诺安高 端制造股票型证券 投资基金招募说明 书 （更新） 摘要
2018 年第1 期
基金管理人：诺安基 金管 理有限公司
基金托管人： 中国农 业银 行股份有限公司
重要提 示
（一）诺 安高端制 造股票 型证券投 资基金 （ 以下简 称“本基 金” ）经中 国证券 监督管 理
委员 会 2015 年 7 月 7 日 证 监许可 【2015 】 1530 号和 2017 年 3 月 29 日机 构部 函 【2017】 832
号文核 准公 开募 集， 本基 金的基 金合 同 于 2017 年 6 月 8 日 正式 生效 。
（二） 基金 管理 人保 证本 《招募 说明 书》 的内 容真 实、准 确、 完整 。本 《招 募说明 书 》
经中国 证监 会注册 ， 但 中 国证监 会对 本基 金募 集的 注册 ， 并 不表 明其 对本 基 金的价 值和 收益
作出实 质性 判断 或保 证， 也不表 明投 资于 本基 金没 有风险 。
（三 ） 投 资有 风险 ， 投 资 人认购 （ 或申 购） 基金 时 应认真 阅读 本基 金 《招 募 说明书 》 及
《基金 合同 》 、 基金管 理人 网站公 示的 《风 险说 明书》 、 基金 产品 风险 等级 划分 方 法及说 明等，
全面认 识本 基金 产品 的风 险收益 特征 ， 应充 分考 虑 投资人 自身 的风 险承 受能 力， 并对 于认 购
（或申 购 ） 基 金的 意愿 、 时机 、 数 量等 投资 行为 作 出独立 决策 。 基金 管理 人 提醒投 资者 “买
者自负 ”原则, 在投 资者 作出投 资决 策后 ， 须承 担 基金投 资中 出现 的各 类风 险， 包括 ： 市场
风险 、 管理 风险 、流 动性 风险及 本基 金特 有风 险等 。
本基金 是股 票型 基金 ， 属 于证券 投资 基金 中的 较高 预期风 险和 较高 预期 收益 品种 ， 其 预
期风险 与预 期收 益水 平高 于混合 型基 金、 债券 型基 金和货 币市 场基 金。
（四 ） 基 金的 过往 业绩 并 不预示 其未 来表 现 。 基 金 管理人 管理 的其 他基 金的 业绩并 不构
成新基 金业 绩表 现的 保证 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
本基金 一定 盈利 ，也 不保 证最低 收益 。
（五 ） 基 金管 理人 根据 投 资者适 当性 管理 办法 ， 对 投资者 进行 分类 。 投资 者 应当如 实提诺安高端制造股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2018 年第 1 期
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供个人 信息 及证 明材 料 ， 并对所 提供 的信 息 和 证明 材料的 真实 性 、 准 确性 、 完整性 负责 。 投
资者应 当知 晓并 确认 当个 人信息 发生 重要 变化 、 可 能影响 投资 者分 类和 适当 性匹配 的 ， 应 及
时主动 进行 更新 。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写 ， 并 经 中国证 监会 核准 。 基金 合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利 、 义 务 的法律 文件 。 基金 投资 人 自依基 金合 同取 得基 金份 额， 即成 为基 金
份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人， 其持 有基 金份 额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受 ， 并按 照 《中 华人 民共和 国证 券投 资基 金法 》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作管 理 办
法》 、 基 金合 同及 其他 有 关规定 享有 权利 、 承担 义 务。 基金 投资 人欲 了解 基 金份额 持有 人的
权利和 义务 ，应 详细 查阅 基金合 同。
本招募 说明 书(更新) 已 经基 金托管 人复 核 。本 招募 说 明书(更新) 所 载内 容截 止日 为 2018
年 6 月 8 日 ，有 关财 务数 据和净 值表 现截 止日 为 2018 年 3 月 31 日( 财务 数据 未经审 计) 。
一、 基金管理人
（一）基金管理人概 况
公司名 称： 诺安 基金 管理 有限公 司
住所： 深圳 市深 南大 道 4013 号 兴业 银行 大厦 19 —20 层
法定代 表人 ： 秦 维舟
设立日 期：2003 年 12 月 9 日
批准设 立机 关及 批准 设立 文号： 中国 证监 会证 监基 金字[2003]132 号
组织形 式： 有限 责任 公司
注册资 本 ：1.5 亿元 人民 币
存续期 限： 持续 经营
电话：0755 －83026688
传真：0755 －83026677
联系人 ：王 嘉
股权结 构：
股东单 位 出资额( 万元) 出资比 例
中国对 外经 济贸 易信 托有 限公司 6000 40％ 诺安高端制造股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2018 年第 1 期
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深圳市 捷隆 投资 有限 公司 6000 40％
大恒新 纪元 科技 股份 有限 公司 3000 20％
合
计 15000 100％
（二）证券投资基金 管理 情况
截至 2018 年 6 月 8 日， 本 基金管 理人 共管 理五 十 六 只开放 式基 金： 诺安 平衡 证券投 资
基金 、 诺 安货 币市 场基 金 、 诺 安先 锋混 合型 证券 投 资基金 、 诺安 优化 收益 债 券型证 券投 资基
金、 诺安 价值 增长 混合 型 证券投 资基 金 、 诺 安灵 活 配置混 合型 证券 投资 基金 、 诺 安成 长混 合
型证券 投资 基金 、 诺安 增 利债券 型证 券投 资基 金 、 诺安中 证 100 指 数证 券投 资基金 、 诺安 中
小盘精 选混 合型 证券 投资 基金 、 诺 安主 题精 选混 合 型证券 投资 基金 、 诺安 全 球黄金 证券 投资
基金 、 上 证新 兴产 业交 易 型开放 式指 数证 券投 资基 金、 诺安 上证 新兴 产业 交 易型开 放式 指数
证券投 资基 金联 接基 金 、 诺安行 业轮 动混 合型 证券 投资基 金 、 诺 安多 策略 混 合型证 券投 资基
金、诺安油气能源股票证 券投资基金（LOF ） 、诺安全球收益不动产证券投资 基金、诺安新
动力灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金 、 诺 安中 证创 业 成长指 数分 级证 券投 资基 金、 诺安 汇鑫 保
本混合 型证 券投 资基 金 、 诺安双 利债 券型 发起 式证 券投资 基金 、 诺安 研究 精 选股票 型证 券投
资基金 、 诺安 纯债 定期 开 放债券 型证 券投 资基 金 、 诺安鸿 鑫保 本混 合型 证券 投资基 金 、 诺 安
信用债 券一 年定 期开 放债 券型证 券投 资基 金、 诺安 稳 固收益 一年 定期 开放 债券 型证券 投资 基
金、 诺安 泰鑫 一年 定期 开 放债券 型证 券投 资基 金 、 诺安中 证 500 交 易型 开放 式指数 证券 投资
基金 、 诺 安优 势行 业灵 活 配置混 合型 证券 投资 基金 、 诺 安天 天宝 货币 市场 基 金、 诺安 理财 宝
货币市 场基 金 、 诺 安永 鑫收 益一年 定期 开放 债券 型证 券投资 基金 、 诺安 聚鑫 宝货 币市场 基金 、
诺安稳 健回 报灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 、 诺 安 聚利债 券型 证券 投资 基金 、 诺 安新 经济 股
票型证 券投 资基 金 、 诺 安 高端制 造股 票型 证券 投资 基金 、 诺 安中 证 500 交 易 型开放 式指 数证
券投资 基金 联接 基金 、 诺 安创新 驱动 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 、 诺安 先 进制造 股票 型证
券投资 基金 、 诺安 利鑫 灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金、 诺安 景鑫 灵活 配置 混 合型证 券投 资基
金、 诺安 益鑫 灵活 配置 混 合型证 券投 资基 金 、 诺 安 安鑫 灵 活配 置 混 合型 证券 投资基 金 、 诺 安
精选回 报灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 、 诺 安和 鑫 灵活配 置 混 合型 证券 投资 基金 、 诺 安积 极
回报灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金 、 诺 安优 选回 报 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 、 诺 安进 取
回报灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金 、 诺 安高 端制 造 股票型 证券 投资 基金 、 诺 安改革 趋势 灵活
配置混 合型 证券 投资 基金 、 诺 安瑞 鑫定 期开 放债 券 型发起 式证 券投 资基 金 、 诺安圆 鼎定 期开诺安高端制造股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2018 年第 1 期
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放债券 型发 起式 证券 投资 基金 、 诺 安鑫 享定 期开 放 债券型 发起 式证 券投 资基 金、 诺安 联创 顺
鑫债券 型证 券投 资基 金 。
（三）主要人员情况
1. 董 事会 成员
秦维舟 先生 ， 董事 长， 工 商管理 硕士 。 历任 北京 中 联新技 术有 限公 司总 经理 、 香 港昌 维
发展有 限公 司总 经理 、 香 港先锋 投资 有限 公司 总经 理、 中国 新纪 元有 限公 司 副总裁 、 诺安 基
金管理 有限 公司 副董 事长 。
伊力扎 提? 艾合 买提 江先 生 ， 副 董事 长 ， 历 任吉 通网 络通信 股份 有限 公司 人力 资源部 副
总经理 ， 中化 国际 石油 公 司人力 资源 部总 经理 、 公 司副总 经理 ， 中国 对外 经 济贸易 信托 有限
公司副 总经 理， 现任 中国 对外经 济贸 易信 托有 限公 司总经 理 。
赵忆波 先生，董事，硕 士。历任 南方航空公司规 划发展部 项目经理，泰信 基金管理有
限公司 研究 员 ， 翰 伦投 资 咨询公 司 （马 丁可 利基 金 ） 投 资经 理， 纽银 西部 基 金管理 有限 公司
基金经 理 ， 现任 大恒 科技 副董事 长 。
赵照先 生， 董事 ， 博 士。 历任中 国电 力信 托 投 资有 限公司 北京 证券 营业 部交 易部经 理 、
中国电 力财 务有 限公 司发 展策划 部主 任 、 国 家电 网 公司金 融资 产管 理部 发展 策划处 处长 、 国
网英大 国际 控股 集团 有限 公司发 展策 划部 主任 、 英 大基金 管理 有限 公司 副总 经理 、 英 大资 本
管理有 限公 司总 经理 等。 现任中 国对 外经 济贸 易信 托有限 公司 党委 委员 、副 总经理 。
孙晓刚 先生，董事，本 科。历任 河北瀛源建筑工 程有限公 司职员、北京诺 安企业管理
有限公 司副 总经 理 、 上 海 摩士达 投资 有限 公司 副总 经理及 投资 总监 、 上海 钟 表有限 公司 副总
经理。 现任 上海 钟表 有限 公司董 事长 。
奥成文 先生，董事，硕 士。历任 中国通用技术（ 集团） 控 股有限责任公司 资产经营部
副经理 ， 中国 对外 经济 贸 易信托 有限 公司 投资 银行 部副总 经理 ， 诺安 基金 管 理有限 公司 督察
长，现 任诺 安基 金管 理有 限公司 总经 理。
汤小青 先生，独立董事 ，博士。 历任国家计委财 政金融司 处长，中国农业 银行市场开
发部副 主任 ， 中国 人民 银 行河南 省分 行副 行长 ， 中 国人民 银行 合作 司副 司长 ， 中 国银 监会 合
作金融 监管 部副 主任 ， 内 蒙古银 监局 、 山西 银监 局 局长 ， 中 国银 监会 监管 一 部主任 ， 招商 银
行副行 长。
史其禄 先生，独立董事 ，博士。 历任中国工商银 行外汇业 务管理处处长， 中国工商银
行伦敦 代表 处首 席代 表 ， 中国工 商银 行新 加坡 分行 总经 理 ， 中国 工商 银行 个 人金融 业务 部副
总经理 ，机 构业 务部 副总 经理， 机构 金融 业务 部资 深专家 。 诺安高端制造股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2018 年第 1 期
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赵玲华 女士 ， 独立 董事 ， 硕士 。 历 任中 国人 民解 放 军空军 总医 院新 闻干 事 ， 全国妇 女联
合会宣 传部 负责 人 ， 中 国人 民银行 人事 司综 合处 副处 长， 国家 外汇 管理 局政 策法 规司副 处长 ，
中国外 汇管 理杂 志社 社长 兼主编 ，国 家外 汇管 理局 国际收 支司 巡视 员。
2. 监 事会 成员
秦江卫 先生 ， 监 事， 硕士 。 历任 太原 双喜 轮胎 工业 股份有 限公 司全 面质 量管 理处干 部 。
2004 年 加入中 国对外经 济 贸易信托 有限公司 。现任 中国对外 经济贸易 信托有 限公司副 总法
律顾问 、风 险法 规部 总经 理。
赵星 明先生， 监事，金融学硕 士。历任 中国人民银行深 圳经济特 区分行证券管理 处副
处长、 深圳 证券 交易 所理 事会秘 书长 、君 安证 券香 港公司 副总 经理 等职 。
戴宏明 先生 ， 监事 ， 本 科。 历任浙 江证 券深 圳营 业部 交易主 管 ， 国 泰君 安证 券 公司部 门
主管、 诺安 基金 管理 有限 公司交 易中 心总 监， 诺安 基金管 理有 限公 司首 席交 易师（ 总助 级 ）
兼交易 中心 总监 。
梅律吾 先生 ， 监事 ， 硕 士。 历任长 城证 券有 限责 任公 司研究 员 ， 鹏 华基 金管 理 有限公 司
研究员 ， 诺安 基金 管理 有 限公司 研究 员 、 基 金经 理 助理 、 基 金经 理 、 研 究部 副总监 、 指数 投
资组副 总监 ，现 任指 数组 负责人 。
3. 经理 层 成员
奥成文 先生 ， 总经 理， 经 济学硕 士 ， 经 济师 。 曾 任 中国通 用技 术 （集 团） 控 股有限 责任
公司资 产经 营部 副经 理、 中国对 外经 济贸 易信 托有 限公司 投资 银行 部副 总经 理。2002 年 10
月开始 参加 诺安 基金 管理 有限公 司筹 备工 作， 任公 司督察 长， 现任 公司 总经 理。
杨文先 生， 副总 经理 ， 企 业 管理学 博士 。 曾 任国 泰君 安 证券公 司研 究所 金融 工程 研究员 、
中融基 金管 理公 司市 场部 经理 。2003 年 8 月 加入 诺 安基金 管理 有限 公司 ， 历 任市场 部总 监、
发展战 略部 总监 ，现 任公 司副总 经理 。
杨谷先 生， 副总 经理 ， 经 济学硕 士，CFA 。1998 年至 2001 年 任平 安证 券公 司 综合研 究
所研究 员；2001 年至 2003 年任 西北 证券 公司 资产 管理部 研究 员。2003 年 10 月加 入诺 安基
金管理 有限 公司 ， 现任 公 司副总 经理 、 权益 投资 事 业部总 经理 、 投资 一部 总 监、 诺安 先锋 混
合型证 券投 资基 金 基 金经 理 。
陈勇先 生 ， 副 总经 理， 经 济学硕 士 ， 注 册会 计师 。 曾任国 泰君 安证 券公 司固 定收益 部业
务董事 、 资 产管 理部 基金 经理， 民生 证券 公司 证券 投资总 部副 总经 理。2003 年 10 月加 入 诺
安基金 管理 有限 公司 ， 历 任研究 部总 监 、 合 规与 风 险控制 部总 监 、 督 察长 ， 现任公 司副 总经
理 、固 定收 益事 业部 总经 理 。 诺安高端制造股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2018 年第 1 期
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曹园先 生， 副总 经理 ，本 科。曾 任职 于国 泰基 金管 理有限 公司 ，先 后从 事于 TA 交易 中
心交易 员、 销售 部北 方区 副总经 理、 北京 公司 副总 经理的 工作 。2010 年 5 月 加入诺 安基 金
管理有 限公 司 ， 历 任华 北 营销中 心总 经理 、 公司 总 经理助 理 ， 现 任公 司副 总 经理 、 营 销事 业
部总经 理 。
马宏先 生 ， 督 察长 ， 硕 士 。 曾 任中 国新 兴 （ 集团 ） 总公司 职员 、 中化 财务 公 司证券 部职
员、 中化 国际 贸易 股份 有 限公司 投资 部副 总经 理 、 中国对 外经 济贸 易信 托有 限公司 证券 部投
资总监 、资 产管 理二 部副 总经理 、投 资发 展部 总经 理。现 任公 司督 察长 。
4. 现任 基 金经 理
史高飞 先生 ， 硕士 ， 具 有 基金从 业资 格 。 自2009 年 7 月至2010 年 1 月 在 中邮创 业基
金管理 有限 公司 任研 究员 。2010 年 4 月加 入诺 安基 金管理 有限 公司 任基 金经 理助理 。2015
年 4 月至 2017 年 11 月任 诺安成 长混 合型 证券 投资 基金基 金经 理。2015 年 1 月起任 诺安 新
经济股 票型 证券 投资 基金 基金经 理，2017 年 6 月 起 任诺安 高端 制造 股票 型证 券投资 基金 基
金经理 。
5.投资 决策 委员 会成 员的 姓名及 职务
本公司投资决策委员会分 股票类基金投资决策委员 会和固定收益类基金投资 决策委员
会，具 体如 下：
股票类 基金 投资 决策 委员 会： 主 席由 公司 总经 理奥 成 文先生 担任 ， 委 员包 括： 杨 谷先生 ，
副总经 理 、 权益 投资 事 业 部总经 理 、 投资 一部 总 监 、 基 金经 理 ； 韩 冬燕 女士 ， 权 益投 资事 业
部副总 经理 、基 金经 理 ； 王创练 先生 ，研 究部 总监 兼首席 策略 师（ 总助 级） 、 基金经 理 。
固定收 益类 基金 投资 决策 委员会 ： 主席 由公 司总 经 理奥成 文先 生担 任 ， 委 员 包括 ： 杨 谷
先生 ， 副 总经 理、 权益 投资 事业 部总 经理 、 投资 一部 总监 、 基金 经理 ； 谢 志 华先生 ， 固定 收
益 事业 部副 总监 、 基金 经 理 、 总裁 助理 ； 王创 练先 生， 研究 部总 监 兼 首席 策 略师 （总 助级 ） 、
基金经 理 。
上述人 员之 间不 存在 近亲 属关系 。
二、 基金托管人
（一）基本情况
名称： 中国 农业 银行 股份 有限公 司（ 简称 中国 农业 银行）
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东座 诺安高端制造股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2018 年第 1 期
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法定代 表人 ：周 慕冰
成立日 期：2009 年1 月 15 日
批准设 立机 关和 批准 设立 文号： 中国 银监 会银 监复[2009]13 号
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字[1998]23 号
注册资 本：32,479,411.7 万元人 民币
存续期 间： 持续 经营
联系电 话：010-66060069
传真：010-68121816
联系人 ：贺 倩
中国农业银行股 份有限公 司是中国金融体 系的重要 组成部分,总行设 在北京。 经国务 院
批准， 中 国 农业 银行 整体 改 制为中 国农 业银 行股 份有 限公司 并 于2009 年1 月15 日依法 成立 。
中国农 业银 行股 份有 限公 司承继 原中 国农 业银 行全 部资产 、负 债、 业务 、机 构网点 和员 工 。
中国农 业银 行网 点遍 布中 国城乡 ，成 为国 内网 点最 多、业 务辐 射范 围最 广， 服务领 域最 广 ，
服务对 象最 多 ， 业 务功 能 齐全的 大型 国有 商业 银行 之一 。 在 海外 ， 中 国农 业 银行同 样通 过自
己的努 力赢 得了 良好 的信 誉，每 年位 居《 财富 》世 界 500 强企 业之 列。 作为 一家城 乡并 举 、
联通国 际 、 功 能齐 备的 大型 国有商 业银 行 ， 中 国农 业银 行一贯 秉承 以客 户为 中心 的经营 理念 ，
坚持审 慎稳 健经 营 、 可 持 续发展 ， 立足 县域 和城 市 两大市 场 ， 实 施差 异化 竞 争策略 ， 着力 打
造 “ 伴你 成长 ” 服 务品 牌， 依托覆 盖全 国的 分支 机构 、 庞 大的 电子 化网 络和 多 元化的 金融 产
品，致 力为 广大 客户 提供 优质的 金融 服务 ，与 广大 客户共 创价 值、 共同 成长 。
中国农 业银 行是 中国 第一 批开展 托管 业务 的国 内商 业银行 ， 经验 丰富 ， 服 务 优质 ， 业 绩
突出 ，2004 年 被英 国 《全 球托管 人 》 评 为中 国 “最 佳托管 银行 ” 。2007 年 中国 农业银 行通 过
了美国SAS70 内 部控 制审 计，并 获得 无保 留意 见的 SAS70 审计 报告 。自 2010 年起中 国农 业
银行连 续通 过托 管业 务国 际内控 标准 （ISAE3402 ） 认证 ， 表 明了 独立 公正 第 三方对 中国 农业
银行托 管服 务运 作流 程的 风险管 理 、 内 部控 制的 健 全有效 性的 全面 认可 。 中 国农业 银行 着力
加强能 力建 设， 品牌 声誉 进一步 提升 ， 在2010 年 首 届 “ ‘ 金牌 理财 ’TOP10 颁 奖盛典 ” 中 成
绩突出， 获“最佳 托管银 行”奖。2010 年再次荣 获 《首席财 务官》杂 志颁发 的“最佳 资产
托管奖 ” 。2012 年 荣获 第 十届中 国财 经风 云榜 “最 佳资产 托管 银行 ”称 号；2013 年至 2017
年连续 荣获 上海 清算 所授 予的 “托 管银 行优 秀奖 ” 和 中央国 债登 记结 算有 限责 任公司 授予 的
“优秀 托管 机构 奖” 称号 ；2015 年、2016 年 荣获 中 国银行 业协 会授 予的 “养 老金业 务最 佳
发展奖 ”称 号；2018 年 荣 获中国 基金 报授 予的 公募 基金 20 年 “最 佳基 金托 管 银行” 奖。 诺安高端制造股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2018 年第 1 期
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中国农 业银 行证 券投 资基 金托管 部于 1998 年 5 月经 中国证 监会 和中 国人 民银 行批 准 成
立，2014 年 更名 为托 管业 务部/ 养老 金管 理中 心， 内 设综合 管理 部、 业务 管理 部、 客 户一 部、
客户二 部 、 客 户三 部、 客 户四部 、 风险 合规 部、 产 品研发 与信 息技 术部 、 营 运一部 、 营运 二
部、 市场 营销 部、 内控 监管 部、 账户 管理 部， 拥有 先进 的安全 防范 设施 和基 金托 管业务 系 统 。
二、主 要人 员情 况
中国农 业银 行托 管业 务部 现有员 工近 240 名， 其中 具有高 级职 称 的 专家 30 余 名， 服 务
团队成 员专 业水 平高 、业 务素质 好、 服务 能力 强， 高级管 理层 均有 20 年以 上 金融从 业经 验
和高级 技术 职称 ，精 通国 内外证 券市 场的 运作 。
三、基 金托 管业 务经 营情 况
截止 到2018 年3 月31 日 ，中国 农业 银行 托管 的公 开募集 证券 投资 基金 共 414 只。
三、 相关服务机构
（一）基金份额发售 机构
1. 诺安基金管理有限公司 直销中心
本公司 在深 圳、 北京 、上 海 、广 州 、 成都 开设 五个 直销 网 点对 投资 者办 理开 户和申购、
赎回 业 务：
（1） 深圳 直销 中心
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 4013 号 兴业 银行 大厦 19 —20 层
邮政编 码：518048
电话：0755-83026603 或 0755-83026620
传真：0755-83026630
联系人 ： 祁 冬灵
（2） 北京 直销 网点
办公地 址： 北京 市朝 阳区 光华路 甲 14 号 诺安 大厦 8-9 层
邮政编 码：100020
电话：010-59027811
传真：010-59027890
联系人 ：孟 佳
（3） 上海 直销 网点
办公地 址： 上海 市浦 东新 区 世纪 大 道 210 号 21 世 纪 中心大 厦 903 室 诺安高端制造股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2018 年第 1 期
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邮政编 码：200120
电话：021-68824617
传真：021-68362099
联系人 ： 王 惠如
（4） 广州 直销 网点
办公地 址： 广州 市珠 江新 城华夏 路 10 号 富力 中心 2908
邮政编 码：510623
电话：020 －38928980
传真：020 －38928980
联系人 ： 黄 怡珊
（5） 西部 营销 中心
办 公地 址： 成都 市高 新 区府城 大道 西段399 号天 府 新谷9 栋1单元1802
邮政编 码：610021
电话：028-86050157
传真：028-86050160
联系人 ：裴 兰
（6）个人 投资者可 以通过 基金管理 人的网上 直销交 易系统办 理本基金 的开户 和 申购 、
赎回 手 续， 具体 交易 细节 请参阅 基金 管理 人网 站公 告。
网址：www.lionfund.com.cn
2. 基金代销机构
(1) 中国农 业银 行 股 份有 限公 司
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东座
法定代 表人 ： 周 慕冰
电话：010-66596688
传真：010-66593777
客户服 务电 话：95599
网址：www.abchina.com
(2) 中国工 商银 行股 份有 限公 司 诺安高端制造股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2018 年第 1 期
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注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：易 会满
电话：010 －66107900
传真：010 －66107914
客户服 务热 线：95588
网址：www.icbc.com.cn
(3) 中国银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 ：陈 四清
客服电 话：95566
网址：www.boc.cn
(4) 招商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 ：李 建红
电话：0755 －83198888
传真：0755 －83195109
客户服 务热 线：95555
网址：www.cmbchina.com
(5) 平安银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 深南东 路5047 号
办公地 址： 广东 省深 圳市 深南东 路5047 号
法定代 表人 ：谢 永林
电话：0755 －82088888
传真：0755 －82080714
客户服 务热 线：95511-3
网址： bank.pingan.com
(6) 宁波银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 宁波 市鄞 州宁 南南 路 700 号
办公地 址： 宁波 市鄞 州宁 南南 路 700 号 诺安高端制造股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2018 年第 1 期
10
法定代 表人 ：陆 华裕
电话：086-574-89068221 （值班 电话 ）、086-574-87050028 （ 投资 者关 系）
传真：021-63586215
联系人 ：钱 庚旺
客户服 务热 线：95574
网址： www.nbcb.com.cn
(7) 苏州银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 江 苏省 苏州 市 工业园 区钟 园 路 728 号
办公地 址： 江苏 省苏 州市 工业园 区钟 园 路728 号
法定代 表人 ： 王兰 凤
客户服 务电 话：96067
网址：www.suzhoubank.com
(8) 桂林银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 广西 壮族 自治 区桂林 市中 山南 路76 号
办公地 址： 广西 壮族 自 治 区桂林 市中 山南 路76 号
法定代 表人 ：王 能
联系人 ：刘 卫平
联系电 话：0773-3821373
客户服 务电 话：400-86-96299 （ 全国 ）、96299 （广 西专线 ）
网址：www.guilinbank.com.cn
(9) 渤海银 行股 份 有 限公 司
注册地 址： 天津 市河 东区 海河东 路218 号
办公地 址： 天津 市河 东区 海河东 路218 号
法定代 表人 ：李 伏安
客服电 话：400-888-8811 、95541
网址：www.cbhb.com.cn
(10) 北京农 村商 业银 行股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 月坛南 街1 号院2 号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 月坛南 街1 号院2 号楼
法定代 表人 ：王 金山 诺安高端制造股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2018 年第 1 期
11
客户服 务电 话：400-66-96198 （ 全国 ）、96198 （北 京）
网址：www.bjrcb.com
(11) 广州农 村商 业银 行股 份有 限公司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城华 夏路1号
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城华 夏路1号
法定代 表人 ： 王继 康
客户服 务电 话：95313
网址：www.grcbank.com
(12) 成都农 村商 业银 行股 份有 限公司
注册地 址： 成都 市武 侯区 科华中 路88 号
办公地 址： 成都 市武 侯区 科华中 路88 号
法定代 表人 ：陈 萍
联系电 话：028-85357120
客户服 务电 话：028-962711 、4006-028-666
网址：www.cdrcb.com
(13) 江苏银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 南京 市中 华路26 号
办公地 址： 南京 市中 华路26 号
法定代 表人 ：夏 平
联系人 ：田 春慧
电话：025-58588167
传真：025-58588164
客户服 务电 话：95319
网址：www.jsbchina.cn
(14) 交通银 行股 份有 限公 司
办公地 址： 上海 市银 城中 路188 号
法定代 表人 ：彭纯
电话：021 －58781234
传真：021 －58408842
联系人 ：曹 榕 诺安高端制造股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2018 年第 1 期
12
客户服 务热 线：95559
网址：www.bankcomm.com
(15) 广发银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 中国 广东 省广 州市越 秀区 东风 东路713 号
法定代 表人 ：杨 明生
联系人 ：江 璐、 罗环 宇
电话：020-38323704 、38322730 、38323206
传真：020-87311780
客户服 务热 线：400-830-8003
网址：www.cgbchina.com.cn
(16) 中信银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街9 号
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街9 号
法定代 表人 ：李 庆萍
电话：010 －65546655 －108
传真：010 －65542373
联系人 ：秦 莉
客户服 务电 话：95558
网址：www.citicbank.com
(17) 万联证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路11 号18 、19 楼全 层
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路11 号18 、19 楼全 层
法定代 表人 ：张 建军
客户服 务电 话：400-8888-133
网址：www.wlzq.com.cn
(18) 西南证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北苑8号
办公地 址： 重庆 市江 北区 桥北苑8号 西南 证券 大厦
法定代 表人 ：吴 坚
客户服 务电 话：40080-96096 、95355 诺安高端制造股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2018 年第 1 期
13
网址：www.swsc.com.cn
(19) 华鑫证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路4018 号安 联大 厦28 层A01 、B01(b) 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路4018 号安 联大 厦第28 层A01 、B01(b) 单元
法定代 表人 ：俞 洋
客户服 务电 话：95323 （ 全 国）、4001099918 （ 全国 ） 021 －32109999 （ 上海 ）；
029-68918888 （ 西安 ）95323 （全 国）
网址：www.cfsc.com.cn
(20) 上海证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 四川中 路213 号7 楼
办公地 址： 上海 市黄 浦区 四川中 路213 号7 楼
法定代 表人 ：李 俊杰
电话：021-63231111
客服服 务热 线：400-8918-918 、021-962518
网址：www.962518.com 、www.shzq.com
(21) 首创证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 德胜门 外大 街115 号 德胜 尚 城E座
办公地 址： 北京 市西 城区 德胜门 外大 街115 号 德胜 尚 城E座
法定代 表人 ：毕 劲松
客户服 务电 话：400-620-0620
网址：www.sczq.com.cn
(22) 国都证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街3 号国 华投 资 大厦9 层、10 层
办公地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街3 号国 华投 资 大厦9 层、10 层
法定代 表人 ：王 少华
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
客户服 务热 线 ：400-818-8118
网址：www.guodu.com
(23) 华龙证 券股 份有 限公 司 诺安高端制造股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2018 年第 1 期
14
注册地 址： 甘肃 省兰 州市 城关区 东岗 西路638 号兰 州 财富中 心21 楼
办公地 址： 甘肃 省兰 州市 城关区 东岗 西路638 号兰 州 财富中 心21 楼
法定代 表人 ：李 晓安
客户服 务热 线：400-6898888 （全 国） 、95368 （甘 肃 ）
网址： www.hlzq.com
(24) 信达证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大街9号院1号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大街9号院1号楼
法定代 表人 ：张 志刚
联系电 话：010-63081000
传真：010-63080978
客户服 务电 话：95321
网址：www.cindasc.com
(25) 渤海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 天津 经济 技术 开发区 第二 大街42号 写字 楼101 室
办公地 址： 天津 市河 西区 宾水道8号
法定代 表人 ：王 春峰
电话：022-28451861
传真：022-28451892
客户服 务热 线：400-651-5988
网址：www.ewww.com.cn
(26) 长江证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 新华路 特8 号
办公地 址： 武汉 市 新 华路 特8号
法定代 表人 ：尤 习贵
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客户服 务热 线：95579 或4008-888-999
公司网 址：www.95579.com
(27) 中泰证 券股 份有 限公 司 诺安高端制造股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2018 年第 1 期
15
注册地 址： 山东 省济 南市 经七路86号
办公地 址： 山东 省济 南市 经七路86号
法定代 表人 ：李 玮
开放式 基金 咨询 电话 ：0531-81283906
开放式 基金 业务 传真 ：0531-81283900
客服电 话：95538
网址：www.zts.com.cn
(28) 第一创 业证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 福华 一路115 号投 行 大厦20 楼
办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 福华 一路115 号投 行 大厦20 楼
法定代 表人 ：刘 学民
客户服 务电 话：95358
网址：www.firstcapital.com.cn
(29) 光大证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸路1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸路1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
电话：(8621) 2216 9999
传真：(8621) 6215 1789
客户服 务热 线：95525
网址：www.ebscn.com
(30) 申万宏 源证 券有 限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号世 纪商 贸广 场 45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 ：李 梅
联系人 ：曹 晔
电话：021-33389888
传真：021-33388224
电话委 托：021-962505
客服电 话：95523 、40088-95523 诺安高端制造股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2018 年第 1 期
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网址：www.sw2000.com.cn 、www.swhysc.com
(31) 华安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 合肥 市政 务文 化新区 天鹅 湖 路198 号
办公地 址： 合肥 市政 务文 化新区 天鹅 湖 路198 号
法定代 表人 ：李 工
客户服 务热 线：95318
网址：www.hazq.com
(32) 大同证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 山西 省大 同市 城区迎 宾街15号 桐城 中央21 层
办公地 址： 山西 省太 原市 长治路111 号山 西世 贸中 心A座13 层
法定代 表人 ：董 祥
客户服 务电 话：4007-121-212
网址：www.dtsbc.com.cn
(33) 安信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路4018 号安 联大 厦35 层、28 层A02单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路4018 号安 联大 厦35 层
法定代 表人 ：王 连志
电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
客户服 务电 话：95517、4008-001-001
网址：www.essence.com.cn
(34) 国金证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 成都 市东 城根 上街95 号
办公地 址： 成都 市东 城根 上街95 号
法定代 表人 ：冉 云
客户服 务电 话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
(35) 东海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路23 号投 资广 场18 层
办公地 址： 上海 浦东 新区 东方路1928 号东 海证 券大 厦 诺安高端制造股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2018 年第 1 期
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法定代 表人 ：赵 俊
电话：021-20333333
传真：021-50498825
客户服 务电 话：95531 或 400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
(36) 平安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田路 荣超 大厦4036 号16-20
办公地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田路 荣超 大厦4036 号16-20 层
法定代 表人 ：刘 世安
电话：4008866338
联系人 ：袁 月
客户服 务电 话：95511-8
网址：http://stock.pingan.com
(37) 西部证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 西安 市东 新街232 号信 托大 厦16-17 层
办公地 址： 西安 市东 新街232 号信 托大 厦16-17 层
法定代 表人 ：刘 建武
电话：95582
网址：www.westsecu.com
(38) 国泰君 安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 ：杨 德红
电话：021 －62580818 －213
传真：021 －62569400
联系人 ：芮 敏祺
客户服 务热 线：95521 、4008888666
网址：www.gtja.com
(39) 中信建 投证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼 诺安高端制造股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2018 年第 1 期
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办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号
法定代 表人 ：王 常青
开放式 基金 咨询 电话 ：400-8888-108
开放式 基金 业务 传真 ：010 －65182261
联系人 ：权 唐
客户服 务电 话：95587
网址： www.csc108.com
(40) 中信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座
办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路8 号 中信 证券大 厦
法定代 表人 ：张 佑君
电话：010 －84683893
传真：010 －84865560
联系人 ：陈 忠
客户服 务 热 线：95548
网址：www.cs.ecitic.com
(41) 中信证 券（ 山东 ）有 限责 任公司
注册地 址： 山东 省青 岛市 崂山区 深圳 路 222 号 1 号楼 2001
办公地 址： 青岛 市市 南区 东海西 路 28 号 龙翔 广场 东 楼 2 层
法定代 表人 ：姜 晓林
联系人 ：吴 忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客户服 务电 话：95548
网址：www.zxwt.com.cn
(42) 联储证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 福田街 道岗 厦社 区 深 南大 道南侧 金地 中心 大 厦9 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 333 号 金砖 大厦 8 楼；
深圳市 福田 区福 田街 道岗 厦社区 深南 大道 南侧 金地 中心大 厦 9 楼；
北京市 朝阳 区安 定 路 5 号院 3 号 楼中 建财 富国 际中 心 27 层 诺安高端制造股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2018 年第 1 期
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法定代 表人 ：沙 常明
联系人 ：丁 倩云
联系电 话：010-86499427
客户服 务电 话：400-620-6868
网址：www.lczq.com
(43) 中信期 货有 限公 司
地址： 广东 省深 圳市 福田 区中心 三 路 8 号 卓越 时代 广场 （ 二期 ） 北 座 13 层 1301-1305 、
14 层
法定代 表人 ：张 晧
客户服 务电 话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
(44) 深圳众 禄基 金销 售股 份有 限公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 笋岗街 道梨 园路 物资 控股 置地大 厦 8 楼801
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：童 彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-82080798
客户服 务电 话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn ；www.jjmmw.com
(45) 上海天 天基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 二层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 宛平南 路 88 号 东方 财富 大 厦
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：潘 世友
客户服 务电 话：400-1818-188 、95021
网址： www.1234567.com.cn
(46) 上海好 买基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 欧阳 路 196 号 26 号楼 2 楼41 号
办公地 址： 上海 浦东 南 路1118 号鄂 尔多 斯大 厦 903 ～906 室 诺安高端制造股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2018 年第 1 期
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法定代 表人 ：杨 文斌
联系人 ：张 茹
电话：021-58870011
传真：021-68596916
客户服 务电 话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
(47) 蚂蚁（ 杭州 ）基 金销 售有 限公司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道文 一西 路 1218 号1 幢202 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道3588 号 恒 生大 厦12 楼
法定代 表人 ：陈 柏青
联系人 ：张 裕
电话：021-60897869
传真：0571-26698533
客户服 务电 话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
(48) 浙江同 花顺 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号 903 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路 1 号元 茂大 厦 903 室
法定代 表人 ：凌 顺平
客户服 务电 话：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
(49) 北 京展 恒基 金销 售股 份有 限公司
注册地 址： 北 京市 顺义 区 后沙峪 镇安 富 街 6 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 安苑 路 15-1 邮 电新 闻大 厦 2 层
法定代 表人 ： 闫振 杰
客户服 务电 话：400-818-8000
网址：www.myfund.com
(50) 深圳市 新兰 德证 券投 资咨 询有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 福田街 道民 田 路 178 号华 融大 厦27 层2704
办公地 址： 深圳 市福 田区 福田街 道民 田 路178 号华 融大 厦27 层2704 诺安高端制造股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2018 年第 1 期
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法人代 表人 ：马 勇
客户服 务电 话：400-166-1188
网址：http://money.jrj.com.cn
(51) 和讯信 息科 技有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 外大 街 22 号 1002 室
办公地 址： 北 京市 朝外 大 街 22 号泛 利大 厦10 层
法定代 表人 ：王 莉
传真：021-20835879
客户服 务电 话：400-920-0022
网址：licaike.hexun.com 、www.licaike.com
(52) 宜信普 泽投 资顾 问（ 北京 ）有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 9 号楼15 层1809
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 soho 现代城 C 座1809
法定代 表 人 ：戎 兵
联系人 ：程 刚
电话：010-52855713
客户服 务电 话：400-6099-200
网址： www.yixinfund.com
(53) 一路财 富（ 北京 ）信 息科 技有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 阜成门 外大 街 2 号 1 幢A2208 室
办公地 址： 北京 西城 区阜 成门大 街 2 号万 通新 世界 广场 A 座 22 层2208
法定代 表人 ：吴 雪秀
客户服 务电 话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
(54) 上海陆 金所 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 陆家 嘴环 路 1333 号14 楼09 单元
办公地 址： （上 海） 自由 贸 易试验 区陆 家嘴 环 路 1333 号14 楼09 单元
法定代 表人 ： 王 之光
联系人 ：宁 博宇
电 话：021-20665952 诺安高端制造股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2018 年第 1 期
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传 真：021-22066653
客户服 务电 话：400-821-9031
网址：www.lufunds.com
(55) 上海凯 石财 富基 金销 售有 限公司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏南 路 765 号 602-115 室
办公地 址： 上海 黄浦 区延 安东路 一号 凯石 大 厦 4 楼
法定代 表人 ：陈 继武
联系人 ：李 晓明
联系电 话：021-63333319
客户服 务电 话：400-643-3389
网址：www.vstonewealth.com
(56) 诺亚正 行（ 上海 ）基 金销 售投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄 9 号 3724 室
办公地 址： 上海 杨浦 区秦 皇岛 路 32 号 C 栋
法定代 表人 ：汪 静波
联系人 ：魏 可妤
客服电 话：400-821-5399
网站：www.noah-fund.com
(57) 上海利 得基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号1033 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴 1318 号星 展银 行 大厦 1003 单元 ；
上海浦 东新 区峨 山 路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代 表人 ：李 兴春
客户服 务电 话：400-921-7755
网址： www.leadfund.com.cn
(58) 浙江金 观诚 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 杭 州市 拱墅 区 登云 路45 号（ 锦昌 大厦 ）1 幢 10 楼 1001 室
办公地 址： 浙 江省 杭州 市 拱墅区 登云 路 45 号 金诚 集 团 10 楼
法定代 表人 ：徐 黎云
联系人 ：周 立枫 诺安高端制造股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2018 年第 1 期
23
联系电 话：0571-88337788
客户服 务电 话：400-688-1888
网址： www.jincheng-fund.com
(59) 中证金 牛（ 北京 ）投 资咨 询有限 公司
注册地 址： 北京 市丰 台区 东管 头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地 址： 北京 市宣 武门 外大街 甲 1 号环 球财 讯中 心 A 座5 层
法定代 表人 ：钱 昊旻
客户服 务电 话：4008-909-998
公司网 址：www.jnlc.com
(60) 北京钱 景 基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地 址： 北京 市海 淀区 丹棱街 中关 村金 融大 厦 10 层
法定代 表人 ：赵 荣春
联系人 ：魏 争
电话：010-57418829
客户服 务电 话：400-893-6885
网址：www.niuji.net
(61) 北京 格 上富 信 基 金销 售有 限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北 路 19 号楼701 内09 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北 路 19 号楼701 内09 室
法人代 表： 李悦 章
联系人 ：曹 庆展
联系电 话：010-65983311
客户服 务电 话：400-066-8586
网址：www.igesafe.com
(62) 北京广 源达 信基 金销 售有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号C 座六层 605 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 望京东 园四 区浦 项中 心 B 座19 层
法定代 表人 ：齐 剑辉
联系人 ：王 永霞
诺安高端制造股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2018 年第 1 期
24
联系电 话：15201586214
客户服 务电 话：4006236060
网址：www.niuniufund.com
(63) 凤凰金 信（ 银川 ）基 金销 售有限 公司
注册地 址： 宁夏 回族 自治 区银川 市金 凤区 阅海 湾中 央商务 区万 寿 路 142 号 14 层1402
办公地 址： 北京 市朝 阳区 紫月 路 18 号院 朝来 高科 技产业 园 凤凰 金融18 号楼
法定代 表人 ：程 刚
客户服 务电 话：400-8105-919
网址：www.fengfd.com
(64) 上海万 得基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号11 楼B 座
办公地 址： 上海 市浦 东新 区福山 路 33 号8 楼
法定代 表人 ：王 廷富
联系人 ：徐 亚丹
联系电 话：13818306630
客户服 务电 话：400-821-0203
(65) 天津国 美基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 天津 经济 技术 开发区 第一 大 街79 号 MSDC1-28 层2801
办公地 址： 北京 市朝 阳区 霄云 路 26 号鹏 润大 厦 B 座19 层
法定代 表人 ：丁 东华
客户服 务电 话：400-111-0889
网址：www.gomefund.com
(66) 北京肯 特瑞 财富 投资 管理 有限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 东 路 66 号 1 号楼22 层2603-06
办公地 址： 北京 市亦 庄经 济开发 区科 创十 一 街 18 号院
法定代 表人 ：江 卉
客户服 务电 话： 95118 或400 098 8511 （ 个人 业 务） 、 400 088 8816 （企 业业务 ）
网址：http://fund.jd.com
(67) 上海华 夏财 富投 资管 理有 限公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 东大名 路 687 号 1 幢 2 楼268 室 诺安高端制造股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2018 年第 1 期
25
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦B 座8 层
法定代 表人 ： 毛 淮平
客户服 务电 话：400-817-5666
网址：www.amcfortune.com
(68) 上海长 量基 金销 售投 资顾 问有限 公司
注册地 址： 上 海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座16 层
法定代 表人 ：张 跃伟
电话：021-20691869
传真：021-20691861
联系人 ：单 丙烨
客户服 务电 话：400-820-2899
网址： www.erichfund.com
(69) 江苏汇 林保 大基 金销 售有 限公司
注册地 址： 江苏 省南 京市 高淳区 砖墙 镇 78 号
办公地 址： 上海 市黄 浦区 龙华东 路 868 号 绿地 海外 滩办 公 A 座1605
法定代 表 人 ：吴 言林
联系人 ：李 跃
电话：021-53086966
客户服 务电 话：025-56663409
网址：www.huilinbd.com
(70) 乾道盈泰 基 金销 售 （ 北京 ）有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 德胜门 外大 街 13 号院 1 号楼 1302
办公地 址： 北京 市西 城区 德外大 街合 生财 富广 场 1302 室
法人代 表： 王兴 吉
客户服 务电 话：400-088-8080
网址：www.qiandaojr.com
(71) 北京蛋 卷基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大 街 1 号院 6 号楼2 单元21 层222507
办公地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大街 望 京SOHO T3 A 座 19 层 诺安高端制造股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2018 年第 1 期
26
法定代 表人 ：钟 斐斐
联系人 ：袁 永姣
电话：010-61840688
客户服 务电 话：4000-618-518
网址：http://danjuanapp.com
(72) 大河财 富基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 贵州 省贵 阳市 南明区 新华 路 110-134 号 富中国 际广场 1 栋 20 层1.2 号
办公地 址： 贵州 省贵 阳市 南明区 新华 路 110-134 号 富中国 际广 场1 栋 20 层1.2 号
法定代 表人 ：王 荻
联系人 ：方 凯鑫
电话：0851-88405606
客户服 务电 话：0851-88235678
网址：www.urainf.com
(73) 通华财 富（ 上海 ）基 金销 售有限 公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 同丰 路 667 弄 107 号 201 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区杨高 南 路 799 号陆 家嘴 世纪金 融广 场 3 号楼 9 楼
法定代 表人 ：马 刚
联系人 ： 庄 洁茹
联系电 话：021-60818206
客户服 务电 话：95156-5
网址：www.tonghuafund.com
(74) 上海基 煜基 金销 售有 限公 司
注册地 址 ： 上 海市 崇明 县 长兴镇 路潘 园公 路 1800 号2 号楼 6153 室 （上 海泰 和经济 发展
区）
办公地 址： 上海 市昆 明 路518 号 北美 广场A1002 室
法定代 表人 ：王 翔
联系人 ：蓝 杰
联系电 话：021-65370077-220
客户服 务电 话：400-820-5369
网址：www.jiyufund.com.cn 诺安高端制造股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2018 年第 1 期
27
(75) 上海攀 赢金 融信 息服 务有 限公司
注册地 址： 上海 市闸 北区 广中西 路 1207 号 306 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴银 城中 路488 号 太平金 融大 厦603 室
法定代 表人 ：田 为奇
客户服 务电 话：021-68889082
(76) 上海挖 财金 融信 息服 务有 限公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 杨高 南 路799 号5 层01、02、03 室
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 杨高 南 路799 号5 层01、02、03 室
法定代 表人 ：胡 燕亮
客户服 务电 话：021-50810673
网址：www.wacaijijin.com
(77) 济安财 富（ 北京 ）基 金销 售有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 太阳宫 中 路 16 号院1 号楼 3 层307
办公地 址： 北京 市朝 阳区 太阳宫 中 路 16 号院1 号楼 3 层307
法定代 表人 ：杨 健
客户服 务电 话：400-673-7010
网址：www.jianfortune.com
(78) 天津万 家财 富资 产管 理有 限公司
注册地 址： 天津 自贸 区（ 中心商 务区 ）迎 宾大 道 1988 号 滨海 浙商 大厦 公寓 2-2413 室
办公地 址： 北京 市西 城区 丰盛胡 同 28 号 太平 洋保 险 大厦 5 层
法定代 表人 ：李 修辞
联系人 ：邵 玉磊
电话：18511290872
客户服 务电 话：010-59013825
网址： www.wanjiawealth.com
(79) 北京恒 天明 泽基 金销 售有 限公司
注册地 址： 北京 市北 京经 济技术 开发 区宏 达北 路 10 号五 层5122 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北路 甲 19 号SOHO 嘉盛中 心 30 层
法定代 表人 ：周 斌
客户服 务电 话：400-8980-618 诺安高端制造股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2018 年第 1 期
28
网址：www.chtwm.com
基金管 理人 可根 据有 关法 律法规 的要 求 ， 选 择其 他 符合要 求的 机构 代理 销售 基金 ， 并 及
时公告 。
（二） 注册登记机构
名称： 诺安 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市深 南大 道4013 号兴 业银 行大 厦19-20层
法定代 表人 ： 秦 维舟
电话：0755-83026688
传真：0755-83026677
（三）出具法律意见 书的 律师事务所和经办律 师
名称： 北京 颐合 中鸿 律师 事务所
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 7 号光 华长 安大 厦 2 座1908-1911 室
法定代 表人/负 责人 ：付朝晖
电话：010-65178866
传真：010-65180276
经办律 师： 虞荣 方 、 侯金 刚
（四）审计基金财产 的会 计师事务所和经办注 册会 计师
名称： 毕马 威华 振会 计师 事务所 （特 殊普 通合 伙）
住所： 北京 市东 城区 东长 安街 1 号东 方广 场 E2 座8 层
执行事 务合 伙人 ：邹 俊
电话：010-85085000
传真：010-85185111
联系人 ：左 艳霞
经办注 册会 计师 ：左 艳霞 张品
四、基金的名称
诺安高 端制 造 股 票型 证券 投资基 金 诺安高端制造股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2018 年第 1 期
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五、基金的类型
契约型 开放 式
六、基金的投资目标
本基金 通过 投资 于高 端制 造主题 相关 上市 公司 ， 在 控制投 资风 险的 同时 ， 力 争实现 基金
资产的 稳定 增值 。
七、基金的 投资 方向
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具 ， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票 （包 括
中小板、 创业板及 其他经 中国证监 会核准发 行并上 市的股票） 、权证 、股指期 货等权益 类 投
资工具 ， 国债 、 金 融债 、 公司债 、 企业 债、 可转 换 债券 （含 分离 交易 可转 债） 、 可 交换 债券、
央票 、 中 期票 据、 资产 支 持证券 等固 定收 益类 品种 ， 短 期融 资券 、 正 回购 、 逆回购 、 定期 存
款、协 议存 款等 货币 市场 工具， 以及 法律 法规 或中 国证监 会允 许基 金投 资的 其他金 融 工 具 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基 金管 理人 在履 行适 当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。
本基金 为股票型基金，股票投资 占基金资产净值的比例不 低于基金资产 的 80% ，其中
投资于高端 制造业上市公司相关股票 比例不低于非现金基金资 产的 80% ； 权证占基金资 产
净值的 比例 不超 过 3% ；扣 除股指 期货 合约 缴纳 的保 证金后 ， 基金 保留 的现 金 或到期 日在 一
年以内 的政 府债 券占 基金 资产净 值的 比例 不低 于 5% ， 其中 ， 现 金类 资产 不包 括 结算备 付金 、
存出保 证金 、应 收申 购款 。
八 、基金的投资策略
1、资产配 置策略方 面，本 基金将采 取战略性 资产配 置和战术 性资产配 置相结 合的资 产
配置 策 略 ， 根 据宏 观经 济 运行态 势 、 政 策变 化、 市 场环境 的变 化 ， 在 长期 资 产配置 保持 稳定
的前提 下 ， 积 极进 行短 期 资产灵 活配 置 ， 力 图通 过 时机选 择构 建在 承受 一定 风险前 提下 获取
较高收 益的 资产 组合 。
本基金 实施 大类 资产 配置 策略过 程中 还将 根据 各类 证券的 风险 收益 特征 的相 对变化 ， 动
态优化 投资 组合 ，以 规避 或控制 市场 风险 ，提 高基 金收益 率。
2、股 票投 资策 略 诺安高端制造股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2018 年第 1 期
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本基金通过自上而下及自 下而上相结合的方法挖掘 优质的上市公司，构建股 票投资组
合。核心 思路在于 ：1）自 上而下地 分析行业 的增长 前景、行 业结构、 商业模 式、竞争 要 素
等分析把 握其投资 机会；2 ）自下而 上地评判 企业的 核心竞争 力、管理 层、治 理结构等 以 及
其所提 供的 产品 和服 务是 否契合 未来 行业 增长 的大 趋势， 对企 业基 本面 和估 值 水平进 行综 合
的研判 ，深 度挖 掘优 质的 个股。
（1） 高端 制造 业的 定义
本基金所指的高端制造业 包括：先进装备制造业以 及与先进装备制造业密切 相关的行
业。 具体 来说 包含 三类 ： 一 是用于 装备 制造 的先 进基 础机械 ； 二是 先进 的机 械、 电子基 础件 ；
三是国 民经 济各 部门 （ 能 源、 交通 、 原 材料 、 医疗 卫生 、 环 保等 ） 科 学技 术 、 军 工生 产所 需
的成套 技术 装备 。根 据前 文定义 ，投 资标 的包 括机 械、军 工、 电子 、通 讯设 备、医 疗设 备 、
电力设 备 、 家 电等 行业 。 对于以 上行 业之 外的 其他 行业 ， 如 果其 中某 些细 分 行业符 合高 端制
造业的 定义 ，本 基金 也会 酌情将 其纳 入高 端制 造业 的范围 。
（2） 自上 而下 的行 业遴 选
本基金 将自 上而 下地 进行 行业遴 选 ， 重 点关 注行 业 增长前 景 、 行 业利 润前 景 和行业 成功
要素 。 对 行业 增长 前景 ， 主要分 析行 业的 外部 发展 环境 、 行 业的 生命 周期 以 及行业 波动 与经
济周期 的关 系等 ； 对行 业 利润前 景 ， 主 要分 析行 业 结构 ， 特 别是 业内 竞争 的 方式 、 业 内竞 争
的激烈 程度 、 以及 业内 厂 商的谈 判能 力等 。 基于 对 行业结 构的 分析 形成 对业 内竞争 的关 键成
功要素 的判 断， 为预 测企 业经营 环境 的变 化建 立起 扎 实的 基础 。
（3） 自下 而上 的个 股选 择
本基金 通过 定性 和定 量相 结合的 方法 进行 自下 而上 的个股 选择 ， 对 企业 基本 面 和估值 水
平进行 综合 的研 判， 精选 优质个 股。
1）定 性分 析
本基金 通过 以下 两方 面标 准对股 票的 基本 面进 行研 究分析 并筛 选出 优质 的上 市公司 ：
一方面 是竞 争力 分析 ， 通 过对公 司竞 争策 略和 核心 竞争力 的分 析 ， 选 择具 有 可持续 竞争
优势的 上市 公司 或未 来具 有广阔 成长 空间 的公 司 。 就公司 竞争 策略 ， 基于 行 业分析 的结 果判
断策略 的有 效性 、 策略 的 实施支 持和 策略 的执 行成 果； 就核 心竞 争力 ， 分 析 公司的 现有 核心
竞争力 ，并 判断 公司 能否 利用现 有的 资源 、能 力和 定位取 得可 持续 竞争 优势 。
另一方 面是 管理 层分 析 ， 在国内 监管 体系 落后 、 公 司治理 结构 不完 善的 基础 上， 上市 公
司的命 运对 管理 团队 的依 赖度大 大增 加。 本基 金将 着重考 察公 司的 管理 层以 及管理 制度 。
2）定 量分 析
诺安高端制造股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2018 年第 1 期
31
本基金 通过 对上 市公 司定 量的估 值分 析 ， 挖 掘优 质 的投资 标的 。 通过 对估 值 方法的 选择
和估值 倍数 的比 较 ， 选 择 股价相 对低 估的 股票 。 就 估值方 法而 言 ， 基 于行 业 的特点 确定 对股
价最有 影响 力的 关键 估值 方法 （ 包括 PE 、PEG 、PB 、PS 、EV/EBITDA 等 ） ； 就估值 倍数 而
言，通 过业 内比 较、 历史 比较和 增长 性分 析， 确 定 具有上 升基 础的 股价 水平 。
3、债券投 资策略方 面，本 基金的债 券投资部 分采用 积极管理 的投资策 略，具 体包括 利
率预测 策略 、收 益率 曲线 预测策 略、 溢价 分析 策略 以及个 券估 值策 略。
4、权证投 资策略方 面，本 基金将主 要运用价 值发现 策略和套 利交易策 略等。 作为辅 助
性投资 工具 ，我 们将 结合 自身资 产状 况审 慎投 资， 力图获 得最 佳风 险调 整收 益。
5、股 指期 货投 资策 略
本基金 在股 指期 货投 资中 将以控 制风 险为 原则 ，以 套期保 值为 目的 ，本 着谨 慎的原 则 ，
参与股 指期 货的 投资,并 按 照中国 金融 期货 交易 所套 期保值 管理 的有 关规 定执 行。
在 预判市场 风险较 大时,应 用 股指期货 对冲策 略，即在 保有股票 头寸不 变的情况 下或者
逐步降 低股 票仓 位后 ， 在 面临市 场下 跌时 择机 卖出 股指期 货合 约进 行套 期保 值， 当股 市好 转
之后再 将期 指合 约空 单平 仓。
6、资 产支 持证 券投 资策 略
本基金将在国内资产证券 化产品具体政策框架下， 通过对资产池结构和质量 的跟踪考
察、 分析 资产 支持 证券 的发 行条款 、 预估 提前 偿还 率变 化对资 产支 持证 券未 来现 金流的 影响 ，
充分考 虑该 投资 品种 的风 险补偿 收益 和市 场流 动性 ， 谨 慎投 资资 产支 持证 券 。 本基金 将严 格
控制资 产支 持证 券的 总体 投资规 模并 进行 分散 投资 ，以降 低流 动性 风险 。
未来 ， 根 据市 场情 况， 基 金 可相 应调 整和 更新 相关 投资策 略 ， 并 在招 募说 明 书更新 中公
告。
九 、业绩比较基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 沪深 300 指 数与 中证 全债 指数的 混合 指数 ，即 ：
80% × 沪深 300 指数+20% ×中证 全债 指数
沪深 300 指数 为中 证指 数 公司 于 2005 年 4 月 8 日发 布的综 合反 映沪 深证 券市 场整体 状
况的指 数 ， 指 数基 期为 2004 年 12 月 31 日 ， 基点 为 1000 点 。 其选 样方 法是 对样 本空间 股票
在最近一年 （新股为上市以来）的日 均成交金额由高到低排名 ，剔除排名 后 50% 的股票 ，
然后对剩 余股票按 照日均 总市值由 高到低进 行排名 ，选取排 名在前 300 名 的 股票 作为 样本
股。 诺安高端制造股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2018 年第 1 期
32
同时， 中证 全债 指数 是中 证 指数公 司编 制的 综合 反映 银行间 债券 市场 和沪 深交 易所债 券
市场的 跨市 场债 券指 数 ， 也是中 证指 数公 司编 制并 发布的 首只 债券 类指 数 。 该指数 的样 本由
银行间 市场 和沪 深交 易所 市场的 国债 、 金融 债券 及 企业债 券组 成 ， 中 证指 数 公司每 日计 算并
发布中 证全 债的 收盘 指数 及相应 的债 券属 性指 标， 为 债券投 资者 提供 投资 分析 工具和 业绩 评
价基准 。 该指 数的 一个 重 要特点 在于 对异 常价 格和 无价情 况下 使用 了模 型价 ， 能 更为 真实 地
反映债 券的 实际 价值 和收 益率特 征。
如果相 关法 律法 规发 生变 化， 或者 有更 权威 的 、 更 能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推
出， 本基 金管 理人 可以 根据 本基金 的投 资范 围和 投资 策略 ， 依 据维 护投 资者 合法 权益的 原则 ，
经基金 管理 人和 基金 托管 人协商 一致 并按 照监 管部 门要求 履行 适当 程序 后， 变 更业绩 比较 基
准并及 时公 告。
十 、风险收益特征
本基金 是股 票型 基金 ， 属 于证券 投资 基金 中的 较高 预期风 险和 较高 预期 收益 品种 ， 其 预
期风险 与预 期收 益水 平高 于混合 型基 金、 债券 型基 金和货 币市 场基 金。
十一 、 基金的投资组 合报 告
本投资 组合 报告 所载 数据 截止日 为 2018 年 3 月 31 日 ， 本报 告中 所列 财务 数据 未 经审计 。
（一）报告期末基金 资产 组合情况
序号 项目 金额（ 元 ） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 38,985,090.11 85.39
其中： 股票
38,985,090.11 85.39
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产支 持证 券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
5,004,432.28 10.96
8 其他资 产
1,664,469.41 3.65
9 合计
45,653,991.80
100.00
（二）报告期末按行 业分 类的 境内股票投资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例诺安高端制造股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2018 年第 1 期
33
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 26,870,774.05 59.54
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
- -
E 建筑业 72,400.00 0.16
F 批发和 零售 业 72,466.68 0.16
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 9,135,685.38 20.24
J 金融业 2,833,764.00 6.28
K
房地产 业
- -
L
租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合 - -
合计 38,985,090.11 86.38
（三）报告期末按 公 允价 值 占基金资产净值比 例大 小排序的前十名股票 明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 600570 恒生电 子 74,559 4,457,137.02 9.88
2 603986 兆易创 新 20,600 4,054,080.00 8.98
3 600728 佳都科 技 343,128 3,472,455.36 7.69
4 000768 中航飞 机 190,200 3,267,636.00 7.24
5 600271 航天信 息 112,751 2,851,472.79 6.32
6 601997 贵阳银 行 197,200 2,833,764.00 6.28
7 600809 山西汾 酒 48,986 2,692,760.42 5.97
8 002236 大华股 份 104,900 2,687,538.00 5.95
9 300458 全志科 技 97,800 2,399,034.00 5.32
10 601908 京运通 372,700 1,826,230.00 4.05
（四）报告期末按 债 券 品 种分类的债券投资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
（五）报告期末按市 值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五 名债券明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。 诺安高端制造股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2018 年第 1 期
34
（六）报告期末按公 允价 值占基金资产净值比 例大 小排名的前十名资产 支持 证券投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
（七）报告期末按公 允价 值占基金资产净值比 例大 小排序的前五名贵金 属投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
（八）报告期末按公 允价 值占基金资产净值比 例大 小排名的前五名权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
（九） 报告期末本基 金投 资的股指期货交易情 况说 明
1、报告期末本基金投资 的 股指期货持仓和损益 明细
本基金 本报 告期 末未 投资 股指 期 货。
2、本基金投资股指期货 的 投资政策
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
（十） 报告期末本基 金投 资的国债期货交易情 况说 明
1、报告期末本基金投资 的 国债期货持仓和损益 明细
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
2、本基金投资国债期货 的 投资政策
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
3、本期国债期货投资评价
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
（十 一 ）投资组合报 告附 注
1、 本基金本报告期投资 的 前十名证券的发行主 体,本 报告期没有出现被监 管部 门立案调
查的情形,也没有出现在 报 告编制日前一年内受 到公 开谴责、处罚的情形 。
2 、本基金本报告期投资 的 前十名 股票中没有超 出基 金合同规定的股票。
3 、其他资产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 103,131.37
2 应收证 券清 算款 1,559,755.10
3 应收股 利 -
4 应收利 息 1,383.24 诺安高端制造股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2018 年第 1 期
35
5 应收申 购款 199.70
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 1,664,469.41
4 、报告期末持有的 处于转 股期的可转换债券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5 、报告期末前十名 股票中 存在流通受限情况的 说明
本基金 本报 告期 末前 十 名 股票中 不存 在流 通受 限股 票。
6 、投资组合报告附 注的其 他文字描述部分
由于四 舍五 入原 因， 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。
十二、 基金的业绩
本基金 的过 往业 绩不 代表 未来表 现。
一、诺安高端制造股票型 证券投资基金报告期基金 份额净值增长率与同期业 绩基准收
益率比较表
阶段
份额净
值增长
率①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①－③ ②－④
2017.6.8 ～2017.12.31 -4.40% 0.92% 11.37% 0.56% -15.77% 0.36%
2018.1.1 ～2018.3.31 -2.20% 1.34% -2.15% 0.94% -0.05% 0.40%
2017.6.8 ～2018.3.31 -6.50% 1.06% 8.97% 0.69% -15.47% 0.37%
注：本 基金 的业 绩比 较基 准为：80% ×沪 深300 指数+20%× 中证 全债 指数
二、诺安高端制造 股 票 型证 券 投 资 基 金 自 基 金 合 同生 效 以 来 基 金 份 额 累 计 净值 增 长 率
变动及其与同期业绩 比较 基准收益率变动的比 较
诺安高端制造股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2018 年第 1 期
36
注： ① 本基 金的 基金 合同 于 2017 年6 月8 日生 效， 截至 2018 年3 月31 日 止 ，本基 金成 立
未满1 年。
②本基 金的 建仓 期 为6 个 月，建 仓期 结束 时各 项资 产配置 比例 符合 合同 规定 。
十三、 基金的费用与 税收
（ 一）基金费用的种 类
1、基 金管 理人 的管 理费 ；
2、基 金托 管人 的托 管费 ；
3、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
4、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费；
5、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6、基 金的 证券 交易 费用 ；
7、基 金的 银行 汇划 费用 ；
8、基 金的 开户 费用 、账 户 维护费 用； 诺安高端制造股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2018 年第 1 期
37
9、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ，可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。
（ 二）与基金运作有 关的 费用
1、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 1.5% 年费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ：
H ＝E ×1.5% ÷当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金管 理费 每日 计提 ， 逐 日累计 至每 个月 月末 ， 按 月支付 。 经基 金管 理人 与 基金托 管人
核对一 致后 ， 由基金 托管 人于次 月首 日起 2-5 个工 作日内 从基 金财 产中 一次 性支付 给基 金 管
理人。
2、基 金托 管人 的托 管费
本 基 金 的 托 管 费按 前 一 日基 金 资 产 净 值的 0.25% 的年 费 率 计 提 。 托管 费 的 计算 方 法 如
下：
H ＝E ×0.25% ÷当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计提 ， 逐 日累计 至每 个月 月末 ， 按 月支付 。 经基 金管 理人 与 基金托 管人
核对一 致后 ， 由基金 托管 人于次 月首 日 起 2-5 个工 作日内 从基 金财 产中 一次 性支付 给基 金 托
管人。
上述 “ （ 一） 基金 费用 的种 类 ” 中第 3－9 项 费用 ， 根 据有关 法规 及相 应协 议规 定， 按 费
用实际 支出 金额 列入 当期 费用， 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。
（ 三）与基金销售有 关的 费用
1、申 购费 用
本基金 在申 购时 收取 申购 费用， 申购 费率 随申 购金 额的增 加而 递减 ，具 体费 率如下 ：
申购金 额（M） 申购费 率
M＜100 万元 1.5%
100 万 元≤M＜300 万元 1.0%
300 万 元≤M＜500 万元 0.8%
M≥500 万元 每笔1000 元 诺安高端制造股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2018 年第 1 期
38
本基金 的申 购费 用由 申购 人承担 ， 主要 用于 本基 金 的市场 推广 、 销售 、 注 册 登记等 各项
费用， 不列 入基 金财 产。
2、赎 回费 率
投资人 在赎 回基 金份 额时 ， 应 交纳 赎回 费。 对持 续 持有本 基金 少 于 7 日 （ 不 含 7 日 ） 的
投资人 收取 不低 于1.5% 的 赎回费 ， 对持 续持 有本 基 金不少 于7 日但 少 于30 日 （不 含 30 日）
的投资 人收 取不 低 于0.75% 的赎 回费 ， 并将 上述 赎回 费全额 计入 基金 财产 ； 对 持续持 有本 基
金不少 于 30 日 但少 于 3 个 月 （不 含3 个月 ） 的 投资 人收取 不低 于 0.5% 的赎 回 费， 并 将不 低
于赎回 费总 额 的75% 计入 基金财 产； 对持 续持 有本 基金不 少 于 3 个 月但 少 于6 个月 （不 含6
个月 ） 的 投资 人收 取不 低 于0.5% 的 赎回 费， 并将 不 低于赎 回费 总额 的50% 计 入基金 财产 ； 对
持续持 有本 基金 不少 于 6 个月的 投资 人 ， 应 当将 不 低于赎 回费 总额 的25% 计 入基金 财产 。 未
计入基 金财 产的 部分 用于 支付登 记费 和其 他必 要的 手续费 。具 体费 率如 下：
持有基 金份 额期 限 赎回费 率
T ＜ 7 日 1.5%
7 ≤ T ＜ 30 日 0.75 ％
30 日≤ T ＜ 1 年 0.5 ％
1 年≤ T ＜ 2 年 0.25%
T ≥ 2 年 0
注： 1 年指 365 天。
3、 基 金管理 人可以 在法律 法规和本 基金合同 规定范 围内调整 申购费率 和赎回 费率。 费
率如发 生变 更， 基金 管理 人应在 调整 实 施2 个 工作 日内 在 至少 一种 指定 媒体 上公告 。
4、基金管 理人可以 在不违 反法律法 规规定及 基金合 同约定的 情形下根 据市场 情况制定
基金促 销计 划 ， 针 对以 特 定交易 方式( 如 网上 交易 、 电话交 易等)等 进行 基金 交 易的投 资人 定
期或不 定期 地开 展基 金促 销活动 。 在基 金促 销活 动 期间 ， 按 相关 监管 部门 要 求履行 必要 手续
后，基 金管 理人 可以 适当 调低基 金申 购费 率和 基金 赎回费 率。
5、当本基 金发生大 额申购 或赎回情 形时，基 金管理 人可以采 用摆动定 价机制 以确保 基
金估值 的公 平性 。 具体 处 理原则 与操 作规 范遵 循相 关法律 法规 以及 监管 部门 、 自 律规 则的 规
定。
（ 四）不列入基金费 用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ： 诺安高端制造股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2018 年第 1 期
39
1、基金管 理人和基 金托管 人因未履 行或未完 全履行 义务导致 的费用支 出或基 金财产 的
损失；
2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用；
4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（ 五）基金税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ， 其纳 税义 务 按国家 税收 法律 、 法规 执 行。 基金 财
产投资 的相 关税 收 ， 由 基 金份额 持有 人承 担 ， 基 金 管理人 或者 其他 扣缴 义务 人按照 国家 有关
税收征 收的 规定 代扣 代缴 。
十四、对招募说明书 本次 更新部分的说明
本招募 说明 书 （更 新） 依 据 《 中华 人民 共和 国证 券 投资基 金法 》 、 《公 开募 集 证券投 资基
金运作 管理 办法 》 、 《证 券 投资基 金销 售管 理办 法》 、 《证 券投 资基 金信 息披 露 管理办 法 》 及 其
它有关 法律 法规 的要 求 ， 对本基 金管 理人 于 2018 年 1 月 22 日刊 登的 《 诺安 高端制 造 股 票型
证券投 资基 金招 募说 明书 》 进 行了 更新 。 同 时， 中国 证监 会 2017 年 8 月 31 日 发布的 《 公 开
募集开放 式证券投 资基金 流动性风 险管理规 定》 ，经 与本基金 托管人协 商一致 ，本基金 管 理
人对本 基金 的 《基 金合 同 》 和 《 托管 协议 》 的 相关 条款进 行了 修订 。 本次 主 要更新 的内 容如
下：
1、 在 “ 重要 提示 ” 中 ， 更 新了 招 募说 明书 内容 的截 至日期 及相 关财 务数 据的 截至 日 期 。
2、在 “第 一部 分
绪言 ” 中 ，增 加了 招募 说明 书的 法规依 据。
3、 在 “ 第二 部分
释 义” 中， 增加 了 “ 《流 动性 风险 规定》 ” 、 “ 流动 性受 限资 产 、 “摆 动
定价机 制” 的释 义。
4、 在 “第 三部 分 基金 管 理人” 中， 更 新了 “ 一、 基金管 理人 概况 ” 、 “ 二、 证券投 资基
金管理 情况 ” 、 “ 三、 主要 人员情 况” 的相 关内 容。
5 、在“第四部分 基金 托管 人 ” 中 ， 更 新了 “ 一 、基 本 情 况” 、 “ 二 、 主要 人员 情 况” 、
“三、 基金 托管 业务 经营 情况” 的相 关信 息。
6、在 “第 五部 分 相 关服 务机构 ”中 ，更 新了 基金 份额发 售机 构的 相关 信息 。
7、 在 “第 八部 分
基 金份 额的申 购与 赎回 ” 中 ， 更 新 了 “ 一 、 基 金份 额的 申购 与 赎回” 、
“二、 基金 的转 换” 的相 关信息 。
8、在 “第 九部 分 基 金的 投资” 中， 更新 了“ 二、 投资范 围” 、 “四 、投 资限 制” 、 “ 八 、诺安高端制造股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2018 年第 1 期
40
基金投 资组 合报 告 ” 的 相 关内容 。 投资 组合 报告 相 关数据 及内 容的 截止 日期 为 2018 年 3 月
31 日。
9、 在 “ 第十 部分 基金 的 业绩 ” 中 ， 添 加了 本基 金 报告期 基金 份额 净值 增长 率与同 期业
绩基准 收益 率比 较表 以及 本基金 累计 净值 增长 率与 业绩比 较基 准收 益率 的历 史走势 对 比 图 。
10、 在 “ 第十 二部 分
基 金资产 的估 值” 中， 更 新 了 “三、 估值 方法” 、 “六 、 暂停 估值
的情形 ”的 相关 内容 。
11 、 在 “第 十六 部分
基 金的信 息披 露” 中， 更 新 了 “五 、 公 开披露 的基 金 信息” 的相
关内容 。
12、 在 “ 第十 九部 分
基 金合同 内容 摘要 ” 中， 更 新了 “五 、 基 金财 产的 投 资方向 和投
资限制 ” 、 “ 六、 基金 资产 净值的 计算 方法 和公 告方 式”的 相关 内容 。
13、 在 “ 第二 十部 分
基 金托管 协议 摘要 ” 中， 更 新了 “二 、 基 金托 管人 对 基金管 理人
的业务 监督 和核 查” 、 “五 、基金 资产 净值 计算 和会 计核算 ”的 相关 内容 。
14、 在“第二十 一部分
对基 金份额持有 人的服务”中 ，更新了“ 四、基金投资 的服
务”的 内容 。
15、 在 “第 二十 二部 分 其 他应披 露事 项 ” 中 ， 更新 了 本基金 在本 报告 期内 的相 关公告 。
十五、 签署日期
2018 年 6 月 8 日
以上内 容仅 为摘 要， 须与 本招募 说明 书（ 更新 ）正 文所载 之详 细资 料一 并阅 读。
诺安基 金管 理有 限公 司
二○一 八年 七 月 二十 三日
