九泰天富改革新动力灵活配置混合型
证券投资基金 招募说明书 更新 摘要
基金管理人：九泰基金管理有限公 司
基金托管人：中国工商银行股份有 限公司
重要提示
本基金的募集申请经中国证监 会2015 年 4 月29 日证监许可 【2015 】782 号
文注册。 本基金的基金合同于2015 年 6 月10 日 正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经 中
国证监会 注册 ， 但中国证监会对本基金募集的 注册 ， 并不表明其对本基金的价值
和收益做出实质性判断或保证， 也不表明投资于本基金没有风险。 中国证监会不
对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。
本基金投资于证券市场， 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。 投
资有风险， 投资者认购 （或申购） 基金时应认 真阅读本招募说明书和基金合同等
信息披露文件， 自主判断基金的投资价值， 全面认识本基金产品的风险收益特征
和产品特性，充分考 虑自身的风险承 受能力， 理性判断市场，对认 购（或申购）
基金的意愿、 时机、 数量等投资行为作出独立 决策。 投资者在获得基金投资收益
的同时， 亦承担基金投资中出现的各类风险， 可能包括： 证券市场整体环境引发
的系统性风险、 个别证券特有的非系统性风险、 大量赎回或暴跌导致的流动性风
险、 基金管理人在投资经营过 程中产生的操作风险以及本基金特有风险等。 基金
管理人提醒投资者基金投资的 “买者自负” 原则， 在投资者作出投资决策后， 基
金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
本基金属于 混合型证券投资基金， 一般情况下其 预期风险和 预期收益高于货
币市场基金、 债券型基金 ， 低于股票型基金 ， 属于中 高风险 收益特征的证券投资
基金品种。 本基金可投资中小企业私募债券， 中小企业私募债券是指中小微型企
业在中国境内以非公 开方式发行和转 让，约定 在一定期限还本付息 的公司债券，
其发行人是非上市中小微企业， 发行方式为面向特定对象的私募发行。 因此， 中
小企业私募债券较传统企业债的信用风险及流动性风险更大， 从而增加了本基金
整体的债券投资风险。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩
并不构成新基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本招募说明书已经本基金托管人复核。 本招募说明书所载内容截止日为2018 年6 月10 日，有关财务数据和净值表现 截止日为2018 年 3 月31 日（财
务数据未经审计） 。
第 一部分
基金管理 人
一、基金 管理人的基本情况
名称：九泰 基金管理有限公司
住所：北京市丰台区丽泽路18 号院 1 号楼801-16 室
办公地址： 北京市朝阳区安立路30 号仰山公 园8 号楼 A 栋
法定代表人： 卢伟忠
组织形式： 有限责任公司
注册资本：2 亿元人民币
存续期限： 持续经营
联系电话：010-57383999
传真：010-57383966
联系人： 韩炳光
股权结构： 昆吾九鼎投资管理有限公司、 同创九鼎投资管理 集团股份有限公
司、 拉萨昆吾九鼎产业投资管理有限公司、 九 州证券 股份有限公司， 分别持有本
基金管理人26%、25%、25% 、24% 的股权。
二、主要人员情况
1、董事会成员
吴强先生， 管理学硕士， 董事长。 曾任万联证券投行部业务经理， 宏源证券
资本市场部副总经理， 安信证券投行部业务副总裁， 国信证券投行业务部总经理
助理。 现任同创九鼎投资管理集团股份有限公司董事、 副总经理， 九州证券股份
有限公司董事，九泰基金管理有限公司董事长 。
吴刚先生， 管理学硕士， 董事。 曾任闽发证券投资银行部项目经理， 中国证
监会机构监管部副处长、 处长。 现任同创九鼎投 资管理集团股份有限公司董事长。
卢伟忠先生， 金融学硕士， 董事、 法定代表人， 总经理。 曾任金瑞期货研究
员， 安信证券股指期货 IB 业务专员 ， 安信期货 办公室主任， 安信期货 IB 业务部总经理， 安信证券资产管理部产品总监， 安信 乾盛常务副总经理。 现任九泰基金
管理有限公司董事、法定代表人，总经理。
袁小文女士， 高级管理人员工商管理硕士， 独 立董事。 曾任广东万通期货公
司副总经理， 浙江金马期货公司常务副总， 长 城伟业期货经纪有限公司 （后更名
为华泰长城期货有限公司） 副总经理， 华泰长 城期货有限公司总经理， 中信证券
股份有限公司下属子公司执行副董事长， 中信期货有限公司董事长， 现任阳富教
育咨询服务（深圳）有限公司董事长职务。
徐艳女士， 经济学博士， 教授， 独立董事。 曾 任长春税务学院金融系国际金
融教研室主任， 海国投工业开发股份有限公司投资部经理， 现任海南大学经济管
理学院学位委员会委员、院学术委员会委员等职务。
陈耿先生， 经济学博士， 教授， 独立董事。 曾任青岛崂山区政府( 高科技开发
区) 职员 ，重庆 大学 工商管 理博 士后科 研站 博 士后， 重庆大 学经 济与工 商管 理学
院教师，现任重庆大学经济与工商管理学院 EMBA 中心主任职务。
2、监事会成员
徐磊磊先生， 工商管理硕士， 监事。 曾任昆吾 九鼎投资管理有限公司行政助
理、 行政经理， 同创九鼎投资管理集团股份有 限公司监事， 现任同创九鼎投资管
理集团股份有限公司证券事务代表。
刘开运先生， 金融学硕士， 监事。 曾任毕马威会计师事务所审计助理， 昆吾
九鼎投资管理有限公司投资经理、 合伙人助理。 现任九泰基金管理有限公司 定增
投资中心总经理、致远权益投资部总经理兼执行投资总监 。
3、公司高级管理人员
卢伟忠先生，简历同上。
王玉女士， 涉外经济本科， 副总经理。 曾任陕西群力子弟学校教师， 北京思
拓克斯商贸有限公司经理助理， 太平洋人寿保险北京分公司营销业务部经理、 海
淀支公司总 经理、 分公司党委委员、 副总 经理 ， 国风共创管理咨询有限公司总经
理。现任九泰基金管理有限公司副 总经理。
吴祖尧先生 ， 工学硕士， 副总经理 。 曾任中国 信达信托投资公司证券研究部
副经理， 中国银河证券研究中心研究主管、 董 事总经理， 中国银河证券投行内核
小组成员， 中国银河证券投资顾问部董事总经理， 中国银河证券投资决策委员会委员。现任九泰基金管理有限公司副总经理 。
陈沛先生， 法学硕士， 督察长。 曾任广州大学松田学院教师、 平安证券有限
责任公司合规 专员、 安信证券股份有限公司董事会办公室股权管理专员、 安信基
金管理有限责任公司监察稽核部法律主管、 泰达宏利基金管理有限公司监察稽核
部负责人。现任九泰基金管理有限公司督察长。
4、基金经理
孟亚强先生 ，南开大学保险精算硕士，中国籍，具有基金从业资格。9 年
证券从业经历。历任博时基金管理有限公司量化研究员、基金经理助理、投资
经理。2015 年8 月加入九泰基金管理有限公司 ，现任九泰久盛量化先锋灵活配
置混合型证券投资基金（2016 年6 月7 日至今 ）、九泰久稳保本混合型证券投
资基金（2016 年6 月7 日至今）、九泰天富改 革新动 力灵活配置混合型证券投
资基金（2016 年12 月26 日至今）、 九泰久兴 灵活配置混合型证券投资基金
（2017 年2 月10 日至今） 的基金经理 、九泰 鸿祥服务升级灵活配置混合型证
券投资基金 （2017 年8 月16 日至今）的基金 经理 。
5、公募 投资决策委员会成员
本公司公募投资决策委员会成员包括：吴祖尧先生（委员会主席） 、 张勇先
生 、刘开运先生 、刘心任先生 。
吴祖尧先生，同上。
张勇先生，经济学硕士， 中国籍，15 年证券从业经验，9 年基金经理任职
经验。 历任南京市商业银行信贷员、债券交易员，博时基金管理有限公司债券
交易员、基金经理助理、固定收益部副总经理、固定收益总部现金管理组投资
总监、博时现金收益证券投资基金基金经理（2006 年7 月至2015 年5 月） 、博
时策略灵活配置混合型证券投资基金基金经理（2009 年8 月至2015 年5 月） 、
博时稳定价值债券投资基金基金经理（2010 年8 月至2014 年 2 月） 、博时安盈
债券型证券投资基金基金经理（2013 年4 月至2015 年 5 月） 、博时宏观回报债
券型证券投资基金基金经理（2014 年2 月至2015 年5 月） 、博时天天增利货币
市 场基金（2014 年8 月至2015 年6 月）基金 经理、博时现金宝货币市场基金
（2014 年9 月至2015 年6 月）基金经理、博 时月月盈短期理财债券型证券投
资基金（2014 年9 月至2015 年6 月）基金经 理、博时保证金实时交易型货币市场基金（2014 年11 月至2015 年6 月）基金 经理。 现任九泰基金管理有限公
司总裁助理、绝对收益部总经理兼执行投资总监。
刘开运先生， 同上。
刘心任先生 ，北京大学、香港大学经济金融双硕士，中国籍，7 年证券从
业经验，具有基金从业资格。曾任广发基金管理有限公司研究员。2015 年5 月
加入九泰基金管 理有限公司任研究发展部总监兼定增投资中心副总经理。现任
九泰久利灵活配置混合型证券投资基金（2016 年11 月15 日至今）的基金经
理。
6、公司 董事长吴强先生与公司董事吴刚先生系兄弟关系 。除此以外 ，上述
人员之间无近亲属关系。
三、 基金管理人的职责
1、依法募集 资金， 办理或者委托 经中国证监 会认定的其他机构代 为办理基
金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、自基金合同生效 之日起 ，以诚 实信用、谨 慎勤勉的原则管理和 运用基金
财产；
4、配备足够的具有 专业资格的人 员进行基金 投资分析、决策，以 专业化的
经营方式管理和运作基金财产；
5、建立健全内部风 险控制、监察 与稽核、财 务管理及人事管理等 制度，保
证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立 ， 对所管理的不同基金分别管
理，分别记账，进行证券投资；
6、 除依据 《基金法》 、 基金合同及其他有关规定外 ， 不得利用基金财产为自
己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
7、依法接受基金托管人的监督；
8、采取适当合理的 措施使计算基 金份额认购 、申购、赎回和注销 价格的方
法符合基金合同等法律文件的规定， 按有关规定计算并公告基金资产净值， 确定
基金份额申购、赎回的价格；
9、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
10、编制季度、半年度和年度基金报告；
11 、严格按照 《基金法 》 、基金合 同及其他 有 关规定，履行 信息披露及 报告义务；
12、 保守基金商业秘密， 不泄露基金投资计划、 投资意向等。 除 《基金法》 、
基金合同及其他有关规定另有规定外， 在基金信息公开披露前应予保密， 不向他
人泄露；
13、 按基金合同的约定确定基金收益分配方案， 及时向基金份额持有人分配
基金收益；
14、按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项 ；
15、依据《基金法》 、基金合同及 其他有关规 定召集基金份额持有 人大会或
配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
16、 按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、 报表、 记录和其他相关
资料 20 年以上；
17、 确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出， 并且保
证投资者能够按照基金合同规定的时间和方式， 随时查阅到与基金有关的公开资
料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
18、 组织并参加基金财产清算小组 ， 参与基金财产的保管、 清理、 估价、 变
现和分配；
19、 面临解散、 依法被撤 销或者被依法宣告破 产时， 及时报告中国证监会并
通知基金托管人；
20、 因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，
应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
21、 监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务， 基金托管
人违反基金合同造成基金财产损失时， 基金管理人应为基金份额持有人利益向基
金托管人追偿；
22、 当基金管理人将其义务委托第三方处理时， 应当对第三方处理有关基金
事务的行为承担责任；
23、 以基金管理人名义， 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他
法律行为；
24、基金管理人在募 集期间未能达 到基金的备 案条件，基金合同不 能生效，
基金管理人承担全部募集费用， 将已募集资金并加计银行同期 活期存款利息在基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人；
25、执行生效的基金份额持有人大会的 决议 ；
26、建立并保存基金份额持有人名册；
27、法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。
四、基金管理人的承诺
1、本基金管理 人承诺严格遵守 现行有效 的相关法律、法规、 规章、基金合
同和中国证监会的有关规定。
2、本基金管理人 承诺严格遵守 《中华人 民共和国证券法》 、 《 基金法》及有
关法律法规，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生：
（1） 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2） 不公平地对待其管理的不同基金财产；
（3） 利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益；
（4） 向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5） 侵占、挪用基金财产；
（6） 泄露因职务便利获取的未公开信息、 利 用该信息从事或者明示、 暗示
他人从事相关的交易活动；
（7） 玩忽职守， 不按照规定履行职责；
（8） 法律法规或中国证监会禁止的其他行为。
3、本基金管理 人承诺加强人员 管理，强 化职业操守，督促和 约束员工遵守
国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：
（1） 越权或违规经营；
（2） 违反基金合同或托管协议；
（3） 故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益；
（4） 在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
（5） 拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
（6） 玩忽职守、滥用职权 ，不按照规定履行职责 ；
（7） 违反现行有效的有关法律、 法规、 规章、 基金合同和中国证监会的有
关规定， 泄漏在任职期间知悉的有关证券、 基 金的商业秘密， 尚未依法公开的基
金投资内容、 基金投资计划等信息，或 利用该 信息从事或者明示、 暗示他人从事相关的交易活动 ；
（8） 违反证券 交易场所业务 规则，利用 对敲、倒仓等手段操纵 市场价格，
扰乱市场秩序；
（9） 贬损同行，以抬高自己；
（10） 以不正当手段谋求业务发展；
（11） 有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；
（12） 在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
（13） 其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。
4、基金管理人关于履行诚信义务的承诺
基金管理人承诺将以取信于市场、 取信于社会为宗旨， 按照诚实信用、 勤勉
尽责的原则， 严格遵守有关法律法规和中国证监会发布的监管规定， 不断更新投
资理念，规范基金运作。
5、基金经理承诺
（1）依照有关 法律、法规和基 金合同的 规定，本着谨慎的原 则为基金份额
持有人谋取最大利益；
（2）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益；
（3）不违反现 行有效的有关法 律、法规 、规章、基金合同和 中国证监会的
有关规定， 泄漏在任职期间知悉的有关证券、 基金的商业秘密、 尚未依法公开的
基金投资内容、 基金投资计划等信息，或 利用 该信息从事或者明示、 暗示他人从
事相关的交易活动 ；
（4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
五、基金管理人的内部控制体系
为保证公司规范化运作， 有效地防范和化解经营风险， 促进公司诚信、 合法、
有效经营， 保障基金份额持有人利益 ， 维护公 司及公司股东的合法权益， 本基金
管理人建立了科学、严密、高效的内部控制体系。
1、公司的内部控制目标
（1）确保合法合规经营；
（2）防范和化解风险；
（3）提高经营效率；
（4）保护基金份额持有人和股东的合法权益。
2、公司内部控制遵循的原则
（1） 健全性原则
风险管理必须涵盖公司各个部门和各个岗位， 并渗透到各项业务过程和业务
环节，包括各项业务的决策、执行、监督、反馈等环节。
（2） 有效性原则
通过科学的内控手段和方法， 建立合理的内控程序， 维护风险管理制度 的有
效执行。
（3） 独立性原则
公司各机构、 部门和岗位确保相对独立并承担各自的风险控制职责。 公司基
金资产、 自有资产、 其他资产的运作须分离。 督察长和监察稽核部对公司风险控
制制度的执行情况进行检查和监督。
（4） 相互制约原则
公司在制度安排、 组织机构的设计、 部门 和岗位设置上形成权责分明、 相互
制约的机制， 从而建立起不同岗位之间的制衡体系， 消除内部风险控制中的盲点，
强化监察稽核部对业务的监督检查功能。
（5） 成本效益原则
公司将运用科学化的经营管理方法， 并充分发挥各机构、 部门及员工的工 作
积极性， 尽量降低经营成本， 提高经营效益， 保证以合理的控制成本达到最佳的
内部控制效果。
（6） 适时性原则
风险管理应具有前瞻性， 并且必须随着国家法律、 法规、 政策制度等外部环
境的改变和公司经营战略、 经营方针、 经营理念等内部环境的变化及时进行相应
的修改和完善。
（7） 内控优先原则
内控制度具有高度的权威性， 所有员工必须严格遵守， 自觉形成风险防范意
识； 执行内控制度不能有任何例外， 任何人不得 拥有超越制度或违反规章的权力；
公司业务的发展必须建立在内控制度完善并稳固的基础之上。
（8） 防火墙原则
公司在敏感岗位如： 基金投资、 交易执行、 基金清算岗位之间， 基金会计和
公司会计之间、 会计与出纳之间等等， 在物理上和制度上设置严格的防火墙进行
隔离，以控制风险。
3、内部控制的制度体系
公司制定了合理、 完备、 有效并易于执行 的制度体系。 公司制度体系由不同
层面的制度构成。 按照其效力大小分为四个层面： 第一个层面是公司章程； 第二
个层面是公司内部控制大纲， 它是公司制定各项规章制度的基础和依据； 第三个
层面是公司基本管理制度； 第四个层面是公司各机构、 部门根据业务需要制定的
各种制度及实施细则等。 它们的制订、 修改、 实施、 废止遵循相应的程序， 每一
层面的内容不得与其以上层面的内容相违背。 监察稽核部定期对公司制度、 内部
控制方式、方法和执行情况实行持续的检验，并出具专项报告。
4、内控监控防线
为体现职 责明确、 相互制约的原则， 公司 根据基金管理业务的特点， 设立顺
序递进、权责分明、严密有效的三道监控防线：
（1）建立以各 岗位目标责任制 为基础的 第一道监控防线。各 岗位均制定明
确的岗位职责， 各业务均制定详尽的操作流程， 各岗位人员上岗前必须以书面形
式声明已知悉并承诺遵守，在授权范围内承担各自职责；
（2）建立相关 部门、相关岗位 之间相互 监督的第二道监控防 线。公司在相
关部门、 相关岗位之间建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度， 后续部门及
岗位对前一部门及岗位负有监督的责任；
（3）建立以督 察长、监察稽核 部对各岗 位、各部门、各机构 、各项业务全
面实施监督反馈的第三道监控防线。 公司督察长和内部监察稽核部门独立于其他
部门，对内部控制制度的执行情况实行严格的检查和反馈。
5、关于授权、研究、投资、交易等方面的控制点
（1）授权制度
公司的授权制度贯穿于整个公司活动。 股东会、 董事会、 监事会和管理层必
须充分履行各自的职权， 健全公司逐级授权制度， 确保公司各项规章制度的贯彻
执行； 各项经济经营业务和管理程序必须遵从管理层制定的操作规程， 经办人员
的每一项工作必须是在业务授权范围内进行。 公司重大业务的授权必须采取书面形式， 授 权书应当明确授权内容和时效。 公司 授权要适当， 对已获授权的部门和
人员应建立有效的评 价和反馈机制， 对已不适 用的授权应及时修改 或取消授权。
（2）公司研究业务
研究工作应保持独立、 客观， 不受任何部 门及个人的不正当影响； 建立严密
的研究工作业务流程 ，形成科学、有 效的研究 方法；建立投资产品 备选库制度，
研究部门根据投资产品的特征， 在充分研究的基础上建立和维护备选库。 建立研
究与投资的业务交流 制度，保持畅通 的交流渠 道；建立研究报告质 量评价体系，
不断提高研究水平。
（3）基金投资业务
基金投资应确立科学的投资理 念， 根据决策的风险防范原则和效率性原则制
定合理的决策程序； 在进行投资时应有明确的投资授权制度， 并应建立与所授权
限相应的约束制度和考核制度。 建立严格的投资禁止和投资限制制度， 保证基金
投资的合法合规性。 建立投资风险评估与管理制度， 将重点投资限制在规定的风
险权限额度内；对于投资结果建立科学的投资管理业绩评价体系。
（4）交易业务
建立集中交易室和集中交易制度， 投资指令通过集中交易室完成； 建立了交
易监测系统、 预警系统和交易反馈系统， 完善 了相关的安全设施； 集中交易室对
交易指令进行审核， 建立公平的交易分配制度， 确保各基金利益的公平； 交易记
录应完善， 并及时进行反馈、 核对和存档保管 ； 同时建立了科学的投资交易绩效
评价体系。
（5）基金会计核算
公司根据法律法规及业务的要求建立会计制度， 并根据风险控制重点建立严
密的会计系统， 对于不同基金、 不同客户独立建账， 独立核算； 公司通过复核制
度、 凭证制度、 合理的估值方法和估值程序等会计措施真实、 完整、 及时地记载
每一笔业务并正确进行会计核算和业务核算。 同时还建立会计档案保管制度， 确
保档案真实完整。
（6）信息披露
公司建立了完善 的信息披露制度 ，保证公 开披露的信息真实、 准 确、完整。
公司设立了信息披露负责人， 并建立了相应的程序进行信息的收集、 组织、 审核和发布工作， 以此加强对信息的审查核对， 使所 公布的信息符合法律法规的规定，
同时加强对信息披露的检查和评价，对存在的问题及时提出改进办法。
（7）监察稽核
公司设立督察长， 对董事会负责， 经董事会聘任， 报中国证监会核准。 根据
公司监察稽核工作的需要和董事会授权， 督察长可以列席公司相关会议， 调阅公
司相关档案， 就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、 评价、 报告、 建议职
能。 督察长定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况， 董事会对督 察长
的报告进行审议。
公司设立监察稽核部开展监察稽核工作， 并保证监察稽核部的独立性和权威
性。 公司明确了监察稽核部及内部各岗位的具体职责， 配备了充足的人员， 严格
制订了专业任职条件、操作程序和组织纪律。
监察稽核部强化内部检查制度， 通过定期或不定期检查内部控制制度的执行
情况，确保公司各项经营管理活动的有效运行。
公司董事会和管理层充分重视和支持监察稽核工作， 对违反法律、 法规和公
司内部控制制度的，追究有关部门和人员的责任。
6、基金管理人关于内部控制制度声明书
（1）基金管理人 承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确；
（2）基金管理人 承 诺根据市场变 化和 基金管 理人 业务发展不断完 善内部控
制制度。
第 二部分
基金托管 人
一、基金托管人的基本情况
1、基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街55 号
成立时间：1984 年1 月1 日
法定代表人：易会满
注册资本：人民币35,640,625.71 万元
联系电话：010-66105799 联系人： 郭明
2、主要人员情况
截至 2018 年 3 月末，中国工商银行资产托管部共有员工 223 人，平均年龄
33 岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历， 高管人员均拥有研究生以上学历或
高级技术职称。
3、基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供
托管服务以来， 秉承 “诚实信用、 勤勉尽责” 的宗旨， 依靠严密科学的风险管理
和内部控制体系、 规范的管理模式、 先进的营 运系统和专业的服务团队， 严格履
行资产托管人职责， 为境内外广大投资者、 金融资产管理机构和企业客户提供安
全、 高效、 专业的托管服务， 展现优异的市场形象和影响力。 建立了国内托管银
行中最丰富、最成熟 的产品线。拥有 包括证券 投资基金、信 托资产 、保险资产、
社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII 资产、QDII 资产、股权投
资基金、 证券公司集合资产管理计划、 证券公 司定向资产管理计划、 商业银行信
贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐
全的托管产品体系， 同时在国内率先开展绩效评估、 风险管理等增值服务， 可以
为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2018 年 3 月，中国工商银行共托管证
券投资基金 844 只。自 2003 年以来，本行连 续 十五年获得香港《亚洲货币》 、
英国《全球托管人》 、 香港《财资》 、 美国《环 球金融》 、 内地《证券 时报》 、 《上
海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 57 项最佳托管银行大奖；是获得奖项
最多的国内托管银行， 优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好
评。
二、基金托管人的内部控制制度
中国工商银行资产托管部自成立以来， 各项业务飞速发展， 始终保持在资产
托管行业的优势地位。 这些成绩的取得， 是与资产托管部 “一手抓业务拓展， 一
手抓内控建设” 的做法是分不开的。 资产托管部非常重视改进和加强内部风险管
理工作， 在积极拓展各项托管业务的同时， 把 加强风险防范和控制的力度， 精心
培育内控文化， 完善风险控制机制， 强化业务项目全过程风险管理作为重要工作
来做。继 2005 、2007、2009、2010、2011、2012 、2013、2014 年八次顺利通过评估组织内部控制和安全措施是否充分的最权威的 SAS70（审计标准第 70 号）
审阅后， 2015 年、 2016 年中国工商银行资产托 管部均通过ISAE3402 （原SAS70）
审阅， 迄今已第十次获得无保留意见的控制及有效性报告， 表明独立第三方对我
行托管服务在风险管 理、内部控制方 面的健全 性和有效性的全面认 可, 也证明中
国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨， 达到国际先
进水平。目前，ISAE3402 审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。
1、内部风险控制目标
保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则， 强化和建立守法
经营、 规范运作的经营思想和经营风格， 形成一个运作规范化、 管理科学化、 监
控制度化的内控体系； 防范和化解经营风险， 保证托管资产的安全完整； 维护持
有人的权益；保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。
2、内部风险控制组织结构
中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织 结构由中国工商银行稽核监
察部门（内控合规部 、内部审计局） 、资产托 管部内设风险控制处 及资产托管部
各业务处室共同组成。 总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策， 对各业务
部门风险控制工作进行指导 、 监督。 资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作
的内部风险控制处， 配备专职稽核监察人员， 在总经理的直接领导下， 依照有关
法律规章， 对业务的运行独立行使稽核监察职权。 各业务处室在各自职责范围内
实施具体的风险控制措施。
3、内部风险控制原则
（1） 合法性原则。 内控制度应当符合国家法律 法规及监管机构的监管要求，
并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。
（2）完整性原则。 托管业务的各 项经营管理 活动都必须有相应的 规范程序
和监督制约； 监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节， 覆盖所有的
部门、岗位和人员。
（3）及时性原则 。 托管业务经营 活动必须在 发生时能准确及时地 记录；按
照 “内控优先” 的原则， 新设机构或新增业务品种时， 必须做到已建立相关的规
章制度。
（4）审慎性原则 。各项业务经 营活动必须 防范风险，审慎经营 ，保证基金资产和其他委托资产的安全与完整。
（5）有效性原则。 内控制度应根 据国家政策 、法律及经营管理的 需要适时
修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。
（6）独立性原则。 设立专门履行 托管人职责 的管理部门；直接操 作人员和
控制人员必须相对独立， 适当分离； 内控制度 的检查、 评价部门必须独立于内控
制度的制 定和执行部门。
4、内部风险控制措施实施
（1）严格的隔离制 度。资产托管 业务与传统 业务实行严格分离， 建立了明
确的岗位职责、 科学的业务流程、 详细的操作 手册、 严格的人员行为规范等一系
列规章制度，并采取 了良好的防火墙 隔离制度 ，能够确保资产独立 、环境独立、
人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。
（2）高层检查。主 管行领导与部 门高级管理 层作为工行托管业务 政策和策
略的制定者和管理者， 要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况， 以检查
资产托管部在实现内部控制目标方面的进展， 并根据检查情况提出内部控制措施，
督促职能管理部 门改进。
（3）人事控制。资 产托管部严格 落实岗位责 任制，建立“自控防 线” 、 “互
控防线” 、 “监控防线” 三道控制防线， 健全绩效考核和激励机制， 树立 “以人为
本” 的内控文化， 增强员工的责任心和荣誉感， 培育团队精神和核心竞争力。 并
通过进行定期、 定向的业务与职业道德培训、 签订承诺书， 使员工树立风险防范
与控制理念。
（4）经营控制。资 产托管部通过 制定计划、 编制预算等方法开展 各种业务
营销活动、 处理各项事务， 从而有效地控制和 配置组织资源， 达到资源利用和效
益最大化目的。
（5）内部风险管理 。资产托管部 通过稽核监 察、风险评估等方 式 加强内部
风险管理， 定期或不定期地对业务运作状况进行检查、 监控， 指导业务部门进行
风险识别、评估，制定并实施风险控制措施，排查风险隐患。
（6）数据安全控制 。我们通过业 务操作区相 对独立、数据和传真 加密、数
据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。
（7）应急准备与响 应。资产托管 业务建立专 门的灾难恢复中心， 制定了基于数据、 应用、 操作、 环境四个层面的完备的灾难恢复方案， 并组织员工定期演
练。 为使演练更加接近实战， 资产托管部不断 提高演练标准， 从最初的按照预订
时间演练发展到现在 的“随机演练” 。从演 练 结果看，资产托管部 完全有能力在
发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。
5、资产托管部内部风险控制情况
（1）资产托管部内 部设置专职稽 核监察部门 ，配备专职稽核监察 人员，在
总经理的直接领导下， 依照有关法律规章， 全 面贯彻落实全程监控思想， 确保资
产托管业务健康、稳定地发展。
（2）完善组织结构 ，实施全员风 险管理。完 善的风险管理体系需 要从上至
下每个员工的共同参与， 只有这样， 风险控制制度和措施才会全面、 有效。 资产
托管部实施全员风险管理， 将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位， 每
位员工对自己岗位职责范围内的风险负责， 通过建立纵向双人制、 横向多部门制
的内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。
（3）建立健全规章 制度。资产托 管部十分重 视内控制度的建设， 一贯坚持
把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、 制度建设和工作流程中。 经过多
年努力， 资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度， 包括： 岗位职责、 业
务操作流程、 稽核监察制度、 信息披露制度等， 覆盖所有部门和岗位， 渗透各项
业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约机制。
（4） 内部风险控制始终是托管部工作重点之一， 保持与业务发展同等地位。
资产托管业务是商业银行新兴的 中间业务， 资产托管部从成立之日起就特别强调
规范运作， 一直将建立一个系统、 高效的风险 防范和控制体系作为工作重点。 随
着市场环境的变化和托管业务的快速发展， 新问题、 新情况不断出现， 资产托管
部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置， 视风险防范和控制为托管业
务生存和发展的生命线。
三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《基金法》 、基 金合同、托管 协议和有关 基金法规的规定，基 金托管人
对基金的投资范围和投资对象、 基金投融资比例、 基金投资禁止行为、 基金参与
银行间债券市场、 基金资产净值的计算、 基金份 额净值计算、 应收资金到账、 基
金费用开支及收入确定、 基金收益分配、 相关 信息披露、 基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查， 其中对基金的投资比例的监督和核查自
基金合同生效之后六个月开始。
基金托管人发现基金 管理人违反《 基金法》 、 基金合同、基金托管 协议或有
关基金法律法规规定的行为， 应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正， 基金
管理人收到通知后应及时核对， 并以书面形式对基金托管人发出回函确认。 在限
期内， 基金托管人有权随时对通知事项进行复查， 督促基金管理人改正。 基金管
理人对基金托管人通知的违规事项未能在限 期内纠正的， 基金托管人应报告中国
证监会。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为， 应立即报告中国证监会， 同时
通知基金管理人限期纠正。
第 三部分
相关服务 机构
一、基金份额 销售机构
1、直销机构
（1）九泰基金管理有限公司北京直销中心
住所：北京市丰台区丽泽路 18 号院 1 号楼 801-16 室
办公地址： 北京市朝阳区安立路 30 号仰山公 园 8 号楼 A 栋
法定代表人：卢伟忠
联系人：潘任会
电话：010-57383818
网址：http://www.jtamc.com/
（2）九泰基金 管理有限公司电子交易
投资者可以通过本公司网上交易系统办理基金的申购、 赎回等业务， 具体业
务办理情况及业务规则请登录本公司网站查询。
网址：http://www.jtamc.com/
2、代销机构
（1）中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032 ） 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：易会满
客户服务电话：95588
公司网址：http://www.icbc.com.cn/icbc/
（2）财通证券股份有限公司
住所：杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中 心 201 、501 、502、1103 、1601-
1615 、1701-1716
办公地址：杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 201 、501、502 、1103 、
1601-1615、1701-1716
法定代表人：沈继宁
联系人：章立彬
客户服务电话：95336
公司网址：http://www.ctsec.com/
（3）安信证券股份有限公司
住所：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼、28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联 大厦 35 楼、28 层 A02 单元
法定代表人：王连志
联系人：陈剑虹
客户服务电话：95517
公司网址：http://www.essence.com.cn/
（4）联讯证券股份有限公司
住所：惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四
层
办公地址：深圳市福田区深南中路 2002 号中 广核大厦北楼 10 层
法定代表人：徐刚
联系人：彭莲
客户服务电话：95564
公司网址：http://www.lxzq.com.cn/
（5）华泰证券股份有限公司 住所：南京市江东中路 228 号
办公地址： 南京市建邺区江东中路 228 号华泰 证券广场、 深圳市福田区深南
大道 4011 号港中旅大 厦 18 楼
法定代表人：周易
联系人：庞晓芸
客户服务电话：95597
公司网址：http://www.htsc.com.cn/
（6）信达证券股份有限公司
住所：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲 127 号大成大厦 6 层（信达证券）
法定代表人：张志刚
联系人：鹿馨方
客户服务电话： 95321
公司网址：http://www.cindasc.com/
（7）华龙证券股份有限公司
住所：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号财 富中心 21 楼
办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号文化大厦 19 楼
法定代表人：李晓安
联系人：范坤
客户服务电话：400-689-8888/95368
公司网址：http://www.hlzqgs.com/
（8）东莞证券股份有限公司
住所：广东省东莞市莞城区可园南路一号
办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号 22 楼
法定代表人：张运勇
联系人：张巧玲
客户服务电话：95328
公司网址：http://www.dgzq.com.cn/
（9）上海长量基金销售投资顾问有限公司 住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址： 上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层
法定代表人：张跃伟
联系人：刘德运
客户服务电话：400-820-2899
公司网址：http://www.erichfund.com/
（10）国金证券股份有限公司
住所：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号
办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号
法定代表人：冉云
联系人：代勋
客户服务电话：95310
公司网址：http://www.gjzq.com.cn/
（11 ）中信建投证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝内大街 188 号
法定代表人：王常青
联系人：刘芸
客户服务电话：95587/4008-888-108
公司网址：http://www.csc108.com/
（12）中信证券股份有限公司
住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越 时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信 证券大厦
法定代表人：张佑君
客户服务电话：95548
联系人：顾凌
公司网址：http://www.cs.ecitic.com/
（13）中信证券（山东）有限责任公司
住所：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001
办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔 广场东座 5 层
法定代表人：姜晓林
联系人： 孙秋月
客户服务电话：95548
公司网址：http://www.zxzqsd.com.cn/
（14）中信期货有限公司
住所：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广 场（二期）北座 13 层 1301-
1305 室、14 层
办公地址： 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时 代广场 （二期） 北座 13 层 1301-
1305 室、14 层
法定代表人：张皓
联系人: 洪诚
客户服务电话：400-990-8826
网址：https://www.citicsf.com/
（15）中经北证（北京）资产管理有限公司
住所：北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层
办公地址：北京市西城区北礼士路甲 129 号文 化创新工场四层 404
法定代表人：徐福星
联系人：陈莹莹
客户服务电话：400-600-0030
公司网址：http://www.bzfunds.com/
（16）九泰基金销售（北京）有限公司
住所：北京市丰台区丽泽路 18 号院 1 号楼 1001-16 室
办公地址：北京市朝阳区安立路 30 号仰山公 园 8 号楼 A 栋 121 室、223 室
法定代表人：王玉
客户服务电话：010-87940999
公司网站：http://www.jtamc.com/
（17）首创证券有限责任公司
住所：北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜 尚城 E 座 办公地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号
法定代表人：毕劲松
联系人：刘宇
客户服务电话：400-620-0620
公司网址： http://www.sczq.com.cn/
（18）华融证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 8 号
办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号 中国人保寿险大厦 12-18 层
法定代表人：祝献忠
联系人：孙燕波
客户服务电话：95390
公司网址：http://www.hrsec.com.cn/
（19）泰诚财富基金销售（大连）有限公司
住所：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
法定代表人：林卓
联系人：姜奕竹
客户服务电话：400-6411-999
公司网址：http://www.taichengcaifu.com/
（20）北京唐鼎耀华投资咨询有限公司
住所：北京市延庆县延庆经济开发区白泉街 10 号 2 栋 236 室
办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 19 号 A 座 1505 室
法定代表人：张冠宇
联系人：刘美薇
客户服务电话：400-819-9868
公司网址： http://www.tdyhfund.com/
（21）北京恒天明泽基金销售有限公司
住所：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号 五层 5122 室
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 39 号第一 上海中心 C 座 6 层 法定代表人：周斌
联系人：张晔
客户服务电话：4008-980-618
公司网址：http://www.chtfund.com/
（22）深圳前海京西票号基金销售有限公司
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室( 入驻深圳市前海商
务秘书有限公司)
办公地址：深圳市南山区海天二路 19 号易思 博软件大厦 13 层
法定代表人：吴永宏
联系人：盖润英
客户服务电话：400-800-8668
公司网址：http://www.ph6.com/
（23）深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室( 入驻深圳市前海商
务秘书有限公司
办公地址：深圳市福田深南大道 6019 号金润 大厦 23A
法定代表人：高锋
联系人：叶健辉
客户服务电话：400-804-8688
公司网址：http://www.keynesasset.com/
（24）北京晟视天下投资管理有限公司
住所：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通 中心 D 座 21&28 层
法定代表人：蒋煜
联系人：李杰
客户服务电话：400-818-8866
公司网址：https://fund.shengshiview.com/
（25）平安证券股份有限公司
住所：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超 大厦 16-20 层 办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号 荣超大厦 16-20 层
法定代表人：曹实凡
联系人：周一涵
客户服务电话：95511
公司网址：http://stock.pingan.com/
（26）西南证券股份有限公司
住所：重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券 大厦
法定代表人：吴坚
客户服务电话：95355 或 4008-096-096
公司网址：http://www.swsc.com.cn/
（27）北京电盈基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区呼家楼（京广中心）1 号楼 36 层 3603 室
办公地址：北京市朝阳区呼家楼（京广中心）1 号楼 36 层 3603 室
法定代表人：程刚
联系人：赵 立芳
客户服务电话：400-100-3391
公司网址：http://www.dianyingfund.com/
（28）华西证券股份有限公司
住所：四川省成都市高新区天府二街 198 号华 西证券大厦
办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
法定代表人：杨炯洋
联系人：谢国梅
客户服务电话：95584/4008-888-818
公司网址：http://www.hx168.com.cn/
（29）晋商银行股份有限公司
住所：山西省太原市长风西街 1 号丽华大厦
办公地址：山西省太原市长风西街 1 号丽华大 厦
法定代表人：阎俊生 联系人：卫弈信
客户服务电话：95105588
公司网址：http://www.jshbank.com
（30）杭州科地瑞富基金销售有限公司
住所：杭州市下城区武林时代商务中心 1604 室
办公地址：杭州市下城区武林时代商务中心 1604 室
法定代表人：陈刚
联系人：毛肖勇
客户服务电话： 0571-86655920
公司网址：https://www.cd121.com/
（31）贵州华阳众惠基金销售有限公司
住所：贵州省黔东南苗族侗族自治州丹寨县金钟经济开发区 C 栋标准厂房
办公地址：贵州省贵阳市云岩区北京路 9 号君 派大厦 16 楼
法定代表人：李陆军
联系人：陈敏
客户服务电话：400-8391818
公司网址：http://www.hyzhfund.com/
（32）深圳盈信基金销售有限公司
住所：深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦 8 楼 A-1（811-812）
办公地址：大连市中山区南山路 155 号南山 1910 小区 A3-1
法定代表人：苗宏升
联系人：王清臣
客户服务电话：4007-903-688
公司网址：http://www.fundying.com/
（33）和耕传承 基金销售有限公司
住所：郑州市郑东新区东风东路康宁街北 6 号楼 6 楼 602 、603 房间
办公地址：郑州市郑东新区东风东路康宁街北 6 号楼 6 楼 602、603 房间
法定代表人：李淑慧
联系人：曹杰 客户服务电话：4000-555-671
公司网址：http://www.hgccpb.com/
（34）济安财富（北京） 基金销售 有限公司
住所：北京市朝阳区东三环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 7 号北京 财富 A 座 46 层
法定代表人：杨健
联系人：李海燕
客户服务电话：400-673-7010
公司网址：http://www.jianfortune.com/
（35）民生证券股份有限公司
住所：北京市东城区建国门大街 28 号民生金 融中心 A 座 16-18 层
办公地址：北京市东城区建国门内大街 28 号 民生金融中心 A 座 16-18 层
法定代表人：冯鹤年
联系人：李微
客户服务电话：95376
公司网址：http://www.mszq.com/
（36）天津国美基金销售有限公司
住所：天津经济技术开发区第一大街 79 号 MSDC1-28 层 2801
办公地址：北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大 厦 B 座 9 层
法定代表人：丁东华
联系人：许艳
客户服务电话：400-111-0889
公司网址：https://www.gomefund.com/
（37）武汉市伯嘉基金销售有限公司
住所： 湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城 （一期） 第七
幢 23 层 1 号 4 号
办公地址： 湖北省武汉市江汉区武汉中央商务 区泛海国际 SOHO 城 （一期）
第七幢 23 层 1 号 4 号
法定代表人：陶捷 联系人：陆锋
客户服务电话：400-027-9899
公司网址：http://www.buyfunds.cn/
（38）广东顺德农村商业银行股份有限公司
住所：佛山市顺德区大良街道办事处德和居委会拥翠路 2 号
办公地址：佛山市顺德区大良街道办事处德和居委会拥翠路 2 号
法定代表人：姚真勇
联系人：李艳红
客户服务电话：0757-22223388
公司网址: http://www.sdebank.com/
（39）北京格上富信基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
法定代表人：李悦章
联系人：张林
客户服务电话：400-066-8586
公司网址：https://www.igesafe.com/
(40) 北京新浪仓石基金销售有限公司
住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2 地块
新浪总部科研楼 5 层 518 室
办公地址： 北京市海淀区东北旺西路中关村软 件园二期 （西扩） N-1 、 N-2 地
块新浪总部科研楼 5 层 518 室
法定代表人：李昭琛
联系人：吴翠
客户服务电话：010-62675369
公司网址：https://trade.xincai.com/
(41) 上海朝阳永续基金销售有限公司
住所：浦东新区上丰路 977 号 1 幢 B 座 812 室
办公地址：上海市浦东新区碧波路 690 号 4 号楼 2 楼 法定代表人：廖冰
联系人：陆纪青
客户服务电话：400-699-1888
公司网址：http://www.998fund.com/
(42) 上海挖财基金销售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01 、02、03
室
法定代表人：胡燕亮
联系人：樊晴晴
客户服务电话：021-50810673
公司网址：http://www.wacaijijin.com/
(43) 天津万家财富资产管理有限公司
住所： 天津自贸区 （中心商务区） 迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413
室
办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平 洋保险大厦五层
法定代表人：李修辞
联系人：邵玉磊
客户服务电话：010-59013895
公司网址：http://www.wanjiawealth.com/
（44）海银基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路 8 号 4 楼
办公地址：上海市浦东新区银城中路 8 号 4 楼
法定代表人：刘惠
联系人：毛林
客户服务电话：400-808-1016
公司网址：http://www.fundhaiyin.com/
（45）光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人： 薛峰
联系人：何耀
客户服务电话：95525
公司网址：http://www.ebscn.com/
（46）北京创金启富基金销售有限公司
住所：北京市西城区民丰胡同 31 号楼 5 号楼 215A
办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号经济 日报社综合楼 A 座 712 室
法定代表人：梁蓉
联系人：魏素清
客户服务电话：400-6262-818
公司网址：http://www.5irich.com/
（47）喜鹊财富基金销售有限公司
住所：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室
办公地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室
法定代表人： 陈皓
联系人：曹砚财
客户服务电话：4006997719
公司网址：http://www.xiquefund.com/
（48）世纪证券有限责任公司
住所：深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40/42 层
办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40/42 层
法定代表人：姜昧军
联系人：王雯
客户服务电话：4008323000
公司网址：http://www.csco.com.cn/
（49）北京蛋卷基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街望京 SOHO T3 A 座 19 层 法定代表人： 钟斐斐
联系人：袁永姣
客户服务电话：400-061-8518
公司网址：https://danjuanapp.com/
（50）上海云湾投资管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层
办公地址：上海市浦东新区锦康路 308 号陆家 嘴世纪金融广场 6 号楼 6 层
法定代表人：戴新装
联系人：朱学勇
客户服务电话：400-820-1515
公司网址：http://www.zhengtongfunds.com/
（51）厦门市鑫鼎盛控股有限公司
住所：厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场 西座 1501-1504 室
办公地址：厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一 广场西座 1501-1504 室
法定代表人： 陈洪生
联系人：陈承智
客户服务电话：400-918-0808
公司网址：http://www.xds.com.cn/
（52）成都华羿恒信基金销售 有限公司
住所： 中国 （四川） 自由贸易试验区成都高新 区蜀锦路 88 号 1 号楼 32 楼 2
号
办公地址：成都市高新区天府大道中段 199 号 棕榈泉国际中心 1 幢 1 单元
19 层 4 号
法定代表人：赵壁
联系人：徐莉
客户服务电话：400-8010-009
公司网址：http://www.huayihengxin.com/
(53) 沈阳麟龙投资顾问有限公司
住所：辽宁省沈阳市东陵区白塔二南街 18-2 号 B 座 601 办公地址：上海市虹口区青云路 158 号城建大 厦 5 楼
法定代表人：朱荣晖
联系人：邓智生
客户服务电话：400-003-5811
公司网址：http://www.jinjiwo.com/
（54）上海有鱼基金销售有限公司
住所：上海自由贸易试验区浦东大道 2123 号 3 层 3E-2655 室
办公地址：上海市徐汇区桂平路 391 号 A 座五 层
法定代表人：林琼
联系人：徐海峥
客户服务电话：021-60907378
公司网址：http://www.youyufund.com/
（55）深圳前海汇联基金销售有限公司
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海
商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市 南山区高 新 科技产业园区 高 新南路六道 6 号迈科龙 大厦
1914 室
法定代表人：薛峰
联系人：邱雅婷
客户服务电话：400-9928-211
公司网址：https://www.huilianjijin.com/
(56) 开源证券股份有限公司
住所：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
法定代表人： 李刚
联系人： 袁伟涛
客户服务电话：95325,400-860-8866
公司网址：http://www.kysec.cn
(57) 大河财富基金销售有限公司 住所： 贵州省贵阳市南明区新华路 110-134 号富 中国际广场 1 栋 20 层 1.2 号
办公地址：贵州省贵阳市南明区新华路 110-134 号富中国际广场 1 栋 20 层
1.2 号
法定代表人： 王荻
联系人： 方凯鑫
客户服务电话：0371-61171939
公司网址：https://www.dahefortune.net/
(58) 嘉晟瑞信（天津）基金销售有限公司
住所：天津市南开区南门外大街与服装街交口悦府广场 1 号楼 2503 室
办公地址：天津市南开区南门外大街与服装街交口悦府广场 1 号楼 2503 室
法定代表人：朱平
联系人：韩颖
客户服务电话：400-8832-993
公司网址：https://www.jsrxfund.com/
（59）上海天天基金销售有限公司
住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座 东方财富大厦
法定代表人：其实
联系人：潘世友
客户服务电话：95021
公司网址：http://www.1234567.com.cn/
（60）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人：陈柏青
联系人：韩爱彬
客户服务电话：4000-766-123
公司网址：http://www.fund123.cn/
（61）浙江同花顺基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市文二西路 1 号元茂大厦 903 室
办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同顺路 18 号
法定代表人：凌顺平
联系人：吴强
客户服务电话：4008-773-772
公司网址：http://www.5ifund.com/
（62）上海好买基金销售有限公司
住所：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂 尔多斯国际大厦 903-906 室
法定代表人：杨文斌
联系人：张茹
客户服务电话：400-700-9665
公司网址：https://www.ehowbuy.com/
（63）上海利得基金销售有限公司
住所：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代表人：李兴春
联系人：曹怡晨
客户服务电话：400-921-7755
公司网址：http://www.leadfund.com.cn/
（64）上海联泰资产管理 有限公司
住所：中国（上海）自由贸易区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 楼
法定代表人：燕斌
联系人：兰敏
客户服务电话：400-166-6788
公司网址：http://www.66liantai.com/
（65）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号 富卓大厦 16 层
法定代表人：张彦
联系人：文雯
客户服务电话：400-166-1188
公司网址：http://www.new-rand.cn/
（66）北京增财基金销售有限公司
住所：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208
办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威 大厦 1208
法定代表人：罗细安
联系人：李皓
客户服务电话：010-67000988
公司网址：http://www.zcvc.com.cn/
（67）一路财富（北京）信息科技有限公司
住所：北京市西城区阜成门外大街 2 号 1 幢 A 座 2208
办公地址：北京市西城区阜成门外大街 2 号万 通新世界 A 座 2208
法定代表人：吴雪秀
联系人：段京璐
客户服务电话：400-001-1566
公司网址：https://www.yilucaifu.com/
（68）诺亚正行( 上海) 基金销售投资顾问有限 公司
住所：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋
法定代表人：汪静波
联系人：张裕
客户服务电话：400-821-5399
公司网址：https://www.noah-fund.com/
（69）北京钱景财富投资管理有限公司
住所：北京市海淀区丹棱街丹棱 SOHO 1008
办公地址：北京市海淀区丹棱街丹棱 SOHO 1008 法定代表人：赵荣春
联系人：陈剑炜
客服服务电话：400-893-6885
公司网址：http://www.qianjing.com/
（70）北京微动利基金销售有限公司
住所：北京市石景山区古城西路 113 号景山财 富中心 341 室
办公地址：北京市石景山区古城西路 113 号景 山财富中心 341 室
法定代表人：梁洪军
联系人：季长军
客户服务电话：4001885687
公司网址：http://www.buyforyou.com.cn/
（71）上海陆金所基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 15 楼
法定代表人：鲍东华
联系人：宁博宇
客户服务电话：4008-219-031
公司网址：https://www.lufunds.com/
（72）上海凯石财富基金销售有限公司
住所：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大 厦 4 楼
法定代表人：陈继武
联系人：王哲宇
客户服务电话：4006-433-389
公司网址：https://www.vstonewealth.com/
（73）大泰金石 基金销售有限公司
住所：南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体 中心现代五项馆 2105 室
办公地址：上海市浦东新区峨山路 505 号东方 纯一大厦 15 层
法定代表人：袁顾明 联系人：朱真卿
客户服务电话：400-928-2266
公司网址：http://www.dtfunds.com/
（74）上海大智慧财富管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、1103 单
元
办公地址： 中国 （上海） 自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 、 1103
单元
法定代表人：申健
联系人：胡旦
客户服务电话：021-20219931
公司网址：http://www.gw.com.cn
（75）上海汇付金融服务有限公司
住所：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
办公地址：上海市虹梅路 1801 号凯科国际大 厦 7 楼
法定代表人：金佶
联系人：陈云卉
客户服务电话：400-820-2819
公司网址：http://www.chinapnr.com/
（76）珠海盈米财富管理有限公司
住所：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-
1203
法定代表人：肖雯
联系人：黄敏嫦
客户服务电话：020-89629066
公司网址：https://www.yingmi.cn/
（77）北京虹点基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙 房 2 层 222 单元 办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元
法定代表人：胡伟
联系人：姜颖
客户服务电话：400-618-0707
公司网址：https://www.hongdianfund.com/
（78）中证金牛（北京）投资咨询有限公司（金牛理财网）
住所：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 环球财讯中心 A 座 5 层
法定代表人：钱昊旻
联系人：孙雯
客户服务电话：4008909998
公司网址：http://www.jnlc.com/
（79）深圳富济财富管理有限公司
住所：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418 室
办公地址： 深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418 室
法定代表人：刘鹏宇
联系人：刘勇
客户服务电话：0755-83999907
公司网址：http://www.fujiwealth.cn/
（80）北京汇成基金销售有限公司
住所：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
法定代表人：王伟刚
联系人：丁向坤
客户服务电话：4006199059
公司网址：http://www.hcjijin.com/
（81）乾道金融信息服务（北京）有限公司
住所：北京市海淀区东北旺村南 1 号楼 7 层 7117 室
办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室 法定联系人：王兴吉
联系人：高雪超
客户服务电话：4000888080
公司网址：https://www.qiandaojr.com/
（82）深圳市金斧子投资咨询有限公司
住所：深圳市南山区南山街道科苑路 18 号东 方科技大厦 18F
办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3 单元 7 楼
法定代表人：赖任军
联系人：张烨
客服电话：400-9500-888
公司网址：http://www.jfzinv.com/
（83）和讯信息科技有限公司
住所：北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利 大厦 10 层
法定代表人：王莉
客服电话：4009200022
联系人：刘洋
电话：010-85650628
公司网址：http://www.hexun.com/
（84）深圳众禄金融控股股份有限公司
住所：深圳市罗湖区梨园路 1 号物资控股置地 大厦 8 楼
办公地址：深圳市罗湖区梨园路 1 号物资控股 置地大厦 8 楼
法定代表人：薛峰
联系人：童彩平
客户服务电话：4006-788-887
公司网址：https://www.zlfund.cn/
（85）北京肯特瑞财富管理有限公司
住所：北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
办公地址： 北京市 大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部 法定代表人：江卉
联系人： ：熊彦清
客户服务电话：95118
公司网址：http://fund.jd.com
（86）上海万得基金销售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
办公地址：上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼
法定代表人：王延福
联系人：徐亚丹
客户服务电话：400-821-0203
公司网址：https://www.520fund.com.cn/
（87）湘财证券股份有限公司
住所：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新 南城 商务中心 A 栋 11 楼
办公地址： 湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼
法定代表人：林俊波
联系人：李欣
客户服务电话：400-888-1551
公司网址：http://www.xcsc.com/
（88）上海华信证券有限公司
住所：上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融 中心 9 楼
办公地址： 上海浦东新区世纪大道 100 号环 球金融中心 9 楼
法定代表人： 郭林
联系人：马丹丹
客户服务电话：4008205999
公司网址：http://www.shhxzq.com/
（89）南京苏宁基金销售有限公司
住所：南京市玄武区苏宁大道 1 号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1 号
法定代表人：钱燕飞 联系人： 喻明明
客服电话：95177
公司网址：https://www.snjijin.com/
(90) 上海基煜基金销售有限公司
住所： 上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室 （上海泰和经
济发展区）
办公地址：上海市昆明路 518 号北美广场 A1002 室
法定代表人：王翔
联系人：吴鸿飞
客户服务电话：4008-205-369
公司网址：https://www.jiyufund.com.cn/
(91) 凤凰金信（银川）基金销售有限公司
住所：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层
1402
办公地址：北京市朝阳区紫月路 18 号院朝来 高科技产业园 18 号楼
法定代表人：程刚
联系人：张旭
客服服务电话：400-810-5919
公司网址：http://www.fengfd.com/
(92) 通华财富（上海）基金销售有限公司
办公地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室
法定代表人：马刚
联系人：杨徐霆
客服服务电话：400-66-95156
公司网址：https://www.tonghuafund.com/
(93) 上海华夏财富投资管理有限公司
住所：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰 大厦 B 座 8 层
法定代表人：毛淮平 联系人：仲秋玥
客服电话：400-817-5666
公司网址：https://www.amcfortune.com/
(94) 中山证券有限责任公司
住所：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
法定代表人：黄扬录
联系人：罗艺琳
客户服务电话：95329
公司网址：http://www.zszq.com/
(95) 宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
住所：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
法定代表人：戎兵
联系人：张得仙
客服服务电话：400-6099-200
公司网址：http://www.yixinfund.com/
基金管理人可根据有关法律、 法规的要求， 选择 符合要求的机构销售本基金，
并及时履行公告义务。
二、登记机构
名称：九泰 基金管理有限公司
住所：北京市丰台区丽泽路18 号院 1 号楼801-16 室
办公地址： 北京市朝阳区安立路 30 号仰山公 园 8 号楼 A 栋
法定代表人： 卢伟忠
电话：010-57383913
传真：010-57383895
联系人： 齐永哲
三、出具法律意见书的律师事务所
名称：北京市 天元律师事务所
住所：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平 洋保险大厦 10 层
负责人：朱 小辉
电话：010-57763888
传真：010-57763777
经办律师： 吴冠雄、 李晗
联系人：李晗
四、审计基金财产的会计师事务所
名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼
负责人：曾顺福
联系人：杨婧
联系电话：021-61418888
传真电话：021－63350003
经办注册会计师：文启斯、杨丽
第 四部分
基金的名 称
九泰天富改革新动力灵活配置混合型证券投资基金
第 五 部分
基金的运 作方式
契约型、开放式
第 六 部分
基金的投 资 目标
本基金在严格控制投资风险的前提下，力争为投资者获取超越业绩比较基
准的投资回报。
第 七 部分
基金的 投 资范围
本基金的投资范围为国内依法发行上市交易的股票 （包括创业板、 中小板股
票及其他中国证监会允许基金投资的股票） 、 债券 （国债、 金融债、 企业 （公司）
债、次级债、可转换 债券（含分离交 易可转债 ） 、中小企业私募债 、央行票据、
短期融资券、超短期 融资券、中期票 据等） 、 资产支持证券、债券 回购、银行存款等固定收益类资产、 股指期货、 权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资
的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定） 。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例 为： 股票资产占基金资产的比例为 0%-95% ， 投资于改
革新动 力主 题的相 关证 券不 低于 非现金 基金 资 产的 80% ；在 扣除 股指 期货合约
需缴纳的交易保证金后， 现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产
净值的 5% ； 其中现金不包括结算备付 金、存出 保证金、应收申购款等 ； 权证、股
指期货及其他金融工具的投资比例符合法律法规和监管机构的规定。
第 八 部分
基金的 投 资策略
1、资产配置策略
本基金通过对宏观经济环境、 财政及货币政策、 资金供需情况等因素的综合
分析以及对资本市场趋势的判断， 结合主要大类资产的相对估值， 合理确定基金
在股票、债券、现金等各类资产类别上的投资比例，并适时进行动态调整。
2、股票投资策略
（1）改革新动力主题的界定
改革是中国经济转型 升级的内在要 求，也是中 国早日走出结构调整 阵痛期、
增长速度换挡期的关键。 本基金认为具有改革新动力的主要领域包括在全面深化
改革进程中， 能够受益于经济、 政治、 文化、 社会、 生态文明等各项体制改革的
优质企业， 包括但不限于国企改革 （如混合所有制改革、 管理层 股权激励、 兼并
重组、 整合上市等） 、 军工航空航天改革 （包括军民融合、 信息化建设等） 、 金融
改革（如发展多层次 资本市场、转变 金融机构 监管政策等） 、土地 制度改革（如
土地流转、 土地集约化应用等） 、 财税体制改革 （如税收改革、 预算改革等） 、 医
药卫生体制改革（如 公立医院改革、 药品生产 流通领域改革等） 、 教育文化领域
综合改革（如教育体 制改革、文化体 制改革等 ） 、生态环保领域改 革（如燃料智
能化建设、碳排放交易等）等众多其他改革领域的相关投资机会。
（2）股票投资方法
在二级市场股票投资方面， 本基金采用定性分析方法和定量分析方法相结 合
的策略进行股票投资。 本基金的股票定性分 析方法采用深 度价值挖掘 和多层面立体投资分 析体系，
并结合基金管理人的股票研究平台， 多层面地分析具备改革新动力的上市公司所
对应的公司治理和公司管理方面的优势和劣势， 分析上市公司所处行业的波特五
力结构、 行业历史及行业变革力量， 分析改革 政策对公司的影响， 从中选出将在
改革中获益的上市公司，作为本基金的备选股票。
在定性分析的基础上， 本基金的股票定量分析方法将分析备选股票的估值指
标 （如 PE 、PB 、PE/G 、PS、 股息率 等） 、 成长 性指标 （主营业务收入增长率、 净
利润增长率、毛利率 增长率、净利润 现金保障 倍数等） 、现金流量 指标和其他财
务指标， 再通过比较市场整体估值水平、 行业估 值水平、 主要竞争对手估值水平，
并参考国际市场估值水平，来评估改革对备选股票价值提升带来的投资机会。
经过严格的定性分析和定量分析， 最终确定股票投资组合， 并适时进行投资
组合调整。
3、债券投资策略
本基金通过深入分析宏观经济数据、 货币政策和利率变化趋势以及不同类属
的收益率水平、 流动性和信用风险等因素的基础上， 构建债券投资组合。 本基金
运用久期控制策略、 期 限结构配置策略、 类属配置策略、 骑乘策略、 杠杆放大策
略等多种策略进行债券投资。
4、资产支持证券投资策略
本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、 收益率曲线变动分析、 收益
率利差分析和公司基本面分析、 把握市场交易机会等积极策略， 在严格控制风险
的情况下， 通过信用研究和流动性管理， 选择风险调整后的收益高的品种进行投
资，以期获得长期稳定收益。
5、中小企业私募债券投资策略
中小企业私募债票面利率较高、 信用风险较大、 二级市场流动性较差。 本基
金将运用基本面研究， 结合公司财务分析方法对债券发行人信用风险进行分析和
度量， 综 合考虑中小企业私募债券的安全性、 收益性和流动性等特征， 选择风险
与收益相匹配的品种进行投资。
6、权证投资策略
本基金将在严格控制风险的前提下， 主动进行权证投资。 基金权证投资将以价值分析为基础， 在采用数量化模型分析其合理定价的基础上， 把握市场的短期
波动，进行积极操作，追求在风险可控的前提下实现稳健的超额收益。
7、其他金融衍生工具投资策略
本基金将主要采用流动性好、 交易活跃的衍生品合约， 通过多头或空头套期
保值等策略进行套期 保值操作。本基 金以套期 保值为目的，参与股 指期货交易。
本基金参与股指期货投资时机和数量的 决 策 建立 在 对 证 券 市 场 总 体 行 情 的 判 断
和组合风险收益分析的基础上。 基金管理人将根据宏观经济因素、 政策及法规因
素和资本市场因素，结合定性和定量方法，确定投资时机。
若法律法规或监管机构以后允许基金投资其他金融衍生品种， 本基金将以风
险管理和组合优化为目的，根据届时法律法规的相关规定参与投资。
未来， 根据市场情况， 基金可相应调整和更新 相关投资策略， 并在招募说明
书更新中公告。
第九 部分
基金的业绩 比较基 准
本基金业绩比较基准为：沪深 300 指数收益率 ×60%+ 中国债券总指数收益
率×40%
本基金股票投资部分选取沪深 300 指数作为业 绩比较基准， 该指数能够较为
全面地反映中国股票市场的状况； 债券投资部分选择中国债券总指数作为业绩比
较基准， 该指数能够较为全面地反映中国固定收益市场的状况， 具有广泛的市场
代表性。
如果今后法律法规发生变化， 或者有更权威 的、 更能为市场普遍接受的业绩
比较基准推出， 或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩比较基准时， 本基
金管理人与基金托管人协商一致， 可以 变更业绩比较基准 ， 在履行适当程序后报
中国证监会备案， 并在中国证监会指定媒介及时公告， 无需召开基金份额持有人
大会。
第十 部分
基金的 风 险收益特征
本基金为混合型证 券投资基金， 一般情况下其 预期风险与预期收 益水平
高于债券型基金、 货币市场基金， 低于股票型 基金， 属于中高风险收益特征的证
券投资基金。
七、基金管理人代表基金行使股东权利的处理原则及方法 1、有利于基金资产的安全与增值；
2、基金管理人按照 国家有关规定 代表基金独 立行使债权人或股东 权利，保
护基金份额持有人的利益；
3、不通过关联交易 为自身、雇员 、授权代理 人或任何存在利害关 系的第三
人牟取任何不当利益。
第十一 部分
基金投 资组合报 告
本公司的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人根据本基金合同规定， 复核了本报告中的净值表现和投资组合报
告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2018 年 3 月 31 日，本报告中所列财务数
据未经审计。
基金投资组合报告:
1.1 报告 期末基金资产 组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资 产的比例 （% ）
1 权益投资 720,789,777.11 92.90
其中：股票
720,789,777.11 92.90
2 基金投资 - -
3 固定收益投 资
39,996,000.00 5.15
其中：债券
39,996,000.00 5.15
资产支持证 券
- -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品 投资 - -
6 买入返售金 融资产
- -
其中：买断 式回购的 买入返售
金融资产
- -
7 银行存款和 结算备付 金合计
12,513,581.80 1.61
8 其他资产
2,619,004.63 0.34
9 合计
775,918,363.54
100.00
1.2 报告 期末按行业分 类的股票投 资组合
1.2.1 报告 期末按行业分 类的境内股 票投资组合
代码 行业类别 公允价值（ 元）
占基金资产 净值比例
(%)
A 农、林、牧 、渔业 - -
B 采矿业 3,502,860.00 0.45
C 制造业 461,712,885.38 59.96
D
电力、 热力、 燃气及 水生产和 供应
业
41,286,162.40 5.36
E 建筑业 6,140,311.00 0.80
F 批发和零售 业 38,570,386.83 5.01
G 交通运输、 仓储和邮 政业 21,913,834.37 2.85
H 住宿和餐饮 业 - -
I 信息传输、 软件和信 息技术服 务业 72,363,341.96 9.40
J 金融业 13,727,915.67 1.78
K
房地产业
29,854,517.50 3.88
L 租赁和商务 服务业 4,969,095.00 0.65
M 科学研究和 技术服务 业 - -
N 水利、环境 和公共设 施管理业 149,170.00 0.02
O 居民服务、 修理和其 他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会 工作 - -
R 文化、体育 和娱乐业
26,599,297.00 3.45
S 综合 - -
合计 720,789,777.11 93.61
1.2.2 报告 期末按行业分 类的 港股通 投资股票投 资组合
本基金本报告期末未持有港股通投资股票。
1.3 报告 期末按公允价 值占基金资 产净值比例 大小排序 的前十名股票 投资明细
序
号
股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（ 元）
占基金资产 净
值比例（％ ）
1 600079 人福医药 1,319,087 20,524,993.72 2.67
2 002195 二三四五 3,538,943 20,278,143.39 2.63
3 000666 经纬纺机 1,082,900 19,806,241.00 2.57
4 600580 卧龙电气 2,185,073 19,184,940.94 2.49
5 600674 川投能源 1,992,426 18,131,076.60 2.35
6 600708 光明地产 2,648,150 17,663,160.50 2.29
7 002636 金安国纪 1,312,821 17,421,134.67 2.26 8 601006 大秦铁路 2,070,000 17,139,600.00 2.23
9 000921 海信科龙 1,389,510 17,021,497.50 2.21
10 603025 大豪科技 541,967 17,012,344.13 2.21
1.4 报告 期末按债券品 种分类的债 券投资组合
序号 债券品种 公允价值（ 元）
占基金资产 净值比例
（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 39,996,000.00 5.19
其中：政策 性金融债 39,996,000.00 5.19
4 企业债券 - -
5 企业短期融 资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 （可 交换债） - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 39,996,000.00 5.19
1.5 报告 期末按公允价 值占基金资 产净值比例 大小排序 的前五名债券 投资明细
序
号
债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（ 元）
占基金资产 净值
比例（％）
1 170211
17 国开
11
400,000 39,996,000.00 5.19
注：本 基金本报 告期末仅 持有上述 一只债券 。
1.6 报告 期末按公允价 值占基金资 产净值比例 大小排序 的前十名资产 支持证券
投资 明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
1.7 报告 期末按公允价 值占基金资 产净值比例 大小排序 的前五名贵金 属投资明
细
本基金本报告期末未持有贵金属。
1.8 报告 期末按公允价 值占基金资 产净值比例 大小排序 的前五名权证 投资明细
本基金本报告期末未持有权证。 1.9 报告 期末本基金投 资的股指期 货交易情况 说明
1.9.1 报告 期末本基金投 资的股指期 货持仓和损 益明细
代码 名称
持仓量（买/
卖）
合约市值
（元）
公允价值变
动 （元）
风险说明
IC1804 IC1804 6 7,295,040.00 -760.00
本基金利用 股指期
货进行多头 套保，
一方面是为 了应对
由于基金的 大额赎
回而带来的 对基金
净值的影响 ，另一
方面因为股 指期货
长期折价， 主力股
指期货当月 到期后
折价会收敛 ，可以
享受折价带 来的超
额收益。
公允价值变 动总额合 计 （元） -760.00
股指期货投 资 本期收 益 （元） 162,912.00
股指期货投 资 本期 公 允价值变 动 （元） -760.00
1.9.2 本基 金投资股指期 货的投资政 策
报告期内，本基金少量参与股指期货交易，主要是用来调节组合头寸
1.10 报告 期末本基金投 资的国债期 货交易情况 说明
报告期内，本基金未参与国债期货交易。
1.11 投资 组合报告附注
1.11.1
报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查，在
本报告编制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责、
处罚。
1.11.2
本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库之外的
股票。 1.11.3 其他 资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 1,919,404.16
2 应收证券清 算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 696,238.71
5 应收申购款 3,361.76
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 2,619,004.63
1.11.4 报告 期末持有的处 于转股期的 可转换债券 明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
1.11.5 报告 期末前十名股 票中存在流 通受限情况 的说明
序
号
股票代码 股票名称
流通受限部 分的
公允价值(元)
占基金资产
净值比例
（%）
流通受限情 况说
明
1 000666 经纬纺机 19,806,241.00 2.57 重大事项停 牌
1.11.6 投资 组合报告附注 的其他文字 描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
第十二部分 基金 的 业绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 ：
阶段
净值增长
率①
净值增
长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①－③ ②－④ 2015.6.10-
2015.12.31
-5.20% 1.66% -16.33% 1.69% 11.13% -0.03%
2016.1.1-
2016.12.31
-30.59% 1.39% -5.90% 0.84% -24.69% 0.55%
2017.1.1-
2017.12.31
5.17% 0.93% 12.15% 0.39% -6.98% 0.54%
2018.1.1-
2018.3.31
-1.16% 1.38% -1.04% 0.70% -0.12% 0.68%
自成立以来-
2018.3.31
-31.60% 1.31% -12.63% 0.96% -18.97% 0.35%
第 十三部分
基金费 用与税收
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用；
4、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券、期货交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、证券账户开户费用、账户维护费用；
9、 按照国家有关规定和基金合同约定， 可以在 基金财产中列支的其他费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5% 年费率计提。管理费的计算
方法如下：
H ＝E× 1.5%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从
基金财产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、 休息日或不可抗力致使无法按时支付的， 顺延至法定节假日、 休息日结束之日起 2 个工作日内或不可抗
力情形消除之日起 2 个工作日内支付。
2、基金托管人的托管费
本基金的托 管费按前一日基金资产净值的 0.25% 的年费率计提。 托管费的计
算方法如下：
H ＝E× 0.25%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金托管费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从
基金财产中一次性支取。 若遇法定节假日、 休息日或不可抗力致使无法按时支付
的， 顺延至法定节假日、 休息日结束之日起 2 个工作日内或不可抗力情形消除之
日起 2 个工作日内支付。
上述“ 一、基金费用的种类中第 3－9 项费用 ” ，根据有关法规及相应协议规
定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基 金托管人因未 履行或未完 全履行义务导致的费 用支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、基金合同生效前的相关费用；
4、其他根据相关法 律法规及中国 证监会的有 关规定不得列入基金 费用的项
目。
四、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执
行。
第十四部分
对招募 说明书更 新部分 的说明
1、更新 了“重要提示 ”的内容；
2、更新了“ 前言” 的内容； 3、更新了“ 释义” 的内容；
4、在“三、基金管理人”中，对基金管理人的基本情况进行了更新；
5、在“四、基金托管人”中，对基金托管人的基本情况进行了更新；
6、在“五、相关服务机构”中 ，更新了相关服务机构的信息；
7、在“七、 基金的 份额申购与赎 回 ”中， 对 申购和赎回 份额相关 信息进行
了更新 ；
8、在“八、基金的投资”中，更新了相关内容；
9、在“ 十、基金的业绩 ”中，更新了 基金业绩数据 ；
10、在“十一、基金资产估值”中 更新了相关表述；
11 、在“十 五、基金 的信息披露 ”中更新了相关内容；
12、在“十九、基金 托管协议的内容摘要 ” 中更新了相关 内容；
13、在“二十、对基金份额持有人的服务” 中更新了传真 号码；
14、在“二十一、其 他应披露事项 ”中，根据 相关公告的内容进行 了更新。
上述内容仅为本基金更新招募说明书的摘要， 详细资料须以本基金招募说明
书更新正文所载内容为准。 欲查询本招募说明书更新详细内容， 可登陆九泰基金
管理有限公司网站。
九泰基金 管理有限公司
2018 年 7 月 25 日
