长 盛 盛 弘 灵活 配 置 混 合型 证 券 投 资基 金
2018 年第2 季度报告
2018 年6 月30 日
基金管 理人： 长盛基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国工商银 行股份有限公司
报告送 出日期：2018 年 7 月20 日 长盛盛弘混合 2018 年第 2 季度 报告
第 2 页 共 17 页
§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于2018 年 7 月 19 日复 核了 本
报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容，保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈
述或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2018 年4 月1 日起 至6 月 30 日止 。
§2 基金产 品概况
基金简 称 长盛盛 弘混 合
基金主 代码 004338
交易代 码 004338
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2017 年 3 月 20 日
报告期 末基 金份 额总 额 52,027,944.09 份
投资目 标
通过优 化的 资产 配置 ， 前 瞻性把 握不 同时 期股 票
市场和 债券 市场 的投 资机 会， 在 严格 控制 风险 的
前提下 力争 实现 基金 资产 的稳健 增值 。
投资策 略
本基金 将通 过宏 观、 微观 经济指 标， 市场 指标 ，
政策因 素等 ，动 态调 整基 金资产 在股 票、 债券 、
货币市 场工 具等 类别 资产 间的分 配比 例， 控制 市
场风险 ，提 高配 置效 率。
本基金 通过 对国 家宏 观经 济运行 、产 业结 构调
整、 行业 自身 生命 周期、 对国民 经济 发展 贡献 程
度以及 行业 技术 创新 等影 响行业 中长 期发 展的
根本性 因素 进行 分析 ， 对 处于稳 定的 中长 期发 展
趋势和 预期 进入 稳定 的中 长期发 展趋 势的 行业
作为重 点行 业资 产进 行配 置。 在 行业 配置 的基 础
上， 通过 定性 分析 和定 量 分析相 结合 的办 法， 挑
选具备 较大 投资 价值 的上 市公司 。
本基金 的债 券投 资采 取稳 健的投 资管 理方 式， 获
得与风 险相 匹配 的投 资收 益， 以 实现 在一 定程 度
上规避 股票 市场 的系 统性 风险和 保证 基金 资产
的流动 性。
本基金 通过 分析 未来 市场 利率趋 势及 市场 信用长盛盛弘混合 2018 年第 2 季度 报告
第 3 页 共 17 页
环境变 化方 向， 综合 考虑 不同券 种收 益率 水平 、
信用风 险、 流动 性等 因素 ，构造 债券 投资 组合 。
在实际 的投 资运 作中 ， 本 基金将 运用 久期 控制 策
略、 收 益率 曲线 策略、 类 别选择 策略 、 个 券选 择
策略等 多种 策略 ，获 取债 券市场 的长 期稳 定收
益。
本基金 将以 投资 组 合 的避 险保值 和有 效管 理为
目标， 在风 险可 控的 前提 下， 本 着谨 慎原 则， 适
当参与 股指 债券 、国 债期 货及期 权的 投资 。
业绩比 较基 准
沪深 300 指 数收 益率*50%+ 中证综 合债 指数 收益
率*50%
风险收 益特 征
本基金 为混 合型 基金， 具 有较高 风险、 较高 预期
收益的 特征 ，其 风险 和预 期收益 低于 股票 型基
金、高 于债 券型 基金 和货 币市场 基金 。
基金管 理人 长盛基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
下属分 级基 金的 基金 简称 长盛盛 弘混 合 A 长盛盛 弘混 合 C
下属分 级基 金的 交易 代码 004338 004339
报告期 末下 属分 级基 金的 份额总 额 52,001,109.20 份 26,834.89 份
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2018 年4 月1 日 － 2018 年6 月 30 日 ）
长盛盛 弘混 合 A 长盛盛 弘混 合 C
1． 本 期已 实现 收益 -21,647.82 -16.94
2．本 期利 润 -338,373.42 -180.72
3．加 权平 均基 金份 额本 期 利润 -0.0063 -0.0068
4．期 末基 金资 产净 值 51,027,578.78 26,318.07
5．期 末基 金份 额净 值 0.9813 0.9807
注：1 、所 述基 金业 绩指 标 不包括 基金 份额 持有 人认 购或交 易基 金的 各项 费用 ，计入 费用 后实 际收
益水平 要低 于所 列数 字。
2、所 列数 据截 止到2018 年 6 月30 日。
3、本 期已 实现 收益 指基 金 本期利 息收 入、 投资 收益 、其他 收入 （不 含公 允价 值变动 收益 ）扣 除相
关费用 后的 余额 ，本 期利 润为本 期已 实现 收益 加上 本期公 允价 值变 动收 益。 长盛盛弘混合 2018 年第 2 季度 报告
第 4 页 共 17 页
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
长盛盛 弘混 合 A
阶段
净值增
长率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①－③ ②－④
过去三 个月 -0.67% 0.14% -4.07% 0.57% 3.40% -0.43%
长盛盛 弘混 合 C
阶段
净值增
长率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基 准
收益率 ③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①－③ ②－④
过去三 个月 -0.70% 0.14% -4.07% 0.57% 3.37% -0.43%
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
长盛盛弘混合 2018 年第 2 季度 报告
第 5 页 共 17 页
注：按 照本 基金 合同 规定 ，基金 管理 人应 当自 基金 合同生 效之 日起 六个 月内 使基金 的投 资组 合比
例符合 基金 合同 的有 关约 定。本 基金 已完 成建 仓 但 报告期 末距 建仓 结束 不满 一年。 截至 报告 日，
本基金 的各 项资 产配 置比 例符合 本基 金合 同的 有关 约定。 长盛盛弘混合 2018 年第 2 季度 报告
第 6 页 共 17 页
§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓
名
职务
任本基 金
的基金 经
理期限
证
券
从
业
年
限
说明
任职
日期
离
任
日
期
杨
衡
本基 金基金经理 ，长盛盛鑫灵 活配置 混
合型证券投资基金基金经理, 长盛盛辉
混合 型证券投资 基金基金经理 ，长盛 盛
平灵 活配置混合 型证券投资基 金基金 经
理， 长盛盛崇灵 活配置混合型 证券投 资
基金基金经理, 长盛盛丰灵活配置混合
型证 券投资基金 基金经理，长 盛盛腾 灵
活配 置混合型证 券投资基金基 金经理 ，
长 盛 盛康灵活配 置混合型证券 投资基 金
基金经理, 长盛盛泽灵活配置混合型证
券投资基金基金经理, 长盛盛兴灵活配
置混 合型证券投 资基金基金经 理，长 盛
盛淳 灵活配置混 合型证券投资 基金基 金
经理 ，长盛盛享 灵活配置混合 型证券 投
资基 金基金经理 ，长盛盛瑞灵 活配置 混
合型 证券投资基 金基金经理， 长盛盛 禧
灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经
理， 长盛盛德灵 活配置混合型 证券投 资
基金 基金经理， 长盛盛乾灵活 配置混 合
型证 券投资基金 基金经理，长 盛盛泰 灵
活配置混合型证券投资基金基金经理,
长盛 盛杰一年期 定期开放混合 型证券 投
资基金 基金 经理 。
2017
年 3
月 20
日
-
11
年
杨衡先 生 ， 1975 年10 月出 生。
中 国 科 学 院 数 学 与 系 统 科 学
研究院博士、博士后。2007
年 7 月 进 入 长 盛 基 金 管 理 公
司， 历 任固 定收 益研 究员 、 社
保组合 组合 经理 助理 、 社 保组
合组合 经理 、长 盛添 利 30 天
理 财 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基
金经理 等职 务。
注：1 、上 表基 金经 理的 任 职日期 和离 任日 期均 指公 司决定 确定 的聘 任日 期和 解聘日 期；
2、 “ 证券 从业 年限 ” 中 “ 证券从 业 ” 的含 义遵 从行 业协会 《 证券 业从 业人 员 资格管 理办 法 》 的 相
关规定 。 长盛盛弘混合 2018 年第 2 季度 报告
第 7 页 共 17 页
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告 期内 ，本 基金 管理 人严格 按照 《证 券投 资基 金 法》 及其 各项 实施 准则 、本基 金基 金合
同和其 他有 关法 律法 规、 监管部 门的 相关 规定 ，依 照诚实 信用 、勤 勉尽 责的 原则管 理和 运用 基金
资产， 在严 格控 制投 资风 险的基 础上 ，为 基金 份额 持有人 谋求 最大 利益 ，没 有损害 基金 份额 持有
人利益 的行 为。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
报告期 内， 公司 严格 执行 《公司 公平 交易 细则 》各 项规定 ，在 研究 、投 资授 权与决 策、 交易
执行等 各个 环节 ，公 平对 待旗下 所有 投资 组合 ，包 括公募 基金 、社 保组 合、 特定客 户资 产管 理组
合等。 具体 如下 ：
研究支 持， 公司 旗下 所有 投资组 合共 享公 司研 究部 门研究 成果 ，所 有投 资组 合经 理 在公 司研
究平台 上拥 有同 等权 限。
投资授 权与 决策 ，公 司实 行投资 决策 委员 会领 导下 的投资 组合 经理 负责 制， 各投资 组合 经理
在投资 决策 委员 会的 授权 范围内 ，独 立完 成投 资组 合的管 理工 作。 各投 资组 合经理 遵守 投资 信息
隔离墙 制度 。
交易执 行， 公司 实行 集中 交易制 度， 所有 投资 组合 的投资 指令 均由 交易 部统 一执行 委托 交易 。
交易部 依照 《公 司公 平交 易细则 》的 规定 ，场 内交 易，强 制开 启恒 生交 易系 统公平 交易 程序 ；场
外交易 ，严 格遵 守相 关工 作流程 ，保 证交 易执 行的 公平性 。
投资管 理行 为的 监控 与分 析评估 ， 公司 风险 管理 部 、 监 察稽 核部 ， 依照 《 公 司公平 交易 细则 》
的规定 ，持 续、 动态 监督 公司投 资管 理全 过程 ，并 进行分 析评 估， 及时 向公 司管理 层报 告发 现问
题，保 障公 司旗 下所 有投 资组合 均被 公平 对待 。
公司对 过 去4 个 季度 的同 向交易 行为 进行 数量 分析 ，计算 溢价 率、 贡献 率、 占优比 等指 标，
使用双 边90% 置 信水 平对1 日、3 日、5 日的 交易 片 段进 行 T 检验 ， 未 发现 违 反公平 交易 及利 益
输送的 行为 。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告 期内 ，本 公司 旗下 所有投 资组 合参 与的 交易 所公开 竞价 交易 中， 未发 现同日 反向 交易
成交较 少的 单边 交易 量超 过该证 券当 日成 交量 的 5%的交易 。
本报告 期内 ，未 发现 本基 金有可 能导 致 不 公平 交易 和利益 输送 的异 常交 易行 为。
长盛盛弘混合 2018 年第 2 季度 报告
第 8 页 共 17 页
4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
1 、报 告期 内行 情回 顾
报告期 内， 数据 显示 ，经 济二季 度表 现弱 于预 期， 经济下 行压 力得 到进 一步 确认。 此外 ，美
对华加 征关 税加 剧中 美贸 易摩擦 ，央 行再 度宣 布定 向降准 ，棚 改项 目审 批规 范化， 在海 外债 市收
益率普 遍回 落的 背景 下 ， 我国债 券收 益率 大幅 下行 。 随 着利 好因 素逐 步清 晰 ， 信 用风 险开 始发 酵，
投资者 大面 积转 向利 率债 ，债券 市场 交易 盘活 跃度 上升， 行情 的波 动也 较一 季度明 显加 大， 市场
明显被 交易 户所 主导 。
报告期 内，A 股 市场 出现 明显调 整， 成交 活跃 度下 降。其 中上 证综 指下 跌10.14%，沪深 300
指数下 跌9.94% ，创 业板 指下 跌 15.46% 。受 股票 市 场影响 ，中 证转 债指 数下 跌5.82% 。
报告期 内，IPO 发行 基本 延续每 周一 批的 常态 化发 行节奏 ，但 每 批 IPO 家数 和募集 总金 额明
显减少 。受 权益 市场 调整 和风格 转换 影响 ，股 票底 仓波动 加大 ，上 市新 股平 均开板 涨幅 整体 较过
去有明 显缩 减， 新股 网下 申购对 象数 量较 年初 有所 减少。 部分 独角 兽概 念新 股上市 初期 表现 较 好 。
2 、报 告期 内本 基金 投资 策 略分析
在报告 期内 ，本 基金 坚持 稳健操 作思 路， 固定 收益 配置抓 住有 利时 机、 以高 信用资 质的 中短
期信用 债、 银行 同业 存单 为主要 投资 标的 ，较 好控 制了利 率风 险、 信用 风险 和流动 性风 险。
在股票 配置 上， 本基 金 于2 月初 出清 股票 仓位 （除 停牌股 票外 ）， 之后 未再 主动买 入股 票，
未参与 新股 申购 。报 告期 内，随 着基 金大 额赎 回后 规模缩 减， 停牌 股票 仓位 占比被 动大 幅上 升，
部分停 牌股 票复 牌后 连续 封死跌 停， 大幅 下跌 后才 能卖出 ，短 期对 基金 净值 冲击较 大。
4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至本 报告 期末 长盛 盛弘 混合 A 基金 份额 净值 为 0.9813 元， 本 报告 期基 金份 额净值 增长 率为
-0.67% ； 截 至本 报告 期末 长盛盛 弘混 合 C 基金 份额 净值 为 0.9807 元， 本报 告 期基金 份额 净值 增长
率为-0.70% ；同 期业 绩比 较基准 收益 率为-4.07% 。
4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明
本基金 本报 告期 内无 基金 持有人 数或 基金 资产 净值 预警说 明。 长盛盛弘混合 2018 年第 2 季度 报告
第 9 页 共 17 页
§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 4,005,392.00 7.83
其中： 股票
4,005,392.00 7.83
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
41,964,260.00 82.05
其中： 债券
41,964,260.00 82.05
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
3,200,000.00 6.26
其中 ： 买 断式 回购 的买 入返 售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
1,055,362.10 2.06
8 其他资 产
916,777.95 1.79
9 合计
51,141,792.05
100.00
5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
5.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 2,186,372.00 4.28
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生产 和供
应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 1,033,560.00 2.02
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软 件和 信息 技术 服务
业
- -
J 金融业 - -
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - - 长盛盛弘混合 2018 年第 2 季度 报告
第 10 页 共 17 页
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 785,460.00 1.54
S 综合 - -
合计 4,005,392.00 7.85
5.2.2 报 告期 末按行 业分 类的 港 股通 投资股 票投 资组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有港 股通 投资 股票 。
5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 000566 海南海 药 89,700 1,166,100.00 2.28
2 600221 海航控 股 396,000 1,033,560.00 2.02
3 002219 恒康医 疗 96,800 1,020,272.00 2.00
4 000793 华闻传 媒 114,000 785,460.00 1.54
注： 本基 金本 报告 期末 仅持有 上 述4 只 股票 。
5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 2,600,260.00 5.09
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） - -
8 同业存 单 39,364,000.00 77.10
9 其他 - -
10 合计 41,964,260.00 82.20
5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细
序
号
债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元 ） 占基金 资产 净值 比例 （ ％）
1 111816174
18 上 海银 行
CD174
100,000 9,962,000.00 19.51
2 111809117
18 浦 发银 行
CD117
100,000 9,910,000.00 19.41 长盛盛弘混合 2018 年第 2 季度 报告
第 11 页 共 17 页
3 111815160
18 民 生银 行
CD160
100,000 9,910,000.00 19.41
4 111710368
17 兴 业银 行
CD368
100,000 9,582,000.00 18.77
5 019571 17 国债 17 26,000 2,600,260.00 5.09
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券投 资明
细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
5.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
注：本 基金 本报 告期 末无 股指期 货投 资。
5.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 本报 告期 内未 投资 股指期 货。
5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
5.10.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 本报 告期 内未 投资 国债期 货。
5.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
注：本 基金 本报 告期 末无 国债期 货投 资。
5.10.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 本报 告期 内未 投资 国债期 货。
5.11 投 资组 合报告 附注
5.11.1
1 、 海 南海 药： （1 ）2018 年5 月16 日， 当事 人 ： 海 南海药 、 刘悉 承、 王伟 、 周庆国 、 任荣 波、
林健、 张晖 收到 中国 证券 监督管 理委 员会 海南 监管 局《中 国证 券监 督管 理委 员会海 南监 管局 行政
处罚决 定书 》 （[2018]2 号 ） ， 对 其未 按规 定披 露对 外 担保和 关联 交易 事项 的违 法行为 ， 处 罚如 下：
一、对 海南 海药 给予 警告 ，并处 以 30 万 元罚 款。
二、对 刘悉 承、 王伟 给予 警告， 并 分 别处 以 10 万 元 罚款。 长盛盛弘混合 2018 年第 2 季度 报告
第 12 页 共 17 页
三、对 周庆 国给 予警 告， 并处 以 5 万 元罚 款。
四、对 任荣 波、 林健 、张 晖给予 警告 ，并 分别 处 以3 万元 罚款 。
（2）2018 年5 月 15 日， 海南海 药股 份有 限公 司全 资子公 司海 南海 药投 资有 限公司 及相 关 董
事、高 级管 理人 员张 晖、 林健、 王伟 、李 昕昕 、刘 悉承收 到中 国证 券监 督管 理委员 会《 调查 通知
书》 （ 黑调 查字[2018]15 号、16 号、17 号、18 号、19 号、20 号） 。 因海 药投 资涉 嫌超比 例持 有 “人
民同泰 ”股 票未 及时 公告 、在限 制期 买卖 “人 民同 泰”股 票、 短线 交易 “人 民同泰 ”股 票， 根据
《中华 人民 共和 国证 券法 》的有 关 规 定， 中国 证券 监督管 理委 员会 决定 对海 药投资 及相 关董 事、
高级管 理人 员立 案调 查。
目前该 公司 生产 经营 正常 ， 本 次行 政处 罚不 会对 该 公司的 生产 、 经营 造成 重 大影响 。 本基 金
认为： 该处 罚对 于该 公司 整体经 营业 绩不 构成 重大 影响。
2、 华闻 传媒 ： 事 件一： 谢 敏于 2004 年8 月至 调查 日 ， 在五 矿证 券有 限公 司 （ 以下简 称五 矿证 券）
任职， 为证 券从 业人 员。2004 年8 月 20 日至 2017 年3 月 21 日 期间， 谢敏 借用 其妻、 子和 兄 “ 谢
某英” 、 “谢某 1 ”“ 谢某 2” 等五 个证 券账 户 ， 通 过营业 部热 键委 托 、 网 上 交易委 托等 方式 交易
“北大荒 ”、 “华闻传 媒 ”、“珠海中 富 ”等多 只 股票。经查， 上述账户 一 是存在同一 日期同一
时段委 托网 上交 易下 单的 电脑 IP 和MAC 地址 完全 相 同的情 况， 且存 在同 一时 段 同向交 易同 只股 票
的情况 。二 是我 局在 五矿 证券谢 敏办 公室 检查 发现 的其个 人苹 果笔 记本 电 脑 MAC 地 址与 上述 相关
账户网 上交 易下 单电 脑 MAC 地 址一 致； “谢某 2”账户委 托交 易记 录中 使用 该笔记 本电 脑的 信息
与谢敏 出行 信息 高度 一致 。 三是 “谢某 2” 账 户部 分 交易委 托 IP 地 址为 谢敏 所 在办公 场所 访问 互
联网使 用的 固 定 IP 。四 是 “ 谢某 英 ” 、“ 谢某 1”、 “谢某 2” 账户 资金 主 要来源 于当 事人 和谢
某英 ， 部 分资 金来 源于 当 事人 兄 、 弟 ， 账 户资 金系 谢敏可 以控 制的 资金 。 综 合委托 下单 交易 流水 、
交易下单地址 、出差记 录 证明、账户资 金来源和 去 向等在案证据 ，足以认 定 谢敏借他人 名义买卖
股票。上述事 实，有任 职 情况说明、相 关证券账 户 资料、证券交 易记录、 银 行账户流水 、下单电
脑截屏和询问 笔录等证 据 证明，足以认 定。谢敏 上 述行为违反了 《证券法 》 第四十三条 “证券交
易所、证券公 司和证券 登 记结算机构的 从业人员 、 证券监督管理 机构的工 作 人员以及法 律、行政
法规禁止参与 股票交易 的 其他人员，在 任期或者 法 定限期内，不 得直接或 者 以化名、借 他人名义
持有、买卖股 票，也不 得 收受他人赠 送 的股票” 的 规定，构成了 《证券法 》 第一百九十 九条所述
违法行为。根 据当事人 违 法行为的事实 、性质、 情 节与社会危害 程度，依 据 《证券法》 第一百九
十九条的规定，我局决定：责令谢敏依法处理非法持有的股票，没收谢敏违法所得 135,862.22
元，并 处 以30 万元 罚款 ， 罚没款 共 计 435,862.22 元。
华闻传 媒作 为上 市公 司主 体在该 事件 中不 存在 违法 违规行 为， 并未 受到 处罚 。 长盛盛弘混合 2018 年第 2 季度 报告
第 13 页 共 17 页
事件二 ：2017 年 12 月 7 日，国 广资 产通 过永 盈 1 号增持 公司 股份 2,170,600 股，占 公司 已发 行
股份 的 0.11% ，交 易金 额 21,887,094.07 元 ；在 实 施增持 公司 股份 操作 时， 由于工 作人 员操 作失
误， 将两 笔 “ 买入 ” 指 令 误操作 成 “ 卖出 ” ， 合 计 错误卖 出公 司股 份 10,000 股， 且未 及时 发现 上
述错误卖出股 份的情况 ， 并在当日交易 时间内继 续 操作买入交易 ，直至当 天 操作完成后 查看交易
记录时 ，发 现两 笔误 操作 ：两笔 均卖 出公 司股 份 5,000 股 ，卖 出均 价 10.0155 元/ 股， 合计 卖出
公司股 份10,000 股 （ 占公 司已发 行股 份 的 0.0005% ） ， 合 计成 交金 额 100,155 元。 根据 《 证券 法》
第四十 七条 规定 “上 市公 司董事 、 监事 、 高 级管 理 人员 、 持 有上 市公 司股 份 百分之 五以 上的 股东 ，
将其持 有的该 公司的股 票 在买入后六个 月内卖出 ， 或者在卖出后 六个月内 又 买入，由此 所得收益
归该公 司所 有， 公司 董事 会应当 收回 其所 得收 益。 ” 国广 资产 于 2017 年 12 月 7 日 卖出 公司 股票
的行为 构成 了短 线交 易， 所得收 益应 由公 司收 回。
经公司自查， 国广资产 的 上述交易行为 未发生在 公 司披露定期报 告的敏感 期 内，不存在 因获悉内
幕信息而交易 公司股票 的 情况，亦不存 在利用短 线 交易谋求利益 的目的。 公 司及国广资 产针对本
次误操 作的 补救 措施 如下 ：
（一） 上述 操作 失误 导致 国广资 产违 规卖 出公 司股 票的短 线交 易所 得收 益1,155.00 元[10,000 股
*（卖 出均价 10.0155 元/ 股－买 入最 低 价9.90 元/ 股）= 1,155.00 元] ，将 尽快收 归公 司所 有。
（二） 国广 资产 承诺 ：在 法定期 限内 不减 持所 持华 闻传媒 股份 。
（三） 公司 董事 会及 控股 股 东国广 资产 已深 刻认 识到 了本次 违规 事件 给公 司和 市场带 来不 良影 响，
就本次 短线 交易 行为 向广 大投资 者致 以诚 挚的 歉意 ，并同 时承 诺将 自觉 遵守 《证券 法》 的规 定。
（四） 公司 董事 会再 次向 所有持 有公 司股 份 5% 以 上 股东、 董事 、 监 事及 高级 管理人 员提 醒告 知了
《证券法》 、 《 深圳证券 交 易所股票上 市规则》 、 《 上 市公司董事 、监事和 高级 管理人员所 持本公 司
股份及 其 变 动管 理规 则》 等文件 的相 关规 定， 要求 公司持 股 5% 以 上股 东、 董 事、 监 事和 高级 管理
人员严 格规 范增 持 、 减 持 公司股 票的 行为 ， 谨慎 操 作， 切实 管理 好自 己名 下 的股票 账户,避 免此 类
情况的 再次 出现 。
事件三：依 据《中华 人民 共和国证券 法》 （以下 简称 《证券法》 ） 的有关规 定， 我会对万玉 珍、万
明内幕交易行 为进行了 立 案调查、审理 ，并依法 向 当事人告知了 作出行政 处 罚的事实、 理由、依
据及当事人依 法享有的 权 利，本案现已 调查、审 理 终结。根据当 事人违法 行 为的事实、 性质、情
节与社会危害 程度，依 据 《证券法》第 二百零二 条 的规定，我会 决定：一 、 没收万玉珍 违法所得
66,632.00 元， 并处 以 199,896.00 元 罚款 。二 、没 收万明 违法 所得 13,588,506.26 元， 并处 以
40,765,518.78 元罚 款。
基于相关研究 ，本基金 认 为，事件一中 公司不存 在 违法违规行为 ，未受到 处 罚，事件二 中公司通长盛盛弘混合 2018 年第 2 季度 报告
第 14 页 共 17 页
过自查作出了 补救措施 ， 事件三中处罚 系对违法 违 规人员的个人 处罚，对 于 公司整体经 营业绩不
构成重大影响 。今后， 我 们将继续加强 与该公司 的 沟通，密切关 注其制度 建 设与执行等 公司基础
性建设 问题 的合 规性 以及 企业的 经营 状况 。
3、 恒 康医 疗 ： 恒 康医 疗股 份有限 公司 于 2017 年 8 月 11 日接 到控 股 股 东通 知 ， 其 已收 到中 国证 监
会下发 的 《 行政 处罚 决定 书》 （[2017]80 号） ， 中国 证监会 决定 对其 作出 如下 处罚： “没 收违 法 所
得3,041,068 元 ，并 处 以3,041,068 元罚 款。 ”
起因：2016 年2 月1 日， 恒康医 疗集 团股 份有 限公 司 （以 下简 称 “ 公司 ”） 控股股 东阙 文彬 先 生
收到中 国证 券监 督管 理委 员会 （ 以下 简称 “ 中国 证 监会 ” ） 《调 查通 知书》 （沪 证专调 查 字 2016124
号） 。 因 涉嫌 违反 证券 法律 法规， 根据 《 中华 人民 共 和国证 券法 》 的 有关 规定 ， 中国 证监 会决 定对
其进行 立案 稽查 。详 见公 司于 2016 年 2 月 3 日发 布 的《关 于收 到中 国 证 监会 调查通 知书 的公 告》
（公告 编号 ：2016-025 号 ） 。
基于相关研究 ，本基金 认 为，该处罚对 于公司整 体 经营业绩不构 成重大影 响 。今后，我 们将继续
加强与该公司 的沟通， 密 切关注其制度 建设与执 行 等公司基础性 建设问题 的 合规性以及 企业的经
营状况 。
除上述事项外 ，本报告 期 内基金投资的 前十名证 券 的发行主体无 被监管部 门 立案调查记 录，无在
报告编 制日 前一 年内 受到 公开谴 责、 处罚 。
5.11.2
基金投 资的 前十 名股 票， 均为基 金合 同规 定备 选股 票库之 内的 股票 。
5.11.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 30,274.09
2 应收证 券清 算款 222,577.96
3 应收股 利 -
4 应收利 息 663,825.90
5 应收申 购款 100.00
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 916,777.95
5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券（ 可交 换债 券） 。
长盛盛弘混合 2018 年第 2 季度 报告
第 15 页 共 17 页
5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分
的公允 价值
(元)
占基金 资
产净值 比
例（% ）
流通受 限情 况说 明
1 000566 海南海 药 1,166,100.00 2.28 重大事 项停 牌
2 600221 海航控 股 1,033,560.00 2.02 重大事 项停 牌
3 000793 华闻传 媒 785,460.00 1.54 重大事 项停 牌
5.11.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
项目 长盛盛 弘混 合 A 长盛盛 弘混 合 C
报告期 期初 基金 份额 总额 110,028,684.35 26,814.98
报告期 期间 基金 总申 购份 额 202.81 2,024.81
减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 58,027,777.96 2,004.90
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额（ 份额 减
少以"-"填 列）
- -
报告期 期末 基金 份额 总额 52,001,109.20 26,834.89
§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况
7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况
注：本 基金 本报 告期 无基 金管理 人运 用固 有资 金投 资本基 金的 情况 。
7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细
注：本 基金 本报 告期 无基 金管理 人运 用固 有资 金投 资本基 金的 情况 。 长盛盛弘混合 2018 年第 2 季度 报告
第 16 页 共 17 页
§8 影响投 资者决策的其他重 要信息
8.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份 额比 例达 到或超 过 20% 的 情况
投
资
者
类
别
报告期 内持 有基 金份 额变 化情况 报告期 末持 有基 金情 况
序
号
持有基 金份
额比例 达到
或者超 过
20%的 时间
区间
期初
份额
申
购
份
额
赎回
份额
持有份 额
份额占
比
机
构
1
2018 年4 月
1 日至 2018
年6 月30 日
59,999,000.00 - 33,999,000.00 26,000,000.00 49.97%
2
2018 年4 月
1 日至 2018
年6 月30 日
49,999,000.00 - 23,999,000.00 26,000,000.00 49.97%
产品特 有风 险
本基金本报告 期存在单 一 投资者持有基 金份额比 例 超过 20%的 情况，当 该基 金份额持有人 大量赎
回本基金时，可能导致的 风险包括：巨额赎回风险 、流动性风险、基金资产 净值持续低于 5000
万元的风险、 基金份额 净 值大幅波动风 险以及基 金 收益水平波动 风险。本 基 金管理人将 对申购赎
回进行 审慎 的应 对， 保护 中小投 资者 利益 。
8.2 影 响投 资者决 策的 其他重 要信 息
本基金 本报 告期 内无 影响 投资者 决策 的其 他重 要信 息。
§9 备查文 件目录
9.1 备 查文 件目录
1 、中 国证 监会 核准 基金 募 集的文 件；
2 、《 长盛 盛弘 灵活 配置 混 合型证 券投 资基 金基 金 合 同》；
3 、《 长盛 盛弘 灵活 配置 混 合型证 券投 资基 金托 管协 议》；
4 、《 长盛 盛弘 灵活 配置 混 合型证 券投 资基 金招 募说 明书》 ；
5 、法 律意 见书 ； 长盛盛弘混合 2018 年第 2 季度 报告
第 17 页 共 17 页
6 、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照；
7 、基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照。
9.2 存 放地 点
备查文 件存 放于 基金 管理 人和/ 或基 金托 管人 的办 公 地址。
9.3 查 阅方 式
投资者 可到 基金 管理 人和/ 或基金 托管 人的 办公 场所 及/或 管理 人互 联网 站免 费 查阅备 查文
件。在 支付 工本 费后 ，投 资者可 在合 理时 间内 取得 备查文 件的 复制 件或 复印 件。
投资者 对本 报告 书如 有疑 问，可 咨询 本基 金管 理人 长盛基 金管 理有 限公 司。
客户服 务中 心电 话：400-888-2666 、010-62350088 。
网址：http://www.csfunds.com.cn 。
长 盛基 金管理 有限 公司
2018 年 7 月 20 日
