泓德优势领航灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书 (更新) 摘要
2018 年 1 号
基金管理 人：泓 德基金管 理有限 公司
基金托管 人： 交 通银行股 份有限 公司泓德优势领航灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 (更新) 摘要
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重要提示
泓德优势领航灵活配置混 合型证券投资基金（以下 简称 “ 本基金” ）经中国证监会 2016
年 5 月 10 日证 监许 可[2016]1006 号文 注册 募集 。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准 确 、 完整 。 本 招募 说明书 经中 国证监 会注
册， 但 中国 证监 会对 本基 金募集 的注 册， 并不 表明 其对本 基金 的价 值和 收益 做出实 质性 判断
或保证 ，也 不表 明投 资于 本基 金 没有 风险 。
本基金 投资 于证 券市 场， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资者根 据所
持有的 基金 份额 享受 基金 收益 ， 同 时承 担相应 的投 资风险 。 投资 人在投 资本 基金前 ， 应全 面
了解本 基金 的产 品特 性， 充分考 虑自 身的 风险 承受 能力 ， 理 性判 断市场 ， 并 承担基 金投 资中
出现的 各类 风险 。 本 基金 投资中 的风 险包 括： 因整 体政治 、 经 济、 社会 等环 境因素 对证 券市
场价格 产生 影响 而形 成的 系统性 风险 ， 个别证 券特 有的非 系统 性风 险， 利率 风险 ， 本 基金 持
有的固 定收 益品 种违 约带 来的信 用风 险 ， 由 于基 金份 额持有 人连 续大 量赎 回基 金产生 的流 动
性风险 ， 基金 管理人 在基 金管理 实施 过程 中产 生的 积极管 理风 险 等 。 其 中 ， 本基金 投资 中小
企业私 募债 ， 中 小企 业私 募债的 发行 主体 一般 是信 用资质 相对 较差 的中 小企 业， 其 经营 状况
稳定性 较低 、 外部融 资的 可得性 较差 ， 信用风 险高 于大中 型企 业 ； 同时 由于 其财务 数据 相 对
不透明 ， 增 加了 及时 跟踪 并识别 所蕴 含的 潜在 风险 的难度 。 其 违约 风险 高于 现有的 其他 信用
品种， 极端 情况 下会 给投 资组合 带来 较大 的损 失。
投资有 风险 ，投 资者 在投 资本基 金之 前， 请仔 细阅 读本基 金的 招募 说明 书和 基金合 同 ，
全面认 识本 基金 的风 险收 益特征 和产 品特 性， 并充 分考虑 自身 的风 险承 受能 力， 理 性判 断市
场，谨 慎做 出 投 资决 策。
本基金 为混 合型 基金 ， 属 于较高 风险 、 较高收 益的 品种 ， 其 长期 风险与 收益 特征低 于 股
票型基 金， 高于 债券 型基 金、货 币市 场基 金。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 ， 基金 管理 人管 理的其 他基 金的 业绩 并不 构成对 本
基金业 绩表 现的 保证 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 管理 人提 醒投资 人基 金投 资的 “ 买 者 自负 ” 原则， 在
投资人 作出 投资 决策 后 ， 基 金运营 状况 与基 金净 值变 化引致 的投 资风 险 ， 由 投资 人自行 承 担 。
本 招募 说明 书所 载内 容截 止 为 2018 年 6 月 21 日， 有 关财务 数据 和净 值表 现截 止日 2018
年 3 月 31 日（ 未经 审计） 。 泓德优势领航灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 (更新) 摘要
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本 基金 托管 人交通 银 行股 份有限 公司 已于 2018 年 7 月 16 日复 核了 本次 更新 的 招募说 明
书。
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一 、基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 泓德 基金 管理 有限 公司
住所： 西藏 拉萨 市柳 梧新 区柳梧 大 厦 1206 室
办公地 址： 北京 市西 城区 德胜门 外大 街 125 号3 层
设立日 期：2015 年3 月3 日
法定代 表人 ：王 德晓
联系人 ：童 贤达
客户服 务电 话：4009-100-888
传真：010-59322130
注册资 本 为12,000 万元 ， 公司股 权结 构如 下：
序号 股东名称
出资金额
（万元）
出资方式 占注册资本比例
1 王德晓 3,120 货币 26%
2 阳光保 险集 团股 份有 限公 司 3,000 货币 25%
3
珠海市 基业 长青 股权 投资 基
金（有 限合 伙）
2,000 货币 16.667%
4 南京民 生租 赁股 份有 限公 司 1,665 货币 13.875%
5 江苏岛 村实 业发 展有 限公 司 1,665 货币 13.875%
6 上海捷 朔信 息技 术有 限公 司 550 货币 4.583%
合计 12,000 -- 100%
（二） 基金 管理 人 主 要人 员情况
1 、基 金管 理 人 董事 、监 事 及高级 管理 人员 基本 情况
胡康宁 先生 ， 董事 长 ， 硕 士。 曾任 北京 美尔 目医 院 行政院 长 、 易 程科 技股 份 有限公 司广
电 事 业 部 总经 理 、亿 品 科技 有 限 公 司运 营 副总 裁 、搜 房 资 讯 有限 公 司执 行 副总 裁 、 西班牙
MQM 公司 北京 代表 处商 务经理 。
王德晓 先生 ， 副董 事长 ， 总经理 ， 硕士 。 曾任 阳光 保险集 团股 份有 限公 司副 董事长 兼 副
总裁、 阳光 资产 管理 股份 有限公 司董 事长 兼总 裁、 华泰资 产管 理有 限公 司总 经理。 泓德优势领航灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 (更新) 摘要
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杨丹女 士 ， 董 事 ， 学 士 。 现 任 阳光 保险 集团 股份 有限 公司任 董事 会办 公室 副主 任 。 曾 任
阳光财 产保 险股 份有 限公 司人力 资源 部总 经理 ， 阳 光 保险集 团股 份有 限公 司任 财富管 理中 心
总经理 助理 ， 阳光 财产 保 险股份 有限 公司 任人 力资 源部高 级主 管 、 副 处长 、 处长 、 总 经理 助
理、副 总经 理 。
陈学锋 先生 ， 独立 董事 ， 硕士 。 现 任北 京东 方金 鹰 信息科 技股 份有 限公 司副 总经理 。 曾
任北京 盈泰 房地 产开 发有 限公司 副总 经理 、 华 夏证 券有限 公司 财务 部总 经理 、 中信 国际 合 作
公司计 财处 副处 长。
梅慎实 先生 ， 独 立董 事， 博 士。 现 任中 国政 法大 学 民 商经济 法学 院 证 券期 货法 律研究 所
所长 、 研究 员, 北京 市京 师 律师事 务所 兼职 律师 。 曾 任国泰 君安 证券 股份 公司 法律事 务总 部
副总经 理、 企业 融资 总部 首席律 师、 中国 社会 科学 院法学 所副 研究 员。
宋国良 先生 ， 独立 董事 ， 博士 。 现 任对 外经 济贸 易 大学金 融学 院教 授 、 金 融 产品与 投资
研究中 心主 任。 曾任 瑞士 信贷第 一波 士顿 投资 银行 中国业 务副 总裁 、 中 国律 师事务 中心 国 际
融资部 主任 。
秦毅先 生 ， 监 事 ， 研 究部 副总监 ， 基金 经理 ， 博士 。 曾 任泓 德基 金管 理有 限 公司研 究部
研究员 、阳 光资 产管 理股 份有限 公司 行业 研究 部研 究员。
李晓春 先生 ， 督察 长 ， 硕 士。 曾任 瑞银 证券 有限 责 任公司 投资 银行 部董 事总 经理 、 西 藏
同信证 券有 限责 任公 司副 总裁、 国泰 君安 证券 股份 有限公 司收 购兼 并总 部总 经理。
温永鹏 先生 ， 副总 经理 ， 博 士。 曾任 深圳 市大 富科 技股 份有限 公司 副总 裁兼 董事 会秘书 、
阳光保 险集 团股 份有 限公 司资产 管理 中心 宏观 经济 研究处 处长 、 安 信证 券股 份 有限公 司研 究
所宏观 经济 分析 师。
邬传雁 先生 ， 副总 经理 ， 事业二 部总 监 ， 基 金经 理 ， 硕 士 。 曾 任幸 福人 寿保 险股份 有限
公 司 总 裁 助理 兼 投资 管 理中 心 总 经 理、 阳 光保 险 集团 股 份 有 限公 司 资产 管 理中 心 投 资 负责
人、阳 光财 产保 险股 份有 限公司 资金 运用 部总 经理 助理。
2 、本 基金 基金 经理
王克玉 先生 ： 投研 总监 ， 事业一 部总 监 ， 基 金经 理 ， 硕 士 。 曾 任长 盛基 金管 理有限 公司
基金经 理及 权益 投资 部副 总监、 国都 证券 有限 公司 分析师 、天 相投 资顾 问有 限公司 分析 师 、
元大京 华证 券上 海代 表处 研究员 。现 任泓 德优 选成 长混合 型证 券投 资基 金基 金经理 。
3 、基 金管 理人 投资 决策 委 员会（ 公募 ）
主任 ： 王 德晓 先生 ， 副董 事长 ， 总 经理 ， 硕士 。 曾 任阳光 保险 集团 股份 有限 公司副 董 事
长兼副 总裁 、阳 光资 产管 理股份 有限 公司 董事 长兼 总裁、 华泰 资产 管理 有限 公司总 经理 。 泓德优势领航灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 (更新) 摘要
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成员： 邬传 雁先 生， 副总 经理， 事业 二部 总监 ， 基 金经理 ， 硕 士。 曾任 幸福 人寿保 险 股
份有限 公司 总裁 助理 兼投 资管理 中心 总经 理、 阳光 保 险集团 股份 有限 公司 资产 管理中 心投 资
负责人 、阳 光财 产保 险股 份有限 公司 资金 运用 部总 经理助 理。
王克玉 先生 ， 投研 总监 ， 事业一 部总 监 ， 基 金经 理 ， 硕 士 。 曾 任长 盛基 金管 理有限 公司
基金经 理及 权益 投资 部副 总监、 国都 证券 有限 公司 分析师 、天 相投 资顾 问有 限公司 分析 师 、
元大京 华证 券上 海代 表处 研究员 。
秦毅先 生 ， 研 究部 副总 监 ， 基金经 理 ， 博 士 。 曾 任泓 德 基金管 理有 限公 司研 究部 研究员 、
阳光资 产管 理股 份有 限公 司行业 研究 部研 究员 。
郭堃先 生 ， 基 金经 理 ， 硕 士。 曾任 泓德 基金 管理 有 限公司 研究 部研 究员 、 阳 光资产 管理
股份有 限公 司行 业研 究部 研究员 。
列席人 员 ： 李 晓春 先生 ， 督察长 ， 硕士 。 曾任 瑞银 证券有 限责 任公 司投 资银 行部董 事 总
经理、 西藏 同信 证券 有限 责 任公司 副总 裁、 国泰 君安 证 券股份 有 限 公司 收购 兼并 总部总 经理 。
4、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系 。
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二 、基金托管人
（一） 基本 情况
1 、基 本情 况
公司法 定中 文名 称： 交通 银行股 份有 限公 司（ 简称 ：交通 银行 ）
公司法 定英 文名 称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
法定代 表人 ：彭纯
住所： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 银城 中 路 188 号
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 银城 中 路 188 号
邮政编 码：200120
注册时 间：1987 年 3 月 30 日
注册资 本：742.62 亿元
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]25 号
联系人 ： 陆 志俊
联系电 话：95559
交通银 行始 建 于 1908 年 ， 是中国 历史 最悠 久的 银行 之一， 也是 近代 中国 的发 钞行之 一。
1987 年重新 组建 后的 交通 银行正 式对 外营业 ，成 为 中国第 一家 全国性 的国 有 股份制 商业 银
行，总 部设 在上 海。2005 年 6 月交 通银 行在 香港 联 合交易 所挂 牌上 市，2007 年 5 月在 上海
证券交 易所 挂牌 上市 。根 据 2017 年 英国 《银 行家 》 杂志发 布的 全球 千家 大银 行报告 ，交 通
银行一 级资 本位 列第 11 位 ，较上 年上 升 2 位； 根据 2017 年 美国 《财 富》 杂志 发布的 世界
500 强 公司 排行 榜， 交通 银行营 业收 入位 列 第 171 位。
截 至 2018 年 3 月 31 日， 交通银 行资 产总 额为 人民 币 92667.97 亿 元。2018 年 1-3 月，
交通银 行实 现净 利润( 归属 于母公 司股 东) 人 民币 200.91 亿 元。
交通银 行总 行设 资产 托管 业务中 心（ 下文 简称 “托 管中心 ” ） 。 现有 员工 具有 多年基 金 、
证券和 银行 的从 业经 验 ， 具备基 金从 业资 格 ， 以 及 经济师 、 会计 师 、 工 程师 和律师 等中 高级
专业技 术职 称， 员工 的学 历层次 较高 ，专 业分 布合 理，职 业技 能优 良， 职业 道德素 质过 硬 ，
是一支 诚实 勤勉 、积 极进 取、开 拓创 新、 奋发 向上 的资产 托管 从业 人员 队伍 。
2 、主 要人 员情 况
彭纯先 生， 董事 长、 执行 董事， 高级 会计 师。
彭先 生 2018 年 2 月 起任 本 行董事 长 、 执 行董 事。 2013 年 11 月 起任 本行 执行 董 事。 2013泓德优势领航灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 (更新) 摘要
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年 11 月至 2018 年 2 月任 本行副 董事 长、 执行 董事 ，2013 年 10 月至 2018 年 1 月任 本行 行
长； 2010 年 4 月至 2013 年 9 月 任中 国投 资有 限责 任公司 副总 经理 兼中 央汇 金投资 有限 责 任
公司执 行董 事、 总经 理；2005 年 8 月至 2010 年 4 月任本 行执 行董 事、 副行 长；2004 年 9
月至 2005 年 8 月任 本行 副 行长；2004 年 6 月至 2004 年 9 月 任本 行董 事、 行 长助理 ；2001
年 9 月至 2004 年 6 月任 本 行行长 助理 ；1994 年至 2001 年 历任 本行 乌鲁 木齐 分 行副行 长、
行长， 南宁 分行 行长 ，广 州分行 行长 。彭 先 生 1986 年于中 国人 民银 行研 究生 部获经 济学 硕
士学位 。
袁庆伟 女士 ，资 产托 管业 务中心 总裁 。
袁女 士 2015 年 8 月 起任 本 行资产 托管 业务 中心 总裁 ；2007 年 12 月至 2015 年 8 月， 历
任本行 资产 托管 部总 经理 助理、 副总 经理， 本行 资 产托管 业务 中心 副总 裁；1999 年 12 月至
2007 年 12 月， 历任 本行 乌鲁木 齐分 行财 务会 计部 副科长 、 科 长、 处长 助理 、 副处 长， 会 计
结算部 高级 经理 。袁 女 士 1992 年毕 业于 中国 石油 大 学计算 机科 学系 ，获 得学 士学位 ，2005
年于新 疆财 经学 院获 硕士 学位。
3 、基 金托 管业 务经 营情 况
截至 2018 年 3 月 31 日， 交通银 行共 托管 证券 投资 基金 350 只 。 此 外， 交通 银 行还托 管
了基金 公司 特定 客户 资产 管理计 划 、 证 券公 司客 户资 产管理 计划 、 银行 理财 产品 、 信 托计 划 、
私募投资 基金、保 险资金 、全国社 保基金、 养老保 障管理基 金、企业 年金基 金、QFII 证券
投资资 产、RQFII 证券投 资资产 、QDII 证券投资 资 产和 QDLP 资 金等 产品 。
（二）基金托管人的 内部 控制制度
1 、内 部控 制目 标
交通银 行严 格遵 守国 家法 律法规 、 行 业规 章及 行内 相关管 理规 定， 加强 内部 管理， 保 证
托管中 心业 务规 章的 健 全 和各项 规章 的贯 彻执 行 ， 通过对 各种 风险 的梳 理 、 评估 、 监 控 ， 有
效地实 现对 各项 业务 风险 的管控 ，确 保业 务稳 健运 行，保 护基 金持 有人 的合 法权益 。
2 、内 部控 制原 则
（1） 合法 性原 则： 托 管中 心制定 的各 项制 度符 合国 家法律 法规 及监 管机 构的 监管要 求 ，
并贯穿 于托 管业 务经 营管 理活动 的始 终。
（2）全 面性 原则 ：托 管中 心建立 各二 级部自 我监 控 和风险 合规 部风 险管控 的 内部控 制
机制， 覆盖 各项 业务 、 各 个部门 和各 级人 员， 并渗 透到决 策、 执行 、 监 督、 反馈等 各个 经 营
环节， 建立 全面 的风 险管 理监督 机制 。 泓德优势领航灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 (更新) 摘要
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（3）独 立性 原则 ：托 管中 心独立 负责 受托基 金资 产 的保 管 ，保 证基 金资产 与 交通银 行
的自有 资产 相互 独立 ，对 不同的 受托 基金 资产 分别 设置账 户， 独立 核算 ，分 账管理 。
（4）制 衡性 原则 ：托 管中 心贯彻 适当 授权、 相互 制 约的原 则， 从组 织结构 的 设置上 确
保各二 级部 和各 岗位 权责 分明、 相互 牵制 ， 并 通过 有 效的相 互制 衡措 施消 除内 部控制 中的 盲
点。
（5）有 效性 原则 ：托 管中 心在岗 位、 业务二 级部 和 风险合 规部 三级 内控管 理 模式的 基
础上 ， 形 成科 学合 理的 内部 控制决 策机 制 、 执 行机 制和 监督机 制 ， 通 过行 之有 效的 控制流 程 、
控制措 施， 建立 合理 的内 控程序 ，保 障内 控管 理的 有效执 行。
（6）效 益性 原则 ：托 管中 心内部 控制 与基金 托管 规 模、业 务范 围和 业务运 作 环节的 风
险控制 要求 相适 应， 尽量 降低经 营运 作成 本， 以合 理的控 制成 本实 现最 佳的 内部控 制 目 标 。
3 、内 部控 制制 度及 措施
根据 《证 券投 资基 金法 》 、 《中 华人 民共 和国 商业 银 行法 》 等 法律 法规 ， 托管 中心制 定了
一整套 严密 、 高效 的证 券投 资基金 托管 管理 规章 制度 ， 确保基 金托 管业 务运 行的 规范 、 安 全 、
高 效 ， 包括 《 交通 银 行资产 托 管 业务 管 理办 法 》 、 《交 通 银 行资 产 托管 业 务风险 管 理 办法 》 、
《交通 银行 资产 托管 业务 系统建 设管 理办 法》 、 《交 通银行 资产 托管 部信 息披 露制度 》 、 《 交 通
银行资 产托 管业 务商 业秘 密管理 规 定 》 、 《 交通 银行 资产托 管业 务从 业人 员行 为规范 》 、 《 交 通
银行资 产托 管业 务档 案管 理暂行 办法 》 等， 并根 据市 场变化 和基 金业 务的 发展 不断加 以完 善 。
做到业 务分 工合 理 ， 技 术 系统规 范管 理 ， 业 务管 理 制度化 ， 核心 作业 区实 行 封闭管 理 ， 有 关
信息披 露由 专人 负责 。
托 管 中 心 通 过对 基 金 托 管业 务 各 环 节 的事 前 指 导 、事 中 风 控 和 事后 检 查 措 施实 现 全流
程、 全 链条 的风 险控 制管 理， 聘 请国 际著 名会 计师 事务所 对基 金托 管业 务运 行进行 国际 标 准
的内部 控制 评审 。
（三）基金托管人对 基金 管理人运作基金进行 监督 的方法和程序
交通银 行作 为基 金托 管人 ， 根据 《证 券投 资基 金法 》 、 《公开 募集 证券 投资 基金 运作管 理
办法 》 和 有关 证券 法规 的 规定 ， 对 基金 的投 资对 象 、 基 金资 产的 投资 组合 比 例、 基金 资产 的
核算 、 基 金资 产净 值的 计算 、 基 金管 理人 报酬 的计 提和 支付 、 基 金托 管人 报酬 的计 提和支 付 、
基金的 申购 资金 的到 账与 赎回资 金的 划付 、 基 金收 益分配 等行 为的 合法 性、 合规性 进行 监 督
和核查 。
交通银 行作 为基 金托 管人 ， 发现 基金 管理 人有 违反 《 证券投 资基 金法 》 、 《 公开 募集证 券泓德优势领航灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 (更新) 摘要
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投资基 金运 作管 理办 法 》 等有关 证券 法规 和 《基 金 合同 》 的 行为 ， 及时 通知 基金管 理人 予以
纠正， 基金 管理 人收 到通 知 后及时 核对 确认 并进 行调 整。 交 通银 行有 权对 通知 事 项进行 复查 ，
督促基 金管 理人 改正 。 基 金管理 人对 交通 银行 通知 的违规 事项 未能 及时 纠正 的， 交 通银 行 有
权报告 中国 证监 会。
交通银 行作 为基 金托 管人 ， 发现基 金管 理人 有重 大违 规行为 ， 有 权立 即报 告中 国 证监会 ，
同时通 知基 金管 理人 限期 纠正。
（四）其他事项
最近一 年内 交通 银行 及其 负责资 产托 管业 务的 高级 管理人 员无 重大 违法 违规 行为， 未 受
到中国 人民 银行 、 中 国证 监会、 中国 银保 监会 及其 他有关 机关 的处 罚。 负责 基金托 管业 务 的
高级管 理人 员在 基金 管理 公司无 兼职 的情 况 。 泓德优势领航灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 (更新) 摘要
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三、相关服务机构
（一） 销售 机构
1 、直 销机 构： 泓德 基金 管 理有限 公司
住 所： 西藏 拉萨 市柳 梧新 区柳梧 大 厦 1206 室
办公地 址： 北京 市西 城区 德胜门 外大 街 125 号 3 层
法定代 表人 ：王 德晓
客户服 务电 话：4009-100-888
传真：010-59322130
联系人 ：童 贤达
网址：www.hongdefund.com
2 、其 他销 售机 构
（1） 中国 光大 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 25 号中 国光 大 中心
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 25 号中 国光 大 中心
法定代 表人 ：唐 双宁
电话：010-6363 6153
传真：010-6856 0661
联系人 ：朱 红
网址： www.cebbank.com.
客户服 务电 话：95595
（2） 兴业 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 福建 省福 州市 湖东 路 154 号中 山大 厦
办公地 址： 上海 市江 宁 路 168 号 兴业 银行 大厦
法定代 表人 ：高 建平
电话：021-52629999
传真：021-62569070
联系人 ：曾 鸣
网址：www.cib.com.cn
客户服 务电 话：95561 泓德优势领航灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 (更新) 摘要
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（3） 交通 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
办公地 址： 上海 市长 宁区 仙霞 路 18 号
法定代 表人 ：牛 锡明
联系人 ：张 宏革
电话：021-58781234
传真：021-58408483
网址：www.bankcomm.com
客户服 务电 话：95559
（4） 招商 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 ：李 建红
电话：0755-83198888
传真：0755-83195050
网址：www.cmbchina.com
客户服 务电 话：95555
（5） 上海 浦东 发展 银行 股 份有限 公司
注册地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉
电话：021-61618888
传真：021-63604199
联系人 ：吴 斌
网址：www.spdb.com.cn
客户服 务电 话：95528
（6） 中信 建投 证券 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号
办公地 址： 北京 市东 城区 朝内大 街 188 号 法定 代表 人：王 常青 电话 ：400-8888-108
传真：010 －65182261
联系人 ：许 梦园 泓德优势领航灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 (更新) 摘要
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网址：www.csc108.com
客户服 务电 话：400-8888-108
（7） 西藏 东方 财富 证券 股 份有限 公司
注册地 址： 西藏 拉萨 市北 京中 路 101 号
办公地 址： 上海 市闸 北区 永和 路 118 弄 24 号
法定代 表 人 ：陈 宏
电话：021-36537945
传真：(86-21)36533452
联系人 ：周 艳琼
网址：www.xzsec.com/
客户服 务电 话：40088-11177
（8） 中国 国际 金融 有限 公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外大 街 1 号国 贸写 字楼 2 座 27-28 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外大 街 1 号国 贸写 字楼 2 座 27-28 层
法定代 表人 ：丁 学东
电话：010-65051166
传真：010-65058065
联系人 ：王 帅
网址：www.cicc.com.cn
客户服 务电 话：400-910-1166
（9） 国泰 君安 证券 股份 有 限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号
法定代 表人 ：杨 德红
电话：021-38676666
传真：021-38670666
联系人 ：芮 敏祺
网址：www.gtja.com
客户服 务电 话：95521
（10） 首创 证券 有限 责任 公司 泓德优势领航灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 (更新) 摘要
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注册地 址： 北京 市西 城区 德胜门 外大 街 115 号
办公地 址： 北京 市西 城区 德胜门 外大 街 115 号
法定代 表人 ：吴 涛
电话：010-59366070
传真：010-59366055
联系人 ：刘 宇
网址：www.sczq.com.cn
客户服 务电 话：400-620-0620
（11 ）长 江证 券股 份有 限 公司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：杨 泽柱
联系人 ：奚 博宇
电话：027-65799999
传真：027-85481900
网址：www.95579.com
客服电 话：95579
（12） 国都 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
法定代 表人 ：王 少华
传真：010-84183311-3389
联系人 ：黄 静
网址：www.guodu.com
客户服 务电 话：400-818-8118
（13） 申万 宏源 证券 有限 公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 ：李 梅
传真：021-33388224
联系人 ：黄 莹
网址：www.swhysc.com
客户服 务电 话：95523 或 4008895523 泓德优势领航灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 (更新) 摘要
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（14） 申万 宏源 西部 证券 有限公 司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区 （ 新市 区） 北 京 南路 358 号 大成 国际 大 厦 20 楼 2005
室
法定代 表人 ：李 季
联系人 ：黄 莹
网址：www.hysec.com
客户服 务电 话：400-800-0562
（15） 平安 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号 荣超 大 厦 16-20 层
法定代 表人 ：谢 永林
联系人 ：周 一涵
电话：021-386374376
传真：0755-82435367
网址：www.stock.pingan.com
客户服 务电 话：95511-8
（16） 湘财 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 湖南 长沙 市天 心区湘 府中 路 198 号 新南 城商务 中 心 A 栋 11 楼
办公地 址： 湖南 长沙 市天 心区湘 府中 路 198 号 新南 城商务 中 心 A 栋 11 楼
法定代 表人 ：林 俊波
联系人 ：张 新媛
网址：www.xcsc.com
客户服 务电 话：400-888-1551
（17） 中信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座
法定代 表人 ：张 佑君
传真：010-60833739
联系人 ：侯 艳红
网址：www.cs.ecitic.com
客户服 务电 话：95548
（18） 中信 证券 （山 东） 有限责 任公 司 泓德优势领航灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 (更新) 摘要
15
注册地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼 20 层
法定代 表人 ：杨 宝林
传真：0532-85022605
联系人 ：赵 艳青
网址：www.citicssd.com
客户服 务电 话：95548
（19） 中信 期货 有限 公司
注 册地 址： 深圳 市福 田区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场（二 期） 北 座 13 层
法定代 表人 ：张 皓
传真：0755-83217421
联系人 ：韩 钰
网址：www.citicsf.com
客户服 务电 话：400-990-8826
（20） 中国 银河 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 中国 北京 西城 区金融 大 街 35 号国 际企 业 大厦 C 座
办公地 址： 中国 北京 西城 区金融 大 街 35 号国 际企 业 大厦 C 座
法定代 表人 ：陈 有安
电话：010-83574627
传真：010-66568536
联系人 ：刘 舒扬
网址：www.chinastock.com.cn/
客 户服 务电 话：010-83574627
（21） 东方 证券 股份 有限 公司
法定代 表人 ：潘 鑫军
注册地 址： 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 22 层、23 层、25 层-29 层
办公地 址： 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 21 层-23 层、25 层-29 层
联系人 ：胡 月茹
电话：021-63325888
传真：021-63326729
网址：www.dfzq.com.cn 泓德优势领航灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 (更新) 摘要
16
客户服 务电 话：95503
（22） 阳光 人寿 保险 股份 有限公 司
注册地 址： 海南 省三 亚市 河东区 三亚 河东 路海 康商 务 12 、13 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 乙 12 号 1 号楼 昆 泰国际 大 厦 12 层
法定代 表人 ：李 科
电话：010-59053779
传真：010-59053700
联系人 ：龙 尧
网址：fund.sinosig.com
（23） 上海 好买 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 欧阳 路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 1118 号鄂 尔多 斯国际 大 厦 903 ～906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
电话：021-20613999
传真：021-68596916
联系人 ：张 茹
网址：www.ehowbuy.com
客户服 务电 话：400-700-9665
（24） 和讯 信息 科技 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 外大 街 22 号泛 利大 厦 10 层
办公地 址： 北京 市朝 外大 街 22 号泛 利大 厦 10 层
法定代 表人 ：王 莉
电话：021-20835787
传真：010-85657357
联系人 ：吴 卫东
网址：licaike.hexun.com
客户服 务电 话：400-920-0022
（25） 上海 天天 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼
办公地 址： 上海 市徐 汇区 宛平南 路 88 号 金座 东方 财 富大厦 泓德优势领航灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 (更新) 摘要
17
法定代 表人 ：其 实
电话：021-54509998-7019
传真：021-54660501
联系人 ：丁 姗姗
网址：www.1234567.com.cn
客户服 务电 话：400-181-8188
（26） 北京 恒天 明泽 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 北京 市经 济技 术开发 区宏 达北 路 10 号五层 5122 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 20 号乐 成中 心 A 座 23 层
法定代 表人 ：梁 越
电话：010-56810307
传真：010-56810628
联系人 ：张 晔
网址：www.chtfund.com
客户服 务电 话：4008980618
（27） 中期 资产 管理 有限 公司
注册地 址： 中国 北京 市朝 阳区建 国门 外光 华 路 14 号 1 幢 11 层 1103 号
办公地 址： 中国 北京 市朝 阳区建 国门 外光 华 路 14 号 A 座 8 层
法定代 表人 ：姜 新
电话：010-65807865
传真：010-65807864
联系人 ：侯 英健
网址：www.cifcofund.com
客户服 务电 话：95162-2
（28） 上海 汇付 金融 服务 有限公 司
注册地 址： 上海 市中 山南 路 100 号金 外滩 国际 广 场 19 楼
办公地 址： 上海 市宜 山 路 700 号 普天 信息 产业 园 2 期 C5 栋 汇付 天下 总部 大 楼 2 楼
法定代 表人 ：冯 修敏
联系人 ：周 丹
电话：021-33323999*8318
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18
传真：021-33323830
网址：www.chinapnr.com
（29） 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司
注册地 址： 杭州 市文 二西 路 1 号 903 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 翠柏 路 7 号电 子商 务产业 园 2 号楼 2 楼
法定代 表人 ：凌 顺平
电话：0571-88911818
传真：0571-86800423
联系人 ：吴 强
网址：www.5ifund.com
客户服 务电 话：4008-773-772
（30） 上海 陆金 所资 产管 理有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地 址: 上 海市 浦东 新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
法 定代 表人: 郭坚
联系人: 宁博 宇
电话: 021-20665952
传真: 021-22066653
网址：www.lufunds.com
客户服 务电 话：4008219031
（31） 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
法定代 表人 ：张 跃伟
传真：021-20691861
联系人 ：徐 骋骁
网址：www.erichfund.com
客户服 务电 话：400-820-2899
（32） 北京 钱景 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱街 丹 棱 SOHO 1008-1012
法定代 表人 ：赵 荣春 泓德优势领航灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 (更新) 摘要
19
传真：010-57569671
联系人 ：高 静
网址：www.qianjing.com
客户服 务电 话：400-893-6885
（33） 蚂蚁 （杭 州） 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道文 一西 路 1218 号 1 栋 202 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 万塘 路 18 号 黄龙 时 代广 场 B 座 6F
法定代 表人 ：陈 柏青
联系人 ：韩 爱彬
网址：www.fund123.cn
客户服 务电 话：4000-766-123
（34） 上海 凯石 财富 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏南 路 765 号 602-115 室
办公地 址： 上海 市黄 浦区 延安东 路 1 号凯 石大 厦 4 楼
法定代 表人 ：陈 继武
联系人 ：李 晓明
网址：www.vstonewealth.com
客户服 务电 话：4006-433-389
（35） 诺亚 正行 （上 海） 基金销 售投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄 9 号 3724 室
办公地 址： 上海 市杨 浦区 秦皇岛 路 32 号 c 栋
法定代 表人 ：汪 静波
联系人 ：李 娟
传真：021-38509735
网址：www.noah-fund.com
客户服 务电 话：400-821-5399
（36） 中证 金牛 （北 京） 投资咨 询有 限公 司
注册地 址： 北京 市丰 台区 东管 头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 甲 1 号 新华 社第三 工作 区 5F
法定代 表人 ：钱 昊旻 泓德优势领航灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 (更新) 摘要
20
联系人 ：孙 雯
电话：010-59336533
传真：010-59336500
网址：www.jnlc.com
客户服 务电 话：4008909998
（37） 珠海 盈米 财富 管理 有限公 司
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号 105 室-3491
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼 B1201-1203
法定代 表人 ：肖 雯
联系人 ：黄 敏嫦
电话：020-89629099
传真：020-89629011
网址：www.yingmi.cn
客户服 务电 话：020-89629066
（38） 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 福田街 道民 田 路 178 号华 融大 厦 27 层 2704
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 28 号 富卓 大 厦 A 座 7 层
法定代 表人 ：马 勇
联系人 ：文 雯
电话：010-83363101
传真：010-83363072
网址：http://8.jrj.com.cn/
客户服 务电 话：400-166-1188
（39） 北京 创金 启富 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号 5 号楼 215A
办公地 址： 北京 市西 城区 白纸坊 东 街 2 号 经济 日报 社 A 楼 712 室
法定代 表人 ：梁 蓉
联系人 ：李 婷婷
电话：010-66154828-801
传真：010-63583991 泓德优势领航灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 (更新) 摘要
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网址：www.5irich.com
客户服 务电 话：400-6262-818
（40） 北京 新浪 仓石 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 北四环 西 路 58 号理 想国 际 大厦 906 室
法定代 表人 ：张 琪
联系人 ：付 文红
电话：010-62676405
传真：010-62676582
网址：www.xincai.com
客户服 务电 话：010-62675369
（41） 泰诚 财富 基金 销售 （大连 ）有 限公 司
注册地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园 3 号
办公地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园 3 号
法定代 表人 ：林 卓
联系人 ：姜 焕洋
电话：0411-88891212
传真：0411-84396536
网址：www.taichengcaifu.com
客户服 务电 话：400-6411-999
（42） 宜信 普泽 投资 顾问 （北京 ）有 限公 司
注册地 址： 北 京市 朝阳 区 建国 路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地 址： 北 京市 朝阳 区 建国 路 SOHO 现代 城 C 座 18 层 1809
法定代 表人 ：戎 兵
联系人 ：魏 晨
电话：010-52413385
传真：010-85894285
网址： http://www.yixinfund.com/
客户服 务电 话：400-6099-200
（43） 北京 肯特 瑞财 富投 资管理 有限 公司
注册地 址： 北 京市 海淀 区 海淀东 三 街 2 号 4 层 401-15 泓德优势领航灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 (更新) 摘要
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法定代 表人 ：陈 超
电话：4000988511/ 4000888816
传真：010-89188000
网址：http://fund.jd.com
客户服 务电 话：95118
（44） 深圳 众禄 金融 控股 股份 有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦 8 楼 801
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园 路 8 号 HALO 广场 4 楼
法定代 表人 ： 薛峰
联系人 ：童 彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
网址： www.zlfund.cn
客户服 务电 话：4006-788-887
（45） 上海 利得 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号 1033 室
办公地 址： 上海 浦东 新区 峨山 路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代 表人 ：李 兴春
联系人 ：刘 阳坤
电话：021-50583533
传真：021-50583633
网址：www.leadfund.com.cn
客户服 务电 话：400-921-7755
（46） 乾道 金融 信息 服务 （北京 ）有 限公 司
注册地 址： 北 京市 海淀 区 东北旺 村 南 1 号楼 7 层 7117 室
办公地 址： 北京 市西 城区 德胜门 外大 街 13 号院 1 号楼 1302
法定代 表人 ： 王兴 吉
联系人 ：高 雪超
电话：01062062880
传真：01082057741 泓德优势领航灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 (更新) 摘要
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网址： www.qiandaojr.com
客户服 务电 话：400-088-8080
（47） 大泰 金石 投资 管理 有限公 司
注册地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 222 号 南京 奥体 中心现 代五 项 馆 2105 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区峨山 路 505 号 东方 纯一 大厦 15 楼
法定代 表人 ： 袁顾 明
联系人 ：朱 海涛
电话：15921264785
传真：021-20324199
网址： www.dtfunds.com
客户服 务电 话：400-928-2266
（48） 北京 植信 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市密 云县 兴盛南 路 8 号院 2 号楼 106 室-67
办公地 址： 北京 市朝 阳区 惠河南 路盛 世龙 源 10 号
法定代 表人 ：于 龙
联系人: 吴鹏
传真：010-67767615
网址：www.zhixin-inv.com
客户服 务电 话：400-680-2123
（49） 北京 格上 富信 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北 路 19 号楼 701 内 09 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北 路 19 号楼 701 内 09 室
法人代 表： 李悦 章
联系人 ：曹 庆展
电话：010-65983311
传真：010-65983333
网址： www.igesafe.com
客户服 务电 话：400-066-8586
（50） 上海 万得 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号 11 楼 B 座 泓德优势领航灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 (更新) 摘要
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办公地 址： 上海 市浦 东新 区福山 路 33 号 8 楼
法定代 表人 ：王 廷富
电话：021-51327185
传真：021-50710161
联系人 ： 徐亚 丹
网址：www.520fund.com.cn
客户服 务电 话：400-821-0203
（51） 北京 乐融 多源 投资 咨询有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 西大望 路 1 号 1 号楼 16 层 1603
办公地 址： 北京 市朝 阳区 工人体 育馆 北路 甲 2 号盈 科中 心 B 座裙 楼二 层
法定代 表人 ：董 浩
传真：010-65951887
联系人 ：姜 颖
网址：www.hongdianfund.com
客户服 务电 话：400-068-1176
（52） 喜鹊 财富 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 西 藏拉 萨市 柳 梧新区 柳梧 大 厦 1513 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 北苑路 安苑 里 1 号奇 迹大 厦 6 层
法定代 表人 ：陈 皓
电话：18501904963
传真：010-50877697
联系人 ：曹 砚财
网址：www.xiquefund.com
客户服 务电 话：0891-6177483
（53） 中经 北证 （北 京） 资产管 理有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 11 号 703
法定代 表人 ：曲 阳
注册资 本： 3000 万
组织形 式： 有 限责 任公 司
联 系 人： 王晨
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电 话：13811685981
传 真： 010-50866170
(54) 北京 蛋卷 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大 街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
办公地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大 街 1 号 院望 京 SOHO 塔 3 A 座 19 层
法定代 表人 ：钟 斐斐
联系人 ：戚 晓强
电话： 010-61840688
传真： 010-61840699
网址：www.danjuanapp.com
客户服 务电 话：4000-618-518
基金管 理人 可以 根据 情况 变化、 增加 或者 减少 销售 机构， 并另 行公 告。
（二）登记机构
名称： 泓德 基金 管理 有限 公司
住所： 西藏 拉萨 市柳 梧新 区柳梧 大 厦 1206 室
办公地 址： 北京 市西 城区 德胜门 外大 街 125 号 3 层
法定代 表人 ：王 德晓
客户服 务电 话：4009-100-888
传真：010-59322130
（三）律师事务所
名称： 北京 市天 元律 师事 务所
住所： 北京 市西 城区 丰盛 胡同 28 号 太平 洋保 险大 厦 10 层
办公地 址： 北京 市西 城区 丰盛胡 同 28 号 太平 洋保 险大 厦 10 层
法定代 表人 ：朱 小辉
联系电 话：010-57763888
传真：010-57763777
联系人 ：李 晗
经办律 师： 吴冠 雄、 李晗 泓德优势领航灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 (更新) 摘要
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（四）会计师事务所
本公司 聘请 的法 定验 资机 构为普 华永 道中 天会 计师 事务所 （特 殊普 通合 伙） 。
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所（ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼
办公地 址： 上海 市黄 浦区 湖滨 路 202 号企 业天 地 2 号楼普 华永 道中 心 11 楼
执行事 务合 伙人 ：李丹
联系电 话：021-23238888
传真：021-23238800
联系人 ：赵 钰
经办会 计师 ：薛 竞、 赵钰
四、基金名称
泓德优 势领 航灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金
五、基金的类型
混合型
六、基金的运作方式
契约型 开放 式 泓德优势领航灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 (更新) 摘要
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七 、基金的投资
（一） 投资 目标
在运用 灵活 的资 产配 置策 略基础 上， 本基 金主 要投 资于具 备良 好成 长性 、 竞 争力以 及 价
值被低 估的 公司 ， 积 极把 握股票 市场 波动 所带 来的 获利机 会， 追求 基金 资产 的中长 期稳 健 增
值 。
（二） 投资 范围
本基金 的投 资范 围包 括国 内依法 发行 上市 的股 票 （ 包括中 小板 、 创 业板 及其 他经中 国 证
监会核 准上 市的 股票） 、权 证、债 券（ 包括 国债、 金 融债、 企业 债、 公司债 、 次级债 、地 方
政府债 、 短 期公 司债 、 中 小企业 私募 债券 、 可 转换 债券、 可交 换债 券、 分离 交易可 转债 、 央
行票据 、中 期票 据、短 期 融资券 （含 超短 期融资 券 ）等） 、资产 支持 证券 、债 券回购 、银 行
存款（ 包括 通知 存款、 定 期存款 、协 议存 款等） 、同 业存单 、货 币市 场工具 、 股指期 货、 国
债期货以及法律法规或中 国证监会允许基金投资的 其他金融工具( 但须符合中国证监会相关
规定) 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。
基金的 投资 组合 比例 为： 股票资 产占 基金 资产 的比 例为 0% －95% ；每 个交 易 日日终 在
扣除国 债期 货和 股指 期货 合约需 缴纳 的交 易保 证金 后， 基 金保 留的 现金 或投 资 于到期 日在 一
年以内 的政 府债 券的 比例 合计不 低于 基金 资产 净值 的 5% 。
（三） 投资 策略
1 、大 类资 产配 置策 略
本基金 在宏 观经 济分 析基 础上 ， 结 合政 策面 、 市场 资金面 ， 积极 把握 市场 发 展趋势 ， 根
据经济 周期 不同 阶段 各类 资产市 场表 现变 化情 况， 对股票 、 债 券和 现金 等大 类资产 投资 比 例
进行精 心配 置， 以分 散市 场风险 ，力 争取 得超 越业 绩比较 基准 的收 益。
2 、股 票投 资策 略
本基金 将结 合市 场环 境灵 活运用 多种 投资 策略 ， 多 维度分 析股 票的 投资 价值 ， 充分 挖 掘
市场中 潜在 的投 资机 会， 实现基 金资 产的 长期 稳健 增值。
（1） 成长 投资 策略
本基金 将通 过定 量分 析与 定性分 析相 结合 的方 式， 自 下而上 的精 选市 场中 具有 持续成 长
潜力且 估值 合理 的上 市公 司进行 投资 。 泓德优势领航灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 (更新) 摘要
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1 ）定 量分 析
公司的 成长 性最 终体 现为 利润的 增长 。 因 此， 本基 金 将预期 主营 业务 收入 增长 率和预 期
主营业 务利 润率 作为 企业 成长性 考察 的主 指标 ， 并 结合税 后利 润增 长率 、 净 资产收 益率 等 指
标，筛 选出 盈利 能力 超过 市场平 均水 平的 上市 公司 。
A 、 主营 业务 收入 增长 率。 主营业 务收 入的 增长 往往 意味着 公司 市场 份额 的扩 大， 是 把
握公司 成长 性的 主要 指标 。 本基 金在 考察 主营 业务 收入增 长率 时， 将在 考察 历史主 营业 务 收
入增长 率的 基础 上， 结合 分析公 司的 产能 扩张 、 主 导产品 的市 场供 求变 化趋 势、 行 业竞 争 格
局、 以 及 产品 的差 异性 或替 代性等 因素 ， 参考 上市 公司 的存货 周转 率 、 应 收账 款周 转率指 标 ，
从而准 确把 握预 期主 营业 务收入 增长 的质 量和 有效 性。
B 、 主营 业务 利润 率。 主营 业务利 润率 反映 了公 司获 利能力 的强 弱 ， 是 企业 核 心竞争 力
之所在 。
2 ）定 性分 析
公司盈 利增 长的 持续 性主 要取决 于公 司的 核心 竞争 力， 因 此， 本基 金将 在定 量 筛选的 基
础上 ， 从 技术 优势 、 资源 优势和 商业 模式 等方 面 ， 把握公 司盈 利能 力的 质量 和持续 性 ， 进 而
判断公 司成 长的 可持 续性 。
A 、 市场 优势。 市场 优势 包 括上市 公司 的市 场地 位和 市场份 额等 方面 ， 本 基金 将精选 在
细分市 场占 据领 先位 置、 具 有品 牌 号召 力或 较高 的行 业知名 度或 在营 销渠 道及 营销网 络方 面
具有优 势的 企业 进行 投资 ；
B 、 技术 优势 分析 。 较 强的 技术优 势和 可持 续研 发能 力及投 入 ， 可 以促 使公 司 所掌握 的
技术不 断转 化为 新产 品或 服务， 为公 司成 长提 供动 力。 本 基金 通过 分析 公司 拥有的 专利 和 专
有技术 数量 、 新 产品 的数 量及推 出速 度、 核心 技术 是否具 有较 高的 竞争 壁垒 、 产品 和研 发 上
的经费 投入 情况 等， 判断 公司技 术优 势及 其可 持续 性。
C 、 资源 优势 分析 。 垄 断资 源可以 为公 司在 较长 时期 内的发 展提 供好 利润 来源 。 对 于 具
有特许 权 、 专 有技 术 、 品 牌等独 特资 源的 公司 ， 本 基金将 主要 通过 对公 司的 行业垄 断性 、 进
入壁垒 、政 策扶 持力 度等 方面的 分析 ，判 断公 司的 资源优 势是 否支 持其 持续 成长。
D 、 商业 模式 分析。 公司 的 商业模 式决 定了 其在 行业 中的地 位和 发展 潜力 ， 独 特的商 业
模式将 支持 公司 的快 速发 展。 本 基金 将从 商业 模式 的独特 性、 可复 制性 、 可 持 续性及 盈利 性
等角度 考察 公司 的商 业模 式是否 符合 行业 发展 的趋 势、 是 否可 以维 持公 司销 售 规模和 盈利 的
持续性 增长 。
（2） 价值 投资 策略 泓德优势领航灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 (更新) 摘要
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价值投 资策 略是 通过 寻找 价值被 低估 的股 票进 行投 资， 以 谋求 估值 反转 带来 的收益 。 本
基金将 根据 不同 行业 特征 和市场 特征 ， 综合 运用 市 盈率(P/E) 、 市 净率(P/B) 、 市销率 （P/S）、
EV/EBITDA 以及 现金 流 折 现模 型(DCF) 等估值指 标 ， 精 选价 值被 低估的 上市 公 司进行 投资 。
3 、债 券投 资策 略
本基金 通过 对国 内外 宏观 经济态 势、 利率 走势 、 收 益 率曲线 变化 趋势 和信 用风 险变化 等
因素进 行综 合分 析， 构建 和调整 固定 收益 证券 投资 组合， 力求 获得 稳健 的投 资收益 。
（1） 久期 配置 策略
本基金 将考 察市 场利 率的 动态变 化及 预期 变化 ， 对 GDP 、CPI 、 国际 收支 等引 起利率 变
化的相 关因 素进 行深 入的 研究， 分析 宏观 经济 运行 的可能 情景 ， 并 在此 基础 上判断 包括 财 政
政策、 货币 政策 在内 的宏 观经济 政策 取向 ， 对 市场 利率水 平和 收益 率曲 线未 来的变 化趋 势 做
出预测 和判 断， 结合 债券 市场资 金供 求结 构及 变化 趋势， 确定 固定 收益 类资 产的久 期 配 置 。
（2） 个券 选择 策略
对于国 债、 央行 票据 等非 信用类 债券 ， 本 基金 将根 据宏观 经济 变量 和宏 观经 济政策 的 分
析， 预测 未来 收益 率曲 线的 变动趋 势 ， 综 合考 虑组 合流 动性决 定投 资品 种 ； 对 于信 用类债 券 ，
本基金 将根 据发 行人 的公 司背景 、 行业 特性 、 盈利 能力 、 偿 债能 力 、 流 动性 等因素 ， 对信 用
债进行 信用 风险 评估 ， 积 极发掘 信用 利差 具有 相对 投资机 会的 个券 进行 投资 ， 并采 取分 散 化
投资策 略， 严格 控制 组合 整体的 违约 风险 水平 。
（3） 可转 债投 资策 略
可转债 兼具 权益 类证 券与 固定收 益类 证券 的特 性， 本 基金一 方面 将对 发债 主体 的信用 基
本面进 行深 入挖 掘以 明确 该可转 债的 债底 保护 ， 防 范信用 风险 ， 另 一方 面， 还 会进一 步分 析
公 司 的 盈 利和 成 长能 力 以确 定 可 转 债中 长 期的 上 涨空 间 。 本 基金 将 借鉴 信 用债 的 基 本 面研
究， 从 行业 基本 面、 公司 的行业 地位 、 竞 争优 势、 财务稳 健性 、 盈 利能 力、 治理结 构等 方 面
进行考 察， 精选 财务 稳健 、信用 违约 风险 小的 可转 债进行 投资 。
（4） 中小 企业 私募 债券 投 资策略
本基金 对中 小企 业私 募债 的投资 综合 考虑 安全 性、 收 益性和 流动 性等 方面 特征 进行全 方
位的研 究和 比较 ， 对个 券 发行主 体的 性质 、 行业 、 经营情 况 、 以 及债 券的 增 信措施 等进 行全
面分析 ， 选 择具 有优 势的 品种进 行投 资， 并通 过久 期控制 和调 整、 分散 投资 来管理 组合 的 风
险。
（5） 资产 支持 证券 投资 策 略
资产支 持证 券主 要包 括资 产抵押 贷款 支持 证券 （ABS ） 、 住 房抵 押贷 款支 持证 券 （MBS ）泓德优势领航灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 (更新) 摘要
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等证券 品种 。本 基金 将重 点对市 场利 率、 发行 条款 、支持 资产 的构 成及 质量 、提前 偿还 率 、
风险补 偿收 益和 市场 流动 性等影 响资 产支 持证 券价 值的因 素进 行分 析， 并辅 助 采用蒙 特卡 洛
方法等 数量 化定 价模 型， 评估资 产支 持证 券的 相对 投资价 值并 做出 相应 的投 资决策 。
4 、金 融衍 生品 投资 策略
（1）股 指 期货 投资 策略
本基金 投资 股指 期货 将根 据风险 管理 的原 则， 以套 期保值 为目 的， 选择 流动 性好、 交 易
活跃的 期货 合约 ， 并 根据 对证券 市场 和期 货市 场运 行趋势 的研 判， 以及 对股 指期货 合约 的 估
值定价 ，与 股票 现货 资产 进行匹 配， 实现 多头 或空 头的套 期保 值操 作。
（2） 权证 投资 策略
权证为 本基 金辅 助性 投资 工具， 投资 原则 为有 利于 加强基 金风 险控 制， 有利 于基金 资 产
增值。 在进 行权 证投 资时 ， 基金管 理人 将通 过对 权证 标的证 券基 本面 的研 究， 并结合 权证 定
价模型 寻求 其合 理估 值水 平， 通过 限量 投资 、 趋势 投 资、 优化 组合 等投 资策 略进 行权证 投资 。
基金管 理人 将充 分考 虑权 证资产 的收 益性 、 流 动性 及风险 性特 征， 谨慎 进行 投资， 追求 稳 健
的收益 。
（3） 国债 期货 投资 策略
国债期 货作 为利 率衍 生品 的一种 ， 有 助于 管理 债券 组合的 久期 、 流 动性 和风 险水平 。 管
理人将 按照 相关 法律 法规 的规定 ， 结 合对 宏观 经济 形势和 政策 趋势 的判 断、 对债券 市场 进 行
定性和 定量 分析 ， 并对 国 债期货 和现 货基 差 、 国 债 期货的 流动 性 、 波 动水 平 、 套 期保 值的 有
效性等 指标 进行 跟踪 监控 ， 在最 大限 度保 证基 金资 产安全 的基 础上 ， 力 求实 现基金 资产 的 长
期稳定 增值 。国 债期 货相 关投资 遵循 法律 法规 及中 国证监 会的 规定 。
（四） 投资 限制
1 、组 合限 制
基金的 投 资 组合 应遵 循以 下限制 ：
（1） 股票 投资 比例 为基 金 资产 的 0% —95% ；
（2）每 个交 易日 日终 在扣 除国债 期货 和股指 期货 合 约需缴 纳的 交易 保证金 后 保持不 低
于基金 资产 净 值 5% 的 现金 或者到 期日 在一 年以 内的 政府债 券；
（3） 本基 金持 有一 家公 司 发行的 证券 ，其 市值 不超 过基金 资产 净值 的 10% ；
（4） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有一 家公 司发 行的证 券， 不超 过该 证券 的 10% ；
（5） 本基 金持 有的 全部 权 证，其 市值 不得 超过 基金 资产净 值 的 3% ；
（6） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有的 同一 权证 ，不得 超过 该权 证 的 10% ； 泓德优势领航灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 (更新) 摘要
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（7 ）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的
0.5% ；
（8）本 基金 投资 于同 一原 始权益 人的 各类资 产支 持 证券的 比例 ，不 得超过 基 金资产 净
值的 10% ；
（9） 本基 金持 有的 全部 资 产支持 证券 ，其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的 20% ；
（10 ） 本 基金 持有 的同 一( 指同一 信用 级别) 资产 支持 证券的 比例 ， 不得 超过 该 资产支 持
证券规 模 的 10% ；
（11 ） 本 基金 管理 人管 理 的全部 基金 投资 于同 一原 始权益 人的 各类 资产 支持 证券 ， 不 得
超过其 各类 资产 支持 证券 合计规 模 的 10% ；
（12） 本基 金应 投资 于信 用级别 评级 为 BBB 以上( 含 BBB) 的资 产支 持证 券。 基金持 有
资产支 持证 券期 间， 如果 其信用 等级 下降 、 不 再符 合投资 标准 ， 应 在评 级报 告发布 之日 起 3
个月内 予以 全部 卖出 ；
（13） 基金 财产 参与 股票 发行申 购， 本基 金所 申报 的金额 不超 过本 基金 的总 资产， 本 基
金所申 报的 股票 数量 不超 过拟发 行股 票公 司本 次发 行股票 的总 量；
（14） 本基 金进 入全 国银 行 间同业 市场 进行 债券 回购 的资金 余额 不得 超过 基金 资产净 值
的 40% ， 在全 国银 行间 同 业市场 中的 债券 回购 最长 期限 为 1 年 ， 债 券回 购到 期后不 得展 期 ；
（15） 本基 金总 资产 不得 超过基 金净 资产 的 140% ；
（16） 本基 金如 投资 股指 期货， 应遵 循 如 下比 例：
本 基 金 在 任 何交 易 日 日 终， 持 有 的 买 入股 指 期 货 合约 价 值 ， 不 得超 过 基 金 资产 净 值的
10% ； 本基 金所 持有 的股 票市值 和买 入 、 卖 出股 指 期货合 约价 值 ， 合 计 （轧 差计算 ） 占基 金
资产的比例不得超过 95% ；本基金在任何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得超过
基金持有的股票总市值的 20% ；本基金在任何交易 日内交易（不包括平仓）的股指期货合
约的成 交金 额不 得超 过上 一交易 日基 金资 产净 值 的 20% ；
（17） 本基 金在 任何 交易 日日终 ， 持 有的 买入 国债 期货合 约价 值， 不得 超过 基金资 产 净
值的 15% ；本基金在任何 交易日日终，持有的卖出国债期 货合约价值不得超过基金持有的
债券总市值的 30% ；本基 金在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金
额不得超过上一交易日基金资产净值的 30% ；在任 何交易日日终，本基金持有的买入国债
期货和 股指 期货 合约 价值 与有价 证券 市值 之和, 不 得 超过基 金资 产净 值 的 95% ；
（18） 本基 金持 有单 只中 小企业 私募 债， 其市 值不 得超过 本基 金资 产净 值 的 10% ；
（19） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他投 资限 制。 泓德优势领航灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 (更新) 摘要
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基金 管理人 运用 基金 财产 投资证 券衍 生品种 的， 应 当根据 风险 管理的 原则 ， 并制定 严
格 的 授 权 管理 制 度和 投 资决 策 流 程 。基 金 管理 人 运用 基 金 财 产投 资 证券 衍 生品 种 的 具 体比
例，应 当符 合中 国证 监会 的有关 规定 。
除上述第（12）项另有约定外，因证 券/ 期货市场波动、证券发 行人合并、基金规模 变
动等基 金管 理人 之外 的因 素致使 基金 投资 比例 不符 合上述 规定 投资 比例 的， 基 金管理 人应 当
在 10 个交 易日 内进 行调 整 ，但中 国证 监会 规定 的特 殊情形 除外 。法 律法 规或 监管机 构另 有
规定的 ，从 其规 定。
基金管 理人 应当自 基金 合 同生效 之日 起 6 个月 内使 基金的 投资 组合比 例符 合 基金合 同
的有关 约定 。 期间 ， 本基 金的投 资范 围 、 投 资策 略 应当符 合本 基金 合同 的约 定。 基金 托管 人
对基金 的投 资的 监督 与检 查自本 基金 合同 生效 之日 起开始 。
法律法 规或 监管 部门 取消 或变更 上述 限制 ， 如 适用 于本基 金， 基金 管理 人在 履行适 当 程
序后， 则本 基金 投资 不再 受相关 限制 或以 变更 后的 规定为 准， 但须 提前 公告 ， 不需要 经基 金
份额持 有人 大会 审议 。
2 、禁 止行 为
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动：
（1） 承销 证券 ；
（2） 违反 规定 向他 人贷 款 或者提 供担 保；
（3） 从事 承担 无限 责任 的 投资；
（4） 买卖 其他 基金 份额 ， 但是中 国证 监会 有规 定的 除外；
（5） 向基 金管 理人 、基 金 托管人 出资 ；
（6） 从事 内幕 交易 、操 纵 证 券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动；
（7） 依照 法律 法规 有关 规 定，由 中国 证监 会规 定禁 止的其 他活 动。
基金管 理人 运用 基金 财产 买卖基 金管 理人 、 基 金托 管人及 其控 股股 东、 实际 控制人 或 者
与其有 重大 利害 关系 的公 司发行 的证 券或 者承 销期 内承销 的证 券， 或者 从事 其 他重大 关联 交
易的， 应当 符合 本基 金的 投资目 标和 投资 策略 ， 遵 循基金 份额 持有 人利 益优 先原则 ， 防 范 利
益冲突 ， 建 立健 全内 部审 批机制 和评 估机 制， 按照 市场公 平合 理价 格执 行。 相关交 易必 须 事
先得到 基金 托管 人同 意， 并按法 律法 规予 以披 露。 重大关 联交 易应 提交 基金 管理人 董事 会 审
议， 并 经过 三分 之二 以上 的独立 董事 通过 。 基 金管 理人董 事会 应至 少每 半年 对关联 交易 事 项
进行审 查。
如法律 、 行 政法 规或 监管 部门取 消上 述禁 止性 规定 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 本泓德优势领航灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 (更新) 摘要
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基金可 不受 上述 规定 的限 制 。
（五） 风险 收益 特征
本基金 为混 合型 基金 ， 属 于较高 风险 、 较 高收 益的 品种， 其长 期风 险与 收益 特征低 于 股
票型基 金， 高于 债券 型基 金、货 币市 场基 金。
（六） 投资 决策
基金投 资组 合的 管理 采用 投资决 策委 员会 领导 下的 基金经 理负 责制 。
（七） 投资 程序 与交 易机 制
1 、研 究策 划
研究部 在自 身研 究及 外部 研究机 构研 究成 果的 基础 上，形 成投 资策 略报 告和 研究报 告 ，
为本基 金的 投资 管理 提供 决策依 据。
2 、资 产配 置
投资决 策委 员会 定期 不定 期召开 会议 ， 依 据基 金投 资部、 研究 部的 报告 确定 基金资 产 配
置。
3 、构 建投 资组 合
基金经 理根 据投 资决 策委 员会的 投资 战略 ， 设 计和 调整投 资组 合。 设计 和调 整投资 组 合
需要考 虑的 基本 因素 包括 ： 每日 基金 申购 和赎 回净 现金流 量； 基金 合同 的投 资限制 和比 例 限
制；研 究员 的投 资建 议； 基金经 理的 独立 判断 等。
4 、组 合的 监控 和调 整
研究部 协同 基金 经理 对投 资组合 进行 跟踪 。 研 究员 应保持 对个 股和 个券 的定 期跟踪 ， 并
及时向 基金 经理 反馈 个股 和个券 的最 新信 息， 以利 于基金 经理 作出 相应 的调 整。
5 、投 资指 令下 达
基金经 理根 据投 资组 合方 案制订 具体 的操 作计 划， 并以投 资指 令的 形式 下达 至交 易 部 。
6 、指 令执 行及 反馈
交易部 依据 投资 指令 进行 操作， 并将 指令 的执 行情 况反馈 给基 金经 理。
7 、风 险控 制
监察稽 核部 对投 资组 合计 划的执 行过 程进 行日 常监 督和实 施风 险控 制， 基金 经 理依据 基
金申购 赎回 的情 况控 制投 资组合 的流 动性 风险 。
8 、业 绩评 价
监察稽 核部 将定 期对 基金 的业绩 进行 归因 分析 ， 找 出基金 投资 管理 的长 处和 不足， 为 日
后的管 理提 供客 观的 依据 。
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（八） 业绩 评价 基准 及选 择理由
本基金 的业 绩比 较基 准是 ：
沪深 300 指 数收 益率× 50% ＋中证 综合 债券 指数 收益 率× 50%
业绩比 较基 准选 择理 由：
1 、沪 深 300 指 数是 由上 海 证券交 易所 和深 圳证 券交 易所授 权， 由中 证指 数有 限公司 开
发的中 国 A 股 市场 指数 ， 它的样 本选 自沪 深两 个证 券市场 ，覆 盖了 大部 分流 通市值 ，其 成
份股票 为中 国 A 股市场 中 代表性 强、 流动 性高 的股 票，能 够反 映 A 股市场 总 体发展 趋势 。
2 、中 证综 合债 券指 数是 中 国全市 场债 券指 数， 以 2001 年 12 月 31 日 为基 期， 基点为
100 点 ， 并 于 2002 年 12 月 31 日起 发布 。 中 证综 合 债券指 数的 样本 具有 广泛 的市场 代表 性，
其样本 范围 涵盖 银行 间市 场和交 易所 市 场 ， 成 分债 券包括 国债 、 企 业债 券、 央 行票据 等所 有
主要债 券种 类。
如果今 后上 述基 准指 数停 止计算 编制 或更 改名 称， 或 法律法 规发 生变 化， 或有 更 权威的 、
更能为 市场 普遍 接受 的业 绩比较 基准 推出 ，或 市场 中出现 更适 用于 本基 金的 比较基 准指 数 ，
本基金 可以 在征 得基 金托 管人同 意后 报中 国证 监会 备案后 变更 业绩 比较 基准 ，并及 时 公 告 。
（九） 基金 管理 人代 表基 金行使 股东 权利 的处 理原 则及方 法
1 、不 谋求 对所 投资 公司 的 控股， 不参 与所 投资 公司 的经营 管理 ；
2 、有 利于 基金 资产 的安 全 与增值 ；
3 、 基 金管 理人 按照 国家 有 关规定 代表 基金 独立 行使 股东权 利， 保护 基 金 投资 者的利 益 。
（ 十） 基金 的投 资组 合报告
基金 管理人的 董事会及董事 保证本报告 所载资料不 存在虚假记载 、误导性陈 述或重 大
遗漏， 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完整 性 承担 个别及 连带 责任 。
基金 托 管人 交通 银行 股份 有限 公 司根 据 本 基金 合同 规定， 于 2018 年 4 月 20 日复 核 了
本报告 中 的 财务 指标 、 净 值表现 和投 资组 合报 告等 内容 ， 保 证复 核内 容不 存 在虚假 记录 、 误
导性陈 述或 者重 大遗 漏。
本投资 组合 报告 所载 数据 截止 2018 年 3 月 31 日（ 未经审 计） 。
1. 报告 期末 基金 资产 组合 情况
序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 （%）
1 权益投 资 772,670,246.88 85.55
其中： 股票 772,670,246.88 85.55
2 基金投 资 - - 泓德优势领航灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 (更新) 摘要
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3 固定收 益投 资 62,935,985.84 6.97
其中： 债券 62,935,985.84 6.97
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产 15,000,000.00 1.66
其中： 买断 式回 购的 买入 返
售金融 资产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 43,210,252.64 4.78
8 其他资 产 9,327,281.25 1.03
9 合计 903,143,766.61 100.00
2. 报告 期末 按行 业分 类的 股票投 资组 合
代码 行业类 别 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 的比 例
（%）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 14,767,272.00 1.65
C 制造业 417,297,084.42 46.66
D
电力、 热力、 燃气 及水 生
产和供 应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 7,467,847.87 0.84
G 交通运 输 、 仓 储和 邮政 业 36,659.62 0.00
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输 、 软 件和 信息 技
术服务 业
146,390,495.77 16.37
J 金融业 62,962,890.00 7.04
K 房地产 业 54,604,588.47 6.11
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 35,805,149.43 4.00
N
水利 、 环 境和 公共 设施 管
理业
8,887,588.08 0.99
O 居民服 务 、 修 理和 其他 服 - - 泓德优势领航灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 (更新) 摘要
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务业
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 24,450,671.22 2.73
S 综合 - -
合计 772,670,246.88 86.40
3. 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(%)
1 300188 美亚柏 科 1,155,393
35,817,183.0
0
4.00
2 600048 保利地 产 2,427,800
32,702,466.0
0
3.66
3 300036 超图软 件 1,569,140
32,591,037.8
0
3.64
4 002223 鱼跃医 疗 1,278,891
31,422,351.8
7
3.51
5 002709 天赐材 料 660,425
30,881,473.0
0
3.45
6 300284 苏交科 1,885,591
29,924,329.1
7
3.35
7 002465 海格通 信 2,790,932
29,444,332.6
0
3.29
8 603228 景旺电 子 514,993
27,217,380.0
5
3.04
9 300182 捷成股 份 2,455,900
25,934,304.0
0
2.90
10 300357 我武生 物 416,829
25,760,032.2
0
2.88
4.报告 期末 按债 券品 种分 类的债 券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例泓德优势领航灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 (更新) 摘要
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（％）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 55,011,000.00 6.15
其中： 政策 性金 融债 55,011,000.00 6.15
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） 7,924,985.84 0.89
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 62,935,985.84 7.04
5.报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值( 元)
占基金 资产
净值比 例
（％）
1 170207 17国开07 500,000 50,020,000.00 5.59
2 018005 国开1701 50,000 4,991,000.00 0.56
3 128023 亚太转 债 42,090 3,974,137.80 0.44
4 132012 17巨化EB 26,900 2,769,355.00 0.31
5 128033 迪龙转 债 5,582 555,241.54 0.06
6.报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8. 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9. 报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明
9.1 报 告期 末本 基金 投资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细
代码 名称
持仓量 （买/
卖）
合约市 值
(元)
公允价 值变 动
（元）
风险说 明 泓德优势领航灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 (更新) 摘要
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- - - - - -
公允价 值变 动总 额合 计（ 元） -
股指期 货投 资本 期收 益（ 元） -52,080.00
股指期 货投 资本 期公 允价 值变动 （元 ） -4,800.00
注：本 基金 本报 告期 末未 投资股 指期 货。
9.2 本 基金 投资 股指 期货 的投资 政策
根据公 募基 金相 关法 规和 本基金 合同 ，我 们可 以使 用股指 期货 代 替 一部 分现 货仓位 ，
以提升 本基 金的 资金 利用 效率及 产品 流动 性。
10.报 告期 末本 基金 投资 的 国债期 货交 易情 况说 明
10.1 本期 国债 期货 投资 政 策
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
10.2 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
10.3 本期 国债 期货 投资 评 价
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
11 投 资组 合报 告附 注
11.1 本基 金投 资的 前十 名 证券的 发行 主体 本期 没有 出现被 监管 部门 立案 调查 ， 或在 报
告编制 日前 一年 内受 到公 开谴责 、处 罚的 情形 。
11.2 基金 投资 的前 十名 股 票 没有 超出 基金 合同 规定 的备选 股票 库。
11.3 其他 资产 构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 172,719.43
2 应收证 券清 算款 6,639,925.05
3 应收股 利 -
4 应收利 息 1,488,566.21
5 应收申 购款 1,026,070.56
6 其他应 收款 -
7 其他 -
8 合计 9,327,281.25
11.4 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 可转 换债 券。 泓德优势领航灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 (更新) 摘要
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11.5 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票不 存在 流通 受限 情况 。
11.6 投资 组合 报告 附注 的 其他文 字描 述部 分
由于四 舍五 入原 因， 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。 泓德优势领航灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 (更新) 摘要
40
八、基 金的 业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚实 信用 、 勤 勉尽 责的 原 则管理 和运 用基 金资 产， 但不保 证
基金一 定盈 利 ， 也 不保 证 最低收 益 。 基 金的 过往 业 绩并不 代表 其未 来表 现 。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
( 一) 本报告 期基 金份 额净 值增 长率及 其与 同期 业绩 比较 基准收 益率 的比 较
阶段
净值增 长
率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①- ③ ②- ④
2016 年 度（2016 年12
月21日至2016 年12月
31 日）
0.10% 0.12% 0.51% 0.26% -0.41% -0.14%
2017 年 度（2017 年01
月01日至2017 年12月
31 日）
6.69% 0.56% 10.65% 0.32% -3.96% 0.24%
自基金 合同 生效 以来
至2018 年3 月31 日
11.00% 0.75% 10.59% 0.39% 0.41% 0.36%
注：本 基金 的业 绩比 较基 准为： 沪 深 300 指数 收益 率*50%+ 中证综 合债 券指 数*50%
( 一) 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 变
动的比 较 泓德优势领航灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 (更新) 摘要
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注： 根据 基金 合同 的约 定 ， 本基 金建 仓期 为6个 月， 截止报 告日 ， 本 基金 的各 项投资 比例 符
合基金 合同 关于 投资 范围 及投资 限制 规定 。 泓德优势领航灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 (更新) 摘要
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九 、基金的费用与税收
（一）基金 运作费用
1 、基 金费 用的 种类
（1） 基金 管理 人的 管理 费 ；
（2） 基金 托管 人的 托管 费 ；
（3） 《 基金 合同 》生 效后 与基金 相关 的信 息披 露费 用；
（4） 《 基金 合同 》生 效后 与基金 相关 的会 计师 费、 律师费 、仲 裁费 和诉 讼费 ；
（5） 基金 份额 持有 人大 会 费用；
（6） 基金 的证 券、 期货 交 易 费用 ；
（7） 基金 的银 行汇 划费 用 ；
（8） 基金 的开 户费 用、 账 户维护 费用 ；
（9） 按照 国家 有关 规定 和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
2 、基 金费 用 的 费率 、计 提 标准、 计提 方式 与支 付方 式
（1） 、 基金 管理 人的 管理 费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 1.5% 年费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ：
H ＝E× 1.5%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付， 由基 金管 理人 向基 金托管 人 发
送基金 管理 费划 款指 令， 基 金托管 人复 核后 于次 月 前 5 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付
给基金 管理 人。 若遇 法定 节假日 、公 休假 等， 支付 日期顺 延 。
（2） 、 基金 托管 人的 托管 费
本 基 金 的托 管费 按 前一 日基 金 资 产净 值的 0.25% 的年 费 率 计提 。托 管 费的 计算 方 法如
下：
H ＝E× 0.25%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付， 由基 金管 理人 向基 金托管 人 发
送基金 托管 费划 款指令 ， 基金托 管人 复核 后于次 月 前 5 个工作 日内 从基 金财 产中一 次性 支
取。若 遇法 定节 假日 、公 休日等 支付 日期 顺延 。 泓德优势领航灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 (更新) 摘要
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上述“1 、 基金 费用 的种 类 中 第 3 －9 项费 用 ” ， 根 据 有关法 规及 相应 协议 规定 ， 按费 用实
际支出 金额 列入 当期 费用 ，由基 金托 管人 从基 金财 产中支 付。
3 、不 列入 基金 费用 的项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
（1）基 金管 理人 和基 金托 管人因 未履 行或未 完全 履 行义务 导致 的费 用支出 或 基金财 产
的损失 。
（2） 基金 管理 人和 基金 托 管人处 理与 基金 运作 无关 的事项 发生 的费 用。
（3） 《 基金 合同 》生 效前 的相关 费用 。
（4） 其他 根据 相关 法律 法 规及中 国证 监会 的有 关规 定不得 列入 基金 费用 的项 目 。
4 、基 金管 理费 和基 金托 管 费的调 整
基金管 理人 和基 金托 管人 可根据 基金 发展 情况 调整 基金管 理 费 率和 基金 托管 费率。 降 低
基金管 理费 率和 基金 托管 费率， 无须 召开 基金 份额 持有人 大会 。 基 金管 理人 必须依 照有 关 规
定最迟 于新 的费 率实 施日 前在指 定媒 体上 刊登 公告 。
（二）基金 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行 。泓德优势领航灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 (更新) 摘要
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十、备查文件
（一） 备查 文件 目录
1 、中 国证 监会 准予 注册 泓 德优势 领航 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 募集 的文 件。
2 、 《泓 德优 势领 航灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金基 金合同 》 。
3 、 《泓 德优 势领 航灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金托 管协议 》 。
4 、法 律意 见书 。
5 、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照。
6 、基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照。
7 、中 国证 监会 要求 的其 他 文件
（二） 存放 地点
备查文 件存 放于 基金 管理 人和/ 或 基金 托管 人处 。
（三） 查阅 方式
投资者 可在 营业 时间 免费 查阅备 查文 件。 在支 付工 本费后 ， 可 在合 理时 间内 取得备 查 文
件的复 制件 或复 印件 。 泓德优势领航灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 (更新) 摘要
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十一、对招募说明书更新部分的说明
本基金 管理 人依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作 管
理办法 》 、 《 证券 投资 基金 销售管 理办 法》 、 《证 券投 资基金 信息 披露 管理 办法 》 及其 他有 关 法
律法规 的要 求， 结合 本基 金管理 人对 本基 金实 施的 投资管 理活 动， 对本 基金 的原招 募说 明 书
进行了 更新 ，主 要更 新的 内容如 下：
1 、 在 “ 重要 提示 ” 部分 ， 明确 了更新 招募 说明 书内 容的 截止日 期 、 有 关财 务数 据 和基
金业绩 的截 止日 期；
2 、 对“基 金管 理人 ”相 关信 息进行 了更 新；
3 、 对“相 关服 务机 构 ” 相关 信息进 行了 更新 ；
4 、 对“基 金的 投资 ”部分 的 “（十 ）基 金的 投资 组合 报告 ” 相关 信息 进行 了更 新 ；
5 、 对“基 金的 业绩 ”相关 信息 进行 了更 新 ；
6 、 对“其 他 应 披露 的事 项 ” 相关信 息进 行 了 更新 ；
7 、 对部分 表述 进行 了更 新。
泓德基 金管 理有 限公 司
2018 年 7 月 21 日
