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印度基金(164824)

印度基金:开放日常申购、赎回、定期定额投资业务的公告查看PDF公告

工银 瑞信 印度 市场 证券 投资 基金 (LOF )开放 日常 申购 、赎 回 、定 期定 额投 资业 务的 公告 
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工 银瑞信 印度 市场证 券投 资基金 (LOF)开
放 日常申 购、 赎回、 定期 定额投 资业 务的
公告 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
公告 送出 日期 :2018 年 7 月 30 日 
 
 
 工银 瑞信 印度 市场 证券 投资 基金 (LOF )开放 日常 申购 、赎 回 、定 期定 额投 资业 务的 公告 
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1 公告基本 信息 
基金名称 工银瑞信印 度市场证 券投资基 金(LOF) 
基金简称 工银印度基 金 
基金主代码 164824 
基金运作方 式 上市契约型 开放式 
基金合同生 效日 2018 年 6 月15 日 
基金管理人 名称 工银瑞信基 金管理有 限公司 
基金托管人 名称 招商银行股 份有限公 司 
基金注册登 记机构名 称 人民币份额 :中国证 券登记结 算有 限责 任公司 
美元份额: 工银瑞信 基金管理 有限公司 
公告依据 《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金销
售管理办法》 、 《公开 募集证券 投资基金 运作管理 办 法》 、
《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规
以及本基金 相关法律 文件等 
申购起始日 2018 年 8 月1 日 
赎回起始日 2018 年 8 月1 日 
定期定额投 资起始日 2018 年 8 月1 日 
下属分级基 金的基金 简称 工银印度基 金人民币


(场内简称 :印度基 金) 工银印度基 金美元 下属分级基 金的交易 代码 164824 005801 该分级基金是否开放申购、赎回、 定期定额投 资 是 是 2 日 常申购、赎 回、定期定 额投资业务的 办理时间 投资人在开 放日办理 基金份额 的申购和 赎回,本 基金 的开放日为 上海证券 交易所、 深圳证券 交易所和本 基金境外 主要投资 场所的共 同交易日 ,但 基金管理人 根据法律 法规、中 国证监会 的要 求或基金合 同的规定 公告暂停 申购、赎 回等业务 时除 外,本基金 境外主要 投资场所 包括纽约 证券 交易所、法 兰克福证 券交易所 、多伦多 证券交易 所、 东京证券交 易所、伦 敦证券交 易所等。 本基 金境外主要 投资场所 变更的, 将在更新 的招募说 明书 中更新。开 放日的具 体业务办 理时间以 销售 机构公布时 间为准。 如本基金 境外主要 投资场所 遇节 假日、休市 或暂停交 易,基金 管理人将 自主 决定本基金 是否暂停 申购与赎 回。


基金合同生 效后,基 金管理人 也可根据 法律法规 规定 调整申购、 赎回的开 放日;若 出现新的 证券/ 期货交易 市场、 证券/ 期 货交易所 交易时间 变更或 其他特殊情 况, 基金管理 人可视 情况对开 放 日及开放时 间进行相 应的调整 ,但应在 实施日前 依照 有关规定在 指定媒介 上公告。


基金管理人 不得在基 金合同约 定之外的 日期或者 时间 办理基金份 额的申购 、赎回或 者转换。 投资人在基 金合同约 定之外的 日期和时 间提出申 购、 赎回或转换 申请且登 记机构确 认接受的 ,其工银 瑞信 印度 市场 证券 投资 基金 (LOF )开放 日常 申购 、赎 回 、定 期定 额投 资业 务的 公告 第 3 页 共 9 页 基金份额申 购、赎回 价格为下 一开放日 基金份额 申购 、赎回的价 格。 3 日 常申购业务 3.1 申购金额 限制 1 、 投资 者通过场 内或场外 对于人民 币份额的 申购 , 单 个基金账户 单笔最低 申购金额 为10元人 民币(含申购费),追加 申购每笔最低金 额为10元人 民币(含申购费),实际 操作中,对最低 申 购限额及交 易级差以 各销售机 构网点的 具体规定 为准 。 通过本基金 管理人电 子自助交 易系统申 购, 每笔最低金额为10 元人民 币(含申购费) ,追加申购 单笔最低金额为10元人民 币(含申购费) 。 通 过本 基金管 理人 直销 中心申 购, 单个基 金账 户的 首次 最低 申购金 额 为100 万元 人民 币( 含申 购 费) , 已在直 销中心有 认/ 申购本公 司旗下基 金记录 的 投资者不受 上述申购 最低金额 的限制 , 申购 / 追加申购单笔 最低金额 为10元人 民币(含 申购费) 。 投资者通过 销售机构 网点对于 美元份额 的申购 , 单个 基金账户单 笔最低申 购金额为2 美元 (含 申购费) , 追加 申购每笔 最低金额 为2美元 ( 含申购费 ) , 实际操作中, 对最低 申购限额 及交易级 差以各销售机构网点的具 体规定为准。本 基金管理人 的直销中心和电子自助交 易系统不支持美 元 份额的申购 。 对于已申购其中一个份额 类别,首次申购另 外一个份 额类别的投资者,其申购 适用于另一份 额类别申购 的首次单 笔最低限 额。 投资人将当 期分配的 基金收益 再投资时 ,不受最 低申 购金额的限 制。 2 、 对于 场内申购 的数量限 制等 , 深圳证 券交易所 和中 国证券登记 结算有限 责任公司 的相关业 务规则有规 定的,从 其规定办 理。 3 、 基金管理人 可在法律 法规允许 的情况下, 调整上述 规定申购金 额的数量 限制。 基金管 理人 必须在调整前依照 《证券 投资基金信息披 露管理办法 》(以下简称《信息披露 办法》) 的有关 规 定在指定媒 介上公告 并报中国 证监会备 案。 4 、 基金 管理 人不 设单个投 资人累计 持有的基 金份额上 限, 但单 一投资者 持有基 金份额数 不得 达到或超过基金份额 总数的50% (在基金运作过程中 因基金份额赎回、基金上市交易、基金管理 人委托的登记机构技术条件不允许等基金管理人无法 予以控制的情形导致被动达到或超过50% 的 除外)。 3.2 申购费率 本基金对申 购设置级 差费率, 投资者 在 一天之内 如有 多笔申购, 适用费率 按单笔分 别计算。 工银 瑞信 印度 市场 证券 投资 基金 (LOF )开放 日常 申购 、赎 回 、定 期定 额投 资业 务的 公告 第 4 页 共 9 页 3.2.1 前端 收费 1、人民币份 额申购费 率 费用种类 金额(M)( 人民币) 费率 场外申购费 率 M<100 万元 1.2% 100 万≤M <300 万元 1.0% 300 万≤M <500 万元 0.8% M≥500 万元 按笔收取,1,000 元/ 笔 场内申购费 率 比照场外的 申购费率 执行 2、美元份额 申购费率 费用种类 金额(M)( 美元) 费率 场外申购费 率 M<20 万 1.2% 20 万≤M<60 万 1.0% 60 万≤M<100 万 0.8% M≥100 万 按笔收取,200 美元/ 笔 注:1 、M 为 申购金额 。


2 、本基金的 申购费用 由申购人 承担,主 要用于 本基 金的市场推 广、销售 、登记等 各项费用, 不列入基金 财产 。 3.3 其他与申 购相关的事 项 1 、 基金 管理人可 以在基金 合同约定 的范围内 调整费率 或收费方式 , 并最 迟应于 新的费率 或收 费方式实施 日 前依照 《信息披 露办法》 的有关规 定在 指定媒介上 公告。 2 、 基金管理 人可以在 不违反法 律法规规 定及基金 合同 约定的情形 下根据市 场情况制 定基金促 销计划,定期或不定期地 开展基金促销活 动。在基金 促销活动期间,按相关监 管部门要求履行 必 要手续后, 基金管理 人可以适 当调低基 金申购费 率。 4 日 常赎回业务 4.1 赎回份额 限制 1 、同类基金 份额的赎 回,每次 赎回基金 份额不 得低 于 10 份,基金份额持 有人赎回 时或赎回 后在销售机 构网点保 留的基金 份额余额 不足 10 份的, 在赎回时需 一次全部 赎回。 实际操 作中, 以 各销售机构 的具体规 定为准。 工银 瑞信 印度 市场 证券 投资 基金 (LOF )开放 日常 申购 、赎 回 、定 期定 额投 资业 务的 公告 第 5 页 共 9 页 通 过本 基 金 管理 人电 子自助 交易 系统 赎回 本基金 人民币 份额 的, 每次 赎回 份额不 得低 于 10 份, 基金份额 持有人 赎回时或 赎回后在 基金管理 人电 子自助交易 系统保留 的基金份 额余额不 足 10 份的,在赎 回时需一 次全部赎 回。 本基 金管理人 电子 自助交易系 统不支持 美元份额 的赎回。 如遇巨额赎回等情况发生 而导致延期赎回时 ,赎回办 理和款项支付的办法将参 照基金合同有 关巨额赎回 或连续巨 额赎回的 条款处理 。 2 、 对于 场内赎回 及持有场 内份额的 数量限制 等, 深圳 证券交易所 和中国证 券登记结 算有限责 任公司的相 关业务规 则有规定 的,从其 规定办理 。 3 、 基金管理人 可在法律 法规 允许 的情况下, 调整上述 规定赎回份 额的数量 限制。 基金管 理人 必须在调整 前依照《 信息披露 办法》的 有关规定 在指 定 媒介上公 告并报中 国证监会 备案。 4.2 赎回费率 赎回费用由 赎回基金 份额的基 金份额持 有人承担 ,在 基金份额持 有人赎回 基金份额 时收取。 对于持有期 限少于 7 天的基金 份额持有 人,赎回 费将 全额计入基 金财产; 对于持有 期限不少 于 7 天的基金份 额持有人 ,不低于 赎回费总 额的 25% 应归 入基金财产 , 其余用 于支付登 记结算费 和其 他必要的手 续费。 费用种类 持有期限 赎回费率 场外赎回费 率 Y<7 天 1.50% 7 天≤Y<1 年 0.70% 1 年≤Y<2 年 0.35% Y≥2 年 0% 场内赎回费 率 比照场外的 赎回费率 执行 注:1 、Y 为 持有期限 ,1 年指365 天。 4.3 其他与赎 回相关的事 项 1 、 基金 管理人可 以在基金 合同约定 的范围内 调整费率 或收费方式 , 并最 迟应于 新的费率 或收 费方式实施 日前依照 《信息披 露办法》 的有关规 定在 指定媒 介上 公告。 2 、 基金管理 人可以在 不违反法 律法规规 定及基金 合同 约定的情形 下根据市 场情况制 定基金促 销计划,定期或不定期地 开展基金促销活 动。在基金 促销活动期间,按相关监 管部门要求履行 必 要手续后, 基金管理 人可以适 当调低基 金赎回费 率。 5 定 期定额投资 业务 1 、定期定额 投资业务 是指投资 者可通过 销售机 构提 交申请,约 定每期扣 款时间、 扣款金额,工银 瑞信 印度 市场 证券 投资 基金 (LOF )开放 日常 申购 、赎 回 、定 期定 额投 资业 务的 公告 第 6 页 共 9 页 由销售机构 于每期约 定扣款日 在投资者 指定资金 账户 内自动完成 扣款,并 提交基金 申购申请 的一 种长期投资 方式。 2 、除另有公 告外,定 期定额投 资费率与 日常申 购费 率相同。 3 、 目前, 投资者可 在 本基金 管理人电 子自助 交易系统 、 直销中心 办理 本基金的 定期定额 投资 业务 。 各销 售机构办 理 定期定 额投资 业 务的具体 网点 、流程、规 则以及投 资者需要 提交的文 件等 信息,请参 照各销售 机构的规 定。





其中通 过工银瑞 信基金 管 理有限公 司办理本 基金 的定投业务 ,每月最 低申购额为 100 元 人民 币。 投资 者在各销 售机构 办理定投 业务应遵 循各销售 机构相关的 具体规定 。 其 他销售本 基金的销 售机构以后如开通本基金 的定期定额投资 业务,本公 司可不再特别公告,敬请 广大投资者关注 各 销售机构开通上述业务的 公告或垂询有关 销售机构。 当定期定额申购日该基金 暂停交易时,定 期 定额投资处 理以相关 公告为准 。 6 基 金销售机构 6.1 场外销售 机构 6.1.1 直销 机构 名称:工银 瑞信基金 管理有限 公司 住所:北京 市西城区 金融大街5 号、甲5 号 6 层甲 5 号 601 、甲 5 号 7 层甲 5 号 701 、甲 5 号 8 层甲 5 号801 、甲 5 号9 层甲5 号901 办公地址: 北京市西 城区金融 大街 5 号 新盛大厦A 座6-9 层 公司网址:www.icbccs.com.cn 全国统一客 户服务电 话:400-811-9999 直销 中心可 以办理本 基金人民 币份额的 申购与赎 回业 务。投资者 还可通过 本公司电 子自助交 易系统申购 与赎回本 基金的人 民币份额 。本基金 管理 人电子自助 交易系统 不支持美 元份额的 申购 与赎回。 6.1.2 场外 代销机构 1 、可以办理 本基金人 民币份额 申购与赎 回业务 的销 售机构包括 : 中国工商银 行股份有 限公司、 招商银行 股份有限 公 司 、交通银行 股份有限 公司、中 国农业银工银 瑞信 印度 市场 证券 投资 基金 (LOF )开放 日常 申购 、赎 回 、定 期定 额投 资业 务的 公告 第 7 页 共 9 页 行股份有限 公司、广 发银行股 份有限公 司、北京 银行 股份有限公 司、中国 银行股份 有限公司 、中 国邮政储蓄 银行股份 有限公司 、长江证 券股份有 限公 司、平安银 行股份有 限公司、 广发证券 股份 有限公司、 招商证券 股份有限 公司、安 信证券股 份有 限公司、国 信证券股 份有限公 司、西南 证券 股份有限公 司、申万 宏源西部 证券有限 公司、海 通证 券股份有限 公司、中 信证券股 份有限公 司、 中信建投期 货有限公 司、华泰 证券股份 有限公司 、渤 海证券股份 有限公司 、大同证 券有限责 任公 司、民生证 券股份有 限公司、 中国银河 证券股份 有限 公司、平安 证券股份 有限公司 、申万宏 源证 券有限公司、 中 信建投证 券股份有 限公司、 万 联证券 股份有限公 司、 中国光大 银行股份 有限公 司、 中泰证券股 份有限公 司、财通 证券有限 责任公司 、国 泰君安证券 股份有限 公司、长 城证券股 份有 限公司、深 圳众禄基 金销售股 份有限公 司、北京 展恒 基金销售有 限公司、 上海天天 基金销售 有限 公司、 蚂 蚁 ( 杭州 ) 基金销 售有限公 司、 上海好买 基 金销售有限 公司、 诺亚正行 基金销售 有限公 司、 上海 利得基金 销售有限 公司 、 嘉实财 富管理有 限 公司、 众 升财富 (北京 ) 基金 销售有限 公司、 浙江同花顺 基金销售 有限公司、 上 海长量 基金销售 投 资顾问有限 公 司、 宜信普 泽投资顾 问 (北京) 有限公司、 通华财富 (上海) 基金销售 有限公司 、一 路财富(北 京)信息 科技股份 有限公司 、中 期资产管理 有限公司 、北京唐 鼎耀华投 资咨询有 限公 司、海银基 金销售有 限公司、 上海大智 慧基 金销售有限 公司、上 海汇付基 金销售有 限公司、 泛华 普益基金销 售有限公 司、上海 陆金所基 金销 售有限公司 、北京虹 点基金销 售有限公 司、上海 联泰 资产管理有 限公司、 上海凯石 财富基金 销售 有限公司、 深圳富济 财富管理 有限公司 、北京创 金启 富投资管理 有限公司 、中证金 牛(北京 )投 资咨询有限 公司、和 耕传承基 金销售有 限公司、 北京 钱景基金销 售有限公 司、奕丰 金融服务 (深 圳)有限公 司、珠海 盈米财富 管理有限 公司、北 京晟 视天下投资 管理有限 公司、北 京汇成基 金销 售有限公司 、北京广 源达信基 金销售有 限公司、 上海 万得基金销 售有限公 司、北京 恒天明泽 基金 销售有限公 司、泰诚 财富基金 销售(大 连)有限 公司 、金惠家保 险代理有 限公司、 北京新浪 仓石 基金销售有 限公司、 北京肯特 瑞基金销 售有限公 司、 上海华夏财 富投资管 理有限公 司、北京 蛋卷 基金销售有 限公司、 济安财富 (北京) 基金销售 有限 公司、大泰 金石基金 销售有限 公司、上 海挖 财基金销售 有限公司 、南京苏 宁基金销 售有限公 司 。 2 、 可以办 理本 基金美元 份额 申购 与赎回业 务的销售 机构 包括: 中国工商银 行股份有 限公司、 招商银行 股份有限 公司 。 6.2 场内销售 机构


工银 瑞信 印度 市场 证券 投资 基金 (LOF )开放 日常 申购 、赎 回 、定 期定 额投 资业 务的 公告 第 8 页 共 9 页 场内销售机构为具有基金 销售资格、并经深 圳证券交 易所和中国证券登记结算 有限责任公司 认可的的深 圳证券交 易所场内 会员单位 。 7 基金份额 净值公告/ 基金收益公 告的披露安排 在开始办理 基金份额 申购或者 赎回或者 基金份额 上市 交易后,基 金管理人 应当在 T+2 日内, 通过网站、 基金份额 发售网点 以及其他 媒介,披 露 T 日各类基金 份额的基 金份额净 值和基金 份额 累计净值。 基金管理人应当公告半年 度和年度最后一个 市场交易 日基金资产净值和 各类基 金份额的基金 份额净值和 基金份额 累计净值 。基金管 理人应当 在前 款规定的市 场交易日后 2 个工 作日内, 将基 金资产净值 、各类基 金份额的 基金份额 净值和基 金份 额累计净值 登载在指 定媒介上 。 8 其 他需要提示 的事项 1 、 本基 金人民币 份额的申 购、 赎 回的币 种为人民 币, 美元份额的 申购、 赎回币种 为美元 。 基 金管理人可 以在不违 反法律法 规规定的 情况下, 设立 以其它币种 计价的基 金份额以 及接受其 它币 种的申购、 赎回,其 他外币基 金份额申 赎的原则 、费 用等届时由 基金管理 人确定并 提前公告 。 2 、申购和赎 回的申请 方式 投资人必须根据销售机构 规定的程序 ,在开 放日的具 体业务办理时间内提出申 购或赎回的申 请。 3 、申购和赎 回的款项 支付 投资人申购基金份额时, 必须全额交付申购 款项,投 资人交付 申购款项,申购 成立;登记机 构确认基金 份额时, 申购生效 。 基金份额持有人递交赎回 申请,赎回成立; 登记机构 确认赎回时,赎回生效。 基金份额持有 人赎回申请 成功后, 基金管理 人将在 T+10 日( 包括 该日)内支付 赎回款项 。 国家外 汇管理相 关规 定有变更或本基金所投资 市场的交易清算 规则有变更 时,赎回款支付时间将相 应调整;当基金 投 资的主要境外市场休市、 外汇市场休市或 暂停交易时 赎回款项支付日期顺延。 遇证券、期货交 易 所或交易市场数据传输延 迟、通讯系统故 障、银行数 据交换系统故障或其它非 基金管理人及基 金 托管人所能控制的因素影 响业务处理流程 时,赎回款 项顺延至 前述因素消失日 的 下一个工作日 划 出。在发生巨额赎回或基 金合同载明的其 他暂停赎回 或延缓支付赎回款项的情 形时,款项的支 付 办法参照基 金合同有 关条款处 理。 工银 瑞信 印度 市场 证券 投资 基金 (LOF )开放 日常 申购 、赎 回 、定 期定 额投 资业 务的 公告 第 9 页 共 9 页 4 、申购和赎 回申请的 确认 基金管理人应以交易时间结束前受理有效 申 购 和 赎 回 申 请 的 当 天 作 为 申 购 或 赎 回 申 请 日(T 日) , 在正常 情况下, 本基金登 记机构 在 T+2 日内 对 该交易的有 效性进行 确认。T 日提交的 有效申 请,投资人 应在 T+3 日后(包括 该日)及时 到销售 网点 柜台或以销 售机构规 定的其他 方式查询 申请 的确认情况 。若申购 不成功 或 无效 ,则 申购款项 本金 退还给投资 人。 基金销售机构对申购、赎 回申请的受理并不 代表申请 一定成功,而仅代表销售 机构确实接收 到申请。申购、赎回的确 认以登记机构的 确认结果为 准。对于申请的确认情况 ,投资者应及时 查 询。 在法律法规允许的范围内 ,本基金登记机构 可根据相 关业务规则,对上述业务 办理时间进行 调整,本基 金管理人 将于开始 实施前按 照有关规 定予 以公告。 5 、如有任何 疑问,欢 迎与我们 联系: 客户服务中 心电话:400-811-9999 电子邮件地 址:customerservice@icbccs.com.cn 6 、 风险提 示: 本 基金管理 人承诺以 诚实信用 、 勤勉 尽 责的原则管 理和运用 基金资产 , 但不 保 证基金一定 盈利, 也不 保证最低 收益。 敬请 投资者于 投资前认真 阅读本基 金的 《基金 合同》 和 《招 募说明书》 。 工银瑞信基 金管理有 限公司 2018 年 7 月30 日