对话 研究 要闻 研报 私募
滚动 公告 动态 专题 创投
 
净值 评级 申赎 重仓股 新发基金
排行 费率 分红 关注度 私募排行
 
微博 论坛
APP 基金吧
 
开户 超市 优选基金 定投频道 活期盈
登陆 热销 新发基金 帮助中心 定期盈
成长B(150091)

成长B:关于实施转型相关事项及风险第二次提示公告查看PDF公告

1 
 
关于 万家 中证创业成长指数分级 证券投资基金实施
转型相关 事项及风险 第二次 提示 公告 
 
万家 基金 管理 有 限公 司 ( 以下 简称 “ 基金 管理 人 ” 或“ 我司 ” )
旗下 万家 中证 创业 成长 指 数分 级证 券 投资 基金 (以 下简 称 “本 基金 ”
或 “万 家创 业成 长” ) 以 通讯 方 式召 开 了基 金 份额 持有 人大 会, 审议
《关 于万 家中 证创 业成 长指 数分 级证 券投 资基 金 转型 及基 金合 同修
改有 关事 项的 议 案》 ( 以下 简 称 “本 次会 议 议案 ” ) 。 本 次会 议 议案
于 2018 年 7 月 16 日表 决通 过 , 基金 份额 持 有人 大 会决 议 自该 日 起生
效。我司于 2018 年 7 月 17 日在 《中 国 证券 报 》、 《 上海 证 券报 》 、
《证 券时 报》 、 深圳 证券 交 易所 网站 (www.szse.cn )和 基金 管 理人
网站(www.wjasset.com )发布《 万家 中证 创业 成 长指 数分 级证 券投
资基 金基 金份 额 持有 人 大会 表 决结 果 暨决 议生 效的 公 告 》。


根据本次 基金 份 额 持有 人大 会 决议 , 现将 实 施转 型 的相 关 事项 提 示如下: 一、 本基 金转 型 选择 期 安排 本次 持有 人大 会 决议 生 效后 , 本基 金 将在 转 型正 式 实施 前 安排 不 少于 20 个交 易日 的 选择 期, 以供 基 金份 额 持有 人 做出 赎 回、 卖 出等 选择 。本 基金 转 型选 择 期为 2018 年 7 月 17 日至 2018 年 8 月 13 日。 选择 期期 间, 万 家创 业 成长 份 额 的申 购赎 回 、 转入 转出 业 务, 万 家创 业成长A 份额与 万家 创 业成 长B 份额 的交 易 、 配 对转 换 业务 照 常办 理 , 不受 影响 。 基金 份额 持 有人 在 本基金 正式 转 型前 , 可选 择 卖出 万 家创 业成长 A 份额、 万家 创 业成 长 B 份额 或赎 回 、 转出 万家 创 业成 长 份额2 等方 式退 出; 对 于在 选 择期 内 未作 出 选择 的 基金 份 额持 有 人, 其 持有 的 万家 创 业成 长 份额 、 万家 创 业成 长 A 份额 与 万家 创业 成 长 B 份额 将 转换 为万 家新 机 遇价 值 驱动 灵 活配 置 混合 型证 券投 资 基金 (以 下 简称 “万 家新 机遇 价 值驱 动 ” ) 的 A 类基 金份 额 。 本基 金管 理 人可 视 情况 适当 延长 选择 期 。 由于 在选 择期 本 基金 需 应对 赎 回、 转 出等 情 况, 根据 本次 基金 份 额持 有人 大会 决 议 , 豁免 《 万 家中 证 创业 成 长指 数 分级 证 券投 资 基金 基金合同 》 中约 定的 投 资组 合 比例 限 制等 条款 。 二、 万家 创业 成 长 A 份额 、 万 家创 业 成长 B 份额 终止 上市交易 为实 施转 型, 基 金管 理 人将 按 照深 圳 证券 交 易所 、 《万 家 中证 创 业成 长指 数分 级 证券 投 资基 金 基金 合 同》 等 的有 关 规定 向 深圳 证 券交 易所申请 万家 创 业成 长 A 份额 、 万家 创业 成 长 B 份额 的终 止上 市 。 选 择期 届满 , 本基 金将 终 止上 市 。 详情 参见 基 金管 理 人届时 发布 的 本基 金终 止上 市公 告 。 三、 基金 份额 的 净值 折 算和 变 更登 记 基金 管 理人 将于 选择 期届 满后 对投 资 者未 赎回 的 万 家创 业成 长 份额 以及 持有 的 万家 创 业成 长A 份额 和 万家 创业 成长B 份额 进行 基金 份额 净值 折算 和 份额 变 更登 记 , 将 本 基金 各 类基 金 份额 转 换成 万 家新 机遇 价值 驱动 A 类基 金 份额 ( 具体 以 基金 管理 人届 时 公告 为 准) 。 1 、基 金份 额 净值 折 算 3 (1 )将万家 创业 成长 A 份额 与 万家 创 业成 长 B 份额 折算 成万家 创业 成长 份额 的 场内 份 额 在份 额折 算基 准 日 (选 择期 最 后一 日 的次 一 工作 日 ) 日终 , 以 万 家创 业成 长份 额 的基 金 份额 净 值为 基 准, 按 照 万家 创业 成 长 A 份额 与 万家创业成长 B 份额 各自 的基 金份 额净 值折 算成 万 家创 业成 长 份额 的场 内份 额。 万 家创 业 成长 A 份额 (或 万家 创业 成 长 B 份额 ) 基 金份 额持 有人 持有 的 折算 后 万家 创 业成 长 份额 的场 内份 额 取整 计 算 ( 最小 单位为 1 份) , 取整 后 的余 额 计入 基 金财 产。 份额 折算 计算 公 式: 万家 创业 成长 A 份额 (或 万家 创业 成 长 B 份额 ) 的 折算 比 例= 份 额折 算基 准日 万 家创 业 成长 A 份额 (或 万家 创业 成 长 B 份额 ) 的 基金 份额 参考 净值/ 份额 折算 基 准日 万 家创 业成 长份 额 的基 金 份额 净 值 万家 创业 成长 A 份额 (或 万家 创业 成 长 B 份额 ) 持 有人 折 算后 新 增 万家 创 业成 长份 额 的场 内 份额 数= 基金 份额 持 有人 持有 的折 算前 万家 创业 成长 A 份额 (或 万家 创业 成 长 B 份额 ) 的 份额 数 × 万家 创业 成长 A 份额 (或 万家 创 业成 长 B 份额 )的 折算 比例 (2 )将万家 创业 成长 份额 的场 内 份额 、场 外份 额的 份 额净 值调 整为 1.0000 元( 基 金份 额 持有 人 持有 的份 额数 量 相应 增 减) 份额 折算 计算 公 式: 万家 创业 成长 份 额 的场 内份 额 (或 场 外份 额 ) 的折 算比 例 =份 额 折算 基准 日 万家 创业 成 长份 额 的场 内 份额 ( 或场 外 份额 ) 基金 份 额净 值/1.0000 4 折算后 万 家创 业 成长 份 额 的场 内份 额 (或 场 外份 额 ) 的份 额数 = 基金 份额 持有 人 持有 的 折算 前 万家 创 业成 长份 额 的场 内份 额 (或 场外 份额 ) 的 份额 数 × 万家 创业 成 长份 额 的场 内 份额 ( 或场 外 份额 ) 的折 算比例 基金 份额 折算 比 例保 留 至小 数 点后 第 8 位, 小数 点 第 8 位 以后 的 部分 四舍 五入 。 万家 创业 成长 份额 的 场外 份 额经 折 算后 的 份额 数 采用 四舍 五入 的方 式 保留 到 小数 点 后两 位 , 万家 创业 成 长份 额 的场 内 份额 经折 算后 的份 额 数保 留 至整 数 位, 由 此产 生的 误差 计 入基 金 财产 。 除保 留位 数因 素 影响 外 , 基金 份额 的 折算 对 基金 份 额持 有 人的 权 益无 实质 性影 响 。 2 、基 金份 额 变更 登 记 中国 证券 登记 结 算有 限公 司将 于基 金 份额 净值 折 算完 成的 当 天, 即基 金份 额变 更 登记 日 对基 金 份额 变 更登 记 。 在基 金份 额 变更 登 记日 日终, 万 家创 业 成长 份 额 的场 内份 额 、 场外 份额 变 更登 记 为万 家 新机 遇价 值驱 动灵 活 配置 混 合型 证 券投 资 基金 的 A 类基 金 份额 , 原场 外份 额结 转后 的基 金 份额 数 , 保留 到小 数 点后 2 位, 小 数点 后 第 3 位 四舍 五入 , 原 场内 份 额结 转 而来 的 基金 份 额数 保 留至 整 数位 , 由此 产 生的 计算 误差 归入 基 金资 产 。 基金 变更 登记 成 功后 , 万家 新 机遇 价 值驱 动 灵活 配 置混 合 型证 券 投资 基金 的登 记 机构 仍 为中 国 证券 登 记结 算有 限责 任 公司 。 四 、关于 基金 合 同等 法 律文 件 的修 订 5 根据 《 关于 万 家中 证 创业 成长 指数 分 级证 券 投资 基 金转 型 及基 金 合同 修改 有关 事 项的 议 案 》 、 《 万家 中证 创 业成 长 指数 分 级证 券 投资 基金 基金 份额 持 有人 大 会表 决 结果 暨 决议 生效 的公 告 》 以 及相 关 法律 法规 的规 定, 经与 基金 托 管人 中国 工 商 银行 股 份有 限公 司 协商 一致 , 基金 管理 人已 将《 万家 中证 创业 成长 指数 分级 证 券投 资基 金基金合 同》 、 《 万家 中证 创业 成 长指 数 分级 证 券投 资 基金 托管 协议 》 分 别修 订为 《 万家 新机 遇 价值 驱 动灵 活 配置 混 合型 证 券投 资 基金 基 金合 同》 、 《 万家 新 机遇 价 值驱 动 灵活 配 置混 合 型证 券投 资基 金 托管 协 议》 , 并 据此 编制 《 万 家新 机 遇价 值驱 动灵 活 配置 混 合型 证 券投 资 基金 招 募说 明书 》 。 万家 中证 创 业成 长指 数分 级 证券 投 资基 金 已经 中 国证 监 会证 监许可[2018]7 号 《关 于准 予 万家 中 证创 业 成长 指 数分 级 证券 投 资基 金 变更 注 册的 批 复》 准 予变 更 注册 。 《 万家 新机 遇 价值 驱 动灵 活 配置 混合 型证 券投 资 基金 基 金合 同 》 、 《 万家 新 机遇 价 值驱 动 灵活 配 置混 合型 证券 投资 基 金 托管 协议 》 将自 万 家中 证 创业 成 长指 数 分级 证 券投 资基金 基 金份 额 折算 基 准日 的 次一 工 作日 起生 效, 原 《万 家中 证 创业 成长 指数 分级 证 券投 资 基金 基 金合 同 》 、 《 万家 中 证创 业 成长 指 数分 级证 券投 资基 金 托管 协 议》 将 自同 一 日起 失效 。 五、 增设 基金 份 额类 别 在转 换后 的基 金 份额 基 础之 上 , 基金 管理 人 自 《万 家新 机 遇价 值 驱动 灵活 配置 混 合型 证 券投 资 基金 基 金合 同 》 生效 之日 起 增加 C 类基 金份额。 6 根据 《 万家 新 机遇 价 值驱 动灵 活配 置 混合 型 证券 投 资基 金 基金 合 同》 约定 , 在投 资者 申 购时 收 取申 购 费用 , 并不 再 从 该类 别基 金 资产 中计 提销 售服 务 费的 基 金份 额 为 A 类 基金 份额 ; 在 投资 者 申购 基 金时 不收 取申 购费 用 , 并 从 该 类别 基金 资 产中 计 提销 售 服务 费 的基 金 份额 为 C 类基 金份 额。 本基 金 A 类基 金份 额、C 类基 金 份额 单 独设 置 基金 代码 ,分 别计 算 和公 告 基金 份 额净 值 和基 金份 额累 计 净值 。 投资 者在 申购 基 金份 额 时可 自 行选 择 基金 份额 类别 。 本基 金不 同 基金 份额 类别 之 间不 得 互相 转 换。 本基 金有 关基 金 份额 类 别的 具 体设 置 、 费率 水平 等 由基 金 管理 人 确定 ,并 在招 募 说明 书 中列 示 。 六、 关于 转型 后 场内 基 金份 额 后续 安 排 自 《万 家新 机 遇价 值 驱动 灵活 配置 混 合型 证 券投 资 基金 基 金合 同 》 生效 后 , 持有 万家 新 机遇 价值 驱动 灵 活配 置 混合 型 证券 投 资基 金 场内 份额 的基 金份 额 持有 人 , 可以 进行 场 内赎 回 , 或进 行场 外 开户 和 跨系 统转 托管 从而 将 场内 份 额转 换 为场 外 份额 。 待关 闭 场内 赎 回、 场 内份 额的 跨系 统转 托 管业 务 后, 原 登记 在 中国 证 券登 记 结算 有 限责 任 公司 深圳 证券 登记 结 算系 统 的场 内 基金 份 额, 将 转登 记 至本 基 金管 理 人开 立的 中国 证券 登 记结 算 有限 责 任公 司 场外 基金 账户 上 , 届 时仍 持 有场 内份 额余 额的 投 资者 , 需根 据 基金 管 理人 届 时发 布 的相 关 公告 , 对其 持有 的基 金份 额 进行 重 新确 认 与登 记, 此 过程 即 为 “确 权” , 确 权完 成后 , 基金 份 额持 有 人方 可在 场外 对 相关 基 金份 额 进行 赎 回及 其 他交7 易。 七 、风 险 提示 针对 本基 金 选择 期内 的 交易 、 选择 期 满后 的 折算 及 转型 , 管理 人 特别 提示 如下 风 险事 项 ,敬 请 投资 者 关注 : 1 、选 择期 满 后, 万 家创 业 成长 A 份额 (场 内简 称 : 成长 A ,基 金代 码 :150090 )与 万家 创业 成 长 B 份额 (场 内简 称 :成长 B , 基金 代码:150091 )将停止 上市 交 易。 2 、选择期期满后, 本 基金 各类 基 金份 额 将 折算 成万 家 新机 遇价 值驱动 A 类基 金 份额 , 本基 金 将不 再 分级 、 停止 上 市交 易 , 原有 投资 者可 在选 择期 内 卖出 或 赎回 所 持有 基 金份 额 。 3 、 选择期 内 , 成长 A 、成长 B 仍可 正常 交 易, 期 间敬 请 投资 者 高度 关注 以下 风 险: (1 )关注 市场 价格 与 基金 份额 参 考净 值 之 间的 折溢 价 ,特 别是 成长 B 目 前存 在 的高 溢 价。 投 资者 如 在 选择 期满 前 以高 溢 价买 入 , 选 择期满后 可能 遭 受重 大 损失 。 投资者 应 密切 关 注成长 A 、 成长 B 的参 考 净值 变 化情 况 ( 可通 过 本公 司网 站查 询 )。 (2 )选 择期 满, 成长 A 、 成长 B 将按 其各 自的 参 考净 值 ,而 非 市场 价格 折算 成 万家 新 机遇 价 值驱 动 A 类基 金 份额 。 (3 ) 选择 期内 , 成长 A 、 成 长 B 的折 溢价 率 可能 发 生较 大 变化 。 4 、 本基金 由 股 票型 基 金转 型 为混 合 型基 金, 且 转型 后不 再 分级 、8 不 在交 易 所上 市 交易 。 与原 基 金的 投 资目 标 、 投资 范围 和 投资 策 略等 方面 有较 大区 别 ,风 险 收益 特 征也 将 发生 变化 。 5 、 根据《万 家新 机遇 价值 驱动 灵 活配 置混 合型 证券 投 资基 金基 金合同》 约定, 基金 管 理人 自 《万 家 新机 遇 价值 驱 动灵 活 配置 混 合型 证券 投资 基金 基 金合 同 》 生效 之日 起 不超 过 3 个月 开始 办 理赎 回 , 具 体业 务办 理时 间 详见 届 时相 关 公告 。 本基 金管 理人 承 诺以 诚 实信 用 、 勤勉 尽责 的 原则 管 理和 运 用基 金 资产 , 但不 保证 基金 一定 盈 利, 也不 保证 最 低收 益。 投 资有 风 险, 敬 请投资 者 认真 阅 读 《 万家 基金 管理 有 限公 司 关于 以 通讯 方 式召 开 万家 中证 创业 成长 指 数分 级 证券 投 资基 金 基金 份额 持有 人 大会 的 公告》及 相关 公告 , 了解 本 基金 目前 的 风险 收 益特 征 变化 和 转型 安 排, 并 根据 自身 投资 目的 、 投资 期 限、 投 资经 验 、资 产状 况 谨慎 作出 投 资决 策。 特此 公告 。 万家 基金 管理 有 限公 司 2018 年 7 月 24 日