前海联合添和纯债：更新招募说明书摘要（2018年第1号）查看PDF公告
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新 疆前海 联合 添 和纯债 债券 型 证券投 资 基金
招 募说明 书 （ 更新）摘要
（2018 年第 1 号）
基 金管 理人： 新疆 前海联 合 基 金管理 有限 公司
基 金托 管人： 中国 工商银 行 股 份有限 公司
新疆前海联合 添和纯债债券 型证券投资基金
招募说明书 （更 新）摘要
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【重要提示】
新疆前海联合 添和纯债债券型证券投资基金 （以下简称“ 本基金 ” ） 募 集的准
予注册文 件名称 为： 《 关于准予 新疆前 海联合 添和纯债 债券 型 证券投 资基金 注册
的批复》 （证监许可 【2016】2065 号） ，注册日期为：2016 年 9 月 7 日。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中
国证监会注册， 但中国证监会对本基金募集的注册， 并不表明其对本基金的价值
和收益做出实质性判断或保证， 也不表明投资于本基金没有风险。 中国证监会不
对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。 基金管理人依照恪尽
职守、 诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金财产， 但不保证投资本基金一
定盈利， 也不保证基金份额持有人的最低收益； 因基金价格可升可跌， 亦不保证
基金份额持有人能全数取回其原本投资。
本基金投资于证券市场， 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。 投
资者在投资本基金前， 需全面认识本基金产品的风险收益特征和产 品特性， 充分
考虑自身的风险承受能力， 理性判断市场， 对投资本基金的意愿、 时机、 数量等
投资行为作出独立决策。 投资者根据所持有份额享受基金的收益， 但同时也需承
担相应的投资风险。 投资本基金可能遇到的风险包括： 因政治、 经济、 社会等因
素对证券价格波动产生影响而引发的系统性风险，个别证券特有的非系统性风
险， 由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险， 基金管理人在基
金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等。
本基金可能投资于中小企业私募债券。 本基金所投资的中小企业私募债券之
债务人如出现违约， 或在交易过 程中发生交收违约， 或由于中小企业私募债券信
用质量降低导致价格下降， 可能造成基金财产损失。 此外， 受市场规模及交易活
跃程度的影响， 中小企业私募债券可能无法在同一价格水平上进行较大数量的买
入或卖出，存在一定的流动性风险，从而对基金收益造成影响。
本基金是债券型基金， 属于证券投资基金中的较低风险品种， 长期预期风险
收益水平低于股票型基金、 混合型基金， 高于货币市场基金。 投资有风险， 投资
者在投资本基金之前， 请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同等信息披露文
件， 全面认识本基金的风险收益特征和产品特性， 并充分考虑自身的风险承 受能新疆前海联合 添和纯债债券 型证券投资基金
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力， 理性判断市场， 自主判断基金的投资价值， 自主、 谨慎做出投资决策， 自行
承担投资风险。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人管理的其他基
金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。
基金 管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产 ，
但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金管理人提醒投资者基金投资的
“ 买者自负 ” 原则， 在投 资者作出投资决策后， 基金运营状况与基金净值变化引致
的投资风险，由投资者自行负担。
本招募说明书（更新）所载内容截止日为 2018 年 6 月 7 日，有关财务数据
和净值表现截止日为 2018 年 3 月 31 日（财务数据未经审计） 。 新疆前海联合 添和纯债债券 型证券投资基金
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一、 基 金管理 人
（ 一） 基金管 理人 概况
名称：新疆前海联合基金管理有限公司
住所：新疆乌鲁木齐经济技术开发区维泰南路 1 号维泰大厦 1506 室
设立日期：2015 年 8 月 7 日
法定代表人： 王晓耕
办公地址：广东省深圳市福田区华富路 1018 号中航中心 26 楼
电话：0755-23695816
联系人： 马运佳
基金管理人新疆前海联合基金管理有限公司是经中国证监会证监许可
【2015】1842 号文核准设立，注册资本为 20000 万元人民币。目前的股权结构
为： 深圳市钜盛华股份有限公司 占 30% 、 深圳粤商物流有限公司占 25% 、深圳
市深粤控股股份有限公司 占 25% 、凯信恒 有限公司占 20% 。
（ 二） 主要人 员情 况
1、董事会成员基本情况
公司董事会共有 6 名成员，其中 3 名独立董事。
黄炜先生， 董事长， 研 究生 学历。1997 年 7 月至 2002 年 5 月在工商银行广
东省分行工作，担任信贷部副经理；2002 年 5 月至 2013 年 11 月在 工商银行深
圳分行工作， 担任机构业务部总经理， 现任 新疆能源产业基金 （管理） 有限公司
董事长。2015 年 7 月至今，任公司董事长。
孙磊先生，董事， 研究生学历。曾先后任职于中国工商银行深圳红围 支行、
中国工商银行深圳市分行投资银行部、 中信银行长沙分行投资银行部， 现任 杭州
新天地集团有限公司董事长 。2015 年 7 月至今，任公司董事。
王晓耕女士，董事， 研究生学历。曾先后任职于深圳发展银行总行国际部、
大鹏证券有限责任公司经纪业务总部、 《新财富》 杂志社，2009 年 1 月起担任五
矿证券有限责任公司副总经理，2015 年 1 月任新疆前海联合基金管理有限公司
筹备组负责人，2015 年 7 月至今任公司总经理、董事。
孙学致先生， 独立董事， 博士学历。 历任吉林大学法学院教授、 副院长， 吉新疆前海联合 添和纯债债券 型证券投资基金
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林省高级 人民法 院庭长 助理，现 任吉林 功承律 师事 务所 创始合 伙人。2015 年 7
月至今，任公司独立董事。
张东成先 生， 独立董 事 ， 研究生 学历 。1994 年取得律 师执 业资格 。 曾先后
任职于华夏证券和中国国际金融有限公司投行部门，以及东方昆仑律师事务所、
国浩律师事务所及金杜律师事务所； 现任加拿大高林律师事务所顾问。 2015 年 7
月至今，任公司独立董事。
冯梅女士， 独立董事， 博士学历。 历任山西高校联合出版社编辑， 山西财经
大学副教授、 中国电子信息产业发展研究院研究员、 北京工商大学教授， 现任北
京科技大学教授。2015 年 7 月至今，任公司独立董事。
2、监事基本情况
公司不设监事 会，设监事 2 名。
宋粤霞女士， 监事， 研究生学历。 历任深圳市金鹏会计师事务所文员、 中国
平安保险股份有限公司会计、 深圳市足球俱乐部财务主管。 现任凯信恒有限公司
总经理、执行（常务）董事。2015 年 7 月至今，任公司监事。
赵伟先生， 监事， 研究生学历。 历任深圳证券通信有限公司增值业务部项目
经理、 中国 UNIX 用户 协会信息技术部项目经理和厦门南鹏电子有限公司产品研
发部软件工程师。 现任新疆前海联合基金管理有限公司运营管理部 IT 经理。 2016
年 4 月至今，任公司监事。
3、公司高级管理人员
王晓耕女士，董事，总经理，简历参见董 事会成员基本情况。
李华先生， 督察长， 研究生学历。 历任北京大学经济管理系讲师、 广东省南
方金融服务总公司基金部副总经理、广东华侨信托投资公司规划发展部总经理、
广州鼎源投资理财顾问有限公司总经理兼广东南方资信评估有限公司董事长、 天
一证券有限公司华南业务总部总经理、融通基金管理有限公司监察稽核部总监、
监事。2015 年 7 月至今，任公司督察长。
刘菲先生， 总经理助理， 本科学历。 先后任职于中国农业银行三峡分行电脑
部、 中国银河证券宜昌新世纪营业部电脑部、 国泰君安证券深圳蔡屋围营业部电
脑部、 博时基金管理有限公司信息技术部等 ，2007 年 6 月至 2015 年 4 月任融通
基金管理有限公司信息技术部总监。2015 年 5 月至今，任公司总经理助理。
4、本基金基金经理 新疆前海联合 添和纯债债券 型证券投资基金
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张雅洁女士， 悉尼大学及中央昆士兰大学金融学与会计学双硕士，8 年证券
基金投资研究经验， 具有基金从业资格。2013 年 6 月至 2015 年 9 月在博时基金
从事固定收益研究和投资工作，曾担任博时上证企债 30ETF 等基金的基金经理
助理，2010 年 2 月至 2013 年 5 月在融通基 金从事信用债研究工作。2015 年 9
月加入前海联合基金， 现任前海联合添和纯债 （2016 年 12 月 7 日至今） 兼 新疆
前海联合海盈货币 （2015 年 12 月 24 日至今 ） 、前海联合添鑫 定开 债券（2016
年 10 月 18 日至今） 、 前海联合添利债券（2016 年 11 月 11 日至今） 、前海联合
永兴纯债（2017 年 8 月 14 日至今）和前海联合添惠纯债（2018 年 4 月 10 日至
今） 的基金经理。
5、基金管理人投资决策委员
公司投资决策委员会包括： 总经理王晓耕女士， 总经理助理刘菲先生， 基金
经理林材先生， 基金经理张雅洁女士， 基金经理王静女士， 基金经理黄海滨先生，
基金经理敬夏玺先生 。
上述人员之间不存在近亲属关系。 新疆前海联合 添和纯债债券 型证券投资基金
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二、 基 金托管 人
（ 一） 基金托管 人 概况
1、基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
成立时间：1984 年 1 月 1 日
法定代表人：易会满
注册资本：人民币 35,640,625.71 万元
联系电话：010-66105799
联系人：郭明
2、主要人员情况
截至 2018 年 3 月， 中国工商银行资产托管部共有员工 223 人， 平均年龄 33
岁，95% 以上员工拥有大学本科以上学历， 高管人员均拥有研究生以上学历或高
级技术职称 。
3、基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首 家提供
托管服务以来， 秉承 “ 诚实信用、 勤勉尽责 ” 的宗旨， 依靠严密科学的风险管理和
内部控制体系、 规范的管理模式、 先进的营运系统和专业的服务团队， 严格履行
资产托管人职责， 为境内外广大投资者、 金融资产管理机构和企业客户提供安全、
高效、 专业的托管服务， 展现优异的市场形象和影响力。 建立了国内托管银行中
最丰富、 最成熟的产品线。 拥有包括证券投资基金、 信托资产、 保险资产、 社会
保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII 资产、QDII 资产、 股权投资基
金、 证券公司集合资产管理计划、 证券公司定向资产管理计划、 商业银行信贷资
产证券化、 基金公司特定客户资产 管理、QDII 专户资产 、ESCROW 等门类齐全
的托管产品体系， 同时在国内率先开展绩效评估、 风险管理等增值服务， 可以为
各类客户提供个性化的托管服务。 截至 2018 年 3 月，中国工商银行 共托管证券
投资基金 844 只。自 2003 年以来，本行连续十五年获得香港《亚洲货币》 、英
国《全球 托管人》 、香 港《财资 》 、美国 《环 球金融》 、内地《 证券 时报》 、 《上海新疆前海联合 添和纯债债券 型证券投资基金
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证券报》等境内外权威财经媒体评选的 57 项 最佳托管银行大奖；是获得奖项最
多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好
评。
（ 二） 基金托 管人 的内部 控制 制 度
中国工商银行资产托管部自成立以来， 各项业务飞速发展， 始终保持在资产
托管行 业的 优势 地位 。 这些成 绩的 取得 ，是 与 资产托 管部 “ 一手 抓业 务拓展 ，一
手抓内 控建 设 ” 的 做法 是分不 开的 。资 产托 管 部非常 重视 改进 和加 强 内部风 险管
理工作， 在积极拓展各项托管业务的同时， 把加强风险防范和控制的力度， 精心
培育内控文化， 完善风险控制机制， 强化业务项目全过程风险管理作为重要工作
来做。继 2005、2007 、2009、2010、2011 、2012、2013、2014 年八次顺利通过
评估组织内部控制和安全措施是否充分的最权威的 SAS70 （审计标准第 70 号）
审阅后， 2015 年、 2016 年中国工商银行资产托管部均通过 ISAE3402 （原 SAS70 ）
审阅， 迄今已第十次获得无保留意见的控制及有效性报告， 表明独立第三方对我
行托管服务在风险管理 、内部控制方面的健全 性和有效性的全面认可, 也证明中
国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨， 达到国际先
进水平。目前，ISAE3402 审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。
1、内部风险控制目标
保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则， 强化和建立守法
经营、 规范运作的经营思想和经营风格， 形 成一个运作规范化、 管理科学化、 监
控制度化的内控体系； 防范和化解经营风险， 保证托管资产的安全完整； 维护持
有人的权益；保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。
2、内部风险控制组织结构
中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监
察部门（ 内控合 规部、 内部审计 局） 、 资产托 管部内设 风险控 制处及 资产托管部
各业务处室共同组成。 总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策， 对各业务
部门风险控制工作进行指导、 监督。 资产托管 部内部设置专门负责稽核监察工作
的内部风险控制处， 配备专职稽核监察人员， 在总经理的直接领导 下， 依照有关
法律规章， 对业务的运行独立行使稽核监察职权。 各业务处室在各自职责范围内
实施具体的风险控制措施。 新疆前海联合 添和纯债债券 型证券投资基金
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3、内部风险控制原则
（1 ） 合法性原则。 内控 制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，
并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。
（2 ）完 整性原 则。托 管业务的 各项经 营管理 活动都必 须有相 应的规 范程序
和监督制约； 监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节， 覆盖所有的
部门、岗位和人员。
（3 ）及 时性原 则。托 管业务经 营活动 必须在 发生时能 准确及 时地记 录；按
照 “ 内控优先” 的原则， 新设机构或新增业务品种时， 必须做 到已建立相关的规章
制度。
（4 ）审 慎性原 则。各 项业务经 营活动 必须防 范风险， 审慎经 营，保 证基金
资产和其他委托资产的安全与完整。
（5 ）有 效性原 则。内 控制度应 根据国 家政策 、法律及 经营管 理的需 要适时
修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。
（6 ）独 立性原 则。设 立专门履 行托管 人职责 的管理部 门；直 接操作 人员和
控制人员必须相对独立， 适当分离； 内控制度的检查、 评价部门必须独立于内控
制度的制定和执行部门。
4、内部风险控制措施实施
（1 ）严 格的隔 离制度 。资产托 管业务 与传统 业务实行 严格分 离，建 立了 明
确的岗位职责、 科学的业务流程、 详细的操作手册、 严格的人员行为规范等一系
列规章制度，并采取了良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、
人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。
（2 ）高 层检查 。主管 行领导与 部门高 级管理 层作为工 行托管 业务政 策和策
略的制定者和管理者， 要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况， 以检查
资产托管部在实现内部控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措
施，督促职能管理部门改进。
（3 ） 人事控制。 资产 托管部严格落实岗位责任制， 建立 “ 自控防线 ” 、 “ 互控
防线 ” 、 “ 监 控 防 线 ” 三 道 控 制防线，健全绩效 考核和激励机制，树立 “ 以人为本 ”
的内控文化， 增强员工的责任心和荣誉感， 培育团队精神和核心竞争力。 并通过
进行定期、 定向的业务与职业道德培训、 签订承诺书， 使员工树立风险防范与控新疆前海联合 添和纯债债券 型证券投资基金
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制理念。
（4 ）经 营控制 。资产 托管部通 过制定 计划、 编制预算 等方法 开展各 种业务
营销活动、 处理各项事务， 从而有效地控制和配置组织资源， 达到资源利用和效
益最大化目的。
（5 ）内 部风险 管理。 资产托管 部通过 稽核监 察、风险 评估等 方式加 强内部
风险管理， 定期或不定期地对业务运作状况进行检查、 监控， 指导业务部门进行
风险识别、评估，制定并实施 风险控制措施，排查风险隐患。
（6 ）数 据安全 控制。 我们通过 业务操 作区相 对独立、 数据和 传真加 密、数
据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。
（7 ）应 急准备 与响应 。资产托 管业务 建立专 门的灾难 恢复中 心，制 定了基
于数据、 应用、 操作、 环境四个层面的完备的灾难恢复方案， 并组织员工定期演
练。 为使演练更加接近实战， 资产托管部不断提高演练标准， 从最初的按照预订
时间演练发展到现在的 “ 随机演练 ” 。 从演练结 果看， 资产托管部完全有能力在发
生灾难的情况下两个小时内恢复业务。
5、资产托管部内部风险控制情况
（1 ）资 产托管 部内部 设置专职 稽核监 察部门 ，配备专 职稽核 监察人 员，在
总经理的直接领导下， 依照有关法律规章， 全面贯彻落实全程监控思想， 确保资
产托管业务健康、稳定地发展。
（2 ）完 善组织 结构， 实施全员 风险管 理。完 善的风险 管理体 系需要 从上至
下每个员工的共同参与， 只有这样， 风险控制制度和措施才会全面、 有效。 资产
托管部实施全员风险管理， 将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位， 每
位员工对自己岗位职责范围内的风险负责， 通过建立纵向双人制、 横向多部门制
的内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。
（3 ）建 立健全 规章制 度。资产 托管部 十分重 视内控制 度的建 设，一 贯坚持
把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、 制度建设和工作流程中。 经过多
年努力， 资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度， 包括： 岗位职责、 业
务操作流程、 稽核监察制度、 信息披露制度等， 覆盖所有部门和岗位， 渗透各项
业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约机制。
（4 ） 内部风险控制始终是托管部工作重点之一， 保持与业务发展同等地位。新疆前海联合 添和纯债债券 型证券投资基金
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资产托管业务是商业银行新兴的中间业务， 资产托管部从成立之日起就特别强调
规范运作， 一直将建立一个系统、 高效的风险防范和控制体系作为工作重 点。 随
着市场环境的变化和托管业务的快速发展， 新问题、 新情况不断出现， 资产托管
部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置， 视风险防范和控制为托管业
务生存和发展的生命线。
（ 三） 基金托 管人 对基金 管理 人运作 基金 进行监 督的 方法和 程序
根据《基 金法》 、基金 合同、托 管协议 和有关 基金法规 的规定 ，基金 托管人
对基金的投资范围和投资对象、 基金投融资比例、 基金投资禁止行为、 基金参与
银行间债券市场、 基金资产净值的计算、 基金份额净值计算、 应收资金到账、 基
金费用开支及收入确定、 基金收益分配、 相关信息披露、 基金宣传推介材料中登
载基金 业绩表现数据等进行监督和核查， 其中对基金的投资比例的监督和核查自
基金合同生效之后六个月开始。
基金托管 人发现 基金管 理人违反 《基金 法》 、 基金合同 、基金 托管协 议或有
关基金法律法规规定的行为， 应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正， 基金
管理人收到通知后应及时核对， 并以书面形式对基金托管人发出回函确认。 在限
期内， 基金托管人有权随时对通知事项进行复查， 督促基金管理人改正。 基金管
理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的， 基金托管人应报告中国
证监会。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为， 应立即报告中国证监会， 同时
通知基金管理人限期纠正。 新疆前海联合 添和纯债债券 型证券投资基金
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三、 相 关服务 机构
（ 一） 基金 销 售机 构
1、直销机构
（1 ）前海联合基金网上交易平台
交易网站：www.qhlhfund.com
客服电话：400-640-0099
（2 ）前海联合基金直销交易平台
名称： 新疆前海联合基金管理有限公司
住所：新疆乌鲁木齐经济技术开发区维泰南路 1 号维泰大厦 1506 室
法定代表人：王晓耕
办公地址：深圳市福田区华富路 1018 号中航中心 26 楼
电话： （0755）82785257
传真： （0755）82788000
客服电话：400-640-0099
联系人： 余伟维
2、其他基金销售 机构情况
（1）海通证券股份有限公司
注册地址：上海市广东路 689 号
办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人： 周杰
电话： 021-23219275
传真： 021-23219000
联系人： 李笑鸣
网址：http://www.htsec.com
（2）申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 40 层
法定代表人：李梅 新疆前海联合 添和纯债债券 型证券投资基金
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电话： 021-33388229
传真： 021-33388224
联系人： 李玉婷
网址：www.swhysc.com
（3）申万宏源西部证券有限公司
注册地址： 新疆乌鲁木齐市高新区 （新市区） 北京南路 358 号大成国际大厦
20 楼 2005 室
办公地址： 新疆乌鲁木齐市高新区 （新市区） 北京南路 358 号大成国际大厦
20 楼 2005 室
法定代表人：韩志谦
电话：0991-2307105
传真：0991-2301927
联系人：王怀春
网址：www.hysec.com
（4）东北证券股份有限公司
注册地址：长春市自由大路 1138 号
办公地址：长春市自由大路 1138 号
法定代表人：李福春
电话： 0431-85096517
传真： 0431-85096795
联系人：安岩岩
客户服务电话:4006-000-686
网址: www.nesc.cn
（5）上海天天基金销售有限公司
办公地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
法定代表人：其实
电话:021-54509998
传真:021-64385308
联系人：张崎
网址: fund.eastmoney.com 新疆前海联合 添和纯债债券 型证券投资基金
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（6）上海陆金所资产管理有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号西裙楼
法定代表人： 胡学勤
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客服电话：400-866-6618
联系人：程晨
网址：www.lu.com
（7）深圳众禄金融控股股份有限公司
住所：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人：薛峰
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客服电话：4006-788-887
联系人：童彩平
网址：www.jjmmw.com
（8）北京唐鼎耀华投资咨询有限公司
注册地址：北京市延庆 县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路 38 号院 1 号泰康金融中心 38 层
法定代表人：张冠宇
电话：010-85870662
传真：010-59200800
客服电话：400-819-9858
联系人：刘美薇
网址：www.datangwealth.com
（9）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址：上海市杨浦区长阳路 1687 号 2 号楼 新疆前海联合 添和纯债债券 型证券投资基金
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法定代表人：汪静波
电话：021-80359115
传真：021-80359611
客服电话：400-821-5399
联系人：李娟
网址：www.noah-fund.com
（10）大泰金石投资管理有限公司
注册地址： 南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼 B 区 4 楼 A506 室
办公地址：上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼
法定代表人：袁顾明
电话：021-20324154
传真：021-20324199
客服电话：400-928-2266
联系人：张缘
网址：http://www.dtfunds.com
（11 ）珠海盈米财富管理有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝 华路 6 号 105 室－3491
办公地址： 广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 b1201-1203
法定代表人：肖雯
电话：020-89629099
传真：020-89629011
客服电话：020-89629066
联系人：钟琛
网址：www.yingmi.cn
（12）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯 国际大厦 903～906 室
法定代表人：杨文斌
电话：021-20613999
传真：021-68596919 新疆前海联合 添和纯债债券 型证券投资基金
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15
客服电话：4007-006-665
联系人：陆敏
网址：www.ehowbuy.com
（13）上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
法定代表人：陈继武
电话：021-80365020
传真：021-63332523
客服电话：4006-433-389
联系人：葛佳蕊
网址：www.lingxianfund.com
（14 ）北京虹点基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元
办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元
法定代表人：胡伟
电话：010-56580660
传真：010-56580666
客服电话：400-618-0707
联系人：陈铭洲
网址：www.hongdianfund.com
（15）一路财富（北京）信息科技有限公司
注册地址：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208
办公地址：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208
法定代表人：吴雪秀
电话：88312877
传真：88312877
客户服务电话：400-001-1566
联系人：段京璐
网址：www.yilucaifu.com 新疆前海联合 添和纯债债券 型证券投资基金
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16
（16）深圳富济财富管理有限公司
注册地址： 深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418 室
办公地址： 深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418 室
法定代表人： 刘鹏宇
电话：0755-83999907
传真：0755-83999926
联系人：刘勇
客服电话：0755-83999913
网址：www.jinqianwo.cn
（17）北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 39 号第一上海中心 C 座 6 层
法定代表人： 张冠宇
电话：010-58845312
传真：010-58845306
联系人：陈霞
客户服务电话:400-898-0618
网址:www.chtfund.com
（18）上海万得投资顾问有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
办公地址：上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼
法定代表人：王廷富
电话：021-51327185
传真：021-50710161
联系人：徐亚丹
（19）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 7 层
法定代表人： 马勇
电话：010-83363101
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17
传真：010-83363072
联系人：文雯
公司网站:www.new-rand.cn 或 www.jrj.com.cn
（20）北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
办公地址：北京市海淀区 中关村大街 11 号 11 层 1108
法定代表人：王伟刚
电话：010-56282140
传真：010-62680827
联系人：丁向坤
网址：www.fundzone.cn
（21）南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
法定代表人： 刘汗青
联系电话：025-66996699-887226
联系人：王锋
网址：http://jinrong.suning.com/
（22）中信建投证券股份有限公司
乙方：中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市 朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号
法定代表人：王常青
电话：010-85156310
传真：010-65182261
联系人：刘芸
网址：http://www.csc108.com
（23）上海华信证券有限责任公司
注册地址：上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼
办公地址：上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼 新疆前海联合 添和纯债债券 型证券投资基金
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18
法定代表人： 陈灿辉
电话：021-38784818
传真：021-68774818
联系人：陈媛
网址：www.shhxzq.com
（24）上海利得 基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址：上海市浦东新区峨山路 91 弄 61 号陆家嘴软件园 10 号楼 12 楼
法定代表人： 李兴春
电话：021-61101685
传真：021-50583633
联系人：陈孜明
网址：www.leadfound.com.cn
（25）深圳市金斧子投资咨询有限公司
注册地址：深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科技大厦 18 楼
办公地址：深圳市南山区科苑路科兴科学园 B3 单元 7 楼
法定代表人：赖任军
电话：0755-66892301
传真：0755-84034477
联系人：张烨
网站：www.jfzinv.com
（26）南京途牛金融信息服务有限公司
注册地址：南京市玄武区玄武大道 699-1 号
办公地址：南京市玄武区玄武大道 699-1 号
法定代表人：宋时琳
电话： （025）86853969
传真： （025）86853969
联系人：王旋
网址：http://jr.tuniu.com
（27）和讯信息科技有限公司 新疆前海联合 添和纯债债券 型证券投资基金
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19
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人：王莉
电话：010-85650628
传真：010-65884788
联系人：刘洋
网址：www.hexun.com
（28）名称：北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15
办公地址：北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15
法定代表人： 江卉
电话：4000988511/ 4000888816
传真：010-89188000
联系人：徐伯宇
网址：http://kenterui.jd.com
（29 ）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F
法定代表人：陈柏青
联系人：韩爱彬
客服电话：4000-766-123
公司网址：www.fund123.cn
（30）北京晟视天下投资管理有限公司
住所：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室
办公地址： 北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心 D 座 21 层&28 层
法定代表人：蒋煜
联系人： 徐晓荣
电话： 010-58170876
传真： 010-58170800
（31）济安财富（北京）资本管理有限公司 新疆前海联合 添和纯债债券 型证券投资基金
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20
住所： 北京市朝阳区东三环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室
办公地址： 北京市朝阳区东三环中路 7 号北京财富中心 A 座 46 层
法定代表人：杨健
联系人： 李海燕
电话： 010-65309516
传真： 010-65330699
（32）武汉市伯嘉基金销售有限公司
住所：武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城（一期）第七幢 23
层 1 号 4 号
办公地址：武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城（一期）第七
幢 23 层 1 号 4 号
法定代表人：陶捷
注册资本：2208 万元人民币
联系人： 徐淼
电话：027-87006009-8015
传真：027-87006010
（33）奕丰金融服务（深圳）有限公司
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市前海
商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室
法定代表人：TAN YIK KUAN
联系人： 叶健
电话： 0755-89460500
传真： 0755-21674453
（34）深圳市小牛投资咨询有限公司
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室
办公地址：深圳市福田区彩田路 2009 号瀚森大厦 17 楼
法定代表人：梁明锋
联系人： 黄碧莲 新疆前海联合 添和纯债债券 型证券投资基金
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21
电话： 0755-32981999
传真：0755- 32981999-8001
（35）天津万家财富资产管理有限公司
住所： 天津自贸区 （中心商务区） 迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413
室
办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层
法定代表人：李修辞
联系人： 邵玉磊
电话： 18511290872
传真： 010-59013707
（36）招商证券股份有限公司
住所：深圳市益田路江苏大厦 38-46 层
办公地址：深圳市益田路江苏大厦 38-46 层
法定代表人：霍 达
联系人：黄婵君
电话：0755-82960167
（37）中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址：深圳市益田路江苏大厦 38-46 层
法定代表人：陈共炎
联系人：辛国政
电话：010-83574507
传真：010-83574807
(38) 山西证券股份有 限公司
住所： 山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址： 山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
联系人： 韩笑
电话： 0351－8686659
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22
传真： 0351－8686619
(39) 平安证券股份有限 公司
住所：深圳市福田区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
办公地址：深圳市福田区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
法定代表人：曹实凡
联系人：石静武
电话：021-38631117
传真：021-58991896
(40) 中泰证券股份有限 公司
住所：济南市市中区经七路 86 号
办公地址：济南市市中区经七路 86 号
法定代表人：李玮
联系人：许曼华
电话;021-20315290
传真：0531-68889095
（41）上海联泰资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层
法定代表人：燕斌
联系人：兰敏
电话：021-52822063
传真：021-52975270
（42）上海基煜基金销售有限公司
注册地址： 上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800 号2 号楼6153 室 （上海泰和
经济发展区）
办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦1503 室
法定代表人：王翔
联系人：居晓菲
电话：021-6537-0077*249
传真：021-5508-5991
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23
（43）北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院6 号楼2 单元21 层222507
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院望京SOHO 塔3 A 座 19 层
法定代表人：钟斐斐
联系人：袁永姣
电话： 15011386983
基金管理人可根据有关法律法规的要求， 变更、 调整本基金的销售机构， 并
及时公告。
（ 二） 登记机 构
机构名称：新疆前海联合基金管理有限公司
住所： 新疆乌鲁木齐经济技术开发区维泰南路 1 号维泰大厦 1506 室
法定代表人：王晓耕
办公地址：深圳市福田区华富路 1018 号中航中心 26 楼
电话：0755-82786790
传真：0755-82789277
客服电话：400-640-0099
联系人： 黄嘉宇
（ 三） 律师事 务所
名称：上海市通力律师事务所
注册地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人：俞卫锋
联系人： 陈颖华
经办律师： 黎明、 陈颖华
电话：021-31358666
传真：021-31358600
（ 四） 会计师 事务 所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市 黄浦区湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中心 11 楼
办公地址：上海市 黄浦区湖滨路 202 号 企业天地 2 号楼普华永道中心 11 楼
新疆前海联合 添和纯债债券 型证券投资基金
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24
执行事务合伙人：李丹
联系电话：021-23238888
传真：021-23238800
联系人： 俞伟敏
经办注册会计师：陈玲、 俞伟敏 新疆前海联合 添和纯债债券 型证券投资基金
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25
四 、基 金的名 称
新疆前海联合 添和纯债债券 型证券投资基金 新疆前海联合 添和纯债债券 型证券投资基金
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26
五 、基 金的类 型
债券型 证券投资基金 新疆前海联合 添和纯债债券 型证券投资基金
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27
六 、基 金的运 作方 式
契约 型开放式 新疆前海联合 添和纯债债券 型证券投资基金
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28
七 、基 金的投 资
（ 一） 基金 的 投资 目标
本基金在严格控制投资组合风险的前提下， 通过积极主动的资产配置， 力争
获得超越业绩比较基准的 收益。
（ 二） 投资范 围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的
国债、 金融债、 企业债 、 公司债、 央行票据、 地方政府债、 中期票据、 短期融资
券、超短期融资券、可分离交易可转债的纯债部分、资产支持证券、次级债券、
中小企业私募债券、 债券回购、 银行存款等， 以及法律法规或中国证监会允许基
金投资的其他固定收益类金融工具，但须符合中国证监会相关规定。
本基金不投资于股票或权证等权益类资产， 也不投资于可转换债券 （可分离
交易可转债的纯债部分除外） 、可交换债券。
基金的投资组合比例为： 本基金投资于债券的比 例不低于基金资产的 80% ；
本基金持有现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净
值的 5% ，其中现金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等 。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当
程序后， 可以将其纳入投资范围， 其投资比例遵循届时有效的法律法规和相关规
定。
（ 三） 投资策 略
1、资产配置策略
本基金以中长期利率趋势分析为基础， 结合经济周期、 宏观政策方向及收益
率曲线分析， 自上而下决定资产配置及组合久期， 并依据内部信用评级系统， 深
入挖掘价值被低估的标的券种， 实施积极的债券 投资组合管理， 以获取较高的债
券组合投资收益。
2、债券投资组合策略
在债券组合的构建和调整上， 本基金综合运用久期调整、 期限结构配置、 类
属资产配置、收益率曲线策略、杠杆放大策略等组合管理手段进行日常管理。
（1 ）久期调整策略 新疆前海联合 添和纯债债券 型证券投资基金
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29
在全面分析宏观经济环境与政策趋向等因素的基础上， 本基金将通过调整债
券资产组合的久期， 达到增加收益或减少损失的目的。 当预期市场总体利率水平
降低时， 本基金将延长所持有的债券组合的久期， 从而可以在市场利率实际下降
时获得债券价格上升所产生的资本利得； 反之， 当预期市场总体利率水平上升时，
则缩短组合 久期， 以避免债券价格下降的风险带来的资本损失， 并获得较高的再
投资收益。
（2 ）期限结构配置策略
本基金在对宏观经济周期和货币政策分析下， 对收益率曲线形态可能变化给
予方向性的判断； 同时根据收益率曲线的历史趋势、 未来各期限的供给分布以及
投资者的期限偏好， 预测收益率期限结构的变化形态， 从而确定合理的组合期限
结构。 通过采用集中策略、 两端策略和梯形策略等， 在长期、 中期和短期债券间
进行动态调整，从而达到预期收益最大化的目的。
（3 ）类属资产配置策略
类属资产配置策略是指现金、 不同类型固定收益品种之间的配置。 在确定组
合久 期和期限结构分布的基础上， 根据各品种的流动性、 收益性以及信用风险等
确定各子类资产的配置权重，即确定债券、存款、回购以及现金等资产的比例。
类属配置主要根据各部分的相对价值确定，增持相对低估、价格将上升的类属，
减持相对高估、价格将下降的类属，从而获取较高的总回报。
（4 ）收益率曲线策略
收益率曲线形状变化代表长、 中、 短期债券收益率差异变化， 相同久期债券
组合在收益率曲线发生变化时差异较大。 通过对同一类属下的收益率曲线形态和
期限结构变动进行分析， 首先可以确定债券组合的目标久期配置区域并确定采取
子弹型策略、 哑铃型策略 或梯形策略； 其次， 通过不同期限间债券当前利差与历
史利差的比较，可以进行增陡、减斜和凸度变化的交易。
（5 ）杠杆策略
杠杆放大操作即以组合现有债券为基础， 利用买断式回购、 质押式回购等方
式融入低成本资金， 并购买剩余年限相对较长并具有较高收益的债券， 以期获取
超额收益的操作方式。
3、行业配置策略
债券市场所涉及行业众多，同样宏观周期背景下不同行业的景气度的发生，新疆前海联合 添和纯债债券 型证券投资基金
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30
本基金分别采用以下的分析策略：
（1 ）分 散化投 资：发 行人涉及 众多行 业，本 组合将保 持在各 行业配 置比例
上的分散化结构，避免过度集中配置在产业链高度相关的上中下 游行业。
（2 ）行 业投资 ：本组 合将依据 对下一 阶段各 行业景气 度特征 的研判 ，确定
在下一阶段在各行业的配置比例， 卖出景气度降低行业的债券， 提前布局景气度
提升行业的债券。
4、债券投资策略
（1 ）信用债投资策略
本基金将重点投资信用类债券，以提高组合收益能力。信用债券相对央票、
国债等利率产品的信用利差是本基金获取较高投资收益的来源， 本基金将在内部
信用评级的基础上和内部信用风险控制的框架下， 积极投资信用债券， 获取信用
利差带来的高投资收益。
债券的信用利差主要受两个方面的影响， 一是市场信用利差曲线的走势； 二
是债券本身的 信用变化。 本基金依靠对宏观经济走势、 行业信用状况、 信用债券
市场流动性风险、 信用债券供需情况等的分析， 判断市场信用利差曲线整体及分
行业走势， 确定各期限、 各类属信用债券的投资比例。 依靠内部评级系统分析各
信用债券的相对信用水平、 违约风险及理论信用利差， 选择信用利差被高估、 未
来信用利差可能下降的信用债券进行投资， 减持信用利差被低估、 未来信用利差
可能上升的信用债券。
5、中小企业私募债券投资策略
本基金对中小企业私募债券的投资将着力分析个券的实际信用风险， 并寻求
足够的收益补偿， 增加基金收益。 本基金管理人将对个券信用资 质进行详尽的分
析， 从动态的角度分析发行人的企业性质、 所处行业、 资产负债状况、 盈利能力、
现金流、 经营稳定性等关键因素， 进而预测信用水平的变化趋势， 决定投资策略。
6、资产支持证券投资策略
当前国内资产支持证券市场以信贷资产证券化产品为主 （包括以银行贷款资
产、住房 抵押贷 款等作 为基础资 产） ， 仍处于 创新试点 阶段。 产品投 资关键在于
对基础资产质量及未来现金流的分析， 本基金将在国内资产证券化产品具体政策
框架下， 采用基本面分析和数量化模型相结合， 对个券进行风险分析和价值评估
后进行投资。本基金将严格控制资产支持证券的总体投资 规模并进行分散投资，新疆前海联合 添和纯债债券 型证券投资基金
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以降低流动性风险。
（ 四） 投资限 制
1、组合限制
基金的投资组合应遵循以下限制：
（1 ）本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%；
（2 ）本 基金持 有现金 或者到期 日在一 年以内 的政府债 券投资 比例合 计不低
于基金资 产净值 的 5% ，其中现 金不包 括结算 备付金、 存出保 证金及 应收申购款
等 ；
（3 ） 本基金持有一家公司发行的证券， 其市值不超过基金资产净值的 10％；
（4 ）本 基金管 理人管 理的全部 基金持 有一家 公司发行 的证券 ，不超 过该证
券发行总量的10% ；
（5 ）本 基金投 资于同 一原始权 益人的 各类资 产支持证 券的 比 例，不 得超过
基金资产净值的10% ；
（6 ） 本 基 金 持 有 的 全 部 资 产 支 持 证 券 ， 其 市 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的
20% ；
（7 ）本 基金持 有的同 一(指同 一信用 级别) 资 产支持证 券的比 例，不 得超过
该资产支持证券规模的 10%；
（8 ）本 基金管 理人管 理的全部 基金投 资于同 一原始权 益人的 各类资 产支持
证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%；
（9 ）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。
基金持有资产支持证券期间， 如果其信用等级下降、 不再符合投资标准， 应在评
级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；
（10 ） 本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基
金资产净值的40% ； 本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为1 年，
债券回购到期后不得展期；
（11 ）本基金资产总值不超过基金资产净值的 140%；
（12 ） 本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对
手开展逆回购交易的， 可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围
保持一致；
（13 ） 本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净新疆前海联合 添和纯债债券 型证券投资基金
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值的15% 。 因证券市场波动、 基金规模变动等基金管理人之外的因素 致使基金不
符合前述 所规定 比例限 制的，基 金管理 人不得 主动新增 流动性 受限资 产的投资；
（14）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
因证券市场波动、 证券发行人合并、 基金规模变动等基金管理人之外的因素
致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的， 除上述组合限制 （2 ） 、 （9） 、 （12）、
（13）的约定外，基金管理人应当在 10 个交 易日内进行调整，但中国证监会规
定的特殊情形除外。法律法规另有规定的，从其规定。
基金管理 人应 当自基 金 合同生效 之日 起 6 个 月内使基 金的 投资组 合 比例符
合基金合同的有关约定。 在上述 期间内， 本基金的投资范围、 投资策略应当符合
基金合同的约定。 基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起
开始。
如果法律法规对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定为准，
但须与基金托管人协商一致后方可纳入基金托管人投资监督范围。 法律法规或监
管部门取消上述限制， 如适用于本基金， 基金管理人在履行适当程序后， 则本基
金投资不再受相关限制。
2、禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
（1 ）承销证券；
（2 ）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3 ）从事承担无限责任 的投资；
（4 ）买卖其他基金份额，但是法律法规或中国证监会另有规定的除外；
（5 ）向其基金管理人、基金托管人出资；
（6 ）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（7 ）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
如法律法规或监管部门取消上述限制， 如适用于本基金， 基金管理人在履行
适当程序后，则本基金投资不再受相关限制。
3、关联交易原则
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、 基金托管人及其控股股东、 实际
控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券， 或新疆前海联合 添和纯债债券 型证券投资基金
招募说明书 （更 新）摘要
33
者从事其他重大 关联交易的， 应当符合基金的投资目标和投资策略， 遵循基金份
额持有人利益优先原则， 防范利益冲突， 建立健全内部审批机制和评估机制， 按
照市场公平合理价格执行。 相关交易必须事先得到基金托管人的同意， 并按法律
法规予以披露。 重大关联交易应提交基金管理人董事会审议， 并经过三分之二以
上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
（ 五） 业绩比 较基 准
1、本基金业绩比较基准
本基金业绩比较基准为： 中债综合全价（总值）指数收益率 。
2、 中债 综合全 价（总 值）指数 由中央 国债登 记结算有 限责任 公司编 制，该
指数旨在 综合反映债券全市场整体价格和投资回报情况。 该指数涵盖了银行间市
场和交易所市场， 成份券种包括除资产支持债券和部分在交易所发行上市的债券
以外的其他所有债券， 具有广泛的市场代表性， 能够反映债券市场总体走势， 适
合作为本基金的业绩比较基准。 如果今后法律法规发生变化， 或指数编制单位停
止编制该指数、 更改指数名称， 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩比
较基准推出， 或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时， 基金
管理人经和基金托管人协商一致并履行相关程序后， 可以变更本基金业绩比较基
准，报中国证监会备案并及时公告 ，而无需召开基金份额持有人大会。
（ 六） 风险收 益特 征
本基金是债券型基金， 属于证券投资基金中的较低风险品种， 长期预期风险
收益水平低于股票型基金、混合型基金，高于货币市场基金。
（ 七） 基金管 理人 代表基 金行 使相关 权利 的处理 原则 及方法
1、有利于基金资产的安全与增值；
2、基金 管理人 按照国 家有关规 定代表 基金独 立行使债 权人权 利，保 护基金
份额持有人的利益；
3、不通 过关联 交易为 自身、雇 员、授 权代理 人或任何 存在利 害关系 的第三
人牟取任何不当利益。
（ 八） 基金投 资组 合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚 假记载、 误导性陈
述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带责任。 基
金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定， 复核了本报告中的财新疆前海联合 添和纯债债券 型证券投资基金
招募说明书 （更 新）摘要
34
务指标、 净值表现和投资组合报告等内容， 保证复核内容不存在虚假记载、 误导
性陈述或者重大遗漏。本投资组合报告所载数据截至 2018 年 3 月 31 日，本报
告中所列财务数据未经审计。
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 - -
其中： 股票
- -
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
48,263,274.64 92.97
其中： 债券
48,263,274.64 92.97
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
3,000,000.00 5.78
其中： 买断 式回 购的 买入 返
售金融 资产
- -
7
银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合
计
259,692.13 0.50
8 其他资 产
389,955.97 0.75
9 合计
51,912,922.74
100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组 合
本基金本报告期末未持有股票。
3、报告 期末按 公允价 值占基金 资产净 值比例 大小排序 的前十 名股票 投资明
细
本基金本报告期末未持有股票。
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序
号
债券品 种 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
（％）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 47,417,455.20 91.56
其中： 政策 性金 融债 47,417,455.20 91.56
4 企业债 券 845,819.44 1.63
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） - -
8 同业存 单 - - 新疆前海联合 添和纯债债券 型证券投资基金
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35
9 其他 - -
10 合计 48,263,274.64 93.20
5、报告 期末按 公允价 值占基金 资产净 值比例 大小排序 的前五 名债券 投资明
细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 160208 16 国开 08 400,000 39,516,000.00 76.31
2 018005 国开 1701 47,810 4,772,394.20 9.22
3 108601 国开 1703 31,300 3,129,061.00 6.04
4 112154 12 盐湖 01 5,596 558,704.64 1.08
5 122675 PR 杭 城投 11,480 287,114.80 0.55
6、报告 期末按 公允价 值占基金 资产净 值比例 大小排序 的前十 名资产 支持证
券投资明细
本基金本报告期末 未持有资产支持证券。
7、报告 期末按 公允价 值占基金 资产净 值比例 大小排序 的前五 名贵金 属投资
明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8、报告 期末按 公允价 值占基金 资产净 值比例 大小排序 的前五 名权证 投资明
细
本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
（1 ）本期国债期货投资政策
本基金未参与投资国债期货。
（2 ）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
（3 ）本期国债期货投资评价
本基金未参与投资国债期货。
10、投资组合报告附注
（1 ）本基金投资的前十名证券的发行主体除 12 盐湖 01 外，在本 报告期内
没有出现被监管部门立案调查， 或在报告编制日前一年内受到公开谴责、 处罚的新疆前海联合 添和纯债债券 型证券投资基金
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36
情形。
盐湖股份于 2017 年 3 月 27 日，披露了《关于 2016 年度资本公积金转增
股本预案的预披露公告》 。同 日盐湖股份接到深圳证券交易所《关于对青海盐湖
工业股份有限公司的关注函》 ， 深交所对盐湖股份 “拟以 2016 年度资本公积金转
增股本的方式向全体股东每 10 股转增股本 10 股” 表示关注， 要求盐湖股份： 1）
对于 2016 年业绩预计 同比下降 30%-60% 的情 况下进行高送转的必要性和合理性
进行说明；2）披露公司 2016 年内非经常性损益对公司净利润的贡献情况；3）
向高送转预案的提议人、5% 以上股东及董监高问询高送转方案披露后 6 个月内
是否存在减持计划。
盐湖股份分别于 2017 年 4 月 15 日发布 《关于对深圳证券交易所关注函回复
的公告》 和 2017 年 4 月 17 日发布 《关于对深圳证券交易所关注函回复的更正公
告》对深交所关注问题给予回复：1）通过公司长期经营以来的积累，公司账面
积累了大量的资本公积金，且近年来公司向股东以现金方式分配的利润逐年递
减， 许多投资者通过各种渠道表达了希望公司进行年度分配回报股东的诉求， 考
虑股东诉求和公司利益的情况下拟进行公积金转增股本； 2） 公司 2016 年度归属
于母公司净利润为 34,126.47 万元，扣除非经常性损益后归属于母公司净利润为
-12,424.70 万元；3 ）经与会董事讨论，方案改为每 10 股转增 5 股，此方案不属
于高 送转的范畴。因此，无须向本次分配预案的提议人、5% 以上股东及董监高
问询高比例送转方案披露后 6 个月内是否存在减持计划。
2018 年 2 月 1 日，盐湖股份披露了 2017 年度业绩预告，同日盐湖股份接
到深交所关注函，深交所对盐湖股份披露的 2017 年度预计大幅亏损事项表示关
注， 要求盐湖股份对比 2017 年前三季度的情况， 分项目详细说明 2017 年四季度
亏损大幅增加的原因及预计金额、 资产减值损失的计提依据、 相关财务处理是否
符合会计准则的规定等。
盐湖股份于 2018 年 2 月 2 日发布《关于对深圳证券交易所关注函回复的公
告》对深 交所关注问题给予回复：1）详细说明了资产减值计提的各项具体项目
及计提依据、 金额等， 预计总共计提资产减值准备 29.35-31.96 亿元；2） 子公司
盐湖镁业在建工程转固 90.79 亿元， 受停止利息资本化以及固定资产计提折旧增
加等因素影响， 盐湖镁业 2017 年 4 季度亏损增加 2.83 亿元 （不含资产减值） ； 3）新疆前海联合 添和纯债债券 型证券投资基金
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37
子公司海纳化工大部分装备停产并进行整改投入，2017 年 4 季度增加亏损 3.14
亿元（不含资产减值） ；4）受 6.28 安全事故影响，综合利用化工一、二期项目
2017 年 4 季度增加亏损 3.07 亿元（不含资产减值） ；5）受生产条件限制以及大
颗粒钾肥市场价格和成本等因素影响，盐湖股份 2017 年氯化钾销量同比减少
26.6 万吨。
基金管理人分析认为， 盐湖股份经营现金流近年整体稳定， 资产减值准备的
大幅计提导致该公司 2017 年底负债率同比上升约 3.5 个百分点，但对其经营情
况整体影响有限， 同时对该公司融资能力及经营现金流实质影响小， 因此上述事
件不影响盐湖股份对本债券基金所持有的债券到期偿付义务的履行。
（2 ）本 基金投 资的前 十名股票 中，没 有投资 超出基金 合同规 定备选 股票库
的情形。
本基金本报告期末未持有股票。
（3 ）其他资产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 1,380.38
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 383,978.47
5 应收申 购款 4,597.12
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 389,955.97
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（5 ）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有股票。
（6 ）投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与 合计项之间可能存在尾差。 新疆前海联合 添和纯债债券 型证券投资基金
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38
八 、基 金的业 绩
基金业绩截止日为 2018 年 3 月 31 日。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表
现。 投资有风险， 投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 下
述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用， 计入费用后实际收益
水平要低于所列数字。
前海联合添和纯债 A
阶段
净值增
长率 ①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差 ④
①- ③ ②- ④
自基金 合同 生效
以来 至 2018 年 3
月 31 日
3.22% 0.07% -2.84% 0.08% 6.06% -0.01%
前海联合添和纯债 C
阶段
净值增
长率 ①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差 ④
①- ③ ②- ④
自基金 合同 生效
以来 至 2018 年 3
月 31 日
3.13% 0.07% -2.84% 0.08% 5.97% -0.01%
新疆前海联合 添和纯债债券 型证券投资基金
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39
九 、基 金的费 用与 税收
（ 一） 基金费 用的 种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、C 类基金份额的 销售服务费；
4、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
5、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券交易费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、 基金的证券账户开户费用、银行账户维护费用；
10、 按照国家有关规定和 《基金合同》 约定， 可以在基金财产中列支的其他
费用。
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。
上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定，
法律法规另有规定时从其规定。
（ 二） 基金费 用计 提方法 、计 提标准 和支 付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.30% 年费率计提。 管理费 的计算
方法如下：
H ＝E× 0.30%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提， 按月支付， 由基金托管人根据与基金管理人核对一致
的财务数据， 自动在月初 5 个工作日内、 按照指定的账户路径进行资金支付， 基
金管理人无需再出具资金划拨指令。 若遇法定节假日、 休息日等， 支 付日期顺延。
费用自动扣划后， 基金管理人应进行核对， 如发现数据不符， 及时联系基金托管新疆前海联合 添和纯债债券 型证券投资基金
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40
人协商解决。
2、基金托 管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10% 的年费率计提。 托管 费的计
算方法如下：
H ＝E× 0.10%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提， 按月支付。 由基金托管人根据与基金管理人核对一致
的财务数据， 自动在月初 5 个工作日内、 按照指定的账户路径进行资金支付， 基
金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
费用自动扣划后， 基金管理人应进行核对， 如发现数据不符， 及时联系基金托管
人协商解决。
3、C 类基金份额的销售服务费
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费
率为 0.20% 。 本基金销售服务费将专门用于本基金份额销售与基金份额持有人服
务。
销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.20% 年费率计提。 计
算方法如下：
H ＝E× 0.20%÷ 当年天数
H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为前一日 C 类基金份额的基金资产净值
C 类销售服务费每日计提， 按月支付。 由基金 托管人根据与基金管理人核对
一致的财务数据， 自动在月初 5 个工作日内、 按照指定的账户路径进行资金支付，
基金管理人无需再出具资金划拨指令。 若遇法定节假日 、 休息日， 支 付日期顺延。
费用自动扣划后， 基金管理人应进行核对， 如发现数据不符， 及时联系基金托管
人协商解决。
上述 “ 一、 基金费用的种类中第 4－10 项费用” ， 根据有关法规及相应协议规
定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 新疆前海联合 添和纯债债券 型证券投资基金
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（ 三） 不列入 基金 费用的 项目
下列费用不列入基金费用：
1 、基金管理人和基金 托管人因未履行或未完 全履行义务导致的费用 支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《基金合同》 生效前 的相关费用 （包括但不限于验资费、 会计师和律 师费、
信息披露费用等费用） ；
4 、其他根据相关法律 法规及中国证监会的有 关规定不得列入基金费 用的项
目。
（ 四） 基金费 率的 调整
根据相关法律法规及中国证监会的有关规定， 基金管理人和基金托管人协商
一致后， 可根据基金发展情况并履行适当程序后调整基金管理费率、 基金托管费
率、销售服务费率等相关费率。
调整基金管理费率和基金托管费率或提高销售服务费率等费率， 须召开基金
份额持有人大会审议； 调低销售服务费率等费率， 无须召开基金份额持有人大会。
基金管理 人必 须最迟 于 新的费率 实施 日前 2 个工作日 在中 国证监 会 指定媒
介公告并报中国 证监会备案。
（ 五） 基金税 收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执
行。 新疆前海联合 添和纯债债券 型证券投资基金
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42
十 、备 查文件
1、中国证监会准予本基金募集注册的文件；
2、 《新疆前海联合 添和纯债债券 型证券投资基金 基金合同》 ；
3、 《新疆前海联合 添和纯债债券 型证券投资基金 托管协议》 ；
4、法律意见书；
5、基金管理人业务资格批件、营业执照；
6、基金托管人业务资格批件、营业执照；
7、中国证监会要求的其他文件。 新疆前海联合 添和纯债债券 型证券投资基金
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十 一、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本招募说明书 （更新） 依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《公开募集
证 券投资基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信
息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求，对本基金管理人于 2018 年 1 月
19 日刊登的 《新疆前海联合添和纯债债券型证券投资基金招募说明书更新 （2017
年第 2 号） 》进行了更 新，并根据基金管理人在《基金合同》生效后对本基金实
施的投资经营活动进行了内容的补充和更新，主要补充和更新的内容如下：
1 、在“ 重要提示 ” 部 分 ， 明 确 了 更 新 招 募 说 明 书 内 容 的 截 止 日 期 、 有 关 财 务
数据和基金业绩的截止日期；
2、对 “ 基金管理人 ” 相 关信息进行了更新；
3、对 “ 基金托管 人” 相 关信息进行了 更 新；
4、对 “ 相关服务机构 ” 相关信息进行了更新；
5、在 “ 基金份额的募集 ” 和“ 基金合同的生效 ” 部 分， 披露了本基金的募集情况
和基金合同生效的情况；
6 、 在 “ 基 金 的 投 资 ”部分 ， 按 照 流 动 性 新 规 修 改 部 分 条 款 及 披 露 了 本 基 金 最
近一期投资组合报告的内容 ；
7、 在“ 基金的业绩 ” 部 分，披露了基金自基金合同生效以来的投资业绩；
8 、在“ 其 他 应 披 露 事 项 ” 部 分 ， 列 明 了 前 次 招 募 说 明 书 公 布 以 来 的 其 他 应 披
露事项；
9、对部分表述进行了 调整。
新疆前海联合基金管理有限公司
二〇一八年七 月二十日
