诺安 利鑫灵活配置 混合型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 （ 更 新 ）
摘要 2018年第 1 期
基金管理人：诺安基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
重要提示
（一）诺安利鑫灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金” ）为根据《诺安利
鑫保本混合型证券投资基金基金合同》的约定，由诺安利鑫保本混合型证券投资基金保本周
期到期后转型而来。自 2017 年 12月 12日起，本基金转型正式生效，并自该日起《诺安利
鑫保本混合型证券投资基金基金合同》失效且《诺安利鑫灵活配置混合型证券投资基金基金
合同》同时生效。
诺安利鑫保本混合型证券投资基金经中国证券监督管理委员会 2015 年 11 月 10 日证监
许可【2015】2554 号文的注册，进行募集。 《诺安利鑫保本混合型证券投资基金基金合同》
于 2015年 12月 2日正式生效。该基金的第一个保本周期为两年，自 2015年 12 月 2 日开始
至 2017年 12月 4日。由于不符合保本基金存续条件，根据《诺安利鑫保本混合型证券投资
基金基金合同》的相关规定，该基金第一个保本周期到期并完成过渡后，正式转型为诺安利
鑫灵活配置混合型证券投资基金。
（二）基金管理人保证本《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本基金的基金合同
经中国证监会备案， 但中国证监会对诺安利鑫保本混合型证券投资基金募集的注册以其转型
为本基金的备案，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资
于本基金没有风险。
（三） 投资有风险， 投资人申购基金时应认真阅读本基金 《招募说明书》 及 《基金合同》 、
基金管理人网站公示的《风险说明书》 、基金产品风险等级划分方法及说明等，全面认识本
基金产品的风险收益特征， 应充分考虑投资人自身的风险承受能力， 并对于申购基金的意愿、
时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者“买者自负”原则,在投资者诺安利鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2018 年第 1 期
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作出投资决策后，须承担基金投资中出现的各类风险，包括：市场风险、管理风险、流动性
风险及本基金特有风险等。
本基金属于混合型基金，预期风险与收益低于股票型基金，高于债券型基金与货币市场
基金， 属于证券投资基金中的中高风险、 中高收益的品种。 投资者应当认真阅读 《基金合同》 、
《招募说明书》等基金法律文件，了解基金的风险收益特征，根据自身的投资目的、投资期
限、投资经验、资产状况等判断基金是否和自身的风险承受能力相适应，并通过基金管理人
或基金管理人委托的具有基金代销业务资格的其他机构购买基金。
（四）基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构
成新基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保
证本基金一定盈利，也不保证最低收益。
（五）基金管理人根据投资者适当性管理办法，对投资者进行分类。投资者应当如实提
供个人信息及证明材料，并对所提供的信息和证明材料的真实性、准确性、完整性负责。投
资者应知晓并确认当个人信息发生重要变化、可能影响投资者分类和适当性匹配的，应及时
主动进行更新。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基
金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金
份额持有人和本基金合同的当事人， 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认
和接受，并按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办
法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的
权利和义务，应详细查阅基金合同。
招募说明书(更新)已经基金托管人复核。招募说明书(更新)所载内容截止日为 2018 年 6
月 12日，有关财务数据和净值表现截止日为 2018年 3月 31日(财务数据未经审计) 。
一、基金管理人
（一）基金管理人概况
公司名称：诺安基金管理有限公司
住所：深圳市深南大道 4013号兴业银行大厦 19 —20 层
法定代表人：秦维舟
设立日期：2003年 12 月 9日 诺安利鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2018 年第 1 期
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批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2003]132号
组织形式：有限责任公司
注册资本：1.5亿元人民币
存续期限：持续经营
电话：0755－83026688
传真：0755－83026677
联系人：王嘉
股权结构：
股东单位 出资额(万元) 出资比例
中国对外经济贸易信托有限公司 6000 40％
深圳市捷隆投资有限公司 6000 40％
大恒新纪元科技股份有限公司 3000 20％
合计 15000 100％
（二）证券投资基金管理情况
截至 2018年 6月 12日，本基金管理人共管理五十六只开放式基金：诺安平衡证券投资
基金、诺安货币市场基金、诺安先锋混合型证券投资基金、诺安优化收益债券型证券投资基
金、诺安价值增长混合型证券投资基金、诺安灵活配置混合型证券投资基金、诺安成长混合
型证券投资基金、诺安增利债券型证券投资基金、诺安中证 100指数证券投资基金、诺安中
小盘精选混合型证券投资基金、诺安主题精选混合型证券投资基金、诺安全球黄金证券投资
基金、上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金、诺安上证新兴产业交易型开放式指数
证券投资基金联接基金、诺安行业轮动混合型证券投资基金、诺安多策略混合型证券投资基
金、诺安油气能源股票证券投资基金（LOF） 、诺安全球收益不动产证券投资基金、诺安新
动力灵活配置混合型证券投资基金、诺安中证创业成长指数分级证券投资基金、诺安汇鑫保
本混合型证券投资基金、诺安双利债券型发起式证券投资基金、诺安纯债定期开放债券型证
券投资基金、诺安鸿鑫保本混合型证券投资基金、诺安信用债券一年定期开放债券型证券投
资基金、诺安稳固收益一年定期开放债券型证券投资基金、诺安泰鑫一年定期开放债券型证
券投资基金、诺安中证 500交易型开放式指数证券投资基金、诺安优势行业灵活配置混合型
证券投资基金、诺安天天宝货币市场基金、诺安理财宝货币市场基金、诺安永鑫收益一年定
期开放债券型证券投资基金、诺安聚鑫宝货币市场基金、诺安稳健回报灵活配置混合型证券诺安利鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2018 年第 1 期
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投资基金、诺安聚利债券型证券投资基金、诺安新经济股票型证券投资基金、诺安研究精选
股票型证券投资基金、诺安低碳经济股票型证券投资基金、诺安中证 500交易型开放式指数
证券投资基金联接基金、诺安创新驱动灵活配置混合型证券投资基金、诺安先进制造股票型
证券投资基金、诺安利鑫灵活配置混合型证券投资基金、诺安景鑫灵活配置混合型证券投资
基金、诺安益鑫灵活配置混合型证券投资基金、诺安安鑫灵活配置混合型证券投资基金、诺
安精选回报灵活配置混合型证券投资基金、诺安和鑫灵活配置混合型证券投资基金、诺安积
极回报灵活配置混合型证券投资基金、诺安优选回报灵活配置混合型证券投资基金、诺安进
取回报灵活配置混合型证券投资基金、诺安高端制造股票型证券投资基金、诺安改革趋势灵
活配置混合型证券投资基金、诺安瑞鑫定期开放债券型发起式证券投资基金、诺安圆鼎定期
开放债券型发起式证券投资基金、诺安鑫享定期开放债券型发起式证券投资基金、诺安联创
顺鑫债券型证券投资基金。
（三）主要人员情况
1.董事会成员
秦维舟先生，董事长，工商管理硕士。历任北京中联新技术有限公司总经理、香港昌维
发展有限公司总经理、香港先锋投资有限公司总经理、中国新纪元有限公司副总裁、诺安基
金管理有限公司副董事长。
伊力扎提?艾合买提江先生，副董事长，历任吉通网络通信股份有限公司人力资源部副
总经理，中化国际石油公司人力资源部总经理、公司副总经理，中国对外经济贸易信托有限
公司副总经理，现任中国对外经济贸易信托有限公司总经理。
赵忆波先生，董事，硕士。历任南方航空公司规划发展部项目经理，泰信基金管理有
限公司研究员，翰伦投资咨询公司（马丁可利基金）投资经理，纽银西部基金管理有限公司
基金经理，现任大恒科技副董事长。
赵照先生，董事，博士。历任中国电力信托投资有限公司北京证券营业部交易部经理、
中国电力财务有限公司发展策划部主任、国家电网公司金融资产管理部发展策划处处长、国
网英大国际控股集团有限公司发展策划部主任、英大基金管理有限公司副总经理、英大资本
管理有限公司总经理等。现任中国对外经济贸易信托有限公司党委委员、副总经理。
孙晓刚先生，董事，本科。历任河北瀛源建筑工程有限公司职员、北京诺安企业管理
有限公司副总经理、上海摩士达投资有限公司副总经理及投资总监、上海钟表有限公司副总
经理。现任上海钟表有限公司董事长。
奥成文先生，董事，硕士。历任中国通用技术（集团）控股有限责任公司资产经营部诺安利鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2018 年第 1 期
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副经理，中国对外经济贸易信托有限公司投资银行部副总经理，诺安基金管理有限公司督察
长，现任诺安基金管理有限公司总经理。
汤小青先生，独立董事，博士。历任国家计委财政金融司处长，中国农业银行市场开
发部副主任，中国人民银行河南省分行副行长，中国人民银行合作司副司长，中国银监会合
作金融监管部副主任，内蒙古银监局、山西银监局局长，中国银监会监管一部主任，招商银
行副行长。
史其禄先生，独立董事，博士。历任中国工商银行外汇业务管理处处长，中国工商银
行伦敦代表处首席代表，中国工商银行新加坡分行总经理，中国工商银行个人金融业务部副
总经理，机构业务部副总经理，机构金融业务部资深专家。
赵玲华女士，独立董事，硕士。历任中国人民解放军空军总医院新闻干事，全国妇女
联合会宣传部负责人，中国人民银行人事司综合处副处长，国家外汇管理局政策法规司副处
长，中国外汇管理杂志社社长兼主编，国家外汇管理局国际收支司巡视员。
2. 监事会成员
秦江卫先生，监事，硕士。历任太原双喜轮胎工业股份有限公司全面质量管理处干部。
2004 年加入中国对外经济贸易信托有限公司。现任中国对外经济贸易信托有限公司副总法
律顾问、风险法规部总经理。
赵星明先生，监事，金融学硕士。历任中国人民银行深圳经济特区分行证券管理处副
处长、深圳证券交易所理事会秘书长、君安证券香港公司副总经理等职。
戴宏明先生，监事，本科。历任浙江证券深圳营业部交易主管、国泰君安证券公司部门
主管、诺安基金管理有限公司交易中心总监，现任诺安基金管理有限公司首席交易师（总助
级）兼交易中心总监。
梅律吾先生，监事，硕士。历任长城证券有限责任公司研究员，鹏华基金管理有限公司
研究员，诺安基金管理有限公司研究员、基金经理助理、基金经理、研究部副总监、指数投
资组副总监，现任指数组负责人。
3. 经理层成员
奥成文先生，总经理，经济学硕士，经济师。曾任中国通用技术（集团）控股有限责任
公司资产经营部副经理、中国对外经济贸易信托有限公司投资银行部副总经理。2002 年 10
月开始参加诺安基金管理有限公司筹备工作，任公司督察长，现任公司总经理。
杨文先生， 副总经理， 企业管理学博士。 曾任国泰君安证券公司研究所金融工程研究员、
中融基金管理公司市场部经理。 2003年 8月加入诺安基金管理有限公司， 历任市场部总监、诺安利鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2018 年第 1 期
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发展战略部总监，现任公司副总经理。
杨谷先生，副总经理，经济学硕士，CFA。曾任平安证券公司综合研究所研究员、西北
证券公司资产管理部研究员。 2003年 10月加入诺安基金管理有限公司， 现任公司副总经理、
投资一部总监、权益投资事业部总经理、诺安先锋混合型证券投资基金基金经理。
陈勇先生，副总经理，经济学硕士，注册会计师。曾任国泰君安证券公司固定收益部业
务董事、资产管理部基金经理、民生证券公司证券投资总部副总经理。2003年 10月加入诺
安基金管理有限公司，历任研究部总监、督察长、合规与风险控制部总监，现任公司副总经
理、固定收益事业部总经理。
曹园先生，副总经理，本科。曾任职于国泰基金管理有限公司，先后从事于 TA 交易中
心交易员、销售部北方区副总经理、北京公司副总经理的工作。2010 年 5 月加入诺安基金
管理有限公司，历任华北营销中心总经理、公司总经理助理，现任公司副总经理、营销事业
部总经理。
马宏先生，督察长，硕士。曾任中国新兴（集团）总公司职员、中化财务公司证券部职
员、中化国际贸易股份有限公司投资部副总经理、中国对外经济贸易信托有限公司证券部投
资总监、资产管理二部副总经理、投资发展部总经理。现任公司督察长。
4.现任基金经理
周冬先生， 硕士， 曾任职于南方基金管理有限公司， 任高级行业研究员、 基金经理助理。
2017年7月加入诺安基金管理有限公司，任医药行业研究员。2017年12月起任诺安利鑫灵
活配置混合型证券投资基金基金经理。
5.历任基金经理
谢志华先生，曾于 2017年12月至2018年 1月担任本基金经理。
6、投资决策委员会成员的姓名及职务
本公司投资决策委员会分股票类基金投资决策委员会和固定收益类基金投资决策委员
会，具体如下：
股票类基金投资决策委员会： 主席由公司总经理奥成文先生担任， 委员包括： 杨谷先生，
副总经理、投资一部总监、权益投资事业部总经理、基金经理；韩冬燕女士，权益投资事业
部副总经理、基金经理；王创练先生，研究部总监兼首席策略师（总助级） 、基金经理。
固定收益类基金投资决策委员会：主席由公司总经理奥成文先生担任，委员包括：杨谷
先生，副总经理、投资一部总监、权益投资事业部总经理、基金经理；谢志华先生，固定收
益事业部副总经理、 基金经理、 总裁助理； 王创练先生， 研究部总监兼首席策略师 （总助级） 、诺安利鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2018 年第 1 期
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基金经理。
上述人员之间不存在近亲属关系。
二、基金托管人
（一）基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司(简称：工商银行)
住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）
法定代表人：易会满
成立时间：1984年1月1日
基金托管业务批准文号：中国人民银行证监基字【1998】3号
组织形式：股份有限公司
注册资本：人民币 35,640,625.71 万元
存续期间：持续经营
联系电话：010-66105799
联系人：郭明
（二）基金托管部门及主要人员情况
截至2017 年末，中国工商银行资产托管部共有员工 230 人，平均年龄 33岁，95%
以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。
（三）基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以
来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范
的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大
投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场
形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、
信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII 资产、QDII 资
产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信
贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全的托管产
品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化
的托管服务。截至 2017 年末，中国工商银行共托管证券投资基金 815 只。自 2003 年
以来，本行连续十四年获得香港《亚洲货币》 、英国《全球托管人》 、香港《财资》 、美诺安利鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2018 年第 1 期
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国《环球金融》 、内地《证券时报》 、 《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 54
项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外
金融领域的持续认可和广泛好评。
三、相关服务机构
（一）基金份额发售机构
1. 诺安基金管理有限公司直销中心
本公司在深圳、北京、上海、广州、成都开设五个直销网点对投资者办理开户、申购和
赎回业务：
（1）深圳直销中心
办公地址：深圳市深南大道 4013号兴业银行大厦 19 —20层
邮政编码：518048
电话：0755-83026603或 0755-83026620
传真：0755-83026630
联系人：祁冬灵
（2）北京直销网点
办公地址：北京市朝阳区光华路甲 14 号诺安大厦 8-9 层
邮政编码：100020
电话：010-59027811
传真：010-59027890
联系人：孟佳
（3）上海直销网点
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 210号 21 世纪中心大厦 903室
邮政编码：200120
电话：021-68824617
传真：021-68362099
联系人：王惠如
（4）广州直销网点
办公地址：广州市珠江新城华夏路 10 号富力中心 2908
邮政编码：510623 诺安利鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2018 年第 1 期
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电话：020-38928980
传真：020-38928980
联系人：黄怡珊
（5）西部营销中心
办公地址：成都市高新区府城大道西段 399号天府新谷 9栋 1单元 1802
邮政编码：610021
电话：028-86050157
传真：028-86050160
联系人：裴兰
（6）个人投资者可以通过基金管理人的网上直销交易系统办理本基金的开户、申购和
赎回手续，具体交易细节请参阅基金管理人网站公告。
网址：www.lionfund.com.cn
2. 基金代销机构
（1） 中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：易会满
电话：010-66107900
传真：010-66107914
客户服务电话：95588（全国）
网址：www.icbc.com
（2） 渤海银行股份有限公司
注册地址：天津市河东区海河东路 218号
办公地址：天津市河东区海河东路 218号
法定代表人：李伏安
客服电话：400-888-8811、95541
网址：www.cbhb.com.cn
（3） 苏州银行股份有限公司
注册地址：江苏省苏州工业园区钟园路 728号
办公地址：江苏省苏州工业园区钟园路 728号
法定代表人：王兰凤 诺安利鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2018 年第 1 期
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客户服务电话：96067
网址： www.suzhoubank.com
（4） 招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦
法定代表人：李建红
电话：0755－83198888
传真：0755－83195109
联系人：兰奇
客户服务热线：95555
网址：www.cmbchina.com
（5） 江苏银行股份有限公司
注册地址：南京市中华路26 号
办公地址：南京市中华路26 号
法定代表人：夏平
联系人：田春慧
电话：025-58588167
传真：025-58588164
客户服务电话：95319
网址：www.jsbchina.cn
（6） 南京银行股份有限公司
注册地址：南京市玄武区中山路288号
办公地址：南京市中山路288号
法定代表人：胡升荣
联系人：张昊
电话：025-86775067
传真：025-86775054
客户服务电话：95302
网址：www.njcb.com.cn
（7） 中国银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1号 诺安利鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2018 年第 1 期
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法定代表人：陈四清
客服电话：95566
网址：www.boc.cn
（8） 恒丰银行股份有限公司
注册地址：山东省烟台市芝罘区南大街 248号
办公地址：山东省烟台市芝罘区南大街 248号
法定代表人：蔡国华
联系人电话：028-85357120
客户服务电话：95395
网址：www.hfbank.com.cn
（9） 宁波银行股份有限公司
注册地址：宁波市鄞州宁南南路 700号
办公地址：宁波市鄞州宁南南路 700号
法定代表人：陆华裕
电话：086-574-89068221（值班电话）、086-574-87050028（投资者关系）
传真：021-63586215
联系人：钱庚旺
客户服务热线：95574
网址： www.nbcb.com.cn
（10） 交通银行股份有限公司
办公地址：上海市银城中路 188号
法定代表人：彭纯
电话：021－58781234
传真：021－58408842
联系人：曹榕
客户服务热线：95559
网址：www.bankcomm.com
（11） 平安银行股份有限公司
注册地址：广东省深圳市深南东路 5047号深圳发展银行大厦
办公地址：广东省深圳市深南东路 5047号深圳发展银行大厦 诺安利鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2018 年第 1 期
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法定代表人：谢永林
电话：0755－82088888
传真：0755－82080714
联系人：周勤
客户服务热线：95511-3
网址： http://bank.pingan.com
（12） 桂林银行股份有限公司
注册地址：广西壮族自治区桂林市中山南路 76 号
办公地址：广西壮族自治区桂林市中山南路 76 号
法定代表人： 王能
联系人：刘卫平
联系电话：0773-3821373
客户服务电话：400-869-6299（全国）或96299（广西专线）
网址：www.guilinbank.com.cn
（13） 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市中山东一路 12 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：吉晓辉
联系人：汤嘉惠、倪苏云
电话：021-61618888
传真：021-63604199
客户服务电话：95528
网址：www.spdb.com.cn
（14） 中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2号
法定代表人：洪崎
电话：010－58351666
传真：010－83914283
联系人：李群
客户服务热线：95568
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网址：www.cmbc.com.cn
（15） 中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 9号
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9号
法定代表人：李庆萍
联系人：秦莉
电话：010-65546655-108
传真：010-65542373
客户服务电话：95558
网址： www.citicbank.com
（16） 江苏紫金农村商业银行股份有限公司
注册地址：南京市建邺区梦都大街 136号
办公地址：南京市建邺区梦都大街 136号
法定代表人：张小军
客服电话：96008
公司网址：www.zjrcbank.com
（17） 昆仑银行股份有限公司
注册地址：新疆克拉吗依市世纪大道 7号
办公地址：新疆克拉吗依市世纪大道 7号
法定代表人：蒋尚军
客户服务电话：40066-96569
网址：www.klb.cn
（18） 广发银行股份有限公司
注册地址：中国广东省广州市越秀区东风东路 713号
法定代表人：杨明生
联系人：江璐、罗环宇
电话：020-38323704、38322730、38323206
传真：020-87311780
客户服务热线：400-830-8003
网址：www.cgbchina.com.cn 诺安利鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2018 年第 1 期
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（19） 中原银行股份有限公司
注册地址：河南省郑州市郑东新区 CBD商务外环路23 号中科金座大厦
办公地址：河南省郑州市郑东新区 CBD商务外环路23 号中科金座大厦
法定代表人：窦荣兴
客户服务电话：95186
网址：www.zybank.com.cn
（20） 兴业银行股份有限公司
注册地址：中国福州市湖东路 154 号
办公地址：中国福州市湖东路 154 号
法定代表人：高建平
客户服务电话：95561
网址：www.cib.com.cn
（21） 北京农村商业银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区月坛南街 1号院 2 号楼
办公地址：北京市西城区月坛南街 1号院 2 号楼
法定代表人：王金山
客户服务电话：400-66-96198（全国）、96198（北京）
网址：www.bjrcb.com
（22） 中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号中信证券大厦
法定代表人：张佑君
电话：010－84683893
传真：010－84865560
联系人：陈忠
客户服务电话：95548
网址：www.cs.ecitic.com
（23） 中泰证券股份有限公司
注册地址：山东省济南市经七路 86号
办公地址：山东省济南市经七路 86号 诺安利鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2018 年第 1 期
14
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
开放式基金咨询电话：0531-81283906
开放式基金业务传真：0531-81283900
客服电话：95538
网址：www.zts.com.cn
（24） 平安证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田中心区金田路荣超大厦 4036号16-20
办公地址：深圳市福田中心区金田路荣超大厦 4036号16-20
法定代表人：刘世安
客户服务电话：95511-8
网址：http://stock.pingan.com
（25） 兴业证券股份有限公司
住所：福州市湖东路 268号
办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号
法定代表人：杨华辉
电话：021-38565547
联系人：乔琳雪
客户服务电话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
（26） 东莞证券股份有限公司
注册地址: 广东省东莞市莞城区可园南路一号
办公地址: 广东省东莞市莞城区可园南路 1号金源中心 30 楼
法定代表人：陈照星
电话：0769-22119426
联系人：张建平
客户服务电话: 95328
网址:www.dgzq.com.cn
（27） 国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618号 诺安利鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2018 年第 1 期
15
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29楼
法定代表人：杨德红
客户服务电话：95521、4008888666
网址：www.gtja.com
（28） 中国民族证券有限责任公司
注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27号盘古大观 A座40层-43 层
办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27号盘古大观 A座40层-43 层
法定代表人：何亚刚
客户服务电话：400-889-5618
网址：www.e5618.com
（29） 中航证券有限公司
注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号南昌国际金融大厦A栋41层
办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号南昌国际金融大厦A栋41层
法定代表人：王晓峰
电话：0791-6768763
传真：0791-6789414
联系人：余雅娜
客户服务热线：95335、400-88-95335
网址：www.avicsec.com
（30） 信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1号楼
法定代表人：张志刚
联系人：唐静
联系电话：010-63081000
传真：010-63080978
客户服务电话：95321
网址：www.cindasc.com
（31） 长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦 诺安利鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2018 年第 1 期
16
办公地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦
法定代表人：尤习贵
客户服务电话：95579 或4008-888-999
公司网址：www.95579.com
（32） 上海证券有限责任公司
注册地址：上海市黄浦区四川中路 213号 7楼
办公地址：上海市黄浦区四川中路 213号 7楼
法定代表人：李俊杰
电话：021-63231111
联系人：王伟力
客服服务热线： 4008-918-918，021-962518
网址：www.shzq.com
（33） 西部证券股份有限公司
注册地址：西安市东新街232 号信托大厦16-17 层
办公地址：西安市东新街232 号信托大厦16-17 层
法定代表人：刘建武
客户服务电话： 95582
网址：www.westsecu.com
（34） 浙商证券股份有限公司
注册地址：浙江省杭州市杭大路 1号
办公地址：浙江省杭州市杭大路 1号黄龙世纪广场A 座
法定代表人：吴承根
电话：0571-87901963
传真：0571-87901955
联系人：吴颖
客户服务电话：95345
网址：www.stocke.com.cn
（35） 东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场18 层
办公地址：上海浦东新区东方路 1928号东海证券大厦 诺安利鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2018 年第 1 期
17
法定代表人：赵俊
基金业务对外联系人：王一彦
电话：021-20333333
传真：021-50498825
客户服务电话：95531 或 400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
（36） 中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188号
法定代表人：王常青
开放式基金咨询电话：4008888108
开放式基金业务传真：010－65182261
联系人：权唐
客户服务电话：95587
网址： www.csc108.com
（37） 国金证券股份有限公司
注册地址：成都市东城根上街 95 号
办公地址：成都市东城根上街 95 号
法定代表人：冉云
联系人：刘婧漪、贾鹏
联系电话：028-86690057、028-86690058
传真：028-86690126
客户服务电话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
（38） 渤海证券股份有限公司
注册地址：天津经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8号
法定代表人：王春峰
客户服务电话：400-651-5988
网址： www.ewww.com.cn 诺安利鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2018 年第 1 期
18
（39） 首创证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区德胜门外大街 115号德胜尚城E座
办公地址：北京市西城区德胜门外大街 115号德胜尚城E座
法定代表人：毕劲松
客户服务电话：4006200620
网址：www.sczq.com.cn
（40） 华龙证券股份有限公司
注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼
办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼
法定代表人：李晓安
客户服务电话：95368（甘肃）、 400-6898888 （全国）
网址：www.hlzqgs.com
（41） 西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8号西南证券大厦
法定代表人：吴坚
客户服务电话：4008096096、95355
网址：www.swsc.com.cn
（42） 上海华信证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 9 楼
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 9 楼
法定代表人：陈灿辉
联系人：李颖
联系电话：021-38784818-8508
客户服务电话：400-820-5999
网址：www.shhxzq.com
（43） 华宝证券有限责任公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号57层
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号57层
法定代表人：陈林 诺安利鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2018 年第 1 期
19
电话：021-501222222
联系人：楼斯佳
客户服务电话：400-820-9898
网址：www.cnhbstock.com
（44） 方正证券股份有限公司
注册地址：长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层
办公地址：长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层
法定代表人：何其聪
客户服务电话：95571
网址：www.foundersc.com
（45） 联储证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦9楼
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路333号金砖大厦8楼；
深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦9楼；
北京市朝阳区安定路5号院3号楼中建财富国际中心27层
法定代表人：沙常明
联系人：丁倩云
联系电话：010-86499427
客户服务电话：400-620-6868
网址：www.lczq.com
（46） 东北证券股份有限公司
注册地址：长春市生态大街6666号
办公地址：长春市生态大街6666号
法定代表人：李福春
联系人：安岩岩
电话：0431-85096517
传真：0431-85096795
客户服务热线：95360
网址：www.nesc.cn
（47） 第一创业证券股份有限公司 诺安利鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2018 年第 1 期
20
注册地址：广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼
办公地址：广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼
法定代表人：刘学民
客户服务电话：95358
网址：www.firstcapital.com.cn
（48） 申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层
办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层
法定代表人：李梅
联系人：曹晔
电话：021-33389888
传真：021-33388224
电话委托：021-962505
客服电话：95523、40088-95523
网址：www.sw2000.com.cn 、www.swhysc.com
（49） 华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b) 单元
办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦第28层A01、B01(b)单元
法定代表人：俞洋
客户服务电话：95323（全国） 、4001099918（全国） 021－32109999（上海） ；
029-68918888（西安）
网址：www.cfsc.com.cn
（50） 国都证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层
办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层
法定代表人：王少华
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
联系人：黄静
客户服务热线：400-818-8118 诺安利鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2018 年第 1 期
21
网址：www.guodu.com
（51） 安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层
法定代表人：王连志
电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
联系人：陈剑虹
客户服务电话：95517、4008-001-001
网址：www.essence.com.cn
（52） 华安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号57层 200120
办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心57层
法定代表人：陈林
联系人：楼斯佳
电话：021-501222222
客户服务电话：400-820-9898
网址：www.cnhbstock.com
（53） 中信期货有限公司
地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305、
14层
法定代表人：张晧
客户服务电话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
（54） 浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室
办公地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室
法定代表人：凌顺平
联系电话：0571-88911818
传真：0571-86800423 诺安利鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2018 年第 1 期
22
客户服务电话：4008-773-772
网址： www.5ifund.com
（55） 和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝外大街22号泛利大厦10层
办公地址： 北京市朝外大街22号泛利大厦10层
法定代表人：王莉
客户服务电话：400-920-0022
传真：021-20835879
网址：licaike.hexun.com、www.licaike.com
（56） 宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809
办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809
法定代表人：戎兵
联系人：程刚
电话：010-52855713
客户服务电话： 400-6099-200
网址： www.yixinfund.com
（57） 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704
办公地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704
法人代表人：马勇
客户服务电话：400-166-1188
网址: http://money.jrj.com.cn
（58） 一路财富(北京)信息科技有限公司
注册地址：北京市西城区阜成门外大街2号1幢A2208室
办公地址：北京西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座22层2208
法定代表人：吴雪秀
客户服务电话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
（59） 深圳众禄基金销售股份有限公司（原深圳众禄金融控股股份有限公司） 诺安利鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2018 年第 1 期
23
注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦8楼801
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼
法定代表人：薛峰
联系人：童彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-82080798
客户服务电话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn；www.jjmmw.com
（60） 上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2 层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦
法定代表人：其实
联系人：潘世友
客户服务电话：400-1818-188、95021
网址： www.1234567.com.cn
（61） 上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196号 26 号楼 2楼41号
办公地址：上海浦东南路1118号鄂尔多斯大厦 903～906室
法定代表人：杨文斌
联系人：张茹
电话：021-58870011
传真：021-68596916
客户服务电话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
（62） 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1幢202室
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588 号恒生大厦12楼
法定代表人：陈柏青
联系人：张裕
电话：021-60897869 诺安利鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2018 年第 1 期
24
传真：0571-26698533
客户服务电话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
（63） 北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址： 北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号
办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1邮电新闻大厦 2 层
法定代表人： 闫振杰
客户服务电话：400-818-8000
网址：www.myfund.com
（64） 上海陆金所基金销售有限公司（原上海陆金所资产管理有限公司）
注册地址: （上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1333号 14 楼09单元
办公地址：（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1333号 14 楼09单元
法定代表人：王之光
联系人：宁博宇
电 话: 021-20665952
传 真: 021-22066653
客户服务电话： 4008219031
网址：www.lufunds.com
（65） 嘉实财富管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心办公 楼二期 53
层5312-15单元
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 53 层 12-15
单元
法定代表人：赵学军
客服电话: 400-021-8850
公司网址: www.harvestwm.cn
（66） 北京唐鼎耀华投资咨询有限公司
注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号2栋236室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路 38号院泰康金融大厦 38号
法定代表人：张冠宇 诺安利鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2018 年第 1 期
25
客户服务电话：400-819-9869
网址： www.tdyhfund.com
（67） 上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765号 602-115室
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1号凯石大厦 4楼
法定代表人：陈继武
联系人：李晓明
联系电话：021-63333319
客户服务电话：400-643-3389
网址：www.vstonewealth.com
（68） 上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475号1033室
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴 1318号星展银行大厦 1003单元；
上海浦东新区峨山路 91弄 61号 10号楼 12楼
法定代表人：李兴春
客户服务电话：400-921-7755
网址： www.leadfund.com.cn
（69） 上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555号裕景国际B座16层
法定代表人：张跃伟
电话：021-20691869
传真：021-20691861
联系人：单丙烨
客户服务电话：400-820-2899
网址： www.erichfund.com
（70） 厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址：厦门市思明区鹭江道 2号第一广场西座1501-1504室
办公地址：厦门市思明区鹭江道 2号第一广场 15楼
法定代表人：陈洪生 诺安利鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2018 年第 1 期
26
联系电话：0592-3128888、0592-8060888
客服电话：400-918-0808
公司网址：www.xds.com.cn
（71） 珠海盈米财富管理有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12 楼B1201-1203
法定代表人：肖雯
联系人：钟琛
联系电话：020-89629012
客户服务电话：020-89629066
公司网址：www.yingmi.cn
（72） 中证金牛（北京）投资咨询有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头 1号 2 号楼 2-45室
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层
法人代表：钱昊旻
客户服务电话：4008-909-998
公司网址： www.jnlc.com
（73） 北京钱景基金销售有限公司（原北京钱景财富投资管理有限公司）
注册地址：北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街中关村金融大厦 10 层
法定代表人：赵荣春
客户服务电话：400-893-6885
联系人：魏争
电话：010-57418829
网址：www.niuji.net
（74） 北京格上富信基金销售有限公司（原北京格上富信投资顾问有限公司）
注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19号楼701内09室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19号楼701内09室
法人代表：李悦章
联系人：曹庆展 诺安利鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2018 年第 1 期
27
联系电话：010-65983311
客户服务电话：400-066-8586
网址：www.igesafe.com
（75） 北京广源达信基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区新街口外大街 28 号C 座六层 605室
办公地址：北京市朝阳区望京东园四区浦项中心 B座19层
法定代表人：齐剑辉
联系人：王永霞
联系电话：15201586214
客户服务电话：4006236060
网址：www.niuniufund.com
（76） 凤凰金信（银川）基金销售有限公司
注册地址：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142号 14 层1402
办公地址：北京市朝阳区紫月路 18号院 朝来高科技产业园 凤凰金融18 号楼
法定代表人：程刚
客户服务电话：400-8105-919
网址：www.fengfd.com
（77） 上海万得基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号11楼B座
办公地址：上海市浦东新区福山路 33 号8楼
法定代表人：王廷富
联系人：徐亚丹
联系电话：13818306630
客户服务电话：400-821-0203
（78） 天津国美基金销售有限公司
注册地址：天津经济技术开发区第一大街79号 MSDC1-28层2801
办公地址：北京市朝阳区霄云路 26号鹏润大厦 B座19层
法定代表人：丁东华
客户服务电话：400-111-0889
网址：www.gomefund.com 诺安利鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2018 年第 1 期
28
（79） 和谐保险销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环中路 55号楼 20层 2302
办公地址：北京市朝阳区建外大街 6号安邦保险大厦 10层
法定代表人：蒋洪
联系人：张楠
联系电话：010-85256214
客户服务电话：95569
网址：www.hx-sales.com
（80） 北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村东路 66号 1号楼 22 层 2603-06
办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18号院
法定代表人：江卉
客户服务电话： 95118 或 400 098 8511（个人业务） 、 400 088 8816（企业业务）
网址：http://fund.jd.com
（81） 上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址：上海市虹口区东大名路 687号 1幢 2楼 268 室
办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B座 8层
法定代表人：毛淮平
客户服务电话：400-817-5666
网址：www.amcfortune.com
（82） 江苏汇林保大基金销售有限公司
注册地址：江苏省南京市高淳区砖墙镇 78 号
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（83） 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
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29
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（84） 浙江金观诚财富管理有限公司
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（85） 通华财富（上海）基金销售有限公司
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法定代表人：马刚
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（86） 上海基煜基金销售有限公司
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区）
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30
（87） 北京蛋卷基金销售有限公司
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法定代表人：钟斐斐
联系人：袁永姣
电话：010-61840688
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（88） 北京汇成基金销售有限公司
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法定代表人：王伟刚
联系电话：010-62680527
客户服务电话：400-619-9059
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（89） 乾道盈泰基金销售（北京）有限公司（原乾道金融信息服务（北京）有限公司）
注册地址：北京市西城区德胜门外大街 13 号院 1号楼 1302
办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场 1302室
法人代表：王兴吉
客户服务电话：400-088-8080
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（90） 上海联泰资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518号 8座 3 层
法人代表：燕斌
联系人：陈东
联系电话：021-52822063
客户服务电话：4000-466-788
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（91） 北京电盈基金销售有限公司 诺安利鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2018 年第 1 期
31
注册地址：北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1 号楼 36 层 3603室
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法定代表人：程刚
联系人：黄翠茹
联系电话：010-56176115
客户服务电话：400-100-3391
网址：www.dianyingfund.com
（92） 天津万家财富资产管理有限公司
注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988号滨海浙商大厦公寓 2-2413室
办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5层
法定代表人：李修辞
联系人：邵玉磊
电话：18511290872
客户服务电话：010-59013825
网址： www.wanjiawealth.com
（93） 北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块
新浪总部科研楼 5层 518室
办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块
新浪总部科研楼 5层 518室
法定代表人：李昭琛
客户服务电话：010-62675369
网址：www.xincai.com
（94） 奕丰金融服务（深圳）有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室(入驻深圳市前
海商务秘书有限公司)
办公地址：深圳市南山区海德三路海航天科技广场 A座 17楼 1704室
法定代表人：TEO WEE HOWE
联系人：叶建
联系电话：0755-89460500 诺安利鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2018 年第 1 期
32
客户服务电话：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
（95） 北京懒猫金融信息服务有限公司
注册地址：北京市石景区石景山路 31 号院盛景国际广场 3号楼 1119
办公地址：北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111号国投尚科大厦
法定代表人：许现良
联系人：王芳芳
联系电话： 18519215322
客户服务电话：4001-500-882
网址：www.lanmao.com
（96） 泰信财富基金销售有限公司
注册地址： 北京市石景山区实兴大街 30号院 3 号楼 8层 8995 房间
办公地址： 北京市海淀区西四环北路 69号一层
法定代表人： 李静
联系人： 周栋
电话： 010-88499161-8006
传真： 010-88460066
客户服务电话：400-1687575
网址：www.taixincf.com
（97） 大河财富基金销售有限公司
注册地址：贵州省贵阳市南明区新华路 110-134 号富中国际广场 1栋 20 层 1.2号
办公地址：贵州省贵阳市南明区新华路 110-134 号富中国际广场 1栋 20 层 1.2号
法定代表人：王荻
联系人：方凯鑫
电话：0851-88405606
客户服务电话：0851-88235678
网址：www.urainf.com
（98） 上海攀赢金融信息服务有限公司
注册地址：上海市闸北区广中西路 1207号 306 室
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路 488 号太平金融大厦 603室 诺安利鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2018 年第 1 期
33
法定代表人：田为奇
客户服务电话：021-68889082
网址：www.pytz.cn
（99） 上海挖财金融信息服务有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03室
法定代表人：胡燕亮
客户服务电话：021-50810673
网址：www.wacaijijin.com
（100） 济安财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16号院 1 号楼 3层 307
办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16号院 1 号楼 3层 307
法定代表人：杨健
客户服务电话：400-673-7010
网址：www.jianfortune.com
基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售基金，并及
时公告。
（二）注册登记机构
名称：诺安基金管理有限公司
住所：深圳市深南大道4013号兴业银行大厦19-20层
法定代表人：秦维舟
电话：0755-83026688
传真：0755-83026677
（三）出具法律意见书的律师事务所和经办律师
名称：北京颐合中鸿律师事务所
住所：北京市东城区建国门内大街7号光华长安大厦2座1908-1911室
法定代表人/负责人：付朝晖
电话：010-65178866
传真：010-65180276
经办律师：虞荣方、滑丽蓉 诺安利鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2018 年第 1 期
34
（四）审计基金财产的会计师事务所和经办注册会计师
名称：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：北京市东城区东长安街 1号东方广场 E2座 8层
执行事务合伙人：邹俊
电话：010 85085000
传真：010 85185111
联系人：左艳霞
经办注册会计师：左艳霞、张品
四、基金的历史沿革
本基金由诺安利鑫保本混合型证券投资基金转型而来。
诺安利鑫保本混合型证券投资基金经中国证监会证监许可【2015】2554 号文注册，并
于 2015年 12月 2日完成募集获得成立。基金管理人为诺安基金管理有限公司，基金托管人
为中国工商银行股份有限公司。
2017年 12月 4日，诺安利鑫保本混合型证券投资基金第一个保本周期届满。由于不符
合保本基金存续条件，根据《诺安利鑫保本混合型证券投资基金基金合同》的相关规定，该
基金保本周期到期后转型为非保本的混合型基金，名称相应变更为“诺安利鑫灵活配置混合
型证券投资基金”。
诺安利鑫保本混合型证券投资基金的保本周期到期操作期间为保本周期到期日及之后
5个工作日（含第 5个工作日），即 2017年 12 月 4日至 2017年 12月 11 日。自 2017年 12
月 12 日诺安利鑫保本混合型证券投资基金正式转型为诺安利鑫灵活配置混合型证券投资基
金，转型后的《诺安利鑫灵活配置混合型证券投资基金基金合同》自该日起生效。
五、基金的名称
诺安利鑫灵活配置混合型证券投资基金
六、基金的类型
契约型开放式
诺安利鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2018 年第 1 期
35
七、基金的投资目标
本基金通过大类资产的优化配置和个股精选，在有效控制风险的前提下，谋求基金资产
的长期增值，力争实现超越业绩比较基准的投资回报。
八．基金的投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括
中小板、创业板及其他经中国证监会核准发行并上市的股票） 、债券（包含国债、金融债、
公司债/企业债、次级债、可转换债券（含分离交易可转债） 、可交换债券、央行票据、短期
融资券、超短期融资券、中期票据等） 、资产支持证券、债券回购、银行存款、货币市场工
具、股指期货、权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中
国证监会相关规定） 。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可
以将其纳入投资范围。
本基金为混合型基金，股票资产占基金资产的比例为 0-95%，在扣除股指期货合约需缴
纳的交易保证金后， 现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的
5%，其中，现金类资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款。
九、基金的投资策略
本基金通过积极配置大类资产，动态控制组合风险，并在各大类资产中进行个股、个券
精选。以获取超越业绩比较基准的投资回报。
1、大类资产配置
本基金采用“自上而下”的分析视角，综合考量中国宏观经济发展前景、国内股票市场
的估值、国内债券市场收益率的期限结构、CPI与 PPI变动趋势、外围主要经济体宏观经济
与资本市场的运行状况等因素， 分析研判货币市场、 债券市场与股票市场的预期收益与风险，
并据此进行大类资产的配置与组合构建，合理确定本基金在股票、债券、现金等金融工具上
的投资比例，并随着各类金融风险收益特征的相对变化，适时动态地调整各金融工具的投资
比例。
2、股票投资分析
本基金将结合定性与定量分析，充分发挥基金管理人研究团队和投资团队“自下而上”
的主动选股能力，选择具有长期持续增长能力的公司。具体从公司基本状况和股票估值两个诺安利鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2018 年第 1 期
36
方面进行筛选：
（1）公司基本状况分析
本基金将通过分析上市公司的经营模式、产品研发能力、公司治理等多方面的运营管理
能力，判断公司的核心价值与成长能力，选择具有良好经营状况的上市公司股票。
经营模式方面，选择主营业务鲜明、行业地位突出、产品与服务符合行业发展趋势的上
市公司股票； 产品研发能力方面， 选择具有较强的自主创新和市场拓展能力的上市公司股票；
公司治理方面，选择公司治理结构规范，管理水平较高的上市公司股票。
本基金将重点关注上市公司的盈利能力、成长和股本扩张能力以及现金流管理水平，选
择优良财务状况的上市公司股票。 盈利能力方面， 主要考察销售毛利率、 净资产收益率 （ROE）
等指标； 成长和股本扩张能力方面， 主要考察主营业务收入增速、 净资产增速、 净利润增速、
每股收益（EPS）增速、每股现金流净额增速等指标；现金流管理能力方面，主要考察每股
现金流净额等指标。
（2）股票估值分析
本基金通过对上市公司内在价值、 相对价值、 收购价值等方面的研究， 考察市盈率 （P/E ）、
市净率（P/B） 、企业价值/息税前利润（EV/EBIT） 、自由现金流贴现（DCF）等一系列估值
指标，给出股票综合评级，从中选择估值水平相对合理的公司。
本基金将结合公司状况以及股票估值分析的基本结论， 选择具有竞争优势且估值具有吸
引力的股票，组建并动态调整股票库。基金经理将按照本基金的投资决策程序，审慎精选，
权衡风险收益特征后，根据市场波动情况构建股票组合并进行动态调整。
3、固定收益资产投资策略
本基金在债券资产的投资过程中， 将采用积极主动的投资策略， 结合宏观经济政策分析、
经济周期分析、市场短期和中长期利率分析、供求变化等多种因素分析来配置债券品种，在
兼顾收益的同时，有效控制基金资产的整体风险。在个券的选择上，诺安利鑫灵活配置混合
型证券投资基金将综合运用估值策略、久期管理策略、利率预期策略等多种方法，结合债券
的流动性、信用风险分析等多种因素，对个券进行积极的管理。
4、可转换债券投资策略
本基金着重对可转债的发行条款、对应基础股票进行分析与研究，重点关注那些有着较
好盈利能力或成长前景的上市公司的可转债，并选择具有较高投资价值的个券进行投资。
5、权证投资策略
权证为本基金辅助性投资工具，其投资原则为有利于基金资产增值，有利于加强基金风诺安利鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2018 年第 1 期
37
险控制。本基金在权证投资中将对权证标的证券的基本面进行研究，同时综合考虑权证定价
模型、市场供求关系、交易制度设计等多种因素对权证进行定价。
6、股指期货投资策略
本基金在进行股指期货投资时，将根据风险管理原则，以套期保值为主要目的，采用流
动性好、交易活跃的期货合约，通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究，结合股指期货
的定价模型寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值等策略
进行套期保值操作。基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征，运用
股指期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融衍
生品的杠杆作用，以达到降低投资组合的整体风险的目的。
未来，根据市场情况，基金可相应调整和更新相关投资策略，并在招募说明书更新中公
告。
十、业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为沪深 300指数与中证全债指数的混合指数，即：沪深 300指数
×60%+中证全债指数×40%
沪深 300指数为中证指数公司于 2005年 4月 8 号发布的综合反映沪深证券市场整体状
况的指数，指数基期为 2004年 12 月 31 日，基点为 1000点。其选样方法是对样本空间股票
在最近一年（新股为上市以来）的日均成交额由高到低排名，剔除排名后 50%的股票，然
后对剩余股票按照日均总市值由高到低进行排名，选取排名在前 300名的股票作为样本股。
同时， 中证全债指数是中证指数公司编制的综合反映银行间债券市场和沪深交易所债券
市场的跨市场债券指数，也是中证指数公司编制并发布的首只债券类指数。该指数的样本由
银行间市场和沪深交易所市场的国债、金融债券及企业债券组成，中证指数公司每日计算并
发布中证全债的收盘指数及相应的债券属性指标， 为债券投资者提供投资分析工具和业绩评
价基准。该指数的一个重要特点在于对异常价格和无价情况下使用了模型价，能更为真实地
反映债券的实际价值和收益率特征。
如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推
出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股票指数时，本基金可以在报中国
证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。
诺安利鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2018 年第 1 期
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十一、风险收益特征
本基金属于混合型基金，预期风险与收益低于股票型基金，高于债券型基金与货币市场
基金，属于证券投资基金中的中高风险、中高收益的品种。
十二、基金投资组合报告
本投资组合报告所载数据截止日为2018年3月31日， 本报告中所列财务数据未经审计。
（一）报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 201,861,354.15 84.26
其中：股票
201,861,354.15 84.26
2 基金投资 - -
3 固定收益投资
12,778,836.00 5.33
其中：债券
12,778,836.00 5.33
资产支持证券
- -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计
24,157,342.03 10.08
8 其他资产
776,707.38 0.32
9 合计 239,574,239.56
100.00
（二）报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 127,204,085.99 54.69
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 23,441,418.00 10.08
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 3,092,901.40 1.33
J 金融业 - -
K
房地产业
- -
L
租赁和商务服务业
- -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - - 诺安利鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2018 年第 1 期
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O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作
48,122,948.76 20.69
R 文化、体育和娱乐业
- -
S 综合 - -
合计 201,861,354.15 86.78
（三）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序
号
股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
1 300347 泰格医药 278,920 14,980,793.20 6.44
2 300015 爱尔眼科 352,592 14,519,738.56 6.24
3 000963 华东医药 220,300 14,429,650.00 6.20
4 600535 天士力 293,500 13,360,120.00 5.74
5 002044 美年健康 488,100 13,261,677.00 5.70
6 600276 恒瑞医药 148,997 12,964,228.97 5.57
7 603939 益丰药房 154,100 9,011,768.00 3.87
8 002422 科伦药业 267,100 8,493,780.00 3.65
9 600867 通化东宝 310,400 8,300,096.00 3.57
10 600566 济川药业 179,499 8,253,364.02 3.55
（四）报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 12,778,836.00 5.49
其中：政策性金融债 12,778,836.00 5.49
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 12,778,836.00 5.49
（五）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序
号
债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元）
占基金资产净值比
例（％）
1 018002 国开1302 125,160 12,778,836.00 5.49
（六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。 诺安利鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2018 年第 1 期
40
（七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
（八）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
（九）报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
1、报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资股指期货。
2、本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期未投资股指期货。
（十）报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
1、本期国债期货投资政策
本基金本报告期未投资国债期货。
2、报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资国债期货。
3、本期国债期货投资评价
本基金本报告期未投资国债期货。
（十一）投资组合报告附注
1、 本基金本报告期投资的前十名证券的发行主体,没有出现被监管部门立案调查的情形,
也没有出现在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
2、本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
3、其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 91,185.98
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 181,179.26
5 应收申购款 504,342.14
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 776,707.38
4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
诺安利鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2018 年第 1 期
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5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
6、投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。
十三、基金的业绩
本基金的过往业绩不代表未来表现。
（一）诺安利鑫灵活配置混合型证券投资基金报告期基金份额净值增长率与同期业绩
基准收益率比较表
阶段
份额净
值增长
率①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①-③ ②-④
2017.12.12～2017.12.31 0.20% 0.04% -0.54% 0.50% 0.74% -0.46%
2018.1.1～2018.3.31 10.12% 1.03% -1.05% 0.70% 11.17% 0.33%
2017.12.12～2018.3.31 10.33% 0.93% -1.58% 0.67% 11.91% 0.26%
注：2017 年 12 月 12 日（含当日）起，本基金转型为“诺安利鑫灵活配置混合型证券投资
基金”，转型后，本基金的业绩比较基准为: 60%×沪深 300 指数收益率+40%×中证全债指
数收益率。
（二）诺安利鑫灵活配置混合型证券投资基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历
史走势对比图
诺安利鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2018 年第 1 期
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注：①2017 年 12 月 12 日（含当日）起，本基金转型为“诺安利鑫灵活配置混合型证券投
资基金”，转型后，本基金的业绩比较基准为: 60%×沪深 300 指数收益率+40%×中证全债
指数收益率。
②本基金的建仓期为6 个月,截至 2018年 3月 31日，本基金建仓期尚未结束。
十四、基金的费用与税收
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、基金的开户费用、账户维护费用；
9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
（二）与基金运作有关的费用
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E×1.5%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发
送基金管理费划款指令， 基金托管人复核后于次月首日前 2个工作日内从基金财产中一次性
支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定
节假日、休息日结束之日起 2个工作日内或不可抗力情形消除之日起 2个工作日内支付。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。 托管费的计算方法如下：
H＝E×0.25%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费 诺安利鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2018 年第 1 期
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E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发
送基金托管费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支取。
若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节假日、休息日结束
之日起 2个工作日内或不可抗力情形消除之日起 2个工作日内支付。
上述“一、基金费用的种类”中第 3－9 项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费
用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（三）与基金销售有关的费用
1、申购费用
本基金在申购时收取申购费用，申购费率随申购金额的增加而递减，具体费率如下：
申购金额（M） 申购费率
M＜100 万元 1.5%
100 万元≤M＜200 万元 1.0%
200 万元≤M＜500 万元 0.6%
M≥500 万元 每笔1000元
本基金的申购费用由申购人承担，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项
费用，不列入基金财产。
2、赎回费率
投资人在赎回基金份额时，应交纳赎回费。对持续持有本基金少于 7 日（不含 7日）的
投资人收取不低于1.5%的赎回费， 对持续持有本基金不少于7 日但少于 30 日 （不含 30 日）
的投资人收取不低于0.75%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产；对持续持有本基
金不少于 30 日但少于 3个月（不含3个月）的投资人收取不低于 0.5%的赎回费，并将不低
于赎回费总额的75%计入基金财产；对持续持有本基金不少于3个月但少于6 个月（不含6
个月）的投资人收取不低于0.5%的赎回费，并将不低于赎回费总额的50%计入基金财产；对
持续持有本基金不少于 6个月的投资人，应当将不低于赎回费总额的25%计入基金财产。未
计入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。具体费率如下：
持有基金份额期限 赎回费率
T ＜ 7 日 1.50%
7日 ≤ T ＜ 30 日 0.75% 诺安利鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2018 年第 1 期
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30日≤ T ＜ 1年 0.50%
1年≤T ＜2年 0.25%
2年 ≤ T 0
注： 1 年指 365 天。
3、基金管理人可以在法律法规和本基金合同规定范围内调整申购费率和赎回费率。费
率如发生变更，基金管理人应依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
4、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定
基金促销计划，针对以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等进行基金交易的投资人定
期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续
后，基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。
（四）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
（五）基金管理费和基金托管费的调整
基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。 基金
管理人必须依照《信息披露办法》的有关规定于新的费率实施前在指定媒介上刊登公告。
（六）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。基金财
产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣缴义务人按照国家有关
税收征收的规定代扣代缴。
十五、对招募说明书本次更新部分的说明
本招募说明书（更新）依据《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《公开募集证券投资基
金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》 、 《公
开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其它有关法律法规的要求，对本基金管诺安利鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2018 年第 1 期
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理人于 2017年 12月 5 日刊登的《诺安利鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》进行
了更新，主要更新的内容如下：
1、在“重要提示”中，增加了本招募说明书所载内容的截止日期及相关财务数据的截
止日期。
2、在“第一部分
绪言”中，增加了本招募说明书编写依据的法规。
3、在“第二部分
释义”中，增加了《流动性风险规定》 、 “流动性受限资产” 、 “摆动
定价机制”的释义。
4、在“第三部分
基金管理人”中，更新了“一、基金管理人概况” 、 “二、证券投资
基金管理情况” 、 “三、主要人员情况”的相关内容。
5、 在 “第四部分
基金托管人” 中， 更新了 “二、 基金托管部门及主要人员情况” 、 “三、
基金托管业务经营情况” 、 “五、资产托管人的内部控制制度”的相关内容。
6、在“第五部分
相关服务机构”中，更新了基金销售机构的信息。
7、在“第八部分
基金份额的申购与赎回”中，更新了“一、基金份额的申购与赎回” 、
“二、基金的转换”的相关内容。
8、在“第九部分
基金的投资”中，更新了“二、投资范围” 、 “四、投资限制”的内
容，增加了“七、基金投资组合报告”的内容，投资组合报告数据的截止日期为 2018 年 3
月 31日。
9、增加了“第十部分
基金的业绩”的内容，增加了本基金报告期基金份额净值增
长率与同期业绩基准收益率比较表以及本基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率
的历史走势对比图。
10、在“第十二部分
基金资产的估值”中，更新了“四、估值方法” 、 “七、暂停
估值的情形”的相关内容。
11、在“第十四部分
基金的非用于税收”中，增加了“三、与基金销售有关的费
用”的内容。
12、在“第十六部分
基金的信息披露”中，更新了“五、公开披露的基金信息”
的相关内容。
13、在“第十九部分
基金合同内容摘要”中，更新了“五、基金财产的投资方向
和投资限制”的内容。
14、在“第二十部分
基金托管协议摘要”中，更新了“二、基金托管人对基金管
理人的业务监督和核查” 、 “五、基金资产净值估算和会计核算”的内容。 诺安利鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2018 年第 1 期
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15、在“第二十一部分
对基金份额持有人的服务”中，更新了“四、基金投资服
务”的内容。
16、增加了“第二十二部分
其他应披露事项” ，列举了本报告期内的相关公告。
十六、签署日期
2018年 6月 12日
以上内容仅为摘要，须与本招募说明书（更新）正文所载之详细资料一并阅读。
诺安基金管理有限公司
2018年 7月 27 日
