富国消费主题混合型证券投资基金
二 0 一八年第 2 季度报告
2018 年 06 月 30 日
基金管理人： 富国基金管理有限公司
基金托管人： 交通银行股份有限公司
报告送出日期：
2018 年 07 月 20 日
1
§1
重要提示
富 国 基金 管理 有 限公 司的 董 事会 及董 事保 证 本报 告所 载 资料 不存 在虚 假 记
载、 误导 性陈 述或 重大 遗漏 ， 并对 其内 容的 真实 性、 准确 性和 完整 性承 担个 别及
连带责任。
基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2018 年 7 月 18
日复核了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容， 保证复核内容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
富国基金管理有限公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原 则管理和运用基金资
产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投 资者在作出投资决策
前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告财务资料未经审计。
本报告期自2018 年 4 月 1 日起至2018 年 6 月 30 日止。
2
§2
基金产品概况
基金简称 富国消费主题混合
基金主代码 519915
交易代码 519915
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2014 年 12 月 12 日
报 告 期 末 基 金 份 额
总额（单位：份）
484,757,607.26
投资目标
本基金主要投资于大消费行业中具有持续增长潜力的 优质
上市公司，以分享中国经济增长与结构转型带来的投 资机
会，追求超越业绩比较基准的投资回报，力争实现基 金资
产的中长期稳 定增值。
投资策略
本基金采取“自上而下”的方式进行大类资产配置， 根据
对宏观经济、市场面、政策面等因素进行定量与定性 相结
合的分析研究，确定组合中股票、债券、货币市场工 具及
其他金融工具的比例。
业绩比较基准 沪深 300 指数收益率×80%+中债综合指数收益率×20% 。
风险收益特征
本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高 于债
券型基金与货币市场基金，低于股票型基金，属于中 高预
期收益和预期风险水平的投资品种。
基金管理人 富国基金管理有限公司
基金托管人 交通银行股份有限公司
§3
主要财务指标和基金净值表现
3.1 主 要 财 务指 标
单位： 人民币 元
主要财务指标
报告期 （2018 年04 月 01 日-2018
年 06 月30 日 ）
1. 本期 已实现收益 14,229,373.92
2. 本期利润 21,180,763.82
3. 加权平均基金份额本期利润 0.0477
4. 期末基金资产净值 564,834,195.55
5. 期末基金份额净值 1.165
注： 上述 基金 业绩 指标 不包 括持 有人 认购 或交 易基 金的 各项 费用 （例 如， 开放 式
基金的申购赎回费、 基金转换费等） ， 计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3
本期已实现收益指基金本期利息收入、 投资收益、 其他收入 （不含公允价值变动
收益 ） 扣除 相关 费用 后的 余额 ， 本期 利润 为本 期已 实现 收益 加上 本期 公允 价值 变
动收益。
3.2 基 金 净 值表 现
3.2.1 本 报 告 期基 金份 额 净值 增长 率及 其与 同期 业绩 比较 基准 收益 率的 比较
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③ ②- ④
过去三个月 5.53% 1.52% -7.62% 0.91% 13.15% 0.61%
注：过去三个月指2018 年 4 月 1 日－2018 年 6 月 30 日。
3.2.2 自 基金 合 同生 效 以来 基 金累 计 份额 净值 增 长率 变 动及 其 与同 期 业绩 比较
基 准 收 益率 变动 的 比较
注：1、截止日期为2018 年 6 月30 日。
2、 本基 金于2014 年12 月12 日由原汉兴证券投资基金转型而成,建仓期 6 个月，
从2014 年12 月 12 日至2015 年6 月 11 日，建仓期结束时各项资产配置比例均
符合基金合同约定。
4
§4
管理人报告
4.1 基 金 经 理（ 或基 金 经理 小组 ）简 介
姓名 职务
任本基金 的基金 经理
期限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
王园园
本基金基金
经理
2017-06-16 － 6
硕士，2012 年 6 月至 2014 年
11 月 曾任 安信 证券 股 份有 限
公司研究员；2014 年 11 月至
2015 年4 月任国联安基金管理
有限公司研究员； 2015 年 4 月
起 任 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司
行业研究员； 2017 年 6 月起任
富 国 消 费 主 题 混 合 型 证 券 投
资基金基金经理。 具有基金从
业资格。
注：1、上述任职日期为根据公司确定的聘任日 期，离任日期为根据公司确定的
解聘日期；首任基金经理任职日期为基金合同生效日。
2、 证券 从业 的涵 义遵 从行 业协 会 《证 券业 从业 人员 资格 管理 办法 》 的相 关规 定。
4.2 报 告 期 内本 基金 运 作遵 规守 信情 况说 明
本报 告期 ， 富国 基金 管理 有限 公司 作为 富国 消费 主题 混合 型证 券投 资基 金的
管理 人严 格按 照 《中 华人 民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《中 华人 民共 和国 证券 法》 、
《富国消费主题混合型证券投资基金基金合同》以及其它有关法律法规的规定，
本着诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原 则管 理和 运用 基金 资产 ， 以为 投资 者减 少和 分散 风
险， 确保 基金 资产 的安 全并 谋求 基金 长期 稳定 收益 为目 标， 基金 投资 组合 符合 有
关法规及基金合同的规定。
4.3 公 平 交 易专 项说 明
4.3.1 公 平 交 易制 度的 执 行情 况
本基金管理人根据相关法规要求， 结合实际情况， 制定了内部的 《公平交易
管理 办法 》 ， 对证 券的 一级 市场 申购 、 二级 市场 交易 相关 的研 究分 析 、 投资 决策 、
授权 、 交易 执行 、 业绩 评估 等投 资管 理环 节， 实行 事前 控制 、 事中 监控 、 事后 评
估及反馈的流程化管理。 在制度、 操作层面确保各组合享有同等信息知情权、 均 5
等交易机会，并保持各组合的独立投资决策权。
事前控制主要包括：1 、 一级 市场 ， 通过 标准 化的 办公 流程 ， 对关 联方 审核 、
价格公允性判断及证券公平分配等相关环节进行 控制；2 、二级市场，通过交易
系统的投资备选库、 交易对手库及授权管理， 对投资标的、交 易对手和操作权限
进行自动化控制。
事中监控主要包括组合间相同投资标的的交易方向、 市场冲击的控制， 银行
间市场交易价格的公允性评估等。1、将 主动 投 资组 合的 同日 反向 交易 列为 限制
行为 ， 非经 特别 控制 流程 审核 同意 ， 不得 进行 ； 对于 同日 同向 交易 ， 通过 交易 系
统对组合间的交易公平性进行自动化处理。2、 同一 基金 经理 管理 的不 同组 合，
对同一投资标的采用相同投资策略的， 必须通过交易系统采取同时、 同价下达投
资指令，确保公平对待其所管理的组合。
事后 评估 及反 馈 主要 包 括组 合 间同 一 投资 标 的的 临 近交 易 日的 同 向交 易和
反向交易的合理性分析评估，以及 不同时间窗口下（1 日、3 日、5 日）的季度
公平性交易分析评估等。1 、通过公平性交易的 事后分析评估系统，对涉及公平
性交易的投资行为进行分析评估，分析对象涵盖公募、年金、社保及专户产品，
并重点分析同类组合 （股票型、 混合型、 债券型） 间、 不同产品间以及同一基金
经理管理不同组合间的交易行为， 若发现异常交易行为， 监察稽核部视情况要求
相关当事人做出合理性解释，并按法规要求上报 辖区监管机构。2、季度公平性
交易分析报告按规定经基金经理或投资经理签字， 并经督察长、 总经理审阅签字
后，归档保存，以备后查。
本报告期内公司旗下基金严格 遵守公司的相关公平交易制度， 未出现违反公
平交易制度的情况。
4.3.2 异 常 交 易行 为 的 专 项说 明
本报告期内未发现异常交易行为。
公司旗下管理的各投资组合在交易所公开竞价同日反向交易的控制方面， 报
告期内本组合与其他投资组合之间， 因组合流动性管理或投资策略调整需要， 出
现1 次同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量5% 的情况。
4.4 报 告 期 内基 金的 投 资策 略和 运作 分析
二季度沪深300 指数下跌9.94% ， 创业 板指 数下 跌 15.46% ， 市场 整体 下跌 较 6
多。 主要 由于 在去 杠杆 和贸 易战 的双 重压 力下 ， 市场 对经 济下 行压 力的 担忧 ， 以
及风险偏好的快速下行。 本基金专注的消费行业， 在投资和出口承压的背景下内
需消费具有比较优势， 二季度消费板块整体表现相对较好。 本基金在二季度保持
了优 选行 业、 精选 个股 的操 作思 路， 坚持 寻找 可持 续高 成长 的优 质企 业， 来分 享
企业自身成长带来的投资收益。
4.5 报 告 期 内基 金的 业 绩表 现
本报 告期 ，本 基金 份 额净 值 增长 率 为 5.53% ， 同期 业绩 比 较基 准 收益 率为
-7.62%
4.6 报 告 期 内管 理人 对 本基 金持 有人 数或 基金 资产 净值 预警 情形 的说 明
本基金本报告期无需要说明的相关情形。
§5
投资组合报告
5.1 报 告 期 末基 金资 产 组合 情况
序号 项目 金额 （元） 占基金总资产的比例（%）
1
权益投资 474,600,833.84 83.20
其中： 股票 474,600,833.84 83.20
2
固定收益投资 － －
其中： 债券 － －
资产支持证券 － －
3
贵金属投资 － －
4
金融衍生品投资 － －
5
买入返售金融资产 － －
其中：买断式回购的买入返售 金
融资产
－ －
6
银行存款和 结算 备付金合计 94,703,285.04 16.60
7
其他资产 1,143,477.72 0.20
8
合计 570,447,596.60 100.00
5.2 报 告 期 末按 行业 分 类的 股票 投资 组合
5.2.1 报 告 期 末按 行业 分 类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
A 农、林、牧、渔业 － －
7
B 采矿业 － －
C 制造业 338,738,845.31 59.97
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 71,559.85 0.01
E 建筑业 － －
F 批发和零售业 76,420,498.67 13.53
G 交通运输、仓储和邮政业 － －
H 住宿和餐饮业 － －
I 信息传输、软件和信息技术服 务业 － －
J 金融业 － －
K 房地产业 － －
L 租赁和商务服务业 59,272,881.87 10.49
M 科学研究和技术服务业 － －
N 水利、环境和公共设施管理业 97,048.14 0.02
O 居民服务、修理和其他服务业 － －
P 教育 － －
Q 卫生和社会工作 － －
R 文化、体育和娱乐业 － －
S 综合 － －
合计 474,600,833.84 84.02
5.3 报 告 期 末按 公允 价 值 占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 （元） 占基金资产净值比例（%）
1 000596 古井贡酒 563,079 49,990,153.62 8.85
2 002511 中顺洁柔 5,180,652 48,801,741.84 8.64
3 600337 美克家居 7,810,172 45,767,607.92 8.10
4 000858 五粮液 572,463 43,507,188.00 7.70
5 002127 南极电商 4,372,609 41,058,798.51 7.27
6 002228 合兴包装 8,564,480 40,852,569.60 7.23
7 600519 贵州茅台 55,511 40,604,076.06 7.19
8 600729 重庆百货 930,285 30,652,890.75 5.43
9 002007 华兰生物 715,765 23,019,002.40 4.08
10 603589 口子窖 370,400 22,761,080.00 4.03
5.4 报 告 期 末按 债券 品 种 分类的债券投资组合
注：本基金本报告期末未持有债券。
5.5 报 告 期 末按 公允 价 值占 基金 资产 净值 比例 大小 排序的前五名债券投资明细
注：本基金本报告期末未持有债券。
8
5.6 报告 期 末按 公允 价值 占基 金资 产净 值比 例大 小排 序 的前 十名资 产支 持证 券
投资明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告 期 末按 公允 价值 占基 金资 产净 值比 例大 小排 序 的前五 名贵 金属 投资明
细
注：本基金本报告期末未持有贵金属投资。
5.8 报 告 期 末按 公允 价 值占 基金 资产 净值 比例 大小 排序的前五名权证 投资 明细
注：本 基金本报告期末未持有权证。
5.9 报告期末 本基 金投 资的 股指 期货 交易 情况 说明
5.9.1 报 告 期 末本 基金 投 资的 股指 期货 持仓 和损 益明 细
公允价值变动总额合计( 元) －
股指期货投资 本期收益( 元) －
股指期货投资 本期 公允价值变动( 元) －
注：本基金本报告期末未投资股指期货。
5.9.2 本 基 金 投资 股指 期 货的 投资 政策
本基金根据基金合同的约定，不允许投资股指期货。
5.10 报告期末 本基 金投 资的 国债 期货 交易 情况 说明
5.10.1 本 期 国 债期 货投 资 政策
本基金根据基金合同的约定，不允许投资国债期货。
5.10.2 报告期末 本基 金投 资的 国债 期货 持仓 和损 益明 细
公允价值变动总额合计（元） －
国债期货投资本期收益（元） －
国债期货投资本期公允价值变动（元） －
注：本基金本报告期末未投资国债期货。
5.10.3 本 期 国 债期 货投 资 评价
本基金本报告期末未投资国债期货。
9
5.11 投 资 组 合报 告附 注
5.11.1 申 明本 基 金投 资 的前 十 名证 券 的发 行主 体 本期 是 否出 现 被监 管 部门 立案
调 查 ， 或在 报告 编 制日 前一 年内 受到 公开 谴责 、处 罚的 情形 。
报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查， 或
在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
5.11.2 申 明 基 金投 资的 前 十名 股票 是否 超出 基金 合同 规定 的备 选股 票库 。
本报 告期 本基 金 投资 的 前十 名 股票 中 没有 在 基金 合 同规 定 备选 股 票库 之外
的股票。
5.11.3 其 他 资 产构 成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 176,596.54
2 应收证券清算 款 －
3 应收股利 －
4 应收利息 17,383.93
5 应收申购款 949,497.25
6 其他应收款 －
7 待摊费用 －
8 其他 －
9 合计 1,143,477.72
5.11.4 报 告 期 末持 有的 处 于转 股期 的可 转换 债券 明细
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.11.5 报 告 期 末前 十名 股 票中 存在 流通 受限 情况 的说 明
注：本基金本报告期末前十名股票中未持有流通受限的股票。
5.11.6 投 资 组 合报 告附 注 的其 他文 字描 述部 分。
因四舍五入原因， 投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存
在尾差。
10
§6
开放式基金份额变动
单位：份
报告期期初基金份额总额 426,482,593.09
报告期期间基金总申购份额 91,166,161.36
减： 报告期期间基金总赎回份额 32,891,147.19
报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以“-”填列） －
报告期期末基金份额总额 484,757,607.26
§7
基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1 基 金 管 理人 持有 本 基金 份额 变动 情 况
单位：份
报告 期期初管理人持有的本基金份额 －
报告 期期间买入/申购总份额 －
报告 期期间卖出/赎回总份额 －
报告 期期末管理人持有的本基金份额 －
报告 期期末持有的本基金份额占基金总份额比例（%） －
注：买入/申购含红利再投资、转换入份额；卖出/赎回含转换出份额。
7.2 基 金 管 理人 运用 固 有资 金投 资本 基金 交易 明细
注：本报告期本基金的管理人未运用固有资金申赎及买卖本基金。
§8
影响投资者决策的其他重要信息
8.1 报 告 期 内单 一投 资 者持 有基 金份 额比 例达 到或 超过 20% 的情况
投资者
类别
报告期内持有基金份额变化情况
报告期末持有基金情
况
序号
持有基金份额
比例达到或者
超过20% 的时
间区间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份额
份额占
比
机构 1
2018-04-01 至
2018-06-30
86,808
,034.6
2
28,201,
450.44
-
115,009,485
.06
23.73%
11
产品特有风险
本基金于本报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或者超过 20% 的情 形， 本基 金管 理人 已经
采取 措施 ， 审慎 确认 大额 申购 与大 额赎 回， 防控 产品 流动 性风 险并 公平 对待 投资 者。 本基 金 管理人提
请投资者注意因单一投资者持有基金份额集中导致的产品流动性风险、 大额赎回风险以及净值波动风
险等特有风险。
§9
备查文件目录
9.1 备 查 文 件目 录
1、中国证监会批准设立汉兴证券投资基金的文件
2、汉兴证券投资基金基金合同
3、汉兴证券投资基金托管协议
4、中国证监会批准设立富国基金管理有限公司的文件
5、汉兴证券投资基金财务报表及报表附注
6、中国证监会《关于准予汉兴证券投资基金变更注册的批复》
7、富国消费主题混合型证券投资基金基金合同
8、富国消费主题混合 型证券投资基金托管协议
9、富国消费主题混合型证券投资基金财务报表及报表附注
10、报告期内在指定报刊上披露的各项公告
9.2 存放地点
上海市浦东新区世纪大道8 号上海国金中心二期16-17 层
9.3 查阅方 式
投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人富国基金管理有限公司。
咨询电话：95105686 、4008880688 （全国统一，免长途话费）
公司网址：http://www.fullgoal.com.cn
富国基金管理有限公司
2018 年 07 月20 日
