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长信全球债券人民币(004998)

长信全球债券:更新招募说明书摘要(2018年第1号)查看PDF公告

长信全球债证券投资基金更新的招募说明书摘要
长信全球债券证券投资基金更新的招募说明书摘要
2018年第【1】号
基金管理人:长信基金管理有限责任公司
基金托管人:招商银行股份有限公司
长信全球债券证券投资基金(以下简称“本基金”)于2017年7月13日
经中国证券监督管理委员会证监许可【2017】1207号文注册募集。本基金合同
于2017年12月11日正式生效。
重要提示
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经
中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的
价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于境内外证券市场,基金净值会因为境内外证券市场波动等因
素产生波动。投资者根据所持有的基金份额享受基金收益,同时承担相应的投
资风险。投资本基金可能遇到的风险包括:因整体政治、经济、社会等环境因
素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风
险,利率风险,汇率风险,本基金持有的信用类固定收益品种违约带来的信用
风险,债券投资出现亏损的风险,基金运作风险,包括由于基金投资人连续大
量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金
管理风险等。
本基金为债券型基金,属于证券投资基金中的较低风险品种,其预期风险
与收益高于货币市场基金,低于混合型基金和股票型基金。本基金主要投资于
境内市场和境外市场具有良好流动性的金融工具,境内市场投资工具包括国内
依法发行上市的股票(包括中小板、创业板和其他经中国证监会核准上市的股
票)、债券(包括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票长信全球债证券投资基金更新的招募说明书摘要
据、短期融资券、超短期融资券、公开发行的次级债券、地方政府债、可转换
债券及其他经中国证监会允许投资的债券)、资产支持证券、债券回购、银行
存款(包括协议存款、定期存款及其他银行存款)、货币市场工具、权证、国
债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中
国证监会相关规定)。境外市场投资工具包括货币市场工具(银行存款、可转
让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、回购协议、短期政府债券等货
币市场工具);已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证
券市场挂牌交易的普通股、优先股、全球存托凭证和美国存托凭证、房地产信
托凭证;政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证
券等及中国证监会认可的国际金融组织发行的证券;结构性投资产品(与固定
收益、股权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的结构性投资产品);金融
衍生产品(远期合约、互换及中国证监会认可的境外交易所上市交易的权证、
期权、期货等金融衍生产品);法律法规允许的、已与中国证监会签署双边监
管合作谅解备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册的公募基金及法律、法
规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。如法律法规或监管机构以后允
许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。
投资者在投资本基金前,需充分了解本基金的产品特性,并承担基金投资中出
现的各类风险。
投资人应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件,了
解基金的风险收益特征,并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产
状况等判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。本更新的招募说明书所载
的内容截止日为2018年6月11日,有关财务数据和净值截止日为2018年
3月31日(财务数据未经审计)。本基金托管人招商银行股份有限公司已经复
核了本次更新的招募说明书。
一、基金管理人
(一)基金管理人概况长信全球债证券投资基金更新的招募说明书摘要
基金管理人概况
名称 长信基金管理有限责任公司
注册地址 中国(上海)自由贸易试验区银城中路68号9楼
办公地址 上海市浦东新区银城中路68号9楼
邮政编码
200120
批准设立机关 中国证券监督管理委员会
批准设立文号 中国证监会证监基金字[2003]63号
注册资本 壹亿陆仟伍佰万万元人民币
设立日期 2003年5月9日
组织形式 有限责任公司
法定代表人 成善栋
电话
021-61009999
传真
021-61009800
联系人 魏明东
存续期间 持续经营
经营范围
基金管理业务,发起设立基金,中国证监会批准的其他业务。【依法
须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动】
股东名称 出资额 出资比例
长江证券股份有限公司 7350万元
44.55%
上海海欣集团股份有限公司 5149.5万元
31.21%
武汉钢铁股份有限公司 2500.5万元
15.15%
上海彤胜投资管理中心(有限合伙)
751万元
4.55%
上海彤骏投资管理中心(有限合伙)
749万元
4.54%
股权结构
总计 16500万元
100%
(二)主要人员情况
1、基金管理人的董事会成员情况
董事会成员
姓名 职务 性别 简历
成善栋 董事长 男
中共党员,硕士研究生,IMBA,曾任职中国人民
银行上海市分行静安区办事处办公室科员,中国
人民银行上海市分行、工商银行上海市分行办公
室科员、科长,上海巴黎国际银行信贷部总经理,
工商银行上海市分行办公室副主任、管理信息部
总经理、办公室主任、党委委员、副行长,并历
任上海市金融学会副秘书长,上海城市金融学会
副会长、秘书长。
刘元瑞 非独立董事 男
中共党员,硕士研究生,现任长江证券股份有限
公司总裁。历任长江证券股份有限公司钢铁行业
研究分析师、研究部副主管,长江证券承销保荐
有限公司总裁助理,长江证券股份有限公司研究
部副总经理、研究所总经理、副总裁。长信全球债证券投资基金更新的招募说明书摘要
陈谋亮 非独立董事 男
中共党员,法学硕士,工商管理博士,高级经济
师,高级商务谈判师。现任上海市湖北商会常务
副会长,曾任湖北省委组织部“第三梯队干部班”
干部,中国第二汽车制造厂干部,湖北经济学院
讲师、特聘教授,扬子石化化工厂保密办主任、
集团总裁办、股改办、宣传部、企管处管理干部、
集团法律顾问,中石化/扬子石化与德国巴斯夫
合资特大型一体化石化项目中方谈判代表,交大
南洋部门经理兼董事会证券事务代表,海欣集团
董事会秘书处主任、战略投资部总监、总裁助理、
副总裁、总裁。
何宇城 非独立董事 男
中共党员,硕士,MBA、EMPACC。现任武汉钢铁
有限公司副总经理。曾任宝钢计划财务部助理会
计师,宝钢资金管理处费用综合管理,宝钢成本
管理处冷轧成本管理主办、主管,宝钢股份成本
管理处综合主管,宝钢股份财务部预算室综合主
管,宝钢股份财务部副部长,宝钢分公司炼钢厂
副厂长,不锈钢分公司副总经理,宝钢股份钢管
条钢事业部副总经理兼南通宝钢钢铁有限公司董
事长、经营财务部部长。
覃波 非独立董事 男
中共党员,硕士,上海国家会计学院EMBA毕业,
具有基金从业资格。现任长信基金管理有限责任
公司总经理、投资决策委员会主任委员。曾任职
于长江证券有限责任公司。2002年加入长信基金
管理有限责任公司,历任市场开发部区域经理、
营销策划部副总监、市场开发部总监、专户理财
部总监、总经理助理、副总经理。
吴稼祥 独立董事 男
经济学学士,研究员。现任中国生物多样性保护
与绿色发展基金会副理事长、中国体制改革研究
会公共政策研究部研究员。曾任职中共中央宣传
部和中共中央书记处办公室、华能贵诚信托投资
公司独立董事。
谢红兵 独立董事 男
中共党员,学士。曾任营教导员、军直属政治处
主任,交通银行上海分行杨浦支行副行长、营业
处处长兼房地产信贷部经理、静安支行行长、杨
浦支行行长,交通银行基金托管部副总经理、总
经理,交银施罗德基金管理有限公司董事长,中
国交银保险(香港)副董事长。
徐志刚 独立董事 男
中共党员,经济学博士,曾任中国人民银行上海
市徐汇区办事处办公室副主任、信贷科副科长、
党委副书记,中国工商银行上海市分行办公室副
主任、主任、金融调研室主任、浦东分行副行长,
上海实业(集团)有限公司董事、副总裁,上海
实业金融控股有限公司董事、总裁,上海实业财
务有限公司董事长、总经理,德勤企业咨询(上
海)有限公司华东区财务咨询主管合伙人、全球
金融服务行业合伙人。
注:上述人员之间均不存在近亲属关系
2、监事会成员长信全球债证券投资基金更新的招募说明书摘要
监事会成员
姓名 职务 性别 简历
吴伟 监事会主席 男
中共党员,研究生学历。现任武汉钢铁股份有限公
司经营财务部总经理。历任武钢计划财务部驻工业
港财务科副科长、科长、资金管理处主任科员、预
算统计处处长,武汉钢铁股份有限公司计划财务部
副部长。
陈水元 监事 男
硕士研究生,会计师、经济师。现任长江证券股份
有限公司执行副总裁、财务负责人。曾任湖北证券
有限责任公司营业部财务主管、经纪事业部财务经
理,长江证券有限责任公司经纪事业部总经理助理、
经纪业务总部总经理助理、营业部总经理,长江证
券股份有限公司营业部总经理、总裁特别助理。
杨爱民 监事 男
中共党员,在职研究生学历,会计师。现任上海海
欣集团股份有限公司财务总监。曾任甘肃铝厂财务
科副科长、科长,甘肃省铝业公司财务处副处长、
处长,上海海欣集团审计室主任、财务副总监。
李毅 监事 女
中共党员,硕士。现任长信基金管理有限责任公司
总经理助理兼零售服务部总监。曾任长信基金管理
有限责任公司综合行政部副总监。
孙红辉 监事 男
中共党员,硕士。现任长信基金管理有限责任公司
总经理助理、运营总监兼基金事务部总监。曾任职
于上海机械研究所、上海家宝燃气具公司和长江证
券有限责任公司。
魏明东 监事 男
中共党员,硕士。现任长信基金管理有限责任公司
综合行政部总监兼人力资源总监。曾任职于上海市
徐汇区政府、华夏证券股份有限公司和国泰基金管
理有限公司。
注:上述人员之间均不存在近亲属关系
3、经理层成员
经理层成员
姓名 职务 性别 简历
覃波 总经理 男 简历同上。
周永刚 督察长 男
经济学硕士,EMBA。现任长信基金管理有限责任公
司督察长。曾任湖北证券有限责任公司武汉自治街
营业部总经理,长江证券有限责任公司北方总部总
经理兼北京展览路证券营业部总经理,长江证券有
限责任公司经纪业务总部副总经理兼上海代表处主
任、上海汉口路证券营业部总经理。
邵彦明 副总经理 男
硕士,毕业于对外经济贸易大学,具有基金从业资
格。现任长信基金管理有限责任公司副总经理兼北
京分公司总经理。曾任职于北京市审计局、上海申
银证券公司、大鹏证券公司、嘉实基金管理有限公
司。2001年作为筹备组成员加入长信基金,历任公
司北京代表处首席代表、公司总经理助理。
李小羽 副总经理 男
上海交通大学工学学士,华南理工大学工学硕士,
具有基金从业资格,加拿大特许投资经理资格
(CIM)。曾任职长城证券公司、加拿大Investors 长信全球债证券投资基金更新的招募说明书摘要
Group Financial Services Co.,Ltd。2002年加
入本公司(筹备),先后任基金经理助理、交易管
理部总监、固定收益部总监、长信中短债证券投资
基金、长信纯债一年定期开放债券型证券投资基金
和长信利发债券型证券投资基金的基金经理。现任
长信基金管理有限责任公司副总经理、长信利丰债
券型证券投资基金、长信利富债券型证券投资基金、
长信可转债债券型证券投资基金、长信利广灵活配
置混合型证券投资基金、长信利保债券型证券投资
基金、长信金葵纯债一年定期开放债券型证券投资
基金、长信利盈灵活配置混合型证券投资基金、长
信利众债券型证券投资基金(LOF)、长信富安纯
债一年定期开放债券型证券投资基金、长信纯债一
年定期开放债券型证券投资基金和长信利尚一年定
期开放混合型证券投资基金的基金经理。
程燕春 副总经理 男
华中科技大学技术经济学士,具有基金从业资格,
现任长信基金管理有限责任公司副总经理,曾任中
国建设银行江西省分行南昌城东支行副行长,中国
建设银行纪检监察部案件检查处监察员,中国建设
银行基金托管部市场处、信息披露负责人,融通基
金管理有限公司筹备组成员、总经理助理兼北京分
公司总经理、上海分公司总经理、执行监事,金元
惠理基金管理有限公司首席市场官,历任长信基金
管理有限责任公司总经理销售助理、总经理助理。
注:
1、上述人员之间均不存在近亲属关系;
2、自2018年7月10日起,李小羽先生不再担任长信利富债券型证券投资基金、长信利
保债券型证券投资基金、长信利盈灵活配置混合型证券投资基金的基金经理;
3、自2018年7月11日起,李小羽先生不再担任长信金葵纯债一年定期开放债券型证券
投资基金、长信利众债券型证券投资基金(LOF)、长信富安纯债一年定期开放债券型证
券投资基金、长信纯债一年定期开放债券型证券投资基金的基金经理。
4、基金经理
本基金基金经理情况
姓名 职务 任职时间 简历
杨帆 基金经理
自基金合同生
效之日起至今
工商管理学硕士,北京大学工商管理学硕士毕业,
曾在莫尼塔投资发展有限公司担任研究员、敦和
资产管理有限公司担任高级研究员,2017年3月
加入长信基金管理有限责任公司,现任国际业务
部副总监、长信海外收益一年定期开放债券型证
券投资基金、长信美国标准普尔100等权重指数
增强型证券投资基金、长信上证港股通指数型发
起式证券投资基金和长信全球债券证券投资基金
的基金经理。
5、投资决策委员会成员
投资决策委员会成员
姓名 职务
覃波 总经理、投资决策委员会主任委员长信全球债证券投资基金更新的招募说明书摘要
李小羽
副总经理、投资决策委员会执行委员、长信利丰债券型证券投资基金、长信
可转债债券型证券投资基金、长信利富债券型证券投资基金、长信利保债券
型证券投资基金、长信利广灵活配置混合型证券投资基金、长信金葵纯债一
年定期开放债券型证券投资基金、长信利盈灵活配置混合型证券投资基金、
长信利众债券型证券投资基金(LOF)、长信富安纯债一年定期开放债券型
证券投资基金、长信纯债一年定期开放债券型证券投资基金和长信利尚一年
定期开放混合型证券投资基金的基金经理
常松
总经理助理兼混合策略部总监、投资决策委员会执行委员、长信量化多策略
股票型证券投资基金、长信金利趋势混合型证券投资基金、长信先优债券型
证券投资基金和长信中证500指数增强型证券投资基金的基金经理
安昀
总经理助理、投资决策委员会执行委员、长信内需成长混合型证券投资基金、
长信双利优选灵活配置混合型证券投资基金和长信先机两年定期开放灵活配
置混合型证券投资基金的基金经理
杨帆
国际业务部副总监、投资决策委员会执行委员、长信海外收益一年定期开放
债券型证券投资基金、长信美国标准普尔100等权重指数增强型证券投资基
金、长信上证港股通指数型发起式证券投资基金和长信全球债券证券投资基
金的基金经理
高远 研究发展部总监、长信银利精选混合型证券投资基金的基金经理
易利红 股票交易部总监
张文琍
固定收益部总监、长信纯债壹号债券型证券投资基金、长信利鑫债券型证券
投资基金(LOF)、长信利息收益开放式证券投资基金、长信富平纯债一年定
期开放债券型证券投资基金、长信稳益纯债债券型证券投资基金、长信富民
纯债一年定期开放债券型证券投资基金、长信富海纯债一年定期开放债券型
证券投资基金、长信稳势纯债债券型证券投资基金和长信长金通货币市场基
金的基金经理
陆莹
现金理财部总监、长信利息收益开放式证券投资基金、长信纯债半年债券型
证券投资基金、长信稳健纯债债券型证券投资基金、长信长金通货币市场基
金、长信稳通三个月定期开放债券型发起式证券投资基金和长信稳鑫三个月
定期开放债券型发起式证券投资基金的基金经理
邓虎 养老FOF投资部总监兼基金经理
叶松
权益投资部总监、长信增利动态策略混合型证券投资基金、长信恒利优势混
合型证券投资基金和长信多利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理
左金保
量化投资部总监、长信医疗保健行业灵活配置混合型证券投资基金(LOF)、
长信量化先锋混合型证券投资基金、长信量化中小盘股票型证券投资基金、
长信利泰灵活配置混合型证券投资基金、长信先锐债券型证券投资基金、长
信利发债券型证券投资基金、长信电子信息行业量化灵活配置混合型证券投
资基金、长信先利半年定期开放混合型证券投资基金、长信国防军工量化灵
活配置混合型证券投资基金、长信量化优选混合型证券投资基金(LOF)、
长信低碳环保行业量化股票型证券投资基金、长信先机两年定期开放灵活配
置混合型证券投资基金、长信消费精选行业量化股票型证券投资基金和长信
量化价值精选混合型证券投资基金的基金经理
张飒岚 固收专户投资部总监兼投资经理
姚奕帆 量化专户投资部投资经理长信全球债证券投资基金更新的招募说明书摘要
秦娟 混合债券部总监
李欣 债券交易部副总监
陈言午 专户投资部投资经理
注:
1、上述人员之间均不存在近亲属关系;
2、自2018年7月10日起,李小羽先生不再担任长信利富债券型证券投资基金、长信利
保债券型证券投资基金、长信利盈灵活配置混合型证券投资基金的基金经理;
3、自2018年7月11日起,李小羽先生不再担任长信金葵纯债一年定期开放债券型证券
投资基金、长信利众债券型证券投资基金(LOF)、长信富安纯债一年定期开放债券型证
券投资基金、长信纯债一年定期开放债券型证券投资基金的基金经理;
4、自2018年7月19日起,叶松先生开始担任长信企业精选两年定期开放灵活配置混合
型证券投资基金的基金经理。
二、基金托管人
(一)基金托管人概况
1、基本情况
名称:招商银行股份有限公司(以下简称“招商银行”)
设立日期:1987年4月8日
注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦
办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦
注册资本:252.20亿元
法定代表人:李建红
行长:田惠宇
资产托管业务批准文号:证监基金字[2002]83号
电话:0755—83199084
传真:0755—83195201
资产托管部信息披露负责人:张燕
2、发展概况
招商银行成立于1987年4月8日,是我国第一家完全由企业法人持股的股份
制商业银行,总行设在深圳。自成立以来,招商银行先后进行了三次增资扩股,
并于2002年3月成功地发行了15亿A股,4月9日在上交所挂牌(股票代码:
600036),是国内第一家采用国际会计标准上市的公司。2006年9月又成功发行
了22亿H股,9月22日在香港联交所挂牌交易(股票代码:3968),10月5日行使
H股超额配售,共发行了24.2亿H股。截至2018年3月31日,本集团总资产长信全球债证券投资基金更新的招募说明书摘要
62,522.38亿元人民币,高级法下资本充足率15.51%,权重法下资本充足率
12.79%。 
2002年8月,招商银行成立基金托管部;2005年8月,经报中国证监会同
意,更名为资产托管部,下设业务管理室、产品管理室、业务营运室、稽核监
察室、基金外包业务室5个职能处室,现有员工81人。2002年11月,经中国
人民银行和中国证监会批准获得证券投资基金托管业务资格,成为国内第一家
获得该项业务资格上市银行;2003年4月,正式办理基金托管业务。招商银行
作为托管业务资质最全的商业银行,拥有证券投资基金托管、受托投资管理托
管、合格境外机构投资者托管(QFII)、合格境内机构投资者托管(QDII)、
全国社会保障基金托管、保险资金托管、企业年金基金托管等业务资格。
招商银行确立“因势而变、先您所想”的托管理念和“财富所托、信守承
诺”的托管核心价值,独创“6S托管银行”品牌体系,以“保护您的业务、保
护您的财富”为历史使命,不断创新托管系统、服务和产品:在业内率先推出
“网上托管银行系统”、托管业务综合系统和“6心”托管服务标准,首家发
布私募基金绩效分析报告,开办国内首个托管银行网站,成功托管国内第一只
券商集合资产管理计划、第一只FOF、第一只信托资金计划、第一只股权私募
基金、第一家实现货币市场基金赎回资金T+1到账、第一只境外银行QDII基金、
第一只红利ETF基金、第一只“1+N”基金专户理财、第一家大小非解禁资产、
第一单TOT保管,实现从单一托管服务商向全面投资者服务机构的转变,得到
了同业认可。
招商银行资产托管业务持续稳健发展,社会影响力不断提升,四度蝉联获
《财资》“中国最佳托管专业银行”。2016年6月招商银行荣膺《财资》“中
国最佳托管银行奖”,成为国内唯一获奖项国内托管银行;“托管通”获得国
内《银行家》2016中国金融创新“十佳金融产品创新奖”;7月荣膺2016年中
国资产管理【金贝奖】“最佳资产托管银行” ;2017年6月再度荣膺《财资》
“中国最佳托管银行奖”, “全功能网上托管银行2.0”荣获《银行家》
2017中国金融创新“十佳金融产品创新奖”;8月荣膺国际财经权威媒体《亚
洲银行家》“中国年度托管银行奖”,2018年1月获得中央国债登记结算有限
责任公司 “2017年度优秀资产托管机构”奖项,同月招商银行“托管大数据长信全球债证券投资基金更新的招募说明书摘要
平台风险管理系统”荣获2016-2017年度银监会系统“金点子”方案一等奖,
以及中央金融团工委、全国金融青联第五届“双提升”金点子方案二等奖;
3月招商银行荣获公募基金20年“最佳基金托管银行”奖。
(二)主要人员情况
李建红先生,本行董事长、非执行董事,2014年7月起担任本行董事、董
事长。英国东伦敦大学工商管理硕士、吉林大学经济管理专业硕士,高级经济
师。招商局集团有限公司董事长,兼任招商局国际有限公司董事会主席、招商
局能源运输股份有限公司董事长、中国国际海运集装箱(集团)股份有限公司
董事长、招商局华建公路投资有限公司董事长和招商局资本投资有限责任公司
董事长。曾任中国远洋运输(集团)总公司总裁助理、总经济师、副总裁,招
商局集团有限公司董事、总裁。
田惠宇先生,本行行长、执行董事,2013年5月起担任本行行长、本行执
行董事。美国哥伦比亚大学公共管理硕士学位,高级经济师。曾于2003 年7 
月至2013年5月历任上海银行副行长、中国建设银行上海市分行副行长、深圳
市分行行长、中国建设银行零售业务总监兼北京市分行行长。
王良先生,本行副行长,货币银行学硕士,高级经济师。1991年至
1995年,在中国科技国际信托投资公司工作;1995年6月至2001年10月,历
任招商银行北京分行展览路支行、东三环支行行长助理、副行长、行长、北京
分行风险控制部总经理;2001年10月至2006年3月,历任北京分行行长助理、
副行长;2006年3月至2008年6月,任北京分行党委书记、副行长(主持工
作);2008年6月至2012年6月,任北京分行行长、党委书记;2012年6月
至2013年11月,任招商银行总行行长助理兼北京分行行长、党委书记;
2013年11月至2014年12月,任招商银行总行行长助理;2015年1月起担任
本行副行长;2016年11月起兼任本行董事会秘书。
姜然女士,招商银行资产托管部总经理,大学本科毕业,具有基金托管人
高级管理人员任职资格。先后供职于中国农业银行黑龙江省分行,华商银行,
中国农业银行深圳市分行,从事信贷管理、托管工作。2002年9月加盟招商银
行至今,历任招商银行总行资产托管部经理、高级经理、总经理助理等职。是长信全球债证券投资基金更新的招募说明书摘要
国内首家推出的网上托管银行的主要设计、开发者之一,具有20余年银行信贷
及托管专业从业经验。在托管产品创新、服务流程优化、市场营销及客户关系
管理等领域具有深入的研究和丰富的实务经验。
(三)基金托管业务经营情况
截至2018年3月31日,招商银行股份有限公司累计托管364只开放式基
金。



(四) 托管人的内部控制制度 1、 内部控制目标 确保托管业务严格遵守国家有关法律法规和行业监管制度,自觉形成守法 经营、规范运作的经营思想和经营理念;形成科学合理的决策机制、执行机制 和监督机制,防范和化解经营风险,确保托管业务的稳健运行和托管资产的安 全完整;建立有利于查错防弊、堵塞漏洞、消除隐患,保证业务稳健运行的风 险控制制度,确保托管业务信息真实、准确、完整、及时;确保内控机制、体 制的不断改进和各项业务制度、流程的不断完善。 2、 内部控制组织结构 招商银行资产托管业务建立三级内控风险防范体系: 一级风险防范是在招商银行总行层面对风险进行预防和控制; 二级风险防范是招商银行资产托管部设立稽核监察室,负责部门内部风险 预防和控制; 三级风险防范是招商银行资产托管部在设置专业岗位时,遵循内控制衡原 则,监督制衡的形式和方式视业务的风险程度决定。 3、 内部控制原则 (1)全面性原则。内部控制覆盖各项业务过程和操作环节、覆盖所有室和 岗位,并由全体人员参与。 (2)审慎性原则。托管组织体系的构成、内部管理制度的建立均以防范风 险、审慎经营为出发点,体现“内控优先”的要求,以有效防范各种风险作为 内部控制的核心。长信全球债证券投资基金更新的招募说明书摘要 (3)独立性原则。招商银行资产托管部各室、各岗位职责保持相对独立, 不同托管资产之间、托管资产和自有资产之间相互分离。内部控制的检查、评 价部门独立于内部控制的建立和执行部门。 (4)有效性原则。内部控制具有高度的权威性,任何人不得拥有不受内部 控制约束的权利,内部控制存在的问题能够得到及时的反馈和纠正。 (5)适应性原则。内部控制适应招商银行托管业务风险管理的需要,并能 够随着托管业务经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律、 法规、政策制度等外部环境的改变及时进行修订和完善。 (6)防火墙原则。招商银行资产托管部配备独立的托管业务技术系统,包 括网络系统、应用系统、安全防护系统、数据备份系统。 (7)重要性原则。内部控制在实现全面控制的基础上,关注重要托管业务 事项和高风险领域。 (8)制衡性原则。内部控制能够实现在托管组织体系、机构设置及权责分 配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督,同时兼顾运营效率。 4、 内部控制措施 (1)完善的制度建设。招商银行资产托管部从资产托管业务操作流程、会 计核算、资金清算、岗位管理、档案管理和信息管理等方面制定一系列规章制 度,保证资产托管业务科学化、制度化、规范化运作。 (2)经营风险控制。招商银行资产托管部制定托管项目审批、资金清算与 会计核算双人双岗、大额资金专人跟踪、凭证管理等一系列完整的操作规程, 有效地控制业务运作过程中的风险。 (3)业务信息风险控制。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严 格的加密和备份措施,采用加密、直连方式传输数据,数据执行异地实时备份, 所有的业务信息须经过严格的授权方能进行访问。 (4)客户资料风险控制。招商银行资产托管部对业务办理过程中形成的客 户资料,视同会计资料保管。客户资料不得泄露,有关人员如需调用,须经总 经理室成员审批,并做好调用登记。 (5)信息技术系统风险控制。招商银行对信息技术系统管理实行双人双岗 双责、机房24小时值班并设置门禁管理、电脑密码设置及权限管理、业务网和长信全球债证券投资基金更新的招募说明书摘要 办公网、托管业务网与全行业务网双分离制度,与外部业务机构实行防火墙保 护,对信息技术系统采取两地三中心的应急备份管理措施等,保证信息技术系 统的安全。 (6)人力资源控制。招商银行资产托管部通过建立良好的企业文化和员工 培训、激励机制、加强人力资源管理及建立人才梯级队伍及人才储备机制,有 效的进行人力资源管理。





(五)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作 管理办法》等有关法律法规的规定及基金合同、托管协议的约定,对基金投资 范围、投资比例、投资组合等情况的合法性、合规性进行监督和核查。 在为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中,基金托管人对基 金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与支付情况进行检 查监督,对违反法律法规、基金合同的指令拒绝执行,并立即通知基金管理人。 基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、 行政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定,及时以书面形式通知基金 管理人进行整改,整改的时限应符合法律法规及基金合同允许的调整期限。基 金管理人收到通知后应及时核对确认并以书面形式向基金托管人发出回函并改 正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管 人应报告中国证监会。 三、境外托管行 一、基本情况





名称:布朗兄弟哈里曼银行(Brown Brothers Harriman & Co.)





地址:140 Broadway New York, NY 10005





法定代表人:


William B. Tyree (Managing Partner)





组织形式:合伙制





存续期间:持续经营





成立于1818年的布朗兄弟哈里曼银行(“BBH”)是全球领先的托管银行长信全球债证券投资基金更新的招募说明书摘要 之一。BBH自1928年起已经开始在美国提供托管服务。 1963年,BBH开始为 客户提供全球托管服务,是首批开展全球托管业务的美国银行之一。目前全球 员工约6,000人,在全球18个国家和地区设有分支机构。 BBH的惠誉长期评级为A+,短期评级为F1。 二、托管业务及主要人员情况





布朗兄弟哈里曼银行的全球托管业务隶属于本行的投资者服务部 (Investor Services)。在全球范围内,该部门由本行合伙人Seán Páircéir 先生领导。在亚洲,该部门由本行合伙人Taylor Bodman先生领导。





作为一家全球化公司,BBH拥有服务全球跨境投资的专长,其全球托管网 络覆盖近一百个市场。截至2017年12月31日,全球托管资产规模达到了5万 亿美元,其中超过60%是跨境投资资产。亚洲是BBH业务增长最快的地区之一, 我们投身于亚洲市场迄今已逾30年,亚洲区服务的资产超6,000亿美元。 投资者服务部是公司最大的业务部门,拥有近4,800名员工。我们致力为 客户提供稳定优质的服务,并根据客户具体需求提供定制化的全面解决方案, 真正做到“以客户为中心”。 由于坚持长期提供优质稳定的客户服务,BBH多年来在行业评比中屡获殊 荣,包括∶ 《全球托管人》





























长信全球债证券投资基金更新的招募说明书摘要 《全球投资人》





《ETF Express》




































































《R&M 调查》


三、境外托管人的职责 1、安全保管受托财产; 2、计算境外受托资产的资产净值; 3、按照相关合同的约定,及时办理受托资产的清算、交割事宜; 4、按照相关合同的约定和所适用国家、地区法律法规的规定,开设受托资长信全球债证券投资基金更新的招募说明书摘要 产的资金账户以及证券账户; 5、按照相关合同的约定,提供与受托资产业务活动有关的会计记录、交易 信息; 6、保存受托资产托管业务活动的记录、账册以及其他相关资料; 7、其他由基金托管人委托其履行的职责。 四、相关服务机构 (一)基金份额销售机构 1、人民币份额销售机构: 1、直销中心:长信基金管理有限责任公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路68号9楼 办公地址:上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心9楼 法定代表人:成善栋 联系人:陈竹君 电话:021-61009916 传真:021-61009917 客户服务电话:400-700-5566 公司网站:www.cxfund.com.cn 2、场外代销机构 (1)中国工商银行股份有限公司 注册地址:中国北京复兴门内大街55号 办公地址:中国北京复兴门内大街55号 法定代表人:易会满 联系人:李鸿岩 电话:010-66105662 客户服务电话:95588 网址:www.icbc.com.cn (2)中国银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街1号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人:田国立 联系人:宋亚平 电话:010-66593657 客户服务电话:95566 网址:www.boc.cn (3)交通银行股份有限公司 注册地址:上海市银城中路188号 办公地址:上海市银城中路188号 法定代表人:彭纯 联系人:王菁 电话:021-58781234 传真:021-58408483 客户服务电话:95559 网址:www.bankcomm.com (4)招商银行股份有限公司长信全球债证券投资基金更新的招募说明书摘要 注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦 办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人:李建红 联系人:邓炯鹏 电话:0755-83198888 传真:0755-83195109 客户服务电话:95555 网址:www.cmbchina.com (5)上海天天基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 办公地址:上海市徐汇区龙田路195号3C座7楼 法定代表人:其实 联系人:朱钰 电话:021-54509998 传真:021-64385308 客户服务电话:400-1818-188 网址:fund.eastmoney.com (6)北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 办公地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 法定代表人:钟斐斐 联系人:戚晓强 电话:010-61840688 传真:010-61840699 客户服务电话:4000-618-518 网站:www.danjuanapp.com (7)上海基煜基金销售有限公司 注册地址:上海市崇明县长兴镇潘园公路1800号2号楼6153室(上海泰和经济发展区) 办公地址:上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室 法定代表人:王翔 联系人:张巍婧 电话:021-65370077-255 传真:021-55085991 客户服务电话:400-820-5369 网站:www.jiyufund.com.cn (8)珠海盈米财富管理有限公司 注册地址:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203 法定代表人:肖雯 联系人:钟琛 电话:020-89629012 传真:020-89629011 客户服务电话:020-89629066 网站:www.yingmi.cn (9)嘉实财富管理有限公司 注册地址:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元 办公地址:北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层 法定代表人:赵学军 联系人:王宫 电话:021-38789658 传真:021-68880023 客户服务电话:400-600-8800 网站:www.jsfund.cn 2、美元份额销售机构:长信全球债证券投资基金更新的招募说明书摘要 1、场外代销机构 (1)中国工商银行股份有限公司 注册地址:中国北京复兴门内大街55号 办公地址:中国北京复兴门内大街55号 法定代表人:易会满 联系人:李鸿岩 电话:010-66105662 客户服务电话:95588 网址:www.icbc.com.cn (2)中国银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街1号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人:田国立 联系人:宋亚平 电话:010-66593657 客户服务电话:95566 网址:www.boc.cn (3)交通银行股份有限公司 注册地址:上海市银城中路188号 办公地址:上海市银城中路188号 法定代表人:彭纯 联系人:王菁 电话:021-58781234 传真:021-58408483 客户服务电话:95559 网址:www.bankcomm.com (4)招商银行股份有限公司 注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦 办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人:李建红 联系人:邓炯鹏 电话:0755-83198888 传真:0755-83195109 客户服务电话:95555 网址:www.cmbchina.com 基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销 售本基金,并及时公告。 (二)其他相关机构 信息类型 登记机构 律师事务所 会计师事务所 名称 长信基金管理有限责 任公司 上海源泰律师事务所 安永华明会计师事务所 (特殊普通合伙) 注册地址 中国(上海)自由贸 易试验区银城中路 68号9楼 上海市浦东南路 256号 华夏银行大厦1405室 北京市东城区东长安街 1号东方广场安永大楼 17层 办公地址 中国(上海)自由贸 易试验区银城中路 68号9楼 上海市浦东南路 256号 华夏银行大厦1405室 上海市浦东新区世纪大道 100号50楼长信全球债证券投资基金更新的招募说明书摘要 法定代表人 成善栋 廖海(负责人) 毛鞍宁 联系电话 021-61009999 021-51150298 021-22282551 传真 021-61009800 021-51150398 021-22280071 联系人 孙红辉 刘佳、姜亚萍 蒋燕华(蒋燕华、蔡玉 芝为经办注册会计师) 五、基金的名称 长信全球债券证券投资基金 六、基金的类型 契约开放式 七、基金的投资目标 本基金通过积极主动的资产管理,在严格控制信用、利率和流动性风险的 前提下追求本金长期安全的基础上,通过积极和深入的研究力争为投资者创造 较高的当期收益和长期资产增值。 八、基金的投资范围 本基金主要投资于境内市场和境外市场具有良好流动性的金融工具,境内 市场投资工具包括国内依法发行上市的股票(包括中小板、创业板和其他经中 国证监会核准上市的股票)、债券(包括国债、央行票据、金融债券、企业债 券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、公开发行的次级债券、 地方政府债、可转换债券及其他经中国证监会允许投资的债券)、资产支持证 券、债券回购、银行存款(包括协议存款、定期存款及其他银行存款)、货币 市场工具、权证、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金 融工具(但须符合中国证监会相关规定)。 境外市场投资工具包括货币市场工具(银行存款、可转让存单、银行承兑 汇票、银行票据、商业票据、回购协议、短期政府债券等货币市场工具);已 与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的 普通股、优先股、全球存托凭证和美国存托凭证、房地产信托凭证;政府债券、 公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券等及中国证监会认 可的国际金融组织发行的证券;结构性投资产品(与固定收益、股权、信用、长信全球债证券投资基金更新的招募说明书摘要 商品指数、基金等标的物挂钩的结构性投资产品);金融衍生产品(远期合约、 互换及中国证监会认可的境外交易所上市交易的权证、期权、期货等金融衍生 产品);法律法规允许的、已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国 家或地区证券监管机构登记注册的公募基金及法律、法规或中国证监会允许基 金投资的其他金融工具。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适 当程序后,可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为:本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的 80%,其中,投资于境外发行的债券资产的比例不低于非现金基金资产的80%。 每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后,现金(不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等)或者到期日在一年以内的政府债券的 比例合计不低于基金资产净值的5%。 九、基金的投资策略 1、资产配置策略 本基金将通过对相关市场的宏观经济状况、市场利率走势、债券利差、证 券市场走势、信用风险情况、以及各类资产的不同的风险和回报的综合分析, 在整体资产之间进行动态配置,确定资产的最优配置比例和相应的风险水平。 2、债券投资策略 (1)利差策略 信用利差是债券市场的一个最重要的指标之一,反映了整体市场信用违约 的可能性和债券的估值水平。该指标是债券市场对风险和收益的一个集中体现, 是本基金在资产配置上的核心依据。本基金主要依据该指标来决定投资组合在 市场各个信用利差上(从无信用风险的政府债券到较高信用风险的低评级公司 债券)的投资比例,从而达到资产配置在风险和收益上的最佳平衡。 (2)利率策略 通过对宏观经济、货币政策、财政政策等利率影响因素的分析判断来预测 市场利率的走势,合理确定投资组合的目标久期,提高投资组合的盈利潜力。 如果预测利率趋于上升,则适当降低投资组合的修正久期;如果预测利率趋于 下降,则适当增加投资组合的修正久期。长信全球债证券投资基金更新的招募说明书摘要 债券市场的收益率曲线随时间变化而变化,本基金将根据收益率曲线的变 化和对利率走势变化情况的判断,在长期、中期和短期债券间进行配置,并从 相对变化中获利。 (3)市场策略 除了市场信用利差和利率指标之外,债券市场的走势和估值水平也会受到 其它市场表现的影响,如股票市场、信用衍生物市场、外汇市场等。本基金将 密切观察和跟踪相关市场的走势和变化,在资产配置上做出合理和及时的调整。 3、股票投资策略 本基金通过定量和定性相结合的方法进行个股自下而上的选择。 在定性方面,主要考察公司的业务是否符合经济发展规律、产业政策方向; 其次分析公司的核心技术或创新商业模式是否具有足够的市场空间,公司的盈 利模式、产品的市场竞争力及其发展的稳定性;此外还将评估公司的股权结构、 治理结构是否合理等。 在定量方面,主要考察上市公司的成长性、盈利能力及其估值水平,选取 具备良好业绩成长性并且估值合理的上市公司。 4、权证投资策略 本基金对权证的投资是在严格控制投资组合风险,有利于实现资产保值和 锁定收益的前提下进行的。 本基金将通过对权证标的股票基本面的研究,并结合期权定价模型,评估 权证的合理投资价值,在有效控制风险的前提下进行权证投资; 本基金将通过权证与证券的组合投资,达到改善组合风险收益特征的目的, 包括但不限于卖空保护性的认购权证策略、买入保护性的认沽权证策略,杠杆 交易策略等,利用权证进行对冲和套利等。 5、资产支持证券投资策略 本基金将在严格控制风险的前提下,根据本基金资产管理的需要运用个券 选择策略、交易策略等进行投资。 本基金通过对资产支持证券的发放机构、担保情况、资产池信用状况、违 约率、历史违约记录和损失比例、证券信用风险等级、利差补偿程度等方面的长信全球债证券投资基金更新的招募说明书摘要 分析,形成对资产证券的风险和收益进行综合评估,同时依据资产支持证券的 定价模型,确定合适的投资对象。在资产支持证券的管理上,本基金通过建立 违约波动模型、测评可能的违约损失概率,对资产支持证券进行跟踪和测评, 从而形成有效的风险评估和控制。 6、国债期货的投资策略 本基金通过对基本面和资金面的分析,对国债市场走势做出判断,以作为 确定国债期货的头寸方向和额度的依据。当中长期经济高速增长,通货膨胀压 力浮现,央行政策趋于紧缩时,本基金建立国债期货空单进行套期保值,以规 避利率风险,减少利率上升带来的亏损;反之,在经济增长趋于回落,通货膨 胀率下降,甚至通货紧缩出现时,本基金通过建立国债期货多单,以获取更高 的收益。 7、衍生品投资策略 本基金可以通过使用衍生品投资来降低外汇风险及其他相关风险。基金管 理人可以使用远期合约和其他工具来进行外汇风险的套期保值,从而尽可能减 小对投资表现的负面影响。套期保值部分的比例应根据法律法规、基金合同的 规定,在充分考虑投资需要和境外投资仓位后予以确定。但是,本基金将不会 对外汇的波动进行投机交易。 8、外汇投资策略 本基金还可以通过境外外汇远期合约进行长仓或短仓交易,对冲汇率风险 并力争获取外汇投资回报。此外,在严格控制风险的前提下,本基金将适度参 与证券借贷交易、回购交易等投资,以增加收益。 十、基金的业绩比较基准 本基金的业绩比较基准:巴克莱全球债券指数(Barclay Global Aggregate Index)*70%+中债综合指数收益率*30% 巴克莱全球债券指数(Barclay Global Aggregate Index) 是Barclay债券 系列指数之一,用以衡量全球主要债券资产的表现。该指数主要由其美国全债 指数(US Aggregate Index)、泛欧全债指数(Pan-European Aggregate Index)、亚太全债指数(Asian-Pacific AggregateIndex)组成,广泛包含三 大区块的各种不同等级、产业及久期的债券。Barclay 债券系列指数为全球最长信全球债证券投资基金更新的招募说明书摘要 具公信力的业绩比较基准指数之一,其数据可以合理的频率获取,组成业绩比 较基准的成分和权重可以清晰的确定,被全球资产管理公司广泛采用。 中债综合指数是由中央国债登记结算有限责任公司编制的中国全市场债券 指数,是目前市场上专业、权威和稳定的,且能够较好地反映国内债券市场整 体状况的债券指数。 本基金通过积极主动的资产管理,在严格控制信用、利率和流动性风险的 前提下追求本金长期安全的基础上,通过积极和深入的研究力争为投资者创造 较高的当期收益和长期资产增值。综合考虑本基金的投向与市场指数代表性等 因素,选取巴克莱全球债券指数(Barclay Global Aggregate Index)*70%+中债 综合指数收益率*30%作为本基金的投资业绩评价基准。 如果上述基准指数停止计算编制或更改名称,或者今后法律法规发生变化, 或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,或者是市场上出 现更加适合用于本基金的业绩比较基准时,本基金管理人在与基金托管人协商 一致,并履行适当程序后调整或变更业绩比较基准并及时公告。 十一、基金的风险收益特征 本基金为债券型基金,属于证券投资基金中的较低风险品种,其预期风险 与收益高于货币市场基金,低于混合型基金和股票型基金。 十二、基金的投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2018年7月复 核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不 存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至2018年3月31日(摘自本基金2018年1季 报),本报告中所列财务数据未经审计。 (一)报告期末基金资产组合情况 序 项目 金额(人民币元 ) 占基金总资产的比例(%)长信全球债证券投资基金更新的招募说明书摘要 号 1 权益投资 - - 其中:普通股 - - 优先股 - - 存托凭证 - - 房地产信托凭证 - - 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 24,166,606.66 91.67 其中:债券 24,166,606.66 91.67 资产支持证券 - - 4 金融衍生品投资 - - 其中:远期 - - 期货 - - 期权 - - 权证 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买 入返售金融资产 - - 6 货币市场工具 - - 7 银行存款和结算备付金 合计 1,844,819.00 7.00 8 其他资产 352,024.66 1.34 9 合计 26,363,450.32 100.00 注:本基金本报告期未通过港股通交易机制投资港股。 (二)报告期末在各个国家(地区)证券市场的股票及存托凭证投资分布 本基金本报告期末未持有股票及存托凭证 (三)报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合 本基金本报告期末未持有股票及存托凭证。 (四)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托 凭证投资明细 本基金本报告期末未持有股票及存托凭证。 (五)报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合 债券信用等级 公允价值(人民币元) 占基金资产净值比例(%) AAA+至AAA-








1,763,500.80





6.77 AA+至AA-








1,567,388.96





6.02 A+至A- - -长信全球债证券投资基金更新的招募说明书摘要 BBB+至BBB-








1,895,277.36





7.28 BB+至BB-








6,891,918.58


26.46 B+至B-








4,965,555.36


19.06 CCC+至CCC - - 未评级








7,082,965.60


27.19 注:本债券投资组合境外债券主要采用标准普尔、惠誉、穆迪等机构提供的债 券信用评级信息,境内债券主要采用联合信用评级有限公司等机构提供的债券 信息评级信息。 (六)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明 细 序号 债券代码 债券名称 数量 公允价值(人民币 元) 占基金资产净值 比例(%) 1 US71647NAS80 PETBRA 7 3/8 01/17/27 3,000 2,040,777.70 7.84 2 USP3772WAC66 BANBRA 9 1/4 PERP 3,000 2,037,797.14 7.82 3 XS1580431143 EVERRE 3,000 1,940,664.86 7.45 4 XS1788513734 HAOHUA 5 1/8 03/14/28 3,000 1,895,277.36 7.28 5 XS1565437057 FUTURE LAND DEVELOPMENT 3,000 1,866,603.62 7.17 注:债券代码为ISIN码。 (七)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证 券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 (八)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名金融衍生品 投资明细 本基金本报告期末未持有金融衍生品。 (九)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明 细 本基金本报告期末未持有基金。 长信全球债证券投资基金更新的招募说明书摘要 (十)投资组合报告附注 1、报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案 调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 2、报告期内本基金投资的前十名股票中没有在基金合同规定备选股票库之外的 股票。 3、其他资产构成 序号 名称 金额(人民币元) 1 存出保证金 183.84 2 应收证券清算款 33,974.35 3 应收股利 - 4 应收利息 317,538.42 5 应收申购款 328.05 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 352,024.66 4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值(人民币元) 占基金资产净值比例(%) 1 110031 航信转债 1,763,500.80 6.77 5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末未持有股票。 6、投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。 十三、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财 产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其 未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说 明书。 2018年1季度基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较: 阶段 净值增长 率① 净值增长率 标准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 2018年 1月1日至 2018年 3月31 日 -3.86% 0.22% -1.10% 0.20% -2.76% 0.02%长信全球债证券投资基金更新的招募说明书摘要 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 变动的比较 注:1、本基金基金合同生效日为2017年12月11日,基金合同生效日至本报 告期末,本基金运作时间未满一年。图示日期为2017年12月11日至2018年 3月31日。 2、按基金合同规定,本基金自基金合同生效之日起6个月内为建仓期,建 仓期结束时,本基金各项投资比例应符合基金合同中的约定:本基金对债券资 产的投资比例不低于基金资产的80%,其中,投资于境外发行的债券资产的比 例不低于非现金基金资产的80%。每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳 的交易保证金后,现金(不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等)或 者到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%。 截至本报告期末,本基金尚未完成建仓。 十四、费用概览 (一)基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费(含境外托管人收取的费用); 3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;长信全球债证券投资基金更新的招募说明书摘要 4、基金的证券交易费用及在境外市场的开户、交易、清算、登记等实际发 生的费用; 5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费、税务顾 问费和诉讼费; 6、基金依照有关法律法规应当缴纳的,购买或处置证券有关的任何税收、 征费、关税、印花税及预扣税(以及与前述各项有关的任何利息及费用); 7、代表基金投票或其他与基金投资活动有关的费用; 8、基金的银行汇划费用、账户维护费用或外汇兑换交易的相关费用; 9、基金份额持有人大会费用; 10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其 他费用。 (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.0%年费率计提。管理费的计算 方法如下: H=E×1.0%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理人与 基金托管人双方核对无误后,基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于 次月前5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、 公休假等,支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 基金托管费包含基金托管人的托管费和境外托管人的托管费两部分。 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的 计算方法如下: H=E×0.25%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值长信全球债证券投资基金更新的招募说明书摘要 基金托管费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理人与 基金托管人双方核对无误后,基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于 次月前5个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休假等, 支付日期顺延。 上述“(一)基金费用的种类”中第3-10项费用,根据有关法规及相应 协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支 付。 (三)不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金财产的损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、《基金合同》生效前的相关费用; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目。 (四)费用调整 基金管理人和基金托管人协商一致,并履行适当程序后,可根据基金发展 情况调整基金管理费率、基金托管费率等相关费率。 调整基金管理费率、基金托管费率等费率,须召开基金份额持有人大会审 议。 基金管理人必须依照有关规定最迟于新的费率实施日前在指定媒介上刊登 公告。 (五)基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规 执行。除因基金管理人或基金托管人疏忽、故意行为导致基金在税收方面的损 失外,基金管理人和基金托管人不承担责任。 (六)与基金销售有关的费用 1、申购费用 本基金在申购时收取申购费,申购费率随申购金额的增加而递减。本基金长信全球债证券投资基金更新的招募说明书摘要 对通过直销中心申购的养老金客户与除此之外的其他投资者实施差别的申购费 率。募集期投资者可以多次申购本基金,申购费率按每笔申购申请单独计算。 (1)养老金客户包括基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其 投资运营收益形成的补充养老基金等,具体包括: ① 全国社会保障基金; ② 可以投资基金的地方社会保障基金; ③ 企业年金单一计划以及集合计划; ④ 企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划; ⑤ 企业年金养老金产品。 如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型,基金管理人可 在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围,并按规定向中 国证监会备案。 通过基金管理人的直销中心申购基金份额的养老金客户人民币份额申购费 率如下: 人民币申购金额(M,含申购费) 养老金客户人民币份额申购费率 M<100万元 0.04% 100万元≤M<200万元 0.03% 200万元≤M<500万元 0.02% M≥500万元 1000元/笔 通过基金管理人的直销中心申购基金份额的养老金客户美元份额申购费率 如下: 美元申购金额(M,含申购费) 养老金客户美元份额申购费率 M<20万美元 0.04% 20万美元≤M<40万美元 0.03% 40万美元≤M<100万美元 0.02% M≥100万美元 200美元/笔 除养老金客户之外的其他投资者申购本基金的申购费率见下表: 人民币份额申购费率 人民币申购金额(M,含申购费) 申购费率 M<100万元 0.8% 100万元≤M<200万元 0.6% 200万元≤M<500万元 0.4%长信全球债证券投资基金更新的招募说明书摘要 M≥500万元 1000元/笔 美元份额申购费率 美元申购金额(M,含申购费) 申购费率 M<20万美元 0.8% 20万美元≤M<40万美元 0.6% 40万美元≤M<100万美元 0.4% M≥100万美元 200美元/笔 注:M为投资金额 投资本基金的养老金客户,在本公司直销中心办理账户认证手续后,即可 享受上述特定费率。未在本公司直销中心办理账户认证手续的养老金客户,不 享受上述特定费率。 投资者选择红利自动再投资所转成的份额不收取申购费用。 2、赎回费用 本基金赎回费用在投资者赎回本基金份额时收取,赎回费率随持有时间的 增加而递减,两类份额的赎回费率相同,赎回具体费率如下: 持有期限(Y) 赎回费率 Y<7天 1.5% 7天≤Y<1年 0.3% Y≥1年 0 注:Y为持有期限 3、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,对于持有期少于7天 的基金份额所收取的赎回费,全额计入基金财产;对于持有期不少于7天的基 金份额所收取的赎回费,赎回费总额的25%应归基金财产,未归入基金财产的 部分用于支付注册登记费和其他必要的手续费。 4、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒 介上公告。 5、基金销售机构可以在不违反法律法规规定及基金合同约定,且对基金份 额持有人利益无实质性不利影响的情形下根据市场情况制定基金促销计划,定 期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,按相关监管部门要求 履行必要手续后,基金管理人可以适当调低基金销售费率。 6、当本基金发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可以采用摆动定价机长信全球债证券投资基金更新的招募说明书摘要 制以确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及 监管部门、自律规则的规定。 7、基金转换 基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与 基金管理人管理的其他基金之间的转换业务,基金转换可以收取一定的转换费, 相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告, 并提前告知基金托管人与相关机构。 十五、对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券 投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金 信息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》 及其它有关法律法规的要求,并结合本基金管理人对基金实施的投资经营活动, 对本基金招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下:





1、在“重要提示”中,更新了招募说明书内容的截至日期及相关财务数据 的截至日期; 2、在“三、基金管理人”部分,更新了公司基金管理人主要人员情况; 3、在“四、基金托管人”部分,更新了基金托管人信息; 4、在“六、相关服务机构”部分的内容,更新了代销机构信息; 5、在“七、基金的募集”部分的内容,更新了基金募集情况; 6、在“八、基金合同的生效”部分的内容,更新了基金合同生效情况; 7、在“九、基金份额的申购与赎回”更新了基金开放的信息; 8、在“十一、基金的投资组合报告、十二、基金的业绩”部分的内容,根 据基金一季报更新相关内容; 9、在“十四、基金资产估值”部分,更新了流通受限股票的估值方法; 10、更新了“二十四、其它应披露的事项”部分的相应内容,披露了本次 更新以来涉及本基金的相关公告事项。 长信基金管理有限责任公司长信全球债证券投资基金更新的招募说明书摘要 二〇一八年七月二十五日