长 盛 盛 腾 灵 活 配置 混 合 型 证 券 投资 基 金 清 算 报 告
基金管理人：长盛基金管理有限公 司
基金托管人：兴业银行股份有限公 司
公告日期：2018 年 7 月 21 日
一、重要提 示
长盛盛腾灵活配置混合型证券投资基金 （以下简称 “长盛 盛腾混合” 或 “本基金” ） 经中国证券监督管理
委员会证监许可 【2016】2258 号文核准注册， 于 2017 年 1 月 13 日成立并正式运作， 基金托管人为兴业银
行股份有限公司 。
依据《长盛 盛腾灵活 配置混 合型证券投资 基金基金 合同》 （ 以下简称“ 《基金 合同》 ” ） “第五部分 基金备
案” 中 “三、 基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模” 的约定： “ 《基金合同》 生 效后， 连续 20 个
工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于 5000 万元情形的， 基金 管理人应当在定
期报告中予以披露； 连续 60 个 工作日出现前述情形的， 基金管理人与基金托管人协商一致的， 可直接终止
《基金合同》 ， 且无需召开基金份额持有人大会。 法律法规或监管部门另有规定时， 从其规定。 ” 截至 2018
年 6 月 1 日，本基金已出现连 续 60 个工作日基金资产净值低 于 5000 万元的情形，触发上述 终止《基金合
同》的情形。 为维护基 金份额 持有人利益， 根据《基 金合同 》约定，经本 基金管理 人与基 金托管人协商一
致，拟终止《基金合同》并对基金财产进行清算，此次终止事由已经中国证券监督管理委员会备案同意 。
为维护基金 份额持有 人利益 ，根据《基金 合同》约 定，本 基金管理人应 当在出现 终止事 由后依法履行基
金财产清算程序。本基金管理人与基金托管人协商一致，确定 2018 年 6 月 18 日为本基金最后运作日，自
最后运作日的下一工作日 （即 2018 年 6 月 19 日） 起本基金 进入基金财产清 算程序。 基金 登记机构于 2018
年 6 月 19 日完成了本基金最后 运作日 （即 2018 年 6 月 18 日 ） 申购、 赎回业务申请的确认 。 本基金 《基金
合同》终止及基金财产清算安排详见 2018 年 6 月 15 日刊登在《中国证券报》和基金管理人网站上的《关
于长盛盛腾灵活配置混合型证券投资基金基金合同终止及基金财产清算的公告》 。
本基金从 2018 年 6 月 19 日起进入清算期，由基金管理人长盛基金管理有限公司、基金托管人兴业银行
股份有限公司、 普华永道中 天 会计师事务所（ 特殊普通合 伙 ）和上海市海华 永泰律师事 务 所于 2018 年 6
月 19 日组成基金财产清算小组， 履行基金财产清算程序， 并由普华永道中天会计师事务所 （特殊普通合伙）
对清算报告进行审计，上海市海华永泰律师事务所对清算报告出具法律意见 。
二、基金概 况
1 、 基金名称： 长盛盛腾灵活 配置混合型证券投资基金 （基金简称： 长盛盛腾混合。A 类 基金份额， 基金
代码：003596；C 类基金份额，基金代码：003597）
2 、基金运作方式：契约型开放 式
3 、基金合同生效日：2017 年 1 月 13 日
4 、 2018 年 6 月 18 日 （基金 最后运作日） 基金份额总额： 2,444,834.24 份， 其中 A 类基金 份额 240,957.71
份，C 类基金份额 2,203,876.53 份。
5 、 投资目标： 通过优化的资产配置和灵活运用多种投资策略， 前瞻性把握不同时期股票市场和债券市场
的投资机会，在有效控制风险的前提下满足投资者实现资本增值的投资需求 。
6 、 投资策略： 本基金的投资 策略包括大类资产配置、 股票投资策略和债券投资策略。 围绕着这三个层次
的投资策略， 基金管理 人还将 充分运用市场 上各种金 融投资 工具，结合投 资策略的 需要， 利用权证等金融
衍生工具，通过合理有效的金融模型分析，积极发掘低风险投资机会和锁定套利收益 。
7 、业绩比较基准：沪深 300 指数收益率*50%+ 中证综合债指数收益率*50% 。
8 、 风险收益特征： 本基金为 混合型基金， 具有较高风险、 较高预期收益的特征， 其风险和预期收益低于
股票型基金、高于债券型基金和货币市场基金 。
9 、基金管理人：长盛基金管理有限公 司
10 、基金托管人：兴业银行股份有限公 司
三、基金运作情况概 述
本基金经中国证券 监督管理 委员会（以下简称“ 中国证监 会” ）证监许可【2016 】2258 号文《关于准予
长盛盛腾灵活配置混合型证券 投资基金注册的批复》注册， 由基金管理人长盛基金管理有 限公司 于 2016
年 12 月 20 日至 2017 年 1 月 11 日向社会公开发行募集， 《基金合同》 于 2017 年 1 月 13 日 正式生效， 首次
设立募集规模为 300,028,320.91 份基金份额。 自 2017 年 1 月 13 日至 2018 年 6 月 18 日期间 ， 本基金按 《基
金合同》正常运作 。
根据 《基金合同》 约定， 本 基金在 《基金合同》 生效后， 连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满
200 人或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续 60 个工作
日出现前述情形的， 基金管理人与基金托管人协商一致的， 可直接终止 《基金合 同》 ， 且无 需召开基金份额
持有人大会 。
截至 2018 年 6 月 1 日 ， 本基 金已出现连续 60 个工作日基金资产净值低于 5000 万元的情形， 且本基金管
理人已与基金 托管人协 商一致 决定终止本基 金合同， 无需召 开基金份额持 有人大会 。为维 护基金份额持有
人利益，根据 基金合同 约定， 本基金管理人 应当在出 现终止 事由后依法履 行基金财 产清算 程序。本基金管
理人与基金托管人协商一致确定 2018 年 6 月 18 日为本基金最后运作日，自最后运作日的下一工作日（即
2018 年 6 月 19 日）起本基金 进入基金财产清算程序 。
四、财务会计报 告
资产负债表（已经审 计）
会计主体：长盛盛腾灵活配置混合型证券投资基 金
报告截止日：2018 年 6 月 18 日
单位：人民币 元
最后运作 日
2018 年 6 月 18 日
资产 ：
银行存款 3,441,415.36
结算备付金 64,686.73
存出保证金 63,592.08
应收利息 13,472.85
应收申购款 350.00
资产总计 3,583,517.02
负债和所有者权 益
负债 ：
应付赎回款 10,382.99
应付管理人报酬 1,199.52
应付托管费 299.88
应付销售服务费 357.69
其他负债 49,000.00
负债合计 61,240.08
所有者权益 ：
实收基金 2,444,834.24
未分配利润 1,077,442.70
所有者权益合计 3,522,276.94
负债和所有者权益总计 3,583,517.02
五、清算情 况
自 2018 年 6 月 19 日至 2018 年 6 月 28 日止清算期间，基金财产清算小组对本基金的资产、负债进行清
算，全部清算工作按清算原则和清算手续进行。具体清算情况如下 ：
1 、清算费用
按照《基金 合同》第 十八部 分“基金合同 的变更、 终止与 基金财产的清 算”的约 定，清 算费用是指基金
财产清算小组 在进行基 金清算 过程中发生的 所 有合理 费用， 清算费用由基 金财产清 算小组 优先从基金财产
中支付 。
考虑到本基 金清算的 实际情 况，从保护基 金份额持 有人利 益的角度出发 ，本基金 的清算 费用将由基金管
理人承担，不从基金财产中支付 。
2 、 资产处置情况
（1 ）本基金最后运作日结算备付金人民币 64,686.73 元，该款项由基金管理人长盛基金管理有限公司以
自有资金垫付。基金管理人垫付资金到账日起孳生的利息归基金管理人所有 。
（2 ）本基金最后运作日存出保证金人民币 63,592.08 元，该款项由基金管理人长盛基金管理有限公司以
自有资金垫付。基金管理人垫付资 金到账日起孳生的利息归基金管理人所有 。
（3 ）本基金最后运作日应收利息为人民币 13,472.85 元，主要包括应收活期存款利息、应收结算备付金
利息和应收存出保证金利息，已于 2018 年 6 月 21 日划入托 管账户 。
（4 ） 本基金最后运作日应收申 购款人民币 350.00 元及 2018 年 6 月 19 日确认的应收申购款 人民币 4,556.27
元，已于 2018 年 6 月 20 日前 划入本基金托管账户 。
3 、负债清偿情况
（1 ）本基金最后运作日应付赎回款人民币 10,382.99 元及 2018 年 6 月 19 日确认的应付 赎回款人民币
102,929.56 元，已于 2018 年 6 月 21 日前支付。
（2 ）本基金最后运作日应付管理人报酬为人民币 1,199.52 元，该款项已于 2018 年 6 月 21 日支付 。
（3 ）本基金最后运作日应付托管费为人民币 299.88 元，该款项已于 2018 年 6 月 21 日支 付 。
（4 ）本基金最后运作日应付销售服务费为人民币 357.69 元，该款项已于 2018 年 6 月 21 日支付 。
（5 ） 本基金最后运作日其他 负债为人民币 49,000.00 元， 其中人民币 40,000.00 元为信息披 露费， 将于完
成相关支付流程后从本基金托管账户中支付；账户维护费 9,000.00 元，其中中央国债登记结算有限责任公
司账户维护费 4,500.00 元和银 行间市场清算所账户维护费 4,500.00 元，均将于收到费用清单后从本基金托
管账户中支付 。
4 、清算期间的清算损益情 况
单位：人民币 元
项 目
自 2018 年 6 月 19 日
至 2018 年 6 月 28 日止清算期 间
一、清算收 益
1 、利息收入（注 1 ） 1,575.63
清算收入小计 1,575.63
二、清算费 用
清算费用小 计
三、清算净收益 1,575.63
注 1 ：利息收入系计提的自 2018 年 6 月 19 日至 2018 年 6 月 28 日止清算期间的银行存款 利息、结算备
付金利息、存出保证金利息 。
5 、资产处置及负债清偿后的剩余资产分配情 况
单位：人民币 元
项目金 额
一、最后运作日 2018 年 6 月 18 日基金净资产 3,522,276.94 加：清算期间净收益 1,575.63
减：基金净赎回金额（于 2018 年 6 月 19 日确认的投资者申购 、赎回申请） 98,373.92
二、2018 年 6 月 28 日基金净 资产 3,425,478.65
资产处置及负债清 偿后，于 2018 年 6 月 28 日本基金剩余 财产为人民币 3,425,478.65 元，根据本基金的
基金合同约定， 依据基金财产清算的分配方案， 将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、
交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配 。
清算起始日 2018 年 6 月 19 日至清算款划出日前一日的应收利息亦属份额持有人所有。为便于及时向基
金份额持有人 分配剩余 财产， 基金管理人以 自有资金 先行垫 付划入托管账 户，用以 垫付应 收利息及结算备
付金等。基金 管理人所 垫付的 资金以及垫付 资金到账 日起孳 生的利息归基 金管理人 所有， 将于清算期后返
还给基金管理人，基金财产清算完毕之后所产生的其他任何费用亦由基金管理人承担 。
6 、基金财产清算报告的告知安 排
本清算报告 已经基金 托管人 复核，在经会 计师事务 所审计 、律师事务所 出具法律 意见书 后，报中国证券
监督管理委员会备案并向基金份额持有人公告 。
六、备查文 件
1 、备查文件目录
（1 ）长盛盛腾灵活配置混合型证券投资基金 2018 年 6 月 18 日资产负债表及清算审计报告
（2 ） 《上海市海华永泰律师 事务所关于长盛盛腾灵活配置混合型证券投资基金清算报告之法律意见 》
2 、存放地点
基金管理人的办公场所 。
3 、查阅方式
投资者可在营业时间内至基金管理人的办公场所免费查阅 。
长盛盛腾灵活配置混合型证券投资基金基金财产清算小 组
2018 年 6 月 28 日
