华宝绿色主题混合：基金合同摘要查看PDF公告
华 宝 绿 色 主题 混 合 型 证券 投 资 基 金 基金合同 摘要 基 金 管理 人 ： 华 宝 基金 管 理有 限 公司 基 金 托管 人 ： 中 国 工商 银 行股 份 有限 公 司 二 零一 八年 七月 （一） 基金 份额 持有 人、 基金管 理人 和基 金托 管人 的权利 、义 务 1 、基 金管 理人 的权 利与 义 务 （1） 根 据 《基 金法 》 、 《运 作办法 》 及 其他 有关 规定， 基金管 理人 的权 利包 括但 不限 于 ： 1 ）依 法募 集资 金； 2 ）自 《基 金合 同》 生效 之 日起， 根据 法律 法规 和《 基金合 同》 独立 运用 并管 理基金 财 产； 3 ） 依照 《基金 合同 》 收 取基 金管理 费以 及法 律法 规规 定或中 国证 监会 批准 的其 他费 用 ； 4 ）销 售基 金份 额； 5 ）按 照规 定召 集基 金份 额 持有人 大会 ； 6 ）依 据《 基金 合同 》及 有 关法律 规定 监督 基金 托管 人，如 认为 基金 托管 人违 反了《 基 金合同 》 及国 家有关 法律 规定 ， 应 呈报 中国证 监会 和其他 监管 部门 ， 并 采取 必要措 施保 护 基 金投资 者的 利益 ； 7 ）在 基金 托管 人更 换时 ， 提名新 的基 金托 管人 ； 8 ）选 择、 更换 基金 销售 机 构，对 基金 销售 机构 的相 关行为 进行 监督 和处 理；
9 ）担 任或 委托 其他 符合 条 件的机 构担 任基 金登 记机 构办理 基金 登记 业务 并获 得《基 金 合同》 规定 的费 用；
10 ）依 据《 基金 合同 》及 有关法 律规 定决 定基 金收 益的分 配方 案；
11 ）在 《基 金合 同》 约定 的范围 内， 拒绝 或暂 停受 理申购 与赎 回申 请；
12 ） 依 照法 律法 规为 基金 的利益 对被 投资 公司 行使 股东权 利， 为基 金的 利益 行使因 基金 财产投 资于 证券 所产 生的 权利；
13 ）在 法律 法规 允许 的前 提下， 为基 金的 利益 依法 为基金 进行 融资 ；
14 ） 以 基金 管理 人的 名义， 代表基 金份 额持 有人 的利 益行使 诉讼 权利 或者 实施 其他法 律 行为；
15 ）选 择、 更换 律 师 事务 所、会 计师 事务 所、 证券/ 期货经 纪商 或其 他为 基金 提供服 务 的外部 机构 ；
16 ） 在 符合有 关法 律、 法 规的前 提下， 制订 和调 整 有关基 金认 购、 申 购、 赎 回、 转换 和 非交易 过户 等 的 业务 规则 ； 17 ）法 律法 规及 中国 证监 会规定 的和 《基 金合 同》 约定的 其他 权利 。 （2） 根 据 《基 金法 》 、 《运 作办法 》 及 其他 有关 规定， 基金管 理人 的义 务包 括但 不限 于 ： 1 ）依 法募 集资 金， 办理 或 者委托 经中 国证 监会 认定 的其他 机构 代为 办理 基金 份额的 发 售、申 购、 赎回 和登 记事 宜； 2 ）办 理基 金备 案手 续； 3 ）自 《基 金合 同》 生效 之 日起， 以诚 实信 用、 谨慎 勤勉的 原则 管理 和运 用基 金财产 ； 4 ）配 备足 够的 具有 专业 资 格的人 员进 行基 金投 资分 析、决 策， 以专 业化 的经 营方式 管 理和运 作基 金财 产； 5 ）建 立健 全内 部风 险控 制 、监察 与稽 核、 财务 管理 及人事 管理 等制 度， 保证 所管理 的 基金财 产和 基金 管理 人的 财产相 互独 立 ， 对所 管理 的不同 基金 分别 管理 ， 分 别记账 ， 进行 证 券投资 ； 6 ）除 依据 《基 金法》 、 《 基 金合同 》及 其他 有关 规定 外，不 得利 用基 金财 产为 自己及 任 何第三 人谋 取利 益， 不得 委托第 三人 运作 基金 财产 ； 7 ）依 法接 受基 金托 管人 的 监督； 8 ）采 取适 当合 理的 措施 使 计算基 金份 额认 购、 申购 、赎回 和注 销价 格的 方法 符合《 基 金合同 》 等 法律 文件 的规 定， 按 有关 规定 计算 并公 告基金 资产 净值 ， 确 定基 金份额 申购 、 赎 回的价 格； 9 ）进 行基 金会 计核 算并 编 制基金 财务 会计 报告 ； 10 ）编 制季 度、 半年 度和 年度基 金报 告； 11 ）严 格按 照《 基金 法》 、 《基金 合同 》及 其他 有关 规定， 履行 信息 披露 及报 告义务 ； 12 ） 保守 基金 商业 秘密 ， 不 泄露基 金投 资计 划 、 投 资 意向等 。 除 《 基金 法》 、 《基 金合同 》 及其他 有关 规定 另有 规定 外，在 基金 信息 公开 披露 前应予 保密 ，不 向他 人泄 露； 13 ） 按 《基 金合 同》 的 约定 确定基 金收 益 分 配方 案， 及时向 基金 份额 持有 人分 配基金 收 益； 14 ）按 规定 受理 申购 与赎 回申请 ，及 时、 足额 支付 赎回款 项； 15 ） 依 据 《 基金 法》 、 《 基金 合同》 及其 他有 关规 定召 集基金 份额 持有 人大 会或 配合基 金 托管人 、基 金份 额持 有人 依法召 集基 金份 额持 有人 大会； 16 ） 按规 定保 存基金 财产 管理业 务活 动的 会计 账册 、 报 表、 记录 和其 他相 关 资料15 年以 上； 17 ） 确 保需 要向 基金 投资 者提供 的各 项文 件或 资料 在规定 时间 发出 ， 并 且保 证投资 者能 够按照 《基 金合 同》 规定 的时间 和方 式， 随时 查阅 到与基 金有 关的 公开 资料 ， 并在 支付 合理 成本的 条件 下得 到有 关资 料的复 印件 ； 18 ）组 织并 参加 基金 财产 清算小 组， 参与 基金 财产 的保管 、清 理、 估价 、变 现和分配 ； 19 ） 面临 解散 、 依 法被 撤 销或者 被依 法宣 告破 产时 ， 及 时报 告中 国证监 会并 通知基 金托 管人； 20 ） 因 违反 《基 金合 同》 导 致基金 财产 的损 失或 损害 基金份 额持 有人 合法 权益 时， 应 当 承担赔 偿责 任， 其赔 偿责 任不因 其退 任而 免除 ； 21 ） 监 督基 金托 管人 按法 律法规 和 《 基金 合同 》 规 定履行 自己 的义 务， 基金 托管人 违反 《基金 合同 》 造成 基金 财产 损失时 ， 基金 管理 人应 为基 金份额 持有 人利 益向 基金 托管人 追 偿 ； 22 ） 当 基金 管理 人将 其义 务委托 第三 方处 理时 ， 应 当对第 三方 处理 有关 基金 事务的 行为 承担责 任； 23 ）以 基金 管理 人名 义， 代表基 金份 额持 有人 利益 行使诉 讼权 利或 实施 其他 法律行为 ；
24 ）基 金管 理人 在募 集期 间未能 达到 基金 的备 案条 件， 《 基金 合同 》不 能生 效 ，基金 管 理人承 担全 部募 集费 用 ， 将 已募集 资金 并加 计银 行同 期 活期 存款 利息 在基 金募 集期结 束后30 日内退 还基 金认 购人 ； 25 ）执 行生 效的 基金 份额 持有人 大会 的决 议； 26 ）建 立并 保存 基金 份额 持有人 名册 ； 27 ）法 律法 规及 中国 证监 会规定 的和 《基 金合 同》 约定的 其他 义务 。 2 、基 金托 管人 的权 利与 义 务 （1） 根 据 《基 金法 》 、 《运 作办法 》 及 其他 有关 规定， 基金托 管人 的权 利包 括但 不限 于 ： 1 ） 自 《 基金 合同 》 生 效之 日起， 依法 律法 规和 《基 金 合同》 的规 定安 全保 管基 金财产 ； 2 ） 依 《 基金合 同》 约定 获得 基金托 管费 以及 法律 法规 规定或 监管 部门 批准 的其 他费 用 ； 3 ）监 督基 金管 理人 对本 基 金的投 资运 作， 如发 现基 金管理 人有 违反 《基 金合 同》及 国 家法律 法规 行为 ， 对基 金财 产、 其他 当事 人的 利益 造成 重大损 失的 情形 ， 应呈 报中 国证监 会， 并采取 必要 措施 保护 基金 投资者 的利 益； 4 ）根 据相 关市 场规 则， 为 基金开 设资 金账 户、 证券 账户等 投资 所需 账户 ，为 基金办 理 证券、 期货 交易 资金 清算 ； 5 ）提 议召 开或 召集 基金 份 额持有 人大 会； 6 ）在 基金 管理 人更 换时 ， 提名新 的基 金管 理人 ； 7 ）法 律法 规及 中国 证监 会 规定的 和《 基金 合同 》约 定的其 他权 利。 （2） 根 据 《基 金法 》 、 《运 作办法 》 及 其他 有关 规定， 基金托 管人 的义 务包 括但 不限 于 ： 1 ）以 诚实 信用 、勤 勉尽 责 的原则 持有 并安 全保 管基 金财产 ； 2 ）设 立专 门的 基金 托管 部 门，具 有符 合要 求的 营业 场所， 配备 足够 的、 合格 的熟悉 基 金托管 业务 的专 职人 员， 负责基 金财 产托 管事 宜； 3 ）建 立健 全内 部风 险控 制 、监察 与稽 核、 财务 管理 及 人事 管理 等制 度， 确保 基金财 产 的安全 ， 保 证其 托管 的基 金财产 与基 金托 管人 自有 财产以 及不 同的 基金 财产 相互独 立； 对所 托管的 不同 的基 金分 别设 置账户 ， 独 立核 算， 分账 管理， 保证 不同 基金 之间 在账户 设置 、 资 金划拨 、账 册记 录等 方面 相互独 立； 4 ）除 依据 《基 金法》 、 《 基 金合同 》及 其他 有关 规定 外，不 得利 用基 金财 产为 自己及 任 何第三 人谋 取利 益， 不得 委托第 三人 托管 基金 财产 ； 5 ）保 管由 基金 管理 人代 表 基金签 订的 与基 金有 关的 重大合 同及 有关 凭证 ； 6 ）按 规定 开设 基金 财产 的 资金账 户、 证券 账户 等投 资所需 账户 ，按 照《 基金 合同》 的 约定， 根据 基金 管理 人 的 投资指 令， 及时 办理 清算 、交割 事宜 ； 7 ）保 守基 金商 业秘 密， 除 《基金 法》 、 《基 金合 同》 及其他 有关 规定 另有 规定 外，在 基 金信息 公开 披露 前予 以保 密，不 得向 他人 泄露 ； 8 ）复 核、 审查 基金 管理 人 计算的 基金 资产 净值 、基 金份额 申购 、赎 回价 格； 9 ）办 理与 基金 托管 业务 活 动有关 的信 息披 露事 项； 10 ） 对 基金 财务 会计 报告 、 季度 、 半 年度 和年 度基 金报告 出具 意见 ， 说 明基 金管理 人在 各重要 方面 的运 作是 否严 格按照 《基 金合 同》 的规 定进行 ； 如 果基 金管 理人 有未执 行 《 基金 合同》 规定 的行 为， 还应 当说明 基金 托管 人是 否采 取了适 当的 措施 ； 11 ）保 存基 金 托 管业 务活 动的记 录、 账册 、报 表和 其他相 关资 料15 年以 上； 12 ）建 立并 保存 基金 份额 持有人 名册 ； 13 ）按 规定 制作 相关 账册 并与基 金管 理人 核对 ； 14 ）依 据基 金管 理人 的指 令或有 关规 定向 基金 份额 持有人 支付 基金 收益 和赎 回款项 ； 15 ） 依 据 《 基金 法》 、 《 基 金合同 》 及 其他 有关 规定 ， 召集 基金 份额 持有 人大 会或配 合 基 金管理 人、 基金 份额 持有 人依法 召集 基金 份额 持有 人大会 ； 16 ）按 照法 律法 规和 《基 金合同 》的 规定 监督 基金 管理人 的投 资运 作； 17 ）参 加基 金财 产清 算小 组，参 与基 金财 产的 保管 、清理 、估 价、 变现 和分 配； 18 ） 面临 解散 、 依 法被 撤 销或者 被依 法宣 告破 产时 ， 及 时报 告中 国证监 会和 银行业 监督 管理 机 构， 并通 知基 金管 理人； 19 ） 因 违反 《基 金合 同》 导致基 金财 产损 失时 ， 应 承担赔 偿责 任， 其赔 偿责 任不因 其退 任而免 除； 20 ） 按 规定 监督 基金 管理 人按法 律法 规和 《基 金合 同》 规 定履 行自 己的 义务 ， 基金 管理 人因违 反《 基金 合同 》造 成基金 财产 损失 时， 应为 基金份 额持 有人 利益 向基 金管理 人追偿 ； 21 ）执 行生 效的 基金 份额 持有人 大会 的决 议； 22 ）法 律法 规及 中国 证监 会规定 的和 《基 金合 同》 约定的 其他 义务 。 3 、基 金份 额持 有人 的权 利 与义务 基金投 资者 持有 本基 金基 金份额 的行 为即 视为 对 《 基金合 同 》 的 承认和 接受 ， 基 金投 资 者自依 据《 基金 合同 》取 得基金 份额 ，即 成为 本基 金份额 持有 人和 《基 金合 同》的 当事人 ， 直至其 不再 持有 本基 金的 基金份 额。 基金 份额 持有 人作为 《基 金合 同》 当事 人并不 以在 《基 金合同 》上 书面 签章 或签 字为必 要条 件。 每份基 金份 额具 有同 等的 合法权 益。 （1） 根据 《基 金法》 、 《 运 作办法 》及 其他 有关 规定 ，基金 份额 持有 人的 权利 包括但 不 限于： 1 ）分 享基 金财 产收 益； 2 ）参 与分 配清 算后 的剩 余 基金财 产； 3 ）依 法申 请赎 回或 转让 其 持有的 基金 份额 ； 4 ）按 照规 定要 求 召 开基 金 份额持 有人 大会 或者 召集 基金份 额持 有人 大会 ； 5 ）出 席或 者委 派代 表出 席 基金份 额持 有人 大会 ，对 基金份 额持 有人 大会 审议 事项行 使 表决权 ； 6 ）查 阅或 者复 制公 开披 露 的基金 信息 资料 ； 7 ）监 督基 金管 理人 的投 资 运作； 8 ）对 基金 管理 人、 基金 托 管人、 基金 服务 机构 损害 其合法 权益 的行 为依 法提 起诉讼 或 仲裁； 9 ）法 律法 规及 中国 证监 会 规定的 和《 基金 合同 》约 定的其 他权 利。 （2） 根据 《基 金法》 、 《 运 作办法 》及 其他 有关 规定 ，基金 份额 持有 人的 义务 包括但 不 限于： 1 ）认 真阅 读并 遵守 《基 金 合同》 、招 募说 明书 等信 息 披露文 件； 2 ）了 解 所 投资 基金 产品 ， 了解自 身风 险承 受能 力， 自主判 断基 金的 投资 价值 ，自主 做 出投资 决策 ，自 行承 担投 资风险 ； 3 ）关 注基 金信 息披 露， 及 时行使 权利 和履 行义 务； 4 ）交 纳基 金认 购、 申购 款 项及法 律法 规和 《基 金合 同》所 规定 的费 用； 5 ）在 其持 有的 基金 份额 范 围内， 承担 基金 亏损 或者 《基金 合同 》终 止的 有限 责任； 6 ）不 从事 任何 有损 基金 及 其他《 基金 合同 》当 事人 合法权 益的 活动 ； 7 ）执 行生 效的 基金 份额 持 有人大 会的 决议 ； 8 ）返 还在 基金 交易 过程 中 因任何 原因 获得 的不 当得 利； 9 ）法 律法 规及 中国 证监 会 规定的 和《 基金 合同 》约 定的其 他义 务。 （ 二） 基金 份额 持有 人大 会召集 、议 事及 表决 的程 序和规 则 基金份 额持 有人 大会 由基 金份额 持有 人组 成 ， 基 金份 额持有 人的 合法 授权 代表 有权代 表 基金份 额持 有人 出席 会议 并表决 。基 金份 额持 有人 持有的 每一 基金 份额 拥有 平等的 投票权 。 本基金 份额 持有 人大 会 不 设日常 机构 。 1 、召 开事 由 （1） 当 出现 或需 要决 定下 列事由 之一 的， 应当 召开 基 金份额 持有 人大 会 ， 但法 律 法规、 中国证 监会 另有 规定 或基 金合同 另有 约定 的除 外： 1) 终止《 基金 合同 》 ； 2) 更换基 金管 理人 ； 3) 更换基 金托 管人 ； 4) 转换基 金运 作方 式； 5) 调整基 金管 理人 、基 金托 管人的 报酬 标准 ； 6) 变更基 金类 别； 7) 本基金 与其 他基 金的 合并 ； 8) 变更基 金投 资目 标、 范围 或策略 ； 9) 变更基 金份 额持 有人 大会 程序； 10) 基金管 理人 或基 金托 管人 要求召 开基 金份 额持 有人 大会； 11) 单独或 合计 持有 本基 金总 份额10% 以 上 （ 含10% ） 基 金份额 的基 金份 额持 有人 （以 基 金管理 人收 到提 议当 日的 基金份 额计 算， 下同） 就同 一事项 书面 要求 召开 基金 份额 持有人 大会 ； 12) 对基金 合同 当事 人权 利和 义务产 生重 大影 响的 其他 事项； 13) 法律法 规、 《基 金合 同》 或 中国证 监会 规定 的其 他应 当召开 基金 份额 持有 人大 会的 事项。 （2） 以下 情况 在法 律法 规 和《基 金合 同》 规定 的范 围内并 在对 现有 基金 份额 持有人 利 益无实 质性 不利 影响 的前 提下， 可由 基金 管理 人和 基金托 管人 协商 后修 改 ， 不需召 开基 金份 额持有 人大 会： 1) 法律法 规要 求增 加的 基金 费用的 收取 ； 2) 调整本 基金 的申 购费 率、 调低赎 回费 率 或 变更 收费 方式 ； 3) 因相应 的法 律法 规发 生变 动而应 当对 《基 金合 同》 进行修 改； 4) 对 《 基金 合同 》 的 修改 对 基金份 额持 有人 利益 无实 质性不 利影 响或 修改 不涉 及 《 基 金合同 》当 事人 权利 义务 关系发 生重大 变 化； 5) 增加份 额类 别， 或调 整基 金份额 分类 办法 及规 则 ； 6) 在法律 法规 规定 或中 国证 监会许 可的 范围 内， 基金 推出新 业务 或服 务 ； 7) 基金管 理人、 登记 机构、 销售机 构调 整有 关基 金认 购、 申 购、 赎 回、 转 换、 收益分 配、非 交易 过户 、转 托管 等业务 的规 则 ； 8) 按照法 律法 规和 《基 金合 同》规 定不 需召 开基 金份 额持有 人大 会的 其他 情形 。 2 、会 议召 集人 及召 集方 式 （1） 除法 律法 规规 定或 《 基金合 同》 另有 约定 外， 基金份 额持 有人 大会 由基 金管理 人 召集 。 （2） 基金 管理 人未 按规 定 召集或 不能 召集 时， 由基 金托管 人召 集 。 （3） 基金 托管 人认 为有 必 要召开 基金 份额 持有 人大 会的， 应当 向基 金管 理人 提出书 面 提议 。 基 金管 理人 应当 自收 到书面 提议 之日 起10 日内 决定是 否召 集 ， 并 书面 告知 基金托 管人。 基金管 理人 决定 召集 的 ， 应 当自出 具书 面决 定之 日起 60日内 召开 ； 基金 管理 人决 定不召 集， 基金托 管人 仍认 为有 必要 召开的 ，应 当由 基金 托管 人自行 召集,并 自出 具书 面 决定之 日起60 日内召 开并 告知 基金 管理 人，基 金管 理人 应当 配合 。 （4） 代表 基金 份额10% 以 上（含10% ）的 基金 份额 持 有人就 同一 事项 书面 要求 召开基 金 份额持 有人 大会 ， 应 当向 基金管 理人 提出 书面 提议 。 基金 管理 人应 当自 收到 书面提 议之 日起 10 日内 决定 是否 召集 ， 并 书面告 知提 出提 议的 基金 份额持 有人 代表 和基 金托 管人。 基金 管理 人决定 召集 的 ， 应当 自出 具书面 决定 之日 起60 日内 召开 ； 基 金管 理人决 定不 召集 ， 代 表基 金 份额10% 以 上 （ 含10% ） 的 基金份 额持 有人 仍认 为有 必要召 开的 ， 应当向 基金 托管人 提出 书面 提议。 基金 托管 人应 当自 收到书 面提 议之 日起10日 内决定 是否 召集 ， 并 书面 告知提 出提 议的 基金份 额持 有人 代表 和基 金管理 人； 基金 托管 人决 定召集 的， 应当 自出 具书 面决定 之日 起60 日内召 开 并 告知 基金 管理 人，基 金管 理人 应当 配合 。 （5） 代表 基金 份额10% 以 上（含10% ）的 基金 份额 持 有人就 同一 事项 要求 召开 基金份 额 持有人 大会 ， 而 基金 管理 人、 基 金托 管人 都不 召集 的， 单 独或 合计 代表 基金 份额10% 以 上 （含 10% ） 的基 金份 额持 有人 有 权自行 召集 ，并 至少 提前30 日报 中国 证监 会备 案。 基 金份额 持有 人依法 自行 召集 基金 份额 持有人 大会 的， 基金 管理 人、 基 金托 管人 应当 配合 ， 不得 阻碍 、 干 扰。 （6） 基 金份 额持 有人 会议 的召集 人负 责选 择确 定开 会时间 、 地 点、 方 式和 权益 登记 日 。 3 、召 开基 金份 额持 有人 大 会的通 知时 间、 通知 内容 、通知 方式 （1） 召开 基金 份额 持有 人 大会， 召集 人应 于会 议召 开前30 日， 在指 定媒介 公 告。基 金 份额持 有人 大会 通知 应至 少载明 以下 内容 ： 1) 会议召 开的 时间 、地 点和 会议形 式； 2) 会议拟 审议 的事 项、 议事 程序和 表决 方式 ； 3) 有权出 席基 金份 额持 有人 大会的 基金 份额 持有 人的 权益登 记日 ； 4) 授权委 托证 明的 内容 要求 （ 包括但 不限 于代 理人 身份 ， 代理权 限和 代理 有效 期限 等） 、 送达时 间和 地点 ； 5) 会务常 设联 系人 姓名 及联 系电话 ； 6) 出席会 议者 必须 准备 的文 件和必 须履 行的 手续 ； 7) 召集人 需要 通知 的其 他事 项。 （2） 采取 通讯 开会 方式 并 进行表 决的 情况 下， 由会 议召集 人决 定在 会议 通知 中说明 本 次基金 份额 持有 人大 会所 采取的 具体 通讯 方式 、 委 托的 公 证机 关及 其联 系方 式和联 系人 、 表 决意见 寄交 的截 止时 间和 收取方 式。 （3） 如召 集人 为基 金管 理 人，还 应另 行书 面通 知基 金托管 人到 指定 地点 对 表 决意见 的 计票进 行监 督； 如召 集人 为基金 托管 人， 则应 另行 书面通 知基 金管 理人 到指 定地点 对表 决意 见的计 票进 行监 督； 如召 集人为 基金 份额 持有 人， 则应另 行书 面通 知基 金管 理人和 基金 托管 人到指 定地 点对 表决 意见 的计票 进行 监督 。 基金 管理 人或基 金托 管人 拒不 派代 表对表 决意 见 的计票 进行 监督 的， 不影 响表决 意见 的计 票效 力。 4 、基 金份 额持 有人 出席 会 议的方 式 基金份 额持 有人 大会 可通 过现场 开会 方式 、 通讯 开会 方式 或 法律 法规 和监 管机 构允许 的 其他方 式 召 开， 会议 的召 开方式 由会 议召 集人 确定 。 （1 ） 现 场开 会 。 由 基金 份额 持有人 本人 出席 或以 代理 投票授 权委 托证 明委 派代 表出席 ， 现场开 会时 基金 管理 人和 基金托 管人 的授 权代 表应 当列席 基金 份额 持有 人大 会， 基金 管理 人或 基金 托管 人不 派代 表列 席的 ， 不 影响 表决效 力 。 现场开 会同 时符 合以 下条 件时 ， 可 以进 行 基金份 额持 有人 大会 议程 ： 1) 亲自出 席会 议者 持有 基金 份额的 凭证 、 受托 出席 会议 者出具 的委 托人 持有 基金 份额 的凭证 及委 托人 的代 理投 票授权 委托 证明 符合 法律 法规、 《基 金合 同》 和会 议 通知 的规定 ，并 且持 有基 金份 额的凭 证与 基金 管理 人持 有的登 记资 料相 符； 2) 经核对 ， 汇 总到 会者 出示 的在权 益登 记日 持有 基金 份额的 凭证 显示 ， 有 效的 基金份 额不少 于本 基金 在权 益登 记日 基 金总 份额 的 二 分之 一 （含 二分 之一）。 若到会 者在 权益 登记 日代 表的有 效的 基金 份额 少于 本基金 在权 益登 记日 基金 总份 额的二 分之 一 ， 召 集人 可以 在原公 告的 基金 份额 持有 人大会 召开 时间 的三 个月 以后 、 六个月 以内 ， 就 原定 审议 事项重 新召 集基 金份 额持 有人大 会。 重新 召集 的基 金份额 持有人 大会 到会 者在 权益 登记日 代表 的有 效的 基金 份额应 不少 于本 基金 在权 益登 记日基 金总 份额 的三 分之 一（含 三分 之一 ） 。 （2） 通讯 开会 。 通 讯开 会 系指基 金份 额持 有人 将其 对表决 事项 的投 票以 会议 通知载 明 的 形式 在表 决截 止日 以前 送达至 召集 人指 定的 地址 或系统 。 在同时 符合 以下 条件 时， 通讯开 会的 方式 视为 有效 ： 1) 会议召 集人 按《 基金 合同 》约定 公布 会议 通知 后， 在2个 工作 日内 连续 公布 相 关提 示性公 告； 2) 召集人 按基 金合 同 约 定通 知基金 托管 人 （ 如果 基金 托管人 为召 集人 ， 则 为基 金管理 人） 到指 定地 点对 表 决意 见的计 票进 行监 督。 会议 召集人 在基 金托 管人 （如 果基 金 托管人 为召 集人 ， 则 为基 金管理 人） 和公 证机 关的 监督下 按照 会议 通知 规定 的方式 收取基 金份 额持 有人 的表决 意见 ； 基金 托管 人或 基金 管理人 经通 知不 参加 收取 表决 意见的 ，不 影响 表决 效力 ； 3) 本人直 接出 具表决 意 见或 授权他 人代 表出 具表决 意 见的 ， 基 金份 额持 有人 所持 有的 基金份 额不 小于 在权 益登 记日基 金总 份额 的 二 分之 一 （含 二分 之一 ） ； 若本人 直接 出具 表决 意见 或授权 他人 代表 出具 表决 意见基 金份 额持 有人 所持 有的 基金份 额小 于在 权益 登记 日基金 总份 额的 二分 之一 ， 召集人 可以 在原 公告 的基 金份 额持有 人大 会召 开时 间的 三个月 以后 、 六 个月 以内， 就原定 审议 事项 重新 召集 基金 份额持 有人 大会 。 重 新召 集的基 金份 额持 有人 大会 应当有 代表 三分 之一 以上 （含三 分之一 ）基 金份 额的 持有 人直接 出具 表决 意见 或授 权他人 代表 出具 意见 ； 4) 上述第3） 项中 直接 出具 表决 意见 的基 金份 额持 有人 或受托 代表 他人 出具 表决 意见 的代理 人， 同时 提交 的持 有基金 份额 的凭 证、 受托 出具表决 意 见的 代理 人出 具的委 托人持 有基 金份 额的 凭证 及委托 人的 代理 投票 授权 委托证 明符 合法 律法 规、 《 基金 合同》 和会 议通 知的 规定 ，并与 基金 登记 机构 记录 相符 。 （3） 在法 律法 规或 监管 机 构允许 的情 况下 ，经 会议 通知载 明， 本基 金可 采用 其他非 现 场方式 或者 以现 场方 式与 非现场 方式 相结 合的 方式 召开基 金份 额持 有人 大会 ， 会议程 序比 照 现场开 会和 通讯 方式 开会 的程序 进行 。 基 金份 额持 有人也 可以 采用 网络 、 电 话或其 他方 式进 行表决 ，或 者采 用网 络、 电话或 其他 方式 授权 他人 代为出 席会 议并 表决 。 （4）在 法 律法 规和 监管 机 关允许 的情 况下 ，本 基金 的基金 份额 持有 人亦 可采 用其他 非 书面方 式授 权其 代理 人出 席基金 份额 持有 人大 会。 5 、议 事内 容与 程序 （1） 议事 内容 及提 案权 议事内 容为 关系 基金 份额 持有人 利益 的重 大事 项， 如 《基 金合 同》 的重 大修 改、 决 定终 止《基 金合 同》 、更 换基 金 管理人 、更 换基 金托 管人 、与其 他基 金合 并、 法律 法规及 《基 金 合同》 规定 的其 他事 项以 及会议 召集 人认 为需 提交 基金份 额持 有人 大会 讨论 的其他 事项 。 基金份 额持 有人 大会 的召 集人发 出召 集会 议的 通知 后， 对原 有提 案的 修改 应当 在基金 份 额持有 人大 会召 开前 及时 公告。 基金份 额持 有 人 大会 不得 对未事 先公 告的 议事 内容 进行表 决。 （2） 议事 程序 1) 现场开 会 在现场 开会 的方 式下 ，首 先由大 会主 持人 按照 下列 第七条 规定 程序 确定 和公 布监票人 ， 然后由 大会 主持 人宣 读提 案， 经讨 论后 进行表 决 ， 并形成 大会 决议 。 大 会主 持人为 基金 管理 人授权 出席 会议 的代 表， 在基金 管理 人授 权代 表未 能主持 大会 的情 况下 ， 由 基金托 管人 授权 其出席 会议 的代 表主 持； 如果基 金管 理人 授权 代表 和基金 托管 人授 权代 表均 未能主 持大会 ， 则由出 席大 会的 基金 份额 持有人 和代 理人 所持 表决 权的 二 分之 一 以 上 （ 含 二 分之一 ） 选 举产 生一名 基金 份额 持有 人作 为该次 基金 份额 持有 人大 会的主 持人 。 基金 管理 人和 基金托 管人 拒 不出席 或主 持基 金份 额持 有人大 会， 不影 响基 金份 额持有 人大 会作 出的 决议 的效力 。 会议召 集人 应当 制作 出席 会议人 员的 签名 册。 签名 册载明 参加 会议 人员 姓名 （或单 位名 称） 、 身份 证明 文件 号码 、 持有或 代表 有表 决权 的基 金份额 、委 托人 姓名 （或 单位名 称） 和 联系方 式等 事项 。 2) 通讯开 会 在通讯 开会 的情 况下 ，首 先由召 集人 提前30日 公布 提案， 在所 通知 的表 决截 止日期 后2 个工作 日内 在公 证机 关监 督下由 召集 人统 计全 部有 效表决 ，在 公证 机关 监督 下形成 决议 。 6 、表 决 基金份 额持 有人 所持 每份 基金份 额有 一票 表决 权。 基金份 额持 有人 大会 决议 分为一 般决 议和 特别 决议 ： （1） 一般 决议 ，一 般决 议 须经参 加大 会的 基金 份额 持有人 或其 代理 人所 持表 决权的 二 分之一 以上 （含 二分 之一 ）通过 方为 有效 ；除 下列 第2项 所规 定的 须以 特别 决 议通过 事项 以 外的其 他事 项均 以一 般决 议的方 式通 过。 （2） 特别 决议 ，特 别决 议 应当经 参加 大会 的基 金份 额持有 人或 其代 理人 所持 表决权 的 三分之 二 以 上 （含 三分 之 二 ） 通 过方可 做出。 除 《 基金合 同》 另 有约 定外， 转换基 金运 作方 式、更 换基 金管 理人 或者 基金托 管人 、终 止《 基金 合同》 、本 基金 与其 他基 金 合并 以 特别 决 议通过 方为 有效 。 基金份 额持 有人 大会 采取 记名方 式进 行投 票表 决。 采取通 讯方 式进 行表 决时 ， 除非在 计票 时 监 督员 及公 证机关 均认 为 有 充分 的相 反证据 证 明， 否 则提 交符 合会 议通 知中规 定的 确认 投资 者身 份文件 的表 决视 为有 效出 席的投 资者 ， 表 面符合 会议 通知 规定 的 表 决意见 视为 有效 表 决 ， 表决 意见模 糊不 清或 相互 矛盾 的视为 弃权 表 决，但 应当 计入 出具 表决 意见的 基金 份额 持有 人所 代表的 基金 份额 总数 。 基金份 额持 有人 大会 的各 项提案 或同 一项 提案 内并 列的各 项议 题应 当分 开审 议、 逐项 表 决。 7 、计票 （1） 现场 开会 1 ）如 大会 由基 金 管 理人 或 基金托 管人 召集 ，基 金份 额持有 人大 会的 主持 人应 当在会 议 开始后 宣布 在出 席会 议的 基金份 额持 有人 和代 理人 中选举 两名 基金 份额 持有 人代表 与大 会 召集人 授权 的一 名监 督员 共同担 任监 票人 ； 如大 会由 基金份 额持 有人 自行 召集 或大会 虽然 由 基金管 理人 或基 金托 管人 召集， 但是 基金 管理 人或 基金托 管人 未出 席大 会的 ， 基金 份额 持有 人大会 的主 持人 应当 在会 议开始 后宣 布在 出席 会议 的基金 份额 持有 人中 选举 三名基 金份 额 持有人 代表 担任 监票 人。 基金管 理人 或基 金托 管人 不出席 大会 的， 不影 响计 票的效 力。 2 ）监 票人 应当 在基 金份 额 持有人 表决 后立 即进 行清 点并由 大会 主 持 人当 场公 布计票 结 果。 3 ）如 果会 议主 持人 或基 金 份额持 有人 或代 理人 对于 提交的 表决 结果 有怀 疑， 可以在 宣 布表决 结果 后立 即对 所投 票数要 求进 行重 新清 点。 监票人 应当 进行 重新 清点 ， 重新 清点 以一 次为限 。重 新清 点后 ，大 会主持 人应 当当 场公 布重 新清点 结果 。 4 ）计 票过 程应 由公 证机 关 予以公 证 ， 基金 管理 人或 基金托 管人 拒不 出席 大会 的，不 影 响计票 的效 力。 （2） 通讯 开会 在通讯 开会 的情 况下 ， 计 票方式 为： 由大 会召 集人 授权的 两名 监督 员在 基金 托管人 授权 代表 （ 若由 基金 托管 人召 集， 则 为基 金管 理人 授权 代表） 的监 督下 进行 计票 ， 并由 公 证 机关 对其计 票过 程予 以公 证。 基金管 理人 或基 金托 管人 拒派代 表对 表决 意见 的计 票进行 监督的 ， 不影响 计票 和表 决结 果。 8 、生 效与 公告 基金份 额持 有人 大会 的决 议，召 集人 应当 自通 过之 日起5 日内 报中 国证 监会 备 案。 基金份 额持 有人 大会 决定 的事项 自表 决通 过 之 日起 生效。 基金份 额持 有人 大会 决议 自生效 之日 起2 日内 在 指 定 媒介 上 公告 。如 果采 用通 讯方式 进 行表决 ， 在 公告 基金 份额 持有人 大会 决议 时， 必须 将公证 书全 文、 公证 机构 、 公证 员姓 名等 一同公 告。 基金管 理人 、 基金 托管 人和 基金份 额持 有人 应当 执行 生效的 基金 份额 持有 人大 会的决 议 。 生效的 基金 份额 持有 人大 会决议 对全 体基 金份 额持 有人、 基金 管理 人、 基 金托 管人均 有约 束 力。 9 、 本部 分关 于基 金份 额持 有人大 会召 开事 由、 召开 条件、 议事 程序、 表决 条件 等规定 ， 凡是直 接引 用法 律法 规的 部分， 如将 来法 律法 规修 改导致 相关 内容 被取 消或 变更的 ， 基 金管 理人 与 基金 托管 人协 商一 致并 提 前公 告后 ， 可 直接 对本部 分内 容进 行修 改和 调整， 无需 召开 基金份 额持 有人 大会 审议 。 （三） 基金 的收 益与 分配 1 、基 金利 润的 构成 基金利 润指 基金 利息 收入 、 投资 收益、 公允 价值 变动 收益和 其他 收入 扣除 相关 费用后 的 余额， 基金 已实 现收 益指 基金利 润减 去公 允价 值变 动收益 后的 余额 。 2 、基 金可 供分 配利 润 基金可 供分 配利 润指 截至 收益分 配基 准日 基金 未分 配利润 与未 分配 利润 中已 实现收 益 的孰低 数。 3 、基 金收 益分 配原 则 （1） 在符 合有 关基 金分 红 条件的 前提 下， 本基 金管 理人可 以根 据实 际情 况进 行收益 分 配，具 体分 配方 案以 公告 为准； 若《 基金 合同 》生 效不满3个 月可 不进 行收 益 分配； （2） 本基 金收 益分 配方 式 分两种 ：现 金分 红与 红利 再投资 ，投 资者 可选 择现 金红利 或 将现金 红利 自动 转 为 基金 份额进 行再 投资 ； 若 投资 者不选 择， 本基 金默 认的 收益分 配方 式是 现金分 红； （3） 基金 收益 分配 后基 金 份额净 值不 能低 于面 值， 即基金 收益 分配 基准 日的 基金份 额 净值减 去每 单位 基金 份额 收益分 配金 额后 不能 低于 面值； （4） 每一 基金 份额 享有 同 等分配 权； （5） 法律 法规 或监 管机 关 另有规 定的 ，从 其规 定。 4 、收 益分 配方 案 基金收 益分 配方 案中 应载 明截止 收益 分配 基准 日的 可供分 配利 润、 基金 收益 分配对象 、 分配时 间、 分配 数额 及比 例、分 配方 式等 内容 。 5 、收 益分 配方 案的 确定 、 公告与 实施 本基金 收益 分配 方案 由基 金管理 人拟 定， 并由 基金 托管人 复核 ，在2日 内在 指 定媒介 公 告并报 中国 证监 会备 案。 基金红 利发 放日 距离 收益 分配基 准日 （即 可供 分配 利润计 算截 止日 ） 的 时间 不得超 过15 个工作 日。 6 、基 金收 益分 配中 发生 的 费用 基金收 益分 配时 所发 生的 银行转 账或 其他 手续 费用 由投资 者自 行承 担 。 当 投资 者的现 金 红利小 于一 定金 额， 不足 以支付 银行 转账 或其 他手 续费用 时， 基金 登记 机构 可将基 金份 额持 有人的 现金 红利 自动 转为 基金份 额。 红利 再投 资的 计算方 法， 依照 《业 务规 则》执 行。 （四） 基金 的费 用与 税收 一）基 金费 用的 种类 1 、基 金管 理 人 的管 理费 ； 2 、基 金托 管人 的托 管费 ； 3 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ； 4 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费、 仲裁 费和 诉讼 费； 5 、基 金份 额持 有人 大会 费 用； 6 、基 金的 证券/ 期货 交易 费用； 7 、基 金的 银行 汇划 费用 ； 8 、基 金的 账户 开户 费用 、 账户维 护费 用； 9 、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ，可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。 二）基 金费 用计 提方 法、 计提标 准和 支付 方式 1 、基 金管 理人 的管 理费 本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值的1.5% 年费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ： H ＝E×1.5% ÷当 年天 数 H 为每 日应 计提 的基 金管 理 费 E 为前 一日 的基 金资 产净 值 基金管 理费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 管理 费划 付指令 ， 经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起2 个工 作日 内从 基 金财产 中一 次性 支付 给基 金管理 人。 若 遇法定 节假 日 、 休息 日或 不可抗 力致 使无 法按 时支 付的 ， 顺 延至 法定节 假日 、 休 息日 结束 之 日起2 个工 作日 内或 不可 抗 力情形 消除 之日 起2 个工 作 日内支 付。 2 、基 金托 管人 的托 管费 本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值的0.25% 的 年 费率计 提 。 托 管费 的计 算方 法如下 ： H ＝E×0.25% ÷ 当年 天数 H 为每 日应 计提 的基 金托 管 费 E 为前 一日 的基 金资 产净 值 基金托 管费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 ， 经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起2 个工 作日 内从 基 金财产 中一 次性 支取 。 若遇 法定节 假日 、 休息日 或不 可抗 力致 使无 法按时 支付 的， 顺延 至法 定节假 日、 休息 日结 束之 日起2 个工 作日 内或不 可抗 力情 形消 除之 日起2 个工 作日 内支 付。 上述 “ 一） 基金 费用 的种 类” 中 第3 －9项 费用 ， 根 据有关 法规 及相 应协 议规 定， 按 费用 实际支 出金 额列 入当 期费 用，由 基金 托管 人从 基金 财产中 支付 。 三）不 列入 基金 费用 的项 目 下列费 用不 列入 基金 费用 ： 1 、基 金管 理人 和基 金托 管 人因未 履行 或未 完全 履行 义务导 致的 费用 支出 或基 金财产 的 损失； 2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ； 3 、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用； 4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。 四）基 金税 收 本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。 （五） 基金 的投 资范 围和 投资限 制 一）投 资范 围 本基金 的投 资范 围包 括国 内依法 发行 上市 的股 票 （ 包括中 小板 、 创 业板 及其 他经中 国证 监会核 准上 市的 股票 ） 、 债 券 （包 括国 内依 法发 行和 上市交 易的 国债 、 央 行票 据、 金 融债 券、 企业债 券 、 公 司债 券、 中期 票据 、 短 期融 资券 、 超 短期 融资券 、 次级 债券 、 政 府支 持机构 债、 政府支 持债 券、 地方 政府 债、可 转换 债券 及其 他经 中国证 监会 允许 投资 的债 券） 、 资产 支持 证券、 债券 回购 、银 行存 款（包 括协 议存 款、 定期 存款及 其他 银行 存款 ） 、 货 币市场 工具 、 权证、 股指 期货 以及 经中 国证监 会允 许基 金投 资的 其他金 融工 具， 但需 符合 中国证 监会 的相 关规定 。 如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可 以将其 纳入 投资 范围 。 本基金 的股 票投 资比 例为 基金资 产的60%-95% ；其 中 ，投资 于绿 色主 题股 票的 比例不 低 于非现 金基 金资 产的80% ； 每个交 易日 日终 在扣 除股 指期货 合约 需缴 纳的 交易 保证金 后， 本 基金保 留的 现金 （不 包括 结算备 付金 、 存 出保 证金 、 应收 申购 款等 ） 或 到期 日在一 年以 内的 政府债 券不 低于 基金 资产 净值的5%。 二）投 资限 制 1 、组 合限 制 基金的 投资 组合 应遵 循以 下限制 ： （1） 本基 金投 资于 股票 的 比例为 基金 资产 的60%-95% ， 其 中， 投资 于绿 色主 题 股票的 比 例不低 于非 现金 基金 资产 的80% ； （2） 每个 交易 日日 终在 扣 除股指 期货 合约 需缴 纳的 交易保 证金 后， 本基 金保 持不低 于 基金资 产净 值5 ％的 现金 （ 不包括 结算 备付 金、 存出 保证金 、应 收申 购款 等） 或者到 期日 在 一年以 内的 政府 债券 ； （3） 本基 金持 有一 家公 司 发行的 证券 ，其 市值 不超 过基金 资产 净值 的10 ％； （4） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有一 家公 司发 行的证 券， 不超 过该 证券 的10％； （5） 本基 金持 有的 全部 权 证，其 市值 不得 超过 基金 资产净 值的3％； （6） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有的 同一 权证 ，不得 超过 该权 证的10％； （7） 本基 金在 任何 交易 日 买入权 证的 总金 额， 不得 超过上 一交 易日 基金 资产 净值的 0.5％； （8） 本基 金管 理人 管理 的 全部开 放式 基金 持有 一家 上市公 司发 行的 可流 通股 票，不 得 超过该 上市 公司 可流 通股 票的15% ； 本基 金管 理人 管 理的全 部投 资组 合持 有一 家上市 公司 发 行的可 流通 股票 ，不 得超 过该上 市公 司可 流通 股票 的30% ； （9） 本基 金主 动投 资于 流 动性受 限资 产的 市值 合计 不得超 过基 金资 产净 值的 15%；因 证券市 场波 动、 上市 公司 股票停 牌、 基金 规模 变动 等基金 管理 人之 外的 因素 致使基 金不 符合 前款所 规定 比例 限制 的， 基金管 理人 不得 主动 新增 流动性 受 限 资产 的投 资； （10 ） 本 基金 与私 募类 证券 资管产 品及 中国 证监 会认 定的其 他主 体为 交易 对手 开展逆 回 购交易 的， 可接 受质 押品 的资质 要求 应当 与基 金合 同约定 的投 资范 围保 持一 致； （11） 本基 金投 资于 同一 原始权 益人 的各 类资 产支 持证券 的比 例， 不得 超过 基金资 产净 值的10 ％； （12） 本基 金持 有的 全部 资产支 持证 券， 其市 值不 得超过 基金 资产 净值 的20 ％； （13） 本基 金持 有的 同一( 指同一 信用 级别)资 产支 持 证券的 比例 ， 不 得超 过该 资产支 持 证券规 模的10％； （14） 本基 金管 理人 管理 的全部 基金 投资 于同 一原 始权益 人的 各类 资产 支持 证券， 不得 超过其 各类 资产 支持 证券 合计规 模的10％； （15） 本基 金应 投资 于信 用级别 评级 为BBB以上(含BBB) 的 资产 支持 证券。 基金 持有资 产 支持证 券期 间， 如果 其信 用等级 下降 、不 再符 合投 资标准 ，应 在评 级报 告发 布之日 起3 个月 内予以 全部 卖出 ； （16 ） 基 金财 产参与 股票 发行申 购 ， 本 基金所 申报 的金额 不超 过本 基金 的总 资产 ， 本 基 金所申 报的 股票 数量 不超 过拟发 行股 票公 司本 次发 行股票 的总 量； （17 ） 本 基金 进入 全国 银行 间同业 市场 进行 债券 回购 的资金 余额 不得 超过 基金 资产净 值 的40% ；本 基金 在全 国银 行 间同业 市场 中的 债券 回购 最长期 限为1 年 ，债 券 回 购到期 后不 得 展期； （18） 本基 金参 与股 指期 货交易 ，依 据下 列标 准建 构组合 ： 1 ）本 基金 在任 何交 易日 日 终，持 有的 买入 股指 期货 合约价 值， 不得 超过 基金 资产净 值 的10% ； 2 ）本 基金 在任 何交 易日 日 终，持 有的 买入 期货 合约 价值与 有价 证券 市值 之和 ，不得 超 过基金 资产 净值 的95% 。 其 中， 有 价证 券指 股票、 债券 （不含 到期 日在 一年 以内 的 政府债 券） 、 权证、 资产 支持 证券 、买 入返售 金融 资产 （不 含质 押式回 购） 等； 3 ）本 基金 在任 何交 易日 日 终，持 有的 卖出 期货 合约 价值不 得超 过基 金持 有的 股票总 市 值的20% ； 4 ）本 基金 所持 有的 股票 市 值和买 入、 卖出 股指 期货 合约价 值， 合计 （轧 差计 算）应 当 符合基 金合 同关 于股 票投 资比例 的有 关约 定； 5 ）本 基金 在任 何交 易日 内 交易（ 不包 括平 仓） 的股 指期货 合约 的成 交金 额不 得超过 上 一交易 日基 金资 产净 值的20% ； （19） 本基 金资 产总 值不 得超过 本基 金资 产净 值的140% ； （20） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他投 资限 制。 除上述 第（2） 项、 第（9 ）项、 第（10） 项、 第（15 ）项 外， 因证 券/期 货市 场波动 、 证券发 行人 合并 、 基金 规模 变动等 基金 管理 人之 外的 因素致 使基 金投 资比 例不 符合上 述规 定 投资比 例的 ， 基金 管理 人应 当在10 个交 易日 内进 行调 整， 但中 国证 监会 规定 的特 殊情形 除外 。 法律法 规另 有规 定的 ，从 其规定 。 基金管 理人 应当 自基 金合 同生效 之日 起6 个月 内使 基 金的投 资组 合比 例符 合基 金合同 的 有关约 定。 在上 述期 间内 ， 本基 金的 投资 范围 、 投 资策略 应当 符合 基金 合同 的约定 。 基 金托 管人对 基金 的投 资的 监督 与检查 自本 基金 合同 生效 之日起 开始 。 法律法 规或 监管 部门 取消 或变更 上述 限制 ， 如 适用 于本基 金， 基金 管理 人在 履行适 当程 序后， 则本 基金 投资 不再 受相关 限制 或按 变更 后的 规定执 行。 2 、禁 止行 为 为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动： （1） 承销 证券 ； （2） 违反 规定 向他 人贷 款 或者提 供担 保； （3） 从事 承担 无限 责任 的 投资； （4） 买卖 其他 基金 份额 ， 但是中 国证 监会 另有 规定 的除外 ； （5） 向其 基金 管理 人、 基 金托管 人出 资； （6） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动； （7） 法律 、行 政法 规和 中 国证监 会规 定禁 止的 其他 活动。 基金管 理人 运用 基金 财产 买卖基 金管 理人 、 基 金托 管人及 其控 股股 东、 实际 控制人 或者 与其有 其他 重大 利害 关系 的公司 发行 的证 券或 者承 销期内 承销 的证 券 ， 或 者从 事其他 重大 关 联交易 的 ， 应 当符合 基金 的投资 目标 和投 资策 略， 遵循 基 金份 额持 有人 利益 优先原 则 ， 防 范 利益冲 突 ， 建 立健全 内部 审批机 制和 评估 机制 ， 按 照市场 公平 合理 价格 执行 。 相 关交 易必 须 事先得 到基 金托 管人 的同 意， 并 按法 律法 规予 以披 露。 重 大关 联交 易应 提交 基金管 理人 董事 会审议 ， 并 经过 三分 之二 以上的 独立 董事 通过 。 基 金管理 人董 事会 应至 少每 半年对 关联 交易 事项进 行审 查。 法律 、 行 政法 规或监 管机 构取消 上述 限制 ， 如 适用 于本基 金 ， 则 本基金 投资 不再受 相 关 限制。 （六） 基金 资产 净值 的计 算和公 告方 式 一）基 金资 产总 值 基金资 产总 值是 指基 金拥 有的各 类有 价证 券、 银行 存款本 息、 基金 应收 申购 款及其 他资 产的价 值 总 和。 二）基 金资 产净 值 基金资 产净 值是 指基 金资 产总值 减去 基金 负债 后的 价值。 三）基 金资 产净 值、 基金 份额净 值和 基金 份额 累计 净值 《基金 合同 》 生效后 ， 在 开始办 理基 金份 额申 购或 者赎回 前 ， 基 金管理 人应 当至少 每周 公告一 次基 金资 产净 值和 基金份 额净 值。 在开始 办理 基金 份额 申购 或者赎 回后 ， 基金 管理 人应 当在每 个开 放日 的次 日 ， 通 过网站 、 基金销 售机 构以 及其 他媒 介，披 露开 放日 的基 金份 额净值 和基 金份 额累 计净 值。 基金管 理人 应当 公告 半年 度和年 度最 后一 个市 场交 易日基 金资 产净 值和 基金 份额净值 。 基金管 理人 应当 在前 款规 定的市 场交 易日 的次 日， 将基金 资产 净值 、 基 金份 额净值 和基 金份 额累计 净值 登载 在指 定媒 介上。 （ 七） 基金 合同 的变 更、 终止与 基金 财产 的清 算 1 、 《基 金合 同》 的变 更 （1） 变更 基金 合同 涉及 法 律法规 规定 或本 基金 合同 约定应 经基 金份 额持 有人 大会决 议 通过的 事项 的， 应召 开基 金份额 持有 人大 会决 议通 过。 对 于可 不经 基金 份额 持有人 大会 决议 通过的 事项 ，由 基金 管理 人和基 金托 管人 同意 后变 更并公 告， 并报 中国 证监 会备案 。 （2） 关于 《基 金合 同》 变 更的基 金份 额持 有人 大会 决议 自 表决 通过 后生 效 ， 自决议 生 效后两 日内 在指 定媒 介公 告 ，并 在决 议生 效五 日内 报中国 证监 会备 案。 2 、 《基 金合 同》 的终 止事 由 有下列 情形 之一 的， 《基 金 合同》 应当 终止 ： （1） 基金 份额 持有 人大 会 决定终 止的 ； （2） 基金 管理人 、 基 金托 管人职 责终 止， 在6 个 月内 没有新 基金 管理 人、 新基 金托管 人 承接的 ； （3） 《 基金 合同 》约 定的 其他情 形； （4） 相关 法律 法规 和中 国 证监会 规定 的其 他情 况。 3 、基 金财 产的 清算 （1） 基金 财产 清算 小组 ： 自出现 《基 金合 同》 终止 事由之 日起30个 工作 日内 成立清 算 小组， 基金 管理 人组 织基 金财产 清算 小组 并在 中国 证监会 的监 督下 进行 基金 清算。 （2） 基金 财产 清算 小组 组 成：基 金财 产清 算小 组成 员由基 金管 理人 、基 金托 管人、 具 有从事 证券 相关 业务 资格 的注册 会计 师、 律师 以及 中国证 监会 指定 的人 员组 成。 基 金财 产清 算小组 可以 聘用 必要 的工 作人员 。 （3） 基金 财产 清算 小组 职 责：基 金财 产清 算小 组负 责基金 财产 的保 管、 清理 、估价 、 变现和 分配 。基 金财 产清 算小组 可以 依法 进行 必要 的民事 活动 。 （4） 基金 财产 清算 程序 ： 1 ） 《基 金合 同》 终止 情形 出现时 ，由 基金 财产 清算 小组统 一接 管基 金； 2) 对基 金财 产和 债权 债务 进行清 理和 确认 ； 3) 对基 金财 产进 行估 值和 变现； 4) 制作 清算 报告 ； 5) 聘请 会计 师事 务所 对清 算报告 进行 外部 审计 ， 聘请 律师事 务所 对清 算报 告出 具法律 意 见书； 6) 将清 算报 告报 中国 证监 会备案 并公 告； 7) 对基 金剩 余财 产进 行分 配。 (5)基 金财 产清 算的 期限 为6个月 。 4 、清 算费 用 清算费 用是 指基 金财 产清 算小组 在进 行基 金清 算过 程中发 生的 所有 合理 费用 ， 清算费 用 由基金 财产 清算 小组 优先 从基金 财产 中支 付。 5 、基 金财 产清 算剩 余资 产 的分配 依据基 金财 产清 算的 分配 方案 ， 将 基金 财产 清算 后的 全部剩 余资 产扣 除基 金财 产清算 费 用、交 纳所 欠税 款并 清偿 基金债 务后 ，按 基金 份额 持有人 持有 的基 金份 额比 例进行 分配 。 6 、基 金财 产清 算的 公告 清算过 程中 的有 关重 大事 项须及 时公 告 ； 基 金财 产清 算报告 经会 计师 事务 所审 计并由 律 师事务 所出 具法 律意 见书 后报中 国证 监会 备案 并公 告。 基金 财产 清算 公告 于基 金财产 清算 报 告报中 国证 监会 备案 后5 个 工作日 内由 基金 财产 清算 小组进 行公 告。 7 、基 金财 产清 算账 册及 文 件的保 存 基金财 产清 算账 册及 有关 文件由 基金 托管 人保 存15 年以上 。 （ 八） 争议 解决 方式 各方当 事人 同意 ， 因 《基 金合同 》 产 生的 或与 《基 金合同 》 有 关的 一切 争议 可通过 友好 协商解 决， 但若 争议 未能 以协商 方式 解决 的， 则任 何一方 有权 将争 议提 交中 国国际 经济 贸易 仲裁委 员会 ，按 照其 时有 效的仲 裁规 则进 行仲 裁， 仲裁地 点为 北京 市。 仲裁 裁决是 终局的 ， 对仲裁 各方 当事 人均 具有 约束力 ，仲 裁费 用由 败诉 方承担 。 争议处 理期 间， 基金 合同 当事人 应恪 守各 自的 职责 ， 继续 忠实 、 勤 勉、 尽 责地 履行基 金 合同规 定的 义务 ，维 护基 金份额 持有 人的 合法 权益 。 《基金 合同 》受 中国 法律 管辖。 （ 九） 基金 合同 存放 地和 投资者 取得 基金 合同 的方 式 《基金 合同 》 可 印制 成册 ， 供投 资者 在基 金管 理人 、 基金 托管 人、 销售 机构 的办公 场所 和营 业场所 查阅 。
