1
嘉实保证金理财场内实时申赎货币市场基金
更新招募说明书摘要
（2018 年第 1 号）
基 金 管 理 人 ： 嘉 实 基 金 管 理 有 限 公 司
基 金 托 管 人 ： 北 京 银 行 股 份 有 限 公 司
重要提示
嘉实保证金理财场内实时申赎货币市场基金 （以下简称 “本基金”） 经中国证监会2013
年9 月17 日 证 监 许 可[2013 ] 1196 号 文 核 准 募 集 ， 本 基 金 基 金 合 同 于2013 年12 月11 日正式生
效，自该日起本基金管理人开始管理本基金。
投资有风险，投资者申购本基金时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写， 并经中国证监会核准。 基金合同是约定基
金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金合同取得基金份额， 即成为基金
份额持有人和本基金合同的当事人， 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认
和接受，并 按照《证券 投资基金法》 、 《运作办法 》 、基金合同 及其他有关 规定享有权 利、 承
担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
基金管理人承诺以恪尽职守、 诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产。 但不保
证基金一定盈利， 也不向投资者保证最低收益。 投资者购买货币市场基金并不等于将资 金作
为存款存放在银行或者存款类金融机构。
本 招 募 说 明 书 已 经 本 基 金 托 管 人 复 核 。 本 招 募 说 明 书 所 载 内 容 截 止 日 为2018 年6 月11
日 （特别事项注明除外） ， 有关财务数据和净值表现截止日为2018 年3 月31日 （未经 审计） 。
2
一、 基 金 管理 人
（一）基金管理人基本情况
1 、基本信息
名称 嘉实基金管理有限公司
注册地址
中国 （上海） 自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 53 层 09-11
单元
办公地址 北京市建国门北大街 8 号华润大厦 8 层
法定代表人 赵学军
成立日期 1999 年 3 月 25 日
注册资本 1.5 亿元
股权结构
中诚信托有限责任公司 40% ， 德意志资产管理 （亚洲） 有限公司 30% ， 立
信投资有限责任公司 30% 。
存续期间 持续经营
电话 （010）65215588
传真 （010）65185678
联系人 胡勇钦
嘉实基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1999]5 号文 批准，于 1999 年 3 月 25
日成立， 是中国第一批基金管理公司之一 ， 是中外合资基金管理公司。 公司注册地上海， 总
部设在北京 并设深圳、 成都 、 杭州、 青岛、 南京、 福州 、 广州 、 北京怀柔分公司。 公司获 得
首批全国社保基金、企业年金投资管理人 、QDII 资格 和特定 资产管理业务资格。
（二）主要人员情况
1 、基金管理 人董事、监事、总经理及其他高级管理人员基本情况
牛成立先生，联席董事长，经济学硕士，中共党员。曾任中国人民银行非银行金融机
构监管司副处长、 处长； 中国银行厦门分行党委委员、 副行长 （挂职） ； 中国银行业监督管
理委员会 （下称银监会） 非银行金融机构监管部处长； 银监会新疆监管局党委委员、 副局长；
银监会银行监管四部副主任； 银监会黑龙江监管局党委书记、 局长； 银监会融资性担保业务
工作部 （融资性担保业务监管部际联席会议办公室） 主任； 中 诚信托有限责任公司党委委员 、
总裁。 现任中诚信托有限责任公司党委书记、 董事长， 兼任中国信托业保障基金有限责任公
司董事。
3
赵学军先生，董事长，党委书记，经济学博士。曾就职于天津通信广播公司电视设计
所、 外经贸部中国仪器进出口总公司、 北京商品交易所、 天津纺织原材料交易所、 商鼎期 货
经纪有限公司、北京证券有限公司、大成基金管理有限公司。2000 年 10 月至 2017 年 12
月任嘉实基金管理有限公司董事、总经理。
朱蕾女士，董事，硕士研究生，中共党员。曾任保监会财会部资金运用处主任科员；
国都证券有限责任公司研究部高级经理； 中欧基金管理有限公司董秘兼发展 战略官； 现任中
诚信托有限责任公司总裁助理兼国际业务部总经理； 兼任中诚国际资本有限公司总经理、 深
圳前海中诚股权投资基金管理有限公司董事长、总经理。
高峰先生， 董事， 美国籍， 美国纽约州立大学石溪分校博士。 曾任所罗门兄弟公司利 息
衍生品副总裁， 美国友邦金融产品集团结构产品部副总裁。 自 1996 年加 入德意志银行以来，
曾 任 德 意 志 银 行 （ 纽 约 、 香 港 、 新 加 坡 ） 董 事 、 全 球 市 场 部 中 国 区 主 管 、 上 海 分 行 行 长 ，
2008 年至今 任德意志银行（中国）有限公司行长、德意志银行集团中国区总经理。
Jonathan Paul Eilbeck 先生，董事 ， 英 国 籍 ， 南 安 普 顿 大 学 学 士 学 位 。 曾 任 Sena
Consulting 公司咨询顾问，JP Morgan 固定收益亚太区 CFO 、COO ，JP Morgan Chase 固
定收益亚太区 CFO 、COO ，德意志银行资产与财富管理全球首席运营官。2008 年 至今任
德意志银行资产管理全球首席运营官。
韩家乐先生 ，董事。1990 年毕业于 清华大学经 济管理学院 ，硕士研究 生。1990 年 2
月至 2000 年 5 月任海 问证券投资咨询有限公司总经理；1994 年至今 ，任北京德恒有限责
任公司总经理；2001 年 11 月至今，任立信投资有限责任公司董事长。
王巍先生， 独立董事， 美国福特姆大学文理学院国际金融专业博士。 曾任职于中国建设
银行辽宁分行。 曾任中国银行总行国际金融研究所助理研究员， 美国化学银行分析师， 美国
世界银行顾问，中国南方证券有限公司副总裁，万盟投资管理有限公司董事长。2004 至今
任万盟并购集团董事长。
汤欣先生， 独立董事， 中共党员， 法学博士， 清华大学法学院教授、 清华大学商法研 究
中 心 副 主 任 、 《 清 华 法 学 》 副 主 编 ， 汤 姆 森 路 透 集 团 “ 中 国 商 法 ” 丛 书 编 辑 咨 询 委 员 会 成 员 。
曾兼任中国证券监督管理委员会第一、 二届并购重组审核委员会委员， 现兼任上海证券交易
所上市委员 会委员、中国上市公司协会独立董事委员会首任主任。
王瑞华先生 ， 独立董事， 管理学博士， 会计学教授， 注册会计师， 中共党员。 曾任中央
财经大学财务会计教研室主任、研究生部副主任。2012 年 12 月起担任中央财经大学商学
院院长兼 MBA 教育中心 主任。
张树忠先生， 监事长， 经 济学博士， 高级经济师， 中共党员。 曾任华夏证券公司投资银
4
行部总经理、 研究发展部总经理； 光大证券公司总裁助理、 北方总部总经理、 资产管理总监；
光大保德信基金管理公司董事、 副总经理； 大通证券股份有限公司副总经理、 总经理； 大 成
基金管理有限公司董事长， 中国人保资产 管理股份有限公司副总裁、 首席投资执行官； 中诚
信托有限责任公司副董事长、党委副书记。现任中诚信托有限责任公司党委副书记、总裁，
兼任中诚资本管理（北京）有限公司董事长。
穆群先生， 监事， 经济师， 硕士研究生。 曾任西安电子科技大学助教， 长安信息产业 （集
团） 股份有限公司董事会秘书， 北京德恒有限责任公司财务主管。 2001 年 11 月至今任立信
投资有限公司财务总监。
龚康先生，监事，中共党员，博士研究生。2005 年 9 月至 今就职于嘉实基金管理有限
公司人力资源部，历任人力资源高级经理、副总监、总监。
曾宪政先生，监事，法学硕士。1999 年 7 月至 2003 年 10 月就职于首钢集团，2003
年 10 月至 2008 年 6 月 ，为国浩律师集团（北京）事务所证券部律师。2008 年 7 月至今，
就职于嘉实基金管理有限公司法律稽核部、法律部，现任法律部总监。
经雷先生， 总经理， 金融学、 会计学专业本科学历， 工商管理学学士学位， 特许金融 分
析师（CFA）。 1998 年到 2008 在美国 国际集团（AIG ）国际投 资公司美国纽约总部担任研究
投资工作。2008 年到2013 年历任友邦 保险中国区资产管理中心副总监， 首席投资总监及资
产管理中心负责人。 2013 年10 月至 今就职于嘉实基金 管理有限公司， 历任董事总经理 （MD）、
机构投资和固定收益业务首席投资官，现兼任公司固定收益业务首席投资官 。
宋振茹女士，副总经理，中共党员，硕士研究生，经济师。1981 年 6 月至 1996 年 10
月任职于中办警卫局。 1996 年 11 月至 1998 年7 月于中国银行海外行管理部任副处长。 1998
年 7 月至1999 年3 月任博 时基金管理公司总经理助理。1999 年 3 月至今 任职于 嘉实基金管
理有限公司 ，历任督察员和公司副总经理。
王炜 女士， 督察长， 中共党员， 法学 硕士。 曾就职于中国政法大学法学院、 北京市陆 通
联合律师事务所、 北京市智浩律 师事务所、 新华保险股份有限公司。 曾任嘉实基金管理有限
公司法律部总监。
邵健先生， 副总经理， 硕士研究生。 历任国泰证券行业研究员， 国泰君安证券行业研 究
部副经理，嘉实基金管理有限公司基金经理、总经理助理。
李松林先生， 副总经理， 工商管理硕士。 历任国元证券深圳证券部信息总监， 南方证券
金通证券部总经理助理，南方基金运作部副总监，嘉实基金管理有限公司总经理助理。
2 、基金经理
（1 ）现任基 金经理
5
万晓西先生 ，17 年证券从业经历， 曾任职于中 国农业银行 黑龙江省分 行及深圳发 展 银
行的国际业务部和资金交易中心， 南方基金固定收益部 总监助理、 首席宏观研究员、 南方现
金增利基金经理， 第一创业证券资产管理总部固定收益总监、 执行总经理， 民生证券资产管
理事业部总裁助理兼投资研究部总经理，2013 年 2 月加入嘉实基金管理有限公司， 现任固
定收益业务体系短端 alpha 策略组组 长 ，经济学硕士，中国国籍。2013 年 7 月 5 日至 2014
年 7 月 16 日任嘉实信用债券和增强收益定期开放债券基金经理，2013 年 9 月 4 日至 2014
年 9 月 19 日 任嘉实丰益策略定期债券基金经理,2013 年 12 月 18 日至今 任嘉实活期宝货币
基金经理，2014 年 3 月 17 日至今任嘉 实活钱包货币基金经 理，2014 年 6 月 27 日至今 任 嘉
实 3 个月理 财债券基金经理，2015 年 6 月 25 日至今任嘉实机构快线货币基金经理。2017
年 3 月 29 日 至今任嘉实现金添利货币基金经理，2017 年 5 月 24 日至今 任嘉实货币、嘉实
薪金宝货币基金经理，2017 年 6 月 19 日至今任嘉 实 6 个月理 财债券基金经理。2013 年 12
月 11 日至今 任本基金基金经理。
李金灿先生， 硕士研究生， 具有基金从业资格，8 年证券从业经历。 曾任 Futex Trading
Ltd 期货交易 员、 北京首创期货有限责任公司研究员、 建信基金管理有限公司担任债券交易
员。2012 年 8 月加入嘉实基金管理有限公司，曾任债券交易员，现任职于固定收益业务体
系短端 alpha 策略组。2016 年 1 月 28 日至今任嘉 实薪金宝货币基金经理，2016 年 2 月 5
日至今任嘉实快线货币基金经理。2016 年7 月23 日至今任嘉 实理财宝 7 天债券、 嘉实安心
货币基金经理。2016 年 12 月27 日至 今任嘉实增益宝货币基金经理。2017 年5 月24 日至今
任嘉实 1 个 月理财债券基金经理。2017 年5 月25 日至今任嘉 实活期宝货币、 嘉实活钱包货
币、 嘉实 3 个月理财债券、 嘉实现金宝货币、 嘉实定期宝 6 个月理财债 券和嘉实现金添利货
币基金经理。2017 年 6 月 29 日至今 任嘉实 6 个 月理财债券基金经理。2015 年 6 月 9 日至
今任嘉实超短债债券和本基金基金经理。
张文玥女士 ，硕士研究 生，具有基 金从业资格 ，10 年证券从业经历。 曾任中国邮 政 储
蓄银行股份有限公司金融市场部货币市场交易员及债券投资经理。2014 年 4 月加入嘉实基
金管理有限公司， 现任职于固定收益业务体系短端 alpha 策略组。2014 年8 月13 日至今担
任嘉实理财宝 7 天债券 、 嘉实 1 个 月理财债券、 嘉实 3 个 月理财债券、 嘉实安心货币基金经
理，2015 年7 月14 日至 今任嘉实快线货币基金经理，2016 年 12 月 22 日至今任嘉实现金宝
货币基金经理，2017 年 3 月 23 日至今任嘉实定期宝 6 个月理财债券基金经理。2016 年 1
月 28 日至今 任嘉实货币和本基金基金经理。
李曈先生， 硕士研究生， 具有基金从业资格，9 年证券从业经历。 曾任中国建设银行金
6
融市场部、机构业务部业务经理。2014 年 12 月 加入嘉实基金管理有限公司。2015 年 1 月
28 日至今任 嘉实活钱包货币基金经理，2015 年5 月14 日至 今任嘉实理财宝 7 天债 券、 嘉实
安心货币基金经理，2016 年 1 月 28 日至今任 嘉实货币、嘉实活期宝货币基金经理。2016
年 4 月21 日 至今任嘉实快线货币基金经理，2016 年12 月 22 日至今任嘉实现金宝货币基金
经理。2017 年 4 月 13 日 至今任嘉实现金添利货币基金经理。2017 年 5 月 24 日至今 任嘉实
超短债债券基金经理。2017 年5 月25 日至今任嘉 实增益宝货币、 嘉实定期宝 6 个月 理财债
券和本基金基金经理。
（2 ）历任基金经理
本基金无历任基金经理。
3 、债券投资决策委员会
债券投资决策委员会的成员包括： 公司总经理兼固定收益业务首席投资官经雷先生、 固
定收益体系策略组组长王茜女士、 万晓西先生、 胡永青先生、 以及养老金固收投资组长王怀
震先生 。
4 、上述人员 之间均不存在近亲属关系。
二 、 基 金托管 人
( 一) 基金托 管人概况
1 、基本情况
名称：北京银行股份有限公司( 简称：北京银行)
注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号
法定代表人：张东宁
成立时间：1996 年 01 月 29 日
组织形式：股份有限公司（上市）
注册资本：人民币 88 亿元
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监许可[2008]776 号
联系人：赵姝
联系电话：010-66223695
7
传真：010-66226045
发展概况：
北京银行成立于 1996 年 ，是一家中外资 本融合的新型股份制银行。成立以来，北京银
行依托中国经济腾飞崛起的大好形势， 先后实现引资、 上市、 跨区域等战略突破。 目前， 已
在北京、 天津、 上海、 西安、 深圳、 杭州、 长沙、 南京、 济南、 南昌、 石家庄、 乌鲁木齐等
十余个中心城市以及香港、 荷兰拥有 600 多家 分支机构， 开辟和探索了中小银行创新发展的
经典模式。
截至 2018 年3 月末，北京 银行资产达到 2.39 万亿 元，一季度实现净利润 58.11 亿元。
成本收入比 22.94%， 不良贷款率 1.23% ， 拨备覆盖率为 272.68% ， 资本充足率 12.28% ， 各 项
经营指标均达到国际银行业先进水 平， 公司价值排名中国区域性发展银行首位， 品牌价值达
365.86 亿元 ， 一级资本排名全球千家大银行 73 位， 连续四年跻身全球银行业百强， 被誉 为
中国最具创新能力和发展潜力的中型银行。
22 年来，北京银行积极 履行社会责 任，在医疗 、教育、慈 善、赈灾等 方面向社会 捐 助
超过 3.5 亿 元。 凭借优异的经营业绩和优质的金融服务， 北京银行赢得了社会各界的高度赞
誉， 先后荣获 “全国文明单位” 、 “ 亚洲十大最佳上市银行” 、 “中国最 佳城市商业零售银
行” 、 “最 佳区域性银行” 、 “最 佳支持中小企业贡献奖” 、 “最佳 便民服务银行” 、 “ 中
国上市公司百强企业 ” 、 “中国社会责任优秀企业” 、 “最具持续投资价值上市公司” 、 “中
国最受尊敬企业” 、 “最 受尊敬银行” 、 “最值得 百姓信赖的银行机构” 及 “中国优秀企业
公民”、“最具创新银行”、“最佳互联网金融银行奖”等称号。
2 、资产托管 部主要人员情况
刘晔女士，北京银行资产托管部总经理，硕士研究生学历。1994 年毕 业于中国人民大
学财政金融 系，1997 年 毕业于中国 人民银行总 行研究生部 ，具有十多 年银行和证 券行业 从
业经验。 曾就职于证券公司从事债券市场和股票研究工作。 在北京银行工作期间， 先后从事
贷款审查、 短期融资券承销、 基金销售及资 产托管等工作。2008 年7 月至 2012 年9 月任 北
京银行资产托管部总经理助理，2012 年 9 月至 2014 年 12 月 任北京银行资产托管部副总经
理，2014 年12 月起至今 任北京银行资产托管部总经理。
北京银行总行资产托管部充分发挥作为新兴托管银行的高起点优势， 搭建了由高素质人
才组成的专业团队， 内设核算估值岗、 资金清算岗、 投资运作监督岗、 系统运行保障岗及 风
8
险内控岗， 各岗位人员均分别具有相应的会计核算、 资产估值、 资金清算、 投资监督、 风 险
控制等方面的专业知识和丰富的业务经验，70% 的员工拥有研究生及以上学历。
3 、基金托管 业务经营情况
北 京 银 行 资 产 托 管 部 秉 持 “ 严 谨 、 专 业 、 高 效 ” 的 经 营 理 念 ， 严 格 履 行 托 管 人 的 各 项
职责， 切实维护基金持有人的合法权益， 为基金提供高质量的托管服务。 经过多年稳步发展，
北京银行托管资产规模不断扩大， 托管业务品种不断增加， 已形成包括证券投资基金、 基金
专户理财、 证券公司资产管理计划、 信托计划、 银行理财、 保险资金、 股权投资基金等产品
在内的托管产品体系，北京银行专业高效的托管服务赢得了客户的广泛高度认同。
（ 二 ） 基金托 管 人 的内部 控 制 制度
1 、内部控制 目标
作 为 基 金 托 管 人 ， 北 京 银 行 严 格 遵 守 国 家 有 关 托 管 业 务 的 法 律 法 规 、 行 业 监 管 规 章 和
本行有关管理规定， 守法经营、 规范运作、 严格管理， 确保基金托管业务的稳健运行， 保 证
基金财产的安全完整， 确保有关信息的真实、 准确、 完整、 及时披露， 保护基金份额持有人
的合法权益。
2 、内部控制 组织结构
北 京 银 行 设 有 风 险 与 内 控 管 理 委 员 会 ， 负 责 全 行 风 险 管 理 与 内 部 控 制 工 作 ， 对 托 管 业
务风险控制工作进行检查指导。 资产托管部设有内控监查岗， 配备了专职内控监督人员负责
托管业务的内控监督工作。
3 、内部控制 制度及措施
北 京 银 行 资 产 托 管 部 具 备 系 统 、 完 善 的 内 部 控 制 制 度 体 系 ， 建 立 了 业 务 管 理 制 度 、 内
部控制制度、 业务操作流 程， 可以保证托管业务的规范操作和顺利进行； 业务人员均具备从
业资格； 业务操作严格实行经办、 复核、 审批制度， 授权工作实行集中控制， 制约机制严 格
有效； 业务印章按规程保管、 存放、 使用， 账户资料严格保管， 未经授权不得查看； 业务操
作区封闭管理， 实施音像监控； 业务信息由专职信息披露人负责， 防止泄密； 业务实现系 统
自动化操作，防止人为操作风险的发生；技术系统完整、独立。
（ 三 ） 基金托 管 人 对基金 管 理 人运作 基 金 进行监 督 的 方法和 程 序
根 据 《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 》 、 《 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 》 的 相 关 规
定， 基金托管人发现基金管 理人的投资指令违反法律、 行政法规和其他有关规定， 或者违反
9
基金合同约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向证券监督管理机构报告。
基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、 行政法规和其他
有关规定， 或者违反基金合同约定的， 应当立即通知基金管理人， 并及时向证券监督管理机
构报告。
（ 四 ） 基金托 管 人 的内部 控 制 制度
1 、内部控制 目标
作 为 基 金 托 管 人 ， 北 京 银 行 严 格 遵 守 国 家 有 关 托 管 业 务 的 法 律 法 规 、 行 业 监 管 规 章 和
本行有关管理规定， 守法经营、 规范运作、 严格管理， 确保基金托管业务的稳健运行， 保 证
基金财产的安全完整， 确保有关信息的真实、 准确、 完整、 及时披露， 保护基金份额持有人
的合法权益。
2 、内部控制 组织结构
北 京 银 行 设 有 风 险 与 内 控 管 理 委 员 会 ， 负 责 全 行 风 险 管 理 与 内 部 控 制 工 作 ， 对 托 管 业
务风险控制工作进行检查指导。 资产托管部设有内控监查岗， 配备了专职内控监督人员负责
托管业务的内控监督工作。
3 、内部控制 制度及措施
北 京 银 行 资 产 托 管 部 具 备 系 统 、 完 善 的 内 部 控 制 制 度 体 系 ， 建 立 了 业 务 管 理 制 度 、 内
部控制制度、 业务操作流程， 可以保证托管业务的规范操作和顺利进行； 业务人员均具备从
业资格； 业务操作严格实行经办、 复核、 审批 制度， 授权工作实行集中控制， 制约机制严 格
有效； 业务印章按规程保管、 存放、 使用， 账户资料严格保管， 未经授权不得查看； 业务操
作区封闭管理， 实施音像监控； 业务信息由专职信息披露人负责， 防止泄密； 业务实现系 统
自动化操作，防止人为操作风险的发生；技术系统完整、独立。
（ 五 ） 托管人 对 管 理人运 作 基 金进行 监 督 的方法 和 程 序
根据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证 券投资基金运作管理办法》 的相关规定，
基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、 行政法规和其他有关规定， 或者违反基金
合同约定的， 应当拒绝执行， 立即通知基金管理人， 并及时向证券监督管理机构报告。 基 金
托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、 行政法规和其他有关
规定， 或者违反基金合同约定的， 应当立即通知基金管理人， 并及时向证券监督管理机构报
告。
10
三 、 相 关服务 机 构
（一）基金份额发售机构
1 、直销机构 ：
（1 ）嘉实基 金管理有限公司直销中心
办公地址 北京市东城区建国门南大街 7 号北 京万豪中心 D 座12 层
电话 （010 ）65215588 传真 （010 ）65215577
联系人 赵佳
（2 ）嘉实基 金管理有限公司上海直销中心
办公地址 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海 国金中心 2 期 53 层 09-11 单元
电话 （021 ）38789658 传真 （021 ）68880023
联系人 邵琦
（3 ）嘉实基 金管理有限公司 成都分公司
办公地址 成都市高新区交子大道177 号中海国 际中心A 座2 单元21 层04-05
单元
电话 （028 ）86202100 传真 （028 ）86202100
联系人 王启明
（4 ）嘉实基 金管理有限公司深圳 分公司
办公地址 深圳市福田区益田路 6001 号太平金融 大厦 16 层
电话 （0755 ）84362200 传真 （0755 ）25870663
联系人 陈寒梦
（5 ）嘉实基 金管理有限公司 青岛分公司
办公地址 青岛市市南区山东路 6 号华润大厦 3101 室
电话 （0532 ）66777997 传真 （0532 ）66777676
联系人 胡洪峰
（6 ）嘉实基 金管理有限公司 杭州分公司
办公地址 杭州市江干区四季青街道钱江路 1366 号万象城2 幢 1001A 室
电话 （0571 ）88061392 传真 （0571 ）88021391
联系人 王振
11
（7 ）嘉实基 金管理有限公司福州分公司
办公地址 福州市鼓楼区五四路 137 号信合广 场 801A 单元
电话 0591-88013670 电话 0591-88013670
联系人 吴志锋
（8 ）嘉实基 金管理有限公司南京分公司
办公地址 南京市白下区中山东路 288 号新世纪 广场 A 座4202 室
电话 （025 ）66671118 传真 （025 ）66671100
联系人 徐莉莉
（9 ）嘉实基金管理有限公司广州分公司
办公地址 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心 50 层 05-06A 单元
电话 （020）88832125 传真 （020 ）81552120
联系人 周炜
2 、代销机构
(1) 中国光大银行股份 有限公司
办公地址 北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光 大中心
注册地址 北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光 大中心
法定代表人 唐双宁 联系人 朱红
电话 （010 ）63636153 传真 010-63639709
网址 http://www.cebbank.com
http://www.95595.com.cn
客服电话 95595
(2) 国泰君安证券股份有限公司
住所 上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址 上海市浦东新区银城路 168 号
注册地址 中国（上海）自由贸易试验区商城 路 618 号
法定代表人 杨德红 联系人 芮敏祺
电话 (021)38676666 传真 (021)38670666
网址 http://www.gtja.com 客服电话 4008888666
(3) 中信建投证券股份有限公司
住所 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址 北京市东城区朝内大街 188 号
注册地址 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
法定代表人 王常青 联系人 权唐
电话 （010 ）65183880 传真 （010 ）65182261
12
网址 http://www.csc108.com 客服电话 400-8888-108
(4) 国信证券股份有限公司
办公地址 广 东 省 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1012 号 国 信 证 券 大 厦 十 六 层 至 二 十 六
层
注册地址 深圳市红岭中路 1012 号 国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人 何如 联系人 周杨
电话 0755-82130833 传真 0755-82133952
网址 http://www.guosen.com.cn 客服电话 95536
(5) 广发证券股份有限公司
住所 广州天河区天河北路 183-187 号 大都 会广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地址 广州市天河区天河北路 183-187 号大 都会广场 5 楼、18 楼、19 楼、
36 楼、38 楼、39 楼、41 楼、42 楼、43 楼和 44 楼
注册地址 广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室
法定代表人 孙树明 联系人 黄岚
电话 （020 ）87555888 传真 （020 ）87555305
网址 http://www.gf.com.cn 客服电话 95575 或致电各地营
业网点
(6) 中信证券股份有限公司
住所 北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券 大厦
办公地址 深圳市福田区中心三路 8 号中信证券 大厦; 北京市朝阳区亮马桥路 48
号中信证券大厦
注册地址 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代 广场（二期）北座
法定代表人 张佑君 联系人 郑慧
电话 010-60838888
网址 http://www.cs.ecitic.com 客服电话 95558
(7) 中国银河证券股份有限公司
住所 北京市西城区金融大街 35 号国际企业 大厦 C 座
办公地址 北京市西城区金融大街 35 号国际企业 大厦 C 座 2-6 层
注册地址 北京市西城区金融大街 35 号国际企业 大厦 C 座 2-6 层
法定代表人 陈共炎 联系人 辛国政
电话 010-83574507 传真 010-83574807
网址 http://www.chinastock.com.cn 客服电话 400-8888-888
(8) 海通证券股份有限公司
住所 上海淮海中路 98 号
办公地址 上海市广东路 689 号
注册地址 上海市广东路 689 号
法定代表人 周杰 联系人 金芸、李笑鸣
电话 (021)23219000 传真 (021)23219100
网址 http://www.htsec.com 客服电话 95553 或拨打各城市
13
营业网点咨询电话
(9) 申万宏源证券有限公司
住所 上海市徐汇区长乐路 989 号 40 层
办公地址 上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸 广场 45 层
注册地址 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法定代表人 李梅 联系人 王叔胤
电话 021-33389888 传真 021-33388224
网址 http://www.swhysc.com 客服电话 021-962505/95523
(10) 长江证券股份有限公司
住所 湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券 大厦
办公地址 湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号
注册地址 湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号
法定代表人 尤习贵 联系人 李良
电话 （027 ）65799999 传真 （027 ）85481900
网址 http://www.cjsc.com 客服电话 95579 或
4008-888-999
(11) 安信证券股份有限公司
住所、办公地址 深圳市福田区金田路 4018 号安联大 厦 35 层、28 层 A02 单元
注册地址 深圳市福田区金田路 4018 号安联大 厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代表人 王连志 联系人 陈剑虹
电话 （0755 ）82825551 传真 （0755 ）82558355
网址 http://www.essence.com.cn 客服电话 4008001001
(12) 西南证券股份有限公司
住所、办公地址 重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
注册地址 重庆市江北区桥北苑 8 号
法定代表人 吴坚 联系人 张煜
电话 (023)63786141 传真 (023)6378212
网址 http://www.swsc.com.cn 客服电话 4008096096
(13) 国元证券股份有限公司
住所 安徽省合肥市寿春路 179 号
办公地址 安徽省合肥市梅山路 18 号
注册地址 安徽省合肥市梅山路 18 号
法定代表人 蔡咏 联系人 陈玲玲
电话 （0551 ）2246273 传真 （0551 ）2272100
网址 http://www.gyzq.com.cn 客服电话 95578
(14) 渤海证券股份有限公司
住所 天津经济技术开发区第二大街 42 号 写字楼 101 室
办公地址 天津市南开区宾水西道 8 号
14
注册地址 天津经济技术开发区第二大街 42 号 写字楼 101 室
法定代表人 王春峰 联系人 蔡霆
电话 (022)28451991 传真 (022)28451892
网址 http://www.bhzq.com 客服电话 4006515988
(15) 华泰证券股 份有限公司
办公地址 江苏省南京市江东中路 228 号
注册地址 江苏省南京市江东中路 228 号
法定代表人 周易 联系人 庞晓芸
电话 0755-82492193 传真 0755-82492962( 深圳)
网址 http://www.htsc.com.cn 客服电话 95597
(16) 山西证券股份有限公司
住所 太原市府西街 69 号山西 国际贸易中心东塔楼
办公地址 太原市府西街 69 号山西 国际贸易中心西塔楼 21 层
注册地址 山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人 侯巍 联系人 郭熠
电话 （0351 ）8686659 传真 （0351 ）8686619
网址 http://www.i618.com.cn 客服电话 400-666-1618
(17) 中信证券( 山东) 有限责任公司
住所 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际 金融广场 1 号楼
办公地址 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际 金融广场 1 号楼第 20 层
注册地址 青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001
法定代表人 姜晓林 联系人 吴忠超
电话 （0532 ）85022326 传真 （0532 ）85022605
网址 http://www.zxwt.com.cn 客服电话 95548
(18) 东兴证券股份有限公司
住所 北京市西城区金融大街 5 号新盛大 厦 B 座 12-15 层
办公地址 北京市西城区金融大街 5 号( 新盛大 厦)6 、10、12 、15、16 层
注册地址 北京市西城区金融大街 5 号( 新盛大 厦)12 、15 层
法定代表人 魏庆华 联系人 汤漫川
电话 （010 ）66555316 传真 （010 ）66555246
网址 http://www.dxzq.net 客服电话 400-8888-993
(19) 东吴证券股份有限公司
住所 苏州工业园区星阳街 5 号
办公地址 江苏省苏州工业园区星阳街 5 号
注册地址 江苏省苏州工业园区星阳街 5 号
法定代表人 范力 联系人 方晓丹
电话 (0512)65581136 传真 (0512)65588021
网址 http://www.dwzq.com.cn 客服电话 95330
(20) 信达证券股份有限公司
15
住所、办公地址 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
注册地址 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人 张志刚 联系人 尹旭航
电话 (010)63081493 传真 (010)63081344
网址 http://www.cindasc.com 客服电话 95321
(21) 长城证券股份有限公司
住所 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报 业大厦 14、16 、17 层
办公地址 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报 业大厦 16、17 层
注册地址 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报 业大厦 16、17 层
法定代表人 丁益 联系人 金夏
电话 (021)62821733 传真 (0755)83515567
网址 http://www.cgws.com 客服电话 4006666888 、
(0755)33680000
(22) 光大证券股份有限公司
住所、办公地址 上海市静安区新闸路 1508 号
注册地址 上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人 周健男 联系人 刘晨、李芳芳
电话 （021 ）22169999 传真 （021 ）22169134
网址 http://www.ebscn.com 客服电话 4008888788 、
10108998
(23) 广州证券股份有限公司
住所 广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19 、20 楼
办公地址 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际 金融中心主塔 19 层、20 层
注册地址 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际 金融中心主塔 19 层、20 层
法定代表人 胡伏云 联系人 林洁茹
电话 020-88836999 传真 020-88836654
网址 http://www.gzs.com.cn 客服电话 （020 ）961303
(24) 东北证券股份有限公司
办公地址 长春市生态大街 6666 号
注册地址 吉林省长春市生态大街 6666 号
法定代表人 李福春 联系人 安岩岩
电话 (0431)85096517 传真 (0431)85096795
网址 http://www.nesc.cn 客服电话 95360
(25) 上海证券有限责任公司
住所 上海市四川中路 213 号 久事商务大厦 7 楼
办公地址 上海市西藏中路 336 号 华旭国际大厦 6 楼
注册地址 上海市西藏中路 336 号
法定代表人 李俊杰 联系人 邵珍珍
电话 (021)53686888 传真 (021)53686100-7008
16
网址 http://www.shzq.com 客服电话 (021)962518 、
4008918918
(26) 新时代证券股份有限公司
住所、办公地址 北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
注册地址 北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
法定代表人 叶顺德 联系人 田芳芳
电话 (010)83561146
网址 http://www.xsdzq.cn 客服电话 95399
(27) 大同证券有限责任公司
住所 大同市城区迎宾街 15 号 桐城中央 21 层
办公地址 山西省太原市小店区长治路 111 号 山西世贸中心 A 座 12、13 层
注册地址 大同市城区迎宾街 15 号 桐城中央 21 层
法定代表人 董祥 联系人 薛津
电话 （0351 ）4130322 传真 （0351 ）4130322
网址 http://dtsbc.com.cn/ 客服电话 4007121212
(28) 财富证券有限责任公司
住所 湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺 天国际财富中心 26 楼
办公地址 湖南长沙芙蓉中路二段 80 号顺天国际 财富中心 26-28 层
注册地址 长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 层
法定代表人 蔡一兵 联系人 郭静
电话 (0731)84403347 传真 (0731)84403439
网址 http://www.cfzq.com 客服电话 95317
(29) 中原证券股份有限公司
住所 郑州市郑东新区商务外环路 10 号
办公地址 河南省郑州市郑东新区商务外环路 10 号
注册地址 河南省郑州市郑东新区商务外环路 10 号
法定代表人 菅明军 联系人 程月艳、李昐昐
电话 0371--69099882 传真 0371--65585899
网址 http://www.ccnew.com 客服电话 95377
(30) 国都证券股份有限公司
住所、办公地址 北京市东城区东直门南大街 3 号国 华投资大厦 9 层 10 层
注册地址 北京市东城区东直门南大街 3 号国 华投资大厦 9 层 10 层
法定代表人 翁振杰 联系人 黄静
电话 (010)84183389 传真 (010)84183311
网址 http://www.guodu.com 客服电话 400-818-8118
(31) 东海证券股份有限公司
住所、办公地址 江苏省常州市延陵西路 23 号投资广 场 18 层
注册地址 江苏省常州市延陵西路 23 号投资广 场 18 层
17
法定代表人 赵俊 联系人 王一彦
电话 (021)20333333 传真 (021)50498825
网址 http://www.longone.com.cn 客服电话 95531;400-888-8588
(32) 申万宏源西部证券有限公司
住所 新疆乌鲁木齐市高新区( 新市区) 北京南路 358 号 大成国际大厦 20 楼
办公地址 新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号宏源大 厦
注册地址 新疆乌鲁木齐市高新区 （ 新市区） 北京 南路 358 号大 成国际大厦 20 楼 2005
室
法定代表人 韩志谦 联系人 王怀春
电话 0991-2307105 传真 0991-2301927
网址 http://www.swhysc.com/index.jsp 客服电话 4008-000-562
(33) 中泰证券股份有限公司
住所 山东省济南市市中区经七路 86 号
办公地址 济南市市中区经七路 86 号
注册地 址 山东省济南市市中区经七路 86 号
法定代表人 李玮 联系人 许曼华
电话 021-20315290
网址 http://www.zts.com.cn/ 客服电话 95538
(34) 第一创业证券股份有限公司
住所 深圳市福田区福华一路 115 号投行大 厦 20 楼
办公地址 深圳市福田区福华一路 115 号投行大 厦 9 、16-20 楼
注册地址 深圳市福田区福华一路 115 号投行大 厦 20 楼
法定代表人 刘学民 联系人 毛诗莉
电话 (0755)23838750 传真 (0755)25838701
网址 http://www.firstcapital.com.cn 客服电话 95358
(35) 金元证券股份有限公司
住所 海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层
办公地址 海口市南宝路 36 号证券 大厦 4 楼
注册地址 海口市南宝路３６号证券大厦４楼
法定代表人 王作义 联系人 马贤清
电话 (0755)83025022 传真 (0755)83025625
网址 http://www.jyzq.cn 客服电话 400-8888-228
(36) 中航证券有限公司
住所 南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼
办公地址 江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南 昌国际金融大厦 A 栋 41
层
注册地址 江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南 昌国际金融大厦 A 栋 41
层
法定代表人 王晓峰 联系人 戴蕾
18
电话 （0791 ）86768681 传真 （0791 ）86770178
网址 http://www.scstock.com/index.html 客服电话 400-8866-567
(37) 西部证券股份有限公司
住所 陕西省西安市东新街 232 号信托大 厦 16-17 楼
办公地址 陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室
注册地址 陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室
法定代表人 刘建武 联系人 梁承华
电话 (029)87416168 传真 (029)87406710
网址 http://www.west95582.com 客服电话 95582
(38) 华福证券有限责任公司
住所 福州市五四路 157 号新 天地大厦 7 、8 层
办公地址 福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号 7-8 层
注册地址 福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号 7 －8 层
法定代表人 黄金琳 联系人 张腾
电话 （0591 ）87383623 传真 （0591 ）87383610
网址 http://www.hfzq.com.cn/ 客服电话 （0591 ）96326
(39) 华龙证券股份有限公司
住所 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号财富中心
办公地址 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼
注册地址 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼
法定代表人 李晓安 联系人 李昕田
电话 （0931 ）4890208 传真 （0931 ）4890628
网址 http://www.hlzq.com 客服电话 （ 0931 ） 96668 、
4006898888
(40) 上海华信证券有限责任公司
办公地址 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号 环球金融中心 9 楼
注册地址 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号 环球金融中心 9 楼
法定代表人 陈灿辉 联系人 倪丹
电话 021-38784818? 传真 021-68775878
网址 http://www.shhxzq.com/ 客服电话 68777877
(41) 华鑫证券有限责任公司
住所 深圳市福田区金田路 4018 号安联大 厦 28 层 A01 、B01(b) 单元
办公地址 深圳市福田区金田路 4018 号安联大 厦 28 层 A01 、B01 （b ） 单元
注册地址 深圳市福田区金田路 4018 号安联大 厦 28 层 A01 、B01 （b ） 单元
法定代表
人
俞洋 联系人 杨莉娟
电话 021-54967552 传真 021-54967032
网址 http://www.cfsc.com.cn 客服电话 021-32109999;029-68918888;4001099918
(42) 瑞银证券有限责任公司
19
住所 北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际 金融中心 12 层、15 层
办公地址 北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际 金 融中心 12 、15 层
注册地址 北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际 金融中心 12 层、15 层
法定代表人 钱于军 联系人 牟冲
电话 (010 ）58328112 传真 (010)58328748
网址 http://www.ubssecurities.com 客服电话 400-887-8827
(43) 中国中投证券有限责任公司
住所 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层
及第 04 层 01、02、03 、05 、11 、12 、13、15 、16 、18、19、20 、21 、
22、23 单元
办公地址 深圳福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 座 4 层、18-21 层
注册地址 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层及
第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
法定代表人 高涛 联系人 胡芷境
电话 0755-88320851 传真 0755-82026539
网址 http://www.china-invs.cn 客服电话 400 600 8008
(44) 中山证券有限责任公司
办公地址 广东省深圳市福田区益田路江苏大厦 B 座 15 层
注册地址 深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
法定代表人 黄扬录 联系人 罗艺琳
电话 0755-82570586 传真 0755-82960582
网址 http://www.zszq.com.cn 客服电话 95329
(45) 江海证券有限公司
办公地址 哈尔滨市松北区创新三路 833 号
注册地址 哈尔滨市香坊区赣水路５６号
法定代表人 孙名扬 联系人 周俊
电话 0451-85863726 传真 0451-82337279
网址 http://www.jhzq.com.cn/ 客服电话 400-666-2288
(46) 国金证券股份有限公司
办公地址 四川省成都市青羊区东城根上街 95 号成证大厦 16 楼
注册地址 四川省成都市青羊区东城根上街 95 号
法定代表人 冉云 联系人 刘婧漪、贾鹏
电话 028-86690057 、
028-86690058
传真 028-86690126
网址 http://www.gjzq.com.cn 客服电话 95310
(47) 华宝证券有限责任公司
住所 上海市浦东新区世纪大道 100 号环 球金融中心 57 层
办公地址 上海市浦东新区世纪大道 100 号 57 层
注册地址 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层
20
法定代表人 陈林 联系人 夏元
电话 （021 ）68777222 传真 （021 ）68777822
网址 http://www.cnhbstock.com 客服电话 4008209898
(48) 爱建证券有限责任公司
住所 上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼
办公地址 上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼（陆家嘴 商务广场）
注册地址 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1600 号 1 幢 32 楼
法定代表人 祝健 联系人 陈敏
电话 （021 ）32229888 传真 021- 68728782
网址 http://www.ajzq.com 客服电话 （021 ）63340678
(49) 华融证券股份有限公司
住所 北京市西城区金融大街 8 号
办公地址 北京朝阳门北大街 18 号 中国人保寿险大厦 18 层
注册地址 北京市西城区金融大街 8 号
法定代表人 祝献忠 联系人 李慧灵
电话 010-85556100 传真 010-85556088
网址 http://www.hrsec.com.cn 客服电话 400-898-4999
基金管理人可根据有关 法律、法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，
并及时公告。
（二）登记结算机构
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称 中国证券登记结算有限责任公司
住所、办公地址 北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人 金颖
联系人 陈文祥
电话 400-805-8058 、021-68419095
传真 021-68870311
名称 上海市源泰律师事务所
住所、办公地址 上海市浦东新区浦东南路 256 号华 夏银行大厦 14 楼
负责人 廖海 联系人 张兰
电话 （021 ）51150298-855 传真 （021 ） 51150398
经办律师 刘佳、张兰
21
（四）审计基金财产的会计师事务所
名称 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所 上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号 星展银行大厦 6 楼
办公地址 上海市黄浦区湖滨路 202 号 领 展 企业 广 场 二 座 普 华 永 道 中 心
11 楼
法定代表人 李丹 联系人 张勇
电话 （021 ）23238888 传真 （021 ）23238800
经办注册会计师 薛竞、张勇
22
四 、 基 金 的名 称
本基金名称： 嘉实保证金理财场内实时申赎货币市场基金
五 、 基 金 的类 型
本基金类型： 契约型开放式
六 、 基 金 的投 资 目 标
本 基 金 在 有 效 控 制 风 险 和 保 持 较 高 流 动 性 的 基 础 上 ， 力 求 获 得 高 于 业 绩 比 较 基 准 的 稳 定 回
报。
七 、 基 金 的投 资 范围
本基金投资 于法律法规 及监管机构 允许基金投 资的金融工 具，包括： 现金；期限 在一 年
以内（含一 年）的银行 存款、债券 回购、中央 银行票据、 同业存单； 剩余期限在 397 天以
内（含 397 天）的债券 、非金融企 业债务融资 工具、资产 支持证券； 以及中国证 监会、 中
国人民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场工具。
如果法律法 规或监管机 构以后允许 货币市场基 金投资其他 货币市场工 具的，在不 改变 基
金投资 目标、 基金风险收益特征的条件下， 本基金可参与投资， 不需要召开基金份额持有人
大会，具体投资比例限制按照届时有效的法律法规和监管机构的规定执行。
八 、 基 金 的投 资 策 略
1 、整体资产 配置策略
根据宏观经济指标 （主要包括： 市场资金供求、 利率水平和市场预期、 通货膨胀率、GDP
增长率、货 币供应量、 就业率水平 、国际市场 利率水平、 汇率等） ，决 定组合的平 均剩余期
限（长/ 中/ 短）和比例分布。
根据各类资产的流动性特征 （主要包括： 平均日交易量、 交易场所、 机构投资者持有 情
况、回购抵押数量等） ， 决定组合中各类资产的投资比例。
根据各类 资产的信用等级及担保状况，决定组合的风险级别。
2 、类别资产 配置策略
根据整体策略要求，决定组合中类别资产的配置内容和各类别投资的比例。
根据不同类别资产的流动性指标 （二级市场存量、 二级市场流量、 分类资产日均成交量、
23
近期成交量、近期变动量、交易场所等） ，决定 类别资产的当期配置比率。
根据不同类别资产的收益率水平 （持有期收益率、 到期收益率、 票面利率、 利息支付 方
式、利息税 务处理、附 加选择权价 值、类别资 产收益差异 等） 、市场偏 好、法律法 规对基金
投资的规定、 基金合同、 基金收益目标、 业绩比较基准等决定不同类别资产的目标 配置比率。
3 、明细资产 配置策略
第一步筛选， 根据明细资产的剩余期限、 资信等级、 流动性指标 （流通总量、 日均交 易
量） ，决定是 否纳入组合。
第二步筛选， 根据个别债券的收益率 （到期收益率、 票面利率、 利息支付方式、 利息 税
务处理）与剩余期限的配比，对照基金的收益要求决定是否纳入组合。
第三步筛选 ，根据个别 债券的流动 性指标（发 行总量、流 通量、上市 时间） ，决定 投 资
总量。
4 、投资程序
（1 ） 决策 依据
1 ）国家有关 法律、法规和基金合同的有关规定。
2 ）宏观经济 、微观经济 运行状况， 货币政策和 财政政策执 行状况，货 币市场和证 券 市
场运行状况；
3 ）分析师各 自独立完成相应的研究报告，为投资策略提供依据。
（2 ） 决策 程序
1 ） 投 资 决 策 委 员 会 定 期 和 不 定 期 召 开 会 议 ， 根 据 基 金 投 资 目 标 和 对 市 场 的 判 断 决 定 基
金的总体投资策略，审核并批准基金经理提出的资产配置方案或重大投资决定 。
2 ）相关研究 部门或岗位对宏观经济主要是利率走势等进行分析，提出分析报告。
3 ） 基 金 经 理 根 据 投 资 决 策 委 员 会 的 决 议 ， 参 考 研 究 部 门 提 出 的 报 告 ， 并 依 据 基 金 申 购
和赎回的情况控制投资组合的流动性风险， 制定具体资产配置和调整计划， 进行投资组合的
构建和日常管理。
4 ）交易部依 据基金经理 的指令，制定交易策略并执行交易。
5 ）监察稽核 部负责监控 基金的运作 管理是否符 合法律、法 规及基金合 同和公司相 关 管
理制度的规定； 风险管理部门运用风险监测模型以及各种风险监控指标， 对市场预期风险进
行风险测算， 对基金组合的风险进行评估， 提交风险监控报告； 风险控制委员会 根据市场变
化对基金投资组合进行风险评估与监控 。
24
九 、 基 金 的业 绩 比 较 基准
本基金的业绩比较基准为：人民币活期存款税后利率
活期存款是具备最高流动性的存款， 本基金期望通过科学严谨的管理， 使本基金达到类
似活期存款的流动性以及更高的收益。 对于交易所投资者而言， 赎回本基金后可立即进行交
易所投资， 卖出交易所股票或其它投资品后可立即享受本基金投资收益。 本基金对于投资者
而言，可以部分达到活期存款的作用，因此选择活期存款利率作为业绩比较基准。
十 、 基 金 的风 险 收 益 特征
本基金为货币市场基金， 基金的风险和预期收益低于股票型基金、 混合型基金、 债券型
基金。
十 一 、 基 金投 资 组 合 报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人 北京银行股 份有限公司 根据本基金 合同规定， 于2018 年4 月18日复核了本 报
告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容， 保证复核内容不存在虚假记载、 误导性
陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2018 年 3 月 31 日 （“ 报告期末” ） ，本报告所 列财务数据
未经审计 。
1. 报 告 期 末基金 资 产 组合情 况
序号
项目
金额（元）
占基金总资产的比例（% ）
1
固定收益投资
119,327,686.63 65.54
其中：债券
119,327,686.63 65.54
资产支持
证券
- -
2
买入返售金融资
产
29,928,229.89 16.44
其中：买断式回
购的买入返售金
融资产
- -
3
银行存款和结算
备付金合计
20,796,123.78 11.42
4
其他资产
12,010,215.27 6.60
25
5
合计
182,062,255.57 100.00
2. 报 告 期 债券回 购 融 资情况
号 项目 占基金资产净值比例（% ）
1
报 告 期 内 债 券 回 购 融
资余额
5.03
其 中 ： 买 断 式 回 购 融
资
-
序号 项目 金额（元）
占基金资产净值比例
（% ）
2
报 告 期 末 债 券 回 购 融
资余额
- -
其 中 ： 买 断 式 回 购 融
资
- -
注： （1 ） 报告 期内债券回购融资余额为报告期内每日的融资余额的合计数， 报告期内债券回
购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每日融资余额占基金资产净值比例的简单平
均值。 （2 ） 报告期内本基金每日债券正回购的资金余额均未超过资产净值的 20% 。
3. 基 金 投 资组合 平 均 剩余期 限
(1) 投 资 组 合平均 剩 余 期限基 本 情 况
项目
天数
报告期末投资组合平均剩余期限
84
报告期内投资组合平均剩余期限最高值
85
报告期内投资组合平均剩余期限最低值
8
注：报告期内每个交易日投资组合平均剩余期限均未超过 120 天。
(2) 报 告 期 末投资 组 合 平均剩 余 期 限分布 比 例
序
号
平均剩余期限
各期限资产占基金资产净
值的比例（% ）
各期限负债占基金资产净值的比例
（% ）
1
30 天以内
50.43 -
其中： 剩余存 续期超过 397 天
的浮动利率债
- -
2
30 天（含） —60 天
5.47 -
其中： 剩余存 续期超过 397 天
的浮动利率债
- -
3
60 天（含） —90 天
- -
其中： 剩余存 续期超过 397 天
的浮动利率债
- -
4
90 天（含） —120 天
- -
其中： 剩余存 续期超过 397 天
的浮动利率债
- -
5
120 天（含） —397 天（含 ）
43.71 -
其中： 剩余存 续期超过 397 天 - -
26
的浮动利率债
合计
99.62 -
4. 报 告 期 内投资 组 合 平均剩 余 存 续期超 过 240 天情 况 说 明
报告期内每个交易日投资组合平均剩余存续期均未超过 240 天。
5. 报 告 期 末按债 券 品 种分类 的 债 券投资 组 合
序号
债券品种
摊余成本（元）
占基金资产净值比例
（％）
1
国家债券
- -
2
央行票据
- -
3
金融债券
- -
其中：政策性金融债
- -
4
企业债券
- -
5
企业短期融资券
20,010,172.36 11.01
6
中期票据
39,889,951.48 21.95
7
同业存单
59,427,562.79 32.69
8
其他
- -
9
合计
119,327,686.63 65.65
10
剩 余 存 续 期 超 过 397 天的浮
动利率债券
- -
注： 上表中， 附息债券的成本包括债券面值和折溢价， 贴现式债券的成本包括债券投资成本
和内在应收利息。
6. 报 告 期 末按摊 余 成 本占基 金 资 产净值 比 例 大小排 序 的 前十名 债 券 投资明 细
序号
债券代码
债券名称
债券数量
( 张)
摊余成本（元）
占基金资产净值
比例（％）
1 011800383 18 中电 投 SCP006 200,000 20,010,172.36 11.01
2 101554059 15 中粮 MTN001 200,000 19,977,502.57 10.99
3 111806033 18 交通银 行CD033 200,000 19,940,413.87 10.97
4 101564056 15 京能 MTN001 200,000 19,912,448.91 10.95
5 111815112 18 民生银 行CD112 200,000 19,557,813.86 10.76
6 111710367 17 兴业银 行CD367 100,000 9,979,858.39 5.49
7 111803024 18 农业银 行CD024 100,000 9,949,476.67 5.47
注： （1 ）报 告期末，本基金仅持有上述 7 支债券； （2 ）报 告期末本基金持有的“18 中电投
SCP006”、“ 15 中粮 MTN001 ” 、“15 京能 MTN001 ” 市值占净值比例被动超过 10%，已 于 2018
年 4 月3 日 调整至 10% 以 下。
7. “ 影 子 定价” 与 “ 摊余成 本 法 ”确定 的 基 金资产 净 值 的偏离
项目
偏离情况
报告期内偏离度的绝对值在 0.25 （ 含）-0.5%间 的次数
0
报告期内偏离度的最高值
0.0755%
报告期内偏离度的最低值
0.0045%
27
报告期内每个工作日偏离度的绝对值的简单平均值
0.0244%
报 告 期 内负偏 离 度 的绝对 值 达 到 0.25% 情 况说 明
报告期内每个交易日负偏离度的绝对值均未达到 0.25% 。
报 告 期 内正偏 离 度 的绝对 值 达 到 0.5% 情 况说 明
报告期内每个交易日正偏离 度的绝对值均未达到 0.5% 。
8. 报 告 期 末按公 允 价 值占基 金 资 产净值 比 例 大小排 序 的 前十名 资 产 支持证 券 投 资明细
报告期末，本基金未持有资产支持证券。
9. 投 资 组 合报告 附 注
(1) 基 金 计 价方法 说 明
本基金采用固定份额净值，基金份额账面净值始终保持为 0.01 人民币元 。
本基金估值采用摊余成本法， 即估值对象以买入成本列示， 按票面利率或商定利率并考
虑其买入时的溢价与折价，在其剩余期限内平均摊销，每日计提收益或损失。
(2) 声 明 本 基金投 资 的 前十名 证 券 的发行 主 体 本期是 否 出 现被监 管 部 门立案 调 查 ，或
在 报 告 编制日 前 一 年内受 到 公 开谴责 、 处 罚 的情 形 。 如是 ， 还 应 对 相关证 券 的 投资决 策 程
序 做 出 说明。
报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查， 在本报告编制日
前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责、处罚。
(3) 其 他 资 产构成
序
号
名称
金额（元）
1
存出保证金
1,025,655.18
2
应收证券清算款
9,997,856.91
3
应收利息
986,703.18
4
应收申购款
-
5
其他应收款
-
6
其他
-
7
合计
12,010,215.27
十二、基金 的业绩
基金管理人 依照恪尽职 守、诚实信 用、谨慎勤 勉的原则管 理和运用基 金财产，但 不保 证
基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投
28
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
1. 本 报 告 期基金 份 额 净值 收益率 及其与 同 期 业绩比 较 基 准收益 率 的 比较
嘉实宝 A
阶段
净值收
益率①
净值收益
率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
2013 年 12 月 11 日
（基金合同生效
日）至 2013 年12
月 31 日 0.2930% 0.0034% 0.0201% 0.0000% 0.2729% 0.0034%
2014 年度 4.4403% 0.0162% 0.3500% 0.0000% 4.0903% 0.0162%
2015 年 3.2675% 0.0065% 0.3500% 0.0000% 2.9175% 0.0065%
2016 年 2.0652% 0.0029% 0.3510% 0.0000% 1.7142% 0.0029%
2017 年
3.0970
%
0.0030%
0.3500%
0.0000%
2.7470%
0.0030%
2018 年 1 月1 日至
2018 年 3 月31 日
0.8746
%
0.0042%
0.0862%
0.0000%
0.7884%
0.0042%
嘉实宝 B
阶段
净值收
益率①
净值收益
率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
2013 年 12 月 11 日
（基金合同生效
日）至 2013 年12
月 31 日 0.3255% 0.0037% 0.0201% 0.0000% 0.3054% 0.0037%
2014 年度 5.0694% 0.0163% 0.3500% 0.0000% 4.7194% 0.0163%
2015 年 3.8869% 0.0066% 0.3500% 0.0000% 3.5369% 0.0066%
2016 年 2.6711% 0.0029% 0.3510% 0.0000% 2.3201% 0.0029%
2017 年
3.7086
%
0.0030%
0.3500%
0.0000%
3.3586
%
0.0030%
2018 年 1 月1 日至
2018 年 3 月31 日
1.0214
%
0.0042%
0.0862%
0.0000%
0.9352
%
0.0042%
29
2. 自 基 金合同 生 效 以来基 金 累 计净值 收益率 变动 及 其 与同期 业 绩 比较基 准 收 益率变 动 的 比
较
图 1 ：嘉实 宝 A 基金累 计净值收益率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图
（2013 年 12 月 11 日至 2018 年 3 月 31 日）
图 2 ：嘉实 宝 B 基金累 计净值收益率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图
（2013 年 12 月 11 日至 2018 年 3 月 31 日）
注： 按基金合同和招募说明书的约定， 本基金自基金合同生效日起 6 个月内为建仓期， 建仓
期结束时本基金的各项投资比例符合基金合同 （十二 （二） 投资范围和 （四） 投资限制） 的
有关约定。
30
十 三 、 基 金的 费 用 与 税收
（一 ）基金费用的种类
1 、基金管理 人的管理费 。
2 、基金托管 人的托管费 。
3 、基金的销 售服务费。
4 、 《基金合 同》生效后与基金相关的信息披露费用 。
5 、 《基金合 同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费 。
6 、基金份额 持有人大会费用 。
7 、基金的证 券交易费用 。
8 、基金的银 行汇划费用 。
9 、基金的开 户费用。
10 、基金的 登记结算费用。
11 、基金授 信的费用（如有） 。
12 、基金上 市初费及年费 （如有） 。
13 、按照国 家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产 中列支的其他费用。
（二 ）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1 、基金管理 人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.20% 年费率计提。管理费的计算方法如下：
H ＝E×0.20%÷ 当年天数
H 为每日应计 提的基金管理费
E 为前一日的 基金资产净值
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基金托管人发
送基金管理费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 2 个工 作日内从基金财产中一次性支付
给基金管理人。若遇法定节假日、 公休日等， 支付日期顺延。
2 、基金托管 人的托管费
本 基 金 的 托 管 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0.08% 的 年 费 率 计 提 。 托 管 费 的 计 算 方 法 如
下：
H ＝E×0.08%÷ 当年天数
31
H 为每日应计 提的基金托管费
E 为前一日的 基金资产净值
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基金托管人发
送基金托管 费划款指令 ，基金托管 人复核后于 次月前 2 个工作日内从 基金财产中 一次性支
取。若遇法定节假日、公休日等 ，支付日期顺延。
3 、基金销售 服务费
基金销售服务费可用于本基金的市场推广、 销售、 服务等各项费用。 在通常情况下， 本
基金 A 类 基 金 份 额 的 销 售 服 务 费 年 费 率 为 0.25% ，B 类 基 金 份 额 的 销 售 服 务 费 年 费 率 为
0.01% 。计算 方法如下：
H ＝E×R÷当 年天数
H 为各类别基 金份额每日应计提的基金销售服务费
E 为各类别基 金份额前一日的基金资产净值
R 为各类别基 金份额适用的基金销售服务费率 基金销售服务费每日计提， 逐日累计至每
月月末， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金销售服务费划付指令， 经基金托管
人复核后于次月首日起 10 个工作日内从基金财产中一次性支付，由基金管理人代收，基金
管理人收到后支付给基金销售机构， 专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务， 若遇法
定节假日、休息日，支付日期顺延。
上述“（ 一） 基金费用的种类中第 4 －12 项费用 ” ， 根据有关法规及相应协议规定， 按费
用实际支出金额列入或摊入当期费用 ，由基金托管人从基金财产中支付。
（三 ）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1 、基金管理 人和基金托 管人因未履 行或未完全 履行义务导 致的费用支 出或基金财 产 的
损失 。
2 、基金管理 人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用 。
3 、 《基金合 同》生效前的相关费用 。
4 、其他根据 相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
（四 ）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法 律、法规执行。
32
十 四 、 对 招募 说 明 书 更新 部 分 的 说明
本招募说明书依据 《证券投资基金法》 、 《 公开 募集 证券投资基金运作管理办法》 、 《证券
投资基金销售管理办法》 、 《证券投资 基金信息披露管理办法》 、 《公开募集 开放式证券投资 基
金流动性风险管理规定》 及其它有关法律法规的要求， 结合本基金管理人在本基金合同生效
后对本基金实施的投资经营情况，对本基金原招募说明书进行了更新 。主要更新内容如下：
1. 在“ 重要 提 示 ” 部分： 明 确了更新招 募说明书内 容的截止日 期及有关财 务数据的截 止日
期。
2. 在“ 三、基金管理人” 部分：更新了基金管理人的 相关信息。
3. 在“ 四、基金托管人” 部分：更新了基金托管人的相关信息。
4. 在“ 五、相关服务机构” 部分：更新了相关直销、 代销机构信息。
5. 在“ 十、基金的投资” 部分：补充了本基金最近一期投资组合报告内容。
6. 在“ 十一、基金的业绩” ：基金业绩更新至 2018 年一季度末。
7. 在“ 二十四、 其他应披露事项” 部分： 列示了本基金 自 2017 年 12 月 11 日至 2018 年 6
月 11 日相关临时公告事项。
8. 根据《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及基金管理人 2018 年 3
月 22 日发布的 《关于修 改嘉实保证金理财场内实时 申赎货币市场基金基金合同及托管协议
的公告》 ， 更新了 “基金份额的申购与赎回、 基金的投资、 基金资产估值、 基金的信息披露 、
风险揭示”等章节的相关内容。
嘉 实 基 金 管理 有 限 公 司
2018年7月24日
