中信保诚新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金基金合同摘要
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中信保 诚新蓝 筹灵活 配置混 合型证 券投资 基金
基金合 同摘要
一、基金管 理人、基金 托管人及基 金份额持有 人的权利与 义务
（一） 基金管理人的权利与义务
1 、根据 《 基金法》 、 《 运作办法 》 及其他有 关 规定，基 金 管理人的 权 利包 括
但不限于：
（1）依法募集资金；
（2 ）自 《 基金合同 》 生效之日 起 ，根据法 律 法规和《 基 金合同》 独 立 运 用
并管理基金财产；
（3 ）依 照 《基金合 同 》收取基 金 管理费以 及 法律法规 规 定或中国 证 监 会 批
准的其他费用；
（4）销售基金份额；
（5）按照规定召集基金份额持有人大会；
（6 ）依 据 《基金合 同 》及有关 法 律规定监 督 基金托管 人 ，如认为 基 金 托 管
人违反了 《基金合同》 及国家有关法律规定， 应呈报中国证监会和其他监管部门，
并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
（8 ）选 择 、更换基 金 销售机构 ， 对基金销 售 机构的相 关 行为进行 监 督 和 处
理；
（9 ）担 任 或委托其 他 符合条件 的 机构担任 基 金登记机 构 办理基金 登 记 业 务
并获得《基金合同》规定的费用；
（10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；
（11 ） 在 《 基金合同》 约定的范围内， 拒绝或暂停受理申购、 赎回与转换申
请；
（12） 依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利， 为基金的利
益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；
（13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资；
（14） 以基金管理人的名义， 代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者中信保诚新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金基金合同摘要
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实施其他法律行为；
（15 ）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券/ 期货经纪商或其他为
基金提供服务的外部机构；
（16 ）在 符 合有关法 律 、法规的 前 提下，制 订 和调整有 关 基金认购 、 申 购 、
赎回、 转换、 非交易过户、 定期定额投资、 转托管等业务规则， 在法律法规和 本
基金合同规定的范围内决定和调整基金的除调整托管费率、 管理费率及调高赎回
费率之外的相关费率结构和收费方式；
（17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
2 、根据 《 基金法》 、 《 运作办法 》 及其他有 关 规定，基 金 管理人的 义 务包 括
但不限于：
（1 ）依 法 募集资金 ， 办理或者 委 托经中国 证 监会认定 的 其他机构 代 为 办 理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3 ）自 《 基金合同 》 生效之日 起 ，以诚实 信 用、谨慎 勤 勉的原则 管 理 和 运
用基金财产；
（4 ）配 备 足够的具 有 专业资格 的 人员进行 基 金投资分 析 、决策， 以 专 业 化
的经营方式管理和运作基金财产；
（5 ）建 立 健全内部 风 险控制、 监 察与稽核 、 财务管理 及 人事管理 等 制 度 ，
保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立， 对所管理的不同基金分别
管理，分别记账，进行证券投资；
（6 ）除 依 据《基金 法 》 、 《基 金合 同》及其 他 有关规定 外 ，不得利 用 基金 财
产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
（7） 依法接受基金托管人的监督；
（8 ）采 取 适当合理 的 措施使计 算 基金份额 认 购、申购 、 赎回和注 销 价 格 的
方法符合 《基金合同》 等法律文件的规定， 按有关规定计算并公告基金资产净值，
确定基金份额申购、赎回的价格；
（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
（10）编制季度、半年度和年度基金报告；
（11 ） 严格按照《基金法》 、 《基金合 同》及其他有关规定，履行信息披露中信保诚新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金基金合同摘要
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及报告义务；
（12） 保守基金商业秘密， 不泄露基金投资计划、 投资意向等。 除 《 基金法 》、
《基金合同》 及其他有关规定另有规定外， 在基金信息公开披露前应予保密， 不
向他人泄露；
（13） 按 《 基金合同》 的约定确定基金收益分配方案， 及时向基金份额持有
人分配基金收益；
（14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
（15） 依据 《基金法》 、 《基金合同》 及其他有关规定召集基金份额持有人 大
会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（16） 按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、 报表、 记录和其他相
关资料 15 年以上；
（17） 确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出， 并且
保证投资者能够按照 《基金合同》 规定的时间和方式， 随时查阅到与基金有关的
公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
（18 ）组 织 并参加基 金 财产清算 小 组，参与 基 金财产的 保 管、清理 、 估 价 、
变现和分配；
（19） 面临解散、 依法被撤销或者被依法宣告破产时， 及时报告中国证监会
并通知基金托管人；
（20） 因违反 《基金合同》 导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法
权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
（21） 监督基金托管人按法律法规和 《基金合同》 规定履行自己的义务， 基
金托管人违反 《基金合同》 造成基金财产损失时， 基金管理人应为基金份额持有
人利益向基金托管人追偿；
（22） 当基金管理人将其义务委托第三方处理时， 应当对第三方处理有关基
金事务的行为承担责任；
（23） 以基金管理人名义， 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其
他法律行为；
（24 ）基 金 管理人在 募 集期间未 能 达到基金 的 备案条件 ， 《基金合 同 》 不 能
生效， 基金管理人承担全部募集费用， 将已募集资金并加计银行同期存款利息在中信保诚新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金基金合同摘要
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基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人；
（25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（26）建立并保存基金份额持有人名册；
（27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
（二） 基金托管人的权利与义务
1 、根据 《 基金法》 、 《 运作办法 》 及其他有 关 规定，基 金 托管人的 权 利包 括
但不限于：
（1 ）自 《 基金合同 》 生效之日 起 ，依法律 法 规和《基 金 合同》的 规 定 安 全
保管基金财产；
（2 ）依 《 基金合同 》 约定获得 基 金托管费 以 及法律法 规 规定或监 管 部 门 批
准的其他费用；
（3 ）监 督 基金管理 人 对本基金 的 投资运作 ， 如发现基 金 管理人有 违 反 《 基
金合同》 及国家法律法规行为， 对基金财产、 其他当事人的利益造成重大损失的
情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（4） 根据相关市场规则， 为基金开设资金账户、 证券账户等投资所需账户，
为基金办理证券/ 期货交易资金清算；
（5）提议召开或召集基金份额持有人大会；
（6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；
（7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
2 、根据 《 基金法》 、 《 运作办法 》 及其他有 关 规定，基 金 托管人的 义务 包 括
但不限于：
（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
（2 ）设 立 专门的基 金 托管部门 ， 具有符合 要 求的营业 场 所，配备 足 够 的 、
合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
（3 ）建 立 健全内部 风 险控制、 监 察与稽核 、 财务管理 及 人事管理 等 制 度 ，
确保基金财产的安全， 保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的
基金财产相互独立； 对所托管的不同的基金分别设置账户， 独立核算， 分账管理，
保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
（4 ）除 依 据《基金 法 》 、 《基 金合 同》及其 他 有关规定 外 ，不得利 用 基金 财中信保诚新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金基金合同摘要
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产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
（5） 保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
（6） 按规定开设基金财产的资金账户、 证券账户等投资所需账户， 按照 《 基
金合同》的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
（7 ）保 守 基金商业 秘 密，除《 基 金法》 、 《基 金合同》 及 其他有关 规 定另 有
规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；
（8 ）复 核 、审查基 金 管理人计 算 的基金资 产 净值、基 金 份额申购 、 赎 回 价
格；
（9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
（10） 对基金财务会计报告、 季度、 半年度和年度基金报告出具意见， 说 明
基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照 《基金合同》 的规定进行； 如果基
金管理人有未执行 《基金合同》 规定的行为， 还应当说明基金托管人是否采取了
适当的措施；
（11 ）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以
上；
（12）建立并保存基金份额持有人名册；
（13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
（14） 依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和
赎回款项；
（15） 依据 《基金法》 、 《基金合同》 及其他有关规定， 召集基金份额持有 人
大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；
（17） 参加基金财产清算小组， 参与基金财产的保管、 清理、 估价、 变现和
分配；
（18） 面临解散、 依法被撤销或者被依法宣告破产时， 及时报告中国证监会
和银行监管机构，并通知基金管理人；
（19） 因违反 《基金合同》 导致基金财产损失时， 应承担赔偿责任， 其赔 偿
责任不因其退任而免除；
（20） 按规定监督基金管理人按法律法规和 《基金合同》 规定履行自己的义中信保诚新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金基金合同摘要
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务， 基金管理人因违反 《基金合同》 造成基金财产损失时， 应为基金份额持有 人
利益向基金管理人追偿；
（21）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
（三）基金份额持有人的权利与义务
基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对 《基金合同》 的承认和接受，
基金投资者自依据 《基金合同》 取得基金份额， 即成为本基金份额持有人和 《 基
金合同》 的当事人， 直至其不再持有本基金的基金份额。 基金份额持有人作为 《 基
金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。
每份基金份额具有同等的合法权益。
1 、根据 《 基金法》 、 《 运作办法 》 及其他有 关 规定，基 金 份额持有 人 的权 利
包括但不限于：
（1）分享基金财产收益；
（2）参与分配清算后的剩余基金财产；
（3）依法申请赎回或转让其持有的基金份额；
（4） 按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；
（5 ）出 席 或者委派 代 表出席基 金 份额持有 人 大会，对 基 金份额持 有 人 大 会
审议事项行使表决权；
（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
（7）监督基金管理人的投资运作；
（8 ）对 基 金管理人 、 基金托管 人 、基金服 务 机构损害 其 合法权益 的 行 为 依
法提起诉讼或仲裁；
（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
2 、根据 《 基金法》 、 《 运作办法 》 及其他有 关 规定，基 金 份额持有 人 的义 务
包括但不限于：
（1）认真阅读并遵守《基金合同》 、招募说明书等信息披露文件；
（2 ）了 解 所投资基 金 产品，了 解 自身风险 承 受能力， 自 主判断基 金 的 投 资
价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险；
（3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务； 中信保诚新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金基金合同摘要
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（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；
（5 ）在 其 持有的基 金 份额范围 内 ，承担基 金 亏损或者 《 基金合同 》 终 止 的
有限责任；
（6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；
（7）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；
（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金份 额持有人大 会召集、议 事规则及表 决的程序和 规则
基金份额持有人大会由基金份额持有人组成， 基金份额持有人的合法授权代
表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。 基金份额持有人持有的每一基金份
额拥有平等的投票权。
本基金基金份额持有人大会不设立日常机构。
（一）召开事由
1 、除法 律 法规、中 国 证监会另 有 规定或基 金 合同另有 约 定外，当 出 现 或 需
要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会：
（1）终止《基金合同》 ；
（2）更换基金管理人；
（3）更换基金托管人；
（4）转换基金运作方式；
（5 ）调 整 基金管理 人 、基金托 管 人的报酬 标 准或提高 赎 回费率、 销 售 服 务
费率；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资目标、范围或策略；
（9）变更基金份额持有人大会程序；
（10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；
（11 ）单独或合计持有本基金总份额 10% 以上（含 10% ）基金份额的基金
份额持有人 （以基金管理人收到提议当日的基金份额计算， 下同） 就同一事项书中信保诚新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金基金合同摘要
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面要求召开基金份额持有人大会；
（12）对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；
（13 ） 法律法 规 、 《基金合同》 或 中国证监 会 规定的其 他 应当召开 基 金 份 额
持有人大会的事项。
2 、在不 违 背法律法 规 的规定和 基 金合同的 约 定的情况 下 ，以下情 况 可 由 基
金管理人和基金托管人协商后修改 《基金合同》 ， 不需召开基金份额持有人大会：
（1）调低销售服务费；
（2）法律法规要求增加的基金费用的收取；
（3 ）在 法 律法规和 《 基金合同 》 规定的范 围 内以及对 基 金份额持 有 人 利 益
无实质性不利影响的情况下调整本基金的申购费率、 调低赎回费率、 变更收费方
式，或者增加新的基金份额类别；
（4 ） 因相应 的法律 法 规或登记 机 构的相关 业 务规则发 生 变动而应 当 对 《 基
金合同》进行修改；
（5 ）对 《 基金合同 》 的修改对 基 金份额持 有 人利益无 实 质性不利 影 响 或 修
改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化；
（6 ）基 金 管理人、 登 记机构、 基 金销售机 构 ，在法律 法 规规定或 中 国 证 监
会许可的范围内， 在不对基金份额持有人权益产生实质性不利影响的情况下， 调
整有关申购、赎回、转换、非交易过户、转托管等业务规则；
（7 ）在 对 基金份额 持 有人利益 无 实质性不 利 影响的前 提 下，基金 在 法 律 法
规或中国证监会允许的范围内推出新业务或服务；
（8 ） 按照法 律 法规 和 《基金合 同 》规定不 需 召开基金 份 额持有人 大 会 的 其
他情形。
（二）会议召集人及召集方式
1 、除法 律 法规规定 或 《基金合 同 》另有约 定 外，基金 份 额持有人 大 会 由 基
金管理人召集。
2、基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集。
3 、基金 托 管人认为 有 必要召开 基 金份额持 有 人大会的 ， 应当向基 金 管 理 人
提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起中信保诚新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金基金合同摘要
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60 日内召 开；基金 管 理人决定 不 召集，基 金 托管人仍 认 为有必要 召 开的，应当
由基金托管人自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并告知基金管理
人，基金管理人应当配合。
4、 代表基金份额 10% 以上 （含 10% ） 的基金份额持有人就同一事项书面要
求召开基金份额持有人大会， 应当向基金管理人提出书面提议。 基金管理人应当
自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额
持有人代表和基金托管人。 基金管理人决定召集的， 应当自出具书面决定之日起
60 日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额 10% 以上（含 10%）的 基
金份额持有人仍认为有必要召开的， 应当向基金托管人提出书面提议。 基金托管
人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基
金份额持有人代表和基金管理人； 基金托管人决定召集的， 应当自出具书面决定
之日起 60 日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合。
5、 代表基金份额 10% 以上 （含 10% ） 的基金份额持有人就同一事项要求召
开基金份额持有人大会， 而基金管理人、 基金托管人都不召集的， 单独或合计代
表基金份额 10% 以上（含 10% ）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前
30 日报中国证监会备案。 基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，
基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。
6 、基金 份 额持有人 会 议的召集 人 负责选择 确 定开会时 间 、地点、 方 式 和 权
益登记日。
（三）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
1、 召开基金份额持有人大会， 召集人应于会议召开前 30 日， 在指定媒介公
告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时间、地点和会议形式；
（2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；
（3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；
（4 ）授 权 委托证明 的 内容要求 （ 包括但不 限 于代理人 身 份，代理 权 限 和 代
理有效期限等） 、送达时间和地点；
（5）会务常设联系人姓名及联系电话；
（6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续； 中信保诚新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金基金合同摘要
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（7）召集人需要通知的其他事项。
2 、采取 通 讯开会方 式 并进行表 决 的情况下 ， 由会议召 集 人决定在 会 议 通 知
中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、 委托的公证机关及其联
系方式和联系人、表决意见寄交的截止时间和收取方式。
3 、如召 集 人为基金 管 理人，还 应 另行书面 通 知基金托 管 人到指定 地 点 对 表
决意见的计票进行监督； 如召集人为基金托管人， 则应另行书面通知基金管理人
到指定地点对表决意见的计票进行监督； 如召集人为基金份额持有人， 则应另行
书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。 基金
管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的， 不影响表决意见
的计票效力。
（四）基金份额持有人出席会议的方式
基金份额持有人大会可通过现场开会方式、 通讯开会方式或法律法规、 监管
机关允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。
1 、现场 开 会。由基 金 份额持有 人 本人出席 或 以代理投 票 授权委托 证 明 委 派
代表出席， 现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持
有人大会， 基金管理人或基金托管人不派代表列席的， 不影响表决效力。 现场开
会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：
（1 ）亲 自 出席会议 者 持有基金 份 额的凭证 、 受托出席 会 议者出具 的 委 托 人
持有基金 份 额的凭证 及 委托人的 代 理投票授 权 委托证明 符 合法律法 规 、 《基金合
同》 和会议通知的规定， 并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料
相符；
（2 ）经 核 对，汇总 到 会者出示 的 在权益登 记 日持有基 金 份额的凭 证 显 示 ，
有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一） 。若 参 加基金份 额 持有人大 会 的基金份 额 持有人在 权 益登记日 代 表的有效的
基金份额低于上述规定比例的， 召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开
时间的 3 个 月以后、 6 个月以内， 就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。
重新召集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应
不少于本 基 金在权益 登 记日基金 总 份额的三 分 之一（含 三 分之一） 。 法律法规另
有规定的，从其规定。 中信保诚新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金基金合同摘要
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2 、通讯 开 会。通讯 开 会系指基 金 份额持有 人 将其对表 决 事项的投 票 以 书 面
形式或会议通知等相关公告中指定的其他形式在表决截至日以前送达至召集人
指定的地址。 通讯开会应以书面方式或会议通知等相关公告中指定的其他形式进
行表决。
在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：
（1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个工作日内连
续公布相关提示性公告；
（2 ）召 集 人按基金 合 同约定通 知 基金托管 人 （如果基 金 托管人为 召 集 人 ，
则为基金管理人） 到指定地点对表决意见的计票进行监督。 会议召集人在基金托
管人 （如果基金托管人为召集人， 则为基金管理人） 和公证机关的监督下按照会
议通知规定的方式收取基金份额持有人的表决意见； 基金托管人或基金管理人经
通知不参加收取表决意见的，不影响表决效力；
（3 ）本 人 直接出具 意 见或授权 他 人代表出 具 意见的， 基 金份额持 有 人 所 持
有的基金 份 额不小于 在 权益登记 日 基金总份 额 的二分之 一 （含二分 之 一） ；若本
人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的基金份额持有人所持有的
基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一， 召集人可以在原公告的基金
份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内， 就原定审议事项重新召集
基金份额持有人大会。 重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一以上
（含三分之一） 基金份额的持有人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意
见。法律法规另有规定的，从其规定；
（4）上 述 第（ 3） 项中直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人
出具表决意见的代理人， 同时提交的持有基金份额的凭证、 受托出具表决意见的
代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符
合法律法规、 《基金合同》和会议通知的规定，并与基金登记机构记录相符。
3 、在法 律 法规或监 管 机构允许 的 情况下， 在 会议召开 方 式上，本 基 金 亦 可
采用其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开基金份额
持有人大会， 会议程序比照现场开会和通讯方式开会的程序进行。 经会议通知载
明， 基金份额持有人也可以采用网络、 电话或其他方式进行表决， 或者采用网络、
电话或其他方式授权他人代为出席会议并表决。 中信保诚新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金基金合同摘要
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（五）议事内容与程序
1、议事内容及提案权
议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项， 如 《基金合同》 的重大修
改、决定 终 止《基金 合 同》 、更 换 基金管理 人 、更换基 金 托管人、 与 其他基金合
并、 法律法规及 《基金合同》 规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份
额持有人大会讨论的其他事项。
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后， 对原有提案的修改应
当在基金份额持有人大会召开前及时公告。
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
2、议事程序
（1）现场开会
在现场开会的方式下， 首先由大会主持人按照下列第 （七） 条规定程序确定
和公布监票人， 然后由大会主持人宣读提案， 经讨论后进行表决， 并形成大会决
议。 大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表， 在基金管理人授权代表未能
主持大会的情况下， 由基金托管人授权其出席会议的代表主持； 如果基金管理人
授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会， 则由出席大会的基金份额持有
人和代理人所持表决权的二分之一以上 （含二分之一） 选举产生一名基金份额持
有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。 基金管理人和基金托管人拒不出席
或主持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。
会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。 签名册载明参加会议人员姓名
（或单位 名 称） 、身 份 证明文件 号 码、持有 或 代表有表 决 权的基金 份 额、委托人
姓名（或单位名称）和联系方式等事项。
（2）通讯开会
在通讯开会的情况下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表决
截止日期后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决， 在公证
机关监督下形成决议。 如监督人经通知但拒绝到场监督， 则在公证机关监督下形
成的决议有效。
（六）表决
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。 中信保诚新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金基金合同摘要
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基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
1 、一般 决 议，一般 决 议须经参 加 大会的基 金 份额持有 人 或其代理 人 所 持 表
决权的二分之一以上 （含二分之一） 通过方为有效； 除下列第 2 项所规定的须以
特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。
2 、特别 决 议，特别 决 议应当经 参 加大会的 基 金份额持 有 人或其代 理 人 所 持
表 决权的 三 分之二以 上 （含三分 之 二）通过 方 可做出。 除 基金合同 另 有约定外，
涉及转换基金运作方式、 更换基金管理人或者基金托管人、 本基金与其他基金合
并、终止《基金合同》以特别决议通过方为有效。
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
采取通讯方式进行表决时， 除非在计票时有充分的相反证据证明， 否则提交
符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者， 表面
符合会议通知规定的表决意见视为有效表决， 表决意见模糊不清或相互矛盾的视
为弃权表决， 但应当计入出具表决意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。
基 金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
（七）计票
1、现场开会
（1 ）如 大 会由基金 管 理人或基 金 托管人召 集 ，基金份 额 持有人大 会 的 主 持
人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基
金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人； 如大会由基
金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集， 但是基金管
理人或基金托管人未出席大会的， 基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始
后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票
人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。
（2 ）监 票 人应当在 基 金份额持 有 人表决后 立 即进行清 点 并由大会 主 持 人 当
场公布计票结果。
（3 ）如 果 会议主持 人 或基金份 额 持有人或 代 理人对于 提 交的表决 结 果 有 怀
疑， 可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。 监票人应当进行
重新清点， 重新清点以一次为限。 重新清点后， 大会主持人应当当场公布重新清中信保诚新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金基金合同摘要
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点结果。
（4） 计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席大
会的，不影响计票的效力。
2、通讯开会
在通讯开会的情况下， 计票方式为： 由大会召集人授权的两名监督员在基金
托管人授权代表 （若由基金托管人召集， 则为基金管理人授权代表） 的监督下进
行计票， 并由公证机关对其计票过程予以公证。 基金管理人或基金托管人拒派代
表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
（八）生效与公告
基金份额持有人大会的决议， 召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
备案。
基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。
基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 个工作日内在指定媒介上公告。 如
果采用通讯方式进行表决， 在公告基金份额持有人大会决议时， 必须将公证书全
文、公证机构、公证员姓名等一同公告。
基金管理人、 基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人
大会的决议。 生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、 基金管理
人、基金托管人均有约束力。
（九） 本部分关于基金份额持有人大会召开事由、 召开条件、 议事程序、 表
决条件等规定， 与将来颁布的其他涉及基金份额持有人大会规定的法律法规不一
致的， 基金管理人与基金托管人协商一致并提前公告后， 可直接对本部分内容进
行修改和调整，无需召开基金份额持有人大会审议。
三、基金收 益分配原则 、执行方式
（一）基金收益分配原则
1、 《基金合同》生效不满 3 个月可不进行收益分配；
2、 本基金收益分配方式分两种： 现金分红与红利再投资， 投资者可选择现
金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资； 若投资者不选择， 本基金默
认的收益分配方式是现金分红； 中信保诚新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金基金合同摘要
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3、每份基金份额享有同等分配权；
4、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。
在不违背法律法规及基金合同的规定、且对基金份额持有人利益无实质性
不利影响的前提下， 基金管理人经与基金托管人协商一致可调整基金收益的分配
原则，不需召开基金份额持有人大会。
（二）收益分配方案
基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收
益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
（三）收益分配方案的确定、公告与实施
本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，在 2 个工
作日内在指定媒介公告并报中国证监会备案。
基金红利发放日距离 收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日）的时
间不得超过 15 个工作日。
（四）基金收益分配中发生的费用
基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当
投资者的现金红利小于一定金额， 不足以支付银行转账或其他手续费用时， 基金
登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。 红利再投资的计算
方法等有关事项遵循相关规定。
四、与基金 财产管理、 运用有关费 用的提取、 支付方式与 比例
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、 《 基 金 合 同 》 生 效 后 与 基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券、期货交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、基金的账户开户费用、账户维护费用； 中信保诚新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金基金合同摘要
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9、因投资港股通标的股票而产生的各项合理费用；
10、 按照国家有关规定和 《基金合同》 约定， 可以在基金财产中列支的其他
费用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50% 年费率计提。 管理费的计算
方法如下：
H ＝E×1.50% ÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提， 按月支付。 由基金托管人根据与基金管理人核对一致
的财务数据， 自动在次月首日起 5 个工作日内、 按照指定的账户路径进行资金支
付， 基金管理人无需再出具资金划拨指令。 若遇法定节假日、 休息日或不可抗力
等致使无法按时支付的，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 的年费率计提。 托管费的计
算方法如下：
H ＝E×0.25% ÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提， 按月支付。 由基金托管人根据与基金管理人核对一致
的财务数据， 自动在次月首日起 5 个工作日内、 按照指定的账户路径进行资金支
付， 基金管理人无需再出具资金划拨指令。 若遇法定节假日、 休息日或不可抗力
等致使无法按时支付的，支付日期顺延。
上述“ （一）基金费用的种类”中第 3－10 项费用，根据有关法规及相应协
议 规 定 ， 按 费 用 实 际 支 出 金 额 列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1 、基金 管 理人和基 金 托管人因 未 履行或未 完 全履行义 务 导致的费 用 支 出 或中信保诚新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金基金合同摘要
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基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《基金合同》生效前的相关费用；
4 、其他 根 据相关法 律 法规及中 国 证监会的 有 关规定不 得 列入基金 费 用 的 项
目。
（四）基金管理费、基金托管费的调整
基金管理 人 和基金托 管 人可协商 一 致并履行 适 当程序， 调 整基金管 理 费 率 、
基金托管费率。
基金管理人必须依照有关规定最迟于新的费率实施日前在指定媒介上刊登
公告。
（五）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执
行。
五、基金财 产的投资方 向和投 资 限制
（一）投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的
股票（包 含 中小板、 创 业板及其 他 经中国证 监 会核准上 市 的股票） 、 内地与香港
股票市场交易互联互通机制下允许投资的规定范围内的香港联合交易所上市的
股票 （以下简称 “港股通标的股票” ） 、 债券 （含国债、 金融债、 地方政府债、 企
业债、 公司债、 央行票据、 中期票据、 短期融资券、 超短期融资券、 次级债、 可
转换债券、 可交换债券、 证券公司短期公司债券及其他中国证监会允许投资的债
券） 、资 产 支持证券 、 债券回购 、 货币市场 工 具、银行 存 款、同业 存 单、权证、
股指期货、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具
( 但须符合中国证监会相关规定) 。
本基金可根据相关法律法规和基金合同的约定， 参与融资业务。 法律法规或
监管部门另有规定时，从其规定。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。 中信保诚新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金基金合同摘要
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基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为 0% －95% ， 其中投
资于港股通标的股票的比例不超过股票资产的 50% ， 投资于新蓝筹主题证券的比
例不低于非现金基金资产的 80% ； 每个交易日日终在扣除股指期货、 国债期货合
约需缴纳的交易保证金后， 基金保留的现金或投资于到期日在一年以内的政府债
券的比例合计不低于基金资产净值的 5% 。其中，现金不包括结算备付金、存出
保证金、应收申购款等。
如果法律法规对该比例要求有变更的， 以变更后的比例为准， 本基金的投资
比例会做相应调整。
（二）投资限制
1、组合限制
基金的投资组合应遵循以下限制：
（1） 股票资产占基金资产的比例为 0% －95%，其 中投资于港股通标的股票
的比例不超过股票资产的 50% ， 投资于新蓝筹主题证券的比例不低于非现金基金
资产的 80% ；
（2 ）每 个 交易日日 终 在扣除股 指 期货、国 债 期货合约 需 缴纳的交 易 保 证 金
后， 基金保留的现金或投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基
金资产净值的 5% ；其中，现金资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购
款等；
（3 ）本 基 金持有一 家 公司发行 的 证券，其 市 值（同一 家 公司在境 内 和 香 港
同时上市的 A+H 股 合计计算）不超过基金资产净值的 10％；
（4 ）本 基 金管理人 管 理的全部 基 金持有一 家 公司发行 的 证券，不 超 过 该 证
券的 10％；
（5 ）本 基 金管理人 管 理的全部 开 放式基金 （ 包括开放 式 基金以及 处 于 开 放
期的采取定期开放方式运作的基金） 持有一家上市公司发行的可流通股票， 不得
超过该上市公司可流通股票的 15% ； 本基金管理人管理的全部投资组合持有一家
上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30% ；
（6 ）本 基 金主动投 资 于流动性 受 限资产的 市 值合计不 得 超过本基 金 资 产 净
值的 15% ；
因证券市场波动、 上市公司股票停牌、 基金规模变动等基金管理人之外的因中信保诚新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金基金合同摘要
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素致使基金不符合前款所规定比例限制的， 基金管理人不得主动新增流动性受限
资产的投资；
（7）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3％；
（8 ）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的
10％；
（9 ）本 基 金在任何 交 易日买入 权 证的总金 额 ，不得超 过 上一交易 日 基 金 资
产净值的 0.5％；
（10） 本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例， 不得超过
基金资产净值的 10％；
（11 ）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的
20％，中国证监会规定的特殊品种除外；
（12） 本基金持有的同一( 指同一信用级别) 资产支持证券的比例， 不得超过
该资产支持证券规模的 10％；
（13） 本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持
证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％；
（14） 本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上( 含 BBB) 的资产支持证券。
基金持有资产支持证券期间， 如果其信用等级下降、 不再符合投资标准， 应在评
级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；
（15） 基金财产参与股票发行申购， 本基金所申报的金额不超过本基金的总
资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（16） 本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基
金资产净值的 40% ；本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1
年，债券回购到期后不得展期；
（17）本基金总资产不得超过基金净资产的 140% ；
（18） 本基金参与融资的， 每个交易日日终， 本基金持有的融资买入股票与
其他有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的 95% ；
（19） 本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对
手开展逆回购交易的， 可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围
保持一致； 中信保诚新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金基金合同摘要
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（20）本基金参与股指期货交易，应当遵守下列要求：
1 ）本基 金 在任何交 易 日日终， 持 有的买入 股 指期货合 约 价值，不 得 超 过 基
金资产净值的 10% ；
2 ）本基 金 在任何交 易 日日终， 持 有的买入 国 债期货和 股 指期货合 约 价 值 与
有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的 95% ；
其中， 有价证券指股票、 债券 （不 含到期日在一年以内的政府债券） 、 权证、
资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；
3 ）本基 金 在任何交 易 日日终， 持 有的卖出 股 指期货合 约 价值不得 超 过 基 金
持有的股票总市值的 20% ；
4 ）本基 金 所持有的 股 票市值和 买 入、卖出 股 指期货合 约 价值，合 计 （ 轧 差
计算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定；
5 ）本基 金 在任何交 易 日内交易 （ 不包括平 仓 ）的股指 期 货合约的 成 交 金 额
不得超过上一交易日基金资产净值的 20% ；
（21）本基金参与国债期货交易，应当遵守下列要求：
1 ）本基 金 在任何交 易 日日终， 持 有的买入 国 债期货合 约 价值，不 得 超 过 基
金资产净值的 15% ；
2 ）本基 金 在任何交 易 日日终， 持 有的买入 国 债期货和 股 指期货合 约 价 值 与
有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的 95% ；
其中， 有价证券指股票、 债券 （不 含到期日在一年以内的政府债券） 、 权证、
资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；
3 ）本基 金 在任何交 易 日日终， 持 有的卖出 国 债期货合 约 价值不得 超 过 基 金
持有的债券总市值的 30% ；
4） 本基金所持有的债券 （不含到期日在一年以内的政府债券） 市值和买入、
卖出国债期货合约价值， 合计 （轧差计算） 应当符合基金合同关于债券投资比例
的有关约定；
5 ）本基 金 在任何交 易 日内交易 （ 不包括平 仓 ）的国债 期 货合约的 成 交 金 额
不得超过上一交易日基金资产净值的 30% ；
（22） 本基金投资流通受限证券， 基金管理人应事先根据中国证监会相关规
定， 与基金托管人在基金托管协议中明确基金投资流通受限证券的比例， 根据比中信保诚新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金基金合同摘要
21
例进行投资。 基金管理人应制订严格的投资决策流程和风险控制制度， 防范流动
性风险、法律风险和操作风险等各种风险；
（23） 法 律 法 规 及 中 国 证 监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述第（2）、（ 6）、（ 14）、（ 19 ）项以外，因证券/ 期货市场波动、证券发
行人合并、 基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述
规定投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会规
定的特殊情形除外。法律法规另有规定的从其规定。
基金管理 人 应当自基 金 合同生效 之 日起 6 个 月内使基 金 的投资组 合 比 例 符
合基金合同的有关约定。 在上述期间内， 本基金的投资范围、 投资策略应当符合
本基金合同的约定。 基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之
日起开始。
如果法律法规对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的， 以变更后的
规定为准。 法律法规或监管部门取消上述限制， 如适用于本基金， 则本基金投资
不再受相关限制。
2、禁止行为
为 维 护 基 金 份 额 持 有 人 的 合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
（1）承销证券；
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出资；
（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、 基金托管人及其控股股东、 实际
控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证
券， 或者从事其他重大关联交易的， 应当符合基金的投资目标和投资策略， 遵循
基金份额持有人利益优先原则， 防范利益冲突， 建立健全内部审批机制和评估机
制， 按照市场公平合理价格执行。 相关交易必须事先得到基金托管人的同意， 并
按法律法规予以披露。 重大关联交易应提交基金管理人董事会审议， 并经过三分中信保诚新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金基金合同摘要
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之二以上的独立董事通过。 基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行
审查。
法律法规或监管部门取消或变更上述限制， 如适用于本基金， 则本基金投资
不再受相关限制或以变更后的规定为准。
六、基金资 产净值的计 算方式和公 布方式
（一）基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
（二）基金资产净值公布方式
《基金合同》 生效后， 在开始办理基金份额申购或者赎回前， 基金管理人应
当至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。
在开始办理基金份额申购或者赎回后， 基金管理人应当在每个开放日的次日，
通过网站、 基金份额发售网点以及其他媒介， 披露开放日的基金份额净值和基金
份额累计净值。
基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基
金份额净值。 基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日， 将基金资产净值、
基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定媒介上。
七、基金合 同解除和终 止的事由、 程序以及基 金财产清算 方式
（一） 《基金合同》的变更
1 、变更 基 金合同涉 及 法律法规 规 定或本基 金 合同约定 应 经基金份 额 持 有 人
大会决议通过的事项的， 应召开基金份额持有人大会决议通过。 对于可不经基金
份额持有人大会决议通过的事项， 由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，
并报中国证监会备案。
2、 关于 《基金合同》 变更的基金份额持有人大会决议自表决通过之日起生
效，应当报中国证监会备案，且自决议生效后两个工作日内在指定媒介公告。
（二） 《基金合同》的终止事由
有下列情形之一的， 《基金合同》应当终止：
1、基金份额持有人大会决定终止的； 中信保诚新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金基金合同摘要
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2、基金管理人、基金托管人职责终止，在 6 个月内没有新基金管理人、新
基金托管人承接的；
3、 《基金合同》约定的其他情形；
4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
（三）基金财产的清算
1、 基金财产清算小组： 自出现 《 基金合同》 终止事由之日起 30 个工作日内
成立清算小组， 基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行
基金清算。
2 、基金 财 产清算小 组 组成：基 金 财产清算 小 组成员由 基 金管理人 、 基 金 托
管人、 具有从事证券相关业务资格的注册会计师、 律师以及中国证监会指定的人
员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
3、 基金财产清算小组职责： 基金财产清算小组负责基金财产的保管、 清理、
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
4、基金财产清算程序：
（1） 《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作清算报告；
（5 ）聘 请 会计师事 务 所对清算 报 告进行外 部 审计，聘 请 律师事务 所 对 清 算
报告出具法律意见书；
（6）将清算报告报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分配。
5、基金财产清算的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制
而不能及时变现的，清算期限相应顺延。
（四）清算费用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
（五）基金财产清算剩余资产的分配
依据基金财产清算的分配方案， 将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金中信保诚新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金基金合同摘要
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财产清算费用、 交纳所欠税款并清偿基金债务后， 按基金份额持有人持有的基金
份额比例进行分配。
（六）基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告； 基金财产清算报告经会计师事务所
审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产清算
公告于基 金 财产清算 报 告报中国 证 监会备案 后 5 个工 作日内由 基 金财产清 算 小
组进行公告。
（七）基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。
（八） 基金财产清算完毕后， 基金托管人负责注销基金财产的资金账户、 证
券 账 户 、 债 券 托 管 专 户 账 户 以 及其他相关账户。基金管理人应给予必要的配合。
八、争议的 处理和适用 的法律
各方当事人同意， 因 《 基金合同》 而产生的或与 《基金合同》 有关的一切争
议， 除经友好协商可以解决的， 应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当
时有效的仲裁规则进行仲裁， 仲裁的地点在北京， 仲裁裁决是终局性的并对相关
各方均有约束力，仲裁费用由败诉方承担。
争议处理期间， 相关各方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责， 继续
忠实、 勤勉、 尽责地履行 《基金合同》 规定的义务， 维护基金份额持有人的合 法
权益。
《基金合 同 》受中国 法 律（为本 基 金合同之 目 的，不包 括 香港特别 行 政 区 、
澳门特别行政区法律和台湾地区的有关规定）管辖。
九、基金合 同存放地和 投资者取得 基金合同的 方式
《基金合同》 可印制成册， 供投资者在基金管理人、 基金托管人、 销售机 构
的办公场所和营业场所查阅。
