新华健康生活主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 摘要
新华健康生活主题灵活配置混合型证券投
资基金招募说明书（更新）摘要
基金管理人：新华基金管理股份有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司新华健康生活主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 摘要
重要提示
新华健康生活主题灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）
的募集申请经中国证监会 2016年 4月 11日证监许可【2016】726号文准予注
册。本基金于 2016年 6月 16日基金合同生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经
中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的
价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证
监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，
投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险
承受能力，理性判断市场，自主判断基金的投资价值，对认购（或申购）基金
的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金投资收益，亦自行承
担基金投资中出现的各类风险，包括市场风险，信用风险，流动性风险，交易
对手违约风险，管理风险，资产配置风险，不可抗力风险、本基金的特有风险
和其他风险。本基金投资于中小企业私募债券将会面临信用风险及流动性风险。
信用风险主要是由目前国内中小企业的发展状况所导致的发行人违约、不按时
偿付本金或利息的风险；流动性风险主要是由债券非公开发行和转让所导致的
无法按照合理的价格及时变现的风险。由于中小企业私募债券的特殊性，本基
金的总体风险将有所提高。
本基金为混合型基金，属于证券投资基金中的中等预期风险中等预期收益
品种，预期风险和预期收益低于股票型基金，高于债券型基金和货币市场基金。
投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应认真阅读本招募说明书、
基金合同等信息披露文件。
基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩
并不构成对本基金业绩表现的保证。
本摘要根据基金的基金合同和基金招募说明书编写。基金合同是约定基金
当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即
成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明
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其对基金合同的承认和接受,并按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《公
开募集证券投资基金运作管理办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承
担义务；基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金
资产，但不对投资者保证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益。
基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资
决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。
本招募说明书（更新）所载内容截止日为2018年6月16日，有关财务数
据和净值表现截止日为2018年3月31日(财务数据未经会计师事务所审计)。
一 基金管理人
（一） 基金管理人概况
1、名称：新华基金管理股份有限公司
2、住所：重庆市江北区聚贤岩广场 6号力帆中心 2号办公楼第 19层
3、设立日期：2004年 12月 9日
4、法定代表人：陈重
5、办公地址：重庆市江北区聚贤岩广场 6号力帆中心 2号办公楼第 19层
北京市海淀区西三环北路 11号海通时代商务中心 C1 座
6、电话：010－68779666
传真：010—68779528
7、联系人：齐岩
8、注册资本：贰亿壹仟柒佰伍拾万元人民币
9、股权结构：
股 东 名 称 出资额 (万元) 出资比例
恒泰证券股份有限公司
12,750 58.62%
2新华健康生活主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 摘要
新华信托股份有限公司
7,680 35.31%
杭州永原网络科技有限公司
1,320 6.07%
合
计
21,750 100%
（二）主要人员情况
1、董事会成员
陈重先生：董事长，金融学博士。历任原国家经委中国企业管理协会研究
部副主任、主任；中国企业报社社长；中国企业管理科学基金会秘书长；重庆
市政府副秘书长；中国企业联合会常务副理事长；享受国务院特殊津贴专家。
现任新华基金管理股份有限公司董事长。
张宗友先生：董事，硕士。历任内蒙古证券有限责任公司营业部总经理、
太平洋证券有限责任公司副总经理、恒泰证券有限责任公司副总经理。现任新
华基金管理股份有限公司总经理。
胡三明先生：董事，博士。曾就职于中国太平洋财产保险股份有限公司、
泰康资产管理有限公司、合众资产管理有限公司、中英益利资产管理公司，历
任泰康资产管理有限公司资产负债管理部组合经理、合众资产权益投资部高级
投资经理、中英益利资产管理公司权益投资部总经理。现任恒泰证券股份有限
公司投资总监。
于芳女士：董事。历任北京市水利建设管理中心项目管理及法务专员、新
时代证券有限责任公司总经理助理、副总经理。现任恒泰证券股份有限公司首
席风险官。
胡波先生：独立董事，博士，历任中国人民大学财政金融学院教师、中国
人民大学风险投资发展研究中心研究员、副主任、执行主任，现任中国人民大
学财政金融学院副教授。
宋敏女士：独立董事，硕士，历任四川省资阳市人民法院法官,中国电子
系统工程总公司法务人员，北京市中济律师事务所律师，北京市东清律师事务
所律师。现任北京市保利威律师事务所合伙人。
张贵龙先生：独立董事，硕士，历任山西临汾地区教育学院教师。现任职
于北京大学财务部。
2、监事会成员
3新华健康生活主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 摘要
杨淑飞女士：监事会主席，硕士。历任航天科工财务公司结算部经理、航
天科工财务公司风险管理部经理，航天科工财务公司总会计师、总法律顾问、
董秘、副总裁，华浩信联（北京）科贸有限公司财务总监，现任恒泰证券股份
有限公司财务总监。
张浩先生：职工监事，硕士。历任长盛基金管理有限公司信息技术部副总
监，长盛基金管理有限公司风险管理部副总监，合众资产管理股份有限公司风
险管理部总监，房宝信业（北京）投资管理有限公司总经理。现任新华基金管
理股份有限公司监察稽核部总监。
别冶女士：职工监事，金融学学士。10年证券从业经验，历任《每日经济
新闻》、《第一财经日报》财经记者，新华基金管理股份有限公司媒体经理。
现任新华基金管理股份有限公司总经理办公室副主任。
3、高级管理人员情况
陈重先生：董事长，简历同上。
张宗友先生：总经理，简历同上。
徐端骞先生：副总经理，学士。历任上海君创财经顾问有限公司并购部经
理、上海力矩产业投资管理有限公司并购部经理、新时代证券有限责任公司投
行部项目经理，新华基金管理股份有限公司总经理助理兼运作保障部总监。现
任新华基金管理股份有限公司副总经理。
晏益民先生：副总经理，学士。历任大通证券投行总部综合部副总经理，
泰信基金机构理财部总经理，天治基金北京分公司总经理，天治基金总经理助
理，新华基金管理股份有限公司总经理助理，现任新华基金管理股份有限公司
副总经理。
崔建波先生：副总经理，硕士。历任天津中融证券投资咨询公司研究员、
申银万国天津佟楼营业部投资经纪顾问部经理、海融资讯系统有限公司研究员、
和讯信息科技有限公司证券研究部、理财服务部经理、北方国际信托股份有限
公司投资部信托高级投资经理、新华基金管理股份有限公司总经理助理。现任
新华基金管理股份有限公司副总经理兼投资总监、基金经理。
齐岩先生：督察长，学士。历任中信证券股份有限公司解放北路营业部职
员、天津管理部职员、天津大港营业部综合部经理，现任新华基金管理股份有
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限公司督察长兼任子公司北京新华富时资产管理有限公司董事。
4、本基金基金经理人员情况
（1）历任基金经理
栾江伟先生：管理本基金时间：2016年 6月 16日—2018年 5月 28日。
（2）现任基金经理
张永超先生：工商管理硕士，8年证券从业经验，历任中信证券股份有限
公司量化投资经理、北京乐正资本管理有限公司高级投资经理、中融国际信托
有限公司投资经理。2016年3月加入新华基金管理股份有限公司，现任新华健
康生活主题灵活配置混合型证券投资基金基金经理、新华鑫锐混合型证券投资
基金基金经理、新华鑫弘灵活配置混合型证券投资基金基金经理、新华华瑞灵
活配置混合型证券投资基金基金经理、新华科技创新主题灵活配置混合型证券
投资基金基金经理、新华恒益量化灵活配置混合型证券投资基金基金经理、新
华华丰灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
5、投资管理委员会成员
主席：总经理张宗友先生；成员：副总经理兼投资总监崔建波先生、投资
总监助理于泽雨先生、研究部总监张霖女士、金融工程部副总监李会忠先生、
固定收益与平衡投资部总监姚秋先生、基金经理付伟先生。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
二 基金托管人
（一）基金托管人基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
成立时间：1984年 1月 1 日
法定代表人：易会满
注册资本：人民币 35,640,625.71万元
联系电话：010-66105799
联系人：郭明
（二）主要人员情况
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截至2017年末，中国工商银行资产托管部共有员工 230人，平均年龄
33岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历
或高级技术职称。
（三）基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998年在国内首家提
供托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风
险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团
队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和
企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。
建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、
信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、
QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公
司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管
理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开
展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。
截至2017年末，中国工商银行共托管证券投资基金 815只。自2003 年以来，
本行连续十四年获得香港 《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》
、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财
经媒体评选的54项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优
良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。
（四）基金托管人的内部控制制度
中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资
产托管行业的优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，
一手抓内控建设”的做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风
险管理工作，在积极拓展各项托管业务的同时，把加强风险防范和控制的力度，
精心培育内控文化，完善风险控制机制，强化业务项目全过程风险管理作为重
要工作来做。2005、2007、2009、2010、2011、2012、2013、2014、2015、
2016、2017共十一次顺利通过评估组织内部控制和安全措施最权威的
ISAE3402 审阅，获得无保留意见的控制及有效性报告。充分表明独立第三方对
我行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可,也证明
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中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨，达到国
际先进水平。目前，ISAE3402 审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。
1、内部风险控制目标
保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守
法经营、规范运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、
监控制度化的内控体系；防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维
护持有人的权益；保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。
2、内部风险控制组织结构
中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监
察部门（内控合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管
部各业务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各
业务部门风险控制工作进行指导、监督。资产托管部内部设置专门负责稽核监
察工作的内部风险控制处，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，
依照有关法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处室在各自
职责范围内实施具体的风险控制措施。
3、内部风险控制原则
（1）合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，
并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。
（2）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序
和监督制约；监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有
的部门、岗位和人员。
（3）及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按
照“内控优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的
规章制度。
（4）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金
资产和其他委托资产的安全与完整。
（5）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时
修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。
（6）独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和
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控制人员必须相对独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立于内
控制度的制定和执行部门。
4、内部风险控制措施实施
（1）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明
确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一
系列规章制度，并采取了良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独
立、人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。
（2）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策
略的制定者和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检
查资产托管部在实现内部控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制
措施，督促职能管理部门改进。
（3）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、
“互控防线”、“监控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立
“以人为本”的内控文化，增强员工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心
竞争力。并通过进行定期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书，使员工
树立风险防范与控制理念。
（4）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务
营销活动、处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和
效益最大化目的。
（5）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部
风险管理，定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进
行风险识别、评估，制定并实施风险控制措施，排查风险隐患。
（6）数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数
据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。
（7）应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基
于数据、应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期
演练。为使演练更加接近实战，资产托管部不断提高演练标准，从最初的按照
预订时间演练发展到现在的“随机演练”。从演练结果看，资产托管部完全有
能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。
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5、资产托管部内部风险控制情况
（1）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在
总经理的直接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保
资产托管业务健康、稳定地发展。
（2）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至
下每个员工的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资
产托管部实施全员风险管理，将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，
每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责，通过建立纵向双人制、横向多部
门制的内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。
（3）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持
把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过
多年努力，资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、
业务操作流程、稽核监察制度、信息披露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透
各项业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约机制。
（4）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。
资产托管业务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强
调规范运作，一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。
随着市场环境的变化和托管业务的快速发展，新问题、新情况不断出现，资产
托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置，视风险防范和控制为
托管业务生存和发展的生命线。
（五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定，基金托管
人对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金
参与银行间债券市场、基金资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到
账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介
材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监
督和核查自基金合同生效之后六个月开始。
基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或
有关基金法律法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，
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基金管理人收到通知后应及时核对，并以书面形式对基金托管人发出回函确认。
在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。
基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应
报告中国证监会。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同
时通知基金管理人限期纠正。
三 相关服务机构
（一）基金份额销售机构
1、直销机构
新华基金管理股份有限公司北京直销中心
办公地址：北京市海淀区西三环北路11号海通时代商务中心C1座
法定代表人：陈重
电话：010-68730999
联系人：陈静
公司网址:http://www.ncfund.com.cn
电子直销：新华基金网上交易平台
网址：https://trade.ncfund.com.cn
2、其他销售机构
（1）中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 55号
法定代表人：易会满
联系人：郭明
客服电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
（2）交通银行股份有限公司
住所：上海市银城中路 188号
法定代表人：彭纯
联系人：曹榕
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客服电话：95559
公司网站：www.bankcomm.com
（3）平安银行股份有限公司
住所：深圳市深南东路 5047号
法定代表人：谢永林
联系人：张莉
客服电话：95511-3
网址：bank.pingan.com
（4）招商银行股份有限公司
住所：深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦
法定代表人：李建红
联系人：邓炯鹏
客服电话：95555
网址：www.cmbchina.com
（5）恒泰证券股份有限公司
住所：内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座
法定代表人：庞介民
联系人：熊丽
客服电话：400-196-6188
网址：www.cnht.com.cn
（6）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址： 上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 7 楼
法定代表人：其实
客服电话：400-1818-188
联系人：丁姗姗
网址：www.1234567.com.cn
（7）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路 685弄 37号 4号楼 449室
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办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 9楼
法定代表人：杨文斌
联系人：胡凯隽
客服电话：400-700-9665
网址：www.howbuy.com
（8）浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903室
办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7号杭州电子商务产业园 2号楼 2楼
法定代表人：凌顺平
联系人：林海明
客服电话：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
（9）蚂蚁（杭州)基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街文一西路 1218号 1栋 202室
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588号 12楼
法定代表人：陈柏青
联系人：韩爱彬
客服电话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
（10）深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦8楼801
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人：薛峰
客服电话：4006-788-887
联系人：童彩平
网址：www.zlfund.cn，www.jjmmw.com
（11）北京钱景基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012
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法定代表人：赵荣春
客服电话： 400-893-6885
联系人：盛海娟
网址：www.niuji.net
（12）北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号
办公地址： 北京市朝阳区安苑路 15-1号邮电新闻大厦 2层
法定代表人： 闫振杰
客服电话： 400-8188-000
联系人：马林
网址：www.myfund.com
（13）北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10号五层 5122室
办公地址： 北京市朝阳区东三环中路 20号乐成中心 A 座 23层
法定代表人：周斌
联系人：张晔
客服电话：4007-868-868
网址：www.chtfund.com
（14）上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555号裕景国际 B 座 16层
法定代表人：张跃伟
联系人：唐诗洋
客服电话：400-820-2899
网址： www.erichfund.com
（15）一路财富（北京）信息科技有限公司
注册地址：北京市西城区阜成门外大街2号1幢A2208室
办公地址：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208
法定代表人：吴雪秀
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联系人：刘栋栋
客服电话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
（16）和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号1002室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10层
法定代表人：王莉
客服电话： 4009200022
联系人：刘洋
网址：licaike.hexun.com
（17）北京创金启富投资管理有限公司
注册地址：北京市西城区民丰胡同 31号 5号楼 215A
办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2号经济日报社 A 座综合楼 712号
法定代表人：梁蓉
联系人：李婷婷
客服电话：400-6262-818
网址：www.5irich.com
（18）济安财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环中路 7号 4号楼 40层 4601室
办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼冠捷大厦3层307单元
法定代表人：杨健
联系人：李海燕
客服电话：400-673-7010
网址：www.jianfortune.com
（19）厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址：厦门市思明区鹭江道 2号第一广场 1501-1504
办公地址：厦门市思明区鹭江道 2号第一广场 1501-1504
法定代表人：陈洪生
联系人：袁艳艳
14新华健康生活主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 摘要
客服电话：400-918-0808
网址：www.dkhs.com
（20）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路 88号 9号楼 15层 1809
办公地址：北京市朝阳区建国路 88号 SOHO 现代城 C 座 180
法定代表人：戎兵
联系人：刘梦轩
客服电话：400-6099-200
网址：www.yixinfund.com
（21）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室
办公地址：上海市浦东新区银城中路 68号时代金融中心 8楼
法定代表人：汪静波
客服电话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
（22）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704
办公地址：北京市西城区金融大街 35号 国际企业大厦 C 座 9层
法定代表人：马勇
联系人：张燕
客服电话：400-166-1188
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（23）上海陆金所基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼
法定代表人：胡学勤
联系人：何雪
客服电话：4008219031
网址：www.lufunds.com
15新华健康生活主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 摘要
（24）珠海盈米财富管理有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12楼 B1201-
1203
法定代表人：肖雯
联系人：钟琛
客服电话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
（25）上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765号 602-115室
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1号凯石大厦 4楼
法定代表人： 陈继武
联系人：葛佳蕊
客服电话：4000-178-000
网址：www.lingxianfund.com
（26）中证金牛（北京）投资咨询有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头 1号 2号楼 2-45室
办公地址：北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区 A 座 5层
法定代表人：钱昊旻
联系人：仲甜甜
客服电话：4008-909-998
网址：www.jnlc.com
（27）奕丰金融服务（深圳）有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A 栋 201 室（入驻深圳
市前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室
法定代表人：TEO WEE HOWE
联系人：项晶晶
客服电话：400-684-0500
16新华健康生活主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 摘要
网址：www.ifastps.com.cn
（28）浙江金观诚基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市拱墅区登云路 45号（锦昌大厦）1幢 10楼
1001室
办公地址：杭州市拱墅区登云路 45号（锦昌大厦）一楼金观诚财富
法定代表人：蒋雪琦
联系人：孙成岩
客服电话：400-068-0058
网址：www.jincheng-fund.com
（29）上海联泰资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层
法定代表人：燕斌
联系人：陈东
客服电话：400-118-1188
公司网址：www.66zichan.com
（30）上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕰川路 5475号 1033室
办公地址：上海浦东新区峨山路 91弄 61号 10号楼 12楼
法定代表人：李兴春
联系人：曹怡晨
客服电话：400-067-6266
网址：http://a.leadfund.com.cn/
（31）南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号
法定代表人：刘汉青
联系人：王锋
客服电话：95177
17新华健康生活主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 摘要
公司网站：www.snjijin.com
（32）北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-
2地块新浪总部科研楼 5层 518室
办公地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区8号楼新浪总部大厦
法定代表人：李昭琛
联系人：付文红
客服电话：010-62675369
公司网站：www.xincai.com
（33） 北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108
法定代表人：王伟刚
客服电话：400-619-9059
网址：www.hcjijin.com
（34）上海汇付基金销售有限公司
注册地址：上上海市黄浦区中山南路100号19层
办公地址：上海市宜山路700号普天信息产业园2期C5栋2楼
法定代表人：金佶
网址：https://tty.chinapnr.com
客服电话：400-821-3999
（35）天津国美基金销售有限公司
注册地址：天津经济技术开发区第一大街 79号 MSDC1-28 层 2801
办公地址：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座二层
202-124室
法定代表人：丁东华
联系人：郭宝亮
客服电话：400-111-0889
网址：www.gomefund.com
18新华健康生活主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 摘要
（36）北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村东路 66号 1号楼 22层 2603-06
办公地址：北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15
法定代表人：江卉
客服电话： 个人业务：95118
企业业务：400-088-8816
网址：http://fund.jd.com
（37）大泰金石基金销售有限公司
办公地址：上海市浦东新区峨山路 505号东方纯一大厦 15楼
注册地址：江苏省南京市建邺区江东中路 222号南京奥体中心现代五项馆
2105室
法定代表人:袁顾明
客服电话:400-928-2266
网址: www.dtfunds.com
（38）北京虹点基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙房 2层 222单元
办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙房 2层 222单元
法定代表人：胡伟
联系人：陈铭洲
座机：010-65951887
客服电话：400-618-0707
（39）上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公里 1800号 2号楼 6153室（上海泰
和经 济发展区）
办公地址：上海市昆明路 518号北美广场 A1002-A1003 室
法定代表人：王翔
联系人：蓝杰
客服电话：400-820-5369
网址：www.jiyufund.com.cn
（40）泰诚财富基金销售（大连）有限公司
19新华健康生活主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 摘要
注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号
法定代表人：林卓
联系人：李晓涵
客服电话：400-0411-001
网址：www.haojiyoujijin.com/www.taichengcaifu.com
（41）天津万家财富资产管理有限公司
注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988号滨海浙商大厦公寓
2-2413室
办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28号太平洋保险大厦 5层
法定代表人：李修辞
客服电话：010-59013842
网址：www.wanjiawealth.com
基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并予以公告。
（二）注册登记机构
名称：新华基金管理股份有限公司
住所：重庆市江北区聚贤岩广场 6号力帆中心 2号办公楼第 19层
办公地址：北京市海淀区西三环北路11号海通时代商务中心C1座
重庆市江北区聚贤岩广场 6号力帆中心 2号办公楼第 19层
法定代表人：陈重
电话：023-63711923
传真：023-63710297
联系人：陈猷忧
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
注册地址：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼
办公地址：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼
负责人：俞卫锋
20新华健康生活主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 摘要
电话：021—31358666
传真：021—31358600
联系人：安冬
经办律师：安冬、陆奇
（四）提供验资服务的会计师事务所
名称：瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：北京市海淀区西四环中路 16号院 2号楼 4层
办公地址：北京市东城区永定门西滨河路 8号院 7号楼中海地产广场西塔
5-11层
法定代表人：杨剑涛
电话：010－88095588
传真：010—88091199
经办注册会计师：张伟、胡慰
联系人：胡慰
四 基金的名称
本基金名称：新华健康生活主题灵活配置混合型证券投资基金。
五 基金的类型
基金类型：契约型开放式。
六 基金的投资目标
重点关注国家健康生活产业发展过程中带来的投资机会，综合运用多种投
资策略，精选健康生活产业及其相关产业中的优质企业进行投资，在严格控制
基金资产净值下行风险的基础上，力争为投资人提供长期稳定的回报。
21新华健康生活主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 摘要
七 基金的投资方向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市
的股票（包括中小板、创业板及其他中国证监会核准上市的股票）、权证、债
券资产（国债、金融债、企业债、公司债、中小企业私募债券、次级债、可转
换债券、可交换债券、分离交易可转债、央行票据、中期票据、短期融资券等）
、资产支持证券、债券回购、银行存款等、现金及到期日在一年以内的政府债
券，以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证
监会相关规定)。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适
当程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：股票投资占基金资产的比例为 0-95%，持有全部
中小企业私募债占基金资产净值的比例不高于 20%，权证投资占基金资产净值
的比例为 0-3%，现金（其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购
款等）或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，投资于健
康生活主题产业的证券资产不低于本基金非现金基金资产的 80%。
如法律法规或中国证监会允许，基金管理人在履行适当程序后，可以调整
上述投资品种的投资比例。
八 基金的投资策略
投资策略方面，本基金将以大类资产配置策略为基础，采取积极的股票投
资策略和稳健的债券投资策略。大类资产配置策略主要运用战略性资产配置策
略和战术性资产配置策略。股票投资策略指通过对健康生活产业发展状况的持
续跟踪，以研究员以及基金经理的实地调研、密切跟踪以及扎实的案头分析工
作为基础，采用自上而下与自下而上相结合的选股策略，动态精选能够充分受
益于健康生活产业为主题的优质股票进行投资。具体运作方法包括对健康生活
主题产业界定、行业配置策略、健康生活产业个股挖掘等方法。债券投资策略
主要运用久期调整策略、收益率曲线配置策略、债券类属配置策略、骑乘策略
等。
22新华健康生活主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 摘要
1、资产配置策略
本组合采用战略性资产配置与战术性资产配置相结合的策略，即在各类资产
的投资比例范围内，持续评估各类资产的风险收益状况，并据此动态调整各类
资产配置比例，以在控制基金资产净值下行风险的同时追求相对较高的收益。
本基金管理人的宏观策略组及固定收益组采用定性和定量的研究方法对上述
关键因素的运行状态、发展方向以及稳定程度进行深入分析和研究，并结合金
融工程小组自行研发的量化趋势识别模型、量化风险度量模型以及第三方研究
机构的研究成果定期或不定期向投资决策委员会和基金经理提交股票市场及债
券市场趋势分析及风险评估报告。投资决策委员会在综合分析判断的基础上动
态调整各类资产的配置比例范围，基金经理根据最新的市场运行情况以及对申
购赎回情况的预期对大类资产在比例范围内进行适度微调。
2、股票投资策略
（1）健康生活主题相关股票的界定
随着人民生活水平的提高、城镇化进程的推进以及社会各项保障体制的完
善，人民对于健康品质生活的需求日益增强，由此推动社会资源配置更加趋于
为人类提供健康优质产品和服务的产业上。本基金将以健康生活为投资主题，
重点关注有利于提升民众健康水平以及物质生活和精神生活质量的行业和个股：
1）提升健康水平是指有利于公众增强健康体质和生活的行业，既包括生物
制药、健康食品、保健用品、美容化妆、养老医疗等与健康直接相关的行业，
也包括文体产业、节能环保、公共卫生、户外运动服装及器械等对健康有益的
辅助行业。
2）提升物质生活和精神生活质量是指符合公众的消费趋势，丰富居民精神
生活、提高公众生活品质的行业，既包括农林牧渔、家电、商贸、旅游、交通
运输、地产金融、消费电子、文化教育、信息传媒等传统产业和行业，也包括
现代农业、智慧城市、新材料、精细化工、清洁能源、绿色建筑、园林装饰、
现代物流、高端装备制造、高端汽车零配件、信息消费、信息安全等具有较高
成长性的新兴产业和行业。
本基金将不低于 80%的非现金基金资产投资于健康生活主题的证券资产。
23新华健康生活主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 摘要
基金管理人有权适时对上述定义进行补充和修订。
对于以上行业之外的其他行业，如对提升居民健康生活水平具有积极的作
用，符合健康生活的投资主题，本基金也将对这些行业的公司进行积极投资。
（2）行业配置策略
由于健康生活主题覆盖众多子行业，我们将从行业生命周期、行业景气度、
行业竞争格局等多角度，综合评估各个行业的投资价值。
1）行业景气度分析
行业的景气度受到宏观经济形势、国家产业政策、行业自身基本面等多因
素的共同影响，本基金将分析经济周期的不同阶段对各行业的影响，并综合考
虑国家产业政策、消费者需求变化、行业技术发展趋势等因素，判断各个行业
的景气度。本基金将重点关注景气良好或长期增长前景看好的行业。
2）行业生命周期分析
本基金将分析各行业所处的生命周期阶段，重点配置处于成长期与成熟期
的行业，对处于幼稚期的行业保持积极跟踪，对处于衰退期的行业则予以回避。
部分行业从大类行业看处于衰退期，但其中某些细分行业通过创新转型获得新
的成长动力，本基金也将对这些细分行业的公司进行投资。
3）行业竞争格局
主要分析行业的产品研发能力和行业进入壁垒，重点关注具有较强技术研
发能力和较高的行业进入壁垒的行业。
（3）个股精选策略
在行业配置的基础上，本基金管理人将采用“自下而上”的研究方法，充
分发挥投研团队的主动选股能力，紧密围绕健康生活投资主题精选优质股票构
建投资组合。具体分以下三个层次进行股票挑选：
1）构建健康生活相关产业初选股票池
根据健康生活相关产业投资范畴的界定及行业的配置，基金管理人确定针
对沪深两市符合健康生活相关产业特征的全部上市公司，剔除其中不符合投资
要求的股票（包括但不限于法律法规或公司制度明确禁止投资的股票、涉及重
大案件和诉讼的股票等），筛选得到健康生活相关产业初选股票池。
本基金健康生活相关产业初选股票池将不定期地更新，动态纳入符合本基
24新华健康生活主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 摘要
金要求的上市公司。
2）构建健康生活相关产业备选股票池
本基金将结合定性与定量分析，评估健康生活相关产业初选股票池内各只
股票的企业成长、价值及盈利特性等影响股票走势的因素，其中参考指标包括
但不限于利润同比增长率、现金流同比增长率、净利润同比增长率、营业收入
同比增长率、市盈率、市净率、ＰＥＧ、净资产收益率、总资产净利率、投资
资产回报率等，从中选择具有核心竞争优势和长期持续增长模式的公司，组成
本基金健康生活相关产业备选股票池。
3）构建健康生活相关产业精选股票池
在备选股票池的基础上，基金管理人通过分析公司的资本结构、经营模式、
创新能力、产品市场空间等多方面的运营管理能力，判断公司的核心价值与成
长能力，选择具有良好经营状况的上市公司股票作为精选股票池。具体评估标
准如下：
①公司财务管理能力较强，现金收支安排有序，主营业务稳定，收入及利
润保持合理增长，资产盈利能力较高，净资产收益率处于领先水平；
②公司具有合理的资本结构，公司管理规范，企业家素质突出，具有充分
市场化的管理层激励机制和科学的管理组织架构；
③公司发展战略清晰，具有较高的市场竞争力、创新能力和优良的核心竞
争力，其创新持续能力较强，产品市场需求空间较大。
3、债券投资策略
为降低基金资产组合的风险水平，本基金择机投资债券。在债券投资策略
方面，本基金将以健康生活主题产业相关债券为主线，采取多种积极管理策略，
通过严谨的研究，构建核心组合。具体投资策略主要包括久期调整策略、收益
率曲线配置策略、债券类属配置策略、骑乘策略。
（1）久期调整策略
根据对市场利率水平的预期，在预期利率下降时，增加组合久期，以较多
地获得债券价格上升带来的收益；在预期利率上升时，减小组合久期，以规避
债券价格下降的风险。
（2）收益率曲线配置策略
25新华健康生活主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 摘要
在久期确定的基础上，根据对收益率曲线形状变化的预测，采用子弹型策
略、哑铃型策略或梯形策略，在长期、中期和短期债券间进行配置，以从长、
中、短期债券的相对价格变化中获利。如预测收益率曲线平行移动或变平时，
将采取哑铃型策略；预测收益率曲线变陡时，将采取子弹型策略。
（3）债券类属配置策略
根据国债、金融债、企业债等不同债券板块之间的相对投资价值分析，增
持价值被相对低估的债券板块，减持价值被相对高估的债券板块，借以取得较
高收益。其中，随着债券市场的发展，基金将加强对企业债、资产抵押债券等
新品种的投资，主要通过信用风险的分析和管理，获取超额收益。
（4）骑乘策略
通过分析收益率曲线各期限段的利差情况（通常是收益率曲线短端的1-3年）
，买入收益率曲线最陡峭处所对应的期限债券，随着基金持有债券时间的延长，
债券的剩余期限将缩短，到期收益率将下降，基金从而可获得资本利得收入。
4、中小企业私募债券投资策略
本基金投资中小企业私募债券，基金管理人将根据审慎原则，制定严格的
投资决策流程、风险控制制度和信用风险、流动性风险处置预案，并经董事会
批准，以防范信用风险、流动性风险等各种风险。
本基金主要通过定量与定性相结合的研究及分析方法进行中小企业私募债
券的选择和投资。定性分析重点关注所发行债券的具体条款以及发行主体情况。
（1）定量分析
定量分析方面，本基金重点关注债券发行人的财务状况，包括发行主体的
偿债能力、盈利能力、现金流获取能力以及发行主体的长期资本结构等。具体
关注指标如下：
① 偿债能力：重点关注流动比率、速动比率、利息保障倍数以及现金利息
保障倍数等指标；
② 盈利能力：重点关注ROE、ROA、毛利率以及净利率等指标；
③ 现金流获取能力：重点关注销售现金比率、资产现金回收率等指标；
④ 资本结构：重点关注资产负债率指标。
26新华健康生活主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 摘要
（2）定性分析
定性分析重点关注所发行债券的具体条款以及发行主体情况。主要包括债
券发行的基本条款（包括私募债券名称、本期发行总额、期限、票面金额、发
行价格或利率确定方式、还本付息的期限和方式等）、募集资金用途、转让范
围及约束条件、偿债保障机制、股息分配政策、担保增信情况、发行主体历史
发行债券及评级情况以及发行主体主营业务发展前景等方面。
5、资产支持证券的投资策略
资产支持证券包括资产抵押贷款支持证券（ABS）、住房抵押贷款支持证
券（MBS）等，可以从信用因素、流动性因素、利率因素、税收因素和提前还
款因素等五个方面进行考虑。其中信用因素是目前最重要的因素,本基金运用
CreditMetrics模型——信用矩阵来估计信用利差。该模型的方法主要是估计一定
期限内，债务及其它信用类产品构成的组合价值变化的远期分布。这种估计是
通过建立信用评级转移矩阵来实现的。其中先对单个资产的信用风险进行分析，
然后通过考虑资产之间的相关性和风险头寸，把模型推广到多个债券或贷款的
组合。
6、权证的投资策略
在控制风险的前提下，本基金将采用以下策略。普通策略：根据权证定价
模型，选择低估的权证进行投资。持股保护策略：利用认沽权证，可以实现对
手中持股的保护。套利策略：当认沽权证和正股价的和低于行权价格时，并且
总收益率超过市场无风险收益率时，可以进行无风险套利。
九 基金的业绩比较标准
本基金的业绩比较基准为：沪深 300指数收益率×60%＋中国债券总指数
收益率×40%
本基金选择以沪深 300指数作为股票投资的业绩比较基准。沪深 300指数
是由上海、深圳证券交易所联合推出的第一只全市场统一指数，具有高度权威
性。样本股涵盖中国 A 股市场各行业流通市值最大、流动性强和基本面因素良
好的 300家上市公司，适合作为本基金的业绩比较基准。
1）代表性强，并且不易被操纵：沪深 300指数成份股的总市值占沪深两市
27新华健康生活主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 摘要
总市值的 65%左右。
2）盈利能力强：沪深 300指数所选取的 300只股票创造了近年上市公司
80%以上的净利润。
3）流动性强：沪深 300指数成份股 2005年以来的成交金额覆盖率为 55.21%。
中国债券总指数是由中央国债登记结算有限责任公司于 2001年 12月 31日
推出的债券指数。它是中国债券市场趋势的表征，也是债券组合投资管理业绩
评估的有效工具。中国债券总指数为掌握我国债券市场价格总水平、波动幅度
和变动趋势，测算债券投资回报率水平，判断债券供求动向提供了很好的依据。
本基金是混合型证券投资基金，股票资产投资比例为 0-95%，本基金对沪
深 300指数和中国债券总指数分别赋予 60%和 40%的权重符合本基金的投资特
性。
如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业
绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩比较基准时，
本基金管理人可以在与基金托管人协商一致的情况下，履行相关程序，并报中
国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告，而无需召开基金份额持有人大
会。
十 基金的风险收益特征
本基金为混合型基金，属于证券投资基金中的中等预期风险中等预期收益
品种，预期风险和预期收益低于股票型基金，高于债券型基金和货币市场基金。
十一 基金的投资组合报告
本基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载、误导性陈述
或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金的托管人――中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定复核
28新华健康生活主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 摘要
了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存
在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至2018年3月31日。
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元)
占基金总资产
的比例(%)
1
权益投资
12,137,658.31 81.59
其中：股票
12,137,658.31 81.59
2
固定收益投资
- -
其中：债券
- -
资产支持证券
- -
3
贵金属投资
- -
4
金融衍生品投资
- -
5
买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
- -
6
银行存款和结算备付金合计
1,554,684.87 10.45
7
其他各项资产
1,183,511.21 7.96
8
合计
14,875,854.39 100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
（1）报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
A 农、林、牧、渔业 78,485.00 0.56
B 采矿业
240,591.64 1.71
C 制造业 4,612,800.61 32.87
D 电力、热力、燃气及水生产和供应 320,713.00 2.29
29新华健康生活主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 摘要
业
E 建筑业 227,915.64 1.62
F 批发和零售业 560,357.19 3.99
G 交通运输、仓储和邮政业 860,954.98 6.14
H 住宿和餐饮业 34,296.64 0.24
I 信息传输、软件和信息技术服务业 186,372.36 1.33
J 金融业 3,695,670.21 26.34
K 房地产业 670,351.04 4.78
L 租赁和商务服务业 77,704.00 0.55
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 43,488.00 0.31
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 527,958.00 3.76
S 综合 - -
合计 12,137,658.31 86.50
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明
细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产
净值比例(％)
1 601318
中国平安
13,500 881,685.00 6.28
2 601939
建设银行
91,900 712,225.00 5.08
3 600315
上海家化
14,300 572,715.00 4.08
4 000900
现代投资
83,200 476,736.00 3.40
5 600887
伊利股份
13,792 392,934.08 2.80
6 600383
金地集团
32,300 376,618.00 2.68
7 002142
宁波银行
19,600 372,988.00 2.66
8 601628
中国人寿
12,299 312,517.59 2.23
9 002739
万达电影
6,600 307,494.00 2.19
10 000703
恒逸石化
11,700 277,524.00 1.98
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
30新华健康生活主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 摘要
本基金本报告期末未持有债券。
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明
细
本基金本报告期末未持有债券。
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证
券投资明细
报告期末，本基金未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资
明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明
细
报告期末，本基金未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
（2）本基金投资股指期货的投资政策
本基金合同尚无股指期货投资政策。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
（1）本期国债期货投资政策
本基金合同中尚无国债期货的投资政策。
（2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
（3）本期国债期货投资评价
本基金合同尚无国债期货投资政策。
11、投资组合报告附注
（1）本报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体没有出现被监管部
门立案或在报告编制前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
（2）本报告期，本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股
31新华健康生活主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 摘要
票库。
（3） 其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1
存出保证金
52,887.97
2
应收证券清算款
1,127,979.51
3
应收股利
-
4
应收利息
548.21
5
应收申购款
2,095.52
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8
其他
-
9
合计
1,183,511.21
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分
的公允价值(元)
占基金资产
净值比例(%)
流通受限
情况说明
1 000900
现代投资
476,736.00 3.40
重大资产
重组停牌
2 002739
万达电影
307,494.00 2.19
重大资产
重组停牌
3 000703
恒逸石化
277,524.00 1.98
筹划重大
事项停牌
（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十二 基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资
32新华健康生活主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 摘要
产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩不代表未来
表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金成立以来的业绩如下：
1、本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
净值增
长率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
2016.6.16-
2016.12.31
0.30% 0.16% 3.35% 0.47% -3.05% -0.31%
2017.1.1-
2017.12.31
14.86% 0.53% 10.74% 0.39% 4.12% 0.14%
2018.1.1-2018.3.31 -4.34% 1.20% -1.41% 0.70% -2.93% 0.50%
自基金成立至今
（2016.6.16-
2018.3.31）
10.20% 0.60% 12.84% 0.47% -2.64% 0.13%
2、自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较
基准收益率变动的比较
新华健康生活主题灵活配置混合型证券投资基金
累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
(2016年6月16日至2018年3月31日)
注：报告期内本基金的各项投资比例符合基金合同的有关约定。
33新华健康生活主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 摘要
十三 基金的费用概览
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券交易费用；
7、基金的银行汇划费用、账户开户费用、账户维护费；
8、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他
费用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算方
法如下：
H＝E×1.5%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向
基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 3个工作日
内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付
日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的
计算方法如下：
H＝E×0.25%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
34新华健康生活主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 摘要
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向
基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 3个工作日
内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
上述“（一）基金费用的种类中第 3－8项费用”，根据有关法规及相应协议
规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
十四 对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券
投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金
信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求，对本基金管理人于2018年
1月29日刊登的本基金招募说明书《新华健康生活主题灵活配置混合型证券投
资基金招募说明书（更新）》进行了更新，主要更新的内容如下：
1. 在“重要提示”中，更新了招募说明书内容的截止日期及有关财务
数据的截止日期。
2. 在“三、基金管理人”中，更新了基金管理人的相关信息。
3. 在“四、基金托管人”中，更新了基金托管人的相关信息。
4. 在“五、相关服务机构”中，更新了其他销售机构相关信息。
5. 在“九、基金的投资”中，更新了本基金投资组合报告的内容，数
据截止日为2018年3月31日。
35新华健康生活主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 摘要
6. 更新了“十、基金的业绩”的数据。
7. 在“一、 前言”、“二、 释义”、“八、基金份额的申购与赎回”
、“九、基金的投资”、“十二、基金资产的估值”、“十六、基金的
信息披露”、“十七、风险揭示”部分中，根据《公开募集开放式证券
投资基金流动性风险管理规定》更新了相关内容。
8. 在“二十二、其他应披露事项”中，披露了自 2017年 12月 17日至
2018年 6月 16日期间本基金的公告信息：
（1）本基金管理人、托管人目前无重大诉讼事项。
（2）2017年12月22日 关于旗下基金调整流通受限股票估值方法的
公告
（3）2017年12月29日 新华基金管理股份有限公司参加中国工商银
行股份有限公司基金定期定额投资业务的优惠活动
（4）2017年12月29日 新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基
金参加交通银行股份有限公司手机银行渠道基金申购及定期定额投资手续
费率优惠的公告
（5）2017年12月30日 新华基金管理股份有限公司关于旗下基金
2017年年度资产净值的公告
（6）2017年12月30日 新华基金管理股份有限公司旗下产品实施增
值税政策的公告
（7）2018年1月6日 关于旗下部分基金增加泰诚财富基金销售（大
连）有限公司为销售机构并开通基金定投及参加费率优惠活动的公告
（8）2018年1月20日 新华健康生活主题灵活配置混合型证券投资基
金2017年第四季度报告
（9）2018年1月29日 新华健康生活主题灵活配置混合型证券投资基
金招募说明书（更新）全文
（10）2018年1月30日 新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基
金在北京展恒基金销售股份有限公司开展费率优惠活动的公告
（11）2018年2月8日 新华基金管理股份有限公司关于变更长期停牌
股票估值方法的公告
36新华健康生活主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 摘要
（12）2018年3月14日 新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基
金在北京恒天明泽基金销售有限公司开展费率优惠活动的公告
（13）2018年3月30日 新华健康生活主题灵活配置混合型证券投资
基金2017年年度报告
（14）2018年3月27日 新华基金管理股份有限公司关于变更长期停
牌股票估值方法的公告
（15）2018年3月27日 新华基金管理股份有限公司关于新华健康生
活主题灵活配置混合型证券投资基金修改基金合同的公告
（16）2018年3月28日 新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基
金参加中国工商银行股份有限公司个人电子银行基金申购费率优惠活动的
公告
（17）2018年3月30日 新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基
金参加交通银行股份有限公司手机银行渠道基金申购及定期定额投资手续
费率优惠的公告
（18）2018年4月3日 新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基金
增加济安财富（北京）基金销售有限公司为销售机构并参加申购费率优惠
活动的公告
（19）2018年4月23日 新华健康生活主题灵活配置混合型证券投资
基金2018年第一季度报告
（20）2018年5月21日 新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基
金增加天津万家财富资产管理有限公司为销售机构并参加申购费率优惠活
动的公告
（21）2018年5月22日 新华基金管理股份有限公司基金行业高级管
理人员变更公告
（22）2018年5月25日 新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基
金增加北京虹点基金销售有限公司为销售机构并参加申购费率优惠活动的
公告
（23）2018年5月29日 新华基金管理股份有限公司新华健康生活主
题灵活配置混合型证券投资基金基金经理变更公告
37新华健康生活主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 摘要
新华基金管理股份有限公司
2018年 7月 30日
38
