深证 基本面 200 交 易型 开放 式指 数证 券投 资基 金更 新招 募说 明 书 2018 年第 2 号（ 摘要 ）
深 证基本 面 200 交易型开 放式指 数
证 券投资 基金 更新
招 募说明 书摘要
2018 年 第 2 号
【 重 要提 示】
本基金于 2011 年 4 月 6 日 经中国证 券监督 管理委员 会 证监许可[2011]498 号文核准 。
本基金管理 人保证招 募说明书 的内容真 实、准确 、完 整。
本招募说明 书经中国 证监会核 准， 但中国 证监会对 本 基金募集的 核准， 并不 表明其对 本
基金的价值 和收益作 出实质性 判断或保 证，也不 表明 投资于本基 金没有风 险。
本基金投资 于证券市 场， 基金资产 净值会 因为证券 市 场波动等因 素产生波 动， 投资者 根
据所持有的 基金份额 享受基金 收益， 同时 承担相应 的 投 资风险。 本 基金投资 中的风险 包括 但
不限于： 因整 体政治、 经 济、 社会 等环境因 素对证券 市 场价格产生 影响而形 成的系统 性风险，
个别证券特 有的非系 统性风险 ，由于基 金份额持 有人 连续大量赎 回基金产 生的流动 性风险，
基金管理人 在基金管 理实施过 程中产生 的积极管 理风 险， 本基金的 特定风险 等。 本基金 属于
股票型基金， 其 预期收益 及风险水 平高于混 合型基金 、 债券型基金与 货币市场 基金， 属于高
风险/ 高收益的开放式基金。本基金为被动式投 资的 股票型指数基金，主要采用完全复制策
略，跟踪深 证基本面 200 指数，其风险收 益特征与 标的指数所 表征的市 场组合的 风险收 益
特征相似。 投资 者在投资 本基金之 前， 请仔细阅 读本 基金的招募 说明书和 基金合同， 全 面认
识本基金的 风险收益 特征和产 品特性， 并充 分考虑自 身的风险承 受能力， 理性 判断市场， 谨
慎做出投资 决策。
本基金投资 对象是具 有良好流 动性的金 融工具， 包括 国内依法发 行上市的 股票、权 证、
股指期货、 债 券、 货币 市场工具 、 资产支 持证券等， 在正常市场 环境下本 基金的流 动性风险
适中。 在特殊 市场条件 下， 如证券 市场的成 交量发生 急剧萎缩以 及其他未 能预见的 特殊情形
下， 可能导致 基金资产 变现困难 或变现对 证券资产 价 格造成较大 冲击， 发生 基金份额 净值波
动幅度较大 、无法 进 行正常赎 回业务、 基金不能 实现 既定的投资 决策等风 险。投资 有风险，
投资者认购 （或申购 ）基金时 应认真阅 读本招募 说明 书。
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投资有风险 ， 投资者 认购（或 申购）基 金时应认 真阅 读本招募说 明书。
基金的过往 业绩并不 预示其未 来表现。
基金管理人 依照恪尽 职守、 诚实信 用、 谨慎勤勉 的原 则管理和运 用基金财 产， 但不保证
基金一定盈 利，也不 保证最低 收益。
本招募说明 书 （更新） 所载内 容截止日 为 2018 年 6 月 10 日， 有关财 务数据和 净值表 现
截止日为 2018 年3 月31 日（ 财务数据 未经审计）。
一、 基 金 管理 人
一、基金管理人概况
名称： 博时基金管 理 有限公 司
住所： 广东省深圳 市福田区 深南大道7088 号招 商银行 大厦 29 层
办公地址： 广东省深圳 市福田区 深南大道7088 号招 商银行 大厦 29 层
法定代表人 ：张光华
成立时间： 1998 年7 月13 日
注册资本： 2.5 亿元人民 币
存续期间： 持续经营
联系人：
韩强
联系电话：
（0755 ）8316 9999
博时基金管理有限 公司（以下 简称“公司 ”）经中国 证监会证监基字[1998]26 号文批
准设立。目 前公司股 东为招商 证券股份 有限公司 ，持 有股份 49%； 中国长 城资产管 理公司，
持有股份 25% ；天津港 （集团） 有 限公司 ，持有股 份 6％；上海汇 华实业有 限公司， 持有股
份 12％； 上 海盛业股 权投资基 金有限公 司， 持有 股份6％； 广厦建 设集团有 限责任公 司， 持
有股份 2% 。 注册资本 为 2.5 亿 元人民币 。
公司设立了 投资决策 委员会。 投 资决策委 员会负责 指 导基金资产 的运作、 确 定基本的 投
资策略和投 资组合的 原则。
公司下设两 大总部和 二十九个 直属部门， 分 别是： 权 益投资总部、 固 定收益总 部以及宏
观策略部、 交易部、 指数与量 化投资部 、特定资 产管 理部、多元 资产管理 部、年金 投资部、
绝对收益投 资部、 产品规划 部、 营 销服务部 、 客户 服 务中心、 市场部 、 养老金 业务中心 、 战
略客户部、机构- 上海、机构-南方、券 商业务部、 零 售- 北京、零售- 上海、零售- 南方、央 深证 基本面 200 交 易型 开放 式指 数证 券投 资基 金更 新招 募说 明 书 2018 年第 2 号（ 摘要 ）
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企业务部、 互 联网金融 部、 董事会 办公室、 办公室、 人力资源部、 财务部、 信 息技术部 、 基
金运作部、 风险管理 部和监察 法律部。
权益投资总 部负责公 司所管理 资产的权 益投资管 理及 相关工作。 权益 投资总部 下设股票
投资部 （含各 投资风格 小组） 、 研究部。 股票投资 部 负责进行股 票选择和 组合管理 。 研究部
负责完成对 宏观经济、 投 资策略、 行业 上市公司 及市 场的研究。 固定 收益总部 负责公司 所管
理资产的固 定收益投 资管理及 相关工作。 固 定收益总 部下设现金 管理组、 公募 基金组、 专户
组、国际组 和研究组 ，分别负 责各类固 定收益资 产的 研究和投资 工作。
市场部负责 公司市场 和销售管 理、 销售组织、 目 标和 费用管理、 销售 督导与营 销培训管
理、 公司零售渠 道银行总 行管理与 维护、 推动金 融同 业业务合作 与拓展、 国际 业务的推 动与
协作等工作。 战 略客户部 负责北方 地区由国 资委和财 政部直接管 辖企业以 及该区域 机构客户
的销售与服 务工作。 机 构-上海 和机构-南 方分别主 要 负责华东地 区、 华南地 区以及其 他指定
区域的机构 客户销售 与服务工 作。 养老金业 务中心负 责公司社保 基金、 企业年 金、 基本养老
金及职业年 金的客户 拓展、 销售与 服务、 养老金 研究 与政策咨询、 养 老金销售 支持与中 台运
作协调、相关信 息服务等工 作。券商业 务部负责券 商 渠道的开拓和销 售服务。零 售- 北京、
零售-上海、 零 售-南方 负责公司 全国范围 内零售客 户 的渠道销售 和服务。 央 企业务部 负责招
商局集团签 约机构客 户、 重要中 央企业及 其财务公 司 等客户的拓 展、 合作业 务落地与 服务等
工作。营销 服务部负 责营销策 划、销售 支持、品 牌传 播、对外媒 体宣传等 工作。
宏观策略部 负责为投 委会审定 资产配置 计划提供 宏观 研究和策略 研究支持。 交 易部负责
执行基金经 理的交易 指令并进 行交易分 析和交易 监督 。 指数与量化投 资部负责 公司各类 指数
与量化投 资 产品的研 究和投资 管理工作。 特 定资产管 理部负责公 司权益类 特定资产 专户和权
益类社保投 资组合的 投资管理 及相关工 作。 多元资产 管理部负责 公司的基 金中基金 投资产品
的研究和投 资管理工 作。 年金投资 部负责公 司所管理 企业年金等 养老金资 产的投资 管理及相
关工作。 绝对 收益投资 部负责公 司绝对收 益产品的 研 究和投资管 理工作。 产 品规划部 负责新
产品设计、 新 产品报批 、 主管部 门沟通维 护、 产品 维 护以及年金 方案设计 等工作。 互 联网金
融部负责公 司互联网 金融战略 规划的设 计和实施， 公 司互联网金 融的平台 建设、 业务 拓展和
客户运营， 推 动公司相 关业务在 互联网平 台的 整合 与 创新。 客户服 务中心负 责零售客 户的服
务和咨询工 作。
董事会办公 室专门负 责股东会 、董事会 、监事会 及董 事会各专业 委员会各 项会务工 作；
股东关系管 理与董、 监事的联 络、沟通 及服务； 基金 行业政策、 公司治理 、战略发 展研究、
公司文化建 设； 与公司治 理及发展 战略等相 关的重大 信息披露管 理； 政府公共 关系管理； 党 深证 基本面 200 交 易型 开放 式指 数证 券投 资基 金更 新招 募说 明 书 2018 年第 2 号（ 摘要 ）
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务工作； 博时慈 善基金会 的管理及 运营等。 办公 室负 责公司的行 政后勤支 持、 会议及文 件管
理、外事活 动管理、 档案管理 及工会工 作等。人 力资 源部负责公 司的人员 招聘、培 训发展、
薪酬福利、 绩 效评估、 员工沟通 、 人力资 源信息管 理 工作。 财务部 负 责公司 预算管 理、 财务
核 算、 成本控 制、财 务分 析等工 作。信 息技 术部负 责信 息系 统开发 、网络 运行 及维护 、IT
系统安全及 数据备份 等工作。 基 金运作部 负责基金 会 计和基金注 册登记等 业务。 风险 管理部
负 责建 立和完 善公司 投资 风险管 理制度 与流 程，组 织实 施公 司投资 风险管 理与 绩效分 析工
作， 确保公司各 类投资风 险得到良 好监督与 控制。 监 察法律部负 责对公司 投资决策、 基 金运
作、 内部管理 、 制度执 行等方面 进行监察 ， 并向公 司 管理层和有 关机构提 供独立、 客观、 公
正的意见和 建议。
另设北京分 公司、 上海 分公司、 沈阳分公 司、 郑州 分 公司和成都 分公司， 分 别负责对 驻
京、 沪、 沈阳 、 郑州和 成都人员 日常行政 管理和对 赴 京、 沪、 沈阳 和郑州处 理公务人 员给予
协助。此外 ，还设有 全资子公 司博时资 本管理有 限公 司，以及境 外子公司 博时基金 （国际）
有限公司。
截止到2018 年3 月 31 日， 公司总人 数为 535 人， 其 中研究员和 基金经理 超过 87% 拥有
硕士及以上 学位。
公司已经建 立健全投 资管理制 度、 风险 控制制度、 内 部监察制度、 财务管理 制度、 人 事
管理制度、 信息披露 制度和员 工行为准 则等公司 管理 制度体系。
二、主要成员情况
1、基金管理 人董事会 成员
张光华先生， 博士， 董 事长。 历 任国家外 汇管理局 政 研室副主任， 计 划处处 长， 中国 人
民银行海南 省分行副 行长、 党委 委员， 中 国人民银 行 广州分行副 行长、 党委 副书记， 广东发
展银行行长 、 党委 副书记 ， 招商银 行副行长 、 执行 董 事、 副董 事长、 党委副书 记， 在 招商银
行任职期间 曾兼任永 隆银行副 董事长、 招 商基金管 理 有限公司董 事长、 招商 信诺人寿 保险有
限公司董事长、 招银国际金 融有限公司 董事长、招银 金融租赁有限公 司董事长。2015 年 8
月起，任博 时基金管 理有限公 司董事长 暨法定代 表人 。
江向阳先生 ，董事。2015 年 7 月起任博时 基金管理 有限公司总 经理。中 共党员， 南开
大学国际金 融博士， 清 华大学金 融媒体 EMBA 。1986-1990 年就读于 北京师范 大学信息 与情报
学系， 获学士学 位； 1994-1997 年就读 于中国政 法大学 研究生院， 获法 学硕士学 位； 2003-2006
年，就读于 南开大学 国际经济 研究所， 获国际金 融博 士学位。2015 年 1 月至 7 月，任 招商
局金融集团 副总经理、 博 时基金管 理有限公 司党委副 书记。 历任中国 证监会办 公厅、 党办副 深证 基本面 200 交 易型 开放 式指 数证 券投 资基 金更 新招 募说 明 书 2018 年第 2 号（ 摘要 ）
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主任兼新闻 办（网信 办）主任 ；中国证 监会办公 厅副 巡视员；中 国证监会 深圳专员 办处长、
副专员；中 国证监会 期货监管 部副处长 、处长； 中国 农业工程研 究设计院 情报室干 部。
彭磊女士， 分别 于 1994 年 7 月及 2010 年 7 月获 得西南财经 大学企业 管理专业 经济
学学士学位， 以及北京 大学金融 学专业经 济学硕士 学 位。 曾在不同 证券和金 融类公司 担任管
理或行政职位， 拥有相关管 理和从业经 验。于 2002 年 5 月至 2003 年 10 月兼 任友联资
产管理公司执行 董事。于 2002 年 5 月 加入招商局 金融集团有限公 司，历任综 合管理部副
总经理、 审计 稽核部总 经理、 中 国业务部 总经理、 证 券部总经理、 总经理助 理。 自 2011 年
6 月起担任长城 证券股份有 限公司董事 ；自 2015 年 3 月起担任摩根 士丹利华鑫 基金管理
有限公司董 事；自 2016 年 4 月起担任 招商局金 融集 团有限公司 副总经理 。
王金宝先生 ， 硕士 ， 董事 。1988 年7 月至 1995 年 4 月在上海同 济大学数 学系工作 ， 任
教师。1995 年 4 月进入 招商证券 ，先后任 上海澳门 路营业部总 经理、上 海地区总 部副总经
理 （主持工作 ） 、 投资 部总经理 、 投资部 总经理兼 固 定收益部总 经理、 股票 销售交 易部总经
理（现更名 为机构业 务总部） 、机构业 务董事总 经理 。2002 年 10 月至 2008 年 7 月， 任博
时基金管理 有限公司 第二届、 第三届监 事会监事 。2008 年 7 月起，任博时基 金管理有 限公
司第四届至 第六届董 事会董事 。
陈克庆先生，北 京 大学工商管 理硕士。2001 年起历 任世纪证券投资 银行北京总部 副总
经理， 国信证 券投行业 务部副总 经理， 华 西证券投 资 银行总部副 总经理、 董 事总经理 。2014
年加入中国 长城资产 管理公司 ，现任投 资投行事 业部 副总经理。
张灏先生，1978 年生， 学士。2000 年毕业 于美国麻 省理工学院 ，获得数 学学士学 位和
经济学学士学位 。2000 年 起，任职于瑞 士信贷（CSFB ）纽约办公室并 加入企业并 购部门担
任经理，负 责全球电 讯及消费 零售行业 的并购项 目；2005 年，加 入摩根大 通（JP Morgan ）
香港办公室担任 副总裁，负 责大中华区 的企业并购项 目 ；2008 年， 加入著名基 金公司德劭
集团（DE Shaw& Co. ）之大 中华区私募 股权投资部 门 担任执行董事。2013 年至今 ，加入上
海信利股权 投资基金 管理有限 公司担任 董事及上 海汇 华实业有限 公司担任 投资总监， 并 负责
股权投资项 目管理。
顾立基先生 ， 硕士 ， 独立董 事。1968 年至 1978 年就 职于上海印 染机械修 配厂， 任 共青
团总支书记；1983 年起， 先后任招商 局蛇口工业区 管理委员会办公 室秘书、主 任；招商局
蛇口工业区 免税品有 限公司董 事总经理 ；中国国 际海 运集装箱股 份有限公 司董事副 总经理、
总经理； 招商 局蛇口工 业区有限 公司副总 经理 、 国际 招 商局贸易投 资有限公 司董事副 总经理；
蛇口招商港 务股份有 限公司董 事总经理； 招商局蛇 口 工业区有限 公司董事 总经理； 香 港海通 深证 基本面 200 交 易型 开放 式指 数证 券投 资基 金更 新招 募说 明 书 2018 年第 2 号（ 摘要 ）
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有限公司董 事总经理； 招商局科 技集团有 限公司董 事 总经理、 招商 局蛇口工 业区有限 公司副
总经理。2008 年退休 。2008 年 2 月至今 ，任清华 大 学深圳研究 生院兼职 教授；2008 年 11
月至 2010 年 10 月 ，兼任 招商局科 技集团有 限公司执 行董事；2009 年 6 月至今， 兼任中 国
平安保险（ 集团）股 份有限公 司外部监 事、监事 会主 席；2011 年 3 月至今， 兼任湘电 集团
有限公司外 部董事；2013 年 5 月至2014 年 8 月 ，兼 任德华安顾 人寿保险 有限公司 （ECNL ）
董事；2013 年6 月至 今， 兼任深 圳市昌红 科技股 份有 限公司独立 董事。2014 年11 月 起， 任
博时基金管 理有限公 司第六届 董事会独 立董事。
姜立军先生 ，1955 年生， 会计师， 工商管理 硕士（MBA ）。1974 年 12 月 参加工作 ，历
任中国远洋运输 总公司财务 处科员、中 国- 坦桑尼亚 联合海运服务公 司财务部经 理、日本中
铃海运服务 公司财务 部经理 、 中远 （英国 ） 公司 财务部 经理、 香 港益丰船 务公司财 务部经理 、
香港-佛罗伦租箱 公司（香港 上市公司） 副总经理、 中远太平洋有限 公司（香港 上市公司）
副总经理、 中 远 日本公 司财务部 长和营业 副本部长、 中远集装箱 运输有限 公司副总 会计师等
职。2002.8-2008.7 ， 任 中 远 航 运 股 份 有 限 公 司 （A 股 上 市 公 司 ） 首 席 执 行 官 、 董 事 。
2008.8-2011.12 ， 任中 远投资 （ 新加坡） 有限公司 （新 加坡上市公 司） 总裁、 董事会副 主席、
中远控股（新加坡 ）有限公司 总裁；并任 新加坡中资 企业协会会长。2011.11-2015.12，任
中国远洋控 股股份有 限公司执 行 （A+H 上 市公司） 执 行董事、 总经 理。2012.2-2015.12，兼
任中国上市 公司协会 副监事长、 天 津上市公 司协会副 会长；2014.9-2015.12， 兼任 中国上市
公司协会监 事会专业 委员会副 主任委员 。
赵如冰先生，1956 年生，教 授级高级工 程师，国际 金融专业经济学 硕士研究生。 历任
葛洲坝水力 发电厂工 作助理工 程师、工 程师、高 级工 程师、葛洲 坝二江电 厂电气分 厂主任、
书记；1989.09 —1991.10 任葛 洲坝至上 海正负 50 万 伏超高压直 流输电换 流站书记 兼站长，
主持参加了我国第 一条亚洲最 大的直流输 电工程的安 装调试和运行；1991.10 —1995.12 任
厂办公室主 任兼外事 办公室主 任；1995.12 —1999.12 ， 任华能南方开 发公司党 组书记、 总经
理， 兼任中 国华 能集 团董事 、 深圳南 山热电股 份有限 公司 （上市 公司代 码 0037） 副董事长 、
长城证券有限责任 公司副董事 长、深圳华 能电讯有限 公司董事长；2000.01-2004.07 ，华 能
南方公司被 国家电力 公司重组 后， 任华能 房地产开 发 公司副总经 理， 长城证 券有限责 任公司
副董事长、董事；2004.07-2009.03 ， 任 华 能 房 地 产 开 发 公 司 党 组 书 记 、 总 经 理 ；
2009.12-2016.8, 任景 顺长城基 金管理公 司董事 长、 景 顺长城资产 管理 （深圳） 公司 董事长；
2016.8-至今， 任阳光资产 管理股份有 限公司副董事 长；兼任西南证 券、百隆东 方、威华股
份独立董事 。
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2、基金管理 人监事会 成员
车晓昕女士，硕 士，监事。1983 年起历 任郑州航空 工业管理学院助 教、讲师、珠 海证
券有限公司 经理、 招商 证券股份 有限公司 投资银行 总 部总经理。 现 任招商证 券股份有 限公司
财务管理董 事总经理 。2008 年7 月起， 任博时基 金管 理有限公司 第四至六 届监事会 监事。
陈良生先生 ， 中央 党校经济 学硕士 。1980 年至 2000 年就职于中 国农业银 行巢湖市 支行
及安徽省分 行。2000 年起就 职于中国 长城资 产管理公 司， 历任 合肥办事 处综合管 理部部长 、
福州办事处 党委委员 、总经理 、福建省 分公司党 委书 记、总经理 。2017 年 4 月至今任 中国
长城资产管 理股份有 限公司机 构协同部 专职董监 事。2017 年 6 月起任博时基 金管理有 限公
司监事。
赵兴利先生， 硕 士， 监事。1987 年至1995 年就职 于天 津港务局计 财处。1995 年至 2012
年 5 月先后 任天津港 贸易公司 财务科科 长、 天津港 货 运公司会计 主管、 华夏 人寿保险 股份有
限公司财务 部总经理、 天津港财 务有限 公司常务 副总 经理。2012 年 5 月筹 备天津港 （ 集团）
有限公司金 融事业部 ， 2011 年 11 月至 今任天津 港 （集 团） 有限公 司金融事 业部副部 长。 2013
年 3 月起， 任博时基 金管理有 限公司第 五至六届 监事 会监事。
郑 波先生，博士 ，监事。2001 年起先后 在中国平安 保险公司总公司 、博时基金管 理有
限公司工作 。现任博 时基金管 理有限公 司人力资 源部 总经理。2008 年 7 月起 ，任博时 基金
管理有限公 司第四至 六届监事 会监事。
黄健斌先生，工 商管理硕士。1995 年起 先后在广发 证券有限公司、 广发基金管理 有限
责任公司投资管 理部、中银 国际基金管 理有限公司基 金管理部工作。2005 年加 入博时基金
管理公司， 历任 固定收益 部基金经 理、 博时平衡 配置 混合型基金 基金经理、 固 定收益部 副总
经理、 社保组合 投资经理、 固 定收益部 总经理。 现任 公司总经理 助理兼固 定收益总 部董事 总
经理、 年金投 资部总经 理、 社保 组合投资 经理、 高 级 投资经理、 兼 任博时资 本管理有 限公司
董事。2016 年 3 月 18 日至今 担任博时 基金管理 有限 公司监事会 员工监事 。
严斌先生， 硕士，监 事。1997 年 7 月起先 后在华侨 城集团公司 、博时基 金管理有 限公
司工作。现 任博时基 金管理有 限公司财 务部总经 理。2015 年 5 月起，任博时 基金管理 有限
公司第六届 监事会监 事。
3、高级管理 人员
张光华先生 ，简历同 上。
江向阳先生 ，简历同 上。
王德英先生，硕 士，副总经理 。1995 年 起先后在北 京清华计算机公 司任开发部经 理、 深证 基本面 200 交 易型 开放 式指 数证 券投 资基 金更 新招 募说 明 书 2018 年第 2 号（ 摘要 ）
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清华紫光股 份公司 CAD 与信 息事 业部 任总工程 师。2000 年加入博时基 金管理有 限公司 ，历
任行政管理 部副经理， 电脑部副 经理、 信 息技术部 总 经理、 公司代 总经理。 现任公司 副总经
理，主管 IT、 运作、指数 与量化投资等 工作，博时 基金(国际)有限 公司及博时 资本管理有
限公司董事 。
董良泓先生，CFA ，MBA，副 总经理。1993 年起先后 在中国技术进出 口总公司、中 技上
海投资公司、 融 通基金管 理有限公 司、 长城基金 管理 有限公司从 事投资管 理工作。2005 年 2
月加入博时 基金管理 有限公司， 历 任社保股 票基金经 理， 特定资产高 级投资经 理， 研究部总
经理兼特定 资产高级 投资经理、 社 保股 票基 金经理、 特定资产管 理部总经 理、 博时资本 管理
有限公司董 事。 现任公 司副总经 理兼高 级投资经 理、 社保组合投 资经理， 兼 任博时基 金 （国
际）有限公 司董事。
邵凯先生， 经 济学硕士 ， 副总经 理。1997 年至 1999 年在河北省 经济开发 投资公司 从事
投资管理工 作。2000 年 8 月加入 博时基金 管理有限 公司，历任 债券组合 经理助理 、债券组
合经理、 社保债 券基金基 金经理、 固定 收益部副 总经 理兼社保债 券基金基 金经理、 固定 收益
部总经理、 固 定收益投 资总监、 社保组合 投资经理 。 现任公司副 总经理、 兼 任博时 基金 （国
际）有限公 司董事、 博时资本 管理有限 公司董事 。
徐卫先生，硕士 ，副总经理。1993 年起 先后在深圳 市证券管理办公 室、中国证监 会、
摩根士丹利 华鑫基金 工作。2015 年 6 月加 入博时基 金管理有限 公司，现 任公司副 总经理兼
博时资本管 理有限公 司董事、 博时基金( 国际)有 限公 司董事。
孙麒清女士，商 法学硕士，督 察长。曾供 职于广东深 港律师事务所。2002 年加入 博时
基金管理有 限公司， 历 任监察法 律部法 律顾问、 监 察 法律部总经 理。 现任公 司督察长 ， 兼任
博时基金（ 国际）有 限公司董 事、博时 资本管理 有限 公司副董事 长。
4、本基金基 金经理
赵云阳先生， 硕 士。2003 年至 2010 年 在晨星 中 国研 究中心工作。2010 年加入 博时基金
管 理 有 限 公 司 ， 历 任 量 化 分 析 师 、 基 金 经 理 助 理 、 博 时 特 许 价 值 股 票 基 金
（2013.9.13-2015.2.9 ）、博时招财一 号保本基金（2015.4.29-2016.5.30 ） 、博时中证 淘
金大数据 100 基金 （2015.5.4-2016.5.30 ） 、 博时沪深300 指数基金 （2015.5.5-2016.5.30）、
上证企债 30ETF 基金 （2013.7.11-2018.1.26 ） 基金经 理。 现任博时深 证基本面200ETF 基金
（2012.11.13- 至今） 兼博时深 证基本面 200ETF 联 接 基金（2012.11.13-至 今）、博 时证券
保险指数分 级基金 （2015.5.19-至今 ） 、 博时黄 金 ETF 基金 （2015.10.8-至今 ） 、 博 时上证
50ETF 基金 （2015.10.8-至 今） 、 博 时上证 50ETF 联 接基金 （2015.10.8-至今 ） 、 博时银 行 深证 基本面 200 交 易型 开放 式指 数证 券投 资基 金更 新招 募说 明 书 2018 年第 2 号（ 摘要 ）
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分级基金（2015.10.8-至今） 、博时黄 金 ETF 联 接基 金（2016.5.27-至今 ）的基金 经理。
历任基金经 理：王政 先生，2011 年6 月至 2012 年11 月担任本基 金的基金 经理。
5、投资决策 委员会成 员
委员：江向 阳、邵凯 、黄健斌 、李权胜 、欧阳凡 、魏 凤春 、王俊 、过钧、 白仲光
江向阳先生 ，简历同 上。
邵凯先生， 简历同上 。
黄健斌先生 ，简历同 上。
李权胜先生 ， 硕士 。1994 年至 1998 年在北京 大学生命 科学学院学 习， 获理 学学士 学位。
1998 年至 2001 年继 续就读于 北京大学， 获理学硕 士 学位。2013 年至 2015 年就读清 华大学-
香港中文大 学金融 MBA 项 目，获得 香港中文 大学 MBA 学位。2001 年 7 月至 2003 年 12 月在
招商证券研 发中心工 作，任研 究员；2003 年 12 月至 2006 年 2 月在银华 基金工作 ，任基 金
经理助理。2006 年3 月加入博 时基金管 理有限公 司， 任研究员。2007 年 3 月起任研 究部研
究员兼任博 时精选股 票基金经 理助理。2008 年 2 月调 任特定资产 管理部投 资经理。2012 年
8 月至 2014 年 12 月 担任博时 医疗保健 行业股票 型证 券投资基金 （2012.8.28-2014.12.26 ）
基金经理。2016 年 7 月至 2018 年 1 月 担 任 博 时 新 趋 势 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金
（2016.7.25-2018.1.5 ）基金经理。2013 年 12 月 开始担任博时精选 混合型证券投 资基金
（2013.12.19- 至今）基金 经理。现任 博时基金权 益 投资总部董事总 经理兼股票投 资部总经
理，权益投 资价值组 负责人, 公 司投 资决 策委员 会成 员。
欧阳凡先生 ，硕士。2003 年起 先后在衡 阳市金杯 电缆 厂、南方基 金工作。2011 年加 入
博时基金管 理有限公 司， 曾任特定 资产管理 部副总经 理、 社保组合投 资经理助 理。 现任特定
资产管理部 总经理兼 社保组合 投资经理 。
魏凤春先生，经 济学博士。1993 年起先 后在山东经 济学院、江南证 券、清华大学 、江
南证券、中信建 投证券公司 工作。2011 年加入博时 基金管理有限公 司，历任投 资经理、博
时抗通胀增 强回报 （QDII-FOF ） 基金、 博 时平衡配 置 混合基金的 基金经理。 现任首席 宏观策
略分析师兼 宏观策略 部总经理 、多元资 产管理部 总 经 理。
王俊先生，硕士 。2008 年从 上海交通大 学硕士研究 生毕业后加入博 时基金管理有 限公
司 。历 任研究 员、金 融地 产与公 用事业 组组 长、研 究部 副总 经理、 博时国 企改 革股票 基金
（2015.5.20-2016.6.8 ） 、 博时 丝路主题 股票基金 （2015.5.22-2016.6.8 ） 、 博时沪 港深价
值优选混合基金（2017.1.25-2018.3.14 ）的基 金经 理。现任研究部总 经理兼博时 主题行业
混合(LOF)基金（2015.1.22- 至今）、 博时沪港深优 质企业混合基金（2016.11.9-至今）、 深证 基本面 200 交 易型 开放 式指 数证 券投 资基 金更 新招 募说 明 书 2018 年第 2 号（ 摘要 ）
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博时沪港深 成长企业 混合基金 （2016.11.9- 至 今） 、 博 时新兴消费 主题混合 基金 （2017.6.5-
至今）的基 金经理。
过钧先生，硕士 。1995 年起 先后在上海 工艺品进出 口公司、德国德 累斯顿银行上 海分
行、美国 Lowes 食品 有限公 司、美国 通用电气 公司、 华夏基金固 定收益部 工作。2005 年加
入 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 ， 历 任 基 金 经 理 、 博 时 稳 定 价 值 债 券 投 资 基 金
（2005.8.24-2010.8.3 ） 的基金经 理、 固定收益 部副 总经理、 博时转 债增强债 券型证券 投资
基金（2010.11.24-2013.9.25 ） 、 博 时 亚 洲 票 息 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金
（2013.2.1-2014.4.2 ） 、博时裕祥分级 债券型证券 投资基金（2014.1.8-2014.6.10 ）、 博
时双债增强债券型 证券投资基 金（2013.9.13-2015.7.16 ）、博时新财 富混合型证券 投资基
金（2015.6.24-2016.7.4 ） 、 博 时新机遇 混合型证 券 投资基金 （2016.3.29-2018.2.6 ） 、 博
时新策略灵活配置 混合型证券 投资基金（2016.8.1-2018.2.6 ）、博 时稳健回报债 券型证券
投资基金（LOF ）（2014.6.10-2018.4.23 ） 、 博 时 双 债 增 强 债 券 型 证 券 投 资 基 金
（2016.10.24-2018.5.5 ） 、 博时 鑫润灵活 配置混合 型 证券投资基 金 （2017.2.10-2018.5.21 ）
的基金经理。 现任董事 总经理兼 固定收益 总部公募 基 金组投资总 监、 博时信 用债券投 资基金
（2009.6.10-至今） 、 博时新收 益灵活配 置混合型 证 券投资基金 （2016.2.29-至今） 、 博时
新价值灵活 配置混合 型证券投 资基金 （2016.3.29-至 今） 、 博时鑫源灵活 配置混合 型证券投
资基金（2016.9.6-至今） 、博时乐臻定 期开放混合 型证券投资基金（2016.9.29-至今）、
博时新起点灵活 配置混合型证 券投资基金（2016.10.17- 至今）、博时 鑫惠灵活配 置混合型
证 券 投资 基金 （2017.1.10- 至今 ） 、博 时鑫 瑞灵 活配置 混 合型 证券 投资 基金 （2017.2.10-
至今）、博 时鑫和灵 活配置混 合型证券 投资基金 （2017.12.13-至 今）的基 金经理。
白仲光先生 ， 博士 。1991 年 起先后在 石家庄 无线电九 厂、 石家庄 经济学院 、 长盛 基金、
德邦基金、上海 金珀资产管 理公司工作 。2015 年加 入博时基金管理 有限公司， 曾任股票投
资部绝对收 益组投资 总监， 现任 董事总经 理兼绝对 收 益投资部总 经理、 年金 投资部投 资总监。
6、上述人员 之间均不 存在近 亲 属关系。
二、 基 金 托管 人
一、基金托管人基本情况
（一）基金 托管人概 况
深证 基本面 200 交 易型 开放 式指 数证 券投 资基 金更 新招 募说 明 书 2018 年第 2 号（ 摘要 ）
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公司法定中 文名称： 交通银行 股份有限 公司（简 称： 交通银行）
公司法定英 文名称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
法定代表人 ：彭纯
住
所： 中国（上 海）自由 贸易试验 区银城中 路 188 号
办公地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区银城中 路 188 号
邮政编码：200120
注册时间：1987 年 3 月 30 日
注册资本：742.62 亿元
基金托管资 格批文及 文号：中 国证监会 证监基字[1998]25 号
联系人：陆 志俊
电
话 ：95559
交通银行始 建于 1908 年， 是中 国历史最 悠久的银 行之 一， 也是近代 中国的发 钞行之一 。
1987 年重新组 建后的交通 银行正式对 外营业，成为 中国第一家全国 性的国有股 份制商业银
行，总部设 在上海。2005 年 6 月交通银 行在香港 联合 交易所挂牌 上市，2007 年 5 月 在上海
证券交易所 挂牌上市 。根据 2017 年英国《 银行家》 杂志发布的 全球千家 大 银行报 告，交通
银行一级资 本位列第 11 位，较 上年上升 2 位；根 据 2017 年美国 《财富》 杂志发布 的世界
500 强公司排 行榜， 交通银行 营业收入 位列第 171 位。
截至2018 年3 月31 日，交通 银行资产 总额为人 民币92667.97 亿 元。2018 年 1-3 月，
交通银行实 现净利润( 归属于母 公司股东)人民币200.91 亿元。
交通银行总 行设资产 托管业务 中心（下 文简称“ 托管 中心” ） 。现 有员工具 有多年基 金、
证券和银行 的从业经 验， 具备基 金从业 资格， 以及 经 济师、 会计师 、 工程师 和律师等 中高级
专业技术职 称，员工 的学历层 次较高， 专业分布 合理 ， 职业技能 优良，职 业道德素 质过硬，
是一支诚实 勤勉、积 极进取、 开拓创新 、奋发向 上的 资产托管从 业人员队 伍。
（二）主要 人员情况
彭纯先生， 董事长、 执行董事 ，高级会 计师。
彭先生2018 年2 月起 任本行董 事长、 执行董事 。2013 年11 月起任 本行执行 董事。2013
年 11 月至 2018 年 2 月 任本行副 董事长 、执行董 事，2013 年 10 月至 2018 年 1 月任 本行行
长；2010 年4 月至 2013 年9 月任 中国投资 有限责任 公司副总经 理兼中央 汇金投资 有限责任
公司执行董 事、总经 理；2005 年 8 月至 2010 年 4 月 任本行执行 董事、副 行长；2004 年 9
月至 2005 年 8 月任 本行副行 长；2004 年 6 月至 2004 年 9 月任本行董 事、行长 助理；2001 深证 基本面 200 交 易型 开放 式指 数证 券投 资基 金更 新招 募说 明 书 2018 年第 2 号（ 摘要 ）
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年 9 月至 2004 年 6 月任本行行长助理 ；1994 年至 2001 年历任本行乌 鲁木齐分 行副行长 、
行长，南宁 分行行长 ，广州分 行行长。 彭先生 1986 年于中国人 民银行研 究生部获 经济学硕
士学位。
袁庆伟女士 ，资产托 管业务中 心总裁， 高级经济 师。
袁女士2015 年8 月起 任本行资 产托管业 务中心 总裁 ；2007 年12 月至2015 年 8 月， 历
任本行资产 托管部总 经理助理、 副总经 理， 本行资 产 托管业务中 心副总裁；1999 年 12 月至
2007 年 12 月， 历任本行 乌鲁木 齐分行财 务会计部 副 科长、 科长、 处 长助理、 副 处长， 会计
结算部高级 经理。袁 女士 1992 年 毕业于中 国石油大 学计算机科 学系，获 得学士学 位，2005
年于新疆财 经学院获 硕士学位 。
（三）基金 托管业务 经营情况
截至2018 年3 月31 日， 交通银行 共托管证 券投资基 金 350 只。 此外， 交 通银行还 托管
了基金公司 特定客户 资产管理 计划、 证券 公司客户 资 产管理计划、 银行理财 产品、 信托 计划、
私募投资基金、 保险资金、 全国社保基 金、养老保障 管理基金、企业 年金基金、QFII 证券
投资资产、RQFII 证 券投资资 产、QDII 证券投资 资产 和 QDLP 资金 等产品。
三、 相 关 服务 机构
（一） 基金份额销售机构
1 ．申 购赎回 代理券商 （简称“ 一级交易 商” ）
(1) 国泰君安证券股份有限公司
注册 地址 ： 中国 （上 海） 自由 贸易 试验 区商 城路618 号
办公 地址 ： 上海 市浦 东新 区银 城中路168 号 上海 银行 大厦29 楼
法定 代表 人： 杨德 红
联系 人： 芮敏 祺
电话 ： 021 －38676666
传真 ： 021 －38670161
客户 服务 电话 ： 95521
网址 ： www.gtja.com
(2) 中信建投证券股份有限公司
注册 地址 ： 北京 市朝 阳区 安立路66 号4 号楼
深证 基本面 200 交 易型 开放 式指 数证 券投 资基 金更 新招 募说 明 书 2018 年第 2 号（ 摘要 ）
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办公 地址 ： 北京 市朝 阳门 内大街188 号
法定 代表 人： 王常 青
联系 人： 权唐
电话 ： 010 －85130588
传真 ： 010 －65182261
客户 服务 电话 ： 4008888108
网址 ： http://www.csc108.com/
(3) 国信证券股份有限公司
注册 地址 ： 深圳 市罗 湖区 红岭 中路1012 号国 信证 券大 厦十 六层 至二 十六 层
办公 地址 ： 深圳 市罗 湖区 红岭 中路1012 号国 信证 券大 厦十 六层 至二 十六 层
法定 代表 人： 何如
联系 人： 周杨
电话 ： 0755 －82130833
传真 ： 0755 －82133952
客户 服务 电话 ： 95536
网址 ： http://www.guosen.com.cn/
(4) 招商证券股份有限公司
注册 地址 ： 深圳 市福 田区 益田 路江 苏大厦A 座 38 －45 层
办公 地址 ： 中国 深圳 福田 区益 田路 江苏 大厦A 座30 楼
法定 代表 人： 宫少 林
联系 人： 黄婵 君
电话 ： 0755-82943666
传真 ： 0755-83734343
客户 服务 电话 ： 4008888111 ；95565
网址 ： http://www.newone.com.cn/
(5) 广发证券股份有限公司
注册 地址 ： 广州 天河 区天 河北路183-187 号 大都 会广场43 楼（4301-4316 房）
办公 地址 ： 广东 省广 州天 河北 路大 都会 广场5 、18 、19 、36 、38 、39 、41 、42 、43、44
楼
法定 代表 人： 孙树 明
联系 人： 黄岚
电话 ： 020 －87555888
传真 ： 020 －87555305
客户 服务 电话 ： 95575 或 致电 各地 营业 网点
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网址 ： http://www.gf.com.cn/
(6) 中信证券股份有限公司
注册 地址 ： 深圳 市深 南路7088 号招 商银 行大厦A 层
办公 地址 ： 北京 朝阳 区新 源南路6 号京 城大 厦
法定 代表 人： 王东 明
联系 人： 陈忠
电话 ： 010 －84588888
传真 ： 010 －84865560
客户 服务 电话 ： 010-84588888
网址 ： http://www.cs.ecitic.com/
(7) 中国银河证券股份有限公司
注册 地址 ： 北京 市西 城区 金融 大街35 号 国际 企业 大厦C 座
办公 地址 ： 北京 市西 城区 金融 大街35 号 国际 企业 大厦C 座2 －6 层
法定 代表 人： 陈有 安
联系 人： 邓颜
电话 ： 010-66568292
传真 ： 010-66568990
客户 服务 电话 ： 95551/4008888888
网址 ： http://www.chinastock.com.cn/
(8) 海通证券股份有限公司
注册 地址 ： 上海 市淮 海中路98 号
办公 地址 ： 上海 市广 东路689 号海 通证 券大 厦
法定 代表 人： 王开 国
联系 人： 李笑 鸣
电话 ： 4008888001
传真 ： 021 －63602722
客户 服务 电话 ： 95553
网址 ： http://www.htsec.com/
(9) 申万宏源证券有限公司
注册 地址 ： 上海 市徐 汇区 长乐路989 号45 层
办公 地址 ： 上海 市徐 汇区 长乐路989 号45 层
法定 代表 人： 李梅
联系 人： 李玉 婷
深证 基本面 200 交 易型 开放 式指 数证 券投 资基 金更 新招 募说 明 书 2018 年第 2 号（ 摘要 ）
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电话 ： 021-33389888
传真 ： 021-33388224
客户 服务 电话 ： 95523 或4008895523
网址 ： www.swhysc.com
(10) 兴业证券股份有限公司
注册 地址 ： 福州 市湖 东路99 号 标力 大厦
办公 地址 ： 上海 市浦 东民 生路1199 弄五 道口 广场1 号楼21 层
法定 代表 人： 兰荣
联系 人： 谢高 得
电话 ： 021 －38565785
传真 ： 021 －38565783
客户 服务 电话 ： 4008888123/95562
网址 ： http://www.xyzq.com.cn/
(11) 长江证券股份有限公司
注册 地址 ： 武汉 市新 华路特8 号长 江证 券大 厦
办公 地址 ： 武汉 市新 华路特8 号长 江证 券大 厦
法定 代表 人： 尤习 贵
联系 人： 奚博 宇
电话 ： 027-65799999
传真 ： 027-85481900
客户 服务 电话 ： 95579;4008-888-999
网址 ： http://www.95579.com/
(12) 安信证券股份有限公司
注册 地址 ： 深圳 市福 田区 金田路4018 号 安联 大厦35 层、28 层A02 单元
办公 地址 ： 深圳 市福 田区 金田路4018 号 安联 大厦35 层、28 层A02 单元
法定 代表 人： 牛冠 兴
联系 人： 陈剑 虹
电话 ： 0755 －82825551
传真 ： 0755 －82558355
客户 服务 电话 ： 95517,4008001001
网址 ： http://www.essences.com.cn
(13) 西南证券股份有限公司
注册 地址 ： 重庆 市江 北区 桥北苑8 号
深证 基本面 200 交 易型 开放 式指 数证 券投 资基 金更 新招 募说 明 书 2018 年第 2 号（ 摘要 ）
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办公 地址 ： 重庆 市江 北 区 桥北苑8 号西 南证 券大 厦
法定 代表 人： 余维 佳
联系 人： 张煜
电话 ： 023-63786633
传真 ： 023-63786212
客户 服务 电话 ： 4008096096
网址 ： http://www.swsc.com.cn
(14) 湘财证券股份有限公司
注册 地址 ： 湖南 省长 沙市 黄兴 中路63 号 中山 国际 大厦12 楼
办公 地址 ： 湖南 省长 沙市 黄兴 中路63 号 中山 国际 大厦12 楼
法定 代表 人： 林俊 波
联系 人： 钟康 莺
电话 ： 021 －68634518 －8503
传真 ： 021 －68865938
客户 服务 电话 ： 4008881551
网址 ： http://www.xcsc.com/
(15) 万联证券有限责任公司
注册 地址 ： 广州 市天 河区 珠江 东路11 号 高德 置地 广场F 栋18 、19 层
办公 地址 ： 广州 市天 河区 珠江 东路11 号 高德 置地 广场F 栋18 、19 层
法定 代表 人： 张建 军
联系 人： 王鑫
电话 ： 020-38286686
传真 ： 020 －22373718 －1013
客户 服务 电话 ： 4008888133
网址 ： http://www.wlzq.cn
(16) 国元证券股份有限公 司
注册 地址 ： 安徽 省合 肥市 寿春路179 号
办公 地址 ： 安徽 省合 肥市 寿春路179 号
法定 代表 人： 凤良 志
联系 人： 李蔡
电话 ： 0551 －2272101
传真 ： 0551 －2272100
客户 服务 电话 ： 全国 统一 热线4008888777 ，安 徽省 内热线96888
网址 ： http://www.gyzq.com.cn
深证 基本面 200 交 易型 开放 式指 数证 券投 资基 金更 新招 募说 明 书 2018 年第 2 号（ 摘要 ）
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(17) 渤海证券股份有限公司
注册 地址 ： 天津 市经 济技 术开 发区 第二 大街42 号 写字楼101 室
办公 地址 ： 天津 市南 开区 宾水 西道8 号
法定 代表 人： 王春 峰
联系 人： 胡天 彤
电话 ： 022 －28451861
传真 ： 022 －28451892
客户 服务 电话 ： 4006515988
网址 ： http://www.bhzq.com
(18) 华泰证券股份有限公司
注册 地址 ： 南京 市江 东中路228 号
办公 地址 ： 办公 地址 南京 市建 邺区 江东 中路228 号华 泰证 券广 场、 深圳 市福 田区 深南
大道4011 号港 中旅 大厦18 楼
法定 代表 人： 周易
联系 人： 庞晓 芸
电话 ： 0755-82492193
传真 ： 0755-82492962 （深 圳）
客户 服务 电话 ： 95597
网址： http://www.htsc.com.cn/
(19) 山西证券股份有限公司
注册 地址 ： 太原 市府 西街69 号 山西 国际 贸易 中心 东塔 楼
办公 地址 ： 太原 市府 西街69 号 山西 国际 贸易 中心 东塔 楼
法定 代表 人： 侯巍
联系 人： 郭熠
电话 ： 0351 －8686659
传真 ： 0351 －8686619
客户 服务 电话 ： 4006661618
网址 ： http://www.i618.com.cn/
(20) 中信证券（山东）有限责任公司
注册 地址 ： 青岛 市崂 山区 深圳路222 号 青岛 国际 金融 广场1 号楼20 层
办公 地址 ： 青岛 市崂 山区 深圳路222 号 青岛 国际 金融 广场1 号楼20 层
法定 代表 人： 杨宝 林
联系 人： 吴忠 超
深证 基本面 200 交 易型 开放 式指 数证 券投 资基 金更 新招 募说 明 书 2018 年第 2 号（ 摘要 ）
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电话 ： 0532-85022326
传真 ： 0532-85022605
客户 服务 电话 ： 95548
网址 ： http://www.citicssd.com
(21) 东兴证券股份有限公司
注册 地址 ： 北京 市西 城区 金融 大街5 号 新盛 大厦B 座12-15 层
办公 地址 ： 北京 市西 城区 金融 大街5 号 新盛 大厦B 座12-15 层
法定 代表 人： 徐勇 力
联系 人： 汤漫 川
电话 ： 010-66555316
传真 ： 010-66555246
客户 服务 电话 ： 4008888993
网址 ： http://www.dxzq.net
(22) 东吴证券股份有限公司
注册 地址 ： 江苏 省苏 州市 翠园路181 号
办公 地址 ： 江苏 省苏 州市 星阳街5 号
法定 代表 人： 吴永 敏
联系 人： 方晓 丹
电话 ： 0512 －65581136
传真 ： 0512 －65588021
客户 服务 电话 ： 4008601555
网址 ： http://www.dwjq.com.cn
(23) 信达证券股份有限公司
注 册 地址 ： 北京 市西 城区 闹市 口大街9 号院1 号楼
办公 地址 ： 北京 市西 城区 闹市 口大街9 号院1 号楼
法定 代表 人： 张志 刚
联系 人： 尹旭 航
电话 ： 010 －63081493
传真 ： 010 －63081344
客户 服务 电话 ： 95321
网址 ： http://www.cindasc.com
(24) 东方证券股份有限公司
注册 地址 ： 上海 市中 山南路318 号2 号楼22 层－29 层
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办公 地址 ： 上海 市中 山南路318 号2 号楼21 层－29 层
法定 代表 人： 潘鑫 军
联系 人： 胡月 茹
电话 ： 021 －63325888
传真 ： 021 －63326729
客户 服务 电话 ： 95503
网址 ： http://www.dfzq.com.cn
(25) 方正证券股份有限公司
注册 地址 ： 湖南 长沙 芙蓉 中路2 段 华侨 国际 大厦22-24 层
办公 地址 ： 湖南 长沙 芙蓉 中路2 段 华侨 国际 大厦22-24 层
法定 代表 人： 雷杰
联系 人： 郭军 瑞
电话 ： 0731-85832503
传真 ： 0731-85832214
客户 服务 电话 ： 95571
网址 ： http://www.foundersc.com
(26) 长城证券有限责任公司
注册 地址 ： 深圳 市深 南大道6008 号 特区 报业 大厦16 、17 层
办公 地址 ： 深圳 市深 南大道6008 号 特区 报业 大厦14 、16 、17 层
法定 代表 人： 黄耀 华
联系 人： 高峰
电话 ： 0755 －83516094
传真 ： 0755 －83515567
客户 服务 电话 ： 4006666888
网址 ： http://www.cgws.com
(27) 光大证券股份有限公司
注册 地址 ： 上海 市静 安区 新闸路1508 号
办公 地址 ： 上海 市静 安区 新闸路1508 号
法定 代表 人： 薛峰
联系 人： 刘晨
电话 ： 021 －22169081
传真 ： 021 －22169134
客户 服务 电话 ： 4008888788 ；95525
网址 ： http://www.ebscn.com/
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20
(28) 广州证券股份有限公司
注册 地址 ： 广州 市天 河区 珠江 西路5 号 广州 国际 金融 中心 主塔19 层、20 层
办公 地址 ： 广州 市天 河区 珠江 西路5 号 广州 国际 金融 中心 主塔19 层、20 层
法定 代表 人： 邱三 发
联系 人： 林洁 茹
电话 ： 020 －88836999
传真 ： 020 －88836654
客户 服务 电话 ： 95396
网址 ： http://www.gzs.com.cn
(29) 东北证券股份有限公司
注册 地址 ： 长春 市生 态大街6666 号
办公 地址 ： 长春 市生 态大街6666 号
法定 代表 人： 李福 春
联系 人： 安岩 岩
电话 ： 0431-85096517
传真 ： 0431-85096795
客户 服务 电话 ： 95360
网址 ： http://www.nesc.cn
(30) 南京证券股份有限公司
注册 地址 ： 江苏 省南 京市 玄武 区大 钟亭8 号
办公 地址 ： 江苏 省南 京市 玄武 区大 钟亭8 号
法定 代 表 人： 步国 旬
联系 人： 潘月
电话 ： 025 －52310569
传真 ： 025 －52310586
客户 服务 电话 ： 4008285888
网址 ： http://www.njzq.com.cn
(31) 国联证券股份有限公司
注册 地址 ： 无锡 市县 前东街168 号
办公 地址 ： 江苏 省无 锡市 太湖 新城 金融 一街8 号 国联 金融 大厦702 室
法定 代表 人： 范炎
联系 人： 沈刚
电话 ： 0510 －82831662
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传真 ： 0510 －82830162
客户 服务 电话 ： 95570/4008885288 （全 国） ，0510-82588168 （ 无锡 ）
网址 ： http://www.glsc.com.cn
(32) 浙商证券股份有限公司
注册 地址 ： 杭州 市杭 大路1 号 黄龙 世纪 广场A 座6－7 楼
办公 地址 ： 杭州 市杭 大路1 号 黄龙 世纪 广场A 座6－7 楼
法定 代表 人： 吴承 根
联系 人： 张智
电话 ： 021-64718888
传真 ： 0571 －87901913
客户 服务 电话 ： 95345
网址 ： http://www.stocke.com.cn/
(33) 平安证券股份有限公司
注册 地址 ： 广东 省深 圳市 福田 中心 区金 田路4036 号荣 超大 厦16-20 层
办公 地址 ： 广东 省深 圳市 福田 中心 区金 田路4036 号荣 超大 厦16-20 层
法定 代表 人： 詹露 阳
联系 人： 郑舒 丽
电话 ： 0755 －22626172
传真 ： 0755 －82400862
客户 服务 电话 ： 0755-22628888/95511
网址 ： http://www.pingan.com/
(34) 华安证券股份有限公司
注册 地址 ： 安徽 省合 肥市 政务 文化 新区 天鹅 湖路198 号
办公 地址 ： 安徽 省合 肥市 南二环959 号 财智 中心B1 座
法定 代表 人： 李工
联系 人： 甘霖
电话 ： 0551 －65161821
传真 ： 0551 －65161672
客户 服务 电话 ： 0551-96518/4008096518/95318
网址 ： http://www.hazq.com/
(35) 国海证券股份有限公司
注册 地址 ： 广西 桂林 市辅 星路13 号
办公 地址 ： 深圳 市福 田区 竹子 林四 路光 大银 行大厦3 楼
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法定 代表 人： 张雅 锋
联系 人： 武斌
电话 ： 0755 －83707413
传真 ： 0755 －83700205
客户 服务 电话 ： 4008888100（ 全国 ），96100 （广 西）
网址 ： http://www.ghzq.com.cn
(36) 东莞证券有限责任公司
注册 地址 ： 东莞 市莞 城区 可园 南路1 号 金源 中心30 楼
办公 地址 ： 东莞 市莞 城区 可园 南路1 号 金源 中心30 楼
法定 代表 人：
联系 人： 李荣
电话 ： 0769-22116572
传真 ： 0769-22115712
客户 服务 电话 ： 95328
网址 ： http://www.dgzq.com.cn
(37) 中原证券股份有限公司
注册 地址 ： 郑州 市郑 东新 区商 务外 环路10 号
办 公 地址 ： 郑州 市郑 东新 区商 务外 环路10 号
法定 代表 人： 菅明 军
联系 人： 程月 艳
电话 ： 0371 —65585670
传真 ： 0371--65585665
客户 服务 电话 ： 0371-967218;4008139666
网址 ： http://www.ccnew.com/
(38) 中银国际证券有限责任公司
注册 地址 ： 上海 市浦 东新 区银 城中路200 号 中银 大厦39 层
办公 地址 ： 上海 市浦 东新 区银 城中路200 号 中银 大厦39 层
法定 代表 人： 许刚
联系 人： 王炜 哲
电话 ： 021 －68604866
传真 ： 021 －50372474
客户 服务 电话 ： 4006208888 ；021-61195566
网址 ： http://www.bocichina.com
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(39) 恒泰证券股份有限公司
注册 地址 ： 内蒙 古呼 和浩 特市 新城 区新 华东街111 号
办公 地址 ： 内蒙 古呼 和浩 特市 新城 区新 华东街111 号
法定 代表 人： 刘汝 军
联系 人： 张同 亮
电话 ： 0471 －4913998
传真 ： 0471 －4930707
客户 服务 电话 ： 0471-4961259
网址 ： http://www.cnht.com.cn/
(40) 国盛证券有限责任公司
注册 地址 ： 江西 省南 昌市 永叔路15 号
办公 地址 ： 江西 省南 昌市 北京 西路88 号江 信国 际金 融大 厦
法定 代表 人： 马跃 进
联系 人： 汪代 强
电话 ： 0791 －6285337
传真 ： 0791 －6289395
客户 服务 电话 ： 4008222111
网址 ： http://www.gsstock.com/
(41) 华西证券股份有限公司
注册 地址 ： 四川 省成 都市 陕西街239 号
办公 地址 ： 四川 省成 都市 陕西街239 号
法定 代表 人： 杨炯 阳
联系 人： 张曼
电话 ： 010-68716150
传真 ： 028-86150040
客户 服务 电话 ： 4008888818
网址 ： http://www.hx168.com.cn
(42) 申万宏源西部证券有限公司
注册 地址 ： 新疆 乌鲁 木齐 市高 新区 （ 新市 区） 北 京南路358 号 大成 国际 大 厦20 楼2005
室
办公 地址 ： 北京 市西 城区 太平 桥大街19 号
法定 代表 人： 李季
联系 人： 唐岚
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电话 ： 010 －88085201
传真 ： 010 －88085195
客户 服务 电话 ： 4008000562
网址 ： http://www.hysec.com
(43) 中泰证券股份有限公司
注册 地址 ： 山东 省济 南市 经十路20518 号
办公 地址 ： 山东 省济 南市 经七路86 号23 层
法定 代表 人： 李玮
联系 人： 吴阳
电话 ： 0531 －81283938
传真 ： 0531-68889357
客户 服务 电话 ： 95538
网址 ： www.zts.com.cn
(44) 世纪证券有限责任公司
注册 地址 ： 深圳 市深 南大道7088 号 招商 银行 大厦40 －42 楼
办公 地址 ： 深圳 市深 南大道7088 号 招商 银行 大厦40 －42 楼
法定 代表 人： 姜昧 军
联系 人： 袁媛
电话 ： 0755 －83199511
传真 ： 0755 －83199545
客户 服务 电话 ： 0755-83199599/4008323000
网址 ： http://www.csco.com.cn/
(45) 中航证券有限公司
注册 地址 ： 南昌 市抚 河北路291 号
办公 地址 ： 南昌 市抚 河北路291 号
法定 代表 人： 王宜 四
联系 人： 余雅 娜
电话 ： 0791-6768763
传真 ： 0791-6789414
客户 服务 电话 ： 400-8866-567
网址 ： http://www.avicsec.com/
(46) 华林证券有限责任公司
注册 地址 ： 深圳 市福 田区 民田路178 号 华融 大厦5、6 楼
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办公 地址 ： 深圳 市福 田区 民田路178 号 华融 大厦5、6 楼
法定 代表 人： 薛荣 年
联系 人： 耿贵 波
电话 ： 0755 －82707855
传真 ： 0755 －23613751
客户 服务 电话 ： 全国 统一 客服 热线4001883888 全国 统一 电话 委 托号 码 4008802888
网址 ： http://www.chinalions.com/
(47) 德 邦证券股份有限公司
注册 地址 ： 上海 市普 陀区 曹杨路510 号 南半幢9 楼
办公 地址 ： 上海 市浦 东新 区福 山路500 号城 建国 际中心26 楼
法定 代表 人： 方加 春
联系 人： 罗芳
电话 ： 021-68761616
传真 ： 021-68767981
客户 服务 电话 ： 4008888128
网址 ： http://www.tebon.com.cn
(48) 华福证券有限责任公司
注册 地址 ： 福州 市五 四路157 号新 天地 大厦7、8 层
办公 地址 ： 福州 市五 四路157 号新 天地 大厦7 至10 层
法定 代表 人： 黄金 琳
联系 人： 张宗 悦
电话 ： 0591 －87383623
传真 ： 0591 －87383610
客户 服务 电话 ： 95547
网址 ： http://www.hfzq.com.cn
(49) 华龙证券有限责任公司
注册 地址 ： 甘肃 省兰 州市 静宁路308 号
办公 地址 ： 甘肃 省兰 州市 城关 区东 岗西路638 号 财富 大厦
法定 代表 人： 李晓 安
联系 人： 范坤/ 杨力
电话 ： 0931-4890208,18993185278( 范）/18993037287 （杨 ）
传真 ： 0931-4890628
客户 服务 电话 ： 95368/0931-4890619 4890618 4890100
网址 ： http://www.hlzqgs.com/
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(50) 中国国际金融股份有限公司
注册 地址 ： 中国 北京 建国 门外 大街1 号 国贸 大厦2 座28 层
办公 地址 ： 中国 北京 建国 门外 大街1 号 国贸 大厦2 座28 层
法定 代表 人： 李剑 阁
联系 人： 王雪 筠
电话 ： 010 －65051166
传真 ： 010 －65051156
客户 服务 电话 ： (010)85679238/85679169;(0755)83195000;(021)63861195;63861196
网址 ： http://www.cicc.com.cn/
(51) 财通证券股份有限公司
注册 地址 ： 杭州 市解 放路111 号
办公 地址 ： 杭州 市杭 大路15 号 嘉华 国际 商务 中心1602 室
法定 代表 人： 沈继 宁
联系 人： 董卿
电话 ： 0571 －87822359
传真 ： 0571 －87925100
客户 服务 电话 ： 95336 （上 海地区962336 ）
网址 ： http://www.ctsec.com
(52) 华鑫证券有限责任公司
注册 地址 ： 深圳 市福 田区 金田路4018 号 安联 大厦28 层A01 、B01 （b ）单 元
办公 地址 ： 深圳 市福 田区 金田路4018 号 安联 大厦28 层A01 、B01 （b ）单 元
法定 代表 人： 洪家 新
联系 人： 陈敏
电话 ： 021-64316642
传真 ： 021-64333051
客户 服务 电话 ： 95323,021-32109999,029-68918888
网址 ： http://www.cfsc.com.cn
(53) 中国中投证券有限责任公司
注册 地址 ： 深圳 市福 田区 益田 路与 福中 路交 界处 荣超 商务 中心A 栋第18 层-21 层 及第
04 层01 、02 、03 、05 、11 、12 、13 、15 、16 、18 、19 、20 、21 、22 、23 单
元
办公 地址 ： 深圳 市福 田区 益田路6003 号 荣超 商务 中心A 栋第 04 、18 层至21 层
法定 代表 人： 龙增 来
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联系 人： 刘毅
电话 ： 0755-82023442
传真 ： 0755-82026539
客户 服务 电话 ： 4006008008/95532
网址 ： http://www.china-invs.cn/
(54) 中山证券有限责任公司
注册 地址 ： 深圳 市南 山区 科技 中一 路西 华强 高新 发展 大楼7 层、8 层
办公 地址： 深圳 市南 山区 科技 中一 路西 华强 高新 发展 大楼7 层、8 层
法定 代表 人： 黄扬 录
联系 人： 罗艺 琳
电话 ： 0755-82570586
客户 服务 电话 ： 4001022011
网址 ： http://www.zszq.com.cn
(55) 江海证券有限公司
注册 地址 ： 黑龙 江省 哈尔 滨市 香坊 区赣 水路56 号
办公 地址 ： 黑龙 江省 哈尔 滨市 香坊 区赣 水路56 号
法定 代表 人： 孙名 扬
联系 人： 张背 北
电话 ： 0451-85863696
传真 ： 0451 －82287211
客户 服务 电话 ： 4006662288
网址 ： http://www.jhzq.com.cn
(56) 九州证券有限公司
注册 地址 ： 青海 省西 宁市 城中 区西 大街11 号
办公 地址 ： 北京 市西 城区 金融 大街7 号 英蓝 国际 金融 中心D 座5 层
法定 代表 人： 曲国 辉
联系 人： 刘中 华
电话 ： 010-63889326
传真 ： -
客户 服务 电话 ： 4006543218
网址 ： http://www.tyzq.com.cn
(57) 华宝证券有限责任公司
注册 地址 ： 上海 市浦 东新 区世 纪大道100 号 上海 环球 金融 中心57 楼
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办公 地址 ： 上海 市浦 东新 区世 纪大道100 号 上海 环球 金融 中心57 楼
法定 代表 人： 陈林
联系 人： 刘闻 川
电话 ： 021-68777222
传真 ： 021 －68777822
客户 服务 电话 ： 4008209898;021-38929908
网址 ： http://www.cnhbstock.com
(58) 长城国瑞证券有限公司
注册 地址 ： 厦门 市思 明区 深田路46 号深 田国 际大厦20 楼
办公 地址 ： 厦门 市思 明区 深田路46 号深 田国 际大厦20 楼
法定 代表 人： 王勇
联系 人： 邹燕 玲
电话 ： 0592 －5161816
传真 ： 0592-2079228
客户 服务 电话 ： 0592-5163588
网址 ： http://www.xmzq.cn
(59) 爱建证券有限责任公司
注册 地址 ： 上海 市南 京西路758 号23 楼
办公 地址 ： 上海 市浦 东新 区世 纪大道1600 号32 楼
法定 代表 人： 钱华
联系 人： 戴莉 丽
电话 ： 021 －32229888
传真 ： 021- 68728703
客户 服务 电话 ： 021-63340678
网址 ： http://www.ajzq.com
2． 二级市场 交易代理 券商
包括具有经 纪业务资 格及 深圳 证券交易 所会员资 格的 所有证券公 司。
3．基金管理人可 根据有关法 律法规，选 择其他符合 要求的机构代理 发售本基金 ，并及
时公告。
（二）登记结算机构
名称：中国 证券登记 结算有限 责任公司
注册地址： 北京市西 城区太平 桥大街 17 号
办公地址： 北京市西 城区太平 桥大街 17 号
法定代表人 ：金颖
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电 话：0755-25946013
传 真：0755-25987122
联系人：严 峰
（三）律师事务所和经办律师
名称：上海 市通力律 师事务所
注册地址： 上海市银 城中路 68 号时代金 融中心 19 楼
办公地址： 上海市银 城中路 68 号时代金 融中心 19 楼
电话： 021- 31358666
传真： 021- 31358600
负责人：俞 卫锋
联系人：安 冬
经办律师： 安冬、孙 睿
（四）会计师事务所和经办注册会计师
名称：普华 永道中天 会计师事 务所(特殊 普通合 伙）
住所：中国 （上海） 自由贸易 试验区陆 家嘴环路1318 号星展银行 大厦 507 单元 01 室
办公地址： 上海市湖 滨路 202 号普华永 道中心 11 楼
执行事务合 伙人：李 丹
联系电话： （021）23238888
传真：（021 ）23238800
联系人：沈 兆杰
经办注册会 计师：张 振波、沈 兆杰
四、 基金 的名称
深证基本面 200 交易型开 放式指数 证券投 资基金
五、 基金的 类型
交易型 开放式
六、 基 金 的投 资目 标
紧密跟踪标 的指数， 追求跟踪 偏离度和 跟踪误差 的最 小化。
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七、 投 资 方向
本基金主要 投资于标 的指数成 份股和备 选成份股 。
为更好地实 现基金的 投资目标， 本 基金可能 会少量投 资于国内依 法发行上 市的非成 份股
（包括中小 板、 创 业板及其 他经中国 证监会核 准上市 的股票） 、 新股 、 债券 、 货 币市场工 具、
权证、 股指 期货、 资产支持 证券以及 法律法规 或中国证 监会允许基 金投资的 其他金融 工具 （但
须符合中国 证监会的 相 关规定） 。 如法 律法规或 监管 机构以后允 许基金投 资的其他 品种， 基
金管理人在 履行适当 程序后， 可以将其 纳入投资 范围 。
在建仓完成 后， 本基金投 资于标的 指数成份 股和备选 成份股的资 产比例不 低于基金 资产
净值的 90% ，权证、股指期 货及其他金 融工具的投 资比例依照法律 法规或监管 机构的规定
执行。
八、 投 资 策略
本基金为完 全被动式 指数基金， 采用完全 复制法， 即 按照成份股 在标的指 数中的基 准权
重来构建指 数化投资 组合， 并根 据标的指 数成份股 及 其权重的变 化进行相 应调整。 但 因特殊
情况 （比如流动 性不足等） 导 致本基金 无法有效 复制 和跟踪标的 指数时， 基金 管理 人可 使用
其他合理方 法进行适 当的替代 。
本基金可投 资股指期 货和其他 经中国证 监会允许 的衍 生金融产品， 如 权证以及 其他与标
的指数或标 的指数成 份股、 备选成 份股相关 的衍生工 具， 包括融资融 券等。 本基金 投资股指
期货将根据 风险管理 的原则， 以套 期保值为 目的， 力 争利用股指 期货的杠 杆作用， 降低 股票
仓位频繁调 整的交易 成本和跟 踪误差， 达到有效 跟踪 标的指数的 目的。
在 正 常 市 场 情 况 下 ， 本 基 金 的 风 险 控 制 目 标 是 追 求 日 均 跟 踪 偏 离 度 的 绝 对 值 不 超 过
0.2% ， 年跟踪误差不 超过 2% 。 如 因标的指 数编制规 则调整等其 他原因， 导致基金 跟踪偏 离
度和跟踪误 差超过了 上述范围， 基金管理 人应采取 合 理措施， 避免 跟踪偏离 度和跟踪 误差的
进一步扩大 。
1 、投资决策依据
有关法律、 法 规、 基金合 同以及标 的指数的 相关规定 是基金管理 人运用基 金财产的 决策
依据。
2 、投资管理体制
本基金管理 人实行投 资决策委 员会领导 下的基金 经理 负责制。 投资决 策委员会 负责做出
有关标的指 数重大调 整的应对 决策、 基金 组合重大 调 整的决策， 以 及其他单 项投资的 重大决
策。 基金经理 负责做出 日常标的 指数跟踪 维护过程 中 的组合构建、 组合调整 及基金每 日申购
赎回清单的 编制等决 策。
3 、投资管理程序
深证 基本面 200 交 易型 开放 式指 数证 券投 资基 金更 新招 募说 明 书 2018 年第 2 号（ 摘要 ）
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研究、 投资决 策、 组合 构建、 交 易执行、 投 资绩效 评 估、 组合监控 与调整各 环节的 相互
协调与配合 ，构成了 本基金的 投资管理 程序。
（1 ）研究。基 金管理人 的研究部 依托公司 整体研究 平台，整合 外部信息 包括券商 等外
部研究力量 的研究成 果， 开展标的 指数跟踪、 成 份股 公司行为等 相关信息 的搜集与 分析、 流
动性分析、 误差 及其归因 分析等工 作， 并撰写相 关的 研究报告， 作为 本基金投 资决策的 重要
依据 ；
（2 ）投资决策 。基金管 理人的投 资决策委 员会依据 研究部提供 的研究报 告，定期 或遇
重大事件时 临时召开 投资决策 委员会议， 对相关事 项 做出决策。 基 金经理根 据投资决 策委员
会的决议， 做出基金 投资管理 的日常决策 ；
（3 ）组合构建 。结合研 究报告， 基金经理 主要采取 完全复制法 ，即完全 按照标的 指数
的成份股组 成及其权 重构建基 金股票投 资组合， 并根 据标的指数 成份股及 其权重的 变动而进
行相应的调 整。 在追求 跟踪误差 和跟踪偏 离度最小 化 的前提下， 基 金经理可 采取适当 的方法，
提高投资效 率，降低 交易成本 ，控制投 资风险 ；
（4 ）交易执行 。基金管 理人的交 易部负责 本基金的 具体交易执 行，交易 部同时履 行一
线监控的职 责 ；
（5 ）投资绩效 评估。本 基金管理 人定期和 不定期对 本基金的投 资绩效进 行评估， 并撰
写相关的绩 效评估报 告， 确认基金 组合是否 实现了投 资预期， 投资策 略是否成 功， 并对基金
组合误差的 来源进行 归因分析 等。基金 经理依据 绩效 评估报告总 结或检讨 以往的投 资策略，
如果需要， 亦对投资 组合进行 相应的调 整 ；
（6 ）组合监控 与调整。 基金经理 根据标的 指数的每 日变动情况 ，结合成 份股等的 基本
面情况、 流动 性状况、 基金申购 赎回的现 金流量情 况 ， 以及基金投 资绩效评 估结果等 ， 对基
金投资组合 进行动态 监控和调 整，密切 跟踪标的 指数 。
基金管理人 在确保基 金份额持 有人利益 的前提下， 根 据环境的变 化和基金 实际投资 的需
要， 有权对上 述投资程 序做出调 整， 并将调 整内容在 基金招募说 明书及招 募说明书 更新中予
以公 告。
九、 基金的 业 绩比 较基 准
本基金的业 绩比较基 准为标的 指数，即 深证基本 面 200 指数。该指数 属于价格 指数。
如果中证指 数有限公 司变更或 停止深证 基本面 200 指数的编制及 发布， 或者 深证基本面 200
指数被其他 指数所替 代，或者 由于指数 编制方法 等重 大变更导致 深证基本面 200 指数不宜
继续作为本 基金的标 的指数， 或 者证券市 场有其他 代 表性更强、 更 适合于本 基金投资 的指数
推出， 基金管 理人依据 维护投资 者合法权 益的原则， 在履行适当 程序后有 权变更本 基金的标
的指数并相 应地变更 业绩比较 基准。
深证 基本面 200 交 易型 开放 式指 数证 券投 资基 金更 新招 募说 明 书 2018 年第 2 号（ 摘要 ）
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十、 基金的 风 险收 益特 征
本基金属于 股票型基 金， 其预期 收 益及风 险水平高 于 混合型基金、 债券型基 金与货币 市
场基金，属 于高风险/ 高 收益的开 放式基金 。
本基金为被 动式投资 的股票型 指数基金 ， 主要采 用完 全复制策略 ， 跟踪深 证基本面 200
指数，其风 险收益特 征与标的 指数所表 征的市场 组合 的风险收益 特征相似 。
十一、 基 金 投资 组合 报告
基金管理人 的董事会 及董事保 证本报告 所载资料 不存 在虚假记载、 误 导性陈述 或重大遗
漏，并对其 内容的真 实性、准 确性和完 整性承担 个别 及连带责任 。
基金托管人交通 银行股份有 限公司根据 本基金合同规 定复核了本报告 中的财务指 标、净
值表现和投 资组合报 告等内容 ，保证复 核内容不 存在 虚假记载、 误导性陈 述或者重 大遗漏。
本投资组合 报告所载 数据截至2018 年 3 月 31 日 ，本 报告中所列 财务数据 未经审计 。
1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额( 元) 占基金总资 产的比例(%)
1 权益投资 50,511,667.14 98.80
其中：股票 50,511,667.14 98.80
2 固定收益投 资 11,942.16 0.02
其中：债券 11,942.16 0.02
资产支持证 券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品 投资 - -
5 买入返售金 融资产 - -
其中：买断 式回购
的买入返售 金融资产
- -
6
银行存款和 结算备
付金合计
602,924.60 1.18
7 其他各项资 产 429.72 0.00
8 合计 51,126,963.62 100.00
2 报告期末按行业分类的股票投资组合
2.1 报告期末按行业分类的境内股票 投资组合
代码 行业类别 公允价值（ 元） 占基金资产 净值比例 （％）
A 农、林、牧 、渔业 683,373.60 1.34
B 采矿业 688,448.85 1.35
C 制造业 32,138,308.57 63.19
D
电力、热力 、燃气及 水生产和 供应
业
856,889.94 1.68
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E 建筑业 839,168.47 1.65
F 批发和零售 业 2,093,237.05 4.12
G 交通运输、 仓储和邮 政业 186,683.00 0.37
H 住宿和餐饮 业 - -
I 信息传输、 软件和信 息技术服 务业 526,411.34 1.03
J 金融业 5,311,739.30 10.44
K 房地产业 6,068,049.08 11.93
L 租赁和商务 服务业 558,924.90 1.10
M 科学研究和 技术服务 业 - -
N 水利、环境 和公共设 施管理业 215,433.32 0.42
O 居民服务、 修理和其 他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会 工作 - -
R 文化、体育 和娱乐业 344,999.72 0.68
S 综合 - -
合计 50,511,667.14 99.31
3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明
细
序
号
股票代
码
股票名称 数量( 股) 公允价值( 元)
占基金资产 净
值比例( ％)
1 000651 格力电器 92,424 4,334,685.60 8.52
2 000002 万科 A 101,882 3,391,651.78 6.67
3 000333 美的集团 58,307 3,179,480.71 6.25
4 000001 平安银行 196,962 2,146,885.80 4.22
5 000858 五粮液 20,727 1,375,443.72 2.70
6 000338 潍柴动力 131,420 1,085,529.20 2.13
7 000725 京东方 A 203,557 1,082,923.24 2.13
8 002142 宁波银行 44,852 853,533.56 1.68
9 000100 TCL 集团 233,082 808,794.54 1.59
10 000063 中兴通讯 26,188 789,568.20 1.55
4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序
号
债券品种 公允价值( 元) 占基金资产 净值比例( ％)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策 性金融
债
- -
4 企业债券 - -
5 企业短期融 资券 - -
6 中期票据 - -
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7 可转债 （可交 换债） 11,942.16 0.02
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 11,942.16 0.02
5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明
细
序号 债券代码 债券名称 数量( 张) 公允价值( 元)
占基金资产 净值比
例( ％)
1 128035 大族转债 102 11,942.16 0.02
6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证
券投资明细
本基金本报 告期末未 持有资产 支持证券 。
7 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资
明细
本基金本报 告期末未 持有贵金 属投资。
8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明
细
本基金本报 告期末未 持有权证 。
9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
报告期末本 基金未投 资股指期 货交易。
10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
报告期末本 基金未投 资国债期 货交易。
11 投资组合报告附注
11.1 报告期内基金投资的前十 名证券的发 行主体 没有被监管部门立 案调查，或在
报告编制日前一年 内受到公开谴 责、处罚。
11.2 报告期内基 金投资的前十 名股票中， 没有投 资超出基金合同规 定备选股票库
之外的股票。
11.3 其他资产构成
序
号
名称 金额( 元)
1 存出保证金 279.16
2 应收证券清 算款 -
3 应收股利 -
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4 应收利息 150.56
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 429.72
11.4 报告期末持有的处于转股 期的可转换 债券明 细
本基金本报 告期末未 持有处于 转股期的 可转换债 券。
11.5 报告期末前十名股票中存在流通 受限情况的说 明
本基金本报 告期末前 十名股票 中不存在 流通受限 情况 。
11.6 投资组合报告附注的其他文字描 述部分
由于四舍五 入的原因 ，分项之 和与合计 项之间可 能存 在尾差。
十二、 基 金 的业 绩
基金管理人 依照恪尽 职守、 诚实信 用、 谨慎勤勉 的原 则管理和运 用基金财 产， 但不保证
基金一定盈 利， 也不保 证最低收 益。 基金 的过往业 绩 并不代表其 未来表现。 投资有风 险， 投
资者在做出 投资决策 前应仔细 阅读本基 金的招募 说明 书。
自基金合同 生效开始 基金份额 净值增长 率及其与 同期 业绩比较基 准收益率 的比较：
期
间
净值增长
率①
净值增
长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
2011.6.10-2011.12.31 -28.79% 1.31% -25.35% 1.42% -3.44% -0.11%
2012.1.1-2012.12.31 0.76% 1.40% 0.97% 1.41% -0.21% -0.01%
2013.1.1-2013.12.31 -3.34% 1.41% -3.91% 1.42% 0.57% -0.01%
2014.1.1-2014.12.31 50.09% 1.22% 49.34% 1.23% 0.75% -0.01%
2015.1.1-2015.12.31 24.67% 2.42% 24.72% 2.55% -0.05% -0.13%
2016.1.1-2016.12.31 -7.55% 1.43% -6.10% 1.47% -1.45% -0.04%
2017.1.1-2017.12.31 28.81% 0.88% 28.92% 0.90% -0.11% -0.02%
2018.1.1-2018.3.31 -3.84% 1.46% -3.46% 1.48% -0.38% -0.02%
2011.6.10-2018.3.31 48.60% 1.51% 57.64% 1.56% -9.04% -0.05%
十三、 基 金 费用 与税 收
一 、 与基金运作有关的费用
（一）基金费用的种类
1 、基金管理人的 管理费；
2 、基金托管人的 托管费；
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3 、基金上市费及 年费；
4 、基金的指数使 用费；
5 、基金的证券交 易费用；
6 、基金合同生效 以后的 与 基金相 关的 信息 披露费用 ；
7 、基金份额持有 人大会费 用；
8 、基金合同生效 以后的 与 基金相 关的 会计 师费和律 师费；
9 、基金银行汇划 费用；
10 、按照国家有关规 定可以列 入的其他 费用。
上述费用从 基金财产 中支付。
（ 二 ） 、基金费用计提方法、计提标准 和支付方式
1 、基金管理人的 管理费
本基金的管 理费率为 年费率 0.50% 。
在通常情况 下，基金 管理费按 前一日基 金资产净 值的 年费率计提 。计算方 法如下：
H ＝E × 年管 理费率÷ 当 年天数
H 为每日 应计提的 基金管理 费
E 为前一日基金 资产净 值
基金管理费 每日计提， 逐 日累计至 每个月月 末， 按月 支付。 由基金管 理人向基 金托管人
发送基金管 理费划付 指令，基 金托管人 复核后于 次月 首日起 5 个工 作日内从 基金财产 中一
次性支付给 基金管理 人。
2 、基金托管人的 基金托管 费
本基金的托 管费率为 年费率 0.10% 。
在通常情况 下，基金 托管费按 前一日基 金资产净 值的 年费率计提 。计算方 法如下：
H ＝E × 年托 管费率÷ 当 年天数
H 为每日 应计提的 基金托管 费
E 为前一日的基 金资产 净值
基金托管费 每日计提， 逐 日累计至 每个月月 末， 按月 支付。 由基金管 理人向基 金托管人
发送基金托 管费划付 指令，基 金托管人 复核后于 次月 首日起 5 个工 作日内从 基金资产 中一
次性支付给 基金托管 人。
3 、基金合同生效 后的指数 许可使 用费
本基金作为 指数基金， 需 根据与中 证指数有 限公司签 署的指数使 用许可协 议的约定 向中
证指数有限 公司支付 指数使用 费。 基金合 同生效后 的 指数许可使 用费从基 金财产中 列支， 按
前一日基金 资产净值 及指数许 可使用费 年费率每 日计 提，逐日累 计。计算 方法如下 ：
H ＝E ×I ÷ 当年 天数
H 为每日 应计提的 指数许可 使用费
深证 基本面 200 交 易型 开放 式指 数证 券投 资基 金更 新招 募说 明 书 2018 年第 2 号（ 摘要 ）
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E 为前一日的基 金资产 净值
I 为 基 金 管理 人 与本 基 金 的标 的 指数 许 可方 所 签订 的指 数 使 用许 可 协议 中 所 规定 的 指
数许可使用 费年费率 。
在本基金成 立之后的 前四个年 度， 指数许 可使用费 年 费率分别为 万分之四 （ 第一年度） 、
万分之六 （ 第二年度 ） 、 万分之八 （第三 年度） 、 万 分之十 （第 四年度 ） 。 从 本基金成 立的
第五个年度 起， 如 果本基金 资产净值 超过或等 于人民 币 40 亿元， 指数 许可使用 费年费率 为
万分之十 ； 如果本 基金资产 净值不足 人民币 40 亿元 ， 则指数 许可使用 费年费率 为万分之 十
二。
每季指数许 可使用费 下限为人 民币 壹拾 伍万元 （15 万元） ， 该下 限超出当 季累计指 数
使用费的部 分 （即： 每季指数 许可使用 费收取下 限减 当季累计指 数许可使 用费） 由基金 管理
人承担。但 在基金合 同生效的 当季，不 设此下限 ，按 实际计提的 金额支付 。
基金合同生 效后的指 数许可使 用费按季 支付，于 次季 前 2 个工作日 内从基金 财产中一
次性支付。
由 于中 证指数 有限 公司 保留变 更或 提高指 数使 用费 的权 利， 如果指 数使 用费 的计算 方
法、 费率等发生 调整， 本基金 将采用调 整后的方 法或 费率计算指 数使用费。 基 金管理人 应及
时按照《信 息披露管 理办法》 的规定在 指定媒体 进行 公告。
4 、除管理费和 托管费之 外的基金 费用由基 金管理人 和基金托管 人根据有 关法规及 相应
协议的规定 ，列入或 摊入当期 基金费用 。
二、与基金销售有关的费用
1 、申购对价是 指 投资者 申购基金 份额时应 交付的组 合证券、现 金替代、 现金差额 及其
他对价。 赎回对 价是指 投 资者 赎回 基金份额 时， 基金 管理人应交 付给赎回 人的组合 证券、 现
金替代、现 金差额及 其他对价 。
2 、 申购对价、 赎回对价 根据申购、 赎 回清单和 投资者 申购、 赎回的基 金份额数 额 确定 。
申购、 赎回清单 由基金管 理人编制 。T 日的申购 、 赎 回清单在当 日深圳证 券交易所 开市
前公告。 如遇 特殊情况 ， 可以适 当延迟计 算或公告 ， 并报中国证 监会备案。 申购、 赎 回清单
的内容与格 式见本基 金招募说 明书。
3 、投资者 在申购或赎回基金份额时，申购赎回代理 券商可按照 不超过 0.5% 的标准 收
取佣金，其 中包含证 券交易所 、登记结 算机构等 收取 的相关费用 。
4 、T 日的基金份额净值在 当天收市 后计算， 并 在 T+1 日公告， 计算公式 为计算 日基金
资产净值除 以计算日 发售在外 的基金份 额总数。
三 、 不列入基金费用的项目
基 金管 理人和 基金 托管 人因未 履 行 或未完 全履 行义 务导 致的 费用支 出或 基金 财产的 损
失， 以及处理 与基金运 作无关的 事项发生 的费用等 不 列入基金费 用。 基金合 同生效之 前的律 深证 基本面 200 交 易型 开放 式指 数证 券投 资基 金更 新招 募说 明 书 2018 年第 2 号（ 摘要 ）
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师费、会计 师费和信 息披露费 用等不得 从基金财 产中 列支。
四 、 基金管理费和基金托管费的调整
在符合相关 法律法规 和履行了 必备的程 序的条件 下， 基金管理人 和基金托 管人可协 商酌
情调低基金 管理费和 基金托管 费， 无须召 开基金份 额 持有人大会。 基金管理 人必须最 迟于新
的费率实施 日前 2 日在至 少一种中 国证监会 指定媒体 及基金管理 人网站上 刊登公告 。
五、其他费用
按照国家有 关规定和 基金合同 约定， 基金 管理人可 以 在基金 财产 中列支其 他的费用， 并
按照相关的 法律法规 的规定进 行公告或 备案。
六、税收
本基金运作 过程中涉 及的各纳 税主体， 依照国家 法律 法规的规定 履行纳税 义务。
十四、 对 招 募说 明书 更新 部 分的 说明
本招募说明 书依据 《中 华人民共 和国证券 投资基金 法》 、 《 公开募集证 券投资基 金运作 管
理办法 》 、 《证券 投资基金 销售管理 办法》 、 《证券 投资 基金信息披 露管理办 法》 及其它有 关法
律法规的要 求, 对本 基金管理 人于2018 年1 月24 日刊 登的本基金 原招募说 明书 （《 博时 深证基
本面200ETF 招募更新说明书2018 年第1 号》） 进行了 更新,并根据本基金管理人对本 基金实
施的投资经 营活动进 行了内容 补充和更 新, 主要 补充 和 更新的内 容如下：
1、 在“重要提 示”中， 对基金的 投资对象 和风险进 行了 补充；
2、 在“一、绪 言”中， 对招募说 明书依照 的法律进 行了 更新；
3、 在 “二 、 释义 ” 中 ， 增 加了 “ 《流动性 风险管 理规定》 ” 与 “ 流动性 受限资产 ” 的 释
义；
4、 在“三、基 金管理人 ”中，对 基金管理 人的基本 情况 进行了更新 ；
5、 在“四、基 金托管人 ”中，对 基金托管 人的基本 情况 进行了更新 ；
6、 在 “五、 相关 服务机构 ” 中， 对 申购赎回 代理券商、 会计师事务 所和经办 注册会计
师进行了更 新；
7、 在 “八 、基金 份额 的申 购与赎 回” 中，更 新了 “ （五） 申购 与赎回 的数 额限 制” 、
“ （八）拒绝 或暂停申 购、暂停 赎回的情 形及处 理” 的内容；
8、 在 “ 九、 基 金的投资 ” 中， 更新了 “ （八） 投资禁 止行为与限 制” 、 “ （ 十一） 基金投
资组合报告 ”的内容 ，数据内 容截止时 间为 2018 年3 月 31 日；
9、 在 “十 、 基金 的业绩 ” 中 ， 更新了 基金业绩 的内容 ， 数据内 容截止时 间为 2018 年3
月 31 日；
深证 基本面 200 交 易型 开放 式指 数证 券投 资基 金更 新招 募说 明 书 2018 年第 2 号（ 摘要 ）
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10 、 在 “十二 、 基 金资产的 估值 ” 中 ， 对 “ （六 ） 暂停 估值的情形 ” 的 内容进行 了更新 ；
11 、 在 “ 十六、 基金的信 息披露 ” 中， 更新了 “ （五） 定期报告” 、 “ （七 ） 临时报 告与公
告”的内容 ；
12 、在“十 七、风险 揭示”中 ，更新了 “ （十五 ）流 动性风险” 的内容；
13 、在“二十、 基金托管协 议的内容摘 要”中，更新 了“ （二）基金托 管人对基金 管理
人的业务监 督与核查 ”的内容 ；
14 、在“二 十二、其 它应披露 的事项” 中根据最 新情 况对相关应 披露事项 进行了更 新 ：
(一) 、2018 年04 月 20 日，我 公司分别 在中国证 券报 、上海证券 报、证券 时报上公 告
了《深证基 本面 200 交易型开 放式指数 证券投资 基金2018 年第1 季度报告 》；
(二) 、2018 年03 月 31 日，我 公司分别 在中国证 券报 、上海证券 报、证券 时报上公 告
了《深证基 本面 200 交易型开 放式指数 证券投资 基金2017 年年度 报告（摘 要）》；
(三) 、2018 年03 月 30 日，我 公司分别 在中国证 券报 、上海证券 报、证券 时报上公 告
了《20180330 关于博 时基金管 理有限公 司旗下部 分基 金参加交通 银行股份 有限公司 手机银
行申购及定 投业务费 率优惠活 动的公告 》；
(四) 、2018 年03 月 27 日，我 公司分别 在中国证 券报 、上海证券 报、证券 时报上公 告
了《博时深 证基本面200ETF 托 管协议》 、《博 时深 证基本面 200ETF 基金 合同》；
(五) 、2018 年03 月 24 日，我 公司分别 在中国证 券报 、上海证券 报、证券 时报上公 告
了《 流动性风 险管理规 定： 深证基 本面 200 交易型开 放式指数证 券投资基 金基金合 同修改法
律文件对照 表》 、 《关 于博时基 金管理有 限公司根 据 《公开募集开 放式证券 投资基金 流动性
风险管理规 定》变更 旗下部分 基金法律 文件的公 告》 ；
(六) 、2018 年03 月 21 日，我 公司分别 在中国证 券报 、上海证券 报、证券 时报上公 告
了 《关于博时旗 下部分开 放式基金 增加上海 基煜基金 销售有限公 司为代销 机构并参 加其费率
优惠活动的 公告》；
(七) 、2018 年01 月 24 日，我 公司分别 在中国证 券报 、上海证券 报、证券 时报上公 告
了《博时深 证基本面200ETF 招 募更新说 明书 2018 年第 1 号（摘 要）》；
(八) 、2018 年01 月 20 日，我 公司分别 在中国证 券报 、上海证券 报、证券 时报上公 告
了《深证基 本面 200 交易型开 放式指数 证券投资 基金2017 年第4 季度报告 》；
(九) 、2017 年12 月 29 日，我 公司分别 在中国证 券报 、上海证券 报、证券 时报上公 告
了《20171229 关于博 时基金管 理有限公 司旗下部 分基 金参加交通 银行股份 有限公司 手机银
行申购及定 投业务费 率优惠活 动的公告 》。
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博时基金管理有限公司
2018 年 7 月 25 日
