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更新招募说明书 
 
 
嘉实新收益灵活配置混合型证券投资基金 
更新招募说明书 
（2018 年第 1 号） 
基金管 理人：嘉实基金管 理有限公司 
基金托 管人：中国银行股 份有限公司 
 
重要提 示 
嘉实新收益灵活配置混合 型证券投资基金（以下简 称 “ 本基金” ） 经 中 国 证监 会2014
年10 月24 日证监许可[2014]1123 号文注册募集。本基金基金合同于2014 年12 月10 日正式生
效，自 该日 起本 基金 管理 人开始 管理 本基 金。 
本招募 说明 书是 对原 《嘉 实新收 益灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金招 募说 明书 》 的定 期更
新 ， 原招 募说 明书与 本招 募说明 书不 一致 的， 以本 招募说 明书 为准 。 基 金管 理人保 证本 招 募
说明书 的内 容真 实、 准确 、 完整 。 本 招募 说明 书经 中国证 监会 注册 ， 但 中国 证监会 对本 基金
募集的 注册 ， 并 不表 明其 对本基 金的 价值 和收 益作 出实质 性判 断或 保证 ， 也 不表明 投资 于本
基金没 有风 险。 
证券投资 基金 （以下 简称 “基金” ）是一 种长期 投资 工具，其 主要 功能是 分散 投资， 降
低投资 单一 证券 所带 来的 个别风 险 。 基 金不 同于 银行 储蓄和 债券 等能 够提 供固 定收益 预期 的
金融工 具 ， 投 资者购 买基 金， 既可 能按 其持有 份额 分享基 金投 资所 产生 的收 益， 也可 能承 担
基金投 资所 带来 的损 失。 
本基金 投资 于证 券市 场， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资者在 投资
本基金 前， 应全 面了 解本 基金的 产品 特性 ，充 分考 虑自身 的风 险承 受能 力， 理性判 断市 场 ，
并承担 基金 投资 中出 现的 各类风 险， 包括 ： 因 政治、 经济、 社会 等环 境因 素对 证券价 格产 生
影响而 形成 的系 统性 风险 、 个别 证券 特有 的非 系统 性风险 、 基 金管 理人 在基 金管理 实施 过程
中产生 的基 金管 理风 险、 本基金 的特 有风 险等 等。 本基金 投资 中小 企业 私募 债券 ， 中 小企 业
私募债 是根 据相 关法 律法 规由 非 上市 中小 企业 采用 非公开 方式 发行 的债 券 。 由 于不能 公开 交


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易， 一 般情 况下 ， 交 易不 活跃， 潜在 较大 流动 性风 险。 当 发债 主体 信用 质量 恶化时 ， 受 市场
流动性 所限 ， 本 基金 可能 无法卖 出所 持有 的中 小企 业私募 债， 由此 可能 给基 金净值 带来 更大
的负面 影响 和损 失。 
本基金 为混 合型 基金 ， 其 预期风 险和 预期 收益 低于 股票型 基金 ， 高 于债 券型 基金及 货币
市场基 金 。 投 资者在 投资 本基金 之前 ， 请仔细 阅读 本基金 的招 募说 明书 和基 金合同 ， 全面 认
识本基 金的 风险 收益 特征 和产品 特性 ， 并充分 考虑 自身的 风险 承受 能力 ， 理 性判断 市场 ， 谨
慎做出 投资 决策 。 
投资 者应当通 过本基金 管理人 或代销机 构购买和 赎回基 金。本基 金在募集 期内按 1.00 
元面值 发售 并不 改变 基金 的风险 收益 特征 。 投 资者 按 1.00 元 面值 购买 基金 份额以 后， 有可
能面临 基金 份额 净值 跌破 1.00


元、 从而 遭受 损失 的风险 。 
本基金 管理 人承 诺以 诚实 信用、 勤勉 尽责 的原 则管 理和运 用基 金资 产， 但不 保证本 基金
一定盈 利， 也不 保证 最低 收益。 基金 的过 往业 绩及 其净值 高低 并不 预示 其未 来业绩 表现 。 
本基金 管理 人提 醒投 资者 基金投 资的 “买 者自 负” 原则， 在做 出投 资决 策后 ， 基金 运营
状况与 基金 净值 变化 引致 的投资 风险 ，由 投资 者自 行负担 。 
本 招 募 说 明 书 已 经 本 基 金 托 管 人 复 核 。 本 招 募 说 明 书 所 载 内 容 截 止 日 为2018 年6 月10
日 （ 特别 事项 注明 除外 ） ， 有关财 务数 据和 净值 表现 截止日 为2018 年3 月31 日 （未 经审 计）。 



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目


录 
 
一、绪 言........................................................................................................................................... 2 
二、释 义........................................................................................................................................... 3 
三、基 金管 理人 ............................................................................................................................... 7 
四、基 金托 管人 ............................................................................................................................. 17 
五、相 关服 务机 构 ......................................................................................................................... 19 
六、基 金的 募集 ............................................................................................................................. 37 
七 、基 金合 同的 生效 ..................................................................................................................... 40 
八、基 金份 额的 申购 与赎 回 ......................................................................................................... 41 
九、基 金转 换 ................................................................................................................................. 50 
十、基 金的 投资 ............................................................................................................................. 54 
十一、 基金 的业 绩 ......................................................................................................................... 63 
十二、 基金 的财 产 ......................................................................................................................... 64 
十三、 基金 资产 的估 值 ................................................................................................................. 66 
十四、 基金 的收 益与 分配 ............................................................................................................. 71 
十五、 基金 的费 用与 税收 ............................................................................................................. 73 
十六、 基金 的会 计与 审计 ............................................................................................................. 75 
十七、 基金 的信 息披 露 ................................................................................................................. 76 
十八、 风险 揭示 ............................................................................................................................. 81 
十九、 基金 合同 的变 更、 终止与 基金 财产 的清 算 ..................................................................... 85 
二十、 基金 合同 的内 容摘要 ......................................................................................................... 87 
二十一 、基 金托 管协 议的 内容摘 要 ........................................................................................... 101 
二十二 、对 基金 份额 持有 人的服 务 ........................................................................................... 114 
二十三 、其 他应 披露 事项 ........................................................................................................... 116 
二十四 、招 募说 明书 存放 及查阅 方式 ....................................................................................... 116 
二十五 、备 查文 件 ....................................................................................................................... 117 



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一、绪言 
《嘉实 新收 益灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金招 募说 明书》 （以 下简 称 “ 本招 募 说明书 ”）
依据《 中华人 民共和 国证 券投资 基金法》 （以 下简称 “ 《基 金法》 ” ） 、 《 证券 投资基 金销售
管理办 法》 （以 下简 称 “ 《 销售办 法》 ”） 、 《公 开募 集证券 投资 基金 运作 管理 办法》 （以 下简
称 “ 《运 作办 法 》 ”） 、 《证 券投资 基金 信息 披露 管理 办法》 （ 以下 简称 “ 《 信息 披露办 法 》 ”）、
《 公 开 募 集 开 放 式 证 券 投 资 基 金 流 动 性 风 险 管 理 规 定 》( 以 下 简 称 “ 《 流 动 性 风 险 管 理 规
定》 ”) 、 《 证券 投资 基金 信 息披露 编报 规则 第 5 号<招 募说明 书的 内容 与格 式> 》 等有关 法律
法规以 及 《 嘉实 新收 益灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金 基金 合同 》（ 以下 简称 “基金 合同 ” ）
编写。 
基金管 理人 承诺 本招 募说 明书不 存在 任何 虚假 记载 、 误导 性陈 述或 者重 大遗 漏， 并 对其
真实性 、 准确 性、 完整 性 承担法 律责 任 。 本基 金是 根据本 招募 说明 书所 载明 的资料 申请 募集
的。 本 基金 管理 人没 有委 托或授 权任 何其 他人 提供 未在本 招募 说明 书中 载明 的信息 ， 或 对本
招募说 明书 作任 何解 释或 者说明 。 
本招募 说明 书根 据本 基金 的基金 合同 编写 ， 并 经中 国证监 会注册 。 基金 合同 是约定 基金
合同当 事人 之间 基本 权利 义务的 法律 文件 ， 其他 与本 基金相 关的 涉及 基金 合同 当事人 之间 权
利义务 关系 的任 何文 件或 表述 ， 均 以基 金合同 为准 。 基 金合 同的 当事人 包括 基金管 理人 、 基
金托管 人和 基金 份额 持有 人。 基 金投 资者 自依 基金 合同取 得 本 基金 基金 份额 ， 即成 为基 金份
额持有 人和 基金 合同 的当 事人 ， 其 持有 基金 份额 的行 为本身 即表 明其 对基 金合 同的承 认和 接
受。 基 金份 额持 有人 作为 基金合 同当 事人 并不 以在 基金合 同上 书面 签章 为必 要条件 。 基 金合
同当事 人按照 《基金 法》 、 基金合 同及其 他有关 规定 享有权 利、承 担义务 。基 金投资 者欲了
解基金 份额 持有 人的 权利 和义务 ，应 详细 查阅 基金 合同。


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二、释义 
本招募 说明 书中 ，除 非文 意另有 所指 ，下 列词 语或 简称具 有如 下含 义： 
1 、基 金或 本基 金： 指 嘉 实 新收益 灵活 配置 混合 型 证 券投资 基金 
2 、基 金管 理人 ：指 嘉实 基 金管理 有限 公司











 
3 、基 金托 管人 ：指 中国 银 行股份 有限 公司














 
4 、 基 金合 同 或本 基金 合同 或 《基 金合 同》 ： 指 《 嘉实 新收益 灵活 配置 混合 型 证 券投资 基
金基金 合同 》及 对本 基金 合同的 任何 有效 修订 和补 充 
5 、托管 协议： 指基金 管理 人与基金 托管 人就本 基金 签订之《 嘉实 新收益 灵活 配置混 合
型 证券 投资 基金 托管 协议 》及对 该托 管协 议的 任何 有效修 订和 补充 
6 、招募 说明书 ：指《 嘉实 新收益灵 活配 置混合 型 证 券投资基 金招 募说明 书》 及其定 期
的更新 
7 、基金 份额发 售公告 ：指 《 嘉实新 收益 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金份 额发售 公
告》 
8 、 法 律法 规： 指 中国 现行 有 效并 公布 实施 的法 律、 行政法 规、 规范 性文 件、 司法解 释、
行政规 章以 及其 他对 基金 合同当 事人 有约 束力 的决 定、决 议、 通知 等 
9 、 《基 金法》 ： 指 2012 年 12 月 28 日 经第 十 一 届全 国 人民代 表大 会常 务委 员会 第 三十 次
会议通 过， 自2013 年 6 月 1 日起 实施 的《 中华 人 民共和 国证 券投 资基 金法 》及颁 布机 关对
其不时 做出 的修 订 
10 、 《 销售 办法》 ： 指 中国 证监 会 2013 年3 月15 日 颁布、 同年6 月1 日 实施 的 《证 券投
资基金 销售 管理 办法 》及 颁布机 关对 其不 时做 出的 修订 
11 、 《 信息 披露 办法》 ：指 中国证 监会 2004 年6 月 8 日颁布 、同 年7 月1 日 实 施的《 证
券投资 基金 信息 披露 管理 办法》 及颁 布机 关对 其不 时做出 的修 订 
12 、 《 运作 办法》 ：指 中国 证监会 2014 年7 月 7 日 颁 布、同 年 8 月8 日 实施 的 《 公开 募
集 证券 投资 基金 运作 管理 办法 》 及颁 布机 关对 其不 时做出 的修 订 
13 、 《 流动 性风 险管 理规 定 》 ：指 中国 证监会2017 年8 月 31 日颁 布、 同年10 月 1 日实
施的 《 公开 募集 开放 式证 券投资 基金 流动 性风 险管 理规定 》 及 颁布 机关 对其 不时做 出的 修 订 
14 、中 国证 监会 ：指 中国 证券监 督管 理委 员会 
15 、银 行业 监督 管理 机构 ：指中 国人 民银 行和/或 中 国银行 业监 督管 理委 员会


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16 、 基金 合同 当事人 ： 指 受基金 合同 约束 ， 根 据基 金合同 享有 权利 并承 担义 务的法 律主
体，包 括基 金管 理人 、基 金托管 人和 基金 份额 持有 人 
17 、个 人投 资者 ：指 依据 有关法 律法 规规 定可 投资 于证券 投资 基金 的自 然人 
18 、 机构 投资 者： 指依 法 可以投 资证 券投 资基 金的 、 在 中华 人民 共和国 境内 合法登 记并
存续或 经有 关政 府部 门批 准设立 并存 续的 企业 法人 、事业 法人 、社 会团 体或 其他组 织 
19、 合 格境 外机 构投 资者： 指符合 相关 法律 法规 规定 可以投 资于 在中 国境 内依 法募集 的
证券投 资基 金的 中国 境外 的机构 投资 者 
20 、 投资 人： 指个 人投 资 者、 机构 投资 者和合 格境 外机构 投资 者以 及法 律法 规或中 国证
监会允 许购 买证 券投 资基 金的其 他投 资人 的合 称 
21、基 金份 额持 有人 ：指 依基金 合同 和招 募说 明书 合法取 得基 金份 额的 投资 人 
22 、 基 金销 售业 务： 指基 金管理 人或 销售 机构 宣传 推介基 金， 发售 基金 份额 ， 办理 基金
份额的 申购 、赎 回、 转换 、转托 管及 定期 定额 投资 等业务 
23 、 销 售机 构： 指 嘉 实基 金管理 有限 公司 以及 符合 《销售 办法 》 和 中国 证监 会规定 的其
他条件 ， 取 得基 金销售 业 务资格 并与 基金 管理 人签 订了基 金销 售服 务代 理协 议， 代 为办 理基
金销售 业务 的机 构 
24、 登 记业务 ： 指基 金登 记、 存 管、 过 户、 清 算和 结算业 务， 具 体内 容包 括 投资人 基金
账户的 建立 和 管 理、 基金 份额登 记、 基金 销售 业务 的确认 、 清 算和 结算 、 代 理发放 红利 、 建
立并保 管基 金份 额持 有人 名册 和 办理 非交 易过 户 等 
25 、 登记 机构 ： 指 办理 登 记业务 的机 构 。 基金 的登 记机构 为 嘉 实基 金管 理有 限 公司 或接
受 嘉实 基金 管理 有限 公司 委托代 为办 理登 记业 务的 机构 
26 、 基 金账 户： 指登 记机 构为投 资人 开立 的、 记录 其持有 的、 基金 管理 人所 管理的 基金
份额余 额及 其变 动情 况的 账户 
27 、 基 金交 易账 户： 指 销售 机构为 投资 人开 立的 、 记 录 投资人 通过 该销 售机 构 办 理认购 、
申购、 赎回 、转 换及 转托 管业务 而引 起 的 基金 份额 变动及 结余 情况 的账 户 
28 、 基金 合同 生效 日 ： 指 基金募 集达 到法 律法 规规 定及基 金合 同规 定的 条件 ， 基 金管 理
人向中 国证 监会 办理 基金 备案手 续完 毕， 并获 得中 国证监 会书 面确 认的 日期 
29 、 基 金合 同终 止日： 指基 金合同 规定 的基 金合 同终 止事由 出现 后， 基金 财产 清 算完毕 ，
清算结 果报 中国 证监 会备 案并予 以公 告的 日期 
30 、 基 金募 集期： 指自 基 金份额 发售 之日 起至 发售 结束之 日止 的期 间， 最长 不得超 过 3
个月


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31、存 续期 ：指 基金 合同 生效至 终止 之间 的不 定期 期限 
32 、 工作 日： 指上 海证 券 交易所 、 深圳 证券交 易所 及相关 金融 期货 交易 所 的 正常交 易 日 
33 、T 日： 指销 售机 构在 规定时 间受 理投 资人 申购 、赎回 或其 他业 务申 请的 开放日 
34 、T+n 日 ：指 自 T 日起 第n 个 工作 日( 不包 含T 日) 
35 、开 放日 ：指 为投 资人 办理基 金份 额申 购、 赎回 或其他 业务 的工 作日 
36 、开 放时 间： 指开 放日 基金接 受申 购、 赎回 或其 他交易 的时 间段 
37 、 《业 务规则》 ：指 《 嘉 实基金管 理有 限 公司 开放 式基金业 务规 则》 ，是 规范 基金管 理
人所管 理的 、 由 基金 管理 人担任 登记 机构 的 开 放式 证券投 资基 金登 记方 面的 业务规 则， 由基
金管理 人和 投资 人共 同遵 守 
38 、 认购 ： 指 在基 金募 集 期内 ， 投 资人 根据基 金合 同及招 募说 明书 的规 定 申 请购买 基金
份额的 行为 
39 、 申购 ： 指 基金 合同 生 效后 ， 投 资人 根据基 金合 同和招 募说 明书 的规 定申 请购买 基金
份额的 行为 
40 、 赎回 ： 指 基金 合同 生 效后 ， 基 金份 额持有 人按 基金合 同 和 招募 说明 书 规 定的条 件要
求将基 金份 额兑 换为 现金 的行为 
41、 基 金转 换： 指 基金 份额 持有人 按照 本基 金合 同和 基金管 理人 届时 有效 公告 规定的 条
件， 申 请将 其持 有基 金管 理人管 理的 、 某 一基 金的 基金份 额转 换为 基金 管理 人管理 的其 他基
金基金 份额 的行 为 
42 、 转 托管： 指基 金份 额持 有人在 本基 金的 不同 销售 机构之 间实 施的 变更 所持 基金份 额
销售机 构的 操作 
43 、 定 期定 额投 资计 划： 指投资 人通 过有 关销 售机 构提出 申请 ， 约 定每 期 申 购 日、 扣款
金额及 扣款 方式 ， 由销 售机 构于每 期约 定扣 款日 在投 资人指 定银 行账 户内 自动 完成扣 款及 基
金申购 申请 的一 种投 资方 式 
44 、巨额 赎回 ： 指本 基金 单个开放 日， 基金净 赎回 申请(赎 回申请 份额总 数加 上基金 转
换中转 出申请 份额总 数后 扣除申 购申请 份额总 数及 基金转 换中转 入申请 份额 总数后 的余额)
超过上 一开 放日 基金 总份 额的 10% 
45 、元 ：指 人民 币元 
46 、 基 金收 益： 指基 金投 资 所得红 利、 股息 、 债 券利 息 、 买卖 证券 价差 、 银 行存 款 利息、
已实现 的其 他合 法收 入及 因运用 基金 财产 带来 的成 本和费 用的 节约 
47 、 基 金资 产总 值： 指基 金拥有 的各 类有 价证 券、 银行存 款本 息、 基金 应收 申购款 及其


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他资产 的价 值总 和 
48 、基 金资 产净 值： 指基 金资产 总值 减去 基金 负债 后的价 值 
49 、基 金份 额净 值： 指计 算日基 金资 产净 值除 以计 算日基 金份 额总 数 
50 、 流 动性 受限 资产 ： 指 由于法 律法 规、 监管 、 合 同或操 作障 碍等 原因 无法 以合理 价格
予以变 现的 资产 ， 包 括但 不限于 到期 日 在10 个交 易日以 上的 逆回 购与 银行 定期存 款 （ 含协
议约定 有条件 提前支 取的 银行存 款） 、停 牌股 票、流 通受限 的新股 及非公 开发 行股票 、资产
支持证 券、 因发 行人 债务 违约无 法进 行转 让或 交易 的债券 等 
51 、 基金 资产 估值 ： 指 计 算评估 基金 资产 和负 债 的 价值 ， 以 确定 基金资 产净 值和基 金份
额净值 的过 程 
52、 指定 媒介 ： 指 中国 证 监会指 定的 用以 进行 信息 披露的 报刊 、 互联网 网站 及其他 媒 介 
53、不 可抗 力： 指本 基金 合同当 事人 不能 预见 、不 能避免 且不 能克 服的 客观 事件


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三、基金管理人 
（一） 基金 管理 人基 本情 况 
1 、基 本信 息 
名称 嘉实基 金管 理有 限公 司 
注册地 址 
中国 （ 上海 ） 自 由贸 易试 验区世 纪大 道 8 号上 海国 金中心 二 期53 层 09-11
单元 
办公地 址 北京市 建国 门北 大 街 8 号 华润大 厦 8 层 
法定代 表人 赵学军 
成立日 期 1999 年 3 月25 日 
注册资 本 1.5 亿元 
股权结 构 
中诚信 托有 限责 任公 司 40%， 德 意志 资产 管理 （ 亚洲 ） 有限 公司30% ， 立信
投资有 限责 任公 司 30%。 
存续期 间 持续经 营 
电话 （010 ）65215588 
传真 （010 ）65185678 
联系人 胡勇钦 
嘉实基 金管 理有 限公 司经 中国证 监会 证监 基字[1999]5 号 文批 准， 于1999 年 3 月25 日
成立， 是中 国第 一批 基金 管理公 司之 一 ， 是中 外合 资基金 管理 公司 。 公 司注 册地上 海， 总部
设在北 京并设 深 圳、 成都 、 杭州 、 青 岛、 南京 、 福 州 、 广 州 、 北京 怀柔 分公 司。 公 司获 得首
批全国 社保 基金 、企 业年 金投资 管理 人 、QDII 资格和特 定 资产 管理 业务 资格 。 
2、 管 理基 金情 况 
截止 2018 年 7 月 9 日 ， 基金管 理人 共管 理 1 只 封 闭式证 券投 资基 金、143 只开放 式证
券投资 基金 ， 具 体包 括 嘉 实元和 、 嘉 实成 长收 益混合 、 嘉 实增 长混合 、 嘉实 稳健混合 、 嘉实
债券 、 嘉 实服 务增 值行 业 混合 、 嘉 实优 质企 业混 合 、 嘉实货 币 、 嘉 实沪深 300ETF 联接 （LOF ） 、
嘉实超短 债债券 、嘉 实主 题 混合 、 嘉实 策略 混 合、 嘉实海外 中国 股票混 合（QDII ） 、嘉 实研
究精选 混合 、 嘉 实多 元债 券 、 嘉实 量化 阿尔 法混 合、 嘉 实回报 混合 、 嘉 实基 本面50 指数 （LOF）、
嘉实稳 固收 益债 券、 嘉实 价值优 势混 合、 嘉实 H 股指 数（QDII ） 、 嘉实 主题 新 动力混 合、 嘉
实多利 分级 债券 、 嘉 实领 先成长 混合 、 嘉 实深 证基 本面 120ETF 、 嘉 实深 证基 本面 120ETF 联
接、嘉实 黄金（QDII-FOF-LOF） 、嘉 实信 用债券 、嘉 实周期优 选混 合、嘉 实安 心货币、 嘉实


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中创400ETF 、 嘉 实中 创 400ETF 联接、 嘉实 沪深300ETF 、 嘉 实优 化红 利混 合、 嘉实全 球房 地
产（QDII ） 、嘉 实理 财宝 7 天债券 、嘉 实增 强收 益定 期债券 、嘉 实纯 债债 券、 嘉实中 证中 期
企业债 指数 （LOF） 、 嘉实 中证 500ETF 、 嘉 实增 强信 用定期 债券 、 嘉实 中 证500ETF 联接 、 嘉
实中证 中期 国 债ETF 、 嘉 实 中证金 边中 期国 债 ETF 联 接、 嘉 实丰 益纯 债定 期债 券、 嘉 实研 究
阿尔法股 票、 嘉实如 意宝 定期债券 、嘉 实美国 成长 股票（QDII ） 、 嘉实 丰益策 略定期债 券、
嘉实丰 益信 用定 期债 券 、 嘉实新 兴市 场债 券 、 嘉 实 绝对收 益策 略定 期混 合 、 嘉实 宝 A/B、嘉
实活期 宝货 币、 嘉 实1 个 月理财 债券 、嘉 实活 钱包 货币、 嘉实 泰和 混合 、嘉 实薪金 宝货 币 、
嘉实对 冲套 利定 期混 合、 嘉实中 证主 要消 费 ETF 、 嘉实中 证医 疗卫 生 ETF 、 嘉实中 证金 融地
产ETF 、嘉 实3 个月 理财 债券、 嘉实 医疗 保健 股票 、嘉实 新兴 产业 股票 、嘉 实新收 益混 合 、
嘉实沪 深300 指 数研 究增 强、 嘉 实逆 向策 略股 票、 嘉实企 业变 革股 票、 嘉实 新消费 股票 、 嘉
实全球 互联 网股 票、 嘉实 先进制 造股 票、 嘉实 事件 驱动股 票、 嘉实 快线 货币 、 嘉实 新机 遇混
合发起 式、 嘉实 低价 策略 股票、 嘉实 中证 金融 地产ETF 联 接、 嘉 实新 起点 混合 、 嘉实 腾讯 自
选股大 数据 策略 股票 、 嘉 实环保 低碳 股票 、 嘉 实创 新成长 混合 、 嘉 实智 能汽 车股票 、 嘉 实新
起航混 合、 嘉实 新财 富混 合、 嘉 实稳 祥纯 债债 券、 嘉实稳 瑞纯 债债 券、 嘉实 新常态 混合 、 嘉
实新优 选混 合、 嘉实 新趋 势混合 、嘉 实新 思路 混合 、嘉实 沪港 深精 选股 票、 嘉实稳 盛债 券 、
嘉实稳 鑫纯 债债 券、 嘉实 安益混 合、 嘉实 文体 娱乐 股票、 嘉实 稳泽 纯债 债券 、 嘉实 惠泽 混合
（LOF） 、嘉 实成 长增 强混 合、嘉 实策 略优 选混 合、 嘉实主 题增 强混 合、 嘉实 研究增 强混 合 、
嘉实优 势成 长混 合、 嘉实 稳荣债 券、 嘉实 农业 产业 股票、 嘉实 价值 增强 混合 、 嘉实 新添 瑞混
合、 嘉 实现 金宝 货币 、 嘉 实增益 宝货 币、 嘉实 物流 产业股 票、 嘉实 丰安6 个 月定期 债券、嘉
实新添 程混 合、 嘉实 稳元 纯债债 券、 嘉实 稳熙 纯债 债券、 嘉实 新能 源新 材料 股票、 嘉实 新添
华定期 混合 、嘉 实丰 和灵 活配置 混合 、嘉 实定 期 宝 6 个月 理财 债券 、嘉 实沪 港深回 报混 合 、
嘉实现金 添利 货币、 嘉实 原油 （QDII-LOF） 、 嘉实 前 沿科技沪 港深 股票、 嘉实 稳宏债券 、嘉
实 中关 村A 股ETF 、 嘉 实 稳华纯 债债 券 、 嘉 实6 个 月理财 债券 、 嘉实 稳怡 债 券、 嘉实 富时 中
国A50ETF 联接、 嘉实 富时 中国 A50ETF 、 嘉 实中 小企 业量化 活力 灵活 配置 混合 、 嘉实 创业 板
ETF 、嘉 实新添 泽定 期混合 、嘉实合 润双 债两年 期定 期债券、 嘉实 新添丰 定期 混合、嘉 实新
添辉定 期混 合、 嘉实 领航 资产配 置混 合 （FOF） 、 嘉 实价值 精选 股票 、 嘉 实医 药健康 股票 、 嘉
实润泽 量化 定期 混合 、 嘉 实核心 优势 股票 、 嘉 实润 和量化 定期 混合 、 嘉 实金 融精选 股票、嘉
实新添 荣定 期混 合、 嘉实 致兴定期 纯 债债 券 、 嘉实 战略配 售混 合 。 其中 嘉实 增长混合 、 嘉实
稳健混合 和 嘉实 债 券 属于 嘉实理 财通 系列 基金 。 同时 ， 基 金管 理人 还管 理多 个全 国社保 基金 、
企业年 金 、 特定 客户 资产 投资组 合。


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（二） 主要 人员 情况 
1 、基 金管 理人 董事 、监 事 、总经 理及 其他 高级 管理 人员基 本情 况 
牛成立 先生 ， 联 席董 事长 ， 经济 学硕 士， 中共 党员。 曾任中 国人 民银 行非 银行 金融机 构
监管司 副处长 、处长 ；中 国银行 厦门分 行党委 委员 、副行 长（挂 职） ； 中国银 行业监 督管理
委员会 （下 称银 监会 ）非 银行金 融机 构监 管部 处长 ；银监 会新 疆监 管局 党委 委员、 副局 长 ；
银监会 银行 监管 四部 副主 任； 银监 会黑 龙江监 管局 党委书 记 、 局 长； 银监 会 融资性 担保 业务
工作部 （融 资性 担 保 业务 监 管部际 联席 会议 办公 室） 主 任； 中 诚信 托有 限责 任公 司 党委委 员、
总裁 。 现 任中 诚信托 有限 责任公 司党 委书 记、 董事 长， 兼任 中国 信托业 保障 基金有 限责 任 公
司董事 。 
赵学军 先生 ， 董 事长， 党委 书记， 经济 学博 士。 曾 就职 于天津 通信 广播 公司 电视 设计所 、
外经贸 部中 国仪 器进 出口 总公司 、 北京 商品交 易所 、 天 津纺 织原 材料交 易所 、 商 鼎期 货经 纪
有限公 司、 北京 证券 有限 公司、 大成 基金 管理 有限 公司。2000 年 10 月至 2017 年 12 月 任嘉
实基金 管理 有限 公司 董事 、总经 理。 
朱蕾女 士， 董事 ， 硕 士研 究生， 中共 党员 。 曾 任保 监会财 会部 资金 运用 处主 任科员 ； 国
都证券 有限 责任 公司 研究 部高级 经理 ； 中 欧基 金管 理有限 公司 董秘 兼发 展战 略官； 现任 中诚
信托有 限责 任公 司总 裁助 理兼国 际业 务部 总经 理； 兼任中 诚国 际资 本有 限公 司总经 理、 深圳
前海中 诚股 权投 资基 金管 理有限 公司 董事 长、 总经 理。 
高峰先 生， 董事 ， 美 国籍， 美国纽 约州 立大 学石 溪分 校博士 。 曾 任所 罗门 兄弟 公司利 息
衍生品 副总 裁， 美国 友邦 金融产 品集 团结 构产 品部 副总裁 。 自 1996 年加 入德 意志银 行以 来，
曾任德 意志 银行 （ 纽约 、 香 港、 新加 坡） 董事 、 全 球市 场部中 国区 主管 、 上海 分 行行长 ， 2008
年至今 任德 意志 银行 （中 国）有 限公 司行 长、 德意 志银行 集团 中 国 区总 经理 。 
Jonathan Paul Eilbeck 先生 ， 董事 ， 英国籍 ， 南 安普 顿 大学学 士学 位。 曾 任 Sena Consulting
公司咨 询顾 问，JP Morgan 固定 收益 亚太 区 CFO 、COO ，JP Morgan Chase 固 定收益 亚太 区
CFO 、COO ，德 意志 银行 资产与 财富 管理 全球 首席 运营官 。2008 年 至今 任德 意志银 行资 产
管理全 球首 席运 营官 。 
韩家乐 先生 ，董 事。1990 年毕业 于清 华大 学经 济管 理学院 ，硕 士研 究生 。1990 年 2 月
至 2000 年 5 月 任海 问证 券 投资咨 询有 限公 司总 经理 ；1994 年至 今， 任 北京 德 恒有限 责任 公
司总经 理；2001 年 11 月 至今， 任立 信投 资有 限责 任公司 董事 长。 
王巍先 生 ， 独 立董事 ， 美 国福特 姆大 学文 理学 院国 际金融 专业 博士 。 曾 任职 于中国 建设
银行辽 宁分 行 。 曾任 中国 银行总 行国 际金 融研 究所 助理研 究员 ， 美国化 学银 行分析 师 ， 美 国


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世界银行 顾问 ，中国 南方 证券有限 公司 副总裁 ，万 盟投资管 理有 限公司 董事 长。2004 至今
任万盟 并购 集团 董事 长。 
汤欣先 生， 独立 董事 ， 中 共党员 ， 法 学博 士， 清华 大学法 学院 教授 、 清 华大 学商法 研究
中心副 主任 、 《 清华 法学》 副主编 ， 汤 姆森 路透 集团 “中国 商法 ” 丛 书编 辑咨 询委员 会成 员。
曾兼任 中国 证券 监督 管理 委员 会 第一 、 二 届并 购重 组审核 委员 会委 员， 现兼 任上海 证券 交易
所上市 委员 会委 员、 中国 上市公 司协 会独 立董 事委 员会首 任主 任。 
王瑞华 先生， 独立 董事， 管理学 博士， 会计 学教 授 ， 注册会 计师 ， 中共 党员 。 曾任中 央
财经大 学财 务会 计教 研室 主任、 研究 生部 副主 任。2012 年 12 月起 担任 中央 财 经大学 商学 院
院长 兼 MBA 教育 中心 主 任。 
张树忠 先生 ， 监 事长 ， 经 济学博 士， 高级 经济 师， 中共党 员。 曾任 华夏 证券 公司投 资银
行部总 经理 、 研 究发 展部 总经理 ； 光 大证 券公 司总 裁助理 、 北 方总 部总 经理、 资产管 理总 监；
光大保 德信 基金 管理 公司 董事、 副总 经理 ； 大 通证 券股份 有 限 公司 副总 经理 、 总经 理； 大成
基金管 理有 限公 司董 事长 ， 中 国人 保资 产管理 股份 有限公 司副 总裁 、 首 席投 资执行 官 ； 中 诚
信托有 限责 任公 司副 董事 长、党 委副 书记 。现 任中 诚信托 有限 责任 公司 党委 副书记 、总 裁 ，
兼任中 诚资 本管 理（ 北京 ）有限 公司 董事 长。 
穆群先 生 ， 监 事， 经济 师， 硕士研 究生 。 曾任 西安 电 子科技 大学 助教 ， 长安 信 息产业 （ 集
团） 股 份有 限公 司董 事会 秘书， 北京 德恒 有限 责任 公司财 务主 管。2001 年 11 月至今 任立 信
投资有 限公 司财 务总 监。 
龚康先 生， 监事 ，中 共党 员，博 士研 究生 。2005 年 9 月至 今就 职于 嘉实 基 金管理 有限
公司人 力资 源部 ，历 任人 力资源 高级 经理 、副 总监 、总监 。 
曾宪政 先生 ，监 事， 法学 硕士。1999 年 7 月至 2003 年 10 月就职 于首 钢集 团 ，2003 年
10 月至 2008 年 6 月 ， 为 国 浩律师 集团 （北 京） 事务 所证券 部律 师。2008 年 7 月至今 ， 就 职
于嘉实 基金 管理 有限 公司 法律稽 核部 、法 律部 ，现 任法律 部总 监。 
经雷先 生， 总经 理， 金融 学、 会 计学 专业 本科 学历 ， 工商 管理 学学 士学 位， 特许金 融分
析师（CFA）。 1998 年到 2008 在美 国国 际集团 （AIG ）国际 投资 公司 美国 纽约 总部担 任研 究
投资工 作。2008 年到2013 年历任 友邦 保险 中国 区资 产管理 中心 副总 监， 首席 投资总 监及 资
产管理 中心 负责 人。 2013 年10 月至 今就 职于 嘉实 基 金管理 有限 公司 ， 历 任董 事 总经理 （MD）、
机构投 资和 固定 收益 业务 首席投 资官 ，现 兼任 公司 固定收 益业 务首 席投 资官 。 
宋振茹 女士 ，副 总经 理， 中共党 员， 硕士 研究 生， 经济师 。1981 年 6 月至 1996 年 10
月任职 于中 办警 卫局 。 1996 年 11 月至 1998 年 7 月 于中国 银行 海外 行管 理部 任副处 长。 1998


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年 7 月至 1999 年 3 月任 博 时基金 管理 公司 总经 理助 理。 1999 年 3 月至 今任 职 于嘉实 基金 管
理有限 公司 ，历 任督 察员 和公司 副总 经理 。 
王炜女 士， 督察 长， 中共 党员， 法学 硕士 。 曾 就职 于中国 政法 大学 法学 院、 北京市 陆通
联合律 师事 务所 、 北 京市 智浩律 师事 务所 、 新 华保 险股份 有限 公司 。 曾 任嘉 实基金 管理 有 限
公司法 律部 总监 。 
邵健先 生， 副总 经理 ， 硕 士研究 生。 历任 国泰 证券 行业研 究员 ， 国 泰君 安证 券行业 研究
部副经 理， 嘉实 基金 管理 有限公 司基 金经 理、 总经 理助理 。 
李松林 先生 ， 副 总经 理， 工商管 理硕 士。 历任 国元 证券深 圳证 券部 信息 总监 ， 南方 证券
金通证 券部 总经 理助 理， 南方基 金运 作部 副总 监， 嘉实基 金管 理有 限公 司总 经理助 理。 
2 、基 金经 理 
（1） 现任 基金 经理 
陈少平 女士 ，15 年 证券 从 业经历 。 曾 任海 问投 资咨 询公司 研究 员, 泰 达宏 利基 金管理 公
司研究 部总 监、 基金 经理 。2014 年 9 月加 入嘉 实基 金管理 有限 公司 ，现 任股 票投资 业务 联
席 CIO 、 研究 总监 。 硕 士 研究生 ， 具有 基金 从业 资 格。2006 年 12 月 1 日至 2008 年 8 月 5
日任泰 达宏 利首 选企 业股 票基金 经理 ， 2007 年 11 月 13 日至 2013 年 8 月 30 日任 泰达 宏利
效率优 选混 合 （LOF ） 基 金经理 ，2011 年 1 月 26 日至 2014 年 8 月 1 日 任 泰达宏 利领 先中
小盘股 票基 金经 理 ， 2015 年 4 月 10 日至 今任 嘉实 研 究精选 股票 基金 经理 ， 2016 年 12 月 1
日至今 任嘉 实研 究增 强混 合基金 经理 ，2017 年 12 月 4 日 至今 任 嘉 实医 药健 康股票 基金 经
理。2015 年 1 月 13 日 至 今任本 基金 基金 经理 。 
姚志鹏 先生 ，7 年 证券 从 业经历 。2011 年加 入嘉 实 基金管 理有 限公 司, 曾任 股 票研究 部
研究员 一职 。2016 年4 月30 日至 今任 嘉实 智能 汽车 股票基 金经 理，2017 年 3 月 16 日至 今
任嘉实 新能 源新 材料 股票 基金经 理，2018 年3 月 21 日至 今任 嘉实 环保 低碳 股票基 金经 理 ，
2016 年12 月 28 日 至今 任 本基金 基金 经理 。 
（2） 历任 基金 经理 
翟琳琳 女士 于 2014 年 12 月 10 日至 2016 年 1 月 14 日任本 基金 基金 经理 。 
3 、股 票投 资决 策委 员会 
股票投 资决 策委 员会 的成 员 包括 ： 公 司副 总经 理兼 股票投 资业 务联 席CIO 邵 健先生 ， 公
司总经 理经 雷先 生， 股票 投资业 务联 席 CIO 兼 研究 总监陈 少平 女士 ， 助 理CIO 兼股 票投 资部
总监邵 秋涛 先生 ， 人 工智 能投资 部负 责人 张自 力先 生， 资深 基金 经理胡 涛先 生、 张金 涛先 生
和谭丽 女士 。


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4 、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。 
（三） 基金 管理 人的 职责 
1 、依法 募集基 金，办 理或 者委托经 中国 证监会 认定 的其他机 构代 为办理 基金 份额的 发
售、申 购、 赎回 、转 换和 登记事 宜； 
2 、办 理基 金备 案手 续； 
3 、对 所管 理的 不同 基金 资 产分别 管理 、分 别记 账， 进行证 券投 资； 
4 、按 照基 金合 同的 约定 确 定基金 收益 分配 方案 ，及 时向基 金份 额持 有人 分配 收益； 
5 、进 行基 金会 计核 算并 编 制基金 财务 会计 报告 ； 
6 、编 制季 度、 半年 度和 年 度基金 报告 ； 
7 、计 算并 公告 基金 资产 净 值和基 金份 额累 计净 值， 确定基 金份 额申 购、 赎回 价格； 
8 、办 理与 基金 资产 管理 业 务活动 有关 的信 息披 露事 项； 
9 、召 集基 金份 额持 有人 大 会； 
10 、保 存基 金资 产管 理业 务活动 的记 录、 账册 、报 表和其 他相 关资 料； 
11 、 以基 金管 理人 名义 ， 代 表基金 份额 持有 人利 益行 使诉讼 权利 或者 实施 其他 法律行 为 ； 
12 、有 关法 律法 规和 中国 证监会 规定 的其 他职 责。 
（四） 基金 管理 人的 承 诺 
1 、本基 金管理 人承诺 严格 遵守相关 法律 法规、 基金 合同和中 国证 监会的 有关 规定， 建
立健全 内部 控制 制度 ， 采 取有效 措施 ， 防止违 反有 关法律 法规 、 基金合 同和 中国证 监会 有 关
规定的 行为 发生 。 
2 、本基 金管理 人承诺 严格 遵守《中 华人 民共和 国证 券法》、 《基 金法》 及有 关法律 法
规，建 立健 全的 内部 控制 制度， 采取 有效 措施 ，防 止下列 行为 发生 ： 
（1） 将其 固有 财产 或者 他 人财产 混同 于基 金资 产从 事证券 投资 ； 
（2） 不公 平地 对待 其管 理 的不同 基金 资产 ； 
（3） 利用 基金 资产 为基 金 份额持 有人 以外 的第 三人 牟取利 益； 
（4） 向基 金份 额持 有人 违 规承诺 收益 或 者 承担 损失 ； 
（5） 法律 法规 或中 国证 监 会规定 禁止 的其 他行 为。 
3 、本基 金管理 人承诺 加强 人员管理 ，强 化职业 操守 ，督促和 约束 员工遵 守国 家有关 法
律法规 及行 业规 范， 诚实 信用、 勤勉 尽责 ，不 得将 基金资 产用 于以 下投 资或 活动： 
（1） 承销 证券 ； 
（2） 违反 规定 向他 人贷 款 或者提 供担 保；


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（3） 从事 承担 无限 责任 的 投资； 
（4） 向其 基金 管理 人、 基 金托管 人出 资； 
（5） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动； 
（6） 依照 法律 法规 有关 规 定，由 中国 证监 会规 定禁 止的其 他活 动 。 
法律法 规或 监管 部门 调整 上述禁 止行 为的 ，本 基 金 不受上 述限 制。 
4 、基 金经 理承 诺 
（1）依 照有关 法律法 规和 基金合同 的规 定，本 着谨 慎的原则 为基 金份额 持有 人谋取 最
大利益 ； 
（2） 不利 用职 务之 便为 自 己及其 代理 人、 受雇 人或 任何第 三人 谋取 利益 ； 
（3）不 违反现 行有效 的有 关法律法 规、 规章、 基金 合同和中 国证 监会的 有关 规定， 泄
漏在任 职期 间知 悉的 有关 证券 、 基 金的 商业秘 密 、 尚未依 法公 开的 基金 投资 内容 、 基 金投 资
计划等 信息 ； 
（4） 不从 事损 害基 金资 产 和基金 份额 持有 人利 益的 证券交 易及 其他 活动 。 
（五） 基金 管理 人的 内部 控制制 度 
1 、内 部控 制制 度概 述 
为加强 内部 控制 ， 防 范和 化解风 险 ， 促进 公司 诚信 、 合法 、 有 效经 营， 保 障 基金份 额持
有人利 益， 根据 《证 券投 资基金 管理 公司 内部 控制 指导意 见》 并结 合公 司具 体情况 ， 公 司已
建立健 全内 部控 制体 系和 内部控 制制 度。 
公司内 部控 制制 度由 内部 控制大 纲 、 基 本管理 制度 、 部 门业 务规 章等部 分组 成。 公司 内
部 控 制 大 纲 是对 公 司 章 程规 定 的 内 控 原则 的 细 化 和展 开 ， 是 各 项基 本 管 理 制度 的 纲 要 和总
揽。 基 本管理 制度 包括 投 资管理 、 信息 披露、 信息 技术管 理、 公 司财 务管 理 、 基金会 计、 人
力资源 管理、 资料 档案 管 理、 业 绩评估 考核、 监察 稽核、 风 险控 制、 紧 急应 变等制 度。 部 门
业务规 章是 对各 部门 的主 要职责 、岗 位 设 置、 岗位 责任、 操作 守则 等具 体说 明。 
2 、内 部控 制的 原则 
（1）健 全性原 则：内 部控 制包括公 司的 各项业 务、 各个部门 或机 构和各 级人 员，并 涵
盖到决 策、 执行 、监 督、 反馈等 各个 环节 ； 
（2）有 效性原 则：通 过科 学的内控 手段 和方法 ，建 立合理的 内控 程序， 维护 内控制 度
的有效 执行 ； 
（3） 独立 性原 则： 公司 各 机构、 部门 和岗 位在 职能 上必须 保持 相对 独立 ； 
（4）相 互制约 原则： 组织 结构体现 职责 明确、 相互 制约的原 则， 各部门 有明 确的授 权


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分工， 操作 相互 独立 。 
（5）成 本效益 原则： 运用 科学化的 经营 管理方 法降 低运作成 本， 提高经 济效 益，以 合
理的控 制成 本达 到最 佳的 内部控 制效 果。 
3 、内 部控 制组 织体 系 
（1）公 司董事 会对公 司建 立内部控 制系 统和维 持其 有效性承 担最 终责任 。董 事会下 设
审计与 合规 委员 会， 负责 检查公 司内 部管 理制 度的 合法合 规性 及内 控制 度的 执行情 况， 充分
发挥独 立董 事监 督职 能， 保护投 资者 利益 和公 司合 法权益 。 
（2）股 票投资 决策委 员会 由公司总 经理 、副总 经理 、总监及 资深 基金经 理组 成，负 责
指导权 益类 基金 资产 的运 作、确 定基 本的 投资 策略 和投资 组合 的原 则 。 
（3）风 险控制 委员会 为公 司风险管 理的 最高决 策机 构，由公 司总 经理、 督察 长及相 关
总监组 成， 负责 全面 评估 公司经 营管 理过 程中 的各 项风险 ，并 提出 防范 化解 措施。 
（4）督 察长积 极对公 司各 项制度、 业务 的合法 合规 性及公司 内部 控制制 度的 执行情 况
进行监 察、 稽核 ，定 期和 不定期 向董 事会 报告 公司 内部控 制执 行情 况。 
（5）监 察稽核 部：公 司管 理层重视 和支 持监察 稽核 工作，并 保证 监察稽 核部 的独立 性
和权威 性， 配备 了充 足合 格的监 察稽 核人 员， 明确 监察稽 核部 门及 其各 岗位 的职责 和工 作流
程、 组织 纪律 。 监 察稽 核 部具体 负责 公司 各项 制度 、 业 务的 合法 合规性 及公 司内部 控制 制度
的执行 情况 的监 察稽 核工 作。 
（6）业 务部门 ：部门 负责 人为所在 部门 的风险 控制 第一责任 人， 对本部 门 业 务范围 内
的风险 负有 管控 及时 报告 的义务 。 
（7）岗 位员工 ：公司 努力 树立内控 优先 和风险 管理 理念，培 养全 体员工 的风 险防范 意
识，营 造一 个浓 厚的 内控 文化氛 围， 保证 全体 员工 及时了 解国 家法 律法 规和 公司规 章制 度 ，
使风险 意识 贯穿 到公 司各 个部门 、 各 个岗 位和 各个 环节。 员工 在其 岗位 职责 范围内 承担 相应
的内控 责任 ，并 负有 对岗 位工作 中发 现的 风险 隐患 或风险 问题 及时 报告 、反 馈的义 务。 
4 、内 部控 制措 施 
公司确 立 “ 制度 上控 制风 险、 技 术上 量化 风险 ” ， 积 极吸收 或采 用先 进的 风险 控制技 术
和手段 ，进 行内 部控 制和 风险管 理。 
（1） 公司 逐步 健全 法人 治 理结 构 ，充 分发 挥独 立董 事和监 事会 的监 督职 能， 严禁不 正
当关联 交易 、利 益输 送和 内部人 控制 现象 的发 生， 保护投 资者 利益 和公 司合 法权益 。 
（2）公 司设置 的组织 结构 ，充分体 现职 责明确 、相 互制约的 原则 ，各部 门均 有明确 的
授权分 工， 操作 相互 独立 。 公司 逐步 建立 决策 科学 、 运营 规范 、 管 理高 效的 运行机 制， 包括


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民主、 透明 的决 策程 序和 管理议 事规 则， 高效 、 严 谨的业 务执 行系 统， 以及 健全、 有效 的内
部监督 和反 馈系 统。 
（3） 公司 设立 了顺 序递 进 、权责 统一 、严 密有 效的 内控防 线： 
①各岗位 职责 明确， 有详 细的岗位 说明 书和业 务流 程，各岗 位人 员在上 岗前 均应知 悉
并以书 面方 式承 诺遵 守， 在授权 范围 内承 担责 任； 
②建立 重要 业务 处理 凭据 传递和 信息 沟通 制度 ，相 关部门 和岗 位之 间相 互监 督制衡 。 
（4）公 司建立 有效的 人力 资源管理 制度 ，健全 激励 约束机制 ，确 保公司 人员 具备与 岗
位要求 相适 应的 职业 操守 和专业 胜任 能力 。 
（5）公 司建立 科学严 密的 风险评估 体系 ，对公 司内 外部风险 进行 识别、 评估 和分析 ，
及时防 范和 化解 风险 。 
（6） 授权 控制 应当 贯穿 于 公司经 营活 动的 始终 ，授 权控制 的主 要内 容包 括： 
①股东 会 、 董 事会 、 监 事 会和管 理层 充分 了解 和履 行各自 的职 权 ， 建立 健全 公司授 权
标准和 程序 ，确 保授 权制 度的贯 彻执 行； 
②公司 各部 门、 分公 司及 员工在 规定 授权 范围 内行 使相应 的职 责； 
③重大 业务 授权 采取 书面 形式， 授权 书应 当明 确授 权内容 和时 效； 
④对已 获授 权的 部门 和人 员建立 有效 的评 价和 反馈 机制 ， 对 已不 适用 的授 权应 及时 修
改或取 消授 权。 
（7）建 立完善 的基金 财务 核算与基 金资 产估值 系统 和资产分 离制 度，基 金资 产与公 司
自有资 产、 其他 委托 资产 以及不 同基 金的 资产 之间 实行独 立运 作， 分别 核算 ， 及时 、 准 确和
完整地 反映 基金 资产 的状 况。 
（8）建 立科学 、严格 的岗 位分离制 度， 明确划 分各 岗位职责 ，投 资和交 易、 交易和 清
算、基金 会计 和公司 会计 等重要岗 位不 得 有人 员的 重叠。投 资、 研究、 交易 、IT 等 重要 业
务部门 和岗 位进 行物 理隔 离。 
（9）建 立和维 护信息 管理 系统，严 格信 息管理 ，保 证客户资 料等 信息安 全、 真实和 完
整。 积 极维 护信 息沟 通渠 道的畅 通， 建立 清晰 的报 告系统 ， 各 级领 导、 部门 及员工 均有 明确
的报告 途径 。 
（10） 建立 和完 善客 户服 务标准 ， 加 强基 金销 售管 理， 规 范基 金宣 传推 介， 不得有 不正
当销售 行为 和不 正当 竞争 行为。 
（11 ） 制 订切 实有效 的应 急应变 措施 ， 建立危 机处 理机制 和程 序 ， 对发 生严 重影响 基 金
份额持 有人 利益 、 可 能引 起 系统性 风险 、 严 重影 响社 会 稳定的 突发 事件 ， 按 照预 案 妥善处 理。


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（12 ） 公 司建 立健全 内部 监控制 度 ， 督 察长 、 监 察 稽核部 对公 司内 部控 制制 度的执 行情
况进行 持续 的监 督， 保证 内部控 制制 度落 实； 定期 评价内 部控 制的 有效 性并 适时改 进。 
①对公 司各 项制 度、 业务 的合法 合规 性核 查。 由监 察稽核 部设 计各 部门 监察 稽核点 明
细， 按 照查 核项 目和 查核 程序进 行部 门自 查、 监察 部核查 ， 确 保公 司各 项制 度、 业 务符 合有
关法律 、行 政法 规、 部门 规章及 行业 监管 规则 ； 
②对内 部风 险控 制制 度的 持续监 督。 由监 察稽 核部 组织相 关业 务部 门、 岗位 共同识 别
风险点 ， 界 定风 险责 任人 ， 设计 内部 风险 点自 我评 估表， 对风 险点 进行 评估 和分析 ， 并 由监
察稽 核 部监 督风 险控 制措 施的执 行， 及时 防范 和化 解风险 ； 
③督察 长发 现公 司存 在重 大风险 或者 有违 法违 规行 为， 在告 知总 经理 和其 他有 关高 级
管理人 员的 同时 ，向 董事 会、中 国证 监会 和公 司所 在地中 国证 监会 派出 机构 报告。 
5 、基 金管 理人 关于 内部 控 制的声 明 
（1） 基金 管理 人承 诺以 上 关于内 部控 制的 披露 真实 、准确 ； 
（2）基 金管理 人承诺 根据 市场变化 和基 金管理 人发 展不断完 善内 部控制 体系 和内部 控
制制度 。


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四、基金托管人 
（一）基本情况 
名称： 中国 银行 股份 有限 公司（ 简称 “中 国银 行 ” ） 
住所及 办公 地址 ：北 京市 西城区 复兴 门内 大 街1 号 
首次注 册登 记日 期：1983 年10 月31 日 
注册资 本： 人民 币贰 仟玖 佰肆 拾 叁亿 捌仟 柒佰 柒 拾 玖万壹 仟贰 佰肆 拾壹 元整 
法定代 表人 ：陈 四清


 
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号 
托管部 门信 息披 露联 系人 ： 王永 民 
传真： （010 ）66594942 
中国银 行客 服 电 话：95566 
（二）基金托管部门 及主 要人员情况 
中国银 行 托 管业 务部 设立 于1998 年， 现有 员工110 余人， 大部 分员 工具 有丰 富的银 行、
证券、 基金 、 信 托 从 业经 验， 且 具有 海外 工作 、 学 习或培 训经 历，60％ 以上 的员工 具有 硕士
以上学 位或 高级 职称 。 为 给客户 提供 专业 化 的 托管 服务 ， 中 国银 行已在 境内 、 外 分行 开展 托
管业务 。 
作为国 内首 批开 展证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行 ， 中 国银 行拥 有证 券投 资基金 、 基
金 （ 一对 多 、 一 对一） 、 社 保基金 、 保险 资金 、QFII 、RQFII 、QDII 、 境 外三 类 机构 、 券 商资
产管理 计划 、 信托 计划、 企业年 金、 银 行理 财产 品 、 股权基 金、 私募基 金、 资金托 管等 门类
齐全 、 产品 丰富 的托 管业务 体系 。 在 国内 ， 中 国银 行首家 开展 绩效 评估 、 风 险 分析 等增 值服
务，为 各类 客户 提供 个性 化的托 管增值 服务 ， 是国 内领先 的大 型中 资托 管银 行。 
（三）证券投资基金 托管 情况 
截至 2018 年3 月31 日， 中国银 行已 托 管660 只证 券投资 基金 ，其 中境 内基 金 623 只，
QDII 基金 37 只， 覆盖 了 股票型 、债 券型 、混 合型 、货币 型、 指数 型 、FOF 等多种 类型 的基
金，满 足了 不同 客户 多元 化的投 资理 财需 求， 基金 托管规 模位 居同 业前 列。 
（四）托管业务的内 部控 制制度 
中国银 行托 管业 务部 风险 管理与 控制 工作 是中 国银 行全面 风险 控制 工作 的组 成部分 ， 秉
承中国 银行 风险 控制 理念 ， 坚持 “规 范运 作、 稳 健 经营” 的原 则。 中国 银行 托管业 务部 风险


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控制工 作贯 穿业 务各 环节 ， 通 过风 险识 别与评 估 、 风险控 制措 施设 定及 制度 建设 、 内 外部 检
查及审 计等 措施 强化 托管 业务全 员、 全面 、全 程的 风险管 控。 
2007 年起 ， 中 国银 行连 续 聘请外 部会 计会 计师 事务 所开展 托管 业务 内部 控制 审阅工 作。
先后获得 基于 “SAS70 ” 、 “AAF01/06 ” “ISAE3402 ”和“SSAE16 ”等国 际主 流内控审 阅准
则的无 保留 意见 的审 阅报 告。2017 年 ， 中 国银 行继 续获得 了基 于 “ISAE3402 ” 和 “SSAE16 ”
双准则 的内 部控 制审 计报 告。 中国 银行 托管业 务内 控制度 完善 ， 内控措 施严 密， 能够 有效 保
证托管 资产 的安 全。 
（五）托管人对管理 人运 作基金进行监督的方 法和 程序 
根据 《中 华人 民共和 国证 券投资 基金 法》 、 《 公 开募 集 证券 投资 基金 运作 管理 办法 》 的 相
关规定 ， 基金 托管人 发现 基金管 理人 的投 资指 令违 反法律 、 行 政 法规和 其他 有关规 定 ， 或 者
违反基 金合 同约 定的 ， 应 当拒绝 执行 ， 及时 通 知基 金管理 人 ， 并 及时向 国务 院证券 监督 管 理
机构报 告。 基金 托管 人如 发现基 金管 理人 依据 交易 程序已 经生 效的 投资 指令 违反法 律、 行政
法规和 其他有 关规定 ，或 者违反 基金合 同约定 的,应当 及时 通知基 金管理 人， 并及时 向国务
院证券 监督 管理 机构 报告 。 



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五、相关服务机构 
（一） 基金 份额 发售 机构 
1 、直 销机 构：



（1） 嘉实 基金 管理 有限 公 司直销 中心 
办公地 址 北京市 东城 区建 国门 南大 街 7 号 万豪 中 心D 座 12 层 
电话 （010 ）65215588 传真 （010 ）65215577 
联系人 赵佳 
（2） 嘉实 基金 管理 有限 公 司上海 直销 中心 
办公地 址 上海市 浦东 新区 世纪 大 道 8 号上 海国 金中 心 2 期 53 层 09-11 单元 
电话 （021 ）38789658 传真 （021 ）68880023 
联系人 邵琦 
（3） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 成都 分公 司 
办公地 址 成都市 高新 区交 子大 道177 号中 海国 际中心A 座2 单元21 层04-05
单元 
电话 （028 ）86202100 传真 （028 ）86202100 
联系人 王启明 
（4） 嘉实 基金 管理 有限 公 司深圳 分公 司 
办公地 址 深圳市 福田 区益 田 路 6001 号太平 金融 大 厦 16 层 
电话 （0755 ）84362200 传真 （0755 ）25870663 
联系人 陈寒梦 
（5） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 青岛 分公 司 
办公地 址 青岛市 市南 区山 东 路6 号 华润大 厦 3101 室 
电话 （0532 ）66777997 传真 （0532 ）66777676 
联系人 胡洪峰 
（6） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 杭州 分公 司 
办公地 址 杭州市 江干 区四 季青 街道 钱江 路 1366 号 万象 城2 幢 1001A 室 
电话 (0571)88061392 传真 （0571 ）88021391


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联系人 王振 
（7） 嘉实 基金 管理 有限 公 司福州 分公 司 
办公地 址 福州市 鼓楼 区五 四 路 137 号信合 广 场 801A 单元 
电话 （0591 ）88013670 传真 （0591 ）88013670 
联系人 吴志锋 
（8） 嘉实 基金 管理 有限 公 司南京 分公 司 
办公地 址 南京市 白下 区中 山东 路 288 号新 世纪 广场A 座4202 室 
电话 （025 ）66671118 传真 （025 ）66671100 
联系人 徐莉莉 
（9 ） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 广州 分公 司 
办公地 址 广州市 天 河 区珠 江西 路 5 号广州 国际 金融 中 心 50 层 05-06A 单元 
电话 （020 ）88832125 传真 （020 ）81552120 
联系人 周炜 
2 、代 销机 构 
(1) 中国工 商银 行股 份有 限公 司 
住所、 办公 地址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 55 号 
注册地 址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 55 号 
法定代 表人 易会满 联系人 杨菲 
传真 010-66107914 
网址 http://www.icbc.com.cn 
http://www.icbc-ltd.com 
客服电 话 95588 
(2) 中国银 行股 份有 限公 司 
办公地 址 中国北 京 市 复兴 门内 大 街 1 号 
注册地 址 北京市 复兴 门内 大 街 1 号 
法定代 表人 陈四清 
电话 (010)66596688 传真 (010)66594946 
网址 http://www.boc.cn 客服电 话 95566 
(3) 中国建 设银 行股 份有 限公 司 
住所、 办公 地址 北京市 西城 区金 融大 街 25 号 
注册地 址 北京市 西城 区金 融大 街 25 号 
法定代 表人 田国立 
网址 http://www.ccb.com 客服电 话 95533 
(4) 交通银 行股 份有 限公 司


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办公地 址 上海市 浦东 新区 银城 中 路 188 号 
注册地 址 上海市 自由 贸易 试验 区银 城中 路 188 号 
法定代 表人 彭纯 联系人 张宏革 
电话 021 －58781234 传真 021－58408483 
网址 http://www.bankcomm.com 客服电 话 95559 
(5) 中信银 行股 份有 限公 司 
住所、 办公 地址 北京市 东城 区朝 阳门 北大 街 9 号 
注册地 址 北京市 东城 区朝 阳门 北大 街 9 号 
法定代 表人 李庆萍 联系人 廉赵峰 
网址 http://www.citicbank.com 客服电 话 95558 
(6) 上海浦 东发 展银 行股 份有 限公司 
办公地 址 上海市 中山 东一 路 12 号 
注册地 址 上海 市 中山 东一 路 12 号 
法定代 表人 高国富 联系人 高天、 虞谷 云 
电话 (021)61618888 传真 (021)63604199 
网址 http://www.spdb.com.cn 客服电 话 95528 
(7) 中国民 生银 行股 份有 限公 司 
住所 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 2 号 
办公地 址 中国北 京市 西城 区复 兴门 内大 街 2 号 民生 银行 大厦 
注册地 址 中国北 京市 西城 区复 兴门 内大 街 2 号 
法定代 表人 洪崎 联系人 王志刚 
电话 (010)58560666 
网址 http://www.cmbc.com.cn 客服电 话 95568 
(8) 上海银 行股 份有 限公 司 
住所、 办公 地址 上海市 浦东 新区 银城 中 路 168 号 
注册地 址 上海市 自由 贸易 试验 区银 城中 路 168 号 
法定代 表人 金煜 联系人 汤征程 
电话 021-68475888 传真 021-68476111 
网址 http://www.bosc.cn 客服电 话 95594 
(9) 平安银 行股 份有 限公 司 
住所 广东省 深圳 市深 南东 路 5047 号 深圳 发展 银行 大厦 
办公地 址 深圳市 深南 东 路 5047 号 
注册地 址 深圳市 罗湖 区深 南东 路 5047 号 
法定代 表人 谢永林 联系人 张青 
电话 0755-22166118 传真 0755-82080406 
网址 http://www.bank.pingan.com 客服电 话 95511-3 或 95501 
(10) 北京农 村商 业银 行股 份有 限公司 
办公地 址 北京市 朝阳 区朝 阳门 北大 街 16 号


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注册地 址 北京市 西城 区月 坛南 街 1 号院 2 号楼 
法定代 表人 王金山 联系人 王薇娜 
电话 (010)85605006 传真 (010)85605345 
网址 http://www.bjrcb.com 客服电 话 96198 
(11) 徽商银 行股 份有 限公 司 
住所、 办公 地址 安徽省 合肥 市安庆路 79 号 天徽大 厦 A 座 
注册地 址 安徽省 合肥 市安 庆 路 79 号 天徽大 厦 A 座 
法定代 表人 李宏鸣 联系人 叶卓伟 
电话 （0551 ）62667635 传真 （0551 ）62667684 
网址 http://www.hsbank.com.cn 客服电 话 4008896588 
(12) 江苏银 行股 份有 限公 司 
住所 南京市 中华 路 26 号 江苏 银 行总部 大厦 
办公地 址 江苏省 南京 市中 华 路 26 号 
注册地 址 江苏省 南京 市中 华 路 26 号 
法定代 表人 夏平 联系人 张洪玮 
电话 (025)58587036 传真 (025)58587820 
网址 http://www.jsbchina.cn 客服电 话 95319 
(13) 深圳农 村商 业银 行股 份有 限公司 
住所 广东省 深圳 市罗 湖区 深南 东路 3038 号合 作金 融大 厦 
办公地 址 中国广 东省 深圳 市深 南东 路 3038 号 
注册地 址 深圳市 罗湖 区深 南东 路 3038 号 
法定代 表人 李光安 联系人 常志勇 
电话 0755-25188781 传真 0755-25188785 
网址 http://www.4001961200.com 客服电 话 961200( 深圳) 
(14) 洛阳银 行股 份有 限公 司 
住所 洛阳市 洛龙 区 开 元大 道 256 号 
办公地 址 洛阳市 洛龙 区开 元大 道与 通济街 交叉 口 
注册地 址 河南省 洛阳 市洛 阳新 区开 元大道 与通 济街 交叉 口 
法定代 表人 王建甫 联系人 董鹏程 
电话 （0379 ）65921977 传真 （0379 ）65921869 
网址 http://www.bankofluoyang.com.cn 客服电 话 （0379 ）96699 
(15) 乌鲁木 齐银 行股 份有 限公 司 
住所 乌鲁木 齐市 新华 北 路 8 号 
办公地 址 新疆乌 鲁木 齐市 天山 区新 华北 路 8 号 
注册地 址 新疆乌 鲁木 齐市 天山 区新 华北 路 8 号 
法定代 表人 杨黎 联系人 何佳 
电话 (0991)8824667 传真 (0991)8824667 
网址 http://www.uccb.com.cn 客服电 话 (0991)96518 
(16) 烟台银 行股 份有 限公 司


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住所 山东省 烟台 市芝 罘区 海港 路 25 号 
办公地 址 烟台市 芝罘 区海 港 路 25 号 
注册地 址 烟台市 芝罘 区海 港 路 25 号 
法定代 表人 叶文君 联系人 王淑华 
电话 0535-6699660 传真 0535-6699884 
网址 http://www.yantaibank.net 客服电 话 4008-311-777 
(17) 哈 尔滨 银行 股份 有限 公司 
住所 哈尔滨 市道 里区 尚志 大 街 160 号 
办公地 址 黑龙江 省哈 尔滨 市道 里区 尚志大 街 160 号 
注册地 址 黑龙江 省哈 尔滨 市道 里区 尚志大 街 160 号 
法定代 表人 郭志文 联系人 王超 
电话 0451-86779007 传真 0451-86779218 
网址 http://www.hrbb.com.cn 客服电 话 95537 
(18) 东莞农 村商 业银 行股 份有 限公司 
住所 东莞市 东城 区鸿 福东 路 2 号东莞 农商 银行 大厦 。 
办公地 址 广东省 东莞 市东 城区 鸿福 东路 2 号 
注册地 址 广东省 东莞 市东 城区 鸿福 东路 2 号 
法定代 表人 王耀球 联系人 谭少筠 
电话 0769-22866255 传真 0769-22866282 
网址 http://www.drcbank.com/ 客服电 话 (0769)961122 
(19) 天津银 行股 份有 限公 司 
住所、 办公 地址 天津市 河西 区友 谊 路 15 号 
注册地 址 天津市 河西 区友 谊 路 15 号 
法定代 表人 李宗唐 联系人 杨森 
电话 （022 ）28405330 传真 （022 ）28405631 
网址 http://www.bankoftianjin.com 客服电 话 4006-960296 
(20) 河北银 行股 份有 限公 司 
住所 石家庄 市平 安北 大 街 28 号 
办公地 址 河北省 石家 庄市 平安 北大 街 28 号 
注册地 址 河北省 石家 庄市 平安 北大 街 28 号 
法定代 表人 乔志强 联系人 王娟 
电话 0311-88627587 传真 0311-88627027 
网址 http://www.hebbank.com 客服电 话 4006129999 
(21) 江苏江 南农 村商 业银 行股 份有限 公司 
办公地 址 江苏省 常州 市和 平中 路 413 号 
注册地 址 江苏省 常州 市和 平中 路 413 号 
法定代 表人 陆向阳 联系人 包静 
电话 13951229068 传真 0519-89995170 
网址 http://www.jnbank.com.cn 客服电 话 96005


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(22) 江苏昆 山农 村商 业银 行股 份有限 公司 
办公地 址 江苏省 昆山 市前 进东 路 828 号 
注册地 址 江苏省 昆山 市前 进东 路 828 号 
法定代 表人 张哲清 联系人 黄怡 
电话 0512-57379810 传真 0512-57370750 
网址 http://www.ksrcb.cn/ 客服电 话 0512-96079 
(23) 广州农 村商 业银 行股 份有 限公司 
办公地 址 广州市 天河 区珠 江新 城华 夏路 1 号 
注册地址 广州市 天河 区珠 江新 城华 夏路 1 号 
法定代 表人 王继康 联系人 戴一挥 
电话 020-22389188 传真 020-22389031 
网址 http://www.grcbank.com/index.html 客服电 话 020-961111 
(24) 成都农 村商 业银 行股 份有 限公司 
办公地 址 成都市 武侯 区科 华中 路 88 号 
注册地 址 成都市 武侯 区科 华中 路 88 号 
法定代 表人 陈萍 联系人 杨琪 
电话 028-85315412 传真 028-85190961 
网址 http://www.cdrcb.com 客服电 话 95392 
(25) 苏州银 行股 份有 限公 司 
办公地 址 江苏省 苏州 工业 园区 钟园 路 728 号 
注册地 址 江苏省 苏州 工业 园区 钟园 路 728 号 
法定代 表人 王兰凤 联系人 熊志强 
电话 0512-69868390 传真 0512-69868370 
网址 http://www.suzhoubank.com 客服电 话 0512-96067 
(26) 威海市 商业 银行 股份 有限 公司 
办公地 址 山东省 威海 市宝 泉 路 9 号 
注册地 址 山东省 威海 市宝 泉 路 9 号 
法定代 表人 谭先国 联系人 刘文静 
电话 0631-5211651 传真 0631-5215726 
网址 http://www.whccb.com/ 客服电 话 4000096636 
(27) 福建海 峡银 行股 份有 限公 司 
办公地 址 福州市 六一 北 路 158 号 
注册地 址 福州市 六一 北 路 158 号 
法定代 表人 苏素华 联系人 吴白玫 
电话 0591-87838759 传真 0591-87388016 
网址 http://www.fjhxbank.com 客服电 话 4008939999 
(28) 泉州银 行股 份有 限公 司


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办公地 址 泉州市 丰泽 区云 鹿 路 3 号 
注册地 址 泉州市 丰泽 区云 鹿 路 3 号 
法定代 表人 傅子能 联系人 董培姗 、王 燕玲 
电话 0595-22551071 传真 0595-22578871 
网址 http://www.qzccbank.com/ 客服电 话 4008896312 
(29) 锦州银 行股 份有 限公 司 
办公地 址 辽宁省 锦州 市科 技 路 68 号 
注册地 址 辽宁省 锦州 市科 技 路 68 号 
法定代 表人 张伟 联系人 张华阳 
电话 0416-3220085 传真 0416-3220017 
网址 http://www.jinzhoubank.com/ 客服电 话 400-6696178 
(30) 华融湘 江银 行股 份有 限公司 
办公地 址 湖南省 长沙 市天 心区 芙蓉 南路一 段 828 号 鑫远 杰座 大厦 
注册地 址 湖南省 长沙 市天 心区 芙蓉 南路一 段 828 号 鑫远 杰座 大厦 
法定代 表人 张永宏 联系人 杨舟 
电话 0731-89828900 
网址 http://www.hrxjbank.com.cn 客服电 话 0731-96599 
(31) 浙江乐 清农 村商 业银 行股 份有限 公司 
办公地 址 乐清市 城南 街道 伯乐 西 路 99 号 
注册地 址 浙江省 乐清 市城 南街 道伯 乐西 路 99 号 
法定代 表人 高剑飞 联系人 金晓娇 
电话 0577-61566028 传真 0577-61566063 
网址 http://www.yqbank.com/ 客服电 话 4008896596 
(32) 贵阳银 行股 份有 限公 司 
办公地 址 贵州省 贵阳 市云 岩区 中华 北路 77 号 
注册地 址 贵州省 贵阳 市云 岩区 中华 北路 77 号 
法定代 表人 陈宗权 联系人 黎荣荣 
电话 18092299120 传真 0851-86851953 
网址 http://www.bankgy.cn 客服电 话 4001196033 
(33) 天津滨 海农 村商 业银 行股 份有限 公司 
办公地 址 天津自 贸试 验区 （空 港经 济区） 西三 道 158 号 金融 中心 1 号楼 
注 册地 址 天津自 贸试 验区 （空 港经 济区） 西三 道 158 号 金融 中心 1 号楼 
法定代 表人 赵峰 联系人 姬娜 
电话 022-84819689 传真 022-84819692 
网址 http//www.tjbhb.com 客服电 话 (022)96156 
(34) 桂林银 行股 份有 限公 司 
办公地 址 广西壮 族自 治区 桂林 市中 山南 路 76 号 
注册地 址 广西壮 族自 治区 桂林 市中 山南 路 76 号


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法定代 表人 王能 联系人 周佩玲 
传真 0773-3851691 
网址 http://www.guilinbank.com.cn 客服电 话 4008696299 
(35) 江苏紫 金农 村商 业银 行股 份有限 公司 
办公地 址 南京市 建邺 区江 东中 路 381 号 
注册地 址 江苏省 南京 市建 邺区 江东 中路 381 号 
法定代 表人 张小军 联系人 游丹 
电话 025-88866645 传真 025-88866724 
网址 http://www.zjrcbank.com/ 客服电 话 96008 
(36) 浙江杭 州余 杭农 村商 业银 行股份 有限 公司 
办公地 址 浙江省 杭州 市余 杭区 南苑 街道南 大 街 72 号 
注册地 址 杭州市 余杭 区临 平南 大 街 72 号 
法定代 表人 来熤标 联系人 蔡亮 
电话 0571-86209980 传真 0571-86137150 
网址 http://www.yhrcb.com/ 客服电 话 96596/4008896596 
(37) 和讯信 息科 技有 限公 司 
办公地 址 北京市 朝阳 区朝 阳门 外泛 利大 厦 10 层 
注册地 址 北京市 朝阳 区朝 外大 街 22 号 1002 室 
法定代 表人 王莉 联系人 刘洋 
传真 8610-65884788 
网址 http://www.hexun.com/ 客服电 话 4009200022 
(38) 诺亚正 行(上海) 基 金销 售投 资顾问 有限 公司 
办公地 址 上海市 杨浦 区秦 皇岛 路 32 号 C 栋 
注 册地 址 上海市 虹口 区飞 虹 路 360 弄 9 号 3724 室 
法定代 表人 汪静波 联系人 张裕 
电话 021-38509735 传真 021-38509777 
网址 http://www.noah-fund.com 客服电 话 400-821-5399 
(39) 深圳众 禄基 金销 售股 份有 限公司 
办公地 址 深圳市 罗湖 区笋 岗街 道梨 园路物 资控 股置 地大 厦 8 楼 801 
注册地 址 深圳市 罗湖 区笋 岗街 道梨 园路物 资控 股置 地大 厦 8 楼 801 
法定代表
人 
薛峰 联系人 童彩平 
电话 0755-33227950 传真 0755-33227951 
网址 http://www.jjmmw.com;https://www.zlfund.cn 客服电 话 4006-788-887 
(40) 上海天 天基 金销 售有 限公 司 
办公地 址 上海市 徐汇 区宛 平南 路 88 号金座 
注册地 址 上海市 徐汇 区龙 田 路 190 号 2 号 楼二 层 
法定代 表人 其实 联系人 潘世友


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电话 021-54509977 传真 021-64385308 
网址 http://www.1234567.com.cn 客服电 话 95021 
(41) 上海好 买基 金销 售有 限公 司 
办公地 址 上海市 虹口 区欧 阳 路 196 号 26 号楼 2 楼 
注册地 址 上海市 虹口 区欧 阳 路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 
法定代 表人 杨文斌 联系人 张茹 
电话 021-20613999 传真 021-68596916 
网址 https://www.howbuy.com/ 客服电 话 4007009665 
(42) 上海长 量基 金销 售投 资顾 问有限 公司 
办公地 址 上海市 浦东 新区 东方 路 1267 号 陆家 嘴金 融服 务广 场 二期 11 层 
注册地 址 浦东新 区高 翔 路 526 号 2 幢 220 室 
法定代 表人 张跃伟 联系人 单丙烨 
电话 021-20691869 传真 021-20691861 
网 址 http://www.erichfund.com 客服电 话 400-089-1289 
(43) 浙江同 花顺 基金 销售 有限 公司 
办公地 址 浙江省 杭州 市西 湖区 古荡 街道 
注册地 址 浙江省 杭州 市文 二西 路 1 号元茂 大 厦 903 
法定代 表人 凌顺平 联系人 林海明 
传真 0571-86800423 
网址 http://www.5ifund.com 客服电 话 4008-773-772 
(44) 北京展 恒基 金销 售股 份有 限公司 
办公地 址 北京市 朝阳 区安 苑 路 15 号 邮电新 闻大 厦 
注册地 址 北京市 朝阳 区安 苑 路 15 号 邮电新 闻大 厦 
法定代 表 人 闫振杰 联系人 李静如 
电话 010-59601366-7024 
网址 http://www.myfund.com 客服电 话 4008886661 
(45) 上海利 得基 金销 售有 限公 司 
办公地 址 上海宝 山区 蕴川 路 5475 号 1033 室 
注册地 址 中国上 海宝 山区 蕴川 路 5475 号 1033 室 
法定代 表人 李兴春 联系人 曹怡晨 
电话 021-50583533 传真 021-50583633 
网址 http://www.leadfund.com.cn 客服电 话 400-921-7755 
(46) 嘉实财 富管 理有 限公 司 
住所 上海市 浦东 新区 世纪 大 道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元 
办公地 址 上海市 浦东 新区 世纪 大道 八号国 金中 心二 期 53 楼 
注册地 址 中国（ 上海 ）自 由贸 易试 验区世 纪大 道 8 号 上海 国 金中心 办公 楼二 期
53 层 5312-15 单元 
法定代 表人 赵学军 联系人 景琪


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28 
 
电话 021-20289890 传真 021-20280110 
网址 http://www.harvestwm.cn 客服电 话 400-021-8850 
(47) 北京创 金启 富投 资管 理有 限公司 
办公地 址 中国北 京市 西城 区民 丰胡 同 31 号 5 号楼 215A 
注册地 址 北京 市 西城 区民 丰胡 同 31 号 5 号楼 215A 
法定代 表人 梁蓉 联系人 魏素清 
电话 010-66154828 传真 010-63583991 
网址 http://www.5irich.com 客服电 话 400-6262-818 
(48) 南京苏 宁基 金销 售有 限公 司 
办公地 址 南京市 玄武 区苏 宁大 道 1-5 号 
注册地 址 南京市 玄武 区苏 宁大 道 1-5 号 
法定代 表人 刘汉青 联系人 喻明明 
电话 025-66996699-884131 传真 025-66008800-884131 
网址 http://www.snjijin.com/ 客服电 话 95177 
(49) 众升财 富(北京) 基 金销 售有 限公司 
办公地 址 北京市 朝阳 区北 四环 中 路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元 
注册地 址 北京市 朝阳 区北 四环 中 路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元 
法定代 表人 李招弟 联系人 高晓芳 
电话 010-59393923 传真 010-59393074 
网址 http://www.wy-fund.com 客服电 话 400-876-9988 
(50) 通华财 富(上海) 基 金销 售有 限公司 
办公地 址 上海市 浦东 新区 新金 桥 路 28 号 新金 桥大 厦 5 楼 
注册地 址 上海市 虹口 区同 丰 路 667 弄 107 号 201 室 
法定代 表人 马刚 联系人 褚志朋 
电话 021-60818730 传真 021-60818187 
网址 http://www.tonghuafund.com 客服电 话 40066-95156 
(51) 北京植 信基 金销 售有 限公 司 
办公地 址 北京市 密云 县兴 盛南 路 8 号院 2 号楼 106 室-67 
注册地 址 北京市 密云 区兴 盛南 路 8 号院 2 号楼 106 室-67 
法定代 表人 于龙 联系人 吴鹏 
电话 010-56075718 传真 010-67767615 
网址 http://www.zhixin-inv.com 客服电 话 400-680-2123 
(52) 北京广 源达 信基 金销 售有 限公司 
办公地 址 北京市 朝阳 区望 京东 园四 区 13 号楼 浦项 中心 B 座 19 层 
注册地 址 北京市 西城 区新 街口 外大 街 28 号 C 座 六层 605 室 
法定代 表人 齐剑辉 联系人 王英俊 
电话 010-57298634 传真 010-82055860 
网址 http://www.niuniufund.com 客服电 话 4006236060


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29 
 
(53) 上海大 智慧 基金 销售 有限 公司 
办公地 址 中国（ 上海 ）自 由贸 易试 验区杨 高南 路 428 号 1 号楼 1102 单元 
注册地 址 中国（ 上海 ）自 由贸 易试 验区杨 高南 路 428 号 1 号楼 1102 单元 
法定代 表人 申健 联系人 宋楠 
电话 021-20219988-37492 传真 021-20219923 
网址 https://www.wg.com.cn/ 客服电 话 021-20292031 
(54) 中经北 证(北京) 资 产管 理有 限公司 
办公地 址 北京市 西城 区金 融大 街 33 号通泰 大 厦 C 座 709 室 
注册地 址 北京市 西城 区金 融大 街 11 号 7 层 703 室 
法定代 表人 曲阳 联系人 徐娜 
电话 010-68292940 传真 010-68292941 
网址 http://www.bzfunds.com 客服电 话 010-68292745 
(55) 济安财 富(北京) 基 金销 售有 限公司 
办公地 址 北京市 朝阳 区东 三环 中 路 7 号北 京财 富中 心 A 座 46 层 
注册地 址 北京市 朝阳 区东 三环 中 路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室 
法定代 表人 杨健 联系人 李海燕 
电话 010-65309516 传真 010-65330699 
网址 http://www.jianfortune.com 客服电 话 400-673-7010 
(56) 上海联 泰资 产管 理有 限公 司 
办公地 址 上海市 长宁 区福 泉北 路 518 号 8 号楼 3 楼 
注册地 址 中国（ 上海 ）自 由贸 易试 验区富 特北 路 277 号 3 层 310 室 
法定代 表人 燕斌 联系人 兰敏 
电话 021-52822063 传真 021-52975270 
网址 http://www.66zichan.com 客服电 话 400-166-6788 
(57) 上海汇 付基 金销 售有 限公 司 
办公地 址 上海市 中山 南 路 100 号金 外滩国 际广 场 19 楼 
注册地 址 上海市 黄浦 区中 山南 路 100 号 19 层 
法定代 表人 金佶 联系人 陈云卉 
电话 021-33323998 传真 021-33323837 
客服电 话 400-820-2819 
(58) 上海基 煜基 金销 售有 限公 司 
办公地 址 上海昆 明 路 518 号北 美广 场 A1002 
注册地 址 上海市 崇明 县长 兴镇 潘园 公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上 海泰 和经 济
发展区 ） 
法定代 表人 王翔 联系人 蓝杰 
电话 021-65370077 传真 021-55085991 
网址 http://www.jiyufund.com.cn 客服电 话 4008-205-369 
(59) 上海中 正达 广投 资管 理有 限公司


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30 
 
办公地 址 上海市 徐汇 区龙 腾大 道 2815 号 302 室 
注册地 址 上海 市 徐汇 区龙 腾大 道 2815 号 302 室 
法定代 表人 黄欣 联系人 戴珉微 
电话 021-33768132 传真 021-33768132*802 
网址 http://www.zzwealth.cn 客服电 话 400-6767-523 
(60) 北京虹 点基 金销 售有 限公 司 
办公地 址 北京市 朝阳 区工 人体 育场 北路 甲 2 号裙房 2 层 222 单元 
注册地 址 北京市 朝阳 区工 人体 育场 北路 甲 2 号裙房 2 层 222 单元 
法定代 表人 郑毓栋 联系人 姜颖 
电话 13522549431 传真 010-65951887 
网址 http://www.hongdianfund.com 客服电 话 400-068-1176 
(61) 上海陆 金所 基金 销售 有限 公司 
办公地 址 上海市 浦东 新区 陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元 
注册地 址 中国（ 上海 ）自 由贸 易试 验区陆 家嘴 环 路 1333 号 14 楼 09 单元 
法定代 表人 胡学勤 联系人 宁博宇 
电话 021-20665952 传真 021-22066653 
网址 http://www.lufunds.com 客服电 话 4008219031 
(62) 大泰金 石基 金销 售有 限公 司 
办公地 址 南京市 建邺 区江 东中 路 222 号南 京奥 体中 心现 代五 项馆 2105 室 
注册地 址 南京市 建邺 区江 东中 路 222 号南 京奥 体中 心现 代五 项馆 2105 室 
法定代 表人 袁顾明 联系人 朱海涛 
电话 15921264785 传真 021-20324199 
网址 http://www.dtfortune.com/ 客服电 话 400-928-2266 
(63) 珠海盈 米财 富管 理有 限公 司 
办公地 址 珠海市 横琴 新区 宝华 路 6 号 105 室-3491 
注册地 址 珠海市 横琴 新区 宝华 路 6 号 105 室-3491 
法定代 表人 肖雯 联系人 黄敏嫦 
电话 020-89629019 传真 020-89629011 
网址 http://www.yingmi.cn 客服电 话 020-89629066 
(64) 中证金 牛(北京) 投 资咨 询有 限公司 
办公地 址 北京市 西城 区宣 武门 外大 街甲 1 号环 球财 讯中 心 A 座 5 层 
注册地 址 北京市 丰台 区东 管 头 1 号 2 号楼 2-45 室 
法定代 表人 钱昊旻 联系人 仲甜甜 
电话 010-59336492 传真 010-59336510 
网址 http://www.jnlc.com 客服电 话 010-59336512 
(65) 中民财 富管 理(上海) 有 限公 司 
办公地 址 上海市 黄浦 区老 太平 弄 88 号 A 、B 单元 
注册地 址 上海市 黄浦 区中 山南 路 100 号 7 层 05 单元


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31 
 
法定代 表人 弭洪军 联系人 茅旦青 
电话 021-33355392 传真 021-63353736 
网址 http://www.cmiwm.com/ 客服电 话 400-876-5716 
(66) 上海华 夏财 富投 资管 理有 限公司 
办公地 址 北京市 西城 区金 融大 街 33 号通泰 大 厦 B 座 8 层 
注册地 址 上海市 虹口 区东 大名 路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 
法定代 表人 毛淮平 联系人 仲秋玥 
电话 010-88066632 传真 010-88066214 
网址 https://www.amcfortune.com/ 客服电 话 400-817-5666 
(67) 国泰君 安证 券股 份有 限公 司 
住所 上海市 浦东 新区 商城 路 618 号 
办公地 址 上海市 浦东 新区 银城 路 168 号 
注册地 址 中国（ 上海 ）自 由贸 易试 验区商 城 路 618 号 
法定代 表人 杨德红 联系人 芮敏祺 
电话 (021)38676666 传真 (021)38670666 
网址 http://www.gtja.com 客服电 话 4008888666 
(68) 中信建 投证 券股 份有 限公 司 
住所 北京市 朝阳 区安 立 路 66 号 4 号楼 
办 公地 址 北京市 东城 区朝 内大 街 188 号 
注册地 址 北京市 朝阳 区安 立 路 66 号 4 号楼 
法定代 表人 王常青 联系人 权唐 
电话 （010 ）65183880 传真 （010 ）65182261 
网址 http://www.csc108.com 客服电 话 400-8888-108 
(69) 华泰证 券股 份有 限公 司 
办公地 址 江苏省 南京 市江 东中 路 228 号 
注册地 址 江苏省 南京 市江 东中 路 228 号 
法定代 表人 周易 联系人 庞晓芸 
电话 0755-82492193 传真 0755-82492962(深圳) 
网址 http://www.htsc.com.cn 客服电 话 95597 
(70) 长城证 券股 份有 限公 司 
住所 深圳市 福田 区深 南大 道 6008 号 特区 报业 大厦 14 、16 、17 层 
办公地 址 深圳市 福田 区深 南大 道 6008 号 特区 报业 大厦 16 、17 层 
注册地 址 深圳市 福田 区深 南大 道 6008 号 特区 报业 大厦 16 、17 层 
法定代 表人 丁益 联系人 金夏 
电话 (021)62821733 传真 (0755)83515567 
网址 http://www.cgws.com 客服电 话 4006666888 、
(0755)33680000 
(71) 光大证 券股 份有 限公 司


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32 
 
住所、 办公 地址 上海市 静安 区新 闸 路 1508 号 
注册地 址 上海市 静安 区新 闸 路 1508 号 
法定代 表人 周健男 联系人 刘晨、 李芳 芳 
电话 （021 ）22169999 传真 （021 ）22169134 
网址 http://www.ebscn.com 客服电 话 4008888788 、
10108998 
(72) 华安证 券股 份有 限公 司 
办公地 址 安徽省 合肥 市政 务文 化新 区天鹅 湖 路 198 号 
注册地 址 安徽省 合肥 市政 务文 化新 区天鹅 湖 路 198 号 
法定代 表人 章宏韬 联系人 范超 
电话 0551-65161821 传真 0551-65161672 
网址 http://www.hazq.com 客服电 话 95318 
(73) 中国国 际金 融股 份有 限公 司 
住所 北京建 国门 外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座 27 层及 28 层 
办公地 址 北京市 朝阳 区建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦 2 座 27 层及 28 层 
注册地 址 北京市 朝阳 区建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦 2 座 27 层及 28 层 
法定代 表人 丁学东 联系人 杨涵宇 
电话 (010)65051166 传真 (010)85679203 
网址 http://www.cicc.com.cn 客服电 话 400 910 1166 
(74) 联讯证 券股 份有 限公 司 
办公地 址 广东省 惠州 市惠 城区 江北 东江三 路 55 号 广播 电视 新 闻中心 西面 一层
大堂和 三、 四层 
注册地 址 广东省 惠州 市惠 城区 江北 东江三 路 55 号 广播 电视 新 闻中心 西面 一层
大堂和 三、 四层 
法定代 表人 徐刚 联系人 彭莲 
电话 0755-83331195 
网址 http://www.lxsec.com 客服电 话 95564 
(75) 宏信证 券有 限责 任公 司 
办公地 址 成都市 人民 南路 二 段 18 号 川信大 厦 10 楼 
注册地 址 成都市 锦江 区人 民南 路二 段十八 号川 信大 厦 10 楼 
法定代 表人 吴玉明 联系人 刘进海 
电话 028-86199278 传真 028-86199382 
网址 http://www.hx818.com 客服电 话 4008366366 
(76) 东海期 货有 限责 任公 司 
办公地 址 江苏省 常州 市延 陵西 路 23、 25 、 27 、 29 号 、 上 海市 浦 东新区 东方 路 1928
号东海 证券 大 厦 8 楼 
注册地 址 江苏省 常州 市延 陵西 路 23、25、27、29 号 
法定代 表人 陈太康 联系人 李天雨 
电话 021-68757102 传真 021-68757102


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33 
 
网址 http://www.qh168.com.cn/ 客服电 话 95531/4008888588 
(77) 万联证 券股 份有 限公 司 
住所 广州市 中山 二 路 18 号电 信 广场 36 、37 层 
办公地 址 广州市 天河 区珠 江东 路 11 号高德 置地 广 场 F 座 18、19 楼 
注册地 址 广州市 天河 区珠 江东 路 11 号 18 、19 楼全 层 
法定代 表人 张建军 联系人 罗创斌 
电话 （020 ）37865070 传真 020-22373718-1013 
网址 http://www.wlzq.com.cn 客服电 话 4008888133 
(78) 国都证 券股 份有 限公 司 
住所、 办公 地址 北京市 东城 区东 直门 南大 街 3 号 国华 投资 大 厦 9 层 10 层 
注册地 址 北京市 东城 区东 直门 南大 街 3 号 国华 投资 大 厦 9 层 10 层 
法定代 表人 翁振杰 联系人 黄静 
电话 (010)84183389 传真 (010)84183311 
网址 http://www.guodu.com 客服电 话 400-818-8118 
(79) 金元证 券股 份有 限公 司 
住所 海南省 海口 市南 宝 路 36 号 证券大 厦 4 层 
办公地 址 海口市 南宝 路 36 号 证券 大 厦 4 楼 
注册地 址 海口市 南宝 路３ ６号 证券 大厦４ 楼 
法定代 表人 王作义 联系人 马贤清 
电话 (0755)83025022 传真 (0755)83025625 
网址 http://www.jyzq.cn 客服电 话 400-8888-228 
(80) 华鑫证 券有 限责 任公 司 
住所 深圳市 福田 区金 田 路 4018 号安联 大 厦 28 层 A01 、B01(b) 单元 
办公地 址 深圳市 福田 区金 田 路 4018 号安联 大 厦 28 层 A01 、B01 （b） 单元 
注册地 址 深圳市 福田 区金 田 路 4018 号安联 大 厦 28 层 A01 、B01 （b） 单元 
法定代表
人 
俞洋 联系人 杨莉娟 
电话 021-54967552 传真 021-54967032 
网址 http://www.cfsc.com.cn 客服电 话 021-32109999;029-68918888;4001099918 
(81) 国金证 券股 份有 限公 司 
办公地 址 四川省 成都 市青 羊区 东城 根上 街 95 号成 证大 厦 16 楼 
注册地 址 四川省 成都 市青 羊区 东城 根上 街 95 号 
法定代 表人 冉云 联系人 刘婧漪 、贾 鹏 
电话 028-86690057 、
028-86690058 
传真 028-86690126 
网址 http://www.gjzq.com.cn 客服电 话 95310 
(82) 华宝证 券有 限责 任公 司 
住所 上海市 浦东 新区 世纪 大 道 100 号 环球 金融 中 心 57 层


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34 
 
办公地 址 上海市 浦东 新区 世纪 大 道 100 号 57 层 
注册地 址 中国（ 上海 ）自 由贸 易试 验区世 纪大 道 100 号 57 层 
法定代 表人 陈林 联系人 夏元 
电话 （021 ）68777222 传真 （021 ）68777822 
网址 http://www.cnhbstock.com 客服电 话 4008209898 
(83) 深圳市 新兰 德证 券投 资咨 询有限 公司 
办公地 址 深圳市 福田 区华 强北 路赛 格科技 园四 栋 10 层 1006 
注册地 址 深圳市 福田 区华 强北 路赛 格科技 园四 栋 10 层 1006 
法定代 表人 马勇 联系人 文雯 
电 话 010-83363101 传真 010-83363072 
网址 http://www.xinlande.com.cn 客服电 话 400-118-1166 
(84) 蚂蚁(杭州) 基 金销 售有 限公 司 
办公地 址 杭州市 余杭 区仓 前街 道文 一西 路 1218 号 1 幢 202 室 
注册地 址 杭州市 余杭 区仓 前街 道文 一西 路 1218 号 1 幢 202 室 
法定代 表人 陈柏青 联系人 韩爱彬 
电话 021-60897840 传真 0571-26697013 
网址 http://www.fund123.cn 客服电 话 4000-766-123 
(85) 北京汇 成基 金销 售有 限公 司 
办公地 址 北京市 海淀 区中 关村 大 街 11 号 11 层 1108 室 
注册地 址 北京市 海淀 区中 关村 大 街 11 号 11 层 1108 号 
法定代 表人 王伟刚 联系人 丁向坤 
电话 010-56282140 传真 010-62680827 
网址 http://www.hcjijin.com/ 客服电 话 400-619-9059 
(86) 北京新 浪仓 石基 金销 售有 限公司 
办公地 址 北京市 海淀 区北 四环 西 路 58 号 理想 国际 大厦 906 室 
注册地 址 北京市 海淀 区北 四环 西 路 58 号 理想 国际 大厦 906 室 
联系人 付文红 
电话 010-62676405 传真 010-62676582 
网址 http://www.xincai.com 客服电 话 010-62675369 
(87) 上海万 得基 金销 售有 限公 司 
办公地 址 中国（ 上海 ）浦 东新 区福 山路 33 号 9 楼 
注册地 址 中国（ 上海 ）自 由贸 易试 验区福 山 路 33 号 11 楼 B 座 
法定代 表人 王廷富 联系人 姜吉灵 
电话 021-68882280 传真 021-68882281 
网址 https://www.520fund.com.cn/ 客服电 话 400-821-0203 
(88) 凤凰金 信(银川) 基 金销 售有 限公司 
办公地 址 宁夏银 川市 金凤 区阅 海湾 中心商 务区 万寿 路 142 号 14 层 办公 房 
注册地 址 宁夏银 川市 金凤 区阅 海湾 中央商 务区 万寿 路 142 号 14 层 1402 办 公用


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35 
 
房 
法定代 表人 程刚 联系人 张旭 
电话 010-58160168 传真 010-58160173 
网址 http://www.fengfd.com/ 客服电 话 400-810-55919 
(89) 北京肯 特瑞 财富 投资 管理 有限公 司 
办公地 址 北京市 海淀 区中 关村 东 路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06 
注册地 址 北京市 海淀 区海 淀东 三 街 2 号 4 层 401-15 
法定代 表人 江卉 联系人 江卉 
电话 4000988511 传真 010-89188000 
网址 https://keterui.jd.com/ 客服电 话 400-088-8816 
(90) 北京蛋 卷基 金销 售有 限公 司 
办公地 址 北京市 朝阳 区阜 通东 大 街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 
注册地 址 北京市 朝阳 区阜 通东 大 街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 
法定代 表人 钟斐斐 联系人 袁永姣 
电话 010-61840688 传真 010-61840699 
网址 http://www.ncfjj.com 客服电 话 4000-618-518 
（二） 登记 机构 
（三） 出具 法律 意见 书的 律师事 务所 
（四） 审计 基金 财产 的会 计师事 务所 
名称 嘉实基 金管 理有 限公 司 
住所 中国（ 上海 ）自 由贸 易试 验区世 纪大 道 8 号 上海 国 金中心 二 期 53
层 09-11 单元 
办公地 址 北京市 建国 门北 大 街 8 号 华润大 厦 8 层 
法定代 表人 赵学军 
联系人 彭鑫 
电话 （010 ）65215588 
传真 （010 ）65185678 
名称 上海市 源泰 律师 事务 所 
住所、 办公 地址 上海市 浦东 新区 浦东 南 路256 号 华夏 银行 大厦14 楼 
负责人 廖海 联系人 范佳斐 
电话 （021 ）51150298-827 传真 （021 ） 51150398 
经 办 律 师 刘佳、 范佳 斐


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36 
 
名称 普华永 道中 天会 计师 事务 所（特 殊普 通合 伙） 
住所 上海市 浦东 新区 陆家 嘴环 路 1318 号 星展 银行 大厦6 楼 
办公地 址 上海市黄浦区湖滨 路 202 号领展企业广场二座普华永道中 心
11 楼 
法定代 表人 李丹 联系人 张勇 
电话 （021 ）23238888 传真 （021 ）23238800 
经办注 册会 计师 薛竞、 张勇


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六、基金的募集 
（一） 基金 募集 的依 据 
本基金 由基金 管理人 依照 《基金 法 》 、 《 运作办 法》 、 《销售 办法》 、 基金 合同及 其他有 关
规定募 集 。 本 基金 募集 申 请已经 中国 证监 会2014 年10 月 24 日证 监许 可[2014]1123 号 文注
册。 
（二） 基金 类型 和存 续期 间 
1 、基 金的 类别 ：混 合型 证 券投资 基金 。 
2 、基 金的 运作 方式 ：契 约 型开放 式。 
3 、基 金存 续期 间： 不定 期 。 
（三） 基金 份额 的募 集期 限、募 集方 式及 场所 、募 集对象 、募 集目 标 
1、募 集期 限：2014 年11 月17日至2014 年12 月5 日 。



2 、募 集方 式及 场所 
本基金 将 通 过各 销售 机构 公开发 售 ， 各 销售 机构 的具 体名单 见基 金份 额发 售公 告以及 基
金管理 人届 时 发 布的 调整 销售机 构的 相关 公告 。 
3 、募 集对 象 
符合法 律法 规规 定的 可投 资于证 券投 资基 金的 个人 投资者 、 机构 投资 者和 合格 境外机 构
投资者 以及 法律 法规 或中 国证监 会允 许购 买证 券投 资基金 的其 他投 资人 。 
销售机 构对 认购 申请 的受 理并不 代表 该申 请一 定成 功， 而仅 代表 销售 机构 确实 接收到 认
购申请 。 认购 的确认 以登 记机构 的确 认结 果为 准。 对于认 购申 请及 认购 份额 的确认 情况 ， 投
资人应 及时 查询 。 
4 、募 集目 标 
本基金 不设 募集 目标 。 
（四） 基金 的认 购 
1 、认购 程序： 投资者 认购 时间安排 、认 购时应 提交 的文件和 办理 的手续 ，详 见本基 金
的份额 发售 公告 。 
2 、本基 金认购 费率按 照认 购金额递 减， 即认购 金额 越大，所 适用 的认购 费率 越低。 投
资者在 一天 之内 如果 有多 笔认购 ，适 用费 率按 单笔 分别计 算。 具体 认购 费率 如下： 
投资者 在认 购基 金份 额时 需交纳 前端 认购 费， 费率 按认购 金额 递减 ，具 体如 下：


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认购金额（含认购费 ） 认购费率 
M ＜100 万元 0.5% 
100万元 ≤M ＜500 万元 0.2% 
M≥ 500万元 按笔收 取，1000 元/ 笔 
本基金 的认 购费 用由 投资 者承担 ，不 列入 基金 资产 ，认购 费用 用于 本基 金的 市场推 广 、
销售、 注册 登记 等募 集期 间发生 的各 项费 用。 
3 、募 集资 金利 息的 处理 方 式 
有效认 购款 项在 募集 期间 产生的 利息 将折 算为 基金 份额归 基金 份额 持有 人所 有， 其中 利
息转份 额以 登记 机构 的记 录为准 。 
4 、认 购份 额的 计算 
本基金 每份 基金 份额 初始 面值均 为人 民 币1.00 元。 
认购份 数的 计算 方法 如下 ： 
① 认 购费 用适 用比 例费 率时 ， 认购份 额 的计 算方 法如 下： 
净认购 金额 ＝ 认 购金 额/(1 ＋认购 费率) 
认购费 用＝ 认购 金额 －净 认 购金 额 
认购份 额 ＝ （净 认购 金额 ＋ 认购 资金 利息 ）/ 1.00 元 
② 认购 费用 为固 定金 额时 ， 认购份 额 的计 算方 法如 下： 
认购费 用＝ 固定 金额 
净认购 金额= 认购 金额 － 认 购费用 
认购份 额 ＝ （净 认购 金额+ 认购资 金利 息）/1.00 元 
其中 ： 认 购份 额的计 算保 留到小 数点 后 两 位， 小数 点 两位 以后 的部 分舍 去， 由此误 差 产
生的收 益或 损失 由基 金财 产承担 。 
例一： 某投 资者 投资10,000 元认购 本基 金基 金份 额， 如果其 认购 资金 的利 息为10 元， 则
其可得 到的 基金 份数 计算 如下： 
净认购 金额=10,000/(1+0.5% ）=9,950.25 元 
认购费 用＝10,000 - 9, 950.25=49.75 元 
认购份 额＝(9, 950.25+ 10)/1.00= 9,960.25 份 
即投资 者投 资10,000 元认 购本基 金 基 金份 额 ， 可得 到9,960.25 份基 金份 额。 
5 、募 集资 金


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基金募 集期 间募 集的 资金 存入专 门账 户， 在基 金募 集行为 结束 前， 任何 人不 得动用 。


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七、基金合同的生效 
（一） 基金 合同 生效 
本基金 基金 合同 于 2014 年 12 月 10 日正 式生 效， 自该日 起本 基金 管理 人开 始管理 本基
金。 
（二） 基金 存续 期内 的基 金份额 持有 人数 量和 资产 规模 
《基金 合同 》生 效后 ，连续 20 个 工作 日出 现基 金份 额持有 人数 量不 满 200 人 或者基 金
资产净 值低 于5000 万元 情 形的， 基金 管理 人应 当在 定期报 告中 予以 披露 ； 连 续 60 个工 作日
出现前 述情 形的 ， 基 金管 理人应 当向 中国 证监 会报 告并提 出解 决方 案， 如转 换 运作 方式 、 与
其他基 金合 并或 者终 止基 金合同 等， 并召 开基 金份 额持有 人大 会进 行表 决 。 
法律法 规 或 监管 机构 另有 规定时 ，从 其规 定。


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八、基金份额的申购 与赎 回 
（一） 申购 、赎 回的 场所 
本基金 的申 购与 赎回 将通 过销售 机构 进行 。 具体 的销 售网点 将由 基金 管理 人在 招募说 明
书或其 他相 关公 告中 列明 。 基 金管 理人 可根据 情况 变更或 增减 销售 机构 ， 并 予以公 告 。 基 金
投资者应当 在销 售 机 构 办理 基 金 销 售 业务 的 营 业 场所 或 按 销 售 机构 提 供 的 其他 方 式 办 理基
金份额 的申 购与 赎回 。 
（二） 申购 、赎 回的 开放 日及时 间 
1 、开 放日 及开 放时 间 
投资人 在开 放日 办理 基金 份额的 申购 和赎 回， 具体 办理时 间为 上海 证券 交易 所、 深 圳证
券交易 所的 正常 交易 日的 交易时 间， 但基 金管 理人 根据法 律法 规、 中国 证监 会的要 求或 本基
金合同 的规 定公 告暂 停申 购、赎 回时 除外 。 
基金合 同生 效后 ， 若出 现新 的证券 交易 市场 、 证券 交易 所交易 时间 变更 或其 他特 殊情况 ，
基金管 理人 将视 情况 对前 述开放 日及 开放 时间 进行 相应的 调整 ， 但 应在 实施 日前依 照 《 信息
披露办 法》 的有 关规 定在 指定媒 介上 公告 。 
2 、申 购、 赎回 开始 日及 业 务办理 时间 
本基金 自2015 年2 月10 日起办 理申 购与 赎回 业务 。 
基金管 理人 不得 在基 金合 同约定 之外 的日 期或 者时 间办理 基金 份额 的申 购 、 赎 回或者 转
换。 投 资人 在基 金合 同约 定之外 的日 期和 时间 提出 申购、 赎回 或转 换申 请 且 登记机 构确 认接
受 的 ， 其 基金 份额申 购 、 赎回 或 者转 换 价 格为 下一 开放日 基金 份额 申购 、 赎 回 或者 转换 的价
格。 
（三） 申购 、赎 回的 原则 
1 、“未 知价 ” 原则， 即申 购、赎回 价格 以申请 当日 收市后计 算的 基金份 额净 值为基 准
进行计 算； 
2 、“ 金额 申购 、份 额赎 回 ”原则 ，即 申购 以金 额申 请，赎 回以 份额 申请 ； 
3 、当 日的 申购 与赎 回申 请 可以在 基金 管理 人规 定的 时间以 内撤 销； 
4 、赎 回遵 循 “ 先进 先出 ” 原则， 即按 照投 资人 认购 、申购 的先 后次 序进 行顺 序赎回 。 
基金管 理 人 可在 法律 法规 允许的 情况 下， 对上 述原 则进行 调整 。 基 金管 理人 必须在 新规
则开始 实施 前依 照《 信息 披露办 法》 的有 关规 定在 指定媒 介上 公告 。 
（四） 申购 、赎 回的 程序


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1 、申 购和 赎回 的申 请方 式 
投资人 必须 根据 销售 机构 规定的 程序 ， 在开 放日 的具 体业务 办理 时间 内提 出申 购或赎 回
的申请 。 
2 、申 购和 赎回 的款 项支 付 
投资人 申购 基金 份额 时， 必须 在 规定 时间 内 全 额交 付申购 款项 ，投 资人 交付 申购款项，
申购 成 立； 登记 机构 确认 基金份 额时 ，申 购生 效 。 
基金份 额持 有人 递交 赎回 申请， 赎回 成立 ； 登 记机 构确认 赎回 时， 赎回 生效 。 投资 人赎
回申请 成功 后， 基金 管理 人将在 T＋7 日(包 括该 日) 内支付 赎回 款项 。 遇 证券 交易所 或交 易
市场数 据传 输延 迟、 通讯 系统故 障、 银行 数据 交换 系统故 障或 其它 非基 金管 理人及 基金 托管
人所能 控制 的因 素影 响业 务处理 流程 时， 赎回 款项 顺延至 下一 个工 作日 划出 。 在发 生巨 额赎
回 或本 基金 合同 载明 的其 他暂停 赎回 或延 缓支 付赎 回款项 的情 形 时 ， 款项 的支 付办法 参照 本
基金合 同有 关条 款处 理。 
3 、申 购和 赎回 申请 的确 认 
基金管理人应以交易 时间 结束前受理有效申 购和 赎回 申 请 的 当 天 作 为 申购 或赎 回 申 请
日(T 日)， 在正 常情 况下 ，本基 金登 记机 构在 T+1 日内对 该交 易的 有效 性进 行确认 。T 日提
交的 有 效申 请 ， 投 资人 应 在T+2 日后(包 括该 日)及时 到销 售网 点柜 台或 以销 售机构 规定 的其
他方式 查询 申请 的确 认情 况。 销售 机构 对申购 、 赎 回申请 的受 理并 不代 表申 请一定 成功 ， 而
仅代表 销售 机构 确实 接收 到申请 。 申购 、 赎 回的 确 认以登 记机 构的 确认 结果 为准 。 对 于申 请
的确认 情况 ，投 资者 应及 时查询 。 若 申购 不成 功 或 无效 ， 则申 购款 项退 还给 投资人 。 
4 、如 未来 法律 法规 或监 管 机构对 上述 内容 另有 规定 ，从其 规定 。 
在法律 法规 允许 的范 围内 ， 本基 金登 记机 构可 根据 相关业 务规 则， 对上 述业 务办理 时间
进行调 整， 本基 金管 理人 将于开 始实 施前 按照 有关 规定予 以公 告。 
（五） 申购 、赎 回的 数额 限制 
1．申 请申 购基 金的 金额 
投资者通过代销机构或嘉实基金管理有限公司网上直销首次申购单笔最低限额为人民
币1元， 追加 申购 单笔 最低 限额为 人民 币1 元。 投 资者 通过直 销中 心柜 台首 次申 购单笔 最低 限
额 为 人 民 币20,000 元 ， 但 已 持 有 本 基 金 份 额 的 投 资 者 可 以 适 用 首 次 单 笔 最 低 限 额 人 民 币
1,000 元， 追 加申 购单 笔最 低限额 为人 民币1,000 元。 但若有 代销 机构 特别 约定 首次申 购单 笔
及追加 单笔 最低 限额 并已 经发布 临时 公告 ，则 以该 等公告 为准 。 






投 资者 将当 期分 配的 基金收 益转 购基 金份 额或 采用定 期定 额投 资计 划时 ， 不 受最 低申 购


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金额的 限制 。



投资者 可多 次申 购 ， 对 单 个投资 者累 计持 有份 额不 设上限 限制 。 法律 法规 、 中国证 监会
另有规 定的 除外 。



2．申 请赎 回基 金的 份额 
基金份额持有人 通过 直销 中心柜台单笔赎 回不得少 于1,000份 （如该帐户 在该 销售机构
托管的基 金余 额不足1,000 份，则必 须一 次性赎 回基 金全部份 额） ；若某 笔赎 回将导致 投资
者在销售 机构 托管的 基金 余额不足1,000 份时 ，基金 管理人有 权将 投资者 在该 销售机构 托管
的剩余 基金 份额 一次 性全 部赎回 。 
基金份 额持 有人 通过 嘉实 基金管 理有 限公 司网 上直 销或 代 销机 构 赎 回本 基金 时， 每 次 赎
回申请 不得低于1份 基金份 额，基 金份额 持有人 赎回 时或赎 回后在 本公司 网上 直销保 留的基
金份额 余额不 足1份 的，在 赎回时 需一次 全部赎 回。 但若有 代销机 构特别 约定 单笔赎 回最低
份额并 已经 发布 临时 公告 ，则以 该等 公告 为准 。 
3． 当接 受申 购申 请对 存量 基金份 额持 有人 利益 构成 潜在重 大不 利影 响时 ， 基 金管理 人应
当采取 设定 单一 投资 者申 购金额 上限 或基 金单 日净 申购比 例上 限、 拒绝 大额 申购、 暂停 基金
申购等 措施 ，切 实保 护存 量基金 份额 持有 人的 合法 权益， 具体 规定 请参 见相 关公告 。 
4． 基 金管 理人 可根 据市 场 情况 ， 调 整对 申购金 额和 赎回份 额的 数量 限制 ， 基 金管理 人必
须在调 整前 依照 《信 息披 露办法 》 的 有关 规定 在中 国证监 会指 定的 媒介 上刊 登公告 并报 中国
证监会 备案 。 
（六） 申购 、赎 回的 费率 
1、本基金申购费率 按照申 购金额递减，即申 购金额 越大，所适用的申 购费率 越低。投
资者在 一天 之内 如果 有多 笔申购 ，适 用费 率按 单笔 分别计 算。 
本基金 基金 份额 前端 申购 费率按 照申 购金 额递 减， 即申购 金额 越大 ， 所 适用 的申购 费 率
越低。 投资 者在 一天 之内 如果有 多笔 申购 ，适 用费 率按单 笔分 别计 算。 具体 如下： 
 
申购金额（含申购费 ） 申购费率 
M<100 万元 0.6% 
100 万 元≤M ＜500 万元 0.3% 
M≥500 万元 按笔收 取， 单 笔 1000 元 
本基金 的申 购费 用由 申购 人承担 ， 主 要用 于本 基金 的市场 推广 、 销 售、 注 册 登记等 各项


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费用， 不列 入基 金财 产。 
个人投 资者 通过 本基 金管 理人直 销网 上交 易系 统申 购本基 金业 务实 行申 购费 率优惠 ， 其
申购费率 不按 申购金 额分 档，统一 优惠 为申购 金额 的0.6％ ，但中 国银 行长城 借记卡、 中国
农业银 行借 记卡 持卡 人， 申购本 基金 的申 购费 率优 惠按照 相关 公告 规定 的费 率执行 ； 机 构投
资者通 过本 基金 管理 人直 销网上 交易 系统 申购 本基 金， 其 申购 费率 不按 申购 金额分 档， 统一
优惠为申 购金 额的0.6 ％。 优惠后费 率如 果低于0.6％ ，则按0.6 ％执 行。 基金招 募说明书 及
相关公 告规 定的 相应 申购 费率低 于0.6% 时 ， 按 实际 费率收 取申 购费 。 个 人投 资者于 本公 司网
上直销 系统 通过 汇款 方式 申购本 基金 的， 前端 申购 费率优 惠按 相关 公告 费率 优惠执 行。 
注：2013 年4 月9 日， 本 公司发 布了 《关 于网 上直 销开通 基金 后端 收费 模式 并实施 费
率优惠 的公 告》 ，自2015 年2 月10 日起 ， 开 通本 基 金 在本 公司 基金 网上 直销 系统的 后端 收
费模式 （包 括申 购、 定期 定额投 资、 基金 转换 等业 务） 、 并对 通过 本公 司基 金 网上直 销系 统
交易的 后端 收费 进行 费率 优惠。 本公 司直 销中 心柜 台和代 销机 构暂 不开 通后 端收费 模式 。 具
体请 参 见嘉 实基 金网 站刊 载的公 告。 
 
2、本基金对基金份 额收取 赎回费，在投资者 赎回基 金份额时收取。基 金份额 的赎回费
率按照 持有 时间 递减 ，即 相关基 金份 额持 有时 间越 长，所 适用 的赎 回费 率越 低。



本基金的赎回费用 由基金 份额持有人承担。 对持续 持有期少于7日的投资 人收 取1.5% 的
赎回费 ， 对 持续 持有 期大 于等于7天 少于30 天 的投 资 人收取0.75% 的 赎回 费， 并 将上述 赎回 费
全额计 入基 金财 产； 对持 续持有 期大 于等 于30 天少 于90天 的投 资人 收取0.6% 的赎回 费， 并将
赎回费总额的75% 计入 基 金财 产 ； 对 持 续 持 有 期大 于等 于90 天少于180 天的 投 资人 收 取0.5%
的赎回费 ，并 将赎回 费总 额的50% 计入基 金财 产；对 持续持有 期大 于等于180天 少于365 天的
投资人收取0.1%的 赎 回 费， 将 赎 回 费 总 额 的25% 计 入基 金 财 产 ； 对 持 续 持有 期大 于 等 于365
天少于730 天的 投资 人收 取0.05% 的赎 回费 ，将 赎回 费 总额的25% 计入 基金 财产 。 
本基金 基金 份额 的赎 回费 率具体 如下 ： 
持有期限（T） 赎回费率 
T<7 天 1.5% 
7天≤T<30 天 0.75% 
30天≤T<90 天 0.6% 
90天≤T<180 天 0.5%


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180天≤T<365 天 0.1% 
365天≤T<730天 0.05% 
T≥730 天 0 
3、基金管理人可以 在基金 合同约定的范围内 调整费 率或收费方式，并 最迟应 于新的费
率或收 费方 式实 施日 前依 照《信 息披 露办 法》 的有 关规定 在指 定媒 介上 公告 。 
4、基金管理人可以 在不违 反法律法规规定及 基金合 同约定的情形下根 据市场 情况制定
基金促 销计 划 ， 针对 投资 人定期 或不 定期 地开 展基 金促销 活动 。 在基金 促销 活动期 间 ， 按 相
关监管 部门 要求 履行 必要 手续后 ，基 金管 理人 可以 适当调 低基 金申 购费 率和 基金赎 回 费 率 。 
（七） 申购 份额 、赎 回金 额的计 算方 式 
1、申 购份 额的 计算 
（1） 当投 资者 选择 申购 基 金份额 时 ， 申购 份 额 的计 算 方法 如下 ： 
① 申购 费用 适用 比例 费率 时，申 购份 额的 计算 方法 如下： 
净申购 金额 ＝申 购金 额/(1 ＋申购 费率) 
申购费 用＝ 申购 金额 －净 申购金 额 
申购份 额 ＝ 净申 购金 额/T 日基金 份额 净值 
② 申购 费用 为固 定金 额时 ，申购 份 额 的计 算方 法如 下： 
申购费 用＝ 固定 金额 
净申购 金额= 申购 金额 －申 购费用 
申购份 额 ＝ 净申 购金 额/T 日基金 份额 净值 
例一： 某投 资者 投资5 万 元 申购本 基金 基金 份额 ， 假 设申购 当日 基金 份额 净值 为1.05 元，
则可得 到的 申购 份额 为： 
净申购 金额 ＝50,000/ （1＋0.6%）＝49,701.79 元 
申购费 用＝50,000 －49,701.79 ＝298.21 元 
申购份 额＝49,701.79/1.05 ＝47,335.03 份 
即：投 资者 投资 5 万 元申 购本基 金 基 金份 额 ， 假设 申购当 日基 金份 额净 值为 1.05 元，
则其可 得 到 47,335.03 份 基 金份额 。 
（2）基 金份数 的计算 保留 小数点后 两位 ，小数 点后 两位以后 的部 分舍去 ，舍 去部分 所
代表的 资产 计入 基金 资产 。 
2．赎 回金 额的 计算


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采用“ 份额 赎回 ” 方 式， 赎回价 格以 赎回 当日 的基 金份额 净值 为基 准进 行计 算， 计 算公
式： 
赎回总 额= 赎回 份额 × 赎 回 当日 基 金份 额净 值 
赎回费 用＝ 赎回 总额 ×赎 回费率 
赎回金 额= 赎回 总额 －赎 回 费用 
赎回金 额保 留至 小数 点后 两位， 小数 点后 两位 以后 的部分 舍去 ， 舍 去部 分所 代表的 资产
计入基 金财 产。 
例二： 假设 两笔 赎回 申请 赎回本 基金 份额 均为 10,000 份， 但持 有时 间长 短不 同，其 中
基金份 额净 值为 假设 数， 那么各 笔赎 回负 担的 赎回 费用和 获得 的赎 回金 额计 算如下 ： 
 赎回1 赎回 2 赎回 3 
赎回份 额（ 份，a） 10,000 10,000 10,000 
基金份 额净 值 （ 元， b ） 
1.100 1.200 1.300 
持有时 间T 
T＜7 天 90 天≤T<180 天 T≥730 天 
适用赎 回费 率（c） 1.5% 0.5% 0 
赎回总 额 （ 元， d=a*b ） 11,000 12,000 13,000 
赎回费 （e=c*d ） 165 60 0 
赎回金 额（f=d-e） 10,835 11,940 13,000 
 
（八） 巨额 赎回 的认 定及 处理方 式 
1 、巨 额赎 回的 认定 
若本基金 单个 开放日 内的 基金份额 净赎 回申请( 赎回 申请份额 总数 加上基 金转 换中转 出
申请份 额总数 后扣除 申购 申请份 额总数 及基金 转换 中转入 申请份 额总数 后的 余额) 超 过前 一
开放日 的基 金总 份额 的 10% ，即 认为 是发 生了 巨额 赎 回。 
2 、巨 额赎 回的 处理 方式 
当基金 出现 巨额 赎回 时 ， 基 金管理 人可 以根 据基 金当 时的资 产组 合状 况决 定全 额赎回 或
部分延 期赎 回。 
（1）全 额赎回 ：当基 金管 理人认为 有能 力支付 投资 人的全部 赎回 申请时 ，按 正常赎 回
程序执 行。 
（2）部 分延期 赎回： 当基 金管理人 认为 支付投 资人 的赎回申 请有 困难或 认为 因支付 投


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资人的 赎回 申请 而进 行的 财产变 现可 能会 对基 金资 产净值 造成 较大 波动 时 ， 基 金管理 人在 当
日接受赎回比例不 低于上 一开放日基金总份 额的 10% 的前提下，可对其 余赎回 申请延期办
理。 对于 当日 的赎回 申请 ， 应 当按 单个 账户赎 回申 请量占 赎回 申请 总量 的比 例， 确定 当日 受
理的赎 回份 额 ； 对 于未 能赎 回部分 ， 投资 人在 提交 赎回 申请时 可以 选择 延期 赎回 或取消 赎回 。
选择延 期赎 回的 ， 将 自动 转 入下一 个开 放日 继续 赎回 ， 直到全 部赎 回为 止； 选择 取 消赎回 的，
当日未 获受 理的 部分 赎回 申请将 被撤 销。 延期 的赎 回申请 与下 一开 放日 赎回 申请一 并处 理 ，
无优先 权并 以下 一开 放日 的基金 份额 净值 为基 础计 算赎回 金额 ， 以 此类 推， 直 到全部 赎回 为
止。如 投资 人在 提交 赎回 申请时 未作 明确 选择 ，投 资人未 能赎 回部 分作 自动 延期赎 回 处 理 。 
若基金发生巨额赎回 且基 金管理人决定部分延 期赎 回并在当日接受赎回 比例 不低于上
一开放 日基 金总 份 额10% 的前提 下 ， 如 出现 单个 基 金份额 持有 人超 过 前 一开 放日基 金总 份额
30% 的 赎回 申请 （ “大 额赎 回 申请人 ” ） 的 ， 基 金管 理人 应当按 照优 先确 认其 他赎 回申请 人 （ “ 小
额赎回 申请人” ）赎 回申请 的原则 ，对当 日的赎 回申 请按照 以下原 则办理 ：如 小额赎 回申请
人的赎 回申 请在 当日 被全 部确认 ， 则在 仍可 接受 赎回 申请的 范围 内对 大额 赎回 申请人 的赎 回
申请按 比例（ 单个大 额赎 回申请 人的赎 回申请 量/当 日大额 赎回申 请总量 ）确 认，对 大额赎
回申请 人未 予确 认的 赎回 申请延 期办 理 ； 如 小额 赎回 申请人 的赎 回申 请在 当日 不能被 全部 确
认， 则 按照 单个 小额 赎回 申请人 的赎 回申 请量 占当 日小额 赎回 申请 总量 的比 例， 确 认其 当日
受理 的 赎回 申请 量， 对当 日全部 未确 认的 赎回 申请 （含小 额赎 回申 请人 的其 余赎回 申请 与大
额赎回 申请 人的 全部 赎回 申请 ） 延 期办 理。 延期 办 理的具 体程 序 ， 按照 本条 规定的 延期 赎回
或取消 赎回 的方 式办 理； 同时， 基金 管理 人应 当对 延期办 理的 事宜 在指 定媒 介上刊 登 公 告 。 
（3） 暂停 赎回 ：连 续 2 日 以上( 含本 数)发 生巨 额赎 回，如 基金 管理 人认 为有 必要， 可
暂停接 受基 金的 赎回 申请 ；已经 接受 的赎 回申 请可 以延缓 支付 赎回 款项 ，但 不得超 过 20 个
工作日 ，并 应当 在指 定媒 介上进 行公 告。 
3 、巨 额赎 回的 公告 
当发生 上述 巨额 赎回 并延 期 支付 赎回 款项 时， 基金 管理人 应当 通过 邮寄 、 传 真或者 招募
说明书 规定 的其 他方 式 在3 个交 易日 内通 知基 金份 额持有 人， 说明 有关 处理 方法， 同时 在指
定媒介 上刊 登公 告。 
（九） 拒绝 或暂 停申 购、 赎回的 情形 及处 理方 式 
1 、拒 绝或 暂停 申购 的情 形 
发生下 列情 况时 ，基 金管 理人可 拒绝 或暂 停接 受投 资人的 申购 申请 ： 
（1） 因不 可抗 力导 致基 金 无法正 常运 作。


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（2） 发生 基金 合同 规定 的 暂停基 金资 产估 值情 况时 。 
（3）证券 、期 货 交易 所交 易时间非 正常 停市， 导致 基金管理 人无 法计算 当日 基金资 产
净值。 
（4） 接受 某笔 或某 些申 购 申请 将 损害 现有 基金 份额 持有人 利益 时。 
（5）基 金资产 规模过 大， 使 基金管 理人 无法找 到合 适的投资 品种 ，或其 他可 能对基 金
业绩产 生负 面影 响， 从而 损害现 有基 金份 额持 有人 利益的 情形 。 
（6）基 金管理 人、基 金托 管人、销 售机 构或登 记机 构的技术 保障 等异常 情况 导致基 金
销售系 统或 基金 注册 登记 系统或 基金 会计 系统 无法 正常运 行。 
（7）基 金管理 人接受 某笔 或者某些 申购 申请有 可能 导致单一 投资 者持有 基金 份额的 比
例达到 或者 超 过50% ，或 者变相 规 避 50% 集中 度的 情形时 。 
（8）当 前一估 值日基 金资 产净值 50%以 上的资 产出 现无可参 考的 活跃市 场价 格且采 用
估值技 术仍 导致 公允 价值 存在重 大不 确定 性时 ， 经 与基金 托管 人协 商 确 认后 ， 基金 管理 人应
当采取 暂停 接受 基金 申购 申请的 措施 。 
（9） 法律 法规 规定 或中 国 证监会 认定 的其 他情 形。 
发生上 述第 （1 ）、 （2） 、（3） 、（5 ）、（6 ）、 （8）、 （9 ） 项暂停 申购 情形之一
且基金 管理 人决 定暂 停基 金投资 者的 申购 申请 时 ， 基 金管理 人应 当根 据有 关规 定在指 定媒 介
上刊登 暂停 申购 公告 。如 果投资 人的 申购 申请 被拒 绝，被 拒绝 的申 购款 项将 退还给 投资 人 。
在暂停 申购 的情 况消 除时 ，基金 管理 人应 及时 恢复 申购业 务的 办理 。 
2 、暂 停赎 回或 延缓 支付 赎 回款项 的情 形 
发生下 列情 形时 ，基 金管 理人可 暂停 接受 投资 人的 赎回申 请或 延缓 支付 赎回 款项： 
（1） 因不 可抗 力导 致基 金 管理人 不能 支付 赎回 款项 。 
（2） 发生 基金 合同 规定 的 暂停基 金资 产估 值情 况时 。 
（3）证券 、期 货 交易 所交 易时间非 正常 停市， 导致 基金管理 人无 法计算 当日 基金资 产
净值。 
（4） 连续 两个 或两 个以 上 开放日 发生 巨额 赎回 。 
（5） 接受 赎回 申请 将损 害 现有基 金份 额持 有人 利益 的情形 时。 
（6）当 前一估 值日基 金资 产净值 50%以 上的资 产出 现无可参 考的 活跃市 场价 格且采 用
估值技 术仍 导致 公允 价值 存在重 大不 确定 性时 ， 经 与基金 托管 人协 商确 认后 ， 基金 管理 人应
当采取 延缓 支付 赎回 款项 或暂停 接受 基金 赎回 申请 的措施 。 
（7） 法律 法规 规定 或中 国 证监会 认定 的其 他情 形。


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发生上 述第（1） 、 （2 ） 、 （3 ） 、 （5 ） 、 （6）、 （7 ） 项 情形 之一 且基 金管 理人决 定
暂停接 受基 金份 额持 有人 的赎回 申请 时， 基金 管理 人应在 当日 报中 国证 监会 备案， 已确 认的
赎回申 请 ， 基 金管理 人应 足额支 付 ； 如 暂时不 能足 额支付 ， 应将 可支付 部分 按单个 账户 申 请
量占申 请总 量的 比例 分配 给赎回 申请 人， 未支 付部 分可延 期支 付 。 若出 现上 述第4 项所 述情
形， 按 基金 合同 的相 关条 款处理 。 基 金份 额持 有人 在申请 赎回 时可 事先 选择 将当日 可能 未获
受理部 分予 以撤 销。 在暂 停赎回 的情 况消 除时 ， 基 金管理 人应 及时 恢复 赎回 业务的 办理 并公
告。 
3 、暂 停申 购或 赎回 的公 告 和重新 开放 申购 或赎 回的 公告 
（1）发 生上述 暂停申 购或 赎回情况 的， 基金管 理人 当日应立 即向 中国证 监会 备案， 并
在规定 期限 内在 指定 媒介 上刊登 暂停 公告 。 
（2） 如发 生暂 停的 时间 为 1 日， 基金 管理 人应 于 重新开 放日 前在 指定 媒介 上刊登 基金
重新开 放申 购或 赎回 公告 ，并公 布最 近1 个开 放日 的基金 份额 净值 。 
（3） 若暂 停时 间超 过 1 日 ，基金 管理 人可 以根 据《 信息披 露办 法》 自行 确定 公告的 增
加次数 ，但基 金管理 人须 依照《 信息披 露办法 》 ，最 迟于重 新开放 日在指 定媒 介上刊 登重新
开放申 购或 赎回 的公 告， 或根据 实 际 情况 在暂 停公 告中明 确重 新开 放申 购或 赎回的 时间 ， 届
时可不 再另 行发 布重 新开 放的公 告。 
（ 十） 基金 的非 交易 过户 
基金的 非交 易过 户是 指基 金登记 机构 受理 继承 、 捐赠 和司法 强制 执行 等情 形 而 产生的 非
交易过 户以 及登 记机 构认 可、 符合 法律 法规的 其它 非交易 过户 。 无论在 上述 何种情 况下 ， 接
受划转 的主 体必 须是 依法 可以持 有本 基金 基金 份额 的投资 人。 
继承是 指基 金份 额持 有人 死亡， 其持 有的 基金 份额 由其合 法的 继承 人继 承； 捐赠指 基金
份额持 有人 将其 合法 持有 的基金 份额 捐赠 给公 益性 质的基 金会 或社 会团 体 ； 司 法强制 执行 是
指 司 法 机 构 要求 登 记 机 构依 据 生 效 司 法文 书 将 基 金份 额 持 有 人 持有 的 基 金 份额 强 制 划 转给
其他自 然人 、 法人 或其 他组 织。 办理 非交 易过 户必 须提 供基金 登记 机构 要求 提供 的相关 资料 ，
对于符 合条 件的 非交 易过 户申请 按基 金登 记机 构的 规定办 理 ， 并 按基 金登 记机 构规定 的标 准
收费。 
（ 十一） 基 金的 转托 管 
基金份 额持 有人 可办 理已 持有基 金份 额在 不同 销售 机构之 间的 转托 管 ， 基 金销 售机构 可
以按照 规定 的标 准收 取转 托管费 。 
（ 十二） 定 期定 额投 资计 划


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基金管 理人 可以 为投 资人 办理定 期定 额投 资计 划， 具体规 则由 基金 管理 人另 行规定 。 投
资人在 办理 定期 定额 投资 计划时 可自 行约 定每 期扣 款金额 ， 每期 扣款 金额 必须 不低于 基金 管
理人在 相关 公告 或更 新的 招募说 明书 中所 规定 的定 期定额 投资 计划 最低 申购 金额。 
（ 十三） 基 金的 冻结 和解 冻 与其 他业 务 
基金登 记机 构只 受理 国家 有权机 关依 法要 求的 基金 份额的 冻结 与解 冻 ， 以 及登 记机构 认
可、符 合法 律法 规的 其他 情况下 的冻 结与 解冻 。 
如相关 法律 法规 允许 基金 管理人 办理 其他 基金 业务 ， 基金管 理人 将制 定和 实施 相应的 业
务规则 。 
 
九、基金转换 
本基金 自2015 年2 月 10 日开始 办理 基金 份额 的转 换，具 体办 理时 间为 上海 证券交 易 所 、
深圳证 券交 易所 的正 常交 易日的 交易 时间 ， 但 基金 管理人 根据 法律 法规 、 中 国证监 会的 要求
或本基 金合 同的 规定 公告 暂停申 购、 赎回 时除 外。 
（一） 适用 基金 范围 
与本基金 开通转 换业务 的 嘉实旗下 其他开 放式基 金 包括：嘉 实成长 收益混 合 A、嘉
实稳健混 合、嘉 实增长 混 合、嘉实 债券、 嘉实服 务 增值行业 混合、 嘉实主 题 精选混合、
嘉实策略 增长混 合、 嘉实 货币 A/B、 嘉 实超短 债、 嘉 实研究精 选混合、 嘉 实多 元债券 A/B 、
嘉实回报 混合、 嘉 实价值 优势混合、 嘉实稳 固收益 债券、 嘉实 量化阿 尔法混 合、 嘉实主
题新动力 混合、 嘉 实深证 基本面 120ETF 联接 A、 嘉 实领先成 长混合、 嘉实信 用债券 A/C 、
嘉实周期 优选混 合、嘉 实 安心货币A/B、 嘉实中 创400ETF 联接 A、 嘉实优 化 红利混合、
嘉实纯债 债券A/C 、 嘉实 中证 500ETF 联接 、 嘉 实 研究阿尔 法股票 、 嘉 实泰 和混合 、 嘉实
丰益纯债 债券、 嘉 实医疗 保健股票、 嘉实新 兴产业 股票、 嘉实 优质企 业混合 、 嘉实沪深
300 指数研究 增强、 嘉实 逆向策略 股票、 嘉实企 业 变革股票 、嘉实 对冲套 利 定期混合 、
嘉实新消 费股票 、嘉实 先 进制造股 票、嘉 实如意 宝 定期债券 A/C 、嘉实 事件 驱动股票 、
嘉实沪深300ETF 联接(LOF) 、 嘉实 基本面50 指数(LOF) 、 嘉 实中证 中期企业 债 指数 （LOF ）
A/C 、 嘉实中 证金融 地产ETF 联接A、 嘉实快 线货 币 A、 嘉实 低价策略 股票 、 嘉实环保 低
碳股票、 嘉 实腾讯 自选股 大数据策 略股票、 嘉实智 能汽车股 票、 嘉实 创新成 长混合、 嘉


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实丰益信 用定期 债券A/C 、 嘉实增 强收益 定期债 券A/C、 嘉 实新常 态混合 A/C 、 嘉实新 趋
势混合、 嘉实沪 港深精 选 股票、嘉 实文体 娱乐股 票 A/C 、嘉实 稳祥纯 债债 券 A/C 、嘉实
成长增强 混合、 嘉 实优势 成长混合、 嘉实研 究增强 混合、 嘉实 农业产 业股票 、 嘉实物流
产业股 票 A/C 、嘉实 新能 源新材料 股票 A/C、 嘉实 沪港深回 报混合 、嘉实 丰 和灵活配 置
混合、 嘉实 前沿科 技沪港 深股票、 嘉 实富时 A50ETF 联接 A 、 嘉 实稳宏 债券A/C 、 嘉实中
小企业量 化活力 灵活配 置 混合、 嘉实稳 华纯债 债券 、 嘉实 价值精 选股票 、 嘉 实医药健 康
股票A/C、嘉 实新添 丰定 期开放混 合、嘉 实新添 华 定期开放 混合、 嘉实核 心 优势股票 、
嘉实惠泽 混合（LOF ）、 嘉实金融 精选股 票 A/C 。 
（二） 基金 转换 费用 
本基金 转换 费用 由转 出基 金赎回 费用 及基 金申 购补 差费用 构成 ： 
（1） 通过 代销 机构 办理 基 金转换 业务 （“ 前端 转前 端”的 模式 ） 
转出 基金有赎回费 用的, 收取该 基金的赎回费 用。从低申 购费用基金向 高申购费用 基金
转换时, 每次收 取申购 补差 费用； 从高申 购费用 基金 向低申 购费用 基金转 换时, 不收取 申购补
差费用 。申 购补 差费 用按 照转换 金额 对 应 的转 出基 金与转 入基 金的 申购 费用 差额进 行 补 差 。 
（2） 通过 直销 （直 销柜 台 及网上 直销 ）办 理基 金转 换业务 （“ 前端 转前 端” 的模式 ）



转出基 金有 赎回 费用 的, 收 取该基 金的 赎回 费用 。 从 0 申购 费用 基金 向非 0 申 购费用 基
金转换 时, 每次 按照 非 0 申 购费用 基金 申购 费用 收取 申购补 差费 ； 非 0 申购 费 用基金 互转 时，
不收取 申购 补差 费用 。 
通过网 上直 销办 理转 换业 务的， 转入 基金 适用 的申 购 费率比 照该 基金 网上 直销 相应优 惠
费率执 行。 
（3） 通过 网上 直销 系统 办 理基金 转换 业务 （“ 后端 转后端 ”模 式） 
① 若 转出 基金 有赎 回费 ， 则仅收 取转 出基 金的 赎回 费； 
② 若 转出 基金 无赎 回费 ， 则不收 取转 换费 用。 
（4） 基金 转换 份额 的计 算 方式 
基金转 换采 取未 知价 法， 以申请 当日 基金 份额 净值 为基础 计算 。计 算公 式如 下： 
转出基 金金 额= 转出 份额 × 转出基 金当 日基 金份 额净 值 
转出基 金赎 回费 用= 转出 基 金金额 ×转 出基 金赎 回费 率 
转 出 基 金 申 购费 用= （ 转出基 金 金 额- 转 出基 金 赎 回费用 ） × 转 出 基金 申 购 费率÷ （1+
转出基 金申 购费 率） 
转 入 基 金 申 购费 用= （ 转出基 金 金 额- 转 出基 金 赎 回费用 ） × 转 入 基金 申 购 费率÷ （1+


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转入基 金申 购费 率） 
申购补 差费 用=MAX （0， 转 入基金 申购 费用-转 出基 金 申购费 用） 
转换费 用= 转出 基金 赎回 费 用+申 购补 差费 用 
净转入 金额=转 出基 金金 额-转换 费用 
转入份 额= 净转 入金 额/转 入基金 当日 基金 份额 净值 
 
转出基 金有 赎回 费用 的， 收 取的赎 回费 归入 基金 财产 的比例 不得 低于 转出 基金 的基金 合
同及招 募说 明书 的相 关约 定。 
基金转 换费 由基 金份 额持 有人承 担。 基金 管理 人可 以根据 市场 情况 调整 基金 转换费 率 ，
调整后 的基 金转 换费 率应 及时公 告。 
基金管理人可以在不 违背 法律法规规定及基金 合同 约定的情形下根据市 场情 况制定基
金促销 计划 ， 针对以 特定 交易方 式 （如 网上交 易等 ） 或 在特 定时 间段等 进行 基金交 易的 投 资
者定期 或不 定期 地开 展基 金 促销 活动 。 在 基金 促销 活动期 间， 基金 管理 人可 以对促 销活 动范
围内的 投资 者调 低基 金转 换费率 。 
注： 嘉 实安 心货 币、 嘉实 中证中 期企 业债 指数 （LOF ） 、 嘉 实信 用债 券、 嘉 实新 趋势灵 活
配置混 合、 嘉实 新常 态灵 活配置 混合 、 嘉 实超 短债、 嘉实多 元收 益债 券、 嘉实 周期优 选混 合、
嘉实逆 向策 略股 票 、 嘉 实 快线货 币基 金A 、 嘉实 货 币、 嘉实 新兴 产业 股票 、 嘉实优 化红 利混
合、 嘉 实稳 华纯 债债 券、 嘉实债 券有 单日 单个 基金 账户的 累计 申购 （转 入） 限制， 嘉实 增长
混合、 嘉实 服务 增值 行业 混合暂 停申 购和 转入 业务 ， 具体 请参 见嘉 实基 金网 站刊载 的相 关公
告。定 期开 放类 基金 在封 闭期内 无法 转换 。 （ 三） 其他与 转换 相关 的事 项 
（1） 基金 转换 的时 间 
投资者 需在 转出 基金 和转 入基金 均有 交易 的当 日， 方可办 理基 金转 换业 务。 
（2） 基金 转换 的原 则 
① 采 用份 额转 换原 则， 即 基金转 换以 份额 申请 ； 
② 当日 的转换申请可以在当日交易结束时间 前撤销，在当日的交易时 间结束后不得 撤
销； 
③ 基 金转 换价 格以 申请 转 换当日 各基 金份 额净 值为 基础计 算； 
④ 投资 者可在任一同时销售拟转出基金及转 入基金的销 售机构处办理 基金转换。基 金
转换只 能在 同一 销售 机构 进行 。 转 换的 两只 基金 必须 都是该 销售 机构 代理 的同 一基金 管理 人
管理的 、在 同一 基金 注册 登记机 构处 注册 的基 金； 
⑤ 基金 管理人可在不损害基金份额持有人权 益的情况下更改上述原则 ，但应在新的 原


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则实施 前在 至少 一种 中国 证监会 指定 媒体 公告 。 
（3） 基金 转换 的程 序 
① 基 金转 换的 申请 方式 
基金投 资者 必须 根据 基金 管理人 和基 金代 销机 构规 定的手 续 ， 在 开放 日的 业 务办理 时间
提出转 换的 申请 。 
投资者 提交 基金 转换 申请 时，帐 户中 必须 有足 够可 用的转 出基 金份 额余 额。 
② 基 金转 换申 请的 确认 
基 金 管 理 人 应 以 在 规 定 的 基 金 业 务 办 理 时 间 段 内 收 到 基 金 转 换 申 请 的 当 天 作 为 基 金 转
换的申 请日 （T 日 ） ， 并 在 T+1 日对 该交 易的 有效 性进行 确认 。 投资 者可 在T+2 日 及之 后查
询成交 情况 。 
（4） 基金 转换 的数 额限 制 
基金转 换时 ， 由 本基 金转 换到基 金管 理人 管理 的其 他开放 式基 金时 ， 最 低转 出份额 为 1
份基金 份额 。 但 若有 代销 机构特 别约 定最 低转 出份 额并已 经发 布临 时公 告， 则以该 等公 告为
准。 
基金管 理人 可根 据市 场情 况制定 或调 整上 述基 金转 换的程 序及 有关 限制 并及 时公告。 
（5） 基金 转换 的注 册登 记 
投资者 申请 基金 转换 成功 后，基 金注 册登 记机 构在 T ＋1 日 为投 资者 办理 减少 转出基 金
份额、 增加 转入 基金 份额 的权益 登记 手续 。一 般情 况下， 投资 者自 T＋2 日起 有权赎 回转 入
部分的 基金 份额 。 
基金管 理人 可在 法律 法规 允许的 范围 内， 对上 述注 册登记 办理 时间 进行 调整 ， 并于 开始
实施前 在至 少一 种中 国证 监会指 定媒 体公 告。 
（6） 基金 转换 与巨 额赎 回 
当发生 巨额 赎回 时， 本基 金转出 与基 金赎 回具 有相 同的优 先级 ， 基 金管 理人 可根据 基金
资产组 合情 况 ， 决定 全额 转出或 部分 转出 ， 并 且对 于本基 金转 出和 基金 赎回 ， 将 采取 相同 的
比例确 认； 但基 金管 理人 在当日 接受 部分 转出 申请 的情况 下， 对未 确认 的转 换申请 将不 予顺
延。 
（7） 拒绝 或暂 停基 金转 换 的情形 及处 理方 式 
① 除 非出 现如 下情 形， 基 金管理 人不 得暂 停或 拒绝 基金投 资者 的转 入申 请：



（i） 不可 抗力 的原 因导 致 基金无 法正 常运 作；



（ii） 证券 交易 场所 在交 易时间 非正 常停 市， 导致 当日基 金资 产净 值无 法计 算；



（iii ）基金资产规模过 大，使基金管理 人无法找到合适的投资品 种， 或可能对基金 业
绩产生 负面 影响 ，从 而损 害现有 基金 份额 持有 人的 利益；





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（iv） 发生 本基 金合 同规 定的暂 停基 金资 产估 值情 况；



（v） 基金 管理 人认 为会 有 损于现 有基 金份 额持 有人 利益的 某笔 或某 些转 入；



（vi ） 基 金管 理人 接受 某 笔或者 某些 转入 申请 有可 能导致 单一 投资 者持 有基 金份额 的比
例达到 或者 超 过50% ，或 者变相 规 避 50% 集中 度的 情形时 。 
（vii ）当前一估值 日基金资产净 值 50% 以上的资产出现无可参 考的活跃市场价格且 采
用估值 技术 仍导 致公 允价 值存在 重大 不确 定性 时， 经与基 金托 管人 协商 确认 后， 基 金管 理人
应当采 取暂 停接 受基 金转 入申请 的措 施。 
（viii ）法 律法 规规 定或 中国证 监会 认定 的其 他情 形。



② 除非 出现如下情形，基金管理人不得拒绝 接受或暂停基金份额持有 人的转出申请 或
者延缓 支付 转出 款项 ：



（i） 不可 抗力 的原 因导 致 基金管 理人 不能 支付 转出 款项；



（ii） 证券 交易 场所 依法 决定临 时停 市， 导致 基金 管理人 无法 计算 当日 基金 资产 净 值 ；



（iii ）因 市场 剧烈 波动 或 其他原 因而 出现 连续 2 个或 2 个 以上 开放 日巨 额赎 回，导 致
本基金 的现 金支 付出 现困 难；



（iv） 发生 本基 金合 同规 定的暂 停基 金资 产估 值情 况； 
（v） 当前一估值日基金资产净 值 50% 以上的资产出现无可参考的 活跃市场价格且采 用
估值技 术仍 导致 公允 价值 存在重 大不 确定 性时 ， 经 与基金 托管 人协 商确 认后 ， 基金 管理 人应
当采取 延缓 支付 转出 款项 或暂停 接受 基金 转出 申请 的措施 。 
（vi） 法律 法规 规定 或中 国证监 会认 定的 其他 情形 。



③ 如发 生基金合同、《招募说明书》或本公 告中未予载明的事项，但 基金管理人有 正
当理由 认为 需要 暂停 接受 基金转 换申 请的 ， 应当 报经 中国证 监会 批准 后在 至少 一种中 国证 监
会指定 媒体 上公 告。 
投资者 到本 基金 代销 机构 的销售 网点 办理 本基 金转 换业务 时 ， 其 相关 具体 办理 规定以 各
代销机 构的 规定 为准 。 
十、基金的投资 
（ 一） 投资 目标 






本 基金 在严 格控 制投 资风险 的条 件下 ， 充 分挖 掘和利 用市 场中 潜在 的投 资机会 ， 追 求长
期稳健 的绝 对收 益。 
（ 二） 投资 范围 
本基金 投资 于依 法发 行上 市的股 票 、 债 券等 金融 工具 及法律 法规 或中 国证 监会 允许基 金


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投资的 其他 金融 工具 。 具 体包括 ： 股票 （ 包含 中小 板 、 创 业板 及其 他依 法发 行 、 上市的 股票 ） ，
股指期 货、 权证 ， 债 券 （ 国债、 金融 债、 企业 （公 司） 债 、 次 级债 、 可 转换 债券 （ 含分 离交
易可转 债） 、 央行 票据、 短 期融资 券、 超 短期 融资 券 、 中期票 据、 中小企 业私 募债等 ） 、 资 产
支持证 券、债 券回购 、银 行存款 （包括 通知存 款、 协议存 款、定 期存款 等） 、 大额存 单等固
定收益 类资 产以 及现 金， 以及法 律法 规或 中国 证监 会允许 基金 投资 的其 他金 融工具 （但 须符
合中国 证监 会的 相关 规定 ） 。 
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。 
基金的投 资组合 比例 为： 股票资产 占基 金资产 的比 例为 0%-95% ；在扣 除股指 期货合 约
需缴纳 的交 易保 证金 后 ， 基 金保留 的现 金或 者到 期日 在一年 以内 的政 府债 券不 低于基 金资 产
净值的 5%，其 中现 金不包 括结算备 付金 、存出 保证 金、应收 申购 款等； 股指 期货、权 证及
其他金 融工 具的 投资 比例 符合法 律法 规和 监管 机构 的规定 。 
（ 三） 投资 策略 
1 、资 产配 置策 略 
本基金 将从 宏观 面、 政策 面、 基本 面和 资金面 等四 个角度 进行 综合 分析 ， 在 控制风 险 的
前提下 ， 合 理确 定本 基金 在股票 、 债 券、 现金 等各 类资产 类别 的投 资比 例， 并根据 宏观 经济
形势和 市场 时机 的变 化适 时进行 动态 调整 。 
2 、股 票投 资策 略 
本基金 采取 自下 而上 的个 股精选 策略 ， 以 深入 的基 本面研 究为 基础 ， 精 选具 有一定 核心
优势的 且成 长性 良好 、 价 值被低 估的 上市 公司 股票 。 自 下而 上的 投资策 略相 信， 无论 经济 环
境或行 业环 境如 何变 化， 总是有 一些 个股 能超 越市 场表现 ，获 得高 于市 场平 均水平 的回 报 。
因而， 自下 而上 的研 究方 法， 就 是非 常密 切地 关注 公司的 管理 、 历 史、 商业 模式、 成长 前景
及其他 特征 。 在行 业配 置方 面， 本基 金管 理人 将根 据宏 观经济 形式 对行 业配 置进 行动态 调整 。
3、债 券投 资策 略 
本基金 在债 券 投 资方 面， 通过深 入分 析宏 观经 济数 据、 货 币政 策和 利率 变化 趋势以 及不
同类属 的收 益率 水平 、 流 动性和 信用 风险 等因 素， 以久期 控制 和结 构分 布策 略为主 ， 以收 益
率曲线 策略 、利 差策 略等 为辅， 构造 能够 提供 稳定 收益的 债券 和货 币市 场工 具组合 。 
4 、中 小企 业私 募债 券投 资 策略 
本基金 将通 过对 中小 企业 私募债 券进 行信 用评 级控 制， 通过 对投 资单 只中 小企 业私募 债
券的比 例限 制， 严格 控制 风险， 对投 资单 只中 小企 业私募 债券 而引 起组 合整 体的利 率风 险敞


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56 
 
口和信 用风 险敞 口变 化进 行风险 评估 ， 并充 分考 虑单 只中小 企业 私募 债券 对基 金资产 流动 性
造成的 影响 ，通 过信 用研 究和 流 动性 管理 后， 决定 投资品 种。 
基金投 资中 小企 业私 募债 券，基 金管 理人 将根 据审 慎原则 ，制 定严 格的 投资 决策流 程 、
风险控 制制 度和 信用 风险 、 流动性 风险 处置 预案 ， 以 防 范信用 风险 、 流 动性 风险 等 各种风 险。 
5 、衍 生品 投资 策略 
本基金 的衍 生品 投资 将严 格遵守 证监 会及 相关 法律 法规的 约束 ， 合 理利 用股 指期货 、 权
证等衍 生工 具 ， 利用 数量 方法发 掘可 能的 套利 机会 。 投 资原 则为 有利于 基金 资产增 值 ， 控 制
下跌风 险， 实现 保值 和锁 定收益 。 
6 、资 产支 持证 券投 资策 略 
本基金 将通 过宏 观经 济、 提前偿 还率 、 资 产池 结构 及资产 池资 产所 在行 业景 气变化 等因
素的研 究 ， 预 测资产 池未 来现金 流变 化 ； 研究 标的 证券发 行条 款 ， 预测 提前 偿还率 变化 对 标
的证券 的久 期与 收益 率的 影响， 同时 密切 关注 流动 性对标 的证 券收 益率 的影 响。 综 合运 用久
期管理 、 收 益率 曲线、 个券 选择和 把握 市场 交易 机会 等积极 策略 ， 在 严格 控制 风 险的情 况下 ，
通过信 用研 究和 流动 性管 理， 选 择风 险调 整后 的收 益高的 品种 进行 投资 ， 以 期获得 长期 稳定
收益。 
7 、风 险管 理策 略 
本基金 将借 鉴国 外风 险管 理的成 功经 验 如Barra 多 因子模 型、 风险 预算 模型 等， 并 结合
公司现 有的 风险 管理 流程 ， 在 各个 投资 环节中 来识 别、 度量 和控 制投资 风险 ， 并 通过 调整 投
资组合 的风 险结 构 ， 来优 化基金 的风 险收 益匹 配。 
具体而 言， 在大 类资 产配 置策略 的风 险控 制上 ， 由 投资决 策委 员会 及宏 观策 略研究 小组
进行监 控； 在行 业配 置策 略的风 险控 制上 ，风 险管 理部除 了监 控本 基金 的行 业偏离 风险 外 ，
也会根 据不 同市 场情 况监 控本基 金的 投资 风格 如大 中小盘 等的 偏离 风险 并及 时预警 。 在个 股
投资的 风险 控制 上， 本基 金将严 格遵 守公 司的 内部 规章制 度， 控制 单一 个股 投资风 险。 
（四） 投资 限制 
1 、组 合限 制 
基金的 投资 组合 应遵 循以 下限制 ： 
（1） 股票 资产 占基 金资 产 的比例 为 0%-95% ； 
（2）在 扣除股 指期货 合约 需缴纳的 交易 保证金 后， 保持不低 于基 金资产 净值 5％的现
金或者 到期 日在 一年 以内 的政府 债券 ， 其中现 金不 包括结 算备 付金 、 存 出保 证金 、 应 收申 购
款等 ；


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57 
 
（3） 本基 金持 有一 家公 司 发行的 证券 ，其 市值 不超 过基金 资产 净值 的 10 ％； 
（4） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有一 家公 司发 行的证 券， 不超 过该 证券 的 10 ％； 
（5） 本基 金持 有的 全部 权 证，其 市值 不得 超过 基金 资产净 值 的 3％； 
（6） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有的 同一 权证 ，不得 超过 该权 证 的10 ％； 
（7 ） 本 基 金 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金 额 ， 不 得 超 过 上 一 交 易 日 基 金 资 产 净 值 的
0.5％； 
（8）本 基金投 资于同 一原 始权益 人 的各 类资产 支持 证券的比 例， 不得超 过基 金资产 净
值的 10 ％； 
（9） 本基 金持 有的 全部 资 产支持 证券 ，其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的20 ％； 
（10） 本基 金持 有的 同一( 指同一 信用 级别)资 产支 持 证券的 比例 ， 不 得超 过该 资产支 持
证券规 模 的10 ％； 
（11） 本基 金管 理人 管理 的全部 基金 投资 于同 一原 始权益 人的 各类 资产 支持 证券， 不得
超过其 各类 资产 支持 证券 合计规 模 的10 ％； 
（12） 本基 金应 投资 于信 用级别 评级 为 BBB 以上( 含 BBB) 的 资产 支持 证券。 基金持 有资
产 支 持 证 券 期间 ， 如 果 其信 用 等 级 下 降、 不 再 符 合投 资 标 准 ， 应在 评 级 报 告发 布 之 日 起 3
个月内 予以 全部 卖出 ； 
（13 ） 基 金财 产参与 股票 发行申 购 ， 本 基金所 申报 的金额 不超 过本 基金 的总 资产 ， 本 基
金所申 报的 股票 数量 不超 过拟发 行股 票公 司本 次发 行股票 的总 量； 
（14） 基金 总资 产不 得超 过基金 净资 产 的140% ；



（15 ） 本 基金 进入 全国 银行 间同业 市场 进行 债券 回购 的资金 余额 不得 超过 基金 资产净 值
的40%， 本基 金在 全国 银行 间同业 市场 中的 债券 回购 最长期 限 为 1 年 ， 债 券回 购到期 后不 得
展期 ； 
（16 ） 本 基金 在任何 交易 日日终 ， 持有 的买入 股指 期货合 约价 值 ， 不得 超过 基金资 产 净
值的10% ； 
（17 ） 本 基金 在任何 交易 日日终 ， 持有 的买入 期货 合约价 值与 有价 证券 市值 之和 ， 不 得
超过基 金资 产净 值 的95% 。 
其中，有 价证 券指股 票、 债券（不 含到 期日在 一年 以内的政 府债 券） 、权 证、 资产支 持
证券、 买入 返售 金融 资产 （不含 质押 式回 购） 等； 
（18） 本基 金在 任何 交易 日日终 ， 持 有的 卖出 期货 合约价 值不 得超 过基 金持 有的股 票总
市值 的20% 。


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本基金 管理 人应 当按 照中 国金融 期货 交易 所要 求的 内容 、 格 式与 时限 向交 易所 报告所 交
易和持 有的 卖出 期货 合约 情况、 交易 目的 及对 应的 证券资 产情 况等 ； 
（19） 本基 金所 持有 的股 票市值 和买 入、 卖出 股指 期货合 约价 值， 合计 （轧 差计算 ） 应
当符合 《基 金合 同》 关于 股票投 资比 例的 有关 规定 ； 
（20 ） 本 基金 在任何 交易 日内交 易 （不 包括平 仓 ） 的股指 期货 合约 的成 交金 额不得 超过
上一交 易日 基金 资产 净值 的 20% ； 
（21） 本基 金持 有单 只中 小企业 私募 债券 ，其 市值 不得超 过该 基金 资产 净值 的 10% ； 
（22） 本基 金管 理人 管理 的全部 开放 式基 金持 有一 家上市 公司 发行 的可 流通 股票， 不得
超过该 上市 公司 可流 通股 票的 15% ； 本 基金 管理 人管 理的全 部投 资组 合持 有一 家上市 公司 发
行的可 流通 股票 ，不 得超 过该上 市公 司可 流通 股票 的 30% ； 
（23） 本基 金主 动投 资于 流动性 受限 资产 的市 值合 计不得 超过 基金 资产 净值的 15%；因
证券市 场波 动、 上市 公司 股票停 牌、 基金 规模 变动 等基金 管理 人之 外的 因素 致使基 金不 符合
本款所 规定 比例 限制 的， 本基金 管理 人不 得主 动新 增流动 性受 限资 产的 投资 ； 
（24 ） 本 基金 与私 募类 证券 资管产 品及 中国 证监 会认 定的其 他主 体为 交易 对手 开展逆 回
购交易 的， 可接 受质 押品 的资质 要求 应当 与基 金合 同约定 的投 资范 围保 持一 致； 
（25） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他投 资限 制。 
如果法 律法 规对 上述 投资 组合比 例限 制进 行变 更的 ， 以变 更后 的规 定为 准。 法 律法规 或
监管部 门取 消上 述限 制， 如适用 于本 基金 ， 基 金管 理人在 履 行 适当 程序 后， 则本基 金投 资 不
再受相 关限 制。 
除第（2） 、 （12） 、 （23） 、 （24 ）项 外， 因 证券 、 期货 市场波 动、 证 券发行 人 合 并、基 金
规模变 动等 基金 管理 人之 外的因 素致 使基 金投 资比 例不符 合上 述规 定投 资比 例的 ， 基 金管 理
人应当 在 10 个 交易 日内 进 行调整 。 法 律法 规另 有规 定的， 从其 规定 。 
基金管理 人应 当自基 金合 同生效之 日起 6 个 月内使 基金的投 资组 合比例 符合 基金合 同
的有关 约定 。 期 间， 本基 金的投 资范 围、 投资 策略 应当符 合本 基金 合同 的约 定。 基 金托 管人
对基金 的投 资的 监督 与检 查自本 基金 合同 生效 之日 起开始 。 
2 、禁 止行 为 
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动： 
（1） 承销 证券 ； 
（2） 违反 规定 向他 人贷 款 或者提 供担 保； 
（3） 从事 承担 无限 责任 的 投资；


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（4） 向其 基金 管理 人、 基 金托管 人出 资； 
（5） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动； 
（6） 依照 法律 法规 有关 规 定，由 中国 证监 会规 定禁 止的其 他活 动 。 
基金管 理人 运用 基金 财产 买卖基 金管 理人 、 基 金托 管人及 其控 股股 东、 实际 控制人 或者
与其有 重大 利害 关系 的公 司发行 的证 券或 者承 销期 内承销 的证 券 ， 或 者从 事其 他重大 关联 交
易的， 应当 符合 本基 金的 投资目 标和 投资 策略 ，遵 循持有 人利 益优 先原 则， 防范利 益冲 突 ，
建立健 全内 部审 批机 制和 评估机 制， 按照 市场 公平 合理价 格执 行。 相关 交易 必须事 先得 到基
金托管 人同 意 ， 并按 照法 律法规 予以 披露 。 重 大关 联交易 应提 交基 金管 理人 董事会 审议 ， 并
经过三 分之 二以 上的 独立 董事通 过 。 基 金管 理人 董事 会应至 少每 半年 对关 联交 易事项 进行 审
查。 
上述禁 止行 为的 设定 依据 为本基 金合 同生 效时 法律 法规及 监管 机关 的要 求 ， 如 果法律 法
规或监 管机 关对 上述 禁止 行为进 行调 整的 ，基 金管 理人将 按照 调整 后的 规定 执行。 
（ 五） 业绩 比较 基准 
一年期 银行 定期 存款 利率 （税后 ）+1% 
其中 ， 一 年期 银行 定期 存 款 利率是 指中 国人 民银 行公 布并执 行的 金融 机构 一年 期人民 币
存款基 准利 率。 
如果相 关法 律法 规发 生变 化， 或 者有 更权 威的、 更能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推
出， 经 基金 管理 人与 基金 托管人 协商 ， 本 基金 可以 在报中 国证 监会 备案 后变 更业绩 比较 基准
并及时 公告 ，而 无须 召开 基金份 额持 有人 大会 。 
（ 六） 风险 收益 特征 
本基金 为混 合型 证券 投资 基金， 风险 与收 益高 于债 券型基 金与 货币 市场 基金 ， 低于 股票
型基金 ，属 于较 高风 险、 较高收 益的 品种 。 
（七） 基金 管理 人代 表基 金行使 相关 权利 的处 理原 则及方 法 
1 、有 利于 基金 资产 的安 全 与增值 ； 
2 、基金 管理人 按照 国 家有 关规定代 表基 金独立 行使 相关权利 ，保 护基金 份额 持有人 的
利益； 
3 、不 谋求 对上 市公 司的 控 股，不 参与 所投 资上 市公 司的经 营管 理； 
4 、不通 过关联 交易为 自身 、雇员、 授权 代理人 或任 何存在利 害关 系的第 三人 牟取任 何
不当利 益。 
（八） 基金 的融 资融 券


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本基金 可以 根据 届时 有效 的有关 法律 法规 和政 策的 规定进 行融 资融 券。 
（九） 基金 投资 组合 报告 
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。 
基金托 管人 中国 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定 ， 于 2018 年 4 月 18 日 复核了 本
报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容， 保证 复核 内容不 存在 虚假记 载 、 误 导
性陈述 或者 重大 遗漏 。 
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2018 年 3 月 31 日（ “ 报告 期末 ” ）， 本报 告所 列财务 数
据未经 审计 。 
1. 报告期末基金资产组 合情 况



序号


项目


金额（ 元 ）


占基金 总资 产的 比例 （% ）



1


权益投 资


1,122,261,652.18 88.55 
 其中： 股票


1,122,261,652.18 88.55 
2


基金投 资


- - 
3


固定收 益投 资


80,072,000.00 6.32 
 其中： 债券


80,072,000.00 6.32 
 
资产支 持证
券



- - 
4


贵金属 投资


- - 
5


金融衍 生品 投资


- - 
6


买入返 售金 融资 产


- - 
 
其中： 买断 式回 购
的买入 返售 金融 资
产



- - 
7



银行存 款和 结算 备
付金合 计



62,988,407.77 4.97 
8


其他资 产


2,009,641.32 0.16 
9


合计


1,267,331,701.27 100.00 
2. 报告期末按行业分类 的股 票投资组合



代码


行业类 别


公允价 值（ 元）


占基金 资产 净值 比例(%)



A


农、林 、牧 、渔 业


336,799.65 0.03 
B


采矿业


64,952,148.00 5.14 
C


制造业


555,707,926.09 44.00 
D



电力、 热力 、燃 气
及水生 产和 供应 业



- - 
E


建筑业


- - 
F


批发和 零售 业


26,402.87 0.00


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G



交通运 输、 仓储 和
邮政业



24,162,077.74 1.91 
H


住宿和 餐饮 业


- - 
I



信息传 输、 软件 和
信息技 术服 务业



65,406.92 0.01 
J


金融业


254,928,743.89 20.19 
K


房地产 业


143,740,557.64 11.38 
L


租赁和 商务 服务 业


12,913,901.00 1.02 
M



科学研 究和 技术 服
务业



- - 
N



水利、 环境 和公 共
设施管 理业



- - 
O



居民服 务、 修理 和
其他服 务业



- - 
P


教育


- - 
Q


卫生和 社会 工作


- - 
R



文化、 体育 和娱 乐
业



65,427,688.38 5.18 
S


综合


- - 
 
合计


1,122,261,652.18 88.87 
3. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名股票投资明 细



序号


股票代 码


股票名 称


数量（ 股）


公允价 值（ 元）



占基金 资产 净
值比例 （％ ）



1


600048


保利地 产


7,020,100 94,560,747.00 7.49 
2


300274


阳光电 源


4,425,580 84,882,624.40 6.72 
3


601998


中信银 行


9,796,400 63,186,780.00 5.00 
4


601799


星宇股 份


1,098,794 60,565,525.28 4.80 
5


600438


通威股 份


5,669,243 60,207,360.66 4.77 
6


601012


隆基股 份


1,739,418 59,609,854.86 4.72 
7


601899


紫金矿 业


11,853,200 51,561,420.00 4.08 
8


601155


新城控 股


1,397,948 49,179,810.64 3.89 
9


600030


中信证 券


2,528,700 46,983,246.00 3.72 
10


002343


慈文传 媒


1,102,879 45,460,672.38 3.60 
4. 报告期末按债券品种 分类 的债券投资组合



序号


债券品 种


公允价 值（ 元）


占基金 资产 净值 比例 （％ ）



1


国家债 券


- - 
2


央行票 据


- - 
3


金融债 券


80,072,000.00 6.34 
 其中： 政策 性金 融债


80,072,000.00 6.34 
4


企业债 券


- - 
5


企业短 期融 资券


- -


 更新招募说明书 
62 
 
6


中期票 据


- - 
7


可转债 （可 交换 债 ）


- - 
8


同业存 单


- - 
9


其他


- - 
10


合计


80,072,000.00 6.34 
5. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名债券投资明 细



序号


债券代 码


债券名 称


数量( 张)


公允价 值（ 元）



占基金 资产 净值
比例（ ％）



1


170413


17 农发 13


800,000 80,072,000.00 6.34 
注：报 告期 末， 本基 金仅 持有上 述 1 支债 券。



6. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名资产支持证 券投 资明细



报告期 末， 本 基 金未 持有 资产支 持证 券。



7. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名贵金属投资 明细



报告期 末， 本基 金未 持有 贵金属 投资 。



8. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名权证投资明 细



报告期 末， 本基 金未 持有 权证。



9. 报告期末本基金投资 的股 指期货交易情况说明


 
报告期 内， 本基 金未 参与 股指期 货交 易。



10. 报告期末本基金投资 的国 债期货交易情况说明



报告期 内， 本基 金未 参与 国债期 货交 易。



11. 投资组合报告附注



（1 ） 声明本基金投资的前 十名 证券的发行主体本期 是否 出现被监管部门立案 调查 ，或
在报告编制日前一 年 内受 到公开谴责、处罚的 情形 。 
（1）2017 年5 月 24 日 ， 中信证 券股 份有 限公 司发 布《关 于收 到中 国证 监会 行政处 罚
事先告 知书 的公 告》 ，中 国 证监会 拟决 定： 责令 中信 证券改 正， 给予 警告 ，没 收违法 所得 人
民币61,655,849.78 元， 并处人 民 币 308,279,248.90 元 罚款 。 
本基金 投资 于 “中 信证 券( 600030) ” 、的 决策 程序 说明： 基于 对 中 信证 券 基 本面研 究
以及二 级市 场的 判断 ， 本 基金投 资于 “ 中 信证 券 ” 股票的 决策 流程 ， 符 合公 司投资 管理 制度
的相关 规定 。 



（2） 报告 期内 本基 金 投资的 前十 名证 券中 ，其 他九名 证券 发 行 主体 无被 监管部 门立 案


更新招募说明书 
63 
 
调查， 或在 报告 编制 日前 一年内 受到 公开 谴责 、处 罚。



（2 ）



本基金 投资 的前 十名 股票 中，没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 之外 的股 票。 
（3 ） 其他资产构成



序
号



名称


金额（ 元）



1


存出保 证金


431,093.12 
2


应收证 券清 算款


- 
3


应收股 利


- 
4


应收利 息


1,254,872.39 
5


应收申 购款


323,675.81 
6


其他应 收款


- 
7


待摊费 用


- 
8


其他


- 
9


合计


2,009,641.32 
（4 ） 报告期末持有的处 于 转股 期的可转换债券明细



报告期 末， 本基 金未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。



（5 ） 报告期末前十名股票 中存 在流通受限情况的说 明



报告期 末， 本基 金前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。



 
十一、基金的业绩 
 
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。 
1. 本报 告期 基金 份额 净值 增长率 及其 与同 期业 绩比 较基准 收益 率的 比较 
阶段 
净值增
长率① 
净值增 长
率标准 差
② 
业绩比 较
基准收 益
率③ 
业绩比 较基
准收益 率标
准差④ 
① - ③ ② - ④ 
2014 年12 月10
日 （ 基金 合同 生
-0.20% 0.32% 0.22% 0.01% -0.42% 0.31%


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效 日 ） 至 2014
年12 月31 日 
2015 年 81.36% 2.25% 3.12% 0.01% 78.24% 2.24% 
2016 年 -14.48% 1.74% 2.51% 0.01% -16.99% 1.73% 
2017 年 13.48% 0.91% 2.50% 0.01% 10.98% 0.90% 
2. 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 变 动
的比较 




图： 嘉实 新收 益混 合基 金份 额累计 净值 增长 率与 同期 业绩比 较基 准收 益率 的历 史走势 对 比 图 
（2014 年 12 月10 日至 2018 年3 月 31 日） 
注：按 基金 合同 和招 募说 明书的 约定 ，本 基金 自基 金合同 生效 日 起 6 个 月内 为建仓 期 ，
建仓期 结束 时本 基金 的各 项投资 比例 符合 基金 合同 （十二 （ 二） 投 资范 围和 （ 四） 投 资限 制）
的有关 约定 。



 
十二、基金的财产 
（ 一） 基金 资产 总值 
基金资 产总 值是 指 基 金拥 有 的各 类有价 证 券 、 银 行存 款本息 和基 金应 收的 申购 基金款 以
及其他 投资 所形 成的 价值 总和 。 
（ 二） 基金 资产 净值 
基金资 产净 值是 指基 金资 产总值 减去 基金 负债 后的 价值。


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（ 三） 基金 财产 的账 户 
基金托 管人 根据 相关 法律 法规、 规范 性文 件为 本基 金开立 资金 账户 、 证 券账户 以及 投资
所需的 其他 专用 账户 。 开 立的基 金专 用账 户与 基金 管理人 、 基金 托管人 、 基 金 服务 机构 自有
的财产 账户 以及 其他 基金 财产账 户相 独立 。 
（ 四） 基金 财产 的保 管和 处分 
本基金 财产 独立 于基 金管 理人、 基金 托管 人和 基金 服务机 构的 财产 ， 并 由基 金托管 人保
管。 基 金管 理人 、 基 金托 管人、 基金 服务 机构 以其 自有的 财产 承担 其自 身的 法律责 任， 其债
权人不 得对 本基 金财 产行 使请求 冻结 、 扣 押或 其他 权利。 除依 法律 法规 和 《 基金合 同》 的规
定处分 外， 基金 财产 不得 被处分 。 
基金管 理人 、 基 金托 管人 因依法 解散 、 被 依法 撤销 或者被 依法 宣告 破产 等原 因进行 清算
的， 基金 财产 不属于 其清 算财产 。 基金 管理人 管理 运作基 金财 产所 产生 的债 权， 不得 与其 固
有资产 产生 的债 务相 互抵 销； 基金 管理 人管 理运 作不 同基金 的基 金财 产所 产生 的债权 债务 不
得相互 抵销 。


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十三、基金资产的估 值 
（一） 估值 日 
本基金的估值日为本 基金 相关的证券交易场所 的交 易日以及国家法律法 规规 定需要对
外披露 基金 净值 的非 交易 日。 
（二） 估值 对象 
基金所 拥有 的股 票、 权证 、 债券 和银 行存 款本 息、 应收款 项、 股指 期货 、 其 它投资 等资
产及负 债。 
（三） 估值 方法 
1 、证 券交 易所 上市 的有 价 证券的 估值 
（1） 交易 所上市 的有 价证 券 （包 括股 票、 权证 等） ， 以其估 值日 在证 券交 易所 挂牌的 市
价 （收 盘价 ） 估 值； 估 值日 无交易 的， 且最 近交 易日 后经济 环境 未发 生重 大变 化 或 证 券发 行
机构未 发生 影响 证券 价格 的重大 事件 的， 以最 近交 易日的 市价 （收 盘价 ） 估 值； 如 最近 交易
日后经 济环 境发 生了 重大 变化 或 证券 发行 机构 发生 影响证 券价 格的 重大 事件 的， 可参 考类 似
投资品 种的 现行 市价 及重 大变化 因素 ，调 整最 近交 易市价 ，确 定公 允价 格 ； 
（2）交 易所上 市实行 净价 交易的债 券按 估值日 收盘 价估值， 估值 日没有 交易 的，且 最
近交易 日后 经济 环境 未发 生重大 变化 ， 按 最近 交易 日的收 盘价 估值 。 如 最近 交易日 后经 济环
境发生 了重 大变 化的 ， 可参 考类似 投资 品种 的现 行市 价及重 大变 化因 素 ， 调 整最 近交易 市价 ，
确定公 允价 格； 
（3）交 易所上 市未实 行净 价交易的 债券 按估值 日收 盘价减去 债券 收盘价 中所 含的债 券
应收利 息得 到的 净价 进行 估值； 估值 日没 有交 易的， 且最近 交易 日后 经济 环境 未发生 重大 变
化，按 最近 交易 日债 券收 盘价减 去债 券收 盘价 中所 含的债 券应 收利 息得 到的 净价进 行估 值 。
如最近 交易 日后 经济 环境 发生了 重大 变化 的 ， 可 参考 类似投 资品 种的 现行 市价 及重大 变化 因
素，调 整最 近交 易市 价， 确定公 允价 格； 
（4）交 易所上 市不存 在活 跃市场的 有价 证券， 采用 估值技术 确定 公允价 值。 交易所 上
市的资 产支 持证 券， 采用 估值技 术确 定公 允价 值， 在估值 技术 难以 可靠 计量 公允价 值的 情况
下，按 成本 估值 。 
2 、处 于未 上市 期间 的有 价 证券应 区分 如下 情况 处理 ： 
（1）送 股、转 增股、 配股 和公开增 发的 新股， 按估 值日在证 券交 易所挂 牌的 同一股 票


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的估值 方法 估值 ；该 日无 交易的 ，以 最近 一日 的市 价（收 盘价 ）估 值； 
（2）首 次公开 发行未 上市 的股票、 债券 和权证 ，采 用估值技 术确 定公允 价 值 ，在估 值
技术难 以可 靠计 量公 允价 值的情 况下 ，按 成本 估值 。 
（3）首 次公开 发行有 明确 锁定期的 股票 ，同一 股票 在交易所 上市 后，按 交易 所上市 的
同一股 票的 估值 方法 估值 ； 非公 开发 行有 明确 锁定 期的股 票， 按监 管机 构或 行业协 会有 关规
定确定 公允 价值 。 
3 、全国 银行间 债券市 场交 易的债券 、资 产支持 证券 等固定收 益品 种，采 用估 值技术 确
定公允 价值 。 
4 、同 一债 券同 时在 两个 或 两个以 上市 场交 易的 ，按 债券所 处的 市场 分别 估值 。 
5 、 本 基金 投资 股指 期货 合 约， 一般 以估 值当日 结算 价进行 估值 ， 估值当 日无 结算价 的，
且最近 交易 日后 经济 环境 未发生 重大 变化 的， 采用 最近交 易日 结算 价估 值。 
6 、中小 企业私 募债， 采用 估值技术 确定 公允价 值， 在估值技 术难 以可靠 计量 公允价 值
的情况 下， 按成 本估 值。 
7 、如有 确凿证 据表明 按上 述方法进 行估 值不能 客观 反映其公 允价 值的， 基金 管理人 可
根据具 体情 况与 基金 托管 人商定 后， 按最 能反 映公 允价值 的价 格估 值。 
8 、相关 法律法 规以及 监管 部门有强 制规 定的， 从其 规定。如 有新 增事项 ，按 国家最 新
规定估 值。 
如基金 管理 人或 基金 托管 人发现 基金 估值 违反 基金 合同订 明的 估值 方法 、 程序 及相关 法
律法规 的规 定或 者未 能充 分维护 基金 份额 持有 人利 益时， 应立 即通 知对 方， 共同查 明原 因 ，
双方协 商解 决。 
基金管 理人 负责 基金 资产 净值计 算和 基金 会计 核算 ， 并担 任 基 金会 计责 任方 。 就与本 基
金有关 的会 计问 题， 如经 相关各 方在 平等 基础 上充 分讨论 后 ， 仍 无法达 成一 致的意 见 ， 按 照
基金管 理人 对基 金资 产净 值的计 算结 果对 外予 以公 布。 
（四） 估值 程序 
1 、基金 份额净 值是按 照每 个工作日 闭市 后，基 金资 产净值除 以当 日基金 份额 的余额 数
量计算 ，精 确 到0.001 元 ，小数 点后 第 四 位四 舍五 入。国 家另 有规 定的 ，从 其规定 。 
每个工 作日 计算 基金 资产 净值及 基金 份额 净值 ，并 按规定 公告 。 
2 、基金 管理人 应每个 工作 日对基金 资产 估值。 但基 金管理人 根据 法 律法 规或 本基金 合
同的规 定暂 停估 值时 除外 。 基金 管理 人每 个工 作日 对基金 资产 估值 后， 将基 金份额 净值 结果
发送基 金托 管人 ，经 基金 托管人 复核 无误 后， 由基 金管理 人对 外公 布。


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（五） 估值 错误 的处 理 
基金管 理人 和基 金托 管人 将采取 必要 、适 当、 合理 的措施 确保 基金 资产 估值 的准确 性 、
及时性 。 当 基金 份额 净值 小数点 后 3 位以 内( 含第3 位)发 生估 值错 误时， 视为 基金份 额净 值
错误。 
本基金 合同 的当 事人 应按 照以下 约定 处理 ： 
1 、估 值错 误类 型 
本基金 运作 过程 中， 如果 由于基 金管 理人 或基 金托 管人、 或登 记机 构、 或销 售机构 、 或
投资人 自身 的过错 造 成估 值错误 ， 导 致其 他当 事人 遭受损 失的 ， 责 任人 应当 对由于 该估 值错
误遭受 损失 当事 人(“ 受损方 ”) 的直 接损 失按 下述 “ 估值错 误处 理原 则 ” 给予 赔偿 ， 承 担赔
偿责任 。 
上述估 值错 误的 主要 类型 包括但 不限 于： 资料 申报 差 错、 数 据传 输差 错、 数 据计 算差错 、
系统故 障差 错、 下达 指令 差错等 。 
2 、估 值错 误处 理原 则 
（1） 估值 错误 已发 生， 但 尚未给 当事 人造 成损 失时 ， 估 值错 误责 任方应 及时 协调各 方，
及时进 行更 正， 因更 正估 值错误 发生 的费 用由 估值 错误责 任方 承担 ； 由 于估 值错误 责任 方未
及时更 正已 产生 的估 值错 误， 给 当事 人造 成损 失的， 由估值 错误 责任 方对 直接 损失承 担赔 偿
责任； 若估 值错 误责 任方 已经积 极协 调， 并且 有协 助义务 的当 事人 有足 够的 时间进 行更 正而
未更正 ， 则 其应 当承 担相 应赔偿 责任 。 估 值错 误责 任方应 对更 正的 情况 向有 关当事 人进 行确
认，确 保估 值错 误已 得到 更正。 
（2）估 值错误 的责任 方对 有关当事 人的 直接损 失负 责，不对 间接 损失负 责， 并且仅 对
估值错 误的 有关 直接 当事 人负责 ，不 对第 三方 负责 。 
（3）因 估值错 误而获 得不 当得利的 当事 人负有 及时 返还不当 得利 的义务 。但 估值错 误
责任方 仍应 对估 值错 误负 责。 如果 由于 获得 不当 得利 的当事 人不 返还 或不 全部 返还不 当得 利
造成其 他当 事人 的利 益损 失 (“ 受损 方 ”)，则 估值 错误责 任方 应赔 偿受 损方 的损失 ， 并 在其
支付的 赔偿 金额 的范 围内 对获得 不当 得利 的当 事人 享有要 求交 付不 当得 利的 权利 ； 如 果获 得
不当得 利的 当事 人已 经将 此部分 不当 得利 返还 给受 损方 ， 则 受损 方应 当将 其已 经获得 的赔 偿
额加上 已经 获得 的不 当得 利返还 的总 和超 过其 实际 损失的 差额 部分 支付 给估 值错误 责 任 方 。 
（4） 估值 错误 调整 采用 尽 量恢复 至假 设未 发生 估值 错误的 正确 情形 的方 式。 
3 、估 值错 误处 理程 序 
估值错 误被 发现 后， 有关 的当事 人应 当及 时进 行处 理，处 理的 程序 如下 ：


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（1）查 明估值 错误发 生的 原因，列 明所 有的当 事人 ，并根据 估值 错误发 生的 原因确定
估值错 误的 责任 方； 
（2） 根据 估值 错误 处理 原 则或当 事人 协商 的方 法对 因估值 错误 造成 的损 失进 行评估 ； 
（3）根 据估值 错误处 理原 则或当事 人协 商的方 法由 估值错误 的责 任方进 行更 正和赔 偿
损失； 
（4）根 据估值 错误处 理的 方法，需 要修 改基金 登记 机构交易 数据 的，由 基金 登记机 构
进行更 正， 并就 估值 错误 的更正 向有 关当 事人 进行 确认。 
4 、基 金份 额净 值估 值错 误 处理的 方法 如下 ： 
（1）基 金份额 净值计 算出 现错误时 ，基 金管理 人 及 基金托管 人 应 当立即 予以 纠正， 并
采取合 理的 措施 防止 损失 进一步 扩大 。 
（2）错 误偏差 达到基 金份 额净值 的 0.25% 时 ，基金 管理人应 报中 国证监 会备 案；错 误
偏差达到 基金 份额净 值的 0.5% 时 ，基金 管理人 应当 公告 ，并 同时 报中国 证监 会备案 。 基金
管理人 应同 时将 该等 错误 偏差告 知基 金托 管人 。 
（3） 前述 内容 如法 律法 规 或监管 机关 另有 规定 的， 从其规 定处 理。 
5 、特 殊情 况的 处理 
（1）基 金管理 人或基 金托 管人按本 基金 合同约 定的 估值方法 进行 估值时 ，所 造成的 误
差不作 为基 金资 产估 值错 误处理 。 
（2）由 于不可 抗力原 因， 或由于证 券交 易所及 登记 结算公司 发送 的数据 错误 等，基 金
管理人 和基 金托 管人 虽然 已经采 取必 要、 适当 、合 理的措 施进 行检 查， 但未 能发现 错误 的 ，
由此 造 成的 基金 资产 估值 错误 ， 基 金管 理人和 基金 托管人 免除 赔偿 责任 。 但 基金管 理人 、 基
金托管 人应 当积 极采 取必 要的措 施减 轻或 消除 由此 造成的 影响 。 
（ 六） 暂停 估值 的情 形 
1 、基 金投 资所 涉及 的证 券 交易市 场遇 法定 节假 日或 因其他 原因 暂停 营业 时； 
2 、因 不可 抗力 致使 基金 管 理人、 基金 托管 人无 法准 确评估 基金 资产 价值 时； 
3 、占基 金相当 比例的 投资 品种的估 值出 现重大 转变 ，而基金 管理 人为保 障投 资人的 利
益，已 决定 延迟 估值 ； 
4 、如果 出现基 金管理 人认 为属于紧 急事 故的任 何情 况，会导 致基 金管理 人不 能出售 或
评估基 金资 产时 ； 
5 、当前 一估值 日基金 资产 净值 50% 以上 的资产 出现 无可参考 的活 跃市场 价格 且采用 估
值技术 仍导 致公 允价 值存 在重大 不确 定性 时， 经与 基金托 管人 协商 确认 后， 基金管 理人 应当


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暂停基 金估 值； 
6 、中 国证 监会 和基 金合 同 认定的 其它 情形 。 
（ 七） 基金 净值 的确 认 
用于基 金信 息披 露的 基金 资产净 值和 基金 份额 净值 由基金 管理 人负 责计 算 ， 基 金托管 人
负责进 行复 核 。 基 金管 理人 应于每 个开 放日 交易 结束 后计算 当日 的基 金资 产净 值和基 金份 额
净值并 发送 给基 金托 管人 。 基金 托管 人对 净值 计算 结果复 核确 认后 发送 给基 金管理 人， 由基
金管理 人对 基金 净值 予以 公布。 



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十四、基金的收益与 分配 
（一） 基金 收益 的构 成 
基金 利润指基 金利息收 入、投 资收益、 公允价值 变动收 益和其他 收入扣除 相关费 用后
的余额 ，基 金已 实现 收益 指基金 利润 减去 公允 价值 变动收 益后 的余 额。 
（二） 基金 可供 分配 利润 
基金 可供分配 利润指截 至收益 分配基准 日基金未 分配利 润与未分 配利润中 已实现 收益
的孰低 数。 
（三） 基金 收益 分配 原则 
1、在 符合 有关 基金 分红 条 件的前 提下 ，本 基金 每年 收益分 配次 数最 多为 12 次，每份
基金份 额 每 次收 益分 配比 例不得 低于 收益 分配 基准 日每份 基金 份额 可供 分配 利润 的 20%，若
《基金 合同 》生 效不 满 3 个月可 不进 行收 益分 配； 
2、 本 基金 收益 分 配 方式 分 两种： 现金 分红 与红 利再 投资， 投资 者可 选择 现金 红利或 将
现金红 利自 动转 为基 金份 额进行 再投 资； 若投 资者 不选择 ， 本 基金 默认 的收 益分配 方式 是现
金分红 ； 
3、 基金 收益 分配 后基 金份 额净值 不能 低于 面值 ； 即 基金收 益分 配基 准日 的基 金份额 净
值减去 每单 位基 金份 额收 益分配 金额 后不 能低 于面 值 ； 
4、每 一基 金份 额享 有同 等 分配权 ； 
5、法 律法 规或 监管 机关 另 有规定 的， 从其 规定 。 
（四） 收益 分配 方案 
基金收 益分 配方 案中 应载 明截止 收益 分配 基准 日的 可供分 配利 润、 基 金收 益 分配对 象、
分配时 间、 分配 数额 及比 例、分 配方 式等 内容 。 
（五） 收益 分配 方 案 的确 定、公 告与 实施 
本基金 收益 分配 方案 由基 金管理 人拟 定， 并由 基金 托管人 复核 ，在 2 个 工作 日内在 指
定媒介 公告 并报 中国 证监 会备案 。 
基金 红利发放 日距离收 益分配 基准日（ 即可供分 配利润 计算截止 日）的时 间不得 超过
15 个 工作 日。 
（六） 基金 收益 分配 中发 生的费 用 
基金 收益分配 时所发生 的银行 转账或其 他手续费 用由投 资者自行 承担。当 投资者 的现


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金红利 小于 一定 金额 ， 不 足于支 付银 行转 账或 其他 手续费 用时 ， 基 金登 记机 构可将 基金 份额
持有人 的现 金红 利自 动转 为基金 份额 。红 利再 投资 的计算 方法 ，依 照《 业务 规则》 执行 。 
 
 
 



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十五、基金的费用与 税收 
（ 一） 基金 费用 的种 类 
1 、基 金管 理人 的管 理费 ； 
2 、基 金托 管人 的托 管费 ； 
3 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ； 
4 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费 、 仲裁 费和 诉讼 费； 
5 、基 金份 额持 有人 大会 费 用； 
6 、基 金的 证券 、期 货 交 易 费用； 
7 、基 金的 银行 汇划 费用 ； 
8 、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ，可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。 
（ 二） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式 
1 、基 金管 理人 的管 理费 
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的1.0%年 费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ： 
H ＝E×1.0%÷ 当 年天 数 
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费 
E 为前 一日 的基 金资 产净 值 
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 经 基金 管理人 和基 金托管 人 双
方核对 后， 由基 金托 管人 于次月 前 3 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金管 理人 。 若
遇法定 节假 日、 休息 日或 不可抗 力致 使无 法按 时支 付的， 顺延 至最 近可 支付 日支付 。 
2 、基 金托 管人 的托 管费 
本基金的托管费按前一日 基金资产净值的 0.20% 的年 费 率 计 提 。 托 管 费 的 计算 方 法 如
下： 
H ＝E×0.20 %÷ 当年 天数 
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费 
E 为前 一日 的基 金资 产净 值 
基金托 管 费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 经 管理 人和基 金托 管人双 方 核
对后 ， 由 基金 托管人 于次 月前 3 个工 作日 内从 基金 财产中 一次 性支 取。 若遇 法定节 假日 、 休
息日或 不可 抗力 致使 无法 按时支 付的 ，顺 延至 最近 可支付 日支 付 。


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上述“ （一 ）基 金费 用的 种类中 第 3 －8 项 费用 ” ， 根据有 关法 规及 相应 协议 规定， 按
费用实 际支 出金 额列 入当 期费用 ，由 基金 托管 人从 基金财 产中 支付 。 
（ 三） 不列 入基 金费 用的 项目 
下列费 用不 列入 基金 费用 ： 
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失； 
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处 理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ； 
3 、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用； 
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。 
（ 四） 基金 税收 
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。


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十六、基金的会计与 审计 
（ 一） 基金 会计 政策 
1 、基 金管 理人 为本 基金 的 基金会 计责 任方 ； 
2 、基 金的 会计 年度 为公 历 年度 的 1 月 1 日至 12 月31 日； 
3 、基 金核 算以 人民 币为 记 账本位 币， 以人 民币 元为 记账单 位； 
4 、会 计制 度执 行国 家有 关 会计制 度； 
5 、本 基金 独立 建账 、独 立 核算； 
6 、基金 管 理人 及基金 托管 人各自保 留完 整的会 计账 目、凭证 并进 行日常 的会 计核算 ，
按照有 关规 定编 制基 金会 计报表 ； 
7 、基金 托管人 每月与 基金 管理人就 基金 的会计 核算 、报表编 制等 进行核 对并 以书面 方
式确认 。 
（ 二） 基金 的年 度审 计 
1 、基金 管理人 聘请与 基金 管理人、 基金 托管人 相互 独立的具 有证 券从业 资格 的会计 师
事务所 及其 注册 会计 师对 本基金 的年 度财 务报 表进 行审计 。 
2 、会 计师 事务 所更 换经 办 注册会 计师 ，应 事先 征得 基金管 理人 同意 。 
3 、基金 管理人 认为有 充足 理由更换 会计 师事务 所， 须通报基 金托 管人。 更换 会计师 事
务所需 在2 个工 作日 内在 指定媒 介 公 告并 报中 国证 监会备 案。 



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十七、基金的信息披 露 
( 一) 本 基金 的信 息披 露应 符合 《基 金法 》 、 《运 作办 法》 、 《信 息披 露办 法》 、 《 基金合 同》
及其他 有关 规定 。 相 关法 律法规 关于 信息 披露 的规 定发生 变化 时， 本基 金从 其最新 规定 。 
（ 二） 信息 披露 义务 人 
本基金 信息 披露 义务 人包 括基金 管理 人、 基金 托管 人、 召 集基 金份 额持 有人 大会的 基金
份额持 有人 等法 律法 规和 中国证 监会 规定 的自 然人 、法人 和其 他组 织。 
本基金 信息 披露 义务 人按 照法律 法规 和中 国证 监会 的规定 披露 基金 信息 ， 并保 证所披 露
信息的 真实 性、 准确 性和 完整性 。 
本基金 信息 披露 义务 人应 当在中 国 证 监会 规定 时间 内， 将应 予披 露的 基金 信息 通过中 国
证监会 指定的 媒介 （ 以下 简称“ 指定媒 介” ） 和基金 管理人 、基金 托管人 的互 联网网 站（以
下简称 “网站 ” ） 等 媒介 披露， 并保 证基 金投 资者 能够按 照 《 基金 合同 》 约 定的时 间和 方式
查阅或 者复 制公 开披 露的 信息资 料。 
（ 三） 本基 金信 息披 露义 务人承 诺公 开披 露的 基金 信息， 不得 有下 列行 为： 
1 、虚 假记 载、 误导 性陈 述 或者重 大遗 漏； 
2 、对 证券 投资 业绩 进行 预 测； 
3 、违 规承 诺收 益或 者承 担 损失； 
4 、诋 毁其 他基 金管 理人 、 基金托 管人 或者 基金 销售 机构； 
5 、登 载任 何自 然人 、法 人 或者其 他组 织的 祝贺 性、 恭 维性 或推 荐性 的文 字； 
6 、中 国证 监会 禁止 的其 他 行为。 
（ 四 ） 本 基金 公开披 露的 信息应 采用 中文 文本 。 如 同时采 用外 文文 本的 ， 基 金信息 披 露
义务人 应保 证两 种文 本的 内容一 致。 两种 文本 发生 歧义的 ，以 中文 文本 为准 。 
本基金 公开 披露 的信 息采 用阿拉 伯数 字； 除特 别说 明外， 货币 单位 为人 民币 元。 
（ 五） 公开 披露 的基 金信 息 
公开披 露的 基金 信息 包括 ： 
1 、基 金招 募说 明书、 《基 金合同 》 、 基金 托管 协议 
（1） 《 基金合 同》 是 界定 《基金 合同》 当事人 的各 项权利、 义务 关系， 明确 基金份 额 持
有人大 会召 开的 规则 及具 体程序 ， 说明 基金 产品 的特 性等涉 及基 金投 资 者 重大 利益的 事项 的
法律文 件。


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（2）基 金招募 说明书 应当 最大限度 地披 露影响 基金 投资者决 策的 全部事 项， 说明基 金
认购、 申购 和赎 回安 排、 基金投 资、 基金 产品 特性 、 风险 揭示 、 信 息披 露及 基金份 额持 有人
服务等 内容 。 《基 金合 同》 生效后 ， 基 金管 理人 在每6 个月 结束 之日 起 45 日 内 ， 更新 招募 说
明书并 登载 在网 站上 ， 将 更新后 的招 募说 明书 摘要 登载在 指定 媒介 上； 基金 管理人 在公 告的
15 日前 向主要 办公 场所所 在地的中 国证 监会派 出机 构报送更 新的 招募说 明书 ，并就有 关更
新内容 提供 书面 说明 。 
（3）基 金托管 协议是 界定 基金托管 人和 基金管 理人 在基金财 产保 管及 基 金运 作监督 等
活动中 的权 利、 义务 关系 的法律 文件 。 
基金募 集申 请经 中国 证监 会 注册 后， 基金 管理 人在 基金份 额发 售 的 3 日 前， 将基金 招募
说明书、 《基金 合同 》摘要 登载在 指定媒 介 和网 站 上 ；基金 管理人 、基金 托管 人应当 将《基
金合同 》 、 基金 托管 协议 登 载在网 站上 。 
2 、基 金份 额发 售公 告 
基金管 理人 应当 就基 金份 额发售 的具 体事 宜编 制基 金份额 发售 公告 ， 并在 披露 招募说 明
书的当 日登 载于 指定 媒介 和网站 上。 
3 、 《基 金合 同》 生效 公告 
基金管理人应当在收 到中 国证监会确认文件的 次日 在指定媒介和网站 上登 载《 基 金 合
同》生 效公 告。 
4 、基 金资 产净 值、 基 金 份 额净值 
《基金 合同 》 生效后 ， 在 开始办 理基 金份 额申 购或 者赎回 前 ， 基 金管理 人应 当至少 每周
公告一 次基 金资 产净 值和 基金份 额净 值。 
在开始 办理 基金 份额 申购 或者赎 回后 ， 基金 管理 人应 当在每 个开 放日 的次 日 ， 通 过网站 、
基金份 额发 售网 点以 及其 他媒介 ，披 露开 放日 的基 金份额 净值 和基 金份 额累 计净值 。 
基金管 理人 应当 公告 半年 度和年 度最 后一 个市 场交 易日基 金资 产净 值和 基金 份额净 值 。
基金管 理人 应当 在前 款规 定的市 场交 易日 的次 日， 将基金 资产 净值 、 基 金份 额净值 和基 金份
额累计 净值 登载 在指 定媒 介上。 
5 、基 金份 额申 购、 赎回 价 格 
基金管理 人应 当在《 基金 合同》 、 招募说 明书等 信息 披露文件 上载 明基金 份额 申购、 赎
回价格 的计 算方 式及 有关 申购、 赎回 费率， 并保 证投 资者能 够在 基金 份额 发售 网点查 阅或 者
复制前 述信 息资 料。 
6 、基 金定 期报 告， 包括 基 金年度 报告 、基 金半 年度 报告和 基金 季度 报告


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基金管 理人 应当 在每 年结 束之日 起 90 日内 ，编 制完 成基金 年度 报告 ，并 将年 度报告 正
文登载 于网 站上 ， 将 年度 报告摘 要登 载在 指定 媒介 上。 基 金年 度报 告的 财务 会计报 告应 当经
过审计 。 
基金管 理人 应当 在上 半年 结束之 日起 60 日 内， 编制 完成基 金半 年度 报告 ，并 将半年 度
报告正 文登 载在 网站 上， 将半年 度报 告摘 要登 载在 指 定媒 介上 。 
基金管 理人 应当 在每 个季 度结束 之日 起 15 个工 作日 内，编 制完 成基 金季 度报 告，并 将
季度报 告登 载在 指定 媒介 和网站 上。 
《基金 合同 》 生效不 足 2 个月的 ， 基金 管理人 可以 不编制 当期 季度 报告 、 半 年度报 告 或
者年度 报告 。 
基金定 期报 告在 公开 披露 的第 2 个工 作日 ， 分别 报中 国证监 会和 基金 管理 人主 要办公 场
所所在 地中 国证 监会 派出 机构备 案。 报备 应当 采用 电子文 本 或 书面 报告 方式 。 
基金管理人应当在基 金年 度报告和半年度报告 中披 露基金组合资产情况 及其 流动性风
险分析 等。 
报告期 内出 现单 一投 资者 持有基 金份 额达 到或 超过 基金总 份 额 20% 的情 形 ， 为 保障其 他
投资者 的权 益 ， 基金 管理 人至少 应当 在基 金定 期报 告 “ 影响 投资 者决策 的其 他重要 信息 ” 项
下披露 该投 资者 的类 别、 报告期 末持 有份 额及 占比 、 报告 期内 持有 份额 变化 情况及 产品 的特
有风险 ，中 国证 监会 认定 的特殊 情形 除外 。 
7 、临 时报 告 
本基金 发生 重大 事件 ，有 关信息 披露 义务 人应 当 在2 日内 编制 临时 报告 书， 予以公 告 ，
并 在 公 开 披 露日 分 别 报 中国 证 监 会 和 基金 管 理 人 主要 办 公 场 所 所在 地 的 中 国证 监 会 派 出机
构备案 。 
前款所 称重 大事 件 ， 是 指可 能对基 金份 额持 有人 权益 或者基 金份 额的 价格 产生 重大影 响
的下列 事件 ： 
（1） 基金 份额 持有 人大 会 的召开 ； 
（2） 终止 《基 金合 同》 ； 
（3） 转换 基金 运作 方式 ； 
（4） 更换 基金 管理 人、 基 金托管 人； 
（5） 基金 管理 人、 基金 托 管人的 法定 名称 、住 所发 生变更 ； 
（6） 基金 管理 人股 东及 其 出资比 例发 生变 更； 
（7） 基金 募集 期延 长；


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（8）基 金管理 人的董 事长 、总经理 及其 他高级 管理 人员、基 金经 理和基 金托 管人基 金
托管部 门负 责人 发生 变动 ； 
（9） 基金 管理 人的 董事 在 一年内 变更 超过 百分 之五 十； 
（10） 基金 管理 人、 基 金托 管人基 金托 管部 门的 主要 业务人 员在 一年 内变 动超 过百分 之
三十； 
（11） 涉及 基金 管理 人的 基金管 理业 务 、 基金 财产 、基金 托管 业务 的诉 讼 或 仲裁 ； 
（12） 基金 管理 人、 基金 托管人 受到 监管 部门 的调 查； 
（13） 基金 管理 人及 其董 事 、 总经 理及 其他 高级 管理 人 员、 基 金经 理受 到严 重行 政 处罚，
基金托 管人 及其 基金 托管 部门负 责人 受到 严重 行政 处罚； 
（14） 重大 关联 交易 事项 ； 
（15） 基金 收益 分配 事项 ； 
（16） 管理 费、 托管 费等 费用计 提标 准、 计提 方式 和费率 发生 变更 ； 
（17） 基金 份额 净值 计价 错误达 基金 份额 净值 百分 之零点 五； 
（18） 基金 改聘 会计 师事 务所； 
（19） 变更 基金 销售 机构 ； 
（20） 更换 基金 登记 机构 ； 
（21） 本基 金开 始办 理申 购、赎 回； 
（22） 本基 金申 购、 赎回 费率及 其收 费方 式发 生变 更； 
（23） 本基 金发 生巨 额赎 回并延 期办理 ； 
（24） 本基 金连 续发 生巨 额赎回 并暂 停接 受赎 回申 请； 
（25） 本基 金暂 停接 受申 购、赎 回申 请后 重新 接受 申购、 赎回 ； 
（26） 发生 涉及 基金 申购 、赎回 事项 调整 或潜 在影 响投资 者赎 回等 重大 事项 时； 
（27） 中国 证监 会 或 本基 金合同 规定 的其 他事 项。 
8 、澄 清公 告 
在 《 基金 合同 》 存 续期 限 内， 任何 公共 媒介中 出现 的或者 在市 场上 流传 的消 息可能 对基
金份额 价格 产生 误导 性影 响或者 引起 较大 波动 的 ， 相 关信息 披露 义务 人知 悉后 应当立 即对 该
消息进 行公 开澄 清， 并将 有关 情 况立 即报 告中 国证 监会。 
9 、基 金份 额持 有人 大会 决 议 
基金份 额持 有人 大会 决定 的事项 ， 应 当依 法报 国务 院证券 监督 管理 机构 备案 ， 并予 以公
告。


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10 、中 国证 监会 规定 的其 他信息 。 
在季度 报告 、 半 年度 报告 、 年度 报告 等定 期报 告和 招募说 明书 （更 新） 等文 件中披 露股
指期货 交易 情况 ， 包 括投 资政策 、 持 仓情 况、 损益 情况、 风险 指标 等， 并充 分揭示 股指 期货
交易对 基金 总体 风险 的影 响以及 是否 符合 既定 的投 资政策 和投 资目 标等 。 
基金管理人应在基金 招募 说明书的显著位置披 露投 资中小企业私募债券 的流 动性风险
和信用 风险 ， 说 明投 资中 小企业 私募 债券 对基 金总 体 风险 的影 响。 本基 金投 资中小 企业 私募
债券后 两个 交易 日内 ， 基金 管理人 应在 中国 证监 会指 定媒介 披露 所投 资中 小企 业私募 债券 的
名称、 数量、 期限、 收益 率等信 息， 并 在季 度报 告 、 半年度 报告 、 年度 报告 等定期 报告 和招
募说明 书（ 更新 ）等 文件 中披露 中小 企业 私募 债券 的投资 情况 。 
基金管理人应在基金 定期 报告中披露其持有的 资产 支持证券总额、占基 金总 资产的比
例， 在基 金年 报及 半年 报中 披露其 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的所 有资 产
支持证券 投资 明细， 在基 金季度报 告中 披露期 末按 市值占基 金净 资产比 例大 小排序的 前 10
名资产 支持 证券 明细 。 
（ 六） 信息 披露 事务 管理 
基金管 理人 、 基 金托 管人 应当建 立健 全信 息披 露管 理制度 ， 指 定专 人负 责管 理信息 披露
事务。 
基金信 息披 露义 务人 公开 披露基 金信 息 ， 应 当符 合中 国证监 会相 关基 金信 息披 露内容 与
格式准 则的 规定 。 
基金托 管人 应当 按照 相关 法律法 规、 中国 证监 会的 规定和 《基 金合 同》 的约 定， 对 基金
管理人 编制 的基 金资 产净 值、 基金 份额 净值 、 基 金 份额申 购赎 回价 格、 基金 定期报 告和 定期
更新的 招募 说明 书等 公开 披露的 相关 基金 信息 进行 复核、 审查， 并向 基金 管理 人出具 书面 文
件或者 盖章 确认 。 
基金管 理人 、基 金托 管人 应当在 指定 媒介 中选 择披 露信息 的报 刊。 
基金管 理人 、 基 金托 管人 除依法 在指 定媒 介上 披露 信息外 ， 还 可以 根据 需要 在其他 公共
媒介披 露信 息， 但是 其他 公共媒 介不 得早 于指 定媒 介披露 信息 ， 并 且在 不同 媒介上 披露 同一
信息的 内容 应当 一致 。 
为基金 信息 披露 义务 人公 开披露 的基 金信 息出 具审 计报告 、 法 律意 见书 的专 业机构 ， 应
当制作 工作 底稿 ，并 将相 关档案 至少 保存 到《 基金 合同》 终止 后 10 年。 
（ 七） 信息 披露 文件 的存 放与查 阅 
招募说 明书 公布 后， 应当 分别置 备于 基金 管理 人、 基金托 管人 和基 金销 售机 构的住 所 ，


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供公众 查阅 、复 制。 
基金定 期报 告公 布后 ， 应当 分别置 备于 基金 管理 人和 基金托 管人 的住 所 ， 以 供公 众查阅 、
复制。 
（八） 暂停 或延 迟信 息披 露的情 形 
当出现 下述 情况 时， 基金 管理人 和基 金托 管人 可暂 停或延 迟披 露基 金信 息： 
(1)不 可抗 力； 
(2)法 律法 规、 基金 合同 或 中国证 监会 规定 的情 况。 
 
十八、风险揭示 
（一） 市场 风险 
证券市 场价 格因 受各 种因 素的影 响而 引起 的波 动， 将对本 基金 资产 产生 潜在 风险， 主要
包括： 
1 、政 策风 险 
货币政 策 、 财 政政策 、 产 业政策 等国 家政 策的 变化 对证券 市场 产生 一定 的影 响， 导致 市
场价格 波动 ，影 响基 金收 益而产 生风 险。 
2 、经 济周 期风 险 
证券市 场是 国民 经济 的晴 雨表， 而经 济运 行具 有周 期性的 特点 。 宏 观经 济运 行状况 将对
证券市 场的 收益 水平 产生 影响， 从而 产生 风险 。 
3、利 率风 险 
金融市 场利 率波 动会 导致 股票市 场及 债券 市场 的价 格和收 益率 的变 动 ， 同 时直 接影响 企
业的融 资成 本和 利润 水平 。基金 投资 于货 币市 场工 具，收 益水 平会 受到 利率 变化的 影响 。 
4、购 买力 风险 
本基金 投资 的目 的是 使基 金资产 保值 增值 ， 如 果发 生通货 膨胀 ， 基 金投 资于 证券所 获得
的收益 可能 会被 通货 膨胀 抵消， 从而 影响 基金 资产 的保值 增值 。 
5 、上 市公 司经 营风 险 
上市公 司的 经营 状况 受多 种因素 影响 ， 如 市场 、 技 术、 竞 争、 管理、 财务 等 都会导 致公
司盈利 发生 变化 ，从 而导 致基金 投资 收益 变化 。 
（二） 信用 风险


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指基金 在交 易过 程发 生交 收违约 ， 或 者基 金所 投资 其他基 金所 投资 的债 券违 约， 导 致基
金资产 损失 。 
（三） 流动 性风 险 
指基金 资产 不能 迅速 转变 成现金 ， 或 者不 能应 付可 能出现 的投 资者 大额 赎回 的风险 。 在
开放式 基金 交易 过程 中， 可能会 发生 巨额 赎回 的情 形。 巨 额赎 回可 能会 产生 基金仓 位调 整的
困难， 导致 流动 性风 险， 甚至影 响基 金份 额净 值。 
1 、本 基金 的申 购、 赎回 安 排 
投资人 在开 放日 办理 基金 份额的 申购 和赎 回， 具体 办理时 间为 上海 证券 交易 所、 深 圳证
券交易 所的 正常 交易 日的 交易时 间， 但基 金管 理人 根据法 律法 规、 中国 证监 会的 要 求或 本基
金合同 的规 定公 告暂 停申 购、赎 回时 除外 。 
基金合 同生 效后 ， 若出 现新 的证券 交易 市场 、 证券 交易 所交易 时间 变更 或其 他特 殊情况 ，
基金管 理人 将视 情况 对前 述开放 日及 开放 时间 进行 相应的 调整 ， 但 应在 实施 日前依 照 《 信息
披露办 法》 的有 关规 定在 指定媒 介上 公告 。 
2 、拟 投资 市场 、行 业及 资 产的流 动性 风险 评估 
（1） 投资 市场 的流 动性 风 险 
本基金 投资 于股 票， 股指 期货、 权证， 债券、 资产 支持证 券、 债券 回购、 银 行存款 、 大
额存单 等固 定收 益类 资产 以及现 金等 。 上述资 产均 存在规 范的 交易 场所 ， 运 作时间 长 ， 市 场
透明度 较高 ， 运 作方 式规 范 ， 历史 流动 性 状 况良 好， 正 常情况 下能 够及 时满 足基 金变现 需求 ，
保证基 金按 时应 对赎 回要 求。 极端 市场 情况下 ， 上 述资产 可能 出现 流动 性不 足， 导致 基金 资
产无法 变现 ， 从而影 响投 资者按 时收 到赎 回款 项。 根据过 往经 验统 计， 绝大 部分时 间上 述 资
产流动 性充 裕 ， 流动 性风 险可控 ， 当遇 到极端 市场 情况时 ， 基金 管理人 会按 照基金 合同 及 相
关法律 法规 要求 ，及 时启 动流动 性风 险应 对措 施， 保护基 金投 资者 的合 法权 益。 
（2） 投资 行业 的流 动性 风 险 
本基金 在投 资运 作过 程中 的行业 配置 较为 灵活 ， 在综 合考虑 宏观 因素 及行 业基 本面的 前
提下进 行配 置 ， 不以 投资 于某单 一行 业为 投资 目标 ， 行 业 分 散度 较高 ， 受 到 单一行 业流 动性
风险的 影响 较小 。 
（3） 投资 资产 的流 动性 风 险 
本基金 针对 流动 性较 低资 产的投 资进 行了 严格 的限 制， 以 降低 基金 的流 动性 风险： 本基
金主动 投资 于流 动性 受限 资产的 市值 合计 不得 超过 基金资 产净 值的15% 。 
本基金绝 大部 分基金 资产 投资于7 个工作 日可变 现资 产，包括 可在 交易所 、银 行间市 场


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正常交 易的股 票、债 券、 非金融 企业债 务融资 工具 及同业 存单，7 个工 作日内 到期或 可支取
的逆回 购、银 行存款 ，7 个 工作日 内能够 确认收 到的 各类应 收款项 等，上 述资 产流动 性情况
良好。 
3 、巨 额赎 回情 形下 的流 动 性风险 管理 措施 
若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请( 赎回申请份额总数加上基金转换中转 出
申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额) 超过前一
开放日 的基 金总 份额 的10% ，即 认为 是发 生了 巨额 赎回。 
当本基 金发 生巨 额赎 回情 形时， 基金 管理 人可 能采 用以下 流动 性风 险管 理措 施， 以 控制
因巨额 赎回 可能 产生 的流 动性风 险： 
（1）部分延 期赎回，并对当日申请赎回的份额超过前一开放日基金总份额30% 的 单个
赎回申 请人 部分 延期 办理 ； 
（2） 暂停 赎回 ； 
（3） 中国 证监 会认 定的 其 他措施 。 
4 、实 施备 用的 流动 性风 险 管理工 具的 情形 、程 序 及 对投资 者的 潜在 影响 
（1）当前一 估值日基金资产净值50% 以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采 用
估值技 术仍 导致 公允 价值 存在重 大不 确定 性时 ， 经 与基金 托管 人协 商确 认后 ， 基金 管理 人应
当采取 延缓 支付 赎回 款项 或暂停 接受 基金 申购 赎回 申请的 措施 。 基金 份额 持有 人存在 不能 及
时赎回 基金 份额 的风 险。 
（2）若 本基金 发生了 巨额 赎回，基 金管 理人有 可能 采取部分 延期 赎回或 暂停 赎回的 措
施以应 对巨 额赎 回， 具体 措施请 见基 金合 同及 招募 说明书 中 “基 金份额 的申 购与赎 回 ” 部 分
“巨额 赎回的 处理方 式” 。 因此在 巨额赎 回情形 发生 时，基 金份额 持有人 存在 不能 及 时赎回
基金份 额的 风险 。 
（3 ） 本基 金 对持 续 持有 期少 于7 日的 投 资人 ， 收取1.5% 的 赎 回费 ， 并将 上 述赎回 费 全
额计入 基金 财产 。赎 回费 在投资 者赎 回基 金份 额时 收取。 
（四） 管理 风险 
在基金 管理 运作 过程 中， 可能因 基金 管理 人对 经济 形势和 证券 市场 等判 断有 误、 获 取的
信息不 全等 影响 基金 的收 益水平 。 基 金管 理人 的管 理水平 、 管 理手 段和 管理 技术等 对基 金收
益水平 存在 影响 。 
（五） 操作 或技 术风 险 
指相关 当事 人在 业务 各环 节操作 过程 中 ， 因 内部 控制 存在缺 陷或 者人 为因 素造 成操作 失


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误或违 反操 作规 程等 引致 的风险 ， 例 如， 越权 违规 交易、 会计 部门 欺诈 、 交 易错误 、IT 系统
故障等 风险 。 
在开放 式基 金的 各种 交易 行为或 者后 台运 作中 ， 可能 因为技 术系 统的 故障 或者 差错而 影
响交易 的正 常进 行或 者导 致投资 者的 利益 受到 影响 。这种 技术 风险 可能 来自 基金管 理公 司 、
登记机 构、 代销 机构 、证 券交易 所、 证券 登记 结算 机构等 等。 
（六） 合规 性风 险 
指基金 管理 或运 作过 程中 ， 违反 国家 法律 法规 的规 定， 或 者基 金投 资违 反法 规及基 金合
同有关 规定 的风 险。 
（七） 本基 金特 有的 风险 
本基金 是混 合型 基金 ， 基 金资产 主要 投资 于股 票市 场与债 券市 场 ， 因此 股市 、 债 市的 变
化将影 响到 基金 业绩 表现 。 本 基金 虽然 按照风 险收 益配比 原则 ， 实行动 态的 资产配 置 ， 但 并
不能完 全抵 御市 场整 体下 跌风险 ， 基 金净 值表 现因 此会可 能受 到影 响。 本基 金管理 人将 发挥
专业研 究优 势 ， 加强 对市 场、 上市 公司 基本面 和固 定收益 类产 品的 深入 研究 ， 持 续优 化组 合
配置， 以控 制特 定风 险。 此外， 由于 本基 金还 可以 投资其 它品 种， 这些 品种 的价格 也可 能因
市场中 的各 类变 化而 出现 一定幅 度的 波动 ， 产生 特定 的风险 ， 并影 响到 整体 基金 的投资 收 益 。 
（八） 其他 风险 
战争 、 自 然灾 害等不 可抗 力因素 的出 现 ， 将会 严重 影响证 券市 场的 运行 ， 可 能导致 基 金
资产的 损失 。 
金融市 场危 机 、 行业 竞争 、 代 理商 违约 、 托 管行 违 约等超 出基 金管 理人 自身 直接控 制能
力之外 的风 险， 可能 导致 基金或 者基 金持 有人 利益 受损。


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十九、基金合同的变 更、 终止与基金财产的清 算 
 
（一） 《基 金合 同》 的变 更 
1 、变更 基金合 同 涉及 法律 法规规定 或本 合同约 定应 经基金份 额持 有人大 会决 议通过 的
事项的 ， 应 召开 基金 份额 持有人 大会 决议 通过 。 对 于可不 经基 金份 额持 有人 大会决 议通 过的
事项， 由基 金管 理人 和基 金托管 人同 意后 变更 并公 告，并 报中 国证 监会 备案 。 
2 、关于 《基金 合同》 变更 的基金份 额持 有人大 会决 议 须报 中 国证 监会备案 ， 并自表决
通过之 日起 生效 ， 决 议生 效后 依 照《 信息 披露 办法 》的有 关规 定 在 指定 媒介 公告。 
（二） 《基 金合 同》 的终 止 事由 
有下列 情形 之一 的， 应作 为 《基 金合 同》 终止 的事 由 ： 
1 、基 金份 额持 有人 大会 决 定终止 的； 
2 、基 金管 理人 、基 金托 管 人职责 终止 ，在 6 个月 内 没有新 基金 管理 人、 新基 金托管 人
承接的 ； 
3 、本 基金 被其 他基 金吸 收 合并或 本基 金与 其他 基金 合并为 新基 金的 ； 
4 、 《基 金合 同》 约定 应终 止基金 合同 的其 他情 形； 
5 、相 关法 律法 规和 中国 证 监会规 定 应 终止 基金 合同 的其他 情况 。 
（三） 基金 财产 的清 算 
1 、 基 金财 产清算 小组 ： 自 出现 《 基金 合同 》 终 止事 由之日 起 30 个 工作 日内 成 立清算 小
组，基 金管 理人 组织 基金 财产清 算 小 组并 在中 国证 监会的 监督 下进 行基 金清 算。 
2 、基金 财产清 算小组 组成 ：基金财 产清 算小组 成员 由基金管 理人 、基金 托管 人、具 有
从事证 券相 关业 务资 格的 注册会 计师 、 律 师以 及中 国证监 会指 定的 人员 组成 。 基金 财产 清算
小组可 以聘 用必 要的 工作 人员。 
3 、基金 财产清 算小组 职责 ：基金财 产清 算小组 负责 基金财产 的保 管、清 理、 估价、 变
现和分 配。 基金 财产 清算 小组可 以依 法进 行必 要的 民事活 动。 
4 、基 金财 产清 算程 序： 
（1） 基金 财产 清算 小组 成 立后 ， 由基 金财 产清 算小 组统一 接管 基金 ； 
（2） 对基 金财 产和 债权 债 务进行 清理 和确 认； 
（3） 对基 金财 产进 行 估 值 和变现 ； 
（4） 制作 清算 报告 ； 
（5）聘 请会计 师事务 所对 清算报告 进行 外部审 计， 聘请律师 事务 所对清 算报 告出具 法


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律意见 书； 
（6） 将清 算报 告报 中国 证 监会备 案并 公告 ； 
（7） 对基 金剩余 财 产进 行 分配； 
5 、基 金财 产清 算的 期限 为 6 个月 ，因 本基 金所 持 证券流 通性 受到 限制 、结 算保证 金相
关规定 等客 观因 素， 清算 期限可 相应 延长 。 
（四） 清算 费用 
清算费 用是 指基 金财 产清 算小组 在进 行基 金清 算过 程中发 生的 所有 合理 费用 ， 清算费 用
由基金 财产 清算 小组 优先 从基金 财产 中支 付。 
（五） 基金 财产 清算 剩余 资产的 分配 
依据基 金财 产清 算的 分配 方案 ， 将 基金 财产 清算 后的 全部剩 余资 产扣 除基 金财 产清算 费
用、交 纳所 欠税 款并 清偿 基金债 务后 ，按 基金 份额 持有人 持有 的基 金份 额比 例进行 分配 。 
（六） 基金 财产 清算 的公 告 
清算过 程中 的有 关重 大事 项须及 时公 告 ； 基 金财 产清 算报告 经会 计师 事务 所审 计并由 律
师事务 所出 具法 律意 见书 后报中 国证 监会 备案 并公 告。 基金 财产 清算 公告 于基 金财产 清算 报
告报中 国证 监会 备案 后 5 个工作 日内 由基 金财 产清 算小组 进行 公告 。 
（七） 基金 财产 清算 账册 及文件 的保 存 
基金财 产清 算账 册及 有关 文件由 基金 托管 人保 存 15 年以上 。 
（八 ） 本 基金 被其 他基 金吸 收合并 或本 基金 与其 他基 金合 并 为新 基金 引起 本基 金基金 合
同终止 的， 本基 金财 产应 清理、 估价 ， 但 可根 据届 时有效 的相 关规 定， 基金 财产不 予变 现和
分配。 本基 金的 债权 债务 由合并 后的 基金 享有 和承 担。 本 基金 清算 的其 他事 项参照 前述 约定
执行。


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二十、基金合同的内 容摘 要 
（一） 基金合 同当 事人 的权 利与 义务 
A.


基 金份 额持 有人 的权 利与义 务 
基金投 资者 持有 本基 金基 金份额 的行 为即 视为 对 《 基金合 同 》 的 承认和 接受 ， 基 金投 资
者自依 据 《 基金 合同》 取得 的基金 份额 ， 即 成为 本基 金份额 持有 人和 《基 金合 同》 的 当事 人，
直至其 不再 持有 本基 金的 基金份 额。 基金 份额 持有 人作为 《基 金合 同》 当事 人 并不 以在 《基
金合同 》上 书面 签章 或签 字为必 要条 件。 
每份基 金份 额具 有同 等的 合法权 益。 
1 、根据 《基金 法》 、 《 运作 办法》及 其他 有关规 定， 基金份额 持有 人的权 利包 括但不 限
于： 
（1） 分享 基金 财产 收益 ； 
（2） 参与 分配 清算 后的 剩 余基金 财产 ； 
（3） 依法 申请 赎回 或转 让 其持有 的基 金份 额； 
（4） 按照 规定 要求 召开 基 金份额 持有 人大 会或 者自 行召集 基金 份额 持有 人大 会； 
（5）出 席或者 委派代 表出 席基金份 额持 有人大 会， 对基金份 额持 有人大 会审 议事项 行
使表决 权； 
（6） 查阅 或者 复制 公开 披 露的基 金信 息资 料； 
（7） 监督 基金 管理 人的 投 资运作 ； 
（8）对 基金管 理人、 基金 托管人、 基金 服务机 构损 害其合法 权益 的行为 依法 提起诉 讼
或仲裁 ； 
（9） 法律 法规 及中 国证 监 会规定 的和 《基 金合 同》 约定的 其他 权利 。 
2 、根据 《基金 法》 、 《 运作 办法》及 其他 有关规 定， 基金份额 持有 人的义 务包 括但不 限
于： 
（1） 认真 阅读 并遵 守《 基 金合同 》 、 《 业务 规则 》 ； ； 
（2） 了解 所投 资基 金产 品 ，了解 自身 风险 承受 能力 ，自行 承担 投资 风险 ； 
（3） 关注 基金 信息 披露 ， 及时行 使权 利和 履行 义务 ； 
（4） 交纳 基金 认购 、申 购 款项及 法律 法规 和《 基金 合同》 所规 定的 费用 ； 
（5） 在其 持有 的基 金份 额 范围内 ，承 担 基 金亏 损或 者《基 金合 同》 终止 的有 限责任 ；


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（6） 不从 事任 何有 损基 金 及其他 《基 金合 同》 当事 人合法 权益 的活 动； 
（7） 执行 生效 的基 金份 额 持有人 大会 的决 议； 
（8） 返还 在基 金交 易过 程 中因任 何原 因获 得的 不当 得利； 
（9） 法律 法规 及中 国证 监 会规定 的和 《基 金合 同》 约定的 其他 义务 。 
B. 基金 管理 人的 权利 与义 务 
1 、根 据《 基金 法》 、 《运 作 办法》 及其 他有 关规 定， 基金管 理人 的权 利包 括但 不限于 ： 
（1） 依法 募集 基金 ； 
（2）自 《基金 合同》 生效 之日起， 根据 法律法 规和 《基金合 同》 独立运 用并 管理基 金
财产； 
（3）依 照《基 金合同 》收 取基 金管 理费 以及法 律法 规规定或 中国 证监会 批准 的其他 费
用； 
（4） 销售 基金 份额 ； 
（5） 召集 基金 份额 持有 人 大会； 
（6） 依 据 《基 金合 同》 及 有关法 律规 定监 督基 金托 管人， 如认 为基 金托 管人 违反了 《基
金合同 》 及国 家有关 法律 规定 ， 应 呈报 中国证 监会 和其他 监管 部门 ， 并 采取 必要措 施保 护 基
金投资 者的 利益 ； 
（7） 在基 金托 管人 更换 时 ，提名 新的 基金 托管 人； 
（8） 选择 、更 换基 金服 务 机构， 对基 金服 务机 构的 相关行 为进 行监 督和 处理 ； 
（9）担 任或委 托其他 符合 条件的机 构担 任基金 登记 机构办理 基金 登记业 务并 获得《 基
金合同 》规 定的 费用 ； 
（10）依 据 《基 金合 同》 及有关 法律 规定 决定 基金 收益的 分配 方案 ；



（11） 在《 基金 合同 》约 定的范 围内 ，拒 绝或 暂停 受理申 购与 赎回 申请 ； 
（12） 依照 法律 法规 为基 金的利 益对 被投 资公 司行 使股东 权利 ， 为 基金 的利 益行使 因基
金财产 投资 于证 券所 产生 的权利 ；



（13） 在法 律法 规允 许的 前提下 ，为 基金 的利 益依 法为基 金进 行融 资、 融券 ； 
（14） 以基 金管 理人 的名 义， 代 表基 金份 额持 有人 的利益 行使 诉讼 权利 或者 实施其 他法
律行为 ；



（15） 选择 、 更 换律 师事 务所、 会计 师事 务所 、 证 券经纪 商、 期货 经纪 机构 或其他 为基
金提供 服务 的外 部机 构；



（16）在 符 合有 关法 律、 法 规的前 提下 ， 制 订和 调整 包括但 不限 于有 关基 金认 购、 申 购、


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赎回、 转换 和非 交易 过户 等内容 的《 业务 规则 》 ； 
（17） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他权 利。 
2 、根 据《 基金 法》 、 《运 作 办法》 及其 他有 关规 定， 基金管 理人 的义 务包 括但 不限于 ： 
（1）依 法募集 基金， 办理 或者委托 经中 国证监 会认 定的其他 机构 代为办 理基 金份额 的
发售、 申购 、赎 回和 登记 事宜； 
（2） 办理 基金 备案 手续 ； 
（3） 自《 基金 合同 》生 效 之日起,以 诚实 信用 、谨 慎 勤勉的 原则 管理 和运 用基 金财产 ； 
（4）配 备足够 的具有 专业 资格的人 员进 行 基金 投资 分析、决 策， 以专业 化的 经营方 式
管理和 运作 基金 财产 ； 
（5）建 立健全 内部风 险控 制、监察 与稽 核、财 务管 理及人事 管理 等制度 ，保 证所管 理
的基金 财产 和基 金管 理人 的财产 相互 独立 ， 对 所管 理的不 同基 金分 别管 理， 分别记 账 ， 进 行
证券投 资； 
（6） 除依 据 《基 金法 》 、 《 基金合 同》 及其 他有 关规 定外, 不得 利用 基金 财产 为 自己及 任
何第三 人谋 取利 益， 不得 委托第 三人 运作 基金 财产 ； 
（7） 依法接 受基 金托 管人 的监 督； 
（8） 采 取适 当合 理的 措施 使计算 基金 份额 认购 、 申 购、 赎 回和 注销 价格 的方 法符合 《基
金合同 》 等 法律 文件 的规 定， 按 有关 规定 计算 并 公 告基金 资产 净值 ， 确 定基 金份额 申购 、 赎
回的价 格； 
（9） 进行 基金 会计 核算 并 编制基 金财 务会 计报 告； 
（10） 编制 季度 、半 年度 和年度 基金 报告 ； 
（11） 严格按 照 《 基金 法》 、 《 基金 合同》 及其 他有 关规 定， 履 行信息 披露 及报 告义 务 ； 
（12） 保守基 金商 业秘 密 ， 不泄 露基金 投资 计划、 投资意 向等。 除 《基 金法 》 、 《基金 合
同》及 其他 有关 规定 另有 规定外 ，在 基金 信息 公开 披露前 应予 保密 ，不 向他 人泄露 ； 
（13） 按 《 基金 合同》 的约 定确定 基金 收益 分配 方案 ， 及时 向基 金份 额持 有人 分配基 金
收益； 
（14） 按规 定受 理申 购与 赎回申 请， 及时 、足 额支 付赎回 款项 ； 
（15） 依据 《基 金法》 、 《基 金合同 》 及 其他 有关 规定 召集基 金份 额持 有人 大会 或配合 基
金托管 人、 基金 份额 持有 人依法 召集 基金 份额 持有 人大会 ； 
（16）按 规定 保存基 金财 产管理业 务活 动的会 计账 册、报表 、记 录和其 他相 关资料 15
年以上 ；


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（17） 确保 需要 向基 金投 资者提 供的 各项 文件 或资 料在规 定时 间发 出， 并且 保证投 资者
能够按 照 《 基金 合同 》 规 定的时 间和 方式 ， 随 时查 阅到与 基金 有关 的公 开资 料， 并 在支 付合
理成本 的条 件下 得到 有关 资料的 复印 件； 
（18） 组织 并参 加基 金财 产清算 小组,参 与基 金财 产 的保管 、 清 理、 估价、 变现 和分配 ； 
（19 ） 面 临解 散、 依法 被 撤销或 者被 依法 宣告 破产 时， 及时 报告 中国证 监会 并通知 基金
托管人 ； 
（20） 因违 反 《 基金 合同》 导致基 金财 产的 损失 或损 害基金 份额 持有 人合 法权 益时， 应
当承担 赔偿 责任 ，其 赔偿 责任不 因其 退任 而免 除； 
（21） 监督 基金 托管 人按 法律法 规和 《基 金合 同》 规定履 行自 己的 义务 ， 基 金托管 人违
反 《 基金 合同 》 造 成基 金 财产损 失时 ， 基金管 理人 应为基 金份 额持 有人 利益 向基金 托管 人追
偿； 
（22） 当基 金管 理人 将其 义务委 托第 三方 处理 时， 应当对 第三 方处 理有 关基 金事务 的行
为承担 责任 ； 
（23 ） 以 基金 管理 人名 义 ， 代表基 金份 额持 有 人 利益 行使诉 讼权 利或 实施 其他 法律行 为；




（24）基 金管 理人在 募集 期间未能 达到 基金的 备案 条件， 《 基金合 同》不 能生 效，基 金
管理人承 担全 部募集 费用 ，将已募 集资 金并加 计银 行同期存 款利 息在基 金募 集期结束 后 30
日内退 还基 金认 购人 ； 
（25） 执行 生效 的基 金份 额持有 人大 会的 决议 ； 
（26） 建立 并保 存基 金份 额持有 人名 册； 
（27） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他义 务。 
C. 基金 托管 人的 权利 与义 务 
1 、根 据《 基金 法》 、 《运 作 办法》 及其 他有 关规 定， 基金托 管人 的权 利包 括但 不限于 ： 
（1）自 《基金 合同》 生效 之日起 ， 依法 律法规 和《 基金合同 》的 规定安 全保 管基金 财
产； 
（2）依 《基金 合同》 约定 获得基金 托管 费以及 法律 法规规定 或监 管部门 批准 的其他 费
用； 
（3）监 督基金 管理人 对本 基金的投 资运 作，如 发现 基金管理 人有 违反《 基金 合同》 及
国家法 律法 规行 为， 对基 金财产 、 其他 当事人 的利 益造成 重大 损失 的情 形， 应呈报 中国 证 监
会，并 采取 必要 措施 保护 基金投 资者 的利 益；


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（4）根 据相关 市场规 则， 为基金开 设证 券账户 、资 金账户等 投资 所需账 户， 为基金 办
理证券 交易 资金 清算 ； 
（5） 提议 召开 或召 集基 金 份额持 有人 大会 ； 
（6） 在基 金管 理人 更换 时 ，提名 新的 基金 管 理 人； 
（7） 法律 法规 及中 国证 监 会规定 的和 《基 金合 同》 约定的 其他 权利 。 
2 、根 据《 基金 法》 、 《运 作 办法》 及其 他有 关规 定， 基金托 管人 的义 务包 括但 不限于 ： 
（1） 以诚 实信 用、 勤勉 尽 责的原 则持 有并 安全 保管 基金财 产； 
（2）设 立专门 的基金 托管 部门，具 有符 合要求 的营 业场所， 配备 足够的 、合 格的熟 悉
基金托 管业 务的 专职 人员 ，负责 基金 财产 托管 事宜 ； 
（3）建 立健全 内部风 险控 制、监察 与稽 核、财 务管 理及人事 管理 等制度 ，确 保基金 财
产的安 全， 保证 其托 管的 基金财 产与 基金 托管 人自 有财产 以及 不同 的基 金财 产相互 独立 ； 对
所托管 的不 同的 基金 分别 设置账 户， 独立 核算 ，分 账管理 ，保 证不 同基 金之 间在账 户设 置 、
资金划 拨、 账册 记录 等方 面相互 独立 ； 
（4）除 依据《 基金法 》 、 《 基金合同 》及 其他有 关规 定外，不 得利 用基金 财产 为自己 及
任何第 三人 谋取 利益 ，不 得委托 第三 人托 管基 金财 产； 
（5） 保管 由基 金管 理人 代 表基金 签订 的与 基金 有关 的重大 合同 及有 关凭 证； 
（6）按 规定开 设基金 财产 的资金账 户、 证券账 户及 投资所需 的其 他账户 ，按 照《基 金
合同》 的约 定， 根据 基金 管理人 的投 资指 令， 及时 办理清 算、 交割 事宜 ； 
（7）保 守基金 商业秘 密， 除《基金 法》 、 《 基金 合同 》及其他 有关 规定另 有规 定外， 在
基金信 息公 开披 露前 予以 保密， 不得 向他 人泄 露； 
（8） 复核 、审 查基 金管 理 人计算 的基 金资 产净 值、 基金份 额申 购、 赎回 价格 ； 
（9） 办理 与基 金托 管业 务 活动有 关的 信息 披露 事项 ； 
（10） 对基 金财 务会 计报 告、 季 度、 半年 度和 年度 基金报 告出 具意 见， 说明 基金管 理人
在各重 要方 面的 运作 是否 严格按 照 《 基金 合同 》 的 规定进 行； 如果 基金 管理 人有未 执行 《基
金合同 》规 定的 行为 ，还 应当说 明基 金托 管人 是否 采取了 适当 的措 施； 
（11） 保存 基金 托管 业务 活动的 记录 、账 册、 报表 和其他 相关 资 料 15 年以 上 ； 
（12） 建立 并保 存基 金份 额持有 人名 册； 
（13） 按规 定制 作相 关账 册并与 基金 管理 人核 对； 
（14） 依据 基金 管理 人的 指令或 有关 规定 向基 金份 额持有 人支 付基 金收 益和 赎回 款 项 ； 
（15） 依据 《基 金法》 、 《 基金合 同》 及其 他有 关规 定， 召 集基 金份 额持 有人 大会或 配合


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基金管 理人 、基 金份 额持 有人依 法召 集基 金份 额持 有人大 会； 
（16） 按照 法律 法规 和《 基金合 同》 的规 定监 督基 金管理 人的 投资 运作 ； 
（17） 参加 基金 财产 清算 小组， 参与 基金 财产 的保 管、清 理、 估价 、变 现和 分配； 
（18 ） 面 临解 散、 依法 被 撤销或 者被 依法 宣告 破产 时， 及时 报告 中国证 监会 和银行 监管
机构， 并通 知基 金管 理人 ； 
（19） 因违 反 《 基金 合同 》 导致 基金 财产 损失 时， 应承担 赔偿 责任 ， 其 赔偿 责任不 因其
退任而 免除 ； 
（20） 按规 定监 督基 金管 理人按 法律 法规 和 《 基金 合同》 规定 履行 自己 的义 务， 基 金管
理人因 违反 《基 金合 同》 造 成基金 财产 损失 时， 应为 基 金份额 持有 人利 益向 基金 管理人 追偿 ； 
（21） 执行 生效 的基 金份 额持有 人大 会的 决议 ； 
（22） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他义 务。 
（二） 基金 份额 持有 人大 会 
基金份 额持 有人 大会 由基 金份额 持有 人组 成 ， 基 金份 额持有 人的 合法 授权 代表 有权代 表
基金份 额持 有人 出席 会议 并表决 。基 金份 额持 有人 持有的 每 一 基金 份额 拥有 平等的 投 票 权 。 
本基金 份额 持有 人大 会不 设日常 机构 。 
A. 召开 事由 
1 、除法 律法规 ，或基 金合 同，或中 国证 监会另 有规 定外，当 出现 或需要 决定 下列事 由
之一的 ，应 当召 开基 金份 额持有 人大 会： 
（1） 终止 《基 金合 同》 ； 
（2） 更换 基金 管理 人； 
（3） 更换 基金 托管 人； 
（4） 转换 基金 运作 方式 ； 
（5） 调整 基金 管理 人、 基 金托管 人的 报酬 标准 ； 
（6） 变更 基金 类别 ； 
（7） 本基 金与 其他 基金 的 合并； 
（8） 变更 基金 投资 目标 、 范围或 策略 ； 
（9） 变更 基金 份额 持有 人 大会程 序； 
（10） 基金 管理 人或 基金 托管人 要求 召开 基金 份 额 持有人 大会 ； 
（11） 单独 或合 计持 有本 基金总 份 额 10% 以上 （含 10% ） 基 金份 额的 基金 份额 持有人 （以
基金管 理人 收到 提议 当日 的基金 份额 计算 ， 下 同） 就 同一事 项书 面要 求召 开基 金份额 持有 人


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大会； 
（12） 对基 金当 事人 权利 和义务 产生 重大 影响 的其 他事项 ； 
（13）法 律法 规、 《基 金合 同》或中 国证 监会规 定的 其他应当 召开 基金份 额持 有人大 会
的事项 。 
2 、尽管 有前述 约定， 但如 属于以下 情况 之一的 ，可 由基金管 理人 和基金 托管 人协商 后
修改， 不需 召开 基金 份额 持有人 大会 ： 
（1）基 金管理 人或基 金托 管人主动 调低 基金管 理费 、基金托 管费 或其他 应由 基金财 产
承担的 费用 ； 
（2） 法律 法规 要求 增加 的 基金费 用的 收取 ； 
（3）在 法律法 规和《 基金 合同》规 定的 范围内 调整 本基金的 申购 费率、 赎回 费率或 变
更收费 方式 ； 
（4） 因相 应的 法律 法规 发 生变动 而应 当对 《基 金合 同》进 行修 改； 
（5） 对 《基 金合 同》 的 修 改对基 金份 额持 有人 利益 无实质 性不 利影 响或 修改 不涉及 《基
金合同 》当 事人 权利 义务 关系发 生重 大变 化； 
（6）基 金管理 人、基 金注 册登记机 构、 基金代 销机 构，在法 律法 规规定 或中 国证监 会
许可的 范围 内， 并且 对基 金 份额持 有人 利益 无实 质不 利影响 的前 提下 ， 调 整有 关 认购、 申购、
赎回、 转换 、基 金交 易、 非交易 过户 、转 托管 等业 务规则 ； 
（7）按 照法律 法规或 《基 金合同》 规定 应当召 开基 金份额持 有人 大会的 情形 以外的 其
他情形 。 
B. 会议 召集 人及 召集 方式 
1 、除法 律法规 规定或 《基 金合同》 另有 约定外 ，基 金份额持 有人 大会由 基金 管理人 召
集； 
2 、基 金管 理人 未按 规定 召 集或不 能召 集时 ，由 基金 托管人 召集 ； 
3 、基金 托管人 认为有 必要 召开基金 份额 持有人 大会 的，应当 向基 金管理 人提 出书面 提
议。 基 金管 理人 应当 自收 到书面 提议 之日 起 10 日 内 决定是 否召 集， 并书 面告 知基金 托管 人。
基金管 理人 决定 召集 的， 应当自 出具 书面 决定 之日 起 60 日内 召开； 基金 管理 人决定 不召 集，
基金托 管人 仍认 为有 必要 召开的 ， 应 当由 基金 托管 人自行 召集 ， 并 自出 具书 面决定 之日 起六
十日内 召开 并告 知基 金管 理人， 基金 管理 人应 当配 合。 
4 、 代 表基 金份 额10% 以 上 （含10% ） 的基 金份 额持 有 人就同 一事 项书 面要 求召 开基金 份
额 持 有 人 大 会， 应 当 向 基金 管 理 人 提 出书 面 提 议 。基 金 管 理 人 应当 自 收 到 书面 提 议 之 日起


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10 日内 决定是 否召 集，并 书面告知 提出 提议的 基金 份额持有 人代 表和基 金托 管人。基 金管
理人决 定召 集的 ，应 当自 出具书 面决 定之 日起 
60 日 内召 开； 基 金管 理人 决定不 召集 ， 代 表基 金份 额 10% 以上 （含 10% ） 的基 金份额 持
有人仍 认为 有必 要召 开的 ， 应当 向基 金托 管人 提出 书面提 议。 基金 托管 人应 当自收 到书 面提
议之日 起 10 日 内决 定是 否 召集 ， 并 书面 告知 提出 提议 的基金 份额 持有 人代 表和 基金管 理人 ；
基金托 管人 决定 召集 的， 应当自 出具 书面 决定 之日 起 60 日内 召开 。 
5 、 代 表基 金份 额10% 以 上 （含10% ） 的基 金份 额持 有 人就同 一事 项要 求召 开基 金份额 持
有人大 会 ， 而 基金 管理 人 、 基 金托 管人 都不 召集 的 ， 单 独或 合计 代表 基金 份 额10% 以上 （ 含
10% ） 的基 金份 额持 有人 有 权自行 召集 ， 并至少 提 前 30 日报 中国 证监 会备 案。 基 金份额 持有
人依法 自行 召集 基金 份额 持有人 大会 的， 基 金 管理 人、 基 金托 管人 应当 配合 ， 不得 阻碍 、 干
扰。 
6 、基 金份 额持 有人 大会 的 召集人 负责 选择 确定 开会 时间、 地点 、方 式和 权益 登记日 。 
C. 召开 基金 份额 持有 人大 会的通 知时 间、 通知 内容 、通知 方式 
1 、 召 开基 金份额 持有 人大 会， 召 集人 应于 会议 召开 前至 少 30 日， 在 指定 媒介 公告。 基
金份额 持有 人大 会通 知应 至少载 明以 下内 容： 
（1） 会议 召开 的时 间、 地 点和会 议形 式； 
（2） 会议 拟审 议的 事项 、 议事程 序和 表决 方式 ； 
（3） 有权 出席 基金 份额 持 有人大 会的 基金 份额 持有 人的权 益登 记日 ； 
（4）授 权委托 证明的 内容 要求（包 括但 不限于 代理 人身份， 代理 权限和 代理 有效期 限
等） 、 送达 时间 和地 点； 
（5） 会务 常设 联系 人姓 名 及联系 电话 ； 
（6） 出席 会议 者必 须准 备 的文件 和必 须履 行的 手续 ； 
（7） 召集 人需 要通 知的 其 他事项 。 
2 、采取 通讯开 会方式 并进 行表决的 情况 下，由 会议 召集人决 定在 会议通 知中 说明本 次
基金份 额持 有人 大会 所采 取的具 体通 讯方 式、 委托 的公证 机关 及其 联系 方式 和联系 人、 书面
表决意 见寄 交的 截止 时间 和收取 方式 。 
3 、如召 集人为 基金管 理人 ，还应另 行书 面通知 基金 托管人到 指定 地点对 表决 意见的 计
票进行 监督 ； 如 召集 人为 基金托 管人 ， 则 应另 行书 面通知 基金 管理 人到 指定 地点对 表决 意见
的计票 进行 监督 ； 如 召集 人为基 金份 额持 有人 ， 则 应另行 书面 通知 基金 管理 人和基 金托 管人
到指定 地点 对表 决意 见的 计票进 行监 督 。 基 金管 理人 或基金 托管 人拒 不派 代表 对书面 表决 意


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见的计 票进 行监 督的 ，不 影响表 决意 见的 计票 效力 。 
D. 基金 份额 持有 人出 席会 议的方 式 
基金份额持有人大会 可通 过现场开会方式或通 讯开 会方式或法律法规及 监管 机关允许
的其他 方式 召开 ，会 议的 召开方 式由 会议 召集 人确 定。 
1 、现场 开会。 由基金 份额 持有人本 人出 席或以 代理 投票授权 委托 证明委 派代 表出席 ，
现场开 会时 基金 管理 人和 基金托 管人 的授 权代 表应 当列席 基金 份额 持有 人大 会， 基金 管理 人
或托管 人不 派代 表列 席的 ， 不 影响 表决 效力 。 现 场 开会同 时符 合以 下条 件时 ， 可 以进 行基 金
份额持 有人 大会 议程 ： 
（1）亲 自出席 会议者 持有 基金份额 的凭 证、受 托出 席会议者 出具 的委托 人持 有基金 份
额的凭 证及 委托 人的 代理 投票授 权委 托证 明符 合法 律法规 、 《基 金合 同》 和 会 议通知 的规 定，
并且持 有基 金份 额的 凭证 与基金 管理 人持 有的 登记 资料相 符； 
（2）经 核对， 汇总到 会者 出示的在 权益 登记日 持有 基金份额 的凭 证显示 ，有 效的基 金
份额不 少于 本基 金在 权益 登记日 基金 总份 额 的50% （含 50%）。 
2 、通讯 开会。 通讯开 会系 指基金份 额持 有人将 其对 表 决事项 的投 票以书 面形 式在表 决
截至日 以前 送达 至召 集人 指定的 地址 。通 讯开 会应 以书面 方式 进行 表决 。 
在同时 符合 以下 条件 时， 通讯开 会的 方式 视为 有效 ： 
（1） 会议 召集 人按 《基 金 合同》 约定 公布 会议 通知 后，在 2 个工 作日 内连 续 公布相 关
提示性 公告 ； 
（2）召 集人按 基金合 同约 定通知基 金托 管人（ 如果 基金托管 人为 召集人 ，则 为基金 管
理人 ） 到 指定 地点对 书面 表决意 见的 计票 进行 监督 。 会 议召 集人 在基金 托管 人 （ 如果 基金 托
管人为 召集 人， 则为 基金 管理人 ） 和 公证 机关 的监 督下按 照会 议通 知规 定的 方式统 计基 金份
额持有 人的 书面 表决 意见 ； 基金 托管 人或 基金 管理 人经通 知不 参加 统计 书面 表决意 见的 ， 不
影响表 决效 力； 
（3）本 人直接 出具书 面意 见或授权 他人 代表出 具书 面意见的 ，基 金份额 持有 人所持 有
的基金 份额 不小 于在 权益 登记日 基金 总份 额 的50% （含 50%）； 
（4） 上述 第 （3 ） 项中 直接 出具书 面意 见的 基金 份额 持有人 或受 托代 表他 人出 具书面 意
见的代 理人 ， 同 时提 交的 持有基 金份 额的 凭证 、 受 托出具 书面 意见 的代 理人 出具的 委托 人持
有基金 份额的 凭证及 委托 人的代 理投票 授权委 托证 明符合 法律法 规、 《 基金合 同》和 会议通
知的规 定， 并与 基金 登记 机构记 录相 符； 
（5） 会议 通知 公布 前报 中 国证监 会备 案。


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3 、在不 与法律 法规冲 突的 前提下， 基金 份额持 有人 大会可通 过网 络、电 话或 其他方 式
召开， 基金 份额 持有 人可 以采用 书面 、 网 络、 电话 、 短信 或其 他方 式进 行表 决， 具 体方 式由
会议召 集人 确定 并在 会议 通知中 列明 。 
4 、基金 份额持 有人授 权他 人代为出 席会 议并表 决的 ，授权方 式可 以采用 书面 、网络 、
电话、 短信 或其 他方 式， 具体方 式在 会议 通知 中列 明。 
5 、 若 到会 者在权 益登 记日 所持有 的有 效基 金份 额低 于本条 第 1 款第 （2） 项、 第 2 款第
（3）项 规定比 例的 ，召集 人可以 在原公 告的基 金份 额持有 人大会 召开时 间的 三个月 以后、
六个月 以内 ， 就 原定 审议 事项重 新召 集基 金份 额 持 有人大 会。 重新 召集 的基 金份额 持有 人大
会， 到 会者 所持 有的 基金 份额不 少于 在权 益登 记日 基金份 额总 数的 三分 之一 （含三 分之 一） 。 
E. 议事 内容 与程 序 
1 、议 事内 容及 提案 权 
议事内 容为 本部 分第 一条 “召开 事由 ”项 下第 一款 所述事 项。 
基金份 额持 有人 大会 的召 集人发 出召 集会 议的 通知 后， 对原 有提 案的 修改 应当 在基金 份
额持有 人大 会召 开前 及时 公告。 
基金份 额持 有人 大会 不得 对未事 先公 告的 议事 内容 进行表 决。 
2 、议 事程 序 
（1） 现场 开会 
在现场 开会 的方 式下 ，首 先由大 会主 持人 按照 下列 第七条 规定 程序 确定 和公 布计票 人 ，
然后由 大会 主持 人宣 读提 案 ， 经讨 论后 进行表 决 ， 并形成 大会 决议 。 大 会主 持人为 基金 管理
人授权 出席 会议 的代 表， 在基金 管理 人授 权代 表未 能主持 大会 的情 况下 ， 由 基金托 管人 授权
其出席 会议 的代 表主 持； 如果基 金管 理人 授权 代表 和基金 托管 人授 权代 表均 未能主 持大 会 ，
则由出 席大 会的 基金 份额 持有人 和代 理人 所持 表决 权的 50% 以 上（含 50% ）选 举产生 一名 基
金份额 持有 人作 为该 次基 金份额 持有 人大 会的 主持 人。 基金 管理 人和 基金 托管 人拒不 出席 或
主持基 金份 额持 有人 大会 ，不影 响基 金份 额持 有人 大会作 出的 决议 的效 力。 
会议召 集人 应当 制作 出席 会议人 员的 签名 册。 签名 册载明 参加 会议 人员 姓 名 （或单 位名
称） 、身 份证明 文件 号码、 持有或 代表有 表决权 的基 金份额 、委托 人姓名 （或 单位名 称）和
联系方 式等 事项 。 
（2） 通讯 开会 
在通讯 开会 的情 况下 ，首 先由召 集人 提前 至少 30 日 公布提 案， 在所 通知 的表 决截止 日
期后2 个工 作日 内在 公证 机关监 督下 由召 集人 统计 全部有 效表 决 ， 在 公证 机关 监督下 形成 决


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议。 
F. 表决 
基金份 额持 有人 所持 每份 基金份 额有 一票 表决 权。 
基金份 额持 有人 大会 决议 分为一 般决 议和 特别 决议 ： 
1 、一般 决议， 一般决 议须 经参加大 会的 基金份 额持 有人或其 代理 人所持 表决 权的 50%
以上 （ 含50% ） 通 过方 为有 效； 除 下列 第 2 项所 规定 的须以 特别 决议 通过 事项 以外的 其他 事
项均以 一般 决议 的方 式通 过。 
2 、特别 决议， 特别决 议应 当经参加 大会 的基金 份额 持有人或 其代 理人所 持表 决权的 三
分之二 以上 （含 三分 之二 ） 通过 方可 做出 。 除 基金 合同另 有约 定外 ， 转 换基 金运作 方式 、 更
换基金 管理人 或者基 金托 管人、 终止《 基金合 同》 、 与其他 基金合 并以特 别决 议通过 方为有
效。 
基金份 额持 有人 大会 采取 记名方 式进 行投 票表 决。 
采取通 讯方 式进 行表 决时 ， 除非在 计票 时计 票人 及公 证机关 均认 为有 充分 的相 反证据 证
明， 否 则提 交符 合会 议通 知中规 定的 确认 投资 者身 份文件 的表 决视 为有 效出 席的投 资者 ， 表
面符合 会议 通知 规定 的书 面表决 意见 视为 有效 表决 ， 表决意 见模 糊不 清或 相互 矛盾的 视为 弃
权表决 ，但 应当 计入 出具 书面意 见的 基金 份额 持有 人所代 表的 基金 份额 总数 。 
基金份 额持 有人 大会 的各 项提案 或同 一项 提案 内并 列的各 项议 题应 当分 开审 议、 逐项 表
决。 
G. 计票 
1 、现 场开 会 
（1）如 大会由 基金管 理人 或基金托 管人 召集， 基金 份额持有 人大 会的主 持人 应当在 会
议 开 始 后 宣 布在 出 席 会 议的 基 金 份 额 持有 人 和 代 理人 中 选 举 两 名基 金 份 额 持有 人 代 表 与大
会召集 人授 权的 一名 人士 共同担 任计 票人 ； 如大 会由 基金份 额持 有人 自行 召集 或大会 虽然 由
基金管 理人 或基 金托 管人 召集， 但是 基金 管理 人或 基金托 管人 未出 席大 会的 ， 基金 份额 持有
人 大 会 的 主 持人 应 当 在 会议 开 始 后 宣 布在 出 席 会 议的 基 金 份 额 持有 人 中 选 举三 名 基 金 份额
持有人 代表 担任 计票 人。 基金管 理人 或基 金托 管人 不出席 大会 的， 不影 响计 票的效 力。 
（2）计 票人应 当在基 金份 额持有人 表决 后立即 进行 清点并由 大会 主持人 当场 公布计 票
结果。 
（3）如 果会议 主持人 或基 金份额持 有人 或代理 人对 于提交的 表决 结果有 异议 ，可以 在
宣布表 决结 果后 立即 对所 投票数 要求 进行 重新 清点 。 计票 人应 当进 行重 新清 点， 重 新清 点以


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一次为 限。 重新 清点 后， 大会主 持人 应当 当场 公布 重新清 点结 果。 
（4）计 票过程 可以由 公证 机关予以 公证 。基金 管理 人或基金 托管 人拒不 出席 大会的 ，
不影响 计票 的效 力。 
2 、通 讯开 会 
在通讯 开会 的情 况下 ， 计 票方式 为： 由大 会召 集人 授权的 两名 计票 人在 基金 托管人 授权
代表 （ 若由 基金 托管 人召 集， 则 为基 金管 理人 授权 代表） 的监 督下 进行 计票 ， 并由 公证 机关
对其计 票过 程予 以公 证 。 基 金管理 人或 基金 托管 人拒 派代表 对书 面表 决意 见的 计票进 行监 督
的，不 影响 计票 和表 决结 果。 
H. 生效 与公 告 
基金份 额持 有人 大会 的决 议，召 集人 应当 自通 过之 日起 5 日内 报中 国证 监会 备案。 
基金份 额持 有人 大会 的决 议自表 决通 过之 日起 生效 。 该表决 通过 之日 为基 金份 额持有 人
大会计 票完 成且 计票 结果 符合法 律法 规和 基金 合同 规定的 决议 通过 条件 之日 。 
基金份 额持 有人 大会 决议 自生效 之日 起依 照 《 信息 披露办 法》 的有 关规 定在 指定媒 介上
公告。 如果 采用 通讯 方式 进 行表决 ， 在 公告 基金 份额 持 有人大 会决 议时 ， 必 须将 公 证书全 文、
公证机 构、 公证 员姓 名等 一同公 告。 
基金管理人、基金托 管人 和基金份额持有人应 当执 行生效的基金份额持 有人 大会的决
议。 生效 的基 金份额 持有 人大会 决议 对全 体基 金份 额持有 人 、 基 金管理 人 、 基金托 管人 均有
约束力 。 
I. 本 部分 关于 基金 份额 持 有人大 会召 开事 由、 召开 条件 、 议 事程 序、 表决 条 件等规 定，
凡是直 接引 用法 律法 规或 监管规 则的 部分 ， 如将 来法 律法规 或监 管规 则修 改导 致相关 内容 被
取消或 变更 的， 基金 管理 人与基 金托 管人 协商 一致 并提前 公告 后， 可直 接对 本部分 内容 进行
修改和 调整 ，无 需召 开基 金份额 持有 人大 会审 议。 
（三） 基金 合同 的变 更、 终止与 基金 财产 的清 算 
A. 《基 金合 同》 的变 更 
1 、变更 基金合 同涉及 法律 法规规定 或本 合同约 定应 经基金份 额持 有人大 会决 议通过 的
事项的 ， 应 召开 基金 份额 持有人 大会 决议 通过 。 对 于可不 经基 金份 额持 有人 大会决 议通 过的
事项， 由基 金管 理人 和基 金托管 人同 意后 变更 并公 告，并 报中 国证 监会 备案 。 
2 、关于 《基金 合同》 变更 的基金份 额持 有人大 会决 议须报中 国证 监会备 案， 并自表 决
之日起 生效 ，决 议生 效后 依照《 信息 披露 办法 》的 有关规 定在 指定 媒介 公告 。 
B. 《基 金合 同》 的终 止事 由


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有下列 情形 之一 的， 应作 为《基 金合 同》 终止 的事 由： 
1 、基 金份 额持 有人 大会 决 定终止 的； 
2 、基 金管 理人 、基 金托 管 人职责 终止 ，在 6 个月 内 没有新 基金 管理 人、 新基 金托管 人
承接的 ； 
3 、本 基金 被其 他基 金吸 收 合并或 本基 金与 其他 基金 合并为 新基 金的 ； 
4 、 《基 金合 同》 约定 应终 止基金 合同 的其 他情 形； 
5 、相 关法 律法 规和 中国 证 监会规 定应 终止 基金 合同 的其他 情况 。 
C. 基金 财产 的清 算 
1 、 基 金财 产清算 小组 ： 自 出现 《 基金 合同 》 终 止事 由之日 起 30 个 工作 日内 成 立清算 小
组，基 金管 理人 组织 基金 财产清 算小 组并 在中 国证 监会的 监督 下进 行基 金清 算。 
2 、基金 财产清 算小组 组成 ：基金财 产清 算小组 成员 由基金管 理人 、基金 托管 人、具 有
从事证 券相 关业 务资 格的 注册会 计师 、 律 师以 及中 国证监 会指 定的 人员 组成 。 基金 财产 清算
小组可 以聘 用必 要的 工作 人员。 
3 、基金 财产清 算小组 职责 ：基金财 产清 算小组 负责 基金财产 的保 管、清 理、 估价、 变
现和分 配。 基金 财产 清算 小组可 以依 法进 行必 要的 民事活 动。 
4 、基 金财 产清 算程 序： 
（1） 基金 财产 清算 小组 成 立后， 由基 金财 产清 算小 组统一 接管 基金 ； 
（2） 对基 金财 产和 债权 债 务进行 清理 和确 认； 
（3） 对基 金财 产进 行估 值 和变现 ； 
（4） 制作 清算 报告 ； 
（5）聘 请会计 师事务 所对 清算报告 进行 外部审 计， 聘请律师 事务 所对清 算报 告出具 法
律意见 书； 
（6） 将清 算报 告报 中国 证 监会备 案并 公告 ； 
（7） 对基 金剩 余财 产进 行 分配； 
5 、基 金财 产清 算的 期限 为 6 个月 ，因 本基 金所 持 证券流 通性 受到 限制 、结 算保证 金相
关规定 等客 观因 素， 清算 期限可 相应 延长 。 
D. 清算 费用 
清算费 用是 指基 金财 产清 算小组 在进 行基 金 清 算过 程中发 生的 所有 合理 费用 ， 清算费 用
由基金 财产 清算 小组 优先 从基金 财产 中支 付。 
E. 基金 财产 清算 剩余 资产 的分配


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依据基 金财 产清 算的 分配 方案 ， 将 基金 财产 清算 后的 全部剩 余资 产扣 除基 金财 产清算 费
用、交 纳所 欠税 款并 清偿 基金债 务后 ，按 基金 份额 持有人 持有 的基 金份 额比 例进行 分配 。 
F. 基金 财产 清算 的公 告 
清算过 程中 的有 关重 大事 项须及 时公 告 ； 基 金财 产清 算报告 经会 计师 事务 所审 计并由 律
师事务 所出 具法 律意 见书 后报中 国证 监会 备案 并公 告。 基金 财产 清算 公告 于基 金财产 清算 报
告报中 国证 监会 备案 后 5 个工作 日内 由基 金财 产清 算小组 进行 公告 。 
G.基金 财产 清算 账册 及文 件的保 存 
基金财 产清 算账 册及 有关 文件由 基金 托管 人保 存 15 年以上 。 
I. 本基金被其他基金 吸收 合并或本基金与其他 基金 合并为新基金引起本 基金 基金合同
终止的 ， 本 基金 财产 应清 理、 估 价， 但可 根据 届时 有效的 相关 规定 ， 基 金财 产不予 变现 和分
配， 并直 接过 户至合 并后 的基金 。 本基 金的债 权债 务由合 并后 的基 金享 有和 承担 。 本 基金 清
算的其 他事 项参 照前 述约 定执行 。 
 (四) 争议 解决 方式 
各方各 方当 事人 同意， 因 《基金 合同》 而产生 的或 与 《基金 合同 》 有关 的一 切争议， 各
方当事 人应 尽量 通过 协商 、 调 解解 决。 协商 、 调 解不 能解决 的任 何 一 方均 有权 将争议 提交 中
国国际 经济 贸易 仲裁 委员 会， 按照 中国 国际 经济 贸易 仲裁委 员会 届时 有效 的仲 裁规则 进行 仲
裁。仲 裁地 点为 北京 市。 仲裁裁 决是 终局 的， 对仲 裁各方 当事 人均 具有 约束 力。仲 裁费 用 、
律师费 用由 败诉 方承 担。 
争议处 理期 间， 各方 当事 人应恪 守各 自的 职责 ， 继 续忠实 、 勤 勉、 尽责 地履 行基金 合同
规定的 义务 ，维 护基 金份 额持有 人的 合法 权益 。 
《基金 合同 》受 中国 法律 管辖。 
（五） 基金 合同 存放 地和 投资者 取得 基金 合同 的方 式 
《基金 合同 》 正 本一 式六 份， 除 上报 有关 监管 机构 一式二 份外 ， 基 金管 理人 、 基金 托管
人各持 有二 份， 每份 具有 同等的 法律 效力 。 
《基金 合同 》 可 印制 成册 ， 供投 资者 在基 金管 理人 、 基金 托管 人、 销售 机构 的办公 场所
和营业 场所 查阅 。 



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二十一、基金托管协 议的 内容摘要 
（一） 托管 协议 当事 人 
A 、基 金管 理人 
名称： 嘉实 基金 管理 有限 公司 
住所： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 世纪 大 道 8 号 上海国 金中 心二 期 53 层 09-11 单元 
法定代 表人: 赵学 军 
成立时 间： 1999 年 3 月 25 日 
批准设 立机 关： 中国 证监 会 
批准设 立文 号： 证 监基 金 字【1999 】5 号 
组织形 式： 有限责 任公 司 （ 中外 合资 ） 
注册资 本： 壹亿伍 仟万 元人 民币 
经营范 围： 基金募 集 、 基 金管理 、 基 金销售 、 资产 管理及 中国 证券监 督管 理委 员会 许
可的其 他业 务 
存续期 间： 持续经 营 
B 、基 金托 管人 
名称： 中国 银行 股份 有限 公司 
住所： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街 1 号 
法定代 表人: 陈 四清 
成立时 间：1983 年 10 月31 日 
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号 
组织形 式： 股份 有限 公司 
注册资 本： 人民 币贰 仟玖 佰肆拾 叁亿 捌仟 柒佰 柒拾 玖万壹 仟贰 佰肆 拾壹 元整 
经营范 围： 吸收人民币存款；发 放短 期、中期和长期贷款 ；办 理结算；办理票据 贴
现 ；发行金融债券； 代理 发行、代理兑付、承 销政 府债券；买卖 政 府债
券 ；从 事 同 业 拆 借 ；提 供信 用 证 服 务 及 担 保 ；代 理收 付 款 项 及 代 理 保险


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业务；提供保险箱服 务； 外汇存款；外汇贷款 ；外 汇汇款；外汇兑换 ；
国际结算；同业外汇 拆借 ；外汇票据的承兑和 贴现 ；外汇借款；外汇 担
保 ；结汇、售汇；发 行和 代理发行股票以外的 外币 有价证券；买卖和 代
理 买卖股票以外的外 币有 价证券；自营外汇买 卖； 代客外汇买卖；外 汇
信用卡的发行和代理 国外 信用卡的发行及付款 ；资 信调查、咨询、见 证
业务；组织或参加银 团贷 款；国际贵金属买卖 ；海 外分支机构经营与 当
地 法律许可的一切银 行业 务；在港澳地区的分 行依 据当地法令可发行 或
参与代 理发 行当 地货 币； 经中国 人民 银行 批准 的其 他业务 。 
存续期 间： 持续 经营 
（二） 基金托 管人 对基 金管 理人 的业务 监督 和核 查 
A ． 基 金托 管人根 据有 关法 律法规 的规 定及 《基 金合 同》 的 约定 ， 建 立相 关的 技术系统 ，
对基金 管理 人的 投资 运作 进行监 督。 主要 包括 以下 方面： 
1 、对 基金 的投 资范 围、 投 资对象 进行 监督 。 
本基金 投资 于依 法发 行上 市的股 票 、 债 券等 金融 工具 及法律 法规 或中 国证 监会 允许基 金
投资的 其他 金融 工具 。 具 体包括 ： 股票 （ 包含 中小 板 、 创 业板 及其 他依 法发 行 、 上市的 股票 ） ，
股指期 货、 权证 ， 债 券 （ 国债、 金融 债、 企业 （公 司） 债 、 次 级债 、 可 转换 债券 （ 含分 离交
易可转 债 ） 、 央行 票据、 短 期融资 券、 超 短期 融资 券 、 中期票 据、 中小企 业私 募债等 ） 、 资 产
支持证 券、债 券回购 、银 行存款 （包括 通知存 款、 协议存 款、定 期存款 等） 、 大额存 单等固
定收益 类资 产以 及现 金， 以及法 律法 规或 中国 证监 会允许 基金 投资 的其 他金 融工具 （但 须符
合中国 证监 会的 相关 规定 ） 。 
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。 
基金的投 资组合 比例 为： 股票资产 占基 金资产 的比 例为 0%-95% ；在扣 除股指 期货合 约
需缴纳 的交 易保 证金 后 ， 基 金保留 的现 金或 者到 期日 在一年 以内 的政 府债 券不 低于 基 金资 产
净值的 5%，其 中现 金不包 括结算备 付金 、存出 保证 金、应收 申购 款等； 股指 期货、权 证及
其他金 融工 具的 投资 比例 符合法 律法 规和 监管 机构 的规定 。 
基金管 理人 可以 根据 实际 情况的 变化 ， 对 各投 资品 种的具 体范 围予 以更 新和 调整， 并通
知基金 托管 人。 基金 托管 人根据 上述 投资 范围 对基 金的投 资进 行监 督。


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2 、对 基金 投融 资比 例进 行 监督。 
（1） 股票 资产 占基 金资 产 的比例 为 0%-95% ； 
（2）在 扣除股 指期货 合约 需缴纳的 交易 保证金 后， 保持不低 于基 金资产 净值 5％的现
金或者 到期 日在 一年 以内 的政府 债券 ， 其中现 金不 包括结 算备 付金 、 存 出保 证金 、 应 收申 购
款等； 
（3） 本基 金持 有一 家公 司 发行的 证券 ，其 市值 不超 过基金 资产 净值 的 10 ％； 
（4） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有一 家公 司发 行的证 券， 不超 过该 证券 的 10 ％； 
（5） 本基 金持 有的 全部 权 证，其 市值 不得 超过 基金 资产净 值 的 3％； 
（6） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有的 同一 权证 ，不得 超过 该权 证 的10 ％； 
（7 ） 本 基 金 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金 额 ， 不 得 超 过 上 一 交 易 日 基 金 资 产 净 值 的
0.5％； 
（8）本 基金投 资于同 一原 始权益人 的各 类资产 支持 证券的比 例， 不得超 过基 金资产 净
值的 10 ％； 
（9） 本基 金持 有的 全部 资 产支持 证 券 ，其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的20 ％； 
（10） 本基 金持 有的 同一( 指同一 信用 级别)资 产支 持 证券的 比例 ， 不 得超 过该 资产支 持
证券规 模 的10 ％； 
（11） 本基 金管 理人 管理 的全部 基金 投资 于同 一原 始权益 人的 各类 资产 支持 证券， 不得
超过其 各类 资产 支持 证券 合计规 模 的10 ％； 
（12） 本基 金应 投资 于信 用级别 评级 为 BBB 以上( 含 BBB) 的 资产 支持 证券。 基金持 有资
产 支 持 证 券 期间 ， 如 果 其信 用 等 级 下 降、 不 再 符 合投 资 标 准 ， 应在 评 级 报 告发 布 之 日 起 3
个月内 予以 全部 卖出 ； 
（13 ） 基 金财 产参与 股票 发行申 购 ， 本 基金所 申报 的金额 不超 过本 基金 的 总 资产 ， 本 基
金所申 报的 股票 数量 不超 过拟发 行股 票公 司本 次发 行股票 的总 量； 
（14） 基金 总资 产不 得超 过基金 净资 产 的140% ；


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（15 ） 本 基金 进入 全国 银行 间同业 市场 进行 债券 回购 的资金 余额 不得 超过 基金 资产净 值
的40%， 本基 金在 全国 银行 间同业 市场 中的 债券 回购 最长期 限 为 1 年 ， 债 券回 购到期 后不 得
展期； 
（16 ） 本 基金 在任何 交易 日日终 ， 持有 的买入 股指 期货合 约价 值 ， 不得 超过 基金资 产 净
值的10% ； 
（17 ） 本 基金 在任何 交易 日日终 ， 持有 的买入 期货 合约价 值与 有价 证券 市值 之和 ， 不 得
超过基 金资 产净 值 的95% 。 
其中，有 价证 券指股 票、 债 券（不 含到 期日在 一年 以内的政 府债 券） 、权 证、 资产支 持
证券、 买入 返售 金融 资产 （不含 质押 式回 购） 等； 
（18） 本基 金在 任何 交易 日日终 ， 持 有的 卖出 期货 合约价 值不 得超 过基 金持 有的股 票总
市值 的20% 。 
本基金 管理 人应 当按 照中 国金融 期货 交易 所要 求的 内容 、 格 式与 时限 向交 易所 报告所 交
易和持 有的 卖出 期货 合约 情况、 交易 目的 及对 应的 证券资 产情 况等 ； 
（19） 本基 金所 持有 的股 票市值 和买 入、 卖出 股指 期货合 约价 值， 合计 （轧 差计算 ） 应
当符合 《基 金合 同》 关于 股票投 资比 例的 有关 规定 ； 
（20 ） 本 基金 在任何 交易 日内交 易 （不 包括平 仓 ） 的股指 期货 合约 的成 交金 额不得 超过
上一交 易日 基金 资产 净值 的 20% ； 
（21） 本基 金持 有单 只中 小企业 私募 债券 ，其 市值 不得超 过该 基金 资产 净值 的 10% ； 
（22） 本基 金管 理人 管理 的全部 开放 式基 金持 有一 家上市 公司 发行 的可 流通 股票， 不得
超过该 上市 公司 可流 通股 票的 15% ； 本 基金 管理 人管 理的全 部投 资组 合持 有一 家上市 公司 发
行的可 流通 股票 ，不 得超 过该上 市公 司可 流通 股票 的 30% ； 
（23） 本基 金主 动投 资于 流动性 受限 资产 的市 值合 计不得 超过 基金 资产 净值 的 15%；因
证券市 场波 动、 上市 公司 股票停 牌、 基金 规模 变动 等基金 管理 人之 外的 因素 致使基 金不 符合
本款所 规定 比例 限制 的， 本基金 管理 人不 得主 动新 增流动 性受 限资 产的 投资 ； 
（24 ） 本 基金 与私 募类 证券 资管产 品及 中国 证监 会认 定的其 他主 体为 交易 对手 开展逆 回
购交易 的， 可接 受质 押品 的资质 要求 应当 与基 金合 同约定 的投 资范 围保 持一 致；


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（25） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他投 资限 制。 
如果法 律法 规对 上述 投资 组合比 例限 制进 行变 更的 ， 以变 更后 的规 定为 准。 法 律法规 或
监管部 门取 消上 述限 制， 如适用 于本 基金 ， 基 金管 理人在 履行 适当 程序 后， 则本基 金投 资 不
再受相 关限 制。 
除第（2） 、 （12） 、 （23） 、 （24 ）项 外，因 证 券、 期货 市场波 动、证 券发行 人合 并、基 金
规模变 动等 基金 管理 人之 外的因 素致 使基 金投 资比 例不符 合上 述规 定投 资比 例的 ， 基 金管 理
人应当 在 10 个 交易 日内 进 行调整 。法 律法 规另 有规 定的， 从其 规定 。 
基金管理 人应 当自基 金合 同生效之 日起 6 个 月内使 基金的投 资组 合比例 符合 基金合 同
的有关 约定 。 期 间， 本基 金的投 资范 围、 投资 策略 应当符 合基 金合 同的 约定 。 基金 托管 人对
基金的 投资 的监 督与 检查 自基金 合同 生效 之日 起开 始。 
B. 基金 托管 人应 根据 有关 法律法 规的 规定 及 《 基金 合 同》 的 约定， 对基 金资 产净 值计算 、
基金份 额净 值计 算、 应收 资金到 账、 基金 费用 开支 及 收入 确定 、 基 金收 益分 配、 相 关信 息披
露 中登 载基 金业 绩表 现数 据等进 行复 核。 
C. 基金托 管人 在上述 第 A 、B 款的 监督 和核查 中发 现基金管 理人 违反法 律法规 的规定 、
《基金 合同 》 及本协 议的 约定 ， 应 及时 通知基 金管 理人限 期纠 正 ， 基金 管理 人 收到 通知 后 应
及时核 对确 认并 以书 面形 式对基 金托 管人 发出 回函 并改正 。 在 限期 内， 基 金托 管人有 权随 时
对通知 事项 进行 复查 。 基 金管理 人对 基金 托管 人通 知的违 规事 项未 能在 限期 内 纠正 的， 基金
托管人 应及 时向 中国 证监 会报告 。 
D. 基金 托管 人发 现基 金管 理人的 投资 指令 违反 法律 法规、 《 基金 合同》 及本 协 议的规 定，
应当拒 绝执 行 ， 立即 通知 基金管 理人 ， 并依照 法律 法规的 规定 及时 向中 国证 监会报 告 。 基 金
托管人 发现 基金 管理 人依 据交易 程序 已经 生效 的指 令违反 法律 法规 和其 他有 关规定 ， 或者 违
反《基 金合同》 、本 协议约 定的， 应当立 即通知 基金 管理人 ，并依 照法律 法规 的规定 及时向
中国证 监会 报告 。 
E. 基金 管理 人应 积极 配合 和协助 基金 托管 人的 监督 和核查 ， 包 括但 不限 于： 在 规定时 间
内答复 基金 托管 人并 改正 ， 就基 金托 管人 的疑 义进 行解释 或举 证， 对基 金托 管人按 照法规 要
求 需 向 中 国 证监 会 报 送 基金 监 督 报 告 的， 基 金 管 理人 应 积 极 配 合提 供 相 关 数据 资 料 和 制度
等。 
（三） 基金管 理人 对基 金托 管人 的业务 核查


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A. 在本 协议 的有 效期 内， 在不违 反公 平、 合理 原则 以及不 妨碍 基金 托管 人遵 守相关 法律
法规及 其行 业监 管要 求的 基础上 ， 基金 管理 人有 权对 基金托 管人 履行 本协 议的 情况进 行必要
的核查 ， 核 查事 项包 括但 不限于 基金 托管 人安 全保 管基金 财产 、 开 设基 金财 产的资 金账 户和
证券账 户、 复核 基金 管理 人计算 的基 金资 产净 值和 基金份 额净 值、 根据 基金 管理人 指令 办理
清算交 收、 相关 信息 披露 和监督 基金 投资 运作 等行 为。 
B. 基金 管理 人发 现基 金托 管人擅 自挪 用基 金财 产、 未对基 金财 产实 行分 账管 理、 无 正当
理由未 执行或 延迟执 行基 金管理 人资金 划拨指 令、 泄露基 金投 资 信息等 违反 法律法 规、 《基
金合同 》 及本 协议有 关规 定时 ， 应 及时 以书面 形式 通知基 金托 管人 限期 纠正 ， 基 金托 管人 收
到 通知 后应 及时 核对 并以 书面形 式对 基金 管理 人发 出回函 。 在 限期 内， 基 金管 理人有 权随 时
对通知 事项 进行 复查 ， 督 促基金 托管 人改 正。 基金 托管人 对基 金管 理人 通知 的违规 事项 未能
在限期 内纠 正的 ，基 金管 理人应 依照 法律 法规 的规 定报告 中国 证监 会。 
C. 基金 托管 人应 积极 配合 基金管 理人 的核 查行 为， 包括但 不限 于： 提交 相关 资料以 供基
金管理 人核 查托 管财 产的 完整性 和真 实性 ，在 规定 时间内 答复 基金 管理 人并 改正。 
（四） 基金 财产 的保 管 
A. 基金 财产 保管 的原 则 
1 、基 金财 产应 独立 于基 金 管理人 、基 金托 管人 的固 有财产 。 
2 、 基 金托 管人 应安 全保 管 基金财 产 ， 未 经基金 管理 人的合 法合 规指 令或 法律 法规、 《基
金合同 》 及 本协 议另 有规 定，不 得自 行运 用、 处分 、分配 基金 的任 何财 产。 
3 、基 金托 管人 按照 规定 开 设基金 财产 的资 金账 户和 证券账 户。 
4 、基金 托管人 对所托 管的 不同基金 财产 分别设 置账 户， 与基 金托 管人的 其他 业务和 其
他基金 的托 管业 务实 行严 格的分 账管 理， 确保 基金 财产的 完整 与独 立。 
5 、除依 据《基 金法》 、 《运 作办法》 、 《基 金合同 》及 其他有 关法律 法规规 定外 ，基金 托
管 人不 得委 托第 三 人 托管 基金财 产。 
B. 《基 金合 同》 生效 前募 集资金 的验 资和 入账 
1 、基金 募集期 满或 基 金管 理人依据 法律 法规及 招募 说明书决 定停 止基金 发售 时，募 集


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的基金 份额 总额 、 基 金募 集金额 、 基 金份 额持 有人 人数符 合 《 基金 法》 、 《运 作办法 》 等 有关
规定的 ， 由基 金管 理人 在法 定期限 内聘 请具 有从 事相 关业务 资格 的会 计师 事务 所对基 金进 行
验资， 并出 具验 资报 告 。 出具的 验资 报告 应由 参加 验资 的2 名 以上 （含2 名 ） 中国 注册 会计
师签字 方为 有效 。 
2 、基金 管理人 应将属 于本 基金财产 的全 部资金 划入 在基金托 管人 处为本 基金 开立的 基
金 银行 账户 中， 并确 保划 入的资 金与 验资 确 认 金额 相一致 。 
3 、若基 金募集 期限届 满， 未能达到 基金 合同生 效的 条件，由 基金 管理人 按规 定办理 退
款事宜 。 
 
C. 基金 的银 行账 户的 开设 和管理 
1 、基 金托 管人 应负 责本 基 金的银 行账 户的 开设 和管 理。 
2 、基金 托管人 以本基 金的 名义开设 本基 金的银 行账 户。本基 金的 银行预 留印 鉴由基 金
托管人 保管 和使 用。 本基 金的一 切货 币收 支活 动， 包括但 不限 于投 资、 支付 赎回金 额、 支付
基金收 益、 收取 申购 款， 均需通 过本 基金 的银 行账 户进行 。 
3 、本基 金银行 账户的 开立 和使用， 限于 满足开 展本 基金业务 的需 要。基 金托 管人和 基
金 管理 人不 得假 借本 基金 的名义 开立 其他 任 何 银行 账户 ； 亦 不得 使用 本基 金的 银行账 户进 行
本基金 业务 以外 的活 动。 
4 、基 金银 行账 户的 管理 应 符合法 律法 规的 有关 规定 。 
D. 基金 进行 定期 存款 投资 的账户 开设 和管 理 
基 金 管 理 人 以 基 金 名 义 在 基 金 托 管 人 认 可 的 存 款 银 行 的 指 定 营业网 点 开 立 存 款 账
户， 基 金托 管人 负责 该账 户银行 预留 印鉴 的保 管和 使用。 在上 述账 户开 立和 账户相 关信
息变更 过程 中， 基金 管理 人应提 前向 基金 托管 人提 供开户 或账 户变 更所 需的 相关 资 料 。 
E.基金 证券 账户 、结 算备 付金账 户及 其他 投资 账户 的开设 和管 理


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1 、基金托管人应当代 表本 基金，以基金托管人 和本 基金联名的方式在中 国证 券 登
记 结算 有限 责任 公司 开设 证券账 户。 
2 、本基金证券账户的 开立 和使用，限于满足开 展本 基金业务的需要。基 金托 管人
和 基金 管理 人不 得出 借或 转让本 基金 的证 券账 户 ， 亦 不得使 用本 基金 的证 券账 户进行 本
基金业 务以 外的 活动 。 
3 、基金托管人以自身 法人 名义在中国证券登记 结算 有限责任公司开立结 算备 付金
账户 ， 用 于办 理基 金托 管人 所托管 的包 括本 基金 在内 的全部 基金 在证 券交 易所 进行证 券
投资所 涉及 的资 金结 算业 务。 结算 备付 金的 收取 按照 中国证 券登 记结 算有 限责 任公司 的
规定执 行。 
4 、在本托管协议生效 日之 后，本基金被允许从 事其 他投资品种的投资业 务的 ， 涉
及 相关 账户 的开 设、 使用 的， 按 照有 关规 定办 理； 若无相 关规 定， 则基 金托 管人应 当比
照并遵 守上 述关 于账 户开 设、使 用的 规定 。



F. 债券 托管 专户 的开 设和 管理 
《基金 合同 》 生 效后 ， 基金 管理人 负责 以基 金的 名义 申请并 取得 进入 全国 银行 间同
业 拆借 市场 的交 易资 格， 并代表 基金 进行 交易 ； 基 金托管 人负 责以 基金 的名 义在中 央国
债登记结算有 限 责 任公 司 和银行间市场清算所 股份 有限公司 开 设 银 行 间债 券市 场 债 券
托管账 户， 并代 表基 金进 行银行 间债 券市 场债 券和 资金的 清算 。 在 上述 手续 办理完 毕之
后，由 基金 托管 人负 责向 中国人 民银 行报 备。 
G. 基金 财产 投资 的有 关 有 价凭证 的保 管 
基金财 产投 资的 实物 证券 、 银行定 期存 款存 单等 有价 凭证由 基金 托管 人负 责妥 善保
管。基 金托 管人 对其 以外 机构实 际有 效控 制的 有价 凭证不 承担 责任 。



H. 与基 金财 产有 关的 重大 合同及 有关 凭证 的保 管



基 金 托 管 人 按 照 法 律 法 规 保 管 由 基 金 管 理 人 代 表 基 金 签 署 的 与 基 金 有 关 的 重 大 合
同及有 关凭 证。 基金 管理 人代表 基金 签署 有关 重大 合同后 应在 收到 合同 正本 后 30 日内


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将一份 正本 的原 件提 交给 基金托 管人 。 除 本协 议另 有规定 外， 基金 管理 人在 代表基 金签
署与基 金有 关的 重大 合同 时应保 证基 金一 方持 有两 份以上 的正 本 ， 以 便基 金管 理人和 基
金托管 人至 少各 持有 一份 正本的 原件 。 重大 合同 由基 金管理 人与 基金 托管 人按 规定各 自
保管至 少 15 年。 
对于无 法取 得两 份以 上的 正本的 ， 基金 管理 人应 向基 金托管 人提 供加 盖授 权业 务章
的合同 传真 件， 未经 双方 协商或 未在 合同 约定 范围 内，合 同原 件不 得转 移。 
（五） 基金 资产 净值 的计 算和复 核 
A ．基 金资 产净 值的 计算 和 复核 
1 、 基金 资产 净值 是指 基金资 产 总值 减去 基金 负债 后的 价 值 。 基金 份额 净值 是指 以 计算
日基金 资产 净值 除以 计算 日基金 份额 余额 所得 的单 位基金 份额 的价 值 。 
2 、基金 管理人 应每个 工作 日对基金 资产 估值 ， 但基 金管理人 根据 法律法 规或 《基金 合
同》 的 规定暂 停 估 值时 除 外 。 估 值原则 应符 合 《基 金合同》 、 《证 券投 资基 金会计 核算 业务
指引》 及其 他法 律法 规的 规定。 用于 基金 信息 披露 的基金 资产 净值 和基金 份 额净值 由基 金管
理人负 责计 算， 基金 托管 人复核 。 基 金管 理人 应于 每个工 作日 结束 后计算 得 出当日 的该 基金
份额净 值 ， 并 以 双 方约 定的 方式发 送给 基金 托管 人 。 基 金托管 人应对 净 值计 算结 果进行 复核 ，
并以 双 方约 定的 方式 将复 核结果 传送 给基 金管理 人 ， 由 基金 管理 人对外 公布 。 月 末、 年中 和
年末估 值复 核与 基金 会计 账目的 核对 同时 进行 。 
3、 当 相关 法律 法规 或 《 基 金合同 》 规定 的估 值方 法 不能客 观反 映基 金财 产公 允价值 时，
基 金管 理人 可根 据具 体情 况，并 与基 金托 管人 商定 后，按 最能 反映 公允 价值 的价格 估值 。 
4 、基金管理人、基金托管 人发现基金估值违反《基 金合同》订明的估值方法 、程序 以
及相关 法律 法规 的规 定或 者未能 充分 维护 基金 份额 持有人 利益 时 ， 双 方应 及时 进行协 商和 纠
正。 
5 、当基 金资产 的估值 导致 基金份额 净值 小数点 后三 位（含第 三位 ）内发 生差 错时， 视
为 基金 份额 净值 估值 错误 。 当 基金 份额 净值出 现错 误时 ， 基 金管 理人应 当立 即予以 纠正 ， 并
采取合 理的 措施 防止 损失 进一步 扩大 ； 当 计价 错误 达到基 金份额 净值的 0.25% 时， 基 金管 理
人应当报 中国 证监会 备案 ；当计价 错 误 达到基 金份 额净值 的 0.5% 时， 基金管 理人应当 在报
中国证 监会 备案 的同 时并 及时进 行公 告。 如法 律法 规或监 管机 构对 前述 内容 另有规 定的 ， 按
其规定 处理 。


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6 、 除 基金 合同 和本 协议 另 有约定 外 ， 由 于基 金管 理 人对外 公布 的任 何基 金净 值数据 错
误 ，导 致该 基金 财产 或基金 份额 持有 人的 实际 损失， 基金 管理 人应 依据 基金合 同及 本协 议
承 担责 任。 若基 金托 管人计 算的 净值 数据 正确 ，则 基金 托 管人 对该 损失 不承担 责任 ；若 基
金 托管 人计 算的 净值 数据也 不正 确， 则基 金托 管人也 应承 担部 分未 正确 履行复 核义 务的 责
任 。如 果上 述错 误造 成了基 金财 产或 基金 份额 持有人 的不 当得 利， 且基 金管理 人及 基金 托
管 人已 各自 承担 了赔 偿责任 ，则 基金 管理 人应 负责向 不当 得利 之主 体主 张返还 不当 得利 。
如 果返 还金 额不 足以 弥补基 金管 理人 和基 金托 管人已 承担 的赔 偿金 额， 则双方 按照 各自 赔
偿金额 的比 例对 返还 金额 进行分 配。 
7、 由于 证券 交易 所 或 登 记结算 公司 发送 的数 据错 误， 或由 于其 他不 可抗 力 原因 ， 基 金
管 理人 和基 金托 管人 虽然已 经采 取必 要、 适当 、合理 的措 施进 行检 查， 但是未 能发 现该 错
误 的， 由此 造成 的基 金资产 估值 错误 ，基 金管 理人和 基金 托管 人免 除赔 偿责任 。但 基金 管
理人和 基金 托管 人应 当积 极采取 必要 的措 施消 除 或 减轻 由 此造 成的 影响 。 
8 、 如果 基金 托管 人的 复核结 果 与基 金管 理人 的计 算结 果 存在 差异 ，且 双方 经协 商 未能
达 成一 致， 基金 管理 人可以 按照 其对 基金 份额 净值的 计算 结果 对外 予以 公布， 基金 托管 人
可以将 相关 情况 报中 国证 监会备 案。 
B. 基金 会计 核算 
1、基 金账 册的 建立 
基金管 理人 和基 金托 管人 在 《 基金 合同 》 生 效后 ， 应按照 双方 约定 的同 一记 账方法 和 会
计 处理 原则 ，分 别独 立地设 置、 登记 和保 管基 金的全 套账 册， 对双 方各 自的账 册定 期进 行
核 对， 互相 监督 ，以 保证基 金财 产的 安全 。若 双方对 会计 处理 方法 存在 分歧， 应以 基金 管
理 人的 处理 方法 为准 。 
2、会 计数 据和 财务 指标 的 核对 
基金管 理人 和基 金托 管人 应定期 就会 计数 据和 财务 指标进 行核 对 。 如 发现 存 在不符 ， 双
方 应及 时查 明原 因并 纠正 。 
3 、基 金财 务报 表和 定期 报 告的编 制和 复核 
基 金 财务 报表 由基 金管 理人 和 基金 托管 人每 月分 别独 立 编制 。月 度报 表的 编制 ， 应于
每月终了后 5 个工 作日 内 完成； 招募 说明 书在 《基 金合同 》生 效后 每六 个月 更新并 公告 一
次，于 该等 期间 届满 后 45 日内公 告。 季度 报告 应 在每个 季度 结束 之日 起 10 个工作 日内 编


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制 完毕 并于 每个 季度 结束 之日 起 15 个工 作日 内予 以 公告 ； 半 年度 报告 在会 计 年度半 年终 了
后 40 日内 编制 完毕 并于 会计年 度半 年终 了后 60 日内予 以公 告； 年度 报告 在会计 年度 结 束
后60 日内 编制 完毕 并于 会 计年度 终了 后 90 日 内予 以 公告。 《基 金合 同 》 生效 不 足两个 月的 ，
基金管理 人 可以 不编 制当 期季度 报告 、半 年度 报告 或者年 度报 告。 
基金管 理人 在月 度报 表完 成当日 ， 将报 表盖 章后 提 供给基 金托 管人 复核 ； 基 金托管 人在
收到后 应 3 个 工作 日内 进 行复核 ，并 将复 核结 果书 面通知 基金 管理 人。 基金 管理人 在季 度
报告完 成当 日， 将有 关报 告提供 给基 金托 管人 复核 ，基金 托管 人应 在收 到 后 5 个 工作 日内
完 成复 核， 并将 复核 结果书 面通 知基 金管 理人 。基金 管理 人在 半年 度报 告完成 当日 ，将 有
关 报告 提供 给基 金托 管人 复核 ， 基 金托 管人 应 在 收 到后 10 个 工作 日内 完成 复 核， 并将 复核
结 果书 面通 知基 金管 理人。 基金 管理 人在 年度 报告完 成当 日， 将有 关报 告提供 基金 托管 人
复核， 基金 托管 人应 在收 到后 15 个 工作 日内 完成 复 核， 并 将复 核结 果书 面通 知基金 管理 人。
基 金管 理人 和基 金托 管人之 间的 上述 文件 往来 均以加 密传 真的 方式 或双 方商定 的其 他方 式
进行。 
基金托 管人 在复 核过 程中 ， 发 现双 方的 报表 存在 不 符时 ， 基 金管 理人 和基 金 托管人 应 共
同 查明 原因 ，进 行调 整，调 整以 双方 认可 的账 务处理 方式 为准 ；若 双方 无法达 成一 致以 基
金 管理 人的 账务 处理 为准。 核对 无误 后， 基金 托管人 在基 金管 理人 提供 的报告 上加 盖托 管
业 务部 门公 章或 者出 具加盖 托管 业务 部门 公章 的复核 意见 书， 双方 各自 留存一 份。 如果 基
金 管理 人与 基金 托管 人不能 于应 当发 布公 告之 日之前 就相 关报 表达 成一 致，基 金管 理人 有
权按照 其编 制的 报表 对外 发布公 告， 基金 托管 人有 权就相 关情 况报 证监 会备 案。 
（六） 基金 份额 持有 人名 册的保 管 
A.基金 份额 持有 人名 册的 内容 
基金份 额持 有人 名册 的内 容包括 但不 限于 基金 份额 持有人 的名 称和 持有 的基 金份额 。 
基金份 额持 有人 名册 包括 以下几 类： 
1、基 金募 集期 结束 时的 基 金份额 持有 人名 册； 
2、基 金权 益登 记日 的基 金 份额持 有人 名册 ； 
3、基 金份 额持 有人 大 会 登 记日的 基金 份额 持有 人名 册；


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4、每 半年 度最 后一 个交 易 日的基 金份 额持 有人 名册 。 
B.基金 份额 持有 人名 册的 提供 
对于每半 年度 最后一 个交 易日的基 金份 额持有 人名 册，基金 管理 人应在 每半 年度结 束
后5 个 工作 日内 定期 向基 金托管 人提 供。 对于 基金 募集期 结束 时的 基金 份额 持有人 名册 、 基
金 权 益 登 记 日的 基 金 份 额持 有 人 名 册 以及 基 金 份 额持 有 人 大 会 登记 日 的 基 金份 额 持 有 人名
册，基 金管 理人 应在 相关 的名册 生成 后5 个工 作日 内向基 金托 管人 提供 。 
C.基金 份额 持有 人名 册的 保管 
基金托 管人 应妥 善保 管基 金份额 持有 人名 册。 如基 金托管 人无 法妥 善保 存持 有人名 册，
基金管 理人 应及 时向 中国 证监会 报告 ， 并 代为 履行 保管基 金份 额持 有人 名册 的职责 。 基 金 托
管 人应 对基 金管 理人 由此 产生的 保管 费给 予补 偿。 
（七） 争议 解决 方式 
A. 本协 议适 用中 华人 民共 和国法 律并 从其 解释 。 
B. 基金管理人与基金 托管 人之间因本协议产生 的或 与本协议有关的争议 可通 过友好协
商解决 。 协 商、 调 解不 能解 决的 任 何一 方有 权将 争议 提交位 于北 京 市 的中 国国 际经济 贸易 仲
裁委员 会 ， 并 按其 届 时有 效的仲 裁规 则进 行仲 裁。 仲裁裁 决是 终局 的， 对仲 裁各方 当事 人 均
具有约 束力 。 仲 裁费 用、 律师费 用由 败诉 方承 担。 
C. 除争 议所 涉的 内容 之外 ，本协 议的 当事 人仍 应履 行本协 议的 其他 规定 。 
（八） 基金 托管 协议 的效 力 
A. 基金 管理 人在 向中 国证 监会申 请发 售基 金份 额时 提交的 基金 托管 协议 草案 ， 应经托 管
协议双 方当 事人 的法 定代 表人或 授权 签字 人签 字并 加盖公 章 ， 协 议当 事人 双方 根据中 国证 监
会的意 见修 改托 管协 议草 案。托 管协 议以 中国 证监 会 注册 或备 案 的 文本 为正 式文本 。 
B. 本协 议自 双方 签署 之日 起成立 ， 自 《基 金合 同 》 生 效之日 起生 效。 本协 议的 有效期 自
其生效 之日 起至 基金 财产 清算结 果报 中国 证监 会备 案并公 告之 日止 。


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C. 本协 议自 生效 之日 起对 双方当 事人 具有 同等 的法 律约束 力。 
D. 本协 议正 本一 式陆 份， 协议双 方各 执贰 份， 上报 中国证 监会 和中 国银 监会 各壹份 ， 每
份具有 同等 法律 效力 。 
 
 
 



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二十二、对基金份额 持有 人的服务 
基金管 理人 承诺 为基 金份 额持有 人提 供一 系列 的服 务， 并将 根据 基金 份额 持有 人的需 要
和市场 的变 化， 增加 或变 更服务 项目 。主 要服 务内 容如下 ： 
（一） 资料 寄送



1 、开 户确 认书 和交 易对 账 单 
首次基 金交 易（ 除基 金开 户外其 他交 易类 型） 后的 15 个工 作日 内向 基金 份额 持有人 寄
送开户 确认 书和 交易 对账 单。 
2 、基 金份 额持 有人 对账 单 
基金管理 人在 每年第 1-3 季度结束 后向 定制纸 质对 账单且在 季度 内有交 易的 投资者 寄
送季度 对 账 单 ， 在 每年 第 4 季度结 束后 向定 制纸 质对 账单且 季度 内有 交易 或最 后一个 交易 日
仍持有 份额 的投 资者 寄送 年度对 账单 ； 每月 向定 制电 子对帐 单服 务的 份额 持有 人发送 电子 对
帐单。 
3 、由于 投资者 提供的 邮寄 地址、手 机号 码、电 子邮 箱不详、 错误 、未及 时变 更或邮 局
投递差 错 、 通 讯故障 、 延 误等原 因有 可能 造成 对账 单无法 按时 或准 确送 达。 因上述 原因 无法
正常收 取对 账单 的投 资者 ，敬请 及时 通过 本公 司网 站，或 拨打 本公 司客 服热 线查询 、核 对 、
变更您 的预 留联 系方 式。 
（二） 定期 定额 投资 计划 
基金管 理人 可通 过销 售机 构为投 资者 提供 定期 定额 投资服 务。 通过 定期 定额 投 资计 划 ，
投资者 可以 通过 销售 渠道 定期定 额申 购基 金份 额。 定期定 额投 资计 划的 有关 规则另 行 公 告 。



（三） 手机 短信 服务 
基 金管 理人 向 定 制净 值短 信 的基 金份 额持 有人 提供 基金 净 值短 信服 务 。 基 金份 额持有 人
可通过 拨打 客户 服务 电话400-600-8800 （ 免长 途话 费 ） 、(010)85712266 ， 也 可 通过基 金管 理
人网站 定制 短信 服务 。 
（四） 在线 服务 
通过本 公司 网站www.jsfund.cn ， 基金 份额 持有 人还 可获 得 如下 服务 ： 
1 、查 询服 务 
基金份 额持 有人 均可 通过 基金管 理人 网站 实现 基金 交易查 询 、 账 户信 息查 询和 基金信 息
查询。


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2 、信 息资 讯服 务 
投资者 可以 利用 基金 管理 人网站 获取 基金 和基 金管 理人的 各类 信息 ， 包括 基金 的法律 文
件、业 绩报 告及 基金 管理 人最新 动态 等资 料。 
3 、网 上交 易 
本基金 管理 人已 开通 个人 和机构 投资 者的 网上 直销 交易业 务 。 个 人和 机构 投资 者 通过 基
金管理 人网 站 www.jsfund.cn 可 以办 理基 金认 购、 申购、 赎回 、账 户资 料修 改、交 易密 码
修改、 交易 申请 查询 和账 户资料 查询 等各 类业 务。



（五） 咨询 服务 
1、 投 资者 或基 金 份 额持 有 人如果 想了 解申 购与 赎回 的交易 情况 、 基金账 户余 额、 基金 产
品与服 务等 信息 ，可 拨打 基金管 理人 全国 统一 客服 电话：400-600-8800 （免 长途话 费） 、
(010)85712266 ，传 真： （010）65182266 。 
2、网 站和 电子 信箱 
公司网 址：http://www.jsfund.cn 
电子信 箱：service@jsfund.cn



 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 






更新招募说明书 
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二十三、其他应披露 事项 
自 2017 年12 月10 日至2018 年6 月10 日， 本基 金 的临时 报告 刊登 于 《 中国 证券报 》 、
《上海 证券 报》 、《 证券 时报》 。 
序号 临时报 告名 称 披露日 期 备注 
1 关于增 加联 泰资 产为 嘉实 旗下基 金代 销机 构及 参
加费率 优惠 的公 告 
2017年12月22日 含本基 金 
2 关于增 加余 杭农 村商 业银 行为嘉 实旗 下基 金代 销
机构并 开展 定投 业务 及参 加费率 优惠 的公 告 
2017年12月29日 含本基 金 
3 关于增 加国 金证 券为 嘉实 旗下基 金代 销机 构并 开
展定投 业务 的公 告 
2018年1月22 日 含本基 金 
4 关于增 加苏 宁基 金为 嘉实 旗下基 金代 销机 构及 参
加费率 优惠 的公 告 
2018年2月14 日 含本基 金 
5 嘉实基 金管 理有 限公 司关 于增加 和耕 传承 为嘉 实
旗下基 金代 销机 构 并 开展 定投业 务及 参加 费率 优
惠的公 告 
2018年3月5 日 含本基 金 
6 关于修 改嘉 实新 收益 灵活 配置混 合型 证券 投资 基
金基金 合同 及托 管协 议的 公告 
2018年3月22 日



7 关于增 加紫 金农 商行 为嘉 实旗下 基金 代销 机构 并
开展定 投业 务及 参加 费率 优惠的 公告 
2018年3月28 日 含本基 金 
8 关于增 加国 泰君 安为 嘉实 旗下基 金代 销机 构并 开
展定投 业务 的公 告 
2018年4月20 日 含本基 金 
9 关于增 加青 岛银 行为 嘉实 旗下基 金代 销机 构并 开
展定投 及转 换业 务的 公告 
2018年5月7 日 含本基 金 
10 关于增 加腾 安基 金销 售（ 深 圳） 有限 公司 为旗 下
基金代 销机 构的 公告 
2018年5月28 日 含本基 金 
 
二十四、招募说明书 存放 及查阅方式 
本基金 招募 说明 书公 布后 ， 分别置 备于 基金 管理 人 、 基 金托管 人和 基金 代销 机构 的住所 ，
投资者 可免 费查 阅。 投资 者在支 付工 本费 后， 可在 合理时 间内 取得 上述 文件 复印件 。


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二十五、备查文件 
（ 一） 备查 文件 目录 
1 、中 国证 监会 准予 注册 嘉 实新收 益灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金募 集的 文件 。 
2 、 《嘉 实新 收益 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 基金 合同》 。 
3 、 《嘉 实新 收益 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 托管 协议》 。 
4 、法 律意 见书 。 
5 、基 金 管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照。 
6 、基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照。 
（ 二） 存放 地点 
备查文 件存 放于 基金 管理 人和/ 或基 金托 管人 处。 
（ 三） 查阅 方式 
投资者 可在 营业 时间 免费 查阅备 查文 件。 在支 付工 本费后 ， 可 在合 理时 间内 取得备 查文
件的复 制件 或复 印件 。 
 
 
嘉 实基 金管理 有限 公司 






2018 年7 月23 日