4 号 
法定代表人： 陶捷 
联系电话：（027）87006009



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传真号码：（027）87006010 
 (84)江西正融资产管理有限公司 
注册地址：江西省南昌市高新区紫阳大道绿地新都会38 栋2107 室 
办公地址：江西省南昌市高新区紫阳大道绿地新都会38 栋2108 室 
法定代表人： 陆雯 
联系电话： 13879129841 
传真号码：0791-86692502 
 (85)中民财富管理（上海）有限公司 
注册地址：黄浦区中山南路100 号7 层05 单元 
办公地址：黄浦区中山南路100 号7 层05 单元 
法定代表人： 弭洪军 
联系电话： 021-33355333 
传真号码：021-33355288 
 (86)杭州科地瑞富基金销售有限公司 
注册地址：杭州市下城区武林时代商务中心1604 室 
办公地址：杭州市下城区上塘路15 号武林时代20 楼 
法定代表人：陈刚 
客户服务电话：0571-86655920 
公司网站：https://www.cd121.com/ 
(87) 上海基煜基金销售有限公司 
注册地址： 上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号2 号楼6153 室 （上海泰和
经济发展区） 
法定代表人： 王翔 
联系电话：021-65370077



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客户服务电话：400-820-5369



(88) 深圳市锦安基金销售有限公司 
注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街一号前海深港合作区管理
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办公地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街一号前海深港合作区管理
局综合办公室A 栋201 室（入住深圳市前海商务秘书有限公司） 
法定代表人：李学东 
联系电话：400-071-9888 
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(89) 中信期货有限公司 
地址： 深圳市福田区中心三路8 号卓越时代广场 （二期） 北座13 层1301-1305
室、14 层 
 法定代表人：张皓 
客户服务电话:400-990-8826



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(90) 江苏江南农村商业银行 
住所：常州市和平中路413 号 
法定代表人：陆向阳 
联系电话： （0519）96005 
网址:http://www.jnbank.com.cn/index.html 
(91) 天津万家财富资产管理有限公司 
住所： 天津自贸区 （中 心商务区） 迎宾大道1988 号滨海浙商大厦公寓2-2413
室 
法定代表人：李修辞 
联系电话：13901314076 
客户服务电话：010-59013825 
网址: http://www.wanjiawealth.com/ 
(92) 宜信普泽投资顾问（北京）有限公司 
注册地址：北京市朝阳区建国路88 号9 号楼15 层1809 
办公地址：北京市朝阳区建国路88 号SOHO 现代城C1809 
法定代表人：戎兵 
联系电话：010-52413385 
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客服电话：400-6099-200 
(93) 和耕传承基金销售有限公司 
注册地址：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦6 层 
办公地址：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦6 层 
法定代表人：李淑慧



联系电话：0371-85518396 
传真号码：0371-85518397 
客服电话：4000-555-671 
网站：www.hgccpb.com 
(94) 深圳信诚基金销售有限公司 
注册地址: 深圳市前海深港合作区前湾一路1 号A 栋201 室 （入驻深圳市前海
商务秘书有限公司） 
法定代表人：周文 
总机： (86) 21-68649788 
传真： (86) 21-50120888 
客服： 400-666-0066



网站： www.xcfunds.com 
(95) 喜鹊财富基金销售有限公司 
住所：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513 室 
法定代表人：陈皓 
客服电话：0891-6177483 
网址：http://www.xiquefund.com/cctv/home/aboutUs 
(96) 泛华普益基金销售有限公司 
注册地址：成都市成华区建设路9 号高地中心1101 室 
法定代表人：于海锋 
客户服务电话：4008-588-588 
网址：www.puyifund.com/ 
(97) 四川天府银行股份有限公司 
住所：四川省南充市涪江路１号 
法定代表人：黄光伟 
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028-96869 
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(98) 成都华羿恒信财富投资管理有限公司 
法定代表人：赵壁



注册地址: 成都市高新区天府大道中段199 号棕榈国际中心1 幢1 单元19 层
4 号 
办公地址：成都市高新区天府大道中段199 号棕榈国际中心1 幢1 单元19 层
4 号 
电话：400-8010-009


 028-87326832 
网址：http://www.huayihengxin.com/ 
(99) 大河财富基金销售有限公司 
法定代表人：王荻 
住所：贵州省贵阳市南明区新华路110-134 号富中国际广场1 栋20 层1.2 号 
网址：http://www.urainf.com/ 
联系电话0851-88235678 
(100) 北京电盈基金销售有限公司 
法定代表人：程刚 
住所：北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1 号楼36 层3603 室 
电话：400-100-3391



网址：http://www.dianyingfund.com/ 
(101) 国金证券股份有限公司 
注册地址：成都市东城根上街95 号 
办公地址：成都市东城根上街95 号 
法定代表人：冉云 
电话： （028）86690125 
传真： （028）86690126 
客户服务电话：4006-600109 
网址：www.gjzq.com.cn 
(102) 上海有鱼基金销售有限公司 
法定代表人：林琼 
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住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道2123 号3 层3E-2655 室 
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(103) 北京恒天明泽基金销售有限公司 
地址： 北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层 
法定代表人：梁越 
客服电话：4008980618 
网址：www.chtfund.com/ 
(104) 洪泰财富（青岛）基金销售有限责任公司 
法定代表人：任淑桢



注册地址：山东省青岛市崂山区香港东路195 号9 号楼701 室 
办公地址：山东省青岛市崂山区香港东路195 号9 号楼706 室 
北京市西什库大街31 号九思文创园 
客服电话：400 6706 863



网址：https://www.hongtaiwealth.com 
(105) 北京蛋卷基金销售有限公司 
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1 号院6 号楼2 单元21 层222507 
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1 号院6 号楼2 单元21 层222507



住所：北京市朝阳区阜通东大街1 号院6 号楼2 单元21 层222507 
法定代表人：钟斐斐 
客户服务电话：4000618518 
传真：010-61840699 
网站：https://danjuanapp.com/ 
(106) 厦门鑫鼎盛控股有限公司 
注册地址：厦门市思明区鹭江道2 号厦门第一广场西座1501-1504 室 
办公地址：厦门市思明区鹭江道2 号厦门第一广场西座1501-1504 室 
法定代表人： 陈洪生 
联系电话：0592-3122673



传真号码：0592-3122701 
客服热线：400-918-0808


 
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(107) 北京唐鼎耀华投资咨询有限公司 
注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10 号2 栋236 室 
办公地址：北京市朝阳区建国门外大街19 号A 座1504/1505 室



法定代表人： 张冠宇 
联系电话： 86-10-85870662 
传真号码：86-10-85932880 
客服电话:400-819-9868



网址:http://www.tdyhfund.com/ 
(108) 上海钜派钰茂基金销售公司 
注册地址：上海市浦东新区泥城镇新城路2 号24 幢N3187 室 
办公地址： 上海市浦东新区浦东南路379 号金穗大厦14 楼 
法定代表人： 胡天翔 
联系电话：021-50778395 
传真号码：021-68367031 
 
（二）登记机构 
名称：华安基金管理有限公司 
住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8 号上海国金中心二期31－32
层 
法定代表人：朱学华 
电话： （021）38969999 
传真： （021）33627962 
联系人：赵良 
客户服务中心电话：40088-50099 
 
（三）出具法律意见书的律师事务所 
名称：通力律师事务所



住所：上海市银城中路68 号时代金融中心19 楼 
办公地址：上海市银城中路68 号时代金融中心19 楼 
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负责人：俞卫锋 
电话： （021）31358666 
传真： （021）31358600 
联系人：孙睿 
经办律师：黎明、孙睿 
 
（四）审计基金财产的会计师事务所 
名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）



住所：北京市东城区东长安街1 号东方广场安永大楼16 层 
办公地址：上海市世纪大道100 号环球金融中心50 楼 
执行事务合伙人：毛鞍宁 
电话： （021）22288888



传真： （021）22280000



联系人：蒋燕华 
经办会计师：蒋燕华、蔡玉芝 
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六 、基 金的 募集 
本基金由基金管理人依照 《基金法》 、 《运作办 法》 、 《销售办法》 、 《基 金合同》
及其他有关规定， 经中国证监会 2015 年 11 月 19 日证监许可 【2015】2668 号文
注册募集。 
本基金自 2016 年 11 月 14 日起向全社会公 开募集，截至 2016 年 12 月 9 日
止募集工作顺利结束。 
本基金为混合型证券投资基金。运作方式契约型开放式。存续期限不定 期 。 
本基金发 售对象 符合法 律法规规 定的可 投资于 证券投资 基金的 个人投 资者、
机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投
资基金的其他投资者。 
经安永华明会计师事务所 （特殊普通合伙） 验 资， 本次募集的有效净认购金
额为740,856,612.74 人民币， 折合基金份额740,856,612.74 份； 认购款项在基
金验资确认日之前产生的银行利息共计 349,191.17 元人民币，折合基金份额
349,191.17 份。 本次募集所有资金已于2016 年12 月13 日全额划入本基金在基
金托管人中国农业银行股份有限公司开立的基金托管专户。 本次募集有效认购户
数为 9225 户，按照每份基金份额面值 1.00 元人民币计算，本次募集资金及其
产生的利息结转的基金份额共计 741,205,803.91 份，已分别计入各基金份额持
有人的基金账户， 归各基金份额持有人所有。 按照有关法律规定， 本基金募集期
间所发生 的信息 披露费 、会计师 费、律 师费以 及其他费 用由本 基金管 理人承担，
不从基金资产中列支。 
 
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七 、基 金合 同的 生效 
据《基金 法》 、 《运作 办 法》等法 律法规 以及本 基金基金 合同、 招募说 明书的
有关规定， 本基金 本次 募集符合有 关条件 ，本 基金管理人 已向中 国证 监会办理完
毕基金备案手续， 并于 2016 年 12 月 14 日获得中国证监会的书面确认， 基金合同
自该日起生效。自基金合同生效之日起，本基金管理人正式开始管理本基金。 
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八 、基 金份 额的 申购 、赎回 与 转换 
（一）申购、赎回与转换场所 
本基金的 申购 、赎回 与 转换将通 过销 售机构 进 行。销售 机构 的具体 信 息将 由
基金管理人 在招募 说明 书或其他相 关公告 中列 明。基金管 理人可 根据 情况变更或
增减销售机 构，并 予以 公告。基金 投资者 应当 在销售机构 办理基 金销 售业务的营
业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购、赎回与转换。 
若基金管 理人 或其指 定 的代销机 构开 通电话 、 传真或网 上等 交易方 式 ，投 资
人可以通过上述方式进行申购、赎回与转换，具体办法由基金管理人另行公告。 
 
（二）申购、赎回与转换的开放日及时间 
1、开放日及开放时间 
投资人在 开放 日办理 基 金份额的 申购 、赎回 与 转换，具 体办 理时间 为 上海 证
券交易所、 深圳证 券交 易所的正常 交易日 的交 易时间，但 基金管 理人 根据法律法
规、中国证 监会的 要求 或本基金基 金合同 的规 定公告暂停 申购、 赎回 与转换时除
外。 
基金合同 生效 后，若 出 现新的证 券交 易市场 、 证券交易 所交 易时间 变 更或 其
他特殊情况 ，基金 管理 人将视情况 对前述 开放 日及开放时 间进行 相应 的调整，但
应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 
2、申购、赎回与转换开始日及业务办理时间 
本基金已开始办理申购、赎回与转换业务。 
基金管理 人不 得在基 金 合同约定 之外 的日期 或 者时间办 理基 金份额 的 申购 、
赎回或者转 换。投 资人 在基金合同 约定之 外的 日期和时间 提出申 购、 赎回或转换
申请且登记 机构确 认接 受的，其基 金份额 申购 、赎回价格 为下一 开放 日基金份额
申购、赎回的价格。 
 
（三）申购、赎回与转换的原则 
1、“ 未知价” 原则，即 申购、赎回与转换价格 以申请当日收市后计算 的基金份
额净值为基准进行计算； 
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2、 “ 金额申购、 份额赎 回” 原则， 即申购以金额 申请， 赎回与转换以份额申请； 
3、当日的申购、赎回与转换申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销； 
4、赎回遵循“ 先进先出” 原则，即按照 投资人 认购、申购的先后次序 进行顺序
赎回； 
5、 投资者办理申购、 赎回与转换等业务时应提交的文件和办理手续、 办理时
间、处理规 则等在 遵守 基金合同和 招募说 明书 规定的前提 下，以 各销 售机构的具
体规定为准。 
基金管理 人可 在法律 法 规允许的 情况 下，对 上 述原则进 行调 整。基 金 管理 人
必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 
 
（四）申购、赎回与转换的程序 
1、申购、赎回与转换的申请方式 
投资人必 须根 据销售 机 构规定的 程序 ，在开 放 日的具体 业务 办理时 间 内提 出
申购、赎回与转换的申请。 
投资者提 交赎 回与转 换 申请时， 其在 销售机 构 （网点） 必须 有足够 的 基金 份
额余额，且 投资人 在提 交基金转换 申请时 ，该 基金销售机 构必须 同时 销售转换转
出和转换转入基金，否则所提交的申购、赎回与转换申请无效。 
 
2、申购和赎回的款项支付 
投资人申 购基 金份额 时 ，必须全 额交 付申购 款 项，投资 人交 付申购 款 项 ，申
购成立；登记机构确认基金份额时，申购生效。 
基金份额持有人递交赎回申请， 赎回成立； 登记机构确认赎回时， 赎回生效。
投资人赎回申请成功后，基金管理人将在 T ＋7 日( 包括该日) 内支付 赎回款项。在
发生巨额赎 回或本 基金 基金合同载 明的其 他暂 停赎回或延 缓支付 赎回 款项的情形
时，款项的支付办法参照本基金基金合同有关条款处理。 
在办理基金转换业务时，基金转换费用由基金份额持有人承担。 
3、申购、赎回与转换申请的确认 
基金管理 人应 以交易 时 间结束前 受理 有效申购、赎回与 转换 申请的 当 天作 为
申购、 赎回与转换申请日(T 日) ， 在正常情况 下， 本基金登记机构在 T+1 日内对该
交易的有效性进行确认。T 日提交的有效申请 ，投资人应在 T+2 日后( 包括该日)
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及时到销售 机构柜 台或 以销售机构 规定的 其他 方式查询申 请的确 认情 况。若申购
不成功，则申购款项退还给投资人。 
基金管理 人可 以在法 律 法规和基 金合 同允许 的 范围内， 对上 述业务 办 理时 间
进行调整， 并在调整实施前依照 《信息披露办法》 的有关规定在指定媒介上公告。 
销售机构 对申 购、赎 回 与转换申 请的 受理并 不 代表申请 一定 成功， 而 仅代 表
销售机构确实接收到申请。 申购、 赎回与转换 的确认以登记机构的确认结果为准。
对于申请的 确认情 况， 投资人应及 时查询 并妥 善行使合法 权利， 否则 ，由此产生
的投资人任何损失由投资人自行承担。 
 
（五）申购、赎回与转换的数额限制 
1、 投资者通过代销机构或基金管理人的电子交易平台申购本基金的， 每个基
金账户申购的单笔最低金额为人民币 1 元，追加申购的单笔最低金额为人民币 1
元 。各代销 机构对 最低 申购限额及 交易级 差有 其他规定的 ，以各 代销 机构的业务
规定为准。 投资者 通过 直销机构（ 电子交 易平 台除外）申 购本基 金的 ，单笔最低
申购金额为人民币 10 万元。 投资者当期分配的基金收益转购基金份额时， 不受最
低申购金额的限制。 
2、 基金份额持有人在销售机构赎回或转换时， 每次赎回或转换申请不得低于
1 份基金份额。基金份额持有人赎回或转换时或赎回或转换后在销售机构（网点）
单个交易账户保留的基金份额余额不足 1 份 的，余额部分基金份额在赎回或转换
时需同时全 部赎回 或转 换。 各销售 机构对 赎回 限额有其他 规定的 ，以 各销售机构
的业务规定为准。 
3、 当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时， 基
金管理人应 当采取 设定 单一投资者 申购金 额上 限或基金单 日净申 购比 例上限、拒
绝大额申购 、暂停 基金 申购等措施 ，切实 保护 存量基金份 额持有 人的 合法权益，
具体规定请参见相关公告。 
4、 基金管理人可以根据市场情况， 在法律法规允许的情况下， 调整上述规定
申购金额和 赎回或 转换 份额的数量 限制。 基金 管理人必须 在调整 实施 前依照《信
息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。 
 
（六）申购费用和赎回费用 
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1、申购费用 
本基金对 通过 直销机 构 申购的养 老金 客户与 除 此之外的 其他 投资人 实 施差 别
化的申购费率。通过直销机构申购本基金的养老金客户申购费率为每笔 500 元。
其他投资人 申购本 基金 的申购费率 随申购 金额 的增加而递 减； 投 资者 在一天之内
如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。具体费率如下表所示： 
单笔申购金额（M ） 申购费率 
M<100 万 1.50% 
100 万≤ M < 300 万 1.20% 
300 万≤ M < 500 万 0.80% 
M ≥ 500 万 每笔 1000 元 
申购费用 在投 资人申 购 基金份额 时收 取， 不 列 入基金财 产， 主要用 于 本基 金
的市场推广、销售、登记等各项费用。 
2、赎回费用 
本基金的赎回费率随申请份额持有时间的增加而递减， 具体费率如下表所示： 
持有期限（Y ） 赎回费率 
Y ＜7天 1.50% 
7天≤Y ＜30天 0.75% 
30天≤Y ＜1年 0.50% 
1年≤Y ＜2年 0.25% 
Y≥ 2 年 0 
注：1 年指 365 天，2 年为 730 天 
赎回费用 由赎 回本基 金 基金份额 的基 金份额 持 有人承担 ，在 基金份 额 持有 人
赎回基金份额时收取。 对持续持有期少于 30 日的投资人收取的赎回费全额计入基
金财产；对持续持有期少于 3 个月的投资人收 取的赎回费中不低于总额的 75% 计
入基金财产；对持续持有期长于 3 个月但少于 6 个月的投资人收取的赎回费中不
低于总额的 50% 计入基金财产；对持续持有期长于 6 个月的投资人收 取的赎回费
中不低于 总额的 25% 计入基金 财产。 未计入 基金财产 的部分用 于支 付登记费 和其
他必要的手续费。 
3、 基金管理人可以在 《基金合同》 约定的范 围内调整费率或收费方式， 并最
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迟应于新的 费率或 收费 方式实施日 前依照 《信 息披露办法 》的有 关规 定在指定媒
介上公告。 
4、 基金管理人可以在不违反法律法规规定及 《基金合同》 约定的情形下根据
市场情况制 定基金 促销 计划，定期 或不定 期地 开展基金促 销活动 。在 基金促销活
动期间，按 相关监 管部 门要求履行 必要手 续后 ，基金管理 人可以 适当 调低基金申
购费率和基金赎回费率。 
 
（七）申购份额、赎回金额与转换份额的计算 
1、基金申购份额的计算 
本基金的申购金额包括申购费用和净申购金额，申购份额的计算公式为： 
净申购金额＝申购金额/ （1＋申购费率） 
或，净申购金额＝申购金额－固定申购费金额 
申购费用＝申购金额－净申购金额 
或，申购费用＝固定申购费金额 
申购份额＝净申购金额/ 申购当日基金份额净值 
例： 某投资者 （非养老金 客户） 投资 10 万元申购本基金， 对应申购费率为 1.50% ，
假设申购当日基金份额净值为 1.015 元，则其可得到的申购份额计算如下： 
净申购金额＝100,000/ （1+1.50% ）＝98,522.17 元 
申购费用＝100,000－98,522.17＝1,477.83 元 
申购份额＝98,522.17/1.015＝97,066.18 份 
例： 某养老金客户通过直销机构投资 10 万元申购本基金， 其申购费金额为 500
元，假设申购当日基金份额净值为 1.015 元，则其可得到的申购份额计算如下： 
净申购金额＝100,000-500＝99,500.00 元 
申购份额＝99,500/1.015＝98,029.56 份 
2、基金赎回金额的计算 
本基金赎回金额的计算公式为： 
赎回总额＝赎回份额× 赎回当日基金份额净值 
赎回费用＝赎回总额× 赎回费率 
赎回金额＝赎回总额－赎回费用 
例： 某投资者赎回本基金 10 万份基金份额，持 有 期三个月， 对应赎回费率为
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0.50% ，假设赎回当日基金份额净值是 1.015 元，则其可得到的赎回金额为： 
赎回总额＝100,000×1.0150＝101,500.00 元 
赎回费用＝101,500.00×0.50% ＝507.50 元 
赎回金额＝101,500.00－507.50＝100,992.50 元 
3、基金份额净值的计算 
T 日的基金份额净值在当天收市后计算，并在 T+1 日内公告。遇 特殊情况，
根据基金合同约定或经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。 
本基金基金份额净值的计算公式为： T 日基金份额净值＝T 日基金资产净值/T
日发售在外的基金份额总数。 
本基金基金份额净值的计算，保留到小数点后 3 位，小数点后第 4 位四舍五
入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 
4、申购份额的处理方式 
申购的有效份额为净申购金额除以当日的基金份额净值， 有效份额单位为份。
上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后 2 位，由此产生 的收益或损失
由基金财产承担。 
5、赎回金额的处理方式 
赎回金额 为按 实际确 认 的有效赎 回份 额乘以 当 日的基金 份额 净值并 扣 除相 应
的费用， 赎回金额单位 为元。 上述计算结果均 按四舍五入方法， 保留 到小数点后 2
位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 
6、基金转换份额的计算 
基金转换的总费用包括转出基金的赎回费和申购补差费。 
转出基金 赎回 费＝转 出 份额×转 出基 金当日 基 金份额净 值× 转出基 金 赎回 费
率 
转出金额=转出份额×转出基金当日基金份额净值-转出基金赎回费 
基金转换申购补差费按转入与转出基金之间申购费的差额计算收取，具体计 
算公式如下： 
基金转换申购补差费＝ max[ （转入基金的申购费－转出基金的申购费） ， 0 ]，
即转入基金申购费减去转出基金申购费，如为负数则取0 
转入金额 = 转出金额—基金转换申购补差费 
转入份额 = 转入金额÷转入基金当日基金份额净值 
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转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两位。 
其中： 
转入基金的 申购费 ＝[ 转出金额- 转出金 额÷ （1 ＋转入 基金的 申购 费率）] 或
转入基金固定收费金额 
转出基金的 申购费 ＝[ 转出金额- 转出金 额÷ （1 ＋转出 基金的 申购 费率）] 或
转出基金固定收费金额 
注1： 转入份额的计算 结果四舍五入， 保留到 小数点后两位， 由此产 生的误 差
计入基金资产。 
注2：本基金暂未开通后端收费模式的基金转换业务。 
注3：关于转换费用的其他相关条款请详见公司网站的有关临时公告。 
 
（八）申购、赎回与转换的登记 
投资者 T 日申购基金成功后，正常情况下，基金登记机构在 T+1 日为投资者
办理权益登记手续。 
投资者 T 日赎回基金成功后，正常情况下，基金登记机构在 T+1 日为投资者
办理扣除权益的登记手续。 
投资者转换基金成功后，基金注册与过户登记人在 T+1 工作日为投资人办理
转出基金权 益的扣 除以 及转入基金 的权益 登记 并同时办理 相关注 册与 过户登记手
续， 投资者于 T+2 工作 日起 （含该日） 起可以 赎回或转出该转入部分的基金份额。 
基金管理 人可 以在法 律 法规允许 的范 围内， 对 上述登记 办理 时间进 行 调整 ，
并于开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。 
 
（九）拒绝或暂停申购、转换转入的情形及处理方式 
发生下列 情况 时，基 金 管理人可 拒绝 或暂停 接 受投资人 的申 购、转 换 转入 申
请： 
1、因不可抗力导致基金无法正常运作； 
2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况； 
3、 证券、期 货 交易所交易时间非正常停市， 导致基金管理人无法计算当日基
金资产净值； 
4、 接受某笔或某些申购、 转换转入申请可能会影响或损害现有基金份额持有
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人利益时； 
5、 基金资产规模过大， 使基金管理人无法找到合适的投资品种， 或其他可能
对基金业绩产生负面影响，或发生其他损害现有基金份额持有人利益的情形； 
6 、基金 销售机 构或登 记机构的 技术保 障等发 生异常情 况导致 基金销 售系统、
基金登记系统或基金会计系统无法正常运行； 
7、 基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份
额数的比 例达到 或者超 过基金份 额总数的 50% ，或 者有可能 导致投 资者变相 规避
前述 50% 比例要求的情形时； 
8、 当前一估值日基金资产净值 50% 以上的资产出现无可参考的活跃市场价格
且采用估值 技术仍 导致 公允价值存 在重大 不确 定性时，经 与基金 托管 人协商确认
后，基金管理人应当暂停接受申购申请； 
9、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 
发生上述第 1、2、3、5、6、8、9 项暂停申购、转换转入情形之一且基金管
理人决定暂 停接受 投资 者的申购、 转换转 入申请 时，基金 管理人 应当 根据有关规
定在指定媒介 上刊 登暂 停申购、转 换转入 公告 。如果投资 人的申 购、 转换转入申
请被拒绝， 被拒绝 的申 购款项将退 还给投 资人 。在暂停申 购、转 换转 入的情况消
除时，基金管理人应及时恢复申购、转换转入业务的办理。 
 
（十）暂停赎回、转换转出或者延缓支付赎回款项的情形及处理方式 
发生下列 情形 时，基 金 管理人可 暂停 接受投 资 人的赎回 、 转 换转出 申 请 或延
缓支付赎回款项： 
1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项； 
2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况； 
3、 证券、期 货 交易所交易时间非正常停市， 导致基金管理人无法计算当日基
金资产净值； 
4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回； 
5、 继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益时， 可暂停接受投资人
的赎回申请； 
6、 当前一估值日基金资产净值 50% 以上的资产出现无可参考的活跃市场价格
且采用估值 技术仍 导致 公允价值存 在重大 不确 定性时，经 与基金 托管 人协商确认
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后，基金管理人应当延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请； 
7、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 
发生上述 情形 之一且 基 金管理人 决定 暂停接 受 赎回、转换转出 申请 或 延 缓支
付赎回款项 的 ，基 金管 理人应在当 日报中 国证 监会备案， 已确认 的赎 回申请，基
金管理人应 足额支 付； 如暂时不能 足额支 付， 应将可支付 部分按 单个 账户申请量
占申请总量 的比例 分配 给赎回申请 人，未 支付 部分可延期 支付。 若出 现上述第 4
项所述情形 ，按基 金合 同的相关条 款处理 。基 金份额持有 人在申 请赎 回时可事先
选择将当日 可能未 获受 理部分予以 撤销。 在暂 停赎回、 转 换转出 的情 况消除时，
基金管理人应及时恢复赎回、转换转出业务的办理并公告。 




（十一）巨额赎回的情形及处理方式 
1、巨额赎回的认定 
若本基金 单个开 放日内 的基金份 额净赎回 申请( 赎回 申请份额 总数加 上基金转
换中转出申 请份额 总数 后扣除申购 申请份 额总 数及基金转 换中转 入申 请份额总数
后的余额) 超过前一开放日的基金总份额的 10% ，即认为是发生了巨额赎回。 
2、巨额赎回的处理方式 
当基金出 现巨 额赎回 时 ，基金管 理人 可以根 据 基金当时 的资 产组合 状 况决 定
全额赎回或部分延期赎回。 
（1） 全额赎回： 当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时， 按
正常赎回程序执行。 
（2） 部分延期赎回： 当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为
因支付投资 人的赎 回申 请而进行的 财产变 现可 能会对基金 资产净 值造 成较大波动
时，基金 管理人 在当日 接受赎回 比例不低 于上 一开放日 基金总份 额 的 10% 的 前提
下，可对其 余赎回 申请 延期办理。 对于当 日的 赎回申请， 应当按 单个 账户赎回申
请量占赎回 申请总 量的 比例，确定 当日受 理的 赎回份额； 对于未 能赎 回部分，投
资人在提交 赎回申 请时 可以选择延 期赎回 或取 消赎回。选 择延期 赎回 的，将自动
转入下一个 开放日 继续 赎回，直到 全部赎 回为 止；选择取 消赎回 的， 当日未获受
理的部分赎 回申请 将被 撤销。延期 的赎回 申请 与下一开放 日赎回 申请 一并处理，
无优先权并 以下一 开放 日的基金份 额净值 为基 础计算赎回 金额， 以此 类推，直到
全部赎回为 止。如 投资 人在提交赎 回申请 时未 作明确选择 ，投资 人未 能赎回部分
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作自动延期赎回处理。 
若本基金 发生 巨额赎 回 且单个基 金份 额持有 人 的赎回申 请超 过上一 开 放日 基
金总份额的 20% ，基金 管理人可以先行对该单个基金份额持有人超出 20% 的赎回
申请实施延期办理，而对该单个基金份额持有人 20% 以内（含 20% ）的赎回申请
与其他投资者的赎回申请按前述条款处理，具体见相关公告。 
（3）暂停赎回：连续 2 个开放日以上( 含本数) 发生巨额赎回，如基金管理人
认为有必要 ，可暂 停接 受基金的赎 回申请 ；已 经接受的赎 回申请 可以 延缓支付赎
回款项，但不得超过 20 个工作日，并应当在指定媒介上进行公告。 
3、巨额赎回的公告 
当发生上 述巨额 赎回 并 延期办理 时， 基金管 理 人应当通 过邮 寄、传 真 或者 招
募说明书规定的其他方式在 3 个交易日内通 知基金份额持有人，说明有关处理方
法，并依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 
 
（十二）暂停申购、赎回或转换的公告和重新开放申购、赎回或转换的公告 
1、 发生上述暂停申购、 赎回或转换情况的， 基金管理人当日应立即向中国证
监会备案，并在规定期限内在指定媒介上刊登暂停公告。 
2、 上述暂停申购、 赎回或转换情况消除的， 基金管理人应于重新开放日公布
最近 1 个估值日的基金份额净值。 
3、 基金管理人可以根据暂停申购、 赎回或转换的时间， 依照 《信息披 露办法》
的有关规定 ，最迟 于重 新开放日在 指定媒 介上 刊登重新开 放申购 、赎回 或转换的
公告； 也可以根据实际情况在暂停公告中明确重新开放申购、 赎回或转换的时间，
届时不再另行发布重新开放的公告。 
 
（十三）基金转换 
基金管理 人可 以根据 相 关法律法 规以 及本基金基金合同 的规 定决定 开 办本 基
金与基金管 理人管 理的 其他基金之 间的转 换业 务，基金转 换可以 收取 一定的转换
费，相关规 则由基 金管 理人届时根 据相关 法律 法规及本基金 基金 合同 的规定制定
并公告，并提前告知基金托管人与相关机构。 
 
（十四）基金的非交易过户 
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基金的非 交易 过户是 指 基金登记 机构 受理继 承 、捐赠和 司法 强制执 行 等 情形
而产生的非 交易过 户以 及登记机构 认可、 符合 法律法规的 其它非 交易 过户。无论
在上述何种 情况下 ，接 受划转的主 体必须 是依 法可以持有 本基金 基金 份额的投资
人，或按法律法规或有权机关规定的方式处理。 
继承是指 基金 份额持 有 人死亡， 其持 有的基 金 份额由其 合法 的继承 人 继承 ；
捐赠指基金 份额持 有人 将其合法持 有的基 金份 额捐赠给福 利性质 的基 金会或社会
团体；司法 强制执 行是 指司法机构 依据生 效司 法文书将基 金份额 持有 人持有的基
金份额强制 划转给 其他 自然人、法 人或其 他组 织。办理非 交易过 户必 须提供基金
登记机构要 求提供 的相 关资料，对 于符合 条件 的非交易过 户申请 按基 金登记机构
的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费。 
 
（十五）基金的转托管 
基金份额 持有 人可办 理 已持有基 金份 额在不 同 销售机构 之间 的转托 管 ，基 金
销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。 
 
（十六）定期定额投资计划 
基金管理 人可 以为投 资 人办理定 期定 额投资 计 划，具体 规则 由基金 管 理人 另
行规定。投 资人在 办理 定期定额投 资计划 时可 自行约定每 期扣款 金额 ，每期扣款
金额必须不 低于基 金管 理人在相关 公告或 更新 的招募说明 书中所 规定 的定期定额
投资计划最低申购金额。 
 
（十七）基金份额的冻结和解冻 
基金登记 机构 只受理 国 家有权机 关依 法要求 的 基金份额 的冻 结与解 冻 ，以 及
登记机构认 可、符 合法 律法规的其 他情况 下的 冻结与解冻 。基金 账户 或基金份额
被冻结的， 被冻结 部分 产生的权益 一并冻 结， 被冻结部分 份额仍 然参 与收益分配
与支付。法律法规或监管部门另有规定的除外。 
 
（十八）基金份额的转让 
在法律法 规允 许且条 件 具备的情 况下 ，基金 管 理人可受 理基 金份额 持 有人 通
过中国证监 会认可 的交 易场所或者 交易方 式进 行份额转让 的申请 并由 登记机构办
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理基金份额 的过户 登记 。基金管理 人拟受 理基 金份额转让 业务的 ，将 提前公告，
基金份额持有人应根据基金管理人公告的业务规则办理基金份额转让业务。 
 
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九 、基 金的 投资 
（一）投资目标 
本基金在严格控制投资组合风险的前提下， 利用公开信息， 通过量化的方法，
发掘可能 对上市 公司当 前或未来 价值产 生重大 影响的各 类事件 ，把握 投资机会，
力争为投资者带来长期超额收益。 
 
（二）投资范围 
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的
股票（包 括中小 板、创 业板及其 他经中 国证监 会核准上 市的股 票） 、 债券（包括
国债、 央行票据、 金融 债、 企业债、 公司债、 次级债、 中小企业私募债、 地方政
府债券、 中期票 据、可 转换债券 （含分 离交易 可转债） 、短期 融资券 、资产支持
证券等） 、债券 回购、 银行存款 、权证 、股指 期货以及 法律法 规或中 国证监会允
许基金投资的其他金融工具( 但须符合中国证监会相关规定) 。 
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。 
基金的投资组合比例为：股票占基金资产的比例为 30-95% ，其中投 资于事
件驱动量化策略模型得到的证券的比例不低于非现金基金资产的 80% ； 每个交易
日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后， 应当保持现金或者到期日在
一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5% ，其中现金不包括结算备付金、
存出保证金和应收申购款等； 权证、 股指期货 及其他金融工具的投资比例依照法
律法规或监管机构的规定执行。 
事件驱动量化策略是一个针对事件性主题投资机会的量化投资体系。 通过量
化的方法分析特定事件对上市公司价值和股价表现的影响， 寻求投资机会， 获取
由该事件带来的收益。 本基金将事件分为不同类别。 本基金根据基金合同约定的
相关事件， 选取事件已发生或公开信息即将发生的相关上市公司股票， 进入备选
股票库。 本基金开发针对事件备选股票库的量化选股模型， 该模型综合考虑上市
公司所处行业、 资产质量、 成长前景、 估值、 盈利预期等因素， 力争在严格控制
风险的条件下获得长期稳定收益。 本基金将定期及在市场出现剧烈波动时， 对模
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型的有效性进行检验和更新，以顺应市场的变化。 
 
（三）投资策略 
1、资产配置策略 
本基金采取相对灵活的资产配置策略， 通过将基金资产在权益类、 固定收益
类工具之间灵活配置， 并适当借用金融衍生品的投资来追求基金资产的长期稳健
增值。 在具体大类资产配置过程中， 本基金将使用定量与定性相结合的研究方法
对宏观经济、 国家政策、 资金面和市场情绪等可能影响证券市场的重要因素进行
研究和预测， 结合使用公司自主研发的多因子动态资产配置模型、 基于投资时钟
理论的量化资产配置模型等经济模型， 分析和比较股票、 债券等市场和不同金融
工具的风险收益特征，确定合适的资产配置比例，动态优化投资组合。 
2、股票投资策略 
在本基金基金合同约定的投资比例范围内， 本基金主要根据事件驱动量化策
略模型进行投资决策， 在模型投资机会较少时， 用定量与定性相结合的方法构建
补充投资组合。 
（1）事件驱动 
特定事件对上市公司价值和股价表现存在显著影响， 通过分析， 寻求 投资机
会， 获取由该类事件带来的超额收益。 可能对上市公司股票二级市场表现有影响
的事件较多， 本基金将深入研究下列事件， 并将触发事件的上市公司股票纳入备
选股票库。 
1）并购重组事件 
公司并购一般包括收购和兼并。 收购一般指一家企业用现金或者有价证券购
买另一家企业的股票或者资产， 以获得对该企业的全部资产或者某项资产的所有
权， 或对该企业的控制权。 兼并指两家或者更多的独立企业， 合并组成一家企业，
通常由一家占资金、 技术、 市场等方面优势的公司吸收一家或者多家公司。并 购
是企业迅速拓展生产经营规模， 促进资本集中、 资源优化配置， 实现增长目标的
重要途径。 
资产重组是指企业与其他主体在资产、 负债或所有者权益诸项目之间的调整。
资产重组 是在资 产结构 上的重大 调整， 而且往 往对公司 的运营 产生深 远的影响，
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这些影响包括生产效率的提高、 生产成本的降低、 渠道的整合、 公司管理水平的
提升等等 多个方 面。由 于资产结 构和运 营模式 的调整， 发生资 产重组 后的公司，
其未来的估值水平会与之前的估值发生明显的改变。 
本基金将重点关注上市公司并购重组所带来的投资机会， 包括已经实施并购
重组及公告并购重组董事会预案的， 同时也关注有并购重组预期的上市公司， 具
体包括 但不 限于 ：a. 上 市公司 或控 股股 东股 权 发生变 化的 ；b. 谋求 行 业转型 或追
求外延式增长的上市公司；c. 大集团公司小上市公司等公司分析。 
本基金将通过深入的研究， 综合评估并购重组企业的行业增长前景， 以及并
购重组活动给上市公司带来的协同效应、 价值低估和市场份额提升等， 包括但不
限于通过并购重组方式实现公司的经营转型、 规模扩张、 竞争优势和品牌价值提
升、效率改善、盈利能力提高等。 
综合评估并购重组公司所处行业、 并购重组形式、 并购重组目的、 资产 定价、
交易总价值/ 注入资产 评估价值、交易总价 值/ 股票总市值、公司市 值、预期盈利
增速、估值等因素，优选行业前景看好、成长性高、价值 低 估 的 并 购 重 组 公 司 。 
2）股权激励事件 
股权激励包括股票期权﹑员工持股计划和管理层收购等多种不同的表现形
式。 股权激励计划以股权形式给予企业经营者一定的经济权利， 使他们能够以股
东的身份参与企业决策﹑分享利润﹑承担风险， 从而勤勉尽责地为公司的长期发
展服务。 从公司管理实践来看， 股权激励对于改善公司治理结构、 降低代理成本、
提升管理效率、 增强公司凝聚力和市场竞争力起到非常积极的作用。 本基金将通
过对实施股权激励的公司进行分析，综合考 虑 公 司 质 地 和行权条件，构建组合。 
3）涉及国家战略规划事件 
通过公司投研团队的共同研究， 确定当前时点国家层面的战略规划方向， 并
确定相应的股票池。 
4）财务事件 
财务事件指与上市公司财务报表相关的事件， 包括： 财报超预期、 财报预报
超预期、 提前公布财报、 财报预期数据变化等。 本基金根据此类事件在历史上对
股价的影响做出判断，力争事件发生后获取超额收益。 
5）季节性事件 
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季节性事件指每年固定时点发生的影响股价的事件， 包括： 国庆、 春节等节
日事件。 根据不同节日、 节气上市公司股价的规律， 本基金力争提前布局相关股
票，获取超额收益。 
6）新闻事件的界定 
新闻事件指电视、 报纸、 网络等媒体出现与上市公司相关的新闻， 包括： 正
面新闻、 负面新闻、 行业新闻等。 本基金会根据新闻对上市公司的影响程度及新
闻本身的价值，做出判断，力争获得投资机会。 
（2）量化策略 
量化策略 就是利 用量化 的方法， 进行金 融市场 的分析、 判断和 交易的 策略、
算法的总称。 本基金对以上事件长期研究、 监控， 将触发以上事件的股票纳入备
选股票库。 
本基金针对上述备选股票库， 建立了量化选股模型。 该模型综合考虑上市公
司所处行业、 资产质量、 成长前景、 估值、 盈 利预期等因素， 并定期及在市场出
现剧烈波动时， 对模型的有效性进行检验和更新， 以顺应市场的变化。 本基金力
争事件发生后， 能快速的判断决策， 追求在严格控制风险的前提下获取超额收益。 
（3）个股投资策略 
本基金在事件驱动量化策略模型投资机会较少时， 用定量与定性相结合的方
法构建补充投资组合。 
定量的方 法主要 是通过 多因子选 股模型 ，选股 因子包括 价值、 成长、 交易、
财务等大类因子。 定性的方法主要是， 由投资管理人根据调研与研究， 对公司事
件的影响、 个股投资价值、 核心竞争力、 主营业务成长性、 公司治理结构、 经营
管理能力、商业模式等综合分析后确定投资目标。 
3、固定收益投资策略 
本基金可投资于国债、 金融债、 企业债、 可转换债券、 中期票据和中小企业
私募债等债券品种， 基金经理通过对收益率、 流动性、 信用风险和风险溢价等因
素的综合评估， 合理分配固定收益类证券组合中投资于各类债券产品的比例， 构
造债券组合。 
在选择利率债品种时， 本产品将重点分析利率债品种所蕴含的利率风险和流
动性风险， 根据利率预测模型构造最佳期限结构的利率债券组合； 在选择信用债
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品种时， 本基金将重点分析债券的市场风险以及发行人的信用资质， 信用资质主
要考察发行机构及担保机构的财务结构安全性、 历史违约、 担保纪录等。 本基金
还将关注可转债价格与其所对应股票价格的相对变化， 综合考虑可转债的市场流
动性等因素，决定投资可转债的品种和比例，捕捉其套利机会。 
4、股指期货投资策略 
本基金将根据风险管理的原则， 以套期保值为目的， 有选择地投资于流动性
好、交易活跃的股指期货合约。 
本基金在进行股指期货投资时， 首先将基于对证券市场总体行情的判断和组
合风险收益的分析确定投资时机以及套期保值的类型 （多头套期保值或空头套期
保值） ， 并根据 风险资 产投资（ 或拟投 资）的 总体规模 和风险 系数决 定股指期货
的投资比例； 其次， 本 基金将在综合考虑证券市场和期货市场运行趋势以及股指
期货流动性、 收益性、 风险特征和估值水平的基础上进行投资品种选择， 以对冲
风险资产组合的系统性风险和流动性风险。 
5、权证投资策略 
本基金在实现权证投资时， 将通过对权证标的证券基本面的研究， 结合权证
定价模型寻求其合理估值水平，谨慎地进行投资，以追求较为稳定的收益。 
6、资产支持证券的投资策略 
本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、 收益率曲线、 个券选 择和把
握市场交易机会等积极策略， 在严格遵守法律法规和基金合同基础上， 通过信用
研究和流动性管理， 选择经风险调整后相对价值较高的品种进行投资， 以期获得
长期稳定收益。 
 
（四）业绩比较基准 
本基金业绩比较基准：75% ×中证 800 指数收益率＋25% ×中国债券总指数
收益率。 
由于本基金为混合型基金，投资组合中股票占基金资产的比例为 30-95% ，
其中投资于事件驱动量化策略模型得到的证券的比例不低于非现金基金资产的
80% 。除此之外，将投 资一定比例的债券。 根 据本基金的投资范围 和 投资比例，
设定本基金的业绩比较基准为“75% ×中证 800 指数收益率＋25% ×中国债券总
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指数收益率” ，该基准能较为客观的衡量本基金的投资绩效。 
如果今后法律法规发生变化， 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩
比较基准推出， 或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时， 基
金管理人可以根据本基金的投资范围和投资策略， 确定变更基金的比较基准或其
权重构成。 业绩比较基准的变更需经基金管理人与基金托管人协商一致报按照监
管部门要求履行适当程序后在指定媒介上及时公告， 并在更新的招募说明书中列
示，无需召开基金份额持有人大会。 
 
（五）风险收益特征 
本基金为混合型基金， 基金的风险与预期收益高于债券型基金和货币市场基
金、低于股票型基金，属于证券投资基金中的中高风险投资品种。 
 
（六）投资限制 
1、组合限制 
基金的投资组合应遵循以下限制： 
（1） 股票占基金资产的比例为 30-95% ， 其中投资于事件驱动量化策略模型
得到的证券的比例不低于非现金基金资产的 80% ； 
（2）每 个交易 日日终 在扣除股 指期货 合约需 缴纳的交 易保证 金后， 保持不
低于基金资产净值 5% 的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包
括结算备付金、存出保证金和应收申购款等； 
（3） 本基金持有一家公司发行的证券， 其市值不超过基金资产净值的 10% ； 
（4）本 基金管 理人管 理的全部 基金持 有一家 公司发行 的证券 ，不超 过该证
券的 10% ； 
（5）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3% ； 
（6） 本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证， 不得超过该权证的 10% ； 
（7）本 基金在 任何交 易日买入 权证的 总金额 ，不得超 过上一 交易日 基金资
产净值的 0.5% ； 
（8）本 基金投 资于同 一原始权 益人的 各类资 产支持证 券的比 例，不 得超过
基金资产净值的 10% ； 
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（9） 本基金持有的全部资产支持证券， 其市值不得超过基金资产净值的 20% ； 
（10） 本基金持有的同一( 指同一信用级别) 资 产支持证券的比例， 不得超过
该资产支持证券规模的 10% ； 
（11） 本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持
证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10% ； 
（12） 本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上( 含 BBB) 的资产支 持证券。
基金持有资产支持证券期间， 如果其信用等级下降、 不再符合投资标准， 应在评
级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出； 
（13） 基金财产参与股票发行申购， 本基金所申报的金额不超过本基金的总
资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； 
（14） 本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基
金资产净值的 40% ； 本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年，
债券回购到期后不得展期； 
（15） 本基金仅在投资股指期货时遵守下列要求： 在任何交易日日终， 持有
的买入股指期货合约价值不得超过基金资产净值的 10% ， 持有的买入期货合约价
值与有价证券市值之和不得超过基金资产净值的 95% ， 其中有价证券 指股票、 债
券（不含 到期日 在一年 以内的政 府债券 ） 、权 证、资产 支持证 券、买 入返售金融
资产 （不含质押式回购） 等； 本基金在任何交易日日终， 持有的卖出期货合约价
值不得超过基金持有的股票总市值的 20% ； 本 基金在任何交易日内交易 （不包括
平仓） 的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 20% ； 本
基金持有的股票市值和买入、 卖出股指期货合约价值， 合计 （轧差计算） 应当符
合基金合同关于股票投资比例的有关约定； 
（16）基金资产总值不得超过基金资产净值的 140% ； 
（17） 本基金投资流通受限证券， 基金管理人应事先根据中国证监会相关规
定， 与基金托管人在本基金托管协议中明确基金投资流通受限证券的比例， 根据
比例进行投资。 基金管理人应制订严格的投资决策流程和风险控制制度， 防范流
动性风险、法律风险和操作风险等各种风险； 
（18） 本基金持有的单只中小企业私募债券， 其市值不得超过基金资产净值
的 10% ； 
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（19） 本基金管理人管理的全部开放式基金 （包括开放式基金以及处于开放
期的定期开放基金） 持有一家上市公司发行的可流通股票， 不得超过该上市公司
可流通股票的 15% ； 本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的
可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30% ； 
（20） 本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净
值的 15% ； 
因证券市场波动、 上市公司股票停牌、 基金规模变动等基金管理人之外的因
素致使基金不符合前款所规定比例限制的， 基金管理人不得主动新增流动性受限
资产的投资； 
（21） 本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对
手开展逆回购交易的， 可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围
保持一致； 
（22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》 约 定 的 其 他 投 资 限 制 。 
除上述第 （2）、（ 12）、（ 20）、（ 21） 项外，因 证券或期货 市场 波动、 证券发
行人合并、 基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述
规定投资比例的，基金管理人应当在 10 个交 易日内进行调整，但中国证监会规
定的特殊情形除外。法律法规或监管部门另有规定时，从其规定。 
基金管理 人应 当自基 金 合同生效 之日 起 6 个 月内使基 金的 投资组 合 比例符
合基金合同的有关约定。 期间， 本基金的投资范围、 投资策略应当符合基金合同
的约定。 基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金基金合同生效之日起开
始。 
如果法律法规或监管部门对上述投资比例限制进行变更的， 以变更后的规定
为准。 法律法规或监管部门取消上述限制， 如适用于本基金， 则本基金投资不再
受相关限制。 
2、禁止行为 
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用 于 下 列 投 资 或 者 活 动 ： 
（1）承销证券； 
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保； 
（3）从事承担无限责任的投资； 
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（4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外； 
（5）向其基金管理人、基金托管人出资； 
（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； 
（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、 基金托管人及其控股股东、 实际
控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券， 或
者从事其他重大关联交易的， 应当符合本基金的投资目标和投资策略， 遵循基金
份额持有 人利益 优先原 则，防范 利益冲 突，建 立健全内 部审批 机制和 评估机制，
按照市场公平合理价格执行。 相关交易必须事先得到基金托管人同意， 符合中国
证监会的 规定， 并履行 披露义务 。重大 关联交 易应提交 基金管 理人董 事会审议，
并经过三分之二以上的独立董事通过。 基金管理人董事会应至少每半年对关联交
易事项进行审查。 
法律法规或监管部门取消上述禁止性规定， 如适用于本基金， 则本基金投资
不再受相关限制。 
 
（七）基金管理人代表基金行使相关权利的处理原则及方法 
1、基金 管理人 按照国 家有关规 定代表 基金独 立行使相 关权利 ，保护 基金份
额持有人的利益； 
2、不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理； 
3、有利于基金财产的安全与增值； 
4、不通 过关联 交易为 自身、雇 员、授 权代理 人或任何 存在利 害关系 的第三
人牟取任何不当利益。 
 
（八）基金投资组合报告 
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



基金托管人中国农业银行股份有限公司根据基金合同规定，于 2018 年 4 月
18 复核了 本报告 中的 财务指标 、净值 表现和 投资组合 报告等 内容， 保证复核内
容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 
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本投资组合报告所载数据截至 2018 年 3 月 31 日。 
1 报 告期 末基 金资产 组合 情况 
序号 项目 金额( 元) 
占基金总资产的比例
(%) 
1 权益投资 57,568,034.47 76.78 
 其中：股票 57,568,034.47 76.78 
2 固定收益投资 - - 
 其中：债券 - - 
 资产支持证券 - - 
3 贵金属投资 - - 
4 金融衍生品投资 - - 
5 买入返售金融资产 - - 
 
其中：买断式回购
的买入返售金融资产 
- - 
6 
银行存款和结算备
付金合计 
16,781,122.84 22.38 
7 其他各项资产 624,832.19 0.83 
8 合计 74,973,989.50 100.00 
 
2 报 告期 末按 行业分 类的 股票 投资组 合 
2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 
A 农、林、牧、渔业 493,735.00 0.71 
B 采矿业 
2,268,066.00 
 
3.28 
 
C 制造业 39,198,842.80 56.61 
D 
电力、 热力、 燃气及水
生产和供应业 
- - 
E 建筑业 1,325,046.00 1.91 
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F 批发和零售业 2,220,584.00 3.21 
G 
交通运输、 仓储和邮政
业 
595,035.00 0.86 
H 住宿和餐饮业 - - 
I 
信息传输、 软件和信息
技术服务业 
4,772,022.00 6.89 
J 金融业 563,616.00 0.81 
K 房地产业 1,453,595.00 2.10 
L 租赁和商务服务业 1,576,391.67 2.28 
M 
科学研究和技术服务
业 
- - 
N 
水利、 环境和公共设施
管理业 
1,629,271.00 2.35 
O 
居民服务、 修理和其他
服务业 
- - 
P 教育 - - 
Q 卫生和社会工作 - - 
R 文化、体育和娱乐业 1,471,830.00 2.13 
S 综合 - - 
 合计 57,568,034.47 83.14 
 
3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明
细 
序号 股票代码 股票名称 数量( 股) 公允价值( 元) 
占基金资产
净值比例( ％) 
1 600566 济川药业 36,100 1,659,878.00 2.40 
2 600884 杉杉股份 83,800 1,633,262.00 2.36 
3 000513 丽珠集团 22,400 1,626,240.00 2.35 
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4 600271 航天信息 49,800 1,259,442.00 1.82 
5 000066 中国长城 151,883 1,245,440.60 1.80 
6 300070 碧水源 67,300 1,219,476.00 1.76 
7 002155 湖南黄金 134,700 1,205,565.00 1.74 
8 600161 天坛生物 36,700 1,060,997.00 1.53 
9 300122 智飞生物 30,400 1,032,992.00 1.49 
10 002475 立讯精密 41,800 1,010,724.00 1.46 
 
4 报 告期 末按 债券品 种分 类的 债券投 资组 合 
本基金本报告期末未持有债券投资。 
 
5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排 序 的前五名债券投资明
细 
本基金本报告期末未持有债券投资。 
 
6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排 序 的前十名资产支持证
券 投资 明细 
本基金本报告期末未持有资产支持证券。 
 
7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资
明细 
本基金本报告期末未持有贵金属。 
 
8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明
细 
本基金本报告期末未持有权证。 
 
9 报 告期 末本 基金投 资的 股指 期货交 易情 况说明 
9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 
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代码 名称 持仓量 合约市值( 元) 公允价值变动( 元) 风险说明 
IC1804 IC1804 2.00 2,431,680.00 54,000.00 - 
公允价值变动总额合计( 元) 54,000.00 
股指期货投资本期收益( 元) 279,558.85 
股指期货投资本期公允价值变动( 元) -20,720.00 
 
9.2 本基金投资股指期货的投资政策 
本基金本报告期未投资股指期货。 若本基金投资股指期货， 本基金将根据风
险管理的原则， 以套期保值为主要目的， 有选择地投资于股指期货。 套期保值将
主要采用流动性好、交易活跃的期货合约。 
本基金在进行股指期货投资时， 将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研
究，并结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。 
本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、 流动性及风险特征， 通过资产
配置、品种选择，谨慎进行投资，以降低投资组合的整体风险。 
法律法规对于基金投资股指期货的投资策略另有规定的， 本基金将按法律法
规的规定执行。 
 
10 报 告期 末本 基金投资 的国 债期货 交易 情况说 明 
10.1 本基金投资国债期货的投资政策 
根据本基金基金合同，本基金不能投资于国债期货。 
10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 
本基金本报告期末未持有国债期货。 
10.3 本基金投资国债期货的投资评价 
无。 
 
11 投资组 合报 告 附注 
11.1 本报 告期内 ，本 基金投资 的前十 名证券 的发行主 体不存 在被监 管部门
立案调查，在本报告编制日前一年内也不存在受到公开谴责、处罚的情况。 
11.2 本基 金投资 前十 名股票中 ，不存 在投资 于超出基 金合同 规定备 选股票
73








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库之外的股票。 
11.3 其他资产构成 
序号 名称 金额( 元) 
1 存出保证金 622,025.36 
2 应收证券清算款 - 
3 应收股利 - 
4 应收利息 2,033.77 
5 应收申购款 773.06 
6 其他应收款 - 
7 待摊费用 - 
8 其他 - 
9 合计 624,832.19 
 
11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 
 
 
11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 
本 基金 本报告 期末 未持有 存在 流通受 限情 况的股 票。
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十 、基 金的 业绩 
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 
(一) 基金净值表现 
历史各时间段基金净值收益率与同期业绩比较基准收益率比较（截至时间
2017 年12 月31 日） 
阶段 
份额净值
增长率① 
份额净值
增长率标
准差② 
业绩比较
基准收益
率③ 
业绩比较基
准收益率标
准差④ 
0 ③ ②－④ 
自基金合同
生效(2016
年 12 月 14
日 ) 起至
2016 年 12
月31 日 
0.10% 0.06% -1.51% 0.36% 1.61% -0.30% 
自2017 年1
月 1 日至
2017 年 12
月31 日 
-0.60% 0.78% 10.31% 0.49% -10.91% 0.29% 
基金的过往业绩并不预示其未来表现。 
 
 
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十 一、基 金的 财产 
（一）基金资产总值 
基金资产总值是指基金拥有的各类有价证券、 银行存款本息、 基金应收款项
及其他资产的价值总和。 
 
（二）基金资产净值 
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。 
 
（三）基金财产的账户 
基金托管人根据相关法律法规、 规范性文件为本基金开立资金账户、证 券 账
户以及投资所需的其他专用账户。 开立的基金专用账户与基金管理人、 基金托管
人、 基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。 
 
（四）基金财产的保管和处分 
本基金财产独立于基金管理人、 基金托管人和基金销售机构的财产， 并由基
金托管人保管。 基金管理人、 基金托管人、 基金登记机构和基金销售机构以其自
有的财产承担其自身的法律责任， 其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、 扣
押或其他权利。 除依法律法规和 《基金合同》 的规定处分外， 基金财产不得被处
分。 
基金管理人、 基金托管人因依法解散、 被依法撤销或者被依法宣告破产等原
因进行清算的， 基金财产不属于其清算财产。 基金管理人管理运作基金财产所产
生的债权， 不得与其固有资产产生的债务相互抵销； 基金管理人管理运作不同基
金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。 
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十 二、基 金资 产的 估值 
（一）估值目的 
基金资产估值的目的是客观、 准确地反映基金资产是否保值、 增值， 依据经
基金资产估值后确定的基金资产净值而计算出的基金份额净值， 是计算基金申购
与赎回价格的基础。 
 
（二）估值日 
本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规
规定需要对外披露基金净值的非交易日。 
 
（三）估值对象 
基金所拥有的股票、 权证、 债券、 股指期货合约和银行存款本息、 应收款项、
其它投资等资产及负债。 
 
（四）估值方法 
1、证券交易所上市的权益类证券的估值 
交易所上 市的权 益类证 券（包括 股票、 权证等 ） ，以其 估值日 在证券 交易所
挂牌的市价 （收盘价） 估值； 估值日无交易的， 且最近交易日后经济环境未发生
重大变化以及证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的， 以最近交易日的
市价 （收盘价） 估值； 如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构
发生影响证券价格的重大事件的， 可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因
素，调整最近交易市价，确定公允价格； 
2、处于未上市期间的权益类证券应区分如下情况处理： 
（1）送 股、转 增股、 配股和公 开增发 的新股 ，按估值 日在证 券交易 所挂牌
的同一股票的估值方法估值； 该日无交易的， 以最近一日的市价 （收盘价） 估值； 
（2）首 次公开 发行未 上市的股 票和权 证，采 用估值技 术确定 公允价 值，在
估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 
（3）首 次公开 发行有 明确锁定 期的股 票，同 一股票在 交易所 上市后 ，按交
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易所上市的同一股票的估值方法估值； 非公开发行有明确锁定期的股票， 按监管
机构或行业协会有关规定确定公允价值。 
3、交易 所市场 交易的 固定收益 品种（ 指在银 行间债券 市场、 上海证 券交易
所、 深圳证券交易所及中国证监会认可的其他交易所上市交易或挂牌转让的国债、
中央银行债、 政策性银 行债、 短期融资券、 中 期票据、 企业债、 公司 债、 商业银
行金融债、 可转换债券、 中小企业私募债、 证券公司短期债、 资产支持证券、同
业存单等债券品种，下同）的估值： 
（1）对 在交易 所市场 上市交易 或挂牌 转让的 固定收益 品种（ 另有规 定的除
外），选取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； 
（2）对 在交易 所市场 上市交易 的可转 换债券 ，按估值 日收盘 价减去 可转换
债券收盘价中所含债券应收利息后得到的净价进行估值； 估值日没有交易的， 且
最近交易日后经济环境未发生重大变化， 按最近交易日收盘价减去可转换债券收
盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。 如最近交易日后经济环境发生
了重大变化的， 可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素， 调整最近交易
市价，确定公允价格； 
（3）对 在交易 所市场 挂牌转让 的资产 支持证 券和私募 债券， 采用估 值技术
确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 
（4）对 在交易 所市场 发行未上 市或未 挂牌转 让的债券 ，对存 在活跃 市场的
情况下， 以活跃市场上未经调整的报价作为计量日的公允价值； 对于活跃市场报
价未能代表计量日公允价值的情况下， 对市场报价进行调整以确认计量日的公允
价值； 对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下， 采用估值技术确定其公允
价值。 
4、银行 间市场 交易的 固定收益 品种， 选取第 三方估值 机构提 供的相 应品种
当日的估值净价进行估值。 对银行间市场未上市， 且第三方估值机构未提供估值
价格的债券，按成本估值。 
5、同一 证券同 时在两 个或两个 以上市 场交易 的，按证 券所处 的市场 分别估
值。 
6、本基 金投资 股指期 货合约， 一般以 估值当 日结算价 进行估 值，估 值当日
无结算价的， 且最近交易日后经济环境未发生重大变化的， 采用最近交易日结算
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价估值。 
7、如有 确凿证 据表明 按上述方 法进行 估值不 能客观反 映其公 允价值 的，基
金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后， 按最能反映公允价值的价格估值。 
8、相关 法律法 规以及 监管部门 有强制 规定的 ，从其规 定。如 有新增 事项，
按国家最新规定估值。 
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、 程
序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时， 应立即通知
对方，共同查明原因，双方协商解决。 
根据有关法律法规， 基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人
承担。 本基金的基金会计责任方由基金管理人担任， 因此， 就与本基金有关的会
计问题， 如经相关各方在平等基础上充分讨论后， 仍无法达成一致的意见， 按照
基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。 
 
（五）估值程序 
1、基金 份额净 值是按 照每个工 作日闭 市后， 基金资产 净值除 以当日 基金份
额的余额数量计算， 精确到 0.001 元， 小数点后第 4 位四舍五入。 国家另有规定
的，从其规定。 
基金管理人每个工作日计算基金资产净值及基金份额 净 值 ， 并 按 规 定 公 告 。 
2、基金 管理人 应每个 工作日对 基金资 产估值 。但基金 管理人 根据法 律法规
或本基金基金合同的规定暂停估值时除外。 基金管理人每个工作日对基金资产估
值后， 将基金份额净值结果发送基金托管人， 经基金托管人复核无误后， 由基金
管理人对外公布。 
 
（六）估值错误的处理 
基金管理人和基金托管人将采取必要、 适当、 合理的措施确保基金资产估值
的准确性、 及时性。 当基金份额净值小数点后 3 位以内( 含第 3 位) 发生估值错误
时，视为基金份额净值错误。 
本基金基金合同的当事人应按照以下约定处理： 
1、估值错误类型 
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本基金运作过程中， 如果由于基金管理人或基金托管人、 或登记机构、 或销
售机构、 或投资人自身的过错造成估值错误， 导致其他当事人遭受损失的， 过错
的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人(“ 受损方”) 的直接损失按下述
“ 估值错误处理原则” 给 予赔偿，承担赔偿责任。 
上述估值错误的主要类型包括但不限于： 资料申报差错、 数据传输差错、 数
据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。 
2、估值错误处理原则 
（1）估 值错误 已发生 ，但尚未 给当事 人造成 损失时， 估值错 误责任 方应及
时协调各方， 及时进行更正， 因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担；
由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误， 给当事人造成损失的， 由估
值错误责任方对直接损失承担赔偿责任； 若估值错误责任方已经积极协调， 并且
有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正， 则其应当承担相应赔偿责
任。 估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认， 确保估值错误已得
到更正。 
（2） 估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责， 不对间接损失负责，
并且仅对估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。 
（3）因 估值错 误而获 得不当得 利的当 事人负 有及时返 还不当 得利的 义务。
但估值错误责任方仍应对估值错误负责。 如果由于获得不当得利的当事人不返还
或不全部返还不当 得利 造成其他当事人的 利益 损失(“ 受 损方”) ，则估 值错误责任
方应赔偿受损方的损失， 并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事
人享有要求交付不当得利的权利； 如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当
得利返还给受损方， 则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得
利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。 
（4） 估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。 
3、估值错误处理程序 
估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下： 
（1）查 明估值 错误发 生的原因 ，列明 所有的 当事人， 并根据 估值错 误发生
的原因确定估值错误的责任方； 
（2）根 据估值 错误处 理原则或 当事人 协商的 方法对因 估值错 误造成 的损失
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进行评估； 
（3）根 据估值 错误处 理原则或 当事人 协商的 方法由估 值错误 的责任 方进行
更正和赔偿损失； 
（4）根 据估值 错误处 理的方法 ，需要 修改基 金登记机 构交易 数据的 ，由基
金登记机构进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。 
4、基金份额净值估值错误处理的方法如下： 
（1）基 金份额 净值计 算出现错 误时， 基金管 理人应当 立即予 以纠正 ，通报
基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。 
（2）错误偏差达到基 金份额净值的 0.25% 时 ，基金管理人应当通报 基金托
管人并报中国证监会备 案；错误偏差达到基金 份额净值的 0.5% 时， 基金管理人
应当公告。 
（3）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。 
 
（七）暂停估值的情形 
1、基金 投资所 涉及的 证券、期 货交易 市场遇 法定节假 日或因 其他原 因暂停
营业时； 
2、 因不可抗力致使基金管理人、 基金托管人无法准确评估基金资产价值时； 
3、当前一估值日基金资产净值 50% 以上的资产出现无可参考的活跃市场价
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时， 经与基金托管人协商确
认后，基金管理人应当暂停基金估值； 
4、中国证监会和基金合同认定的其它情形。 
 
（八）基金净值的确认 
用于基金 信息披 露的基 金资产净 值和基 金份额 净值由基 金管理 人负责 计算，
基金托管人负责进行复核。 基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基
金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管人。 基金托管人对净值计算结果复
核确认后发送给基金管理人，由基金管理人对基金净值予以公布。 
 
（九）特殊情况的处理 
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1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第 7 项进行估值时，所 造成的误
差不作为基金资产估值错误处理。 
2、由于 不可抗 力原因 ，或由于 证券、 期货交 易所及登 记结算 公司发 送的数
据错误等， 基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、 适当、 合理的措施进行
检查， 但未能发现错误的， 由此造成的基金资产估值错误， 基金管理人和基金托
管人免除赔偿责任。 但基金管理人、 基金托管人应当积极采取必要的措施减轻或
消除由此造成的影响。 
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十 三、 基金 的收 益与 分配 
（一）基金利润的构成 
基金利润指基金利息收入、 投资收益、 公允价 值变动收益和其他收入扣除相
关费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价 值 变 动 收 益 后 的 余 额 。 
 
（二）基金可供分配利润 
基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中
已实现收益的孰低数。 
 
（三）基金收益分配原则 
1、在符 合有关 基金分 红条件的 前提下 ，本基 金每年收 益分配 次数最 多为 6
次， 每次收益分配比例不得低于该次可供分配利润的 10% ， 若 《基金 合同》 生效
不满 3 个月可不进行收益分配； 
2、 本基金收益分配方式分两种： 现金分红与红利再投资， 投资者可选择现
金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资； 若投资者不选择， 本基金默
认的收益分配方式是现金分红； 
3、基金 收益分 配后基 金份额净 值不能 低于面 值，即基 金收益 分配基 准日的
基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值； 
4、每一基金份额享有同等分配权； 
5、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。 
在不违背法律法规及基金合同的规定、 且对基金份额持有人利益无实质性不
利影响的前提下， 基金管理人经与基金托管人协商一致， 可在按照监管部门要求
履行适当程序后调整基金收益的分配原则，不需召开基金份额持有人大会。 
 
（四）收益分配方案 
基金收益分配方案中应载明截至收益分配基准日的可供分配利润、 基金收益
分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。 
 
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（五）收益分配方案的确定、公告与实施 
本基金收益分配方案由基金管理人拟定， 并由基金托管人复核。 基金收益分
配方案确定后， 由基金管理人按照 《信息披露办法》 的有关规定在指定媒介公告
并报中国证监会备案。 
基金红利发放日距离收益分配基准日 （即可供分配利润计算截止日） 的时间
不得超过 15 个工作日。 
 
（六）基金收益分配中发生的费用 
基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。 当投
资者的现金红利小于一定金额， 不足于支付银行转账或其他手续费用时， 基金登
记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。 红利再投资的计算方
法，依照《业务规则》执行。 
 
 
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十 四、 基金 的费 用与 税收 
（一）基金费用的种类 
1、基金管理人的管理费； 
2、基金托管人的托管费； 
3、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 
4、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师 费 、仲裁费和诉讼费； 
5、基金份额持有人大会费用； 
6、基金的证券、期货交易费用； 
7、基金的银行汇划费用； 
8、基金的开户费用、账户维护费用； 
9、按照 国家有 关规定 和《基金 合同》 约定， 可以在基 金财产 中列支 的其他
费用。 
上述基金 费用由 基金管 理人在法 律规定 的范围 内参照公 允的市 场价格 确定，
法律法规另有规定时从其规定。 
 
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 
1、基金管理人的管理费 
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50% 年费率计提。 管理费的计算
方法如下： 
H ＝E×1.50%÷ 当年天数 
H 为每日应计提的基金管理费 
E 为前一日的基金资产净值 
基金管理费每日计提， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 经基金管理人与基
金托管人双方核对无误后， 基金托管人于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。 
2、基金托管人的托管费 
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 的年费率计提。 托管费的计
算方法如下： 
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H ＝E×0.25%÷ 当年天数 
H 为每日应计提的基金托管费 
E 为前一日的基金资产净值 
基金托管费每日计提， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 经基金管理人与基
金托管人双方核对无误后， 基金托管人于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次
性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。 
除基金管理费、 基金托管费之外的基金费用， 根据有关法规及相应协议规定，
按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 
 
（三）不列入基金费用的项目 
下列费用不列入基金费用： 
1、基金 管理人 和基金 托管人因 未履行 或未完 全履行义 务导致 的费用 支出或
基金财产的损失； 
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 
3、 《基金合同》生效前的相关费用； 
4、其他 根据相 关法律 法规及中 国证监 会的有 关规定不 得列入 基金费 用的项
目。 
 
（四）基金管理费和基金托管费的调整 
基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管理费率和基金托管费率。 降
低基金管理费率和基金托管费率， 无须召开基金份额持有人大会。 基金管理人必
须依照《信息披露办法》的有关规定于新的费率实施前在 指 定 媒 介 上 刊 登 公 告 。 
 
（五）基金税收 
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执
行。 
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十 五、 基金 的会 计与 审计 
（一）基金会计政策 
1、基金管理人为本基金的基金会计责任方； 
2、基金的会计年度为公历年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日；基金首 次募集的
会计年度按如下原则： 如果 《基金合同》 生效少于 2 个月， 可以并入下一个会计
年度披露； 
3、基金核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位； 
4、会计制度执行国家有关会计制度； 
5、本基金独立建账、独立核算； 
6、基金 管理人 及基金 托管人各 自保留 完整的 会计账目 、凭证 并进行 日常的
会计核算，按照有关规定编制基金会计报表； 
7、基金 托管人 每月与 基金管理 人就基 金的会 计核算、 报表编 制等进 行核对
并以托管协议约定方式确认。 
 
（二）基金的年度审计 
1、基金 管理人 聘请与 基金管理 人、基 金托管 人相互独 立的具 有证券 从业资
格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。 
2、会计师事务所更换经办注册会计师，应事先征得基金管理人同意。 
3、基金 管理人 认为有 充足理由 更换会 计师事 务所，须 通报基 金托管 人。更
换会计师事务所需依照 《信息披露办法》 的有 关规定在指定媒介公告并报中国证
监会备案。 
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十 六、基 金的 信息 披露 
（一） 本基金的信息披露应符合 《基金法》 、 《运作办法》 、 《信息披露办法》 、
《基金合 同》及 其他有 关规定。 相关法 律法规 关于信息 披露的 规定发 生变化时，
本基金从其最新规定。 
 
（二）信息披露义务人 
本基金信息披露义务人包括基金管理人、 基金托管人、 召集基金份额持有人
大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、 法人和其他组织。 
本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息， 并
保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。 
本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内， 将应予披露的基金信
息通过中国证监会指定媒介披露， 并保证基金投资者能够按照 《基金合同》 约定
的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。 
 
（三）本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信 息 ， 不 得 有 下 列 行 为 ： 
1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏； 
2、对证券投资业绩进行预测； 
3、违规承诺收益或者承担损失； 
4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构； 
5、 登载任何自然人、 法 人或者其他组织的祝贺性、 恭维性或推荐性的文字； 
6、中国证监会禁止的其他行为。 
 
（四） 本基金公开披露的信息应采用中文文本。 如同时采用外文文本的， 基
金信息披露义务人应保证两种文本的内容一致。 两种文本发生歧义的， 以中文文
本为准。 
本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字； 除特别说明外， 货币单位为人民币
元。 
 
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（五）公开披露的基金信息 
公开披露的基金信息包括： 
1、基金招募说明书、 《基金合同》 、基金托管协议 
（1） 《基金合同》 是界 定 《基金合同》 当事人 的各项权利、 义务关系 ， 明确
基金份额持有人大会召开的规则及具体程序， 说明基金产品的特性等涉及基金投
资者重大利益的事项的法律文件。 
（2） 基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项，
说明基金认购、 申购和赎回安排、 基金投资、 基金产品特性、 风险揭示、 信息披
露及基金份额持有人服务等内容。 《基金合同》生效后，基金管理人在每 6 个月
结束之日起 45 日内， 更新招募说明书并登载在基金管理人网站上，将更新后的
招募说明书摘要登载在指定媒介上；基金管理人在公告的 15 日前向 主要办公场
所所在地的中国证监会派出机构报送更新的招募说明书， 并就有关更新内容提供
书面说明。 
（3）基 金托管 协议是 界定基金 托管人 和基金 管理人在 基金财 产保管 及基金
运作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。 
基金募集申请经中国证监会注册后，基金管理人在基金份额发售的 3 日前，
将基金招 募说明 书、 《 基金合同 》摘要 登载在 指定媒介 上；基 金管理 人、基金托
管人应当将《基金合同》 、基金托管协议登载在各自网站上。 
2、基金份额发售公告 
基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告， 并在披
露招募说明书的当日登载于指定媒介上。 
3、基金合同生效公告 
基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指定媒介上登载 《基金
合同》生效公告。 
4、基金资产净值、基金份额净值 
《基金合同》 生效后， 在开始办理基金份额申购或者赎回前， 基金管理人应
当至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。 
在开始办理基金份额申购或者赎回后， 基金管理人应当在每个开放日的次日，
通过基金管理人网站、 基金份额发售网点以及其他媒介， 披露开放日的基金份额
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净值和基金份额累计净值。 
基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基
金份额净值。 基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日， 将基金资产净值、
基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定媒介上。 
5、基金份额申购、赎回价格 
基金管理 人应当 在《基 金合同》 、招募 说明书 等信息披 露文件 上载明 基金份
额申购、 赎回价格的计算方式及有关申购、 赎回费率， 并保证投资者能够在基金
份额发售网点查阅或者复制前述信息资料。 
6、基金定期报告，包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告 
基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内， 编制完成基金年度报告，并将
年度报告正文登载于基金管理人网站上， 将年度报告摘要登载在指定媒介上 。基
金年度报告的财务会计报告应当经过审计。 
基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日内 ，编制完成基金半年度报告，
并将半年度报告正文登载在基金管理人网站上， 将半年度报告摘要登载在指定媒
介上。 
基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个 工作日内，编制完成基金季度
报告，并将季度报告登载在指定媒介上。 
《基金合同》 生效不足 2 个月的， 基金管理人可以不编制当期季度报告、 半
年度报告或者年度报告。 
基金定期报告在公开披露的第 2 个工作日， 分别报中国证监会和基金管理人
主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。 报备应当采用电子文本或书面报
告方式。 
本基金持续运作过程中， 应当在基金年度报告和半年度报告中披露基金组合
资产情况及其流动性风险分析等。 
基金运作期间， 如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总
份额 20% 的情形，为 保障其他投资者的权 益 ，基金管理人至少应 当 在基金定期
报告 “影响投资者决策的其他重要信息” 项下披露该投资者的类别、 报告期末持
有份额及占比、 报告期内持有份额变化情况及产品的特有风险， 中国证监会认定
的特殊情形除外。 
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法律法规或中国证监会另有规定的，从其规定。 
7、临时报告 
本基金发生重大事件， 有关信息披露义务人应当依照 《信息披露办法》 的规
定编制临时报告书， 予以公告， 并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人
主要办公场所所在地的中国证监会派出机构备案。 
前款所称重大事件， 是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产
生重大影响的下列事件： 
（1）基金份额持有人大会的召开； 
（2）终止《基金合同》 ； 
（3）转换基金运作方式； 
（4）更换基金管理人、基金托管人； 
（5）基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更； 
（6）基金管理人股东及其出资比例发生变更； 
（7）基金募集期延长； 
（8）基 金管理 人的董 事长、总 经理及 其他高 级管理人 员、基 金经理 和基金
托管人基金托管部门负责人发生变动； 
（9）基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十； 
（10） 基金管理人、 基 金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动
超过百分之三十； 
（11 ）涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁； 
（12）基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查； 
（13） 基金管理人及其董事、 总经理及其他高级管理人员、 基金经理受到严
重行政处罚，基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚； 
（14）重大关联交易事项； 
（15）基金收益分配事项； 
（16） 基金管理费、 基金 托管费等费用计提标准、 计提方式和费率发生变更； 
（17）基金份额净值估值错误达基金份额净值百分之零点五； 
（18）基金改聘会计师事务所； 
（19）变更基金销售机构； 
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（20）更换基金登记机构； 
（21）本基金开始办理申购、赎回； 
（22）本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更； 
（23）本基金发生巨额赎回并延期办理； 
（24）本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请； 
（25）本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回； 
（26）本基金变更份额类别设置； 
（27）基金推出新业务或服务； 
（28） 本基金发生涉及基金申购、 赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重
大事项时； 
（29）中国证监会规定和基金合同约定的其他事项。 
8、澄清公告 
在 《基金合同》 存续期限内， 任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消
息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的， 相关信息披露义务
人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将有关情况 立 即 报 告 中 国 证 监 会 。 
9、基金份额持有人大会决议 
基金份额持有人大会决定的事项， 应当依法报中国证监会备案， 并予以公告。 
10、投资股指期货相关公告 
本基金将在季度报告、 半年度报告、 年度报告等定期报告和招募说明书 （更
新） 等文件中披露股指期货交易情况， 包括投资政策、 持仓情况、 损益情况、 风
险指标等， 并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的
投资政策和投资目标等。 
11 、投资中小企业私募债券相关公告 
基金管理人在本基金投资中小企业私募债券后两个交易日内， 在中国证监会
指定媒介披露所投资中小企业私募债券的名称、数量、期限、收益率等信息。 
本基金应当在季度报告、 半年度报告、 年度报告 等定期报告和招募说明书 （更
新）等文件中披露中小企业私募债券的投资情况。 
12、投资资产支持证券相关公告 
基金管理人应在基金年报及半年报中披露其持有的资产支持证券总额、 资产
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支持证券市值占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明细。 
基金管理人应在基金季度报告中披露其持有的资产支持证券总额、 资产支持
证券市值占基金净资产的比例和报告期末按市值占基金净资产比例大小排序的
前 10 名资产支持证券明细。 
13、中国证监会规定的其他信息 
（六）信息披露事务管理 
基金管理人、 基金托管人应当建立健全信息披露管理制度， 指定专人负责管
理信息披露事务。 
基金信息披露义务人公开披露基金信息， 应当符合中国证监会相关基金信息
披露内容与格式准则的规定。 
基金托管人应当按照相关法律法规、 中国证监会的规定和 《基金合同》 的约
定， 对基金管理人编制的基金资产净值、 基金份额净值、 基金份额申购赎回价格、
基金定期报告和定期更新的招募说明书等公开披露的相关基金信息进行复核、 审
查，并向基金管理人出具书面文件或者盖章确认。 
基金管理人、基金托管人应当在指定媒介中选择披露信息的报刊。 
基金管理人、 基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外， 还可以根据需要
在其他公共媒介披露信息， 但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息， 并且
在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。 
为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、 法律意见书的专
业机构， 应当制 作工作 底稿，并 将相关 档案至 少保存到 《基金 合同》 终止后 10
年。 
 
（七）信息披露文件的存放与查阅 
招募说明书公布后， 应当分别置备于基金管理人、 基金托管人和基金销售机
构的住所，供公众查阅、复制。 
基金定期报告公布后， 应当分别置备于基金管理人和基金托管人的住所， 以
供公众查阅、复制。 
 
（八）暂停或延迟信息披露的情形 
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1、基金 投资所 涉及的 证券、期 货交易 所遇法 定节假日 或因其 他原因 暂停营
业时； 
2、不可抗力； 
3、法律法规规定、中国证监会或《基金合同》认定的其他情形。 
 
（九）法律法规或中国证监会对信息披露另有规定的，从其规定。 
 
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十 七、 风险 揭示 
（一）市场风险 
本基金主要投资于证券市场， 市场价格可能会因为国际国内政治环境、 宏观
和微观经济因素、 国家政策、 投资者风险收益偏好和市场流动性程度等各种因素
的变化而波动，从而产生市场风险，这种风险主要包括： 
1、政策风险 
因财政政策、 货币政策、 产业政策、 地区发展政策等国家宏观政策发生变化，
导致市场波动而影响基金收益，产生风险。



2、经济周期风险 
随着经济运行的周期性变化， 国家经济、 各个 行业及证券发行人的盈利水平
也呈周期性变化，从而影响到证券市场走势。 
3、利率风险 
利率风险是指由于利率变动而导致的债券价格和债券利息的损失， 包括价格
风险和再投资风险。 利率风险是债券投资所面临的主要风险， 息票利率、 期限和
到期收益率水平都将影响债券资产的利率风险水平。 
4、信用风险 
信用风险是指发行人是否能够实现发行时的承诺， 按时足额还本付息的风险。
信用风险 主要来 自于发 行人和担 保人。 一般认 为：国债 的信用 风险可 以视为零，
而其它债券的信用风险可按专业机构的信用评级确定， 信用等级的变化或市场对
某一信用等级水平下债券收益率的变化都会迅速的改变债券的价格， 从而影响到
基金资产。 
5、购买力风险 
基金份额持有人收益将主要通过现金形式来分配， 而现金可能因为通货膨胀
因素而使其购买力下降。 
6、证券发行人经营风险 
证券发行人的经营状况受多种因素的影响， 如经营决策、 技术更新、 新产品
研究开发、 高级专业人才流动、 国际竞争加剧等风险。 如果基金所投资的证券其
发行人基本面或发展前景产生变化， 导致其所发行的证券价格下跌， 将使基金预
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期的投资收益下降。 虽然基金可以通过投资多样化来分散这种非系统性风险， 但
不能完全规避。 
 
（二）管理风险 
基金管理人的管理水平、 管理手段和管理技术等因素， 会影响其对信息的占
有和对经济形势、 市场走势和证券价值的判断， 从而影响本基金的投资有效性和
收益水平。 
 
（三）流动性风险 
本基金面临的证券市场流动性风险主要表现在几个方面： 基金建仓困难， 或
建仓成本很高； 基金资产不能迅速转变成现金， 或变现成本很高； 不能应付可能
出现的投资者大额赎回的风险； 证券投资中个券和个股的流动性风险等。 这些风
险的主要形成原因是： 
1、市场 整体流 动性相 对不足。 证券市 场的流 动性受到 市场行 情、投 资群体
等诸多因素的影响， 在某些时期成交活跃， 流动性非常好， 而在另一些时期， 则
可能成交稀少， 流动性差。 在市场流动性相对不足时， 本基金的建仓或变现都有
可能因流动性问题而增加建仓成本或变现成本， 对本基金的资产净值造成不利影
响。这种风险在发生大额申购和大额赎回时表现尤为突出。 
2、证券 市场中 流动性 不均匀， 存在个 券和个 股流动性 风险。 由于流 动性存
在差异， 即使在市场流动性比较好的情况下， 一些个券或个股的流动性可能仍然
比较差， 这种情况的存在使得本基金在进行个券或个股操作时， 可能难以按计划
买入或卖出相应的数量， 或者买入卖出行为对个券或个股价格产生比较大的影响，
增加个券或个股的建仓成本或变现成本。 这种风险在出现个券或个股停牌或涨跌
停板等情况时表现得尤为突出。 
3、为应 对可能 出现的 流动性风 险，基 金管理 人已做好 了相应 的安排 ，并将
按规定及时向投资者披露本基金主要的流动性风险及应对措施。 
（1）基金申购、赎回安排 
本基金的申购、 赎回安排详见本招募说明书 “八、 基金份额的申购、 赎回与
转换”章节。 
96








华安 事件 驱动 量化 策 略混合 型证 券投 资基 金更 新的招 募说 明书 
（2）本基金拟投资市场、行业及资产的流动性风险评估 
1）基金 合同约 定： “ 本 基金的投 资范围 为具有 良好流动 性的金 融工具 ” ，其
中“股票占基金资产的比例为 30-95% ，其中 投资于事件驱动量化策略模型得到
的证券的比例不低于非现金基金资产的 80% ” ，从投资范围和所处的行业上看，
基金资产及该类股票的流动性良好； 
2） 从投资限制上看， 基金合同约定： “本基金主动投资于流动性受限资产的
市值合计不得超过本基金资产净值的 15% ” ，本基金流动性受限资产的比例设置
符合《流动性风险管理规定》 。 
综上所述， 本基金拟投资市场、 行业及资产的流动性良好， 流动性风险相对
可控。 
（3）巨额赎回情形下的流动性风险管理措施 
为应对巨额赎回情形下可能发生的流动性风险， 基金管理人在认为支付投资
人的赎回申请有困难或 认为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会
对基金资产净值造成较大波动时， 可能采取延期办理赎回申请或者对赎回比例过
高的单一投资者先行延期办理部分赎回申请的流动性风险管理措施。 具体措施详
见招募说 明书“ 八、基 金份额的 申购、 赎回与 转换”中 “ （十 一）巨 额赎回的情
形及处理方式”的相关内容。 
（4）实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响 
基金管理人经与基金托管人协商， 在确保投资者得到公平对待的前提下， 可
依照法律法规及基金合同的约定， 综合运用各类流动性风险管理工具， 对赎回申
请等进行适度调整， 作为特定情形下基金管理人流动性风险管理的辅助措施， 包
括但不限于： 
1）暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项 
上述具体措施， 详见招募说明书 “八、 基金份额的申购、 赎回与转换” 中 “ （十）
暂停赎回、转换转出或者延缓支付赎回款项的情形及处理方式”的相关内容。 
2）延期办理巨额赎回申请 
具体措施 ，详见 招募说 明书“八 、基金 份额的 申购、赎 回与转 换”中 “ （十
一）巨额赎回的情形及处理方式”的相关内容。 
3）收取短期赎回费 
97








华安 事件 驱动 量化 策 略混合 型证 券投 资基 金更 新的招 募说 明书 
收取短期赎回费的情形和程序详见招募说明书 “八、 基金份额的申购、 赎回
与转换”中第（六）条第 2 款的相关约定。 
4）暂停基金估值 
暂停估值的情形详见招募说明书 “十二、 基金资产的估值” 章节第 （七）条
的相关约定， 若当前一估值日基金资产净值 50% 以上的资产出现无可参考的活跃
市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时， 经与基金托管人
协商确认后， 实施暂停基金估值， 基金管理人相应会采取延缓支付赎回款项或暂
停接受基金申购赎回申请的措施。 
当本基金出现上述情形时， 本基金可能无法及时满足所有投资者的赎回申请，
投资者收到赎回款项的时间也可能晚于预期或可能增加投资者赎回的成本。 
 
（四）本基金的特定风险 
1、资产配置风险 
本基金为混合型基金， 投资方面侧重大类资产的配置。 由于市场环境、 公司
治理、 制度建设、 投资能力等因素的不同影响， 可能导致本基金资产配置比例偏
离最优水平，给基金投资组合绩效带来风险。 
2、中小企业私募债券投资风险 
本基金可投资于中小企业私募债券， 其与一般信用债券相比， 存在更大的信
用风险和 流动性 风险。 更大的信 用风险 在于该 类债券发 行主体 的资产 规模较小、
经营的波动性较大， 信息披露不透明， 也大大提高了分析并跟踪发债主体信用基
本面的难度； 更大的流动性风险在于该类债券采取非公开方式发行和交易， 外部
评级机构一般不对这类债券进行外部评级， 可能会降低市场对该类债券的认可度，
从而影响该类债券的市场流动性。 这些特点使得中小企业私募债券可能出现因信
用水平波动而引起的价格较大幅度波动， 从而影响基金总体投资收益； 同时， 流
动性差导致的变现困难，也会给基金总体投资组合带来流动性冲击。 
3、股指期货等金融衍生品的投资风险 
金融衍生品是一种金融合约， 其价值取决于一种或多种基础资产或指数， 其
评价主要源自对挂钩资产的价格与价格波动的预期。 投资于衍生品需承受市场风
险、 信用风险、 流动性风险、 操作风险和法律风险等。 由于衍生品通常具有杠杆
98








华安 事件 驱动 量化 策 略混合 型证 券投 资基 金更 新的招 募说 明书 
效应， 价格波动比标的工具更为剧烈， 有时候要承担比投资标的资产更高的风险。
并且由于衍生品定价相当复杂，不适当的估值有可能使基 金 资 产 面 临 损 失 风 险 。 
股指期货采用保证金交易制度， 由于保证金交易具有杠杆性， 当出现不利行
情时， 股价指数微小的变动就可能会使投资者权益遭受较大损失。 同时， 股指期
货采用每日无负债结算制度， 如果没有在规定的时间内补足保证金， 按规定将被
强制平仓，从而增加本基金总体风险水平。 
 
（五）其他风险 
1、技术风险 
当计算机、 通讯系统、 交易网络等技术保障系统或信息网络支持出现异常情
况， 可能导致基金日常的申购赎回无法按正常时限完成、 登记系统瘫痪、 核算系
统无法按正常时限显示产生净值、基金的投资交易指令无法及时传输等风险。



2、道德风险 
由于人员的机会主义行为等主观因素带来的风险， 如内幕交易、 欺诈、 舞弊
等行为可能给基金资产带来直接损失或损害基金管理人声誉从而损害本基金投
资人利益。 
3、合规风险 
由于操作疏忽、 制度不健全或者外部法律法规环境变化等原因造成基金运作
违反相关规定的风险。 这种风险可能表现在基金整体的投资组合管理上， 例如资
产配置、 类属配置不符合基金合同的要求； 也可能表现在个券、个 股 的选择不符
合本基金的投资风格和投资目标等。 
4、不可抗力风险 
战争、 自然灾害等不可抗力可能导致基金资产遭受损失； 同时， 证券及期货
市场、 基金管理人及基金销售机构可能因不可抗力无法正常工作， 从而有影响基
金在开放期内正常申购和赎回的风险。 
99








华安 事件 驱动 量化 策 略混合 型证 券投 资基 金更 新的招 募说 明书 
十 八、 基金 合同 的变 更、 终止 与基 金财 产的 清算 
（一） 《基金合同》的变更 
1、变更 基金合 同涉及 法律法规 规定或 本基金 基金合同 约定应 经基金 份额持
有人大会决议通过的事项的， 应召开基金份额持有人大会决议通过。 对于法律法
规规定或基金合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项， 由基金管理
人和基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 
2、 关于 《基金合同》 变 更的基金份额持有人大会决议须报中国证监会备案，
并自表决通过之日起生效， 决议生效后依照 《信息披露办法》 的有关规定在指定
媒介公告。 
 
（二） 《基金合同》的终止事由 
有下列情形之一的， 《基金合同》应当终止： 
1、基金份额持有人大会决定终止的； 
2、基金管理人、基金托管人职责终止，在 6 个月内没有新基金管理人、新
基金托管人承接的； 
3、基金份额持有人数量连续 60 个工作日少于 200 人或基金资产净值连续
60 个工作日低于 5000 万元的； 
4、 《基金合同》约定的其他情形； 
5、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 
 
（三）基金财产的清算 
1、 基金财产清算小组： 自出现 《基金合同》 终止事由之日起 30 个工作日内
成立清算小组， 基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行
基金清算。 
2、基金 财产清 算小组 组成：基 金财产 清算小 组成员由 基金管 理人、 基金托
管人、 具有从事证券相关业务资格的注册会计师、 律师以及中国证监会指定的人
员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 
3、 基金财产清算小组职责： 基金财产清算小组负责基金财产的保管、 清理、
100








华安 事件 驱动 量化 策 略混合 型证 券投 资基 金更 新的招 募说 明书 
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 
4、基金财产清算程序： 
（1） 《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金； 
（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认； 
（3）对基金财产进行估值和变现； 
（4）制作清算报告； 
（5）聘 请会计 师事务 所对清算 报告进 行外部 审计，聘 请律师 事务所 对清算
报告出具法律意见书； 
（6）将清算报告报中国证监会备案并公告； 
（7）对基金剩余财产进行分配。 
5、基金财产清算的期限为 6 个月。 
（四）清算费用 
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付。 
（五）基金财产清算剩余资产的分配 
依据基金财产清算的分配方案， 将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金
财产清算费用、 交纳所欠税款并清偿基金债务后， 按基金份额持有人持有的基金
份额比例进行分配。 
（六）基金财产清算的公告 
清算过程中的有关重大事项须及时公告； 基金财产清算报告经会计师事务所
审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产清算
公告于基 金财产 清算报 告报中国 证监会 备案 后 5 个工 作日内 由基 金财产清 算小
组进行公告。 
（七）基金财产清算账册及文件的保存 
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。 
 
101








华安 事件 驱动 量化 策 略混合 型证 券投 资基 金更 新的招 募说 明书 
 十 九 、 基金 合同的 内容 摘要 
基金合同的内容摘要详见附件一。 
 
 
 
 
102








华安 事件 驱动 量化 策 略混合 型证 券投 资基 金更 新的招 募说 明书 
二 十、基 金托 管协 议的 内容 摘要 
基金托管协议的内容摘要详见附件二。 
103








华安 事件 驱动 量化 策 略混合 型证 券投 资基 金更 新的招 募说 明书 
二十 一 、对 基金 投资 人的 服务 
本公司承诺为基金份额持有人提供一系列的服务，并 将 根据基金份额持有人
的需要和市场的变化，适时对服务项目进行调整。主要服务内容如下： 
（一）投资人对账单服务 
本公司在每个自然年度结束后20 个工作日内向定制纸质对账单的基金份额
持有人寄送纸质对账单； 每月向定制电子对账单服务的基金份额持有人发送电子
对账单。 
（二）客户服务中心电话服务 
客户服务中心提供7X24小时的基金净值信息、 投资人账户交易情况、 基金产
品与服务等信息的自助查询。 
客户服务中心人工座席在交易日提供人工服务， 基金投资人可以通过客服热
线获得业务咨询、信息查询、服务投诉、信息定制、账户 资 料 修 改 等 专 项 服 务 。 
（三）网络在线服务 
投资人可以通过本公司网站的 “在线客服” 在线就基金投资、 交易操作中的
各种问题进行咨询互动或留言。 
（四）信息定制服务 
投资人可以通过拨打本公司客服热线、 发送邮件或者直接登录本公司网站定
制电子对账单及资讯服务等各类信息服务。 
（五）投诉受理服务 
投资人可以通过各销售机构网点柜台、 客服热线人工服务、 在线客服、 客服
电子邮箱、 纸质信函等多种不同的渠道提出投诉或意见。 本公司对于工作日期间
受理的投诉， 原则上在受理投诉后2个工作日内回复； 对于非工作日提出的投诉，
将在顺延的2个工作日内进行回复。 
（六）网站交易服务 
依据相关的招募说明书、 基金合同的约定以及 《业务规则》 的规定， 本公司
可向个人投资人和机构投资人提供基金电子直销交易服务。 具体业务规则详见基
金管理人网站说明。 
（七）基金管理人客户服务联系方式 
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华安 事件 驱动 量化 策 略混合 型证 券投 资基 金更 新的招 募说 明书 
客户服务中心热线：40088-50099（免长途话费） 
客户服务传真： （021）33626962 
公司网址：www.huaan.com.cn 
电子信箱：service@huaan.com.cn 
客服地址：上海市四平路1398号 同济联合广场B座 14楼 
邮政编码：200092 
（八）如本招募说明书 存在任何您/ 贵机构 无法 理解的内容，请联系基 金管理人
客户服务中心热线， 或 通过电子邮件、传真 、 信件等方式联系基金 管 理人。请确 保
投资前，您/ 贵机 构已经 全面理解了本招募说 明 书。 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
105








华安 事件 驱动 量化 策 略混合 型证 券投 资基 金更 新的招 募说 明书 
二 十二 、其 他应 披露 事项 
1．近三 年基金 管理人 及其高级 管理人 员没有 受到过中 国证监 会及工 商、财
税等有关机关的处罚。 
2．本期公告事项 
序号 
公告事项 
信息披露报纸名
称 
披露日期 
1



华安基金 关于参 加中金 公司优惠活
动的公告 
《上海证券报》 、
《证券时报》、
《中国证券报》
和公司网站 
2017.12.16 
2



华安基金 管理有 限公司 关于基金电
子交易平 台延长 工行直 联结算方式
费率优惠活动的公告 
《上海证券报》 、
《证券时报》、
《中国证券报》
和公司网站 
2017.12.19 
3



关于华安 基金管 理有限 公司旗下基
金参加交 通银行 费率优 惠活动的公
告 
《上海证券报》 、
《证券时报》、
《中国证券报》
和公司网站 
2017.12.29 
4



华安基金 管理有 限公司 关于旗下产
品实施增值税政策的公告 
《上海证券报》 、
《证券时报》、
《中国证券报》
和公司网站 
2018.01.03 
5



华安基金 管理有 限公司 关于旗下基
金持有的 “台海 核电” 股票估值调
整的公告 
《上海证券报》 、
《证券时报》、
《中国证券报》
和公司网站 
2018.01.05 
6



华安基金 管理有 限公司 关于旗下部
分基金增 加大河 财富为 销售机构并
《上海证券报》 、
《证券时报》、
2018.01.09 
106








华安 事件 驱动 量化 策 略混合 型证 券投 资基 金更 新的招 募说 明书 
参加费率优惠活动的公告 《中国证券报》
和公司网站 
7



华安基金 管理有 限公司 关于旗下基
金持有的 “中弘 股份“ 、“万华化
学”股票估值调整的公告 
《上海证券报》 、
《证券时报》、
《中国证券报》
和公司网站 
2018.01.11 
8



华安基金 管理有 限公司 华安事件驱
动量化策 略混合 型证券 投资基金基
金经理变更公告 
《上海证券报》 、
《证券时报》、
《中国证券报》
和公司网站 
2018.01.13 
9



华安基金 管理有 限公司 关于旗下部
分基金增 加国金 证券为 销售机构并
参加费率优惠活动的公告 
《上海证券报》 、
《证券时报》、
《中国证券报》
和公司网站 
2018.01.20 
10



华安基金 管理有 限公司 华安事件驱
动量化策略混合型证券投资基金
2017年第4季度报告 
《上海证券报》 、
《证券时报》、
《中国证券报》
和公司网站 
2018.01.22 
11



华安基金 管理有 限公司 华安事件驱
动量化策 略混合 型证券 投资基金更
新的招募说明书（2018年第1号） 
《上海证券报》 、
《证券时报》、
《中国证券报》
和公司网站 
2018.01.27 
12



华安基金 管理有 限公司 华安事件驱
动量化策 略混合 型证券 投资基金更
新的招募说明书摘要（2018 年第1
号） 
《上海证券报》 、
《证券时报》、
《中国证券报》
和公司网站 
2018.01.27 
13



华安基金 管理有 限公司 关于旗下基
金持有的 “中矿 资源” 股票估值调
整的公告 
《上海证券报》 、
《证券时报》、
《中国证券报》
2018.02.07 
107








华安 事件 驱动 量化 策 略混合 型证 券投 资基 金更 新的招 募说 明书 
和公司网站 
14



华安基金 管理有 限公司 关于旗下部
分基金参 加华信 证券费 率优惠活动
的公告 
《上海证券报》 、
《证券时报》、
《中国证券报》
和公司网站 
2018.02.08 
15



华安基金 管理有 限公司 关于旗下基
金持有的 “恒逸 石化“ 、“中粮生
化”股票估值调整的公告 
《上海证券报》 、
《证券时报》、
《中国证券报》
和公司网站 
2018.02.10 
16



华安基金 管理有 限公司 关于副总经
理变更的公告 
《上海证券报》 、
《证券时报》、
《中国证券报》
和公司网站 
2018.02.13 
17



华安基金 管理有 限公司 关于基金电
子交易平 台延长 工行直 联结算方式
费率优惠活动的公告 
《上海证券报》 、
《证券时报》、
《中国证券报》
和公司网站 
2018.03.14 
18



华安基金 新增蛋 卷基金 为销售机构
的公告 
《上海证券报》 、
《证券时报》、
《中国证券报》
和公司网站 
2018.03.14 
19



华安基金 管理有 限公司 关于电子直
销平台开 展“微 钱宝” 账户交易费
率优惠活动的公告 
《上海证券报》 、
《证券时报》、
《中国证券报》
和公司网站 
2018.03.21 
20



华安基金 管理有 限公司 关于旗下公
开募集证 券投资 基金根 据流动性风
险管理规定修改基金合同的公告 
《上海证券报》 、
《证券时报》、
《中国证券报》
和公司网站 
2018.03.24 
108








华安 事件 驱动 量化 策 略混合 型证 券投 资基 金更 新的招 募说 明书 
21



华安基金 管理有 限公司 华安事件驱
动量化策 略混合 型证券 投资基金基
金合同（更新） 
《上海证券报》 、
《证券时报》、
《中国证券报》
和公司网站 
2018.03.24 
22



华安基金 管理有 限公司 华安事件驱
动量化策 略混合 型证券 投资基金基
金合同修改前后对照表 
《上海证券报》 、
《证券时报》、
《中国证券报》
和公司网站 
2018.03.24 
23



华安基金 管理有 限公司 华安事件驱
动量化策 略混合 型证券 投资基金托
管协议（更新） 
《上海证券报》 、
《证券时报》、
《中国证券报》
和公司网站 
2018.03.24 
24



华安基金 管理有 限公司 关于旗下基
金参加东海证券费率优惠的公告 
《上海证券报》 、
《证券时报》、
《中国证券报》
和公司网站 
2018.03.27 
25



华安基金 管理有 限公司 华安事件驱
动量化策略混合型证券投资基金
2017年年度报告 
《上海证券报》 、
《证券时报》、
《中国证券报》
和公司网站 
2018.03.27 
26



华安基金 管理有 限公司 华安事件驱
动量化策略混合型证券投资基金
2017年年度报告（摘要） 
《上海证券报》 、
《证券时报》、
《中国证券报》
和公司网站 
2018.03.27 
27



华安基金 管理有 限公司 关于旗下部
分基金参 加中国 工商银 行股份有限
公司费率优惠活动的公告 
《上海证券报》 、
《证券时报》、
《中国证券报》
和公司网站 
2018.03.29 
28


华安基金 关于参 加中国 银行优惠活 《上海证券报》 、 2018.04.11 
109








华安 事件 驱动 量化 策 略混合 型证 券投 资基 金更 新的招 募说 明书 
动的公告 《证券时报》、
《中国证券报》
和公司网站 
29



华安基金 关于参 加华安 证券优惠活
动的公告 
《上海证券报》 、
《证券时报》、
《中国证券报》
和公司网站 
2018.04.12 
30



华安基金 管理有 限公司 关于暂停上
海华信证 券有限 责任公 司销售旗下
基金业务公告 
《上海证券报》 、
《证券时报》、
《中国证券报》
和公司网站 
2018.04.13 
31



华安基金 管理有 限公司 关于旗下部
分基金增 加鑫鼎 盛为销 售机构并参
加费率优惠活动的公告 
《上海证券报》 、
《证券时报》、
《中国证券报》
和公司网站 
2018.04.14 
32



华安基金 管理有 限公司 关于旗下部
分基金增 加唐鼎 耀华为 销售机构的
公告 
《上海证券报》 、
《证券时报》、
《中国证券报》
和公司网站 
2018.04.20 
33



华安基金 管理有 限公司 华安事件驱
动量化策略混合型证券投资基金
2018年第1季度报告 
《上海证券报》 、
《证券时报》、
《中国证券报》
和公司网站 
2018.04.21 
34



华安基金 管理有 限公司 关于旗下部
分基金增 加钜派 为销售 机构并参加
费率优惠活动的公告 
《上海证券报》 、
《证券时报》、
《中国证券报》
和公司网站 
2018.05.18 
35



华安基金 管理有 限公司 关于基金电
子交易平 台汇付 天天盈 渠道关闭基
《上海证券报》 、
《证券时报》、
2018.06.11 
110








华安 事件 驱动 量化 策 略混合 型证 券投 资基 金更 新的招 募说 明书 
金支付服务的公告 《中国证券报》
和公司网站 
36



华安基金 管理有 限公司 关于华安暂
停与浙江 金观诚 开展基 金销售合作
业务的公告 
《上海证券报》 、
《证券时报》、
《中国证券报》
和公司网站 
2018.06.12 
37



华安基金 管理有 限公司 关于华安暂
停与苏州 财路开 展基金 销售合作业
务的公告 
《上海证券报》 、
《证券时报》、
《中国证券报》
和公司网站 
2018.06.13 
 




111








华安 事件 驱动 量化 策 略混合 型证 券投 资基 金更 新的招 募说 明书 
二十 三 、招 募说 明书 存放 及查 阅方 式 
本基金招募说明书存放 在基金管理人、基金托 管人和基金销售机构 的 住所，
投资者可免费查阅。 在支付工本费后， 可在合理时间内取得上述文件的复制件或
复印件。 
 
112








华安 事件 驱动 量化 策 略混合 型证 券投 资基 金更 新的招 募说 明书 
二十 四 、备 查文 件 
（一）备查文件 
1、中国证监会准予本基金募集注册的文件 
2、基金合同 
3、托管协议 
4、法律意见书 
5、基金管理人业务资格批件和营业执照 
6、基金托管人业务资格批件和营业执照 
7、中国证监会要求的其他文件 
 
（二） 存放地点： 除第 6 项在基金托管人处外， 其余文件均在基金管理人的
住所。 
 
（三） 查阅方式： 投资者可在营业时间免费查阅， 也可按工本费购买复印件。 
 
华安基金管理有限公司 
二○一八年七月二十八日 
 
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华安 事件 驱动 量化 策 略混合 型证 券投 资基 金更 新的招 募说 明书 
附件 一： 基金 合同 内容 摘要 
第一 部分


基 金份 额持有 人、 基金管 理人 和基金 托管 人的权 利、 义务 
 
一、基金份额持有人 
1、根据 《基金 法》 、 《 运作办法 》及其 他有关 规定，基 金份额 持有人 的权利
包括但不限于： 
（1）分享基金财产收益； 
（2）参与分配清算后的剩余基金财产； 
（3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额； 
（4） 按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会； 
（5）出 席或者 委派代 表出席基 金份额 持有人 大会，对 基金份 额持有 人大会
审议事项行使表决权； 
（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料； 
（7）监督基金管理人的投资运作； 
（8）对 基金管 理人、 基金托管 人、基 金服务 机构损害 其合法 权益的 行为依
法提起诉讼或仲裁； 
（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 
2、根据 《基金 法》 、 《 运作办法 》及其 他有关 规定，基 金份额 持有人 的义务
包括但不限于： 
（1）认真阅读并遵守《基金合同》 、招募说明书等信息披露文件； 
（2）了 解所投 资基金 产品，了 解自身 风险承 受能力， 自主判 断基金 的投资
价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险； 
（3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务； 
（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用； 
（5）在 其持有 的基金 份额范围 内，承 担基金 亏损或者 《基金 合同》 终止的
有限责任； 
（6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动； 
（7）执行生效的基金份额持有人大会的决议； 
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（8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利； 
（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 
二、基金管理人 
1、根据 《基金 法》 、 《 运作办法 》及其 他有关 规定，基 金管理 人的权 利包括
但不限于： 
（1）依法募集资金； 
（2）自 《基金 合同》 生效之日 起，根 据法律 法规和《 基金合 同》独 立运用
并管理基金财产； 
（3）依 照《基 金合同 》收取基 金管理 费以及 法律法规 规定或 中国证 监会批
准的其他费用； 
（4）销售基金份额； 
（5）按照规定召集基金份额持有人大会； 
（6）依 据《基 金合同 》及有关 法律规 定监督 基金托管 人，如 认为基 金托管
人违反了 《基金合同》 及 国家有关法律规定， 应呈报中国证监会和其他监管部门，
并采取必要措施保护基金投资者的利益； 
（7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人； 
（8）选 择、更 换基金 销售机构 ，对基 金销售 机构的相 关行为 进行监 督和处
理； 
（9）担 任或委 托其他 符合条件 的机构 担任基 金登记机 构办理 基金登 记业务
并获得《基金合同》规定的费用； 
（10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案； 
（11 ）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请； 
（12） 依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利， 为基金的利
益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；



（13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资； 
（14） 以基金管理人的名义， 代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者
实施其他法律行为； 
（15） 选择、 更换律师事务所、 会计师事务所、 证券、期 货 经纪商或其他为
基金提供服务的外部机构； 
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（16）在 符合有 关法律 、法规的 前提下 ，制订 和调整有 关基金 认购、 申购、
赎回、 转换、 转托管、 非交易过户、 定期定额投资等方面的业务规则， 在法律法
规和本基金合同规定的范围内决定和调整基金的除调高管理费率和托管费率之
外的相关费率结构和收费方式； 
（17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 
2、根据 《基金 法》 、 《 运作办法 》及其 他有关 规定，基 金管理 人的义 务包括
但不限于： 
（1）依 法募集 资金， 办理或者 委托经 中国证 监会认定 的其他 机构代 为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 
（2）办理基金备案手续； 
（3）自 《基金 合同》 生效之日 起，以 诚实信 用、谨慎 勤勉的 原则管 理和运
用基金财产； 
（4）配 备足够 的具有 专业资格 的人员 进行基 金投资分 析、决 策，以 专业化
的经营方式管理和运作基金财产； 
（5）建 立健全 内部风 险控制、 监察与 稽核、 财务管理 及人事 管理等 制度，
保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立， 对所管理的不同基金分别
管理，分别记账，进行证券投资； 
（6）除 依据《 基金法 》 、 《基金 合同》 及其他 有关规定 外，不 得利用 基金财
产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； 
（7）依法接受基金托管人的监督； 
（8）采 取适当 合理的 措施使计 算基金 份额认 购、申购 、赎回 价格的 方法符
合 《基金合同》 等法律文件的规定， 按有关规定计算并公告基金资产净值， 确定
基金份额申购、赎回的价格； 
（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 
（10）编制季度、半年度和年度基金报告； 
（11 ） 严格按照 《基金法》 、 《基金合同》 及其他有关规定， 履行信息披露及
报告义务； 
（12） 保守基金商业秘密， 不泄露基金投资计划、 投资意向等。 除 《基 金法》 、
《基金合同》 及其他有关规定另有规定外， 在基金信息公开披露前应予保密， 不
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向他人泄露； 
（13） 按 《基金合同》 的约定确定基金收益分配方案， 及时向基金份额持有
人分配基金收益； 
（14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项； 
（15） 依据 《基金法》 、 《基金合同》 及其他有关规定召集基金份额持有人大
会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 
（16） 按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、 报表、 记录和其他相
关资料 15 年以上； 
（17） 确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出， 并且
保证投资者能够按照 《基金合同》 规定的时间和方式， 随时查阅到与基金有关的
公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件； 
（18）组 织并参 加基金 财产清算 小组， 参与基 金财产的 保管、 清理、 估价、
变现和分配； 
（19） 面临解散、 依法被撤销或者被依法宣告破产时， 及时报告中国证监会
并通知基金托管人； 
（20） 因违反 《基金合同》 导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法
权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 
（21） 监督基金托管人按法律法规和 《基金合同》 规定履行自己的义务， 基
金托管人违反 《基金合同》 造成基金财产损失时， 基金管理人应为基金份额持有
人利益向基金托管人追偿； 
（22） 当基金管理人将其义务委托第三方处理时， 应当对第三方处理有关基
金事务的行为承担责任； 
（23） 以基金管理人名义， 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其
他法律行为；



（24）基 金管理 人在募 集期间未 能达到 基金的 备案条件 ， 《基 金合同 》不能
生效， 基金管理人承担全部募集费用， 将已募集资金并加计银行同期活期存款利
息在基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人； 
（25）执行生效的基金份额持有人大会的决议； 
（26）建立并保存基金份额持有人名册； 
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（27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 
三、基金托管人 
1、根据 《基金 法》 、 《 运作办法 》及其 他有关 规定，基 金托管 人的权 利包括
但不限于： 
（1）自 《基金 合同》 生效之日 起，依 法律法 规和《基 金合同 》的规 定安全
保管基金财产； 
（2）依 《基金 合同》 约定获得 基金托 管费以 及法律法 规规定 或监管 部门批
准的其他费用； 
（3）监 督基金 管理人 对本基金 的投资 运作， 如发现基 金管理 人有违 反《基
金合同》 及国家法律法规行为， 对基金财产、 其他当事人的利益造成重大损失的
情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益； 
（4） 根据相关市场规则， 为基金开设资金账户、 证券账户等投资所需账户，
为基金办理证券、期货交易资金清算； 
（5）提议召开或召集基金份额持有人大会； 
（6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人； 
（7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 
2、根据 《基金 法》 、 《 运作办法 》及其 他有关 规定，基 金托管 人的义 务包括
但不限于： 
（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产； 
（2）设 立专门 的基金 托管部门 ，具有 符合要 求的营业 场所， 配备足 够的、
合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜； 
（3）建 立健全 内部风 险控制、 监察与 稽核、 财务管理 及人事 管理等 制度，
确保基金财产的安全， 保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的
基金财产相互独立； 对所托管的不同的基金分别设置账户， 独立核算， 分账管理，
保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立； 
（4）除 依据《 基金法 》 、 《基金 合同》 及其他 有关规定 外，不 得利用 基金财
产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产； 
（5） 保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证； 
（6） 按规定开设基金财产的资金账户、 证券账户等投资所需账户， 按照 《基
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金合同》的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜； 
（7）保 守基金 商业秘 密，除《 基金法 》 、 《 基 金合同》 及其他 有关规 定另有
规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露； 
（8）复 核、审 查基金 管理人计 算的基 金资产 净值、基 金份额 申购、 赎回价
格； 
（9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； 
（10） 对基金财务会计报告、 季度、 半年度和年度基金报告出具意见， 说明
基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照 《基金合同》 的规定进行； 如果基
金管理人有未执行 《基金合同》 规定的行为， 还应当说明基金托管人是否采取了
适当的措施； 
（11 ）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以
上； 
（12）建立并保存基金份额持有人名册； 
（13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对； 
（14） 依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和
赎回款项； 
（15） 依据 《基金法》 、 《基金合同》 及其他有关规定， 召集基金份额持有人
大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 
（16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作； 
（17） 参加基金财产清算小组， 参与基金财产的保管、 清理、 估价、 变现和
分配； 
（18） 面临解散、 依法被撤销或者被依法宣告破产时， 及时报告中国证监会
和银行监管机构，并通知基金管理人； 
（19） 因违反 《基金合同》 导致基金财产损失时， 应承担赔偿责任， 其赔偿
责任不因其退任而免除； 
（20） 按规定监督基金管理人按法律法规和 《基金合同》 规定履行自己的义
务， 基金管理人因违反 《基金合同》 造成基金财产损失时， 应为基金份额持有人
利益向基金管理人追偿； 
（21）执行生效的基金份额持有人大会的决议； 
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（22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 
 
 
第二 部分


基 金份 额持有 人大 会召集 、议 事及表 决的 程序和 规则 
 
基金份额持有人大会由基金份额持有人组成， 基金份额持有人的合法授权代
表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。 基金份额持有人持有的每一基金份
额拥有平等的投票权。 
本基金基金份额持有人大会不设立日常机构。 
一、召开事由 
1、当出 现或需 要决定 下列事由 之一的 ，应当 召开基金 份额持 有人大 会，但
法律法规、中国证监会另有规定的除外： 
（1）终止《基金合同》 ； 
（2）更换基金管理人； 
（3）更换基金托管人； 
（4）转换基金运作方式； 
（5）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准； 
（6）变更基金类别； 
（7）本基金与其他基金的合并； 
（8）变更基金投资目标、范围或策略； 
（9）变更基金份额持有人大会程序； 
（10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会； 
（11 ）单独或合计持有本基金总份额 10% 以上（含 10% ）基金份额的基金
份额持有人 （以基金管理人收到提议当日的基金份额计算， 下同） 就同一事项书
面要求召开基金份额持有人大会； 
（12）对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项； 
（13）法 律法规 、 《基 金合同》 或中国 证监会 规定的其 他应当 召开基 金份额
持有人大会的事项。 
2、以下 情况可 由基金 管理人和 基金托 管人协 商后修改 ，不需 召开基 金份额
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持有人大会： 
（1）调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的费用； 
（2）法律法规要求增加的基金费用的收取； 
（3）在 法律法 规和《 基金合同 》规定 的范围 内在对现 有基金 份额持 有人利
益无实质性不利影响的前提下调整本基金的申购费率、 调低赎回费率或变更收费
方式； 
（4）在 不违反 法律法 规规定和 《基金 合同》 约定、且 对基金 份额持 有人利
益无实质性不利影响的情况下， 增加、 减少或调整基金份额类别及定义， 变更收
费方式； 
（5）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改； 
（6）对 《基金 合同》 的修改对 基金份 额持有 人利益无 实质性 不利影 响或修
改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化； 
（7）在 不违反 法律法 规规定和 《基金 合同》 约定、且 对基金 份额持 有人利
益无实质性不利影响的情况下， 基金管理人、 登记机构、 基金销售机构调整有关
基金认购、 申购、 赎回 、 转换、 转托管、 基金 交易、 非交易过户、 定 期定额投资
等业务规则； 
（8）在 不违反 法律法 规规定和 《基金 合同》 约定、且 对基金 份额持 有人利
益无实质性不利影响的情况下，本基金推出新业务或新服务； 
（9）按 照法律 法规和 《基金合 同》规 定不需 召开基金 份额持 有人大 会的其
他情形。 
二、会议召集人及召集方式 
1、除法 律法规 规定或 《基金合 同》另 有约定 外，基金 份额持 有人大 会由基
金管理人召集。 
2、基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集。 
3、基金 托管人 认为有 必要召开 基金份 额持有 人大会的 ，应当 向基金 管理人
提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定 是否召集，
并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起
60 日内召 开；基 金管 理人决定 不召集 ，基金 托管人仍 认为有 必要召 开的，应当
由基金托管人自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并告 知基金管理
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人，基金管理人应当配合。 
4、 代表基金份额 10% 以上 （含 10% ） 的基金 份额持有人就同一事项书面要
求召开基金份额持有人大会， 应当向基金管理人提出书面提议。 基金管理人应当
自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召 集，并书面告知提出提议的基金份额
持有人代表和基金托管人。 基金管理人决定召集的， 应当自出具书面决定之日起
60 日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额 10% 以上（ 含 10% ）的基
金份额持有人仍认为有必要召开的， 应当向基金托管人提出书面提议。 基金托管
人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是 否召集，并书面告知提出提议的基
金份额持有人代表和基金管理人； 基金托管人决定召集的， 应当自出具书面决定
之日起 60 日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合。 
5、 代表基金份额 10% 以上 （含 10% ） 的基金 份额持有人就同一事项要求召
开基金份额持有人大会， 而基金管理人、 基金托管人都不召集的， 单独或合计代
表基金份额 10% 以上（含 10% ）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前
30 日报中国证监会备案。 基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，
基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。 
6、基金 份额持 有人会 议的召集 人负责 选择确 定开会时 间、地 点、方 式和权
益登记日。 
 
三、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 
1、 召开基金份额持有人大会， 召集人应于会议召开前 30 日， 在指定媒介公
告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容： 
（1）会议召开的时间、地点和会议形式； 
（2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式； 
（3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日； 
（4）授 权委托 证明的 内容要求 （包括 但不限 于代理人 身份， 代理权 限和代
理有效期限等） 、送达时间和地点； 
（5）会务常设联系人姓名及联系电话； 
（6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续； 
（7）召集人需要通知的其他事项。 
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2、采取 通讯开 会方式 并进行表 决的情 况下， 由会议召 集人决 定在会 议通知
中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、 委托的公证机关及其联
系方式和联系人、表决意见寄交的截止时间和收取方式。 
3、如召 集人为 基金管 理人，还 应另行 书面通 知基金托 管人到 指定地 点对表
决意见的计票进行监督； 如召集人为基金托管人， 则应另行书面通知基金管理人
到指定地点对表决意见的计票进行监督； 如召集人为基金份额持有人， 则应另行
书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。 基金
管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的， 不影响表决意见
的计票效力。 
四、基金份额持有人出席会议的方式 
基金份额持有人大会可通过现场开会、 通讯开会或法律法规、 中国证监会允
许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。 
1、现场 开会。 由基金 份额持有 人本人 出席或 以代理投 票授权 委托证 明委派
代表出席， 现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持
有人大会， 基金管理人或基金托管人不派代表列席的， 不影响表决效力。 现场开
会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程： 
（1）亲 自出席 会议者 持有基金 份额的 凭证、 受托出席 会议者 出具的 委托人
持有基金 份额的 凭证及 委托人的 代理投 票授权 委托证明 符合法 律法规 、 《基金合
同》 和会议通知的规定， 并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料
相符； 
（2）经 核对， 汇总到 会者出示 的在权 益登记 日持有基 金份额 的凭证 显示，
有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含 二 分之
一）。 若 到会者 在权益 登记日代表 的有 效的基 金份额少 于本基 金在权 益登记日基
金总份额的二分之一， 召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3
个月以后、6 个月以内， 就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。 重新召
集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日 代表的有效的基金份额 应 不 少于
本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一） 。 
2、通讯 开会。 通讯开 会系指基 金份额 持有人 将其对表 决事项 的投票 以书面
形式或大会公告载明的其他方式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址 或
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系统。通讯开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。 
在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效： 
（1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个工作 日内连
续公布相关提示性公告； 
（2）召 集人按 基金合 同约定通 知基金 托管人 （如果基 金托管 人为召 集人，
则为基金管理人） 到指定地点对表决意见的计票进行监督。 会议召集人在基金托
管人 （如果基金托管人为召集人， 则为基金管理人） 和公证机关的监督下按照会
议通知规定的方式收取基金份额持有人的表决意见； 基金托管人或基金管理人经
通知不参加收取表决意见的，不影响表决效力； 
（3） 本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的， 基金份额持
有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含 二 分之
一）； 若 本人直 接出具 表决意见 或授权 他人代 表出具表决 意见 基金份 额持有人所
持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一， 召集人可以在原公告
的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内， 就原定审议事项重
新召集基金份额持有人大会。 重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之
一以上 （含三分之一） 基金份额的持有人直接出具表决意见或授权他人代表出具
表决意见； 
（4）上 述 第（ 3） 项中直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人
出具表决意见的代理人， 同时提交的持有基金份额的凭证、 受托出具表决意见的
代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符
合法律法规、 《基金合同》和会议通知的规定，并与基金登记机构记录相符。 
3、在法 律法规 或监管 机构允许 的情况 下，经 会议通知 载明， 基金份 额持有
人也可以采用网络、 电话等其他非现场方式或者以非现场方式与现场方式结合的
方式进行 表决， 会议程 序比照现 场开会 和通讯 开会的程 序进行 ；或者 采用网络、
电话等其他非书面方式授权他人代为出席会议并表决。 
五、议事内容与程序 
1、议事内容及提案权 
议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项， 如 《基金合同》 的重大修
改、决定 终止《 基金合 同》 、更 换基金 管理人 、更换基 金托管 人、与 其他基金合
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并、 法律法规及 《基金合同》 规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份
额持有人大会讨论的其他事项。 
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后， 对原有提案的修改应
当在基金份额持有人大会召开前及时公告。 
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。 
2、议事程序 
（1）现场开会 
在现场开会的方式下， 首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公
布监票人 ，然后 由大会 主持人宣 读提案 ，经讨 论后进行 表决， 并形成 大会决议。
大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表， 在基金管理人授权代表未能主持
大会的情况下， 由基金托管人授权其出席会议的代表主持； 如果基金管理人授权
代表和基金托管人授权代表均未能主持大会， 则由出席大会的基金份额持有人和
代理人所持表决权的二分之一以上 （含二分之一） 选举产生一名基金份额持有人
作为该次基金份额持有人大会的主持人。 基金管理人和基金托管人拒不出席或主
持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。 
会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。 签名册载明参加会议人员姓名
（或单位 名称） 、身份 证明文件 号码、 持有或 代表有表 决权的 基金份 额、委托人
姓名（或单位名称）和联系方式等事项。 
（2）通讯开会 
在通讯开会的情况下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表决
截止日期后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决， 在公证
机关监督下形成决议。 
六、表决 
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。 
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议： 
1、一般 决议， 一般决 议须经参 加大会 的基金 份额持有 人或其 代理人 所持表
决权的二分之一以上 （含二分之一） 通过方为有效； 除下列第 2 项所规定的须以
特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。 
2、特别 决议， 特别决 议应当经 参加大 会的基 金份额持 有人或 其代理 人所持
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表决权的三分之二以上 （含三分之二） 通过方可做出。 除《 基金合同》 另有约定
外，转换 基金运 作方式 、更换基 金管理 人或者 基金托管 人、终 止《基 金合同》 、
本基金与其他基金合并以特别决议通过方为有效。 
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 
采取通讯方式进行表决时， 除非在计票时有充分的相反证据证明， 否则提交
符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者， 表面
符合会议通知规定的表决意见视为有效表决， 表决意见模糊不清或相互矛盾的视
为弃权表决， 但应当计入出具表决意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。 
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开
审议、逐项表决。 
七、计票 
1、现场开会 
（1）如 大会由 基金管 理人或基 金托管 人召集 ，基金份 额持有 人大会 的主持
人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选 举两名基
金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人； 如大会由基
金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集， 但是基金管
理人或基金托管人未出席大会的， 基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始
后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票
人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。 
（2）监 票人应 当在基 金份额持 有人表 决后立 即进行清 点并由 大会主 持人当
场公布计票结果。 
（3）如 果会议 主持人 或基金份 额持有 人或代 理人对于 提交的 表决结 果有怀
疑， 可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。 监票人应当进行
重新清点， 重新清点以一次为限。 重新清点后， 大会主持人应当当场公布重新清
点结果。 
（4）计 票过程 应由公 证机关予 以公证 ，基金 管理人或 基金托 管人拒 不出席
大会的，不影响计票的效力。 
2、通讯开会 
在通讯开会的情况下， 计票方式为： 由大会召集人授权的两名监督员在基金
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托管人授权代表 （若由基金托管人召集， 则为基金管理人授权代表） 的监督下进
行计票， 并由公证机关对其计票过程予以公证。 基金管理人或基金托管人拒派代
表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。 
八、生效与公告 
基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效， 召集人应当自通过之日
起 5 日内报中国证监会备案。 基金份额持有人大会决议自生效之日起依照 《信息
披露办法》 的有关规定在指定媒介上公告。 如果采用通讯方式进行表决， 在公告
基金份额持有人大会决议时， 必须将公证书全文、 公证机构、 公证员姓名等一同
公告。 
基金管理人、 基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人
大会的决议。 生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、 基金管理
人、基金托管人均有约束力。 
九、 本部分关于基金份额持有人大会召开事由、 召开条件、 议事程序、 表决
条件等规定， 凡是直接引用法律法规的部分， 如将来法律法规修改导致相关内容
被取消或变更的， 基金管理人经与基金托管人协商一致并提前公告后， 可直接对
本部分内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有人大会审议。 
 
 
第 三部分


基 金合 同解除 和终 止的事 由、 程序以 及基 金财产 清算 方式 
 
一、 《基金合同》的终止事由 
有下列情形之一的， 《基金合同》应当终止： 
1、基金份额持有人大会决定终止的； 
2、基金管理人、基金托管人职责终止，在 6 个月内没有新基金管理人、新
基金托管人承接的； 
3、基金份额持有人数量连续 60 个工作日少于 200 人或基金资产净值连续
60 个工作日低于 5000 万元的； 
4、 《基金合同》约定的其他情形； 
5、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 
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二、基金财产的清算 
1、 基金财产清算小组： 自出现 《基金合同》 终止事由之日起 30 个工作日内
成立清算小组， 基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行
基金清算。 
2、基金 财产清 算小组 组成：基 金财产 清算小 组成员由 基金管 理人、 基金托
管人、 具有从事证券相关业务资格的注册会计师、 律师以及中国证监会指定的人
员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 
3、 基金财产清算小组职责： 基金财产清算小组负责基金财产的保管、 清理、
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 
4、基金财产清算程序： 
（1） 《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金； 
（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认； 
（3）对基金财产进行估值和变现； 
（4）制作清算报告； 
（5）聘 请会计 师事务 所对清算 报告进 行外部 审计，聘 请律师 事务所 对清算
报告出具法律意见书； 
（6）将清算报告报中国证监会备案并公告； 
（7）对基金剩余财产进行分配。 
5、基金财产清算的期限为 6 个月。 
三、清算费用 
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付。 
四、基金财产清算剩余资产的分配 
依据基金财产清算的分配方案， 将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金
财产清算费用、 交纳所欠税款并清偿基金债务后， 按基金份额持有人持有的基金
份额比例进行分配。 
五、基金财产清算的公告 
清算过程中的有关重大事项须及时公告； 基金财产清算报告经会计师事务所
审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产清算
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公告于基 金财产 清算报 告报中国 证监会 备案 后 5 个工 作日内 由基 金财产清 算小
组进行公告。 
六、基金财产清算账册及文件的保存 
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。 
 
 
第 四部分


争 议解 决方式 
 
各方当事人同意， 因 《基金合同》 而产生的或与 《基金合同》 有关的一切争
议， 如经友好协商未能解决的， 应提交中国国际经济贸易仲裁委员会， 根据该会
当时有效的仲裁规则进行仲裁， 仲裁地点为北京市。 仲裁裁决是终局性的并对各
方当事人具有约束力，除非仲裁裁决另有规定，仲裁费由败诉方承担。 
争议处理期间， 基金合同当事人应恪守各自的职责， 继续忠实、 勤勉、 尽责
地履行基金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。 
《基金合同》受中国法律管辖。 
 
 
第 五部分 基 金合同 存放 地和 投资人 取得 基金合 同的 方式 
 
基金合同将存放于基金管理人所在地、 基金托管人所在地， 供公众查阅。 投
资人在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件复制件或复印件。 
 
 
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附件 二： 托管 协议 内容 摘要 
（一）托管协议当事人 
1、基金管理人 
名称：华安基金管理有限公司 
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号国金中心二期 31-32
层 
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号国金中心二期 31-32
层 
邮编：200120 
法定代表人：朱学华 
设立日期：1998 年 6 月 4 日 
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字[1998]20 号 
组织形式：有限责任公司 
注册资本：1.5 亿元 
存续期间：持续经营 
联系电话：（021）38969999 
经营范围：基金管理业务、发起设立基金及中国证监会批准的其他业务。 
2、基金托管人 
名称：中国农业银行股份有限公司 
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座九层 
邮政编码：100031 
法定代表人：周慕冰 
成立时间：2009 年 1 月 15 日 
基金托管资格批准文号：中国证监会证监基字[1998]23 号 
注册资本：32,479,411.7 万元人民币 
存续期间：持续经营 
经营范围： 吸收公众存款； 发放短期、 中期、 长期贷款； 办理国内外结 算；
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办理票据承兑与贴现； 发行金融债券； 代理发行、 代理兑付、 承销政府债券； 买
卖政府债券、 金融债券； 从事同业拆借； 买卖 、 代理买卖外汇； 结汇 、 售汇； 从
事银行卡业务； 提供信用证服务及担保； 代理收付款项及代理保险业务； 提供保
管箱服务； 代理资金清算； 各类汇兑业务； 代理政策性银行、 外国政府和国际金
融机构贷款业务； 贷款承诺； 组织或参加银团贷款； 外汇存款； 外汇贷款； 外汇
汇款；外 汇借款 ；发行 、代理发 行、买 卖或代 理买卖股 票以外 的外币 有价证券；
外汇票据 承兑和 贴现； 自营、代 客外汇 买卖； 外币兑换 ；外汇 担保； 资信调查、
咨询、 见证业务； 企业、 个人财务顾问服务； 证券公司客户交易结算资金存管业
务； 证券投资基金托管业务； 企业年金托管业务； 产业投资基金托管业务； 合格
境外机构 投资者 境内证 券投资 托管业 务；代 理开放式 基金业 务；电 话银行、手
机银行、 网上银行业务； 金融衍生产品交易业务； 经国务院银行业监督管理机构
等监管部门批准的其他业务。 
 
（二）基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 
1、基金 托管人 根据有 关法律法 规的规 定及基 金合同的 约定， 对基金 投资范
围、 投资对象进行监督。 基金合同明确约定基金投资风格或证券选择标准的， 基
金管理人应按照基金托管人要求的格式提供投资品种池和交易对手库， 以便基金
托管人运用相关技术系统， 对基金实际投资是否符合基金合同关于证券选择标准
的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。 
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的
股票（包 括中小 板、创 业板及其 他经中 国证监 会核准上 市的股 票） 、 债券（包括
国债、 央行票据、 金融 债、 企业债、 公司债、 次级债、 中小企业私募债、 地方政
府债券、 中期票 据、可 转换债券 （含分 离交易 可转债） 、短期 融资券 、资产支持
证券等） 、债券 回购、 银行存款 、权证 、股指 期货以及 法律法 规或中 国证监会允
许基金投资的其他金融工具( 但须符合中国证监会相关规定) 。 
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。 
本基金的配置比例为股票占基金资产的比例为 30-95% ，其中投资 于事件驱
动量化策略模型得到的证券的比例不低于非现金基金资产的 80% ； 每个交易日日
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终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后， 应当保持现金或者到期日在一年
以内的政府债券不低于基金资产净值的 5% ，其中现金不包括结算备付金、存出
保证金和应收申购款等； 权证、 股指期货及其 他金融工具的投资比例依照法律法
规或监管机构的规定执行。 
事件驱动量化策略是一个针对事件性主题投资机会的量化投资体系。 通过量
化的方法分析特定事件对上市公司价值和股价表现的影响， 寻求投资机会， 获取
由该事件带来的收益。 本基金将事件分为不同类别。 本基金根据基金合同约定的
相关事件， 选取事件已发生或公开信息即将发生的相关上市公司股票， 进入备选
股票库。 本基金开发针对事件备选股票库的量化选股模型， 该模型综合考虑上市
公司所处行业、 资产质量、 成长前景、 估值、 盈利预期等因素， 力争在严格控制
风险的条件下获得长期稳定收益。 本基金将定期及在市场出现剧烈波动时， 对模
型的有效性进行检验和更新，以顺应市场的变化。 
2、基金 托管人 根据有 关法律法 规的规 定及基 金合同的 约定， 对基金 投资、
融资比例进行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督： 
（1） 股票占基金资产的比例为 30-95% ， 其中投资于事件驱动量化策略模型
得到的证券的比例不低于非现金基金资产的 80% ； 
（2）每 个交易 日日终 在扣除股 指期货 合约需 缴纳的交 易保证 金后， 保持不
低于基金资产净值 5% 的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包
括结算备付金、存出保证金和应收申购款等； 
（3） 本基金持有一家公司发行的证券， 其市值不超过基金资产净值的 10% ； 
（4）本 基金管 理人管 理的、且 由本基 金托管 人托管的 全部基 金持有 一家公
司发行的证券，不超过该证券的 10% ； 
（5）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3% ； 
（6）本 基金管 理人管 理的、且 由本基 金托管 人托管的 全部基 金持有 的同一
权证，不得超过该权证的 10% ； 
（7）本 基金在 任何交 易日买入 权证的 总金额 ，不得超 过上一 交易日 基金资
产净值的 0.5% ； 
（8）本 基金投 资于同 一原始权 益人的 各类资 产支持证 券的比 例，不 得超过
基金资产净值的 10% ； 
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（9） 本基金持有的全部资产支持证券， 其市值不得超过基金资产净值的 20% ； 
（10） 本基金持有的同一( 指同一信用级别) 资 产支持证券的比例， 不得超过
该资产支持证券规模的 10% ； 
（11） 本基金管理人管 理的、 且由本基金托管人托管的全部基金投资于同一
原始权益人的各类资产支持证券， 不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10% ； 
（12） 本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上( 含 BBB) 的资产支 持证券。
基金持有资产支持证券期间， 如果其信用等级下降、 不再符合投资标准， 应在评
级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出； 
（13） 基金财产参与股票发行申购， 本基金所申报的金额不超过本基金的总
资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； 
（14） 本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基
金资产净值的 40% ； 本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年，
债券回购到期后不得展期； 
（15） 本基金仅在投资股指期货时遵守下列要求： 在任何交易日日终， 持有
的买入股指期货合约价值不得超过基金资产净值的 10% ， 持有的买入期货合约价
值与有价证券市值之和不得超过基金资产净值的 95% ， 其中有价证券 指股票、 债
券（不含 到期日 在一年 以内的政 府债券 ） 、权 证、资产 支持证 券、买 入返售金融
资产 （不含质押式回购） 等； 本基金在任何交易日日终， 持有的卖出期货合约价
值不得超过基金持有的股票总市值的 20% ； 本 基金在任何交易日内交易 （不包括
平仓） 的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 20%；本
基金持有的股票市值和买入、 卖出股指期货合约价值， 合计 （轧差计算） 应当符
合基金合同关于股票投资比例的有关约定； 
（16）基金资产总值不得超过基金资产净值的 140% ； 
（17） 本基金的存款银行为具有证券投资基金托管人资格、 证券投资基金销
售业务资格或合格境外机构投资者托管人资格的商业银行。 存放在具有基金托管
资格的同一商业银行的存款， 不得超过基金资产净值的 30% ； 存放在 不具有基金
托管资格的同一商业银行的存款，不得超过基金资产净值的 5% ； 
（18） 本基金投资于定期存款的比例不得超过基金资产净值的 30% ， 根据协
议可提前支取且没有利息损失的银行存款，不受此限制； 
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（19） 本基金持有的所有流通受限证券， 其公允价值不得超过本基金资产净
值的 15% ； 本基金持有 的同一流通受限证券， 其公允价值不得超过本基金资产净
值的 8% ； 
（20） 本基金持有的单只中小企业私募债券， 其市值不得超过基金资产净值
的 10% ； 
（21） 本基金管理人管理的、 且由本基金托管人托管的全部开放式基金 （包
括开放式基金以及处于开放期的定期开放基金） 持有一家上市公司发行的可流通
股票， 不得超过该上市公司可流通股票的 15% ； 本基金管理人管理的、 且由本基
金托管人托管的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票， 不得超过该
上市公司可流通股票的 30% ； 
（22） 本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净
值的 15% ； 
因证券市场波动、 上市公司股票停牌、 基金规模变动等基金管理人之外的因
素致使基金不符合前款所规定比例限制的， 基金管理人不得主动新增流动性受限
资产的投资； 
（23） 本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对
手开展逆回购交易的， 可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围
保持一致； 
（24）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》 约 定 的 其 他 投 资 限 制 。 
除上述第 （2）、（ 12）、（ 22）、（ 23） 项外，因 证券、期 货市场 波动、 证券发
行人合并、 基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述
规定的投资比例的，基金管理人应当在 10 个 交易日内进行调整，但中国证监会
规定的特殊情形除外。法律法规或监管部门另有规定的，从其规定。 
基金管理 人应 当自基 金 合同生效 之日 起 6 个 月内使基 金的 投资组 合 比例符
合基金合同的有关约定。 期间， 本基金的投资范围、 投资策略应当符合基金合同
的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。 
如果法律法规或监管部门对上述投资比例限制进行变更的， 以变更后的规定
为准。 法律法规或监管部门取消上述限制， 如适用于本基金， 则本基金投资可不
再受上述规定限制。 
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3、基金 托管人 根据有 关法律法 规的规 定及基 金合同的 约定， 对本协 议第十
五条第九项基金投资禁止行为进行监督。 
根据法律法规有关基金从事的关联交易的规定， 基金管理人和基金托管人应
事先相互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系的公
司名单及其更新， 并以双方约定的方式提交， 确保所提供的关联交易名单的真实
性、 完整性、 全面性。 基 金管理人有责任保管真实、 完整、 全面的关联交易名单，
并负责及时更新该名单。 名单变更后基金管理人应及时发送基金托管人， 基金托
管人应及时确认已知名单的变更。 如果基金托管人在运作中严格遵循了监督流程，
基金管理人仍违规进行关联交易， 并造成基金资产损失的， 由基金管理人承担责
任，基金托管人并有权向中国证监会报告。 
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、 基金托管人及其控股股东、 实际
控制人或 者与其 有其他 重大利害 关系的 公司发 行的证券 或承销 期内承 销的证券，
或者从事其他重大关联交易的， 应当符合本基金的投资目标和投资策略， 应当遵
循基金份额持有人利益优先的原则， 防范利益冲突， 建立健全内部审批机制和评
估机制， 按照市 场公平 合理价格 执行。 相关交 易必须事 先得到 基金托 管人同意，
符合中国证监会的规定，并履行信息披露义务。 
4、基金 托管人 根据有 关法律法 规的规 定及基 金合同的 约定， 对基金 管理人
参与银行间债券市场进行监督。 基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人
提供经慎重选择的、 本基金适用的银行间债券市场交易对手名单， 并约定各交易
对手所适用的交易结算方式。 基金托管人监督基金管理人是否按事前提供的银行
间债券市场交易对手名单进行交易。 基金管理人可以每半年对银行间债券市场交
易对手名单及结算方式进行更新， 如基金管理人根据市场情况需要临时调整银行
间债券市场交易对手名单及结算方式， 应向基金托管人说明理由， 在与交易对手
发生交易前 3 个工作日内与基金托管人协商解决。 基金管理人收到基金托管人书
面确认后， 被确认调整的名单开始生效， 新名单生效前已与本次剔除的交易对手
所进行但尚未结算的交易， 仍应按照协议进行结算。 基金管理人负责对交易对手
的资信控制， 按银行间债券市场的交易规则进行交易， 基金托管人则根据银行间
债券市场成交单对合同履行情况进行监督， 但不承担交易对手不履行合同造成的
损失。 如基金托管人事后发现基金管理人没有按照事先约定的交易对手或交易方
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式进行交易时， 基金托管人应及时提醒基金管理人， 基金托管人不承担由此造成
的任何损失和责任。 
5、基金 托管人 根据有 关法律法 规的规 定及基 金合同的 约定， 对基金 管理人
选择存款银行进行监督。 
基金投资银行定期存款的， 基金管理人应根据法律法规的规定及基金合同的
约定选择存款银行。 
本基金投资银行存款应符合如下规定： 
（1）基 金管理 人、基 金托管人 应当与 存款银 行建立定 期对账 机制， 确保基
金银行存款业务账目及核算的真实、准确。 
（2）基 金托管 人应加 强对基金 银行存 款业务 的监督与 核查， 严格审 查、复
核相关协议、 账户资料、 投资指令、 存款证实书等有关文件， 切实履行托管职责。 
（3）基 金管理 人与基 金托管人 在开展 基金存 款业务时 ，应严 格遵守 《基金
法》 、 《运作办法》 等有关法律法规， 以及国家有关账户管理、 利率管理、 支付结
算等的各项规定。 
基金托管人发现基金管理人在选择存款银行时有违反有关法律法规的规定
及基金合同的约定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人在 10 个工作日内
纠正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在 10 个工作日 内纠正的，
基金托管人应报告中国证监会。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为， 应
立即报告中国证监会，同时通知基金管理人在 10 个工作日内纠正或拒绝结算。 
6、基金 托管人 根据有 关法律法 规的规 定及基 金合同的 约定， 对基金 资产净
值计算、 基金份额净值计算、 应收资金到账、 基金费用开支及收入确定、 基金收
益分配、 相关信息披露、 基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督
和核查。 
如果基金管理人未经基金托管人的审核擅自将不实的业绩表现数据印制在
宣传推介材料上， 则基金托管人对此不承担任何责任， 并将在发现后立即报告中
国证监会。 
7、基金 托管人 根据有 关法律法 规的规 定及基 金合同的 约定， 对基金 投资流
通受限证券进行监督。 
（1）基 金投资 流通受 限证券， 应遵守 《关于 基金投资 非公开 发行股 票等流
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通受限证券有关问题的通知》等有关法律法规规定。 
（2）流 通受限 证券， 包括由《 上市公 司证券 发行管理 办法》 规范的 非公开
发行股票、 公开发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易
证券, 不包括由于发布 重大消息或其他原因而 临时停牌的证券、已发 行未上市证
券、回购交易中的质押券等流通受限证券。













































































 
（3）在 首次投 资流通 受限证券 之前， 基金管 理人应当 制定相 关投资 决策流
程、 风险控制制度、 流动性风险控制预案等规章制度。 基金管理人应当根据基金
流动性的需要合理安排流通受限证券的投资比例， 并在风险控制制度中明确具体
比例， 避免基金出现流动性风险。 上述规章制度须经基金管理人董事会批准。 上
述规章制度经董事会通过之后， 基金管理人应当将上述规章制度以及董事会批准
上述规章制度的决议提交给基金托管人。 
（4）在 投资流 通受限 证券之前 ，基金 管理人 应至少提 前一个 交易日 向基金
托管人提供有关流通受限证券的相关信息， 具体应当包括但不限于如下文件 （如
有 ）： 
拟发行数量、 定价依据、 监管机构的批准证明文件复印件、 基金管理人与承
销商签订 的销售 协议复 印件、缴 款通知 书、基 金拟认购 的数量 、价格 、总成本、
划款账号、 划款金额、 划款时间文件等。 基金管理人应保证上述信息的真实、 完
整。 
（5）基 金托管 人在监 督基金管 理人投 资流通 受限证券 的过程 中，如 认为因
市场出现剧烈变化导致基金管理人的具体投资行为可能对基金财产造成较大风
险， 基金托管人有权要求基金管理人对该风险的消除或防范措施进行补充和整改，
并做出书面说明。 否则， 基金托管人经事先书面告知基金管理人， 有权拒绝执行
其有关指令。 因拒绝执行该指令造成基金财产损失的， 基金托管人不承担任何责
任，并有权报告中国证监会。 
（6）基 金管理 人应保 证基金投 资的流 通受限 证券登记 存管在 本基金 名下，
并确保证基金托管人能够正常查询。 因基金管理人原因产生的流通受限证券登记
存管问题， 造成基金财产的损失或基金托管人无法安全保管基金财产的责任与损
失，由基金管理人承担。 
（7）如 果基金 管理人 未按照本 协议的 约定向 基金托管 人报送 相关数 据或者
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报送了虚假的数据， 导致基金托管人不能履行托管人职责的， 基金管理人应依法
承担相应法律后果。 除基金托管人未能依据基金合同及本协议履行职责外， 因投
资流通受限证券产生的损失， 基金托管人按照本协议履行监督职责后不承担上述
损失。 
8、基金 管理人 应在基 金首次投 资中期 票据或 中小企业 私募债 券前， 与基金
托管人签署相应的风险控制补充协议， 并按照法律法规的规定和补充协议的约定
向基金托管人提供经基金管理人董事会批准的有关基金投资中期票据或中小企
业私募债券的投资管理制度。 
9、基金 托管人 发现基 金管理人 的上述 事项及 投资指令 或实际 投资运 作中违
反法律法规和基金合同的规定， 应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正。 基
金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查。 基金管理人收到通知后应
在下一工作日前及时核对并以书面形式给基金托管人发出回函， 就基金托管人的
疑义进行解释或举证， 说明违规原因及纠正期限， 并保证在规定期限内及时改正。
在上述规 定期限 内, 基 金托管人 有权随 时对通 知事项进 行复查, 督促 基金管理人
改正。 基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的， 基金托管
人应报告中国证监会。 基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资
指令违反法律、 行政法规和其他有关规定， 或者违反基金合同约定的， 应当立即
通知基金管理人，并报告中国证监会。 
10、 基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、 基金合同和本
托管协议对基金业务执行核查。 对基金托管人发出的书面提示， 基金管理人应在
规定时间内答复并改正， 或就基金托管人的疑义进行解释或举证； 对基金托管人
按照法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项， 基金管理人应积极配合
提供相关数据资料和制度等。 
11 、 基金 托管 人发现 基 金管理 人有 重大 违规 行 为，应 及时 报告 中国 证 监会，
同时通知基金管理人限期纠正， 并将纠正结果报告中国证监会。 基金管理人无正
当理由， 拒绝、 阻挠对方根据本协议规定行使监督权， 或采取拖延、 欺诈等手段
妨碍对方进行有效监督， 情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的， 基金托
管人应报告中国证监会。 
 
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（三）基金管理人对基金托管人的业务核查 
1、基金 管理人 对基金 托管人履 行托管 职责情 况进行核 查，核 查事项 包括基
金托管人安全保管基金财产、 开设基金财产的资金账户和证券账户、 复核基金管
理人计算 的基金 资产净 值和基金 份额净 值、根 据基金管 理人指 令办理 清算交收、
相关信息披露和监督基金投资运作等行为。 
2、基金 管理人 发现基 金托管人 擅自挪 用基金 财产、未 对基金 财产实 行分账
管理、 未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、 泄露基金投资信息等违
反 《基金法》 、 基金合 同、 本协议及其他有关规定时， 应及时以书面形式通知基
金托管人限期纠正。 基金托管人收到通知后应在下一工作日前及时核对并以书面
形式给基金管理人发出回函， 说明违规原因及纠正期限， 并保证在规定期限内及
时改正。 在上述规定期限内， 基金管理人有权随时对通知事项进行复查, 督促基
金托管人 改正。 基金托 管人应积 极配合 基金管 理人的核 查行为 ，包括 但不限于：
提交相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性， 在规定时间内答
复基金管理人并改正。 
3、基金 管理人 发现基 金托管人 有重大 违规行 为，应及 时报告 中国证 监会，
同时通知基金托管人限期纠正， 并将纠正结果报告中国证监会。 基金托管人无正
当理由， 拒绝、 阻挠对方根据本协议规定行使监督权， 或采取拖延、 欺诈等手段
妨碍对方进行有效监督， 情节严重或经基金管理人提出警告仍不改正的， 基金管
理人应报告中国证监会。 
 
（四）基金财产的保管 
1、基金财产保管的原则 
（1）基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。 
（2）基 金托管 人应安 全保管基 金财产 。未经 基金管理 人依据 合法程 序作出
的合法合规指令，基金托管人不得自行运用、处分、分配基金的任何财产。 
（3）基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户。 
（4）基 金托管 人对所 托管的不 同基金 财产分 别设置账 户，确 保基金 财产的
完整与独立。 
（5）基 金托管 人根据 基金管理 人的指 令，按 照基金合 同和本 协议的 约定保
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管基金财产，如有特殊情况双方可另行协商解决。 
（6）对 于因为 基金投 资产生的 应收资 产，应 由基金管 理人负 责与有 关当事
人确定到账日期并通知基金托管人， 到账日基金财产没有到达基金账户的， 基金
托管人应 及时通 知基金 管理人采 取措施 进行催 收。由此 给基金 财产造 成损失的，
基金托管人对此不承担任何责任。 
（7）除 依据法 律法规 和基金合 同的规 定外， 基金托管 人不得 委托第 三人托
管基金财产。 
2、基金募集期间及募集资金的验资 
（1）基 金募集 期间的 资金应存 于基金 管理人 在具有托 管资格 的商业 银行开
设的基金认购专户。该账户由基金管理人开立并管理。 
（2）基 金募集 期满或 基金停止 募集时 ，募集 的基金份 额总额 、基金 募集金
额、 基金份额持有人人数符合 《基金法》 、 《 运作办法》 等有关规定后， 基金管
理人应将属于基金财产的全部资金划入基金托管人开立的基金托管资金账户，同
时在规定时间内， 聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行验资， 出
具验资报告。 出具的验资报告由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册会计师签字
方为有效。 
（3）若 基金募 集期限 届满，未 能达到 基金合 同生效的 条件， 由基金 管理人
按规定办理退款等事宜，基金托管人应提供充分协助。 
3、基金资金账户的开立和管理 
（1）基金托管人应负责本基金的资金账户的开设和管理。 
（2）基 金托管 人应以 本基金的 名义在 其营业 机构开设 本基金 的资金 账户，
并根据基金管理人合法合规的指令办理资金收付。 本基金的银行预留印鉴由基金
托管人保管和使用。 本基金的一切货币收支活动， 包括但不限于投资、 支付赎回
金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的资金账户进行。 
（3）基金 托管 资金账 户的开立 和使用 ，限于 满足开展 本基金 业务的 需要。
基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户； 亦不得
使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。 
（4）基金托管资金账户的开立和管理应符合相关法律法规的有关规定。 
（5）在 符合法 律法规 规定的条 件下， 基金托 管人可以 通过基 金托管 人专用
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账户办理基金资产的支付。 
4、基金证券账户的开立和管理 
（1）基 金托管 人在中 国证券登 记结算 有限责 任公司上 海分公 司、深 圳分公
司为基金开立基金托管人与基金联名的证券账户。 
（2）基 金证券 账户的 开立和使 用，限 于满足 开展本基 金业务 的需要 。基金
托管人和基金管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户， 亦
不得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。 
（3）基 金托管 人以自 身法人名 义在中 国证券 登记结算 有限责 任公司 开立结
算备付金账户， 并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一
级法人清算工作， 基金管理人应予以积极协助。 结算备付金的收取按照中国证券
登记结算有限责任公司的规定执行。 
（4）基 金证券 账户的 开立和证 券账户 卡的保 管由基金 托管人 负责， 账户资
产的管理和运用由基金管理人负责。 
（5）在 本托管 协议生 效日之后 ，本基 金被允 许从事其 他投资 品种的 投资业
务， 涉及相关账户的开设、 使用的， 按有关规定开设、 使用并管理； 若无相关规
定，则基金托管人应当比照并遵守上述关于账户开设、使用的规定。 
5、债券托管专户的开设和管理 
基金合同生效后， 基金托管人根据中国人民银行、 中央国债登记结算有限责
任公司的有关规定， 以基金的名义在中央国债登记结算有限责任公司开立债券托
管与结算账户， 并代表基金进行银行间市场债券的结算。 基金管理人和基金托管
人同时代表基金签订全国银行间债券市场债券回购主协议。 
6、其他账户的开立和管理 
（1）因 业务发 展需要 而开立的 其他账 户，可 以根据法 律法规 和基金 合同的
规定，在基金管理人和基金托管人商议后开 立 。 新 账 户 按有关规则使用并管理。 
（2）法 律法规 等有关 规定对相 关账户 的开立 和管理另 有规定 的，从 其规定
办理。 
7、基金财产投资的有关有价凭证等的保管 
基金财产投资的有关实物证券、 银行定期存款存单等有价凭证由基金托管人
负责妥善保管， 保管凭证由基金托管人持有。 实物证券的购买和转让， 由基金托
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管人根据基金管理人的指令办理。 属于基金托管人实际有效控制下的实物证券在
基金托管人保管期间的损坏、 灭失， 由此产生的责任应由基金托管人承担。 基金
托管人对基金托管人以外机构实际有效控制的证券不承担保管责任。 
8、与基金财产有关的重大合同的保管 
由基金管理人代表基金签署的、 与基金有关的重大合同的原件分别由基金管
理人、 基金托管人保管。 除协议另有规定外， 基金管理人在代表基金签署与基金
有关的重大合同时应保证基金一方持有两份以上的正本， 以便基金管理人和基金
托管人至 少各持 有一份 正本的原 件。重 大合同 的保管期 限为基 金合同 终止后 15
年。 
 
（五）基金资产净值计算和会计核算 
1、基金资产净值的计算及复核程序 
（1）基金资产净值 
基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的净资产值。 
基金份额净值是指基金资产净值除以基金份额总数后得到的基金份额的资
产净值。 基金份额净值 的计算， 精确到 0.001 元， 小数点后第四位四 舍五入， 由
此产生的误差计入基金财产。国家另有规定的，从其规定。 
基金管理人每工作日计算基金资产净值及基金份额净值，并按规定公告。 
（2）复核程序 
基金管理人每工作日对基金资产进行估值后， 将基金份额净值结果发送基金
托管人， 经基金托管人复核无误后， 由基金管理人依据基金合同和相关法律法规
的规定对外公布。 
2、基金资产估值方法和特殊情形的处理 
（1）估值对象 
基金所拥有的股票、 权证、 债券、 股指期货合约和银行存款本息、 应收款项、
其它投资等资产及负债。 
（2）估值方法 
1）证券交易所上市的权益类证券的估值 
交易所上 市的权 益类证 券（包括 股票、 权证等 ） ，以其 估值日 在证券 交易所
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挂牌的市价 （收盘价） 估值； 估值日无交易的， 且最近交易日后经济环境未发生
重大变化以及证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的， 以最近交易日的
市价 （收盘价） 估值； 如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构
发生影响证券价格的重大事件的， 可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因
素，调整最近交易市价，确定公允价格； 
2）处于未上市期间的权益类证券应区分如下情况处理： 
①送股、 转增股、 配股和公开增发的新股， 按估值日在证券交易所挂牌的同
一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 
②首次公开发行未上市的股票和权证， 采用估值技术确定公允价值， 在估值
技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 
③首次公开发行有明确锁定期的股票， 同一股票在交易所上市后， 按交易所
上市的同一股票的估值方法估值； 非公开发行有明确锁定期的股票， 按监管机构
或行业协会有关规定确定公允价值。 
3）交易 所市场 交易的 固定收益 品种（ 指在银 行间债券 市场、 上海证 券交易
所、 深圳证券交易所及中国证监会认可的其他交易所上市交易或挂牌转让的国债、
中央银行债、 政策性银 行债、 短期融资券、 中 期票据、 企业债、 公司 债、 商业银
行金融债、 可转换债券、 中小企业私募债、 证券公司短期债、 资产支持证券、 同
业存单等债券品种，下同）的估值： 
①对在交易所市场上市交易或挂牌转让的固定收益品种 （另有规定的除外） ，
选取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； 
②对在交易所市场上市交易的可转换债券， 按估值日收盘价减去可转换债券
收盘价中所含债券应收利息后得到的净价进行估值； 估值日没有交易的， 且最近
交易日后经济环境未发生重大变化， 按最近交易日收盘价减去可转换债券收盘价
中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。 如最近交易日后经济环境发生了重
大变化的， 可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素， 调整最近交易市价，
确定公允价格； 
③对在交易所市场挂牌转让的资产支持证券和私募债券， 采用估值技术确定
公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 
④对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券， 对存在活跃市场的情况
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下， 以活跃市场上未经调整的报价作为计量日的公允价值； 对于活跃市场报价未
能代表计量日公允价值的情况下， 对市场报价进行调整以确认计量日的公允价值；
对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下，采用估值 技 术 确 定 其 公 允 价 值 。 
4）银行 间市场 交易的 固定收益 品种， 选取第 三方估值 机构提 供的相 应品种
当日的估值净价进行估值。 对银行间市场未上市， 且第三方估值机构未提供估值
价格的债券，按成本估值。 
5）同一 证券同 时在两 个或两个 以上市 场交易 的，按证 券所处 的市场 分别估
值。 
6）本基 金投资 股指期 货合约， 一般以 估值当 日结算价 进行估 值，估 值当日
无结算价的， 且最近交易日后经济环境未发生重大变化的， 采用最近交易日结算
价估值。 
7）如有 确凿证 据表明 按上述方 法进行 估值不 能客观反 映其公 允价值 的，基
金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后， 按最能反映公允价值的价格估值。 
8）相关 法律法 规以及 监管部门 有强制 规定的 ，从其规 定。如 有新增 事项，
按国家最新规定估值。 
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法 、程
序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时， 应立即通知
对方， 共同查明原因， 双方协商解决。 以约定的方法、 程序和相关法律法规的规
定进行估值，以维护基金份额持有人的利益。 
（3）特殊情况的处理 
1）基金 管理人 或基金 托管人按 估值方 法的 第 7）项 进行估 值时， 所造成的
误差不作为基金资产估值错误处理。 
2）由于 不可抗 力原因 ，或由于 证券、 期货交 易所及登 记结算 公司发 送的数
据错误等， 基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、 适当、 合理的措施进行
检查， 但未能发现错误的， 由此造成的基金资产估值错误， 基金管理人和基金托
管人免除赔偿责任。 但基金管理人、 基金托管人应当积极采取必要的措施减轻或
消除由此造成的影响。 
3、基金份额净值错误的处理方式 
（1）当基金份额净值小数点后 3 位以内( 含第 3 位) 发生估值错误时，视为
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基金份额 净值错 误；基 金份额净 值出现 错误时 ，基金管 理人应 当立即 予以纠正，
通报基金托管人， 并采取合理的措施防止损失进一步扩大； 错误偏差达到或超过
基金份额净值的 0.25% 时， 基金管理公司应当及时通知基金托管人并报中国证监
会备案； 错误偏差达到基金份额净值的 0.50% 时， 基金管理人应当公告； 当发生
净值计算错误时， 由基金管理人负责处理， 由此给基金份额持有人和基金造成损
失的， 应由基金管理人先行赔付， 基金管理人按差错情形， 有权向其他当事人追
偿。 
（2）当 基金份 额净值 计算差错 给基金 和基金 份额持有 人造成 损失需 要进行
赔偿时， 基金管理人和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的责任， 经确认
后按以下条款进行赔偿： 
①本基金 的基金 会计责 任方由基 金管理 人担任 。与本基 金有关 的会计 问题，
如经双方在平等基础上充分讨论后， 尚不能达成一致时， 按基金会计责任方的建
议执行，由此给基金份额持有人和基金造成的损失，由基金管理人负责赔付。 
②若基金管理人计算的基金份额净值已由基金托管人复核确认后公告， 而且
基金托管人未对计算过程提出疑义或要求基金管理人书面说明， 基金份额净值出
错且造成基金份额持有人损失的， 应根据法律法规的规定对基金份额持有人或基
金支付赔偿金， 就实际向基金份额持有人或基金支付的赔偿金额， 其中基金管理
人承担 50% ，基金托管人承担 50% 。 
③如基金管理人和基金托管人对基金份额净值的计算结果， 虽然多次重新计
算和核对， 尚不能达成一致时， 为避免不能按时公布基金份额净值的情形， 以基
金管理人的计算结果对外公布， 由此给基金份额持有人和基金造成的损失， 由基
金管理人负责赔付。 
④由于基金管理人提供的信息错误 （包括但不限于基金申购或赎回金额等） ，
基金托管人在履行正常复核程序后仍不能发现该错误， 进而导致基金份额净值计
算错误而引起的基金份额持有人和基金财产的损失，由基金管理人负责赔付。 
（3）基 金管理 人和基 金托管人 由于各 自技术 系统设置 而产生 的净值 计算尾
差，以基金管理人计算结果为准。 
（4）前 述内容 如法律 法规或监 管机关 另有规 定的，从 其规定 处理。 如果行
业有通行做法， 双方当事人应本着平等和保护基金份额持有人利益的原则进行协
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商。 
4、暂停估值与公告基金份额净值的情形 
（1）基 金投资 所涉及 的证券、 期货交 易所遇 法定节假 日或因 其他原 因暂停
营业时； 
（2）因 不可抗 力致使 基金管理 人、基 金托管 人无法准 确评估 基金资 产价值
时； 
（3）当前一估值日基金资产净值 50% 以上的资产出现无可参考的活跃市场
价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时， 经与基金托管人协商
确认后，基金管理人应当暂停基金估值； 
（4）中国证监会和基金合同认定的其他情形。 
5、基金会计制度 
按国家有关部门规定的会计制度执行。 
6、基金账册的建立 
基金管理人进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。 基金管理人、 基金
托管人分别独立地设置、 记录和保管本基金的全套账册。 若基金管理人和基金托
管人对会计处理方法存在分歧， 应以基金管理人的处理方法为准。 若当日核对不
符， 暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的计算和公告的， 以基金
管理人的账册为准。 
7、基金财务报表与报告的编制和复核 
（1）财务报表的编制 
基金管理人应当及时编制并对外提供真实、 完整的基金财务会计报告。 月度
报表的编制， 基金管理人应于每月终了后 5 个工作日内完成； 招募说明书在基金
合同生效后每 6 个月更 新并公告一次，于该等期间届满后 45 日内公 告。季度报
告应在每个季度结束之日起 15 个工作日内编 制完毕并予以公告；半年度报告在
会计年度半年终了后 60 日内编制完毕并予以公告；年度报告在会计年度结束后
90 日内编制完毕并予以公告。基金合同生效不足 2 个月的，基金管理人可以不
编制当期季度报告、半年度报告或者年度报告。 
（2）报表复核 
基金管理人在月度报表完成当日， 将报表盖章后提供给基金托管人复核； 基
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金托管人在收到后应在 3 日内进行复核， 并将复核结果书面通知基金管理人。 基
金管理人在季度报告完成当日， 将有关报告提供给基金托管人复核， 基金托管人
应在收到后 7 个工作日内完成复核， 并将复核结果书面通知基金管理人。 基金管
理人在半年度报告完成当日， 将有关报告提供给基金托管人复核， 基金托管人应
在收到后 30 日内完成 复核，并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人在
年度报告完成当日，将有关报告提供基金托管人复核，基金托管人应在收到后
45 日内完 成复核 ，并 将复核结 果书面 通知基 金管理人 。基金 管理人 和基金托管
人之间的上述文件往来均以加密传真的方式或双方商定的其他方式进行。 
基金托管人在复核过程中， 发现双方的报表存在不符时， 基金管理人和基金
托管人应共同查明原因， 进行调整， 调整以双方认可的账务处理方式为准； 若双
方无法达成一致， 以基金管理人的账务处理为准。 核对无误后， 基金托管人在基
金管理人提供的报告上加盖托管业务部门公章或者出具加盖托管业务专用章的
复核意见书， 双方各自留存一份。 如果基金管理人与基金托管人不能于应当发布
公告之日之前就相关报表达成一致， 基金管理人有权按照其编制的报表对外发布
公告，基金托管人有权就相关情况报中国证监会备案。 
8、基金 管理人 应每季 向基金托 管人提 供基金 业绩比较 基准的 基础数 据和编
制结果。 
 
（六）基金份额持有人名册的保管 
本基金的 基金管 理人和 基金托管 人须分 别妥善 保管的基 金份额 持有人 名册，
包括基金合同生效日、 基金合同终止日、 基金权益登记日、 基金份额持有人大会
权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日 的基金份额持有人名册。基金份额持
有人名册的内容至少应包括持有人的名称和持有的基金份额。 
基金份额持有人名册由登记机构编制， 由基金管理人审核并提交基金托管人
保管。 基金托管人有权要求基金管理人提供任意一个交易日或全部交易日的基金
份额持有人名册，基金管理人应及时提供，不得拖延或拒绝提供。 
基金管理人应及时向基金托管人提交基金份额持有人名册。每年 6 月 30 日
和 12 月 31 日的基金份额持有人名册应于下月前十个工作日内提交； 基金合同生
效日、 基金合同终止日等涉及到基金重要事项日期的基金份额持有人名册应于发
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生日后十个工作日内提交。 
基金管理 人和 基金托 管 人应妥善 保管 基金份 额 持有人名 册，保 存期 限 为 15
年。 基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其
他用途， 并应遵守保密义务。 若基金管理人或基金托管人由于自身原因无法妥善
保管基金份额持有人名册，应按有关法规规定各自承担相应的责任。 
 
（七）争议解决方式 
因本协议产生或与之相关的争议， 双方当事人应通过协商、 调解解决， 协商、
调解不能解决的， 任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会， 仲
裁地点为北京市， 按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲
裁。 仲裁裁决是终局的， 对当事人均有约束力。 除非仲裁裁决另有规定， 仲裁费
由败诉方承担。 
争议处理期间， 双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责， 各自继续
忠实、 勤勉、 尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务， 维护基金份额持有
人的合法权益。 
本协议适用中华人民共和国法律并从其解释。 
 
（八）托管协议的变更与终止 
1、托管协议的变更程序 
本协议双方当事人经协商一致， 可以对协议进行修改。 修改后的新协议， 其
内容不得与基金合同的规定有任何冲突。 基金托管协议的变更报中国证监会备案。 
2、基金托管协议终止的情形 
（1）基金合同终止； 
（2）基 金托管 人解散 、依法被 撤销、 破产或 由其他基 金托管 人接管 基金资
产； 
（3）基 金管理 人解散 、依法被 撤销、 破产或 由其他基 金管理 人接管 基金管
理权； 
（4）发生法律法规、中国证监会或基金合同规定的终止事项。 
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