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泰信中证200 指数证券投资 基金更新招募说明书（2018 年第 2 号） 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
泰信中证200 指数证券 投资基金 
更新招募说明 书 
（2018 年 2 号 ） 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管 理人：泰信基金管 理有限公司 
基金托 管人：中国银行股 份有限公司 
报告送 出日期：二○ 一八 年 七月二十 四日


 泰信中证200 指数证券投资 基金更新招募说明书（2018 年第 2 号） 
 
 
重要提 示 
 
本基金 根据 2011 年4 月12 日中 国证 券监 督管 理委 员会 《关 于核准 泰信 中证 200 指数 证券投 资
基金募 集的 批复 》（ 证监 许可【2011 】534 号）和 2011 年 4 月 26 日《关 于泰 信 中证 200 指数 证券
投资基 金募 集时 间安 排的 确认函》 （ 基金 部函 【2011 】256 号）的 核准 ，进 行募集。 
本基金 为契 约型 开放 式， 基金合 同于 2011 年6 月9 日正式 生效 。 基 金管 理人 及注册 登记 机构
为泰信 基金 管理 有限 公司 ，基金 托管 人为 中国 银行 股份有 限公 司。 
基金管 理人 保证 招募 说明 书的内 容真 实、准确、完整。本招 募说 明书 经中 国证监会 核准 ， 但中
国证监会对本基金募集的 核准，并不表明其对本基 金的价值和收益作出实质 性判断或保证，也不表
明投资 于本 基金 没有 风险 。 
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚实 信用 、 谨 慎勤 勉的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但不 保证 基金 一
定盈利 ，也 不保 证最 低收 益。 
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。 
投资有 风险 ， 投 资人 认购 或 申购 基金 时应 认真 阅读 本招募 说明 书， 全面 认识 本基金 产品 的风 险
收益特征，充分考虑投资 者自身的风险承受能力， 并对于申购基金的意愿、 时机、数量等投资行为
作出独立决策。基金管理 人提醒投资者基金投资要 承担相应风险，包括市场 风险、管理风险、流动
性风险、本基金特定风险 、操作或技术风险、合规 风险等。在投资者作出投 资决策后，基金投资运
作与基 金净 值变 化引 致的 投资风 险， 由投 资者 自行 负责。 
本更新 招募 说明 书所 载有 关财务 数据 （ 未经 审计 ） 和 投资组 合数 据的 截止 日 为2018 年 3 月31
日， 净值表 现数 据的 截止 日期 为2018 年3 月31 日 ， 其余内容 截止 日期 为 2018 年 6 月 9 日。原招 募
说明书 与本 更新 招募 说明 书不一 致的 ，以 本更 新招 募说明 书为 准。 
 






泰信中证200 指数证券投资 基金更新招募说明书（2018 年第 2 号） 
 
目


录 
 
一、绪言


........................................................................... 1
二、释义


........................................................................... 2
三、基金管理人


..................................................................... 5
四、基金托管人


.................................................................... 13
五、相关服务机构


.................................................................. 14
六、基金份额的申购 、赎 回与转换


.................................................... 44
七、基金的转换、非 交易 过户及转托管


................................................ 51
八、基金的投资


.................................................................... 54
九、基金的业绩


.................................................................... 65
十、基金的财产


.................................................................... 67
十一、基金资产的估 值


.............................................................. 68
十二、基金的收益分 配


.............................................................. 71
十三、基金的费用与 税收


............................................................ 72
十四、基金的会计与 审计


............................................................ 74
十五、基金的信息披 露


.............................................................. 75
十六、风险揭示


.................................................................... 78
十七、基金合同的变 更、 终止与基金财产的清 算


........................................ 82
十八、基金合同的内 容摘 要


.......................................................... 83
十九、基金托管协议 的内 容摘要


...................................................... 94
二十、对基金份额持 有人 的服务


..................................................... 104
二十一、其他应披露 事项


........................................................... 107
二十二、招募说明书 的存 放及查阅方式


............................................... 109
二十三、备查文件


................................................................. 109


泰信中证200 指数证券投资 基金更新招募说明书（2018 年第 2 号） 
第 1 页（共 109 页） 
 
一、绪 言 
 
本招募 说明 书依 据《中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》（以 下简 称《基 金法 》）、 《公开募 集
证券投资基金运作管理办 法》（以下简称《运作办 法》）、《证券投资基金 销售管理办法》（以下
简称《销售办法》）、《 证券投资基金信息披露管 理办法》（以下简称《信 息披露办法》）、《公
开募集 开放 式证 券投 资基 金流动 性风 险管 理规 定》 （以下 简称 《流 动性 风险 管理规 定》 ） 、 《证券
投资基 金信 息披 露内 容与 格式准 则第 5 号< 招募 说明 书的内 容与 格式>》等有 关法律法 规以 及《 泰信
中证200 指数 证券投 资基 金 基金 合同 》 （以下 简称 “基金 合同 ”） 编写 。 
基金管 理人 承诺 本招 募说 明书不 存在 任何 虚假 记载 、 误导性 陈述 或者 重大 遗漏,并对其 真实 性、
准确性 、完 整性 承担 法律 责任。 
本基金 管理 人没 有委 托或 授权任 何其 他人 提供 未在 本招募 说明 书中 载明 的信 息， 或对 本招 募 说
明书作 任何 解释 或者 说明 。 
本招募 说明 书根 据本 基金 的基金 合同 编写 ， 并 经中 国证监 会核 准。 基金 合同 是约定 基金 当事 人
之间权利、义务的法律文 件。基金投资人自依基金 合同取得基金份额，即成 为基金份额持有人和基
金合同 的当 事人 ， 其 持有 基 金份额 的行 为本 身即 表明 其对基 金合 同的 承认 和接 受， 并 按照 《 基金 法》 、
基金合同及其他有关规定 享有权利、承担义务。基 金投资人欲了解基金份额 持有人的权利和义务，
应详细 查阅 基金 合同 。 
本更新 招募 说明 书所 载有 关财务 数据 （ 未经 审计 ） 和 投资组 合数 据的 截止 日 为2018 年 3 月31
日， 净值表 现数 据的 截止 日期 为2018 年3 月31 日 ， 其余内容 截止 日期 为 2018 年 6 月 9 日。原招 募
说明书 与本 更新 招募 说明 书不一 致的 ，以 本更 新招 募说明 书为 准。 






泰信中证200 指数证券投资 基金更新招募说明书（2018 年第 2 号） 
第 2 页（共 109 页） 
二、释 义 
在本招 募说 明书 中除 非文 意另有 所指 ，下 列词 语具 有如下 含义 ： 
 
基金或 本基 金 指泰信 中证 200 指数 证券 投资基 金 
基金合 同 指《泰信 中证 200 指数 证 券投资 基金 基金 合同 》及 其任何 有效 的修 订
和补充 
中国 指中华 人民 共和 国( 仅为 基金合同 目的 不包 括香 港特 别行政 区、 澳门特
别行政 区及 台湾 地区) 
法律法 规 指中国现时有 效并公布实施的法律、行 政法规、行政规章及规范 性文
件、地 方法 规、 地方 规章 及规范 性文 件 
《基金 法》 指2003 年10 月28 日经 第 十届全 国人 民代 表大 会常 务委员 会第 五次 会
议通过 ，2012 年 12 月 28 日经第 十一 届全 国人 民代 表大会 常务 委员 会
第三十 次会 议修 订， 自2013 年 6 月 1 日起 实施 的 《中 华人民 共和 国证
券投资 基金 法》 及颁 布机 关对其 不时 做出 的修 订 
《销售 办法 》 指中国 证监 会 2013 年 3 月 15 日颁布 、同 年 6 月 1 日实施 的《 证券 投
资基金 销售 管理 办法 》及 颁布机 关对 其不 时做 出的 修订 
《运作 办法 》 指中国 证监 会2014 年 7 月 7 日颁布 、 同年 8 月 8 日实施 的 《 公开募 集
证券投 资基 金运 作管 理办 法》及 颁布 机关 对其 不时 做出的 修订 
《信息 披露 办法 》 指中国 证监 会 2004 年 6 月 8 日颁布 、 同年 7 月 1 日实施 的 《 证券投 资
基金信 息披 露管 理办 法》 及不时 作出 的修 订 
《销售 费用 管理 规定 》 指中国 证监 会2009 年 12 月 14 日颁 布、2010 年 3 月 15 日实 施的 《 开
放式证 券投 资基 金销 售费 用管理 规定 》及 不时 作出 的修订 
《流动 性风 险管 理规 定》 指中国 证监 会2017 年 8 月 31 日颁 布、 同年10 月1 日实 施的 《公 开募
集开放式证券 投资基金流动性风险管理 规定》及颁布机关对其不 时做
出的修 订 
元 指中国 法定 货币 人民 币元 
招募说 明书 指《泰信 中证 200 指数 证 券投资 基金 招募 说明 书》 及对该 招募 说明 书
的任何修订和 补充，包括依据法律法规 对该招募说明书进行的定 期更
新


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发售公 告 指《泰信 中证 200 指数 证 券投资 基金 份额 发售 公告 》 
托管协 议 基金管 理人 与基 金托 管人 签订的 《泰 信中 证 200 指数证券 投资 基金 托
管协议 》及 其任 何有 效修 订和补 充 
业务规 则 指《泰 信基 金管 理有 限公 司开放 式基 金业 务规 则》 
中国证 监会 指中国 证券 监督 管理 委员 会 
银行监 管机 构 指中国 银行 业监 督管 理委 员会或 其他 经国 务院 授权 的机构 
基金管 理人 指泰信 基金 管理 有限 公司 
基金托 管人 指中国 银行 股份 有限 公司 
代销机 构 指依据有关基 金销售与服务代理协议办 理本基金发售、申购、赎 回和
其他基 金业 务的 代理 机构 
销售机 构 指基金 管理 人及 代销 机构 
基金销 售网 点 指基金 管理 人的 直销 网点 及基金 代销 机构 的代 销网 点 
注册登 记业 务 指本基金登记 、存管、清算和交收业务 ，具体内容包括投资者基 金账
户管理、基金 份额注册登记、清算及基 金交易确认、发放红利、 建立
并保管 基金 份额 持有 人名 册等 
注册登 记机 构 指办理本基金 注册登记业务的机构。本 基金的注册登记机构为泰 信基
金管理有限公 司或接受泰信基金管理有 限公司委托代为办理本基 金注
册登记 业务 的机 构 
基金合 同当 事人 指受基 金合 同约 束， 根据 基金合 同享 受权 利并 承担 义务的 法律 主体 
个人投 资者 指符合 法律 法规 规定 的条 件可以 投资 证券 投资 基金 的自然 人 
机构投 资者 指在中国境内 合法注册登记或经有权政 府部门批准设立和有效存 续并
依法可以投资 于证券投资基金的企业法 人、事业法人、社会团体 或其
他组织 
合格境 外机 构投 资者 指符合《合格 境外机构投资者境内证券 投资管理暂行办法》及相 关法
律法规 规定 的可 投资 于中 国境内 证券 的中 国境 外的 机构投 资者 
投资者 指个人 投资 者、 机构 投资 者和合 格境 外机 构投 资者 的总称 
基金合 同生 效日 指基金募集结 束，基金募集的基金份额 总额、募集金额和基金份 额持
有人人数符合 相关法律法规和基金合同 规定的，基金管理人依据 《基
金法》 向中 国证 监会 办理 备案手 续后 ，中 国证 监会 的书面 确认 之日 
募集期 指基金合同和 招募说明书中载明，并经 中国证监会核准的基金份 额募


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集期限 ，自 基金 份额 发售 之日起 最长 不超 过3 个月 
基金存 续期 指基金 合同 生效 至终 止之 间的不 定期 期限 
日/天 指公历 日 
月 指公历 月 
工作日 、交 易日 指上海 证券 交易 所和 深圳 证券交 易所 的正 常交 易日 
开放日 指销售 机构 办理 本基 金申 购、赎 回等 业务 的工 作日 
T 日 指申购 、赎 回或 办理 其他 基金业 务的 申请 日 
T+n 日 指自T 日起 第 n 个工 作日 （不包 含T 日） 
认购 指在基金募集 期内，投资者按照基金合 同的规定申请购买本基金 基金
份额的 行为 
申购 指基金投资者 根据基金销售网点规定的 手续，向基金管理人购买 基金
份额的 行为 。本 基金 的日 常申购 自基 金合 同生 效后 不超过 3 个月 的时
间开始 办理 
赎回 指基金投资者 根据基金销售网点规定的 手续，向基金管理人卖出 基金
份额的 行为 。本 基金 的日 常赎回 自基 金合 同生 效后 不超过 3 个月 的时
间开始 办理 
基金账 户 指基金份额注 册登记机构给投资者开立 的用于记录投资者持有基 金管
理人管 理的 开放 式基 金份 额情况 的凭 证 
交易账 户 指各销售机构 为投资者开立的记录投资 者通过该销售机构办理基 金交
易所引 起的 基金 份额 的变 动及结 余情 况的 账户 
转托管 指投资者将其 持有的基金份额从某一销 售机构转托管另一销售机 构的
业务 
基金转 换 指基金份额持 有人按基金管理人规定的 条件，申请将其持有的基 金管
理人管理的某一 基金的全部或部分基金份额 转换为基金管理人管理的、
并由同一基金 份额注册登记机构办理注 册登记的其他基金的基金 份额
的行为 
定期定 额投 资计 划 指投资者通过 有关销售机构提出申请， 约定每期扣款日、扣款金 额及
扣款方式，由 销售机构于每期约定扣款 日在投资者指定银行账户 内自
动完成 扣款 及基 金申 购申 请的一 种投 资方 式 
基金收 益 指基金投资所 得红利、股息、债券利息 、票据投资收益、买卖证 券差


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价、银行存款 利息以及其他已实现的合 法收入及因运用基金财产 带来
的成本 和费 用的 节约 
基金资 产总 值 指基金所购买 的各类证券及票据价值、 银行存款本息和本基金应 收的
申购基 金款 以及 其他 投资 所形成 的价 值总 和 
基金资 产净 值 指基金 资产 总值 扣除 负债 后的净 资产 值 
基金份 额净 值 指计算 日基 金资 产净 值除 以该计 算日 发行 在外 的基 金份额 总数 后的 值 
基金资 产估 值 指计算 评估 基金 资产 和负 债的价 值， 以确 定基 金资 产净值 的过 程 
货币市场工具指现金；一 年以内（含一年）的银行 定期存款、大额存单；剩 余期限在三百九十
七天以内（含 三百九十七天）的债券； 期限在一年以内（含一年 ）的
债券回 购； 期限 在一 年以 内 （含一年 ） 的中 央银 行票 据； 中国证 监会 、
中国人 民银 行认 可的 其他 具有良 好流 动性 的货 币市 场工具 
指定媒 体 指中国 证监 会指 定的 用以 进行信 息披 露的 报纸 和互 联网网 站 
流动性 受限 资产








 指 由于法 律法 规、 监 管、 合同 或操作 障碍 等原 因无 法以 合理价 格予 以变
现的资 产， 包括但 不限 于到 期日 在 10 个交 易日 以上 的 逆回购 与银 行定
期存款 （含 协议 约定 有条 件提前 支取 的银 行存 款） 、 停牌股 票、 流通 受
限的新股及非 公开发行股票、资产支持 证券、因发行人债务违约 无法
进行转 让或 交易 的债 券等 
不可抗 力 指任何无法预 见、无法抗拒、无法避免 且在基金合同由基金托管 人、
基金管理人签 署之日后发生的，使基金 合同当事人无法全部履行 或无
法部分履行基金 合同的任何事件，包括 但不限于洪水、地震及其 他自
然灾害、战争 、骚乱、火灾、政府征用 、没收、法律法规变化、 突发
停电或 其他 突发 事件 、证 券交易 所非 正常 暂停 或停 止交易 
 
三、基 金管理人 
（ 一） 基金管 理人 概况 
基金管 理人 ：泰 信基 金管 理有限 公司 
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 浦东 南路256 号37 层 
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 浦东 南路256 号华夏 银行 大厦 36、37 层 
成立日 期：2003 年5 月23 日


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法定代 表人 ：万众 
总经理 ：葛航 
电话：021-20899188 
传真：021-20899008 
联系人 ：姚慧 
发展沿 革： 
泰信基 金管 理有 限公 司（First-Trust Fund Management Co.，Ltd. ）是 原山 东 省国际 信托 投资
有限公司（现更名为山东 省国际信托股份有限公司 ）联合江苏省投资管理有 限责任公司、青岛国信
实业有 限公 司共 同发 起设 立的基 金管 理公 司。 公司 于 2002 年 9 月 24 日经 中国证券 监督 委员 会批 准
正式筹 建，2003 年5 月8 日获准 开业 ， 是 首家 以信 托投资 公司 为主 发起 人而 发起设 立的 基金 管理公 
司。 
 
公司目前下设上海锐懿资 产管理有限公司、市场部 、产品部、营销部（分华 东、华北、华南三
大营销 中心 ） 、 理财 顾问 部、 深圳 分公 司、 北京 分公 司、 电子商 务部 、 客服中 心、 基金投 资部 、 研究
部、 专户 投资 部、 清算 会计部 、 集中交 易部 、 计划财务部 、 信息 技术 部、 风险管理 部、 监察稽 核部 、
综合管 理部 。截 至 2018 年 6 月底 ，公 司有 正式 员工 100 人,多 数具 有硕 士以 上学历 。所 有人 员在 最
近三年 内均 未受 到所 在单 位及有 关管 理部 门的 处罚 。 
截至2018 年6 月9 日， 泰信 基金管 理有 限公 司旗 下共 有泰信 天天 收益 货币 、 泰 信 先行策 略混 合、
泰信双息双利债券、 泰信 优质生活混合、泰信优势 增长混合、泰信蓝筹精选 混合、泰信债券增强收
益、泰 信发展主 题混 合 、 泰信债 券周 期回 报、 泰信 中证 200 指数 、泰 信 中小盘精选 混合 、泰信行 业
精选混 合、泰信 中证 基本 面 400 指数分 级、 泰信 现代服务 业混 合 、泰信 鑫益 定期开 放债 券 、泰信 国
策驱动 混合 、 泰信 鑫选 混合、 泰信 互联 网+ 混合 、 泰 信智选 成长 混合 、 泰信 鑫 利混合 、 泰信 竞争 优选
混合 共 21 只开放式 基金 及 9 个资产 管理 计划 。 
（ 二） 注册资 本、 股权结 构 
泰信基 金管 理有 限公 司注 册资 本2 亿元人 民币 。 其中， 山东 省国 际信 托 股份有限公 司出 资9000
万元， 占公 司总 股本 的 45% ；江 苏省 投资 管理 有限 责任公司 出资 6000 万元， 占公司总 股本 的 30% ；
青岛国 信实 业有 限公 司出 资5000 万元， 占公 司总 股本的 25% 。 
 



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（ 三） 主要人 员情 况 
1、基 金管 理人 董事 、监 事、 经理 及其 他高 级管 理人 员的基 本情 况 
（1）董事 会成 员 
万众，董事长，高级经济 师，硕士；曾任山东省国 际信托有限公司副总经理 ，山东省鲁信实业
集团有限公司副总经理， 山东省鲁信实业集团有限 公司董事长、总经理，现 任山东省国际信托股份
有限公 司总 经理 。 
葛航先 生，董事 ， 总经 理，上海锐 懿资产 管理 有限 公司执 行董 事，学士 ；1989 年 7 月加 入山 东
省国际信托有限公司，曾 任山东省国际信托有限公 司租赁部高级业务经理、 山东省国际信托有限公
司自营 业务 部经 理。 
校登楼 ， 董事 ， 高级会 计师 ， 注册会 计师 ， 本科。 曾任 江苏省 国际 信托 投资 公司 证券部 副科 长，
江苏省 国信 集团 审计 部部 长、 项 目经 理、 高 级经 理， 现任江 苏省 投资 管理有限 公司财 务部 副总 经理。 
徐国君先生，董事，经济 学博士，教授、博士生导 师；曾任北京林业管理干 部学院助教，青岛
大学副 教授 、 教 授， 中国 海洋大 学教 授、 校长 助理 、 青岛 国信 发展 （集 团） 有 限责任 公司 副总 经理 ；
现任青 岛国 信发 展（ 集团 ）有限 责任 公司 总经 理。 
俞二牛先生，独立董事， 经济法硕士；曾任西藏军 区第二通信总站政治处主 任，财政部人事教
育司司 长， 中央 汇金 公司 派任中 国银 行董 事、 董事 会薪酬 委员 会主 席， 中国 投资有 限责 任公 司干 部，
中国投 资有 限责 任公 司董 事、人 力资 源部 总监 、党 委组织 部部 长、 工会 主席 。 
王川 先生，独立 董事，经济管 理学大专， 高级经济师； 曾任山西省 委政策研究室 干部、省委 办
公厅秘书，中国农业银行 办公室秘书、综合处副处 长、人事教育部副主任、 研究室副主任、信贷业
股东单位名称 现金出资金额 股权比例 
山东省 国际 信托 股份 有限 公司 9000万元 45%



江苏省 投资 管理 有限 责任 公司 6000万元 30%



青岛国 信实 业有 限公 司 5000万元 25%



合计 2亿元 100%





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务部主 任、 吉林分 行行 长兼党组 书记 、 党组 成员 兼纪检组 组长 、 副行 长兼 党组成员 （党委 委员 ） 、 副
行长兼党委副书记，中国 光大（集团）总公司副董 事长、党委副书记兼中国 光大银行副董事长、行
长，中 国中 信集 团公 司副 董事长 、党 委委 员、 中信 （金融 ）控 股总 裁。 
郝亮， 独立 董事， 本科。 曾任中 国建 设银 行青 岛市 支行副 行长 、 分 行办 公室 副主任 ， 青 岛市 住
房公积金管理中心副主任 ，深圳大通实业股份有限 公司董事会秘书，深圳大 通实业股份有限公司副
董事长 ，兼 董事 会秘 书。 
（2）监事 会成 员 
刘晓东 先生 ， 监 事会 主席， 金融学 学士 ， 高 级经 济师； 曾任中 国工 商银 行青 岛分 行资金 调度 员 、
信贷员，青岛国际信托投 资公司科长、副处长，青 岛国信实业有限公司资产 管理部经理，青岛国信
发展（ 集团 ）有 限责 任公 司资产 管理 部部 长； 现任 青岛国 信胶 州湾 交通 有限 公司董 事长 。 
张牧农先生，监事，工学 硕士，高级经济师 ；曾任 山东省国际信托投资公司 投资部副经理、项
目评审部副经理 ，青岛华 和国际租赁公司副总经理 ，法国巴黎鲁新公司副总 经理，山东省国际信托
投资公 司投 资部 副经 理； 现任山 东鲁 信投 资控 股公 司投资 管理 部高 级业 务经 理。 
李小明，监事，助理经济 师，本科。曾任江苏省投 资贸易公司办公室副主任 、主任，江苏省投
资贸易公司业务二部经理 ，江苏省投资贸易公司综 合投资部经理、高级经理 。江苏省投资管理有限
公司综 合投 资部 副总 经理 。 
周向光 先生 ，职 工监 事， 本科。2002 年 12 月加 入 泰信基 金管 理有 限公 司， 先后担 任综 合管 理
部副经理、北京办事处主 任、行政副总监兼理财顾 问部业务副总监，现任董 监事工作部主任、综合
管理部 副总 监、 工会 主席 。 
张萍历 女士 ， 职工 监事 ， 硕士 。2007 年 7 月加入 泰信基金 管理 有限 公司 ， 现任公司 集中 交易 部
总监。 
胡囡女 士 ， 职 工监 事， 经济 学硕士 。 2006 年加 入泰 信基金管 理有 限公 司， 现任监察稽 核部 总监 。 
 
（3）公司 高级 管理 人员 
万众，董事长，高级 经济师，硕士；曾任山东省 国际信托有限公司副总经 理，山东省鲁信实业
集团有限公司 副总经理 ， 山东省鲁信实 业集团有 限 公司董事长、 总经理， 现 任山东省国际 信托股 份
有限公 司总 经理 。 
葛航先 生，董事 ， 总经 理，上海锐 懿资产 管理 有限 公司执 行董 事，学士 ；1989 年 7 月加 入山 东
省国际信托有限公司，曾 任山东省国际信托有限公 司任租赁部高级业务经理 、山东省国际信托有限
公司自 营业 务部 经理 。


 泰信中证200 指数证券投资 基金更新招募说明书（2018 年第 2 号） 
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吴胜光先生，督察长，硕 士，高级经济师；曾任南 京大学城市与资源系副主 任、江苏省国际信
托投资公司投资银行部业 务二部经理、信泰证券有 限责任公司投资银行部副 总经理。经历了泰信基
金管理 有限 公司 的筹 建及 成立， 并担 任公 司督 察长 至今。 
桑维英 女士 ，副 总经 理兼 董事会 秘书 ，上 海锐 懿资 产管理 有限 公司 监事 ，硕 士；2002 年 10 月
加入泰信基金管理有限公 司，经历了公司的筹建及 成立，历任监察稽核部负 责人兼营销策划部负责
人、行 政总 监、 第一 届及 第二届 监事 会职 工监 事、 总经理 助理 。 
韩波 先生，副总 经理，大学本 科；曾先后 任山东国投上 海证券部财 务经理，鲁信 投资有限公 司
财务、 投资 管理 部门 经理 。2002 年 10 月加 入泰 信 基金管 理有 限公 司， 经历 了公司 的筹 建及 成立 ，
历任公 司财 务负 责人 、总 经理助 理。 
2、基 金经 理 
张彦先 生， 硕士 ，证 券从 业经 历 12 年。曾 任职 于国金证 券研 究所 、上 海从 容投资 管理 有限 公
司、万 家基 金管 理有 限公 司。2011 年 6 月加入 泰信基金 管理 有限 公司 ，担 任高级 研究 员。 自 2011
年10 月至2014 年5 月任 泰信中 小盘 精选 基金 经理 助理 。2012 年4 月至 2014 年 12 月任 泰信 优势 增
长混合 基金 经理 助理 。 自2015 年1 月6 日起担 任泰 信中证 锐联 基本 面 400 指 数分级 基金 和本基金 的
基金经理。 
附：本 基金 历任 基金 经理 情况： 
姓名 管理本基金的时间 
冯张鹏 2013 年7 月 5 日至 2015 年 1 月 6 日 
陈大庆 2011 年6 月 9 日至 2013 年 7 月 5 日 
刘毅 2011 年6 月 9 日至 2012 年 12 月 28 日 
3、投 资决 策委 员会 成员 名单 
本基金采取集体投资 决策制度，由分管投资的副 总经理韩波先生担任投资 决策委员会主任，投
资决策 委员 会成 员如 下： 
葛航先 生， 董事 ，总 经理 ， 上海 锐懿 资产 管理 有限 公司执 行董 事； 
韩波先 生， 副总 经理 ； 
朱志权先生，基金投 资部总监兼投资总监，泰信 优势增长混合 、泰信智选 成长混合基金的基金
经理； 
梁剑先 生， 研究 部副 总监 兼研究 副总 监； 
何俊春女士，基金投 资部固定收益投资总监，泰 信天天收益货币市场基金 、泰信双息双利债券
基金、泰信债 券增强收 益 基金、泰信债 券周期回 报 基金、泰信鑫 益定期开 放 债券基金、泰 信鑫利 混
合基金 的基金经 理；


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另外， 督察 长、 风险 管理 部负责 人、 监察 稽核 部负 责人及相关 基金 经理 列席 会议。 
4、上述人 员之 间均 不存 在近亲属 关系 。 
（ 四） 基金管 理人 的职责 
1、 依 法募 集基 金， 办 理或 者 委托经 中国 证监 会认 定的 其他机 构代 为办 理基 金份 额的发 售、 申购 、
赎回和 登记 事宜 ； 
2、办 理基 金备 案手 续； 
3、对 所管 理的 不同 基金 财 产分别 管理 、分 别记 账， 进行证 券投 资； 
4、按 照基 金合 同的 约定 确 定基金 收益 分配 方案 ，及 时向基 金份 额持 有人 分配 收益； 
5、进 行基 金会 计核 算并 编制基金 财务 会计 报告 ； 
6、编 制 基金 季 度、 半年 度和年度 报告 ； 
7、算 并公 告基 金资 产净 值 ，确定 基金 份额 申购 、赎 回价格 ； 
8、办 理与 基金 财产 管理 业 务活动 有关 的信 息披 露事 项； 
9、召 集基 金份 额持 有人 大会； 
10、保 存基 金财 产管 理业 务活动 的记 录、 账册 、报 表和其 他相 关资 料； 
11、以 基金 管理 人名 义， 代表基 金份 额持 有人 利益 行使诉 讼权 利或 者实 施其 他法律 行为 ； 
12、中 国证 监会 规定 的其 他职责 。 
（ 五） 基金管 理人 的承诺 
1 、 本基 金管 理人承 诺严 格遵 守现 行有 效的 相关 法律、 法规 、规 章、 基金 合同和 中国 证监 会的
有关规定，建 立健全内 部 控制制度，采 取有效措 施 ，防止违反现 行有效的 有 关法律、法规 、规章 、
基金合 同和 中国 证监 会有 关规定 的行 为发 生。 
2、 本基 金管 理人 承诺 严格 遵守 《证 券法 》 、 《基 金法 》 及有关 法律 法规， 建立 健全的 内部 控制 制
度，采 取有 效措 施， 防止 下列行 为发 生： 
（1）将其 固有 财产 或者 他人财产 混同 于基 金财 产从 事证券 投资 ； 
（2）不公 平地 对待 其管 理的不同 基金 财产 ； 
（3） 利用 基金 财产 为基 金 份额持 有人 以外 的第 三人 谋取利 益； 
（4）向基 金份 额持 有人 违规承诺 收益 或者 承担 损失 ； 
（5）法律 法规 或中 国证 监会禁止 的其 他行 为。 
3、 本基金 管理 人承 诺加 强人员管 理， 强化 职业 操守 ， 督促 和约 束员 工遵 守国 家有关 法律 、 法规
及行业 规范 ，诚 实信 用、 勤勉尽 责， 不从 事以 下活 动： 
（1）承销 证券 ；


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（2）向他 人贷 款或 者提 供担保； 
（3）从事 承担 无限 责任 的投资； 
（4）买卖 其他 基金 份额 ， 但是 国务 院另 有规 定的 除外； 
（5 ） 向其基 金管 理人 、 基金托管 人出 资或 者买 卖其 基金管 理人 、 基金 托管 人发行的 股票 或者 债
券； 
（6 ） 买卖与 其基 金管 理人 、 基金托 管人 有控 股关 系的股东 或者 与其 基金 管理 人、 基金 托管 人有
其他重 大利 害关 系的 公司 发行的 证券 或者 承销 期内 承销的 证券 ； 
（7） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动； 
（8）依照 法律 、行 政法 规有关规 定， 由中 国证 监会 规定禁 止的 其他 活动 。 
如涉及 上述 事项 的法 律法 规有关 规定 发生 变更 ，上 述禁止 行为 应相 应变 更。 
4、基 金经 理承 诺 
（1 ）依 照有 关法律 、法 规和 基金 合同 的规 定， 本着谨 慎的 原则 为基 金份 额持有 人谋 取最 大利
益； 
（2）不利 用职 务之 便为 自己及其 代理 人、 受雇 人或 任何第 三人 谋取 利 益； 
（3 ）不 违反 现行有 效的 有关 法律 、法 规、 规章 、基金 合同 和中 国证 监会 的有关 规定 ，泄 漏在
任职期 间知 悉的 有关 证券 、 基金 的商 业秘 密、 尚 未依 法公开 的基 金投 资内 容、 基金投 资计 划等 信 息 ； 
（4）不从 事损 害基 金财 产和基金 份额 持有 人利 益的 证券交 易及 其他 活动 。 
（ 六） 基金管 理人 的内部 控制 制度 
1、内 部控 制的 原则 
（1 ）全面性原则。内部控制制度覆盖 公司的各项业务、各个部 门和各级人员，并渗透到 决策、
执行、 监督 、反 馈等 各个 经营环 节。 
（2） 独立性 原则 。 公司设 立独立 的督 察长 与监 察稽 核部门 ， 并使它 们保 持高 度的独 立性 与权 威
性。 
（3） 相互 制约 原则 。 公 司 部门和 岗位 的设 置权 责分 明、 相 互牵 制， 并通 过切 实可行 的相 互制 衡
措施来 消除 内部 控制 中的 盲点。 
（4） 重要性 原则 。 公司的 发展必 须建 立在 风险 控制 完善和 稳固 的基 础上 ， 内部风险 控制 与公 司
业务发 展同 等重 要。 
2、内 部控 制的 主要 内容 
（1）控制 环境 
公司董事 会、监事会重视建立完善 的公司治理结构与内部控 制体系。本公司在董事会下 设立有


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独立董事参加的审计、合规 与风险控制委员会，负 责评价与完善公司的内部 控制体系；公司监事会
负责审阅外部独立审计机 构的审计报告，确保公司 财务报告的真实性、可靠 性，督促实施有关审计
建议。 
公司管理 层在总经理领导下，认真 执行董事会确定的内部控 制战略，为了有效贯彻公司 董事会
制定的 经营 方针 及发 展战 略， 设 立了 总经 理办 公会、 投资决 策委 员会 等， 负责 公司经 营、 基金 投资 、
风险管 理的 重大 决策 。 
公司设督 察长，履行职责的范围涵 盖基金及公司运作的所有 业务环节，对公司和基金运 作的合
法性、合规性及合理性进 行全面检查与监督，参与 公司风险控制工作，发生 重大风险事件时向公司
董事长 和中 国证 监会 报告 。 
（2）风险 评估 
公司风险管 理 部和内 部 监 察稽核 人员 定期 评估 公司 及基金 的风 险状 况， 包括 所有能 对经 营目 标 、
投资目 标产 生负 面影 响的 内部和 外部 因素 ，对 公司 总体经 营目 标产 生影 响的 可能性 及影 响程 度。 
（3）操作 控制 
公司内部 组织结构的设计方面，体 现部门之间职责有分工， 但部门之间又相互合作与制 衡的原
则。基金投资管理、基金 运作、市场等业务部门有 明确的授权分工，各部门 的操作相互独立，并且
有独立的报告系统。各业 务部门之间相互核对、相 互牵制。各业务部门内部 工作岗位分工合理、职
责明确，形成相互检查、 相互制约的关系，以减少 舞弊或差错发生的风险， 各工作岗位均制定有相
应的书面管理制度。在明 确的岗位责任制度基础上 ，设置科学、合理、标准 化的业务操作流程，每
项业务操作有清晰、书面 化的操作手册，同时，规 定完备的处理手续，保存 完整的业务记录，制定
严格的 检查 、复 核标 准。 
（4）信息 与沟 通 
公司建立 了内部办公自动化信息系 统与业务汇报体系，通过 建立有效的信息交流渠道， 保证公
司员工 及各 级管 理人 员可 以充分 了解 与其 职责 相关 的信息 ， 保证 信息 及时 送达 适当的 人员 进行 处 理 。 
（5）监督 与内 部稽 核 
本公司 设立 了独 立于 各业 务部门 的监 察稽 核部 ， 履 行内部 稽核 职能 ， 检查 、 评价公 司内 部控 制
制度合理性、完备性和有 效性，监督公司内部控制 制度的执行情况，设置风 险管理部，分析和监控
公司内部管理及基金运作 中的风险，及时提出改进 意见，促进公司内部管理 制度有效地执行。内部
稽核人 员和风险 管理 人员 具有相 对的 独立 性， 内部 稽核报 告报 董事 长及 中国 证监会 。 
3、基 金管 理人 关于 内部 控制的声 明 
（1） 本公 司确 知建 立、 实 施和维 持内 部控 制制 度是 本公司 董事 会及 管理 层的 责任；


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（2）上述 关于 内部 控制 的披露真 实、 准确 ； 
（3）本公 司承 诺将 根据 市场环境 的变 化及 公司 的发 展不断 完善 内部 控制 制度 。 
 
四、基 金托管人 
（ 一） 基本情 况 
名称： 中国 银行 股份 有限 公司（ 简称“中国银 行 ” ） 
住所及 办公 地址 ：北 京市 西城区 复兴 门内 大 街1 号 
首次注 册登 记日 期：1983 年10 月31 日 
注册资 本： 人民 币贰 仟玖 佰肆拾 叁亿 捌仟 柒佰 柒拾 玖万壹 仟贰佰肆 拾壹 元整 
法定代 表人 ：陈 四清 
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号 
托管部 门信 息披 露联 系人 ：王永 民 
传真： （010 ）66594942 
中国银 行客 服电话：95566 
 
（ 二） 基金托 管部 门及主 要人 员情况 
中国银 行托管业 务部 设立 于 1998 年， 现有 员工 110 余人， 大部 分员 工具 有丰 富的银 行、 证券 、
基金、信托从业经验，且 具有海外工作、学习或培 训经历，60％以上的员工 具有硕士以上学位或高
级职称 。为 给客 户提 供专业化 的托管 服务 ， 中 国银 行已在 境内 、外 分行 开展 托管业 务。 
作为国内首批开展证券投 资基金托管业务的商业银 行，中国银行拥有证券投 资基金、基金（一
对多、一对一） 、社保基 金 、保险资金、QFII、RQFII 、QDII、境外三类机构 、 券商资产管理计划、
信托计划、企业年金、银 行理财产品、股权基金、 私募基金、资金托管等门 类齐全、产品丰富 的托
管业务体系。在国内，中 国银行首家开展绩效评估 、风险分析等增值服务， 为各类客户提供个性化
的托管 增值 服务 ，是国内 领先的 大型 中资 托管 银行 。 
（ 三） 证券投 资基 金托管 情况 
截至2018 年3 月31 日， 中国银 行已 托 管660 只证 券投资 基金 ， 其中境 内基 金 623 只，QDII 基
金37 只， 覆盖了 股票 型、债券型 、混合型、 货币 型、指数 型、FOF 等多种 类型的基 金，满足 了不 同
客户多 元化 的投 资理 财需 求，基 金托 管规 模位 居同 业前列 。 
（ 四） 托管业 务的 内部控 制制 度 
中国银行托管业务部风险 管理与控制工作是中国银 行全面风险控制工作的组 成部分，秉承中国


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银行风险控制理念，坚持 “规范运作、稳健经营” 的原则。中国银行托管业 务部风险控制工作贯穿
业务各环节，通过风险识 别与评估、风险控制措施 设定及制度建设、内外部 检查及审计等措施强化
托管业 务全 员、 全面 、全 程的风 险管 控。 
2007 年起， 中国 银行 连续 聘请外 部会 计会 计师 事务 所开展 托管 业务 内部 控制 审阅工 作。 先后 获
得基于 “SAS70”、“ AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16 ” 等国际 主流 内控 审阅准则 的无 保留 意见
的审阅 报告 。2017 年，中国银行 继续 获得 了基 于“ISAE3402”和 “SSAE16 ”双准则的 内部 控 制审计
报告。 中国 银行 托管 业务 内控制 度完 善， 内控 措施 严密， 能够 有效 保证 托管 资产的 安全 。 
（ 五） 托管人 对管 理人运 作基 金进行 监督 的方法 和程 序 
根据 《中 华人 民共 和国 证 券投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金 运作 管理 办法 》 的相关 规定 ，
基金托管人发现基金管理 人的投资指令违反法律、 行政法规和其他有关规定 ，或者违反基金合同约
定的，应当拒绝执行，及 时通知基金管理人，并及 时向国务院证券监督管理 机构报告。基金托管人
如发现基金管理人依据交 易程序已经生效的投资指 令违反法律、行政法规和 其他有关规定，或者违
反基金 合同 约定 的, 应当 及时 通知 基金 管理 人， 并及 时向国 务院 证券 监督 管理 机构报 告。 
五、相 关服务机构 
（ 一） 基金份 额发 售机构 
1、直 销机 构 
（1）泰信 基金 管理 有限 公司 
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 浦东 南路256 号37 层 
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 浦东 南路256 号华夏 银行 大厦 36、37 层 
法定代 表人 ：万众 
总经理 ：葛航 
成立日 期：2003 年5 月23 日 
电话：021-20899188 
传真：021-20899060 
联系人 ：史明伟 
网址：www.ftfund.com 
（2）泰信 基金 管理 有限 公司北京 分公 司 
地址： 北京 市西 城区 广成 街4 号院 1 号楼 305 、306 室 
邮政编 码：100032


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电话：010-66215978 
传真：010-66215968 
联系人 ：林洁 
（3）泰信 基金 管理 有限 公司深圳 分公 司 
地址： 深圳 市福 田区 福华 一路98 号卓越 大厦1608 室 
邮政编 码：518000 
电话：0755-33988759 
传真：0755-33988757 
联系人 ：史 明伟 
 
2、销售 机构 
（1）中国 工商 银行 股份 有限公司 
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街55 号 
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街55 号 
法定代 表人 ：易会满 
客服电 话：95588 
网址：www.icbc.co 
 
（2）中国 银行 股份 有限 公司 
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街1 号 
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街1 号 
法定代 表人 ：陈四清 
传真：010-66594942 
客服电 话：95566 
m.cn
网址：www.boc.cn 
 
（3）交通 银行 股份 有限 公司 
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路188 号 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路188 号


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法定代 表人 ：牛锡明 
联系人 ：曹 榕 
电话：021-58781234 
传真：021-58408483 
客服电 话：95559 
网址：www.bankcomm.com 
 
（4）中国 农业 银行 股份 有限公司 
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街69 号 
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街69 号 
法定代 表人 ：周慕冰 
传真：010-85109219 
客服电 话：95599 
网址：www.95599.cn 
 
（5）上海 浦东 发展 银行 股份有限 公司 
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南路 500 号 
办公地 址： 上海 市北 京东 路 689 号东 银大 厦 17 楼 
法定代 表人 ：吉晓辉 
联系人 ：倪 苏云 
电话： 021-61618888 
传真： 021-63604199 
客服电 话：95528 
网址：www.spdb.com.cn 
 
（6） 中信 银行 股份 有限 公司 
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街9 号 
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街9 号 
法定代 表人 ：李庆萍 
传真：010-85230059


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客服电 话：95558 
网址：bank.ecitic.com 
 
（7）华夏 银行 股份 有限 公司 
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街22 号华夏 银行大厦 
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街22 号华夏 银行大厦 
法定代 表人 ：吴 建 
客服电 话：95577 
网址：www.hxb.com.cn 
 
（8） 北京 银行 股份 有限 公司 
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲17 号首 层 
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 丙17 号 
法定代 表人 ：闫 冰竹 
联系人 ：谢 小华



电话：010-66223587 
传真：010-66226045 
客户服 务电 话：95526 
公司网 站：www.bankofbeijing.com.cn 
北京银 行在 北京 、 天津 、 上海 、 西安、 深圳、 杭州 、 长沙、 南京、 济南 、 南昌的各 营业 网点 接
受办理 开户 和认 购业 务。 
 
（9）中国 民生 银行 股份 有限公司 
注册地 址： 北京 市复 兴门 内大 街2 号 
办公地 址： 北京 市复 兴门 内大 街2 号 
法定代 表人 ：洪崎 
联系人 ：董 云巍 吴海鹏 
客服电 话：95568 
网址：www.cmbc.com.cn 



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（10）宁波 银行 股份 有限 公司 
注册地 址： 宁波 市江 东区 中山东 路294 号 
办公地 址： 宁波 市鄞 州区 宁南南 路700 号宁波 银行24 楼 
法定代 表人 ：陆华裕 
联系人 ：胡 技勋 
电话：021-63586210 
传真：021-63586215 
客服电 话：96528， 962528（上 海地 区） 
网址：www.nbcb.com.cn 
 
（11）金华 银行 股份 有限 公司 
注册地 址： 金华 市金 东区 光南 路668 号 
办公地 址： 金华 市金 东区 光南 路668 号 
法定代 表人 ：徐 雅清 
联系人 ：李 飒 
电话：0579-82178322 
传真：025-84544129 
客服电 话：400-7116668


0579-2178322 
网址：www.jhccb.com 
 
（12） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司 
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路618 号 
办公地 址： 上海 市浦东新 区 银城 中路 168 号上海 银行大 厦 29 层 
法定代 表人 ：杨 德红 
联系人 ：芮 敏祺 
电话：021-38676666 
传真：021-38670666 
客服电 话：400-8888-666 
网址：www.gtja.com 



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(13)中 信建 投证 券股 份有 限公司



注册地 址：北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼 
办公地 址：北京 市东 城区 朝阳门 内大 街 188 号



法定代 表人 ：王常青 
联系人 ：权唐 
传真：010-65182261 
客服电 话：400-8888-108



网址：www.csc108.com 
 
（14）国信 证券 股份 有限 公司 
注册地 址：深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券大厦十 六层 至二 十六 层 
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路1010 号国 际信 托大厦 21 楼 
法定代 表人 ：何 如 
联系人 ：周杨 
电话：0755-82130833 
传真：0755-82133302 
客服电 话：95536 
网址：www.guosen.com.cn 
 
（15）招商 证券 股份 有限 公司



注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大厦 A 座 38 －45 楼 
办公地 址：深圳 市福 田区 益田路 江苏 大厦 A 座 38 －45 楼 
法定代 表人 ：宫 少林 
联系人 ：林生迎 
电话：0755-82960223 
传真：0755-83734343 
客服电 话：95565 
网址：www.newone.com.cn 
 
（16）广发 证券 股份 有限 公司


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第 20 页（ 共 109 页） 
注册地 址： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场43 楼（4301-4316 房） 
办公地址 ： 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场5 、18 、19、36、38、41 和 42 楼 
法定代 表人 ：孙树明



联系人 ：黄 岚 
客服电 话：95575 或致电 各地营 业网 点 
网址：www.gf.com.cn 
 
（17）中信 证券 股份 有限 公司



注册地 址：深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行大厦 A 层 
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道7088 号招 商银 行大厦 A 层 
法定代 表人 ：王 东明



联系人 ：陈 忠



电话：010-84588888



传真：010-60838888


 
客服电 话：95558 
网址：www.cs.ecitic.com 
 
（18）中国 银河 证券 股份 有限公 司



注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街35 号2-6 层 
办公地 址：北京 市西 城区 金融大 街 35 号国际 企业 大厦 C 座



法定代 表人 ：陈共炎 
联系人 ：田薇 
电话：010-66568888 
传真：010-66568990 
客服电 话：400-8888-888 或95551 
网址：www.chinastock.com.cn 
 
（19）海通 证券 股份 有限 公司 
注册地 址：上海 市淮 海中 路 98 号 
办公地 址： 上海 市广 东路689 号海通 证券 大厦


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法定代 表人 ：王 开国 
联系人 ：李 笑鸣 
电话：021-23219000 
传真：021-23219100 
客服电 话：95553 
网址：www.htsec.com 
 
（20） 申万 宏源 证券 有限 公司 
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层 
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路989 号 45 层 
法定代 表人 ：李 梅 
联系人 ：黄 莹 
电话：021-33389888 
传真：021-33388224 
客服电 话：95523 或4008895523 
网址：www.swhysc.com 
注：鉴于 申银万国证券股份有限公 司和宏源证券股份有限公 司的合并事宜，业务整合将 会持续
一定的时期，申购、赎回 、转换、定投等业务暂时 沿用各代销网点原有规则 ；后续若有更新，请以
公示信 息为 准。 
 
（21） 安信 证券 股份 有限 公司 
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路4018 号安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元 
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路4018 号安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元 















深圳 市福 田区 深南大 道2008 号中 国凤 凰大厦 1 栋 9 层 
法定代 表人 ：王 连志 
联系人 ：陈 剑虹 
电话：0755-82825551 
传真：0755-82558355 
统一客 服电 话：4008-001-001 
网址：www.essence.com.cn


 泰信中证200 指数证券投资 基金更新招募说明书（2018 年第 2 号） 
第 22 页（ 共 109 页） 
 
（22） 万联 证券 股份 有限 公司 
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路11 号高德 置地 广场 F 栋 18 、19 层 
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路11 号高德 置地 广场 F 栋 18 、19 层 
法定代 表人 ：张 建军 
联系人 ：王 鑫 
电话：020-38286651 
传真：020-22373718-1013 
客服电 话：400-8888-133 
网址：www.wlzq.com.cn 
 
（23）民生 证券 股份 有限 公司 
注册地 址：北京 市朝 阳区 朝阳门 外大 街 16 号中国 人寿大 厦 1901 室 
法定代 表人 ：余政 
联系人 ：赵 明 
电话：010-85127622 
传真：010-85127917 
客服电 话：400-619-8888 
网址：www.mszq.com 
 
（24）渤海 证券 股份 有限 公司 
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街42 号写字楼 101 室 
法定代 表人 ：王春峰 
联系人 ：蔡 霆 
联系电 话：022-28451991 
传真：022-28451892 
客户服 务电 话: 400-6515-988 
网址：www.bhzq.com 
 
（25） 华泰 证券 股份 有限 公司


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第 23 页（ 共 109 页） 
注册地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路90 号华泰 证券 大厦 
办公地址： 江苏 省南 京市 建邺区 江东 中路 228 号华 泰证券 广场 
法定代 表人 ：吴 万善 
联系人 ：庞 晓芸 
电话：0755-82492193 
0755-82492962 （深 圳） 
客服电 话：95597 
网址： www.htsc.com.cn 
 
（26）山西 证券 股份 有限 公司 
注册地 址：太原 市府 西街69 号山西 国贸 中心 东塔 楼 
办公地 址：太原 市府 西街69 号山西 国贸 中心 东塔 楼



法定代 表人 ：侯 巍


 
联系人 ：郭熠 
电话：0351-8686659 
传真：0351-8686619 
客服电 话：400-666-1618 
网址：www.i618.com.cn 
 
（27）光大 证券 股份 有限 公司 
注册地 址：上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 
办公地 址：上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 
法定代 表人 ：薛峰 
联系人 ：刘 晨 
电话：021-22169999 
传真：021-22169134 
客服电 话：400-8888-788 ，10108998 
网址：www.ebscn.com 
 
（28）上海 证券 有限 责任 公司


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第 24 页（ 共 109 页） 
注册地 址：上海 市西 藏中 路 336 号 
办公地 址： 上海 市黄 浦区 四川中 路213 号久事 商务 大厦 8 楼 
法定代 表人 ：龚德雄



联系人 ：张瑾 
电话：021-53519888 
传真：021-53519888 
客服电 话：021-962518


全国客 服热 线4008918918 
网址：www.962518.com 
 
（29） 新时 代证 券股 份有 限公司 
注册地 址：北京 市西 城区 金融大 街 1 号 A 座 8 层 
办公地 址：北京 市西 城区 金融大 街 1 号 A 座 8 层 
法定代 表人 ：刘汝军 
联系人 ：孙恺 
电话：010-83561000 
传真：010-83561001 
客服电 话：4006989898 
网址：www.xsdzq.cn 
 
（30） 平安 证券 有限 责任 公司 
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场裙 楼8 楼 
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场裙 楼8 楼 
法定代 表人 ：谢 永林 
联系人 ：吴 琼 
电话：0755-22621866 
传真：0755-82400862 
客服电 话：95511-8 
网址：stock.pingan.com 
 
（31） 华安 证券 股份 有限 公司


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第 25 页（ 共 109 页） 
注册地 址：安徽 省合 肥市 长江中 路 357 号 
办公地 址：安徽 省合 肥市 阜南 路 166 号 
法定代 表人 ：李 工 
联系人 ：甘 霖 
电话：0551-5161821 
传真：0551-5161672 
客服电 话：95318、400-809-6518 
网址：www.hazq.com.cn 
 
（32）财富 证券 有限 责任 公司 
注册地 址： 长沙 市芙 蓉中 路二 段 80 号顺 天国 际财 富中心 26 楼 
办公地 址： 长沙 市芙 蓉中 路二 段 80 号顺 天国 际财 富中心 26 楼 
法定代 表人 ：蔡一兵 
联系人 ：郭磊 
电话：0731-84403319 
传真：0731-84403439 
客服电 话：0731-84403350 
网址：www.cfzq.com 
 
（33）国都 证券 股份 有限 公司 
注册地 址：北京 东城 区东 直门南 大街 3 号国华 投资 大厦 9 层 10 层 
办公地 址：北京 市东 城区 东直门 南大 街3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层（100007 ） 
法定代 表人 ：常喆



联系人 ：黄 静 
电话：010-84183333 
传真：010-84183311 
客服电 话：400-818-8118 
网址：www.guodu.com 
 
（34） 东海 证券 股份 有限 公司


 泰信中证200 指数证券投资 基金更新招募说明书（2018 年第 2 号） 
第 26 页（ 共 109 页） 
注册地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路23 号投资 广场 18 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路1928 号东 海证 券大厦 
法定代 表人 ：赵俊 
联系人 ：王 一彦 
电话：021-20333333 
传真：021-50498825 
客服电 话：95531、400-888-8588 
网址：www.longone.com.cn 
 
（35） 中泰 证券 股份 有限 公司 
注册地 址：山东 省济 南市 经 七 路86 号 
办公地 址：山东 省济 南市 经 七 路86 号 
法定代 表人 ：李 玮



联系人 ：吴阳 
电话：0531-68889155 
传真：0531-68889752 
客服电 话：95538 或 拨打 各城市 营业 网点 咨询 电话 
网址：www.zts.com.cn 
 
(36)中 信证 券（ 山东 ）有 限责任 公司 
注册地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼 2001 
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层（266061） 
法定代 表人 ：杨宝林



联系人 ：吴忠超 
电话：0532-85022326 
传真：0532-85022605 
客服电 话：95548 
网址：www.zxwt.com.cn 
 
（37） 中航 证券 有限 公司


 泰信中证200 指数证券投资 基金更新招募说明书（2018 年第 2 号） 
第 27 页（ 共 109 页） 
注册地 址： 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道1619 号南昌 国际 金融 大厦 A 栋 41 层 
办公地 址： 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道1619 号南昌 国际 金融 大厦 A 栋 41 层 
法定代 表人 ：王 宜四 
联系人 ：史 江蕊 
电话：010-64818301 
传真：010-64818443 
客服电 话：400-8866-567 
网址：www.avicsec.com 
 
（38）中国 中投 证券 有限 责任公 司 
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中心 A 栋第 18 层至 21 层及 第 04 层
01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号荣超 商 务中心 A 栋第 04 、18 层至 21 层 
法定代 表人 ：龙增来 
联系人 ：刘 毅 
电话：0755-82023442 
传真：0755-82026539 
客服电 话：400-600-8008 
网址：www.china-invs.cn 
 
（39） 德邦 证券 股份 有限 公司



注册地 址：上海 市普 陀区 曹杨 路 510 号南 半幢 9 楼 
办公地 址：上海 市福 山路500 号城建 大厦 26 楼 
法定代 表人 ：姚文平 
联系人 ：罗 芳 
电话：021-68761616 
传真：021-68767981 
客服电 话：400-8888-128 
网址：www.tebon.com.cn 



 泰信中证200 指数证券投资 基金更新招募说明书（2018 年第 2 号） 
第 28 页（ 共 109 页） 
（40） 金元 证券 股份 有限 公司 
注册地 址： 海南 省海 口市 南宝路 36 号证 券大 厦 4 层



办公地 址： 深圳 市深 南大 道4001 号时代 金融 中心 17 层 
法定代 表人 ：陆 涛 
联系人 ：马 贤清 
电话：0755-83025022 
传真：0755-83025625 
客服电 话：400-8888-228 
网址：www.jyzq.cn 
 
（41）西藏 同信 证券 有限 责任公 司 
注册地 址： 拉萨 市北 京中 路101 号 
办公地 址： 上海 市闸 北区 永和 路 118 弄 24 号 
法定代 表人 ：陈宏 
联系人 ：周艳琼 
电话：021-36537114 
传真：021-36538467 
网址：www.xzsec.com 
 
（42）恒泰 证券 股份 有限 公司



注册地 址：内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东街 111 号 
办公地 址：内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东街 111 号 
法定代 表人 ：庞介民 
联系人 ：荀航 
电话：0471-4979545 
传真：0471-4961259 
客服电 话：0471-4961259 
网址：www.cnht.com.cn 
 
（43） 江海 证券 有限 公司


 泰信中证200 指数证券投资 基金更新招募说明书（2018 年第 2 号） 
第 29 页（ 共 109 页） 
注册地 址： 哈尔 滨市 香坊 区赣水 路56 号 
办公地 址： 哈尔 滨市 松北 区创新 三路 833 号 13 楼 
法定代 表人 ：孙 名扬 
联系人 ：周 俊 
电话：0451-85863726 
传真：0451-82337279 
客服电 话：4006662288 
网址：www.jhzq.com.cn 
 
（44） 长城 证券 股份 有限 公司 
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道6008 号特 区报 业大厦 14 、16 、17 层 
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道6008 号特 区报 业大厦 14 、16 、17 层 
法定代 表人 ：黄 耀华 
联系人 ：刘 阳 
电话：0755-83516289 
传真：0755-83515567 
客服电 话：0755-33680000 、400-6666-888 
网址：www.cgws.com 
 
（45） 爱建 证券 有限 责任 公司 
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道1600 号1 幢32 楼 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道1600 号1 幢32 楼 
法定代 表人 ：钱 华 
联系人 ：王 薇 
电话：021-32229888 
传真：021-68728707 
客服电 话：4001-962502 
网址：www.ajzq.com 
 
（46） 华宝 证券 有限 责任 公司


 泰信中证200 指数证券投资 基金更新招募说明书（2018 年第 2 号） 
第 30 页（ 共 109 页） 
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道100 号上 海环 球金融 中心 57 层 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道100 号上 海环 球金融 中心 57 层 
法定代 表人 ：陈 林



联系人 ：刘 闻川 
电话：021-68778790 
传真：021-68777992



客服电 话：400-820-9898



网址：www.cnhbstock.com 
 
（47） 英大 证券 有限 责任 公司 
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南中 路华 能大 厦三 十、 三十一 层 
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南中 路华 能大 厦三 十、 三十一 层 
法定代 表人 ：吴 骏 
联系人 ：吴 尔晖 
电话：0755-83007159 
传真：0755-83007034



客服电 话：4000-188-688 
网址：www.ydsc.com.cn 
 
（48）华福 证券 有限 责任 公司 
注册地 址： 福州 市五 四路157 号新天 地大 厦 7 、8 层 
办公地 址： 福州 市五 四路157 号新天 地大 厦 7 至 10 层 
法定代 表人 ：黄 金琳



电话：0591-87383623 
传真: 0591-87383610 
联系人 ：张 腾 
客户热 线：96326（福建 省外请先 拨 0591 ） 
网址：www.hfzq.com.cn 
 
（49） 长江 证券 股份 有限 公司


 泰信中证200 指数证券投资 基金更新招募说明书（2018 年第 2 号） 
第 31 页（ 共 109 页） 
注册地 址： 武汉 市新 华路 特8 号长江 证券 大厦 
法定代 表人 ：杨 泽柱 
联系人 ：奚 博宇 
电话：027-65799999 
传真：027-85481900 
客户服 务热 线：95579 或4008-888-999 
网址：www.95579.com 
 
（50）大通 证券 股份 有限 公司 
注册地 址： 大连 市中 山区 人民 路 24 号 
办公地 址： 大连 市沙 河口 区会展 路129 号大连 期货 大厦 38-39 层 
法定代 表人 ：李红光 
电话： 0411-39673202 
传真：0411-39673219 
联系人 ：谢立军 
客户服 务电 话: 4008-169-169 
网址：www.daton.com.cn 
 
（51）信达 证券 股份 有限 公司 
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街9 号院 1 号楼 
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 西大 街甲 127 号大 成大 厦 6 层 
法定代 表人 ：张 志刚 
联系人 ：唐 静 
联系电 话：010-63081000 
传真：010-63080978 
客服电 话：95321 
公司网 址：www.cindasc.com 
 
（52）华龙 证券 股份 有限 公司 
注册地 址： 甘肃 省兰 州市 静宁 路308 号


 泰信中证200 指数证券投资 基金更新招募说明书（2018 年第 2 号） 
第 32 页（ 共 109 页） 
办公地 址： 甘肃 省兰 州市 静宁 路308 号 
法定代 表人 ：李 晓安 
电话： 0931-8888088 
传真： 09131-4890515 
联系人 ：李 昕田 
客户服 务电 话: 0931-96668 、4890208 
网址：www.hlzqgs.com 
 
（53） 国联 证券 股份 有限 公司 
注册地 址： 江苏 省无 锡市 县前东 街168 号 
办公地 址： 江苏 省无 锡市 太湖新 城金 融一 街8 号国联金融 大厦 702 
法定代 表人 ：姚 志勇 
联系人 ：徐 欣 
联系电 话：0510-82831662 
联系传 真：0510-82830162 
客服电 话：400-888-5288 
公司网 址：www.glsc.com.cn 
 
（54） 广州 证券 股份 有限 公司 
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路5 号广 州国 际金 融中心 主塔 19 层、20 层 
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路5 号广 州国 际金 融中心 主塔 19 层、20 层 
法定代 表人 ：邱三发 
联系人 ：林洁茹 
电话：020-88836999 
传真：020-88836654 
客服电 话：95396 
网址：www.gzs.com.cn 
 
（55）五矿 证券 有限 公司 






注册地 址： 深圳 市福 田区金 田路 4028 号荣超 经贸中心 办公 室 47 层01 单元


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第 33 页（ 共 109 页） 






办公地 址： 深圳 市福 田区金 田路 4028 号荣超 经贸中 心 47-49 楼 






法定代 表人 ： 赵立功 






客服电 话：40018-40028 






网址：www.wkzq.com.cn 
 
（56）上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司 
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路526 号 2 幢 220 室 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路1267 号 11 层 
法定代 表人 ：张 跃伟 
客服电 话：400-820-2899 






网址：www.erichfund.com 
 
（57） 杭州 数米 基金 销售 有限公 司 
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东2 号 
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道3588 号恒生大 厦 12 楼 
法定代 表人 ：陈 柏青 
客服电 话：4000-766-123 
网址： www.fund123.cn 
 
（58）诺亚 正行 （上 海） 基金销 售投 资顾 问有 限公 司 
办公地 址： 上海 市杨 浦区 长阳 路 1687 号2 号楼 1 楼 
法定代 表人 ：汪 静波 
客服电 话：400 －821 －5399 
网址：www.noah-fund.com 
 
（59） 上海 天天 基金 销售 有限公 司 
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路190 号 2 号楼 2 层 
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田路 （近 田东 路）195 号 3C 幢 9 楼 
法定代 表人 ：其 实 
客服电 话：400-1818-188


 泰信中证200 指数证券投资 基金更新招募说明书（2018 年第 2 号） 
第 34 页（ 共 109 页） 
网址：www.1234567.com.cn 
 
（60）和讯 信息 科技 有限 公司 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街22 号泛利 大厦 10 层 
法定代 表人 ：王 莉 
客服电 话：400-920-0022 
网址：licaike.hexun.com 
 
（61）嘉实 财富 管理 有限 公司 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道8 号国金 中心 二期 4606-10 单元 
法定代 表人 ：赵 学军 
联系人 ：景 琪 
客服电 话：400-021-8850 
网址：www.harvestwm.cn 
 
（62） 中山 证券 有限 责任 公司 
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路6009 号新世 界中 心 29 层 
法定代 表人 ：黄 扬录 
联系人 ：罗 艺琳 
电话：0755-82570586 
传真：0755-82960582 
客服电 话：95329 
网址：www.zszq.com 
 
(63)上 海联 泰资 产管 理有 限公司 
办公地 址： 上海 市长 宁区 福泉北 路518 号 8 座 3 层 
法定代 表人 ：燕 斌



联系人 ：凌 秋艳 
客服电 话：4000-466-788 
网址：www.66zichan.com


 泰信中证200 指数证券投资 基金更新招募说明书（2018 年第 2 号） 
第 35 页（ 共 109 页） 
 
(64)上 海利 得基 金销 售有 限公司 
办公地 址： 上海 浦东 新区 峨山 路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 
法定代 表人 ：李兴春 
联系人 ：赵沛然 
客服电 话：400-921-7755 
网址：www.leadbank.com.cn 
 
（65） 中信 期货 有限 公司 
办公地 址： 深圳 市福 田区 中心三 路8 号卓 越时 代广 场（二 期） 北座 13 层 1301-1305 室、14 层 
法定代 表人 ：张 皓 
联系人 ：洪 诚 
客服电 话：400-990-8826 
网址：www.citicsf.com 
 
（66） 上海 好买 基金 销售 有限公 司 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路1118 号鄂尔 多斯国际 大厦 903-906 室



法定代 表人 ：杨 文斌 
联系人 ：张 茹 
客服电 话：400-700-9665 
网址：www.ehowbuy.com 
 
（67） 深圳 众禄 基金 销售 股份有 限公 司 
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园 路 8 号 HALO 广场 4 楼 
法定代 表人 ：薛 峰 
客服电 话：4006-788-887 
网址：www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com 
 
（68） 北京 恒天 明泽 基金 销售有 限公 司 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路39 号第一 上海 中心 C 座 6 层


 泰信中证200 指数证券投资 基金更新招募说明书（2018 年第 2 号） 
第 36 页（ 共 109 页） 
法定代 表人 ：梁 越 
客服电 话：4008-980-618 
网址：www.chtfund.com 
 
（69） 上海 汇付 金融 服务 有限公 司 
注册地 址： 上海 市黄 浦区100 号19 层 
办公地 址： 上海 市中 山南 路100 号金 外滩 国际 广场19 楼 
法定代 表人 ：冯 修敏 
联系人 ：朱 翔宇 
客服电 话：400-820-2819 
 
（70） 深圳 富济 财富 管理 有限公 司 
注册地 址： 深圳 市福 田区 福田街 道金 田路 中洲 大厦35 层 01B 、02、03、04 单位 
办公地 址： 深圳 市福 田区 福田街 道金 田路 中洲 大厦35 层 01B 、02、03、04 单位 
法定代 表人 ：刘鹏宇 
客服电 话：0755-83999913 
网址：www.jinqianwo.cn 
 
（71） 北京 虹点 基金 销售 有限公 司 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 工人体 育馆 北路 甲2 号盈 科中 心 B 座裙楼 二层 
法定代 表人 ：郑毓栋 
联系人 ：张婷婷 
客服电 话：400-068-1176 
网址：www.hongdianfund.com 
 
（72） 中国 国际 金融 股份 有限公 司 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外大 街1 号国 贸大 厦 2 座 27 层及28 层 
法定代 表人 ：丁学东 
联系人 ：秦朗 
客服电 话：400-910-1166


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第 37 页（ 共 109 页） 
网址：www.cicc.com 
 
（73） 大泰 金石 基金 销售 有限公 司 
办公地 址： 上海 市长 宁区 虹桥 路 1386 号文广 大厦 15 楼 
法定代 表人 ：袁顾明 
联系人 ：何庭宇 
客服电 话：400-928-2266 021-22267995 
网址：www.dtfunds.com 
 
（74） 上海 陆金 所基 金销 售有限 公司 
注册地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号 14 楼 09 单元 
办公地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号 14 楼 
法定代 表人: 郭坚 
联系人 ：宁 博宇 
客服电 话：4008219031 
网址：www.lufunds.com 
 
（75）兴业 证券 股份 有限 公司



注册地 址： 福州 市湖 东路268 号



办公地 址： 上海 市浦 东新 区长柳 路36 号 
法定代 表人 ：杨华辉 
联系人 ：乔琳雪 
电话：021-38565547 
客服电 话：95562



网址：www.xyzq.com.cn 
 
（76） 北京 增财 基金 销售 有限公 司 
注册地 址: 北京 市西 城区 南礼士 路66 号建威 大厦 1208 室 
办公地 址: 北京 市西 城区 南礼士 路66 号建威 大厦 1208 室 
法定代 表人: 罗细安


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第 38 页（ 共 109 页） 
联系人 ：李皓 
客服电 话：400-001-8811 
网址：www.zengcaiwang.com 
 
（77） 北京 钱景 基金 销售 有限公 司 
办公地 址: 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 
法定代 表人: 赵荣春 
联系人 ：申泽灏 
客服电 话：400-893-6885 
网址：www.qianjing.com 
 
（78）厦门 市鑫 鼎盛 控股 有限公 司 
注册地 址： 厦门 市思 明区 鹭江道2号厦门 第一 广场 西座1501-1504室 
办公地 址： 厦门 市思 明区 鹭江道2号厦门 第一 广场 西座1501-1504室 
法定代 表人 ：陈 洪生



联系人 ：陈承智 
联系电 话：0592-3122673 
客服电 话：400-918-0808 
网址：www.xds.com.cn 
 
（79）申万 宏源 西部 证券 有限公 司 
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区（ 新市 区） 北京 南路358 号大成 国际 大厦20楼2005 室



办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358 号大成国际大厦20 楼2005 室（邮
编:830002 ） 
法定代 表人 ：李 季 
联系人 ：唐 岚 
电话：010-88085858 
传真：010-88085195 
客户服 务电 话：400-800-0562 
网址：www.hysec.com


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第 39 页（ 共 109 页） 
 
（80）深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司 
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街28 号富卓 大厦 16 层



法定代 表人 ：杨 懿



联系人 ：文 雯 
客服电 话：400-116-1188 
网址：8.jrj.com.cn 
 
（81）泰诚 财富 基金 销售 （大连 ）有 限公 司 
办公地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园3 号 
法定代 表人 ：林 卓 
客服电 话：400-6411-999 
网址：www.taichengcaifu.com 
 
（82）北京 晟视 天下 投资 管理有 限公 司 
办公地 址： 北京 市怀 柔区 九渡河 镇黄 坎 村735 号 03 室 
法定代 表人 ：蒋 煜 
客服电 话：400-818-8866 
网址：www.shengshiview.com 
 
（83） 武汉 市伯 嘉基 金销 售有限 公司 
办公地 址： 湖北 省武 汉市 江汉区 武汉 中央 商务 区泛 海国际 SOHO 城（一 期） 第七幢 23 层 1 号 4
号 
法定代 表人 ：陶 捷 
客服电 话：400-027-9899 
网址：www.buyfunds.cn 
 
（84） 上海 万得 基金 销售 有限公 司 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦明 路1500 号万 得大 厦 11 楼 
法定代 表人 ：王廷富


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第 40 页（ 共 109 页） 
客服电 话：400-821-0203 
网址：www.520fund.com.cn 
 
（85）上海 华信 证券 有限 责任公 司



注册地 址： 上海 浦东 新区 世纪大 道100 号环球 金融 中心 9 楼



办公地 址： 上海 市黄 浦区 南京西 路399 号明天 广场22 楼 
法定代 表人 ：郭 林



联系人 ：陈 媛 
客服电 话：400-820-5999 
网址：www.shhxzq.com 
 
（86）南京 苏宁 基金 销售 有限公 司 
注册地 址： 南京 市玄 武区 苏宁大 道1-5 号 
法定代 表人 ：钱 燕飞 
客服电 话：95177 
网址：www.snjijin.com 
 
（87）北京 懒猫 金融 信息 服务有 限公 司 
注册地 址： 北京 市石 景山 区石景 山 路31 号院 盛景 国际广 场 3 号楼 1119 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 四惠东 通惠 河畔 产业 园 区1111 号国 投尚 科 5 层 
法定代 表人 ：许 现良



客服电 话：4001-500-882 
网址：www.lanmao.com 
 
（88）上海 华夏 财富 投资 管理有 限公 司



注册地 址： 上海 市虹 口区 东大名 路687 号 1 幢 2 楼268 室 
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街通 泰大 厦B 座 8 层 
法定代 表人 ：李 一梅



客服电 话：400-817-5666 
网址：www.amcfortune.com


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第 41 页（ 共 109 页） 
 
（89）平安 银行 股份 有限 公司 
注册地 址： 广东 省深 圳市 深南东 路5047 号 
办公地 址： 广东 省深 圳市 深南东 路5047 号 
法定代 表人 ：孙 建一 
联系人 ：张 莉 
电话：021-38637673 
传真：021-50979507 
客服电 话：95511-3 
网址：bank.pingan.com 
 
（90） 北京 肯特 瑞财 富投 资管理 有限 公司 
注册地 址： 北京 市海 淀区 海淀东 三 街2 号 4 层 401-15 
办公地 址： 北京 市海 淀区 中关村 东 路66 号 1 号楼22 层 2603-06 
法定代 表人 ：江 卉 
客服电 话：95118 
网址：jr.jd.com 
 
（91）湘财 证券 股份 有限 公司 
注册地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路198 号新 南城商 务中 心A 栋 11 楼 
办公地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路198 号新 南城商 务中 心A 栋 11 楼 
法定代 表人 ：林 俊波 
联系人 ：赵 小明 
电话：021-68634510-8620 
传真：021-68865680 
客服电 话：95351 
网址：www.xcsc.com 
 
（92）天津 万家 财富 资产 管理有 限公 司 
注册地 址： 天津 自贸 区（ 中心商 务区 ）迎 宾大 道1988 号滨海 浙商 大厦 公寓 2-2413 室


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第 42 页（ 共 109 页） 
办公地 址： 北京 市西 城区 丰盛胡 同28 号太平 洋保 险大厦 5 层 
法定代 表人 ：李 修辞 
客服电 话：010-59013895 
网址：www.wanjiawealth.com 
 
（93）中银 国际 证券 有限 责任公 司 
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路200 号中 银大 厦 39 层 
办公地 址：上海 市浦 东新 区银城 中路 200 号中 银大 厦 39 层 
法定代 表人 ：钱 卫 
联系人 ：王 炜哲 
电话：021-68604866 
传真：021-50372474 
客服电 话：400-620-8888 
网址：www.bocichina.com.cn 
 
（94）珠海 盈米 财富 管理 有限公 司



注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路6 号 105 室-3491


 
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东1 号保利 国际 广场南 塔 1201-1203 室 
法定代 表人 ：肖 雯 
客服电 话：020-89629066 
网址：www.yingmi.cn 
 
（95）世纪 证券 有限 责任 公司 
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道招 商银 行大 厦40/42 层 
法定代 表人 ：姜 昧军 
客服电 话：4008323000 
网址：www.csco.com.cn 
 
（96）上海 基煜 基金 销售 有限公 司 
注册地 址： 上海 市崇 明县 长兴镇 潘园 公 路1800 号2 号楼 6153 室（ 上海 泰和 经 济发展 区）


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第 43 页（ 共 109 页） 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路488 号太 平金 融大 厦 1503 室 
法定代 表人 ：王 翔 
客服电 话：400-820-5369 
网址：www.jiyufund.com.cn 
 
（97）济安 财富 （北 京） 基金销 售有 限公 司 
注册地 址： 北京市朝 阳区 太阳宫 中路 16 号院1 号楼 3 层 307 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 太阳宫 中 路16 号院1 号楼 3 层 307 
法定代 表人 ：杨 健 
客服电 话：400-673-7010 
网址：www.jianfortune.com 
 
（98）天津 国美 基金 销售 有限公 司 
注册地 址： 天津 经济 技术 开发区 第一 大 街79 号 MSDC1-28 层 2801 
办公地 址： 天津 经济 技术 开发区 第一 大 街79 号 MSDC1-28 层 2801 
法定代 表人 ：丁 东华



客服电 话：400-111-0889 
网址：www.gomefund.com 
 
（ 二） 注册登 记机 构 
名称:


泰信基 金管 理有 限公司 
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 浦东 南路256 号37 层 
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 浦东 南路256 号华夏 银行 大厦 36、37 层



法定代 表人 ：万众 
总经理 ：葛航 
成立日 期：2003 年5 月23 日 
电话：021-20899188 
传真：021-20899060 
联系人 ：韩 波 
网址：www.ftfund.com


 泰信中证200 指数证券投资 基金更新招募说明书（2018 年第 2 号） 
第 44 页（ 共 109 页） 
 
（ 三） 出具法 律意 见书的 律师 事务所 
名称： 上海 源泰 律师 事务 所 
地址： 上海 市浦 东南 路256号华夏 银行 大厦1405 室 
负责人 ：廖 海 
电话： （021 ）51150298 
传真： （021 ）51150398 
经办律 师： 梁丽 金、 刘佳 
 
（ 四） 审计基 金财 产的会 计师 事务所 
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所有 限公 司 
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路1233号汇亚 大厦1604-1608室 
办公地 址： 上海 市卢 湾区 湖滨路202 号企 业天 地2号 楼普华 永道 中心11楼 
法定代 表人 ：杨 绍信 
联系电 话：021-23238888 
传真：021-23238800 
经办注 册会 计师 ：单峰、 傅琛慧 
 
六、基 金份额的申购、赎 回与转换 
（ 一） 申购与 赎回 办理的 场所 
本基金的销售机构包括基 金管理人和基金管理人委 托的代销机构。具体的销 售网点将由基金管
理人在招募说明书、基金 份额发售公告或其他公告 中列明。基金管理人可根 据情况变更或增减代销
机构，并予以公告。投资 者可以在销售机构办理基 金销售业务的营业场所或 按销售机构提供的其他
方式办 理基 金的 申购 与赎 回。 
（ 二） 申购与 赎回 办理的 开放 日及时 间 
1、开 放日 及开 放时 间 
本基金的开放日为上海证 券交易所和深圳证券交易 所同时开放交易的工作日 。具体业务办理时
间以销 售机 构公 布时 间为 准。 
若出现新的证券交易市场 、证券交易所交易时间变 更或其他特殊情况，基金 管理人将视情况对


泰信中证200 指数证券投资 基金更新招募说明书（2018 年第 2 号） 
第 45 页（ 共 109 页） 
前述开 放日 及开 放时 间进 行相应 的调 整并 公告 。 
基金管理人不得在基金合 同约定之外的日期或者时 间办理基金份额的申购、 赎回或者转换。投
资人在基金合同约定之外 的日期和时间提出申购、 赎回或转换申请的，视为 下一个开放日的申请，
其基金 份额 申购 、赎 回价 格为下 次办 理基 金份 额申 购、赎 回时 间所 在开 放日 的价格 。 
2、申 购与 赎回 的开 始时 间 
本基金 的申 购自 基金 合同 生效日 起不 超 过3 个 月的 时间开 始办 理。 
本基金 的赎 回自 基金 合同 生效日 起不 超 过3 个月的 时间开 始办 理 。 
本基金 于2011 年7 月4 日 起开始 办理 申购 、赎 回业 务。 
（ 三） 申购与 赎回 的原则 
1、 “未 知价 ” 原 则， 即 基 金的申 购与 赎回 价格 以受 理申请 当日 收市 后计 算的 基金份 额净 值为 基
准进行 计算 ； 
2、基 金采 用金 额申 购和 份 额赎回 的方 式， 即申 购以 金额申 请， 赎回 以份 额申 请； 
3、 基 金份 额持 有人 在赎 回 基金份 额时 ， 基 金管 理人 按先进 先出 的原 则， 即对 该基金 份额 持有 人
在该销售机构托管的基金 份额进行赎回处理时，申 购确认日期在先的基金份 额先赎回，申购确认日
期在后 的基 金份 额后 赎回 ，以确 定所 适用 的赎 回费 率； 
4、 当日 的申 购与 赎回 申请 可以在 当日 开放 时间 结束 前撤销 ， 在 当日的 业务 办 理时间 结束 后不 得
撤销； 
5、 基 金管 理人 在不 损害 基 金份额 持有 人权 益的 情况 下可根 据基 金运 作的 实际 情况依 法更 改上 述
原则， 但最 迟应 在新 的原 则实施 前3 个工 作日 在至 少一种 指定 媒体 上公 告。 
（ 四） 申购与 赎回 的程序 
1、申 购与 赎回 申请 的提 出 
基金投 资者 须按 销售 机构 规定的 手续 ，在 开放 日的 业务办 理时 间内 提出 申购 或赎回 的申 请。 
投资者申购本基金，须按 销售机构规定的方式全额 交付申购款项。投资者提 交赎回申请时，其
在销售 机构 （网 点） 必须 有足够 的基 金份 额余 额。 
2、申 购与 赎回 申请 的确 认 
基金管 理人 应自 身或 要求 注册登 记机 构在 T+1 日对基金投 资者 申购 、赎 回申 请的有 效性 进行 确
认。投 资者 应在 T+2 日到 销售网 点柜 台或 以销 售机 构规定 的其 他方 式查 询申 请的确 认情 况。 
销售机构对申购、赎回申 请的受理并不代表该申请 一定成功，而仅代表销售 机构确实接收到申
购、赎 回申 请。 申购 、赎 回的确 认以 注册 登记 机构 的确认 结果 为准 。 
3、申 购与 赎回 申请 的款 项支付


 泰信中证200 指数证券投资 基金更新招募说明书（2018 年第 2 号） 
第 46 页（ 共 109 页） 
申购采用全额交款方式， 若资金在规定时间内未全 额到账则申购不成功，申 购款项将退回投资
者账户 。 
投资者赎回申请成交后， 基金管理人应通过注册登 记机构按规定向投资者支 付赎回款项，赎回
款项在 自受 理基 金投 资者 有效赎 回申 请之 日起 不超 过7个工作 日的 时间 内划 往投资者 银行 账户 。 在发
生巨额 赎回 时， 赎回 款项 的支付 办法 按基 金合 同和 有关法 律法 规规 定处 理。 
（ 五） 申购与 赎回 的数额 限制 
1、申 请申 购基 金的 金额 
通过代 销机 构申 购本 基金 ， 单个 基金 账户 单笔 最低 申购金 额 为1000 元 （含申 购费） ； 通过直 销
中心柜 台申 购本 基金 ，单 个基金 账户 单笔 首次 申购 最低金 额为 5 万元 （含 申购费） ，追 加申 购最 低
金额为 1 万元 （含 申购 费 ），已 在直 销中 心有 认购 本基金 记录 的投 资人 不受 首次申 购最 低金 额的 限
制，但 受追 加申 购最 低金 额的限 制。 
通过本 公司 网上 直销 进行 申购， 单个 基金 账户 单笔 最低申 购金 额 为1000 元 （含申购 费） ， 单笔
交易上 限及 单日 累计 交易 上限请 参照 网上 直销 说明 。 
投资者将当期分配的基金 收益转购基金份额或采用 定期定额投资计划时，不 受最低申购金额的
限制。 
2、申 请赎 回基 金的 份额 
投资人可将全部或部分基 金份额赎回。本基金按照 份额进行赎回，申请赎回 份额精确到小数点
后两位 ，单 笔赎 回的 基金 份额不 得低 于100 份。 
3、 基金份 额持 有人 赎回 时或 赎回 后， 在销 售机 构 （ 网点） 单个 交易 账户 保留 的基金 份额 余额 不
足 100 份的， 在赎 回时 需 一次全 部赎 回。 若某 笔赎 回将导 致投 资者 在销 售机 构托管 的单 只基 金余 额
不足100 份 时， 基金 管理 人有权 将投 资者 在该 销售 机构托 管的 该基 金剩 余份 额一次 性全 部赎 回。 
4、 本基 金不 对单 个投 资人 累计持 有的 基金 份额 上限 进行限 制， 但法律 法规 或 监管机 构另 有规 定
或基金 合同 另有 约定 的除 外 。 
5、 当接 受申 购申 请对 存量 基金份 额持 有人 利益 构成 潜在重 大不 利影 响时， 基 金管理 人应 当采 取
设定单一投资者申购金额 上限或基金单日净申购比 例上限、拒绝大额申购、 暂停基金申购等措施，
切实保 护存 量基 金份 额持 有人的 合法 权益 ， 具体 请 参见更 新招 募说 明书 或相 关公告 。 
6、 基金管 理人 可根 据市 场情况 ， 合理 调整 对申 购金 额和赎 回份 额的 数量 限制 ， 基金管理 人进 行
前述调 整必 须提 前3 个工 作日在 至少 一种 指定 媒体 上公告 。 
（ 六） 申购费 与赎 回费 
1、申购费


 泰信中证200 指数证券投资 基金更新招募说明书（2018 年第 2 号） 
第 47 页（ 共 109 页） 
本基金的申购费用按照《 销售费用管理规定》收取 ，本基金基金份额采用前 端收费模式收取基
金申购费用。在申购时收 取的申购费称为前端申购 费。费率按申购金额递减 ，申购费率具体如下表
所示： 
申购金额（M） 申购费率 
M<50 万 1.20% 
50 万≤M<200 万 0.80% 
200 万≤M<500 万 0.40% 
M≥500 万 每笔 1000 元 
2、赎回费 
本基金的赎回费用由赎回 基金份额的基金份额持有 人承担，在基金份额持有 人赎回基金份额时
收取。 赎回 费率 具体 如下 表所示 ： 
连续持有期限（日历 日） 赎回费率 
7 天以下 1.5% 
7 天（ 含 7 天） ～1 年以 下 0.50% 
1 年（ 含 1 年） ～2 年 0.25% 
2 年以 上（ 含 2 年） 0.00% 
本基金 对持 续持 有期 少于 7 日的 投资 者收取 的赎 回 费全额 计入 基金 财产 ；对 其他投 资者 收取 的
赎回费 中不 低于 25% 的部 分归入 基金 财产 ，其 余部 分用于 支付 注册 登记 费等 相关手 续费 。 
3、 基金 管理 人可 以在 基金 合同约 定的 范围 内调 整申 购费率 和赎 回费 率或 收费 方式。 费率 如发 生
变更， 基金 管理 人应 在调 整实 施2 个 工作 日前 在至 少一种 中国 证监 会指 定媒 体上刊 登公 告。 
4、 基 金管 理人 可以 在不 违 背法律 法规 规定 及基 金合 同约定 的情 形下 根据 市场 情况制 定基 金促 销
计划， 针对 投资 者定 期或 不定期 地开 展基 金促 销活 动。 在 基金 促销 活动 期间， 按相关 监管 部门 要求 ，
履行必要手续后，基金管 理人可以适当调低基金申 购费率、赎回费率和转换 费率，并在调整实施 2
日前在 至少 一种 中国 证监 会指定 媒体 和基 金管 理人 网站上 刊登 公告 。 
（ 七） 申购份 额与 赎回金 额的 计算方 式 
1、申 购份 额的 计算 方式 
基金份额申购的有效份额 为按实际确认的申购金额 在扣除申购费用后，以申 请当日基金份额净
值为基准计算，各计算结 果均按照四舍五入方法， 保留小数点后两位，由此 误差产生的损失由基金
财产承 担， 产生 的收 益归 基金财 产所 有。 
本基金 的基 金份 额申 购金 额包括 申购 费用 和净 申购 金额。 其中 ， 
净申购 金额=申购金 额/（1 ＋申购 费率 ） 
申购费 用= 申购 金额- 净申 购金额 
申购份 数= 净申 购金 额/T 日基金 份额 净值


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例如： 某投 资者 投资10 万元 申购 本基 金， 所对 应的 申购费 率 为1.20%。 并假 定当日 的基 金份 额
净值 为 1.062 元。则 申购 份额为 ： 
净申购 金额 ＝申 购金 额／ （1＋申购 费率 ）＝100,000 ／（1+1.2%）=98,814.23 元 
申购费 用＝ 申购 金额 －净 申购金 额＝100,000-98,814.23＝1,185.77 元 
申购份 额＝ 净申 购金 额／ 申购当 日基 金单 位净 值＝98,814.23／1.062＝93,045.41 份 
即： 投 资者 投资10 万元 申购本基 金， 假定 当日 的基 金份额净 值为 1.062 元， 则可得到 93,045.41
份。 
2、基 金赎 回金 额的 计算 
本基金的赎回采用“份额 赎回”，赎回总额为按照 实际确认有效的赎回份额 乘以申请当日基金
份额净 值的 金额 ，赎 回金 额为赎 回总 额扣 减赎 回费 用。其 中， 
赎回总 额＝ 赎回 份数 ×T 日基金 份额 净值 
赎回费 用＝ 赎回 总额 ×赎 回费率 
赎回金 额= 赎回 总 额－赎 回费用 
例如： 某投 资者 赎回 1 万 份基金 份额 ，持 有期 大于 7 天 小于 1 年 ，假 设赎 回当日基 金份 额净 值
是1.062 元，则 可得 到的 赎回金 额为 ： 
赎回总 额= 赎回 份数 ×赎 回当日基 金份 额净 值=10,000×1.062=10,620 元 
赎回费=赎回 总 额× 赎回 费率=10,620 ×0.5%=53.10 元 
赎回金 额=10,620-53.10=10,566.90 元 
即： 投 资者 赎回基金份 额1 万份,假设赎 回当 日基 金份额净 值是 1.062 元， 则 其可得 到的 赎回 金
额为10,566.90 元。 
3、T 日的 基金 份额 净值 在 当天收 市后 计算 ， 并在T+1 日内 公告 。 遇特 殊情 况，经中国 证监 会同
意，可 以适 当延 迟计 算或 公告。 
4、 本基 金份 额净 值的 计算 ， 保留 到小 数点 后 三 位， 小数点 后第 四位四舍 五入 ， 由此 产生 的误 差
在基金 财产 中列 支。 
5、 申购 费用 由投 资人 承担 ， 并应 在投 资人 申购 基金 份额时 收取 ， 不 列入 基金 财产， 主要 用于 本
基金的 市场 推广 、销 售、 注册登 记等各项 费用 。 
6、赎回费用由赎回基金份 额的基金份额持有人承担 ，在基金份额持有人赎回 基金份额时收取。
本基金 对持 续持 有期 少于 7 日的 投资 者收取 的赎 回 费全额 计入 基金 财产 ；对 其他投 资者 所收 取赎 回
费中不 低于 赎回 费总 额的25%应归 入 基金 财产 ，其余用于支 付 注册登 记 费和其 他必要 的手 续费 。


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（ 八） 申购与 赎回 的注册 登记 
1、 经基金 销售 机构 同意 ， 基金投 资者 提出 的申 购和 赎回申 请， 在基 金管 理人 规定的 时间 之前 可
以撤销 。 
2、投 资者 T 日申 购基 金成 功后， 基金 注册 登记 机构 在 T＋1 日为 投资 者增 加权 益并办 理注 册登
记手续 ，投 资者 自T ＋2 日 起有权 赎回 该部 分基 金份 额。 
3、投 资者 T 日赎 回基 金成 功后， 基金 注册 登记 机构 在 T＋1 日为 投资 者扣 除权 益并办 理相 应的
注册登 记手 续。 
4、 基 金管 理人 可在 法律 法 规允许 的范 围内 ， 对 上述 注册登 记办 理时 间进 行调 整， 并最迟 于开 始
实施 前 3 个 工作 日在 指定 媒体上 公告 。 
（ 九） 拒绝或 暂停 申购的 情形 
发生下 列情 况时 ，基 金管 理人可 拒绝 或暂 停接 受投 资人的 申购 申请 ： 
1、因不可 抗力 导致 基金 无法正常 运作 或无 法受 理投 资者的 申购 申请 。 
2、证 券交 易所 交易 时间 非 正常停 市， 导致 基金 管理 人无法 计算 当日 基金 资产 净值。 
3、发生基 金合 同规 定的 暂停基金 资产 估值 情况 。 
4、 基 金资 产规 模过 大， 使 基金管 理人 无法 找到 合适 的投资 品种 ， 或 其他 可能 对基金 业绩 产生 负
面影响 ，从 而损 害现 有基 金份额 持有 人利 益的 情形 。 
5、 当前一 估值 日基 金资 产净值 50% 以 上的 资产 出现 无可参 考的 活跃 市场 价格 且采用 估值 技术 仍
导致公允价值存在重大不 确定性时，经与基金托管 人协商确认后，基金管理 人应当暂停接受基金申
购申请 。 
6、法律法 规规 定或 中国 证监会认 定的 其他 情形 。 
7、 基金管 理人 认为 会有 损于现有 基金 份额 持有 人利 益 或对 存量 基金 份额 持有 人利益 构成 潜在 重
大不利 影响 的某 笔 或 数笔 申购。 
8、 基金管 理人 接受 某笔 或者某些 申购 申请 有可 能导 致单一 投资 者持 有基 金份 额的比 例达 到或 者
超过50% ，或者 变相 规避 50% 集中 度的 情形 时。 
发生上述情形之一的，申 购款项将全额退还投资者 。发生上述1到6项暂停申 购情形，基金管理
人决定暂停接受申购申请 时，基金管理人应当在至 少一家指定媒体及基金管 理人网站刊登暂停申购
公告。 在暂 停申 购的 情形 消除时 ，基 金管 理人 应及 时恢复 申购 业务 的办 理并 予以公 告。 
（ 十） 暂停赎 回或 延缓支 付赎 回款项 的情 形 
发生下 列情 形时 ，基 金管 理人可 暂停 接受 投资 人的 赎回申 请或 延缓 支付 赎回 款项： 
1、因不可 抗力 导致 基金 管理人 无法支 付赎 回款 项 。


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2、证 券交 易所 交易 时间 非 正常停 市， 导致 基金 管理 人无法 计算 当日 基金 资产 净值。 
3、基金连 续发 生巨 额赎 回，根据 基金 合同 规定 ，可 以暂停 接受 赎回 申请 的情 况。 
5、 当前一 估值 日基 金资 产净值 50% 以 上的 资产 出现 无可参 考的 活跃 市场 价格 且采用 估值 技术 仍
导致公允价值存在重大不 确定性时，经与基金托管 人协商确认后，基金管理 人应当延缓支付赎回款
项或暂 停接 受基 金赎 回申 请。 
6、法律法 规规 定或 中国 证监会认 定的 其他 情形 。 
发生上述情形时，基金管 理人应在当日报中国证监 会备案，已接受的赎回申 请，基金管理人应
足额支付；如暂时不能足 额支付，应将可支付部分 按单个账户申请量占申请 总量的比例分配给赎回
申请人，未支付部分可延 期支付，并以后续开放日 的基金份额净值为依据计 算赎回金额。若连续两
个或两 个以 上开 放日 发生 巨额赎 回， 已接收 的赎 回 申请可 延期 支付， 但延期支付最 长不 得超 过 20 个
工作日 ， 并在 指定 媒体 上公 告。 投资 人在 申请 赎回 时可 事先选 择将 当日 可能 未获 受理部 分予 以 撤 销 。 
暂停基金的赎回，基金管 理人应及时在至少一家指 定媒体及基金管理人网站 上刊登暂停赎回公
告。 
在暂停 赎回 的情 况消 除时 ，基金 管理 人应 及时 恢复 赎回业 务的 办理 并予 以公 告。 
（ 十一 ）巨额 赎回 的情形 及处 理方式 
1、巨额赎 回的 认定 
单个开放日中，本基金的 基金份额净赎回申请（赎 回申请总份额扣除申购总 份额后的余额）与
净转出申请（转出申请总 份额扣除转入申请总份额 后的余额）之和超过上一 日基金总份额的 10% ，
为巨额 赎回 。 
2、巨额赎 回的 处理 方式 
当基金出现巨额赎回时， 基金管理人可以根据基金 当时的资产组合状况决定 接受全额赎回或部
分延期 赎回 。 
（1） 接受 全额 赎回 ： 当基金管理 人认 为有 能力 兑付投资 者 的全 部赎 回申 请时 ， 按正常赎 回程 序
执行。 
（2） 部分 延期 赎回 ： 当 基 金管理 人认 为兑 付投 资者 的赎回 申请 有困 难， 或认 为兑付 投资 者的 赎
回申请进行的资产变现可 能使基金财产净值发生较 大波动时，基金管理人在 当日接受赎回比例不低
于上一日基金总份额 10% 的前提下，对其余赎回申 请延期办理。对于当日的 赎回申请，应当按单个
基金份额持有人申请赎回 份额占当日申请赎回总份 额的比例，确定该基金份 额持有人当日受理的赎
回份额；未受理部分除投 资者在提交赎回申请时选 择将当日未获受理部分予 以撤销者外，延迟至下
一开放日办理，赎回价格 为下一个开放日的价格。 转入下一开放日的赎回申 请不享有赎回优先权，


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以此类 推， 直到 全部 赎回 为止。 
（3） 当发 生巨 额赎 回且 存 在单个 基金 份额 持有 人当 日赎回 申请 超过 上一 开放 日基金 总份 额20%
以上的情形时，基金管理 人可以对该基金份额持有 人超过前述约定比例的赎 回申请进行延期办理，
对于当日未延期办理的赎 回申请，基金管理人根据 上述（1）或（2）处理。 当日未获受理的赎回申
请与下 一开 放日 赎回 申请 一并处 理 ， 无 优先 权并 以下 一开放 日的 基金 份额 净值 为基础 计算 赎回 金额 ，
以此类推；如该持有人在 提交赎回申请时选择取消 赎回，则其当日未获受理 的部分赎回申请将被撤
销。部 分顺 延赎 回不 受单 笔赎回 最低 份额 的限 制。 
（4） 当发 生 巨额 赎 回并 延 期办理 时， 基金 管理 人应 当通过 邮寄 、 传 真或 招募 说明书 规定 的其 他
方式， 在 3 个 工作 日内 通 知基金 份额 持有 人， 说明 有关处 理方 法， 同时 在至 少一种 指定 媒体 予以 公
告。 
（5） 暂停 接受 和延 缓支 付： 本基金连 续 2 个开 放日 以上发 生巨 额赎 回， 如基 金管理 人认 为有 必
要， 可暂停 接受 赎回 申请 ； 已 经接受 的赎 回申 请可 以延缓 支付 赎回 款项 ， 但 延缓期 限不 得超 过20 个
工作日 ，并 应当 在至 少一 种会指 定媒 体上 公告 。 
（十二 ） 暂停 申购 或赎回 的公 告和重 新开 放申购 或赎 回的公 告 
1、 发 生上 述暂 停申 购或 赎 回情况 的， 基金 管理 人当 日应立 即向 中国 证监 会备 案， 并在规 定期 限
内在至少一 种 指 定媒 体上 刊登暂 停公 告。 
2、 如发生 暂停 的时 间为 1 日， 基金管 理人 应于 重新 开放日 ， 在 至少 一种 指定 媒体上 刊登 基金 重
新开放 申购 或赎 回公 告， 并公布 最 近1 个 开放 日的 基金份 额净 值。 
3、 如发 生暂 停的 时间 超过1 日但 少于2 周， 暂停结 束， 基金 重新 开放 申购 或赎 回时， 基金 管理
人应提 前一 个工 作 日在 至 少一种 指定 媒体 上刊 登基 金重新 开放 申购 或赎 回公 告，并 公告 最近 1 个开
放日的 基金 份额 净值 。 
4、 如果发 生暂 停的 时间 超过两周 ， 暂停 期间 ， 基金管 理人应 每两 周至 少重 复刊 登暂停 公告 一次 ；
当连续暂停时间超过两个 月时，可对重复刊登暂停 公告的频率进行调整。暂 停结束，基金重新开放
申购或赎回时，基金管理 人应提前三个工作日，在 至少一种指定媒体连续刊 登基金重新开放申购或
赎回的 公告 ，并 在重 新开 放申购 或赎 回日 公告 最近 一个开 放日 的基 金份 额净 值。 
 
七 、基 金的转换、非交易 过户及转托管 
（ 一） 基金转 换 
基金管理人可以根据相关 法律法规以及基金合同的 规定决定开办本基金与基 金管理人管理的、


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且由同 一注册登 记机 构 办理 注册 登记 的其 他基 金之 间的转 换业 务， 基金转 换可 以收取 一定 的转 换费 ，
相关规则由基金管理人届 时根据相关法律法规及基 金合同的规定制定并公告 ，并提前告知基金托管
人与相 关机 构。 
截至2018年6月9 日， 可办 理本基 金转 换业 务的 销售 机构名 单如 下： 
泰信直 销( 柜台 、网 上)、 中国银 行、 宁波 银行 、中 信银行 、交 通银 行、 金华 银行、 工商 银行 、
平安银 行、 上海 证券 、中 信建投 证券 、长 城证 券、 国信证 券、 中泰 证券 、海 通证券 、渤 海证 券、 华
安证券 、 国 都证 券、 华宝 证券、 信达 证券 、 中 山证 券、 中 金公 司、 兴业 证券 、 平安 证券 、 华 福证 券、
华泰证 券、 中信 证券 、 中 信证券 （山东） 、 中航证 券、 江海证 券、 财富 证券 、 德邦 证券 、 广州证 券、
东海证 券 、 广 发证 券、 中 银国际 证券 、 上海 华信 证券、 世纪 证券 、 诺亚正 行、 嘉实财 富、 蚂蚁基 金、
天天基 金、 联泰 资产 、长 量基金 、好 买基 金、 众禄 基金、 恒天 明泽 、和 讯信 息、富 济财 富、 金石 基
金、虹 点基 金、 钱景 基金 、鑫鼎 盛、 新兰 德、 泰诚 财富、 晟视 天下 、伯 嘉基 金、万 得基 金、 苏宁 基
金、懒 猫金 服、 增财 基金 、肯特 瑞财 富、 万家 财富 、盈米 财富 、利 得基 金、 基煜基 金、 济安 财富 、
国美基 金、 中信 期货 。 
 
（ 二） 基金的 非交 易过户 
基金的非交易过户是指不 采用申购、赎回等基金交 易方式，将一定数量的基 金份额按照一定规
则从某一投资者基金账户 转移到另一投资者基金账 户的行为，或者按照相关 法律法规或国家有权机
关另有要求的方式进行处 理的行为。基金注册登记 机构只受理继承、捐赠、 司法强制执行和经注册
登记机 构认 可的 其他 情况 下的非 交易 过户 。其 中： 
继承是指基金份额持有人 死亡，其持有的基金份额 由其合法的继承人继承； 捐赠指基金份额持
有人将其合法持有的基金 份额捐赠给福利性质的基 金会或社会团体；司法强 制执行是指司法机构依
据生效司法文书将基金份 额持有人持有的基金份额 强制划转给其他自然人、 法人或其他组织或者以
其他方式处分。无论在上 述何种情况下，接受划转 的主体应符合相关法律法 规和《基金合同》规定
的持有本基金份额的投资 者的条件。办理非交易过 户必须提供基金注册登记 机构要求提供的相关资
料。符合条件的非交易过 户申请自申请受理日起二 个月内办理；申请人按基 金注册登记机构规定的
标准缴 纳过 户费 用。 
（ 三） 基金的 转托 管 
基金份 额持 有人 可以 办理 其基金 份额 在不 同销 售机 构的转 托管 手续 。投 资者 于 T 日转 托管 基金
份额成 功后 ，转 托管 份额 于T+1 日到 达转 入方 网点 ，投资 者可 于T+2 日 起赎 回该部 分基 金份 额。


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（ 四） 定期定 额投 资计划 
基金管理人可以为投资人 办理定期定额投资计划， 具体规则由基金管理人在 届时发布公告或更
新的招募说明书中确定。 投资人在办理定期定额投 资计划时可自行约定每期 扣款金额，每期扣款金
额必须不低于基金管理人 在相关公告或更新的招募 说明书中所规定的定期定 额投资计划最低申购金
额。 
截至2018 年6 月9 日，可办理本 基金 定期 定额 投资 的销售 机构 如下 ： 
序号 机构名称 最低限额（元） 
1 泰信网 上直 销 100 
2 中国银 行 100 
3 工商银 行 200 
4 中信银 行 300 
5 金华银 行 100 
6 中信建 投证 券 100 
7 国信证 券 100 
8 中信证 券 500 
9 海通证 券 100 
10 平安证 券 100 
11 华安证 券 100 
12 中信证 券（ 山东 ） 500 
13 江海证 券 100 
14 长城证 券 100 
15 华宝证 券 100 
16 信达证 券 100 
17 长量基 金 100 
18 诺亚正 行 100 
19 天天基 金 100 
20 蚂蚁基 金 100 
21 和讯信 息 100 
22 华泰证 券 100 
23 中山证 券 100 
24 中泰证 券 100 
25 银河证 券 100 
26 利得基 金 100 
27 中信期 货 500 
28 好买基 金 200 
29 交通银 行 100 
30 众禄基 金 100 
31 恒天明 泽 100 
32 富济财 富 100


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33 虹点基 金 100 
34 兴业证 券 100 
35 增财基 金 200 
36 广州证 券 200 
37 德邦证 券 300 
38 钱景基 金 100 
39 鑫鼎盛 100 
40 新兰德 100 
41 陆基金 100 
42 泰诚财 富 100 
43 晟视天 下 100 
44 伯嘉基 金 200 
45 万得基 金 100 
46 华福证 券 100 
47 宁波银 行 100 
48 上海华 信证 券 100 
49 懒猫金 服 100 
50 平安银 行 100 
51 肯特瑞 财富 100 
52 金石基 金 100 
53 中银国 际证 券 100 
54 盈米财 富 100 
55 世纪证 券 100 
56 基煜基 金 100 
57 济安财 富 100 
 
（ 五） 基金的 冻结 和解冻 
基金注册登记机构只受理 国家有权机关依法要求的 基金账户或基金份额的冻 结与解冻。基金账
户或基金份额被冻结的， 被冻结部分产生的权益（ 包括现金分红和红利再投 资）一并冻结。被冻结
部分份 额仍 然参 与收 益分 配与支 付。 
 
八、基 金的投资 
（ 一） 投资目 标 
本基金采用被动式指数化 投资方法，通过严格的投 资流程约束和数量化风险 管理手段，以实现
对标的指数的有效跟踪。 力争控制本基金的净值增 长率与业绩比较基准之间 的日均跟踪偏离度的绝
对值不 超过 0.35%，年跟 踪误差 不超 过 4%。


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（ 二） 投资理念 
中国经 济持 续稳 定的 发展 为中国 资本 市场 尤其 是证 券市场 的发 展奠 定了 坚实 的基础 ，而 指数 化
投资以 低成 本和 较低 的风 险而获 取市 场的 长期 平均 回报。 中 证200 指数 具有 良好的 市场 代表 性， 并
兼具成 长性 和流 动性 。本 基金以 复制 和跟 踪中 证200 指数 为原 则， 通过 买入 并持有 的长 期化 投资 策
略，为 投资 者提 供一 个低 成本的 投资 工具 ，分 享中 国经济 增长 带来 的中 长期 收益。 
（ 三） 投资范围 
投资于 具有 良好 流动 性的 金融工 具， 包括 股票 （包 括中小 板、 创业 板及 其他 经 中国 证监 会核 准
上市的 股票 ） 、 债券 、 权 证 以及法 律法 规或 中国 证监 会允许 基金 投资 的其 他金 融工具 （但需符 合中 国
证监会 的相 关规 定） 。 其中 股票资 产占 基金 资产 的比 例为90%-95% ， 投资于 标的指数 成份 股及 备选 成
份股的 组合 比例 不低 于股 票资产 的90% 。现金 以及 到期日 在 1 年以 内的 政府 债券的 比例 不低 于基 金
资产净 值的 5% ， 其 中， 现 金类资 产不 包括 结算 备付 金、 存出 保证金 、 应收 申 购款等 。 其它金 融工 具
的投资 比例 符合 法律 法规 和监管 机构 的规 定。 
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ，基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ，可 以将 其
纳入投 资范 围。 
（ 四） 标的指 数 
本基金 的标 的指 数为 中证200 指数。 
如果中 证200 指数被 停止 编制及 发布 ， 或中证 200 指数由 其他 指数 替代 （单 纯更名 除外 ） ， 或 由
于指数 编制 方法 等重 大变 更导致 中 证200 指数 不易 继续作 为标 的指 数， 本基 金管理 人可 以根 据审 慎
性原则 和维 护基 金份 额持 有人合 法权 益的 原则 ，变 更本基 金的 标的 指数 ；并 根据市 场代 表性 、流 通
性、与 原指 数相 关性 等诸 多因素 选择 确定 新的 标的 指数。 
本基金 由于 上述 原因 变更 标的指 数， 基金 管理 人在 履行适 当程 序后 报中 国证 监会核 准， 并在 中
国证监 会制 定的 媒体 上予 以公告 。 
（ 五） 中证200 指数 及其 编制 方法 
1、指 数简 介 
为反映 市场 上不 同规 模特 征股票 的整 体表 现， 中证 指数有 限公 司以 沪 深300 指数为 基础 ，构 建
了包括 大盘 、中 盘、 小盘 、大中 盘、 中小 盘和 大中 小盘指 数在 内的 规模 指数 体系， 为市 场提 供丰 富
的分析 工具 和业 绩基 准， 为指数 产品 和其 他指 数的 研究开 发奠 定基 础。 
其中， 反映 中盘 特征 的指 数为中 证中 盘200 指数（CSI Midcap 200 index） ，简称中 证 200 （CSI 
200） ，上海 行情 代码 为 000904，深圳 行情 代码 为 399904。指数 基期 为 2004 年 12 月 31 日， 基点 为
1000 点。


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2、指 数编 制方 法 
沪深300 指数成 份股 中非 中证 100 指数样 本股 的 200 家公 司股 票构 成中 证 200 指数 样本 股。 其
选样空 间为 ： 
（1） 上市交 易时 间超 过一 个季度 ， 除非该股 票自 上市以来 的日 均 A 股总 市值 在全部 沪深 A 股中
排在 前 30 位； 
（2）非 ST 、*ST 、非暂 停上市股 票； 
（3） 公司 经营 状况 良好 ， 最近一 年无 重大 违法 违规 事件、 财务 报告 无重 大问 题； 
（4）股票 价格 无明 显的 异常波动 或市 场操 纵； 
（5）剔除 其它 经专 家委 员会认定 不能 进入 指数 的股 票。



中证200 指 数以 调整 股本 为权重 ，采 用派 许加 权综 合价格 指数 公式 进行 计算 。其中 ，调 整股 本
根据分 级靠 档方 法获 得。 当沪 深300、中 证 100、中 证 500 指数 调整 样本 股时 ， 中证200 随之 进行 相
应的调 整。 
（ 六） 投资策 略 
本基金 主要 采用 完全 复制 法，按 照在 中证 200 指数中的成 份股 的构 成及 其基 准权重 构建 股票 投
资组合 ，以 拟合 和跟 踪中 证 200 的收益 表现 ，并 根据标的 指数 成份 股及 其权 重的变 动而 进行 相应 调
整。 
为控制基金偏离业绩比较 基准的风险，本基金力求 控制基金份额净值增长率 与业绩比较基准间
的日跟 踪误 差不 超过 0.35% ，年 化跟 踪误 差不 超过 4%。当 预期 成份 股发 生调 整 和成份 股发 生配 股、
增发、分红等行为时，或 因基金的申购和赎回等对 本基金跟踪标的指数的效 果可能带来影响时，或
因某些特殊情况导致流动 性不足时，或其他原因导 致无法有效复制和跟踪标 的指数时，基金管理人
可以对 投资 组合 管理 进行 适当变 通和 调整 ，使 跟踪 误差控 制在 限定 的范 围之 内。 
本基金 建仓 期为 6 个月，6 个月 后本 基金 投资 组合 比例达 到 《基 金合 同》 的 相关规 定。 
1、资产配 置策 略 
本基金 采用 两层 次的 自上 而下资 产配 置策 略， 首先 确定基 金资 产在 权益 资产 与固定 收益 及现 金
资产间 的配 置比 例， 再按 照中 证200 指数 成份 股的 权重确 定个 股的 配置 比例 。本基 金股 票资 产占 基
金资产 的比 例为 90%-95% ，其中 投资 于中 证200 指 数成份 股及 备选 成份 股的 资产不 低于 股票 资产 的
90%；现金 以及 到期 日在 1 年以内 的政 府债 券不 低于 基金资 产净 值 的5% ，其中，现金 类资 产不 包括
结算备 付金 、存 出保 证金 、应收 申购 款等 。


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基金管 理人 将综 合考 虑股 票市场 情况 、基 金资 产的 流动性 要求 等因 素确 定各 类资产 的具 体配 置
比例。 在巨 额申 购赎 回发 生、成 份股 大比 例分 红等 情况下 ，管 理人 将在 综合 考虑冲 击成 本因 素和 跟
踪效果 后， 及时 将股 票配 置比例 调整 至合 理水 平。 
2、股票投 资 策略 
（1） 股票 组合 构建 原则 
本基金 通过 复制 指数 的方 法，根 据中 证 200 指数 成 分股组 成及 其基 准权 重构 建股票 投资 组合 。
当预期成份股发生调整， 成份股发生配股、增发、 分红等行为，以及因基金 的申购和赎回对本基金
跟踪中 证 200 指数 的效 果 可能带 来影 响时 ，基 金管 理人将 根据 市场 情况 ，采 取合理 措施 控制 基金 的
跟踪误 差。 
在特殊情况下，本基金将 选择其他股票或股票组合 对标的指数中的股票加以 适当替换，这些情
况包括 但不 限于 以下 情形 ： 
1）法 律法 规的 限制 ； 
2） 标 的指 数成 份股 流动 性 严重不 足， 或因 受股 票停 牌的限 制等 其他 市场 因素 ， 使 基金管 理人 无
法依指 数权 重购 买某 成份 股； 
3）本 基金 资产 规模 过大 导 致本基 金持 有某 些股 票比 例过高 ； 
4）成 份股 上市 公司 存在 重 大虚假 陈述 等违 规行 为、 或者面 临重大 的不 利行 政处 罚 或司 法诉 讼；



5）预 期标 的指 数的 成份 股 即将调 整。 
为了减小跟踪误差，本基 金按照主营业务相近、市 值相近、相关性较高及β 值相近等原则来选
择替代 股票。 
（2） 股票 组合 调整 方法 
本基金 所构 建的 股票 投资 组合原 则上 根据 中证 200 指数成 份股 组成 及其 权重 的变动 而进 行相 应
调整。同时，本基金还将 根据法律法规和基金合同 中的投资比例限制、申购 赎回变动情况、股票增
发等因 素的 变化 ，对 股票 投资组 合进 行适 时调 整， 以保证 基金 净值 增长 率与 中证 200 指数 收益 率之
间的高 度正 相关 和跟 踪误 差最小 化。 
1）定 期调 整 
中证200 指 数委 员会 每隔 半年召 开审 核会 议， 使用 过去12 个月的 数据 ， 根据指数编 制方 法， 决
定成份股审核结果（指数 成份股及其权重）。本基 金将根据基准指数的调整 规则、备选股票的预期
及调整公告，对股票投资 组合及时进行调整。本基 金将合理把握组合调整的 节奏和方法，以尽量降
低因成 份股 调整 对基 金跟 踪效果 的影 响。 
2）临 时调 整





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A． 当成 份股 发生 增发 、 配 股、 分 红等 情况 或其 他原 因而影 响成 份股 在指 数中 权重的 行为 时， 本
基金将 根据 各成 份股 的权 重变化 及时 调整 股票 投资 组合。 
B． 在 标的 指数 成份 股票 调 整周期 内， 若出 现成 份股 票临时 调整 的情 形， 本基 金将密 切关 注样 本
股票的 调整 ，并 及时 制定 相应的 投资 组合 调整 策略 。 
C． 如果 预期 指数 的成 份股 将会发 生调 整 ， 本 基金 管理 人将视 情况 对基 金资 产进 行前瞻 性的 调整 ，
以更好 地跟 踪基 准指 数。 
D． 本 基金 将根 据本 基金 的 申购和 赎回 情况 ， 结 合基 金的现 金头 寸管 理， 对股 票投资 组合 进行 调
整，从 而有 效地 跟踪 标的 指数。 
E． 如 果因 基准 指数 成份 股 停牌限 制、 交易 量不 足等 市场流 动性 因素 ， 使 得基 金管理 人无 法依 照
基准指数权重购买某成份 股，本基金管理人将视当 时市场情况，综合考虑跟 踪误差最小化和投资者
利益，决定部分持有现金 或买入相关的替代性股票 。替代股票的选取综合考 虑基准指数成份股和替
代股票 主营 业务 的相 似性 、规模 相似 性以 及历 史收 益率的 相关 性。 
F． 针对我 国证 券市 场新 股发行制 度的 特点 ， 在不违 反相关 法律 法规 的前 提下 ， 本基金将 参 与一
级市场 新股 认购 ，由 此得 到的非 成份 股将 在其 规定 持有期 之后 的一 定时 间以 内卖出 。 
3、债券投 资策 略 
本基金将根据国内外宏观 经济形势、债券市场资金 供求情况以及市场利率走 势来预测债券市场
利率变化趋势，综合运用 利率预测模型和收益率曲 线模型等工具，评定各品 种的投资价值，同时着
重考虑 基金 的流 动性 管理 需要， 主要 选取 到期 日在 一年以 内的 政府 债券 进行 配置。 
4、现金管 理策 略 
现金管理是指数基金投资 管理的一个重要环节，主 要由三方面内容组成：现 金流预测、现金持
有比例 管理 以及 现金 资产 收益管 理。 
5、其他金 融工 具投 资策 略 
本基金 具备 投资 权证 的条 件。 本 基金 在权证 投资 中 将对权 证标 的证 券的 基本 面进行 研究 ， 结合
期权定 价模 型和 我国 证券 市场的 特征 来估 计权 证价 值， 主要 考虑 运用 的策 略包括 ： 杠杆 策略 、 价值
挖掘策略、获利保护策略 、价差策略、双向权证策 略、卖空有保护的认购权 证策略、买入保护性的
认沽权 证策 略等 。



 
（ 七） 投资决 策依 据和决 策程 序 
1、投 资决 策依 据 
（1）国家 有关 法律 、法 规、基金 合同 等的 相关 规定 。


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（2） 国家 宏观 经济 运行 态 势、微 观经 济运 行环 境和 证券市 场走 势。 
（3）标的 指数 的编 制方 法及其变 更。 
（4）研究 部研 究员 在独 立研究基 础上 组 撰 写的 研究 报告。 
2、投 资准 备程 序 
基金经理及研究员依托基 金管理人整体研究平台， 整合外部研究机构的研究 成果，开展指数跟
踪、成份股及备选成分股 公司行为等相关信息的搜 集与分析、流动性分析、 误差及其归因分析等工
作，撰 写研 究报 告， 作为 基金投 资决 策的 重要 依据 。 
3、投 资决 策程 序 
（1） 基 金管 理人 主要 采用 完全复 制成 份股 及其 权重 的方法 确定 目标 组合。 基 金经理 小组 根据 中
证 200 指 数系 列成 份股 名 单及权 重， 结合 对成 份股 流动性 、公 司行 为、 基本 面、交 易成 本等 因素 的
分析， 确定 合理 的建 仓策 略。 
（2） 在 日常 管理 中， 基 金 经理和 研究 员跟 踪标 的指 数成份 股公 司行 为信 息， 如 股本变 化、 分红 、
停牌、 复牌， 以及 成份 股公 司其它 重大 信息 ， 分 析这 些信息 对指 数的 影响 ， 进 而确定 组合 调整 策 略 。 
（3） 基 金经 理根 据实 际交 易情况 、 申 购赎 回情 况、 对跟踪 误差 的监 控结 果、 风险管 理部 风险 监
控和绩 效评 估报 告， 采用 相应的 投资 策略 、优 化方 法对投 资组 合进 行动 态调 整； 
（4） 基 金经 理在 目标 指数 成份股 定期 调整 信息 公布 前一个 月内 ， 根据 对调 整 方案的 分析 预测 以
及成份股调整对股价影响 的分析，决定采取提前调 整还是事后调整的策略， 增持可能进入目标指数
的股票，剔除可能被调整 出目标指数的股票，并向 投资决策委员会提交报告 ，经投资决策委员会批
准后方 可进 行； 
（5） 投资 决策 委员 会通 过 月度 、 季度 、 年度会 议和 不定期 会议 对基 金配 置的 组合方 案进 行审 议
和确定 。 
4、投 资执 行程 序 
交易室 负责 具体 的交 易执 行，同 时履 行一 线监 控的 职责。 
5、投 资评 估程 序 
（1） 风险管 理部 对投 资组 合进行 跟踪 评估 ， 提出风 险控制 意见 ， 按照风 险大 小， 定期或 随时 向
基金经 理、 投资 总监 、投 资决策 委员 会报 告。 
（2）评估和调整决策程序 ：投资决策委员会根据环 境的变化和实际需要可以 调整决策的程序，
基金经 理调 整投 资组 合应 按授权 权限 和批 准程 序进 行。 
风险管 理部 的基 金评 估报 告主要 包括 两大 部分 ，即 基金绩 效归 因报 告和 基金 风险评 估报 告。


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（ 八） 投资限 制 
1、投资比 例限 制 
（1）本基 金股 票资 产占 基金资产 的比 例为 90%-95% ； 
（2）本基 金投 资于 中证 200 指数成 份股 和备 选成 份股的资 产不 低于 股票 资产 的 90% ； 
（3） 基金 财产 参与 股票 发 行申购 ， 本 基金 所申 报的 金额不 超过 基金 总资 产， 本基金 所申 报的 股
票数量 不超 过拟 发行 股票 公司本 次发 行股 票的 总量 ； 
（4 ） 进 入全 国银 行间 同业 市场的 债券 回购 融入 的资 金余额 不得 超过 基金 资产 净值 的40%；债 券
回购最 长期 限为 1 年 ，债 券回购 到期 后不 得展 期； 
（5 ） 本基金 投资 权证 ， 在任何交 易日 买入 的总 金额 ， 不超过 上一 交易 日基 金资产净 值的 0.5%，
基金持 有的 全部 权证 的市 值不超 过基 金资 产净 值 的3%， 本基 金管 理人 管理 的全部基 金持 有同 一权 证
的比例 不超 过该 权证 的10% ； 
（6 ）本基金 应投资 于信 用级别评 级为 BBB 以上 （ 含BBB ）的资产 支持证 券。基金持有 资产 支持
证券期 间， 如果 其信 用等 级下降 、不 再符 合投 资标 准，应 在评 级报 告发 布之 日起 3 个月内 予以 全部
卖出； 
（7） 本 基金 持有 的同 一 （ 指同一 信用 级别 ） 资 产支 持证券 的比 例， 不得 超过 该资产 支持 证券 规
模的 10% ；本基金管理人 管理的全部基金投资于同 一原始权益人的各类资产 支持证券，不得超过其
各类资 产支 持证 券合 计规 模的10% ； 
（8） 本基金 主动 投资 于流 动性受 限资 产的 市值 合计 不得超 过基 金资 产净 值的15%； 因证券 市场
波动、上市公司股票停牌 、基金规模变动等基金管 理人之外的因素致使基金 不符合本款所规定比例
限制的 ，本 基金 管理 人不 得主动 新增 流动 性受 限资 产的投 资； 
（9） 本基 金与 私募 类证 券 资管产 品及 中国 证监 会认 定的其 他主 体为 交易 对手 开展逆 回购 交易 的 ，
可接受 质押 品的 资质 要求 应当与 基金 合同 约定 的投 资范围 保持 一致 ； 
（10） 法律 法规 或监 管部 门规定 的其 他投 融资 比例 限制。 
除上述 第 （6）、（8）、（9）项 外， 因证券 市场 波动、 上市公 司合 并或 基金 规模变 动等 基金 管
理人之 外的 原因 导致 的投 资组合 不符 合上 述约 定的 比例不 在限 制之 内 ， 但 基金 管理人 应 在10 个交 易
日内进 行调 整， 以达 到标 准。法 律法 规另 有规 定的 从其规 定。 
本基金 应在 基金 合同 生效 之日起 6 个月 内使 基金 的投资组 合比 例符 合基 金合 同的有 关约 定。 基
金托管 人对 基金 的投 资的 监督与 检查 自基 金合 同生 效之日 起开 始。 
2、禁 止行 为 
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动：


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（1）承销 证券 ； 
（2）向他 人贷 款或 者提 供担保； 
（3）从事 承担 无限 责任 的投资； 
（4）买卖 其他 基金 份额 ，但是国 务院 另有 规定 的除 外； 
（5） 向基 金管 理人 、基 金 托管人 出资 或者 买卖 基金 管理人 、 基金 托管 人发 行的 股 票或 者债 券； 
（6） 买卖 与基 金管 理人 、 基金托 管人 有控 股关 系的 股东或 者与 基金 管理 人、 基金托 管人 有其 他
重大利 害关 系的 公司 发行 的证券 或者 承销 期内 承销 的证券 ； 
（7） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动； 
（8） 依照 法律 、 行政 法规 有 关法律 法规 规定 ， 由国 务院 证券监 督管 理机 构规 定禁 止的其 他活 动 。 
 
3、 若将 来法 律法 规或 中国 证监会 的相 关规 定发 生修 改或变 更， 致使本 款前 述 约定的 投资 禁止 行
为和投资组合比例限制被 修改或取消，基金管理人 在依法履行相应程序后， 本基金可相应调整禁止
行为和 投资 限制 规定 。 
（ 九） 业绩比 较基 准 
本基金 业绩 比较 基准 为： 中证200 指数收 益率 ×95% + 商业银 行活 期存 款利 率(税后) ×5% 。 
由于本 基金 的投 资标 的为 中证 200 指数 ，且 本基 金现金以 及到 期日 在一 年之 内的政 府债 券不 低
于基金 资产 净值 的5%（ 现 金类资 产不 包括 结算 备付 金、 存出 保证金 、 应收 申 购款等 ） ，因此本 基金
将业绩 比较 基准 定为 中证200 指数收 益率 ×95% + 商业银 行活 期存 款利 率( 税后)×5% 。 
如果今后法律法规发生变 化，或者有更权威的、更 能为市场普遍接受的业绩 比较基准推出，或
者是市场上出现更加适合 用于本基金的业绩基准的 指数时，本基金可以在基 金管理人和基金托管人
协商一 致， 履行 适当 程序 后变更 业绩 比较 基准 并及 时公告 。 
（ 十） 风险收 益特 征 
本基金为指数型基金，具 有较高风险和较高预期收 益的特征，其风险和预期 收益高于混合型基
金、债券型基金和货币市 场基金。其风险因素主要 来自于市场风险和跟踪误 差的风险。由于采用被
动投资策略，在投资管理 上将最大限度地分散掉非 系统性风险。对于跟踪误 差的风险，本基金将通
过严格 的投 资纪 律约 束和 数量化 的风 险管 理手 段， 力争控 制本 基金 的跟 踪误 差在限 定范 围内 。 
（ 十一 ）基金 管理 人代表 基金 行使股 东权 利的处 理原 则及方 法 
本基金 管理 人代 表基 金行 使股东 权利 的处 理原 则和 方法如 下： 
1、 基金 管理 人按 照国 家有 关规定 代表 基金 独立 行使 股东权 利及 债权 人权 利， 保护基 金份 额持 有
人的利 益；





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2、不 谋求 对上 市公 司的 控 股，不 参与 所投 资上 市公 司的经 营管 理；



3、有利于 基金 财产 的安 全与增值 ；



4、 不通过 关联 交易 为自 身、 雇员 、 授权代 理人 或任 何存 在利害 关系 的第 三人 牟取 任何不 当利 益。 
（ 十二 ）基金 的融 资融券 
本基金 可以 按照 国家 的有 关规定 进行 融资 、融 券。 
（ 十三 ）基金 投资 组合报 告（ 未经审 计） 
本基金管理人的董事会及 董事保证本报告所载资料 不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。 
本基金 的托 管人 中国 银行 股份有 限公 司根 据基 金合 同的规 定 ， 已 于2018 年7 月 6 日复 核 了本 投
资组合 报告 的内 容。 
1 、 截至 报告期末本 基金资 产组合情况 
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （%） 
1 权益投 资 53,858,528.36 92.91 
 其中： 股票 53,858,528.36 92.91 
2 基金投 资 - - 
3 固定收 益投 资 - - 
 其中： 债券 - - 
 资产支 持证 券 - - 
4 贵金属 投资 - - 
5 金融衍 生品 投资 - - 
6 买入返 售金 融资 产 - - 
 
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产 
- - 
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 4,092,316.06 7.06 
8 其他资 产 17,649.28 0.03 
9 合计 57,968,493.70 100.00 
2、截至报告期末按 行业分 类的股票投资组合 
2.1 截至报告期末指数投资 按行业分类的股票投 资组 合 
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%) 
A 农、林 、牧 、渔 业 328,864.86 0.57 
B 采矿业 1,470,294.55 2.54 
C 制造业 26,491,249.02 45.84 
D 
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和
供应业 
1,134,257.81 1.96 
E 建筑业 1,932,644.97 3.34 
F 批发和 零售 业 2,627,940.39 4.55 
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 2,796,147.29 4.84


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H 住宿和 餐饮 业 - - 
I 
信息传 输、 软件 和信 息技 术服
务业 
4,539,850.14 7.86 
J 金融业 5,015,227.74 8.68 
K 房地产 业 2,545,812.57 4.41 
L 租赁和 商务 服务 业 1,068,626.63 1.85 
M 科学研 究和 技术 服务 业 - - 
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 679,481.04 1.18 
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - 
P 教育 - - 
Q 卫生和 社会 工作 929,141.98 1.61 
R 文化、 体育 和娱 乐业 1,087,535.50 1.88 
S 综合 145,058.43 0.25 
 合计 52,792,132.92 91.35 
2.2 截至报告期末积极投资 按行业分类的股票投 资组 合 
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%) 
A 农、林 、牧 、渔 业 - - 
B 采掘业 - - 
C 制造业 1,066,395.44 1.85 
D 
电力、 热力 、燃 气及 水生
产和供 应业 
- - 
E 建筑业 - - 
F 批发和 零售 业 - - 
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - - 
H 住宿和 餐饮 业 - - 
I 
信息传 输、 软件 和信 息技
术服务 业 
- - 
J 金融业 - - 
K 房地产 业 - - 
L 租赁和 商务 服务 业 - - 
M 科学研 究和 技术 服务 业 - - 
N 水利、 环境 和公 共设 施管
理业 
- - 
O 居民服 务、 修理 和其 他服
务业 
- - 
P 教育 - - 
Q 卫生和 社会 工作 - - 
R 文化、 体育 和娱 乐业 - - 
S 综合 - - 
 合计 1,066,395.44 1.85 
注：积 极投 资股 票为 被动 持有非 当前 成分 股， 将逐 步进行 调整 成分 股。 
3 、截至报告期末按 公允价 值占基金资产净值比 例大 小排序的前十名股票 投资 明细


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3.1 截至报告期末指数投资 按公允价值占基金资 产净 值比例大小排序的前 十名 股票投资明细 
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值 （元 ） 
占基金 资产 净值
比例（ ％） 
1 002230 科大讯 飞 13,588 826,558.04 1.43 
2 601939 建设银 行 93,633 725,655.75 1.26 
3 601888 中国国 旅 13,649 722,168.59 1.25 
4 601012 隆基股 份 19,500 668,265.00 1.16 
5 600009 上海机 场 13,479 658,314.36 1.14 
6 002008 大族激 光 11,913 651,641.10 1.13 
7 600196 复星医 药 14,026 624,016.74 1.08 
8 002236 大华股 份 24,258 621,489.96 1.08 
9 000568 泸州老 窖 10,162 576,693.50 1.00 
10 002466 天齐锂 业 9,594 565,086.60 0.98 
3.2 截至报告期末积极投资 按公允价值占基金资 产净 值比例大小排序的前 五名 股票投资明细 
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值 （ 元） 
占基金 资产 净值
比例（ ％） 
1 600309 万华化 学 19,049 694,145.56 1.20 
2 600666 奥瑞德 10,880 189,312.00 0.33 
3 600150 中国船 舶 9,598 182,937.88 0.32 
注：积 极投 资股 票为 被动 持有非 当前 成分 股， 将逐 步进行 调整 成分 股。 
 
4 、截至报告期末按 债券品 种分类的债券投资组 合 
本报告 期末 本基 金未 持有 债券。 
5 、 截至 报告期末按 公允价 值占基金资产净值比 例大 小排名的前五名债券 投资 明细 
本报告 期末 本基 金未 持有 债券。 
6 、 截至 报告期末按 公允价 值占基金资产净值比 例大 小排名的前十名资产 支持 证券投资明细 
本报告 期末 本基 金未 持有 资产支 持证 券。 
7 、 截至 报告期末按 公允价 值占基金资产净值比 例大 小排名的前五名权证 投资 明细 
本报告 期末 本基 金未 持有 权证。 
8 、 投资组合报告附 注 
8.1 报告 期内本 基金 投资的 前十 名证 券的 发行主 体没 有被 监管 部门 立案调 查或 在本 报告 编制 日前一
年内受 到公 开谴 责、 处罚 的。 
8.2 报 告期 内本 基金 投资 的 前十名 股票 中没 有在 基金 合同规 定备 选股 票库 之外 的股票 。 
8.3 其他资产构成 
序号 名称 金额（ 元）


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1 存出保 证金 825.99 
2 应收证 券清 算款 - 
3 应收股 利 - 
4 应收利 息 899.40 
5 应收申 购款 15,923.89 
6 其他应 收款 - 
7 待摊费 用 - 
8 其他 - 
9 合计 17,649.28 
8.4 截至报告期末持有的处 于转股期的可转换债 券明 细 
报告期 末本 基金 未持 有的 处于转 股期 的可 转换 债券 。 
8.5 截至报告期末前十名股 票中存在流通受限情 况的 说明 
8.5.1 报告期末指数投资前 十名股票中存在流通 受限 情况的说明 
报告期 末本 基金 投资 前十 名股票 中不 存在 流通 受限 情况。 
8.5.2 报告期末积极投资前 五名股票中存在流通 受限 情况的说明 
序号 股票代 码 股票名 称 
流通受 限部 分的
公允价 值( 元) 
占基金 资产
净值比 例 （% ） 
流通受 限情 况说 明 
1 600309 万华化 学 694,145.56 1.20 重大事 项 
2 600666 奥瑞德 189,312.00 0.33 重大事 项 
 
8.6 本 报告 涉及 合计 数相 关 比例的 ，均 以合 计数 除以 相关数 据计 算， 而不 是对 不同比 例进 行合 计。 
 
九、基 金的业绩 
基金管理人依照恪尽职守 、诚实信用、谨慎勤勉的 原则管理和运用基金财产 ，但不保证基金一
定盈利，也不保证最低收 益。基金的过往业绩并不 代表其未来表现。投资有 风险，投资者在做出投
资决策 前应 仔细 阅读 本基 金的招 募说 明书 。 
（一）基金合同生效 日为 2011 年 6 月 9 日。基金合 同生效以来（截至 2018 年 3 月 31 日）的
投资业绩与同期基准 的比 较如下表所示： 
 
 
 
 
 
 



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（二）自基金合同生 效以 来基金份额净值的变 动情 况，及与同期业绩比 较基 准的变动进行比较：

















 
（2011 年6 月 9 日至 2018 年3 月31 日）
阶段 
净值增长率
① 
净值增
长率标
准差② 
业绩比
较基准
收益率
③ 
业绩比较
基准收益
率标准差
④ 
①-③ ②-④ 
20180101-20180331 -2.67% 1.21% -2.87% 1.24% 0.20% -0.03% 
20170101-20171231 6.77% 0.71% 6.84% 0.72% -0.07% -0.01% 
20160101-20161231 3.92% 1.71% 8.28% 1.69% -4.36% 0.02% 
20150101-20151231 23.44% 2.76% 19.69% 2.67% 3.75% 0.09% 
20140101-20141231 34.76% 1.11% 35.78% 1.12% -1.02% -0.01% 
20130101-20131231 3.57% 1.34% 3.88% 1.34% -0.31% 0.00% 
20120101-20121231 -0.71% 1.37% 1.48% 1.39% -2.19% -0.02% 
20110609-20111231 -28.10% 1.30% -24.37% 1.39% -3.73% -0.09% 
20110609-20180331 8.00% 1.58% 12.37% 1.57% -4.37% 0.01%


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注：1 、本 基金 基金 合同 于 2011 年6 月9 日正式 生效。 
2、 本基 金的 建仓 期为 六个 月。 建 仓期 满， 基 金投 资 组合各 项比 例符 合基 金合 同的约 定： 股票 资产 占
基金资 产90%-95% ， 投 资于 标的指 数成 份股 及备 选成 份股的 组合 比例 不低 于股 票资产 的90% 。 现金以
及到期 日在 1 年以内 的政 府债券 的比 例不 低于 基金 资产净 值的 5%， 其中， 现 金类资 产不 包括 结算 备
付金、 存出 保证 金、 应收 申购款 等。 其它 金融 工具 的投资 比例 符合 法律 法规 和监管 机构 的规 定。 
 
十、基 金的财产 
（ 一） 基金资 产总 值 
基金资产总值是指购买的 各类证券及票据价值、银 行存款本息和基金应收的 申购基金款以及其
他投资 所形 成的 价值 总和 。 
( 二） 基金资 产净 值 
基金资 产净 值是 指基 金资 产总值 减去 负债 后的 价值 。 
（ 三） 基金财 产的 账户 
本基金根据相关法律法规 、规范性文件开立基金资 金账户以及证券账户，与 基金管理人和基金


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托管人 自有 的财 产账 户以 及其他 基金 财产 账户 独立 。 
（ 四） 基金财 产的 保管与 处分 
1、本基金 的基 金资 产独 立于基金 管理 人、 基金 托管 人的固 有财 产 ， 并由 基金 托管人 保管 。 
2、 基金 管理 人、 基金 托管 人因基 金财 产的 管理 、 运 用或者 其他 情形 而取 得的 财产和 收益 ， 归 入
基金财 产。 
3、 基 金管 理人 、 基 金托 管 人、 基金注 册登 记机 构和 基金代 销机 构以 其自 有的 财产承 担其 自身 的
法律责任，其债权人不得 对本基金财产行使请求冻 结、扣押或其他权利。除 依法律法规和基金合同
的规定 处分 外， 基金 财产 不得被 处分 。 
4、基金管理人、基金托管 人因依法解散、被依法撤 销或者被依法宣告破产等 原因进行清算的，
基金财 产不 属于 其清 算财 产范围 。 
5、 基 金财 产的 债权 不得 与 基金管 理人 、 基 金托 管人 固有财 产的 债务 相抵 销； 不同基 金财 产的 债
权债务 ，不 得相 互抵 销。 非因基 金财 产本 身承 担的 债务， 不得 对基 金财 产强 制执行 。 
 
十 一、 基金资产的估值 
（ 一） 估值目 的 
本基金估值的目的是为了 准确、真实地反映本基金 所持有金融资产和所承担 金融负债的公允价
值，并 准确 计算 出本 基金 的经营 收益 ，为 本基 金的 申购、 赎回 等交 易提 供公 允的价 值基 础。 
（ 二） 估值日 
本基金的估值日为相关的 证券交易场所的正常交易 日以及国家法律法规规定 需要对外披露基金
净值的 非交易 日。 
（ 三） 估值对 象 
本基金 所持 有的 金融 资产 和所承 担的 金融 负债 。 
（ 四） 估值方 法 
1、股票估 值方 法 
（1） 上市 流通 股票 的估 值 
上市流通股票按估值日其 所在证券交易所的收盘价 估值；估值日无交易的， 且最近交易日后经
济环境 未发 生重 大变 化 ， 以 最近交 易日 的收 盘价 估值 ； 如最近 交易 日后 经济 环境 发生了 重大 变化 的 ，
可参考 类似 投资 品种 的现 行市价 及重 大变 化因 素， 调整最 近交 易市 价， 确定 公允价 格。 
（2）未上 市股 票的 估值


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送股、转增股、配股和公 开增发新股等发行未上市 的股票，按估值日在交易 所挂牌的同一股票
的收盘价估值；估值日无 交易的，且最近交易日后 经济环境未 发生重大变化 ，以最近交易日的收盘
价估值；如最近交易日后 经济环境发生了重大变化 的，可参考类似投资品种 的现行市价及重大变化
因素， 调整 最近 交易 市价 ，确定 公允 价格 。 
首次发行未上市的股票， 采用估值技术确定公允价 值，在估值技术难以可靠 计量的情况下，按
成本估 值。 
（3）有明 确锁 定期 股票 的估值 
首次公开发行有明确锁定 期的股票，同一股票在交 易所上市后，按交易所上 市的同一股票的收
盘价估 值； 非公开 发行 且处 于明确 锁定 期的 股票 ， 按监 管机构 或行 业协 会的 有关 规定确 定公 允价值。 
2、固定收 益证 券的 估值 办法 
（1） 证券 交易 所市 场实 行 净价交 易的 债券 按估 值日 收盘净 价估 值， 估值 日没 有交易 的， 且最 近
交易日后经济环境未发生 重大变化，按最近交易日 的收盘净价估值；如最近 交易日后经济环境发生
了重大变化的，可参考类 似投资品种的现行市价及 重大变化因素，调整最近 交易市价，确定公允价
格。 
（2） 证券 交易 所市 场未 实 行净价 交易 的债 券按 估值 日收盘 价减 去债 券收 盘价 中所含 的债 券应 收
利息( 自债 券计 息起 始日 或 上一起 息日 至估 值当 日的 利息) 得到 的净 价进 行估 值， 估值日 没有 交易 的，
且最近交易日后经济环境 未发生重大变化，按有交 易的最近交易日所采用的 净价估值； 如最近交易
日后经济环境发生了重大 变化的，可参考类似投资 品种的现行市价及重大变 化因素，调整最近交易
市价， 确定 公允 价格 。 
（3） 未上 市债 券采 用估 值技术确 定公 允价 值， 在估值 技术难 以可 靠计 量的 情况 下， 按成 本估 值。 
（4） 在银 行间 债券 市场 交 易的债 券、 资产 支持 证券 等固定 收益 品种 ， 采 用估 值技术 确定 公允 价
值。 
（5） 交易 所以 大宗 交易 方 式转让 的资 产支 持证 券， 采用估 值技 术确 定公 允价 值， 在估值 技术 难
以可靠 计量 公允 价值 的情 况下， 按成 本进 行后 续计 量。 
（6） 同一 债券 同时 在两 个 或两个 以上 市场 交易 的， 按债券 所处 的市 场分 别估 值。 
3、权 证 估值 
（1） 配股 权证 的估 值 
因持有 股票 而享 有的 配股 权，类 同权 证处 理方 式的 ，采用 估值 技术 进行 估值 。 
（2）认沽/ 认购 权证 的估 值 
从持有 确认 日起 到卖 出日 或行权 日止 ， 上市 交易 的 认沽/ 认购 权证 按估 值日 的 收盘价 估值 ， 估值


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日没有交易的，且最近交 易日后经济环境未发生重 大变化，按最近交易日的 收盘价估值；如最近交
易日后经济环境发生了重 大变化的，可参考类似投 资品种的现行市价及重大 变化因素，调整最近交
易市价 ， 确 定公 允价 格； 未上市 交易 的认 沽/ 认购 权证采用 估值 技术 确定 公允 价值 ， 在估 值技 术难 以
可靠计量的情况下，按成 本估值；因持有股票而享 有的配股权， 停止交易、 但未行权的权证，采用
估值技 术确 定公 允价 值。 
4、本 基金 持有 的回 购以 成 本列示 ，按 合同 利率 在回 购期间 内逐 日计 提应 收或 应付利 息。 
5、本 基金 持有 的银 行存 款 和备付 金余 额以 本金 列示 ，按相 应利 率逐 日计 提利 息。 
6、 在任何 情况 下， 基金 管理人采 用上 述 1-5 项 规定 的方法 对基 金财 产进 行估 值， 均应被 认为 采
用了适当的估值方法。但 是，如果基金管理人有充 足的理由认为按上述方法 对基金财产进行估值不
能客观反映其公允价值的 ，基金管理人可在综合考 虑市场成交价、市场报价 、流动性、收益率曲线
等多种 因素 的基 础上 与基 金托管 人商 定后 ，按 最能 反映公 允价 值的 价格 估值 。 
7、国家有 最新 规定 的， 按国家最 新规 定进 行估 值。 
（ 五） 估值程 序 
基金日常估值由基金管理 人同基金托管人一同进行 。基金份额净值由基金管 理人完成估值后，
将估值结果以书面形式报 给基金托管人，基金托管 人按《基金合同》规定的 估值方法、时间、程序
进行复核，基金托管人复 核无误后签章返回给基金 管理人，由基金管理人对 外公布。月末、年中和
年末估 值复 核与 基金 会计 账目的 核对 同时 进行 。 
（ 六） 暂停估 值的 情形 
1、基金投 资所 涉及 的证 券交易所 遇法 定节 假日 或因 其他原 因暂 停营 业时 ； 
2、因 不可 抗力 或其 他情 形 致使基 金管 理人 、基 金托 管人无 法准 确评 估基 金财 产价值 时； 
3、 占基金 相当 比例 的投 资品种的 估值 出现 重大 转变 ， 而基金管 理人 为保 障投 资者的 利益 ， 已决
定延迟 估值 ； 
4、 当前一 估值 日基 金资 产净值 50% 以 上的 资产 出现 无可参 考的 活跃 市场 价格 且采用 估值 技术 仍
导致公 允价 值存 在重 大不 确定性 时， 经与 基金 托管 人协商 一致 的， 基金 管理 人应当 暂停 基金 估值 ； 
5、法 律法 规、 中国 证监 会认定的 其他 情形 。 
（ 七） 基金份 额净 值的计 算和 确认 
用于基金信息披露的基金 份额净值由基金管理人负 责计算，基金托管人进行 复核。基金管理人
应于每个交易日交易结束 后计算当日的基金份额净 值并发送给基金托管人。 基金托管人对净值计算
结果复 核确 认后 发送 给基 金管理 人， 由基 金管 理人 对基金 份额 净值 予以 公布 。 
基金份 额净 值的 计算 精确 到0.001 元， 小数点 后第 四 位四 舍五 入。 国家 另有 规定的， 从其 规定。


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（ 八） 估值错 误的 处理 
1、 基金 管理 人和 基金 托管 人将采 取必 要、 适当、 合 理的措 施确 保基 金资 产估 值的准 确性 、 及 时
性。当 基金 份额 净值 小数 点后三 位以 内 （ 含第 三位 ）发生 差错 时， 视为 基金 份额净 值错 误。 
2、 当基金 份额 净值 出现 错误时 ， 基金 管理 人应 当立 即予以 纠正 ， 并采取 合理 的措施 防止 损失 进
一步扩大；当计价错误达 到或超过基金份额净值的 0.25%时，基金管理人应 当 报中国证监会备案；
当计价 错误 达到 或 超过 基金 份 额净 值的 0.5% 时，基金 管理人 应当 公告 ，并 同时 报中国 证监 会备 案。 
3、前 述内 容如 法律 法规 或 监管机 构另 有规 定的 ，按 其规定 处理 。 
（ 九） 特殊情 形的 处理 
1、 基金 管理 人按 本条 第 （四） 款有关 估值 方法 规定 的第 6 项条 款进 行估 值时 ， 所造 成的 误差 不
作为基 金份 额净 值错 误处 理。 
2、 由于本 基金 所投 资的 各个市场 及其 登记 结算 机构 发送的 数据 错误 ， 国家会 计政策 变更 、 市场
规则变更等，或由于其他 不可抗力原因，基金管理 人和基金托管人虽然已经 采取必要、适当、合理
的措施进行检查，但是未 能发现该错误的，由此造 成的基金估值错误，基金 管理人和基金托管人可
以免除 赔偿 责任 。但 基金 管理人 和基 金托 管人 应当 积极采 取必 要的 措施 消除 由此造 成的 影响 。 
3、 如果法 律、 法规 、规 章及 中国证 监会 另有 规定 的， 从其规 定。 
 
十 二、 基金的收益分配 
（ 一） 基金利 润的 构成 
基金利润指基金利息收入 、投资收益、公允价值变 动收益和其他收入扣除相 关费用后的余额。
基金已 实现 收益 指基 金利 润减去 公允 价值 变动 收益 后的余 额。 
（ 二） 基金可 供分 配利润 
基金可供分配利润指截至 收益分配基准日基金未分 配利润与未分配利润中已 实现收益的孰低数 。 
（ 三） 收益分 配原 则 
1、基金收益分配采用现金 方式或红利再投资方式， 基金份额持有人可自行选 择收益分配方式；
基金份 额持 有人 事先 未做 出选择 的， 默认 的分 红方 式为现 金红 利； 
2、每 一基 金份 额享 有同 等分配权 ； 
3、在 符合 有关 基金 分红 条 件的前 提下 ，本 基金 每年 收益分 配次 数最 多为 12 次 ，每份 基金 份额
每次分配比例不得低于收 益分配基准日每份基金份 额可供分配利润的 10%； 若基金合同生效不满 3
个月， 可不 进行 收益 分配 ；


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4、基 金收 益分 配基 准日 的 基金份 额净 值减 去每 单位 基金份 额收 益分 配金 额后 不能低 于面 值； 
5、法 律法 规或 监管 机构 另有规定 的， 从其 规定 。 
（ 四） 收益分 配方 案 
基金收 益分 配方 案中 应载 明基金 收益 分配 基准 日可 供分配 利润 、 基金 收益 分配 对象 、 分 配时 间 、
分配数 额及 比例 、分 配方 式等内 容。 
（ 五） 收益分 配方 案的确 定、 公告与 实施 
基金收益分配方案由基金 管理人拟定，并由基金托 管人复核后确定，基金管 理人按法律法规的
规定向 中国 证监 会备 案并 公告。 
本基金 收益 分配 的发 放日 距离收 益分 配基 准日 的时 间不超 过15 个工作 日。 
法律法 规或 监管 机关 另有 规定的 ，从 其规 定。 
（ 六） 收益分 配中 发生的 费用 
收益分配时所发生的银行 转账或其他手续费用由投 资者自行承担。当投资者 的现金红利小于一
定金额，不足于支付银行 转账或其他手续费用时， 基金注册登记机构可将基 金份额持有人的现金红
利自动 转为 基金 份额 。红 利再投 资的 计算 方法 ，依 照基金 管理 人的 相关 业务 规则执 行。 
 
十三、 基金的费用与税收 
（ 一） 基金费 用的 种类 
1、基金管 理人 的管 理费 ； 
2、基金托 管人 的托 管费 ； 
3、因基金的证券交易或结 算而产生的费用（包括但 不限于经手费、印花税、 证管费、过户费、
手续费 、券 商佣 金、 权证 交易的 结算 费及 其他 类似 性质的 费用 等） ； 
4、基金合 同生 效以 后的 信息披露 费用 ； 
5、基金份 额持 有人 大会 费用； 
6、基金合 同生 效以 后的 会计师费 和律 师费 ； 
7、基金的 资金 汇划 费用 和开户费 用 ； 
8、基金标 的指 数使 用费 ； 
9、按照国 家有 关法 律法 规规定可 以列 入的 其他 费用 。 
本基金 终止 清算 时所 发生 费用， 按实 际支 出额 从基 金财产 中扣 除。


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（ 二） 基金费 用计 提方法 、计 提标准 和支 付方式 
1、基金管 理人 的管 理费 
在通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的0.7%的年费 率计 提。 
管理费 的计 算方 法如 下： 
H＝E×年管 理费 率÷ 当年 天数 
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费 
E 为前 一日 基金 资产 净值 
基金管理费每日计提，按 月支付。经基金管理人与 基金托管人核对一致后， 由基金托管人于次
月首日 起3 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金管 理人 。 
2、基金托 管人 的基 金托 管费 
在通常 情况 下， 基金 的托 管费按 前一 日基 金资 产净 值的0.15% 的年 费率 计提 。 
托管费 的计 算方 法如 下： 
H＝E×年托 管费 率÷ 当年 天数 
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费 
E 为前 一日 基金 资产 净值 
基金托管费每日计提，按 月支付。经基金管理人与 基金托管人核对一致后， 由基金托管人于次
月首日 起3 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金托 管人 。 
3、基金指 数使 用费 
基金管理人可与指数许可 方签订书面协议，约定指 数使用的费用及支付方式 。指数使用费用包
括指数许可使用固定费和 指数许可使用基点费。其 中，指数许可使用固定费 是为获取使用指数开发
基金的权利而支付的一次 性费用，不列入基金费用 ；在通常情况下，指数许 可使用基点费按前一日
的基金资产净值的 0.02%年费率计提，从基金财产 中列支，每日计算，逐日 累计，按季支付，计算
方法如 下：



H＝E×I÷ 当年 天数 
H 为每 日应 计提 的指 数许 可使用 费 
E 为前 一日 的基 金资 产净 值



I 为基金管理人与本基金 的标的指数许可方所签订 的指数使用许可协议中所 规定的指数许可使
用费年 费率 。 
指数许可使用基点费的收 取下限为每季度人民币伍 万元，该下限超出正常指 数使用基点费的部
分（即：每季指数许可使 用基点费下限－该季指数 许可使用基点费）由基金 管理人自行承担，不得


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作为基 金费 用从 基金 财产 中列支 。 
指数使 用费 的支 付由 基金 管理人 向基 金托 管人 发送 划付指 令， 经基金 托管 人复核后 于次 季初 10
个工作 日内 从基 金财 产中 一次性 支付 给中 证指 数有 限公司 。 
如果指数使用费的计算方 法和费率等需要调整，本 基金将在履行适当程序后 变更本基金的指数
使用费率或费率计算方法 ，基金管理人应及时按照 《信息披露管理办法》的 规定在指定媒体进行公
告。 
（ 三） 不列入 基金 费用的 项目 
本条第（一）款约定以外 的其他费用，以及基金管 理人和基金托管人因未履 行或未完全履行义
务导致的费用支出或基金 财产的损失，以及处理与 基金运作无关的事项发生 的费用等不列入基金费
用。基 金合 同生 效前 所发 生的信 息披 露费 、律 师费 和会计 师费 以及 其他 费用 不从基 金财 产中 支付 。 
（ 四） 基金管 理费 、基金 托管 费、 指 数使 用费的 调整 
基金管理人和基金托管人 可协商酌情调低基金管理 费和基金托管费，无须召 开基金份额持有人
大会。 基金 管理 人必 须最 迟于新 的费 率实 施 日2 日前在指 定媒 体上 刊登 公告 。 
如果指数使用费的计算方 法和费率等需要调整，本 基金将在履行适当程序后 变更本基金的指数
使用费 率或 费率 计算 方法 。 
基金管 理人 应在 新的 费率 实施前 按照 《信 息披 露办 法》的 规定 在指 定媒 体进 行公告 。 
（ 五） 基金税收 
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，依 照国 家法 律法规 的规 定履 行纳 税义 务。 
 
十四、 基金的会计与审计 
（ 一） 基金的 会计 政策 
1、基 金的 会计 年度 为公 历每年 1 月 1 日至 12 月 31 日。 
2、基 金核 算以 人民 币为 记 账本位 币， 以人 民币 元为 记账单 位。 
3、会 计核 算制 度按 国家 有 关的会 计核 算制 度执 行。 
4、本 基金 独立 建账 、独 立 核算。 
5、本 基金 会计 责任 人为 基 金管理 人。 
6、 基金管 理人 应保 留完 整的会计 账目 、 凭证并 进行 日常的 会计 核算 ， 按照有 关法律 法规 规定 编
制基金 会计 报表 ， 基金 托 管人定 期与 基金 管理 人就 基金的 会计 核算 、 报表 编 制等进行核对并以书
面方式 确认 。


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（ 二） 基金审 计的 有关事 项 
1、 基金 管理 人聘 请与 基金 管理人 、 基 金托管 人相 互 独立的 具有 从事 证券 相关 业务资 格的 会计 师
事务所 及其 注册 会计 师对 基金年 度财 务报 表及 其它 规定事 项进 行审 计。 
2、会计师 事务 所更 换经 办注册会 计师 ，应 事先 征得 基金管 理人 同意 。 
3、基金管理人认为有充足 理由更换会计师事务所， 须通知基金托管人，并报 中国证监会备案。
基金管 理人 应在 更换 会计 师事务 所 后2 日内公 告。 
 
十 五、 基金的信息披露 
基金的信息披露应符合《 基金法》、《运作办法》 、《信息披露办法》、基 金合同及其他有关
规定。基金管理人、基金 托管人和其他基金信息披 露义务人应当依法披露基 金信息，并保证所披露
信息的 真实 性、 准确 性和 完整性 。 
基金信息披露义务人应当 在中国证监会规定时间内 ，将应予披露的基金信息 通过至少一种指定
媒体和基金管理人、基金 托管人的互联网网站等媒 介披露，并保证投资者能 够按照基金合同约定的
时间和 方式 查阅 或者 复制 公开披 露的 信息 资料 。 
（ 一） 基金招 募说 明书、 基金 合同、 基金 托管协 议 
基金募 集申 请经 中国 证监 会核准 后 ， 基 金管 理人 应当 在基金 份额 发售 的3 日前 ， 将招募 说明 书、
基金合同摘要登载在指定 报刊和网站上；基金管理 人、基金托管人应当将基 金合同、基金托管协议
登载在 各自 公司 网站 上。 
基金合 同生 效后， 基金 管 理人应 当在 每6 个月 结束 之日 起 45 日内， 更新 招募 说明书 并登 载在 网
站上， 将更 新后的 招募 说 明书摘 要登 载在 指定 报刊 上。 基 金管 理人应 当在 公 告的15 日前向 中国 证监
会报送 更新 的招 募说 明书 ，并就 有关 更新 内容 提供 书面说 明。 
（ 二） 基金份 额发 售公告 
基金管理人应当就基金份 额发售的具体事宜编制基 金份额发售公告，并在披 露招募说明书的当
日登载 于指 定报 刊和 网站 上。 
（ 三） 基金合 同生 效公告 
基金管理人应当在基金合 同生效的次日在指定媒体 和网站上登载基金合同生 效公告。基金合同
生效公 告中 将说 明基 金募 集情况 。 
（ 四） 基金资 产净 值、基 金份 额净值 公告 、基金 份额 累计净 值公 告 
1、 基金合 同生 效后 ， 在开始办理 基金 份额 申购 或者 赎回前 ， 基金管 理人 应当 至少每 周公 告一 次


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基金资 产净 值和 基金 份额 净值。 
2、在开始办理基金份额申 购或者赎回之后，基金管 理人应当在每个开放日的 次日，通过网站、
基金份 额销 售网 点以 及其 他媒介 ，披 露开 放日 的基 金份额 净值 和基 金份 额累 计净值 。 
基金管理人应当公告半年 度和年度最后一个市场交 易日基金资产净值和基金 份额净值。基金管
理人应当在前述最后一个 市场交易日的次日，将基 金资产净值、基金份额净 值和基金份额累计净值
登载在 指定 报刊 和网 站上 。 
（ 五） 定期报 告 
基金定期报告由基金管理 人按照法律 法规和中国证 监会颁布的有关证券投资 基金信息披露内容
与格式的相关文件的规定 单独编制，由基金托管人 按照法律法规的规定对相 关内容进行复核。基金
定期报 告， 包括 基金 年度 报告、 基金 半年 度报 告和 基金季 度报 告。 
1、基金年 度报 告： 基金 管理人应 当在 每年 结束 之日 起 90 日 内， 编制 完成 基金 年度报 告， 并将
年度报告正文登载于网站 上，将年度报告摘要登载 在指定报刊上。基金年度 报告的财务会计报告应
当经过 审计 。 
2、 基金 半年 度报 告： 基金管理人 应当 在上 半年 结束 之日 起 60 日内， 编制 完成 基金半 年度 报告 ，
并将半 年度 报告 正文 登载 在网站 上， 将半 年度 报告 摘要登 载在 指定 报刊 上。 
3、基 金季 度报 告： 基金 管 理人应 当在 每个 季度 结束 之日起 15 个 工作 日内 ，编 制完成 基金 季度
报告， 并将 季度 报告 登载 在指定 报刊 和网 站上 。 
基金合 同生 效不 足2 个月 的， 基金 管理 人可 以不 编制 当期季 度报 告、 半年度 报告 或者年 度报告。 
本基金持续运作过程中， 应当在基金年度报告和半 年度报告中披露基金组合 资产情况及其流动
性风险 分析 等。 
如报告期内出现单一投资 者持有基金份额达到或超 过基金总份额 20%的情形 ，为保障其他投资
者的权益，基金管理人至 少应当在基金定期报告“ 影响投资者决策的其他重 要信息”项下披露该投
资者的类别、报告期末持 有份额及占比、报告期内 持有份额变化情况及产品 的特有风险，中国证监
会认定 的特 殊情 形除 外。 
法律法 规或 中国 证监 会另 有规定 的， 从其 规定 。 
（ 六） 临时报 告与 公告 
基金发生重大事件，有关 信息披露义务人应当在两 日内编制临时报告书，予 以公告，并在公开
披露日 分别 报中 国证 监会 和基金 管理 人主 要办 公场 所所在 地中 国证 监会 派出 机构备 案。 
前款所 称重 大事 件 ， 是 指可 能对基 金份 额持 有人 权益 或者基 金份 额的 价格 产生 重大影 响的 事件 ，
包括：


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1、基金份 额持 有人 大会 的召开； 
2、终止基 金合 同； 
3、转换基 金运 作方 式； 
4、更换基 金管 理人 、基 金托管人 ； 
5、基 金管 理人 、基 金托 管 人的法 定名 称、 住所 发生 变更； 
6、基金管 理人 股东 及其 出资比例 发生 变更 ； 
7、基金募 集期 延长 ； 
8、 基 金管 理人 的董 事长 、 总经理 及其 他高 级管 理人 员、 基金经 理和 基金 托管 人基金 托管 部门 负
责人发 生变 动； 
9、基金管 理人 的董 事在 一年内变 更超 过 50% ； 
10、基 金管 理人 、基 金托 管人基 金托 管部 门的 主要 业务人 员在 一年 内变 动超 过30% ； 
11、涉 及基 金管 理人 、基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼； 
12、基金管 理人 、基 金托 管人受 到监 管部 门的 调查 ； 
13、基金管理人及其董事 、总经理及其他高级管理 人员、基金经理受到严重 行政处罚，基金托
管人及 其基 金托 管部 门负 责人受 到严 重行 政处 罚； 
14、重大关 联交 易事 项； 
15、基金收 益分 配事 项； 
16、管 理费 、托 管费 等费 用计提 标准 、计 提方 式和 费率发 生变 更； 
17、基金份 额净 值计 价错 误达基 金份 额净 值 0.5% ； 
18、基金改 聘会 计师 事务 所； 
19、基 金变 更、 增加 、减 少基金 代销 机构 ； 
20、基金更 换基 金注 册登 记机构 ； 
21、基 金开 始办 理申 购、 赎回； 
22、基 金申 购、 赎回 费率 及其收 费方 式发 生变 更； 
23、基 金发 生巨 额赎 回并 延期支 付； 
24、基 金连 续发 生巨 额赎 回并暂 停接 受赎 回申 请； 
25、基 金暂 停接 受申 购、 赎回申 请后 重新 接受 申购 、赎回 ； 
26、基 金份 额持 有人 大会 的决议 ； 
27、本 基金 发生 涉及 基金 申购、 赎回 事项 调整 或潜 在影响 投资 者赎 回等 重大 事项时 ； 
28、中国证 监会 规定 的其 他事项 。


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（ 七） 公开澄 清 
在基金合同期限内，任何 公共媒体中出现的或者在 市场上流传的消息可能对 基金份额价格产生
误导性影响或者引起较大 波动的，相关信息披露义 务人知悉后应当立即对该 消息进行公开澄清，并
将有关 情况 立即 报告 中国 证监会 。 
（ 八） 信息披 露文 件的存 放与 查阅 
基金合同、托管协议和招 募说明书公布后，应当分 别置备于基金管理人、基 金托管人和基金代
销机构 的住 所， 供公 众免 费查阅 ，投 资者 在支 付工 本费后 ，可 在合 理时 间内 取得上 述文 件复 印件 。 
基金定期报告公布后，应 当分别置备于基金管理人 和基金托管人的住所，供 公众免费查阅，投
资者在 支付 工本 费后 ，可 在合理 时间 内取 得上 述文 件复印 件。 
 
十六、 风险揭示 
基金业绩受证券市场价格 波动的影响，投资人持有 本基金可能盈利，也可能 亏损。本基金主要
投资于 中证 200 指 数成 份 股及其 备选 成份 股等 权益 类金融 工具 ，同 时适 度参 与债券 等固 定收 益类 金
融工具 。 
本基金 面临 的风 险主 要有 以下方 面： 
（ 一） 市场风 险 
证券价 格因 受各 种因 素的 影响而 引起 波动 ，将 使本 基金资 产面 临潜 在的 风险 ，主要 包括 ： 
1、政策风 险 
货币政 策、 财政 政策 、 产 业政策 、 地 区政 策等 的变 化会对 证券 市场 产生 一定 的影响,从而导 致债
券和股 票 市场 的 价格 波动 ，影响 基金 收益 ，产 生投 资风险 。 
2、经济周 期风 险 
随着经济运行的周期性变 化，证券市场的收益水平 也呈周期性变化。基金投 资于上市公司股票
与债权 ，收 益水 平也 会随 之变化 ，从 而产 生风 险。 
3、利率风 险 
金融市场利率的波动会导 致证券市场价格和收益率 的变动。利率直接影响着 债券的价格和收益
率，影 响着 企业 的融 资成 本和利 润。 基金 投资 于债券 和股 票， 其收 益水 平会 受到利 率变 化的 影响 。 
4、上市公 司经 营风 险 
上市公司的经营状况受多 种因素的影响，如管理能 力、行业竞争、市场前景 、技术更新、新产
品研究开发等都会导致公 司盈利发生变化。如果基 金所投资的上市公司经营 不善，其股票价格可能


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下跌，或者能够用于分配 的利润减少，使基金投资 收益下降。虽然基金可以 通过投资多样化来分散
这种非 系统 风险 ，但 不能 完全避 免。 
5、购买力 风险 
基金份额持有人收益将主 要通过现金形式来分配， 而现金可能因为通货膨胀 因素而使其购买力
下降, 从而 使基 金的 实际 收益下降 。 
6、再投资 风险 
市场利率下降时，本基金 以债券等固定收益类资产 所得的利息收入进行再投 资时，将获 得比之
前较低 的收 益率 。 再投 资风 险反映 了利 率下 降对 债券 等固定 收益 类资 产利 息收 入再投 资收 益的 影响 ，
这与利 率上 升所 带来 的风 险互为 消长 。 
7、国际竞 争风 险 
随着对外开放程度的不断 提高，我国上市公司在发 展过程中必将面临来自国 际市场上具有同类
技术、提供同类产品的企 业的激烈竞争，部分上市 公司可能会由于这种竞争 而导致业绩下滑，造成
其股票 价格 下跌 ，从 而影 响本基 金的 收益 水平 。 



（二 ）管理 风险 
虽然基金管理人在遵守基 金合同和有关法律法规前 提下，以应有的职业道德 勤勉尽职地为投资
人服务，但是仍可能因基 金管理人的知识、经验、 研究、管理、判断、决策 、技能以及信息占有不
全面和 具体 操作 过程 中可 能产生 的失 误等 因素 影响 本基金 的收 益水 平。 



（三 ）流动 性风险 
指基金 资产 不能 迅速 、 低成 本地转 变成 现金 ， 或者 不能 应付可 能出 现的 投资 者大 额赎回 的 风 险 。 
1、 在 某些 情况 下如 果基 金 持有的 某些 投资 品种 的流 动性不 佳、 交易 量不 足， 将会导 致证 券交 易
的执行难度提高，使得本 基金在以指数权重为基础 进行操作时，可能难以按 计划买入或卖出相应的
数量，或买入卖出行为对 股价产生比较大的影响， 增加建仓成本或变现成本 。这种风险在出现个股
停牌和 涨跌 停板 等情 况时 表现得 尤为 突出 。 
2、 本基 金的 运作 方式 为契 约型开 放式 ， 基金 规模 将 随着基 金投 资人 对基 金份 额的申 购和 赎回 而
不断波动。由于中国股票 市场波动性较大，在市场 下跌时经常出现交易量急 剧减少的情况。若由于
基金投资人的连续大量赎 回，导致本基金的现金支 付出现困难，或被迫在不 适当的价格大量抛售证
券，将 会使 基金 资产 净值 受到不 利影 响。 
为了克服流动性风险，本 基金将在坚持分散化投资 和精选个股原则的基础上 ，通过一系列风险
控制指 标加 强对 流动 性风 险的跟 踪、 防范 和控 制， 但基金 管理 人并 不保 证完 全避免 此类 风险 。 
（1）基金 申购 、赎 回安 排


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本基金 申购 、 赎回 的具 体安排请 参见 本招 募说 明书 “六 、 基金份 额的 申购 、 赎回与转 换” 章节。 
（2）拟投 资市 场、 行业 及资产的 流动 性风 险评 估 
本基金的投资市场主要为 证券交易所、全国银行间 债券市场等流动性较好的 规范型交易场所，
主要投资对象为具有良好 流动性的金融工具（包括 标的指数成份股及备选成 份股、债券和货币市场
工具等），同时本基金 基 于分散投资的原则在行业 和个券方面未有高集中度 的特征，综合评估在正
常市场 环境 下本 基金 的流 动性风 险适 中。 
（3）巨额 赎回 情形 下的 流动性风 险管 理措 施 
基金出现巨额赎回情形下 ，基金管理人可以根据基 金当时的资产组合状况或 巨额赎回份额占比
情况决定全额赎回或部分 延期赎回。同时，如本基 金单个基金份额持有人在 单个开放日申请赎回基
金份额 超过 基金 总份 额一 定比例 以上 的， 基金 管理 人有权 对其 采取 延期 办理 赎回申 请的 措施 。 
（4）实施 备用 的流 动性 风险管理 工具 的情 形、 程序 及对投 资者 的潜 在影 响 
在市场大幅波动、流动性 枯竭等极端情况下发生无 法应对投资者巨额赎回的 情形时，基金管理
人将以保障投资者合法权 益为前提，严格按照法律 法规及基金合同的规定， 谨慎选取延期办理巨额
赎回申请、暂停接受赎回 申请、延缓支付赎回款项 、收取短期赎回费、暂停 基金估值等流动性风险
管理工具作为辅助措施。 对于各类流动性风险管理 工具的使用，基金管理人 将依照严格审批、审慎
决策的原则，及时有效地 对风险进行监测和评估， 使用前经过内部审批程序 并与基金托管人协商一
致。在实际运用各类流动 性风险管理工具时，投资 者的赎回申请、赎回款项 支付等可能受到相应影
响，基 金管 理人 将严 格依 照法律 法规 及基 金合 同的 约定进 行操 作， 全面 保障 投资者 的合 法权 益。 
（ 四） 本基金 特有 的风险 
1、 本基金 为股 票型 基金 ， 重点投资 于 中证 200 指 数成 份股及 其备 选成 份股 。 在具 体投资 管理 中，
本基金 可能 面临 中证 200 指数成 份股 以及 备选 股所 具有的 特有 风险 ，也 可能 由于股 票投 资比 例较 高
而带来 较高 的系 统性 风险 。 
2、指数化 投资 风险 
本基金采取指数化投资策 略，被动跟踪标的指数。 当指数下跌时，本基金面 临基金净值和指数
同步下 跌的 风险 。 
3、投资替 代风 险 
因特殊情况（比如市场流 动性不足、个别成份股被 限制投资等）导致本基金 无法获得足够数量
的股票时，基金管理人将 搭配使用其他合理方法（ 如买入非成份股等）进行 适当的替代，由此可能
对基金 产生 不利 影响 。 
4、跟踪偏 离风 险


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以下因 素可 能导 致基 金投 资组合 的收 益率 无法 紧密 跟踪标 的指 数的 收益 率： 
（1） 基金 运作 过程 中发 生 的费用 ，包 括交 易成 本、 市场冲 击成 本、 管理 费和 托管费 等； 
（2） 基 金发 生申 购或 赎回 ： 本基 金在 实际管 理过 程 中由于 投资 者申 购而 增加 的资金 可能 不能 及
时地转化为目标指数的成 份股票、或在面临投资者 赎回时无法将股票及时地 转化为现金，这些情况
使得本 基金 在跟 踪指 数时 存在一 定的 跟踪 偏离 风险 ； 
（3） 在指数 化投 资过 程中 ， 管理 人对 指数 基金 的管 理能力 ， 如跟踪 技术 手段 、 买入 卖出 的时 机
选择等 都会 对本 基金 的收 益产生 影响 ，从 而影 响本 基金对 业绩 比较 基准 的跟 踪程度 ； 
（4） 当标 的指 数调 整成 份股构成 ， 或成份 股公 司发 生配股 、 增发等 行为 导致 该成份 股在 指数 中
的权重发生变化，或标的 指数变更编制方法时，基 金在相应的组合调整中可 能暂时扩大与标的指数
的构成 差异 ，而 且会 产生 相应的 交易 成本 ，导 致跟 踪偏离 度和 跟踪 误差 扩大 ； 
（5） 基金 参与 新股 申购 、 成份股派 发现 金股 息、 法律法 规限制 等其 他可 能导 致跟 踪误差 的情 形； 
（6） 其他 因素 产生 的 跟踪误差 。 如因 受到 最低 买入 股数的 限制 ， 基 金投 资组 合中个 别股 票的 持
有比例与标的指数中该股 票的权重可能不完全相同 ；因缺乏卖空、对冲机制 及其他工具造成的指数
跟踪成 本较 大； 因指 数发 布机构 指数 编制 错误 等产 生的跟 踪偏 离度 与跟 踪误 差。 
（ 五） 其他风 险 
1、因基金业务快速发展， 在制度建设、人员配备、 内控制度建立等方面不完 善而产生的风险，
例如， 越权 违规 交易 、会 计部门 欺诈 、交 易错 误、IT 系统 故障 等风 险。 
2、 在 开放 式基 金的 各种 交 易行为 或者 后台 运作 中， 可能因 为技 术系 统的 故障 或者 差错而影响
交易的正常进行或者导致 投资者的利益受到影响。 这种技术风险可能来自基 金管理公司、基金份额
注册登 记机 构、 销售 机构 、证券 交易 所、 证券 登记 结算机 构等 等。 
3、 战争 、 自 然灾 害等 不可 抗力因 素的 出现 ， 将 会严 重影响 证券 市场 的运 行， 可能导 致基 金资 产
的损失 。 
4、 金融 市场 危机 、 行业竞 争、 代销机 构违 约、 托管人违约 等超 出基 金管 理人 自身直 接控 制能 力
之外的 风险 ，可 能导 致基 金或者 基金 持有 人利 益受 损。 
5、 公司 主要 业务 人员 （如 基金经 理） 的离 职可 能会 在一定 程度 上影 响工 作的 连续性 ， 并可能 对
基金运 作产 生影 响。 
6、 由 于法 律法 规方 面的 原 因， 某些市 场行 为受 到限 制或合 同不 能正 常执 行， 导致基 金资 产的 损
失。 
7、其他意 外导 致的 风险 。 



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十七 、 基金合同的变更、 终止与基金财产的 清算 
（ 一） 基金合 同的 变更 
1、 变更基 金合 同涉 及法 律法规规 定或 基金 合同 约定 应经基 金份 额持 有人 大会 决议通 过的 事项 的 ，
应召开 基金 份额 持有 人大 会决议 通过 。 
2、 变更 基金 合同 的基 金份 额持有 人大 会决 议应 报中 国证监 会核 准或 备案， 并 自中国 证监 会核 准
或出具 无异 议意 见之 日起 生效。 
3、 但如 因相 应的 法律 法规 发生变 动并 属于 基金 合同 必须遵 照进 行修 改的 情形 ， 或者 基金 合同 的
修改不涉及基金合同当事 人权利义务关系发生变化 或对基金份额持有人利益 无实质性不利影响的，
可不经基金份额持有人大 会决议，而经基金管理人 和基金托管人同意修改后 公布，并报中国证监会
备案。 
（ 二） 基金合 同的 终止 
有下列 情形 之一 的， 在履 行相关 的程 序后 ，基 金合 同应当 终止 ： 
1、基金份 额持 有人 大会 决定终止 的； 
2、因重大 违法 、违 规行 为，被中 国证 监会 责令 终止 的； 
3、基金管 理人 、基金托 管人 职责 终止 ，而 在 6 个月 内无新 的 基金 管理 人、 基金 托管 人 承接 的； 
4、法律法 规和 基金 合同 规定的 其他 情形 。 
（ 三） 基金财 产的 清算 
1、 基金 合同 终止 情形 发生 后 ， 基金管 理人 应当按 法律法规 和基 金合 同的 有关 规定对 基金 财产 进
行清算 。 
2、基金财 产清 算组 
（1）自基 金合 同终 止事 由之日起 30 个 工作 日内 由基 金管理 人组 织成 立基 金财 产清算 组， 在基
金财产清算组接管基金财 产之前，基金管理人和基 金托管人应按照基金合同 和托管协议的规定继续
履行保 护基 金财 产安 全的 职责。 
（2） 基金 财产 清算 组成 员 由基金 管理 人、 基金 托管 人、 具有从 事证 券相 关业 务资格 的注 册会 计
师、律 师以 及中 国证 监会 指定的 人员 组成 。基 金财 产清算 组可 以聘 用必 要的 工作人 员。 
（3 ） 基金财 产清 算组 负责 基金财 产的 保管 、 清理 、 估价 、 变现和 分配 。 基金 财产清 算组 可以 依
法进行 必要 的民 事活 动。 
3、清算程 序 
（1） 基金 合同 终止 情形 发 生后， 由基 金财 产清 算组 统一接 管基 金财 产；


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（2） 基金 财产 清算 组根 据 基金财 产的 情况 确定 清算 期限； 
（3）基金 财产 清算 组对 基金财产 进行 清理 和确 认； 
（4）对基 金财 产进 行评 估和变现 ； 
（5）制作 清算 报告 ； 
（6 ） 聘请会 计师 事务 所对 清算报 告进 行外 部审 计， 聘请律师 事务 所对 清算 报告 出具法 律意 见书； 
（7）将清 算报 告报 中国 证监会备 案并 公告 ； 
（8）对基 金财 产进 行分 配。 
4、清算费 用 
清算费用是指基金财产清 算组在进行基金财产清算 过程中发生的所有合理费 用，清算费用由基
金财产 清算 组优 先从 基金 财产中 支付 。 
5、基金财 产按 下列 顺序 清偿： 
（1） 支付 清算 费用 ； 
（2） 交纳 所欠 税款 ； 
（3） 清偿 基金 债务 ； 
（4） 按基 金份 额持 有人 持 有的基 金份 额比 例进 行分 配。 
基金财 产未 按前 款（1） 、 （2） 、（3 ）项 规定 清偿 前，不 分配 给基 金份 额持 有人。 
对于基金缴存于中国证券 登记结算有限责任公司的 最低结算备付金和交易席 位保证金等，在中
国证券 登记 结算 有限 责任 公司对 其进 行调 整后 方可 收回。 
6、基金财 产清 算的 公告 
基金财 产清 算公 告于 基金 清算报告 报中国 证监 会备 案后 5 个工作 日内 由基 金财产清 算组 公告 ；
清算过程中的有关重大事 项须及时公告；基金财产 清算组做出的清算报告经 会计师事务所审计，律
师事务 所出 具法 律意 见书 后，由 基金 财产 清算 组报 中国证 监会 备案 并公 告。 
7、基金财 产清 算账 册及 有关文件 由基 金托 管人 保存15 年以上 。 
 
十八 、 基金合同的内容摘 要 
（ 一） 基金管 理人 的权利 和义 务 
1、基金管 理人 的权 利 
（1）依法 募集 基金 ，办 理基金备 案手 续； 
（2）依照 法律 法规 和基 金合同独 立管 理运 用基 金财 产；


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（3） 根据 法律 法规 和基 金合同的 规定 ， 制订 、 修改并 公布有 关基 金认 购、 申购、 赎回 、 转托管 、
基金转 换、 非交 易过 户、 冻结、 收益 分配 等方 面的 业务规 则； 
（4 ） 根 据法 律法 规和 基金 合同的 规定 决定 本基 金的 相关费 率结 构和 收费 方式 ， 获得基 金管 理费 ，
收取认 购费 、申 购费 、赎 回费及 其他 事先 核准 或公 告的合 理费 用以 及法 律法 规规定 的其 他费 用； 
（5）根据 法律 法规 和基 金合同的 规定 销售 基金 份额 ； 
（6） 在本 合同 的有 效期 内， 在不违反 公平 、 合理原 则以及 不妨 碍基 金托 管人 遵守相 关法 律法 规
及其行业监管要求的基础 上，基金管理人有权对基 金托管人履行本合同的情 况进行必要的监督。如
认为基金托管人违反了法 律法规或基金合同规定对 基金财产、其他基金合同 当事人的利益造成重大
损失的，应及时呈报中国 证监会和中国银监会，以 及采取其他必要措施以保 护本基金及相关基金合
同当事 人的 利益 ； 
（7） 根据 基金 合同 的规 定 选择适 当的 基金 代销 机构 并有权 依照 代销 协议 和有 关法律 法规 对基 金
代销机 构行 为进 行必 要的 监督和 检查 ； 
（8） 自行 担任 基金 注册 登 记机构 或选 择 、 更 换基 金注 册登记 代理 机构 ， 办理 基金 注册登 记业 务，
并按照 基金 合同 规定 对基 金注册 登记 代理 机构 进行 必要的 监督 和检 查； 
（9）在基 金合 同约 定的 范围内， 拒绝 或暂 停受 理申 购和赎 回的 申请 ； 
（10） 在法 律法 规允 许的 前提下 ，为 基金 份额 持有 人的利 益依 法为 基金 进行 融资、 融券 ； 
（11） 依据 法律 法规 和基 金合同 的规 定， 制订 基金 收益分 配方 案； 
（12）按照法律法规，代 表基金对被投资企业行使 股东权利，代表基金行使 因投资于其他证券
所产生 的权 利； 
（13） 在基 金托 管人 职责 终止时 ，提 名新 的基 金托 管人； 
（14） 依据 法律 法规 和基 金合同 的规 定， 召集 基金 份额持 有人 大会 ； 
（15）选择、更换律师、 审计师、证券经纪商或其 他为基金提供服务的外部 机构并确定有关费
率； 
（16） 法律 法规 、基 金合 同规定 的其 他权 利。 
2、基金管 理人 的义 务 
（1） 依 法申 请并 募集 基金 ， 办理 或者 委托经 国务 院 证券监 督管 理机 构认 定的 其他机 构代 为办 理
基金份 额的 发售 、申 购、 赎回和 登记 事宜 ； 
（2）办理 基金 备案 手续 ；



（3） 自基 金合 同生 效之 日 起，以 诚实 信用 、勤 勉尽 责的原 则管 理和 运用 基金 财产； 
（4）配备 足够 的具 有专 业 资格的 人员 进行 基金 投资 分析 、 决策 ， 以专业 化的 经营方 式管 理和 运


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作基金 财产 ； 
（5） 建 立健 全内 部风 险控 制、 监 察与 稽核、 财务 管 理及人 事管 理等 制度 ， 保 证所管 理的 基金 财
产和基 金管 理人 的财 产相 互独立 ，对 所管 理的 不同 基金分 别管 理、 分别 记账 ，进行 证券 投资 ； 
（6） 按基 金合 同的 约定 确 定基金 收益 分配 方案 ，及 时向基 金份 额持 有人 分配 基金收 益； 
（7） 除 依据 《 基金 法》 、 基金合 同及 其他 有关 规定 外， 不得 为自 己及 任何 第 三人谋 取利 益， 不
得委托 第三 人运 作基 金财 产；



（8）进行 基金 会计 核算 并编制基 金的 财务 会计 报告 ； 
（9）依法 接 受基金 托管 人的监督 ； 
（10）编制 季度 、半 年度 和年度 基金 报告 ； 
（11）采取适当合理的措 施使计算开放式基金份额 认购、申购、赎回和注销 价格的方法符合基
金合同 等法 律文 件的 规定 ；



（12） 计算 并公 告基 金财 产净值 ，确 定基 金份 额申 购、赎 回价 格； 
（13） 严格 按照 《基 金法 》、基 金合 同及 其他 有关 规定， 履行 信息 披露 及报 告义务 ； 
（14）保守基金商业秘密 ，不泄露基金投资计划、 投资意向等。除基金法、 基金合同及其他有
关规定 另有 规定 外， 在基 金信息 公开 披露 前应 予以 保密， 不得 向他 人泄 露； 
（15） 按规 定受 理申 购和 赎回申 请， 及时 、足 额支 付赎回 款项 ； 
（16）保存基金财产管理 业务活动的记录、账册、 报表、代表基金签订的重 大合同及其他相关
资料； 
（17） 依据 《 基金 法》 、 基 金合同 及其 他有 关规 定召 集基金 份额 持有 人大 会或 配合基 金托 管人 、
基金份 额持 有人 依法 召集 基金份 额持 有人 大会 ； 
（18） 以基 金管 理人 名义 ，代表 基金 份额 持有 人利 益行使 诉讼 权利 或实 施其 他法律 行为 ； 
（19） 组织 并参 加基 金财 产清算 小组 ，参 与基 金财 产的保 管、 清理 、估 价、 变现和 分配 ； 
（20）因违反基金合同导 致基金财产的损失或损害 基金份额持有人的合法权 益，应承担赔偿责
任，其 赔偿 责任 不因 其退 任而免 除； 
（21）基金托管人违反基 金合同造成基金财产损失 时，应为基金份额持有人 利益向基金托管人
追偿； 
（22） 法律 法规 、基 金合 同及中 国证 监会 规定 的其 他义务 。 
（ 二） 基金托 管人 的权利 和义 务 
1、基金托 管人 的权 利 
（1） 依据 法律 法规 和基 金 合同的 规定 安全 保管 基金 财产；


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（2）依照 基金 合同 的约 定获得基 金托 管费 ； 
（3）监督 基金 管理 人对 本基金的 投资 运作 ； 
（4）在基 金管 理人 职责 终止时， 提名 新的 基金 管理 人；



（5）依据 法律 法规 和基 金合同的 规定 召集 基金 份额 持有人 大会 ； 
（6）法律 法规 、基 金合 同规定的 其他 权利 。 
2、基金托 管人 的义 务 
（1）安全 保管 基金 财产 ； 
（2） 设 立专 门的 基金 托管 部， 具 有符 合要 求的 营业 场所， 配备 足够 的、 合 格 的熟悉 基金 托管 业
务的专 职人 员， 负责 基金 财产托 管事 宜； 
（3）按规 定开 设基 金财 产的资金 账户 和证 券账 户； 
（4 ） 除 依据 《 基金 法》 、 基金合 同及 其他 有关 规定 外， 不得 以基 金财 产为 自 己及任 何第 三人 谋
取利益 ，不 得委 托第 三人 托管基 金财 产； 
（5） 对所 托管 的不 同基 金 财产分 别设 置账 户， 确保 基金财 产的 完整 和独 立； 
（6） 保管 由基 金管 理人 代 表基金 签订 的与 基金 有关 的重大 合同 及有 关凭 证； 
（7） 保存 基金 托管 业务 活 动的记 录、 账册 、报 表和 其他相 关资 料； 
（8） 按照 基金 合同 的约 定 ，根据 基金 管理 人的 指令 ，及时 办理 清算 、交 割事 宜；



（9） 保 守基 金商 业秘 密。 除 《基金 法》 、 基 金合 同 及其他 有关 规定 另有 规定 外， 在基 金信 息公
开披露 前应 予以 保密 ，不 得向他 人泄 露； 
（10） 根据 法律 法规 及本 合同的 约定 ，办 理与 基金 托管业 务活 动有 关的 信息 披露事 项； 
（11）对基金财务会计报 告、半年度和年度基金报 告的相关内容出具意见， 说明基金管理人在
各重要方面的运作是否严 格按照基金合同的规定进 行；如果基金管理人有未 执行基金合同规定的行
为，还 应当 说明 基金 托管 人是否 采取 了适 当的 措施 ； 
（12）保存 基金 份额 持有 人名册 ； 
（13） 复核 基金 管理 人计 算的基 金财 产净 值和 基金 份额申 购、 赎回 价格 ； 
（14） 按规 定制 作相 关账 册并与 基金 管理 人核 对； 
（15） 依据 基金 管理 人的 指令或 有关 规定 向基 金份 额持有 人支 付基 金收 益和 赎回款 项； 
（16）按照规定召集基金 份额持有人大会或配合基 金份额持有人依法自行召 集基金份额持有人
大会； 
（17） 按照 法律 法规 监督 基金管 理人 的投 资运 作； 
（18） 因过 错违 反基 金合 同导致 基金 财产 损失 ，应 承担赔 偿责 任， 其责 任不 因其退 任而 免除 ；


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（19）因基金管理人违反 基金合同造成基金财产损 失时，应为基金向基金管 理人追偿，除法律
法规另 有规 定外 ，基 金托 管人不 承担 连带 责任 ； 
（20） 法律 法规 、基 金合 同及中 国证 监会 规定 的其 他义务 。 
（ 三） 基金份 额持 有人的 权利 和义务 
1、 基金 投资 者购 买本 基金 基金份 额的 行为 即视 为对 基金合 同的 承认 和接 受， 基金投 资者 自依 据
基金合同取得基金份额， 即成为基金份额持有人和 基金合同当事人。基金份 额持有人作为当事人并
不以在 基金 合同 上书 面签 章为必 要条 件。 每份 基金 份额具 有同 等的 合法 权益 。 
2、基金份 额持 有人 的权 利 
（1）分享 基金 财产 收益 ； 
（2）参与 分配 清算 后的 剩余基金 财产 ； 
（3）依法 转让 或者 申请 赎回其持 有的 基金 份额 ；



（4）按照 规定 要求 召开 基金份额 持有 人大 会；



（5 ） 出席或 者委 派代 表出 席基金 份额 持有 人大 会， 对基金份 额持 有人 大会 审议 事项行 使表 决权；



（6）查阅 或者 复制 公开 披露的基 金信 息资 料；



（7）监督 基金 管理 人的 投资运作 ； 
（8） 对基 金管 理人 、基 金 托管人 、基 金份 额销 售机 构损害 其合 法权 益的 行为 依法提 起诉 讼； 
（9）法律 法规 、基 金合 同规定的 其他 权利 。 
3、基金份 额持 有人 的义 务 
（1）遵守 法律 法规 、基 金合同及 其他 有关 规定 ； 
（2）缴纳 基金 认购 、申 购款项及 基金 合同 规定 的费 用； 
（3）在持 有的 基金 份额 范围内， 承担 基金 亏损 或者 基金合 同终 止的 有限 责任 ； 
（4） 不从 事任 何有 损基 金 、其他 基金 份额 持有 人及 其他基 金合 同当 事人 合法 利益的 活动 ； 
（5）执行 基金 份额 持有 人大会的 决议 ； 
（6） 返还 在基 金交 易过 程 中因任 何原 因获 得的 不当 得利； 
（7）法律 法规 及基 金合 同规定的 其他 义务 。 
（ 四） 基金份 额持 有人大 会 
1、 本 基金 的基 金份 额持 有 人大会 ， 由 本基 金的 基金 份额持 有人 或其 合法 的代 理人组 成。 基金 份
额持有 人持 有的 每一 基金 份额拥 有平 等的 投票 权。 
2、有 以下 情形 之一 时， 应 召开基 金份 额持 有人 大会 
（1）终止 基金 合同 ；


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（2）转换 基金 运作 方式 ； 
（3） 提高 基金 管理 人、 基 金托管 人的 报酬 标准 ， 但 根据法 律法 规的 要求 提高 该等报 酬标 准的 除
外； 
（4）更换 基金 管理 人、 基金托管 人； 
（5）变更 基金 类别 ； 
（6）变更 基金 投资 目标 、范围或 策略 ； 
（7）变更 基金 份额 持有 人大会议 事程 序、 表决 方式 和表决 程序 ； 
（8）本基 金与 其他 基金 合并； 
（9） 对基 金合 同当 事人 权 利、 义务产 生重 大影 响， 需召开 基金 份额 持有 人大 会的变 更基 金合 同
等其他 事项 ； 
（10） 法律 法规 或中 国证 监会规 定的 其他 应当 召开 基金份 额持 有人 大会 的事 项。 
3、有 以下 情形 之一 的， 经 由管理 人、 托管 人协 商后 修改， 不需 召开 基金 份额 持有人 大会 
（1）调低 基金 管理 费率 、基金托 管费 率； 
（2） 在 法律 法规 和基 金合 同规定 的范 围内 变更 本基 金的申 购费 率、 调低 赎回费率或 变更 收费 方
式； 
（3） 因相 应的 法律 法规 发 生变动 而应 当对 基金 合同 进行修 改； 
（4） 对基 金合 同的 修改 不 涉及基 金合 同当 事人 权利 义务关 系发 生变 化； 
（5） 对基 金合 同的 修改 对 基金份 额持 有人 利益 无实 质性不 利影 响； 
（6） 按法律法 规或 基金 合同规定 不需 召开 基金 份额 持有人 大会 的其 他情 形。 
4、召 集方 式 
（1） 除法 律法 规或 基金 合 同另有 约定 外， 基金 份额 持有人 大会 由基 金管 理人 召集。 
（2） 基金 托管 人认 为有 必 要召开 基金 份额 持有 人大 会的 ， 应当 向基 金管 理人 提出书 面提 议。 基
金管理 人应 当自 收到 书面 提议之 日 起10 日内 决定 是 否召集 ，并 书面 告知 基金 托管人 。 
基金管 理人 决定 召集 的， 应当自 出具 书面 决定 之日 起60 日内 召开 ； 基金管 理人决定 不召 集， 基
金托管 人仍 认为 有必 要召 开的， 应当 自行 召集 。 
（3） 代表基 金份 额 10% 以 上的基 金份 额持 有人 认为 有必要 召开 基金 份额 持有 人大会 的， 应当 向
基金管 理人 提出 书面 提议 。 基金 管理 人应当 自收 到 书面提 议之 日 起10 日内 决 定是否 召集 ， 并书 面告
知提出 提议 的基 金份 额持 有人代 表和 基金 托管 人。 
基金管 理人 决定 召集 的， 应当自 出具 书面 决定 之日 起60 日内 召开 ； 基金管 理人决定 不召 集， 代
表基金 份额 10% 以上 的基 金份额 持有 人仍 认为 有必 要召开 的， 应当 向基 金托 管人提 出书 面提 议。


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基金托 管人 应当 自收 到书 面提议 之日 起10 日内决 定是否召 集， 并书面 告知 提出 提议的 基金 份额
持有人 代表 和基 金管 理人 ；基金 托管 人决 定召 集的 ，应当 自出 具书 面决 定之 日起60 日内召 开。 
（4） 代表基 金份 额 10% 的 基金份 额持 有人 就同 一事 项书面 要求 召开 基金 份额 持有人 大会 ， 而 基
金管理人、基金托管人都 不召集的，代表基金份额 10%以上的基金份额持有人 有权自行召集，并至
少提 前 30 日报 中国 证监 会 备案。 
（5） 基金 份额 持有 人依 法 自行召 集基 金份 额持 有人 大会的 ， 基金 管理 人、 基金 托管人 应当 配合 ，
不得阻 碍、 干扰 。 
（6） 基金 份额 持有 人大 会 的召集 人负 责选 择确 定开 会时间 、地 点、 方式 和权 益登记 日。 
5、通 知 
召开基 金份 额持 有人 大会 ， 召集 人应 当于会 议召 开 前30 天在 至少 一种 指定 媒 体上公 告。 基金份
额持有 人大 会不 得就 未经 公告的 事项 进行 表决 。基 金份额 持有 人大 会通 知将 至少载 明以 下内 容： 
（1）会议 召开 的时 间、 地点、方 式； 
（2）会议 拟审 议的 主要 事项、议 事程 序和 表决 方式 ； 
（3）代理 投票 授权 委托 书送达 时间和 地点 ； 
（4）会务 常设 联系 人姓 名、电话 ； 
（5）权益 登记 日； 
（6）如采用通讯表决方式 ，还应载明具体通讯方式 、委托的公证机关及其联 系方式和联系人、
书面表 达意 见的 寄交 和收 取方式 、投 票表 决的 截止 日以及 表决 票的 送达 地址 等内容 。 
6、开 会方 式 
基金份额持有人大会的召 开方式包括现场开会和通 讯方式开会。现场开会由 基金份额持有人本
人出席或通过授权委派其 代理人出席，现场开会时 基金管理人和基金托管人 的授权代表应当出席；
通讯方式开会指按照基金 合同的相关规定以通讯的 书面方式进行表决。会议 的召开方式由召集人确
定，但决定基金管理人更 换或基金托管人的更换、 转换基金运作方式和终止 基金合同事宜必须以现
场开会 方式 召开 基金 份额 持有人 大会 。 
现场开 会同 时符 合以 下条 件时， 可以 进行 基金 份额 持有人 大会 议程 ： 
（1） 亲自 出席 会议 者持 有 基金份 额的 凭证 和受 托出 席会议 者出 具的 委托 人持 有基金 份额 的凭 证
和授权 委托 书等 文件 符合 法律法 规、 本基 金合 同和 会议通 知的 规定 ，并 与注 册登记 机构 记录 相符 ； 
（2） 经核 对， 汇总 到会 者 出示的 在权 益登 记日 持有 基金份 额的 凭证 显示 ， 全 部有效 凭证 所代 表
的基金 份额 占权 益登 记日 基金总 份额 的50% 以上。 
在同时 符合 以下 条件 时， 通讯开 会的 方式 视为 有效 ：


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（1） 召集 人按 基金 合同 规 定公布 会议 通知 后， 在两 个工作 日内 连续 公布 相关 提示性 公告 ； 
（2） 召集 人按 照会 议通 知 规定的 方式 收取 基金 份额 持有人 的书 面表 决意 见； 
（3） 本人 直接 出具 书面 意 见或授 权他 人代 表出 具书 面意见 的基 金份 额持 有人 所代表 的基 金份 额
占权益 登记 日基 金总 份额 的50% 以上 ； 
（4） 直 接出 具书 面意 见的 基金份 额持 有人 或受 托代 表他人 出具 书面 意见 的其 他代表 ， 同 时提 交
的持有基金份额的凭证和 受托出席会议者出具的委 托人持有基金份额的凭证 和授权委托书等文件符
合法律 法规 、基 金合 同和 会议通 知的 规定 ，并 与注 册登记 机构 记录 相符 ； 
（5）会议 通知 公布 前已 报中国证 监会 备案 。 
如果开 会条 件达 不到 上述 的条件 ， 则召 集人 可另 行 确定并 公告 重新 表决 的时 间(至少应 在 25 个
工作日 后) ，且 确定 有权 出 席会议 的基 金份 额持 有人 资格的 权益 登记 日应 保持 不变。 
7、议 事内 容与 程序 
（1）议事 内容 及提 案权 
① 议事内 容限 为本 条前 述第 2 款 规定 的基 金份 额持 有人大 会召 开事 由范 围内 的事项 。 
② 基金管 理人 、基 金托 管人、代 表基 金份 额 10% 以 上的基 金份 额持 有人 可以 在大会 召集 人发 出
会议通 知前 向大 会召 集人 提交需 由基 金份 额持 有人 大会审 议表 决的 提案 。 
③ 对 于基 金份 额持 有人 提 交的提 案， 大会 召集 人应 当按照 以下 原则 对提 案进 行审核 ： 
a、 关联性 。 大会召 集人 对于基金 份额 持有 人提 案涉 及事项 与基 金有 直接 关系 ， 并且不超 出法 律
法规和 基金 合同 规定 的基 金份额 持有 人大 会职 权范 围的 ， 应提交 大会 审议 ； 对于不符 合上 述要 求的 ，
不提交基金份额持有人大 会审议。如果召集人决定 不将基金份额持有人提案 提交大会表决，应当在
该次基 金份 额持 有人 大会 上进行 解释 和说 明。 
b、 程序性 。 大会召 集人 可以对基 金份 额持 有人 的提 案涉及 的程 序性 问题 做出 决定 。 如将 其提 案
进行分拆或合并表决，需 征得原提案人同意；原提 案人不同意变更的，大会 主持人可以就程序性问
题提请 基金 份额 持有 人大 会做出 决定 ，并 按照 基金 份额持 有人 大会 决定 的程 序进行 审议 。 
④ 代表基 金份 额 10% 以上的基金 份额 持有 人提 交基 金份额 持有 人大 会审 议表 决的提 案， 或基金
管理人或基金托管人提交 基金份额持有人大会审议 表决的提案，未获得基金 份额持有人大会审议通
过，就 同一 提案 再次 提请 基金份 额持 有人 大会 审议 ，其时 间间 隔不 少于 6 个月。法 律法 规另 有规 定
的除外 。 
⑤ 基金份 额持 有人 大会 不得对未 事先 公告 的议 事内 容进行 表决 。 
（2）议事 程序 
在现场开会的方式下，首 先由召集人宣读提案，经 讨论后进行表决，并形成 大会决议，报经中


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国证监会核准或备案后生 效。在通讯表决开会的方 式下，首先由召集人在会 议通知中公布提案，在
所通知的表决截止日期第 二个工作日由大会聘请的 公证机关的公证员统计全 部有效表决并形成决议 ，
报经中 国证 监会 核准 或备 案后生 效。 
8、表 决 
（1）基金 份额 持有 人所 持每份基 金份 额享 有平 等的 表决权 。 
（2） 基金 份额 持有 人大 会 决议分 为一 般决 议和 特别 决议： 
① 特别决 议 
对于特别决议应当经参加 大会的基金份额持有人所 持表决权的三分之二以上 （含三分之二）通
过。 
② 一般决 议 
对于一 般决 议应 当经 参加 大会的 基金 份额 持有 人所 持表决 权 的50% 以上 通过 。 
更换基金管理人或者基金 托管人、转换基金运作方 式或终止基金合同应当以 特别决议通过方为
有效。 
基金份 额持 有人 大会 采取 记名方 式进 行投 票表 决。 
采取通讯方式进行表决时 ，符合法律法规、基金合 同和会议通知规定的书面 表决意见即视为有
效的表决；表决意见模糊 不清或相互矛盾的视为弃 权表决，但应当计入出具 书面意见的基金份额持
有人所 代表 的基 金份 额总 数。 
基金份 额持 有人 大会 的各 项提案 或同 一项 提案 内并 列的各 项议 题应 当分 开审 议、逐 项表 决。 
9、计 票 
（1）现场 开会 
① 基金份 额持 有人 大会 的主持人 为召 集人 授权 出席 大会的 代表 ， 如大 会由 基金 管理人 或基 金托
管人召集，基金份额持有 人大会的主持人应当在会 议开始后宣布在出席会议 的基金份额持有人中推
举两名基金份额持有人代 表与大会召集人授权的一 名监督员（如果基金管理 人为召集人，则监督员
由基金托管人担任；如基 金托管人为召集人，则监 督员由基金托管人在出席 会议的基金份额持有人
中指定）共同担任监票人 ；如大会由基金份额持有 人自行召集，基金份额持 有人大会的主持人应当
在会议 开始 后宣 布在 出席 会议的 基金 份额 持有 人中 推举三 名基 金份 额持 有人 代表担 任监 票人 。 
② 监 票人 应当 在基 金份 额 持有人 表决 后立 即进 行清 点并由 大会 主持 人当 场公 布计票 结果 。 
③ 如 果大 会主 持人 对于 提 交的表 决结 果有 怀疑， 可 以对所 投票 数进 行重 新清 点； 如 果大 会主持
人未进行重新清点，而出 席大会的基金份额持有人 或者基金份额持有人代理 人对大会主持人宣布的
表决结果有异议，其有权 在宣布表决结果后立即要 求重新清点，大会主持人 应当立即重新清点并公


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布重新 清点 结果 。重 新清 点仅限 一次 。重 新清 点后 ，大会 持有 人应 当当 场公 布重新 清点 结果 。 
④ 在基金 管理 人或 基金 托管人担 任 召 集人 的情 形下 ， 如果在 计票 过程 中基 金管 理人或 者基 金托
管人拒不配合的，则参加 会议的基金份额持有人有 权推举三名基金份额持有 人代表共同担任监票人
进行计 票。 
（2）通讯 方式 开会 
在通讯 表决 开会 的方 式下 ， 首先 由召 集人提 前30 日 公布提 案， 在所通 知的 表 决截止 日期 后2 个
工作日内在公证机关及监 督人的监督下由召集人统 计全部有效表决并形成决 议。如监督人经通知但
拒绝到 场监 督， 则在 公证 机关监 督下 形成 的决 议有 效。 
10、生 效与 公告 
（1） 基金份 额持 有人 大会 按照 《基金 法》 有关法 律法规规 定表 决通 过的 事项 ， 召集 人应 当自 通
过之日 起 5 日内报 中国 证 监会核 准或 者备 案。 基金 份额持 有人 大会 决定 的事 项自中 国证 监会 依法 核
准或者 出具 无异 议意 见之 日起生 效。 
（2） 生效 的基 金份 额持 有 人大会 决议 对全 体基 金份 额持有 人、 基金 管理 人、 基金托 管人 均有 法
律约束 力。 基金管 理人 、 基金托管 人和 基金 份额 持有 人应当 执行 生效 的基 金份 额持有 人大 会的 决定。 
（3） 基 金份 额持 有人 大会 决议应 当自 中国 证监 会核 准或出 具无 异议 意见 后2 日内， 由基 金份 额
持有人 大会 召集 人在 至少 一种指 定媒 体上 公告 。 
（4） 如 果采 用通 讯方 式进 行表决 ， 在 公告 基金 份额 持有人 大会 决议 时， 必须 将公证 书全 文、 公
证机关 、公 证员 姓名 等一 同公告。 
11、法 律法 规或 监管 机关 对基金 份额 持有 人大 会另 有规定 的， 从其 规定 。 
（ 五） 基金合 同的 变更、 终止 与财产 的清 算 
1、基 金合 同的 变更 
（1） 变更 基金 合同 涉及 法 律法规 规定 或本 合同 约定 应经基 金份 额持 有人 大会 决议通 过的 事项 的 ，
应召开 基金 份额 持有 人大 会决议 通过 。 
（2） 变 更基 金合 同的 基金 份额持 有人 大会 决议 应报 中国证 监会 核准 或备 案， 并自中 国证 监会 核
准或出 具无 异议 意见 之日 起生效 。 
（3） 但 如因 相应 的法 律法 规发生 变动 并属 于本 基金 合同必 须遵 照进 行修 改的 情形， 或者 基金 合
同的修改不涉及本基金合 同当事人权利义务关系发 生变化或对基金份额持有 人利益无实质性不利影
响的，可不经基金份额持 有人大会决议，而经基金 管理人和基金托管人同意 修改后公布，并报中国
证监会 备案 。 
2、基 金合 同的 终止


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有下列 情形 之一 的， 在履 行相关 的程 序后 ，本 基金 合同应 当终 止： 
（1）基金 份额 持有 人大 会决定终 止； 
（2） 因重 大违 法、 违规 行 为，被 中国 证监 会责 令终 止的； 
（3） 基金 管理 人、 基金 托 管人职 责终 止， 在六 个月 内没有 新 基金 管理 人、 基金 托 管人 承接 的； 
（4）法律 法规 和基 金合 同规定的 其他 情形 。 
3、基 金财 产的 清算 
（1） 基 金合 同终 止情 形发 生后， 基金 管理人 应当 按 法律法 规和 本基 金合 同的 有关规 定组 织清 算
组对基 金财 产进 行清 算。 
（2）基金 财产 清算 组 
① 自基金 合同 终止 事由 之日起 30 个工 作日 内由 基金 管理人 组织 成立 基金 财产 清算组 ，在 基金
财产清算组接管基金财产 之前，基金管理人和基金 托管人应按照基金合同和 托管协议的规定继续履
行保护 基金 财产 安全 的职 责。 
② 基金财 产清 算组 成员 由基金管 理人 、 基金 托管 人、 具有从 事证 券相 关业 务资 格的注 册会 计师 、
律师以 及中 国证 监会 指定 的人员 组成 。基 金财 产清 算组可 以聘 用必 要的 工作 人员。 
③ 基 金财 产清 算组 负责 基 金财产 的保 管、 清理、 估 价、 变 现和 分配。 基金 财 产清算 组可 以依 法
进行必 要的 民事 活动 。 
（3）清算 程序 
① 基金合 同终 止情 形发 生后，由 基金 财产 清算 组统 一接管 基金 财产 ； 
② 基金财 产清 算组 根据 基金财产 的情 况确 定清 算期 限； 
③ 基金财 产清 算组 对基 金财产进 行清 理和 确认 ； 
④ 对基金 财产 进行 评估 和变现； 
⑤ 制作清 算报 告； 
⑥ 聘 请会 计师 事务 所对 清 算报告 进行 外部 审计 ，聘 请律师 事 务所 对清 算报 告出 具 法律 意见 书； 
⑦ 将清算 报告 报中 国证 监会备案 并公 告； 
⑧ 对基金 财产 进行 分配 。 
（4）清算 费用 
清算费用是指基金财产清 算组在进行基金清算过程 中发生的所有合理费用， 清算费用由基金财
产清算 组优 先从 基金 财产 中支付 。 
（5）基金 剩余 财产 的分 配 
基金财 产按 下列 顺序 清偿 ：


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① 支付清 算费 用； 
② 交纳所 欠税 款； 
③ 清偿基 金债 务； 
④ 按基金 份额 持有 人持 有的基金 份额 比例 进行 分配 。 
基金财 产未 按前 款① 、② 、③项规定 清偿 前， 不分 配给基 金份 额持 有人 。 
对于基金缴存于中国证券 登记结算有限责任公司的 最低结算备付金和交易席 位保证金等，在中
国证券 登记 结算 有限 责任 公司对 其进 行调 整后 方可 收回。 
（6）基金 财产 清算 的公 告 
基金财产清算组做出的清 算报告经会计师事务所审 计，律师事务所出具法律 意见书后，报中国
证监会 备案 并公 告。 
（7）基金 财产 清算 账册 及文件由 基金 托管 人保 存 15 年以上 。 
（ 六） 争议的 处理 
1、本基金 合同 适用 中华 人民共和 国法 律并 从其 解释 。 
2、 本 基金 合同 的当 事人 之 间因本 基金 合同 产生 的或 与本基 金合 同有 关的 争议 可通过 友好 协商 解
决， 但若自 一方书 面提 出协商解 决争 议之 日起 60 日 内争议 未能 以协 商方 式解 决的， 则任 何一方 有权
将争议提交位于北京的中 国国际经济贸易仲裁委员 会，根据提交仲裁时该会 的仲裁规则进行仲裁。
仲裁裁 决是 终局 的， 对仲 裁各方 当事 人均 具有 约束 力。 
3、除 争议 所涉 内容 之外 ， 本基金 合同 的其 他部 分应 当由本 基金 合同 当事 人继 续履行 。 
（ 七） 基金合 同的 存放及 查阅 方式 
《基金合同》存放在基金 管理人和基金托管人住所 ，投资者可按工本费购买 《基金合同》复印
件，但 内容 应以 本基金合 同正本 为准 。 
 
十九、 基金托管协议的内 容摘要 
（ 一） 托管协 议当 事人 
1、基金管 理人 
名称： 泰信 基金 管理 有限 公司 
住所： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 浦东 南路 256 号 37 层 
法定代 表人 ：万众 
成立时 间：2003 年5 月23 日


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批准设 立机 关： 中国 证券 监督管 理委 员会 
批准设 立文 号： 中国 证监 会证监 基金 字【2003 】68 号 
组织形 式： 有限 责任 公司 
注册资 本：2 亿元人 民币 
经营范 围： 基金 设立 、基 金业务 管理 及中 国证 监会 批准的 其他 业务 
存续期 间： 持续 经营 
2、基金托 管人 
名称： 中国 银行 股份 有限 公司 
住所： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街1 号 
法定代 表人 ：田 陈四 清 
成立时 间：1983 年10 月31 日 
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号 
组织形 式： 股份 有限 公司 
注册资 本： 人民 币贰 仟玖 佰肆拾 叄亿 捌仟 柒佰 柒拾 玖万壹 仟贰 佰肆 拾壹 整 
经营范围：吸收人民币存 款；发放短期、中期和长 期贷款；办理结算；办理 票据贴现；发行金
融债券；代理发行、代理 兑付、承销政府债券；买 卖政府债券；从事同业拆 借；提供信用证服务及
担保；代理收付款项；提 供保管箱服务；外汇存款 ；外汇贷款；外汇汇款； 外币兑换；国际结算；
同业外汇拆借；外汇票据 的承兑和贴现；外汇借款 ；外汇担保；结汇、售汇 ；发行和代理发行股票
以外的外币有价证券；买 卖和代理买卖股票以外的 外币有价证券；自营外汇 买卖；代客外汇买卖；
外汇信用卡的发行和代理 国外信用卡的发行及付款 ；资信调查、咨询、见证 业务；组织或参加银团
贷款；国际贵金属买卖； 海外分支机构经营当地法 律许可的一切银行业务； 在港澳地区的分行依据
当地法令可发行或参与代 理发行当地货币；经中国 银行业监督管理委员会等 监管部门批准的其他业
务；保 险兼 业代 理（ 有效 期至2018 年8 月 20 日） 
存续期 间： 持续 经营 
（ 二） 基金托 管人 对基金 管理 人之间 的业 务监督 、核 查 
一）基金托管人根据有关 法律法规的规定及《基金 合同》的约定，建立相关 的技术系统，对基
金管理 人的 投资 运作 进行 监督。 主要 包括 以下 方面 ： 
1、 对基 金的 投资 范围 、 投资对象 进行 监督 。 基金管 理人应 将拟 投资 的股 票库 、 债券 库等 各投 资
品种的具体范围提供给基 金托管人。基金管理人可 以根据实际情况的变化， 对各投资品种的具体范
围予以 更新 和调 整， 并通 知基金 托管 人。


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本基金投资于具有良好流 动性的金融工具，包括股票 （包括中小板、创业板 及其他经中国证监
会核准上市的股票）、债 券、权证以及法律法规或 中国证监会允许基金投资 的其他金融工具（但需
符合中国证监会的相关规 定）。其中股票资产占基 金资产的比例为 90%-95% ，投资于标的指数成份
股及备 选成 份股 的组 合比 例不低 于股 票资 产 的 90% 。现金 以及 到期 日在 1 年以内的 政府 债券 的比 例
不低于 基金 资产 净值 的5%， 其 中， 现金 类资 产不 包 括结算 备付 金、 存出 保证 金、 应收 申购款 等 ， 其
它金融 工具 的投 资比 例符 合法律 法规 和监 管机 构的 规定。 
如法律法规或监管机构以 后允许基金投资其他品种 ，基金管理人在履行适当 程序后，可以将其
纳入投 资范 围。 
基金托 管人 根据 上述 投资 范围对 基金 的投 资进 行监 督。 
2、对 基金 投融 资比 例进 行 监督： 
（1）本基 金股 票资 产占 基金资产 的比 例为 90%-95% ； 
（2）本基 金投 资于 中证 200 指数成 份股 和备 选成 份股的资 产不 低于 股票 资产 的 90% ； 
（3） 基金 财产 参与 股票 发 行申购 ， 本 基金 所申 报的 金额不 超过 基金 总资 产， 本基金 所申 报的股
票数量 不超 过拟 发行 股票 公司本 次发 行股 票的 总量 ； 
（4） 进 入全 国银 行间 同业 市场的 债券 回购 融入 的资 金余额 不得 超过 基金 资产 净值 的40%；债 券
回购最 长期 限为 1 年 ，债 券回购 到期 后不 得展 期； 
（5 ） 本基金 投资 权证 ， 在任何交 易日 买入 的总 金额 ， 不超过 上一 交易 日基 金资产净 值的 0.5%，
基金持 有的 全部 权证 的市 值不超 过基 金资 产净 值的 3%， 本基 金管 理人 管理 的全 部基金 持有 同一 权证
的比例 不超 过该 权证 的10% ； 
（6 ）本基金 应投资 于信 用级别评 级为 BBB 以上 （ 含 BBB ）的资产 支持证 券。基金持有 资产 支持
证券期 间， 如果 其信 用等 级下降 、 不 再符 合投 资标 准， 应 在评 级报 告发 布之 日起 3 个月内 予以 全部
卖出； 
（7） 本 基金 持有 的同 一 （ 指同一 信用 级别 ） 资 产支 持证券 的比 例， 不得 超过 该资产 支持 证券 规
模的 10% ； 本基 金管 理人 管理的 全部 基金 投资 于同 一原始 权益 人的 各类 资产 支持证 券， 不得超 过 其
各类资 产支 持证 券合 计规 模的 10% ； 
（8） 本基金 主动 投资 于流 动性受 限资 产的 市值 合计 不得超 过基 金资 产净 值的15%； 因证券 市场
波动、上市公司股票停牌 、基金规模变动等基金管 理人之外的因素致使基金 不符合本款所规定比例
限制的 ，本 基金 管理 人不 得主动 新增 流动 性受 限资 产的投 资； 
（9） 本基 金与 私募 类证 券 资管产 品及 中国 证监 会认 定的其 他主 体为 交易 对手 开展逆 回购 交易 的 ，
可接受质押品的资质要求 应当与基金合同约定的投 资范围保持一致；本基金 管理人承诺本基金与私


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募类证券资管产品及中国 证监会认定的其他主体为 交易对手开展逆回购交易 的，可接受质押品的资
质要求 与本 基金 合同 约定 的投资 范围 保持 一致 ，并 承担由 于不 一致 所导 致的 风险或 损失 ； 
（10） 法律 法规 或监 管部 门规定 的其 他投 融资 比例 限制。 
除上述 第 （6）、（8）、（9）项 外， 因证券 市场 波动、 上市公 司合 并或 基金 规模变 动等 基金 管
理人之外的原因导致的投 资组合不符合上述约定的 比例不在限制之内，但基 金管理人应在 10 个交
易日内 进行 调整 ，以 达到 标准。 法律 法规 另有 规定 的从其 规定 。 
本基金 应在 基金 合同 生效 之日起 6 个月 内使 基金 的投资组 合比 例符 合基 金合 同的有 关约 定。 基
金托管 人对 基金 的投 资的 监督与 检查 自本 基金 合同 生效之 日起 开始 。 
3、 对基 金禁 止从 事的 关联 交易进 行监 督， 基 金管 理 人和基 金托 管人 应相 互提 供与本 机构 有控 股
关系的 股东 或与 本机 构有 其他重 大利 害关 系的 公司 名单； 
4、 基金 管理 人向 基金 托管 人提供 其银 行间 债券 市场 交易的 交易 对手 库， 交 易 对手库 由银 行间 交
易会员中财务状况较好、 实力雄厚、信用等级高的 交易对手组成。基金管理 人可以根据实际情况的
变化，及时对交易对手库 予以更新和调整，并通知 基金托管人。基金管理人 参与银行间债券市场交
易的交易对手应符合交易 对手库的范围。基金托管 人对基金管理人参与银行 间债券市场交易的交易
对手是 否符 合交 易对 手库 进行监 督；



5、基 金托 管人 对银 行间 市 场交易 的交 易方 式的 控制 按如下 约定 进行 监督 。 
基金管理人应按照审慎的 风险控制原则，对银行间 交易对手的资信状况进行 评估，控制交易对
手的资信风险，确定与各 类交易对手所适用的交易 结算方式，在具体的交易 中，应尽力争取对基金
有利的 交易 方式 。由 于交 易对手 资信 风险 引起 的损 失，基 金托 管人 不承 担赔 偿责任 。 
6、 基 金如 投资 银行 存款 ， 基金管 理人 应根 据法 律法 规的规 定及 基金 合同 的约 定， 事先确 定符 合
条件的所有存款银行的名 单，并及时提供给基金托 管人，基金托管人据以对 基金投资银行存款的交
易对手 是否 符合 上述 名单 进行监 督； 
7、对 法律 法规 规定 及《 基 金合同 》约 定的 基金 投资 的其他 方面 进行 监督 。 
二）基金托管人应根据有 关法律法规的规定及《基 金合同》的约定，对基金 资产净值计算、基
金份额净值计算、应收资 金到账、基金费用开支及 收入确定、基金收益分配 、相关信息披露、基金
宣传推 介材 料中 登载 基金 业绩表 现数 据等 进行 监督 和核查 。



三）基金托管人在上述第 一）、二）款的监督和核 查中发现基金管理人违反 法律法规的规定、
《基金合同》及本协议的 约定，应及时通知基金管 理人限期纠正，基金管理 人收到通知后应及时核
对确认并以书面形式对基 金托管人发出回函并改正 。在限期内，基金托管人 有权随时对通知事项进
行复查。基金管理人对基 金托管人通知的违规事项 未能在限期内纠正的，基 金托管人应及时向中国


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证监会 报告 。



四）基金托管人发现基金 管理人的投资指令违反法 律法规、《基金合同》及 本协议的规定，应
当拒绝执行，立即通知基 金管理人，并依照法律法 规的规定及时向中国证监 会报告。基金托管人发
现基金 管理 人依 据交 易程 序已经 生效 的指 令违 反法 律法规 和其 他有 关规 定， 或者违 反 《 基金 合同》 、
本协议 约定 的， 应当 立即 通知基 金管 理人 ，并 依照 法律法 规的 规定 及时 向中 国证监 会报 告。 
五）基金管理人应积极配 合和协助基金托管人的监 督和核查，包括但不限于 ：在规定时间内答
复基金 托管 人并 改正， 就 基金托 管人 的疑 义进 行解 释或举 证， 对基 金托 管人 按照法 规要 求需 向中 国
证监会 报送 基金 监督 报告 的，基 金管 理人 应积 极配 合提供 相关 数据 资料 和制 度等。 
（ 三） 基金管 理人 对基金 托管 人的业 务核 查 
1、 在 本协 议的 有效 期内 ， 在不违 反公 平、 合理 原则 以及不 妨碍 基金 托管 人遵 守相关 法律 法规 及
其行业监管要求的基础上 ，基金管理人有权对基金 托管人履行本协议的情况 进行必要的核查，核查
事项包括但不限于基金托 管人安全保管基金财产、 开设基金财产的资金账户 和证券账户、复核基金
管理人计算的基金资产净 值和基金份额净值、根据 基金管理人指令办理清算 交收、相关信息披露和
监督基 金投 资运 作等 行为 。 
2、 基 金管 理人 发现 基金 托 管人擅 自挪 用基 金财 产、 未对基 金财 产实 行分 账管 理、 无正当 理由 未
执行或延迟执行基金管理 人资金划拨指令、泄露基 金投资信息等违反法律法 规、《基金合同》及本
协议有关规定时，应及时 以书面形式通知基金托管 人限期纠正，基金托管人 收到通知后应及时核对
并以书面形式对基金管理 人发出回函。在限期内， 基金管理人有权随时对通 知事项进行复查，督促
基金托管人改正。基金托 管人对基金管理人通知的 违规事项未能在限期内纠 正的，基金管理人应依
照法律 法规 的规 定报 告中 国证监 会。 
3、 基金托 管人 应积 极配 合基金管 理人 的核 查行 为， 包 括但 不限 于： 提交 相关 资料以 供基 金管 理
人核查 托管 财产 的完 整性 和真实 性， 在规 定时 间内 答复基 金管 理人 并改 正。 
（ 四） 基金财 产的 保管 
1、基金财 产保 管的 原则 
（1） 基金 财产 应独 立于 基 金管理 人、 基金 托管 人的 固有财 产。 
（2） 基金托 管人 应安 全保 管基金 财产 ， 未经基 金管 理人的 合法 合规 指令 或法 律法规 、 《基金 合
同》及 本协 议另 有规 定， 不得自 行运 用、 处分 、分 配基金 的任 何财 产。 
（3）基金 托管 人按 照规 定开设基 金财 产的 资金 账户 和证券 账户 。 
（4） 基金 托管 人对 所托 管 的不同 基金 财产 分别 设置 账户， 确保 基金 财产 的完 整与独 立。 
（5） 除 依据 《基 金法》 、 《运作 办法》 、 《基 金合 同》 及 其他 有关 法律 法规 规定外 ， 基 金托 管


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人不得 委托 第三 人托 管基 金财产 。 
2、基金合 同生 效前 募集 资金的验 资和 入账 
（1） 基 金募 集期 满或 基金 管理人 宣布 停止 募集 时， 募集的 基金 份额 总额 、 基 金募集 金额 、 基 金
份额持有人人数符合《基 金法》、《运作办法》等 有关规定的，由基金管理 人在法定期限内聘请具
有从事相关业务资格的会 计师事务所对基金进行验 资，并出具验资报告，出 具的验资报告应由参加
验资 的 2 名以上 （含 2 名 ）中国 注册 会计 师签 字方 为有效 。 
（2） 基金 管理 人应 将属 于 本基金 财产 的全 部资 金划 入在基 金托 管人 处为 本基 金开立 的基 金银 行
账户中 ，并 确保 划入 的资 金与验 资确 认金 额相 一致 。 
3、基金的 银行 账户 的开 立和管理 
（1） 基金 托管 人应 负责 本 基金的 银行 账户 的开 设和 管理。 
（2） 基 金托 管人 以本 基金 的名义 开设 本基 金的 银行 账户。 本基 金的银 行预 留 印鉴由 基金 托管 人
保管和使用。本基金的一 切货币收支活动，包括但 不限于投资、支付赎回金 额、支付基金收益、收
取申购 款， 均需 通过 本基 金的银 行账 户进 行。 
（3） 本基 金银 行账 户的 开 立和使 用， 限于 满足 开展 本基金 业务 的需 要。 基金 托管人 和基 金管 理
人不得假借本基金的名义 开立其他任何银行账户； 亦不得使用本基金的银行 账户进行本基金业务以
外的活 动。 
（4） 基金 银行 账户 的管 理 应符合 法律 法规 的有 关规 定。 
4、基金进 行存 款投 资的 账户开设 和管 理 
基金托管人根据基金管理 人的指令以基金名义在基 金托管人认可的存款银行 的指定营业网点开
立存款账户，并负责该账 户的日常管理以及银行预 留印鉴的保管和使用。基 金管理人应派专人协助
办理开户事宜。在上述账 户开立和账户相关信息变 更过程中，基金管理人应 提前向基金托管人提供
开户或 账户 变更 所需 的相 关资料 ，并 对基 金托 管人 给予积 极配 合和 协助 。 
5、基金证 券账 户和 资金 账户的开 设和 管理 
（1） 基 金托 管人 应当 代表 本基金 ， 以 基金托 管人 和 本基金 联名 的方 式在 中国 证券登 记结 算有 限
责任公 司开 设证 券账 户。 
（2） 本基 金证 券账 户的 开 立和使 用， 限于 满足 开展 本基金 业务 的需 要。 基金 托管人 和基 金管 理
人不得 出借 和转 让本 基金 的证券 账户 ；亦 不得 使用 本基金 的证 券账 户进 行本 基金业 务以 外的 活动 。 
（3） 基 金托 管人 以自 身法 人名义 在中 国证 券登 记结 算有限 责任 公司 开立 结算 备付金 账户 ， 用 于
办理基金托管人所托管的 包括本基金在内的全部基 金在证券交易所进行证券 投资所涉及的资金结算
业务。 结算 备付 金的 收取 按照中 国证 券登 记结 算有 限责任 公司 的规 定执 行。


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（4） 在本 托管 协议 生效 日 之后 ， 本基 金被 允许 从事 其他投 资品 种的 投资 业务 的， 涉及相 关账 户
的开设 、使 用的 ，若 无相 关规定 ，则 基金 托管 人应 当比照 并遵 守上 述关 于账 户开设 、使 用的 规定 。 
6、债券托 管专 户的 开设 和管理 
基金合同生效后，基金管 理人负责以基金的名义申 请并取得进入全国银行间 同业拆借市场的交
易资格，并代表基金进行 交易；基金托管人负责以 基金的名义在中央国债登 记结算有限责任公司开
设银行间债券市场债券托 管账户，并代表基金进行 银行间债券市场债券和资 金的清算。在上述手续
办理完 毕之 后， 由基 金托 管人负 责向 中国 人民 银行 报备。 
7、基金财 产投 资的 有关 有价凭证 的保 管 
基金财产投资的实物证券 、银行存款存单等有价凭 证由基金托管人负责妥善 保管，但要与非本
基金的其他实物证券分开 保管，保管凭证由基金托 管人持有。基金托管人对 其以外机构实际有效控
制的有 价凭 证不 承担 责任 。 
8、其 他账 户的 开立 和管 理 
（1 ） 因业务 发展 需要 而开 立的其 他账 户， 可以根 据法律法 规和 《基金 合同 》 的规定 ， 在基 金管
理人和 基金 托管 人商 议后 由基金 托管 人负 责开 立。 新账户 按有 关规 则使 用并 管理。 
（2） 法律 法规 等有 关规 定 对相关 账户 的开 立和 管理 另有规 定的 ，从 其规 定办 理。 
9、与基金 财产 有关 的重 大合同及 有关 凭证 的保 管 
基金托管人按照法律法规 保管由基金管理人代表基 金签署的与基金有关的重 大合同及有关凭证。
基金管理人代表基金签署 有关重大合同后应在收到 合同正本后 30 日内将一 份正本的原件提交给基
金托管人。除本协议另有 规定外，基金管理人在代 表基金签署与基金有关的 重大合同时应保证基金
一方持有两份以上的正本 ，以便基金管理人和基金 托管人至少各持有一份正 本的原件。重大合同由
基金管 理人 与基 金托 管人 按规定 各自 保管 至 少15 年。 
对于无法取得二份以上的 正本的，基金管理人应向 基金托管人提供加盖授权 业务章的合同传真
件。 
（ 五） 基金资 产净 值计算 和 会 计核算 
1、基金资 产净 值的 计算 和复核 
（1） 基 金资 产净 值是 指基 金资产 总值 减去 负债 后的 价值。 基金 份额净 值是 指 计算日 基金 资产 净
值除以 计算 日该 基金 份额 总数后 的价 值。 基金 份额 净值的 计算 精确 到 0.001 元，小 数点 后第 四位 四
舍五入 。国 家另 有规 定的 ，从其 规定 。 
（2） 基 金管 理人 应每 开放 日对基 金财 产估 值。 估 值 原则应 符合 《 基金 合同》 、 《证券投 资基 金
会计核算业务指引》及其 他法律法规的规定。用于 基金信息披露的基金资产 净值和基金份额净值由


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基金管理人负责计算，基 金托管人复核。基金管理 人应于每个开放日结束后 计算得出当日的该基金
份额净值，并在盖章后以 传真方式发送给基金托管 人。基金托管人应在收到 上述传真后对净值计算
结果进行复核，并在盖章 后以传真方式将复核结果 传送给基金管理人，由基 金管理人对外公布。月
末、年 中和 年末 估值 复核 与基金 会计 账目 的核 对同 时进行 。 
（3） 当 相关 法律 法规 或 《 基金合 同》 规定 的估 值方 法不能 客观 反映 基金 财产 公允价 值时 ， 基 金
管理人 可根 据具 体情 况， 并与基 金托 管人 商定 后， 按最能 反映 公允 价值 的价 格估值 。 
（4 ） 基金管 理人 、 基金 托管人发 现基 金估 值违 反 《基金合 同》 订明的 估值 方法、 程序 以及 相关
法律法 规的 规定 或者 未能 充分维 护基 金份 额持 有人 利益时 ，双 方应 及时 进行 协商和 纠正 。 
（5） 当 基金 资产 的估 值导 致基金 份额 净值 小数 点后 三位内 发生 差错 时， 视为基金份 额净 值估 值
错误。当基金份额净值出 现错误时，基金管理人应 当立即予以纠正，并采取 合理的措施防止损失进
一步扩大；当计价错误达 到或超过基金份额净值的 0.25%时，基金管理人应 向 中国证监会报告；当
计价错 误达 到基 金份 额净 值的0.5% 时， 基 金管 理人 应当公 告， 并报 中国 证监 会备案 。 如 法律 法规 或
监管机 关对 前述 内容 另有 规定的 ，按 其规 定处 理。 
（6） 由 于基 金管 理人 对外 公布的 任何 基金 净值 数据 错误， 导致 该基金 财产 或 基金份 额持 有人 的
实际损失，基金管理人应 对此承担责任。若基金托 管人计算的净值数据正确 ，则基金托管人对该损
失不承担责任；若基金托 管人计算的净值数据也不 正确，则基金托管人也应 承担部分未正确履行复
核义务的责任。如果上述 错误造成了基金财产或基 金份额持有人的不当得利 ，且基金管理人及基金
托管人已各自承担了赔偿 责任，则基金管理人应负 责向不当得利之主体主张 返还不当得利。如果返
还金额不足以弥补基金管 理人和基金托管人已承担 的赔偿金额，则双方按照 各自赔偿金额的比例对
返还金 额进 行分 配。 
（7） 由于 证券 交易 所及 其登记结 算公 司发 送的 数据 错误 ， 或由 于其 他不 可抗 力原因 ， 基金管 理
人和基金托管人虽然已经 采取必要、适当、合理的 措施进行检查，但是未能 发现该错误的，由此造
成的基金资产估值错误， 基金管理人和基金托管人 可以免除赔偿责任。但基 金管理人和基金托管人
应当积 极采 取必 要的 措施 消除由 此造 成的 影响 。 
（8） 如 果基 金托 管人 的复 核结果 与基 金管 理人 的计 算结果 存在 差异， 且双 方 经协商 未能 达成 一
致，基金管理人可以按照 其对基金份额净值的计算 结果对外予以公布，基金 托管人可以将相关情况
报中国 证监 会备 案。 
2、基金会 计核 算 
（1）基金 账册 的建 立 
基金管理人和基金托管人 在《基金合同》生效后， 应按照双方约定的同一记 账方法和会计处理


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原则， 分别 独立 地设 置、 登 记和保 管基 金的 全套 账册 ， 对双 方各 自的 账册 定期 进行核 对， 互相 监督 ，
以保证 基金 财产 的安 全。 若双方 对会 计处 理方 法存 在分歧 ，应 以基 金管 理人 的处理 方法 为准 。 
（2）会计 数据 和财 务指 标的核对 
基金管理人和基金托管人 应定期就会计数据和财务 指标进行核对。如发现存 在不符，双方应及
时查明 原因 并纠 正。 
（3）基金 财务 报表 和定 期报告的 编制 和复 核 
基金财务报表由基金管理 人和基金托管人每月分别 独立编制。月度报表的编 制，应于每月终了
后 5 个工 作日 内完 成； 招 募说明 书在 《基 金合 同》 生效后 每六 个月 更新 并公 告一次 ，于 该等 期间 届
满后 45 日内 公告 。季 度报 告应在 每个 季度 结束 之日 起 10 个工作 日内 编制 完毕 并于每 个季 度结 束之
日起 15 个工 作日 内予 以公 告；半 年度 报告 在会 计年 度半年 终了 后 40 日内 编制 完毕并 于会 计年 度半
年终了 后60 日内予 以公 告； 年度报 告在 会计 年度 结束 后 60 日内 编制 完毕 并于 会计年度 终了 后 90 日
内予以公告，基金合同生 效不足两个月的，基金管 理人可以不编制当期季度 报告，半年度报告或者
年度报 告。 
基金管理人在月度报表完 成当日，将报表盖章后提 供给基金托管人复核；基 金托管人在收到后
应在3 个工 作日 内进 行复 核， 并将 复核 结果 书面 通知 基金管 理人 。 基金 管理 人在 季度报 告完 成当 日 ，
将有关 报告 提供 给基 金托 管人复 核， 基金 托管 人应 在收到 后 5 个工作 日内 完成复核 ，并 将复 核结 果
书面通知基金管理人。基 金管理人在半年度报告完 成当日，将有关报告提供 给基金托管人复核，基
金托管 人应 在收 到后 10 个 工作日 内完 成复 核， 并 将 复核结 果书 面通 知基 金管 理人。 基金 管理人 在年
度报告 完成 当日 ， 将有 关报 告提供 基金 托管 人复 核 ， 基 金托管 人应 在收 到后 15 个 工作日 内完 成复 核，
并将复核结果书面通知基 金管理人。基金管理人和 基金托管人之间的上述文 件往来均以传真的方式
或双方 商定 的其 他方 式进 行。 
基金托管人在复核过程中 ，发现双方的报表存在不 符时，基金管理人和基金 托管人应共同查明
原因，进行调整，调整以 双方认可的账务处理方式 为准；若双方无法达成一 致以基金管理人的账务
处理为准。核对无误后， 基金托管人在基金管理人 提供的报告上加盖托管业 务部门公章或者出具加
盖托管业务部门公章的复 核意见书，双方各自留存 一份。如果基金管理人与 基金托管人不能于应当
发布公告之日之前就相关 报表达成一致，基金管理 人有权按照其编制的报表 对外发布公告，基金托
管人有 权就 相关 情况 报证 监会备 案。 
（ 六） 基金份 额持 有人名 册的 保管 
1、基金份 额持 有人 名册 的内容 
基金份额持有人名册的内 容包括但不限于基金份额 持有人的名称和持有的基 金份额。基金份额


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持有人 名册 包括 以下 几类 ： 
（1） 基金 募集 期结 束时 的基金份 额持 有人 名册 ； 
（2） 基金 权益 登记 日的 基 金份额 持有 人名 册； 
（3） 基金 份额 持有 人大 会 登记日 的基 金份 额持 有人 名册； 
（4） 每半 年度 最后 一个 交 易日的 基金 份额 持有 人名 册。 
2、基金份 额持 有人 名册 的提供 
对于每 半年 度最 后一 个交 易日的 基金 份额 持有 人名 册，基 金管 理人 应在 每半 年度结 束后 5 个工
作日内定期向基金托管人 提供。对于基金募集期结 束时的基金份额持有人名 册、基金权益登记日的
基金份额持有人名册以及 基金份额持有人大会登记 日的基金份额持有人名册 ，基金管理人应在相关
的名册 生成 后5 个工 作日 内向基 金托 管人 提供 。 
3、基金份 额持 有人 名册 的保管 
基金托管人应妥善保管基 金份额持有人名册。如基 金托管人无法妥善保存持 有人名册，基金管
理人应及时向中国证监会 报告，并代为履行保管基 金份额持有人名册的职责 。基金托管人应对基金
管理人 由此 产生 的保管费 用给予 补偿 。 
（ 七） 争议处 理和 适用法 律 
1、本协议 适用 中华 人民 共和国法 律并 从其 解释 。 
2、基金管理人与基金托管 人之间因本协议产生的或 与本协议有关的争议可通 过友好协商解决。
但若自 一方 书面 提出 协商 解决争 议之 日 起60 日内 争 议未能 以协 商方 式解 决的 ， 则任何 一方 有权 将争
议提交位于北京的中国国 际经济贸易仲裁委员会， 根据提交仲裁时该会届时 有效的仲裁规则进行仲
裁。仲 裁裁 决是 终局 的， 对仲裁 各方 当事 人均 具有 约束力 。 
3、除争议 所涉 的内 容之 外，本协 议的 当事 人仍 应履 行本协 议的 其他 规定 。 
（ 八） 托管协 议的 变更、 终止 与基金 财产 的清算 
1、托管协 议的 变更 
本协议双方当事人经协商 一致，可以对协议进行变 更。变更后的新协议，其 内容不得与《基金
合同》 的规 定有 任何 冲突 。变更 后的 新协 议应 当报 中国证 监会 核准 。 
2、托管协 议的 终止 
发生以 下情 况， 本托 管协 议应当 终止 ： 
（1）《基 金合 同》 终止 ； 
（2）本基 金更 换基 金托 管人； 
（3）本基 金更 换基 金管 理人；


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（4） 发生 《基 金法 》、 《 运作办 法》 或其 他法 律法 规规定 的终 止事 项。 
3、基金财 产的 清算 
基金管 理人 和基 金托 管人 应按照 《 基金 合同 》 及有 关 法律法 规的 规定 对本 基金 的财产 进行 清 算 。 
 
二十、 对基金份额持有人 的服务 
本公司 的投 资者 服务 理念 是 “专 业、 效率 、 真 诚、 超越” 。 为 保证 旗下 基金 的正常 运营 ， 为投
资者提 供安 全、 高效 、方 便的服 务， 本公 司建 立了 完善的 投资 者服 务系 统， 主要通 过柜 台直 销、 电
话、传 真、 网络 等方 式为 投资人 提供 服务 。 



（一 ）为投 资者 服务的 种类 
1、柜 台服 务 
代销机构和本公司直销柜 台将为投资者提供柜台服 务。为方便直销投资者， 本公司在上海建
立了直 销柜 台。 具体 内容 包括： 
类别 直销柜台 代销柜台 
办理交 易等 业务 仅对直 销投 资者 仅对代 销投 资者 
个人帐 务查 询 仅对直 销投 资者 仅对代 销投 资者 
公共信 息查 询 所有投 资者 所有投 资者 
问题解 答 所有投 资者 所有投 资者 
投诉 接受所 有投 资者 投诉 接受代 销投 资者 投诉 
2、Call Center 服务 
本公司 的呼 叫中 心和 各代 销机构 的Call Center共同为基金 投资 者提 供投 资者 服务 。 本公司 的呼
叫中心 设备 完善 ， 目前拥 有6名坐席 、60 条中 继线 ， 提供5*12小 时的 人工 座席 服务及7*24 小时 的自 动
语音服 务， 能够 确保 投资 者的要 求在3个 工作 日内 得 到答复 。呼 叫中 心提 供的 服务如 下： 
类别 泰信基金的CALL-CENTER 代销机构的CALL-CENTER 
个人帐 务查 询 所有投 资者 代销投 资者 
交易确 认短 信 提供手 机号 码的 投资 者



公共信 息查 询 所有投 资者 所有投 资者 
问题查 询 所有投 资者 代销投 资者 
投诉 接受所 有投 资者 投诉 接受代 销投 资者 投诉 
泰信基 金的Call Center 包 括电话 中心 和人 工坐 席， 功能如 下： 
功能 IVR（自动语音系统） 人工坐席服务系统 
公共信 息查 询 
公司简 介 
基金产 品简 介 
基金费 率 
基金分 红 
销售机 构热 线 
基金信 息 
公司信 息 
开放式 基金 业务 常识 解答 
政策法 规 
每日NAV 公告


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基金经 理信 息 
直销投 资者 帐务 查询 
成交确 认查 询 
投资者 帐务 信息 查询 
查询密 码的 修改 
投资者 帐务 信息 查询 
投资者 对帐 单查 询 
投资者 基本 资料 的修 改 
查询密 码的 修改 
投诉 
以人工 座席 服务 为主 ： 
接入方 式： 普通 电话 接入 
回复方 式： 传真 、邮 件、 短信息 、信 函、 电话 
通过坐 席与 投资 者的 互动 交流， 受理、 处理 、 回 复 投资者
的投诉 与建 议 
3、公 司网 站 
本公司 的网 站经 过版 本更 新之后 ，包 括泰 信之 窗、 旗下基 金、 网上 交易 、净 值公告 、基 金学 院
及客户 服务 等多 个栏 目， 能够为 投资 者提 供全 面的 信息服 务。 
功能 内容 
公共信 息查 询 基金信 息查 询 
公司信 息 
开放式 基金 业务 常识 解答 
每日NAV 公告 
公司重 要公 告 
政策法 规 
宏观经 济 
热点分 析 
上市公 司研 究 
投资者 帐户 查询 成交确 认查 询 
账户查 询 
查询密 码的 修改 
投资者 基本 资料 的查 询 
网上交 易 基金认 购 
基金申 购 
基金定 投 
基金转 换 
基金赎 回 
修改分 红方 式 
个人资 料修 改 
信息定 制 短信服 务 
电子邮 件服 务 
投诉 实现方 式： 邮件 、网 站 
回复方 式： 传真 、邮 件、 信函、 电话 
4、资 料寄 送 
资料类型 投资者类型 寄送方式 寄送人 
交易确 认单 
直销投 资者 
代销投 资者 
自助打 印（T+2 个工 作日 开始）





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基金帐户开户确
认书 
直销投 资者 
代销投 资者 
自助打 印（T+2 个工 作日 开始）



交易对 帐单 
直销投 资者 
代销投 资者 
公司按月提供电子对账单， 纸质
对账单 对有 需求 的客 户进 行 寄送 
客户服 务中 心 
《泰信通讯季
刊》及其他投资
理财咨 询材 料 
部分 
直销投 资者 
代销投 资者 
对有需 求的 客户 进行 定期 寄送 客户服 务中 心 
5、一 对一 服务 
公司除提供一般的投资者 服务内容（包括电话查询 、信息查询、资料寄送、 基金经理报告会、
咨讯服务等）之外，还将 以公司的整体资源为支撑 ，度身定制一对一的、个 性化的增值 服务，包括
指定机构理财经理、上门 服务、充分的信息交流等 。公司制定了规范的机构 投资者访问制度、服务
流程和 行为 准则 ，并 对机 构投资 者服 务人 员进 行专 业知识 的培 训。 
（ 二） 投诉人 处理 方式 
本公司客服中心及时处理 投资者的投诉，并在规定 的时间内及时反馈。由于 呼叫中心将成为
投资者投诉的主要诉求对 象，为了保证能及时处理 投诉事宜，我们设置了完 善的投诉处理流程，
这是一个闭环流程，任何 进入系统内的投诉必须在 规定的时间内回复。同时 我们将代销机构也纳
入了这 一系 统， 保证 了我 们向投 资者 提供 统一 专业 的服务 。 
 
 
 
 
 
 
 
 
（ 三） 联络信 息 
1、泰 信基 金管 理有 限公 司华东营 销中 心 
地址： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 浦东 南路256 号华厦银 行大 厦36 、37 层 
电话： （021 ）20899167 
客服中心 
 
客服专员 
客户 相关部门 
投诉（T 日） 
电话、email、书 面 
回复（T+3 日内 ） 
经整理的投诉 
回复（T+3 日内 ） 
客服中心 
客服专员 
email 
电话、email、书 面 email 
代销机构 
电话


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传真： （021 ）20899008 
联系人 ：樊建华 
2、泰 信基 金管 理有 限公 司华北营 销中 心 
地址： 北京 市西 城区 广成 街4号院1号楼305 、306 室



电话：010-66215978 
传真：010-66215968 
联系人 ：费 颖 
3、泰 信基 金管 理有 限公 司华南营销中心 
地址： 深圳 市福 田区 福华 一路98 号卓 越大 厦1608室 
电话：0755-33981702 
传真：0755-33988757 
联系人 ：何 明清 
4、泰 信基 金管 理有 限公 司网站 
网址：www.ftfund.com 
电子信 箱：service@ftfund.com 
5、客 户服 务中 心 
客户服 务电 话：400-888-5988 或（021 ）38784566 ，该电话 为24 小时 语音 服务 电话 ，在 工作 时
间内可 转人 工服 务。 
 
二十 一 、其他应披露事项 
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期 
1 
上海华 信证 券开 通转 换业 务并转 换
费用折 扣 
 
《中国 证券 报》 、 《证 券时 报》
及本基 金管 理人 公司 网站
（http ：/www.ftfund.com ） 
2017-11-26 
2 
调整在 工商 银行 定投 下限 并参加 费
率优惠 业务 
 
《中国 证券 报》 、 《证 券时 报》
及本基 金管 理人 公司 网站
（http ：/www.ftfund.com ） 
2017-11-27 
3 
对持有 流通 受限 股票 估值 方法调 整
的公告 
 
《中国 证券 报》 、 《证 券时 报》
及本基 金管 理人 公司 网站
（http ：/www.ftfund.com ） 
2017-12-29 
4 
交通银 行手 机银 行费 率优 惠 
 
《中国 证券 报》 、 《证 券时 报》
及本基 金管 理人 公司 网站
（http ：/www.ftfund.com ） 
2017-12-30


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5 
实施增 值税 政策 的公 告 
 
《中国 证券 报》 、 《证 券时 报》
及本基 金管 理人 公司 网站
（http ：/www.ftfund.com ） 
2017-12-30 
6 
新增盈 米财 富为 销售 机构 并开通 转
换定投 及费 率优 惠业 务 
 
《中国 证券 报》 、 《证 券时 报》
及本基 金管 理人 公司 网站
（http ：/www.ftfund.com ） 
2018-1-4 
7 
新增世 纪证 券为 销售 机构 并开通 转
换定投 业务 
 
《中国 证券 报》 、 《证 券时 报》
及本基 金管 理人 公司 网站
（http ：/www.ftfund.com ） 
2018-1-1 
8 
在嘉实 基金 开通 转换 及费 率优惠 
 
《中国 证券 报》 、 《证 券时 报》
及本基 金管 理人 公司 网站
（http ：/www.ftfund.com ） 
2018-1-19 
9 
17 年 4 季度报 告 
 
 
《中国 证券 报》 、 《证 券时 报》
及本基 金管 理人 公司 网站
（http ：/www.ftfund.com ） 
2018-1-19 
10 
在大泰 金石 、 中泰 证券 开 通申购 、 定
投费率 优惠 
 
《中国 证券 报》 、 《证 券时 报》
及本基 金管 理人 公司 网站
（http ：/www.ftfund.com ） 
2018-1-30 
11 
新增上 海基 煜基 金为 销售 机构并 开
通转换 、定 投及 费率 优惠 业务 
 
《中国 证券 报》 、 《证 券时 报》
及本基 金管 理人 公司 网站
（http ：/www.ftfund.com ） 
2018-1-31 
12 
17 年度报 告 
 
《中国 证券 报》 、 《证 券时 报》
及本基 金管 理人 公司 网站
（http ：/www.ftfund.com ） 
2018-3-29 
13 
东海证 券、 工商 银行 费率 优惠 
 
《中国 证券 报》 、 《证 券时 报》
及本基 金管 理人 公司 网站
（http ：/www.ftfund.com ） 
2018-3-30 
14 
交通银 行手 机银 行费 率优 惠 
 
《中国 证券 报》 、 《证 券时 报》
及本基 金管 理人 公司 网站
（http ：/www.ftfund.com ） 
2018-3-30 
15 
2018 年 1 季度 报告 
 
《中国 证券 报》 、 《证 券时 报》
及本基 金管 理人 公司 网站
（http ：/www.ftfund.com ） 
2018-4-21 
16 
新增济 安财 富 （北 京） 基金 为销售 机
构并开 通转 换定 投费 率优 惠 
 
《中国 证券 报》 、 《证 券时 报》
及本基 金管 理人 公司 网站
（http ：/www.ftfund.com ） 
2018-5-29 
17 
参加银 河证 券申 购定 投费 率优惠 
 
《中国 证券 报》 、 《证 券时 报》
及本基 金管 理人 公司 网站
（http ：/www.ftfund.com ） 
2018-5-30 
18 
新增天 津国 美基 金销 售有 限公司 为
销售机 构并 开通 转换 及费 率优惠 业
务 
 
《中国 证券 报》 、 《证 券时 报》
及本基 金管 理人 公司 网站
（http ：/www.ftfund.com ） 
2018-5-30 
19 参加华 宝证 券费 率优 惠业 务 《中国 证券 报》 、 《证 券时 报》 2018-6-6


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第 109 页（共 109 页） 
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（http ：/www.ftfund.com ） 
 
二十二 、招募说明书的存 放及查阅方式 
本招募说明书文本存放在 本基金管理人和基金托管 人的办公场所，投资者可 在办公时间免费查
阅；也可按工本费购买本 基金招募说明书复制件或 复印件，但应以基金招募 说明书正本为准。基金
管理人 和基 金托 管人 保证 文本的 内容 与所 公告 的内 容完全 一致 。 
投资者也可直接登录本基金管理人的网站(www.ftfund.com)查阅和下载招募说明书或其他法 律
文件。 
二十三 、备查文件 
投资者如果需要了解更详 细的信息，可向基金管理 人、基金托管人或代销机 构申请查阅以下文
件： 
1、中国证 监会 核准 泰信 中证 200 指数 证券 投资 基金 募集的 文件 
2、《 泰信 中证200 指数 证 券投资 基金 基金 合同 》 
3、《 泰信 中证200 指数 证 券投资 基金 托管 协议 》 
4、关 于申 请募 集 泰信 中证 200 指数 证券 投资 基金 之法律 意见 书 
5、基 金管 理人 业务 资格 批件和营 业执 照 
6、基 金托 管人 业务 资格 批件和营 业执 照 
7、中 国证 监会 要求 的其 他文件 
存放地 点： 基金 管理 人、 基金托 管人 处 
查阅方 式： 投资 者可 在营 业时间 免费 查阅 ，也 可按 工本费 购买 复印 件。 
 
泰信基 金管 理有 限公 司 
2018年7月24 日