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上投摩 根双债增利债券型 证券投资基金 
 
招募说 明书 （更 新） 
 
基金生效日期：[2013 年 12 月 11 日 ] 
基金管理人：上投摩 根基 金管理有限公司 
基金托管人：中国农 业银 行股份有限公司 












 
 
 
 
 
重要提 示： 
1. 基 金管 理人 保证 本招 募 说明书 的内 容真 实、 准确 、完整 ； 
2. 本招 募说 明书经 中国 证 监会注册 ，但 中国 证监会 对本基 金募集 的注册 ，并 不表明 其
对本基 金的 价值 和收 益作 出实质 性判 断或 保证 ，也 不表明 投资 于本 基金 没有 风险； 
3. 投 资有 风险 ，投 资人 认 购（或 申购 ）基 金时 应当 认真阅 读本 招募 说明 书； 
4. 基 金的 过往 业绩 并不 预 示其未 来表 现； 
5. 基金 管理 人依照 恪尽 职 守、诚 实信用 、谨 慎勤勉 的原则 管理和 运用 基金资 产，但 不
保证基 金一 定盈 利， 也不 保证最 低收 益。 
6. 本基 金可 以参与 中小 企 业私募 债券的 投资 。中小 企业私 募债发 行人 为中小 微、非 上
市企业 ， 存 在着 公司 治理 结构相 对薄 弱、 企业 经营 风险高 、 信 息披 露透 明度 不足等 特点 。 投
资中小 企业 私募 债将 存在 违约风 险和 流动 性不 足的 风险 ， 这 将在 一定 程度 上增 加基金 的信 用
风险和 流动 性风 险。 
7. 本 招募 说明 书所 载内 容 截止日 为 2018 年 6 月 10 日，基 金投 资组 合及 基金 业绩的 数
据截止 日 为 2018 年 3 月 31 日。 
二〇一 八年 七月



 
 




目录 
 
一、绪 言........................................................................................................................................... 1 
二、释 义........................................................................................................................................... 1 
三、基 金管 理人 ............................................................................................................................... 5 
四、基 金托 管人 ............................................................................................................................. 15 
五、相 关服 务机 构 ......................................................................................................................... 17 
六、基 金的 募集 及基 金合 同的生 效 ............................................................................................. 27 
七、基 金份 额的 申购 、赎 回和转 换 ............................................................................................. 27 
八、基 金的 投资 ............................................................................................................................. 35 
九、基 金业 绩 ................................................................................................................................. 46 
十、基 金的 财产 ............................................................................................................................. 48 
十一、 基金 资产 的估 值 ................................................................................................................. 48 
十二、 基金 的收 益与 分配 ............................................................................................................. 53 
十三、 基金 的费 用与 税收 ............................................................................................................. 54 
十四、 基金 的会 计与 审计 ............................................................................................................. 56 
十五、 基金 的信 息披 露 ................................................................................................................. 57 
十六、 风险 揭示 ............................................................................................................................. 62 
十七、 基金 合同 的变 更、 终止与 基金 财产 的清 算 ..................................................................... 65 
十八、 基金 合同 的内 容摘 要 ......................................................................................................... 66 
十九、 基金 托管 协议 的内 容摘要 ................................................................................................. 80 
二十、 对基 金份 额持 有人 的服务 ................................................................................................. 91 
二十一 、招 募说 明书 的存 放及查 阅方 式 ..................................................................................... 91 
二十二 、其 它应 披露 事项 ............................................................................................................. 92 
二十三 、备 查文 件 ......................................................................................................................... 92 
 




1 
 
一、绪言 
招募说 明书 依据 《中 华人 民共和 国证 券投 资基 金法 》 和 其他 有关 法律法 规的 规定 ， 以 及
《上投 摩根 双债 增利 债券 型证券 投资 基金 基金 合同 》( 以下 简称 “ 基金 合同 ”) 编 写。 
招募说明书阐 述了上投 摩 根双债增利债 券型证券 投 资基金( 以下简称 “ 本 基金 ” 或 “ 基金”)
的投资 目标 、 策 略、 风险、 费率等 与投 资人 投资 决策 有关的 全部 必要 事项 ， 投 资者在 做出 投
资决策 前应 仔细 阅读 招募 说明书 。 
基金管 理人 承诺 本招 募说 明书不 存在 任何 虚假 内容 、 误导 性陈 述或 重大 遗漏， 并对其 真
实性、 准确 性、 完 整性 承担 法律责 任。 本基 金是 根据 本 招募说 明书 所载 明的 资料 申请募 集的 。
本基金 管理 人没 有委 托或 授权任 何其 他人 提供 未在 本招募 说明 书中 载明 的信 息， 或对 本招 募
说明书 作任 何解 释或 者说 明。 
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定
盈利， 也不 保证 最低 收益 。基金 根据 招募 说明 书所 载明资 料发 行。 
本招募 说明 书依 据基 金合 同编写 ， 并 经中 国证 监会 注册。 基金 合同 是约 定基 金当事 人之
间权利 义务 的法 律文 件。 招募说 明书 主要 向投 资者 披露与 本基 金相 关事 项的 信息， 是投 资 者
据 以 选 择 及 决定 是 否 投 资于 本 基 金 的 要约 邀 请 文 件。 基 金 投 资 者自 依 基 金 合同 取 得 基 金份
额， 即 成为 基金 份额 持有 人和基 金合 同的 当事 人， 其持有 基金 份额 的行 为本 身即表 明对 基金
合同的 承认 和接 受， 并按 照《基 金法 》 、 基金 合同 及 其它有 关规 定享 有权 利， 承担义 务。 
基金投 资人 欲了 解基 金份 额持有 人的 权利 和义 务， 应详细 查阅 基金 合同 。 
二、释义 
在本招 募说 明书 中， 除非 文意另 有所 指， 下列 词语 或简称 具有 如下 含义 ： 
1 、基 金或 本基 金： 指上 投 摩根双 债增 利债 券型 证券 投资基 金 
2 、基 金管 理人 ：指 上投 摩 根基金 管理 有限 公司











 
3 、基 金托 管人 ：指 中国 农 业银行 股份 有限 公司












4 、基金 合同： 指《上 投摩 根双债增 利债 券型证 券投 资基金基 金合 同》及 对本 基金合 同
的任何 有效 修订 和补 充 
5 、托管 协议： 指基金 管理 人与基金 托管 人就本 基金 签订之《 上投 摩根双 债增 利债券 型 
2 
 
证券投 资基 金托 管协 议》 及对该 托管 协议 的任 何有 效修订 和补 充 
6 、招募 说明书 或本招 募说 明书：指 《上 投摩根 双债 增利债券 型证 券投资 基金 招募说 明
书》及 其定 期的 更新 
7 、 基 金份 额发 售公 告： 指 《上 投摩 根双 债增利 债券 型证券 投资 基金 基金 份额 发售公 告 》 
8 、 法 律法 规： 指 中国 现行 有效并 公布 实施 的法 律、 行政法 规、 规范 性文 件、 司法解 释、
行政规 章以 及其 他对 基金 合同当 事人 有约 束力 的决 定、决 议、 通知 等 
9 、 《基 金法 》 ： 指《 中华 人 民共和 国证 券投 资基 金法 》及颁 布机 关对 其不 时做 出的修 订 
10 、 《 销售 办法》 ：指 《证 券投资 基金 销售 管理 办法 》及颁 布机 关对 其不 时做 出的修 订 
11 、 《 信息 披露 办法 》 ： 指 《 证券投 资基 金信 息披 露管 理办法 》 及 颁布 机关 对其 不时做 出
的修订 
12 、 《 运作 办法》 ： 指 中国 证监会 2014 年 7 月 7 日颁布 、 同 年 8 月 8 日 实施的 《公
开募集 证券 投资 基金 运作 管理办 法》 及颁 布机 关对 其不时 做出 的修 订 
13 、 《 流动 性风 险管 理规 定 》 ：指 中国 证监会 2017 年 8 月 31 日颁 布、 同年 10 月 1 日实
施的 《 公开 募集 开放 式证 券投资 基金 流动 性风 险管 理规定 》 及 颁布 机关 对其 不时做 出的 修 订 
14、中 国证 监会 ：指 中国 证券监 督管 理委 员会 
15、银 行业 监督 管理 机构 ：指中 国人 民银 行和/ 或中 国银行 业监 督管 理委 员会 
16、 基金 合同 当事人 ： 指 受基金 合同 约束 ， 根 据基 金合同 享有 权利 并承 担义 务的法 律主
体，包 括基 金管 理人 、基 金托管 人和 基金 份额 持有 人 
17、个 人投 资者 ：指 依据 有关法 律法 规规 定可 投资 于证券 投资 基金 的自 然人 
18、 机构 投资 者： 指依 法 可以投 资证 券投 资基 金的 、 在 中华 人民 共和国 境内 合法登 记并
存续或 经有 关政 府部 门批 准设立 并存 续的 企业 法人 、事业 法人 、社 会团 体或 其他组 织 
19、 合 格境 外机 构投 资者： 指符合 相关 法律 法规 规定 可以投 资于 在中 国境 内依 法募集 的
证券投 资基 金的 中国 境外 的机构 投资 者 
20 、 投资 人： 指个 人投 资 者、 机构 投资 者和合 格境 外机构 投资 者以 及法 律法 规或中 国证
监会允 许购 买证 券投 资基 金的其 他投 资人 的合 称 
21、基 金份 额持 有人 ：指 依基金 合同 和招 募说 明书 合法取 得基 金份 额的 投资 人 
22、 基 金销 售业 务： 指基 金管理 人或 销售 机构 宣传 推介基 金， 发售 基金 份额 ， 办理 基金
份额的 申购 、赎 回、 转换 、非交 易 过 户、 转托 管及 定期定 额投 资等 业务 。 
23、 销 售机 构： 指上 投摩 根基金 管理 有限 公司 以及 符合 《 销售 办法 》 和 中国 证监会 规定 
3 
 
的其他 条件 ， 取 得基 金销 售业务 资格 并与 基金 管理 人签订 了基 金销 售服 务代 理协议 ， 代 为办
理基金 销售 业务 的机 构 
24、 登 记业务 ： 指基 金登 记、 存 管、 过 户、 清 算和 结算业 务， 具 体内 容包 括 投资人 基金
账户的 建立 和管 理、 基金 份额登 记、 基金 销售 业务 的确认 、 清 算和 结算 、 代 理发放 红利 、 建
立并保 管基 金份 额持 有人 名册和 办理 非交 易过 户等 
25、 登记 机构 ： 指 办理 登 记业务 的机 构 。 基金 的登 记机构 为上 投摩 根基 金管 理有限 公司
或接受 上投 摩根 基金 管理 有限公 司委 托代 为办 理登 记业务 的机 构 
26、 基 金账 户： 指登 记机 构为投 资人 开立 的、 记录 其持有 的、 基金 管理 人所 管理的 基金
份额余 额及 其变 动情 况的 账户 
27、 基金 交易 账户 ： 指 销 售机构 为投 资人 开立 的、 记录投 资人 通过 该销 售机 构买卖 基金
的基金 份额 变动 及结 余情 况的账 户 
28、 基金 合同 生效日 ： 指 基金募 集达 到法 律法 规规 定及基 金合 同规 定的 条件 ， 基 金管 理
人向中 国证 监会 办理 基金 备案手 续完 毕， 并获 得中 国证监 会书 面确 认的 日期 
29、 基 金合 同终 止日： 指基 金合同 规定 的基 金合 同终 止事由 出现 后， 基金 财产 清 算完毕 ，
清算结 果报 中国 证监 会备 案并 予 以公 告的 日期 
30 、 基 金募 集期： 指自 基 金份额 发售 之日 起至 发售 结束之 日止 的期 间， 最长 不得超 过 3
个月 
31、存 续期 ：指 基金 合同 生效至 终止 之间 的不 定期 期限 
32、工 作日 ：指 上海 证券 交易所 、深 圳证 券交 易所 的正常 交易 日 
33、T 日 ：指 销售 机构 在 规定时 间受 理投 资人 申购 、赎回 或其 他业 务申 请的 开放日 
34、T+n 日 ：指 自 T 日起 第 n 个 工作 日( 不 包含 T 日) 
35、开 放日 ：指 为投 资人 办理基 金份 额申 购、 赎回 或其他 业务 的工 作日 
36、开 放时 间： 指开 放日 基金接 受申 购、 赎回 或其 他交易 的时 间段 
37、 《业 务规则》 ：指 《上 投摩根基 金管 理有 限 公司 开放式基 金业 务规则》 ，是 规范基 金
管理人 所管 理的 开放 式证 券投资 基金 登记 方面 的业 务规则 ， 由基 金管 理人 和投 资人共 同 遵 守 
38、认 购： 指在 基金 募集 期内， 投资 人申 请购 买基 金份额 的行 为 
39、 申购 ： 指 基金 合同 生 效后 ， 投 资人 根据基 金合 同和招 募说 明书 的规 定申 请购买 基金
份额的 行为 
40 、 赎回 ： 指 基金 合同 生 效后 ， 基 金份 额持有 人按 基金合 同规 定的 条件 要求 将基金 份额 
4 
 
兑换为 现金 的行 为 
41、 基 金转 换： 指 基金 份额 持有人 按照 本基 金合 同和 基金管 理人 届时 有效 公告 规定的 条
件， 申 请将 其持 有基 金管 理人管 理的 、 某 一基 金的 基金份 额转 换为 基金 管理 人 管理 的其 他基
金基金 份额 的行 为 
42、 转 托管： 指基 金份 额持 有人在 本基 金的 不同 销售 机构之 间实 施的 变更 所持 基金份 额
销售机 构的 操作 
43、 定 期定 额投 资计 划： 指投资 人通 过有 关销 售机 构提出 申请 ， 约 定每 期申 购日、 扣款
金额及 扣款 方式 ， 由销 售机 构于每 期约 定扣 款日 在投 资人指 定银 行账 户内 自动 完成扣 款及 基
金申购 申请 的一 种投 资方 式 
44、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请( 赎回申请份额总数加上基金 转
换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)
超过上 一开 放日 基金 总份 额的 10% 
45、元 ：指 人民 币元 
46、 基 金收 益： 指基 金投 资 所得红 利、 股息 、 债 券利 息 、 买卖 证券 价差 、 银 行存 款 利息、
已实现 的其 他合 法收 入及 因运用 基金 财产 带来 的成 本和费 用的 节约 
47、 基 金资 产总 值： 指基 金拥有 的各 类有 价证 券、 银行存 款本 息、 基金 应收 申购款 及其
他资产 的价 值总 和 
48、基 金资 产净 值： 指基 金资产 总值 减去 基金 负债 后的价 值 
49、基 金份 额净 值： 指计 算日基 金资 产净 值除 以计 算日基 金份 额总 数 
50 、 基金 资产 估值 ： 指 计 算评估 基金 资产 和负 债的 价值 ， 以 确定 基金资 产净 值和基 金份
额净值 的过 程 
51、 基 金份 额的 分类 ： 本 基金根 据认 购费 、 申 购费 、 销售 服 务 费收 取方 式的 不同， 将基
金份额 分为 不同 的类 别 
52、A 类 基金 份额 ：在 投 资人认 购/ 申 购时 ，收 取认 购/ 申购 费用 的基 金份 额 
53、C 类 基金 份额 ：在 投 资人认 购/ 申 购时 ，不 收取 认购/ 申 购费 用， 但从 本类 别基金 资
产中计 提销 售服 务费 的基 金份额 
54、 指定 媒体 ： 指 中国 证 监会指 定的 用以 进行 信息 披露的 报刊 、 互联网 网站 及其他 媒 体 
55、不 可抗 力： 指本 合同 当事人 不能 预见 、不 能避 免且不 能克 服的 客观 事件 
56 、 流 动性 受限 资产 ： 指 由于法 律法 规、 监管 、 合 同或操 作障 碍等 原因 无法 以合理 价格 
5 
 
予以变 现的 资产 ，包 括但 不限于 到期 日在 10 个 交易 日以上 的逆 回购 与银 行定 期存款 （含 协
议约定 有条件 提前支 取的 银行存 款） 、停 牌股 票、流 通受限 的新股 及非公 开发 行股票 、资产
支持证 券、 因发 行人 债务 违约无 法进 行转 让或 交易 的债券 等 
 
三、基金管理人 
( 一) 基金 管理 人概 况 
名称： 上投 摩根 基金 管理 有限公 司 
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富城 路 99 号震旦 国际 大 楼 25 层 
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富城 路 99 号震旦 国际 大 楼 25 层 
法定代 表人 ：陈兵 
总经理 ：章 硕麟 
成立日 期：2004 年 5 月 12 日 
实缴注 册资 本： 贰亿 伍仟 万元人 民币 
电话：8621-38794999 
 
股 东名 称、 股权 结构 及持 股比例 ： 
上海国 际信 托有 限公 司





























51% 
JPMorgan Asset Management (UK) Limited























49%



 
上投摩 根基 金管 理有 限公 司是经 中国 证监 会证 监基 字[2004]56 号文 批准 ，于 2004 年 5
月 12 日 成立 的合 资基 金管 理公司 。2005 年 8 月 12 日，基 金管 理人 完成 了股 东之间 的股 权
变更事项 。公 司注册 资本 保持不变 ，股 东及出 资比 例分别由 上海 国际信 托有 限公司 67％和
摩根富 林明 资产 管理 （英 国）有 限公 司 33 ％ 变更 为 目前 的 51% 和 49% 。 
2006 年 6 月 6 日， 基 金管 理人的 名称 由 “ 上投 摩根 富 林明基 金管 理有 限公 司 ” 变 更为 “ 上
投摩根 基金 管理 有限 公司 ” ，该更 名申 请于 2006 年 4 月 29 日获 得中 国证 监会 的 批准， 并于
2006 年 6 月 2 日在 国家 工 商总局 完成 所有 变更 相关 手续。 
2009 年 3 月 31 日 ， 基 金管 理人的 注册 资本 金由 一亿 五千万 元人 民币 增加 到二 亿五千 万
元人民 币， 公司 股东 的出 资比例 不变 。 该 变更 事项 于 2009 年 3 月 31 日 在国 家工商 总局 完成 
6 
 
所有变 更相 关手 续。 
基金管 理人 无任 何受 处罚 记录。 
 
 ( 二) 主要 人员 情况 
1. 董事会 成员 基本 情况 ： 
董事长 ：陈 兵 
博士研 究生 ，高 级经 济师 。 
曾任上 海浦 东发 展银 行大 连分行 资金 财务 部总 经理 ， 上海浦 东发 展银 行总 行资 金财务 部
总经理 助理 ， 上海浦 东发 展银行 总行 个人 银行 总部 管理会 计部 、 财富管 理部 总经理 ， 上海 国
际信托 有限 公司 副总 经理 兼董事 会秘 书， 上海 国际 信托有 限公 司党 委副 书记 、总经 理。 
现任上 海国 际信 托有 限公 司党委 书记 、总 经理 ；上 投摩根 基金 管理 有限 公司 董事长 。 
董事：Paul Bateman 
大学本 科学 位。 
曾任 Chase Fleming Asset Management Limited 全球总监 、 摩 根资 产管 理全 球 投资管 理业
务行政 总裁 。 
现任摩 根资 产管 理全 球主 席、资 产管 理营 运委 员会 成员及 投资 委员 会成 员。 
董事：Jed Laskowitz 
政治学 士学 位和 法学 博士 学位。 
曾任资 产管 理多 资产 解决 方案联 席总 监、 资产 管理 亚太区 行政 总裁 。 
现任摩 根资 产及 财富 管理 智能解决 方 案行 政总 裁 、 摩 根资产 及财 富管 理营 运及 投资委 员
会成员 、资 产管 理营 运委 员会成 员、 财富 管理 营运 委员会 成员 。 
董事： Michael I. Falcon 
金融学 学士 学位 。 
曾任摩 根资 产退 休业 务总 监。 
现任摩 根资 产管 理亚 太区 行政总 裁 、 资 产管 理营 运委 员会成 员 、 集 团亚 太管 理团 队成员 、
集团资 产管 理亚 太区 营运 委员会 主席 。 
董事： 潘卫 东 
硕士研 究生 ，高 级经 济师 。 
曾任上海 市金 融服务 办公 室金融机 构处 处长（ 挂职） 、上海国 际集 团有限 公司 副总裁 、 
7 
 
上海国 际信 托有 限公 司党 委书记 。 
现任上 海浦 东发 展银 行股 份有限 公司 副行 长、 上海 国际信 托有 限公 司 董 事长 。 
董事： 陈海 宁


 
研究生 学历 、经 济师 。 
曾任上 海浦 东发 展银 行金 融部总 经理 助理 、 公 投总 部贸易 融资 部总 经理 、 武 汉分行 副行
长、武 汉分 行党 委书 记、 行长。 
现任上 海浦 东发 展银 行总 行资产 负债 管理 部总 经理 兼任总 行战 略发 展部 总经 理。 
董事： 丁蔚 
硕士研 究生 。 
曾就职 于中 国 建 设银 行上 海分行 个人 银行 业务 部副 总经理 ， 上海 浦东 发展 银行 个人银 行
总部银 行卡 部总 经理 ，个 人银行 总部 副总 经理 兼银 行卡部 总经 理。 
现任上 海浦 东发 展银 行总 行零售 业务 部总 经理 。 
董事： 章硕 麟



获台湾 大学 商学 硕士 学位 。 
曾任怡富 证券 股份有 限公 司副总经 理（ 现名摩 根大 通证券） 、摩根 富林明 证券 股份有 限
公司董 事长 。 
现任上 投摩 根基 金管 理有 限公司 总经 理。 
独立董 事： 刘红 忠 
国际金 融系 经济 学博 士。 
现任复 旦大 学经 济学 院教 授，复 旦大 学金 融研 究中 心副主 任。 
独立董 事： 戴立 宁 
获台湾 大学 法学 硕士 及美 国哈佛 大学 法学 硕士 学位 。 
曾任台 湾财 政部 常务 次长 ，东吴 大学 法学 院副 教授 。 
现任北 京大 学法 学院 及光 华管理 学院 兼职 教授 。 
独立董 事： 李存 修 
获美国 加州 大学 柏克 利校 区企管 博士( 主修 财务) 、企 管硕士 、经 济硕 士等 学位 。 
现任台 湾大 学财 务金 融学 系专任 特聘 教授 。 
独立董 事： 俞樵 
经济学 博士 。



8 
 
现任清 华大 学 公 共管 理学 院经济 与金 融学 教授 及公 共金融 与治 理中 心主 任 。 曾 经在加 里
伯利大 学经 济系 、新 加坡 国立大 学经 济系 、复 旦大 学金融 系等 单位 任教 。



2. 监事会 成员 基本 情况 ： 
监事会 主席 ： 赵峥 嵘 
硕士学 位， 高级 经济 师。 
历任工 商银 行温 州分 行副 行长 、 浦 发银 行温 州分 行副 行长 、 行 长及 杭州 分行 行长 等职 务 。 
现任上 海国 际信 托有 限公 司监事 长、 党委 副书 记。 
监事： 梁斌 
学士学 位。 
曾在高 伟绅 律师 事务 所（ 香港） 任职 律师 多年 。 
现任摩 根大 通集 团中 国法 律总监 。 
监事： 张军 
曾任上 投摩 根基 金管 理有 限公司 交易 部总 监、 基金 经理 、 投 资组 合管理 部总 监、 投资 绩
效评估 总监 、国 际投 资部 总监、 组合 基金 投资 部总 监。 
现任上投摩根基金管 理有 限公司投资董事，管 理上 投摩根亚太优势混合 型证 券投资基
金 、 上 投 摩 根 全 球 天 然 资 源 混 合 型 证 券 投 资 基 金 和 上 投 摩 根 全 球 多 元 配 置 证 券 投 资 基 金
（QDII）。 
监事： 万隽 宸 
曾任上 海国 际集 团有 限公 司高级 法务 经理 ， 上 投摩 根基金 管理 有限 公司 首席 风险官 ， 尚
腾资本 管理 有限 公司 董事 。 
现任尚 腾资 本管 理有 限公 司总经 理。 
3. 总经理 基本 情况 ： 
章硕麟 先生 ，总 经理 。 
获台湾 大学 商学 硕士 学位 。 
曾任怡富 证券 股份有 限公 司副总经 理（ 现名摩 根大 通证券） 、摩根 富林明 证券 股份有 限
公司董 事长 。 
4. 其他高 级管 理人 员情 况： 
张军先 生， 副总 经理 
毕业于 同济 大学 ，获 管理 工程硕 士学 位。



9 
 
历任中 国建 设银 行上 海市 分行办 公室 秘书 、公 司业 务部业 务科 科长 ，徐 汇支 行副行 长 、
个人金 融部 副总 经理 ，并 曾担任 上投 摩根 基金 管理 有限公 司总 经理 助理 一职 。 
杜猛先 生， 副总 经理 
毕业于 南京 大学 ，获 经济 学硕士 学位 。 
历任天 同证 券、 中原 证券 、 国信 证券 、 中 银国 际研 究员； 上投 摩根 基金 管理 有限公 司行
业专家 、基 金经 理助 理、 基金经 理、 总经 理助 理/ 国 内权益 投资 一部 总监 兼资 深基金 经理 。 
孙芳女 士， 副总 经理 
毕业于 华东 师范 大学 ，获 世界经 济学 硕士 学位 。 
历任华 宝兴 业基 金研 究员 ； 上 投摩 根基 金管理 有限 公司行 业专 家 、 基金 经理 助理 、 研 究
部副总 监、 基金 经理 、总 经理助 理/ 国 内权 益投 资二 部总监 兼资 深基 金经 理。 
郭鹏先 生， 副总 经理 
毕业于 上海 财经 大学 ，获 企业管 理硕 士学 位。 
历任上 投摩 根基 金管 理有 限 公司 市场 经理 、 市 场部 副总监 ， 产品 及客户 营销 部总监 、 市
场部总 监兼 互联 网金 融部 总监、 总经 理助 理。 
杨红女 士， 副总 经理 
毕业于 同济 大学 ，获 技术 经济与 管理 博士 
曾任招 商银 行上 海分 行稽 核监督 部业 务副 经理 、 营 业部副 经理 兼工 会主 席、 零售银 行部
副总经 理 、 消 费信贷 中心 总经理 ； 曾任 上海浦 东发 展银行 上海 分行 个人 信贷 部总经 理 、 个 人
银行发 展管 理部 总经 理、 零售业 务管 理部 总经 理。 
邹树波 先生 ，督 察长 。 
获管理 学学 士学 位。 
曾任天 健会 计师 事务 所高 级项目 经理 ， 上 海证 监局 主任科 员， 上投 摩根 基金 管理有 限公
司监察 稽核 部副 总监 、监 察稽核 部总 监。 
5 ．本 基金 基金 经理 
刘阳女 士自 2011 年 5 月至 2012 年 6 月在 申银 万 国证券 研究 所担 任分 析师 ，2012 年 6
月至 2013 年 5 月在 广发 证 券研发 中心 担任 高级 分析 师， 2013 年 6 月起 加入 上 投摩根 基金 管
理有限 公司 ，历 任投 资经 理助理 兼研 究员 、投 资经 理；自 2015 年 12 月至 2017 年 8 月担任
上投摩 根纯 债丰 利债 券型 证券投 资基 金 ， 自 2015 年 12 月 起担 任上 投摩 根双 债 增利债 券型 证
券投资 基金 基金 经理 ，自 2016 年 4 月 起同 时担 任上 投摩根 纯债 添利 债券 型证 券投资 基金 基 
10 
 
金经理 ， 自 2016 年 12 月起 同时担 任上 投摩 根强 化回 报债券 型证 券投 资基 金基 金经理 及上 投
摩根岁 岁盈 定期 开放 债券 型证券 投资 基金 基金 经理 ，自 2017 年 4 月 起同 时担 任上投 摩根 岁
岁金定 期开 放债 券型 证券 投资基 金基 金经 理， 自 2017 年 11 月 起同 时担 任上 投 摩根丰 瑞债 券
型证券 投资 基金 基金 经理 ，自 2018 年 1 月 起同 时担 任上投 摩根 岁岁 益定 期开 放债券 型证 券
投资基 金基 金经 理。 。 
唐瑭女 士， 英国 爱丁 堡大 学硕士 ，2008 年 2 月至 2010 年 4 月任 JPMorgan(EMEA) 分析
师， 2011 年 3 月 加入 上投 摩根基 金管 理有 限公 司， 先后担 任研 究员 及基 金经 理助理 ， 自 2015
年 5 月 起担 任上 投摩 根岁 岁盈定 期开 放债 券型 证券 投资 基 金基 金经 理 ， 自 2015 年 12 月 起同
时 担 任 上 投 摩根 强 化 回 报债 券 型 证 券 投资 基 金 和 上投 摩 根 轮 动 添利 债 券 型 证券 投 资 基 金基
金经理 ， 自 2016 年 5 月起 同时担 任上 投摩 根双 债增 利债券 型证 券投 资基 金基 金经理 ， 自 2016
年 6 月 起同时 担任 上投摩 根分红添 利债 券型证 券投 资基金及 上投 摩根纯 债添 利债券型 证券
投资基 金基 金经 理， 自 2016 年 8 月起 同时 担任 上投 摩根岁 岁丰 定期 开放 债券 型证券 投资 基
金基金 经理 ，自 2017 年 1 月起同 时担 任上 投摩 根安 丰回报 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 及
上投摩 根安 泽回 报混 合型 证券投 资基 金基 金经 理，自 2018 年 2 月起 同时 担 任 上投摩 根安 隆
回报混 合型 证券 投资 基金 和上投 摩根 安腾 回报 混合 型证券 投资 基金 基金 经理 。 。 
本基金 历任 基金 经理 杨成 先生， 其任 职日 期为 2013 年 12 月 11 日至 2015 年 4 月 22 日。
历任基 金经 理马 毅先 生， 其任职 日期 为 2014 年 3 月 20 日至 2015 年 12 月 23 日。历 任基 金
经理帅 虎先 生， 其任 职日 期为 2014 年 11 月 17 日至 2018 年 6 月 22 日。 
6 ．基 金管 理人 投资 决策 委 员会成 员的 姓名 和职 务 
杜猛， 副总经 理兼 投资 总 监； 孙 芳， 副 总经理 兼投 资副总 监； 朱 晓龙， 研究 总监； 孟 晨
波，总 经理 助理 兼货 币市 场投资 部总 监； 赵峰 ，债 券投资 部总 监 ； 张军 ，投 资董事 ；黄 栋 ，
量化投 资部 总监 。 
上述人 员之 间不 存在 近亲 属关系 。 
 
（三） 基金 管理 人的 职责 
1、 依法募 集资 金， 办理 基金 份额的 发售 和登 记事 宜；



2、 办理基 金备 案手 续；



3、 对所管 理的 不同 基金 资产 分别管 理、 分别 记账 ，进 行证券 投资 ；



4、 按照基 金合 同的 约定 确定 基金收 益分 配方 案， 及时 向基金 份额 持有 人分 配收 益；



11 
 
5、 进行基 金会 计核 算并 编制 基金财 务会 计报 告； 
6、 编制中 期和 年度 基金 报告 ；



7、 计算并 公告 基金 财产 净值 ，确定 基金 份额 申购 、赎 回价格 ；



8、 办理与 基金 资产 管理 业务 活动有 关的 信息 披露 事项 ；



9、 按照规 定召 集基 金份 额持 有人大 会；



10 、 保存基 金财 产管 理业 务活 动的记 录、 账册 、报 表和 其他相 关资 料；



11 、 以基金 管理 人名 义， 代表 基金份 额持 有人 利益 行使 诉讼权 利或 者实 施其 他法 律行 为 ；



12 、 中国证 监会 规定 的其 他职 责。 
 
（四） 基金 管理 人承 诺 
1、 基金管 理人 将根 据基 金合 同的规 定 ， 按 照招 募说 明 书列明 的投 资目 标 、 策 略 及限制 全权
处理本 基金 的投 资。 
2、 基 金 管理 人不 从事 违反 《中 华 人民 共和 国证 券法 》 （以 下 简称 ： “ 《 证券 法》 ” ） 及 其他
有关法 律法 规的 行为 ，并 建立健 全内 部控 制制 度， 采取有 效措 施， 防止 违反 《证券 法 》
及其他 有关 法律 法规 行为 的发生 。 
3、 基金管 理人 不以 基金 财产 从事下 列违 反《 基金 法》 的行为 ，并 建立 健全 内部 控制制 度 ，
采取有 效措 施， 防止 法律 法规规 定的 禁止 行为 的发 生： 
（1） 投资于 其它 基金 ，但 是中 国证监 会另 有规 定的 除外 ； 
（2） 违反基 金份 额持 有人 的利 益， 将 基金 财产 用于向 第 三人抵 押、 担保、 资
金拆借 或者 贷款 ，按 照国 家有关 规定 进行 融资 担保 的除外 ； 
（3） 从事有 可能 使基 金承 担无 限责任 的投 资； 
（4） 从事证 券承 销行 为； 
（5） 违反证 券交 易业 务规 则， 操纵和 扰乱 市场 价格 ； 
（6） 违反法 律法 规而 损害 基金 份额持 有人 利益 的； 
（7） 法律、 法规 及监 管机 关规 定禁止 从事 的其 它行 为。 
4、 基金管 理人 将加 强人 员管 理， 强 化职 业操 守， 督 促 和约束 员工 遵守 国家 有关 法 律、 法规
及行业 规范 ，诚 实信 用、 勤勉尽 责， 不从 事以 下行 为： 
 （1） 越权 或违 规经 营； 
 （2） 违反 基金 合同 或基 金托管 协议 ；



12 
 
 （3） 故意 损害 基金 份额 持有人 或其 它基 金相 关机 构的合 法利 益； 
 （4） 在向 中国 证监 会报 送的材 料中 弄虚 作假 ； 
 （5） 拒绝 、干 扰、 阻挠 或严重 影响 中国 证监 会依 法监管 ； 
 （6） 玩忽 职守 、滥 用职 权； 
 （7 ）泄 漏 在任 职期 间 知悉 的 有关 证 券、 基金 的 商业 秘 密、 尚 未依 法公 开的基
金投资 内容 、基 金投 资计 划等信 息； 
 （8） 违反 证券 交易 场所 业务规 则， 扰乱 市场 秩序 ； 
 （9） 在公 开信 息披 露中 故意含 有虚 假、 误导 、欺 诈成分 ； 
 （10 ）其 它法 律法 规以 及 中国证 监会 禁止 的行 为。 
5、 基金经 理承 诺 
(1) 依照 有关 法律 法规 和基 金合同 的规 定 ， 本 着谨 慎的 原则为 基金 份额 持有 人谋 取
最大利 益； 
(2) 不利 用职 务之 便为 自己 、 代理 人、 代 表人 、 受 雇人 或任何 其它 第三 人谋 取不 当
利益； 
(3) 不泄 漏在 任职 期间 知悉 的有关 证券 、 基 金的 商业 秘密、 尚未 依法 公开 的基 金投
资内容 、基 金投 资计 划等 信息； 
(4) 不以 任何 形式 为其 它组 织或个 人进 行证 券交 易。 
（五） 内部 控制 制度 ： 
1、内 部控 制的 原则 ： 






基 金管 理人 内部 控制 遵循以 下原 则： 
（1）健 全性原 则。 内 部控 制应当包 括基 金管理 人的 各项业务 、各 个部门 或机 构和各 级
人员， 并涵 盖到 决策 、执 行、监 督、 反馈 等各 个环 节。 
（2）有 效性原 则。通 过科 学的内控 手段 和方法 ，建 立合理的 内控 程序， 维护 内控制 度
的有效 执行 。 
（3）独 立性原 则。基 金管 理人各机 构、 部门和 岗位 职责应当 保持 相对独 立， 基金管 理
人基金 资产 、自 有资 产、 其他资 产的 运作 应当 分离 。 
（4） 相互 制约 原则 。基 金 管理人 内部 部门 和岗 位的 设置应 当权 责分 明、 相互 制衡。 
（5）成 本效益 原则。 基金 管理人运 用科 学化的 经营 管理方法 降低 运作成 本， 提高经 济
效益， 以合 理的 控制 成本 达到最 佳的 内部 控 制 效果 。



13 
 
2、制 订内 部控 制制 度应 当 遵循以 下原 则： 
（1）合 法合规 性原则 。基 金管理人 内控 制度应 当符 合国家法 律、 法规、 规章 和各项 规
定。 
（2）全 面性原 则。内 部控 制制度应 当涵 盖基金 管理 人经营管 理的 各个环 节， 不得留 有
制度上 的空 白或 漏洞 。 
（3） 审慎 性原 则。 制定 内 部控制 制度 应当 以审 慎经 营、防 范和 化解 风险 为出 发点。 
（4）适 时性原 则。内 部控 制制度的 制定 应当随 着有 关法律法 规的 调整和 基金 管理人 经
营战略 、经 营方 针、 经营 理念等 内外 部环 境的 变化 进行及 时的 修改 或完 善。 
3、基 金管 理人 关于 内部 合 规控制 声明 书： 
（1） 基金 管理 人承 诺以 上 关于内 部控 制的 披露 真实 、准确 ； 
（2） 基金 管理 人承 诺根 据 市场的 变化 和基 金管 理人 的发展 不断 完善 内部 合规 控制。 
4、风 险管 理体 系： 
（1）董 事会下 设风险 控制 委员会， 主要 负责基 金管 理人风险 管理 战略和 控制 政策、 协
调突发 重大 风险 等事 项。 
（2）董 事会下 设督察 长， 负责对基 金管 理人各 业务 环节合法 合规 运作的 监督 检查和 基
金管理 人内 部稽 核监 控工 作，并 可向 基金 管理 人董 事会和 中国 证监 会直 接报 告。 
（3）经 营管理 层下设 风险 评估联席 会议 ，进行 各部 门管理程 序的 风险确 认， 评估成 员
包括经 营管 理层 、 督察 长 、稽 核 、风 险管 理、 基金 投资 、基 金运 作 等 各部 门 主管 。风
险评估 联席 会议 对各 类风 险予以 事先 充分 的评 估和 防范， 并进 行及 时控 制和 采取应 急
措施。 
（4）监 察稽核 部负责 基金 管理人各 部门 的风险 控制 检查，定 期不 定期对 业务 部门内 部
控制制 度执 行情 况和 遵循 国家法 律法 规及 其他 规定 的执行 情况 进行 检查 ， 并 适时提 出
修改建 议。 
（5）风 险管理 部负责 投资 限制指标 体系 的设定 和更 新，对于 违反 指标体 系的 投资进 行
监查和 风险 控制 的评 估。 
（6）风 险管理 部负责 协助 各部门修 正、 修订内 部控 制作业制 度， 并对各 部门 的日常 作
业，依 风险 管理 的考 评， 定期或 不定 期对 各项 风险 指标进 行控 管， 并提 出内 控建 议 。



14 
 
 
风险控制委员会 
风险管理部 
风险评估联席会议 
经营管理层 督察长 
董事会 
股东会 
监察稽核部



15 
 
 
四、基金托管人 
（一） 基金 托管 人情 况



1 、基 本情 况 
名称： 中国 农业 银行 股份 有限公 司（ 简称 中国 农业 银行） 
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号 
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东座 
法定代 表人 ：周 慕冰 
成立日 期：2009 年 1 月 15 日 
批准设 立机 关和 批准 设立 文号： 中国 银监 会银 监复[2009]13 号 
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字[1998]23 号 
注册资 本：32,479,411.7 万 元人民 币 
存续期 间： 持续 经营 
联系电 话 ：010-66060069 
传真：010-68121816 
联系人 ：贺 倩 
中国 农业银行 股份有限公司是 中国金融 体系的重要组成 部分, 总行设在 北京。经国 务院
批准， 中国 农业 银行 整体 改 制为中 国农 业银 行股 份有 限公司 并于 2009 年 1 月 15 日依法 成立 。
中国农 业银 行股 份有 限公 司承继 原中 国农 业银 行全 部资产 、负 债、 业务 、机 构网点 和员 工 。
中国农 业银 行网 点遍 布中 国城乡 ，成 为国 内网 点最 多、业 务辐 射范 围最 广， 服务领 域最 广 ，
服务对 象最 多 ， 业务 功能 齐全的 大型 国有 商业 银行 之一 。 在 海外 ， 中 国农 业 银行同 样通 过自
己的努 力赢 得了 良好 的信 誉，每 年位 居《 财富 》世 界 500 强企 业之 列。 作为 一家城 乡并 举 、
联通国 际 、 功 能齐 备的 大型 国有商 业银 行 ， 中 国农 业银 行一贯 秉承 以客 户为 中心 的经营 理念 ，
坚持审 慎稳 健经 营、 可持 续发展 ， 立 足县 域和 城市 两大市 场， 实施 差异 化竞 争策略 ， 着 力打
造 “ 伴 你成 长 ” 服 务品 牌， 依 托覆盖 全国 的分 支机 构、 庞 大的电 子化 网络 和多 元化 的金融 产品 ，
致力为 广大 客户 提供 优质 的金融 服务 ，与 广大 客户 共创价 值、 共同 成长 。 
中国农 业银 行是 中国 第一 批开展 托管 业务 的国 内商 业银行 ， 经验 丰富 ， 服 务 优质 ， 业 绩
突出，2004 年被 英国 《全 球托管 人》 评为 中国 “ 最 佳 托管银 行 ” 。2007 年 中国 农 业银 行通 过 
16 
 
了美国 SAS70 内部 控制 审 计，并 获得 无保 留意 见的 SAS70 审计 报告 。自 2010 年起中 国农
业 银行连 续通过 托管业 务国 际内控 标准（ISAE3402 ） 认证， 表明了 独立公 正第 三方对 中国
农业银 行托 管服 务运 作流 程的风 险管 理、 内部 控制 的健全 有效 性的 全面 认可 。 中国 农业 银行
着力加 强能 力建 设， 品牌 声誉进 一步 提升 ， 在 2010 年首 届 “‘ 金 牌理 财 ’ T O P 1 0 颁奖 盛典 ” 中
成绩突 出， 获 “ 最 佳托 管银 行 ” 奖。2010 年再 次荣 获 《 首席财 务官 》 杂 志颁 发的 “ 最佳资 产托
管奖 ” 。2012 年 荣获 第十 届中国 财经 风云 榜 “ 最佳 资 产托管 银行 ” 称 号；2013 年至 2017 年连
续荣获上海清算所授予的 “ 托管银行优秀奖” 和中央国债登记结算有限责任公司授予的 “ 优秀
托管机构奖 ” 称号；2015 年、2016 年荣获中国 银行业协会授予的 “ 养老金业务最佳发展奖 ”
称号；2018 年 荣获 中国 基 金报授 予的 公募 基 金 20 年 “ 最佳 基金 托管 银行 ” 奖。 
中国农 业银 行证 券投 资基 金托管 部于 1998 年 5 月经 中国证 监会 和中 国人 民银 行批准 成
立， 2014 年更 名为 托管 业 务部/ 养 老金 管理 中心 ， 内 设综合 管理 部 、 业 务管 理 部、 客户 一部 、
客户二 部、 客 户三 部、 客 户四部 、 风险 合规 部、 产 品研发 与信 息技 术部、 营 运一部、 营运 二
部 、 市 场营 销部、 内控 监管 部、 账 户管 理部， 拥有 先进 的安全 防范 设施 和基 金托 管业务 系 统 。 
2 、主 要人 员情 况 
中国农 业银 行托 管业 务部 现有员 工近 240 名， 其中 具有高 级职 称的 专家 30 余 名，服 务
团队成 员专 业水 平高 、业 务素质 好、 服务 能力 强， 高级管 理层 均有 20 年 以上 金融从 业经 验
和高级 技术 职称 ，精 通国 内外证 券市 场的 运作 。 






3 、基 金托 管业 务经 营 情况 






截止到 2018 年 3 月 31 日， 中国 农业 银行 托管 的公开 募集 证券 投资 基金 共 414 只。 
（二） 基金 托管 人的 内部 风险控 制制 度说 明



1、内 部控 制目 标



严格遵 守国 家有 关托 管业 务的 法 律法 规 、 行 业监 管 规章和 行内 有关 管理 规定, 守法经 营、
规范运 作、 严格 监察,确 保 业务的 稳健 运行, 保 证基 金 财产的 安全 完整, 确 保有 关 信息的 真实 、
准确、 完整 、及 时, 保护 基 金份额 持有 人的 合法 权益 。



2、内 部控 制组 织结 构



风险 管理委员 会总体负责中国 农业银行 的风险管理与内 部控制工 作,对 托管业务风 险管
理和 内部控制工作 进行监督和 评价。托管业 务部专门设 置了风险管理 处,配 备了专 职内控监
督人员 负责 托管 业务 的内 控监督 工作, 独 立行 使监 督 稽核职 权。



3、内 部控 制制 度及 措施


 
17 
 
具备系 统、 完善 的制 度控 制体系 ， 建 立了 管理 制度 、 控制 制度 、 岗 位职 责、 业务操 作流
程， 可以 保证 托管业 务的 规范操 作和 顺利 进行 ； 业 务人员 具备 从业 资格 ； 业 务管理 实行 严 格
的复核 、 审 核、 检 查制 度 ， 授权 工作 实行 集中 控制 ， 业务 印章 按规 程保 管、 存放、 使用， 账
户资 料严格保管， 制约机制严 格有效；业务 操作区专门 设置，封闭管 理,实 施音像 监控；业
务信 息由专职信息 披露人负责,防止泄 密；业务实 现自动 化操作，防止 人为事故的 发生，技
术系统 完整 、独 立。






 
（三） 基金 托管 人对 基金 管理人 运作 基金 进行 监督 的方法 和程 序



基金托管 人通 过参数 设置 将《基金 法》 、 《 运作 办法》 、基金合 同、 托管协 议规 定的投 资
比例和 禁 止 投资 品种 输入 监控系 统， 每日 登录 监控 系统监 督基 金管 理人 的投 资运作 ， 并 通过
基金资 金账 户、 基金 管理 人的投 资指 令等 监督 基金 管理人 的其 他行 为。



当基金 出现 异常 交易 行为 时，基 金托 管人 应当 针对 不同情 况进 行以 下方 式的 处理：



1 、电 话提 示。 对媒 体和 舆 论反映 集中 的问 题， 电话 提示基 金管 理人 ；



2 、书面 警示。 对本基 金投 资比例接 近超 标、资 金头 寸不足等 问题 ，以书 面方 式对基 金
管理人 进行 提示 ；






3 、书面 报告。 对投资 比例 超标、清 算资 金透支 以及 其他涉嫌 违规 交易等 行为 ，书面 提
示有关 基金 管理 人并 报中 国证监 会。 
 
五、相关服务机构 
（ 一） 基金 销售 机构 ： 
1. 直销 机构 ： 上 投摩 根基 金管理 有限 公司 （同 上） 
2. 代销 机构 ： 
(1) 中国农 业银 行股 份有 限公 司 
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号 
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号 
法定代 表人 ： 周 慕冰 
客户服 务电 话：95599 
网址：www.abchina.com



18 
 
(2) 中国建 设银 行股 份有 限公 司 
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号 
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼 
法定代 表人 ： 田 国立 
客户服 务电 话：95533 
网址：www.ccb.com 
(3) 中国银 行股 份有 限公 司 
地址： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街１ 号 
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街１ 号客 户服 务电话 ：95566 
法定代 表人 ： 陈 四清 
客服电 话：95566 
网址：www.boc.cn 
(4) 招商银 行股 份有 限公 司 
注册地 址: 广 东省 深圳 市 福田区 深南 大 道 7088 号 
办公地 址: 广 东省 深圳 市 福田区 深南 大 道 7088 号 
法人代 表： 李建 红 
客户服 务中 心电 话：95555 
网址： www.cmbchina.com 
(5) 交通银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 上海 市银 城中 路 188 号 
办公地 址： 上海 市银 城中 路 188 号 
法定代 表人 ：彭 纯 
客户服 务热 线：95559 
网址：www.bankcomm.com 
(6) 上海浦 东发 展银 行股 份有 限公司 
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 500 号 
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号 
法定代 表人 ： 高 国富 
客户服 务热 线：95528



19 
 
网址：www.spdb.com.cn 
(7) 平安银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 深圳 市深 南中 路 1099 号 平安 银行 大厦



法定代 表人 ：孙 建一 
客户服 务统 一咨 询电 话：40066-99999 
网址：bank.pingan.com 
(8) 申万宏 源证 券有 限公 司 
注册地 址: 上 海市 徐汇 区长 乐路 989 号 45 层 
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层 （邮 编:200031 ） 
法定代 表人 ：李 梅 
客服电 话：95523 或 4008895523 
国际互 联网 网址: www.swhysc.com 
(9) 申万宏 源西 部证 券有 限公 司 
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区（ 新市 区） 北京 南路 358 号 大成 国际 大 厦 20 楼 2005 室



办公地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市 高新区 （新 市区） 北京 南路 358 号 大成 国际 大厦 20 楼 2005 室 （邮
编:830002 ） 
法定代 表人 ：韩 志谦 
客户服 务电 话：400-800-0562 
网址：www.hysec.com 
(10) 上海证 券有 限责 任公 司 
注册地 址： 上海 市黄 浦区 四川中 路 213 号 久事 商务 大厦 7 楼 
办公地 址： 上海 市黄 浦区 四川中 路 213 号 久事 商务 大厦 7 楼 
法定代 表人 ：李 俊杰 
客户服 务电 话：021-962518 
网址：www.962518.com



(11) 国泰君 安证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号 
办公地 址： 上海 市银 城中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 层 
法定代 表人 ：杨 德红



20 
 
客户服 务咨 询电 话：95521 
网址：www.gtja.com 
(12) 招商证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 38-45 层 
法定代 表人 ：宫 少林 
客户服 务电 话：95565 
网址：www.newone.com.cn 
(13) 光大证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 
法定代 表人: 周健 男 
网址：www.ebscn.com



(14) 中国银 河证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座 
法定代 表人 ： 陈 有安 
客服电 话: 4008888888 
网址：www.chinastock.com.cn 
(15) 中信建 投证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼 
办公地 址： 北京 市东 城区 朝内大 街 188 号 
法定代 表人 ：王 常青 
客户服 务咨 询电 话：400-8888-108 ； 
网址：www.csc108.com



(16) 海通证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 上 海市 淮海 中 路 98 号 
法定代 表人 ：王 开国 
客服电 话：95553 
公司网 址：www.htsec.com 
(17) 国都证 券股 份有 限公 司


 
21 
 
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层 
办公地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层 
法定代 表人 ：常 喆 
客户服 务电 话：4008188118 
网址：www.guodu.com



(18) 国信证 券股 份有 限公 司 
注册地 址: 深 圳市 红岭 中路 1012 号国 信证 券大 厦 16-26 层 
法定代 表人: 何如 
客户服 务电 话: 95536 
公司网 址:www.guosen.com.cn 
(19) 中信证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦 
法定代 表人 ：王 东明 
客户服 务热 线 ：010-95558 
(20) 中信证 券（ 山东 ）有 限责 任公司 
注册和 办公 地址 ：山 东省 青岛市 崂山 区深 圳路222 号1 号楼2001 
法定代 表人 ：杨 宝林 
客户服 务电 话：95548 
公司网 址：www.citicssd.com 
(21) 安信证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元 
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元 
法定代 表人 ： 王 连志 
客服电 话：4008001001 
公司网 址 ：www.essence.com.cn 
(22) 长江证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦 
法定代 表人 ： 尤 习贵



22 
 
客户服 务热 线：95579 或 4008-888-999 长江 证券 客户 服务网 站：www.95579.com



(23) 平安证 券股 份有 限公 司 
注册地 址: 深 圳市 福田 中 心区金 田 路 4036 号 荣超 大 厦 16-20 层 
办公地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号 荣超 大 厦 16-20 层（518048 ） 
法定代 表人 ： 詹露 阳 
客服电 话：95511-8 
网址: http://stock.pingan.com 
(24) 诺亚正 行（ 上海 ）基 金销 售投资 顾问 有限 公司 
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄 9 号 3724 室 
办公地 址： 上海 市杨 浦区 秦皇岛 路 32 号 C 栋 2 楼 
法定代 表人 ：汪 静波 
客服电 话：400-821-5399 
公司网 站： www.noah-fund.com 
(25) 北京展 恒基 金销 售股 份有 限公司 
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街 6 号 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 安苑 路 15-1 号邮 电新 闻大 厦 6 层 
法定代 表人 ：闫 振杰 
客服电 话：400-818-8000 
公司网 站：www.myfund.com 
(26) 上海华 夏财 富投 资管 理有 限公司 
住所： 上海 市虹 口区 东大 名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室



办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦 B 座 8 层 
法定代 表人 ：李 一梅 
客户服 务电 话：400-817-5666 
传真：010-88066552 
(27) 上海万 得基 金销 售 有 限公 司 
住所： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 福山 路 33 号 11 楼 B 座 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦明 路 1500 号万 得大 厦 11 楼 
法定代 表人 ：王 廷富



23 
 
客户服 务电 话：400-821-0203 
网址：www.520fund.com.cn 
(28) 嘉实财 富管 理有 限公 司 
住所： 上海 市浦 东新 区世 纪大 道 8 号 上海 国金 中心 办公楼 二 期 53 层 5312-15 单元 
法定代 表人 ： 赵学 军 
客服电 话：400-021-8850 
网站：www.harvestwm.cn 
(29) 上海好 买基 金销 售有 限公 司 
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 1118 号鄂 尔多 斯大 厦 903-906 室 
法定代 表人 ：杨 文斌 
客服电 话：400-700-9665 
公司网 站：www.ehowbuy.com



(30) 深圳众 禄基 金销 售股 份有 限公司 
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼 I 、J 单元 
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼 I 、J 单元 
法定代 表人 ：薛 峰 
客服电 话：4006-788-887 
公司网 站：www.zlfund.cn


 www.jjmmw.com 
(31) 蚂蚁（ 杭州 ）基 金销 售有 限公司 
注册地 址： 浙江 省杭 州市 余杭区 仓前 街道 文一 西 路 1218 号 1 幢 202 室 
办公地 址： 杭州 市西 湖区 万塘 路 18 号黄 龙时 代广 场 B 座 6 楼 
法定代 表人 ：陈 柏青 
客服电 话：400-0766-123 
公司网 站：www.fund123.cn 
(32) 上海天 天基 金销 售有 限公 司 
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层 
办公 地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座 9 楼 
法定代 表人 ：其 实



24 
 
客服电 话：400-1818-188 
网站： www.1234567.com.cn 
(33) 浙江同 花顺 基金 销售 有限 公司 
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903 
办公地 址： 浙 江省 杭州 市 翠柏 路 7 号 杭州 电子 商务 产业 园 2 楼



法定代 表人 ： 凌顺 平



客服电 话：4008-773-772 
公司网 站：www.5ifund.com



(34) 和讯信 息科 技有 限公 司 
注册地 址： 北 京市 朝阳 区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦 10 层 
办公地 址： 北 京市 朝阳 区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦 10 层 
法定代 表人 ： 王莉 
客服电 话：4009200022 ，021-20835588 
网站：licaike.hexun.com 
(35) 一路财 富（ 北京 ）信 息科 技股份 有限 公司 
注册地 址： 北 京市 西城 区 阜成门 大 街 2 号 万通 新世 界广 场 A 座 2208 
办公地 址： 北 京市 西城 区 阜成门 大 街 2 号 万通 新世 界广 场 A 座 2208 
法定代 表人 ： 吴雪 秀 
客服电 话：400-001-1566 
网站： www.yilucaifu.com 
(36) 上海利 得基 金销 售有 限公 司 
注册地 址 ： 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号 1033 室 
办公地 址： 上海 浦东 新区 峨山 路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 
法定代 表人 ： 李兴 春 
客服电 话： 400-921-7755 
网站：www.leadbank.com.cn 
(37) 上海陆 金所 基金 销售 有限 公司 
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元



办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼



25 
 
法定代 表人 ：胡 学勤 
客服电 话：400-821-9031 
网站：www.lufunds.com 
(38) 北京恒 天明 泽基 金销 售有 限公司 
注册地 址： 北京 市经 济技 术开发 区宏 达北 路 10 号五层 5122 室 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 20 号乐 成中 心 A 座 23 层 
法定代 表人 ：周 斌 
客服电 话：400-898-0618 
网站：www.chtfund.com 
(39) 北京虹 点基 金销 售有 限公 司 
注册地 址： 北京 市朝 阳区 工人体 育场 北路 甲 2 号裙 房 2 层 222 单元



办公地 址： 北京 市朝 阳区 工人体 育场 北路 甲 2 号裙 房 2 层 222 单元 
法定代 表人 ： 郑 毓栋 
客服电 话 ：400-618-0707 
网站： www.hongdianfund.com 
(40) 珠海盈 米财 富管 理有 限公 司 
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号 105 室-3491 
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼 
法定代 表人 ：肖 雯



客服电 话：020-89629066 
网站：www.yingmi.cn 
(41) 深圳市 新兰 德证 券投 资咨 询有限 公司 
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋 10 层 1006# 
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 28 号 富卓 大 厦 16 层 
法定代 表人 ：马 勇 
客服电 话：400-166-1188 
网站：http://8.jrj.com.cn/ 
(42) 北京新 浪仓 石基 金销 售有 限公司 
注册地 址： 北 京市 海淀 区 东北旺 西路 中关 村软 件园 二期(西扩)N-1、N-2 地块 新浪总 部科 研 
26 
 
楼 5 层 518 室 
办公地 址： 北 京市 海淀 区 东北旺 西路 中关 村软 件园 二期(西扩)N-1、N-2 地块 新浪总 部科 研
楼 5 层 518 室 
法定代 表人 ： 李昭 琛 
客服电 话：010-62675369 
网站：www.xincai.com 
(43) 北京肯 特瑞 财富 投资 管理 有限公 司 
注册地 址： 北 京市 海淀 区 海淀东 三 街 2 号 4 层 401-15 
办公地 址： 北京 市亦 庄经 济开发 区科 创十 一 街 18 号 院京东 集团 总部 
法定代 表人 ： 江卉 
客服电 话：4000988511/4000888816 
网址： http://fund.jd.com/ 
(44) 中证金 牛（ 北京 ）投 资咨 询有限 公司 
注册地 址： 北京 市丰 台区 东管 头 1 号 2 号楼 2-45 室 
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 甲 1 号 环球 财讯中 心 A 座 5 层 
法 定代 表人 ：钱 昊旻 
客服电 话：4008-909-998 
网址：www.jnlc.com 
基金管 理人 可根 据有 关法 律法规 的要 求， 选择 其它 符合要 求的 机构 代理 销售 本基金 ， 并
及时公 告。 
（二） 登记 机构 
名称： 上投 摩根 基金 管理 有限公 司 （ 同上 ） 
（三） 律师 事务 所 
名称： 上海 源泰 律师 事务 所 
注册地 址： 上海 市浦 东南 路 256 号华 夏银 行大 厦 14 楼 
负责人 ：廖 海 
联系电 话：021-5115 0298



传真：021-5115 0398 
经办律 师： 刘佳 、张 兰



27 
 
（四） 审计 基金 财产 的会 计师事 务所 
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特 殊普 通合 伙)



注册地 址： 中国 上海 市浦 东新区 陆家 嘴环 路 1318 号 星展银 行大 厦 6 楼



办公地 址： 中国 上海 市黄 浦区湖 滨 路 202 号企 业天 地 2 号 楼普 华永 道中 心 11 楼



执行事 务合 伙人 ：李 丹



联系电 话：(021) 23238888



传真：(021) 23238800



联系人 ：沈 兆杰



经办注 册会 计师 ：薛 竞、 沈兆杰 
 
六、基金的募集及基 金合 同的生效 
本基金 经中 国证 监会 证监 基金字 【2013 】1245 号文 件批准 ，2013 年 11 月 18 日起向 全
社会公 开募 集， 截 至 2013 年 12 月 6 日募 集工 作顺 利 结束。 
本次募 集有 效认 购户 数 为 3,752 户， 按照 每份 基金 份 额面 值 1.00 元 人民 币计 算 ，本次
募集资 金及 其产 生的 利息 结转的 基金 份额 共 计 298,400,268.50 份， 已分 别计 入 各基金 份额 持
有人的 基金 账户 ，归 各基 金份额 持有 人所 有。 
经中国 证券 监督 管理 委员 会核准 ，本 基金 的基 金合 同于 2013 年 12 月 11 日生 效。本 基
金 为契 约型 开放 式债 券 型 基金， 存续 期限 为不 定期 。 
 
七、基金份额的申购 、赎 回和转换 
（一） 申购 与赎 回的 场所 
本基金 的申 购与 赎回 将通 过销售 机构 进行 。 具体 的销 售网点 将由 基金 管理 人在 招募说 明
书或其 他相 关公 告中 列明 。 基 金管 理人 可根据 情况 变更或 增减 销售 机构 ， 并 予以公 告 。 基 金
投 资 者 应 当 在销 售 机 构 办理 基 金 销 售 业务 的 营 业 场所 或 按 销 售 机构 提 供 的 其他 方 式 办 理基
金份额 的申 购与 赎回 。 
（二） 申购 与赎 回办 理的 开放日 及时 间



28 
 
1 、开 放日 及开 放时 间 
投资人 在开 放日 办理 基金 份额的 申购 和赎 回， 具体 办理时 间为 上海 证券 交易 所、 深 圳证
券交易 所的 正常 交易 日的 交易时 间， 但基 金管 理人 根据法 律法 规、 中国 证监 会的要 求或 本基
金合同 的规 定公 告暂 停申 购、赎 回时 除外 。 
基金合 同生 效后 ， 若出 现新 的证券 交易 市场 、 证券 交易 所交易 时间 变更 或其 他特 殊情况 ，
基金管 理人 将视 情况 对前 述开放 日及 开放 时间 进行 相应的 调整 ， 但 应在 实施 日前依 照 《 信息
披露办 法》 的有 关规 定在 指定媒 体上 公告 。 
2 、申 购、 赎回 开始 日及 业 务办理 时间 
基金管 理人 自基 金合 同生 效之日 起不 超 过 3 个 月开 始办理 申购 ， 具体 业务 办理 时间在 申
购开始 公告 中规 定。 
基金管 理人 自基 金合 同生 效之日 起不 超 过 3 个 月开 始办理 赎回 ， 具体 业务 办理 时间在 赎
回开始 公告 中规 定。 
在确定 申购 开始 与赎 回开 始时间 后 ， 基 金管理 人应 在申购 、 赎回 开放日 前依 照 《 信息 披
露办法 》的 有关 规定 在指 定媒体 上公 告申 购与 赎回 的开始 时间 。 
基金管理人不得在基 金合 同约定之外的日期或 者时 间办理基金份额的申 购或 者赎回或
者转换 。 投 资人 在基 金合 同约定 之外 的日 期和 时间 提出申 购、 赎回 或转 换申 请且登 记机 构确
认接受 的 ， 其 基金份 额申 购、 赎回 或转 换价格 为下 一开放 日基 金份 额申 购、 赎回或 转换 的 价
格。 
( 三) 申购 与赎 回的 程序 
1 、申 购和 赎回 的申 请方 式 
投资人 必须 根据 销售 机构 规定的 程序 ， 在开 放日 的具 体业务 办理 时间 内提 出申 购或赎 回
的申请 。 
2 、申 购和 赎回 的款 项支 付 
投资人 申购 基金 份额 时， 必须全 额交 付申 购款 项。 投资人 交付 申购 款项 ， 申 购成立 ； 登
记机构 确认 基金 份额 时， 申购生 效。 
基金份 额持 有人 递交 赎回 申请， 赎回 成立 ； 登 记机 构确认 赎回 时， 赎回 生效 。 投资 人赎
回申请 成功 后 ， 基金 管理 人将 在 T ＋7 日( 包括 该日) 内支付 赎回 款项 。遇 证券 交易所 或交 易
市场数 据传 输延 迟、 通讯 系统故 障、 银行 数据 交换 系统故 障或 其它 非基 金管 理人及 基金 托管
人所能 控制 的因 素影 响业 务处理 流程 时 ， 赎 回款 项顺 延至前 述因 素消 失日 的下 一个工 作日 划 
29 
 
出。 在 发生 巨额 赎回 或本 基金合 同载 明的 其他 暂停 赎回或 延缓 支付 赎回 款项 的情形 时， 款项
的支付 办法 参照 本基 金合 同有关 条款 处理 。 
3 、申 购和 赎回 申请 的确 认 
基金管理人应以交易 时间 结束前受理有效申购 和赎 回申请的当天作为申 购或 赎回申请
日(T 日) ， 在正 常情 况下 ， 本基金 登记 机构 在 T+1 日 内对该 交易 的 有 效性 进行 确认 。T 日提
交的有 效申 请 ， 投 资人 应 在 T+2 日后( 包括 该日) 及 时到销 售网 点柜 台或 以销 售机构 规定 的其
他方式 查询 申请 的确 认情 况。 若申 购不 成功 ， 则 申 购款项 本金 退还 给投 资人 。 基 金管 理人 可
以在法 律法 规允 许的 范围 内，对 上述 业务 办理 时间 进行调 整， 并提 前公 告。 
销售机 构对 申购 、 赎 回申 请的受 理并 不代 表该 申请 一定成 功， 而仅 代表 销售 机构确 实接
收到申 购、 赎回 申请 。 申 购、 赎 回的 确认 以登 记机 构的确 认结 果为 准。 对于 申购申 请及 申购
份额的 确认 情况 ，投 资人 应及时 查询 并妥 善行 使合 法权利 。 
( 四) 申购 和赎 回的 金额 
1. 申 购的 单笔 最低 金额 为 10 元 人民 币。 基金 投资 者 将当期 分配 的基 金收 益转 购基金 份
额时， 不受 最低 申购 金额 的限制 。 






基 金投 资者 可多 次申 购，法 律法 规、 中国 证监 会另有 规定 的除 外。 
2. 基 金投资者 可将其全 部或部 分基金份 额赎回。 本基金 按照份额 进行赎回 ，申请 赎回
份额精 确到 小数 点后 两位 ， 每 次赎 回份 额不得 低 于 10 份， 基金 账户 余额 不得 低 于 10 份， 如
进行一 次赎 回后 基金 账户 中基金 份额 余额 将低 于 10 份，应 一次 性赎 回。 如因 分红再 投资 、
非交易 过户 、转 托管 、巨 额赎回 、基 金转 换等 原因 导致的 账户 余额 少于 10 份 之情况 ，不 受
此限， 但再 次赎 回时 必须 一次性 全部 赎回 。 
3. 基金 管理 人可 以规 定单 个投资 人累 计持 有的 基金 份额上 限 ， 具 体规 定请 参 见定期 更新
的招募 说明 书或 相关 公告 。 
4. 当接 受申 购申 请对 存量 基金份 额持 有人 利益 构成 潜在重 大不 利影 响时 ， 基 金管理 人应
当采取 设定 单一 投资 者申 购金额 上限 或基 金单 日净 申购比 例上 限、 拒绝 大额 申购、 暂停 基金
申购等 措施 ， 切 实保 护存 量基金 份额 持有 人的 合法 权益。 具体 规定 请参 见招 募说明 书或 相关
公告。 
5.基金 管理 人可 以根 据市 场情况 ， 在 法律 法规 允许 的情况 下， 调整 上述 规定 申购金 额和
赎回份 额的 数量 限制 。 基 金管理 人必 须在 调整 实施 前依照 《 信息 披露办 法 》 的有关 规定 在指
定媒体 上公 告并 报中 国证 监会备 案。



30 
 
6. 基 金 管 理 人 可 以 在 不 违 反 法 律 法 规 规 定 及 基 金 合 同 约 定 的 情 形 下 根 据 市 场 情 况 制 定
基金促 销计 划， 针对 以特 定交易 方式 （如 网上 交易 、 电话 交易 等） 等进 行基 金交易 的投 资人
定期或 不定 期地 开展 基金 促销活 动。 在基 金促 销活 动期间 ， 按 相关 监管 部门 要求履 行必 要手
续后， 基金 管理 人可 以适 当调低 基金 申购 费率 和基 金赎回 费率 ，并 进行 公告 。 
( 五) 申购 和赎 回的 价格 、费 用及其 用途 
1. 基金 申购 份额 的计 算 
申购费 用 =


( 申购 金额× 申购费 率) / （1 ＋申 购费 率 ） 
净申购 金额 =


申 购金 额- 申购费 用 
申购份 额 = 净申 购金 额/ T 日 基金 份额 净值 
申购费 率如 下表 所示 ： 
A 类 基金 份额 ： 
申购金 额区 间 费率 
人民 币 100 万以 下 0.8 ％ 
人民 币 100 万以 上（ 含） ，500 万 以下 0.4 ％ 
人民 币 500 万以 上（ 含） 每笔人 民 币 1,000 元 
C 类 基金 份额 申购 费率 为 0 。 
2. 基金 赎回 金额 的计 算 
本基金 的赎 回金 额为 赎回 总额扣 减赎 回费 用。 其中 ， 
赎回总 额＝ 赎回 份数×T 日 基金份 额净 值 
赎回费 用＝ 赎回 总额× 赎回 费率 
赎回金 额＝ 赎回 总额 －赎 回费用 
赎回费 率如 下表 所示 ： 
A 类 基金 份额 ： 
持有基 金份 额期 限 费率 
小于七 日 1.5% 
大于等 于七 日 小 于一 年 0.1 ％ 
大于等 于一 年小 于两 年 0.05 ％ 
两年以 上（ 含） 0% 
C 类 基金 份额 ：



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持有基 金份 额期 限（N ） 费率 
N<7 天 1.5% 
7 天≤N ＜30 天 0.3 ％ 
N ≥ 30 天 0% 
3.T 日的 基金 份额净 值在 当 天收市 后计 算， 并在 T+1 日内公 告。 遇特 殊情 况， 经中国 证
监会同 意， 可以 适当 延迟 计算或 公告 。 
4. 申 购份额的 计算及余 额的处 理方式： 申购的有 效份额 为净申购 金额除以 当日的 该类
基金份 额净 值， 有效 份额 单位为 份， 上述 计算 结果 均按四 舍五 入， 保留 到小 数点 后 2 位 ， 由
此产生 的收 益或 损失 由 基 金财产 承担 。 
5. 赎 回金额的 计算及处 理方式 ：赎回金 额为按实 际确认 的有效赎 回份额乘 以当日 基金
份额净 值并 扣除 相应 的费 用， 赎回 金额 单位为 元 。 上述计 算结 果均 按四 舍五 入， 保留 到小 数
点后 2 位， 由此 产生 的收 益或损 失由 基金 财产 承担 。 
6. 本 基金 两类 基金 份额 净 值的计 算， 均保 留到 小数 点后 3 位， 小数 点后第 4 位四舍 五
入，由 此产 生的 收益 或损 失由基 金财 产承 担。 
7. 本基 金的 申购 费用 由投 资人承 担， 并应 在投 资人 申购基 金份 额时 收取 ， 不 列入基 金财
产，主 要用 于本 基金 的市 场推广 、销 售、 注册 登记 等各项 费用 。 
8. 赎 回费用由 赎回基金 份额的 基金 份额 持有人承 担，在 基金份额 持有人赎 回基金 份额
时收取。 本基 金将对 持续 持有期少 于 7 日的 投资者 收取的赎 回费 全额计 入基 金财产； 除此
之外 ， 不 低于 赎回 费总 额 的 25% 应归 基金 财产 ， 其 余用于 支付 登记 费和 其他 必要的 手续 费 。 
9. 本 基金 的申 购费 用最 高 不超过 申购 金额 的 5% ， 赎 回费用 最高 不超 过赎 回金 额的 5% 。
本基金 的申 购费 率、 申购 份额具 体的 计算 方法 、 赎 回费率 、 赎回 金额具 体的 计算方 法和 收 费
方式由 基金 管理 人根 据基 金合同 的规 定确 定， 并在 招募说 明书 中列 示。 基金 管理人 可以 在基
金 合 同 约 定 的范 围 内 调 整费 率 或 收 费 方式 ， 并 最 迟应 于 新 的 费 率或 收 费 方 式实 施 日 前 依照
《信息 披露 办法 》的 有关 规定在 指定 媒体 上公 告。 
10. 基 金 管 理 人 可 以 在 不 违 反 法 律 法 规 规 定 及 基 金 合 同 约 定 的 情 形 下 根 据 市 场 情 况 制
定基金 促销 计划 ， 针 对以 特定交 易方 式 （ 如网 上交 易、 电 话交 易等 ） 等 进行 基金交 易的 投资
人定期 或不 定期 地开 展基 金促销 活动 。 在 基金 促销 活动期 间， 按相 关监 管部 门要求 履行 必要
手续后 ，基 金管 理人 可以 适当调 低基 金申 购费 率和 基金赎 回费 率。 
（六） 拒绝 或暂 停申 购的 情形



32 
 
发生下 列情 况时 ，基 金管 理人可 拒绝 或暂 停接 受投 资人的 申购 申请 ： 
1 、因 不可 抗力 导致 基金 无 法正常 运作 。 
2 、发生 基金合 同规定 的暂 停基金资 产估 值情况 时， 基金管理 人可 暂停接 受投 资人的 申
购申请 。 
3 、证 券交 易所 交易 时间 非 正常停 市， 导致 基金 管理 人无法 计算 当日 基金 资产 净值。 
4 、基金 管理人 认为接 受某 笔或某些 申购 申请可 能会 影响或损 害现 有基金 份额 持有人 利
益时。 
5 、基金 资产规 模过大 ，使 基金管理 人无 法找到 合适 的投资品 种， 或其他 可能 对基金 业
绩产生 负面 影响 ，从 而损 害现有 基金 份额 持有 人利 益的情 形。 
6 、基金 管理人 接受某 笔或 者某些申 购申 请有可 能导 致单一投 资者 持有基 金份 额的比 例
达到或 者超 过 50% ， 或者 变相规 避 50% 集 中度 的情 形时。 
7 、 当前 一估 值日 基金 资产 净 值 50% 以 上的 资产 出现 无可参 考的 活跃 市场 价格 且采用 估
值技术 仍导 致公 允价 值存 在重大 不确 定性 时， 经与 基金托 管人 协商 确认 后， 基金管 理人 应当
暂停接 受基 金申 购申 请。 
8 、法 律法 规规 定或 中国 证 监会认 定的 其他 情形 。 
发生上 述第 1、2 、3 、5、7、8 项 暂停 申购 情形 时， 基金管 理人 应当 根据 有关 规定在 指
定媒体 上刊 登暂 停申 购公 告。 如 果投 资人 的申 购申 请被拒 绝， 被拒 绝的 申购 款项本 金将 退还
给投资 人。 在暂 停申 购的 情况消 除时 ，基 金管 理人 应及时 恢复 申购 业务 的办 理。 
（七） 暂停 赎回 或延 缓支 付赎回 款项 的情 形 
发生下 列情 形时 ，基 金管 理人可 以暂 停接 受 投 资人 的赎回 申请 或延 缓支 付赎 回款项 ： 
1 、因 不可 抗力 导致 基金 管 理人不 能支 付赎 回款 项。 
2 、发生 基金合 同规定 的暂 停基金资 产估 值情况 时， 基金管理 人可 暂停接 受投 资人的 赎
回申请 或延 缓支 付赎 回款 项。 
3 、证 券交 易所 交易 时间 非 正常停 市， 导致 基金 管理 人无法 计算 当日 基金 资产 净值。 
4 、连 续两 个或 两个 以上 开 放日发 生巨 额赎 回。 
5 、 当前 一估 值日 基金 资产 净值 50% 以 上的 资产 出现 无可参 考的 活跃 市场 价格 且采用 估
值技术 仍导 致公 允价 值存 在重大 不确 定性 时， 经与 基金托 管人 协商 确认 后， 基金管 理人 应当
延缓支 付赎 回款 项或 暂停 接受基 金赎 回申 请。 
6 、法 律法 规规 定或 中国 证 监会认 定的 其他 情形 。



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发生上 述情 形时 ， 基 金管 理人应 在当 日报 中国 证监 会备案 ， 已确 认的赎 回申 请， 基金 管
理人应 足额 支付 ； 如 暂时 不能足 额支 付， 应将 可支 付部分 按单 个账 户申 请量 占申请 总量 的比
例分配 给赎 回申 请人 ， 未 支付部 分可 延期 支付 ， 并 以后续 开放 日的 基金 份额 净值为 依据 计算
赎回金 额 。 若 出现上 述 第 4 项所 述情 形， 按基 金合 同 的相关 条款 处理 。 基 金份 额持有 人在 申
请赎回 时可 事先 选择 将当 日可能 未获 受理 部分 予以 撤销。 在暂 停赎 回的 情况 消除时 ， 基 金管
理人应 及时 恢复 赎回 业务 的办理 并公 告。 
( 八) 巨额 赎回 的情 形及 处理 方式 
1 、巨 额赎 回的 认定 
若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请( 赎回申请份额总数加上基金转换中转 出
申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额) 超过前一
开放日 的基 金总 份额 的 10% ，即 认为 是发 生了 巨额 赎回。 
2 、巨 额赎 回的 处理 方式 
当基金 出现 巨额 赎回 时 ， 基 金管理 人可 以根 据基 金当 时的资 产组 合状 况决 定全 额赎回 或
部分延 期赎 回。 
（1）全 额赎回 ：当基 金管 理人认为 有能 力支付 投资 人的全部 赎回 申请时 ，按 正常赎 回
程序执 行。 
（2）部 分延期 赎回： 当基 金管理人 认为 支付投 资人 的赎回申 请有 困难或 认为 因支付 投
资人 的 赎回 申请 而进 行的 财产变 现可 能会 对基 金资 产净值 造成 较大 波动 时 ， 基 金管理 人在 当
日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额 的 10% 的前提 下，可对其余赎回申请延期 办
理。 对于 当日 的赎回 申请 ， 应 当按 单个 账户赎 回申 请量占 赎回 申请 总量 的比 例， 确定 当日 受
理的赎 回份 额 ； 对 于未 能赎 回部分 ， 投资 人在 提交 赎回 申请时 可以 选择 延期 赎回 或取消 赎回 。
选择延 期赎 回的 ， 将 自动 转 入下一 个开 放日 继续 赎回 ， 直到全 部赎 回为 止； 选择 取 消赎回 的，
当日未 获受 理的 部分 赎回 申请将 被撤 销。 延期 的赎 回申请 与下 一开 放日 赎回 申请一 并处 理 ，
无优先 权并 以下 一开 放日 的基金 份额 净值 为基 础计 算赎回 金额 ， 以 此类 推， 直 到全部 赎回 为
止。如 投资 人在 提交 赎回 申请时 未作 明确 选择 ，投 资人未 能赎 回部 分作 自动 延期赎 回 处 理 。 
（3）若 本基金 发生巨 额赎 回且单个 基金 份额持 有人 的赎回申 请超 过上一 开放 日基金 总
份额 的 20% ，基 金管 理人 有权先 行对 该单 个基 金份 额持有 人超 出 20% 以 上的 部分赎 回申 请
实施延 期办 理， 而对 该单 个基金 份额 持有 人 20% 以 内（ 含 20% ）的 赎回 申请 与当日 其他 投
资者的 赎回 申请 按前 述条 款处理 ，具 体见 相关 公告 。



34 
 
（4） 暂停 赎回 ：连 续 2 日以上( 含本 数) 发 生巨 额赎 回，如 基金 管理 人认 为有 必要， 可
暂停接 受基 金的 赎 回 申请 ；已经 接受 的赎 回申 请可 以延缓 支付 赎回 款项 ，但 不得超 过 20 个
工作日 ，并 应当 在指 定媒 体上进 行公 告。 
3 、巨 额赎 回的 公告 
当发生 上述 延期 赎回 并延 期办理 时， 基金 管理 人应 当通过 邮寄 、 传 真或 者招 募说明 书规
定的其 他方 式 在 3 个 交易 日内通 知基 金份 额持 有人 ， 说明 有关 处理 方法， 同时 在指定 媒体 上
刊登公 告。 
（ 九） 暂停 申购 或赎 回的 公告和 重新 开放 申购 或赎 回的公 告 
1 、发生 上述暂 停申购 或赎 回情况的 ，基 金管理 人当 日应立即 向中 国证监 会备 案，并 在
规定期 限内 在指 定媒 体上 刊登暂 停公 告。 
2 、基金 发生暂 停申购 或赎 回并重新 开放 的，基 金管 理人应提 前在 指定媒 体上 刊登基 金
重新开 放申 购或 赎回 公告 ，并在 重新 开放 日公 布最 近 1 个 工作 日的 各类 基金 份额净 值。 
( 十) 基金 转换 
基金管理人可以根据 相关 法律法规以及本基金 合同 的规定决定开办本基 金与 基金管理
人管理 的其 他基 金之 间的 转换业 务， 基金 转换 可以 收取一 定的 转换 费， 相关 规则由 基金 管理
人届时 根据 相关 法律 法规 及本基 金合 同的 规定 制定 并公告 ， 并提 前告 知基 金托 管人与 相关 机
构。 
( 十一) 基 金的 非交 易过 户 
基金的 非交 易过 户是 指基 金登记 机构 受理 继承 、 捐赠 和司法 强制 执行 等情 形而 产生的 非
交易过 户以 及登 记机 构认 可、 符合 法律 法规的 其它 非交易 过 户 。 无论在 上述 何种情 况下 ， 接
受 划 转 的 主 体必 须 是 依 法可 以 持 有 本 基金 基 金 份 额的 投 资 人 或 者是 按 照 相 关法 律 法 规 或国
家有权 机关 要求 的方 式进 行处理 。 
继承是 指基 金份 额持 有人 死亡， 其持 有的 基金 份额 由其合 法的 继承 人继 承； 捐赠指 基金
份额持 有人 将其 合法 持有 的基金 份额 捐赠 给福 利性 质的基 金会 或社 会团 体 ； 司 法强制 执行 是
指司法 机构 依据 生效 司法 文书将 基金 份额 持有 人持 有的基 金份 额强 制划 转给 其他自 然人 、 法
人或其 他组 织。 办理 非交 易过户 必须 提供 基金 登记 机构要 求提 供的 相关 资料 ， 对于 符合 条件
的非交 易过 户申 请按 基金 登记机 构的 规定 办理 ，并 按基金 登记 机构 规定 的标 准收费 。 
（十二 ）基 金的 转托 管 
基金份 额持 有人 可办 理已 持有基 金份 额在 不同 销售 机构之 间的 转托 管 ， 基 金销 售机构 可 
35 
 
以按照 规定 的标 准收 取转 托管费 。 
（十三 ）定 期定 额投 资计 划 
基金管 理人 可以 为投 资人 办理定 期定 额投 资计 划， 具体规 则由 基金 管理 人另 行规定 。 投
资人在 办理 定期 定额 投资 计划时 可自 行约 定每 期扣 款金额 ， 每期 扣款 金额 必须 不低于 基金 管
理人在 相关 公告 或更 新的 招募说 明书 中所 规定 的定 期定额 投资 计划 最低 申购 金额。 
（十四 ）基 金份 额的 冻结 、解冻 与质 押 
基金登 记机 构只 受理 国家 有权机 关依 法要 求的 基金 份额的 冻结 与解 冻 ， 以 及登 记机构认
可、 符合 法律 法规的 其他 情况下 的冻 结与 解冻 。 基 金账户 或基 金份 额被 冻结 的， 被冻 结部 分
产生的 权益 一并 冻结 ，被 冻结部 分份 额仍 然参 与收 益分配 与支 付。 
如相关 法律 法规 允许 基金 管理人 办理 基金 份额 的质 押业务 或其 他基 金业 务 ， 基 金管理 人
将制定 和实 施相 应的 业务 规则。 
八、基金的投资 
（一） 投资 目标 






本 基金 以信 用债 和可 转债为 主要 投资 对象 ， 在 有效控 制风 险的 基础 上， 力争获 取超 越业
绩比较 基准 的投 资收 益。
































 
（二） 投资 范围 
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的 
金融工 具， 包括 国债 、金 融债 、 央行 票据 、企 业债 、公司 债、 中期 票据 、地 方政府 债 、
次级债 、中 小企 业私 募债 、可转 换债 券( 含 分离 交易 可转债) 、短 期融 资券 、资 产支持 证券 、
债券回购、银行存款等固定收益品种、股票( 包含中 小板、创业板及其他经中国证监会批准
上市的 股票) 、 权证 等权 益 类资产 以及 法律 法规 或中 国证监 会允 许基 金投 资的 其他金 融工 具，
但须符 合中 国证 监会 相关 规定。 
本基金投资于债券 资产的比例不低于基金资 产的 80% ， 投资于信用债和可转债（含 分
离交易可转债）的比例合计不低于非现金基金资产的 80% ，股票等权益类资产的投资比 例
不超过基金资产 的 20% ，现金及到 期日在一年以内的政府债券占基金资产净值的比例不 低
于 5% ， 其中 现金 不包 括结 算备付 金、 存出 保证 金、 应收申 购款 等 。 
本基金 所指 信用 债， 是指 金融债( 不含 政策 性金 融债) 、公司 债、 企业 债、 短期 融资券 、
中期票 据、 地方 政府 债、 次级债 、 中 小企 业私 募债 、 资产 支持 证券 等除 国债 、 中央 银行 票据 
36 
 
和政策 性金 融债 之外 的、 非国家 信用 的固 定收 益类 金融工 具。 
本基金 可参 与一 级市 场新 股申购 或增 发， 也可 以直 接在二 级市 场上 买入 股票 、 权证 等权
益类证 券， 并可 持有 由可 转债转 股获 得的 股票 、 因 所持股 票派 发以 及因 投资 可分离 债券 而产
生的权 证。 
如法律 法规或监管机 构 以后允许 基金投资其他 品种，基金 管理人在履行 适当程序后 ，
可以将 其纳 入投 资范 围。 
（三） 投资 策略 
1. 大 类资 产配 置策 略 
大类资 产配 置是 资产 管理 的重要 环节 。大 类资 产配 置策略 试图 基于 投资 者的 投资目 标 、
风险忍 受度 等， 平衡 投资 组合的 可投 资品 种 （ 股票 、 债券 和现 金等 ） 的 风险 收益特 征， 减少
市场波 动对 组合 的影 响。 不同的 资产 配置 策略 体现 了不同 投资 组合 的投 资风 格。 本 基金 将判
断宏观 经济 周期 所处 阶段 ， 并依 据经 济周 期理 论， 结 合对证 券市 场的 系统 性风 险以及 未来 一
段时期 内各 大类 资产 风险 和预期 收益 率的 评估 ， 制 定本基 金在 股票 、 债 券 、 现金等 大类 资 产
之间的 配置 比例 、调 整原 则。 
2. 债 券投 资策 略 
（1） 债券 类属 配置 策略 
本基金 将对 不同 类型 固定 收益品 种的 信用 风险 、 税 赋水平 、 市场 流动性 、 市 场风险 等因
素进行 分析 ， 研 究同 期限 的国债 、 金 融债 、 企 业债、 交易所 和银 行间 市场 投资 品种的 利差 和
变化趋 势 ， 评 估不同 债券 板块之 间的 相对 投资 价值 ， 确 定债 券类 属配置 策略 ， 并 根据 市场 变
化及时 进行 调整 。 
（2） 久期 管理 策略 
本基金 将基 于对 市场 利率 的变化 趋势 的预 判， 相应 的调整 债券 组合 的久 期。 本基金 通过
对影响 债券 投资 的宏 观经 济变量 和宏 观经 济政 策等 因素的 综合 分析 ， 预测 未来 的市场 利率 的
变动趋 势 ， 判 断债券 市场 对上述 因素 及其 变化 的反 应， 并据 此积 极调整 债券 组合的 久期 。 在
预期利 率下 降时 ， 增 加组 合久期 ， 以较 多地获 得债 券价格 上升 带来 的收 益， 在预期 利率 上 升
时，减 小组 合久 期， 以规 避债券 价格 下降 的风 险。 
（3） 收益 率曲 线策 略 
本基金 资产 组合 中的 长、 中、短 期债 券主 要根 据收 益率曲 线形 状的 变化 进行 合理配 置 。
本基金 在确 定固 定收 益资 产组合 平均 久期 的基 础上 ， 将结 合收 益率 曲线 变化 的预测 ， 适 时采 
37 
 
用跟踪 收益 率曲 线的 骑乘 策略或 者基 于收 益率 曲线 变化的 子弹 、杠 铃及 梯形 策略构 造组 合 ，
并进行 动态 调整 。 
（4） 信用 策略 
本基金 将深 入挖 掘信 用债 的投资 价值 ， 在 承担 适度 风险的 前提 下追 求较 高收 益。 本 基金
将利用 内部 信用 评级 体系 对债券 发行 人及 其发 行的 债券进 行信 用评 估 ， 并 结合 外部评 级机 构
的信用 评级 ， 分析违 约风 险以及 合理 信用 利差 水平 ， 判 断债 券的 投资价 值 ， 谨慎选 择债 券发
行人基 本面 良好 、债 券条 款优惠 的信 用债 进行 投资 。 
（5） 可转 债投 资策 略 
可转债 是指 由公 司发 行的 ， 投资者 在一 定时 期内 可选 择一定 条件 转换 成公 司股 票的公 司
债券。 可转 债同 时具 备了 普通股 票所 不具 备的 债券 特性和 普通 债券 不具 备的 股票特 性。 本基
金在进 行可 转债 投资 时将 根据不 同市 场环 境下 可转 债自身 的股 票特 征、 债券 特性、 流动 性等
基本面 要素 ， 判 断其 股性 和债性 的相 对价 值， 把握 其价值 走向 ， 精 选个 券， 从而获 取较 高的
收益。 
本基金 还将 积极 跟踪 可转 换债券 基本 面的 变化 情况 ， 如对应 公司 的业 绩情 况以 及可能 出
现的下 调转 股价 机会 ， 寻 找最佳 的投 资时 机。 此外 ， 对于 发行 条款 、 票 息、 内嵌期 权价 值较
高且公 司基 本面 优良 的可 转换债 券 ， 因 其内在 价值 较高 ， 反 映到 二级市 场上 ， 会 产生 较大 的
一、 二 级市 场价 差。 因此， 本基金 还将 积极 关注 可转 换债券 在一 、 二 级市 场上 可能存 在的 价
差所带 来的 投资 机会 ， 在 严格控 制风 险的 前提 下， 参与可 转换 债券 的一 级市 场申购 ， 获得 稳
定收益 。 
（6） 回购 策略 
本基金 将通 过对 回购 利率 和现券 收益 率以 及其 他投 资品种 收益 率的 比较 ， 通过 回购融 入
短期资 金滚 动操 作， 投资 于收益 率高 于回 购成 本的 债券以 及其 他获 利机 会， 从而获 得杠 杆放
大收益 ， 并 根据 市场 利率 水平以 及对 利率 期限 结构 的预期 等， 对回 购放 大的 杠杆比 例适 时进
行调整 。 
（7） 中小 企业 私募 债券 投 资策略 
基金投 资中 小企 业私 募债 券，基 金管 理人 将根 据审 慎原则 ，制 定严 格的 投资 决策流 程 、
风险控 制制 度和 信用 风险 、 流 动性 风险 处置预 案 ， 其中 ， 投 资决 策流程 和风 险控制 制度 需经
董事会 批准 ，以 防范 信用 风险、 流动 性风 险等 各种 风险。 
本基金对中小企业私 募 债的 投 资 主 要 从 自 上 而下 判断 景 气 周 期 和 自 下 而上 精选 标 的 两 
38 
 
个角度 出发 ， 通 过自 上而 下的宏 观环 境分 析、 市场 指标分 析结 合自 下而 上的 基本面 分析 和估
值分析 ，精 选个 券构 建组 合。为 了提 高对 私募 债券 的投资 效率 ，严 格控 制投 资的信 用风 险 ，
在个券 甄选 方面 ，本 基金 将通过 信用 调查 方案 对债 券发行 主体 的信 用状 况进 行分析 。 
（8） 资产 支持 证券 投资 策 略



本基金 将在 严格 控制 组合 投资风 险的 前提 下投 资于 资产支 持证 券 。 本 基金 综合 考虑市 场
利率、 发行 条款 、 支 持资 产的构 成及 质量 等因 素， 主要从 资产 池信 用状 况、 违约相 关性 、 历
史违约 记录 和损 失比 例、 证券的 信用 增强 方式 、 利 差补偿 程度 等方 面对 资产 支持证 券的 风险
与收益 状况 进行 评估 ， 在 严格控 制风 险的 情况 下， 确定资 产合 理配 置比 例， 在保证 资产 安 全
性的前 提条 件下 ，以 期获 得长期 稳定 收益 。 
3. 股 票投 资策 略 
本基金 秉持 内在 价值 至上 的投资 理念 ， 深 入分 析中 国经济 发展 的价 值型 驱动 因素， 运用
安全边 际策 略有 效挖 掘价 值低估 的各 类投 资品 种。 本基金 在控 制宏 观经 济趋 势、 产 业发 展周
期等宏 观经 济环 境变 量基 础上 ， 考 察公 司的商 业模 式、 管理 能力 、 财 务状 况 等影响 企业 持续
经营的 因素 。 然 后综 合运 用量化 价值 模型 来衡 量公 司的价 格是 高估 还是 低估 ： 根据 不同 的产
业和行 业特 征 ， 本基 金将 有针对 性地 选用 不同 的 P/B 、 P/E 等 乘数 法和 DCF 增长模型 建立 股
票选择 池。 
（1） 宏观 经济 分析 
基于对 宏观 经济 运行 状况 及政策 分析 、 金 融货 币运 行状况 及政 策分 析、 行业 运行景 气状
况及政 策分 析的 基础 上， 重点判 断宏 观经 济周 期对 市场不 同行 业的 影响 ， 作 为资产 配置 的依
据。 
（2） 行业 分析 
将根据 各行 业所 处生 命周 期、 产 业竞 争结 构、 近 期发 展趋势 等方 面因 素对 各行 业的相 对
盈利能 力及 投资 吸引 力进 行评价 ， 考 察净 资产 收益 率、 营 运周 期、 销 售收 入、 净利润 等指 标，
对各行 业投 资机 会进 行评 估，并 根据 行业 综合 评价 结果确 定股 票资 产中 各行 业的 权 重。 
（3） 公司 质地 分析 
企业在 行业 中的 相对 竞争 力是决 定企 业成 败和 投资 价值的 关键 ， 本基 金将 根据 公司质 地
对上市 公司 当前 和未 来的 竞争优 势加 以评 估。 公司 质地良 好的 企业 通常 具备 以下特 征： 企业
在管理 、 品 牌、 资源、 技术 、 创新 能力 中的 某一 方面 或多个 方面 具有 竞争 对手 在短时 间内 难
以模仿 的显 著优 势， 从而 能够获 得超 越行 业平 均的 盈利水 平和 增长 速度 。 本 基金将 通过 包括 
39 
 
实际调 研在 内的 多种 分析 手段， 对上 市公 司质 地进 行判断 。 
（4） 估值 水平 分析 
上市公 司经 过竞 争优 势指 标筛选 之后 ， 将 由研 究团 队进行 估值 水平 考察 。 通 过基本 面和
估值指 标筛 选的 基础 组合 即被纳 入公 司策 略性 评价 体系。 本基 金在 对股 票进 行估值 时， 首先
采用现 金流 折现 模型 （DCF ） 计 算出 股票 的内 在价 值， 其次在 第二 阶段 采用 乘数 法 （Multiple），
通过对 对同 行业 公司 的情 况对样 本公 司价 值进 行比 较修正 ， 使得 对于 股票 价值 的评估 更加 准
确可靠 。 
4. 投 资限 制 
（1） 组合 限制 
基金的 投资 组合 应遵 循以 下限制 ： 
（1） 本基 金投 资于 债券 资 产占基 金资 产的 比例 不低 于 80% ； 
（2）本 基金 投 资于信 用债 和可转债 （含 分离交 易可 转债）的 比例 合计不 低于 非现金 基
金资产 的 80% ， 股票 等权 益类资 产的 投资 比例 不超 过基金 资产 的 20% ； 
（3）本基金 保持不低于基金资产净 值 5% 的现金或者到期日在一年以内的政府债券 ，
其中现 金不 包括 结算 备付 金、存 出保 证金 、应 收申 购款等 ； 
（4） 本基 金持 有一 家上 市 公司的 股票 ，其 市值 不超 过基金 资产 净值 的 10% ； 
（5） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有一 家公 司发 行的证 券， 不超 过该 证券 的 10% ； 
（6） 本基 金持 有的 全部 权 证，其 市值 不得 超过 基金 资产净 值 的 3% ； 
（7） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有的 同一 权证 ，不得 超过 该权 证的


 10% ； 
（8）本 基金投 资于同 一原 始权益人 的各 类资产 支持 证券的比 例， 不得超 过基 金资产 净
值的 10% ； 
（9） 本基 金持 有的 全部 资 产支持 证券 ，其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的 20% ； 
（10） 本基 金持 有的 同一( 指同一 信用 级别) 资产 支持 证券的 比例 ， 不 得超 过该 资产支 持
证券规 模 的 10% ； 
（11 ） 本 基金 管理 人管 理 的全部 基金 投资 于同 一原 始权益 人的 各类 资产 支持 证券， 不得
超过其 各类 资产 支持 证券 合计规 模 的 10% ； 
（12） 本基 金应 投资 于信 用级别 评级 为 BBB 以上( 含 BBB) 的资 产支 持证 券。 基金持 有
资产支 持证 券期 间， 如果 其信用 等级 下降 、 不 再符 合投资 标准 ， 应 在评 级报 告发布 之日 起 3
个月内 予以 全部 卖出 ；



40 
 
（13 ）本基金持有 的全部中小 企业私募债券 ，其市值不超过基金资产净 值的 10%；本
基金持 有一 家企 业发 行的 中小企 业私 募债 ，不 得超 过该债 券 的 10% ； 
（14 ） 基 金财 产参与 股票 发行申 购 ， 本 基金所 申报 的金额 不超 过本 基金 的总 资产 ， 本 基
金所申 报的 股票 数量 不超 过拟发 行股 票公 司本 次发 行股票 的总 量； 
（15 ） 本 基金 进入 全国 银行 间同业 市场 进行 债券 回购 的资金 余额 不得 超过 基金 资产净 值
的 40% ，在 全国 银行 间同 业市场 中的 债券 回购 最长 期限 为 1 年 ，债 券回 购到 期后不 展期 ； 
（16） 本基 金投 资于 流动 性受限 资产 的市 值合 计不 得超过 该基 金资 产净 值 的 15% 。 
因证券 市场 波动 、 上 市公 司股票 停牌 、 基 金规 模变 动等基 金管 理人 之外 的因 素致使 基金
不符合 前款 所规 定比 例限 制的， 基金 管理 人不 得主 动新增 流动 性受 限资 产的 投资； 
（17 ） 本 基金 与私 募类 证券 资管产 品及 中国 证监 会认 定的其 他主 体为 交易 对手 开展逆 回
购交易 的， 可接 受质 押品 的资质 要求 应当 与基 金合 同约定 的投 资范 围保 持一 致； 
（18） 本基 金管 理人 管理 的全部 开放 式基 金持 有一 家上市 公司 发行 的可 流通 股票， 不得
超过该上市公司可流通股票 的 15% ；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公 司
发行的 可流 通股 票， 不得 超过该 上市 公司 可流 通股 票的 30% ； 
（19） 法律 法规 及 中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他投 资限 制。 
因证券 市场 波动 、 上 市公 司合并 、 基金 规模变 动 、 股权分 置改 革中 支付 对价 等基金 管理
人之外 的因 素致 使基 金投 资比例 不符 合上 述规 定投 资比例 或投 资限 制的 ， 除 上 述 （3 ） 、 （12）、
（16） 、 （17 ）条 所述 情况 外，基 金管 理人 应当 在 10 个交易 日内 进行 调整 。法 律法规 或监 管
机构另 有规 定的 ，从 其规 定。 
基金管理 人应 当自基 金合 同生效之 日起 6 个 月内使 基金的投 资组 合比例 符合 基金合 同
的有关 约定 。基 金托 管人 对基金 的投 资的 监督 与检 查自本 基金 合同 生效 之日 起开始 。 
如果法 律法 规对 本基 金合 同约定 投资 组合 比例 限制 进行变 更的 ，以 变更 后的 规定为 准 。
法律法 规或 监管 部门 取消 上述限 制 ， 如 适用于 本基 金， 则本 基金 不再受 相关 限制 ， 不 需要 经
基金份 额持 有人 大会 审议 。 
（2） 禁止 行为 
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动： 
1 ） 承 销证 券； 
2 ）违 反规 定向 他人 贷款 或 者提供 担保 ； 
3 ） 从 事承 担无 限责 任的 投资；



41 
 
4 ） 买 卖其 他基 金份 额， 但是中 国证 监会 另有 规定 的除外 ； 
5 ） 向 其基 金管 理人 、基 金托管 人出 资； 
6 ） 从 事内 幕交 易、 操纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动； 
7 ） 法 律、 行政 法规 和中 国证 监 会规 定禁 止的 其他 活动。 
（五） 业绩 比较 基准 
中证综 合债 券指 数。



中证综 合债 券指 数涵 盖了 在上海 证券 交易 所、 深圳 证券交 易所 和银 行间 债券 市场交 易 、
信用评 级在 投资 级以 上的 国债、 金融 债、 企业 债、 央 票及短 期融 资券 ， 具 有一 定的投 资代 表
性。 基 于指 数的 权威 性和 代表性 以及 本基 金的 投资 范围和 投资 理念 ， 选 用该 业绩比 较基 准能
够真实 、客 观的 反映 本基 金的风 险收 益特 征。 
若未来 市场 发生 变化 导致 此业绩 基准 不再 适用 本基 金， 基金 管理 人可 根据 市场 发展状 况
及本基 金的 投资 范围 和投 资策略 ， 在 征得 基金 托管 人同意 、 报 中国 证监 会备 案后变 更业 绩比
较基准 并及 时公 告， 无需 召开基 金份 额持 有人 大会 。 
（六） 风险 收益 特征 
本基金 为债 券型 基金 ， 属 于证券 投资 基金 中的 较低 风险品 种， 预期 风险 和预 期收益 高于
货币市 场基 金， 低于 混合 型基金 和股 票型 基金 。 
本基金 风险 收益 特征 会定 期评估 并在 公司 网站 发布 ，请投 资者 关注 。 
（七） 基金 管理 人代 表基 金行使 相关 权利 的处 理原 则及方 法 
1. 基金 管理 人按 照国 家有 关规定 代表 基金 独立 行使 相关权 利 ， 保 护基 金份 额 持有人 的利
益； 
2. 有利 于基 金财 产的 安全 与增值 ； 
3. 不通 过关 联交 易为 自身、 雇员、 授权 代理 人或 任何 存在利 害关 系的 第三 人牟 取任何 不
当利益 ； 
4 、不 谋求 对 上 市公 司的 控 股，不 参与 所投 资上 市公 司的经 营管 理。 
（八） 基金 的融 资融 券 
本基金 可以 根据 有关 法律 法规和 政策 的规 定进 行融 资、融 券。 
（九） 基金 的投 资组 合报 告 
9.1 报告期末基金资产组合 情况 
序 项目 金额( 元) 占基金 总资 
42 
 
号 产的比 例(%) 
1 权益投 资 12,715,590.00 15.16 
 其中： 股票 12,715,590.00 15.16 
2 固定收 益投 资 67,167,547.10 80.10 
 其中： 债券 67,167,547.10 80.10 
 资产支 持证 券 - - 
3 贵金属 投资 - - 
4 金融衍 生品 投资 - - 
5 买入返 售金 融资 产 - - 
 
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产 
- - 
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 2,643,187.75 3.15 
7 其他各 项资 产 1,330,693.34 1.59 
8 合计 83,857,018.19 100.00 
 
9.2 报告期末按行业分类的 股票投资组合 
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 
占基金 资产 净值
比例（ ％） 
A 农、林 、牧 、渔 业 
- - 
B 采矿业 
- 
 
- 
 
C 制造业 
5,728,400.00 8.62 
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 
- - 
E 建筑业 
- - 
F 批发和 零售 业 
6,681,000.00 10.05 
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 
305,100.00 0.46 
H 住宿和 餐饮 业 
- - 
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 
- -



43 
 
J 金融业 
1,090.00 0.00 
K 房地产 业 
- - 
L 租赁和 商务 服务 业 
- - 
M 科学研 究和 技术 服务 业 
- - 
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 
- - 
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 
- - 
P 教育 
- - 
Q 卫生和 社会 工作 
- - 
R 文化、 体育 和娱 乐业 
- - 
S 综合 
- - 
 合计 
12,715,590.00 19.13 
 
9.3 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细 
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 
占基金 资产 净
值比例( ％) 
1 002640 跨境通 340,000 6,681,000.00 10.05 
2 300065 海兰信 120,000 2,166,000.00 3.26 
3 300558 贝达药 业 30,000 1,998,000.00 3.01 
4 002563 森马服 饰 80,000 824,000.00 1.24 
5 603365 水星家 纺 30,000 740,400.00 1.11 
6 601021 春秋航 空 10,000 305,100.00 0.46 
7 000001 平安银 行 100 1,090.00 0.00 
 
9.4 报告期末按债券品种分 类的债券投资组合 
序号 债券品 种 公允价 值( 元) 
占基金 资产 净
值比例( ％) 
1 国家债 券 3,732,611.00 5.62 
2 央行票 据 - -



44 
 
3 金融债 券 - - 
 其中： 政 策 性金 融债 - - 
4 企业债 券 57,400,229.70 86.37 
5 企业短 期融 资券 - - 
6 中期票 据 5,023,500.00 7.56 
7 可转债 （可 交换 债） 1,011,206.40 1.52 
8 同业存 单 - - 
9 其他 - - 
10 合计 67,167,547.10 101.07 
 
9.5 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名债券投资 明细 
序号 债券代 码 债券名 称 数量 （ 张） 
公允价 值
( 元) 
占基金 资
产净值 比例
（％） 
1 
10155405
6 
15 七 匹狼
MTN002 
50,000 
5,023,500
.00 
7.56 
2 122486 
15 旭辉
01 
50,000 
4,985,500
.00 
7.50 
3 136645 
16 百隆
01 
50,000 
4,909,000
.00 
7.39 
4 136377 16 泰 玻债 50,000 
4,862,000
.00 
7.32 
5 122181 12 山 鹰债 40,000 
4,088,800
.00 
6.15 
 
9.6 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名资产支持 证券 投资明细 
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 
9.7 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名贵金属投 资明 细



45 
 
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。 
9.8 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序 的前五名权证投资 明细 
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 
9.9 报告期末本基金投资 的股指期货交易情况 说明 
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。 
9.10 报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明 
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。 
9.11 投资组合报告附注 
9.11.1 报告 期内 本基 金投 资 的前十 名证 券的 发行 主体 本期没 有出 现被 监管 部门 立案调 查， 或
在报告 编制 日前 一 年 内受 到公开 谴责 、处 罚的 情形 。 
9.11.2 报 告期 内本 基金 投 资的前 十名 股票 中没 有在 基金合 同规 定备 选股 票库 之外的 股票 。 
 
9.11.3 其他资产构成 
序
号 
名称 金额( 元) 
1 存出保 证金 69,169.78 
2 应收证 券清 算款 - 
3 应收股 利 - 
4 应收利 息 1,260,406.76 
5 应收申 购款 1,116.80 
6 其他应 收款 - 
7 待摊费 用 - 
8 其他 - 
9 合计 1,330,693.34 
 
9.11.4 报告期末持有的处 于 转股期的可转换债券 明细 
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元) 
占基金 资产 净
值比例(%) 
1 132004 15 国盛 EB 340,068.80 0.51



46 
 
2 127003 海印转 债 335,666.10 0.51 
3 128013 洪涛转 债 335,471.50 0.50 
9.11.5 报告期末前十名 股 票中存在流通受限情 况的 说明



本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。 
9.11.6 投资组合报告附注 的其他文字描述部分 
因四舍 五入 原因 ，投 资组 合报告 中分 项之 和与 合计 可能存 在尾 差。 
 















































































九、基金业绩 
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。 
1、 上投 摩
根双债 增
利债券A
类：阶段 
净值增 长
率① 
净值增 长
率标准 差
② 
业绩比 较
基准收 益
率③ 
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④ 
①－③ ②－④ 
基金成 立
日
—2013/12
/31 
0.30% 0.04% -0.20% 0.05% 0.50% -0.01% 
2014/1/1-
2014/12/3
1 
20.84% 0.34% 9.41% 0.16% 11.43% 0.18% 
2015/1/1-
2015/12/3
1 
19.17% 0.79% 6.08% 0.07% 13.09% 0.72% 
2016/1/1-
2016/12/3
1.81% 0.39% 2.12% 0.08% -0.31% 0.31%



47 
 
1 
2017/1/1-
2017/12/3
1 
-1.94% 0.24% 0.28% 0.05% -2.22% 0.19% 
2018/1/1-
2018/3/31 
1.78% 0.40% 2.03% 0.04% -0.25% 0.36% 
 
2、 上 投摩
根双债 增
利债券C
类：阶段 
净值增 长
率① 
净值增 长
率标准 差
② 
业绩比 较
基准收 益
率③ 
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④ 
①－③ ②－④ 
基金成 立
日
—2013/12
/31 
0.30% 0.04% -0.20% 0.05% 0.50% -0.01% 
2014/1/1-
2014/12/3
1 
20.29% 0.34% 9.41% 0.16% 10.88% 0.18% 
2015/1/1-
2015/12/3
1 
19.28% 0.79% 6.08% 0.07% 13.20% 0.72% 
2016/1/1-
2016/12/3
1 
1.33% 0.39% 2.12% 0.08% -0.79% 0.31% 
2017/1/1-
2017/12/3
1 
-2.43% 0.24% 0.28% 0.05% -2.71% 0.19% 
2018/1/1- 1.79% 0.39% 2.03% 0.04% -0.24% 0.35%



48 
 
2018/3/31 
 
十、基金的财产 
（一） 基金 资产 总值 
基金资 产总 值是 指基 金拥 有的各 类有 价证 券、 银行 存款本 息、 基金 应收 款项 以及其 他资
产的价 值总 和。 
（二） 基金 资产 净值 
基金资 产净 值是 指基 金资 产总值 减去 基金 负债 后的 价值。 
（三） 基金 财产 的账 户 
基金托 管人 根据 相关 法律 法规、 规范 性文 件为 本基 金开立 资金 账户 、 证 券账 户以及 投资
所需的 其他 专用 账户 。 开 立的基 金专 用账 户与 基金 管理人 、 基金 托管人 、 基 金销售 机构 和基
金登记 机构 自有 的财 产账 户以及 其他 基金 财产 账户 相独立 。 
（四） 基金 财产 的保 管和 处分 
本基金 财产 独立 于基 金管 理人、 基金 托管 人和 基金 销售机 构的 财产 ， 并 由基 金托管 人保
管。 基金 管理 人、 基金 托 管人 、 基 金登 记机构 和基 金销售 机构 以其 自有 的财 产承担 其自 身的
法律责 任， 其债 权人 不得 对 本基金 财产 行使 请求 冻结 、 扣押或 其他 权利 。 除 依法 律 法规和 《基
金合同 》的 规定 处分 外， 基金财 产不 得被 处分 。 
基金管 理人 、 基 金托 管人 因依法 解散 、 被 依法 撤销 或者被 依法 宣告 破产 等原 因进行 清算
的， 基金 财产 不属于 其清 算财产 。 基金 管理人 管理 运作基 金财 产所 产生 的债 权， 不得 与其 固
有资产 产生 的债 务相 互抵 销； 基金 管理 人管 理运 作不 同基金 的基 金财 产所 产生 的债权 债务 不
得相互 抵销 。 
 
十一、基金资产的估 值 
（一） 估值 日 
本基金的估值日为本 基金 相关的证券交易场所 的交 易日以及国家法律法 规规 定需要对
外披露 基金 净值 的非 交易 日。



49 
 
（二） 估值 对象 
基金所 拥有 的股 票、 权证 、债券 、银 行存 款本 息、 应收款 项、 其它 投资 等资 产及 负 债 。 
（三） 估值 方法 
1 、证 券交 易所 上市 的有 价 证券的 估值 
（1） 交易 所上市 的有 价证 券 （包 括股 票、 权证 等） ， 以其估 值日 在证 券交 易所 挂牌的 市
价 （收 盘价 ） 估 值； 估 值日 无交易 的， 且最 近交 易日 后经济 环境 未发 生重 大变 化或证 券发 行
机构未 发生 影响 证券 价格 的重大 事件 的， 以最 近交 易日 的 市价 （收 盘价 ） 估 值； 如 最近 交易
日后经 济环 境发 生了 重大 变化或 证券 发行 机构 发生 影响证 券价 格的 重大 事件 的， 可参 考类 似
投资品 种的 现行 市价 及重 大变化 因素 ，调 整最 近交 易市价 ，确 定公 允价 格； 
（2） 交易 所市 场上 市交 易 或挂牌 转让 的固 定收 益品 种 （ 本合 同另 有规定 的除 外） ， 选取
估值日 第三 方估 值机 构提 供的相 应品 种对 应的 估值 净价估 值 ， 具 体估 值机 构由 基金管 理人 与
托管人 另行 协商 约定 ； 
（3）交 易所上 市未实 行净 价交易的 固定 收益品 种按 估值日收 盘价 减去固 定收 益品种 收
盘价中 所含 的固 定收 益品 种应收 利息 得到 的净 价进 行估值 ； 估 值日 没有 交易 的， 且 最近 交易
日后经 济环 境未 发生 重大 变化 ， 按 最近 交易 日固 定收 益品种 收盘 价减 去固 定收 益品种 收盘 价
中所含 的固 定收 益品 种应 收利息 得到 的净 价进 行估 值。 如最 近交 易日 后经 济环 境发生 了重 大
变化的 ， 可参 考类似 投资 品种的 现行 市价 及重 大变 化因素 ， 调整 最近交 易市 价， 确定 公允 价
格； 
（4）交 易所上 市不存 在活 跃市场的 有价 证券， 采用 估值技术 确定 公允价 值。 交易所 上
市的资 产支 持证 券， 采用 估值技 术确 定公 允价 值， 在估值 技术 难以 可靠 计量 公允价 值的 情况
下，按 成本 估值 。 
2 、处 于未 上市 期间 的有 价 证券应 区分 如下 情况 处理 ： 
（1）送 股、转 增股、 配股 和公开增 发的 新 股， 按估 值日在证 券交 易所挂 牌的 同一股 票
的估值 方法 估值 ；该 日无 交易的 ，以 最近 一日 的市 价（收 盘价 ）估 值； 
（2）首 次公开 发行未 上市 的股票、 债券 和权证 ，采 用估值技 术确 定公允 价值 ，在估 值
技术难 以可 靠计 量公 允价 值的情 况下 ，按 成本 估值 。 
（3）首 次公开 发行有 明确 锁定期的 股票 和非公 开发 行有明确 锁定 期的股 票， 按监管 机
构或行 业协 会有 关规 定确 定公允 价值 。 
3 、全国 银行间 债券市 场交 易的债券 、资 产支持 证券 等固定收 益品 种，采 用估 值技术 确 
50 
 
定公允 价值 。 
4 、同 一债 券同 时在 两个 或 两个以 上市 场交 易的 ，按 债券所 处的 市场 分别 估值 。 
5 、中 小企 业 私 募债 券按 监 管机构 或行 业协 会有 关规 定确定 公允 价值 。 
6 、如有 确凿证 据表明 按上 述方法进 行估 值不能 客观 反映其公 允价 值的， 基金 管理人 可
根据具 体情 况与 基金 托管 人商定 后， 按最 能反 映公 允价值 的价 格估 值。 
7 、相关 法律法 规以及 监管 部门有强 制规 定的， 从其 规定。如 有新 增事项 ，按 国家最 新
规定估 值。 
如基金 管理 人或 基金 托管 人发现 基金 估值 违反 基金 合同订 明的 估值 方法 、 程序 及相关 法
律法规 的规 定或 者未 能充 分维护 基金 份额 持有 人利 益时， 应立 即通 知对 方， 共同查 明原 因 ，
双方协 商解 决。 
根据有 关法 律法 规， 基金 资产净 值计 算和 基金 会计 核算的 义务 由基 金 管 理人 承担。 本基
金的基 金会 计责 任方 由基 金管理 人担 任 ， 因此 ， 就 与本基 金有 关的 会计 问题 ， 如 经相 关各 方
在平等 基础 上充 分讨 论后 ， 仍无 法达 成一 致的 意见， 按照基 金管 理人 对基 金资 产净值 的计 算
结果对 外予 以公 布 ， 由 此给 基金份 额持 有人 和基 金造 成的损 失以 及因 该交 易日 基金资 产净 值
计算顺 延错 误而 引起 的损 失，由 基金 管理 人负 责赔 付。 
（四） 估值 程序 
1 、各类 基金份 额净值 是按 照每个工 作日 闭市后 ，基 金资产净 值除 以当日 各类 基金份 额
的余额 数量 计算 ， 各 类基 金份额 净值 均精 确 到 0.001 元， 小数 点后 第四 位四 舍 五入。 国家 另
有规定 的， 从其 规定 。 
每个工 作 日 计算 基金 资产 净值及 各类 基金 份额 净值 ，并按 规定 公告 。 
2 、基金 管理人 应每个 工作 日对基金 资产 估值。 但基 金管理人 根据 法律法 规或 本基金 合
同的规 定暂 停估 值时 除外 。 基金 管理 人每 个工 作日 对基金 资产 估值 后， 将各 类基金 份额 净值
结果发 送基 金托 管人 ，经 基金托 管人 复核 无误 后， 由基金 管理 人对 外公 布。 
（五） 估值 错误 的处 理 
基金管 理人 和基 金托 管人 将采取 必要 、适 当、 合理 的措施 确保 基金 资产 估值 的准确 性 、
及时性 。 当 某一 类基 金份 额净值 小数 点 后 3 位 以内( 含第 3 位) 发 生估 值错 误时 ， 视为 基金 份
额净值 错误 。 
本基金 合同 的当 事人 应按 照以下 约定 处理 ： 
1 、估 值错 误类 型



51 
 
本基金 运作 过程 中， 如果 由于基 金管 理人 或基 金托 管人、 或登 记机 构、 或销 售机构 、 或
投资人 自身 的过 错造 成估 值错误 ， 导 致其 他当 事人 遭受损 失的 ， 过 错的 责任 人应当 对由 于该
估值错误遭受 损失当事 人(“ 受损方”) 的直接损 失按下 述 “ 估值错误处 理原则 ” 给 予赔偿，承 担
赔偿责 任。 
上述估 值错 误的 主要 类型 包括但 不限 于： 资料 申报 差 错、 数 据传 输差 错、 数 据计 算差错 、
系统故 障差 错、 下达 指令 差错等 。 
2 、估 值错 误处 理原 则 
（1） 估值 错误 已发 生， 但 尚未给 当事 人造 成损 失时 ， 估 值错 误责 任方应 及时 协调各 方，
及时进 行更 正， 因更 正估 值错误 发 生 的费 用由 估值 错误责 任方 承担 ； 由 于估 值错误 责任 方未
及时更 正已 产生 的估 值错 误， 给 当事 人造 成损 失的， 由估值 错误 责任 方对 直接 损失承 担赔 偿
责任； 若估 值错 误责 任方 已经积 极协 调， 并且 有协 助义务 的当 事人 有足 够的 时间进 行更 正而
未更正 ， 则 其应 当承 担相 应赔偿 责任 。 估 值错 误责 任方应 对更 正的 情况 向有 关当事 人进 行确
认，确 保估 值错 误已 得到 更正。 
（2）估 值错误 的责任 方对 有关当事 人的 直接损 失负 责，不对 间接 损失负 责， 并且仅 对
估值错 误的 有关 直接 当事 人负责 ，不 对第 三方 负责 。 
（3）因 估值错 误而获 得不 当得利的 当事 人负有 及时 返还不当 得利 的义务 。但 估值错 误
责任方 仍应 对估 值错 误负 责。 如果 由于 获得 不当 得利 的当事 人不 返还 或不 全部 返还不 当得 利
造成其 他当 事人 的利 益损 失(“ 受损 方”) ，则 估值 错误 责任方 应赔 偿受 损方 的损 失， 并在 其支
付的赔 偿金 额的 范围 内对 获得不 当得 利的 当事 人享 有要求 交付 不当 得利 的权 利； 如果 获得 不
当得利 的当 事人 已经 将此 部分不 当得 利返 还给 受损 方， 则受 损方 应当 将其 已经 获得的 赔偿 额
加上已 经获 得的 不当 得利 返还的 总和 超过 其实 际损 失的差 额部 分支 付给 估值 错误责 任方 。 
（4） 估值 错误 调整 采用 尽 量恢复 至假 设未 发生 估值 错误的 正确 情形 的方 式。 
3 、估 值错 误处 理程 序 
估值错 误 被 发现 后， 有关 的当事 人应 当及 时进 行处 理，处 理的 程序 如下 ： 
（1）查 明估值 错误发 生的 原因，列 明所 有的当 事人 ，并根据 估值 错误发 生的 原因确 定
估值错 误的 责任 方； 
（2） 根据 估值 错误 处理 原 则或当 事人 协商 的方 法对 因估值 错误 造成 的损 失进 行评估 ； 
（3）根 据估值 错误处 理原 则或当事 人协 商的方 法由 估值错误 的责 任方进 行更 正和赔 偿
损失；



52 
 
（4）根 据估值 错误处 理的 方法，需 要修 改基金 登记 机构交易 数据 的，由 基金 登记机 构
进行更 正， 并就 估值 错误 的更正 向有 关当 事人 进行 确认。 
4 、基 金份 额净 值估 值错 误 处理的 方法 如下 ： 
（1） 基金 份额 净值 计算 出 现 错误 时 ， 基 金管理 人应 当立即 予以 纠正 ， 通 报基 金托管 人，
并采取 合理 的措 施防 止损 失进一 步扩 大。 
（2） 错误 偏差 达到 该类 基 金份额 净值 的 0.25% 时 ， 基金管 理人 应当 通报 基金 托管人 并
报中国 证监 会备 案； 错误 偏差达 到该 类基 金份 额净 值的 0.5% 时 ，基 金管 理人 应当公 告。 
（3） 前述 内容 如法 律法 规 或监管 机关 另有 规定 的， 从其规 定处 理。 
（六） 暂停 估值 的情 形 
1 、基 金投 资所 涉及 的证 券 交易市 场遇 法定 节假 日或 因其他 原因 暂停 营业 时； 
2 、 因不 可抗 力或 其他 情形 致使基 金管 理人 、 基 金托 管人无 法准 确评 估基 金资 产价值 时 ； 
3 、占基 金相当 比例的 投资 品 种的估 值出 现重大 转变 ，而基金 管理 人为保 障基 金份额 持
有人的 利益 ，决 定延 迟估 值时； 
4 、 当前 一估 值日 基金 资产 净值 50% 以 上的 资产 出现 无可参 考的 活跃 市场 价格 且采用 估
值技术 仍导 致公 允价 值存 在重大 不确 定性 时， 并且 经与托 管人 协商 确认 后， 应当暂 停 估 值 ； 
5 、法 律法 规、 中国 证监 会 和基金 合同 认定 的其 它情 形。 
（七） 基金 净值 的确 认 
用于基 金信 息披 露的 基金 资产净 值和 各类 基金 份额 净值由 基金 管理 人负 责计 算， 基金 托
管人负 责进 行复 核 。 基 金管 理人应 于每 个开 放日 交易 结束后 计算 当日 的基 金资 产净值 和各 类
基金份 额净 值并 发送 给基 金托管 人 。 基 金托 管人 对净 值计算 结果 复核 确认 后发 送给基 金管 理
人，由 基金 管理 人对 基金 净值予 以公 布。 
（八） 特殊 情况 的处 理 
1 、基 金管 理人 或基 金托 管 人按估 值方 法的 第 6 项 进 行估值 时， 所造 成的 误差 不作为 基
金资产 估值 错误 处理 。 
2 、由于 不可抗 力原因 ，或 由于证券 交易 所及登 记结 算公司发 送的 数据错 误， 或国家 会
计政策 变更 、 市 场规 则变 更等， 基金 管理 人和 基金 托管人 虽然 已经 采取 必要 、 适当 、 合 理的
措施进 行检 查 ， 但未 能发 现错误 的 ， 由 此造成 的基 金资产 估值 错误 ， 基 金管 理人和 基金 托 管
人免除 赔偿 责任 。但 基金 管理人 应当 积极 采取 必要 的措施 消除 或减 轻由 此造 成的影 响。 




53 
 
十二、基金的收益与 分配 
（一） 基金 利润 的构 成 
基金 利润指基 金利息收 入、投 资收益、 公允价值 变动收 益和其他 收入扣除 相关费 用后
的余额 ，基 金已 实现 收益 指基金 利润 减去 公允 价值 变动收 益后 的余 额。 
（二） 基金 可供 分配 利润 
基金 可供分配 利润指截 至收益 分配基准 日基金未 分配利 润与未分 配利润中 已实现 收益
的孰低 数。 
（三） 基金 收益 分配 原则 
1、 在符 合有 关基 金分 红条 件的前 提下 ， 本 基金 同一 类别份 额内 每季 度末 最后 一个工 作
日的每 份基 金份 额可 分配 利润超过 0.01 元 （含 ）时 ，至少 分配 1 次 ，每 年收 益分配 次数 最
多为 12 次 ， 每次 基金 收益 分配比 例不 低 于 收益 分配 基准日 可供 分配 利润 的 50% 。 若 基金 合
同生效 不 满 3 个 月则 可不 进行收 益分 配。 
2 、本 基金 收益 分配 方式 分 两种： 现金 分红 与红 利再 投资， 基金 份额 持有 人可 对A 类、
C 类 基金 份额 分别 选择 不同 的分红 方式 ， 投 资者 可选 择现金 红利 或将 现金 红利 按除权 日除 权
后的该 基金 份额 净值 自动 转为相 应类 别的 基金 份额 进行再 投资 ； 若 投资 者不 选择， 本基 金默
认的收 益分 配方 式是 现金 分红； 
3 、 基 金 收益 分 配后 各 类基金 份 额 净值 不 能低 于 面值， 即 基 金收 益 分配 基 准 日的 各 类
基金份 额净 值减 去每 单位 基金份 额收 益分 配金 额后 不能低 于面 值； 
4 、由于本基 金A 类基金份 额不 收取销 售服务费 ，C 类基金份额 收取销售 服务 费，各基
金份额 类别 对应 的可 供分 配利润 将有 所不 同 ， 本 基金 同一类 别的 每一 基金 份额 享有同 等分 配
权； 
5、法 律法 规或 监管 机关 另 有规定 的， 从其 规定 。 
（四） 收益 分配 方案 
基金收 益分 配方 案中 应载 明截止 收益 分配 基准 日的 可供分 配利 润、 基 金收 益 分配对 象、
分配时 间、 分配 数额 及比 例、分 配方 式等 内容 。 
（五） 收益 分配 方案 的确 定、公 告与 实施 
本基金 收益 分配 方案 由基 金管理 人拟 定， 并由 基金 托管人 复核 ，在 2 个 工作 日内在 指
定媒体 公告 并报 中国 证监 会备案 。



54 
 
基金 红利发放 日距离收 益分配 基准日（ 即可供分 配利润 计算截止 日）的时 间不得 超过
15 个 工作 日。 
（六） 基金 收益 分配 中发 生的费 用 
基金收 益分 配时 所发 生的 银行转 账或 其他 手续 费用 由投资 者自 行承 担 。 当 投资 者的现 金
红利小 于一 定金 额， 不足 于支付 银行 转账 或其 他手 续费用 时， 基金 登记 机构 可将基 金份 额持
有人的 现金 红利 按除 权日 的该类 别基 金份 额净 值自 动转为 同一 类别 的基 金份 额。 红利 再投 资
的计算 方法 ，依 照《 业务 规则》 执行 。 
十三、基金的费用与 税收 
（一） 基金 费用 的种 类 
1 、基 金管 理人 的管 理费 ； 
2 、基 金托 管人 的托 管费 ； 
3 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ； 
4 、 《基 金合 同》 生 效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费； 
5 、基 金份 额持 有人 大会 费 用； 
6 、基 金的 证券 交易 费用 ； 
7 、基 金的 银行 汇划 费用 ； 
8 、销 售服 务费 ； 
9 、基 金的 证券 账户 开户 费 用和银 行账 户维 护费 用；



10 、按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。 
（二） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式 
1 、基 金管 理人 的管 理费



本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.7% 年费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ： 
H ＝E× 0.7%÷ 当年 天数 
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费 
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值 
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 管理 费划 款指 令 ， 基 金托管 人复 核后 于次 月 前 5 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付
给基金 管理 人。 若遇 法定 节假日 、公 休假 等， 支付 日期顺 延。



55 
 
2 、基 金托 管人 的托 管费 
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.2% 的年 费率计 提。 托管 费的计 算 方法如 下 ： 
H ＝E× 0.2%÷ 当年 天数 
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费 
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值 
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 管理 费划 款指 令 ， 基 金托管 人复 核后 于次 月 前 5 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付
给基金 托管 人。 若遇 法定 节假日 、公 休假 等, 支付 日 期顺延 。



3 、销 售服 务费 
本基金 A 类 基金 份额 不收 取销售 服务 费，C 类基 金 份额的 销售 服务 费年 费率 为 0.4% 。 
C 类 基金 份额 的销 售服 务 费按前 一 日 C 类基 金份 额 资产净 值 的 0.4 ％年 费率 计 提， 计 算
方法如 下： 
H ＝E× 0.4%÷ 当年 天数 
H 为 C 类 基金 份额 每日应 计提的 销售 服务 费 
E 为 C 类基 金份 额前 一日 基金资 产净 值 
基金销 售服 务费 每日 计提 ，逐日 累计 至每 月月 末， 按月支 付，



销售服 务费 主要 用于 支付 销售机 构佣 金、 以及 基金 管理人 的基 金行 销 广 告费 、 促销 活动
费、基 金份 额持 有人 服务 费等。



销售服 务费 不包 括基 金募 集期间 的上 述费 用 。 由 基金 管理人 向基 金托 管人 发送 基金托 管
费划款 指令 ， 基 金托 管人 复核后 于次 月 前 5 个 工作 日内从 基金 财产 中一 次性 支取。 若遇 法定
节假日 、公 休日 等, 支付 日 期顺延 。 
上述“ 一、 基金 费用 的种 类 中第 3 －7 、9 项费 用 ” ， 根 据有关 法规 及相 应协 议规 定， 按费
用实际 支出 金额 列入 当期 费用， 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。 
三、不 列入 基金 费用 的项 目 
下列费 用不 列入 基金 费用 ： 
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失； 
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ； 
3 、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用；



56 
 
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。 
四、基 金管 理费 、基 金托 管费和 销售 服务 费的 调整 
基金管 理人 和基 金托 管人 可协商 酌情 降低 基金 管理 费、 基 金托 管费 和销 售服 务费， 此项
调整不 需要 基金 份额 持有 人大会 决议 通过 。 基金 管理 人必须 最迟 于新 的费 率实 施日 2 日前 在
指定媒 体上 刊登 公告 。 
五、基 金税 收 
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。 
 
十四、基金的会计与 审计 
（ 一） 基金 会计 政策 
1 、基 金管 理人 为本 基金 的 基金会 计责 任方 ； 
2 、基 金的 会计 年度 为公 历 年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日；基 金首 次募 集的 会 计年度 按
如下原 则： 如果 《基 金合 同》生 效少 于 2 个月 ，可 以并入 下一 个会 计年 度； 
3 、基 金核 算以 人民 币为 记 账本位 币， 以人 民币 元为 记账单 位； 
4 、会 计制 度执 行国 家有 关 会计制 度； 
5 、本 基金 独立 建账 、独 立 核算； 
6 、基金 管理人 及基金 托管 人各自保 留完 整的会 计账 目、凭证 并进 行日常 的会 计核算 ，
按照有 关规 定编 制基 金会 计报表 ； 
7 、基金 托管人 每月与 基金 管理人就 基金 的会计 核算 、报表编 制等 进行核 对并 以托管协
议约定 方式 确认 。 
（二） 基金 的年 度审 计 
1 、基金 管理人 聘请与 基金 管理人、 基金 托管人 相互 独立的具 有证 券从业 资格 的会计 师
事务所 及其 注册 会计 师对 本基金 的年 度财 务报 表进 行审计 。 
2 、会 计师 事务 所更 换经 办 注册会 计师 ，应 事先 征得 基金管 理人 同意 。 
3 、基金 管理人 认为有 充足 理由更换 会计 师事务 所， 须通报基 金托 管人。 更换 会计师 事
务所需 在 2 个工 作日 内在 指定媒 体公 告并 报中 国证 监会备 案。



57 
 
 
十五、基金的信息披 露 
一、本 基金 的信 息披 露应 符合《 基金 法》 、 《运 作办 法》 、 《 信息 披露 办法 》 、 《 基金合 同 》
及其他 有关 规定 。相 关法 律法规 关于 信息 披露 的规 定发生 变化 时， 本基 金从 其最新 规定 。 
二、信 息披 露义 务人 
本基金 信息 披露 义务 人包 括基金 管理 人、 基金 托管 人、 召 集基 金份 额持 有人 大会的 基金
份额持 有人 等法 律法 规和 中国证 监会 规定 的自 然人 、法人 和其 他组 织。 
本基金 信息 披露 义务 人按 照法律 法规 和中 国证 监会 的规定 披露 基金 信息 ， 并保 证所披 露
信息的 真实 性、 准确 性和 完整性 。 
本基金 信息 披露 义务 人应 当在中 国证 监会 规定 时间 内， 将应 予披 露的 基金 信息 通过中 国
证监会 指定 的媒 体和 基金 管理人 、 基金 托管 人的 互 联网网 站 （以 下简 称 “网站 ” ） 等 媒介 披露 ，
并保证 基金 投资 者能 够按 照 《基 金合 同》 约 定 的 时间 和方式 查阅 或者 复制 公开 披露的 信息 资
料。 
三、本 基金 信息 披露 义务 人承诺 公开 披露 的基 金信 息，不 得有 下列 行为 ： 
1 、虚 假记 载、 误导 性陈 述 或者重 大遗 漏； 
2 、对 证券 投资 业绩 进行 预 测； 
3 、违 规承 诺收 益或 者承 担 损失； 
4 、诋 毁其 他基 金管 理人 、 基金托 管人 或者 基金 销售 机构； 
5 、登 载任 何自 然人 、法 人 或者其 他组 织的 祝贺 性、 恭维性 或推 荐性 的文 字； 
6 、中 国证 监会 禁止 的其 他 行为。 
四、 本基 金公 开披露 的信 息应采 用中 文文 本。 如同 时采用 外文 文本 的， 基金 信息披 露 义
务人应 保证 两种 文本 的内 容一致 。两 种文 本发 生歧 义的， 以中 文文 本为 准。 
本基金 公开 披露 的信 息采 用阿拉 伯数 字； 除特 别说 明外， 货币 单位 为人 民币 元。 
五、公 开披 露的 基金 信息 
公开披 露的 基金 信息 包括 ： 
（一） 基金 招募 说明 书、 《 基金合 同》 、基 金托 管协 议 
1 、 《基 金合同 》 是界 定 《 基金合 同》 当 事人 的各 项 权利、 义 务关 系， 明 确基 金份额 持有
人大会 召开 的规 则及 具体 程序 ， 说 明基 金产 品的 特性 等涉及 基金 投资 者重 大利 益的事 项的 法 
58 
 
律文件 。 
2 、基金 招募说 明书应 当最 大限度地 披露 影响基 金投 资者决策 的全 部事项 ，说 明基金 认
购、 申 购和 赎回 安排 、 基 金投资 、 基 金产 品特 性、 风险揭 示、 信息 披露 及基 金份额 持有 人服
务等内 容。 《基 金 合同 》 生 效后， 基金 管理 人在 每 6 个月结 束之 日 起 45 日内， 更新招 募说 明
书 并 登 载 在 网站 上 ， 将 更新 后 的 招 募 说明 书 摘 要 登载 在 指 定 媒 体上 ； 基 金 管理 人 在 公 告的
15 日前 向主要 办公 场所所 在地的中 国证 监会派 出机 构报送更 新的 招募说 明书 ，并就有 关更
新内容 提供 书面 说明 。 
3 、基金 托管协 议是界 定基 金托管人 和基 金管理 人在 基金财产 保管 及基金 运作 监督等 活
动中的 权利 、义 务关 系的 法律文 件。 
基金募 集申 请经 中国 证监 会注册 后， 基金 管理 人在 基金份 额发 售 的 3 日 前， 将基金 招募
说明书 、 《基 金合 同》 摘 要 登载在 指定 媒体 上； 基金 管理人 、 基 金托 管人 应当 将 《基 金合 同》 、
基金托 管协 议登 载在 网站 上。 
（二） 基金 份额 发售 公告 
基金管 理人 应当 就基 金份 额发售 的具 体事 宜编 制基 金份额 发售 公告 ， 并在 披露 招募说 明
书的当 日登 载于 指定 媒体 上。 
（三） 《基 金合 同》 生效 公 告 
基金管 理人 应当 在收 到中 国证监 会确 认文 件的 次日 在指定 媒体 上登 载 《 基金 合同》 生效
公告。 
（四） 基金 资产 净值 、基 金份额 净值 
《基金 合同 》 生效后 ， 在 开始办 理基 金份 额申 购或 者赎回 前 ， 基 金管理 人应 当至少 每周
公告一 次基 金资 产净 值和 各类基 金份 额净 值。 
在开始 办理 基金 份额 申购 或者赎 回后 ， 基金 管理 人应 当在每 个开 放日 的次 日 ， 通 过网站 、
基金份 额 发 售网 点以 及其 他媒介 ，披 露开 放日 的各 类基金 份额 净值 和基 金份 额累计 净值 。 
基金管理人应当公告 半年 度和年度最后一个市 场交 易日基金资产净值和 各类 基金份额
净值 。 基 金管 理人应 当在 前款规 定的 市场 交易 日的 次日 ， 将 基金 资产净 值 、 各类基 金份 额净
值和基 金份 额累 计净 值登 载在指 定媒 体上 。 
（五） 基金 份额 申购 、赎 回价格 
基金管理 人应 当在《 基金 合同》 、 招募说 明书等 信息 披露文件 上载 明基金 份额 申购、 赎
回价格 的计 算方 式及 有关 申购、 赎回 费率， 并保 证投 资者能 够在 基金 份额 发售 网点查 阅或 者 
59 
 
复制前 述信 息资 料。 
（六） 基金 定期 报告 ，包 括基金 年度 报告 、基 金半 年度报 告和 基金 季度 报告 
基金管 理人 应当 在每 年结 束之日 起 90 日内 ，编 制完 成基金 年度 报告 ，并 将年 度报告 正
文登载 于网 站上 ， 将 年度 报告摘 要登 载在 指定 媒体 上。 基 金年 度报 告的 财务 会计报 告应 当经
过审计 。 
基金管 理人 应当 在上 半年 结束之 日起 60 日 内， 编制 完成基 金半 年度 报告 ，并 将半年 度
报告正 文登 载在 网站 上， 将半年 度报 告摘 要登 载在 指定媒 体上 。 
基金管 理人 应当 在每 个季 度结束 之日 起 15 个工 作日 内，编 制完 成基 金季 度报 告，并 将
季度报 告登 载在 指定 媒体 上。 
《基金 合同 》 生效不 足 2 个月的 ， 基金 管理人 可以 不编制 当期 季度 报告 、 半 年度报 告 或
者年 度 报告 。 
基金定 期报 告在 公开 披露 的第 2 个工 作日 ， 分别 报中 国证监 会和 基金 管理 人主 要办公 场
所所在 地中 国证 监会 派出 机构备 案。 报备 应当 采用 电子文 本或 书面 报告 方式 。 
基金管理人应当在基 金年 度报告和半年度报告 中披 露基金组合资产情况 及其 流动性风
险分析 等。 
报告期内出现单一 投资者持有基金份额比例 达到或超 过 20% 的情形，为保障其他投 资
者的权 益 ， 基 金管 理人 至少 应当在 基金 定期 报告 “ 影 响 投资者 决策 的其 他重 要信 息 ” 项 下披 露
该投资 者的 类别 、 报告 期末 持有份 额及 占比 、 报告 期内 持有份 额变 化情 况及 产品 的特有 风险 ，
中国证 监会 认定 的特 殊情 形除外 。 
（七） 临时 报告 
本基金 发生 重大 事件 ， 有 关信息 披露 义务 人应 当 在 2 个工 作日 内编 制临 时报 告书， 予以
公告 ， 并 在公 开披 露日 分别 报中国 证监 会和 基金 管理 人主要 办公 场所 所在 地的 中国证 监会 派
出机构 备案 。 
前款所 称重 大事 件 ， 是 指可 能对基 金份 额持 有人 权益 或者基 金份 额的 价格 产生 重大影 响
的下列 事件 ： 
1 、基 金份 额持 有人 大会 的 召开； 
2 、终 止《 基金 合同》 ； 
3 、转 换基 金运 作方 式； 
4 、更 换基 金管 理人 、基 金 托管人 ；



60 
 
5 、基 金管 理人 、基 金托 管 人的法 定名 称、 住所 发生 变更； 
6 、基 金管 理人 股东 及其 出 资比例 发生 变更 ； 
7 、基 金募 集期 延长 ； 
8 、基金 管理人 的董事 长、 总经理及 其他 高级管 理人 员、基金 经理 和基金 托管 人基金 托
管部门 负责 人发 生变 动； 
9 、基 金管 理人 的董 事在 一 年内变 更超 过百 分之 五十 ； 
10 、 基 金管 理人、 基金 托管 人基金 托管 部门 的主 要业 务人员 在一 年内 变动 超过 百分之 三
十； 
11 、 涉及 基金 财产 、基 金 管理业 务、 基金 托管 业务 的诉讼 或者 仲裁 ； 
12 、基 金管 理人 、基 金托 管人受 到监 管部 门的 调查 ； 
13 、基 金管 理人 及其 董事 、总经 理及 其他 高级 管理 人员、 基金 经理 受到 严重 行政处 罚 ，
基金托 管人 及其 基金 托管 部门负 责人 受到 严重 行政 处罚； 
14 、重 大关 联交 易事 项； 
15 、基 金 收 益分 配事 项； 
16 、 基 金管 理费、 基金 托管 费和销 售服 务费 等费 用计 提标准 、 计 提方 式和 费率 发 生变更 ； 
17 、基 金份 额净 值估 值错 误达该 类基 金份 额净 值百 分之零 点五 ； 
18 、基 金改 聘会 计师 事务 所； 
19 、变 更基 金销 售机 构； 
20 、更 换基 金登 记机 构； 
21 、本 基金 开始 办理 申购 、赎回 ； 
22 、本 基金 申购 、赎 回费 率及其 收费 方式 发生 变更 ； 
23 、本 基金 发生 巨额 赎回 并延期 支付 ； 
24 、本 基金 连续 发生 巨额 赎回并 暂停 接受 赎回 申请 ； 
25 、本 基金 暂停 接受 申购 、赎回 申请 后重 新接 受申 购、赎 回； 
26 、本 基金 变更 份额 类别 设置； 
27 、本 基 金 发生 涉及 基金 申购、 赎回 事项 调整 或潜 在影响 投资 者赎 回等 重大 事项； 
28、中 国证 监会 规定 的其 他事项 。 
（八） 澄清 公告 
在 《 基金 合同 》 存 续期 限 内， 任何 公共 媒体中 出现 的或者 在市 场上 流传 的消 息可能 对基 
61 
 
金份额 价格 产生 误导 性影 响或者 引起 较大 波动 的 ， 相 关信息 披露 义务 人知 悉后 应当立 即对 该
消息进 行公 开澄 清， 并将 有关情 况立 即报 告中 国证 监会。 
（九） 基金 份额 持有 人大 会决议 
基金份 额持 有人 大会 决定 的事项 ，应 当依 法报 中国 证监会 备案 ，并 予以 公告 。 
（十） 投资 中小 企业 私募 债信息 披露 
基金管理人应在基金 招募 说明书的显著位置披 露投 资中小企业 私 募 债 券的 流动 性 风 险
和信用 风险 ，说 明投 资中 小企业 私募 债券 对基 金总 体风险 的影 响。 
基金管 理人 在本 基金 投资 中小企 业私 募债 券后 两个 交易日 内 ， 在 中国 证监 会指 定媒体 披
露所投 资中 小企 业私 募债 券的名 称、 数量 、期 限、 收益率 等信 息。 
本基金 应当 在季 度报 告、 半年度 报告 、 年 度报 告等 定期报 告和 招募 说明 书 （ 更新） 等文
件中披 露中 小企 业私 募债 券的投 资情 况。 
（十一 ）中 国证 监会 规定 的其他 信息 。 
六、信 息披 露事 务管 理 
基金管 理人 、 基 金托 管人 应当建 立健 全信 息披 露管 理制度 ， 指 定专 人负 责管 理信息 披露
事务。 
基金信 息披 露义 务人 公开 披露基 金信 息 ， 应 当 符 合中 国证监 会相 关基 金信 息披 露内容 与
格式准 则的 规定 。 
基金托 管人 应当 按照 相关 法律法 规、 中国 证监 会的 规定和 《基 金合 同》 的约 定， 对 基金
管理人 编制 的基 金资 产净 值、 基金 份额 净值 、 基 金 份额申 购赎 回价 格、 基金 定期报 告和 定期
更新的 招募 说明 书等 公开 披露的 相关 基金 信息 进行 复核、 审查， 并向 基金 管理 人出具 书面 文
件或者 盖章 或 者 XBRL 电子方式 复核 确认 。 
基金管 理人 、基 金托 管人 应当在 指定 媒体 中选 择披 露信息 的报 刊。 
基金管 理人 、 基 金托 管人 除依法 在指 定媒 体上 披露 信息外 ， 还 可以 根据 需要 在其他 公共
媒体披 露信 息， 但是 其他 公共媒 体不 得早 于指 定媒 体披露 信息 ， 并 且在 不同 媒介上 披露 同一
信息的 内容 应当 一致 。 
为基金 信息 披露 义务 人公 开披露 的基 金信 息出 具审 计报告 、 法 律意 见书 的专 业机构 ， 应
当制作 工作 底稿 ，并 将相 关档案 至少 保存 到《 基金 合同》 终止 后 10 年。 
七、信 息披 露文 件的 存放 与查阅 
招募说 明书 公布 后， 应当 分别置 备于 基金 管理 人、 基金托 管人 和基 金销 售机 构的住 所 ， 
62 
 
供公众 查阅 、复 制。 
基金定 期报 告公 布后 ， 应当 分别置 备于 基金 管理 人和 基金托 管人 的住 所 ， 以 供公 众查阅 、
复制。 
八、暂 停或 延迟 基金 信息 披露的 情形 
当出现 下述 情况 时， 基金 管理人 和基 金托 管人 可暂 停或延 迟披 露基 金信 息： 
（1） 不可 抗力 ； 
（2） 基金 投资 所涉 及的 证 券交易 市场 遇法 定节 假日 或因其 他原 因暂 停营 业时 ； 
（3） 法律 法规、 《基 金合 同》或 中国 证监 会规 定的 情况。 
十六、风险揭示 
（一） 投资 本基 金的 风险 
1 、市 场风 险 
基金主 要投 资于 证券 市场 ， 而 证券 市场 价格因 受到 经济因 素 、 政 治因素 、 投 资者心 理和
交易制 度等 各种 因素 的影 响而产 生波 动 ， 从而 导致 基金收 益水 平发 生变 化， 产生风 险 。 主 要
的风险 因素 包括 ： 
（1）政 策风险 。因财 政政 策、货币 政策 、产业 政策 、地区发 展政 策等国 家宏 观政策 发
生变化 ，导 致市 场价 格波 动，影 响基 金收 益而 产生 风险。 
（2）经 济 周期 风险。 证券 市场是国 民经 济的晴 雨表 ，随着经 济运 行的周 期性 变化， 证
券市场 的收 益水 平也 呈周 期性变 化， 基金 投资 的收 益水平 也会 随之 变化 ，从 而产生 风险 。 
（3）利 率风险 。金融 市场 利率的波 动会 导致证 券市 场价格和 收益 率的变 动。 利率直 接
影响着 债券 的价 格和 收益 率， 影响 着企 业的融 资成 本和利 润 。 基 金投资 于债 券和股 票 ， 其 收
益水平 可能 会受 到利 率变 化的影 响。 
（4）信 用风险 。基金 所投 资债券的 发行 人如果 不能 或拒绝支 付到 期本息 ，或 者不能 履
行合约 规定 的其 他义 务， 或者其 信用 等级 降低 ， 将 会导致 债券 价格 下降 ， 进 而造成 基金 资 产
损失。 
（5）债 券收 益 率曲线 变动 风险。债 券收 益率曲 线变 动风险是 指与 收益率 曲线 非平行 移
动有关 的风 险， 单一 的久 期指标 并不 能充 分反 映这 一风险 的存 在。 
（6）再 投资风 险。再 投资 风险反映 了利 率下降 对固 定收益证 券利 息收入 再投 资收益 的
影响， 这与 利率 上升 所带 来的价 格风 险 （ 即前 面所 提到的 利率 风险 ） 互 为消 长。 具 体为 当利 
63 
 
率下降 时 ， 基 金从 投资 的固 定收益 证券 所得 的利 息收 入进行 再投 资时 ， 将获 得较 少的收 益 率 。 
（7）上 市公司 经营风 险。 上市公司 的经 营状况 受多 种因素的 影响 ，如管 理能 力、行 业
竞争、 市场 前景 、 技 术更 新、 新 产品 研究 开发 等都 会导致 公司 盈利 发生 变化 。 如果 基金 所投
资的上 市公 司经 营不 善， 其股票 价格 可能 下跌 ， 或 者能够 用于 分配 的利 润减 少， 使基 金投 资
收益下 降。 虽然 基金 可以 通过投 资多 样化 来分 散这 种非系 统风 险， 但不 能完 全避免 。 
（8）购 买力风 险。基 金份 额持有人 收益 将主要 通过 现金形式 来分 配，而 现金 可能因 为
通货膨 胀因 素而 使其 购买 力下降,从 而使 基金 的实 际 收益下 降。 
2 、管 理风 险 
（1）在 基金管 理运作 过程 中，基金 管理 人的知 识、 经验、判 断、 决策、 技能 等，会 影
响其对 信息 的占 有以 及对 经济形 势、 证券 价格 走势 的判断 ，从 而影 响基 金收 益水平 。 
（2）基 金管理 人和基 金托 管人的管 理手 段和管 理技 术 等因素 的变 化也会 影响 基金收 益
水平。 
3 、流 动性 风险 
基金的 流动 性风 险主 要表 现在两 方面 ： 一是 基金 管理 人建仓 时或 为实 现投 资收 益而进 行
组合调 整时 ， 可能 会由 于个 股的市 场流 动性 相对 不足 而无法 按预 期的 价格 将股 票或债 券买 进
或卖出 ； 二是 为应付 投资 者的赎 回 ， 当 个股的 流动 性较差 时 ， 基 金管理 人被 迫在不 适当 的 价
格大量 抛售 股票 或债 券。 两者均 可能 使基 金净 值受 到不利 影响 。 
4 、特 定风 险 
（1）本 基金为 债券型 基金 ，主要投 资于 债券类 资产 ，因此， 本基 金可能 因投 资债券 类
资产而 面临 债券 市场 系统 性风险 ， 本 基金 投资 于信 用债， 无法 完全 规避 发债 主体的 信用 质量
变化造 成的 信用 风险 。 
（2）本 基金主 要投资 于可 转换债券 品种 ，可转 换债 券的条款 相对 于普通 债券 和股票 而
言更为 复杂 ， 对这些 条款 研究不 足导 致的 事件 可能 为本基 金带 来损 失。 例如 ， 当 可转 换债 券
的价格 明显 高于 其赎 回价 格时， 若本 基金 未能 在转 债被赎 回前 转股 或卖 出， 则可能 产生 不必
要的损 失。 
（3）本 基金可 投资中 小企 业私募债 券， 中小企 业私 募债券是 指中 小微型 企业 在中国 境
内以非 公开 方式 发行 和转 让， 约 定在 一定 期限 还本 付息的 公司 债券 ， 其 发行 人是非 上市 中小
微企业 ， 发行 方式为 面向 特定对 象的 私募 发行 。 因 此， 中小 企业 私募债 券较 传统企 业债 的 信
用 风险 及流 动性 风险 更大 ，从而 增加 了本 基金 整体 的债券 投资 风险 。



64 
 
（4）本 基金还 可参与 一级 市场新股 申购 和增发 新股 、持有可 转债 转股所 得的 股票、 投
资二级 市场 股票 以及 权证 等中国 证监 会允 许基 金投 资的其 它金 融工 具 ， 但 上述 权益类 资产 的
投资比例合计不超过基金资产 的 20% 。因此，本基金也将面临股票价格波动、新股发行 放
缓或停 滞， 或者 新股 投资 收益率 下降 甚至 出现 亏损 所带来 的风 险。 
5 、操 作或 技术 风险 
相关当 事人 在业 务各 环节 操作过 程中 ， 因内 部控 制存 在缺陷 或者 人为 因素 造成 操作失 误
或违反操作规程 等引致的 风险，例如，越 权违规交 易、会计部门欺 诈 、交易 错误、IT 系统
故障等 风险 。 
在开放 式基 金的 各种 交易 行为或 者后 台运 作中 ， 可能 因为技 术系 统的 故障 或者 差错而 影
响交易 的正 常进 行或 者导 致基金 份额 持有 人的 利益 受到影 响 。 这 种技 术风 险可 能来自 基金 管
理公司 、注 册登 记机 构、 代销机 构、 证券 交易 所、 证券登 记结 算机 构等 等。 
6 、合 规性 风险 
指基金 管理 或运 作过 程中 ， 违 反国 家法 律、 法规 的 规定 ， 或 者基 金投资 违反 法规及 基金
合同有 关规 定的 风险 。 
7 、其 他风 险 
（1） 因技 术因 素而 产生 的 风险， 如电 脑系 统不 可靠 产生的 风险 ； 
（2）因 基金业 务快速 发展 而在制度 建设 、人员 配备 、内控制 度建 立等方 面不 完善而 产
生的风 险； 
（3） 因人 为因 素而 产生 的 风险， 如内 幕交 易、 欺诈 等行为 产生 的风 险； 
（4） 对主 要业 务人 员如 基 金经理 的依 赖而 可能 产生 的风险 ； 
（5）因 战争、 自然灾 害等 不可抗力 导致 的基金 管理 人、基金 代销 机构等 机构 无法正 常
工作， 从而 影响 基金 的申 购、赎 回按 正常 时限 完成 的风险 。 
 ( 二) 声明 
1、 本基金 未经 任何 一级 政府 、 机构及 部门 担保。 基金 投资者 自愿 投资 于本 基金 ， 须自行 承
担投资 风险 。 
2、 除基金 管理 人直 接办 理本 基金的 销售 外， 本基 金还 通过基 金代 销机 构代 理销 售，但 是，
基金资 产并 不是 代销 机构 的存款 或负 债， 也没 有经 基金代 销机 构担 保收 益， 代销机 构并
不能保 证其 收益 或本 金安 全。 




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十七、 基金合同的变 更、 终止与基金财产的清 算 
 
（一） 《基 金合 同》 的变 更 
1 、变 更基 金合 同涉 及法 律 法规规 定或 本合 同约 定应 经基金 份额 持有 人大 会决 议通过 的
事项的 ， 应 召开 基金 份额 持有人 大会 决议 通过 。 对 于可不 经基 金份 额持 有人 大会决 议通 过的
事项， 由基 金管 理人 和基 金托管 人同 意后 变更 并公 告，并 报中 国证 监会 备案 。 
 2、关 于《 基金 合同 》变 更的基 金份 额持 有人 大会 决议报 中国 证监 会备 案后 方可执 行 ，
自决议 生效 后两 个工 作日 内在指 定媒 体公 告。 
（二） 《基 金合 同》 的终 止 事由 
有 下列 情形 之一 的， 经履 行适当 程序 后， 《基 金合 同 》应当 终止 ： 
1 、基 金份 额持 有人 大会 决 定终止 的； 
2 、基 金管 理人 、基 金托 管 人职责 终止 ，在 6 个月 内 没有新 基金 管理 人、 新基 金托管 人
承接的 ； 
3 、 《基 金合 同》 约定 的其 他情形 ； 
4 、相 关法 律法 规和 中国 证 监会规 定的 其他 情况 。 
（三） 基金 财产 的清 算 
1 、 基 金财 产清算 小组 ： 自 出现 《 基金 合同 》 终 止事 由之日 起 30 个 工作 日内 成 立清算 小
组，基 金管 理人 组织 基金 财产清 算小 组并 在中 国证 监会的 监督 下进 行基 金清 算。 
2 、基金 财产清 算小组 组成 ：基金财 产清 算小组 成员 由基金管 理人 、基金 托管 人、具 有
从事 证 券相 关业 务资 格的 注册会 计师 、 律 师以 及中 国证监 会指 定的 人员 组成 。 基金 财产 清算
小组可 以聘 用必 要的 工作 人员。 
3 、基金 财产清 算小组 职责 ：基金财 产清 算小组 负责 基金财产 的保 管、清 理、 估价、 变
现和分 配。 基金 财产 清算 小组可 以依 法进 行必 要的 民事活 动。 
4 、基 金财 产清 算程 序： 
（1） 《 基金 合同 》终 止情 形出现 时， 由基 金财 产清 算小组 统一 接管 基金 ； 
（2） 对基 金财 产和 债权 债 务进行 清理 和确 认； 
（3） 对基 金财 产进 行估 值 和变现 ； 
（4） 制作 清算 报告 ； 
（5）聘 请会计 师事务 所对 清算报告 进行 外部审 计， 聘请律师 事务 所对清 算报 告出具 法 
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律意见 书； 
（6） 将清 算报 告报 中国 证 监会备 案并 公告 ； 
（7） 对基 金财 产进 行分 配 。 
5 、基 金财 产清 算的 期限 为 6 个 月。 
（四） 清算 费用 
清算费 用是 指基 金财 产清 算小组 在进 行基 金清 算过 程中发 生的 所有 合理 费用 ， 清算费 用
由基金 财产 清算 小组 优先 从基金 财产 中支 付。 
（五） 基金 财产 清算 剩余 资产的 分配 
依据基 金财 产清 算的 分配 方案 ， 将 基金 财产 清算 后的 全部剩 余资 产扣 除基 金财 产清算 费
用、交 纳所 欠税 款并 清偿 基金债 务后 ，按 基金 份额 持有人 持有 的基 金份 额比 例进行 分配 。 
（六） 基金 财产 清算 的公 告 
清算过 程中 的有 关重 大事 项须及 时公 告 ； 基 金财 产清 算报告 经会 计师 事务 所审 计并由 律
师事务 所出 具法 律意 见书 后报中 国证 监会 备案 并公 告。 基金 财产 清算 公告 于基 金财产 清算 报
告报中 国证 监会 备案 后 5 个工作 日内 由基 金财 产清 算小组 进行 公告 。 
（七） 基金 财产 清算 账册 及文件 的保 存 
基金财 产清 算账 册及 有关 文件由 基金 托管 人保 存 15 年以上 。



十八、基金合同的内 容摘 要 
（一） 基金 份额 持有 人、 基金管 理人 及基 金托 管人 的权利 义务 
1 、根据 《基金 法》 、 《 运作 办法》及 其他 有关规 定， 基金份额 持有 人的权 利包 括但不 限
于： 
（1） 分享 基金 财产 收益 ； 
（2） 参与 分配 清算 后的 剩 余基金 财产 ； 
（3） 依法 申请 赎回 其持 有 的基金 份额 ； 
（4） 按照 规定 要求 召开 基 金份额 持有 人大 会或 者召 集基金 份额 持有 人大 会； 
（5）出 席或者 委派代 表出 席基金份 额持 有人大 会， 对基金份 额持 有人大 会审 议事项 行
使表决 权； 
（6） 查阅 或者 复制 公开 披 露的基 金信 息资 料； 
（7） 监督 基金 管理 人的 投 资运作 ；



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（8）对 基金管 理人、 基金 托管人、 基金 服务机 构损 害其合法 权益 的行为 依法 提起诉 讼
或仲裁 ； 
（9） 法律 法规 及中 国证 监 会规定 的和 《基 金合 同》 约定的 其他 权利 。 
2 、根据 《基金 法》 、 《 运作 办法》及 其他 有关规 定， 基金份额 持有 人的义 务包 括但不 限
于： 
（1） 认真 阅读 并遵 守《 基 金 合同 》 ； 
（2） 了解 所投 资基 金产 品 ，了解 自身 风险 承受 能力 ，自行 承担 投资 风险 ； 
（3） 关注 基金 信息 披露 ， 及时行 使权 利和 履行 义务 ； 
（4） 缴纳 基金 认购 、申 购 、赎回 款项 及法 律法 规和 《基金 合同 》所 规定 的费 用； 
（5） 在其 持有 的基 金份 额 范围内 ，承 担基 金亏 损或 者《基 金合 同》 终止 的有 限责任 ； 
（6） 不从 事任 何有 损基 金 及其他 《基 金合 同》 当事 人合法 权益 的活 动； 
（7） 执行 生效 的基 金份 额 持有人 大会 的决 议； 
（8） 返还 在基 金交 易过 程 中因任 何原 因获 得的 不当 得利； 
（9） 法律 法规 及中 国证 监 会规定 的和 《基 金合 同》 约定的 其他 义务 。 
3 、基 金份 额持 有人 的权 利 
根据《 基金 法》 、 《运 作办 法》及 其他 有关 规定 ，基 金管理 人的 权利 包括 但不 限于 
（1） 依法 募集 基金 ； 
（2）自 《基金 合同》 生效 之日起， 根据 法律法 规和 《基金合 同》 独立运 用并 管理基 金
财产； 
（3）依 照《基 金合同 》收 取基金管 理费 以及法 律法 规规定或 中国 证监会 批准 的其他 费
用； 
（4） 销售 基金 份额 ； 
（5） 召集 基金 份额 持有 人 大会； 
（6） 依 据 《基 金合 同》 及 有关法 律规 定监 督基 金托 管人， 如认 为基 金托 管人 违反了 《基
金合同 》 及国 家有关 法律 规定 ， 应 呈报 中国证 监会 和其他 监管 部门 ， 并 采取 必要措 施保 护 基
金投资 者的 利益 ； 
（7） 在基 金托 管人 更换 时 ，提名 新的 基金 托管 人； 
（8） 选择 、更 换基 金销 售 机构， 对基 金销 售机 构的 相关行 为进 行监 督和 处理 ；



（9）担 任或委 托其他 符合 条件的机 构担 任基金 登记 机构办理 基金 登记业 务并 获得《 基 
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金合同 》规 定的 费用 ；



（10） 依据 《基 金合 同》 及有关 法律 规定 决定 基金 收益的 分配 方案 ；



（11 ）在 《基 金合 同》 约 定的范 围内 ，拒 绝或 暂停 受理申 购与 赎回 申请 ；



（12） 依照 法律 法规 为基 金的利 益对 被投 资公 司行 使股东 权利 ， 为 基金 的利 益行使 因基
金财产 投资 于证 券所 产生 的权利 ；



（13 ） 在 法律 法规允 许的 前提下 ， 为基 金的 利 益依 法为基 金进 行融 资、 融券 及转融 通 业
务；



（14） 以基 金管 理人 的名 义， 代 表基 金份 额持 有人 的利益 行使 诉讼 权利 或者 实施其 他法
律行为 ；



（15） 选择 、 更 换律 师事 务所、 会计 师事 务所 、 证 券经纪 商或 其他 为基 金提 供服务 的外
部机构 ；



（16） 在符合 有关 法律、 法规的 前提 下， 制 订和 调 整有关 基金 认购、 申购、 赎回、 转 换
和非交 易过 户的 业务 规则 ； 
（17） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他权 利。 
4 、根 据《 基金 法》 、 《运 作 办法》 及其 他有 关规 定， 基金管 理人 的义 务包 括但 不限于 ： 
（1）依 法募集 基金， 办理 或者委托 经中 国证监 会认 定的其他 机构 代为办 理基 金份额 的
发售、 申购 、赎 回和 登记 事宜； 
（2） 办理 基金 备案 手续 ； 
（3） 自 《基 金合 同》 生效 之日起 ， 以 诚实 信用 、 谨 慎勤勉 的原 则管 理和 运用 基金财 产 ； 
（4）配 备足够 的具有 专业 资格的人 员进 行基金 投资 分析、决 策， 以专业 化的 经营方 式
管理和 运作 基金 财产 ； 
（5）建 立健全 内部风 险控 制、监察 与稽 核、财 务管 理及人事 管理 等制度 ，保 证所管 理
的基金 财产 和基 金管 理人 的财产 相互 独立 ， 对 所管 理的不 同基 金分 别管 理， 分别记 账 ， 进 行
证券投 资； 
（6 ） 除 依据 《基 金法 》 、 《 基金合 同 》 及 其他 有关 规 定外, 不得 利用 基金 财产 为 自己及 任
何第三 人谋 取利 益， 不得 委托第 三人 运作 基金 财产 ； 
（7） 依法 接受 基金 托管 人 的监督 ； 
（8） 采 取适 当合 理的 措施 使计算 基金 份额 认购 、 申 购、 赎 回和 注销 价格 的方 法符合 《基
金合同 》 等 法律 文件 的规 定， 按 有关 规定 计算 并公 告基金 资产 净值 ， 确 定基 金份额 申购 、 赎 
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回的价 格； 
（9） 进行 基金 会计 核算 并 编制基 金财 务会 计报 告； 
（10） 编制 季度 、半 年度 和年度 基金 报告 ； 
（11 ） 严格按 照 《 基金 法》 、 《 基金 合同》 及其 他有 关规 定， 履 行信息 披露 及报 告义 务 ； 
（12） 保守基 金商 业秘 密 ， 不泄 露基金 投资 计划、 投资意 向等。 除 《基 金法 》 、 《基金合
同》及 其他 有关 规定 另有 规定外 ，在 基金 信息 公开 披露前 应予 保密 ，不 向他 人泄露 ； 
（13） 按 《 基金 合同》 的约 定确定 基金 收益 分配 方案 ， 及时 向基 金份 额持 有人 分配基 金
收益； 
（14） 按规 定受 理申 购与 赎回申 请， 及时 、足 额支 付赎回 款项 ； 
（15） 依据 《基 金法》 、 《基 金合同 》 及 其他 有关 规定 召集基 金份 额持 有人 大会 或配合 基
金托管 人、 基金 份额 持有 人依法 召集 基金 份额 持有 人大会 ； 
（16）按 规定 保存基 金财 产管理业 务活 动的会 计账 册、报表 、记 录和其 他相 关资料 15
年以上 ； 
（17） 确保 需要 向基 金投 资者提 供的 各项 文件 或资 料在规 定时 间发 出， 并且 保证投 资者
能够按 照 《 基金 合同 》 规 定的时 间和 方式 ， 随 时查 阅到与 基金 有关 的公 开资 料， 并 在支 付合
理成本 的条 件下 得到 有关 资料的 复印 件； 
（18） 组织 并参 加基 金财 产清算 小组 ， 参 与基 金财 产的保 管、 清理、 估价、 变 现和分 配； 
（19 ） 面 临解 散、 依法 被 撤销或 者被 依法 宣告 破产 时， 及时 报告 中国证 监会 并通知 基金
托管人 ； 
（20） 因违 反 《 基金 合同》 导致基 金财 产的 损失 或损 害基金 份额 持有 人合 法权 益时， 应
当承担 赔偿 责任 ，其 赔偿 责任不 因其 退任 而免 除； 
（21） 监督 基金 托管 人按 法律法 规和 《基 金合 同》 规定履 行自 己的 义务 ， 基 金托管 人违
反 《 基金 合同 》 造 成基 金 财产损 失时 ， 基金管 理人 应为基 金份 额持 有人 利益 向基金 托管 人追
偿； 
（22） 当基 金管 理人 将其 义务委 托第 三方 处理 时， 应当对 第三 方处 理有 关基 金事务 的行
为承担 责任 ； 
（23 ） 以 基金 管理 人名 义 ， 代表基 金份 额持 有人 利益 行使诉 讼权 利或 实施 其他 法律行 为；




（24）基 金管 理人在 募集 期间未能 达到 基金的 备案 条件， 《 基金合 同》不 能生 效，基 金 
70 
 
管理人承 担全 部募集 费用 ，将已募 集资 金并加 计银 行同期存 款利 息在基 金募 集期结束 后 30
日内退 还基 金认 购人 ； 
（25） 执行 生效 的基 金份 额持有 人大 会的 决议 ； 
（26） 建立 并保 存基 金份 额持有 人 名 册； 
（27） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他义 务。 
5 、根 据《 基金 法》 、 《运 作 办法》 及其 他有 关规 定， 基金托 管人 的权 利包 括但 不限于 ： 
（1）自 《基金 合同》 生效 之日起， 依法 律法规 和《 基金合同 》的 规定安 全保 管基金 财
产； 
（2）依 《基金 合同》 约定 获得基金 托管 费以及 法律 法规规定 或监 管部门 批准 的其他 费
用； 
（3）监 督基金 管理人 对本 基金的投 资运 作，如 发现 基金管理 人有 违反《 基金 合同》 及
国家法 律法 规行 为， 对基 金财产 、 其他 当事人 的利 益造成 重大 损失 的情 形， 应呈报 中国 证 监
会，并 采取 必要 措施 保护 基金投 资者 的利 益 ； 
（4） 根据 相关 市场 规则 ， 为基金 开设 证券 账户 、为 基金办 理证 券交 易资 金清 算。 
（5） 提议 召开 或召 集基 金 份额持 有人 大会 ； 
（6） 在基 金管 理人 更换 时 ，提名 新的 基金 管理 人； 
（7） 法律 法规 及中 国证 监 会规定 的和 《基 金合 同》 约定的 其他 权利 。 
6 、根 据《 基金 法》 、 《运 作 办法》 及其 他有 关规 定， 基金托 管人 的义 务包 括但 不限于 ： 
（1） 以诚 实信 用、 勤勉 尽 责的原 则持 有并 安全 保管 基金财 产； 
（2）设 立专门 的基金 托管 部门，具 有符 合要求 的营 业场所， 配备 足够的 、合 格的熟 悉
基金托 管业 务的 专职 人员 ，负责 基金 财产 托管 事宜 ； 
（3）建 立健全 内部 风 险控 制、监察 与稽 核、财 务管 理及人事 管理 等制度 ，确 保基金 财
产的安 全， 保证 其托 管的 基金财 产与 基金 托管 人自 有财产 以及 不同 的基 金财 产相互 独立 ； 对
所托管 的不 同的 基金 分别 设置账 户， 独立 核算 ，分 账管理 ，保 证不 同基 金之 间在账 户设 置 、
资金划 拨、 账册 记录 等方 面相互 独立 ； 
（4）除 依据《 基金法 》 、 《 基金合同 》及 其他有 关规 定外，不 得利 用基金 财产 为自己 及
任何第 三人 谋取 利益 ，不 得委托 第三 人托 管基 金财 产； 
（5） 保管 由基 金管 理人 代 表基金 签订 的与 基金 有关 的重大 合同 及有 关凭 证； 
（6）按 规定开 设基金 财产 的资金账 户和 证券账 户， 按照《基 金合 同 》及 托管 协议的 约 
71 
 
定，根 据基 金管 理人 的投 资指令 ，及 时办 理清 算、 交割事 宜； 
（7）保 守基金 商业秘 密， 除《基金 法》 、 《 基金 合同 》及其他 有关 规定另 有规 定外， 在
基金信 息公 开披 露前 予以 保密， 不得 向他 人泄 露； 
（8） 复核 、审 查基 金管 理 人计算 的基 金资 产净 值、 基金份 额申 购、 赎回 价格 ； 
（9） 办理 与基 金托 管业 务 活动有 关的 信息 披露 事项 ； 
（10） 对基 金财 务会 计报 告、 季 度、 半年 度和 年度 基金报 告出 具意 见， 说明 基金管 理人
在各重 要方 面的 运作 是否 严格按 照 《 基金 合同 》 的 规定进 行； 如果 基金 管理 人有未 执行 《基
金合同 》规 定的 行为 ，还 应当说 明基 金托 管人 是否 采取了 适当 的措 施； 
（11 ）保 存基 金托 管业 务 活动的 记录 、账 册、 报表 和其他 相关 资 料 15 年以 上 ； 
（12） 从基 金管 理人 或其 委托的 登记 机构 处接 收并 保存基 金份 额持 有人 名册 ； 
（13） 按规 定制 作相 关账 册并与 基金 管理 人核 对； 
（14） 依据 基金 管理 人的 指令或 有关 规定 向基 金份 额持有 人支 付基 金收 益和 赎回 款 项 ； 
（15） 依据 《基 金法》 、 《 基金合 同》 及其 他有 关规 定， 召 集基 金份 额持 有人 大会或 配合
基金管 理人 、基 金份 额持 有人依 法召 集基 金份 额持 有人大 会； 
（16） 按照 法律 法规 、本 合同及 托管 协议 的规 定监 督基金 管理 人的 投资 运作 ； 
（17） 参加 基金 财产 清算 小组， 参与 基金 财产 的保 管、清 理、 估价 、变 现和 分配； 
（18 ） 面 临解 散、 依法 被 撤销或 者被 依法 宣告 破产 时， 及时 报告 中国证 监会 和银行 监管
机构， 并通 知基 金管 理人 ； 
（19） 因违 反 《 基金 合同 》 导致 基金 财产 损失 时， 应承担 赔偿 责任 ， 其 赔偿 责任不 因其
退任而 免除 ； 
（20） 按规 定监 督基 金管 理人按 法律 法规 和 《 基金 合同》 规定 履行 自己 的义 务， 基 金管
理人因 违反 《基 金合 同》 造 成基金 财产 损失 时， 应为 基 金份额 持有 人利 益向 基金 管理人 追偿 ； 
（21） 执行 生效 的基 金份 额持有 人大 会的 决议 ； 
（22） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他义 务。 
（二） 基金 份额 持有 人大 会召集 、议 事及 表决 的程 序和规 则 
基金份 额持 有人 大会 由基 金份额 持有 人组 成 ， 基 金份 额持有 人的 合法 授权 代表 有权代 表
基金份 额持 有人 出席 会议 并表决 。基 金份 额持 有人 持有的 每一 基金 份额 拥有 平等的 投 票 权 。 
1 、召 开事 由 
1 ）当 出现 或需 要决 定下 列 事由之 一的 ，应 当召 开基 金份额 持有 人大 会：



72 
 
（1） 终止 《基 金合 同》 ； 
（2） 更换 基金 管理 人； 
（3） 更换 基金 托管 人； 
（4） 转换 基金 运作 方式 ； 
（5）提 高基金 管理人 、基 金托管人 的报 酬标准 （根 据法律法 规的 要求提 高该 等报酬 标
准的除 外） ； 
（6） 变更 基金 类别 ； 
（7） 本基 金与 其他 基金 的 合并； 
（8）变 更基金 投资目 标、 范围或策 略（ 法律法 规、 中国证监 会和 《基金 合同 》另有 规
定的除 外） ； 
（9） 变更 基金 份额 持有 人 大会程 序； 
（10） 基金 管理 人或 基金 托管人 要求 召开 基金 份额 持有人 大会 ； 
（11 ）单 独或 合计 持有 本 基金总 份额 10% 以 上（ 含 10% ） 基金 份额 的基 金 份额持 有人
（以基 金管 理人 收到 提议 当日的 基金 份额 计算 ， 下 同） 就 同一 事项 书面 要求 召开基 金份 额持
有人大 会； 
（12） 对基 金当 事人 权利 和义务 产生 重大 影响 的其 他事项 ； 
（13）法 律法 规、 《基 金合 同》或中 国证 监会 规 定的 其他应当 召开 基金份 额持 有人大 会
的事项 。 
2 ） 以下 情况 可由 基金 管理 人和基 金托 管人 协商 后修 改， 不 需召 开基 金份 额持 有人大 会 ： 
（1） 调低 基金 管理 费、 基 金托管 费、 销售 服务 费和 其他应 由基 金承 担的 费用 ； 
（2） 法律 法规 要求 增加 的 基金费 用的 收取 ； 
（3）在 法律法 规和《 基金 合同》规 定的 范围内 调整 本基金的 申购 费率、 调低 赎回费 率
或调整 收费 方式 ； 
（4） 因相 应的 法律 法规 发 生变动 而应 当对 《基 金合 同》进 行修 改； 
（5） 对 《基 金合 同》 的 修 改对基 金份 额持 有人 利益 无实质 性不 利影 响或 修改 不涉及 《基
金合同 》当 事人 权利 义务 关系发 生变 化； 
（6） 《 基金 合同 》明 确约 定无需 召开 基金 份额 持有 人大会 的情 况； 
（7）在 符合有 关法律 法规 的前提下 ，经 中国证 监会 允许，基 金管 理人、 代销 机构、 登
记机构 在法 律法 规规 定的 范围内 调整 有关 基金 认购 、 申购 、 赎 回、 转 换、 非交 易过户 、 转 托 
73 
 
管等业 务的 规则 ； 
（8） 基金 在法 律法 规或 中 国证监 会允 许的 范围 内推 出新业 务或 服务 ； 
（9） 按照 法律 法规 和《 基 金合同 》规 定不 需召 开基 金份额 持有 人大 会的 其他 情形。 
2 、会 议召 集人 及召 集方 式 
1 ）除法 律法规 规定或 《基 金合同》 另有 约定外 ，基 金份额持 有人 大会由 基金 管理人 召
集； 
2 ）基 金管 理人 未按 规定 召 集或 不 能召 集时 ，由 基金 托管人 召集 ； 
3 ）基金 托管人 认为有 必要 召开基金 份额 持有人 大会 的，应当 向基 金管理 人提 出书面 提
议。 基 金管 理人 应当 自收 到书面 提议 之日 起 10 日 内 决定是 否召 集， 并书 面告 知基金 托管 人。
基金管 理人 决定 召集 的， 应当自 出具 书面 决定 之日 起












60 日内 召开； 基金 管理人 决定不召 集， 基金托 管人 仍认为有 必要 召开的 ，应 当由基金 托管
人自行 召集 。 
4 ） 代表 基金 份额 10% 以 上 （含 10% ） 的 基金 份额 持 有人就 同一 事项 书面 要求 召开基 金
份额持 有人 大会 ， 应 当向 基金管 理人 提出 书面 提议 。 基金 管理 人应 当自 收到 书面提 议之 日起
10 日内 决定是 否召 集，并 书面告知 提出 提议的 基金 份额持有 人代 表和基 金托 管人。基 金管
理人决 定召 集的 ，应 当自 出具书 面决 定之 日起 
60 日 内召 开； 基金 管理 人 决定不 召集 ，代 表基 金份 额 10% 以上 （含 10% ） 的 基金份 额持 有
人仍认 为有 必要 召开 的， 应当向 基金 托管 人提 出书 面提议 。 基 金托 管人 应当 自收到 书面 提议
之日起 10 日 内决 定是 否召 集，并 书面 告知 提出 提议 的基金 份额 持有 人代 表和 基金管 理人 ；
基金托 管人 决定 召集 的， 应当自 出具 书面 决定 之日 起 60 日内 召开 。 
5 ） 代表 基金 份额 10% 以 上 （含 10% ） 的 基金 份额 持 有人就 同一 事项 要求 召开 基金份 额
持有人大会 ，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代表基金份 额 10% 以上
（含 10% ） 的基 金份 额持 有人有 权自 行召 集， 并至 少提 前 30 日报 中国 证监 会 备案。 基金 份
额持有 人依 法自 行召 集基 金份额 持有 人大 会的 ， 基 金管理 人 、 基 金托管 人应 当配合 ， 不得 阻
碍、干 扰。 
6 ）基 金份 额持 有人 会议 的 召集人 负责 选择 确定 开会 时间、 地点 、方 式和 权益 登记日 。 
7 ）召 开基 金份 额持 有人 大 会的通 知时 间、 通知 内容 、通知 方式 
（1） 召开 基金份 额持 有人 大会， 召集 人应 于会 议召 开前 30 日 ， 在指 定媒 体公 告。 基 金 
74 
 
份额持 有人 大会 通知 应至 少载明 以下 内容 ： 
I. 会议召 开的 时间 、地 点和 会议形 式； 
II. 会议拟 审议 的事 项、 议事 程序和 表决 方式 ； 
III. 有权出 席基 金份 额持 有人 大会的 基金 份额 持有 人的 权益登 记日 ； 
IV. 授权委托证明的内容要求 （包括但不限于代理人身 份，代理权限和代理有效 期限
等） 、 送达 时间 和地 点； 
V. 会务常 设联 系人 姓名 及联 系电话 ； 
VI. 出席会 议者 必须 准备 的文 件和必 须履 行的 手续 ； 
VII. 召集人 需要 通知 的其 他事 项。 
（2）采 取通讯 开会方 式并 进行表决 的情 况下， 由会 议召集人 决定 在会议 通知 中说明 本
次基金 份额 持有 人大 会所 采取的 具体 通讯 方式 。 
3 、召 开基 金份 额持 有人 大 会的通 知时 间、 通知 内容 、通知 方式 
1 ） 召 开基 金份额 持 有 人大 会， 召 集人 应于 会议 召开 前 30 日， 在指定 媒体 公告 。 基金 份
额持有 人大 会通 知应 至少 载明以 下内 容： 
（1） 会议 召开 的时 间、 地 点和会 议形 式； 
（2） 会议 拟审 议的 事项 、 议事程 序和 表决 方式 ； 
（3） 有权 出席 基金 份额 持 有人大 会的 基金 份额 持有 人的权 益登 记日 ； 
（4）授 权委托 证明的 内容 要求（包 括但 不限于 代理 人身份， 代理 权限和 代理 有效期 限
等） 、 送达 时间 和地 点； 
（5） 会务 常设 联系 人姓 名 及联系 电话 ； 
（6） 出席 会议 者必 须准 备 的文件 和必 须履 行的 手续 ； 
（7） 召集 人需 要通 知的 其 他事项 。 
2 ）采取 通讯开 会方式 并进 行表决的 情况 下，由 会议 召集人决 定在 会议通 知中 说明本 次
基金份 额持 有人 大会 所采 取的具 体通 讯方 式、 委托 的公证 机关 及其 联系 方式 和联系 人、 书面
表决意 见寄 交的 截止 时间 和收取 方式 。 
3 ）如召 集人为 基金管 理人 ，还应另 行书 面通知 基金 托管人到 指定 地点对 表决 意见的 计
票进行 监督 ； 如 召集 人为 基金托 管人 ， 则 应另 行书 面通知 基金 管理 人到 指定 地点对 表决 意见
的计票 进行 监督 ； 如 召集 人为基 金份 额持 有人 ， 则 应另行 书面 通知 基金 管理 人和基 金托 管人
到指定 地点 对表 决意 见的 计票进 行监 督 。 基 金管 理人 或基金 托管 人拒 不派 代表 对书面 表决 意 
75 
 
见的计 票进 行监 督的 ，不 影响表 决意 见的 计票 效力 。 
4 、基 金份 额持 有人 出席 会 议的方 式 
基金份 额持 有人 大会 可通 过现场 开会 方式 、 通 讯开 会方式 及法 律法 规、 中国 证监会 允许
的其他 方式 召开 ，会 议的 召开方 式由 会议 召集 人确 定。 
1 ）现场 开会。 由基金 份额 持有人本 人出 席或以 代理 投票授权 委托 证明委 派代 表出席 ，
现场开 会时 基金 管理 人和 基金托 管人 的授 权代 表应 当列席 基金 份额 持有 人大 会， 基金 管理 人
或托管 人不 派代 表列 席的 ， 不 影响 表决 效力 。 现 场 开会同 时符 合以 下条 件时 ， 可 以进 行基 金
份额持 有人 大会 议程 ： 
（1）亲 自出席 会议者 持有 基金份额 的凭 证、受 托出 席会议者 出具 的委托 人持 有基金 份
额的凭 证及 委托 人 的 代理 投票授 权委 托证 明符 合法 律法规 、 《基 金合 同》 和 会 议通知 的规 定，
并且持 有基 金份 额的 凭证 与基金 管理 人持 有的 登记 资料相 符； 
（2）经 核对， 汇总到 会者 出示的在 权益 登记日 持有 基金份额 的凭 证显示 ，有 效的基 金
份额不 少于 本基 金在 权益 登记日 基金 总份 额的 50% （含 50%）。 
2 ）通讯 开会。 通讯开 会系 指基金份 额持 有人将 其对 表决事项 的投 票以书 面形 式在表 决
截至日 以前 送达 至召 集人 指定的 地址 。通 讯开 会应 以书面 方式 进行 表决 。 
在同时 符合 以下 条件 时， 通讯开 会的 方式 视为 有效 ： 
（1 ） 会 议召 集人 按 《 基金 合同 》 约 定公 布会 议通 知 后， 在 2 个工 作日 内连 续 公布相 关
提示性 公告 ； 
（2）召 集人按 基金合 同约 定通知基 金托 管人（ 如果 基金托管 人为 召集人 ，则 为基金 管
理人 ） 到 指定 地点对 书面 表决意 见的 计票 进行 监督 。 会 议召 集人 在基金 托管 人 （ 如果 基金 托
管人为 召集 人， 则为 基金 管理人 ） 和 公证 机关 的监 督下按 照会 议通 知规 定的 方式收 取基 金份
额持有 人的 书面 表决 意见 ； 基金 托管 人或 基金 管理 人经通 知不 参加 收取 书面 表决意 见的 ， 不
影响表 决效 力； 
（3） 本 人直 接出 具书 面意 见或授 权他 人代 表出 具书 面意见 的， 基金 份额 持有 人所持 有
的基金 份额 不小 于在 权益 登记日 基金 总份 额 的 50% （含 50%）； 
（4） 上述第（ 3 ） 项中 直接 出具书 面意 见的 基金 份额 持有人 或受 托代 表他 人出 具书面 意
见的代 理人 ， 同 时提 交的 持有基 金份 额的 凭证 、 受 托出具 书面 意见 的代 理人 出具的 委托 人持
有基金 份额的 凭证及 委托 人的代 理投票 授权委 托证 明符合 法律法 规、 《 基金合 同》和 会议通
知的规 定， 并与 基金 登记 注册机 构记 录相 符；



76 
 
（5） 会议 通知 公布 前报 中 国证监 会备 案。 
3 ） 若 到会 者在 权益 登记 日 所持有 的有 效基 金份 额低 于第 1 条第 （2） 款、 第 2 条第 （3）
款规定 比例 的， 召集 人可 以在原 公告 的基 金份 额持 有人大 会召 开时 间的 三个 月以后 、 六 个月
以内 ， 就 原定 审议事 项重 新召集 基金 份额 持有 人 大 会。 重新 召集 的基金 份额 持有人 大会 ， 到
会者所 持有 的有 效基 金份 额应不 小于 在权 益登 记日 基金总 份额 的三 分之 一（ 含三分 之一 ） 。 
4 ）在不 与法律 法规冲 突的 前提下， 基金 份额持 有人 大会可通 过网 络、电 话或 其他方 式
召开， 基金 份额 持有 人可 以采用 书面 、 网 络、 电话 或其他 方式 进行 表决 ， 具 体方式 由会 议召
集人确 定并 在会 议通 知中 列明。 
5 ）基金 份额持 有人授 权他 人代为出 席会 议并表 决的 ，授权方 式可 以采用 书面 、网络 、
电话或 其他 方式 ，具 体方 式在会 议通 知中 列明 。 
5 、议 事内 容与 程序 
1 ）议 事内 容及 提案 权 
议事内 容为 关系 基金 份额 持有人 利益 的重 大事 项， 如 《基 金合 同》 的重 大修 改、 决 定终
止《基 金合同》 、更 换基金 管理人 、更换 基金托 管人 、与其 他基金 合并、 法律 法规及 《基金
合同》 规定 的其 他事 项以 及会议 召集 人认 为需 提交 基金份 额持 有人 大会 讨论 的其他 事项 。 
基金份 额持 有人 大会 的召 集人发 出召 集会 议的 通知 后， 对原 有提 案的 修改 应当 在基金 份
额持有 人大 会召 开前 及时 公告。 
基金份 额持 有人 大会 不得 对未事 先公 告的 议事 内容 进行表 决。 
2 ）议 事程 序 
（1） 现场 开会 
在现场 开会 的方 式下 ，首 先由大 会主 持人 按照 下列 第七条 规定 程序 确定 和公 布监票 人 ，
然后由 大会 主持 人宣 读提 案， 经讨 论后 进行表 决 ， 并形成 大 会 决议 。 大 会主 持人为 基金 管理
人授权 出席 会议 的代 表， 在基金 管理 人授 权代 表未 能主持 大会 的情 况下 ， 由 基金托 管人 授权
其出席 会议 的代 表主 持； 如果基 金管 理人 授权 代表 和基金 托管 人授 权代 表均 未能主 持大 会 ，
则由出 席大 会的 基金 份额 持有人 和代 理人 所持 表决 权的 50% 以 上（ 含 50% ） 选举产 生一 名
基金份 额持 有人 作为 该次 基金份 额持 有人 大会 的主 持人 。 基 金管 理人 和基 金托 管人拒 不出 席
或主持 基金 份额 持有 人大 会，不 影响 基金 份额 持有 人大会 作出 的决 议的 效力 。 
会议召 集人 应当 制作 出席 会议人 员的 签名 册。 签名 册载明 参加 会议 人员 姓名 （或单 位名
称） 、身 份证明 文 件 号码、 持有或 代表有 表决权 的基 金份额 、委托 人姓名 （或 单位名 称）和 
77 
 
联系方 式等 事项 。 
（2） 通讯 开会 
在通讯 开会 的情 况下 ，首 先由召 集人 提前 30 日 公布 提案， 在所 通知 的表 决截 止日期 后
2 个工 作日 内在 公证 机关 监督下 由召 集人 统计 全部 有效表 决， 在公 证机 关监 督下形 成 决 议 。 
6 、表 决 
基金份 额持 有人 所持 每份 基金份 额有 一票 表决 权。 
基金份 额持 有人 大会 决议 分为一 般决 议和 特别 决议 ： 
1 ） 一般 决议 ， 一 般决 议须 经参加 大会 的基 金份 额持 有人或 其代 理人 所持 表决 权的 50%
以上（ 含 50% ） 通过 方为 有效； 除下 列 第 2 项 所规 定的须 以特 别决 议通 过事 项以外 的其 他
事项均 以一 般决 议的 方式 通过。 
2 ）特别 决议， 特别决 议应 当经参加 大会 的基金 份额 持有人或 其代 理人所 持表 决权的 三
分之二 以上 （含 三分 之二 ） 通过 方可 做出 。 转 换基 金运作 方式 、 更 换基 金管 理人或 者基 金托
管人、 终止 《基 金合 同》 、 与其他 基金 合并 以特 别决 议通过 方为 有效 。 
基金份 额持 有人 大会 采取 记名方 式进 行投 票表 决。 
采取通 讯方 式进 行表 决时 ， 除非 在计 票时 有充 分的 相反证 据证 明， 否则 提交 符合会 议通
知中规 定的 确认 投资 者身 份文件 的表 决视 为有 效出 席的投 资者 ， 表面 符合 会议 通知规 定的 书
面表决 意见 视为 有效 表决 ， 表决 意见 模糊 不清 或相 互矛盾 的视 为弃 权表 决， 但应当 计入 出具
书面意 见的 基金 份额 持有 人所代 表的 基金 份额 总数 。 
基金份 额持 有人 大会 的各 项提案 或同 一项 提案 内并 列的各 项议 题应 当分 开审 议、 逐项 表
决。 
7 、计 票 
1 ）现 场开 会 
（1）如 大会由 基金管 理人 或基金托 管人 召集， 基金 份额持有 人大 会的主 持人 应当在 会
议 开 始 后 宣 布在 出 席 会 议的 基 金 份 额 持有 人 和 代 理人 中 选 举 两 名基 金 份 额 持有 人 代 表 与大
会召集 人授 权的 一名 监督 员共同 担任 监票 人 ； 如 大会 由基金 份额 持有 人自 行召 集或大 会虽 然
由基金 管理 人或 基金 托管 人召集 ， 但 是基 金管 理人 或基金 托管 人未 出席 大会 的， 基 金份 额持
有 人 大 会 的 主持 人 应 当 在会 议 开 始 后 宣布 在 出 席 会议 的 基 金 份 额持 有 人 中 选举 三 名 基 金份
额持有 人代 表担 任监 票人 。基金 管理 人或 基金 托管 人不出 席大 会的 ，不 影响 计票的 效力 。 
（2）监 票人应 当在基 金份 额持有人 表决 后立即 进行 清点并由 大会 主持人 当场 公布计 票 
78 
 
结果。 
（3）如 果会议 主持人 或基 金份额持 有人 或代理 人对 于提交的 表决 结果有 怀疑 ，可以 在
宣布表 决结 果后 立即 对所 投票数 要求 进行 重新 清点 。 监票 人应 当进 行重 新清 点， 重 新清 点以
一次为 限。 重新 清点 后， 大会主 持人 应当 当场 公布 重新清 点结 果。 
（4）计 票过程 应由公 证机 关予以公 证， 基金管 理人 或基金托 管人 拒不出 席大 会的，不
影响计 票的 效力 。 
2 ）通 讯开 会 
在通讯 开会 的情 况下 ， 计 票方式 为： 由大 会召 集人 授权的 两名 监督 员在 基金 托管人 授权
代表 （ 若由 基金 托管 人召 集， 则 为基 金管 理人 授权 代表） 的监 督下 进行 计票 ， 并由 公证 机关
对其计 票过 程予 以公 证 。 基 金管理 人或 基金 托管 人拒 派代表 对书 面表 决意 见的 计票进 行监 督
的，不 影响 计票 和表 决结 果。 
8 、生 效与 公告 
基金份 额持 有人 大会 的决 议， 召 集人 应当 自通 过之 日起 5 日内 报中 国证 监会 备案。 基金
份额持 有人 大会 的决 议自 报中国 证监 会备 案之 日起 生效。 
基金份 额持 有人 大会 决议 自生效 之日 起 2 个工 作日 内在指 定媒 体上 公告 。 如果 采用通 讯
方式进 行表 决， 在公 告基 金份额 持有 人大 会决 议时 ， 必须 将公 证书 全文 、 公 证机构 、 公 证员
姓名等 一同 公告 。 
基金管理人、基金托 管人 和基金份额持有人应 当执 行生效的基金份额持 有人 大会的决
议。 生效 的基 金份额 持有 人大会 决议 对全 体基 金份 额持有 人 、 基 金管理 人 、 基金托 管人 均有
约束力 。 
9 、 本 部分 关于基 金份 额持 有人大 会召 开事 由、 召开 条件、 议事 程序 、 表 决条 件等规 定，
凡是直 接引 用法 律法 规或 监管规 则的 部分 ， 如将 来法 律法规 修改 导致 相关 内容 被取消 或变 更
的， 基 金管 理人 经与 基金 托管人 协商 一致 并提 前公 告后， 可直 接对 本部 分内 容进行 修改 和调
整， 无 需召 开基 金份 额持 有人大 会审 议。 
 
（三） 基金 合同 解除 和终 止的事 由、 程序 
1 、 《基 金合 同》 的变 更 
1 ）变 更基 金合 同涉 及法 律 法规规 定或 本合 同约 定应 经基金 份额 持有 人大 会决 议通过 的
事项的 ， 应 召开 基金 份额 持有人 大会 决议 通过 。 对 于可不 经基 金份 额持 有人 大会决 议通 过的 
79 
 
事项， 由基 金管 理人 和基 金托管 人同 意后 变更 并公 告，并 报中 国证 监会 备案 。 
 2）关 于《 基金 合同 》变 更的基 金份 额持 有人 大会 决议报 中国 证监 会备 案后 方可执 行 ，
自决议 生效 后两 个工 作日 内在指 定媒 体公 告。 
2 、 《基 金合 同》 的终 止事 由 
有下列 情形 之一 的， 经履 行适当 程序 后， 《基 金合 同 》应当 终止 ： 
1 ）基 金份 额持 有人 大会 决 定终止 的； 
2 ）基 金管 理人 、基 金托 管 人职责 终止 ，在 6 个月 内 没有新 基金 管理 人、 新基 金托管 人
承接的 ； 
3 ） 《基 金合 同》 约定 的其 他情形 ； 
4 ）相 关法 律法 规和 中国 证 监会规 定的 其他 情况 。 
3 、基 金财 产的 清算 
1 ） 基 金财 产清算 小组 ： 自 出现 《 基金 合同 》 终 止事 由之日 起 30 个 工作 日内 成 立清算 小
组，基 金管 理人 组织 基金 财产清 算小 组并 在中 国证 监会的 监督 下进 行基 金清 算。 
2 ）基金 财产清 算小组 组成 ：基金财 产清 算小组 成员 由基金管 理人 、基金 托管 人、具 有
从事证 券相 关业 务资 格的 注册会 计师 、 律 师以 及中 国证监 会指 定的 人员 组成 。 基金 财产 清算
小组可 以聘 用必 要的 工作 人员。 
3 ）基金 财产清 算小组 职责 ：基金财 产清 算小组 负责 基金财产 的保 管、清 理、 估价、 变
现和分 配。 基金 财产 清算 小组可 以依 法进 行必 要的 民事活 动。 
4 ）基 金财 产清 算程 序： 
（1） 《 基金 合同 》终 止情 形出现 时， 由基 金财 产清 算小组 统一 接管 基金 ； 
（2） 对基 金财 产和 债权 债 务进行 清理 和确 认； 
（3） 对基 金财 产进 行估 值 和变现 ； 
（4） 制作 清算 报告 ； 
（5）聘 请会计 师事务 所对 清算报告 进行 外部审 计， 聘请律师 事务 所对清 算报 告出具 法
律意见 书； 
（6） 将清 算报 告报 中国 证 监会备 案并 公告 ； 
（7） 对基 金财 产进 行分 配 。 
5 ）基 金财 产清 算的 期限 为 6 个 月。 
4 、清 算费 用



80 
 
清算费 用是 指基 金财 产清 算小组 在进 行基 金清 算过 程中发 生的 所有 合理 费用 ， 清算费 用
由基金 财产 清算 小组 优先 从基金 财产 中支 付。 
5 、基 金财 产清 算剩 余资 产 的分配 
依据基 金财 产清 算的 分配 方案 ， 将 基金 财产 清算 后的 全部剩 余资 产扣 除基 金财 产清算 费
用、交 纳所 欠税 款并 清偿 基金债 务后 ，按 基金 份额 持有人 持有 的基 金份 额比 例进行 分配 。 
6 、基 金财 产清 算的 公告 
清算过 程中 的有 关重 大事 项须及 时公 告 ； 基 金财 产清 算报告 经会 计师 事务 所审 计并由 律
师事务 所出 具法 律意 见书 后报中 国证 监会 备案 并公 告。 基金 财产 清算 公告 于基 金财产 清算 报
告报中 国证 监会 备案 后 5 个工作 日内 由基 金财 产清 算小组 进行 公告 。 
7 、基 金财 产清 算账 册及 文 件的保 存 
基金财 产清 算账 册及 有关 文件由 基金 托管 人保 存 15 年以上 。 
 
（四） 争议 解决 方式 
各方当 事人 同意， 因 《基 金合同 》 而产 生的 或与 《 基金合 同》 有 关的 一切 争 议， 如经 友
好协商 未能 解决 的 ， 任 何一 方当事 人均 有权 将争 议提 交中国 国际 经济 贸易 仲裁 委员会 上海 分
会， 根 据该 会当 时有 效的 仲裁规 则进 行仲 裁， 仲裁 的地点 在上 海， 仲裁 裁决 是终局 的， 并对
相关各 方当 事人 均有 约束 力。 
争议处 理期 间， 相 关 各方 当 事人应 恪守 基金 管理 人和 基金托 管人 职责 ， 继 续忠 实 、 勤勉、
尽责地 履行 《基 金合 同》 和本协 议规 定的 义务 ，维 护基金 份额 持有 人的 合法 权益。 
《基金 合同 》受 中国 法律 管辖。 
 
（五） 基金 合同 的存 放地 及投资 者取 得方 式 
《基金 合同 》 可 印制 成册 ， 供投 资者 在基 金管 理人 、 基金 托管 人、 销售 机构 的办公 场所
和营业 场所 查阅 。 
 
十九、基金托管协议 的内 容摘要 
（一） 托管 协议 当事 人 
1 、基 金管 理人 ：上 投摩 根 基金管 理有 限公 司



81 
 
住所： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 富城 路 99 号 震 旦国际 大 楼 25 层 
法定代 表人: 陈兵 
成立时 间：2012 年 5 月 12 日 
批准设 立机 关： 中国 证券 监督管 理委 员会 
批准设 立文 号： 证监 基字[2004]56 号 
组织形 式： 有限 责任 公司 
注册资 本： 2.5 亿元 人民 币 
经营范 围： 发起 设立 基金 、基金 管理 及中 国证 监会 批准的 其他 业务 
存续期 间： 持续 经营 
2. 基金 托管 人： 中国 农业 银行股 份有 限公 司 
名称： 中国 农业 银行 股份 有限公 司( 简 称中 国农 业银 行） 
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号 
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东座 
邮政编 码：100031 
法定代 表人 ： 周 慕冰 
成立时 间：2009 年 1 月 15 日 
基金托 管资 格批 准文 号： 中国 证 监会 证监 基字[1998]23 号 
注册资本 ：32,479,411.7 万 元人民 币 






存 续期 间： 持续 经营 
经营范围 ：吸 收公众 存款 ；发放短 期、 中期、 长期 贷款；办 理国 内外结 算； 办理票 据
承兑与 贴现； 发行 金融 债 券； 代 理发行 、 代理 兑付 、 承销政 府债 券； 买 卖政 府债券、 金融 债
券； 从 事同 业拆 借； 买 卖 、 代理 买卖 外汇； 结汇、 售汇； 从事 银行 卡业 务； 提供信 用证 服务
及担保 ；代 理收 付款 项及 代理保 险业 务； 提供 保管 箱服务 ；代 理资 金清 算； 各类汇 兑业 务 ；
代理政 策性 银行 、 外 国政 府和国 际金 融机 构贷 款业 务； 贷 款承 诺； 组织 或参 加银团 贷款 ； 外
汇存款 ； 外汇 贷款； 外汇 汇款； 外汇借 款； 发 行、 代理发 行、 买 卖或 代理 买 卖股票 以外 的外
币有价 证券 ； 外 汇票 据承 兑和贴 现； 自营 、 代 客外 汇 买卖； 外币 兑换 ； 外 汇担 保 ； 资信 调查 、
咨询、 见证 业务 ； 企 业、 个人财 务顾 问服 务； 证券 公司客 户交 易结 算资 金存 管业务 ； 证 券投
资基金 托管 业务 ； 企 业年 金托管 业务 ； 产业投 资基 金托管 业务 ； 合格境 外机 构投资 者 境 内 证 
券投资 托管 业务 ； 代 理开 放式基 金业 务； 电话 银行 、 手机 银行 、 网 上银 行业 务； 金 融衍 生产
品交易 业务 ；经 国务 院银 行业监 督管 理机 构等 监管 部门批 准的 其他 业务 。 
（二） 基金 托管 人对 基金 管理人 的业 务监 督和 核查 
1 、基金 托管人 根据有 关法 律法规的 规定 及基金 合同 的约定， 对基 金投资 范围 、投资 对 
82 
 
象进行 监督 。 基 金合 同明 确约定 基金 投资 风格 或证 券选择 标准 的， 基金 管理 人应按 照基 金托
管人要 求的 格式 提供 投资 品种池 和交 易对 手库 ， 以 便基金 托管 人运 用相 关技 术系统 ， 对 基金
实 际 投 资 是 否符 合 基 金 合同 关 于 证 券 选择 标 准 的 约定 进 行 监 督 ，对 存 在 疑 义的 事 项 进 行核
查。 
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括国 债、 金融 债、 央行 票据、 企业
债、公司债、中期票据、地方政府债、次级债、中小企业私募债、可转换债券( 含分离交易
可转债) 、 短 期融 资券 、 资 产支持 证券 、 债 券 回 购、 银行存 款等 固定 收益 品种 、 股票( 包含 中
小板、创业板及其他经中国证监会批准上市的股票) 、权证等权益类资产以及法律法规或中
国证监 会允 许基 金投 资的 其他金 融工 具， 但须 符合 中国证 监会 相关 规定 。 
本基金投资于债券 资产的比例不低于基金资 产的 80% ， 投资于信用债和可转债（含 分
离交易可转债）的比例合计不低于债券资产 的 80% ，股票等权益类资产的投资比例不超 过
基金资 产 的 20% ，现 金及 到期日 在一 年以 内的 政府 债券占 基金 资产 净值 的比 例不低 于 5% ，
其中现 金不 包括 结算 备付 金、存 出保 证金 、应 收申 购款等 。 
本基金 所指 信用 债， 是指 金融债( 不含 政策 性金 融债) 、公司 债、 企业 债、 短期 融资券 、
中期票 据、 地方 政府 债、 次级债 、 中 小企 业私 募债 、 资产 支持 证券 等除 国债 、 中央 银行 票据
和政策 性金 融债 之外 的、 非国家 信用 的固 定收 益类 金融工 具。 
本基金 可参 与一 级市 场新 股申购 或增 发， 也可 以直 接在二 级市 场上 买入 股票 、 权证 等权
益类证 券， 并可 持有 由可 转债转 股获 得的 股票 、 因 所持股 票派 发以 及因 投资 可分离 债券 而产
生的权 证。 
如法律 法规或监管机 构以后允许 基金投资其他 品种，基金 管理人在履行 适当程序后 ，
可以将 其纳 入投 资范 围。 
2 、基金 托管人 根据有 关法 律法规的 规定 及基金 合同 的约定， 对基 金投资 、融 资、融 券
比例进 行监 督。 基金 托管 人按下 述比 例和 调整 期限 进行监 督： 
1 、本 基金 投资 于债 券资 产 占基金 资产 的比 例不 低 于 80％； 
2 、本基 金 投资 于信用 债和 可转债（ 含分 离交易 可转 债）的比 例合 计不低 于非 现金基 金
资产 的 80% ，股 票等 权益 类资产 的投 资比 例不 超过 基金资 产 的 20% ； 
3 、本基 金保持 不低于 基金 资产净 值 5％ 的现金 或者 到期日在 一年 以内的 政府 债券， 其
中现金 不包 括结 算备 付金 、存出 保证 金、 应收 申购 款等； 
4 、本 基金 持有 一家 上市 公 司的股 票， 其市 值不 超过 基金资 产净 值 的 10 ％； 
5 、 本基 金管 理人 管理 的、 且由本 基金 托管 人托 管的 全 部基 金持 有一 家公 司发 行的证 券， 
83 
 
不超过 该证 券 的 10 ％； 
6 、本 基金 持有 的全 部权 证 ，其市 值不 得超 过基 金资 产净值 的 3 ％； 
7 、本基 金管理 人管理 的、 且由本基 金托 管人托 管的 全部基金 持有 的同一 权证 ，不得 超
过该权 证 的 10 ％； 
8 、本基 金投资 于同一 原始 权益人的 各类 资产支 持证 券的比例 ，不 得超过 基金 资产净 值
的 10 ％； 
9 、本 基金 持有 的全 部资 产 支持证 券， 其市 值不 得超 过基金 资产 净值 的 20 ％； 
10 、 本 基金 持有 的同 一( 指 同一信 用级 别) 资 产支 持证 券的比 例， 不得 超过 该资 产支持 证
券规模 的 10 ％； 
11 、 本基 金管 理人 管理 的、 且由本 基金 托管 人 托 管的 全部基 金投 资于 同一 原始 权益人 的
各类资 产支 持证 券， 不得 超过其 各类 资产 支持 证券 合计规 模 的 10 ％； 
12 、本 基金 应投 资于 信用 级别评 级 为 BBB 以上( 含 BBB) 的 资产 支持 证券 。基 金持有 资
产 支 持 证 券 期间 ， 如 果 其信 用 等 级 下 降、 不 再 符 合投 资 标 准 ， 应在 评 级 报 告发 布 之 日 起 3
个月内 予以 全部 卖出 ； 
13 、本基金持有的 全部中小企业私募债券， 其市值不超过基金资产净值 的 10% ； 本基
金持有 一家 企业 发行 的中 小企业 私募 债， 不得 超过 该债券 的 10% ； 
14 、 基金 财产 参与股 票发 行申购 ， 本基 金所申 报的 金额不 超过 本基 金的 总资 产， 本基 金
所申报 的股 票 数 量不 超过 拟发行 股票 公司 本次 发行 股票的 总量 ； 
15 、 本基 金进 入全 国银 行间 同业市 场进 行债 券回 购的 资金余 额不 得超 过基 金资 产净值 的
40% ， 在全 国银 行间 同业 市场中 的债 券回 购最 长期 限为 1 年， 债券 回购 到期 后不展 期； 
16 、本 基金 投资 于流 动性 受限资 产的 市值 合计 不得 超过该 基金 资产 净值 的 15% 。 
因证券 市场 波动 、 上 市公 司股票 停牌 、 基 金规 模变 动等基 金管 理人 之外 的因 素致使 基金
不符合 前款 所规 定比 例限 制的， 基金 管理 人不 得主 动新增 流动 性受 限资 产的 投资； 
17 、 本基 金与 私募 类证 券资 管产品 及中 国证 监会 认定 的其他 主体 为交 易对 手开 展逆回 购
交 易的 ，可 接受 质押 品的 资质要 求应 当与 基金 合同 约定的 投资 范围 保持 一致 ； 
18 、法 律法 规、 中国 证监 会规定 的或 《基 金合 同》 约定的 其他 投资 限制 。 
因证券 市场 波动 、 上 市公 司合并 、 基金 规模变 动 、 股权分 置改 革中 支付 对价 等基金 管理
人之外 的因 素致 使基 金投 资比例 不符 合上 述规 定的 投资比 例或 投资 限制 的， 除上 述 3、12 、
16 、17 条所 述情 况外 ， 基 金管理 人应 当 在 10 个交 易 日内进 行调 整。 法律 法规 或监管 机构 另
有规定 的， 从其 规定 。 
基金管理 人应 当自基 金合 同生效之 日起 6 个 月内使 基金的投 资组 合比例 符合 基金合 同 
84 
 
的有关 约定 。 法 律法 规或 监管部 门另 有规 定 的 ，从 其规定 。 
如果法 律法 规对 本基 金合 同约定 投资 组合 比例 限制 进行变 更的 ，以 变更 后的 规定为 准 。
法律法 规或 监管 部门 取消 上述限 制 ， 如 适用于 本基 金， 则本 基金 不再受 相关 限制 ， 不 需要 经
基金份 额持 有人 大会 审议 。 
基金托 管人 对基 金投 资的 监督和 检查 自基 金合 同生 效之日 起开 始。 
 
3 、基金 托管人 根据有 关法 律法规的 规定 及基金 合同 的约定， 对本 协议第 十五 条第九 项
基金投 资禁 止行 为进 行监 督。 
4 、 基 金托 管人 根据 有关 法 律法规 的规 定及 基金 合同 的约定 ， 对基 金管 理人 参 与银行 间
债券市 场进 行监 督。 基金 管理人 应在 基金 投资 运作 之前向 基金 托管 人提 供经 慎重选 择的 、 本
基金适 用的 银行 间债 券市 场交易 对手 名单 ， 并 约定 各交易 对手 所适 用的 交易 结算方 式。 基金
托管人 监督 基金 管理 人是 否按事 前提 供的 银行 间债 券市场 交易 对手 名单 进行 交易 。 基 金管 理
人可以 每半 年对 银行 间债 券市场 交易 对手 名单 进行 更新 ， 如 基金 管理 人根 据市 场情况 需要 临
时调整 银行 间债 券市 场交 易对手 名单 ， 应 向基 金托 管人说 明理 由， 在与 交易 对手发 生交 易前
3 个工 作日 内与 基金 托管 人协商 解决 。 基 金管 理人 收到基 金托 管人 书面 确认 后， 被 确认 调整
的名单 开始 生效 ， 新 名单 生效前 已与 本次 剔除 的交 易对手 所进 行但 尚未 结算 的交易 ， 仍 应按
照协议 进行 结算 。 基 金管 理 人负 责对 交易 对手 的资 信控制 ， 按 银行 间债 券市 场的交 易规 则进
行交易 ， 基 金托 管人 则根 据银行 间债 券市 场成 交单 对合同 履行 情况 进行 监督 ， 但不 承担 交易
对手不 履行 合同 造成 的损 失。 如基 金托 管人 事后 发现 基金管 理人 没有 按照 事先 约定的 交易 对
手或交 易方 式进 行交 易时 ， 基金 托管 人应 及时 提醒 基金管 理人 ， 基 金托 管人 不承担 由此 造成
的任何 损失 和责 任。 
5 、 基 金托 管人 根据 有关 法 律法规 的规 定及 基金 合同 的约定 ， 对基 金管 理人 选 择存款 银
行进行 监督 。 
基金投 资银行定期存 款的，基金 管理人应根据 法律法规的 规定及基金合 同的约定选 择
存款银 行。 
本基金 投资 银行 存款 应 符 合如下 规定 ： 
1 ） 基 金管 理人、 基金 托管 人应当 与存 款银 行建 立定 期对账 机制 ， 确 保基 金银 行存款 业
务账目 及核 算的 真实 、准 确。 
2 ）基 金托 管人 应加 强对 基 金银行 存款 业务 的监 督与 核查， 严格 审查 、复 核相 关协议 、
账户资 料、 投资 指令 、存 款证实 书等 有关 文件 ，切 实履行 托管 职责 。 
3 ） 基 金管 理人 与基 金托 管 人在开 展基 金存 款业 务时 ， 应 严格 遵守 《基 金法》 、 《运 作办
法》等 有关 法律 法规 ，以 及国家 有关 账户 管理 、利 率管理 、支 付结 算等 的各 项规定 。 
基金托 管人发现基金 管理人在选 择存款银行时 有违反有关 法律法规的规 定及基金合 同 
85 
 
的约定 的行 为， 应及 时以 书面 形 式通 知基 金管 理人 在 10 个 工作 日内 纠正 。基 金管理 人对 基
金托管 人通 知的 违规 事项 未能在 10 个 工作 日内 纠正 的，基 金托 管人 应报 告中 国证监 会。 基
金托管 人发 现基 金管 理人 有重大 违规 行为 ， 应 立即 报告中 国证 监会 ， 同 时通 知基金 管理 人在
10 个 工作 日内 纠正 或拒 绝 结算。 
6 、基金 托管人 根据有 关法 律法规的 规定 及基金 合同 的约定， 对基 金资产 净值 计算、 基
金份额 净值 计算 、 应 收资 金到账 、 基 金费 用开 支及 收入确 定、 基金 收益 分配、 相关信 息披 露、
基金宣 传推 介材 料中 登载 基金业 绩表 现数 据等 进行 监督和 核查 。 
如果基金管理人未经 基金 托管人的审核擅自将 不实 的业绩 表 现 数 据 印 制在 宣传 推 介 材
料上， 则基 金托 管人 对此 不承担 任何 责任 ，并 将在 发现后 立即 报告 中国 证监 会。 
7 、基金 托管人 根据有 关法 律法规的 规定 及基金 合同 的约定， 对基 金投资 流通 受限证 券
进行监 督。 
1 ）基金 投资流 通受限 证券 ，应遵守 《关 于规范 基金 投资非公 开发 行证券 行为 的紧急 通
知》 、 《关 于基 金投 资非 公开 发行股 票等 流通 受限 证券 有关问 题的 通知 》 等有 关法 律法规 规 定 。 
2 ）流通 受限证 券，包 括由 《上市公 司证 券发行 管理 办法》规 范的 非公开 发行 股票、 公
开发 行股票网下配 售部分等在 发行时明确一 定期限锁定 期的可交易证 券,不 包括由 于发布重
大消息 或其 他原 因而 临时 停牌的 证券 、 已 发行 未上 市证券 、 回 购交 易中 的质 押券等 流通 受限
证券。













































































 
3 ）在首 次投资 流通受 限证 券之前， 基金 管理人 应当 制定相关 投资 决策流 程、 风险控 制
制度、 流动 性风 险控 制预 案等规 章制 度。 基金 管理 人应当 根据 基金 流动 性的 需要合 理安 排流
通受限 证券 的投 资比 例， 并在风 险控 制制 度中 明确 具体比 例 ， 避 免基金 出现 流动性 风险 。 上
述规章 制度 须经 基金 管理 人董事 会批 准。 上述 规章 制度经 董事 会通 过之 后， 基金管 理人 应当
将上述 规章 制度 以及 董事 会批准 上述 规章 制度 的决 议提交 给基 金托 管人 。 
4 ）在投 资流通 受限证 券之 前，基金 管理 人应至 少提 前一个交 易日 向基金 托管 人提供 有
关流通 受限 证券 的相 关信 息，具 体应 当包 括但 不限 于如下 文件 （如 有） ： 
拟发行 数量 、 定价依 据 、 监管机 构的 批准 证明 文件 复印件 、 基金 管理人 与承 销商签 订的
销售协 议复 印件 、缴 款通 知书、 基金 拟认 购的 数量 、价格 、总 成本 、划 款账 号、划 款金 额 、
划款时 间文 件等 。基 金管 理人应 保证 上述 信息 的真 实、完 整。 
5 ）基金 托管人 在监督 基金 管理人投 资流 通受限 证券 的过程中 ，如 认为因 市场 出现剧 烈
变化导 致基 金管 理人 的具 体投资 行 为 可能 对基 金财 产造成 较大 风险 ， 基金 托管 人有权 要求 基
金管理 人对 该风 险的 消除 或防范 措施 进行 补充 和整 改， 并做 出书 面说明 。 否 则， 基金 托管 人 
86 
 
经事先 书面 告知 基金 管理 人， 有 权拒 绝执 行其 有关 指令。 因拒 绝执 行该 指令 造成基 金财 产损
失的， 基金 托管 人不 承担 任何责 任， 并有 权报 告中 国证监 会。 
6 ）基金 管理人 应保证 基金 投资的受 限证 券登记 存管 在本基金 名下 ，并确 保证 基金托 管
人能够 正常 查询 。 因 基金 管理人 原因 产生 的受 限证 券登记 存管 问题 ， 造 成基 金财产 的损 失或
基金托 管人 无法 安全 保管 基金财 产的 责任 与损 失， 由基金 管理 人承 担。 
7 ）如果 基金管 理人未 按照 本 协议的 约定 向基金 托管 人报送相 关数 据或者 报送 了虚假 的
数据 ， 导 致基 金托管 人不 能履行 托管 人职 责的 ， 基 金管理 人应 依法 承担 相应 法律后 果 。 除 基
金托管 人未 能依 据基 金合 同及本 协议 履行 职责 外， 因投资 流通 受限 证券 产生 的损失 ， 基 金托
管人按 照本 协议 履行 监督 职责后 不承 担上 述损 失。 
8 、基金 管理人 应在基 金首 次投资中 期票 据或中 小企 业私募债 券前 ，与基 金托 管人签 署
相应的 风险 控制 补充 协议 ， 并按照 法律 法规 的规 定和 补充协 议的 约定 向基 金托 管人提 供经 基
金管理 人董 事会 批准 的有 关基金 投资 中期 票据 或中 小企业 私募 债券 的投 资管 理制度 。 
9、 基 金托 管人 发现 基金 管 理人的 上述 事项 及投 资指 令或实 际投 资运 作中 违反 法律法 规和
基金合 同的 规定 ， 应 及时 以书面 形式 通知 基金 管理 人限期 纠正 。 基 金管 理人 应积极 配合 和协
助基金 托管 人的 监督 和核 查。 基金 管理 人收 到通 知后 应在下 一工 作日 前及 时核 对并以 书面 形
式给基 金托 管人 发出 回函 ， 就基金 托管 人的 疑义 进行 解释或 举证 ， 说明 违规 原因 及纠正 期限 ，
并保证 在规 定期 限内 及时 改正 。 在 上述 规定 期限 内, 基金托 管人 有权 随时 对通 知事项 进行 复
查, 督 促基 金管 理人 改正 。基金 管理 人对 基金 托管 人通知 的违 规事 项未 能在 限期内 纠正 的 ，
基金托 管人 应报 告中 国证 监会 。 基 金托 管人 发现 基金 管理人 依据 交易 程序 已经 生效的 投资 指
令违反 法律 、 行政法 规和 其他有 关规 定 ， 或者 违反 基金合 同约 定的 ， 应 当立 即通知 基金 管 理
人，并 报告 中国 证监 会。 
10 、基 金管理人有义 务配合和协 助基金托管人 依照法律法 规、基金合同 和本托管协 议
对基金 业务 执行 核查 。 对 基金托 管人 发出 的书 面提 示， 基 金管 理人 应在 规定 时间内 答复 并改
正， 或 就基 金托 管人 的疑 义进行 解释 或举 证； 对基 金托管 人按 照法 规要 求需 向中国 证监 会报
送基金 监督 报告 的事 项， 基金管 理人 应积 极配 合提 供相关 数据 资料 和制 度等 。 
11 、 基金 托管 人发 现基 金 管理人 有重 大违 规行 为， 应及时 报告 中国 证监 会， 同时通 知基
金管理 人限 期纠 正， 并将 纠正结 果报 告中 国证 监会 。 基金 管理 人无 正当 理由 ， 拒绝 、 阻 挠对
方根据 本协 议规 定行 使监 督权 ， 或 采取 拖延 、 欺 诈 等手段 妨碍 对方 进行 有效 监督 ， 情 节严 重
或经基 金托 管人 提出 警告 仍不改 正的 ，基 金托 管人 应报告 中国 证监 会。 
（三） 基金 管理 人对 基金 托管人 的业 务核 查 
1 、 基 金管 理人 对基 金托 管 人履行 托管 职责 情况 进行 核查 ， 核 查事 项包 括基 金 托管人 安 
87 
 
全保管 基金 财产 、 开 设基 金财产 的资 金账 户、 证券 账户及 投资 所需 的其 他账 户、 复核 基金 管
理人计 算的 基金 资产 净值 和各类 基金 份额 净值 、 根 据基金 管理 人指 令办 理清 算交收 、 相 关信
息披露 和 监 督基 金投 资运 作等行 为。 
2 、 基 金管 理人 发现基 金托 管人擅 自挪 用基 金财 产、 未对基 金财 产实 行分 账管 理、 未 执
行或无 故延迟 执行基 金管 理人资 金划拨 指令、 泄露 基金投 资信息 等违反 《基 金法》 、 基金 合
同、 本协 议及 其他有 关规 定时 ， 应 及时 以书面 形式 通知基 金托 管人 限期 纠正 。 基 金托 管人 收
到通知 后应 在下 一工 作日 前及时 核对 并以 书面 形式 给基金 管理 人发 出回 函 ， 说 明违规 原因 及
纠正期 限 ， 并 保证在 规定 期限内 及时 改正 。 在 上述 规定期 限内 ， 基金管 理人 有权随 时对 通 知
事项进 行复 查, 督促 基金 托管人 改正 。 基 金托 管人 应积极 配合 基金 管理 人的 核查行 为， 包括
但不限 于 ： 提交 相关 资料 以供基 金管 理人 核查 托管 财产的 完整 性和 真实 性， 在规定 时间 内答
复基金 管理 人并 改正 。 
3 、基金 管理人 发现基 金托 管人有重 大违 规行为 ，应 及时报告 中国 证监会 ，同 时通知 基
金托管 人限 期纠 正， 并将 纠正结 果报 告中 国证 监会 。 基金 托管 人无 正当 理由 ， 拒绝 、 阻 挠对
方根据 本协 议规 定行 使监 督权 ， 或 采取 拖延 、 欺 诈 等手段 妨碍 对方 进行 有效 监督 ， 情 节严 重
或经基 金管 理人 提出 警告 仍不改 正的 ，基 金管 理人 应报告 中国 证监 会。 
（四） 基金 财产 的保 管 
1 、基 金财 产保 管的 原则 
1 ）基 金财 产应 独立 于基 金 管理人 、基 金托 管人 的固 有财产 。 
2 ） 基 金托 管人 应 安 全保 管 基金财 产 。 未 经基 金管 理 人依据 合法 程序 作出 的合 法合规 指
令，基 金托 管人 不得 自行 运用、 处分 、分 配基 金的 任何财 产。 
3 ）基 金托 管人 按照 规定 开 设基金 财产 的资 金账 户、 证券账 户及 投资 所需 的其 他账 户 。 
4 ） 基 金托 管人 对所 托管 的 不同基 金财 产分 别设 置账 户， 与基 金托 管人 的其 他 业务和 其
他基金 的托 管业 务实 行严 格的分 账管 理， 确保 基金 财产的 完整 与独 立。 
5 ）基 金托 管人 根据 基金 管 理人的 指令 ，按 照基 金合 同和本 协议 的约 定保 管基 金财产 ，
如有特 殊情 况双 方可 另行 协商解 决。 
6 ） 对 于因 为基 金投 资产 生 的应收 资产 ， 应由 基金 管 理人负 责与 有关 当事 人确 定到账 日
期并通 知基 金托 管人 ， 到 账日基 金财 产没 有到 达基 金账户 的， 基金 托管 人应 及时通 知基 金管
理人采 取措 施进 行催 收。 由此给 基金 财产 造成 损失 的，基 金托 管人 对此 不承 担任何 责任 。 
7 ）除 依据 法律 法规 和基 金 合同的 规定 外， 基金 托管 人不得 委托 第三 人托 管基 金财 产 。 
2 、基 金募 集期 间及 募集 资 金的验 资 
1 ） 基金 募集 期间 的资 金应 存于基 金管 理人 在具 有托 管资格 的商 业银 行开 设的 基金认 购
专户。 该账 户由 基金 管理 人开立 并管 理。 
2 ） 基 金募 集期 满或 基金 管 理人依 据法 律法 规及 招募 说明书 决定 停止 基金 募集 时， 募集 
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的基金 份额 总额 、 基 金募 集金额 、 基 金份 额持 有 人 人数符 合 《 基金 法》 、 《运 作办法 》 等 有关
规 定 后 ， 基 金管 理 人 应 将属 于 基 金 财 产的 全 部 资 金划 入 基 金 托 管人 开 立 的 基金 托 管 资 金账
户， 同时 在规 定时间 内 ， 聘请具 有从 事证 券相 关业 务资格 的会 计师 事务 所进 行验资 ， 出具 验
资报告 。出 具的 验资 报告 由参加 验资 的 2 名或 2 名 以上中 国注 册会 计师 签字 方为有 效。 
3 ） 若 基金 募集 期限届 满， 未能达 到基 金合 同生 效的 条件， 由基 金管 理人 按基 金合同 规
定办理 退款 等事 宜， 基金 托管人 应提 供充 分协 助。 
3 、基 金资 金账 户的 开立 和 管理 
1 ）基 金托 管人 应负 责本 基 金的资 金账 户的 开设 和管 理。 
2 ） 基金托管 人可以本基金的名 义 在其营业机构 开设本基 金的资金账户， 并根据基 金
管理人 合法 合规 的指 令办 理资金 收付 。 本 基金 的银 行预留 印鉴 由基 金托 管人 保管和 使用 。 本
基金的 一切 货币 收支 活动 ， 包括 但不 限于 投资、 支付 赎回金 额、 支付 基金 收益、 收取申 购款 ，
均需通 过本 基金 的资 金账 户进行 。 
3 ）基金 托管资 金帐户 的开 立和使用 ，限 于满足 开展 本基金业 务的 需要。 基金 托管人 和
基金管 理人 不得 假借 本基 金的名 义开 立任 何其 他银 行账户 ； 亦不 得使 用基 金的 任何账 户进 行
本基金 业务 以外 的活 动。 
4 ）基 金托 管资 金账 户的 开 立和管 理应 符合 相关 法律 法规的 有关 规定 。 
5 ）在符 合法律 法规规 定的 条件下 ， 基金 托管人 可以 通过基金 托管 人专用 账户 办理基 金
资产的 支付 。 
4 、基 金证 券账 户的 开立 和 管理 
1 ） 基 金托 管人 在中 国证 券 登记结 算有 限责 任公 司上 海分公 司 、 深 圳分 公司 为 基金开 立
基金托 管人 与基 金联 名的 证券账 户。 
2 ） 基 金证 券账 户的开 立和 使用， 限于 满足 开展 本基 金业务 的需 要。 基金 托管 人和基 金
管理人 不得 出借 或未 经对 方同意 擅自 转让 基金 的任 何证券 账户 ， 亦不 得使 用基 金的任 何账 户
进行本 基金 业务 以外 的活 动。 
3 ） 基 金 托 管 人 以 自身 法人 名 义 在 中 国 证 券登 记 结算 有 限 责 任 公 司 开立 结 算备 付 金 账
户， 并 代表 所托 管的 基金 完成与 中国 证券 登记 结算 有限责 任 公 司的 一级 法人 清算工 作， 基金
管 理 人 应 予 以积 极 协 助 。结 算 备 付 金 的收 取 按 照 中国 证 券 登 记 结算 有 限 责 任公 司 的 规 定执
行。 
4 ）基金 证券账 户的开 立和 证券账户 卡的 保管由 基金 托管人负 责， 账户资 产的 管理和 运
用由基 金管 理人 负责 。 
5 ）在本 托管协 议生效 日之 后，本基 金被 允许从 事其 他投资品 种的 投资业 务， 涉及相 关
账户的 开设 、 使 用的 ， 按 有关规 定开 设、 使用 并管 理； 若 无相 关规 定， 则基 金托管 人应 当比
照并遵 守上 述关 于账 户开 设、使 用的 规定 。



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5 、债 券托 管专 户的 开设 和 管理 
基金合 同生效后，基 金托管人根 据中国人民银 行、中央国 债登记结算有 限责任公司 的
有 关规 定， 以基 金的 名义 在中央 国债 登记 结算 有限 责任公 司开 立债 券托 管与 结算账 户， 并代
表基金 进行 银行 间市 场债 券的结 算 。 基 金管 理人 和基 金托管 人同 时代 表基 金签 订全国 银行 间
债券市 场债 券回 购主 协议 。 
6 、其 他账 户的 开立 和管 理 
1 ）因业 务发展 需要而 开立 的其他账 户， 可以根 据法 律法规和 基金 合同的 规定 ，在基 金
管理人 和基 金托 管人 商议 后开立 。新 账户 按有 关规 则使用 并管 理。 
2 ）法 律法 规等 有关 规定 对 相关账 户的 开立 和管 理另 有规定 的， 从其 规定 办理 。 
7 、基 金财 产投 资的 有关 有 价凭证 等的 保管 
基金财 产投资的有关 实物证券、 银行定期存款 存单等有价 凭证 由基金托 管人负责妥 善
保管 ， 保 管凭 证由基 金托 管人持 有 。 实 物证券 的购 买和转 让 ， 由 基金托 管人 根据基 金管 理 人
的指令 办理 。 属 于基 金托 管人实 际有 效控 制下 的实 物证券 在基 金托 管人 保管 期间的 损坏 、 灭
失， 由 此产 生的 责任 应由 基金托 管人 承担 。 基 金托 管人对 基金 托管 人以 外机 构实际 有效 控制
的证券 不承 担保 管责 任。 
8 、与 基金 财产 有关 的重 大 合同的 保管 
由基金 管理 人代 表基 金签 署的、 与基 金有 关的 重大 合同的 原件 分别 由基 金管 理人、 基金
托管人 保管 。 除 协议 另有 规定外 ， 基 金管 理人 在代 表基金 签署 与基 金有 关的 重大合 同时 应保
证 基 金 一 方 持有 两 份 以 上的 正 本 ， 以 便基 金 管 理 人和 基 金 托 管 人至 少 各 持 有一 份 正 本 的原
件。 对 于无 法取 得二 份以 上的正 本的 ， 基 金管 理人 应向基 金托 管人 提供 加盖 公章的 合同 传真
件， 未经 双方 协商或 未在 合同约 定范 围内 ， 合 同原 件不得 转移 。 重大合 同的 保管期 限为 基 金
合同终 止 后 15 年。 
（五） 基金 资产 净值 计算 与复核 
1 、基 金资 产净 值的 计算 及 复核程 序 
1 ）基 金资 产净 值 
基金资 产净 值是 指基 金资 产总值 减去 负债 后的 净资 产值。 
各类基金份额净值是 指基 金资产净值除以当日 各类 基金份额总数后得到 的基 金份额的
资产净 值 。 各 类基 金份 额 净值的 计算 ， 均精 确到 0.001 元 ， 小 数点 后第 四位 四 舍五入 ， 由 此
产生的 误差 计入 基金 财产 。国家 另有 规定 的， 从其 规定。 
每工作 日计 算基 金资 产净 值及各 类基 金份 额净 值， 并按规 定公 告。 
2 ）复 核程 序 
基金管理人每工作日 对基 金资产进行估值后， 将各 类基金份额净值结果 发送 基金托管 
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人， 经基 金托 管人 复核 无误 后， 由基 金管 理人 依据 基金 合同和 相关 法律 法规 的规 定对外 公 布 。 
（六） 基金 份额 持有 人名 册的登 记与 保管 
本基金 的基 金管 理人 和基 金托管 人须 分别 妥善 保管 的基金 份额 持有 人名 册 ， 包 括基金 合
同 生 效 日 、 基金 合 同 终 止日 、 基 金 权 益登 记 日 、 基金 份 额 持 有 人大 会 权 益 登记 日 、 每 年 6
月 30 日、12 月 31 日 的基 金份额 持 有 人名 册。 基金 份额持 有人 名册 的内 容至 少应包 括持 有
人的名 称和 持有 的基 金份 额。 
基金份 额持 有人 名册 由登 记机构 编制 ， 由 基金 管理 人审核 并提 交基 金托 管人 保管。 基金
托管人 有权 要求 基金 管理 人提供 任意 一个 交易 日或 全部交 易日 的基 金份 额持 有人名 册 ， 基 金
管理人 应及 时提 供， 不得 拖延或 拒绝 提供 。 
基金管 理人 应及 时向 基金 托管人 提交 基金 份额 持有 人名册 。每 年 6 月 30 日和 12 月 31
日的基 金份 额持 有人 名册 应于下 月前 十个 工作 日内 提交； 基金 合同 生效 日、 基 金合同 终止 日
等涉及 到基 金重 要事 项日 期的基 金份 额持 有人 名册 应于发 生日 后十 个工 作日 内提交 。 
基金管 理人 和基 金托 管人 应妥善 保管 基金 份额 持有 人名册 ，保 存期 限为 15 年 。基金 托
管人不 得将 所保 管的 基金 份额持 有人 名册 用于 基金 托管业 务以 外的 其他 用途 ， 并应遵 守保 密
义务。 若基 金管 理人 或基 金托管 人由 于自 身原 因无 法妥善 保管 基金 份额 持有 人名册 ， 应 按有
关法律 法规 规定 各自 承担 相应的 责任 。 
（七） 争议 解决 方式 
因本协 议产 生或 与之 相关 的争议 ， 双 方当 事人 应通 过协商 、 调 解解 决， 协商、 调解不 能
解决的 ， 任 何一 方当 事人 均有权 将争 议提 交中 国国 际经济 贸易 仲裁 委员 会上 海分会 ， 根 据该
会当时 有效 的仲 裁规 则进 行仲裁 ， 仲裁 的地点 在上 海， 仲裁 裁决 是终局 的 ， 并对 相 关各 方当
事人均 有约 束力 。 
争议处 理期 间， 双方 当事 人 应恪守 基金 管理 人和 基金 托管人 职责 ， 各 自继 续忠 实 、 勤勉、
尽责地 履行 基金 合同 和本 托管协 议规 定的 义务 ，维 护基金 份额 持有 人的 合法 权益。 
本协议 适用 中华 人民 共和 国法律 并从 其解 释。 
（八） 基金 托管 协议 的修 改与终 止 
1 、托 管协 议的 变更 程序 
本协议 双方 当事 人经 协商 一致 ， 可 以对 协议进 行修 改。 修改 后的 新协议 ， 其 内容不 得与
基金合 同的 规定 有任 何冲 突。基 金托 管协 议的 变更 报中国 证监 会核 准或 备案 后生效 。 
2 、基 金托 管协 议终 止的 情 形 
1 ）基 金合 同终 止； 
2 ）基 金托 管人 解散 、依 法 被撤销 、破 产或 由其 他基 金托管 人接 管基 金资 产； 
3 ）基 金管 理人 解散 、依 法 被撤销 、破 产或 由其 他基 金管理 人接 管基 金管 理权 ；



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4 ）发 生法 律法 规、 中国 证 监会或 基金 合同 规定 的终 止事项 。 
二十、对基金份额持 有人 的服务 
基金管 理人 承诺 为基 金份 额持有 人提 供一 系列 的服 务。 基金 管理 人将 根据 基金 份额持 有
人的需 要和 市场 的变 化， 增加或 变更 服务 项目 。主 要服务 内容 如下 ： 
（一） 资料 寄送 
1. 基金投 资者 对账 单： 
基金管理人将向发生 交易 的基金份额持有人以 书面 或电子文件形式定期 或不 定期寄送
对账单 。 
2. 其他相 关的 信息 资料 。 
（二） 多种 收费 方式 选择 
基 金管 理人 在合 适时 机将 为基金 投资 者提 供多 种收 费方式 购买 本基 金 ， 满 足基 金投资 者
多样化 的投 资需 求， 具体 实施办 法见 有关 公告 。 
（三） 基金 电子 交易 服务 
基 金 管 理 人 为 基 金 投 资 者 提 供 基 金 电 子 交 易 服 务 。 投 资 人 可 登 录 基 金 管 理 人 的 网 站
(www.cifm.com) 查询详情 。 
（四） 联系 方式 
上投摩 根基 金管 理有 限公 司 
咨询电 话：400 889 4888 
网址：www.cifm.com 
二十一、招募说明书 的存 放及查阅方式 
招募说 明书 公布 后， 应当 分别置 备于 基金 管理 人、 基金托 管人 和基 金销 售机 构的住 所 ，
供公众 查阅 、 复制 ； 投 资 者 在支 付工 本费 后， 可在 合理时 间内 取得 上述 文件 的复制 件或 复印
件。 




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二十二、其它应披露 事项 
1. 2017 年 12 月 25 日， 上投 摩根基 金管 理有 限公 司关 于旗下 基金 调整 流通 受限 股票估 值
方法的 公告 ； 
2. 2017 年 12 月 30 日， 上投 摩根基 金管 理有 限公 司关 于旗下 证券 投资 基金 缴纳 增值税 的
公告； 
3. 2018 年 3 月 24 日， 关于 上投摩 根基 金管 理有 限公 司旗 下 58 只 基金 修改 基金 合同和 托
管协议 的公 告； 
上述公 告均 刊登 于 《 上海 证券报 》 、 《 证券 时报》 、 《 中国证 券报 》 及 基金 管理 人公司 网站
上。 
 
二十三、备查文件 
( 一) 中国证 监会 准予 上投 摩根 双债增 利债 券型 证券 投资 基金募 集注 册的 文件 
( 二) 上投 摩根 双债 增利 债券 型证券 投资 基金 基金 合同 
( 三) 上投摩 根双 债增 利债 券型 证券投 资基 金托 管协 议 
( 四) 法律意 见书 
( 五) 基金管 理人 业务 资格 批件 、营业 执照 
( 六) 基金托 管人 业务 资格 批件 、营业 执照 
( 七) 中国证 监会 要求 的其 他文 件 
 
上述备 查文 件存 放在 基金 管理人 和基 金代 销机 构的 办公场 所和 营业 场所 ， 基金 投资者 可
免费查 阅。 在支 付工 本费 后，可 在合 理时 间内 取得 上述文 件的 复制 件或 复印 件。