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中邮景泰A(003842)

中邮景泰:更新招募说明书摘要(2018年第2号)查看PDF公告

5-1
中邮景泰灵活配置混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要
(2018年第 2号)
基金管理人:中邮创业基金管理股份有限公司
基金托管人:中国农业银行股份有限公司
二零一八年七月5-2
重要提示
本基金根据 20【16】年【11】月【15】日中国证券监督管理委员会《关于
准予中邮景泰灵活配置混合型证券投资基金注册的批复》(证监许可
【2016】2674 号)的注册进行募集。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经
中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的
价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书,全
面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,
理性判断市场,对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投
资人在获得基金投资收益的同时,亦承担基金投资中出现的各类风险,可能包
括:证券市场整体环境引发的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、大
量赎回或暴跌导致的流动性风险、基金管理人在投资经营过程中产生的操作风
险以及本基金特有风险等。本基金的特定风险详见招募说明书“风险揭示”章
节。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决
策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩
并不构成新基金业绩表现的保证。投资者应当认真阅读《基金合同》、《招募
说明书》等基金法律文件,了解基金的风险收益特征,根据自身的投资目的、
投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和自身的风险承受能力相适应,
并通过基金管理人或基金管理人委托的具有基金代销业务资格的其他机构购买
基金。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
本更新招募说明书所载内容截止日为2018年6月15日,有关财务数据和
净值表现数据截止日为2018年3月31日。本更新招募说明书已经基金托管人
复核。5-3
一、基金管理人
(一)基金管理人基本情况
名





称:中邮创业基金管理股份有限公司 成立时间:2006年 5月 8日 住





所:北京市东城区和平里中街乙 16号 办公地址:北京市东城区和平里中街乙 16号 法定代表人:曹均





注册资本:3.041亿元人民币





股权结构: 股东名称 出资比例 首创证券有限责任公司 46.37% 中国邮政集团公司 28.61% 三井住友银行股份有限公司 23.67% 华创证券有限责任公司 0.60% 财富证券有限责任公司 0.31% 天风证券股份有限公司 0.23% 国金证券股份有限公司 0.07% 恒泰证券股份有限公司 0.07% 华金证券股份有限公司 0.07% 总


计 100% 公司客服电话:400-880-1618 公司联系电话:010-82295160 联系人:李晓蕾 二、主要人员情况 1. 董事会成员 曹均先生:中共党员,经济学硕士研究生。曾任职河北省财政厅主任科员、中央财政 金融学院教师、北京京广中心有限公司中方财务总监、日本大和证券北京代表处代表、北 京利达行房地产集团副总经理、北京永事达投资顾问有限责任公司总经理、首创证券经纪5-4 有限责任公司财务总监首创证券有限责任公司副总经理,现任中邮创业基金管理股份有限 公司董事长。 王洪亮先生:中共党员,经济学硕士。曾任职深圳外汇经纪中心业务经理、中国新技 术创业投资公司深圳证券部部门经理、首创证券经纪有限责任公司深圳证券营业部总经理、 首创证券有限责任公司深圳证券营业部总经理、首创证券有限责任公司经纪业务总部总经 理、首创证券有限责任公司总经理助理、经纪业务总部总经理,现任首创证券有限责任公 司副总经理。 张志名先生:汉族,中共党员,经济学硕士。曾任职首创证券有限责任公司固定收益 部交易员、首创证券有限责任公司固定收益部总经理助理、首创证券有限责任公司固定收 益部副总经理、首创证券有限责任公司固定收益总部总经理,现任首创证券有限责任公司 固定收益事业部、事业部总裁兼销售交易部总经理。 马敏先生:中国党员,本科毕业,会计师。曾任职广西壮族自治区财政厅 商财处干部、广西壮族自治区财政厅商财处副主任科员、广西财政厅商财处主 任科员、财政部商贸司内贸二处主任科员、财政部经贸司粮食处主任科员、财 政部经建司粮食处副处长、财政部经建司粮食处处长、财政部经建司交通处处 长、财政部经建司粮食处处长、财政部经建司粮食处调研员、中国邮政集团公 司财务部干部、中国邮政集团公司财务部总经理助理(三级正),现任中国邮 政集团公司财务部副总经理。 金昌雪先生:大学学历。曾任职北京煤炭管理干部学院(期间曾赴日本东丽大学任教、 赴日本埼玉大学研究生院进修)、日本住友银行北京代表处职员、代表、日本三井住友银 行北京代表处副代表兼北京分行筹备组副组长、三井住友银行(中国)有限公司北京分行 副行长、总行行长助理(2011年3月退休后接受返聘职务不变)。 孙振华先生:,中共党员,法律硕士。曾任职北京市门头沟区人民法院科员、中冶海 外工程有限公司秘书、中冶海外香港有限公司 先后任总经理助理,副总经理,董事、副总 经理,现任北京观韬中茂律师事务所高级顾问、合伙人。 李燕女士,教授,博士生导师。曾任职中央财政金融学院财政系(现为中央财经大学) ,现任中央财经大学财税学院教授,博士生导师,政府预算研究所所长。兼任中国财政学 会理事、中国财税法学研究会理事、全国财政学教学研究会常务理事、全国政府预算研究 会副会长。担任中国电影股份有限公司、东华软件股份有限公司、安徽荃银高科股份有限 公司和广西富阳药业股份有限公司四家上市公司独立董事,及青岛啤酒股份有限公司外部5-5 监事。 李铁先生:工商管理硕士。曾任职花旗银行全球公司和投资银行部高级经 理、德国HVB资本集团投资基金合伙人、中华水电公司总裁及创始人,现任哥 伦比亚中国资本集团董事长及创始人、深圳市前海先行投资公司董事长及创始 人。 2. 监事会成员 赵永祥先生,监事长,中共党员,硕士研究生,高级经济师。曾任河北省 邮电管理局计财处干部、河北省邮电管理局经营财务处干部、石家庄市邮政局 副局长、借调国家邮政局计财部任副处长、石家庄市邮政局党委副书记及副局 长(主持工作)、石家庄市邮政局局长及党委书记、河北省邮政局助理巡视员、 中国邮政集团公司财务部副总经理及河北省邮政公司助理巡视员、中国邮政集 团公司财务部副总经理。现任中国邮政集团公司审计局局长。


周桂岩先生,监事,法学硕士。曾任中国信息信托投资公司证券部经理助理 兼北京营业部总经理;北京凯源律师事务所律师;航空信托投资有限责任公司 证券部总经理;首创证券有限责任公司资产管理总部总经理;现任首创证券有 限责任公司合规总监兼合规部经理,首创京都期货有限公司董事长;有二十多 年证券从业经历。 吴科先生,1979年9月出生,大学本科学历。曾任中青在线任人才频道经 理、CCTV《12演播室》编导、北京远景东方影视传播有限公司任编导、主编。 现任中邮创业基金管理股份有限公司公共事务部副总经理。 李莹女士,1982年5月出生,中共党员,硕士研究生。先后就职于北京市教 育委员会办公室、中共北京市委办公厅会议处、首誉资产管理有限公司,现任 中邮创业基金管理股份有限公司量化投资部总经理。 段木女士,1979年1月出生,中共党员,博士研究生。曾任民政部管理干 部学院社会福利教研室主任,现任中邮创业基金管理股份有限公司人力资源部 副总经理。 3. 公司高级管理人员 曹均先生,中共党员,经济学硕士研究生。曾任职河北省财政厅主任科员、中央财政 金融学院教师、北京京广中心有限公司中方财务总监、日本大和证券北京代表处代表、北 京利达行房地产集团副总经理、北京永事达投资顾问有限责任公司总经理、首创证券经纪5-6 有限责任公司财务总监首创证券有限责任公司副总经理,现任中邮创业基金管理股份有限 公司董事长。 孔军先生,大学本科学历,经济学学士。曾任职于中国人民大学财政系、 中国对外经济贸易信托投资公司、广大南方公司部门经理、长城证券总经理助 理兼北京营业部总经理、首创证券有限责任公司总经理助理、首誉资产管理有 限公司总经理、中邮创业基金管理股份有限公司资产管理事业部负责人,现任 中邮创业基金管理股份有限公司副总经理。 唐亚明先生,本科,经济学学士。曾任职于联合证券赛格科技园营业部、 深圳赛格财务公司、中信实业银行、首创证券有限责任公司、中邮创业基金管 理有限公司、首誉光控资产管理有限公司,现任中邮创业基金管理股份有限公 司副总经理。 朱宗树先生,工商管理硕士,高级经济师。曾任重庆开县团委副书记、书 记,重庆开县东华镇副书记、中国平安保险重庆分公司人事行政部经理、办公 室主任,国家邮政储汇局综合处处长、中法人寿保险副总经理、中国邮政集团 公司代理业务部副总经理,现任中邮创业基金管理股份有限公司副总经理。 郭建华先生,工学硕士。曾任长城证券有限公司研发中心总经理助理、长 城证券有限公司海口营业部总经理,现任中邮创业基金管理股份有限公司督察 长。 4、本基金基金经理 吴昊先生:理学硕士。曾任宏源证券股份有限公司固定收益研究员、中邮 创业基金管理股份有限公司固定收益研究员、中邮双动力混合型证券投资基金 基金经理助理,现任中邮创业基金管理股份有限公司张萌投资工作室成员、中 邮稳定收益债券型基金基金经理、中邮稳健添利灵活配置混合型证券投资基金 基金经理、中邮乐享收益灵活配置混合型证券投资基金基金经理、中邮景泰灵 活配置混合型证券投资基金基金经理、中邮睿信增强债券型证券投资基金基金 经理、中邮双动力混合型证券投资基金基金经理、中邮增力债券型证券投资基 金基金经理、中邮稳健合赢债券型证券投资基金基金经理。 5、投资决策委员会成员 本公司投资决策委员会成员包括:5-7 主任委员: 孔军先生,见公司高级管理人员介绍。 执行委员: 郑玲女士:金融硕士,曾任航天科技财务有限责任公司投资部投资经理、 中邮创业基金管理股份有限公司投资部员工、中邮多策略灵活配置混合型投资 基金基金经理助理,现主管投研工作。 委员: 张萌女士:商学、经济学硕士,曾任中信银行总行营业部国际业务部主管、 日本瑞穗银行悉尼分行资金部助理、澳大利亚康联首域全球资产管理公司全球 固定收益与信用投资部基金交易经理、中邮创业基金管理股份有限公司固定收 益部负责人、固定收益部总经理,现任中邮创业基金管理股份有限公司固定收 益副总监、张萌投资工作室总负责人、中邮稳定收益债券型证券投资基金基金 经理、中邮定期开放债券型证券投资基金基金经理、中邮双动力混合型证券投 资基金基金经理、中邮稳健添利灵活配置混合型证券投资基金基金经理、中邮 纯债聚利债券型证券投资基金基金经理、中邮增力债券型证券投资基金基金经 理、中邮睿信增强债券型证券投资基金基金经理、中邮稳健合赢债券型证券投 资基金基金经理、中邮纯债恒利债券型证券投资基金基金经理、中邮睿利增强 债券型证券投资基金基金经理。





陈梁先生:经济学硕士,曾任大连实德集团市场专员、华夏基金管理有限 公司行业研究员、中信产业投资基金管理有限公司高级研究员、中邮创业基金 管理股份有限公司研究部副总经理、中邮乐享收益灵活配置混合型证券投资基 金基金经理、中邮稳健添利灵活配置混合型证券投资基金基金经理,现任中邮 创业基金管理股份有限公司投资部副总经理、中邮多策略灵活配置混合型证券 投资基金基金经理、中邮核心主题混合型证券投资基金基金经理、中邮稳健合 赢债券型证券投资基金基金经理。 许进财先生:经济学硕士,曾任安信证券股份有限公司投资经理助理、中 邮创业基金管理股份有限公司行业研究员、中邮中小盘灵活配置混合型证券投5-8 资基金基金经理助理、中邮稳健合赢债券型证券投资基金基金经理,现任中邮 创业基金管理股份有限公司许进财投资工作室总负责人、中邮中小盘灵活配置 混合型证券投资基金基金经理、中邮趋势精选灵活配置混合型证券投资基金基 金经理、中邮乐享收益灵活配置混合型证券投资基金基金经理、中邮睿信增强 债券型证券投资基金基金经理、中邮未来新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金 基金经理、中邮睿利增强债券型证券投资基金基金经理。 聂璐女士:文学硕士,曾任中邮创业基金管理股份有限公司研究员、首誉 光控资产管理有限公司投资经理、中邮核心主题混合型证券投资基金基金经理 助理、中邮创业基金管理股份有限公司投资经理,现任中邮创业基金管理股份 有限公司研究部副总经理、中邮消费升级灵活配置混合型发起式证券投资基金 基金经理。 刘田先生:经济学硕士,曾任中邮核心成长混合型证券投资基金基金经理 助理,现任公司投资部员工兼担任中邮核心成长混合型证券投资基金基金经理、 中邮创新优势灵活配置混合型证券投资基金基金经理、中邮军民融合灵活配置 混合型证券投资基金基金经理。 杨欢先生:经济学硕士,曾任中国银河证券股份有限公司研究部研究员、 中邮创业基金管理股份有限公司行业研究员、中邮中小盘灵活配置混合型证券 投资基金基金经理助理、中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金基金经理、 中邮趋势精选灵活配置混合型基金基金经理,现任中邮未来新蓝筹灵活配置混 合型证券投资基金基金经理、中邮尊享一年定期开放灵活配置混合型发起式证 券投资基金、中邮战略新兴混合型证券投资基金基金经理。 纪云飞先生:工学博士,曾任首创证券有限责任公司证券投资部总经理助 理、新三板做市负责人、中邮核心优选混合型证券投资基金基金经理助理,现 任中邮创业基金管理股份有限公司投资部员工、中邮核心优选混合型证券投资 基金基金经理、中邮核心成长混合型证券投资基金基金经理、中邮安泰双核混 合型证券投资基金基金经理。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。5-9 二、基金托管人 一、基金托管人基本情况 1、基本情况 名称:中国农业银行股份有限公司(简称中国农业银行) 住所:北京市东城区建国门内大街69号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座 法定代表人:周慕冰 成立日期:2009年1月15日 批准设立机关和批准设立文号:中国银监会银监复[2009]13号 基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]23号 注册资本:32,479,411.7万元人民币 存续期间:持续经营 联系电话:010-66060069 传真:010-68121816 联系人:贺倩 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。 经国务院批准,中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009年1月15日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行 全部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡, 成为国内网点最多、业务辐射范围最广,服务领域最广,服务对象最多,业务 功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外,中国农业银行同样通过自己的努 力赢得了良好的信誉,每年位居《财富》世界500强企业之列。作为一家城乡 并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行,中国农业银行一贯秉承以客 户为中心的经营理念,坚持审慎稳健经营、可持续发展,立足县域和城市两大 市场,实施差异化竞争策略,着力打造“伴你成长”服务品牌,依托覆盖全国 的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产品,致力为广大客户提供优 质的金融服务,与广大客户共创价值、共同成长。 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行,经验丰富,服 务优质,业绩突出,2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”5-10 。2007年中国农业银行通过了美国SAS70内部控制审计,并获得无保留意见的 SAS70审计报告。自2010年起中国农业银行连续通过托管业务国际内控标准 (ISAE3402)认证,表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程 的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力 建设,品牌声誉进一步提升,在2010年首届“‘金牌理财’TOP10颁奖盛典” 中成绩突出,获“最佳托管银行”奖。2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁 发的“最佳资产托管奖”。2012年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管 银行”称号;2013年至2017年连续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖” 和中央国债登记结算有限责任公司授予的“优秀托管机构奖”称号;2015年、 2016年荣获中国银行业协会授予的“养老金业务最佳发展奖”称号;2018年荣 获中国基金报授予的公募基金20年“最佳基金托管银行”奖。 中国农业银行证券投资基金托管部于1998年5月经中国证监会和中国人民 银行批准成立,2014年更名为托管业务部/养老金管理中心,内设综合管理部、 业务管理部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、风险合规部、产品 研发与信息技术部、营运一部、营运二部、市场营销部、内控监管部、账户管 理部,拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。 2、主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工近240名,其中具有高级职称的专家 30余名,服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强,高级管理层均 有20年以上金融从业经验和高级技术职称,精通国内外证券市场的运作。





3、基金托管业务经营情况 截止到2018年3月31日,中国农业银行托管的公开募集证券投资基金共 414只。 三、相关服务机构 一、基金份额发售机构 直销机构 (1)中邮创业基金管理股份有限公司直销中心 住所:北京市东城区和平里中街乙 16号 办公地址:北京市东城区和平里中街乙 16号5-11 法定代表人:曹均 联系人: 杨帆 电话:010-82290840 传真:010-82294138 网址:www.postfund.com.cn (2)中邮基金官方微信平台——中邮基金服务号 (3)中邮创业基金网上直销平台:https://i.postfund.com.cn/ (二)代销机构 (1)晋商银行股份有限公司 注册地址:山西省太原市万柏林区长风西街 1号丽华大厦 办公地址:山西省太原市万柏林区长风西街 1号丽华大厦 法定代表人:阎俊生 客服电话:95105588 网址:www.jshbank.com (2)天相投资顾问有限公司 注册地址:北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B 座 701 法定代表人:林义相 联系人: 尹伶 联系电话:010-66045152 客服电话: 010-66045678 天相投顾网址: http://www.txsec.com 天相基金网网址:www.jjm.com.cn (3)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4栋 10层 1006# 办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28号富卓大厦 16层 法定代表人:马勇 联系人:文雯 电话:010-83363101 客户服务电话:400-166-1188 公司网站:http://8.jrj.com.cn/5-12 (4)和讯信息科技有限公司 注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层 法定代表人:王莉 客服电话:400-920-0022 网址:licaike.hexun.com (5)深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼 办公地址:深圳市罗湖区梨园路 8号 HALO 广场 4楼 法定代表人:薛峰 联系人:童彩平 电话:0755-33227950 传真:0755-33227951 客服电话:4006-788-887 网址:www.zlfund.cn 、www.jjmmw.com (6)上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41号 办公地址:上海市浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903~906室 法定代表人: 杨文斌 联系人:陆敏 电话:021-20211847 传真:021-68596919 客服电话:400-700-9665 公司网站:www.ehowbuy.com (7)北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号 办公区地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 6层 法定代表人:闫振杰 联系人:李晓芳 电话:0351-2252792 传真:0351-41107145-13 客服电话:400-818-8000 网址:www.myfund.com (8)众升财富(北京)基金销售有限公司(原万银财富) 注册地址:北京市朝阳区望京东园四区 13号楼 A 座 9层 908室 办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9层 04-08 法定代表人:李招娣 联系人:李艳 传真:010-64788105 客服电话:400-876-9988 财富网址:www.zscffund.com (9)上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室 办公地址:上海市浦东新区东方路 1267号陆家嘴金融服务广场二期 11层 法定代表人:张跃伟 联系人:詹慧萌 电话:02120691836 传真:021-2069-1861 客服电话:400-820-2899 公司网站: www.erichfund.com (10)北京钱景基金销售有限公司(原钱景财富) 注册地址:北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012 办公地址:北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012 法定代表人:赵荣春 联系人:曹金宝 电话:010-59158135 客服电话:400-893-6885 公司网站:www.qianjing.com (11)一路财富(北京)信息科技股份有限公司 注册地址:北京市西城区车公庄大街 9号五栋大厦 C 座 702 办公地址:北京市西城区车公庄大街 9号五栋大厦 C 座 7025-14 法定代表人:吴雪秀 联系人:张维霄 客户服务电话:400-001-1566 公司网站:www.yilucaifu.com (12)宜信普泽投资顾问(北京)有限公司 注册地址:北京市朝阳区建国路 88号 9号楼 15层 1809 办公地址:北京市朝阳区建国路 88号 SOHO 现代城 C 座 1809 法定代表人:戎兵 联系人:张得仙 联系电话:010-52858244 客户服务电话:400-6099-200 网址:www.yixinfund.com (13)北京创金启富基金销售有限公司 注册地址:北京市西城区民丰胡同 31号 5号楼 215A 办公地址:北京市西城区白纸坊东街 2号经济日报社 A 座综合楼 712号 法定代表人: 梁蓉 联系人:李慧慧 联系电话:010-66154828-8047 客户服务电话:400-6262-1818 网址:www.5irich.com (14)北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新 浪总部科技研楼 5层 518室 办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新 浪总部科技研楼 5层 518室 法定代表人:李昭琛 电话:010-62675369 传真:010-62675979 联 系 人:李唯 客服电话:010-626753695-15 网址:www.xincai.com (15)北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735号 03室 办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心 D 座 21&28 层 法定代表人:蒋煜 电话:010-58170949 传真:010-58170840 联 系 人:殷雯 客服电话:400 818 8866 网址:www.gscaifu.com (16)北京君德汇富基金销售有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 18号 15层办公楼一座 1502室 办公地址:北京市东城区建国门内大街 18号 4层办公楼 2座 414 法定代表人:李振 电话:53361051 传真:65174782 联 系 人:朱艳平 客服电话:400-057-8855 网址:www.kingstartimes.com (17)上海云湾投资管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路 27号 13号楼 2层 办公地址:上海浦东新区新金桥路 27号 1号楼 证通股份有限公司 法定代表人: 桂水发 电话:021-20538888 传真:021-20538999 联 系 人:范泽杰 客服电话:400-820-1515 网址:http://www.zhengtongfunds.com/ (18)北京汇成基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村大街 11号 E 世界财富中心 A 座 11层 1108号5-16 办公地址:北京市海淀区中关村大街 11号 E 世界财富中心 A 座 11层 法定代表人:王伟刚 电话:010-56251471 传真:010-62680827 联 系 人:王骁骁 客服电话:400-619-9059 网址:www.hcjijin.com (19)中证金牛(北京)投资咨询有限公司 注册地址:北京市丰台区东管头 1号 2号楼 2-45 室 办公地址:北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区 A 座 5层 法定代表人:钱昊旻 电话:010-59336533 传真:010-59336500 联 系 人: 仲甜甜 客服电话:4008909998 网址:www.jnlc.com (20)上海汇付基金销售有限公司 注册地址:上海市中山南路 100号金外滩国际广场 19楼 办公地址:上海市宜山路 700号普天信息产业园 2期 C5 栋汇付天下总部大楼 2楼 法定代表人:金佶 电话:021-54677888-6717


传真:021-33323837 联 系 人:臧静 客服电话:400-820-2819 网址:www.chinapnr.com (21)上海陆金所基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 15楼 法定代表人:胡学勤 电话:021-20665952 5-17 传真:021-22066653 联 系 人:宁博宇 客服电话:400-821-9031 网址:www.lufunds.com (22)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室 办公地址:上海杨浦区秦皇岛路 32号 C 栋 2楼 法定代表人: 汪静波 联系人:王皓 联系电话:021-80358230 客服电话:400-821-5399 网址:www.noah-fund.com (23)上海天天基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2层 办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88号金座(北楼)25层 法定代表人:其实 联系人:丁姗姗 客服电话:400-1818-188 网址:www.1234567.com.cn (24) 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:杭州市文二西路 1号 903室 办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺街 18号 同花顺大楼 4层 法定代表人:凌顺平 联系人:李珍珍 联系电话:13253657368 客服电话:4008-773-772 网址: www.5ifund.com (25)上海利得基金销售有限公司 注册地址: 上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室 法定代表人: 李兴春5-18 联系人:陈孜明 电话:021-50583533 传真:021-61101630


客服电话: 400-921-7755 网址:www.leadfund.com.cn (26)北京增财基金销售有限公司 注册地址: 北京市西城区南礼士路 66号建威大厦 1208室 办公地址: 北京市西城区南礼士路 66号建威大厦 1208室 法定代表人: 罗细安 联系人: 闫丽敏 联系电话:010-67000988-6004 客服电话:400-001-8811 网址:www.zengcaiwang.com (27) 北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10号五层 5122室 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 39号第一上海中心 C 座 6层 法定代表人:李悦 联系人:张晔 联系电话:010-58845312 客服电话:4008980618 网址:www.chtfund.com (28) 北京虹点基金销售有限公司(原乐融多源) 注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙房 2层 222单元 办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙房 2层 222单元 法定代表人:郑毓栋 电话:010-65951887 传真:010-65951887 联 系 人:牛亚楠 客服电话:4006180707 网址:http://www.hongdianfund.com/5-19 (29) 珠海盈米财富管理有限公司 注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12楼 B1201-1203 法定代表人:肖雯 联系人:黄敏嫦 联系电话:020-89629099 客服电话:020-89629066 网址:www.yingmi.cn (30)北京肯特瑞财富投资管理有限公司 注册地址: 北京市海淀区中关村东路 66号 1号楼 22层 2603-06 法定代表人: 江卉 联系人:万容 联系电话:010-89188345 客服电话:95118 传真: 010-89188000 公司网址:http://jr.jd.com (31)联储证券有限责任公司 注册地址:广东省深圳市福田区华强北路圣廷苑酒店 B 座 26楼 办公地址:北京市东城区北三环东路 36号环球贸易中心 A 座 27层 法定代表人:沙常明 联系人:丁倩云 联系方式:010-86499427 客户服务电话: 400-620-6868 公司网站: www.lczq.com (32)天津万家财富资产管理有限公司 注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988号滨海浙商大厦公寓 2- 2413室 办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28号太平洋保险大厦 5层 法定代表人:李修辞 联系人:李明然5-20 电话:010-59013825 传真:010-59013707 客户服务电话:010-59013825 网址:http://www.wanjiawealth.com/ (33)泰诚财富基金销售(大连)有限公司 注册地址: 辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号 办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号 法定代表人:林卓 联系人:徐江 电话:0411-88891212-119 传真:0411-84396536 客户服务电话:400-6411-999 公司网址:www.haojiyoujijin.com (34)上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765号 602-115 室 办公地址:上海市黄浦区延安东路1号 4楼 法定代表人:陈继武 联系人:黄祎 电话:021-63333389 传真:021-63333390 客户服务电话:400-6433-389 公司网址:www.vstonewealth.com (35)济安财富(北京)基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区东三环中路 7号 4号楼 40层 4601室 办公地址:北京市朝阳区东三环中路 7号北京财富中心 A 座 46层 法定代表人:杨健 联系人:李海燕 电话:010-65309516 传真:010-65330699 客户服务电话:400-673-7010 5-21 网址:www.jianfortune.com (36)北京格上富信基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区东三环北路 19号楼 701内 09室 办公地址:北京市朝阳区东三环北路 19号楼 701内 09室 法定代表人:李悦章 联系人:张林 电话:010-85594745 传真:010-65983333 客户服务电话:400-066-8586 网址:www.igesafe.com (37)金惠家保险代理有限公司 注册地址:北京市海淀区东升园公寓 1号楼 1层南部 办公地址:北京西城区阜成门外大街 2号万通新世界 A 座 2107 法定代表人:夏予柱 联系人:胡明哲 电话:010-68091380 传真:010-68091380 客户服务电话:400-855-7333 网址:www.jhjfund.com (38)上海华信证券有限责任公司 注册地址:上海浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 9楼 办公地址:上海市黄浦区南京西路 399号明天广场 18-22楼 法定代表人:郭林 联系人:陈媛 客服电话:4008205999 网址信息:www.shhxzq.com (39)北京微动利基金销售有限公司 注册地址:北京市石景山区古城西路 113号景山财富中心 341室 办公地址:北京市石景山区古城西路 113号景山财富中心 341室 法定代表人:梁洪军5-22 联系人:刘鸿 电话:010-52609656 传真:010-51957430 客户服务电话:400-819-6665 网址:http://www.buyforyou.com.cn/ (40)浙江金观诚财富管理有限公司 注册地址:杭州市拱墅区登云路 45号(锦昌大厦)1幢 10楼 1001室 办公地址:杭州市拱墅区登云路 45号锦昌大厦一楼金观诚财富 法定代表人:徐黎云 联系人:孙成岩 电话:0571-88337717 传真:0571-88337666 客户服务电话:400-068-0058 网址:www.jincheng-fund.com (41)奕丰金融服务(深圳)有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A 栋 201室(入住深圳市前海商 务秘书有限公司) 办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17楼 1704室 法定代表人:TEO WEE HOWE 电话:0755-89460500 传真:0755-21674453 联系人:叶健 客服电话:400-684-0500 网址:www.ifastps.com.cn (42)上海万得基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B 座 办公地址:上海市浦东新区浦明路 1500号万得大厦 11楼 法定代表人:王廷富 联系人:徐亚丹 电话:021-513271855-23 传真:021-50710161 客户服务电话:400-821-0203 网址:www.520fund.com.cn (43)上海基煜基金销售有限公司 注册地址: 上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800号 2号楼 6153室(上海泰和经 济发展区)








办公地址:上海市杨浦区昆明路 518号 A1002 室 法定代表人:王翔








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网址: www.jiyufund.com.cn (44)和耕传承基金销售有限公司 注册地址:郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 6层 办公地址:郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 6层 法定代表人:李淑慧 联系人:胡静华 电话: 0371-85518396 传真:0371-85518397 客户服务电话:4000-555-671 网址:www.hgccpb.com (45)深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A 栋 201室(入驻深圳市前海商 务秘书有限公司) 办公地址:深圳市福田区福华路 355号皇庭中心 8楼 DE 法定代表人:高锋 电话:0755-82880158 传真:0755-83655518 联 系 人:廖嘉琦5-24 客服电话:400-804-8688 网址:http://www.foreseakeynes.com/ (46)大泰金石基金销售有限公司 注册地址:南京市建邺区江东中路 222号南京奥体中心现代五项馆 2105室 办公地址:上海市浦东新区峨山路 505号东方纯一大厦 15楼 法定代表人:袁顾明 电话:021-20324155 传真:021-20324199 联 系 人:赵明 客服电话:400-928-2266 网址:www.dtfunds.com (47)凤凰金信(银川)基金销售有限公司 注册地址: 宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142号 14层 1402 办公地址:北京市朝阳区紫月路 18号院 朝来高科技产业园 18号楼 法定代表人:程刚 联系人: 张旭 电话:010-58160168 传真:010-58160173 客服电话:400-810-5919 网址:www.fengfd.com (48)上海联泰资产管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室 办公地址:上海市长宁区福泉北路 518号 8座 3层 法定代表人:燕斌 联系人:陈东 电话:021-52822063 传真:021-52975270 客服电话:400-166-6788 网址: www.66zichan.com5-25 (49)北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 2层 222507 办公地址:北京市朝阳区阜通东大街望京 SOHO T3 A 座 19层 法定代表人:钟斐斐 电话:010-61840688 传真:010-61840699 联 系 人:袁永姣 客服电话:4000-618-518 网址:www.danjuanapp.com (50)通华财富(上海)基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区同丰路 667弄 107号 201室 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴世纪金融广场杨高南路 799号 3号楼 9楼 法定代表人:马刚 电话:021-60818249 传真:021-60818280 联 系 人:杨徐霆 客服电话:95156 网址:https://www.tonghuafund.com (51)南京苏宁基金销售有限公司 注册地址:南京玄武区苏宁大道 1-5 号 办公地址:南京玄武区苏宁大道 1-5 号 法定代表人:刘汉青 电话:18512581255 传真:025-66996699-884131 联 系 人:喻明明 客服电话:95177 网址:www.snjijin.com (52)南京证券股份有限公司 注册地址:南京市江东中路 389号 办公地址:南京市江东中路 389号5-26 法定代表人:步国旬 联系人:王万君 联系电话:025-58519523 客服电话:95386 网址:www.njzq.com.cn (53)上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址: 上海市虹口区东大名路 687号 1幢 2楼 268室 办公地址: 北京市西城区金融大街 33号通泰大厦 B 座 8层 法定代表人:毛淮平 联系人:仲秋玥 电话:010-88066632 传真: 010-63136184 客户服务电话:400-817-5666 华夏财富网址:www.amcfortune.com (54)深圳盈信基金销售有限公司 注册地址:深圳市福田区莲花街道商报东路英龙 商务大厦 8楼 A-1(811-812) 办公地址:大连市中山区南山路 155号南山 1910小区 A3-1 法定代表人:苗宏升 联系人: 王清臣 电话:0411-66889822 传真:0411-66889827 客服电话:4007903688 网址:www.fundying.com (55)华瑞保险销售有限公司 注册地址:上海市嘉定区南翔镇众仁路 399号运通星财富广场 1号楼 B 座 13、 14层 办公地址:上海市浦东新区银城中路 501号上海中心大厦 32层 法定代表人:路昊 联系人:茆勇强 电话:021-610587855-27 传真:021-61098515 客服电话:4001115818 网址:www.huaruisales.com (56)北京植信基金销售有限公司 注册地址:北京市密云县兴盛南路 8号院 2号楼 106室-67 办公地址:北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10号 法定代表人:于龙 联系人:吴鹏 电话:010-56075718 传真:010-67767615 客服电话:4006-802-123 网址:www.zhixin-inv.com (57)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司(原杭州数米) 注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2号 办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588号恒生大厦 12楼 法定代表人:陈柏青 客服电话:4000-766-123 网址:www.fund123.cn (58)厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册地址:厦门市思明区鹭江道 2号厦门第一广场西座 1501-1504 室 办公地址:厦门市思明区鹭江道 2号厦门第一广场西座 1501-1504 室 法定代表人:陈洪生 联 系 人:陈承智 电话:0592-3122673 传真:0592-3122701 客服电话:400-9180808 网址:www.xds.com.cn (59)北京坤元基金销售有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 8号 B 座 501 办公地址:北京市东城区建国门内大街 8号 B 座 5015-28 法定代表人:李雪松 联 系 人:李小鹏 联系电话:134 8865 9469 传 真:010-85264540 客服电话:400-818-5585 网址:www.kunyuanfund.com (60)深圳市前海排排网基金销售有限责任公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商 务秘书有限公司) 办公地址:深圳市福田区福强路 4001 号深圳市世纪工艺品文化市场 313 栋 E-403 法定代表人:李春瑜 联系人:华荣杰 电话:13926542587 传真:0755-82912445 客服电话:400-680-3928 网址:www.simuwang.com 基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择符合要求的机构销售本基金,并及时 公告。 二、注册登记机构 名称:中邮创业基金管理股份有限公司 住所:北京市东城区和平里中街乙 16号 办公地址:北京市东城区和平里中街乙 16号 法定代表人:曹均 联系人:李焱 电话:010-82295160 传真:010-82292422 三、 出具法律意见书的律师事务所 名称:北京市瑞天律师事务所 住所:北京市西城区莲花池东路甲5号院1号楼2单元15层1507室5-29 负责人:李飒 联系人:李飒 电话:010-62116298 传真:010-62216298 经办律师:刘敬华


李飒 四、审计基金财产的会计师事务所 名称:致同会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:北京市朝阳区建国门外大街 22号赛特广场五层 执行事务合伙人:徐华 联系人:卫俏嫔 联系电话:010-85665232 传真电话:010-85665320 经办注册会计师:卫俏嫔


李惠琦 基金管理人可根据有关法律、法规的要求,选择其他符合要求的机构代理 销售本基金,并及时履行公告义务。 四、基金的名称 本基金名称:中邮景泰灵活配置混合型证券投资基金 五、 基金的类型 本基金类型:契约开放式、混合型 六、投资目标 本基金通过合理的动态资产配置,在严格控制风险并保证充分流动性的前提 下,谋求基金资产的长期稳定增值。 七、投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市 的股票(包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(含 可分离交易可转债的纯债部分)、可转换债券、银行存款、回购、货币市场工具、 权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具 (但须符合中国证监会相关规定)。5-30 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适 当程序后,可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为: 本基金股票投资占基金资产的比例为 0%–95%,其中权证投资占基金资 产净值的比例为 0%–3%;现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金 资产净值的 5%,其中现金类资产不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款 等。 八、 投资策略 (一)大类资产配置 本基金根据各项重要的经济指标分析宏观经济发展变动趋势,判断当前所 处的经济周期,进而对未来做出科学预测。在此基础上,结合对流动性及资金 流向的分析,综合股市和债市估值及风险分析进行灵活的大类资产配置。此外, 本基金将持续地进行定期与不定期的资产配置风险监控,适时地做出相应的调 整。 (二)行业配置策略 本基金通过对国家宏观经济运行、产业结构调整、行业自身生命周期、对 国民经济发展贡献程度以及行业技术创新等影响行业中长期发展的根本性因素 进行分析,从行业对上述因素变化的敏感程度和受益程度入手,筛选处于稳定 的中长期发展趋势和预期进入稳定的中长期发展趋势的行业作为重点行业资产 进行配置。 对于国家宏观经济运行过程中产生的阶段性焦点行业,本基金通过对经济 运行周期、行业竞争态势以及国家产业政策调整等影响行业短期运行情况的因 素进行分析和研究,筛选具有短期重点发展趋势的行业资产进行配置,并依据 上述因素的短期变化对行业配置权重进行动态调整。 (三)股票投资策略 本基金以成长投资为主线,核心是投资处于高速成长期并具有竞争壁垒的 上市公司。本基金通过定量和定性相结合的方法定期分析和评估上市公司的成 长空间和竞争壁垒,从而确定本基金重点投资的成长型行业,并根据定期分析 和评估结果动态调整。5-31 (1)定量分析 代表上市公司成长性的财务指标主要有主营业务收入增长率、净利润增长 率和 PEG 等,因此,本基金选择预期未来主营业务收入增长率、净利润增长率 和 PEG 高于市场平均水平的上市公司,构成本基金股票投资的基本范围。在此 基础上,本基金将分析各上市公司的现金流量指标和其他财务指标(主要是净 资产收益率和资产负债率),从各行业中选择现金流量状况好、盈利能力和偿 债能力强的上市公司,作为本基金的备选股票。 (2)定性分析 本基金将在定量筛选的基础上,主要从成长空间和竞争壁垒等方面把握公 司盈利能力的质量和持续性,进而判断公司成长的可持续性。 1)成长空间分析 主要考虑公司所提供的产品或服务针对的目标市场容量及成长空间。本基 金将动态和辩证地进行目标市场容量的判断。除了现有的市场容量,本基金更 关注的是现有市场潜在的本质需求,以及这种需求被激发的可能性及弹性。重 点聚焦于市场空间大,但目前产品或服务的渗透率尚低的行业及容量大且具有 强者恒强特征的领域。 2)竞争壁垒分析 主要分析目标公司相对于其他竞争对手/潜在进入者/可替代者所具有的竞争 优势及优势的可持续性。其分析内容包括但不限于商业模式分析、技术优势分 析和资源优势分析: 商业模式分析 稳健的商业模式能够决定未来很长一段时间内成长型企业的利润来源的稳 定性和企业净利润的增幅,从而构成企业竞争优势的基础。企业所采取的商业 模式在很大程度上决定了其成长的速度和持续性。本基金将主要通过实地调研 深入了解上下游产业链、企业内部治理结构等关键信息,形成对商业模式的认 知深度,从而形成对公司未来的有效判断。 技术优势分析 充分的论证技术优势是否能真正构成公司的竞争优势,在此基础上关注公 司专利或新产品的数量及推出的速度,从而判断技术优势为公司持续成长所提5-32 供的动力。 资源优势分析 主要关注具有特许权、品牌等无形资源或者矿产、旅游景区等自然资源的 公司,根据资源优势的强弱来判断其是否足以支持业绩的持续成长。 (四)债券投资策略 本基金采用的债券投资策略主要包括:久期策略、期限结构策略和个券选 择策略等。 (1)久期策略 根据国内外的宏观经济形势、经济周期、国家的货币政策、汇率政策等经 济因素,对未来利率走势做出准确预测,并确定本基金投资组合久期的长短。 考虑到收益率变动对久期的影响,若预期利率将持续下行,则增加信用投资组 合的久期;相反,则缩短信用投资组合的久期。组合久期选定之后,要根据各 相关经济因素的实时变化,及时调整组合久期。考虑信用溢价对久期的影响, 若经济下行,预期利率持续下行的同时,长久期产品比短久期产品将面临更多 的信用风险,信用溢价要求更高。因此应缩短久期,并尽量配置更多的信用级 别较高的产品。 (2)期限结构策略 本基金根据国际国内经济形势、国家的货币政策、汇率政策、货币市场的 供需关系、投资者对未来利率的预期等因素,对收益率曲线的变动趋势及变动 幅度做出预测。收益率曲线的变动趋势包括:向上平行移动、向下平行移动、 曲线趋缓转折、曲线陡峭转折、曲线正蝶式移动和曲线反蝶式移动等。本基金 根据变动趋势及变动幅度预测来决定信用投资产品组合的期限结构,然后选择 采取相应期限结构的策略:子弹策略、杠铃策略或梯式策略。若预期收益曲线 平行移动,且幅度较大,宜采用杠铃策略;若幅度较小,宜采用子弹策略;若 预期收益曲线做趋缓转折,宜采用杠铃策略;若预期收益曲线做陡峭转折,且 幅度较大,宜采用杠铃策略;若幅度较小宜采用子弹策略。用做判断依据的具 体正向及负向变动幅度临界点,需要运用测算模型进行测算。 (3)个券选择策略 1)特定跟踪策略 5-33 特定是指某类或某个信用产品具有某种特别的特点,这种特点会造成此类 信用产品的价值被高估或者低估。特定跟踪策略,就是要根据特定信用产品的 特定特点,进行跟踪和选择。在所有的信用产品中,寻找在持有期内级别上调 可能性比较大的产品,并进行配置;对在持有期内级别下调可能性比较大的产 品,要进行规避。判断的基础就是对信用产品进行持续内部跟踪评级及对信用 评级要素进行持续跟踪与判断,简单的做法就是跟踪特定事件:国家特定政策 及特定事件变动态势、行业特定政策及特定事件变动态势、公司特定事件变动 态势,并对特定政策及事件对于信用产品的级别变化影响程度进行评估,从而 决定对于特定信用产品的取舍。 2)相对价值策略 本策略的宗旨是要找到价值被低估的信用产品。属于同一个行业、类属同 一个信用级别且具有相近期限的不同债券,由于息票因素、流动性因素及其他 因素的影响程度不同,可能具有不同的收益水平和收益变动趋势,对同类债券 的利差收益进行分析,找到影响利差的因素,并对利差水平的未来走势做出判 断,找到价值被低估的个券,进而相应地进行债券置换。本策略实际上是某种 形式上的债券互换,也是寻求相对价值的一种投资选择策略。 这种投资策略的一个切实可行的操作方法是:在一级市场上,寻找并配置 在同等行业、同等期限、同等信用级别下拥有较高票面利率的信用产品;在二 级市场上,寻找并配置同等行业、同等信用级别、同等票面利率下具有较低二 级市场信用溢价(价值低估)的信用产品并进行配置。 (4)可转换债券的投资策略 1)普通可转换债券投资策略 普通可转换债券的价值主要取决于其股权价值、债券价值和转换期权价值, 本基金管理人将对可转换债券的价值进行评估,选择具有较高投资价值的可转 换债券。 本基金管理人将对发行公司的基本面进行分析,包括所处行业的景气度、 公司成长性、市场竞争力等,并参考同类公司的估值水平,判断可转换债券的 股权投资价值;基于对利率水平、票息率、派息频率及信用风险等因素的分析, 判断其债券投资价值;采用期权定价模型,估算可转换债券的转换期权价值。5-34 综合以上因素,对可转换债券进行定价分析,制定可转换债券的投资策略。 此外,本基金还将根据新发可转换债券的预计中签率、模型定价结果,积 极参与一级市场可转债新券的申购。 2)可分离交易可转债 分离交易可转债是指认股权和债券分离交易的可转债,它与普通可转债的 区别在于上市后可分离为可转换债券和股票权证两部分,且两部分各自单独交 易。也就是说,分离交易可转债的投资者在行使了认股权利后,其债权依然存 在,仍可持有到期归还本金并获得利息;而普通可转债的投资者一旦行使了认 股权利,则其债权就不复存在了。当可分离交易可转债上市后,对分离出的可 转债,其投资策略与本基金普通可转债的投资策略相同;而对分离出的股票权 证,其投资策略与本基金权证的投资策略相同。 (五)权证投资策略 本基金将按照相关法律法规通过利用权证及其他金融工具进行套利、避险 交易,控制基金组合风险,获取超额收益。本基金进行权证投资时,将在对权 证标的证券进行基本面研究及估值的基础上,结合股价波动率等参数,运用数 量化期权定价模型,确定其合理内在价值,从而构建套利交易或避险交易组合。 未来,随着证券市场的发展、金融工具的丰富和交易方式的创新等,基金还将 积极寻求其他投资机会,履行适当程序后更新和丰富组合投资策略。 (六)资产支持证券的投资策略 本基金将分析资产支持证券的资产特征,估计违约率和提前偿付比率,并 利用收益率曲线和期权定价模型,对资产支持证券进行估值。本基金将严格控 制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投资,以降低流动性风险。 九、业绩比较基准 本基金整体业绩比较基准为:中债综合指数收益率×90%+沪深 300指数收 益率×10%。 十、 风险收益特征 本基金为混合型基金,其预期风险与预期收益高于债券型基金和货币市场 基金,低于股票型基金,属于证券投资基金中的中等风险品种。 十一、 投资限制5-35 1、组合限制 基金的投资组合应遵循以下限制: (1)本基金股票投资占基金资产的比例为 0%–95%; (2)本基金每个交易日日终应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或者 到期日在一年以内的政府债券,其中现金类资产不包括结算备付金、存出保证 金及应收申购款等; (3)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的 10%; (4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证 券的 10%; (5)本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通 股票,不得超过该上市公司可流通股票的 15%; (6)本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股 票,不得超过该上市公司可流通股票的 30%; (7)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值 的 15%,因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之 外的因素致使基金不符 合前述所规定比例限制的,基金管理人不得主动新增流 动性受限资产的投资; (8)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3%; (9)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的


10%; (10)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金 资产净值的 0.5%; (11)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超 过基金资产净值的 10%; (12)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的 20%; (13)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超 过该资产支持证券规模的 10%;5-36 (14)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支 持证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%; (15)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。 基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在 评级报告发布之日起 3个月内予以全部卖出; (16)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的 总资产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量; (17)进入全国银行间同业市场的债券回购融入的资金余额不超过基金资 产净值的 40%。债券回购最长期限为1年,债券回购到期后不得展期;本基金 的基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%; (18)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制; (19)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易 对手开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资 范围保持一致。 除上述第(2)、(7)、(15)、(19)项另有约定外,因证券、期货市 场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资 比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在 10个交易日内进行调整, 但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的,从其规定。 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实 际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券, 或者从事其他重大关联交易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循持 有人利益优先原则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按照 市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意,并按法律 法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,并经过三分之二 以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审 查。 基金管理人应当自基金合同生效之日起 6个月内使基金的投资组合比例符5-37 合基金合同的有关约定。期间,本基金的投资范围、投资策略应当符合本基金 合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起 开始。 法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,基金管理人在履行 适当程序后,则本基金投资不再受相关限制。 十二、禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动: (1)承销证券; (2)违反规定向他人贷款或者提供担保; (3)从事承担无限责任的投资; (4)买卖其他基金份额,但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外; (5)向其基金管理人、基金托管人出资; (6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动; (7)法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。 上述组合限制、禁止行为的设定依据为本基金合同生效时法律法规及监管 机关的要求,如果法律法规或监管机关对上述组合限制、禁止行为进行调整的, 基金管理人将按照调整后的规定执行。 十三、 基金的投资组合报告 本投资组合报告期为2018年1月1日起至3月31日止。 1、报告期末基金资产组合情况 序 号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例 (%) 1 权益投资 72,369,308.52 11.96 其中:股票 72,369,308.52 11.96 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 450,074,113.60 74.35 其中:债券


450,074,113.60 74.355-38 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买 入返售金融资产


- - 7 银行存款和结算备付金 合计 72,842,500.81 12.03 8 其他资产


10,042,884.43 1.66 9 合计





605,328,807.36


100.00 注:由于四舍五入的原因报告期末基金资产组合各项目公允价值占基金总资产 的比例分项之和与合计可能有尾差. 1.1 报告期末按行业分类的股票投资组合 1.1.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合


代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例 (%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 57,026,867.60 10.56 D 电力、热力、燃气及水 生产和供应业 1,344,000.00 0.25 E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政 业 - - H 住宿和餐饮业 444,489.92 0.08 I 信息传输、软件和信息 技术服务业 10,954,020.72 2.035-39 J 金融业 1,218,000.00 0.23 K 房地产业 1,347,000.00 0.25 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施 管理业 34,930.28 0.01 O 居民服务、修理和其他 服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 72,369,308.52 13.40 注:由于四舍五入的原因报告期末基金资产组合各项目公允价值占基金总资产 的比例分项之和与合计可能有尾差。 1.1.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本报告期末未持有港股通投资股票。





1.2 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序 号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产 净值比例 (%) 1 600703 三安光电 250,000 5,832,500.00 1.08 2 600426 华鲁恒升 250,000 3,980,000.00 0.74 3 300122 智飞生物 100,000 3,398,000.00 0.63 4 002456 欧菲科技 150,000 3,039,000.00 0.56 5 002415 海康威视 70,000 2,891,000.00 0.54 6 300601 康泰生物 45,000 2,799,000.00 0.52 7 002008 大族激光 50,000 2,735,000.00 0.51 8 300271 华宇软件 130,000 2,663,700.00 0.495-40 9 601233 桐昆股份 100,000 2,205,000.00 0.41 10 002078 太阳纸业 200,000 2,200,000.00 0.41 1.3 报告期末按债券品种分类的债券投资组合


序 号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例 (%) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 25,131,000.00 4.65 其中:政策性金融债 25,131,000.00 4.65 4 企业债券 67,766,000.00 12.54 5 企业短期融资券 145,810,500.00 26.99 6 中期票据 40,220,000.00 7.45 7 可转债(可交换债) 5,912,613.60 1.09 8 同业存单 165,234,000.00 30.59 9 其他 - - 10 合计 450,074,113.60 83.32 注:由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有 尾差。


1.4 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(%) 1 111772054 17青岛农 商行 CD098 800,000 78,072,000.00 14.45 2 111771010 17成都银 行CD194 600,000 58,584,000.00 10.85 3 011763019 17大同煤 400,000 40,268,000.00 7.455-41 矿SCP005 4 111894081 18西安银 行CD009 300,000 28,578,000.00 5.29 5 122465 15广越 01 250,000 24,852,500.00 4.60 1.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券 投资明细 本报告期末本基金未持有资产支持证券。


1.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明 细 本报告期末本基金未持有贵金属投资。 1.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本报告期末本基金未持有权证。 1.8 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 1.8.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本报告期末本基金未持有股指期货。 1.8.2 本基金投资股指期货的投资政策 根据基金合同中对投资范围的规定,本基金不参与股指期货的投资。 1.9 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 1.9.1 本期国债期货投资政策 根据基金合同中对投资范围的规定,本基金不参与国债期货的投资。 1.9.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本报告期末本基金未持有国债期货。 1.9.3 本期国债期货投资评价 本报告期末本基金未持有国债期货。 1.10 投资组合报告附注 1.10.1


本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体无被监管部门立案调查,无在5-42 报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。 1.10.2 基金投资的前十名股票,均为基金合同规定备选股票库之内股票。 1.10.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 118,836.65 2 应收证券清算款 2,019,465.45 3 应收股利 - 4 应收利息 7,904,582.33 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 10,042,884.43


1.10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序 号 债券 代码 债 券 名 称 公 允 价 值 ( 元) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 ( %) 11130 光 2,712,000.00 0.505-43 11 大 转 债 2 1130 13 国 君 转 债 491,228.00 0.09


1.10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本报告期末本基金前十名股票中不存在流通受限的情况。 12基金的业绩





基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金 财产,但不保证基金一定盈利,也不向投资者保证最低收益。基金的过往业绩 并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基 金的招募说明书。





本报告期的投资业绩及同期基准的比较如下表所示: 中邮景泰混合A 阶段 净值增 长率① 净值增 长率标 准差② 业绩比 较基准 收益率 ③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①-③ ②- ④ 2018.1.1—2018.3.30 -0.55% 0.26% 1.39% 0.12% -1.94% 0.14% 中邮景泰混合C 阶段 净值增 长率① 净值增 长率标 准差② 业绩比 较基准 收益率 ③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①-③ ②- ④ 2018.1.1—2018.3.31 -0.67% 0.26% 1.39% 0.12% -2.06% 0.14%5-44 十四、基金的费用与税收 一、基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费; 5、基金份额持有人大会费用; 6、基金的证券交易费用; 7、基金的银行汇划费用; 8、基金的账户开户费用、账户维护费用; 9、基金销售服务费; 10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其 他费用。 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.7%年费率计提。管理费的计算 方法如下: H=E×0.7%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金销售服务费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金管理 人向基金托管人发送基金销售服务费划款指令,基金托管人复核无误后于次月 前 3个工作日内从基金资产中一次性划出,由注册登记机构代收,注册登记机 构收到后按相关合同规定支付给基金销售机构等。若遇法定节假日、休息日或 不可抗力致使无法按时支付的,顺延至法定节假日、休息日结束之日起 3个工 作日内或不可抗力情形消除之日起 3个工作日内支付。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的 计算方法如下:5-45 H=E×0.20%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向 基金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 3个工作日 内从基金财产中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、公休日等,支付日 期顺延至法定节假日、休息日结束之日起3个工作日内或不可抗力情形消除之 日起3个工作日内支付。 3、销售服务费 本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费年 费率 0.50%。 基金销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的 0.50%年费率计提。计算方 法如下: H =E×年销售服务费率÷当年天数 H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费 E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值 基金销售服务费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金管理 人向基金托管人发送基金销售服务费划款指令,基金托管人复核无误后于次月 首日起 5个工作日内从基金资产中一次性划出,由注册登记机构代收,注册登 记机构收到后按相关合同规定支付给基金销售机构等。 销售服务费主要用于支付销售机构佣金、以及基金管理人的基金行销广告 费、促销活动费、基金份额持有人服务费等。 销售服务费使用范围不包括基金募集期间的上述费用。 上述“一、基金费用的种类中第 3-8项费用”,根据有关法规及相应协议 规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 三、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金财产的损失;5-46 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、《基金合同》生效前的相关费用; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目。 四、基金管理费、基金托管费的调整 基金管理人和基金托管人可根据基金规模等因素协商一致,酌情调低基金 管理费率、基金托管费率,无须召开基金份额持有人大会。提高上述费率需经 基金份额持有人大会决议通过。基金管理人须最迟于新费率实施日 2日前在指 定媒介刊登公告。 五、基金税收 基金财产投资的相关税收,由基金份额持有人承担,基金管理人或者其他 扣缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。本基金运作过程中涉及的 各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 十五、对招募说明书更新部分的说明





本招募说明书依据《基金法》、《运作办法》、《销售管理办法》、《信 息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求,对本基金管理人于2018年3月 29日刊登的本基金招募说明书(《中邮景泰灵活配置混合型证券投资基金招募 说明书》)进行了更新,主要更新的内容如下: 1、在“一、基金管理人”,对基金管理人情况进行了更新; 2、在“四、基金托管人”,对基金托管人情况进行了更新; 3、在“五、相关服务机构”,对基金份额发售机构的内容均进行了更新;


4、在“九、基金的投资”,对基金的组合报告等内容进行了更新;


5、在“二十一、其他应披露事项”,增加了本次更新内容期间的历次公告。 中邮创业基金管理股份有限公司 2018年7月30日