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国富金融A(001392)

国富金融:更新招募说明书摘要(2018年第2号)查看PDF公告

 
 
 
 
 
富 兰 克林 国 海 金 融 地产 灵 活配 置 混合 型 
证 券 投资 基 金 
更新招募 说 明书 摘要 
(2018 年第 2 号) 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基 金管 理人: 国海 富兰克 林基 金管理 有限 公司 
基 金托 管人: 中国 银行股 份有 限公司 
 富兰克林国海金融地产灵活配置混合 型证券投资基金 更新招募说明书摘要 (2018 年第 2 号)



































1 重 要提 示 本 基 金 的 募 集 申 请 于2015 年5 月19 日 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 ( 以 下 简 称 “ 中国证监会 ”) 证 监许 可 【2015 】937 号文注 册 , 本 基 金 的基 金 合同 于2015 年6 月9日生效 。 基 金 管 理 人 保证 本 招 募说 明 书 的 内 容真 实 、 准确 、 完 整 。 本招 募 说 明书 经中 国 证 监 会 注册 , 但 中国证 监 会 对 本基 金 募 集申请 的 注 册 ,并 不 表 明其对 本 基 金 的 价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财 产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 本 基 金 投 资 于证 券 市 场, 基 金 净 值 会因 为 证 券市 场 波 动 等 因素 产 生 波动 ,投 资 者 根 据 所持 有 份 额享受 基 金 的 收益 , 但 同时也 要 承 担 相应 的 投 资风险 。 基 金 投 资 中 的 风 险包 括 : 因整体 政 治 、 经济 、 社 会等环 境 因 素 对证 券 价 格产生 影 响 而 形 成 的 系 统 性风 险 ; 个别证 券 特 有 的非 系 统 性风险 ; 由 于 基金 份 额 持有人 连 续 大 量 赎 回 基 金 产生 的 流 动性风 险 ; 基 金管 理 人 在基金 管 理 实 施过 程 中 产生 的基金管理 风险 ;某一基金的特定风险等。 基 金 分 为 股 票基 金 、 混合 基 金 、 债 券基 金 、 货币 市 场 基 金 等不 同 类 型, 投资 者 投 资 不 同类 型 的 基金将 获 得 不 同的 收 益 预期, 也 将 承 担不 同 程 度的风 险 。 一 般 来 说 , 基 金的 收 益 预期越 高 , 投 资者 承 担 的风险 也 越 大 。本 基 金 为 混合 型基金, 其 预 期 收 益及 预 期 风险水 平 低 于 股票 型 基 金,高 于 债 券 型基 金 及 货币市 场 基 金 , 属于中高风险收益特征的基金品种。 投 资 有 风 险 ,投 资 者 在进 行 投 资 决 策前 , 请 仔细 阅 读 本 基 金的 招 募 说明 书及 基金合同。 本 基 金 主 要 投资 于 具 有良 好 流 动 性 的金 融 工 具, 包 括 国 内 依法 上 市 交易 的股 票 、 债 券 、资 产 支 持 证券 、 权 证 及中 国 证 监会允 许 基 金 投资 的 其 他金融 工 具 , 在 正 常 市 场 环境 下 本 基金的 流 动 性 风险 适 中 。在特 殊 市 场 条件 下 , 如证券 市 场 的 成 交 量 发 生 急剧 萎 缩 、基金 发 生 巨 额赎 回 以 及其他 未 能 预 见的 特 殊 情形下 , 可 能 导 致 基 金 资 产变 现 困 难或变 现 对 证 券资 产 价 格造成 较 大 冲 击, 发 生 基金份 额 净 值 波 动幅度较大、无法进行正常赎回业务、基金不能实现既定的投资决策等风险。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 富兰克林国海金融地产灵活配置混合 型证券投资基金 更新招募说明书摘要 (2018 年第 2 号)



































2 本招募说明书 中基金投资组合报告和基金业绩中的数据 已经本基金托管人复 核。 本招募说明书(更新)所载内容截止日为2018年6月9日,有关财务数据和净 值表现截止日为2018 年3月31日(财务数据未经审计)。 富兰克林国海金融地产灵活配置混合 型证券投资基金 更新招募说明书摘要 (2018 年 第 2 号)



































3 一 、基 金管理 人 (一)基金管理人概况 名称:国海富兰克林基金管理有限公司 注册地址 :广西 南宁市 西乡塘区 总部路1号中 国-东盟 科技企 业孵化 基地一 期C-6栋二层 办公地址:上海浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期9层 法定代表人:吴显玲 成立日期:2004 年11月15日 批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字[2004]145 号 组织形式:有限责任公司 注册资本:2.2亿元人民币 存续期限:50年


联系人:施颖楠 联系电话:021-3855 5555 股权结构:国海证券股份有限公司(原名 “ 国 海 证 券 有 限 责 任 公 司 ”)持 有51% 股权,邓普顿国际股份有限公司持有49% 股权 (二 )主要人员情况 1、董事会成员 董事长吴显玲女士,中共党员,管理学硕士,经济师。历任中国人民银行 广西壮族自治区金融管理处主任科员,广西证券交易中心副总经理(主持全面 工作),广西证券登记有限责任公司法定代表人、总经理,广西证券有限责任 公司副总裁、国海证券有限责任公司副总裁、国海富兰克林基金管理有限公司 督察长、董事长、国海富兰克林资产管理(上海)有限公司董事长、国海富兰 克林基 金 管 理 有 限 公 司 副 董 事 长 兼 总 经 理 。 现 任 国 海 富 兰 克 林 基 金 管 理 有 限 公 司董事长,兼任国海富兰克林资产管理(上海)有限公司董事长、代为履行总 经理职责,同时兼任国海富兰克林投资管理(上海)有限公司执行董事兼总经 理。 副 董 事 长 麦 敬 恩 (Gregory E. McGowan ) 先 生 , 文 学 学 士 , 硕 士 学 位 以 及 法学博士学位。在加入富兰克林邓普顿投资集团之前,麦敬恩先生是美国证券富兰克林国海金融地产灵活配置混合 型证券投资基金 更新招募说明书摘要 (2018 年 第 2 号)



































4 交易委员会的资深律师。麦敬恩先生于1986 年 加 入 富 兰 克 林 邓 普 顿 投 资 集 团 , 担任Templeton Worldwide


Inc. 执行副总裁、 董事和法律总顾问。 曾任多个富兰 克林邓普顿公司董事,包括但不限于Franklin Templeton Management Luxembourg S.A. ( 卢 森 堡 ) , 富 兰 克 林 邓 普 顿 投 资 ( 亚 洲 ) 有 限 公 司 ( 香 港),Templeton Asset Management Ltd. ( 新 加 坡 ) , Franklin Templeton Holding Limited ( 毛 里 求 斯 ) , Franklin Templeton Services Limited (爱尔 兰),国海富兰克林基金管理有限公司董事长,中国人寿富兰克林资产管理有 限公司股东代表。现任富 兰 克 林 邓 普 顿 投 资 集 团 高 级 战 略 顾 问 ,Templeton International Inc. 执 行 副 总 裁 及 法 律 总 顾 问 ,Franklin Templeton France S.A 和 Franklin Templeton Strategic Investments, Ltd. 董 事,Templeton Investment Counsel, LLC 执 行 副 总 裁 ,Franklin Templeton Investment Services Gmbh 咨 询 委 员 会 委 员,Brinker Destinations Trust 独 立 董 事 , 国 海 富 兰 克 林 基 金 管 理 有 限 公 司 股 东 代表、副董事长,国海富兰克林资产管理(上海)有限公司董事,中国人寿富 兰克林资产管理有限公司董事,国寿富兰克林(深圳)股权投资基金管理有限 公司董事, Global Capital Plc. 独立董事 。 董事何春梅女士,中共党员,工程硕士。历任广西壮族自治区政府办公厅 第五秘书处科员、副主任科员,广西开发投资有限责任公司融资部副经理、财 务部副经理、经理、总经理,广西投资集团有限公司总裁助理兼办公室主任, 国海证券有限责任公司监事,广西壮族自治区金融工作办公室副主任、党组成 员、机关党委 书 记 , 广 西 北 部 湾 股 权 交 易 所 股 份 有 限 公 司 董 事 。 现 任 广 西 投 资 集团有限公司党委副书记,国海证券股份有限公司董事长、党委书记,国海良 时期货有限公司董事,国海创新资本投资管理有限公司董事,国海富兰克林基 金管理有限公司董事。 董事燕文波先生,中共党员,工商管理硕士。历任君安证券有限责任公司 人力资源部职员、资产管理部职员,上海浦东科创有限公司投资部经理,民生 证券有限责任公司人力资源部总经理,联合证券有限责任公司人力资源部总经 理、机构客户部总经理,国海证券有限责任公司总裁助理(并先后兼任总裁办 公室主任和资产管理部、资本市场 部 、 北 京 管 理 总 部 总 经 理 等 职 务 ) 、 副 总 裁 兼北京分公司总经理,国海证券有限责任公司副总裁兼资本市场部总经理、北 京分公司总经理。 现 任 国 海 证 券 股 份 有 限 公 司 副 总 裁 兼 企 业 金 融 服 务 委 员 会 主富兰克林国海金融地产灵活配置混合 型证券投资基金 更新招募说明书摘要 (2018 年 第 2 号)



































5 任及深圳分公司总经理,国海富兰克林基金管理有限公司董事,国海富兰克林 资产管理(上海)有限公司董事 。 董 事 陆 晓 隽 先 生 , 工 商 管 理 硕 士 。 历 任 上 海 市 徐 汇 区 旅 游 局 科 员 , 上 海 PSD 管 理 咨 询 公 司 顾 问 、 项 目 经 理 , 华 信 惠 悦 咨 询 公 司 顾 问 、 高 级 顾 问 、 咨 询 经理、咨询总监,韬睿惠悦咨询(上海)有限公司全球数据业务中国区副总经 理暨首席顾问、资本市场中国区总经理、人 力 资 本 业 务 中 国 区 总 经 理 暨 首 席 顾 问、中国区金融业董事总经理 国 , 海 证 券 股 份 有 限 公 司 战 略 管 理 部 总 经 理 。 现 任国海证券股份有限公司人力资源总监兼首席战略官、研究所所长,国海富兰 克林基金管理有限公司董事 。 董 事 梁 葆 玲 女 士 ,CPA , 加 利 福 尼 亚 执 照 , 经 济 学 文 学 学 士 。 历 任 毕 马 威 会计师事务所加利福尼亚旧金山办事处税务监督高级专员,安永会计师事务所 加利福尼亚圣何塞和帕洛阿尔托办事处税务顾问高级经理。梁葆玲女士于2005 年加入富兰克林邓普顿投资集团,历任富兰克林邓普顿投资总部美国公司税及 全球税总监,富兰克林邓普顿资本控股私人有限公司(新加坡)亚洲规划与策 略总监。现任邓普顿资产管理有限公司首席行政官,国海富兰克林基金管理有 限公司董事。 董事张伟先生,硕士研究生学历。历任澳纽银行集团(悉尼)企业银行主 任,香港上海汇丰银行国际信托有限公司副总裁,银行家信托有限公司(英 国)联席 董事, 德意志 信托(香 港)有 限公司 董事。2000 年7月 加入 富兰克林邓 普顿投资,先后担任机构业务拓展董事、香港区销售及市场业务拓展主管、香 港区总监。现任富兰克林邓普顿投资(亚洲)有限公司大中华区总监及董事, 国海富兰克林基金管理有限公司董事。 独立董事张忠国先生,中共党员, 硕 士 研 究 生 学 历 , 高 级 会 计 师 。 历 任 广 西柳州地区财政局副局长,广西鹿寨县人民政府副县长,柳州地区行署副秘书 长、财办主任,广西财政厅预算处处长,广西财政厅总会计师、副厅长(享受 正厅级待遇),现已退休。现任国海富兰克林基金管理有限公司独立董事。 独立董事徐同女士,复旦大学经济学硕士,曾任上海普陀区政协委员。历 任深圳特区证券公司交易部经理、办公室主任、深圳上证总经理,国泰证券公 司总经理助理,北京证券公司副总经理,北京华远集团总经济师,国都证券公富兰克林国海金融地产灵活配置混合 型证券投资基金 更新招募说明书摘要 (2018 年 第 2 号)



































6 司总经济师。现任三亚财经论坛发展有限公司董事,国海富兰克林基金管理有 限公司 独立董事。 独立董事刘戎戎女士,MBA 商 学 硕 士 。 历 任 麦 肯 锡 公 司 商 业 分 析 员 , 昆 仲 亚 洲 基 金 合 伙 人 ,Vision Investment Management(Asia) Limited 董 事 总 经 理 , 博 信资本业务合伙人。现任得仕股份有限公司董事及副总经理,联新国际医疗集 团投资管理委员会首席顾问,国海富兰克林基金管理有限公司独立董事。 独立董事施宇澄先生,工商管理硕士,为奥迈资本管理有限公司创办人兼 管理合伙人。施先生曾经担任中国人寿资产管理公司独立董事及中国人寿富兰 克林资产管理(香港)公司独立董事,现任中国人寿资产管理 公 司 另 类 投 资 咨 询委员会成员,笔克远东控股公司(香港联交所主板上市公司)独立董事,国 海富兰克林基金管理有限公司独立董事,以及上海发展研究基金会理事及兼职 研究员。 管理层董事林勇先生,工商管理硕士。历任江西省人民银行调查统计处调 查分析员,江西省资金融通中心融资部交易员,招商银行总行计划资金部资金 交易中心经理,嘉实基金管理有限公司投资管理部基金经理,国泰基金管理有 限公司固定收益部总监助理、基金经理,平安银行股份有限公司资金交易部总 经理、金融市场事业部副总裁兼资产管理中心、投资交易中心总经理,资产管 理事业部副总裁, 平 安 磐 海 资 本 有 限 公 司 董 事 长 兼 总 经 理 , 平 安 证 券 股 份 有 限 公司资产管理事业部总经理。现任国海富兰克林基金管理有限公司总经理、管 理层董事 。 2、监事会成员 监事会主席余天丽女士,经济学学士。历任富达基金(香港)有限公司投 资服务代表,Asiabondportal.com 营 销 助 理 , 富 达 基 金 ( 香 港 ) 有 限 公 司 亚 洲 区 项目经理,英国保诚资产管理(新加坡)有限公司亚洲区战略及产品发展部副 董事,瑞士信贷资产管理(新加坡)有限公司亚洲区产品发展部总监,工银瑞 信基金管理有限公司专户投资部产品负责人。现任富兰克林邓普顿资本控股有 限公司( 富 兰 克 林 邓 普 顿 投 资 集 团 全 资 子 公 司 ) 亚 洲 区 产 品 策 略 部 董 事 , 国 海 富兰克林基金管理有限公司监事会主席。 监事梁江波先生,研究生班学历,中共党员,经济师、会计师。历任广西 信托投资公司计划财务部核算一科副科长,太平洋保险公司(寿险)南宁分公富兰克林国海金融地产灵活配置混合 型证券投资基金 更新招募说明书摘要 (2018 年 第 2 号)



































7 司财务部会计,国海证券有限责任公司计划财务部会计核算部经理,国海良时 期货有限公司财务总监兼财务部总经理,国海证券股份有限公司财务管理部副 总经理(主持工作)。现任国海证券股份有限公司财务管理部总经理、国海富 兰克林基金管理有限公司监事。 职 工 监 事 张 志 强 先 生 ,CFA , 纽 约 州 立 大 学 ( 布 法 罗 ) 计 算 机 科 学 硕 士 , 中国科学技术大学数学专业硕士。历任美国Enreach Technology Inc. 软件工程 师,海通证券股份有限公司研究所高级研究员,友邦华泰基金管理有限公司高 级数量分析师,国海富兰克林基金管理有限公司首席数量分析师、风险控制部 总经理、业务发展部总经理。现任国海富兰克林基金管理有限公司量化与指数 投资总监、金融工程部总经理、国富沪深300 指数增强基金 和 国 富 中 证100 指数 增强基金 基金经理、职工监事。 职工监事赵晓东先生, 香港大学MBA 。 历 任 淄 博 矿 业 集 团 项 目 经 理 , 浙 江 证券分析员,上海交大高新技术 股 份 有 限 公 司 高 级 投 资 经 理 , 国 海 证 券 有 限 责 任公司行业研究员,国海富兰克林基金管理有限公司研究员、高级研究员、 国 富弹性市 值 混合 基金和 国富潜力 组合混 合基金 的基金经 理助理 ,国富 沪深300指 数增强基金基金经理。现任国海富兰克林基金管理有限公司权益投资总监、 QDII投资总监、国 富 中 小 盘 股 票 基 金 、 国 富 焦 点 驱 动 混 合 基 金 和 国 富 弹 性 市 值 混合基金 和国富恒瑞债券基金 基金经理、职工监事 。 3、经营管理层人员 总经理林勇先生,工商管理硕士。历任江西省人民银行调查统计处调查分 析员,江西省资金融通中心融资部交易员,招商银行总行计划资金部资 金 交 易 中心经理,嘉实基金管理有限公司投资管理部基金经理,国泰基金管理有限公 司固定收益部总监助理、基金经理,平安银行股份有限公司资金交易部总经 理、金融市场事业部副总裁兼资产管理中心、投资交易中心总经理、资产管理 事业部副总裁,平安磐海资本有限公司董事长兼总经理,平安证券股份有限公 司资产管理事业部总经理。现任国海富兰克林基金管理有限公司总经理、管理 层董事 。 副 总 经 理 徐 荔 蓉 先 生 ,CFA ,CPA ( 非 执 业 ) , 律 师 ( 非 执 业 ) , 中 央 财 经大学经济学硕士。历任中国技术进出口总公司金融部副总经理,融通基金管 理有限公司基金经理,申万巴黎基金管理有限公司(现“申万菱信基金管理有富兰克林国海金融地产灵活配置混合 型证券投资基金 更新招募说明书摘要 (2018 年 第 2 号)



































8 限公司”)基金经理,国海富兰克林基金管理有限公司高级顾问、资产管理部 总经理兼投资经理 、 管 理 层 董 事 。 现 任 国 海 富 兰 克 林 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理、投资总监、研究分析部总经理,国富中国收益混合基金、国富潜力组合 混 合 基金和国富研究精选 混合基金基金经理。 副总经理王雷先生,硕士研究生。历任华东计算技术研究所技术安全部职 员,平安证券有限责任公司成都及上海地区营业部总经理、南京北门桥路证券 营业部总经理、经纪业务事业 部 执 行 总 经 理 , 招 商 基 金 管 理 有 限 公 司 华 东 机 构 理财中心副总监、机构 理 财部负责人。现任国海富兰克林基金管理有限公司副 总经理。 副总经理胡昕彦女士,工商管理硕士。历任中国银行上海市分行会计科科 员,汇丰数据处理(上海)有限公司共同基金部高级专员,2004 年 加 入 国 海 富 兰克林基金管理有限公司,先后担任基金事务部副总经理、行政管理部副总经 理、行政管理部总经理、总经理助理。现任国海富兰克林基金管理有限公司副 总经理。 4、督察长 督察长储丽莉女士,中共党员, 律 师 ( 非 执 业 ) , 英国伦敦大学亚非学院 法律硕士。历任上海物资贸易中心股份有限公司法律顾问、投资经营部副总经 理,李宁体育(上海)有限公司法律顾问。2005 年加入国海富兰克林基金管理 有限公司,先后担任公司法律顾问、高级法律顾问、监察稽核部副总经理、监 察稽核部总经理 、 管 理 层 董 事 , 国 海 富 兰 克 林 资 产 管 理 ( 上 海 ) 有 限 公 司 董 事 会秘书。自2006 年 起 , 还 同 时 兼 任 公 司 董 事 会 秘 书 。 现 任 国 海 富 兰 克 林 基 金 管 理有限公司督察长兼董事会秘书、高级法律顾问。 5、现任基金经理 吴西燕女士,上海财经大学硕士,历任中国建设银行深圳分行会计,国海 富兰克林基金管理有限公司研究助理、研究员、高级研究员、 国 富 弹 性 市 值 混 合基金 及 国 富 深 化 价 值 混 合 基 金 的 基 金 经 理 助 理 。 截至本报告期末任国海富 兰 克林基金管理有限公司行业研究主管,国富中国收益混合基金、国富金融地产 混合基金、国富新机遇混合基金、国富新增长混合基金、国富新价值混合基 金、国富新收益混合基金、国富新活力混合基金、国富新趋势混合基金及国富 天颐混合基金的基金经理。 富兰克林国海金融地产灵活配置混合 型证券投资基金 更新招募说明书摘要 (2018 年 第 2 号)



































9 邓钟锋先生,厦门大学金融学硕士。历任深发展银行北京分行公司产品研 发及审查、中信银行厦门分行公司信贷审查、上海新世纪信用评级公司债券分 析员、农银汇理基金管理有限公司研究员及国海富兰克林基金管理有限公司投 资经理。截至本报告期末任国海富兰克林基金管理有限公司国富金融地产混合 基金、国富新机 遇 混 合 基 金 、 国 富 新 增 长 混 合 基 金 、 国 富 新 价 值 混 合 基 金 、 国 富新收益混合基金、国富新活力混合基金、国富恒通纯债债券基金、国富恒丰 定期债券 基金、 国富新 趋势混合 基金、 国富天 颐混合基 金及国 富恒裕6个月定期 开放债券基金的基金经理。 历任基金经理 无,该基金自成立以来未发生基金经理离任。 6、投资决策委员会成员 本基金采取集体投资决策制度。


投资决策委员会由下述委员组成:林勇先生(公司总经理);徐荔蓉先生 (公司副总经理、投资总监、研究分析部总经理、基金经理);张志强先生 (量化与指数投资总监、金融工程部总经理、基金经理、职 工监事);赵晓东 先生(权益投资总监、QDII投资总监、基金经理、职工监事);刘怡敏女士 (固定收益投资总监、基金经理);叶斐先生(风险控制部总经理助理)。 储丽莉女士(督察长)有权列席投资决策委员会的任何会议。 7、上述人员之间不存在近亲属关系。 二 、基 金托管 人 ( 一) 基本情 况 名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”) 住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号 首次注册登记日期:1983年10月31日 注册资本:人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元 整 法定代表人:陈四清


基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号 托管部门信息披露联系人:王永民 富兰克林国海金融地产灵活配置混合 型证券投资基金 更新招募说明书摘要 (2018 年 第 2 号)



































10 传真:(010)66594942 中国银行客服电话:95566 ( 二) 基金托 管部 门及主 要人 员情况 中国银行托管业务部设立于 1998 年,现有员工 110 余人,大部分员工具有 丰富的银行、证券、基金、信托从业经验,且具有海外工作、学习或培训经 历,60%以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托 管服务,中国银行已在境内、外分行开展托管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行,中国银行拥有证券 投资基 金、基金(一对多、一对一)、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、 QDII 、境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产 品、股权基金、私募基金、资金托管等 门类齐全 、产品丰富的托管业务 体系。 在国 内,中国银行首家 开展绩效评估、风险 分析等增值服务,为各类客户提供 个性化的托管 增值服务 ,是国内领先的大型中资托管银行。 ( 三) 证券投 资基 金托管 情况 截至 2018 年3 月 31 日,中国银行已托管 660 只证券投资基金,其中境内 基金623 只,QDII 基金 37 只,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指 数型、FOF 等多种类型的基金,满足了不同客户多元化的投资理财需求,基金 托管规模位居同业前列。 ( 四) 托管业 务的 内部控 制制 度 中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的 组成部分,秉承中国银行风险控制理念,坚持“规范运作、稳健经营”的原 则。中国银行托管业务部风险控制工作贯穿业务各环节,通过风险识别与评 估、风险控制措施设定及制度建设、内外部检查及审计等措施强化托管业务全 员、全面、全程的风险管控。 2007 年起,中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控 制审阅工作。先后获得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402 ”和 “SSAE16 ”等国际主流内控审阅准则的无保留意见的审阅报告。2017 年,中国 银行继续获得了基于“ISAE3402”和“SSAE16 ”双准则的内部控制审计报告。 中国银行托管业务内控制度完善,内控措施严密,能够有效保证托管资产的安 全。 富兰克林国海金融地产灵活配置混合 型证券投资基金 更新招募说明书摘要 (2018 年 第 2 号)



































11 ( 五) 托管人 对管 理人运 作基 金进行 监督 的方法 和程 序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作 管理办法》的相关规定,基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行 政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的 ,应当拒绝执行,及时通知 基金管理人,并及时向国务院证券监督管理机构报告。基金托管人如发现基金 管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规 定,或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人,并及时向国务院证券 监督管理机构报告。 三 、相 关服务 机构 (一)基金份额发售机构 1、 直销机构 名称:国海富兰克林基金管理有限公司 注册地址 :广西 南宁市 西乡塘区 总部路1号中 国-东盟 科技企 业孵化 基地一 期C-6栋二层 办公地址:上海浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期9层 法定代表人:吴显玲 联系人:王蓉婕 联系电话:021-3855 5678 传真:021-6887 0708 2、代销机构 (1) 中国银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街1号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人:田国立 客户服务电话:95566 公司网站:www.boc.cn 富兰克林国海金融地产灵活配置混合 型证券投资基金 更新招募说明书摘要 (2018 年 第 2 号)



































12 (2) 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址:上海市中山东一路 12 号 办公地址:上海市中山东一路 12 号 法定代表人:吉晓辉 电话:021-61618888 传真:021-63604199 联系人: 唐苑 客户服务电话:95528 公司网址 :www.spdb.com.cn (3) 渤海银行股份有限公司 注册地址:天津市河西区马场道 201-205 号 办公地址:天津市河西区马场道 201-205 号 法定代表人:刘宝凤 电话:022-58314846 传真:022-58316569 联系人:王宏 客户服务电话:400-888-8811 公司网址 :www.cbhb.com.cn (4) 苏州银行股份有限公司 注册地址:中国苏州市工业园区钟园路 728 号 办公地址:中国苏州市工业园区钟园路 728 号 法定代表人:王兰凤 电话:0512-69868373 传真:0512-69868370 联系人:项喻楠 客服电话:96067 公司网址:www.suzhoubank.com 富兰克林国海金融地产灵活配置混合 型证券投资基金 更新招募说明书摘要 (2018 年 第 2 号)



































13 (5) 财富证券有限责任公司 注册 地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层 办公地址 :长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层 法定代表人: 蔡一兵


电话:0731-84403319 传真:0731-84403439 联系人: 郭静 客户服务电话:400-88-35316 公司网址 :www.cfzq.com (6) 东北证券股份有限公司 注册地址: 长春市生态大街 6666 号 办公地址: 长春市生态大街 6666 号 法定代表人: 李福春 电话:0431-85096517 联系人:安岩岩 客户服务电话:95360


公司网址:www.nesc.cn (7) 国海证券股份有限公司 注册地址:广西桂林市辅星路13号 办公地址:广西南宁市滨湖路46号国海大厦 法定代表人:何春梅 电话:0755-83709350 传真:0755-83704850 联系人:牛孟宇 客户服务电话:95563 公司网站:www.ghzq.com.cn 富兰克林国海金融地产灵活配置混合 型证券投资基金 更新招募说明书摘要 (2018 年 第 2 号)



































14 (8) 国泰君安证券股份有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号 办公地 址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人: 杨德红 电话:021-38676666 传真:021-38670666 联系人: 朱雅崴 客户服务电话:400-8888-666 / 95521


公司网址:www.gtja.com (9) 海通证券股份有限公司 注册地址:上海市广东路 689 号海通证券大厦 办公地址:上海市广东路 689 号海通证券大厦 法定代表人:王开国 电话:021-23219000 传真:021-23219100 联系人:李笑鸣 客户服务电话:95553 或拨打各城市营业网点咨询电话 公司网址:www.htsec.com (10) 中泰证券股份有限公司


注册地址:山东省济南市经七路86号


办公地址:山东省济南市经七路86号


法定代表人:李玮


电话:021-20315290 传真:0531-68889095 联系人: 许曼华


客户服务电话:95538 公司网址: www.zts.com.cn 富兰克林国海金融地产灵活配置混合 型证券投资基金 更新招募说明书摘要 (2018 年 第 2 号)



































15 (11) 山西证券股份有限公司


注册地址:太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼


办公地址:太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人:侯巍 电话:0351-8686659 传真:0351-8686619 联系人: 张慧斌 客户服务电话:400-666-1618、95573 公司网址:www.i618.com.cn (12) 申万宏源证券有限公司


注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层


法定代表人:李梅 电话:021-33389888 传真:021-33388224 联系人:黄莹 客户服务电话:95523、4008895523 公司网址:www.swhysc.com (13) 天相投资顾问有限公司 注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座701 办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号C 座505 法定代表人:林义相 电话:010-66045608 传真: 010-66045152 联系人: 李景平 客户服务电话: 010-66045678 公司网址:www.txsec.com





天相基金网网站:www.jjm.com.cn 富兰克林国海金融地产灵活配置混合 型证券投资基金 更新招募说明书摘要 (2018 年 第 2 号)



































16 (14) 兴业证券股份有限公司 注册地址:福州市湖东路 268 号 办公地址: 上海市浦东新区长柳路 36 号 法定代表人: 杨华辉 电话:021-38565547 联系人: 乔琳雪 客户服务电话: 95562


公司网址:www.xyzq.com.cn (15) 中国银河证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座


办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座


法定代表人:陈有安 电话:010-66568450 传真:010-66568990 联系人:邓颜 客户服务电话:400-888-8888 公司网址:www.chinastock.com.cn (16) 招商证券股份有限公司


注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38-45 层 办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38-45 层 法定代表人:宫少林 电话:0755-82943666 传真:0755-83734343 联系人:林生迎 客户服务电话:95565 公司网址 :www.newone.com.cn 富兰克林国海金融地产灵活配置混合 型证券投资基金 更新招募说明书摘要 (2018 年 第 2 号)



































17 (17) 中信建投证券股份有限公司 注册地址: 北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼 办公地址:北京市东城区朝内大街 188 号 法定代表人:王常青 电话:010-85130588 传真:010-65182261 联系人:权唐 客户服务电话:95587 公司网址 :www.csc108.com (18) 安信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层A02 单元 办公 地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层A02 单元 法定代表人:牛冠兴 电话:0755-82558305 传真:0755-82558355 联系人:陈剑虹 客户服务电话:400-8001-001 公司网址 :www.essence.com.cn (19) 中航证券有限公司 注册地址: 江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金 融大厦 A 栋 41 层 办公地址: 江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金 融大厦 A 栋 3207 室 法定代表人:王宜四 电话:0791-86768681 传真: 0791-86770178 联系人:戴蕾 客户服务 电话:400-8866-567 富兰克林国海金融地产灵活配置混合 型证券投资基金 更新招募说明书摘要 (2018 年 第 2 号)



































18 公司网址 :www.avicsec.com (20) 上海证券有限责任公司 注册地址:上海市黄浦区 四川中路213 号 7 楼 办公地址:上海市黄浦区 四川中路213 号 7 楼 法定代表人: 李俊杰 电话:021-53519888 传真:021-53686100-7008,021-53686200-7008 联系人: 邵珍珍 客户服务电话:021-962518 公司网址 :www.962518.com (21) 光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人:薛峰 电话:021-22169999 传真:021-22169134 联系人:刘晨、李芳芳 客户服务电话:95525 公司网址 :www.ebscn.com


(22) 东海证券股份有限公司 注册地址: 江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址: 上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人: 赵俊 电话:021-20333333 传真:021-50498825 联系人: 王一彦 客户服务电话:95531;400-888-8588 富兰克林国海金融地产灵活配置混合 型证券投资基金 更新招募说明书摘要 (2018 年 第 2 号)



































19 公司网址:www.longone.com.cn (23) 中信证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 办公地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦 法定代表人:王东明


电话:010-60838696 传真:010-60833739 联系人:顾凌 客户服 务电 话:95548 公司网 址:www.cs.ecitic.com (24) 江海证券有限公司 注册地址:哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 办公地址:哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 法定代表人:孙名扬 电话:0451-85863719 传真:0451-82287211 联系人: 刘爽 客户服务电话:400-666-2288 公司网址 :www.jhzq.com.cn (25) 华宝证券有限责任公司


注册地址:上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 楼 办公地址:上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 楼 法定代表人:陈林 电话:021-68778790


传真:021-68778113


联系人:刘闻川 客户服务电话:400-820-9898 富兰克林国海金融地产灵活配置混合 型证券投资基金 更新招募说明书摘要 (2018 年 第 2 号)



































20 公司网址 :www.cnhbstock.com (26) 华福证券有限责任公司 注册地址:福州市五四路新天地大厦 7、8 层 办公地址:福州市五四路新天地大厦 7、8 层 法定代表人:黄金琳 电话:0591-83893286 传真:0591-87383610 联系人:徐松梅 客户服务电话:96326(福建省外加拨0591 ) 公司网址:www.hfzq.com.cn (27) 长江证券股份有限公司 注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人:杨泽柱 电话:027-65799999 传真:027-85481900 联系人:奚博宇 客户服务电话:95579 或4008-888-999 客户服务网站 :www.95579.com (28) 上海华信证券有限责任公司 注册地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心9 楼 办公地址: 上海市黄浦区南京西路 399 号明天广场 20 楼 法定代表人: 陈灿辉 电话:021-63898427


传真:021-68776977-8427 联系人:徐璐 客户服务电话:400-820-5999 公司网址 :www.shhxzq.com 富兰克林国海金融地产灵活配置混合 型证券投资基金 更新招募说明书摘要 (2018 年 第 2 号)



































21 (29) 中信证券(山东)有限责任公司 注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层 办公地址: 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层 法定代表人:杨宝林 电话:0532-85022326 传真:0532-85022605 联系人: 孙秋月 客户服务电话:95548 公司网址:www.citicssd.com (30) 中信期货有限公司 注册地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、14 层 办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时 代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、14 层 法定代表人:张皓 电话:0755-23953913 传真:0755-83217421 联系人: 洪诚 公司网站:www.citicsf.com 客服电话:400-990-8826 (31) 平安证券股份有限公司 注册地址:深圳福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号平安金融大厦 26 层 法定代表人:曹实凡 电话:021-38631117 传真:021-58991896 联系人: 周驰客户服务电话:95511-8 富兰克林国海金融地产灵活配置混合 型证券投资基金 更新招募说明书摘要 (2018 年 第 2 号)



































22 公司网址:stock.pingan.com (32) 西南证券股份有限公司 注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 法定代表人:吴坚 电话:023-63786633









































传真:023-63786212 联系人:张煜 客户服务电话:95355 、4008096096 公司网址: www.swsc.com.cn (33) 南京证券股份有限公司 注册地址:江苏省南京市大钟亭 8 号 办公地址:江苏省南京市大钟亭 8 号 法定代表人: 步国旬 电话:025-52310550 传真: 025-52310586 联系人:王万君


客户服务电话:95386 公司网址 :www.njzq.com.cn (34) 大泰金石基金销售有限公司 注册地址:南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室 办公地址:上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 层 法定代表人:袁顾明 电话: 021-20324155









































传真:021-20324199 富兰克林国海金融地产灵活配置混合 型证券投资基金 更新招募说明书摘要 (2018 年 第 2 号)



































23 联系人: 赵明 客户服务电话:4009282266 公司网址:www.dtfunds.com (35) 上海天天基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址:上海市徐汇区 宛平南路88 号 26 楼 法定代表人:其实 联系人:潘世友 电话:021-54509988 传真:021-64385308 客户服务电话:400-1818-188 公司网址:www.1234567.com.cn (36) 蚂蚁(杭州) 基金销售有限公司 注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室 办公地址: 浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场B 座 6F 法定代表人:陈柏青 联系人: 韩爱彬 电话:0571-26888888 传真:0571-26697013 客户服务电话:4000-766-123 公司网址:www.fund123.cn (37) 上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯大厦 9 楼 法定代表人:杨文斌 联系人: 王诗玙 富兰克林国海金融地产灵活配置混合 型证券投资基金 更新招募说明书摘要 (2018 年 第 2 号)



































24 电话:021-20613643 传真:021-68596916 客户服务电话:400-700-9665 公司网址:www.ehowbuy.com (38) 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址: 上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋2 楼 法定代表人:汪静波 联系人: 余翼飞 电话:021-80358749 传真:021-38509777 客户服务电话:400-821-5399 公司网址:www.noah-fund.com (39) 深圳众禄基金销售 股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 办公地址: 深圳市罗湖区梨园路 8 号HALO 广场4 楼 法定代表人:薛峰 联系人: 童彩平 电话:0755-33227950 传真:0755-33227951 客户服务电话:4006-788-887 公司网址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com (40) 北京展恒基金销售股份有限公司


注册地址:北京市顺义区后沙 峪镇安富街 6 号 办公地址: 北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 6 楼 法定代表人:闫振杰 联系人: 李晓芳 富兰克林国海金融地产灵活配置混合 型证券投资基金 更新招募说明书摘要 (2018 年 第 2 号)



































25 电话:010-59601366-7167 传真:0351-4110714 客户服务电话:4008188000 公司网址:www.myfund.com (41) 和讯信息科技有限公司 注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 1002 室 办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人:王莉 联系人: 刘洋 电话:010-85650628 传真:021-20835879 客户服务电话:400-920-0022 公司网址:licaike.hexun.com (42) 众升财富( 北京) 基金销 售有限公司 注册地址: 北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼A 座9 层908 室 办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08 法定代表人: 李招弟 联系人:李艳 电话:010-59497361 传真:010-64788016 客户服务电话:400-059-8888 公司网址:www.zscffund.com (43) 上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址: 上海市浦东新区东方 路1267 号11 层 法定代表人:张跃伟 联系人: 常艳琴 富兰克林国海金融地产灵活配置混合 型证券投资基金 更新招募说明书摘要 (2018 年 第 2 号)



































26 电话:021-20691832 传真:021-20691861 客户服务电话:400-820-2899 公司网址:www.erichfund.com (44) 上海陆金所 基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼09 单元 办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号4 楼 法定代表人: 王之光 联系人: 宁博宇 电话:021-20665952 传真:021-22066653 客户服务电话:400-821-9031 公司网址:www.lufunds.com (45 ) 深圳新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址: 深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦27 层 2704 办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦A 座7 层 法定代表人: 马勇 联系人: 文雯 电话:010-83363101 传真:010-83363072 客服电话: 4001661188 公司网址: www.jrj.com.cn (46 ) 浙江同 花顺基金销售有限公司 注册地址:杭州市文二西路 1 号903 室 办公地址:杭州市余杭区同顺街 18 号同花顺大楼 4 楼 法定代表人:凌顺平 联系人:费超超 富兰克林国海金融地产灵活配置混合 型证券投资基金 更新招募说明书摘要 (2018 年 第 2 号)



































27 电话:0571-88911818-8654 传真:0571-86800423 客户服务电话:4008-773-772 公司网址:www.5ifund.com (47 ) 北京肯特瑞财富投资管理有限公司 注册地址: 北京市海淀区中关村东路 66 号1 号楼22 层2603-06 办公地址:北京市亦庄经济开发区科创 十一街 18 号院 法定代表人: 江卉 联系人:韩锦星 电话:13810801527 传真:010-89188000 客户服务电话:95118 公司网址:fund.jd.com (48) 武汉市伯嘉基金销售有限公司 注册地址: 湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城(一 期)第七幢23 层1 号4 号 办公地址:湖北省武汉市江汉区淮海路中央商务区泛海国际 SOHO 城2301 室 法定代表人: 陶捷 联系人:徐博 电话:027-83863772 传真:027-83862682 客户服务电话:400-027-9899 公司 网址:www.buyfunds.cn (49) 上海联泰资产管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号3 层310 室 办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座3 层 富兰克林国海金融地产灵活配置混合 型证券投资基金 更新招募说明书摘要 (2018 年 第 2 号)



































28 法定代表人: 燕斌 联系人:兰敏 电话:021-52822063 传真:021-52975270 客户服务电话:400-166-6788 公司网址:www.66zichan.com (50) 泰诚财富基金销售(大连)有限公司 注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 法定代表人:林卓 联系人:孙先帅 电话:0411-88891212 传真:0411-88891212 客户服务电话:400-6411-999 公司网址:www.taichengcaifu.com (51) 奕丰金融服务 (深圳)有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋 201 室(入驻深圳 市前海商务秘书有限公司 ) 办公地址:深圳市南山区海德三 道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室 法定代表人:TEO WEE HOWE 联系人: 叶健 电话:0755-8946 0500 传真:0755-21674453 客户服务电话: 400-684-0500 公司网址:www.ifastps.com.cn (52) 北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室 富兰克林国海金融地产灵活配置混合 型证券投资基金 更新招募说明书摘要 (2018 年 第 2 号)



































29 法定代表人:蒋煜 联系人: 冯培勇 电话:010-58170950 传真:010-5817 0800 客户服务电话:400 818 8866 公司网址:fund.shengshiview.com (53) 上海景谷基金销售 有限公司 注册地址:浦东新区泥城镇新城路 2 号 24 幢 N3809 室 法定代表人:袁飞 联系人: 袁振荣 电话:61621602-807 传真:021-61621602-819 客户服务电话:021-61621602 公司网址:www.g-fund.com.cn (54) 上海基煜基金销售有限公司 注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海 泰和经济发展区) 法定代表人:王翔 联系人: 张巍婧 电话:021-65370077-255 传真:021-55085991 客户服务电话:021-65370077 公司网址:www.jiyufund.com.cn (55) 一路财富(北京)信息科技股份有限公司 注册地址:北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座2208 办公地址: 北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场A 座2208 法定代表人:吴雪秀 富兰克林国海金融地产灵活配置混合 型证券投资基金 更新招募说明书摘要 (2018 年 第 2 号)



































30 电话:010-88312877









































传真:+86(10)88312099 联系人:徐越


客户服务电话:4000011566 公司网址: www.yilucaifu.com (56)


珠海盈米财富管理有限公 司 注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 法定代表人:肖雯 联系人:邱湘湘 电话:020-89629099 传真:020-89629011 客户服务电话:020-89629066 公司网址:www.yingmi.cn (57) 北京汇成基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号11 层A1108 办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号11 层A1108 法定代表人: 王伟刚 联系人:熊小满 电话:13466546744 传真:010-62680827 客户服务电话:400-619-9059 公司网址:www.hcjijin.com (二 )注册登记机构 名称:国海富兰克林基金管理有限公司 注册地址 :广西 南宁市 西乡塘区 总部路1号中 国-东盟 科技企 业孵化 基地一 期C-6栋二层 办公地址:上海浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期9层 富兰克林国海金融地产灵活配置混合 型证券投资基金 更新招募说明书摘要 (2018 年 第 2 号)



































31 法定代表人:吴显玲 电话:021-38555511 传真:021-68883050 联系人:胡昕彦 (三 )出具法律意见书的律师事务所 名称:上海市通力律师事务所 注册地址:上海市浦东新区银城中路68 号时代金融中心19层 办公地址:上海市浦东新区银城中路68 号时代金融中心19层 负责人:俞卫锋 联系人:黎明 经办律师:黎明 、孙睿 联系电话:021- 31358663 传真:021- 31358600


(四 )审计基金财产的会计师事务所 机构名称:普华永道中天会计师事务所( 特殊普通合伙)


注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼


办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼


执行事务合伙人:李丹


经办注册会计师:单峰、 潘晓怡 联系人: 潘晓怡 联系电话:(021 )23238888


传真:(021)23238800 四 、基 金名称 富兰克林国海 金融地产 灵活配置混合型证券投资基金 五 、基 金的类 型 混合型开放式证券投资基金 富兰克林国海金融地产灵活配置混合 型证券投资基金 更新招募说明书摘要 (2018 年 第 2 号)



































32 六 、基 金的投 资目 标 通过分析金融地产行业的商业模式与利润区,深入挖掘金融地产行业内具 有核心竞争优势和持续成长潜力的优质上市公司,力争通过积极的主动管理实 现稳健的投资回报。 七 、基 金的投 资范 围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市 的股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券 (包括国债、央行票据、金融债券、 企 业 债 券 、 公 司 债 券 、 中 期 票 据 、 短 期 融 资券、超短期融资券、次级债券、政府支持机构债、政府支持债券、地方政府 债、中小企业私募债券、可转换债券(含可分离交易可转换债券)及其他经中 国证监会允许投资的债券或票据)、债券回购、银行存款(包括协议存款、定 期存款及其他银行存款)、货币市场工具、权证、资产支持证券、股指期货、 国债期货 以 及 法 律法 规或 中 国 证 监 会 允 许基 金投 资 的 其 他 金 融 工具(但须符合中 国证监会相关规定) 。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适 当程序后,可以将其纳入投资范围。 如 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 变 更 投 资 品 种 的 比例限制,基金管理人可依据相关规定履行适当程序后相应调整本基金的投资 比例限 制 规定。 未来,基金管理人具备参与港股通交易条件后,在不违反法律法规的规定 和基金合同约定且对基金份额持有人利益无实质性不利影响,并不实质性改变 本基金的投资目标、投资策略和风险收益的前提下,经基金管理人与基金托管 人协商一致,本基金可通过港股通机制投资规定范围内的香港联合交易所上市 的股票,无需召开基金份额持有人大会审议。 基金的投资组合比例为: 股 票 投 资 比 例 为 基 金 资 产 的0%-95% ; 投资于金 融、房地产行业内的证券和与互联 网 金 融 主 题 相 关 的 证 券 资 产 的 比 例 不 低 于 非 现 金 基 金 资 产 的80% ; 每 个 交 易 日 日 终 在 扣 除 股 指 期 货 和 国 债 期 货 合 约 需 缴 纳 的交易保证金后,现金或到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金 资产净值的5% ,其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等 。 富兰克林国海金融地产灵活配置混合 型证券投资基金 更新招募说明书摘要 (2018 年 第 2 号)



































33 八 、基 金的投 资策 略 (一)资产配置策略 本基金贯彻“ 自上而下 ” 的资产配置策略,通过对宏观经济、国家政策、 证券市场流动性 、 大 类 资 产 相 对 收 益 特 征 等 因 素 的 综 合 分 析 , 在 遵 守 大 类 资 产 投资比例限制的前提下进行积极的资产配置,对基金组合中股票、债券、短期 金融工具的配置比例进行 调整和优化,平衡投资组合的风险与收益。 (二)股票投资策略 本基金采取“核心- 卫星 ” 策 略 , 即 将 基 金股票 资 产 分 成 核 心 部 分和卫 星 部 分。核心组合主要投资于金融和房地产行业的股票,卫星组合主要投资于与互 联网金融主题相关的股票。 1、投资主题的界定 (1)金融和房地产行业界定 金融行业指经营金融商品的特殊行业,包括银行以及非银行金融机构,如 保险、证券、信托及其他;房地产行业指以土地和建筑物为经营对象,从事房 地产开发、建设、经营、管理以及维修、装饰和服务的集多种经济活动为一体 的综合性产业,是具有先导性、基础性、带动性和风险性的产业,主要包括土 地开发、房屋建设、维修、管理,土地使用权的有偿划拨、转让、房屋所有权 的买卖、租赁、房地产的抵押贷款,以及由此形成的房地产市场。 本基金界 定的金 融和房 地产行业 包括以 下两类 公司:1 )申银 万国行 业分类 标准一级 行业界 定的银 行、非银 金融、 房地产 、建筑材 料和建 筑装饰 ;2)当前 非主营业务提供的产品或服务隶属于申银万国行业分类标准一级行业界定的银 行、非银金融、房地产、建筑材料和建筑装饰,且未来这些产品或服务有望成 为主要收入或利润来源的公司。 如果申银万国 行 业 分 类 标 准 有 所 调 整 , 或 者 基 金 管 理 人 认 为 有 更 适 当 的 金 融、房地产行业划分标准,基金管理人有权对金融和房地产行业的界定方法进 行变更并及时公告。 (2)互联网金融主题界定 与 互 联 网 金 融 主 题 有 关 的 公 司 是 指 主 营 业 务 或 非 主 营 业 务 涉 及P2P 、第三 方支付、金融信息服务、金融系统设备提供商、农村金融等上市公司。 富兰克林国海金融地产灵活配置混合 型证券投资基金 更新招募说明书摘要 (2018 年 第 2 号)



































34 如因基金管理人界定金融、房地产行业以及互联网金融主题的方法调整或 者上市公司经营发生变化不再属于金融、房地产行业以及互联网金融主题等, 本基金持有的金融、房地产行业内的证券和与互联网金融主题相关的证券资产 的比例低于非现金基金资产的80% ,本基金将在三十个工作日之内进 行调整。 2、个股精选策略 本 基 金 将 采 用 “ 自 下 而 上 ” 精 选 个 股 策 略 , 紧 密 围 绕 前 述 界 定 的 投 资 主 题,深入挖掘具有行业领先优势、盈利能力强、公司治理结构良好、估值合理 的上市公司构建投资组合。 (1)行业地位和核心竞争力评估 公司在所属行业中处于领先地位,并在短期内难以被行业内其他竞争对手 超越;公司在未来的发展中,在行业或者细分行业中的地位预期会有较大的上 升。 考察一个公司是否具有核心竞争力,主要分析公司是否具有核心技术和创 新能力(如专利、商标等知识产权),提供的产品(或服务)是否具有较高的 技术壁垒,是否具有良好的销 售 网 络 、 市 场 品 牌 或 垄 断 资 源 等 , 是 否 具 有 领 先 的经营模式等。 (2)盈利能力分析 结 合 公 司 所 处 行 业 的 特 点 和 发 展 趋 势 、 公 司 背 景 , 从 财 务 结 构 、 资 产 质 量、业务增长、利润水平、现金流特征等方面考察公司的盈利能力,专注于具 有行业领先优势、资产质量良好、盈利能力较强、盈利增长具有可持续性的上 市公司。 (3)公司治理结构 良好的公司治理是公司健康发展的基础。从股权结构的合理性、信息披露 的质量、激励机制的有效性、关联交易的公允性、公司的管理层和股东的利益 是否协调和平衡、公司是否具有清晰的发展战略等方面,对公司治理水平进行 综合评 估。 (4)估值水平评估 本基金管理人将对股票进行估值水平的考察,通过评估公司相对市场和行 业的相对投资价值,选择估值水平相对低估或估值合理的上市公司。 (三)债券投资策略 富兰克林国海金融地产灵活配置混合 型证券投资基金 更新招募说明书摘要 (2018 年 第 2 号)



































35 本基金通过对宏观经济、货币政策、财政政策、资金流动性等影响市场利 率的主要因素进行深入研究,结合新券发行情况,综合分析市场利率和信用利 差的变动趋势,采取久期调整、收益率曲线配置和券种配置等积极投资策略, 把握债券市场投资机会,以获取稳健的投资收益。 1、久期策略 本基金根据对市场利率的趋势预期调整债券组合的久期,即预期利率将下 降时,增加组合久 期 , 以 更 多 获 取 债 券 价 格 上 升 带 来 的 组 合 收 益 ; 在 预 期 利 率 将上升时,相应降低组合久期,以控制债券价格下降的风险。 2、收益率曲线策略 由于债券供求、投资者偏好和市场情绪等因素,不同期限债券的市场利率 变动幅度往往不一致,收益率曲线表现出非平行移动的特点。通过对不同期限 债券的利率变动趋势的比较分析,本基金将在确定组合久期的前提下,采取相 应的债券期限配置,以从长期、中期和短期债券的利率变化差异中获取超额收 益。 3、债券类属策略 由于信用水平、债券供求和市场情绪等因素,不同市场和类型债券品种的 利率与基准利率的利差不断变动 。 通 过 对 影 响 各 项 利 差 的 因 素 进 行 深 入 分 析 , 评估各券种的相对投资价值,调高投资价值较高的券种的比重以获取超额收 益。 4、信用利差策略 本基金将通过对经济周期和相关市场变化对信用利差曲线的影响,以及信 用债市场容量、信用债券结构、流动性等变化趋势对信用利差曲线的影响对企 业(公司)债或短期融资券等信用类品种进行综合评估,判断投资主体对信用 债的需求变化,并结合不同信用等级债券在不同市场时期的利差变化及收益率 曲线变化,分析信用利差曲线整体及分行业走势,确定信用债券总的投资比例 及分行业的投资比例。 (四)股票申购策略


本 基金将深入研究首次 发行(IPO) 股 票 及 增 发 新 股 的 上 市 公 司 基 本 面 , 挖 掘 公司的内在价值,根据当时股票市场整体投资环境及定价水平,一、二级市场富兰克林国海金融地产灵活配置混合 型证券投资基金 更新招募说明书摘要 (2018 年 第 2 号)



































36 间资金供求关系,在有效控制风险的前提下制定相应的股票申购 策 略 。 对 通 过 股 票申购获得的股票,将根据其实际的投资价值确定持有或卖出。 (五)中小企业私募债券投资策略 本基金对中小企业私募债的投资综合考虑安全性、收益性和流动性等方面 特征进行全方位的研究和比较,对个券发行主体的性质、行业、经营情况、以 及债券的增信措施等进行全面分析,选择具有优势的品种进行投资,并通过久 期控制和调整、适 度分散投资来管理组合的风险。 (六)资产支持证券投资策略 对于资产支持证券,本基金将综合考虑市场利率、发行条款、支持资产的 构成和质量等因素,研究资产支持证券的收益和风险匹配情况,在严格控制投 资风险的基础上选择合适的投资对象以获得稳定收益。 (七)股指期货投资策略 本基金在进行股指期货投资时,将根据风险管理原则,以套期保值为主要 目的,采用流动性好、交易活跃的期货合约,通过对证券市场和期货市场运行 趋势的研究,结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平,与现货资产进 行匹配,通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值 操作。


基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征,运用股 指期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险,如大额申购赎回等; 利用金融衍生品的杠杆作用,以达到降低投资组合的整体风险的目的。 (八)国债期货投资策略 本基金投资国债期货,将根据风险管理的原则,充分考虑国债期货的流动 性和风险收益特征,在风险可控的前提下,适度参与国债期货投资。 未来,根据市场情况,本基金可在遵守投资目标的前提下,相应调整和更 新相关投资策略,并在招募说明书更新中公告。 九 、基 金的业 绩比 较基准 本 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 为 :65% × 沪 深300 金 融 地 产 指 数 收 益 率+ 35% × 中债国债总指数收益率(全价)。 富兰克林国海金融地产灵活配置混合 型证券投资基金 更新招募说明书摘要 (2018 年 第 2 号)



































37 本基金的资产主要投资于金融、房地产行业内的证券和与互联网金融主题 相关的证 券,故 以沪深300金融地 产指数 作为 股票投资 部分业 绩比较 基准,能够 准确地反映本基金股票投资部分的投资绩效。 中债国债总指数由中央国债登记结算有限责任公司编制。该指数同时覆盖 了上海证券交易所、银行间以及银行柜台债券市场上的主要固定收益类证券, 具有广泛的市场代表性,能够反映债券市场总体走势,适合作为本基金的债券 投资部分业绩比较基准。 如果指数编制单位停止计算编制该指数或更改指数名称、或有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,本基金管理人有权对此基准进行调 整。业绩比较基准的变更须经基金管理人和基金托管人协商一致,并报中国证 监会备案后公告,而无需召开基金份额持有人大会。 十 、基 金的风 险收 益特征 本基金为混合型基金,其预期收益及预期风险水平低于股票型基金,高于 债券型基金及货币市场基金,属于中高风险收益特征的基金品种。 十 一、 基金投 资组 合报告 本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和 完整性承担个别及连带责 任。 本基金的托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同的规定,已于 2018 年4 月 18 日复核了本投资组合报告的内容。 本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但 不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决 策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本投资组合报告所载数据截 至 2018 年 3 月 31 日,本报告财务资料未经审 计。 1. 报 告期 末基金 资产 组合 情况 富兰克林国海金融地产灵活配置混合 型证券投资基金 更新招募说明书摘要 (2018 年 第 2 号)



































38 金额单位:人民币元 序号 项目 金额 占基金总资产的比 例(%) 1 权益投资 29,722,521.84 59.40 其中:股票 29,722,521.84 59.40 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 4,998,599.83 9.99 其中:债券 4,998,599.83 9.99








资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售金 融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 15,137,420.16 30.25 8 其他资产 182,847.98 0.37 9 合计 50,041,389.81





100.00 2. 报告期 末按 行业分类 的股 票投资 组合 金额单位:人民币元 代码 行业类别 公允价值 占基金资产净值比 例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 667,648.00 1.35 D 电力、热力、燃气及水生产和供 应业 - - E 建筑业 922,320.00 1.86 F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务 业 748,306.00 1.51 富兰克林国海金融地产灵活配置混合 型证券投资基金 更新招募说明书摘要 (2018 年 第 2 号)



































39 J 金融业 21,509,541.60 43.40 K 房地产业 5,874,706.24 11.85 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 29,722,521.84 59.97 3. 报告期 末按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 股 票投 资明 细 金额单位:人民币元 序号 股票代 码 股票名称 数量(股) 公允价值 占基金资产净 值比例(%) 1 601318 中国平安 49,500 3,232,845.00 6.52 2 600036 招商银行 83,800 2,437,742.00 4.92 3 601601 中国太保 46,300 1,570,959.00 3.17 4 600030 中信证券 80,700 1,499,406.00 3.03 5 601288 农业银行 373,100 1,458,821.00 2.94 6 601398 工商银行 206,100 1,255,149.00 2.53 7 601939 建设银行 160,100 1,240,775.00 2.50 8 000002 万


科A 37,100 1,235,059.00 2.49 9 601166 兴业银行 73,700 1,230,053.00 2.48 10 600048 保利地产 87,700 1,181,319.00 2.38 4. 报告期 末按 债券品种 分类 的债券 投资 组合 金额单位:人民币元 序号 债券品种 公允价值 占基金资产净 值比 例(%) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 富兰克林国海金融地产灵活配置混合 型证券投资基金 更新招募说明书摘要 (2018 年 第 2 号)



































40 3 金融债券 4,998,500.00 10.08 其中:政策性金融债 4,998,500.00 10.08 4 企业债券 99.83 0.00 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债 - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 4,998,599.83 10.08 5. 报告期 末按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 债券投 资明 细 金额单位:人民币元 序号 债券代 码 债券名称 数量(张) 公允价值 占基金资产净 值比例(%) 1 108601 国开1703 50,000 4,998,500.00 10.08 2 112281 15中洲债 1 99.83 0.00 6. 报告期 末按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 资产支 持证 券 投 资明 细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7. 报告期 末按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资 明 细 根据基金合同,本基金不投资贵金属。 8. 报告期 末按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 权证投 资明 细 本基金本报告期 末未持有权证。 9. 报告期 末本 基金投资 的股 指期货 交易 情况说 明 本基金本报告期末未持有股指期货。 10. 报告 期末 本基金 投资 的国 债期货 交易 情况说 明 本基金本报告期末未持有国债期货。 11. 投资 组合 报告附 注 富兰克林国海金融地产灵活配置混合 型证券投资基金 更新招募说明书摘要 (2018 年 第 2 号)



































41 11.1 本基金本期投资 的前十名证券中,报告期内发行主体被监管部门立 案调查的,或在报告编制日前一年内受到证监会、证券交易所公开谴责、处罚 的证券如下:中信证券股份有限公司(以下简称“中信证券”)于 2017 年5 月 24 日收到中国证券监督管理委员会(以下简称 “中国证监会”)出具的《行政 处罚事先告知书》([2017]57 号),主要内容如下:


2011 年2 月23 日,司度(上海)贸易有限公司(以下简称 “司度 ”)在 中信证券开立普通证券账户,一直未从事证券交易。中信证券在司度从事证券 交易时间连续计算不足半年的情况下,为司度提供融 资融券服务,于 2012 年3 月12 日为其开立了信用证券账户。2012 年 3 月19 日,中信证券与司度签订 《融资融券业务合同》,致使司度得以开展融券交易。《中信证券股份有限公 司融资融券业务客户征信授信实施细则》(2010 年3 月发布,沿用至 2013 年3 月25 日)规定, “ 在公司开户满半年(试点期间,开户 满18 个月) ”为开立 信用账户的条件之一。中信证券上述行为违反了《证券公司融资融券业务管理 办法》(证监会公告[2011]31 号)第十一条 “对未按照要求提供有关情况、在 本公司及与本公司具有控制关系的其他证券公司从事证券交易 的时间连续计算 不足半年……证券公司不得向其融资、融券”的规定,构成《证券公司监督管 理条例》第八十四条第(七)项“未按照规定与客户签订业务合同”所述行 为。 依据《证券公司监督管理条例》第八十四条第(七)项的规定,中国证监 会拟决定:一、责令中信证券改正,给予警告,没收违法所得人民币 61,655,849.78 元,并处人民币 308,279,248.90 元罚款;二、对笪新亚、宋成 给予警告,并分别处以人民币 10 万元罚款。


本基金对中信证券投资决策说明:本公司的投研团队经过充分研究,认为 上述事件仅对中信证券短期经营有一定影响,不改变长期投资价值。同时由于 本基金看好券商长期发展,因此买入中信证券。本基金管理人对该股的投资决 策遵循公司的投资决策制度。 11.2 本 基金 投资的 前十 名股 票中, 没有 投资于 超出 基金合 同规 定备选 股票 库 之 外的 股票。 11.3 其 他资 产构成 富兰克林国海金融地产灵活配置混合 型证券投资基金 更新招募说明书摘要 (2018 年 第 2 号)



































42 单位:人民币元 序号 名称 金额 1 存出保证金 14,906.94 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 165,941.04 5 应收申购款 2,000.00 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 182,847.98 11.4 报 告期 末持有 的处 于转 股期的 可转 换债券 明细 本基金本报告期末未持有处于转股期间的可转债。 11.5 报 告期 末前十 名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 十 二、 基金的 业绩 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和 运用基金资产,但不 保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资 者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 截至2018年3月31日基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的比 较: ( 一) 富兰克 林国 海金融 地产 灵活配 置混 合型证 券投 资基金[A 类] 阶段 净值 增长率 ① 净值增长率 标准差 ② 业绩比较 基准收益率 ③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①-③ ②-④ 2015 年 6 月 9 日- 2015 年 12 月 31 日 0.10% 0.26% -13.98% 1.78% 14.08% -1.52% 2016 年 1 月 1 日- 2016 年 12 月 31 日 3.10% 0.11% -6.45% 0.83% 9.55% -0.72% 2017 年 1 月 1 日- 2017 年 12 月 31 日 12.56% 0.33% 9.42% 0.52% 3.14% -0.19% 2018 年 1 月 1 日- 2018 年 3 月 31 日 -5.59% 1.06% -2.29% 0.93% -3.30% 0.13% 富兰克林国海金融地产灵活配置混合 型证券投资基金 更新招募说明书摘要 (2018 年 第 2 号)



































43 2015 年 6 月 9 日- 2018 年 3 月 31 日 9.67% 0.39% -13.96% 1.03% 23.63% -0.64% ( 二) 富兰克 林国 海金融 地产 灵活配 置混 合型证 券投 资基金[C 类] 阶段 净值 增长率 ① 净值增长率 标准差 ② 业绩比较 基准收益率 ③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①-③ ②-④ 2015 年 6 月 9 日- 2015 年 12 月 31 日 -0.80% 0.25% -13.98% 1.78% 13.18% -1.53% 2016 年 1 月 1 日- 2016 年 12 月 31 日 2.62% 0.11% -6.45% 0.83% 9.07% -0.72% 2017 年 1 月 1 日- 2017 年 12 月 31 日 12.30% 0.33% 9.42% 0.52% 2.88% -0.19% 2018 年 1 月 1 日- 2018 年 3 月 31 日 -5.69% 1.06% -2.29% 0.93% -3.40% 0.13% 2015 年 6 月 9 日- 2018 年 3 月 31 日 7.81% 0.39% -13.96% 1.03% 21.77% -0.64% 十 三、 基金的 费用 概述


(一)基金费用的种类


1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、 基金销售服务费; 4、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 5、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师 费、仲裁费 和诉讼 费; 6、 基金份额持有人大会费用; 7、 基金的证券/ 期货交易费用; 8、 基金的银行汇划费用; 9、 证券/期货账户开户费用、银行账户维护费用; 10、 按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其 他费用。 (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式


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44 1、基金管理人的管理费


本基金的管理费按前一 日基金资产净值的0.80% 年费率计提。管理费 的计算 方法如下: H =E× 0.80%÷ 当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提,逐日累计至每个月月 末 , 按 月 支 付 。 经 基 金 管 理 人 与 基金托管人 核 对 一致后 ,由基金托 管 人 于次月 首日起2-5 个 工 作 日内 从 基金财 产中一次性 支付给基金 管理人。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一 日基金资产净值的0.25% 的年费率计提。托管 费的计 算方法如下: H =E× 0.25%÷ 当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。经基金 管 理 人 与 基金托管人 核 对 一致后 ,由基金托 管 人 于次月 首日起2-5 个 工 作 日内 从 基金财 产中一次性 支付给基金托管 人。 3、基金销售服务费 本基金A 类基 金 份额 不收 取 销 售服 务 费,C 类基 金 份 额的 销 售服 务 费年 费 率 为0.50% 。 本基金销售服务费 按前 一日C 类 基 金 份 额 的 基 金 资 产 净 值 的0.50% 年 费 率 计 提。


销售服务费的计算方法如下:


H =E ×0.50% ÷当年天 数


H 为C 类基金份额每日应计提的销售服务费


E 为C 类基金份额前一日基金资产净值


销售服务费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向 基金托管人发送销售服务费划款指令,基金托管人复核后于次月首日起10 个工富兰克林国海金融地产灵活配置混合 型证券投资基金 更新招募说明书摘要 (2018 年 第 2 号)



































45 作日内从基金财产一次性支付给基金管理人,经基金管理人代付给各个基金销 售机构。若遇法 定节假日、公休假等,支付日期顺延。 上述“ 一 、 基 金 费 用 的 种 类 中 第 (四) - ( 十 ) 项费用” , 根 据 有 关 法 规 及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财 产中支付。 (三)不列入基金费用的项目


下列费用不列入基金费用: 1、基金 管理人 和基金 托管人因 未履行 或未完 全履行义 务导致 的费用 支出或 基金财产的损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、《基金合同》生效前的相关费用; 4、其他 根据相 关法律 法规及中 国证监 会的有 关规定不 得列入 基金费 用的项 目。 (四 )费用的调整 基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管理费和基金托管费,此项 调整不需要基金份额持有人大会决议通过。基金管理人必须最迟于新的费率实 施日2日前在指定媒介上刊登公告。 (五 )基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规 执行。 十 四、 对招募 说明 书更新 部分 的说明 1 、 “ 重要提 示 ” 一章中 增加 了流动 性风 险提示 , 更新 了本 招募 说明书 (2018 年第2 号) 所载 内容 截止日 及有 关财务 数据 和净值 表现 截止日 。 2、 在“ 绪言” 中增 加了 法律 依据《 公开 募集开 放式 证券投 资基 金流动 性 风 险管 理规定 》 富兰克林国海金融地产灵活配置混合 型证券投资基金 更新招募说明书摘要 (2018 年 第 2 号)



































46 3、 “释 义”一 章 中 增加 了《 流动性 风险 管理规 定》 和流动 性受 限资产 的 概 念。 4 、 “ 基金管 理人 ”一章 相关 内容更新 如 下: (1 )更新了副董事长麦敬恩(Gregory E. McGowan )先生的信息; (2 )更新了董事燕文波先生的信息; (3 )增加了董事陆晓隽先生的信息; (4 )删去了独立董事洪荣光先生的信息; (5 )增加了独立董事 施宇澄先生的信息 ; (6 )更新了基金经理吴西燕女士的信息; (7 )更新了基金经理邓钟锋先生的信息 。 5、 “基 金托管 人 ” 一章 更新 了基金 托管 人部分 信息 。 6 、 “ 相关服 务机 构 ”一 章更 新 如下 : (1 )更 新了中 泰证券 股份有限 公司 、 山西证 券股份有 限公司 、上海 华信证 券有限责任公司、平安证券股份有限公司、诺亚正行(上海)基金销售投资顾 问有限公司、深圳众禄基金销售股份有限公司、北京展恒基金销售股份有限公 司、众升财富( 北京) 基金销售有限公司、上海长量基金销售投资顾问有限公 司、上海陆金所基金销售有限公司、北京肯特瑞财富投资管理有限公司、 奕丰 金 融 服 务 (深圳) 有 限 公 司 、 北 京 晟 视 天 下 投 资 管 理 有 限 公 司 、 上 海 景 谷 基 金 销 售有限公司、 珠海盈米财富管理有限公司 等销售 机构的信息。 (2 )新 增了 西 南证券 股份有限 公司、 南京证 券股份有 限公司 、 北京 汇成基 金销售有限公司 等销售机构 的信息。 7 、“ 基金份 额的 申购和 赎回 ” 一 章根 据《流 动性 风险管 理规 定》修 改了 申 赎数 额限制 、费 用、拒 绝或 暂停申 购、 暂停赎 回的 情形及 处理 、巨额 赎回 的 情 形及 处理方 式等 相关申 赎内 容。 8 、在 “ 基金 的投 资 ”一 章中 ,根据 《流 动性风 险管 理规定 》修 改了投 资 范 围和 投资限 制的 内容; 更新 了基金 投资 组合报 告中 本基金 最近 一期投 资组 合 的 内容 ,内容 更新 至 2018 年3 月31 日。 9 、在 “基金 的业 绩”一 章中 ,描述 了基 金合同 生效 以来至 2018 年3 月31 日 的本 基金投 资业 绩。 富兰克林国海金融地产灵活配置混合 型证券投资基金 更新招募说明书摘要 (2018 年 第 2 号)



































47 10 、 “基金 资产 估值”一 章根 据《流 动性 风险管 理规 定》修 改了 暂停估 值 的 情形 。 11 、 “信息 披露 ”一章根 据《 流动性 风险 管理规 定》 修改了 法规 依据和 公 开 披露 的基金 信息 等相关 信息 披露要 求。 12 、 在“风 险揭 示”一章 中, 增加了 关于 流动性 风险 揭示的 内容 。 13 、 “基金 合同 的内容摘 要” 一章 根据 《流动 性风 险管理 规定 》修改 了 基 金财 产的投 资方 向和投 资限 制 相关 内容 。 14 、 “托管 协议 摘要”一 章更 新了基 金托 管人信 息、 根据《 流动 性风险 管 理 规定 》修改 了 基 金财产 的投 资方向 和投 资限制 相关 内容。 15 、 更新了 “ 其 他应披露 事项 ”一章 中自 上次招 募说 明书披 露以 来涉及 本 基 金的 相关公 告。 国海富兰克林基金管理有限公司







































































2018 年7 月 20 日