易方达 标普 生 物科 技指 数 证券 投 资 基金 （LOF ）
更新 的 招募 说 明书 摘要
基金 管理 人： 易方 达基 金管 理有 限公 司
基金 托管 人： 中国 建设 银行 股份 有限 公司
二〇一 八年七月
重 要 提示
本基金根据 2016 年9 月 26 日 中国证券 监督管理 委员 会 《 关于 准予 易方 达 标普生 物科技
指数 证券投资基金（LOF）注册的 批复 》 （证监许可 【2016 】2198 号） 进行募集。 本 基金基
金合同于 2016 年12 月13 日正 式生效 。
本摘要根据 基金合同 和基金招 募说明书 编写， 并经中 国证监会核 准。 基金 合同是 约定基
金当事人之 间权利、 义务的法 律文件 。 基金投 资人自 依基金合同 取得基金 份额， 即 成为基金
份额持有人 和本基金 合同的当 事人， 其持有基 金份额 的行为本身 即表明其 对基金合 同的承认
和接受，并按照《 基金法》 、 《运作 办法》 、基金合 同 及其他有关规定享 有权利、承担 义务。
基金投资人 欲了解基 金份额持 有人的权 利和义务 ，应 详细查阅基 金合同。
基金管理人 保证 《招募说 明书》 的内 容真实、 准 确、 完整。 本 《招募说 明书》 经中国 证
监会注册， 但中国证 监会对本 基金募集 的注册 ， 并不 表明其对本 基金的投 资价值、 市场前景
和收益作出 实质性判 断或保证 ，也不表 明投资于 本基 金没有风险 。
基金管理人 依照恪尽 职守、 诚 实信用 、 谨慎勤 勉的原 则管理和运 用基金财 产， 但不 保证
基金一定盈 利，也不 保证最低 收益。
本基金投资 于股票的 比例不低 于基金资 产的 80%； 本 基金投资标 的指数成 份股、 备选 成
份股、 跟踪 同一标的 指数的 公募基金 的资产不 低于 非 现金基金资 产的 80% 。 本基金 投资于 证
券期货市场，基金 净 值会因 为证券 期货市场波动 等因 素产生波动，投资者 在投资本基金 前，
请认真阅读 本招募说 明书， 全面认识 本基金产 品的风 险收益特征 和产品特 性， 充 分考虑自 身
的风险承受 能力， 理 性判断市 场， 对认 购 （或 申购） 基金的意愿 、 时机、 数量等投 资行为作
出独立决策，承担基 金投资中 可能 出现的各类风 险。 投资本基金可能遇到 的主要风险包 括：
（1）本基金特 有的 风险，主要包 括标的指数的 风险 、标的指数波动的风 险、 标的指数 成份
股行业集中 风险、 基 金收益 率与业绩 比较基准 收益率 偏离的风险 、 基金份 额二级 市场交易 价
格折溢价的 风险、 退市风 险、 第三方 机构服务 的风险 、 管理风险 、 创新 风险 、 关于 引入境外
托管人的相 关风险 等； （2） 投 资风险 ， 主要包 括市场 风险 、 政府 管制风险 、 监管风 险、 政 治
风险、汇率风险、 利率风险、衍 生品风险、金 融模型 风险、信用风险 等； （3）流动性风 险；
（4）运作风险 ，主 要包括操作风 险、会计核算 风险 、法务及税务风险、 交易结算风险 、 证
券借贷/正回 购/逆回 购风险 等； （5） 其他风险， 包括 不可抗力风 险 、 第三方风 险 等等。 本基
金属股票指 数基金， 预期风险 与收益水 平高于 混合基 金、 债券基 金与货币 市场基金 。 本基 金
跟踪境外市 场股票指 数， 基 金净值会 因境外证 券市场 波动等因素 而产生波 动， 同 时面临汇 率
风险等投资 境外市场 的特殊风 险。
基金管理人 提醒投资 者基金投 资的 “买者自 负” 原则 ， 在投资者作出 投资决策 后， 基金
运营状况与 基金净值 变化引致 的投资风 险，由投 资者 自行负责。
本基金由易 方达基金 管理有限 公司独立 管理，未 聘请 境外投资顾 问。
投资有风险 ， 投资者 投资本 基金时应 认真阅读 本招募 说明书 ； 基 金的过往 业绩并 不预示
其未来表现 。
本招募说明 书已经本 基金托管 人复核 。 除非另 有说明 ， 本招募说 明书所载 内容截 止日为
2018 年6 月13 日， 有关财务 数据截止 日为 2018 年3 月 31 日， 净值表现 截止日为2018 年6
月 30 日。 （ 本报告中 财务数据 未经审计 ）
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一、 基金的名称
易方达标普 生物科技 指数 证券 投资基金 （LOF）
二、 基金的类型
契约型、上 市开放式 （LOF ） 、 境外股票 指数基金
三、 基金的 投资目标
紧密跟踪业 绩比较基 准，追求 跟踪偏离 度及跟踪 误差 的最小化。
四、 基金的投资方向
本基金投资 于标的指 数成份股 、 备选 成份股、 在已与 中国证监会 签署双边 监管合作 谅解
备忘录的国 家或地区 证券监管 机构登记 注册的跟 踪同 一标的指数 的公募基 金、 依 法发行上 市
的其他股票、债券、 存托凭证（包 括全球存托凭 证、 美国存托凭证等） 、 银行存款、货 币市
场工具、 经 中国证监 会认可 的境外交 易所上市 交易的 期权、 期货 等金融衍 生产品 和法律法 规
或中国证监 会允许基 金投资的 其他金融 工具。
如法律法规 或监管机 构以后允 许基金投 资其他品 种， 在履行适当 程序后， 本基金 可以将
其纳入投资 范围 ，其 投资原则 及投资比 例按法律 法规 或监管机构 的相关规 定执行。
本基金投资 于股票的 比例不低 于基金资 产的 80%； 本 基金投资标 的指数成 份股、 备选 成
份股、 跟踪 同一标的 指数的 公募基金 的资产不 低于 非 现金基金资 产的 80% ； 现金 或到期日 在
一年以内的政府债券 不低于基金资 产净值的 5% ，现 金不包括结算备付金 、存出保证金 、应
收申购款等 。 若法律 法规的 相关规定 发生变更 或监管 机构允许， 本基金可 对上述 资产配置 比
例进行调整 。
五、 基金 的投资策略
本基金主要采用完全 复制法进行投 资。本基金力争 将 年化跟踪误差控制 在 4%以内，日
跟踪偏离度 绝对值的 平均值控 制在 0.35% 以内。
1、资产配置 策略
本基金以追 求标的指 数长期增 长的稳定 收益为宗 旨， 在降低跟踪 误差和控 制流动性 风险
的双重约束 下构建指 数化的投 资组合 。 本基金 主要按 照标的指数 的成份股 组成及其 权重构建
股票投资组合, 并根 据指数成份股 及其权重的变 动而 进行相应调整。但在 因特殊情况（ 如股
票停牌、 流 动性不足 ） 导致 无法获得 足够数量 的股票 时， 基金管 理人将搭 配使用其 他合理方
4
法进行适当 的替代。
本 基金 可能 将一 定比例 的基 金资 产投 资于 以标的 指数为 跟踪 标的 的公 募基金 以及 股 指
期货等金融 衍生品， 以优化 投资组合 的建立， 达到节 约交易成本 和有效追 踪标的指 数表现的
目的。
本 基金 在实 际管 理过程 中可 能由 于投 资者 申购而 增加的 资金 可能 不能 及时地 转化 为 目
标指数的成 份股票、 或为了 应对可能 发生的较 大规模 赎回而持有 较多现金 ， 基于 流动性管 理
及策略性投 资的需要 ，本基金 可适当投 资于固定 收益 品种和货币 市场工具 。
2、权益类品 种投资策 略
本基金主要采取组合 复制策略和适 当的替代性策 略实 现对标的指数的紧密 跟踪。同时，
本基金可适 当借出证 券，以更 好实现本 基金的投 资目 标。
（1）组合复 制策略
本基金主要 采取完全 复制法进 行投资 ， 即参考 标的指 数的成份股 组成及权 重构建股 票投
资组合，并 根据标的 指数的成 份股组成 及权重变 动对 股票投资组 合进行相 应调整。
（2）替代性 策略
当市场流动 性不足、 法律法 规限制投 资某只股 票、 基 金管理人认 定不适合 投资的股 票等
情况导致本 基金无法 按照指数 构成及权 重进行组 合构 建时， 基 金管理人 将通过投 资其他成 份
股、 非成份股进 行替代， 并 以降低跟 踪误差为 目标， 优化投资组 合的配置 结构。 在进行 替代
投资时，本 基金所持 有基金或 金融衍生 品应符合 相关 投资比例的 限制。
3、固定收益 品种和货 币市场工 具投资策 略
本基金基于 流动性管 理及策略 性投资的 需要， 将适当 投资于 固定 收益品种 和货币市 场工
具， 主要目 的是在保 证基金资 产流动性 的同时有 效利 用基金资产 ， 提 高基 金资产的 投资收益 。
4、金融衍生 品投资策 略
（1）减少现 金拖累
考虑到申购 赎回资金 流动冲击 、 外汇汇 兑、 资 金划转 等操作问题 ， 本基金 将保留一 定的
现金， 用于满足 赎回资金 及证券交 易的交收 要求， 可 能形成现金 拖累， 影响指 数跟踪。 为 更
好地实现投 资目标， 本基金可 通过金融 衍生品降 低现 金持仓对跟 踪效果的 影响。
（2）投资替 代
如因法律法 规限制、 基金规 模制约或 流动性制 约， 导 致本基金不 能完全按 照标的指 数的
构成投资于 指数成份 股， 或出 现境外市 场相关法 规、 规 则禁止本基 金投资相 关股票的 情形时，
为更好地实 现投资目 标，本基 金可投资 于 个股期 权、 互换等 金融 衍生品， 进行投资 替代。
5、未来，随着市场的 发展和基金管 理运作的需要 ， 基金管理人可以在不 改变投资目 标
的前提下， 遵循法律 法规的规 定，相应 调整或更 新投 资策略，并 在招募说 明书更新 中 公 告 。
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六、 业绩比较基准
本基金的标 的指数为 标普生物 科技精选 行业指数 （价 格指数） 。
本基金业绩 比较基准 为：
标普生物科技精选行 业指数 收益率 （使用估值汇率 折 算）×95%+活期存 款利率（税后）
×5%。
七、 风险收益特征
本基金属股 票指数基 金， 预期 风险与收 益水平高 于混 合基金、 债 券基金与 货币市场 基金。
本基金主要 采用组合 复制策略 和适当的 替代性策 略实 现对标的指 数的紧密 跟踪， 具有与标 的
指数相似的 风险收益 特征。
本基金主要 投资美国 证券市场 ，需承担 汇率风险 以及 境外市场的 风险。
八、 基金投资组合报告( 未经审计)
本基金管理 人的董事 会及董事 保证本报 告所载资 料不 存在虚假记 载、 误 导性陈述 或重大
遗漏，并对 其内容的 真实性、 准确性和 完整性承 担个 别及连带责 任。
本基金的托 管人中国 建设银行 股份有限 公司根据 本基 金合同的规 定， 复 核了本报 告的内
容，保证复 核内容不 存在虚假 记载、误 导性陈述 或者 重大遗漏。
本投资组合 报告有关 数据的期 间为 2018 年 1 月1 日至 2018 年3 月 31 日 。
1、报告期末 基金资产 组合情况
序号 项目 金额（人民 币元）
占基金总资 产的比
例（%）
1 权益投资 79,145,850.78 85.98
其中：普通 股 79,145,850.78 85.98
存托凭证 - -
优先股 - -
房地产信托 - -
2 基金投资
2,758,275.07 3.00
3 固定收益投 资 - -
其中：债券 - -
资产支持证 券 - -
6
4 金融衍生品 投资 - -
其中：远期
- -
期货
- -
期权
- -
权证
- -
5 买入返售金 融资产 - -
其中：买断 式回购的 买入返售 金融资产 - -
6 货币市场工 具
- -
7 银行存款和 结算备付 金合计 9,244,542.39 10.04
8 其他资产 901,017.80 0.98
9 合计 92,049,686.04 100.00
2、报告期末 在各个国 家（地区 ）证券市 场的股 票及 存托凭证投 资分布
国家（地区 ） 公允价值（ 人民币元 ） 占基金资产 净值比例 （％）
美国 79,145,850.78 90.97
合计 79,145,850.78 90.97
注： （1）国 家（地区 ）类别根 据其所在 的证券交 易所 确定。
（2）ADR 、GDR 按照 存托凭证 本身挂牌 的证券交 易所 确定。
3、报告期末 按行业分 类的股票 及存托凭 证 投资 组合
行业类别 公允价值（ 人民币元 ） 占基金资产 净值比例 （％）
能源 - -
材料 - -
工业 - -
非必需消费 品 - -
必需消费品 - -
保健 79,145,850.78 90.97
金融 - -
信息技术 - -
电信服务 - -
公用事业 - -
房地产 - -
合计 79,145,850.78 90.97
注：以上分 类采用全 球行业分 类标准（GICS）。
4、报告期末按公允价 值占基金资产 净值比例大小 排 序的前十名股票及存 托凭证投资 明
7
细
序
号
公司名称（ 英文）
公司
名称
（中
文）
证券
代码
所在
证
券市
场
所属
国家
（地
区)
数量
（股）
公允价值 （ 人
民币元）
占基金
资产净
值比例
（％）
1
Spark
Therapeutics Inc
-
ONCE
US
纳斯
达克
证券
交易
所
美国 3,086 1,292,184.05 1.49
2 Radius Health Inc -
RDUS
US
纳斯
达克
证券
交易
所
美国 5,388 1,217,657.36 1.40
3
Amicus
Therapeutics Inc
-
FOLD
US
纳斯
达克
证券
交易
所
美国 12,749 1,205,711.48 1.39
4
Regeneron
Pharmaceuticals
Inc
-
REGN
US
纳斯
达克
证券
交易
所
美国 556 1,203,945.78 1.38
5
Sarepta
Therapeutics Inc
-
SRPT
US
纳斯
达克
证券
交易
所
美国 2,557 1,191,268.79 1.37
6 Alkermes PLC -
ALKS
US
纳斯
达克
证券
交易
所
美国 3,250 1,184,489.40 1.36
7
Agios
Pharmaceuticals
Inc
-
AGIO
US
纳斯
达克
证券
交易
所
美国 2,265 1,164,755.45 1.34
8 United - UTHR 纳斯 美国 1,647 1,163,656.42 1.34
8
Therapeutics Corp US 达克
证券
交易
所
9
BioMarin
Pharmaceutical
Inc
-
BMRN
US
纳斯
达克
证券
交易
所
美国 2,268 1,156,172.57 1.33
10 Celgene Corp -
CELG
US
纳斯
达克
证券
交易
所
美国 2,053 1,151,653.76 1.32
注：此处所 用证券代 码的类别 是当地市 场代码。
5、报告期末 按债券信 用等级分 类的债券 投资组 合
本基金本报 告期末未 持有债券 。
6、报告期末 按公允价 值占基金 资产净值 比例大 小排序 的前五名 债券投资 明细
本基金本报 告期末未 持有债券 。
7、报告期末 按公允价 值占基金 资产净值 比例大 小排序 的前十名 资产支持 证券投资 明细
本基金本报 告期末未 持有资产 支持证券 。
8、报告期末 按公允价 值占基金 资产净值 比例大 小排序 的前五名 金融衍生 品投资明 细
本基金本报 告期末未 持有金融 衍生品。
9、报告期末 按公允价 值占基金 资产净值 比例大 小排 序的前十名 基金投资 明细
序号 基金名称
基金
类型
运作
方式
管理人
公允价值
（人民币元 ）
占基金
资产净
值比例
（%）
1
SPDR S&P
BIOTECH ETF
ETF
基金
开放
式
State Street Global
Advisors Funds
Management Inc
2,758,275.07 3.17
10、投资组 合报告附 注
（1）本基金投资的前 十名证券的发 行主体本期没 有 出现被监管部门立案 调查，或在 报
告编制日前 一年内受 到公开谴 责、处罚 的情形。
（2）本基金 投资的前 十名股票 没有超出 基金合 同规 定的备选股 票库。
（3）其他各项 资产构 成
序号 名称 金额（人民 币元）
9
1 存出保证金 -
2 应收证券清 算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 339.62
5 应收申购款 900,678.18
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 901,017.80
（4）报告期 末持有的 处于转股 期的可转 换债券 明细
本基金本报 告期末未 持有处于 转股期的 可转换债 券。
（5）报告期 末前十名 股票中存 在流通受 限情况 的说 明
本基金本报 告期末前 十名股票 中不存在 流通受限 情况 。
九、 基金的业绩
基金管理人 依照恪尽 职守、 诚 实信用 、 谨慎勤 勉的原 则管理和运 用基金财 产， 但不 保证
基金一定盈 利， 也不保证 最低收益。 基金的过 往业绩 并不代表其 未来表现。 投 资有风险， 投
资者在作出 投资决策 前应仔细 阅读本基 金的招募 说明 书。
本基金合同 生效日为2016 年 12 月13 日 ， 基金 合同生 效以来 （截 至 2018 年6 月30 日）
的投资业绩 及与同期 基准的比 较如下表 所示：
阶段
净值增长率
（1）
净值增长率
标准差（2 ）
业绩比较基
准收益率
（3）
业绩比较基 准
收益率标准 差
（4）
(1) －(3) (2) －(4)
自 基金 合同 生
效日至 2016
年 12 月 31 日
-0.14% 0.13% -2.30% 1.48% 2.16% -1.35%
2017 年 1 月 1
日至 2017 年
12 月 31 日
23.23% 1.31% 33.40% 1.42% -10.17% -0.11%
2018 年 1 月 1
日至2018 年6
11.77% 1.74% 13.07% 1.75% -1.30% -0.01%
10
月 30 日
自 基金 合同 生
效日至 2018
年 6 月30 日
37.55% 1.43% 47.36% 1.53% -9.81% -0.10%
注： （1）同 期业绩比 较基准已 经转换为 以人民币 计价 。
（2） 上述 净值表现 数据按照 《证券 投资基金 信息披露 编报规则第2 号<基金 净值表现
的编制及披 露> 》的相 关规定编 制。
十、 基金 管理人
（一）基金 管理人基 本情况
1.基金管理 人：易方 达基金管 理有限公 司
注册地址： 广东省珠 海市横琴 新区宝华 路 6 号 105 室－42891 （集 中办公区 ）
办公地址： 广州市天 河区珠江 新城珠江 东路 30 号广 州银行大厦 40-43 楼
设立日期：2001 年4 月 17 日
法定代表人 ：刘晓艳
联系电话：400 881 8088
联系人：贺 晋
注册资本：12,000 万 元人民币
批准设立机 关及文号 ：中国证券 监督管 理 委员会 ，证 监基金字[2001]4 号
经营范围： 公开募集 证券投资 基金管理 、基金销 售、 特定客户资 产管理
2.股权结构 ：
股东名称 出资比例
广东粤财信 托有限公 司 1/4
广发证券股 份有限公 司 1/4
盈峰投资控 股集团有 限公司 1/4
广东省广晟 资产经营 有限公司 1/6
广州市广永 国有资产 经营有限 公司 1/12
总
计 100%
（二）主要 人员情况
1．董事、监 事及高级 管理人员
詹余引先生 ， 工商管 理博士 ， 董事长 。 曾任中 国平安 保险公司证 券部研究 咨询室总 经理
助理；平安证券有限 责任公司研究 咨询部副总经 理（ 主持工作） 、国债部 副总经理（主 持工
作） 、资产管理部副 总经理、总经 理；中国平安 保险 股份有限公司投资管 理部副总经理 （主
11
持工作） ；全国社会 保障基金理事 会投资部资产 配置 处处长、投资部副主 任、境外投资 部主
任、 投资部主任、 证 券投资 部主任。 现任 易方达基 金 管理有限公 司董事长； 易 方达国际 控股
有限公司董 事长。
刘晓艳女士， 经 济学博士， 副董事长、 总 裁。 曾任广 发证券有限 责任公司 投资理财 部副
经理、 基金经理， 基 金投 资 理财部副 总经理、 基金 资 产管理部总 经理； 易方达 基金管理 有限
公司督察员 、 监察部 总经理、 市场部总 经理、 总裁助 理、 公司副 总裁、 常 务副总裁 。 现任 易
方达基金管 理有限公 司副董事 长、 总裁； 易方 达资产 管理 （香港） 有限 公司董事 长； 易方达
国际控股有 限公司董 事。
秦力先生， 经济 学博士， 董 事。 曾任广发 证券投资 银 行部常务副 总经理、 投资 理财部总
经理、 资金营运 部总经理、 规划管理 部总经理、 投资 自营部总经 理、 公司总经 理助理、 副 总
经理， 广东 金融高新 区股权交 易中心有 限公司董 事长。 现任广发证 券股份有 限公司执 行董事、
常务副总经 理； 广发 控股 （香 港） 有 限公司董 事、 广 发证券资产 管理 （广 东） 有限 公司董事
长。
陈志辉先生， 管 理学硕士， 董事。 曾任美 的集团税 务 总监、 安永会计 师事务所 广州分所
高级审计员 。现任盈 峰投资控 股集团有 限公司资 财中 心总经理。
王海先生， 经济学、 工商管理 （国际 ） 硕士， 董事。 曾任工商银 行江西省 分行法律 顾问
室科员； 工 商银行珠 海分行法 律顾问室 办事员 、 营业 部计划信贷 部信贷员 、 办公室 行长室秘
书、 信贷管 理部业务 主办、 资产风险 管理部经 理助理 兼法律室副 主任、 资 产风险管 理部副总
经理兼法律 室主任、 资产风险 管理部总 经理； 招商银 行总行法律 事务部行 员； 工商 银行珠海
分行资产 风 险部总经 理兼特殊 资产管理 部负责人 、 公 司业务部总 经理、 副 行长； 工商银行 广
东省分行公司业务部 副总经理（主 持工作） 、总 经理 ；工商银行韶关分行 行长、党委书 记。
现任广东粤 财信托有 限公司总 经理。
戚思胤先生 ， 经济学 硕士， 董事。 曾 任广东省 高速公 路发展股份 有限公司 证券部投 资者
关系管理业 务员、 投资者 关系管理 主管、 信息 披露主 管、 证券事务代 表； 广东省 广晟资产 经
营有限公司资本运营 部高级主管、 团委副书记、 副部 长； （香港）广晟投 资发展有限公 司董
事、 常务副 总经理等 职务。 现任广东 省广晟资 产经营 有限公司资 本运营部 部长、 佛 山电器照
明股份有限 公司董事 、 深圳 市中金岭 南有色金 属股份 有限公司监 事、 佛山 市国星 光电股份 有
限公司董事 、广东南 粤银行股 份有限公 司董事。
朱征夫先生，法学博 士，独立董事 。曾任广东经 济贸 易律师事务所金融房 地产部主 任；
广东大陆律 师事务所 合伙人 ； 广东省 国土厅广 东地产 法律咨询服 务中心副 主任。 现任广东 东
方昆仑律师 事务所主 任。
忻榕女士， 工商 行政管理 博士， 独立 董事。 曾任中 科 院研究生院 讲师； 美国加 州高温橡
胶公司市场部经理； 美国加州大学 讲师；美国南 加州 大学助理教授；香港 科技大学副教 授；
中欧国际工 商学院教 授；瑞士 洛桑管理 学院教授 。现 任中欧国际 工商学院 教授。
12
谭劲松先生，管理学 博士（会计学） ，独立董事。 曾 任邵阳市财会学校教 师；中山大 学
管理学院助 教、讲师 、副教授 。现任中 山大学管 理学 院教授。
陈国祥先生， 经 济学硕士， 监事会主 席。 曾任交通 银 行广州分行 江南西营 业部经理； 广
东粤财信托 投资公司 证券部副 总经理 、 基金部 总经理 ； 易方达基 金管理有 限公司 市场拓展 部
总经理、总 裁助理、 市场总监 。现任易 方达基金 管理 有限公司监 事会主席 。
赵必伟先生， 经 济学专业 研究生， 监 事。 曾任广州 市 财政局第四 分局工作 专管员， 广州
市税务局对 外分局工 作科长、 副 局长， 广州 市广永国 有 资产经营有 限公司董 事副总裁、 总裁；
曾兼任香港 广永财务 有限公司 副总经理 、 总经 理， 广 州市广永经 贸公司总 经理， 广 州银行股
份有限公司 副董事长 ， 广州 广永丽都 酒店有限 公司董 事。 现任广 州市广永 国有资 产经营有 限
公司董事长 、党总支 书记，兼 任广州赛 马娱乐总 公司 董事，广州 银行股份 有限公司 董事。
廖智先生， 经济 学硕士， 监 事。 曾任广东 证券股份 有 限公司基金 部主管； 易方 达基金管
理有限公司 综合管理 部副总经 理、 人力 资源 部 副总经 理、 市场部 总经理 、 互联网 金融部总 经
理。现任易 方达基金 管理有限 公司总裁 助理；广 东粤 财互联网金 融股份有 限公司董 事。
张优造先生，工商管 理硕士(MBA) ，常务副总裁。 曾 任南方证券交易中心 业务发展部经
理； 广东证券公 司发行上 市部经理； 深圳证券 业务部 总经理、 基金部 总经理； 易 方达基金 管
理有限公司 董事、 副 总裁。 现任易方 达基金管 理有限 公司常务副 总裁； 易 方达国际 控股有限
公司董事； 易方达资 产管理（ 香港）有 限公司董 事。
陈彤先生， 经济学博 士， 副 总裁。 曾 任中国经 济开发 信托投资公 司成都营 业部研发 部副
经理、 交易部经 理、 研发部 经理 、 证券总 部研究部 行 业研究员； 易方 达基金管 理有限公 司市
场拓展部主 管、 基金科瑞 基金经理、 市场部华 东区大 区销售经理、 市 场部总经 理助理、 南 京
分公司总经 理、 成都分公 司总经 理、 上海分公 司总经 理、 总裁助理、 市 场总监。 现 任易方达
基金管理有 限公司副 总裁。
马骏先生，高级管理 人员工商管理 硕士（EMBA） ， 副 总裁。曾任君安证券 有限公司营业
部职员； 深 圳众大投 资有限公 司投资部 副总经 理； 广 发证券有限 责任公司 研究员； 易方达基
金管理有限公司固定 收益部总经理 、现金管理部 总经 理、固定收益总部总 经理、总裁助 理、
固定收益投 资总监、 固定收益 首席投资 官、 基 金科讯 基金经理、 易方达50 指数证券 投资基金
基金经理、易方达深 证100交易型 开放式指数基 金基 金经理。现任易方达 基金管理有限 公司
副总裁；易方达资产 管理（香港） 有限公司董事 、人 民币合格境外投资者 （RQFII）业 务负
责人、 证 券交易负 责人员 （RO） 、 就证券 提供意见 负责人 员 （RO） 、 提供资 产管理 负责人员 （RO）、
固定收益投 资决策委 员会委员 。
吴欣荣先生， 工 学硕士， 副 总裁。 曾任易 方达基金 管 理有限公司 研究员、 投资 管理部经
理、 基金投资部 副总经理、 研究部副 总经理、 研 究部 总经理、 基金投 资部总经 理、 公募基 金
投资部总经 理、 权益 投资 总部总 经理、 总裁助 理、 权 益投资总监、 基 金科瑞基 金经理、 易 方
达科汇灵活 配置混合 型证券投 资基金基 金经理 、 易方 达价值精选 股票型证 券投资基 金基金经
13
理。现任易 方达基金 管理有限 公司副总 裁。
张南女士， 经济 学博士， 督 察长。 曾任 广东省经 济贸 易委员会主 任科员、 副处 长； 易方
达基金管理 有限公司 市场拓展 部副总经 理、 监 察部总 经理。 现任 易方达基 金管理 有限公司 督
察长。
范岳先生，工商管理 硕士(MBA) ， 首席产品官。曾 任 中国工商银行深圳分 行国际业务部
科员； 深圳证券 登记结 算公司办 公室经理、 国际部经 理 ； 深圳证券交易 所北京 中心助理 主任、
上市 部副总 监、 基金 债券部副 总监、 基金管理 部总监 。 现任易方 达基金管 理有限公 司首席产
品官；易方 达资产管 理（香港 ）有限公 司董事、 另类 投资决策委 员会委员 。
关秀霞女士， 财 务硕士、 工 商管理硕 士， 首席国际 业 务官。 曾任中国 银行 (香港) 分析
员；Daniel Dennis 高级审 计师；美国道富 银行波士 顿及亚洲总部大中华 地区高级副总裁 、
董事总经理 、 中国区 行长、 亚 洲区 （ 除日本外 ） 副总 裁、 机构服 务主管、 美国共同 基金业务
风险经理、 公司内部 审计部高 级审计师 。现任易 方达 基金管理有 限公司首 席国际业 务官。
高松凡先生，高级管 理人员工商管 理硕 士（EMBA） ， 首席养老金业务官。 曾任招商银行
总行人事部 高级经理 、 企业年 金中心副 主任， 浦东发 展银行总行 企业年金 部总经理 ， 长江养
老保险公司 首席市场 总监， 易方达基 金管理有 限公司 养老金业务 总监。 现 任易方 达基金管 理
有限公司首 席养老金 业务官。
陈荣女士， 经济学博 士。 曾 任中国人 民银行广 州分行 统计研究处 科员， 易 方达基金 管理
有限公司运 作支持部 经理、 核算部 总经理助 理、 核算 部副总经理、 核 算部总经 理、 投资风 险
管理部总经 理、 公司 总裁助理 。 现任 易方达基 金管理 有限公司首 席运营官 ， 兼任公 司财务中
心主任；易 方达资产 管理有限 公司监事 ；易方达 海外 投资（深圳 ）有限公 司监事。
汪兰英女士 ， 工学学 士、 法 学学士。 曾任中信 证券股 份有限公司 风险投资 部投资经 理助
理， 中国证监会 基金监管 部副主 任科员、 主任 科员、 副处长、 处长， 中 国人寿资 产管理有 限
公司风险管 理部副总 经理 （主持工 作） 、 项目评 审部副 总经理 （主持工 作） 、 基金投 资部副总
经理（主持工作） 。 现任易方达基 金管理有限公 司首 席大类资产配置官； 易方达资产管 理有
限公司董事 。
2.基金经理
林伟斌先生 ， 经济学 博士。 曾任中国 金融期货 交易所 股份有限公 司研发部 研究员， 易方
达基金管理 有限公司 指数与量 化投资部 指数量化 研究 员、 基金 经理 助理 兼任指数 量化研究 员、
量化基金组 合部副总 经理、 易方达沪 深 300 交 易型开 放式指数发 起式证券 投资基金 基金经理
（自 2013 年3 月6 日至 2017 年6 月22 日） 、 易方达 沪深 300 交 易型开放 式指数发 起式证券
投资基金联 接基金基 金经理 （自 2013 年 11 月14 日至 2017 年 6 月 22 日） 、 易方达中 证 500
交易型开放 式指数证 券投资基 金基金经 理（自 2015 年 8 月27 日至2017 年 6 月 22 日） 、易
方达黄金交 易型开放 式证券投 资基金基 金经理 （自2013 年11 月29 日至2017 年7 月6 日） 、
14
易方达黄金 交易型开 放式证券 投资基金 联接基金 基金 经理（自 2016 年 5 月26 日至 2017 年
7 月 6 日 ） 。现任 易方达基 金管理有 限公司量 化策略 部副总经理 、易方达 标普医疗 保健指数
证券投资基 金（LOF ） 基金经理 （自 2016 年 11 月28 日起任职） 、 易方达标普 500 指数证券
投资基金 （LOF） 基 金经理 （自 2016 年12 月 2 日 起任 职） 、 易方达标 普生物科 技指数证 券投
资基金（LOF ）基金经 理（ 自 2016 年 12 月 13 日起任 职） 、易方达 标普信息 科技指数 证券投
资基金（LOF ）基金经 理（自 2016 年 12 月 13 日起任 职） 、易方达 纳斯达克 100 指 数证券投
资基金(LOF) 基金经 理（ 自 2017 年6 月 23 日起任职 ） ，兼任易方 达资产管 理（香港 ）有限
公司基金经 理。
张胜记先生， 管 理学硕 士。 曾任易方 达基金 管理有限 公 司投资经理 助理、 基金 经理助理 、
行业研究员 、 指 数与量化 投资部总 经理助理 、 指 数与 量化投资部 副总经理 、 易 方达沪深300
交易型开放 式指数发 起式证券 投资基金 联接基金 （原 易方达沪深 300 指数 证券投资 基金） 基
金经理（自 2011 年1 月 1 日至2013 年 11 月 13 日） 。现任易方 达基金管 理有限公 司指数及
增强投资部副总经理 、易方达上证 中盘交易型开 放式 指数证券投资基金基 金经理（自 2010
年3 月29 日起任职） 、 易方 达上 证中 盘交易型 开放式指 数证券投资 基金联接 基金基金 经理 （自
2010 年 3 月 31 日起任职） 、易方达 恒生中国 企业交 易型开放式 指数证券 投资基金 基金经理
（自 2012 年8 月9 日 起任职） 、 易方 达恒生中 国企业 交易型开放 式指数证 券投资基 金联接基
金基金经理 （ 自 2012 年8 月 21 日起任职 ） 、 易方达 50 指数证券投 资基金 基金经理 （ 自 2012
年 9 月 28 日起任职） 、易 方达标普 全球高端 消费品 指数增强型 证券投资 基金基金 经理（自
2014 年9 月13 日起 任职） 、 易方达 香港恒生 综合小型 股指数证券 投资基金 （LOF ） 基 金经理
（自 2016 年11 月 2 日起任职） 、 易 方达标 普医疗保 健 指数证券投 资基金 （LOF） 基 金经理 （自
2016 年 12 月 3 日起 任职） 、 易方达标普 500 指数证 券投资基金 （LOF）基 金经理（ 自 2016
年 12 月 6 日起任职） 、易方达 标普生物 科技指数 证券 投资基金(LOF) 基金经 理（自 2016 年
12 月 15 日起任职） 、易方达 标普信息 科技指 数证券 投资基金（LOF ）基金 经理（ 自 2016 年
12 月15 日起 任职） 、 易 方达原油 证券投资 基金(QDII) 基金经理 （自 2016 年 12 月 19 日 起任
职） ，兼任易 方达资产 管理（香 港）有限 公司基 金经 理。
FAN BING(范冰)先生 ， 商学 硕士 。 曾任皇 家加拿 大银 行托管部核 算专员 ， 美国 道富集团
Middle Office 中 台交易支 持专员， 巴克莱资 产管理 公司悉尼金 融数据部 高级金融 数据分析
员、 主管， 新加坡金 融数据 部主管， 贝莱 德集团金 融 数据运营部 部门经理、 风 险控制与 咨询
部客户经理 、 亚太股 票指数 基金部基 金经理。 现任易 方达基金管 理有限公 司易方达 黄金交易
型开放式证 券投资基 金联接基 金基金经 理（ 自 2017 年 3 月 25 日起 任职） 、易 方达标普 全球
15
高端消费品 指数增强 型证券投 资基金基 金经理（ 自 2017 年3 月 25 日起任 职） 、易方 达黄金
交易型开放 式证券投 资基金基 金经理（自 2017 年 3 月 25 日起任职） 、易 方达标普 500 指数
证券投资基 金(LOF) 基金经理 （自 2017 年 3 月25 日 起任职） 、易 方达标普 医疗保健 指数证
券投资基金(LOF) 基 金经理（ 自 2017 年 3 月 25 日起 任职） 、易方 达标普生 物科技指 数证券
投资基金(LOF) 基金 经理（ 自 2017 年 3 月 25 日起任 职） 、易方达 标普信息 科技指数 证券投
资基金(LOF) 基金经 理 （自 2017 年3 月25 日 起任职） 、 易方达原 油证券投 资基金(QDII) 基
金经理 （ 自 2017 年3 月 25 日起任职） 、 易方 达中证海 外中国互联 网 50 交易 型开放式 指数证
券投资基金 基金经理 （自2017 年3 月 25 日起任职） 、易方达纳 斯达克 100 指数证 券投资基
金(LOF) 基 金经理 （ 自 2017 年 6 月 27 日起任 职） 、 易 方达 MSCI 中国 A 股国 际通交易 型开放
式指数证券 投资基金 基金经理 （自 2018 年 5 月 17 日 起任职） 。
3、指数与 量化投资 决策委员 会成员
本公司指数 与量化投 资决策委 员会成员 包括：林 飞先 生、张胜记 先生、王 建军先生 。
林飞先生， 经济 学博士。 曾 任融通基 金管理有 限公司 研究员、 基金经 理助理， 易 方达基
金管理有限 公司基金 经理助理 、 指数与 量化投资 部总 经理助理、 指数与量 化投资部 副总经理 、
指数与量化 投资部总 经理、 量化基金 组合部总 经理、 易方达沪深 300 指数 证券投资 基金基金
经理、易方 达深证 100 交易 型开放式 指数基金 基金经 理、易方达 50 指数 证券投资 基金基金
经理、 易方达深 证 100 交易型开 放式指数 证券投资 基 金联接基金 基金经理、 易方达沪 深 300
交易型开放 式指数发 起式证券 投资基金 基金经理 、 易 方达沪深 300 医药卫 生交易型 开放式指
数证券投资 基金基金 经理、 易方达沪 深 300 非 银行金 融交易型开 放式指数 证券投资 基金基金
经理。 现任 易方达基 金管理 有限公司 指数与量 化投资 管理总部总 经理、 兼 指数及 增强投资 部
总经理、 量 化策略部 总经理、 投资经理 ， 易 方 达资产 管理 （香港 ） 有限公 司基金经 理、 就 证
券提供意见 负责人员 （RO） 、提 供资产管 理负责 人员 （RO ） 、证券 交易负责 人员（RO）。
张胜记先生 ，同上。
王建军先生 ， 经济学 博士。 曾任汇添 富基金管 理有限 公司数量分 析师， 易 方达基金 管理
有限公司量 化研究员 、 基金经 理助理 、 指数与 量化投 资部总经理 助理、 指 数与量化 投资部副
总经理、 易 方达深 证 100 交 易型开放 式指数基 金基金 经理、 易方 达深证 100 交易 型开放式 指
数证券投资 基金联接 基金基金 经理、 易方达创 业板交 易型开放式 指数证券 投资基金 基金经理、
易方达创业 板交易型 开放式指 数证券投 资基金联 接基 金基金经理 、 易方 达中小板 指数分级 证
券投资基金 基金经理 、 易方 达并购重 组指数分 级证券 投资基金基 金经理、 易方达 生物科技 指
数分级证券 投资基金 基金经理 、 易 方 达银行指 数分级 证券投资基 金基金经 理。 现 任易方达 基
16
金管理有限 公司指数 及增强投 资部副总 经理、投 资经 理。
4、上述人员 之间均不 存在近亲 属关系。
十一、 费用概览
（一）基金 费用的种 类
1、基金管理 人的管理 费 （包括 基金管理 人委托 境外 投资顾问所 收取的费 用） ；
2、基金托管 人的托管 费 ，含境 外托管人 的托管 费 ；
3、基金的指 数许可使 用费与指 数数据费 ；
4、因基金的证券交易 或结算而产生 的费用（包括 但 不限于在境外市场开 户、交易、 清
算、登记等 各项费用 以及为了 加快清算 向券商支 付的 费用） ；
5、 《基金合 同》生效 后与基金 相关的信 息披露费 用；
6、 《基金合 同》生效 后与基金 相关的会 计师费、 律师 费 、诉讼费 和仲裁费 ；
7、基金份额 持有人大 会费用；
8、为应付赎回和交易 清算而进行临 时借款所发生 的 费用（基金托管人及 境外托管人 垫
付资金所产 生的合理 费用）
9、基金的证 券交易费 用；
10、基金的 银行汇划 费用 和外 汇兑换交 易的相关 费用 ；
11、证券账 户开户费 用、相关 账户维护 费用；
12、 除去基 金管理人 和基金 托管人因 自身原因 而导致 的更换基金 管理人、 更换基 金托管
人 及基 金资产 由原 任基 金托管 人转 移至新 任基 金托管人 以及 由于境 外托 管人 更换导 致基 金
资产转移所 引起的费 用；
13、 基金依照有 关法律法 规应当缴 纳的、 购买或 处置证 券有关的任 何税收、 征费、 关 税、
印花税、 交易及 其他税收 及预扣提 税 （以及与 前述各 项有关的任 何利息、 罚金 及费用） 以 及
相关手续费 、汇款费 、基金的 税务代理 费等；
14、 为了基 金利益 ， 除去基 金管理人 和基金托 管人因 自身原因而 导致的、 与基金有 关的
诉讼、仲裁 、追索费 用；
15、基金上 市初费和 基金上市 月费；
16、按照国 家有关规 定和《基 金合同》 约定，可 以在 基金财产中 列支的其 他费用。
本基金终止 清算时所 发生费用 ，按实际 支出额从 基金 资产总值中 扣除。
（二）基金 费用计提 方法、计 提标准和 支付方式
1、基金管理 人的管理 费
本基金的管 理费按前 一日基金 资产净值 的 0.80% 年费 率 计 提 。 管理 费 的 计算 方 法 如下 ：
H＝E×0.80%÷ 当年天 数
17
H 为每日应计 提的基 金管理费
E 为前一日的 基金资 产净值
基金管理费 每日计提 ， 按月支 付。 由 基金管理 人向基金 托管人发送 基金管理 费划付指 令，
经基金托管 人复核后 于次月首 日起 3 个 工作日内 从基 金财产中一 次性支付 给基金管 理人， 若
遇法定节假 日、休息 日或不可 抗力致使 无法按时 支付 的，支付 日 期顺延。
2、基金托管 人的托管 费
本基金的托 管费按前 一日基金 资产净值 的 0.25% 的年 费率计提 。 托管费 的计算方 法如下 ：
H＝E×0.25%÷ 当年天 数
H 为每日应计 提的基 金托管费
E 为前一日的 基金资 产净值
基金托管费 每日计提 ， 按月支 付。 由 基金管理 人向基金 托管人发送 基金托管 费划付指 令，
经基金托管 人复核后 于次月首 日起 3 个 工作日内 从基 金财产中一 次性支付 给基金托 管人， 若
遇法定节假 日、休息 日或不可 抗力致使 无法按时 支付 的，支付日 期顺延。
3、标的指数 许可使用 费
本 基金 按照 基金 管理人 与标 的指 数许 可方 所签订 的指数 使用 许可 协议 中所规 定的 指 数
许可使用费 计提方法 ， 按前 一日基金 资产净值 每日计 提标的指数 许可使用 费。 具 体计算方 法
如下：
H=E ×0.05% ÷当年天 数
H 为每日应付 的指数 许可使用 费
E 为本基金前 一日基 金资产净 值
若一个季度 累计计提 指数许可 使用费金 额小于指 数使 用许可协议 规定的费 用下限 ， 则基
金于季度末 最后一日 补提指数 使用费至 指数使用 许可 协议规定的 费用下限 。 指数 许可使用 费
收取下限为 每季度 7,500 美元 或等值人 民币，即 不足7,500 美元时 按照 7,500 美元 收取。
指数许可使 用费每日 计提， 按 年支付 。 经基金 管理人 和基金托管 人核对一 致后， 从 基金
财产中一次 性支付给 基金管理 人， 由 基金管理 人根据 指数使用许 可协议所 规定的方 式支付给
标的指数许 可方。
如果指数使 用许可协 议约定的 标的指数 许可使用 费的 计算方法 、 费率和 支付方式 等发生
调整， 本基 金将采用 调整后 的方法或 费率计算 标的指 数许可使用 费。 基金 管理人 将在招募 说
明书更新或 其他公告 中披露本 基金最新 适用的方 法， 此项调整无 须召开基 金份额持 有人大会
审议。
上述“一、 基金费用 的种类中 第 4－16 项费用 ”， 根 据有关法规 及相应协 议规定， 按费
用实际支出 金额 列入 当期费用 ，由基金 托管人从 基金 财产中支付 。
（三）不列 入基金费 用的项目
下列费用不 列入基金 费用：
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1、基金管理人和基金 托管人因未履 行或未完全履 行 义务导致的费用支出 或基金财产 的
损失；
2、基金管理 人和基金 托管人处 理与基金 运作无 关的 事项发生的 费用；
3、 《基金合 同》生效 前的相关 费用；
4、其他根据 相关法律 法规及中 国证监会 的有关 规定 不得列入基 金费用的 项目。
（四）与基 金销售有 关的费用
1、申购费
（1）申购费 率
1）场外申购 费率
场外人民币 基金份额
申购金额 M ( 含申购 费)
美元基金份 额
申购金额 M（ 含申购 费）
场外申购费 率
M＜100 万元 M＜20 万美元 1.2%
100 万元≤M ＜200 万元 20 万美元≤M ＜100 万 美元 0.8%
200 万元≤M ＜500 万元 100 万美元≤M＜200 万美元 0.5%
M≥500 万元 M≥200 万美 元
人民币基金 份额1,000 元/笔
美元基金份 额 200 美元/笔
本 基金 对通 过 本 公司 直 销中 心申 购的 特定 投资群 体 与除 此之 外的 其他 投资者 实施 差 别
的申购费率 。
特定投资群 体指全国 社会保障 基金、 依法设立 的基本 养老保险基 金、 依法 制定的 企业年
金计划筹集 的资金及 其投资运 营收益形 成的企业 补充 养老保险基 金 （包 括企业年 金单一计 划
以及集合计划） ，以 及可以投资基 金的其他社会 保险 基金。如将来出现可 以投资基金的 住房
公积金、 享 受税收优 惠的个人 养老账户 、 经养 老基金 监管部门认 可的新的 养老基金 类型， 基
金管理人可 将其纳入 特定投资 群体范围 。 通过 本公司 直销中心申 购本基金 的特定投 资群体具
体费率如下 ：
场外人民币 基金份额
申购金额M ( 含申购 费)
美元基金份 额
申购金额 M（ 含申购 费）
场外申购费 率
M＜100 万元 M＜20 万美元 0.12%
100 万元 ≤M ＜200 万元 20 万美元≤M ＜100 万 美元 0.08%
200 万元 ≤M ＜500 万元 100 万美元≤M＜200 万美元 0.05%
M≥500 万元 M≥200 万美 元
人民币基金 份额1,000 元/笔
美元基金份 额 200 美元/笔
2）场内申购 费率
本基金场内 人民币基 金份额的 申购费率 比照场外 人民 币基金份额 其他投资 者 （非 特定投
资群体）的 申购费率 执行。
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（2）申购费 的收取方 式和用途
在申购费按 金额分档 的情况下 ， 如果 投资者多 次申购 ， 申购费适 用单笔申 购金额 所对应
的费率。
本基金的申购费用由 基金申购人承 担，不列入基 金财 产，主要用于本基金 的市场推广、
销售、登记 结算等各 项费用。
（3）申购份 额的计算
净申购金额= 申购金额/ （1+申 购费率）
（注： 对于500 万 （ 含） 或200 万美 元 （含） 以上适 用固定金额 申购费的 申购， 净 申购
金额＝申购 金额－固 定申购费 金额）
申购费用= 申 购金额- 净申购金 额
申购份额= 净 申购金额/ T 日基 金份额净 值
场外申购涉 及金额、 份额的 计算结果 均保留到 小数点 后两位， 小 数点后两 位以后 的部分
四舍五入， 由此产生 的误差 计入基金 财产。 场 内申购 涉及金额的 计算结果 保留到小 数点后两
位， 小数点 后两位以 后的部分 四舍五入 ， 由此 产生的 误差计入基 金财产； 场内申购 涉及份额
的计算结果 采用截位 法保留到 整数位 ， 整数位 后小数 部分的份额 对应的资 金返还至 投资者资
金账户。
2.赎回费
（1）赎回费 率
本基金场内 人民币基 金份额 的 赎回 费率 按持有时 间递 减，具体费 率如下 ：
持有时间（ 天） 场内赎回费 率
0-6 1.50%
7 及以上 0.50%
本基金（包含场外人 民币基金份额 和美元基金份 额） 的场外赎回费率按持 有时间递减，
具体费率如 下：
持有时间（ 天） 场外赎回费 率
0-6 1.50%
7-364 0.50%
365-729 0.25%
730 及以上 0%
投资者份额 持有时间 记录规则 以登记结 算机构最 新业 务规则为准 ， 具体 持有时间 以登记
结算机构系 统记录为 准。
（2）赎回费 的收取方 式和用途
赎回费用由 基金赎回 人承担 ， 在基金 份额持有 人赎回 基金份额时 收取， 基 金管理 人对持
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有期少于 7 天（不 含）的基金份 额持有人所收 取赎 回费全额计入基金财 产，对持有期 在 7
天以上 （ 含） 的基金份 额持有 人所收取 赎回费用 总额 的 25% 计入基 金资产 ， 其余 用于支 付登
记结算费和 其他必要 的手续费 。
（3）赎回金 额的计算 方式
赎回费用= 赎 回份额×T 日基金 份额净值 ×赎回费 率
赎回金额= 赎 回份额×T 日基金 份额净值-赎回费 用
赎回金额的 计算结果 保留到小 数点后两 位， 小 数点后 第三位四舍 五入， 由 此误差 产生的
收益或损失 计入基金 财产。
3、 投资者通过本 公司网上 交易系统 （www.efunds.com.cn ） 进行申购、 赎回 的交易费 率，
请具体参照 我公司网 站上的相 关说明。
4、基金管理人可以在 基金合同约定 的范围内调整 费 率或收费方式，并最 迟应于新的 费
率或收费方 式实施前 依照《信 息披露办 法》的有 关规 定在指定媒 介上公告 。
基 金管 理人 可以 在不违 反法 律法 规规 定及 基金合 同约定 的情 况下 根据 市场情 况制 定 基
金促销计划 ， 针对基 金投资者 定期和不 定期地 开展基 金促销活动 。 在基金 促销活动 期间， 基
金管理人可 以适当调 低基金销 售费率 ， 或针对 特定渠 道、 特定投 资群体开 展有差 别的费率 优
惠活动。
十二、 基金托管人
名称：中国 建设银行 股份有限 公司(简称 ：中国 建设 银行)
住所：北京 市西城区 金融大街25 号
办公地址： 北京市西 城区闹市 口大街1号院1号楼
法定代表人 ：田国立
成立时间：2004 年09 月17 日
组织形式： 股份有限 公司
注册资本： 贰仟伍佰 亿壹仟零 玖拾柒万 柒仟肆佰 捌拾 陆元整
存续期间： 持续经营
基金托管资 格批文及 文号：中 国证监会 证监基字[1998]12 号
联系人：田
青
联系电话：(010)6759 5096
十三、 境外资产托管人
名称：道富 银行 State Street Bank and Trust Company
注册地址：One Lincoln Street, Boston, Massachusetts 02111, United States
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办公地址：One Lincoln Street, Boston, Massachusetts 02111, United States
法定代表人 ：Joseph L. Hooley
成立时间：1891 年4 月 13 日
最近一个会 计年度 （截 止到 2018 年 3 月 31 日） 所有 者 权益 （Shareholders ’ Equity ） :
223.99 亿美 元
十四、 相关服务机构
（一）基金 份额 销售 机构
1.直销机构 ：易方达 基金管理 有限公司
注册地址： 广东省珠 海市横琴 新区宝华 路 6 号 105 室－42891 （集 中办公区 ）
办公地址： 广州市天 河区珠江 新城珠江 东路 30 号广 州银行大厦 40-43F
法定代表人 ： 刘晓艳
电话：020-85102506
传真：400 881 8099
联系人：李 红枫
网址：www.efunds.com.cn
直销机构网 点信息：
（1） 易方达基金 管理有限 公司广州 直销中心
办公地址： 广州市天 河区珠江 新城珠江 东路 30 号广 州银行大厦 40F
电话：020-85102506
传真：400 881 8099
联系人：李 红枫
（2） 易方达基金 管理有限 公司北京 直销中心
办公地址： 北京市西 城区金融 街 19 号富 凯大厦B 座 1703 室
电话：010-63213377
传真：400 881 8099
联系人：刘蕾
（3） 易方达基金 管理有限 公司上海 直销中心
办公地址： 上海市浦 东新区世 纪大道 88 号金茂 大厦 46 楼
电话：021-50476668
传真：400 881 8099
联系人：于楠
（4） 易方达基金 管理有限 公司网上 交易系统
22
网址：www.efunds.com.cn
2.场内销售 机构
具有基金销 售资格 的 深圳证券 交易所会 员单位 ， 具体 名单详见深 圳证券交 易所网站 。
3.场外非直 销销售机构
（1 ）人民币 基金份额
1) 平安银行
注册地址： 广东省深 圳市深南 东路 5047 号
办公地址： 广东省深 圳市深南 东路 5047 号
法定代表人 ：谢永林
联系人：赵 杨
联系电话：0755-22166574
客户服务电 话：95511-3
传真：021-50979507
网址：bank.pingan.com
2) 招商银行
注册地址： 深圳市福 田区深南 大道 7088 号招商 银行 大厦
办公地址： 深圳市福 田区深南 大道 7088 号招商 银行 大厦
法定代表人 ：李建红
联系人：邓 炯鹏
客户服务电 话：95555
网址：www.cmbchina.com
3) 浙商银行
注册地址： 浙江杭州 庆春路 288 号
办公地址： 浙江杭州 庆春路 288 号
法定代表人 ：沈仁康
联系人：沈 崟杰
电话：0571- 88261822
客户服务电 话：95527
传真：0571-87659954
网址：www.czbank.com
23
4) 东莞农村 商业银行
注册地址： 东莞市东 城区鸿福 东路 2 号
办公地址： 东莞市东 城区鸿福 东路 2 号 东莞农商 银行 大厦
法定代表人 ：王耀球
联系人：杨 亢
客户服务电 话：0769-961122
网址：www.drcbank.com
5) 东莞银行
注册地址： 东莞市莞 城区体育 路 21 号
办公地址： 东莞市莞 城区体育 路 21 号
法定代表人 ：卢国锋
联系人：吴 照群
联系电话：0769-22119061
客户服务电 话：96228 （广东省 内） 、40011-96228 （ 全国）
网址：www.dongguanbank.cn
6) 江南农村 商业银行
注册地址： 常州市和 平中路 413 号
办公地址： 常州市和 平中路 413 号
法定代表人 ：陆向阳
联系人：包 静
电话：0519-80585939
客户服务电 话：0519-96005
传真：0519-89995170
网址：http://www.jnbank.com.cn
7) 泉州银行
注册地址： 泉州市云 鹿路 3 号
办公地址： 泉州市云 鹿路 3 号
法定代表人 ：傅子能
联系人：董 培姗
联系电话：0595-22551071
24
客户服务电 话：4008896312
传真：0595-22578871
网址：www.qzccbank.com
8) 上海农村 商业银行
注册地址： 上海市银 城中路 8 号中融碧 玉蓝天大 厦 15 －20，22-27 层
办公地址： 上海市黄 浦区中山 东二路 70 号
法定代表人 ：冀光恒
联系人：施 传荣
联系电话：021-38576666
客户服务电 话：021-962999 、4006962999
开放式基金 业务传真 ：021-50105124
网址：www.srcb.com
9) 安信证券
注册地址： 深圳市福 田区金田 路 4018 号 安联大 厦 35 层、28 层A02 单元
办公地址： 深圳市福 田区金田 路 4018 号 安联大 厦 35 层、28 层A02 单元
深圳市福 田区深南 大道 2008 号中国 凤凰 大厦 1 栋 9 层
法定代表人 ：王连志
联系人：陈 剑虹
联系电话：0755-82825551
客户服务电 话：95517
传真：0755-82558355
网址：www.essence.com.cn
10) 渤海证 券
注册地址： 天津市经 济技术开 发区第二 大街 42 号写 字楼 101 室
办公地址： 天津市南 开区宾水 西道 8 号
法定代表人 ：王春峰
联系人：蔡 霆
联系电话：022-28451991
客户服务电 话：400-651-5988
传真：022-28451892
25
网址：www.ewww.com.cn
11) 财富证 券
注册地址： 长沙市芙 蓉中路二 段 80 号顺 天国际 财富 中心 26 楼
办公地址： 长沙市芙 蓉中路二 段 80 号顺 天国际 财富 中心 26 楼
法定代表人 ：蔡一兵
联系人：郭 静
联系电话：0731-84403347
客户服务电 话：95317
传真：0731-84403439
网址：www.cfzq.com
12) 财通证 券
注册地址： 浙江 省杭州市 杭大路 15 号嘉华 国际商务 中 心 201， 501， 502， 1103， 1601-1615 ，
1701-1716 室
办公地址： 浙江省杭 州市杭大 路 15 号嘉 华国际 商务 中心
法定代表人 ：沈继宁
联系人：陶 志华
联系电话：0571 －87789160
客户服务电 话：95336 、40086-96336
网址：www.ctsec.com
13) 长城国 瑞证券
注册地址： 厦门市莲 前西路 2 号莲富大 厦十七楼
办公地址： 厦门市深 田路 46 号 深田国际 大厦 20 楼
法定代表人 ：王勇
联系人：邱 震
联系电话：0592-2079259
客户服务电 话：400-0099-886
传真：0592-2079602
网址：www.gwgsc.com
14) 长城证 券
注册地址： 深圳市福 田区深南 大道 6008 号特区 报业 大厦 16、17 层
26
办公地址： 深圳市福 田区深南 大道 6008 号特区 报业 大厦 14、16 、17 层
法定代表人 ：丁益
联系人：金 夏
联系电话：0755-83516289
客户服务电 话：400-6666-888
传真：0755-83516199
网址：www.cgws.com
15) 长江证 券
注册地址： 湖北省武 汉市新华 路特 8 号 长江证券 大厦
办公地址： 湖北省武 汉市新华 路特 8 号 长江证券 大厦
法定代表人 ：尤习贵
联系人：奚 博宇
联系电话：027-65799999
客户服务电 话：95579 或 4008-888-999
传真：027-85481900
网址：www.95579.com
16) 川财证 券
注册地址： 成都高新 区交子大 道 177 号 中海国际 中 心B 座 17 楼
办公地址： 成都高新 区交子大 道 177 号 中海国际 中心B 座 17 楼
法定代表人 ：孟建军
联系人：匡 婷
电话：028-86583053
客户服务电 话：028-86583045
网址：www.cczq.com
17) 大通证 券
注册地址 ： 辽宁省 大连市沙 河口区会 展路 129 号大连 国际金融中 心 A 座-大 连期货大 厦
38 、39 层
办公地址 ： 辽宁省 大连市沙 河口区会 展路 129 号大连 国际金融中 心 A 座-大 连期货大 厦
38 、39 层
法定代表人 ：赵玺
27
联系人：谢 立军
联系电话：0411-39991807
客户服务电 话：4008-169-169
传真：0411-39673214
网址：www.daton.com.cn
18) 大同证 券
注册地址： 大同市城 区迎宾街15 号桐城 中央 21 层
办公地址： 山西省太 原市长治 路 111 号 山西世贸 中心A 座 F12、F13
法定代表人 ：董祥
联系人：薛 津
联系电话：0351-4130322
客户服务电 话：4007121212
传真：0351-7219891
网址：www.dtsbc.com.cn
19) 德邦证 券
注册地址： 上海市普 陀区曹杨 路 510 号 南半幢 9 楼
办公地址： 上海市浦 东新 区福 山路 500 号城建国 际中 心 26 楼
法定代表人 ：武晓春
联系人：朱 磊
联系电话：021-68761616
客户服务电 话：400-8888-128
传真：021-68767880
网址：http://www.tebon.com.cn
20) 第一创 业证券
注册地址： 深圳市福 田区福华 一路 115 号投行大 厦 20 楼
办公地址： 深圳市福 田区福华 一路 115 号投行大 厦 18 楼
法定代表人 ：刘学民
联系人：毛 诗莉
联系电话：0755-23838750
客户服务电 话：95358
28
网址：www.firstcapital.com.cn
21) 东北证 券
注册地址： 长春市生 态大街 6666 号
办公地址： 长春市生 态大街 6666 号
法定代表人 ：李福春
联系人：安 岩岩
联系电话：0431-85096517
客户服务电 话：95360
传真：0431-85096795
网址：www.nesc.cn
22) 东海证 券
注册地址： 江苏省常 州市延陵 西路 23 号 投资广 场 18 层
办公地址： 上海市浦 东新区东 方路 1928 号东海 证券 大厦
法定代表人 ：赵俊
联系人：王 一彦
联系电话：021-20333333
客户服务电 话：95531 ；400-8888-588
传真：021-50498825
网址：www.longone.com.cn
23) 东吴证 券
注册地址： 苏州工业 园区星阳 街 5 号
办公地址： 苏州工业 园区星阳 街 5 号
法定代表人 ：范力
联系人：方 晓丹
联系电话：0512-65581136
客户服务电 话：95330
传真：0512-65588021
网址：www.dwzq.com.cn
24) 光大证 券
注册地址： 上海市静 安区新闸 路 1508 号
29
办公地址： 上海市静 安区新闸 路 1508 号
法定代表人 ：周健男
联系人：龚 俊涛
联系电话：021-22169999
客户服务电 话：95525
传真：021-22169134
网址：www.ebscn.com
25) 广发证 券
注册地址： 广东省广 州市黄埔 区中新广 州知识城 腾飞 一街 2 号 618 室
办公地址： 广州市天 河北路 183 号大都 会广场 5 、7 、8、17-19、38-44 楼
法定代表人 ：孙树明
联系人：黄 岚
客户服务电 话：95575
网址：www.gf.com.cn
26) 广州证 券
注册地址： 广州市天 河区珠江 西路 5 号 广州国际 金融 中心主塔 19 层、20 层
办公地址： 广州市天 河区珠 江 西路 5 号 广州国际 金融 中心主塔 19 层、20 层
法定代表人 ：胡伏云
联系人：梁 微
联系电话：020-88836999
客户服务电 话：95396
传真：020-88836654
网址：www.gzs.com.cn
27) 国都证 券
注册地址： 北京市东 城区东直 门南大街3 号国华 投资 大厦 9 层 10 层
办公地址： 北京市东 城区东直 门南大街3 号国华 投资 大厦 9 层 10 层
法定代表人 ：王少华
联系人：黄 静
联系电话：010-84183389
客户服务电 话：400-818-8118
30
传真：010-84183311-3122
网址：www.guodu.com
28) 国金证 券
注册地址： 成都市青 羊区东城 根上街 95 号
办公地址： 成都市青 羊区东城 根上街 95 号
法定代表人 ：冉云
联系人：刘 婧漪、贾 鹏
联系电话：028-86690057 、028-86690058
客户服务电 话：95310
传真：028-86690126
网址：www.gjzq.com.cn
29) 国联证 券
注册地址： 江苏省无 锡市太湖 新城金融 一街 8 号
办公地址： 江苏省无 锡市太湖 新城金融 一街 8 号 国联 金融大厦
法定代表人 ：姚志勇
联系人：祁 昊
联系电话：0510-82831662
客户服务电 话：95570
传真：0510-82830162
网址：www.glsc.com.cn
30) 国盛证 券
注册地址： 江西省南 昌市西湖 区北京西 路 88 号 （江 信国际金融 大厦）
办公地址： 江西省南 昌市红谷 滩新区凤 凰中大道1115 号北京银行 大楼
法定代表人 ：徐丽峰
联系人：周 欣玲
联系电话：0791-86281305
客户服务电 话：4008-222-111
传真：0791-86281305
网址：www.gszq.com
31) 国泰君 安证券
31
注册地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区商城路618 号
办公地址： 上海市浦 东新区银 城中路 168 号上海 银行 大厦 29 楼
法定代表人 ：杨德红
联系人：芮 敏祺
客户服务电 话：95521
传真：021-38670666
网址：www.gtja.com
32) 国信证 券
注册地址： 深圳市罗 湖区红岭 中路 1012 号国信 证券 大厦十六层 至二十六 层
办公地址： 深圳市罗 湖区红岭 中路 1012 号国信 证券 大厦十六层 至二十六 层
法定代表人 ：何如
联系人：周 杨
联系电话：0755-82130833
客户服务电 话：95536
传真：0755-82133952
网址：www.guosen.com.cn
33) 海通证 券
注册地址： 上海市广 东路 689 号
办公地址： 上海市广 东路 689 号
法定代表人 ：周杰
联系人：金 芸、李笑 鸣
联系电话：021-23219000
客户服务电 话：95553
传真：021-23219100
网址：www.htsec.com
34) 华安证 券
注册地址： 安徽省合 肥市政务 文化新区 天鹅湖路198 号
办公地址： 安徽省合 肥市政务 文化新区 天鹅湖路198 号财智中心 B1 座
法定代表人 ：章宏韬
联系人：范 超
32
联系电话：0551-65161821
客户服务电 话：95318
传真：0551-65161672
网址：www.hazq.com
35) 华龙证 券
注册地址： 兰州市城 关区东岗 西路 638 号兰州财 富中 心 21 楼
办公地址： 兰州市城 关区东岗 西路 638 号兰州财 富中 心
法定代表人 ：李晓安
联系人：范 坤
联系电话：0931-4890208
客户服务电 话：95368 、400-689-8888
传真：0931-4890628
网址：www.hlzq.com
36) 华泰证 券
注册地址： 南京市江 东中路 228 号
办公地址： 南京市建 邺区江东 中路 228 号华泰证 券广 场
法 定代表人 ：周易
联系人：庞 晓芸
联系电话：0755-82492193
客户服务电 话：95597
传真：0755-82492962
网址：www.htsc.com.cn
37) 华西证 券
注册地址： 四川省成 都市高新 区天府二 街 198 号 华西 证券大厦
办公地址： 四川省成 都市高新 区天府二 街 198 号 华西 证券大厦
法定代表人 ：杨炯洋
联系人：谢 国梅
联系电话：010-52723273
客户服务电 话：95584
传真：028-86150040
33
网址：www.hx168.com.cn
38) 江海证 券
注册地址： 黑龙江省 哈尔滨市 香坊区赣 水路 56 号
办公地址： 黑龙江省 哈尔滨市 松北区创 新三路 833 号
法定代表人 ：孙名扬
联系人：姜 志伟
联系电话：0451-87765732
客户服务电 话：400-666-2288
传真：0451-82337279
网址：www.jhzq.com.cn
39) 金元证 券
注册地址： 海南省海 口市南宝 路 36 号证 券大厦4 层
办公地址： 深圳市深 南大道 4001 号时代 金融中 心 17 层
法定代表人 ：王作义
联系人：马 贤清
联系电话：0755-83025022
客户服务电 话：400-8888-228
传真：0755-83025625
网址：www.jyzq.cn
40) 九州证 券
注册地址： 青海省西 宁市南川 工业园区 创业路 108 号
办公地址： 北京市朝 阳区安立 路 30 号仰 山公园 东一 门 2 号楼
法定代表人 ：魏先锋
联系人：郭 小璇
联系电话：010-576722224
客户服务电 话：95305
传真：010-57672020
网址：www.jzsec.com
41) 联储证 券
注册地址： 广东省深 圳市福田 区福田街 道岗厦社 区深 南大道南侧 金地中心 大厦 9 楼
34
办公地址： 上海市浦 东新区陆 家嘴环路333 号金 砖大 厦 8 楼
法定代表人 ：沙常明
联系人：丁 倩云
电话：010-56177851
客户服务电 话：400-620-6868
网址：www.lczq.com
42) 联讯证 券
注册地址： 惠州市江 北东江三 路 55 号广 播电视 新闻 中心西面一 层大堂和 三、四层
办公地址： 深圳市福 田区深南 中路 2002 号中广 核大 厦北楼 10 楼
法定代表人 ：徐刚
联系人：彭 莲
电话：0755-83331195
客户服务电 话：95564
网址：http://www.lxsec.com
43) 平安证 券
注册地址： 深圳市福 田区金田 路 4036 号 荣超大 厦 16-20 层
办公地址： 深圳市福 田区金田 路 4036 号 荣超大 厦 16-20 层
法定代表人 ：刘世安
联系人：周 驰
联系电话：021-38643230
客户服务电 话：95511-8
传真：021-58991896
网址：stock.pingan.com
44) 上海证 券
注册地址： 上海市黄 浦区四川 中路 213 号 7 楼
办公地址： 上海市四 川中路 213 号久事 商务大厦7 楼
法定代表人 ：李俊杰
联系人：邵 珍珍
联系电话：021-53686888
客户服务电 话：021-962518
35
传真：021-53686100 、021-53686200
网 址：www.962518.com
45) 申万宏 源西部证 券
注册地址： 新 疆乌鲁木 齐市高新 区 （新市区） 北京南 路 358 号大 成国际大 厦 20 楼 2005
室
办公地址： 新 疆乌鲁木 齐市高新 区 （新市区） 北京南 路 358 号大 成国际大 厦 20 楼 2005
室
法定代表人 ：韩志谦
联系人：王 怀春
联系电话：0991-2307105
客户服务电 话：4008-000-562
传真：010-88085195
网址：www.hysec.com
46) 申万宏 源证券
注册地址： 上海市徐 汇区长乐 路 989 号45 层
办公地址： 上海市徐 汇区长乐 路 989 号45 层
法定代表人 ：李梅
联系人：李 玉婷
联系电话：021-33388229
客户服务电 话：95523 、4008895523
传真：021-33388224
网址：www.swhysc.com
47) 西南证 券
注册地址： 重庆市江 北区桥北 苑 8 号
办公地址： 重庆市江 北区桥北 苑 8 号西 南证券大 厦
法定代表人 ：吴坚
联系人：周 青
联系电话：023-63786633
客户服务电 话：4008096096 或95355
传真：023-63786212
36
网址：www.swsc.com.cn
48) 湘财证 券
注册地址： 湖南省长 沙市天心 区湘府中 路 198 号 新南 城商务中心A 栋 11 楼
办公地址： 湖南省长 沙市天心 区湘府中 路 198 号 新南 城商务中心A 栋 11 楼
法定代表人 ：林俊波
联系人：李 欣
联系电话：021-38784580-8918
客户服务电 话：95351
传真：021-68865680
网址：www.xcsc.com
49) 新时代 证券
注册地址： 北京市海 淀区北三 环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
办公地址： 北京市海 淀区北三 环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
法定代表人 ：叶顺德
联系人：田 芳芳
联系电话：010-83561146
客户服务电 话：95399
网址：www.xsdzq.cn
50) 信达证 券
注册地址： 北京市西 城区闹市 口大街 9 号院 1 号楼
办公地址： 北京市西 城区闹市 口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人 ：张志刚
联系人：尹 旭航
联系电话：010-63081000
客户服务电 话：95321
传真：010-63080978
网址：www.cindasc.com
51) 兴业证 券
注册地址： 福州市湖 东路 268 号
办公地址： 上海浦东 新区长柳 路 36 号兴 业证券 大厦 20 楼
37
法定代表人 ：杨华辉
联系人：乔 琳雪
联系电话：021-38565547
客户服务电 话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
52) 银河证 券
注册地址： 北京市西 城区金融 大街 35 号2-6 层
办公地址： 北京市西 城区金融 大街 35 号 国际企 业大 厦 C 座
法定代表人 ：陈共炎
联系人：辛 国政
联系电话：010-83574507
客户服务电 话：4008-888-888 或 95551
传真：010-83574807
网址：www.chinastock.com.cn
53) 招商证 券
注册地址： 深圳市福 田区益田 路江苏大 厦 A 座 38 至 45 层
办公地址： 深圳市福 田区益田 路江苏大 厦 A 座 38 至 45 层
法定代表人 ：霍达
联系人：黄 婵君
联系电话：0755-82943666
客户服务电 话：95565 、400-8888-111
传真：0755-82943636
网址：www.newone.com.cn
54) 浙商证 券
注册地址： 杭州市江 干区五星 路 201 号
办公地址： 杭州市江 干区五星 路 201 号 浙商证券 大楼8 楼
法定代表人 ：吴承根
联系人：高 扬
联系电话：057187902974
客户服务电 话：95345
38
传真：0571-87901913
网址：www.stocke.com.cn
55) 中金公 司
注册地址： 北京市朝 阳区建国 门外大街1 号国贸 大厦2 座 27 层及28 层
办公地址： 北京市朝 阳区建国 门外大街1 号国贸 大厦2 座 27 层及28 层
法定代表人 ：丁学东
联系人：杨 涵宇
联系电话：010-65051166
客户服务电 话：4009101166
网址：www.cicc.com.cn
56) 中泰证 券
注册地址： 济南市市 中区经七 路 86 号
办公地址： 山东省济 南市经七 路 86 号
法定代表人 ：李玮
联系人：许 曼华
联系电话：021-20315290
客户服务电 话：95538
传真：0531-68889095
网址：www.zts.com.cn
57) 中投证 券
注册地址： 深圳市福 田区益田 路与福中 路交界处 荣超 商务中心 A 栋第 18-21 层及第 04
层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地址： 深圳福田 区益田路6003 号荣 超商务 中心A 座 4 层、18-21 层
法定代表人 ：高涛
联系人：万 玉琳
联系电话：0755-82026907
客户服务电 话：95532
网址：www.china-invs.cn
58) 中信建 投证券
注册地址： 北京市朝 阳区安立 路 66 号 4 号楼
39
办公地址： 北京市朝 阳门内大 街 188 号
法定代表人 ：王常青
联系人：刘 畅
联系电话：010-65608231
客户服务电 话：95587 或 4008-888-108
传真：010-65182261
网址：www.csc108.com
59) 中信证 券
注册地址： 广东省深 圳市福田 区中心三 路 8 号卓 越时 代广场（二 期）北座
办公地址： 北京市朝 阳区亮马 桥路 48 号 中信证 券大 厦
法定代表人 ：张佑君
联系人：王 一通
联系电话：010-60838888
客户服务电 话：95548
传真：010-60836029
网址：www.cs.ecitic.com
60) 中信证 券（山东 ）
注册地址： 青岛市崂 山区深圳 路 222 号 青岛国际 金融 广场 1 号楼 2001
办公地址： 青岛市市 南区东海 西路 28 号 龙翔广 场东 座 5 层
法定代表人 ：姜晓林
联系人：刘 晓明
联系电话：0531 －89606165
客户服务电 话：95548
传真：0532-85022605
网址：www.zxwt.com.cn
61) 中原证 券
注册地址： 郑州市郑 东新区商 务外环路10 号
办公地址： 郑州市郑 东新区商 务外环路10 号
法定代表人 ： 菅明军
联系人：程 月艳
李 盼盼 党静
40
联系电话：0371-69099882
客户服务电 话：95377
传真：0371-65585899
网址：www.ccnew.com
62) 长量基 金
注册地址： 上海市浦 东新区高 翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址： 上海市浦 东新区东 方路 1267 号 11 层
法定代表人 ：张跃伟
联系人：党 敏
电话：021-20691935
客服电话：400-820-2899
传真：021-20691861
网址：www.erichfund.com
63) 朝阳永 续
注册地址： 浦东新区 上丰路 977 号1 幢B 座 812 室
办公地址： 上海市浦 东新区碧 波路 690 号 4 号楼2 楼
法人代表： 廖冰
联系人：陆 纪青
电话：021-80234888-6813
客户服务电 话：400-699-1888
网址：www.998fund.com
64) 创金启 富
注册地址： 北京市西 城区民丰 胡同 31 号5 号楼 215A
办公地址： 北京市西 城区白纸 坊东街 2 号经济日 报社A 综合楼 712 室
法定代表人 ：梁蓉
联系人：魏 素清
电话：010-66154828
客户服务电 话：400-6262-818
传真：010-63583991
网址：www.5irich.com
41
65) 大智慧 基金
注册地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区杨高南 路 428 号 1 号楼 1102 单元
办公地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区杨高南 路 428 号 1 号楼 1102 、1103 单元
法定代表人 ：申健
联系人：印 强明
联系电话：021-20219188
客户服务电 话：021-20292031
传真：021-20219923
网址：https://8.gw.com.cn/
66) 蛋卷基 金
注册地址： 北京市朝 阳区阜通 东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
办公地址： 北京市朝 阳区阜通 东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
法定代表人 ：钟斐斐
联系人：戚 晓强
联系电话：010-61840688
客户服务电 话：4000618518
网址：https://danjuanapp.com
67) 泛华普 益
注册地址： 四川省成 都市成华 区建设路9 号高地 中心1101 室
办公地址： 四川省成 都市锦江 区东大街99 号平 安金 融中心 1501 室
法定代表人 ：于海锋
联系人：陈 金红
联系电话：028-86758820-803
客户服务电 话：4008-588-588
网址：www.puyifund.com
68) 富济财 富
注册地址： 深圳市福 田区福田 街道金田 路中洲大 厦 35 层 01B、02 、03、04 单位
办公地址： 深圳市福 田区福田 街道金田 路中洲大 厦 35 层 01B、02 、03、04 单位
法定代表人 ：刘鹏宇
联系人：刘 勇
42
联系电话：0755-83999907-814
客户服务电 话：0755-83999907
网址：www.jinqianwo.cn
69) 海银基 金
注册地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区银城中 路 8 号 402 室
办公地址： 上海市浦 东新区银 城中路 8 号 4 楼
法定代表人 ：刘惠
联系人：毛 林
电话：021-80133597
客户服务电 话：400-808-1016
传真：021-80133413
网址：www.fundhaiyin.com
70) 好买基 金
注册地址： 上海市虹 口区欧阳 路 196 号26 号楼2 楼 41 号
办公地址： 上海市浦 东新区浦 东南路 1118 号鄂 尔多 斯国际大厦 903 ～906 室
法定代表人 ：杨文斌
联系人：张 茹
联系电话：021-20613600
客户服务电 话：400-700-9665
传真：021-68596916
网址：www.ehowbuy.com
71) 虹点基 金
注册地址： 北京市朝 阳区工人 体育馆北 路甲 2 号 盈科 中心 B 座裙 楼二层
办公地址： 北京市朝 阳区工人 体育场北 路甲 2 号 盈科 中心 B 座裙 楼二层
法定代表人 ：郑毓栋
联系人：牛 亚楠
电话 010-65951887
客户服务电 话：400-618-0707
网址：www.hongdianfund.com
72) 汇付金 融
43
注册地址： 上海市黄 浦区中山 南路 100 号 19 层
办公地址： 上海市徐 汇区宜山 路 700 号 普天信息 产业 园 2 期 C5 栋 汇付天 下总部大 楼
法定代表人 ：金佶
联系人：张 华
电话：8621-54677088
客户服务电 话：400-820-2819
传真：021-33323837
网址：www.chinapnr.com
73) 济安财 富
注册地址： 北京市朝 阳区东三 环中路 7 号 4 号楼40 层 4601 室
办公地址： 北京市朝 阳区东三 环中路 7 号 财富 中心A 座 46 层 济 安财富
法定代表人 ：杨健
联系人：李 海燕
电话：010-65309516
客户服务电 话：400-673-7010 （济安财 富官网）
400-071-6766 （腾讯财 经）
传真：010-65330699
网址：www.jianfortune.com
74) 凯石财 富
注册地址： 上海市黄 浦区西藏 南路 765 号 602-115 室
办公地址： 上海市黄 浦区延安 东路 1 号 凯石大厦4 楼
法定代表人 ：陈继武
联系人：黄 祎
电话：021-63333389
客户服务电 话：4006-433-389
传真：021-63333390
网址： www.vstonewealth.com
75) 利得基 金
注册地址： 上海市宝 山区蕴川 路 5475 号1033 室
办公地址： 上海浦东 新区峨山 路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代表人 ：李兴春
44
联系人：陈 孜明
电话：86-021-50583533
客户服务电 话：400-921-7755
传真：86-021-60195218
网址：www.leadfund.com.cn
76) 联泰资 产
注册地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区富特北 路 277 号 3 层 310 室
办公地址： 上海市长 宁区福泉 北路 518 号 8 座 3 楼
法定代表人 ：燕斌
联系人：陈 东
电话：021-52822063
客户服务电 话：400-166-6788
传真：021-52975270
网址：www.66zichan.com
77) 陆基金
注册地址： 上海市浦 东新区陆 家嘴环路1333 号 14 楼09 单元
办公地址： 上海市浦 东新区陆 家嘴环路1333 号
法定代表人 ：王之光
联系人：宁 博宇
联系电话：021-20665952
客户服务电 话：4008219031
传真：021-22066653
网址：www.lufunds.com
78) 诺亚正 行
注册地址： 上海市虹 口区飞虹 路 360 弄9 号 3724 室
办公地址： 上海杨浦 区秦皇岛 路 32 号 C 栋 2 楼
法定代表人 ：汪静波
联系人：余 翼飞
联系电话：021-80358749
客户服务电 话：400-821-5399
45
传真：021-38509777
网址：www.noah-fund.com
79) 钱景基 金
注册地址： 北京市海 淀区丹棱 街 6 号丹 棱 SOHO 大厦1 幢 9 层 1008-1012
办公地址： 北京市海 淀区丹棱 街 6 号丹 棱 SOHO 大厦1 幢 9 层 1008-1012
法定代表人 ：赵荣春
联系人：李 超
电话：010-57418829
客户服务电 话：400-893-6885
传真：010-57569671
网址：www.qianjing.com
www.niuji.net
80) 深圳新 兰德
注册地址： 深圳市福 田区华强 北路赛格 科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地 址： 北京市西 城区宣武 门外大街28 号富 卓大 厦 16 层
法定代表人 ：马勇
联系人：张 燕
电话：010-83363099
客户服务电 话：400-166-1188
传真：010-83363010
网址：http://8.jrj.com.cn
81) 天天基 金
注册地址： 上海市徐 汇区龙田 路 190 号2 号楼 2 层
办公地址： 上海市徐 汇区宛平 南路 88 号 东方财 富大 厦
法定代表人 ：其实
联系人：潘 世友
联系电话：021-54509977
客户服务电 话：95021
传真：021-54509953
网址：www.1234567.com.cn
82) 通华财 富
46
注册地址： 上海市虹 口区同丰 路 667 弄107 号 201 室
办公地址： 上海市浦 东新区陆 家嘴世纪 金融广场 杨高 南路 799 号3 号 9 楼
法定代表人 ：马刚
联系人：褚 志朋
联系电话：021-60818730
客户服务电 话：95156 转 5
传真：021-60818588
网址：www.tonghuafund.com
83) 同花顺
注册地址： 浙江省杭 州市文二 西路一号 元茂大厦903 室
办公地址： 浙江省杭 州市余杭 区五常街 道同顺街18 号同花顺大 楼四层
法定代表人 ：凌顺平
联系人：吴 强
联系电话：0571-88911818
客户服务电 话：4008-773-772
传真：0571-86800423
网址：www.5ifund.com
84) 万家财 富
注册地址： 天津自贸 区（中心 商务区） 迎宾大道1988 号滨海浙商 大厦公 寓 2-2413 室
办公地址： 北京市西 城区丰盛 胡同 28 号 太平洋 保险 大厦 5 层
法定代表人 ：李修辞
联系人：王 芳芳
电话：010-59013828
客户服务电 话：010-59013842
网址：http://www.wanjiawealth.com/
85) 鑫鼎盛
注册地址： 厦门市思 明区鹭江 道 2 号第 一广场西 座 1501-1504
办公地址： 厦门市思 明区鹭江 道 2 号第 一广场西 座 1501-1504
法定代表人 ：陈洪生
联系人：梁 云波
47
联系电话：0592-3122757
客户服务电 话：400-918-0808
传真：0592-3122701
网址：www.xds.com.cn ；基金 销售网站 ：www.dkhs.com
86) 一路财 富
注册地址： 北京市西 城区阜成 门外大街2 号 1 幢A2208 室
办公地址： 北京市西 城区阜成 门外大街2 号 1 幢A2208 室
法定代表人 ：吴雪秀
联系人：刘 栋栋
电话：010-88312877
客户服务电 话：400-001-1566
传真：010-88312099
网址：www.yilucaifu.com
87) 宜信普 泽
注册地址： 北京市朝 阳区建国 路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址： 北京市朝 阳区建国 路 88 号 SOHO 现代 城 C 座 1809
法定代表人 ：戎兵
联系人：魏 晨
电话：010-52413385
客户服务电 话：400-6099-200
传真：010-85894285
网址：www.yixinfund.com
88) 奕丰金 融
注册地址： 深圳市前 海深港合 作区前湾 一路 1 号 A 栋 201 室（入 驻深圳市 前海商务 秘
书有限公司 ）
办公地址： 深圳市南 山区海德 三道航天 科技广场A 座17 楼 1704 室
法定代表人 ：TEO WEE HOWE
联系人：叶 健
联系电话：0755-89460507
客户服务电 话：400-684-0500
48
传真：0755-21674453
网址：www.ifastps.com.cn
89) 盈米财 富
注册地址： 珠海市横 琴新区宝 华路 6 号105 室-3491
办公地址： 广州市海 珠区琶洲 大道东路1 号保利 国际 广场南塔 12 楼 1201-1203 室
法定代表人 ：肖雯
联系人：黄 敏嫦
联系电话：020-89629019
客户服务电 话：020-89629066
传真：020-89629011
网址：www.yingmi.cn
90) 云湾投 资
注册地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区新金桥 路 27 号 13 号楼2 层
办公地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区新金桥 路 27 号 13 号楼2 层
法定代表人 ：戴新装
联系人：范 泽杰
联系电话：021-20530186
客户服务电 话：400-820-1515
传真：021-20539999
网址：http://www.zhengtongfunds.com/
91) 展恒基 金
注册地址： 北京市顺 义区后沙 峪镇安富 街 6 号
办公地址： 北京市朝 阳区安苑 路 15-1 号 邮电新 闻大 厦 2 层
法定代表人 ：闫振杰
联系人：李 晓芳
联系电话：010-59601366-7167
客户服务电 话：400-818-8000
传真：0351-4110914
网址：www.myfp.cn
92) 中信期 货
49
注册地址： 深 圳市福田 区中心三 路 8 号卓 越时代广 场 （ 二期） 北座 13 层 1301-1305 室、
14 层
办公地址： 深 圳市福田 区中心三 路 8 号卓 越时代广 场 （ 二期） 北座 13 层 1301-1305 室、
14 层
法定代表人 ：张皓
联系人：刘 宏莹
电话：010-6083 3754
客户服务电 话：400-990-8826
传真：010-5776 2999
网址：http://www.citicsf.com/
93) 众禄基 金
注册地址： 深圳市罗 湖区笋岗 街道梨园 路物资控 股置 地大厦 8 楼 801
办公地址： 深圳市罗 湖区梨园 路 8 号 HALO 广场4 楼
法定代表人 ：薛峰
联系人：童 彩平
联系电话：0755-33227950
客户服务电 话：4006-788-887
传真：0755-33227951
网址：www.zlfund.cn
www.jjmmw.com
（2 ）美元基 金份额
招商银行
注册地址： 深圳市福 田区深南 大道 7088 号招商 银行 大厦
办公地址： 深圳市福 田区深南 大道 7088 号招商 银行 大厦
法定代表人 ：李建红
联系人：邓 炯鹏
客户服务电 话：95555
网址：www.cmbchina.com
（ 二）基金 登记结算 机构
1、人民币基 金份额
名称：中国 证券登记 结算有限 责任公司
住所：北京 西城区 太 平桥大街17 号
50
办公地址： 北京西城 区 太平桥 大街 17 号
法定代表人 ： 周明
电话：4008058058
传真： （010 ）50938907
联系人：赵 亦清
2、美元基金 份额
名称：易方 达基金管 理有限公 司
注册地址： 广东省珠 海市横琴 新区宝华 路 6 号 105 室－42891 （集 中办公区 ）
办公地址： 广州市天 河区珠江 新城珠江 东路 30 号广 州银行大厦 40-43 楼
法定代表人 ：刘晓艳
电话：4008818088
传真：020-38799249
联系人：余 贤高
（ 三）律师 事务所和 经办律师
律师事务所 ： 国浩律 师( 广州) 事务所
地址：广州 市天河区 珠江东路28 号越秀 金融大 厦 38 层
负责人：程 秉
电话：020-38799345
传真：020- 38799345-200
经办律师： 黄贞、陈 桂华
联系人：黄 贞
（ 四）会计 师事务所 和经办注 册会计师
1.本基金的 法定验资 机构
会计师事务 所：安永 华明会计 师事务所 （特殊普 通合 伙）
主要经营场 所：北京 市东城区 东长安街1 号东方 广场 安永大楼 17 层 01-12 室
执行事务合 伙人：Tony Mao 毛 鞍宁
电话： （010 ）58153000
传真： （010 ）85188298
经办注册会 计师：赵 雅、李明 明
联系人：赵 雅
2.本基金的 年度财务 报表及其 他规定事 项的审计 机构
会计师事务 所：普华 永道中天 会计师事 务所（特 殊普 通合伙）
住所：上海 市湖滨路202 号普 华永道中 心 11 楼
办公地址： 上海市湖 滨路 202 号普华永 道中心 11 楼
51
首席合伙人 ：李丹
电话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
经办注册会 计师：薛竞 、周祎
联系人：周 祎
十五、 对招募说明书更新部分的说明
本基金管理 人依据 《 中华人 民共和国 证券投资 基金法》 、 《证券投 资基金信 息披露管 理办
法》 等有关法律 法规 及 《易 方达 标普 生物科技 指数 证 券投资基金 （LOF ） 基金合 同》 ， 结合本
基金管理人 对本基金 实施的投 资管理活 动， 对 2018 年1 月 26 日刊 登的本基 金 更新的 招募说
明书进行了 更新，主 要更新的 内容如下 ：
1. 1、 在“第一节 绪言”部 分，更新 了部分内 容。
2. 在“第二节 释义”部 分，更新 了部分内 容。
3. 在“第三节 风险揭示 ”部分， 更新了部 分内容 。
4. 在“第四 节 基金 的投资 ”部分 ，更新 了部分 内容， 并补充了本 基金 2018 年第 1 季
度投资组 合 报告 的内 容。
5. 在“第五节 基金的业 绩”部分 ， 更新了 基金的 投资 业绩数据 。
6. 在“第六节 基金管理 人”部分 ，更新了 部分内 容。
7. 在“第十一 节 基金份 额的申购 、 赎回” 部分， 更新 了部分内容 。
8. 在“第十四 节 基金资 产估值” 部分，更 新了部 分内 容。
9. 在“第十七 节 基金的 信息披露 ”部分， 更新了 部分 内容。
10. 在“第二十 节 境外资 产托管人 ”部分， 根据最 新资 料进行了更 新。
11. 在 “第二 十一节 相关 服务机 构”部 分，更 新了基 金份 额销售 机构信 息和基 金登 记
结算机构信 息。
12. 在“第二十 三节 基金 托管协议 的内容摘 要”部 分， 更新了部分 内容。
13. 在“第二十 五节 其他 应披露事 项”部分 ，根据 相关 公告的内容 进行了更 新。
易方达基金 管理有限 公司
2018 年7 月27 日
